第一篇：2010年期貨法律法規(guī)《期貨公司管理辦法》練習(xí)題-中大網(wǎng)校

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2010年期貨法律法規(guī)《期貨公司管理辦法》練習(xí)題

總分：92分

及格：0分

考試時間：100分

一、單項選擇題（每題0.5分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)）

(1)期貨公司應(yīng)當按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。

(2)期貨公司股東決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當在（）日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。

(3)期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交模擬計算的變更注冊資本后的（）。

(4)期貨公司交易、結(jié)算、財務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當由（）辦理。

(5)期貨公司的股東及實際控制人質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，應(yīng)當在（）日內(nèi)通知期貨公司。

(6)期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當近（）內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件。

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(7)期貨公司應(yīng)當設(shè)（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。

(8)期貨公司應(yīng)當在（）交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報告。

(9)期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)、場所等方面應(yīng)當（）。

(10)期貨公司應(yīng)當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善（）。

(11)設(shè)立期貨公司，持有l(wèi)00%股權(quán)的股東，凈資本應(yīng)當不低于人民幣l0億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣（）億元。

(12)期貨公司應(yīng)當按照期貨交易所規(guī)則，使用（）繳存結(jié)算擔保金、結(jié)算準備金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進行和客戶保證金的安全。

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(13)期貨公司股東會每年應(yīng)當至少召開（）次會議。

(14)客戶的保證金應(yīng)當與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。

(15)申請設(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）人。

(16)期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當（）公告。

(17)未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。

(18)期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，不須向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料是（）。

(19)（）依法對保證金安全實施監(jiān)控。

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(20)期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，申請日前（）的風險監(jiān)管指標須持續(xù)符合規(guī)定的標準。

(21)期貨公司應(yīng)當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應(yīng)當確保（）。

(22)期貨公司的董事會除應(yīng)當行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當審議并決定（），確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。

(23)期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的，（）風險管理要求。

(24)期貨公司變更住所，應(yīng)當妥善處理客戶的（），擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當符合期貨業(yè)務(wù)的需要。

(25)期貨公司應(yīng)當按照（）經(jīng)營的原則，建立并有效執(zhí)行風險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，保持財務(wù)穩(wěn)健并持續(xù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準，確保客戶的交易安全和資產(chǎn)安全。

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(26)期貨公司（）不得由一人兼任。

(27)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（）人。

(28)期貨公司應(yīng)當設(shè)立董事會。董事會每年應(yīng)當至少召開（）次會議。

(29)客戶應(yīng)當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

(30)期貨公司變更名稱、公司章程，應(yīng)當在（）工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告。

(31)客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當以（）墊付。

(32)申請設(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不得低于實收資本的（）。

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(33)期貨公司單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到（）以上，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

(34)首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應(yīng)當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司（）報告。

(35)期貨保證金賬戶是指期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的用于存放和管理客戶保證金的專用存款賬戶，包括期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金往來的（）。

(36)期貨公司的董事、高級管理人員、財務(wù)負責人應(yīng)當對（）報告簽署確認意見。

(37)申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當具有（）資格。

(38)期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

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(39)期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司不需要向中國證監(jiān)會提交的申請材料是（）。

(40)客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出（）。

(41)中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行（）。

(42)具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨資期貨公司等應(yīng)當設(shè)（）。

(43)期貨公司應(yīng)當建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的（）制度。

(44)期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司（）股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

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(45)申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于（）人。

(46)期貨公司存管的期貨保證金屬于（）所有。

(47)期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在（）關(guān)系。

(48)期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當自發(fā)布之日起（）個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

(49)期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當向客戶出示（）。

(50)期貨公司應(yīng)當遵循（）原則，以專業(yè)的技能，勤勉盡責地執(zhí)行客戶的委托，維護客戶的合法權(quán)益。

(51)期貨公司應(yīng)當建立、健全客戶投訴處理制度。期貨公司應(yīng)當將客戶的投訴材料及處理結(jié)果（）。

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(52)獨立董事應(yīng)當保持獨立性，不得在期貨公司擔任除（）以外的其他職務(wù)，不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關(guān)系。

(53)期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，期貨公司應(yīng)當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交變更營業(yè)部營業(yè)場所（）。

(54)期貨公司章程應(yīng)當就法定代表人對外代表公司進行經(jīng)營活動時，違反董事會決定的公司經(jīng)營計劃和期貨保證金安全存管、風險管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會決議的行為，規(guī)定法定代表人（）。

(55)《期貨公司管理辦法》自（）起施行。

(56)期貨公司變更住所，不需要向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料是（）。

(57)期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當申請日前（）符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準。

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(58)期貨公司應(yīng)當設(shè)立（）審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。

(59)期貨公司應(yīng)當按照（）的原則傳遞客戶交易指令。

(60)期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請（）調(diào)解處理。

(61)期貨公司擬解聘首席風險官的，應(yīng)當有正當理由并向（）報告。

(62)期貨公司及其營業(yè)部有下列（）行為的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰。

(63)期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括（）。

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(64)申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括（）。

(65)在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應(yīng)當保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整；對報告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當（）。

(66)期貨公司應(yīng)當合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能，建立交易、結(jié)算、風險管理、財務(wù)等崗位責任制度，對關(guān)鍵崗位及業(yè)務(wù)實施重點控制，確保（）臺業(yè)務(wù)分開。

(67)期貨公司應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員（）公示信息。

(68)期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當自開戶之日起（）內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

(69)期貨公司及其營業(yè)部的許可證由（）統(tǒng)一印制。

(70)期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，應(yīng)當立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

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(71)有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存（）。

(72)期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣（）萬元。

二、多項選擇題（每題0.5分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi)）

(1)期貨公司與其控股股東在（）等方面應(yīng)當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。

(2)（）的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

(3)期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列（）情況表。

(4)期貨公司應(yīng)當在（）提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

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(5)期貨公司的（）應(yīng)當對月度報告簽署確認意見。

(6)期貨公司單個股東的持股比例增加到5%以上，應(yīng)當符合下列（）條件。

(7)期貨公司的董事會除應(yīng)當行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當履行下列（）職責。

(8)期貨公司有下列（）情形的，應(yīng)當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

(9)期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備下列（）條件。

(10)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認為期貨公司可能存在下列（）情形之一的，可以要求其聘請中介服務(wù)機構(gòu)進行專項審計、評估或者出具法律意見。

(11)申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列（）申請材料。

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(12)期貨公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列（）情形之一中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令其限期整改。

(13)客戶可以通過（）等委托方式下達交易指令。

(14)期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列（）申請材料。

(15)期貨公司及其營業(yè)部有下列（）情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十一條處罰。

(16)期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列（）申請材料。

(17)（）以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當至少保存20年。

(18)期貨公司變更住所，應(yīng)當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列（）申請材料。

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(19)期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當具備任職資格。期貨公司應(yīng)當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列（）申請材料。

(20)發(fā)生下列（）事項之一的，期貨公司應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告。

(21)期貨公司持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列（）申請材料。

(22)除《期貨交易管理條例》第二十六條規(guī)定的情形外，下列（）人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易。

(23)期貨公司發(fā)生下列（）事項，應(yīng)當在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。

(24)期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應(yīng)當妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的營業(yè)場所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當滿足期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司應(yīng)當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列（）申請材料。

(25)期貨公司的（）應(yīng)當對年度報告簽署確認意見。

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(26)期貨公司應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同中約定風險管理的（）。

(27)期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當符合下列（）條件。

(28)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以要求下列（）機構(gòu)或者個人，在指定的期限內(nèi)報送與期貨公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況等相關(guān)的資料。

(29)期貨公司營業(yè)部終止的，應(yīng)當先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。期貨公司應(yīng)當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列（）申請材料。

(30)期貨公司實際控制人出現(xiàn)下列（）情形之一的，期貨公司及其實際控制人應(yīng)當在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。

(31)申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當具備下列（）條件。

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(32)期貨公司應(yīng)當根據(jù)期貨交易所或者有結(jié)算業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)的結(jié)算結(jié)果對客戶進行當日結(jié)算，結(jié)算科目的（）應(yīng)當與期貨交易所保持一致。

(33)期貨公司應(yīng)當按照（）的原則，建立并完善公司治理。

(34)期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)下列（）情形之一的，應(yīng)當在3日內(nèi)通知期貨公司。

(35)期貨公司變更股權(quán)有下列（）情形之一的，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

(36)期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當自開戶之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，定期向（）報告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況。

(37)有關(guān)機構(gòu)和個人報送、提供或者披露的資料、信息應(yīng)當真實、準確、完整，不得有（）。

(38)期貨公司或其營業(yè)部有下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十九條的規(guī)定，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

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(39)期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列（）申請材料。

(40)期貨公司單個股東的持股比例增加到5%以上，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列（）申請材料。

(41)期貨公司變更住所，應(yīng)當妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當符合下列（）條件。

(42)期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列（）申請材料。

(43)期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當具備下列（）條件。

(44)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)采取下列（）措施，對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行檢查。

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(45)期貨公司及其營業(yè)部有下列（）行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰。

(46)申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當具有中國法人資格，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當具備下列（）條件。

(47)期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到5%的，持股比例最高的股東應(yīng)當符合下列（）條件。

(48)期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的（）等中介服務(wù)機構(gòu)涉嫌違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以與其負責人以及相關(guān)工作人員進行監(jiān)管談話，責令改正，出具警示函。

三、判斷題（每題0.5分。正確的用A表示，錯誤的用B表示）

(1)申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當具有中國法人資格，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。（）

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(2)期貨公司變更法定代表人，期貨公司應(yīng)當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交擬任法定代表人收入證明。（）

(3)期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。（）

(4)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)通知控股股東即可。（）

(5)獨立董事應(yīng)當保持獨立性，不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關(guān)系，但可以在期貨公司擔任除董事以外的其他管理職務(wù)。（）

(6)期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在任何親屬關(guān)系。（）

(7)期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的，可以適當降低風險管理要求。（）

(8)申請設(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于l0人。（）

(9)期貨公司變更住所，應(yīng)當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和衛(wèi)生檢驗合格證明。（）

(10)期貨公司單個股東的持股比例增加到3%以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到3%以上，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。（）

(11)期貨公司應(yīng)當按照數(shù)量優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。（）

(12)期貨公司可以向股東作出最低收益、分紅的承諾。（）

(13)期貨公司擬更換董事長、總經(jīng)理，應(yīng)當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。（）

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(14)期貨公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定公開披露其基本情況、經(jīng)營管理狀況等有關(guān)信息。（）

(15)期貨公司應(yīng)當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。（）

(16)期貨公司的董事會只能行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)。（）

(17)期貨公司應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。（）

(18)期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部，但可以將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。（）

(19)期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報告。（）

(20)首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應(yīng)當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司股東大會報告。（）

(21)期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交申請日前3個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表，及申請日前3個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證。（）

(22)期貨公司變更注冊資本，變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊資本最低、限額。（）

(23)期貨公司交易、結(jié)算、財務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當由同一部門和人員辦理。（）

(24)期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請中國期貨業(yè)協(xié)會、消費者協(xié)會調(diào)解處理。（）

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(25)期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，申請日前3個月的風險監(jiān)管指標應(yīng)當持續(xù)符合規(guī)定的標準。（）

(26)具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨資期貨公司等應(yīng)當設(shè)獨立董事。（）

(27)設(shè)立期貨公司，持有l(wèi)00%股權(quán)的股東，凈資本應(yīng)當不低于人民幣l0億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣20億元。（）

(28)期貨公司應(yīng)當設(shè)立董事會。董事會每年應(yīng)當至少召開三次會議。董事會會議記錄應(yīng)當真實、準確、完整。（）

(29)申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交擬任用高級管理人員和從業(yè)人員及其近親屬的名單、簡歷和相關(guān)資格證明。（）

(30)期貨公司解散、破產(chǎn)的，應(yīng)當先行妥善處理公司自身的資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)。（）

(31)客戶的保證金應(yīng)當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。（）

(32)期貨公司營業(yè)部終止的，應(yīng)當先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。（）

(33)期貨公司應(yīng)當設(shè)首席財務(wù)官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。（）

(34)期貨公司的控股股東、實際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。（）

(35)期貨公司應(yīng)當在每日交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報告。（）

(36)期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國期貨業(yè)協(xié)會統(tǒng)一印制。（）

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(37)期貨業(yè)協(xié)會依法對保證金安全實施監(jiān)控。（）

(38)期貨公司董事長和總經(jīng)理可以由一人兼任。（）

(39)有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存30年。（）

(40)申請設(shè)立期貨公司，在近2年內(nèi)作為金融機構(gòu)的股東或者實際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實際控制人，沒有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為。（）

(41)中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行行政管理。（）

(42)期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審核。（）

(43)期貨公司營業(yè)部變更負責人的，期貨公司應(yīng)當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交關(guān)于變更負責人通知書。（）

(44)期貨公司應(yīng)當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應(yīng)當確保國家利益優(yōu)先。（）

(45)期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當自發(fā)布之日起3個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。（）

(46)申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交公司章程草案。（）

(47)期貨公司變更注冊資本，模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務(wù)指標滿足風險監(jiān)管指標標準。（）

(48)期貨公司股東會每年應(yīng)當至少召開兩次會議。（）

(49)期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交設(shè)立營業(yè)部申請書。（）

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(50)期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元。（）

(51)期貨公司變更注冊資本，期貨公司應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交模擬計算的變更注冊資本后的損益表、風險監(jiān)管報表。（）

(52)期貨公司應(yīng)當設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。（）

(53)客戶開立賬戶，必須出具中國公民身份證明或者中國法人資格或者其他經(jīng)濟組織資格的合法證件，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。（）

(54)期貨公司變更注冊資本，期貨公司應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交董事會關(guān)于變更注冊資本的決議文件。（）

(55)期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，申請日前6個月應(yīng)該符合期貨公司風險監(jiān)管會指標標準。（）

(56)期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)該近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件。（）

(57)期貨公司應(yīng)當按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的收益權(quán)。（）

(58)期貨公司的股東及實際控制人決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)，應(yīng)當在5日內(nèi)通知期貨公司。（）

(59)期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當在期貨交易所指定的報刊或者媒體上公告。（）

(60)期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具有從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的詳細計劃。（）

四、綜合題（每小題1.5分。每題備選答案中至少有一項符合題目要求，多選、少選、不選、中大網(wǎng)校

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錯選均不得分）

(1)錢某是持有某期貨公司3%股權(quán)的股東。錢某看到，隨著期貨市場的不斷發(fā)展和完善，金融期貨的逐步推出，從事期貨交易的人們將越來越多，期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)大有潛力，期貨公司前景看好。于是錢某增資擴大其股權(quán)份額，把持有該期貨公司3%的股權(quán)增加到了6%，那么這次股權(quán)變更應(yīng)當報（）批準。

答案和解析

一、單項選擇題（每題0.5分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)）(1):A(2):D(3):C(4):B(5):B(6):A(7):B(8):D(9):C(10):C(11):B(12):A(13):A(14):C(15):B(16):C(17):C(18):D(19):B(20):D(21):A(22):A(23):B(24):B(25):A(26):B(27):C(28):C(29):C 中大網(wǎng)校

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(30):A(31):D(32):D(33):B(34):C(35):C(36):C(37):A(38):C(39):A(40):A(41):A(42):D(43):D(44):B(45):B(46):B(47):B(48):D(49):C(50):A(51):B(52):C(53):D(54):A(55):B(56):D(57):D(58):C(59):C(60):C(61):B(62):D(63):D(64):C(65):D(66):B(67):C(68):C(69):D(70):A(71):A(72):A

二、多項選擇題（每題0.5分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將中大網(wǎng)校

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符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi)）(1):A, B, C, D(2):C, D(3):A, B, C(4):B, C, D(5):B, C, D(6):A, D(7):C, D(8):B, C, D(9):A, B, C, D(10):A, B, D(11):A, C, D(12):A, B, D(13):A, B, C, D(14):A, B, C, D(15):C, D(16):A, C, D(17):A, B, D(18):A, B, C(19):A, B, C(20):A, B, C, D(21):A, B, C, D(22):A, D(23):A, B, C(24):A, B, C(25):A, B, C(26):A, B, C(27):B, C(28):A, B, D(29):A, B, C, D(30):C, D(31):A, B(32):A, B, C, D(33):A, B, D(34):B, C, D(35):B, C(36):B, C, D(37):B, C, D(38):A, B, C, D(39):A, B, C, D(40):A, B, C(41):A, B, C(42):A, C, D(43):B, C, D 中大網(wǎng)校

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(44):A, B, C, D(45):B, C, D(46):A, B, C, D(47):B, D(48):B, C, D

三、判斷題（每題0.5分。正確的用A表示，錯誤的用B表示）(1):1(2):0(3):1(4):0(5):0(6):0(7):0(8):0(9):0(10):0(11):0(12):0(13):1(14):1(15):1(16):0(17):1(18):0(19):1(20):0(21):0(22):1(23):0(24):0(25):0(26):1(27):0(28):0(29):0(30):0(31):1(32):1(33):0(34):1(35):1(36):0(37):0(38):0 中大網(wǎng)校

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(39):0(40):0(41):0(42):0(43):0(44):0(45):0(46):1(47):1(48):0(49):0(50):0(51):0(52):1(53):1(54):0(55):0(56):0(57):0(58):0(59):0(60):1

四、綜合題（每小題1.5分。每題備選答案中至少有一項符合題目要求，多選、少選、不選、錯選均不得分）(1):C

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第二篇：2010年期貨法律法規(guī)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》練習(xí)題-中大網(wǎng)校

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2010年期貨法律法規(guī)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》練習(xí)

題

總分：66分

及格：0分

考試時間：100分

一、單項選擇題（每題0.5分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)）

(1)期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交申請日前（）個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表。

(2)期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在（）年以上。

(3)期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，近（）年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結(jié)算風險事件。

(4)只取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請（）資格。

(5)期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣（）億元。

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(6)期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實際控制人應(yīng)持續(xù)經(jīng)營（）個以上完整的會計。

(7)期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前（）個會計財務(wù)報告。

(8)期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應(yīng)當在收到期貨交易所的通知文件之日（）個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

(9)期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計中，至少（）年盈利。

(10)期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前（）個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。

(11)期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當取得（）資格。

(12)非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額（）零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉。

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(13)期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（）。

(14)全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照（）的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。

(15)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)（）批準。

(16)期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，應(yīng)至少（）人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上。

(17)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》是根據(jù)（）而制定的。

(18)期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣（）。

(19)（）依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理。

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(20)期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的（）。

(21)非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會員按照（）的規(guī)定辦理。

(22)期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。

(23)期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣（）億元。

(24)期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，‘控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu)，在最近（）年成立或者重組的，應(yīng)當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。

(25)取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

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(26)取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的（）和其他資產(chǎn)。

(27)全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場情況調(diào)整（）標準。

(28)期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（）億元。

(29)非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額（）規(guī)定或者約定最低余額的，應(yīng)當及時追加保證金或者自行平倉。

(30)全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的（）。

(31)期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額（）規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當禁止其開倉。

(32)期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細計劃，包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和（）。

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(33)期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級管理人員近（）年內(nèi)應(yīng)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄。

(34)中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（）個月內(nèi)，作出批準或者不批準的決定。

(35)非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由（）從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

(36)非結(jié)算會員客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準的，客戶應(yīng)當通過非結(jié)算會員向（）報告。

(37)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守（）。

(38)期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實際控制人近（）年內(nèi)應(yīng)未受過刑事處罰。

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(39)結(jié)算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結(jié)算或者風險管理部門或者崗位負責人（）年以上經(jīng)歷。

(40)全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當與（）相互獨立、分別管理。

(41)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實行（）的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。

(42)期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交申請日前（）個會計每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

(43)全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按規(guī)定向（）報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶的相關(guān)信息。

(44)期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，近（）年內(nèi)應(yīng)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。

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(45)期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中至少（）人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格。

(46)全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

(47)期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。

(48)取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

二、多項選擇題（每題0.5分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi)）

(1)取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的（）。

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(2)取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

(3)期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交（）。

(4)非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給（）。

(5)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為（）。

(6)非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照約定的原則和措施對（）的持倉強行平倉。

(7)期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細計劃，包括（）。

(8)全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向（）報告。

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(9)期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備卞列（）條件。

(10)期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列（）申請材料。

(11)期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，（）近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查的情形。

(12)全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當包括下列（）內(nèi)容。

(13)非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當及時向（）提出。

(14)期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，（）應(yīng)持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計。

(15)保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當以（）代為承擔違約責任，并由此取得中大網(wǎng)校

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對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)。

(16)期貨公司被期貨交易所（），應(yīng)當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

(17)全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告下列（）事項。

(18)全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員的所有結(jié)算科目的（）應(yīng)當與期貨交易所保持一致。

(19)期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，結(jié)算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任（）2年以上經(jīng)歷。

(20)期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，期貨公司（）中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時問在5年以上。

(21)全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照（）的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的保證金管理制度。

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(22)期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該在近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的（）事件。

(23)非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當及時將（）反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。

(24)除下列（）情形外，全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金。

(25)全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)（）。

(26)全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當平等對待（），防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。

(27)全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當包括下列（）內(nèi)容。

(28)期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列（）申請材料。

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(29)全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當建立并實施（）等制度，保證金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)正常進行，確保非結(jié)算會員及其客戶資金安全。

(30)全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其（）的保證金。

(31)全面結(jié)算會員期貨公司和交易結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照（）的規(guī)定行使結(jié)算會員的權(quán)利，履行結(jié)算會員的義務(wù)。

(32)全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當確保交易結(jié)算報告（）。

(33)（）依法對現(xiàn)貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理。

(34)全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送（）的相關(guān)信息。

(35)為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，（），根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》。

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(36)全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應(yīng)當在當日結(jié)算前向（）報告。

(37)全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應(yīng)當符合（）的有關(guān)規(guī)定。

(38)全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當與其自有資金賬戶（）。

三、判斷題（每題0.5分。正確的用A表示，錯誤的用B表示）

(1)非結(jié)算會員下達的交易指令應(yīng)當經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗證后進入期貨交易所。（）

(2)期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員。（）

(3)期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交申請日前l(fā)個會計、客戶保證金總額情況表。（）

(4)期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣1億元。（）

(5)全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當包括非結(jié)算會員結(jié)算準備金最高余額。（）

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(6)取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司，不可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。（）

(7)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實行會員分級結(jié)算制度的金融期貨交易所的交易會員。（）

(8)期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。（）

(9)非結(jié)算會員客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準的，客戶應(yīng)當直接向期貨交易所報告。（）

(10)全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金，不得高于期貨交易所向全面結(jié)算會員期貨公司收取的保證金標準。（）

(11)非結(jié)算會員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。（）

(12)全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。（）

(13)期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣3000萬元。（）

(14)只取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的期貨公司，不得向期貨交易所申請非結(jié)算會員資格。（）

(15)期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當禁止其開倉。（）

(16)全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當簽訂結(jié)算協(xié)議。（）

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(17)非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司自有資金賬戶中劃撥。（）

(18)期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計中，至少１年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元。（）

(19)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為特別結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。（）

(20)全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金除用于非結(jié)算會員的期貨交易外，任何機構(gòu)或者個人不得占用、挪用。（）

(21)全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標準向特別結(jié)算會員收取保證金。（）

(22)期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交申請日前l(fā)個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表。（）

(23)全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當建立并執(zhí)行當日無負債結(jié)算制度。（）

(24)全面結(jié)算會員期貨公司收取非結(jié)算會員應(yīng)當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用，不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金。（）

(25)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》。（）

(26)非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由結(jié)算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。（）

(27)期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交《高級管理人員情況表》、《主要部門負責人情況表》和《從業(yè)人員資格證書》。（）

(28)中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3天內(nèi)，作出批準或者不批準的決定。（）

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(29)取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。（）

(30)期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前6個會計財務(wù)報告。（）

(31)取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司不可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。（）

(32)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。（）

(33)中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理。（）

(34)期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少5人的期貨或者證券從業(yè)時間在3年以上。（）

(35)為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，維護期貨市場秩序，防范風險，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》。（）

(36)期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格。（）

(37)期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書。（）

(38)取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。（）

(39)中國期貨業(yè)協(xié)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。（）

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四、綜合題（每小題1.5分。每題備選答案中至少有一項符合題目要求，多選、少選、不選、錯選均不得分）

(1)國內(nèi)A證券公司參股B期貨公司，成為新的B期貨公司的大股東，新公司注冊資本8000萬元人民幣。A證券公司委派本公司張某、李某出任B期貨公司的董事長和副總經(jīng)理，原來B期貨公司的總經(jīng)理王某繼續(xù)留任新的B期貨公司的總經(jīng)理，三人共同組成新的B期貨公司的高管層。張某和李某的證券從業(yè)經(jīng)歷超過5年，王某的期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年，且在B期貨公司連續(xù)擔任總經(jīng)理3年。新的B期貨公司向中國金融期貨交易所(簡稱“中金所”)申請金融期貨全面結(jié)算會員資格，中金所未予批準。請問，從上述內(nèi)容判斷，基于（）原因，新的B期貨公司不能取得金融期貨全面結(jié)算會員資格？

(2)A期貨公司于2006年9月嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局在例行檢查時發(fā)現(xiàn)。公司董事長張某、總經(jīng)理王某對此負有責任，受到中國證監(jiān)會的行政處罰，公司被要求整改，張某和王某受到證監(jiān)會警告并被處罰款。2007年3月初，B證券公司參股A期貨公司，并成為A期貨公司的大股東，B證券公司的孫某和李某出任新期貨公司的董事長和總經(jīng)理，原A期貨公司的副總經(jīng)理趙某繼續(xù)留任副總經(jīng)理，原A期貨公司的董事長張某和總經(jīng)理王某離職。請問，如果新期貨公司于即日起申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除其他條件之外，是否會受到2006年嚴重違規(guī)事件的影響而不予批準，并說明原因。（）

答案和解析

一、單項選擇題（每題0.5分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)）(1):D(2):A(3):C(4):A 中大網(wǎng)校

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(5):D(6):C(7):A(8):C(9):A(10):D(11):A(12):B(13):B(14):C(15):C(16):B(17):A(18):B(19):A(20):B(21):C(22):A(23):C(24):D(25):A(26):C(27):D(28):C(29):A(30):C(31):B(32):B(33):C(34):C(35):C(36):C(37):C(38):D(39):A(40):D(41):C(42):A(43):A(44):A(45):B(46):C(47):C(48):A 中大網(wǎng)校

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二、多項選擇題（每題0.5分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi)）(1):A, D(2):A, B(3):A, B, C(4):A, B(5):A, D(6):A, C(7):A, B, C, D(8):A, B, C(9):A, B, C, D(10):A, B, C, D(11):C, D(12):A, B, C, D(13):A, C(14):C, D(15):A, C(16):A, B, C(17):A, B, C, D(18):A, B, C, D(19):A, B, C, D(20):A, B, C(21):A, C(22):A, B(23):A, C(24):A, B, C, D(25):C, D(26):A, B, C(27):A, B, C, D(28):A, B, C, D(29):B, C(30):A, D(31):A, C(32):A, B, C(33):A, C(34):A, B(35):A, B(36):B, C(37):A, C(38):A, D

三、判斷題（每題0.5分。正確的用A表示，錯誤的用B表示）(1):1(2):1(3):0 中大網(wǎng)校

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(4):1(5):0(6):0(7):0(8):1(9):0(10):0(11):1(12):1(13):0(14):0(15):1(16):1(17):0(18):1(19):0(20):1(21):0(22):0(23):1(24):0(25):1(26):0(27):0(28):0(29):1(30):0(31):0(32):1(33):1(34):0(35):1(36):1(37):1(38):1(39):0

四、綜合題（每小題1.5分。每題備選答案中至少有一項符合題目要求，多選、少選、不選、錯選均不得分）(1):A, B(2):A, B

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第三篇：2010年期貨法律法規(guī)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》練習(xí)題-中大網(wǎng)校

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2010年期貨法律法規(guī)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》練習(xí)

題

總分：66分

及格：0分

考試時間：100分

一、單項選擇題（每題0.5分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)）

(1)期貨公司凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本信業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣（）。

(2)期貨公司的凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的（）。

(3)為了加強對期貨公司的監(jiān)督管理，促進期貨公司加強內(nèi)部控制，防范風險，根據(jù)（）制定《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》。

(4)期貨公司應(yīng)當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向（）報送月度風險監(jiān)管報表。

(5)客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的（）時，應(yīng)當相應(yīng)扣除。

(6)期貨公司擴大業(yè)務(wù)規(guī)模或者作出向股東分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當對相應(yīng)的風險監(jiān)管指標進行（）測試。

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(7)期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于人民幣（）。

(8)風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過（）的，期貨公司應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，說明原因，并在5個工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告。

(9)有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)（）。

(10)期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提（）。

(11)期貨公司應(yīng)當按照（）的規(guī)定確認預(yù)計負債。

(12)期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當自驗收合格之日起（）個工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施。

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(13)期貨公司借人次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入（）。

(14)經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應(yīng)當向（）報告。

(15)未足額追加的客戶保證金應(yīng)當按（）標準計算，不包括已經(jīng)計入“應(yīng)收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)。

(16)凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+（）-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項。

(17)中國證監(jiān)會規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的（）。

(18)期貨公司應(yīng)當按照分類、（）、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風險調(diào)整。

(19)期貨公司的凈資本不得低于人民幣（）。

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(20)期貨公司計算凈資本時，可以將“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能力的負債項目（）。

(21)不需要在風險監(jiān)管報表上簽字確認的是（）。

(22)期貨公司的流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于（）。

(23)期貨公司委托其他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣（）。

(24)期貨公司風險監(jiān)管指標不包括（）。

(25)期貨公司在終了后的（）個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的風險監(jiān)管報表。

(26)中國證監(jiān)會規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的中大網(wǎng)校

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（）。

(27)期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過（）個工作日。

(28)從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于（）。

(29)期貨公司風險監(jiān)管標準不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。

(30)期貨公司未在限期內(nèi)報送或者補充更正的，公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當（）。

(31)重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生（）以上變化的業(yè)務(wù)。

(32)客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當相應(yīng)（）。客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明。

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(33)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準備計提的充足性和合理性進行專項說明；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)（）。

(34)從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣（）。

(35)期貨公司應(yīng)當每半年向公司全體股東提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應(yīng)當經(jīng)（）簽字確認，并應(yīng)當取得股東的簽收確認證明。

(36)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在5個工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預(yù)警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施，其中不包括（）。

(37)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合期貨公司的風險狀況及風險管理能力（）。

(38)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。

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(39)期貨公司應(yīng)當按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應(yīng)收項目進行風險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應(yīng)當采用（）進行風險調(diào)整。

(40)期貨公司應(yīng)當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應(yīng)當經(jīng)期貨公司（）簽字確認。

(41)風險監(jiān)管報表不包括（）。

(42)期貨公司的負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（）。

(43)期貨公司風險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，期貨公司應(yīng)當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，不必須做的是（）。

(44)期貨公司應(yīng)當在（）計算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計損失的會計處理情況。

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(45)期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持（）個月的，風險預(yù)警期結(jié)束。

(46)從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的（）。

(47)期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照（）和流動性情況采取不同比例進行風險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應(yīng)當采用最高的比例進行風險調(diào)整。

(48)期貨公司應(yīng)當保留書面風險監(jiān)管報表，相應(yīng)責任人員應(yīng)當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。該報表的保存期限應(yīng)當不少于（）年。

二、多項選擇題（每題0.5分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi)）

(1)會計師事務(wù)所及其注冊會計師應(yīng)當勤勉盡責，對出具報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的（）進行核查和驗證。

(2)期貨公司風險監(jiān)管指標包括（）。

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(3)根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，期貨公司應(yīng)當（）。

(4)期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照（）情況采取不同比例進行風險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應(yīng)當采用最高的比例進行風險調(diào)整。

(5)下列說法錯誤的有（）。

(6)下列說法正確的有（）。

(7)下列說法錯誤的有（）。

(8)關(guān)于客戶保證金未足額追加時說法正確的有（）。

(9)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在5個工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預(yù)警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列（）措施。

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(10)下列說法錯誤的有（）。

(11)下列說法正確的有（）。

(12)計算期貨公司凈資本包含的項有（）。

(13)期貨公司應(yīng)當按照（）等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風險調(diào)整。

(14)下列說法正確的有（）。

(15)下列說法正確的有（）。

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(16)下列說法錯誤的有（）。

(17)應(yīng)當在風險監(jiān)管報表上簽字確認的有（）。

(18)關(guān)于期貨公司的次級債務(wù)的說法錯誤的有（）。

(19)下列說法錯誤的有（）。

(20)凈資本的計算公式錯誤的有（）。

(21)關(guān)于期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準錯誤的說法有（）。

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(22)風險監(jiān)管報表不包括（）。

(23)期貨公司風險監(jiān)管指標不包括（）。

(24)期貨公司應(yīng)當在凈資本計算表的附注中，應(yīng)充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的（）。

(25)中國證監(jiān)會對期貨公司的風險監(jiān)管指標設(shè)置預(yù)警標準有（）。

(26)下列說法正確的有（）。

(27)下列說法錯誤的有（）。

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(28)風險監(jiān)管報表包括（）。

(29)下列說法正確的有（）。

(30)下列說法正確的有（）。

(31)期貨公司在報送月度和風險監(jiān)管報表時要注意（）。

(32)關(guān)于期貨公司風險監(jiān)管報表正確的做法有（）。

(33)下列說法正確的有（）。

(34)期貨公司風險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，期貨公司應(yīng)當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，詳細說明（）。

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(35)關(guān)于預(yù)計負債說法正確的有（）。

(36)下列用語的含義正確的有（）。

(37)下列說法錯誤的有（）。

(38)期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合（）風險監(jiān)管指標標準

(39)從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下（）標準。

三、判斷題（每題0.5分。正確的用A表示，錯誤的用B表示）

(1)凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)一資產(chǎn)調(diào)整值一客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項。（）

(2)期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款，可以在計算凈資本時將所借入的長期借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本。（）

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(3)期貨公司應(yīng)當按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定確認預(yù)計負債。（）

(4)從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣1億元。（）

(5)從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的5%。（）

(6)重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生8%以上變化的業(yè)務(wù)。（）

(7)期貨公司應(yīng)當符合流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于150%。（）

(8)期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當自驗收合格之日起3個工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施。（）

(9)風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過20%的，期貨公司應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，說明原因，并在7個工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告。（）

(10)期貨公司應(yīng)當保留書面風險監(jiān)管報表，相應(yīng)責任人員應(yīng)當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。該報表的保存期限應(yīng)當不少于3年。（）

(11)期貨公司逾期未改正或者經(jīng)過整改風險監(jiān)管指標仍不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易所管理條例》第五十九條采取監(jiān)管措施。（）

(12)期貨公司計算凈資本時，不可以將“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能力的負債項目加回。（）

(13)期貨公司委托其他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣1500萬元。（）

(14)風險監(jiān)管報表，包括期貨公司風險監(jiān)管指標匯總表、凈資本計算表、資產(chǎn)調(diào)整值計算表、客戶分離資產(chǎn)報表、客戶權(quán)益變動表、經(jīng)營業(yè)務(wù)報表和客戶管理報表等。（）

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(15)期貨公司應(yīng)當指定專人負責風險監(jiān)管報表的編制和報送工作。（）

(16)期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過15個工作日。（）

(17)客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當相應(yīng)調(diào)減凈資本。客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明。（）

(18)期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準備。（）

(19)期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司限期報送或者補充更正。（）

(20)期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預(yù)警期結(jié)束。（）

(21)期貨公司應(yīng)當符合負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100%。（）

(22)期貨公司風險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，進入風險預(yù)警期。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在7個工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預(yù)警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。（）

(23)期貨公司應(yīng)當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取相同比例對資產(chǎn)進行風險調(diào)整。（）

(24)期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照分類和流動性情況采取不同比例進行風險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應(yīng)當采用最低的比例進行風險調(diào)整。（）

(25)負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，含客戶權(quán)益。（）

(26)期貨公司應(yīng)當符合凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬元。（）

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(27)中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標設(shè)置預(yù)警標準。規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的80%，規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的120%。（）

(28)期貨公司應(yīng)當于月度終了后的5個工作臼內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表，在終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的風險監(jiān)管報表。（）

(29)期貨公司應(yīng)當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應(yīng)當經(jīng)期貨公司全體董事簽字確認。（）

(30)凈資本是在期貨公司資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。（）

(31)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負債進行專項說明；有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。（）

(32)期貨公司借入次級債務(wù)的，不可以將所借入的次級債務(wù)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本。（）

(33)期貨公司應(yīng)當符合凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于60%。（）

(34)期貨公司應(yīng)當建立與風險監(jiān)管指標相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度，應(yīng)當建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補足機制，確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。（）

(35)有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)增加負債金額。（）

(36)期貨公司應(yīng)當按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取相同比例對應(yīng)收項目進行風險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應(yīng)當采用最高的比例進行風險調(diào)整。（）

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(37)從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。（）

(38)期貨公司風險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，期貨公司應(yīng)當于當日向公司住所地中畫證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，詳細說明原因、對公司的影響、解決問題的具體措施和期限，還應(yīng)當向公司全體董事書面報告。（）

(39)期貨公司擴大業(yè)務(wù)規(guī)模或者作出向股東分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的央定前，應(yīng)當對相應(yīng)的風險監(jiān)管指標進行敏感性測試。（）

(40)未足額追加的客戶保證金應(yīng)當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算，不包括已經(jīng)計入“應(yīng)收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)。（）

四、綜合題（每小題1.5分。每題備選答案中至少有一項符合題目要求，多選、少選、不選、錯選均不得分）

(1)某期貨公司將要申請金融期貨交易結(jié)算會員資格，其在全國各地有12家營業(yè)部，凈資本達到3000萬元，所代理客戶的客戶總權(quán)益達到6億元，流動資產(chǎn)與流動負債的比例達到85%。請問，該期貨公司哪些方面不符合規(guī)定？（）

(2)某期貨公司將要申請金融期貨全面結(jié)算會員資格，其負債為3億，凈資產(chǎn)達到1.8億元，凈資本達到8000萬元，所代理客戶的客戶總權(quán)益達到6億元，其所代理的四家非結(jié)算會員客戶總權(quán)益達到9億元，權(quán)益流動資產(chǎn)與流動負債的比例達到85%。請問，該期貨公司哪些方面不符合規(guī)定？（）

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答案和解析

一、單項選擇題（每題0.5分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)）(1):B(2):B(3):B(4):B(5):C(6):A(7):B(8):D(9):B(10):A(11):A(12):B(13):B(14):A(15):B(16):C(17):D(18):A(19):A(20):B(21):A(22):C(23):B(24):A(25):C(26):A(27):C(28):C(29):A(30):A(31):B(32):C(33):B(34):C(35):D(36):A(37):A(38):C(39):A 中大網(wǎng)校

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(40):A(41):A(42):D(43):D(44):A(45):C(46):B(47):A(48):C

二、多項選擇題（每題0.5分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi)）(1):A, B, D(2):A, B, D(3):A, B, C(4):A, D(5):B, C, D(6):A, D(7):A, B, C(8):A, C(9):A, B, C, D(10):A, C, D(11):A, D(12):B, C, D(13):A, B, C, D(14):A, B, C, D(15):B, C(16):B, C, D(17):A, B, C, D(18):B, D(19):A, C, D(20):A, B, C, D(21):A, D(22):A, B, D(23):A, B, C(24):A, B, C, D(25):B, C(26):B, C(27):A, D(28):A, B, C, D(29):B, C, D(30):A, B, C(31):A, C(32):A, B, C, D(33):A, B, C 中大網(wǎng)校

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(34):A, B, C, D(35):A, B, D(36):A, C(37):B, D(38):A,C(39):A, D

三、判斷題（每題0.5分。正確的用A表示，錯誤的用B表示）(1):0(2):1(3):0(4):0(5):0(6):0(7):0(8):1(9):0(10):0(11):0(12):0(13):0(14):1(15):1(16):0(17):1(18):1(19):1(20):1(21):0(22):0(23):0(24):0(25):0(26):1(27):0(28):0(29):0(30):0(31):1(32):0(33):0(34):1(35):0(36):0(37):1 中大網(wǎng)校

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(38):1(39):1(40):1

四、綜合題（每小題1.5分。每題備選答案中至少有一項符合題目要求，多選、少選、不選、錯選均不得分）(1):A, B, C, D(2):B, C, D

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第四篇：期貨法律法規(guī)

第一部分

1.《期貨交易管理條例》第八條，結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在受理結(jié)算業(yè)務(wù) 格申請之日起 3 個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。

2.期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制

3.《期貨交易管理條例》 第三十三條 銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)審核同意后，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

4.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所應(yīng)先以該會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)。

5.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：①通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境；②申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

6.期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，變更公司形式，變更業(yè)務(wù)范圍，變更5%以上的股權(quán)，設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起2個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。“變更注冊資本”，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準或者不批準的決定。

7.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當向結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關(guān)措施；對非結(jié)算會員的結(jié)算、收取和追收保證金、代為承擔違約責任，以及采取其他相關(guān)措施，由結(jié)算會員執(zhí)行。

第二部分

1.財政部負責保障基金的財務(wù)監(jiān)管，證監(jiān)會負責保障基金的業(yè)務(wù)監(jiān)管。2.保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況調(diào)整確定。

3.《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十一條規(guī)定，使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用期貨投資者保障基金。4.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。

5.期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其營業(yè)成本中列支。6.可以暫停繳納期貨投資者保障基金：(一)期貨投資者保障基金總額達到8億元人民幣；(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力。7.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納；(二)期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 8.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條規(guī)定，董事長、副董事長和董事會秘書都由中國證監(jiān)會提名，董事會通過；獨立董事則是由中國證監(jiān)會提名，由股東大會通過；總經(jīng)理副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。9.期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當符合下列條件：符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則；近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件；中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

10.有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：有價證券基準計算價值的80％；會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。

11.申請設(shè)立期貨公司，作為金融機構(gòu)的股東或者實際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實際控制人，在近3年內(nèi)沒有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為；

12.《期貨公司管理辦法》第七條，第一款：

（一）實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元，持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計，在最近2個會計內(nèi)至少1個會計贏利；或者實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元；

13.《期貨交易所管理辦法》第四十二條規(guī)定，董事長行使下列職權(quán)：1．主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作；2．組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；3．檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告。

14.期貨交易所應(yīng)當在每一結(jié)束后4個月內(nèi)向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報告。15.理事會每次會議應(yīng)當于會議召開10日前通知全體理事。

16.全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)

17.理事會臨時大會召開的情形： 1/3以上理事聯(lián)名提議；期貨交易所章程規(guī)定的情形；中國證監(jiān)會提議。會員臨時大會召開的情形：會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3;1/3以上會員聯(lián)名提議；理事會認為必要。

18.期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險：

19.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，買行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當以違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔。

20.會員制期貨交易所會員大會行使下列職權(quán)：(一)審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；(二)選舉和更換會員理事；(三)審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告；(四)審議批準期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；(五)審議期貨交易所風險準備金使用情況；(六)決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；(七)決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；(八)決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；(九)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

21.實行會員分級會員大會每年召開一次 理事會每半年召開一次

22.結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

23.期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，提交前 3個月月末的風險監(jiān)管報表.期貨公司申請經(jīng)紀業(yè)務(wù)——前2個月風險監(jiān)管指標符合符合標準。證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格——前6個月，24.《期貨公司管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當設(shè)立風險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風險。期貨公司應(yīng)當設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。

25.法定代表人、經(jīng)營管理的主要負責人和財務(wù)負責人應(yīng)當對月度報告簽署確認意見。期貨公司董事、高級管理人員、財務(wù)負責人應(yīng)當對報告簽署確認意見。26.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，有關(guān)開戶、變更、銷戶戶的客戶資料檔案應(yīng)當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存20年。

27.《期貨公司管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格申請書；股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的決議文件；從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的計劃書；經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前1財務(wù)報告；申請日在下半年的，還應(yīng)提供經(jīng)審計的半財務(wù)報告。

28.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十七條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)當書面通知全體股東。

29.期貨公司股東所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。（3日內(nèi)報期貨公司）30.《(期貨經(jīng)紀合同)指引》《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

31.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第五十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

32.設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東除應(yīng)當符合本辦法第7條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣15億元。

33.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第七十二條規(guī)定，客戶應(yīng)當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。34.期貨公司變更住所，應(yīng)當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：①變更住所申請書；②變更住所的詳細計劃；③擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明；④妥善處理客戶保證金和持倉的報告；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

35.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第八十條規(guī)定，發(fā)生下列事項之一的，期貨公司應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告：①變更名稱、公司章程；②發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更；③作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；④任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更；⑤被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施；⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

36.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第14條規(guī)定，申請期貨公司財務(wù)負責人的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：①具有期貨從業(yè)人員資格；②具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；③具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格。

37.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

38.具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。

39.期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)，應(yīng)當自做出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。40.期憑公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當在接到報告之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)備案，并定期報告相關(guān)交易情況。（高管近親交易，5日回避，5日備案。）

41.推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官的任職資格。

42.有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格：(八)因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年。（違法被解除職務(wù)的5年、撤銷資格的5年、被開除5年、行政處罰3年、認為不適當人選2年）

43.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十五條規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的，應(yīng)當重新申請任職資格。

44.期貨公司擬免除首席風險官的職務(wù)，應(yīng)當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。（董事、監(jiān)事、高管是5個工作日）

45.期貨公司獨立董事應(yīng)當重點關(guān)注和保護客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。

46.在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格

47.高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理，副總經(jīng)理，首席風險官（以下簡稱經(jīng)理層人員），財務(wù)負責人，營業(yè)部負責人以及實際履行上述職務(wù)的職務(wù)人員 48.申請財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：

（一）具有期貨從業(yè)人員資格；

（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。申請財務(wù)負責人的任職資格，還應(yīng)當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負責人的任職資格，還應(yīng)當具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗。

49.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗；(二)具有大學(xué)專科以上學(xué)歷。

50.申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：①具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗；②具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；③通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。

51.申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結(jié)算、風險管理或者合規(guī)負責人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗。

52.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。

53.申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，應(yīng)當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請。（而非本人申請）

54.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》是根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》制定的。

55.期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，代履行職責6個月，三日內(nèi)報中國證監(jiān)會及派出機構(gòu) 56.出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選：①向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果；②拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果；③擅離職守，造成嚴重后果；④1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話；⑤累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分；⑥對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任；⑦中國證監(jiān)會認定的其他情形。

57.董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上；

58.協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

59.期貨從業(yè)人員受到從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)當在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

60.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理。

61.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

62.《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

63.《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機構(gòu)是指：期貨公司，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員，期貨投資咨詢機構(gòu)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)，中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定的其他機構(gòu)。

64.中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當予以配合。

65.《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)應(yīng)當及時采取措施妥善處理。66.首席風險官應(yīng)當在每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一全面工作報告。每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告季度工作報告。報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。

67.期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）第七條 期貨公司章程應(yīng)當明確規(guī)定首席風險官的任期、職責范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報告的程序和方式。

68.《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十三條規(guī)定，總經(jīng)理或者相關(guān)負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應(yīng)當及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

69.期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十條規(guī)定，首席風險官應(yīng)當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。

70.《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十九條規(guī)定，首席風險官應(yīng)當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。

71.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

72.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二條規(guī)定，本辦法所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實行會員分級結(jié)算制度的金融期貨交易所(簡稱期貨交易所)的結(jié)算會員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。

73.根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第20條第1款規(guī)定，非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。

74.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

75.期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格。

76.全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當簽訂結(jié)算協(xié)議。

77.根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第8條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本應(yīng)不低于人民幣5000萬元，申請前兩個月風險監(jiān)管指標符合標準。（申請全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格：注冊資本1億元）

78.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請日前3個會計中，至少1年贏利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

79.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。80.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十六條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應(yīng)當在當日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

81.非結(jié)算會員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。非結(jié)算會員的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員的期貨保證金賬戶辦理。

82.，非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

83.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當符合下列條件：

（一）申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準；

（二）已建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度；

（三）全資擁有或者控股一家期貨公司，或與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準； 84.發(fā)布《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法>的通知--第二章風險監(jiān)管指標的計算。第十六條 期貨公司借人次級債務(wù)的，可以將所借人的次級債務(wù)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計人凈資本。

85.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十一條規(guī)定，期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應(yīng)當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

86.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當及時向全面結(jié)算會員期貨公司和期貨交易所提出。

87.根據(jù)期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則 第九條規(guī)定 對違反本規(guī)則的會員單位，經(jīng)告誡不改正的，協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以以下紀律懲戒： 1批評 2協(xié)會內(nèi)通報批評 3通過媒體公開譴責 4取消會員資格并公告 88.規(guī)定是證監(jiān)會解釋，規(guī)則是協(xié)會解釋，指引和辦法是中金所解釋的。

89.理事會行使的職權(quán)(一)召集會員大會，并向會員大會報告工作(二)擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會審定(三)審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過五)決定專門委員會的設(shè)置(六)決定會員的接納和退出(七)決定對違規(guī)行為的紀律處分(八)決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所

90.《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則》是根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定》《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》制定的

91.關(guān)于發(fā)布《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的通知 第十八條 期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：

（一）凈資本不得低于人民幣1500萬元；

（二）凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6％；

（三）凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣300 萬元；

（四）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％；

（五）流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100％；

（六）負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％；(七)規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求。

92.期貨公司委托其他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣3000萬元；從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元；從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣9000萬元 93.證券公司應(yīng)當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)當定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

第三部分、第四部分

1.《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十條規(guī)定，期貨交易所對期貨公司、期貨公司對客戶未按期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀合同約定的強行平倉條件、時間、方式進行強行平倉，造成期貨公司或者客戶損失的，期貨交易所或者期貨公司應(yīng)當承擔賠償責任。

2.《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第七條規(guī)定，有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔保金數(shù)額部分的，結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金。3.根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，測試試卷及答案通過中國金融期貨交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。

4.根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》第14條規(guī)定，期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)。

5.根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第31條規(guī)定，投資者應(yīng)當提供加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章的最近3年內(nèi)的股票對賬單作為證券交易經(jīng)歷證明。

6.根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第33條規(guī)定，投資者可以提供本人的年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財務(wù)狀況證明。7.根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》第6條第3款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)制度報中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

8.根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第10條規(guī)定，測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進行評分。開戶知識測試人員和投資者應(yīng)當在測試試卷上簽字。

9.根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第10條規(guī)定，期貨公司會員開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)工作制度報中國金融期貨交易所備案。中國金融期貨交易所無異議的，期貨公司會員才能為投資者申請開立股指期貨交易編碼。

第五篇：2012年期貨考試《期貨法律法規(guī)》臨考押題試卷-中大網(wǎng)校

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2012年期貨考試《期貨法律法規(guī)》臨考押題試卷(1)總分：100分

及格：60分

考試時間：120分

一、單項選擇題(本題共60道小題，每道小題0．5分，共30分。以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

(1)期貨公司首席風險官向（）負責。A.中國期貨業(yè)協(xié)會 B.期貨交易所

C.期貨公司監(jiān)事會． D.期貨公司董事會

(2)期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近（）內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結(jié)算風險事件。A.2年 B.3年 C.4年 D.5年

(3)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間累計（）被行業(yè)自律組織紀律處分的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選。A.2次 B.3次 C.4次 D.5次

(4)依據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)（）審核同意后，由（）批準。A.期貨交易所；國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

B.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) C.期貨交易所；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)；國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

(5)證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于（）。A.1億元 B.5億元 C.10億元 D.12億元

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(6)對期貨從業(yè)人員的紀律懲戒由（）做出。A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會紀律委員會 C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu) D.商務(wù)部

(7)負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員是指（）。A.首席風險官 B.首席督察官 C.總經(jīng)理

D.監(jiān)事會主席

(8)會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是（）。A.會員大會 B.股東大會 C.董事會 D.監(jiān)事會

(9)依據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，一般法人投資者申請開戶，凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣（）。A.50萬元 B.100萬元 C.150萬元 D.200萬元

(10)期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時問距投資者通過知識測試的時間不得超過（）。A.20日 B.1個月 C.2個月 D.3個月

(11)《期貨公司管理辦法》的施行時間是（）。A.2006年3月28日 B.2007年3月28日 C.2007年4月15日 D.2008年4月15日

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(12)設(shè)立期貨交易所，負責審批的機構(gòu)是（）。A.發(fā)改委

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) C.中國期貨業(yè)協(xié)會 D.銀監(jiān)會

(13)期貨公司會員不得為綜合評估得分在（）以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。A.50分 B.60分 C.70分 D.80分

(14)期貨交易所應(yīng)當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應(yīng)當單獨核算，專戶存儲。

A.交易保證金的10% B.結(jié)算準備金的20% C.手續(xù)費收入的20% D.經(jīng)營利潤的30%

(15)客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當以（）墊付。A.其他客戶的保證金 B.風險準備金和自有資金

C.自有資金和其他客戶的保證金

D.先以風險準備金墊付，不足的部分以其他客戶的保證金墊付

(16)中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引，應(yīng)報（）備案。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會 B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司 D.商務(wù)部

(17)期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處（）的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓。

A.1倍以上3倍以下；10萬元以上30萬元以下 B.3倍以上5倍以下；50萬元以上100萬元以下

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C.1倍以上5倍以下；10萬元以上50萬元以下 D.2倍以上5倍以下；20萬元以上50萬元以下

(18)客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失（）。A.由客戶承擔 B.由期貨公司承擔

C.由期貨公司和客戶按合同約定比例分擔

D.由客戶承擔主要責任，期貨公司依據(jù)公平原則承擔適當責任

(19)《(期貨經(jīng)紀合同>指引》《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容和格式由（）制定。A.中國證監(jiān)會 B.中國期貨業(yè)協(xié)會 C.期貨交易所 D.國家工商總局

(20)依據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理的是（）。A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu) C.中國期貨業(yè)協(xié)會 D.中國銀監(jiān)會

(21)期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。A.期貨交易所 B.期貨公司 C.中國證監(jiān)會 D.中國銀監(jiān)會

(22)在投資者投資經(jīng)歷評估中，證券交易經(jīng)歷的評估分值上限為（）。A.5分 B.10分 C.15分 D.25分

(23)（）對取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

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A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu) B.中國金融期貨交易所 C.中國期貨業(yè)協(xié)會 D.商務(wù)部

(24)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間擅離職守，造成嚴重后果的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為（）。A.不適當人選 B.不合規(guī)人選 C.不能接受人選 D.不敬業(yè)人選

(25)期貨公司應(yīng)當保留書面風險監(jiān)管報表，該報表的保存期限應(yīng)當不少于（）。A.3年 B.5年 C.7年 D.10年

(26)期貨公司首席風險官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當至少保存（）。A.5年 B.10年 C.20年 D.30年

(27)國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當遵循（）原則。A.保值增值 B.套期保值 C.套利

D.利益最大化

(28)依據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，投資者在期貨公司會員為其向交易所申請開立交易編碼前一交易日日終應(yīng)當具有累計（）交易日、（）以上的股指期貨仿真交易成交記錄。A.5個；10筆 B.5個；20筆 C.10個；10筆 D.10個；20筆

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(29)公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應(yīng)當經(jīng)（）批準。A.期貨交易所監(jiān)事會 B.期貨交易所董事會

C.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu) D.中國證監(jiān)會

(30)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過（）個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至（）個交易日。A.10；20 B.15；20 C.10；30 D.15；30

(31)期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由（）承擔。A.客戶

B.期貨交易所 C.期貨公司

D.客戶和期貨公司共同承擔

(32)期貨公司應(yīng)當設(shè)（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。

A.首席風險官 B.首席執(zhí)行官 C.首席財務(wù)官 D.首席行政宮

(33)期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu) B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構(gòu) C.營業(yè)部負責人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu) D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

(34)期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應(yīng)當在收到期貨交易所的通知文件之日起（）工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A.2個 B.3個

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C.5個 D.10個

(35)任何機構(gòu)或者市場，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，采用集中交易方式進行標準化合約交易，并且實行當日無負債結(jié)算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約標的額（）的，為變相期貨交易。A.10% B.20% C.25% D.30%

(36)期貨公司變更公司形式、業(yè)務(wù)范圍，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起（）內(nèi)做出批準或者不批準的決定。A.15日 B.1個月 C.2個月 D.3個月

(37)期貨公司變更住所，應(yīng)當向（）提交變更住所申請書等申請材料。A.遷出地期貨交易所

B.遷出地工商行政管理機構(gòu) C.擬遷入地期貨交易所

D.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

(38)侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，當事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）確定管轄。

A.當事人起訴狀中在先的訴訟請求 B.侵權(quán)訴訟請求 C.違約訴訟請求

D.標的額較大的訴訟請求

(39)因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A.2年 B.3年 C.4年 D.5年

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(40)下列有關(guān)會員制期貨交易所理事會的說法不正確的是（）。A.理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責 B.理事會設(shè)理事長1人、副理事長1～2人 C.理事會會議至少每半年召開一次

D.理事會每次會議應(yīng)當于會議召開15日前通知全體理事

(41)期貨公司首席風險官不履行職責的，有權(quán)責令更換的機構(gòu)是（）。A.期貨交易所 B.公司股東大會 C.公司董事會

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

(42)證券公司在營業(yè)場所保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于（）。A.5年 B.10年 C.20年 D.30年

(43)在我國，期貨交易所會員大會由（）召集，一般情況下每年召開一次。A.董事會 B.理事會 C.總經(jīng)理 D.董事長

(44)申請期貨公司首席風險官的任職資格，應(yīng)當具有從事期貨業(yè)務(wù)（）以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結(jié)算、風險管理或者合規(guī)負責人職務(wù)不少于（）。A.2年；3年 B.3年；2年 C.3年；5年 D.2年；5年

(45)期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當自發(fā)布之日起（）工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A.3個 B.5個 C.7個

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D.10個

(46)期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施前應(yīng)當報告（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會 B.中國證監(jiān)會 C.中國銀監(jiān)會 D.商務(wù)部

(47)非結(jié)算會員向客戶收取的保證金屬于（）所有。A.非結(jié)算會員 B.客戶

C.期貨交易所

D.非結(jié)算會員和客戶共有

(48)期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的（）繳納形成。A.5% B.10% C.15% D.30%

(49)期貨交易所應(yīng)當在每季度結(jié)束后（）工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當繳納的期貨投資者保障基金，并按照法定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當繳納的保障基金。A.5個 B.7個 C.10個 D.15個

(50)未經(jīng)（）許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) C.期貨公司 D.期貨交易所

(51)期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當于決定之日起（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A.3日 B.5日 C.7日

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D.10日

(52)證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前（）月各項風險控制指標應(yīng)符合規(guī)定標準。A.2個 B.3個 C.5個 D.6個

(53)不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，交易結(jié)果由（）承擔。A.該經(jīng)營機構(gòu) B.客戶

C.期貨交易所

D.客戶和經(jīng)營機構(gòu)共同承擔

(54)中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起（）工作日內(nèi)，做出批準或者不予批準的決定。A.7個 B.10個 C.15個 D.20個

(55)因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。A.期貨公司住所地 B.期貨交易所住所地 C.交割倉庫所在地 D.客戶住所地

(56)期貨公司首席風險官不能夠勝任工作的，（）可以免除首席風險官的職務(wù)。A.期貨交易所 B.期貨公司監(jiān)事會 C.期貨公司董事會 D.中國期貨業(yè)協(xié)會

(57)中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。A.期貨交易所 B.期貨公司董事會 C.商務(wù)部

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D.中國證監(jiān)會

(58)期貨交易所向會員收取的保證金中的結(jié)算準備金是指（）。A.未被合約占用的保證金 B.已被合約占用的保證金

C.未被合約占用的保證金和已被合約占用的保證金 D.風險準備金

(59)申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為（）。A.人民幣2000萬元 B.人民幣3000萬元 C.人民幣5000萬元 D.人民幣6000萬元

(60)期貨交易所會員的保證金不足時，首先應(yīng)當（）。A.取消會員資格 B.強行平倉

C.及時追加保證金或者自行平倉 D.由期貨交易所補足保證金

二、多項選擇題(本題共60道小題，每道小題0．5分，共30分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)

(1)交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的，該責任承擔的處理方式應(yīng)當是（）。A.由期貨交易所承擔主要責任

B.由交割倉庫承擔主要責任，賠償額不超過損失的80% C.交割倉庫應(yīng)當承擔責任，期貨交易所承擔連帶責任 D.期貨交易所承擔責任后，有權(quán)向交割倉庫追償

(2)實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當建立結(jié)算擔保金制度，結(jié)算擔保金包括（）。A.一般結(jié)算擔保金 B.基礎(chǔ)結(jié)算擔保金 C.變動結(jié)算擔保金 D.特別結(jié)算擔保金

(3)期貨公司有下列哪些情形的，應(yīng)當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告?（）

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A.公司或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施

B.財務(wù)狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準。C.擬更換董事長、總經(jīng)理 D.客戶發(fā)生重大透支、穿倉

(4)交割倉庫有下列哪些行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款?（）

A.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫 B.出具虛假倉單

C.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易 D.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

(5)期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源包括（）。A.期貨交易所按其風險準備金賬戶總額的10%繳納

B.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的3%繳納

C.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 D.保障基金管理機構(gòu)追償或者接受的其他合法財產(chǎn)

(6)不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，賠償損失的范圍包括（）。A.交易手續(xù)費 B.稅金 C.利息

D.期待利益的損失

(7)期貨公司應(yīng)當（）。

A.深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示股指期貨風險

B.向投資者全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征 C.認真審核投資者開戶申請材料 D.審慎評估投資者的風險承受能力

(8)會員制期貨交易所理事會根據(jù)需要可以設(shè)立的專門委員會有（）。A.監(jiān)察委員會

B.會員資格審查委員會． C.紀律處分委員會 D.調(diào)解委員會

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(9)根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，審理期貨糾紛案件應(yīng)堅持的原則有（）。

A.風險和利益相一致的原則 B.尊重當事人合法約定的原則 C.投資和回報相一致的原則 D.過錯與責任相一致的原則

(10)期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負有責任的，中國金融期貨交易所可以采取下列哪些處理措施?（）A.通報批評

B.暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格 C.公開譴責

D.取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格

(11)期貨投資者保障基金的管理和運用應(yīng)遵循的原則是（）。A.公開 B.合理 C.有效 D.多元化

(12)在我國，期貨交易所工作人員不得（）。A.從事期貨交易 B.泄露內(nèi)幕信息

C.利用內(nèi)幕信息獲得非法利益

D.從期貨交易所會員、客戶處謀取利益

(13)根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。但有下列哪些情形的，不受上述規(guī)定的限制?（）

A.期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事

B.在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長

C.在同一期貨公司內(nèi)，董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事 D.在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負責人改任其他營業(yè)部負責人

(14)全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起的法定工作日內(nèi)向（）報告。A.協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu) B.期貨交易所

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C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

(15)期貨從業(yè)人員對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列哪些情況除外?（）A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的

B.國家司法部門、政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證的 C.中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證的 D.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的(16)期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)有下列哪些行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得．并對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款?（）

A.不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的

B.不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務(wù)的

C.不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送有關(guān)文件、資料的 D.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的(17)期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當具備申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的基本條件外，還應(yīng)具備的條件有（）。

A.董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上

B.注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準 C.申請日前3個會計連續(xù)贏利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元

D.申請日前3個會計中，至少2年贏利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣1億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元

(18)期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取下列哪些措施?（）A.通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境

B.申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)

C.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利 D.記入信用記錄

(19)依照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，可以采取的措施有（）。

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A.對期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查 B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料 C.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

D.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

(20)對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金予以補償?shù)脑瓌t是（）。

A.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償

B.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償

C.對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償

D.對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償

(21)期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，客戶未予以認可。對此，下列有關(guān)責任承擔的處理方式中正確的有（）。

A.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔 B.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由客戶自行承擔

C.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，少于指令數(shù)量的部分由期貨公司補足或者賠償直接損失 D.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔

(22)期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列哪些行為?（）A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn) D.代理客戶從事期貨交易

(23)期貨公司會員只能為符合下列哪些標準的自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼?（）

A.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣100萬元 B.具備股指期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試

C.具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄 D.不存在嚴重不良誠信記錄

(24)證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當提供的服務(wù)包括（）。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù) B.提供期貨行情信息

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C.提供期貨交易設(shè)施

D.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算

(25)期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險且逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其采取下列哪些措施?（）A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù) B.停止批準新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)

C.限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調(diào)撥和使用

D.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利

(26)證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，該委托協(xié)議應(yīng)當載明的事項包括（）。A.介紹業(yè)務(wù)的范圍

B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 C.客戶投訴的接待處理方式

D.報酬支付及相關(guān)費用的分擔方式

(27)期貨公司有下列哪些行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證?（）A.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的

B.隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的 C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所的 D.向客戶提供虛假成交回報的(28)期貨公司董事會選聘首席風險官的主要判斷標準有（）。A.是否熟悉期貨法律法規(guī) B.是否具備勝任能力 C.是否誠信守法

D.是否符合規(guī)定的任職條件

(29)期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準的有（）。A.變更法定代表人

B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu) C.變更住所或者營業(yè)場所

D.變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍

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(30)根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當以適當方式發(fā)布下列哪些信息?（）A.即時行情

B.持倉量、成交量排名情況

C.期貨交易涉及商品實物交割的，應(yīng)當發(fā)布標準倉單數(shù)量 D.期貨交易涉及商品實物交割的，應(yīng)當發(fā)布可用庫容情況

(31)期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時應(yīng)當（）。A.勤勉盡責、獨立客觀

B.嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷

C.投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù) D.對重要事實予以明示

(32)申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料包括（）。A.申請書、期貨交易所的經(jīng)營計劃

B.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷 C.律師事務(wù)所出具的法律意見書

D.場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明

(33)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》是根據(jù)（）制定的。A.《期貨公司管理辦法》 B.《公司法》

C.《期貨交易管理條例》

D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

(34)期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備的條件有（）。A.申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準

B.具有健全的公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行

C.高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形 D.業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行狀況良好

(35)境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，其依法承擔的法律責任是（）。A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款 B.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的罰款 C.情節(jié)嚴重的，暫停其境外期貨交易

D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款

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(36)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱高級管理人員包括期貨公司的（）。A.總經(jīng)理、副總經(jīng)理 B.財務(wù)負責人 C.首席風險官 D.營業(yè)部負責人

(37)非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當及時將（）反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。A.成交時間 B.委托回報 C.成交結(jié)果 D.結(jié)算流程

(38)期貨交易所的結(jié)算會員由（）組成。A.交易結(jié)算會員 B.一般結(jié)算會員 C.全面結(jié)算會員 D.特別結(jié)算會員

(39)下列人員中，不得擔任期貨公司獨立董事的是（）。

A.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員

B.在持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員

C.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬 D.在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務(wù)的人員

(40)在我國，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當保證期貨（）資料的完整和安全。A.價格 B.交易 C.結(jié)算 D.交割

(41)期貨公司的下列人員中，應(yīng)當對月度報告簽署確認意見的有（）。A.監(jiān)事

B.法定代表人

C.經(jīng)營管理的主要負責人

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D.財務(wù)負責人

(42)期貨公司應(yīng)當按照（）等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風險調(diào)整。A.流動性 B.分類 C.賬齡

D.可回收性

(43)全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂的結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容包括（）。A.交易指令下達方式及審查或者驗證措施 B.保證金標準

C.非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額 D.風險管理措施、條件及程序

(44)期貨公司變更住所，應(yīng)當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料包括（）。A.變更住所申請書

B.妥善處理客戶保證金和持倉的報告 C.變更住所的詳細計劃

D.擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明

(45)期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)下列哪些情形的，應(yīng)當在3日內(nèi)通知期貨公司（?）A.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)

B.不能正常行使股東權(quán)利或者承擔股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷 C.涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機關(guān)調(diào)查、采取強制措施 D.變更名稱

(46)會員制期貨交易所會員大會行使的職權(quán)包括（）。A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案 B.審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告 C.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

(47)根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，下列人員中，不得以本人或者他人名義從事期貨交易的有（）。A.無民事行為能力人 B.限制民事行為能力人

C.期貨公司的工作人員及其配偶

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所的工作人員及其配偶

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(48)根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的情形有（）。

A.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

B.國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員 C.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年 D.自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起未逾2年

(49)《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》是根據(jù)下列哪些法規(guī)、規(guī)章或業(yè)務(wù)規(guī)則制定的?（）

A.《期貨公司管理辦法》 B.《期貨交易管理條例》 C.《期貨交易所管理辦法》

D.中國金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則

(50)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認為期貨公司可能存在下列哪些情形的，可以要求其聘請中介服務(wù)機構(gòu)進行專項審計、評估或者出具法律意見?（）

A.期貨公司的報告、月度報告存在虛假記載或誤導(dǎo)性陳述 B.期貨公司的臨時報告存在重大遺漏

C.違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定 D.違反有關(guān)風險監(jiān)管指標管理規(guī)定

(51)在我國，會員制期貨交易所會員應(yīng)當履行的義務(wù)有（）。A.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關(guān)決定 B.按規(guī)定繳納各種費用

C.執(zhí)行會員大會、理事會的決議 D.接受期貨交易所監(jiān)督管理

(52)對不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，且經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)采取的措施包括（）。A.申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn) B.撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可 C.撤銷其全部期貨業(yè)務(wù)許可 D.關(guān)閉其分支機構(gòu)

(53)從事期貨交易活動，應(yīng)當遵循的原則包括（）。A.公平

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B.公開 C.公正

D.誠實信用

(54)期貨業(yè)協(xié)會履行的職責有（）。

A.教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策

B.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作 C.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴

D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員問的業(yè)務(wù)交流

(55)期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。A.金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格申請書

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

C.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的決議文件

D.申請日前2個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表，及申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證

(56)未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立證券交易所、期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的（）。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役

B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

C.情節(jié)嚴重的，處3年以上7年以下有期徒刑，并處5萬元以上100萬元以下罰金 D.情節(jié)嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

(57)期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合的風險監(jiān)管指標標準有（）。A.凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的8% B.凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬元 C.流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100% D.負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%

(58)會員制期貨交易所理事長行使的職權(quán)有（）。A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作 B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告 D.主持期貨交易所的日常工作

(59)中國證監(jiān)會各派出機構(gòu)、中國金融期貨交易所、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當按照（）的原則，嚴格落實《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定中大網(wǎng)校

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(試行)》的各項工作要求。A.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)

B.各司其職、各負其責 C.加強協(xié)作 D.聯(lián)合監(jiān)管

(60)期貨公司首席風險官應(yīng)當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下哪些制度?（）A.期貨公司客戶保證金安全存管制度 B.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度 C.期貨公司員工近親屬持倉報告制度

D.期貨公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風險管理制度

三、判斷是非題(本題共20道小題，每道小題0．5分，共10分)

(1)期貨公司股東所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當在3日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。（）

(2)期貨交易所對期貨公司、期貨公司對客戶未按期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀合同約定的強行平倉條件、時間、方式進行強行平倉，造成期貨公司或者客戶損失的，期貨交易所或者期貨公司應(yīng)當承擔賠償責任。（）

(3)依據(jù)《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》的規(guī)定，對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，中國金融期貨交易所可以采取書面警示、限期說明情況等監(jiān)管措施，但不得采取口頭警示措施。（）

(4)在投資經(jīng)歷評估中，投資者投資經(jīng)歷包括商品期貨交易經(jīng)歷與證券交易經(jīng)歷兩個方面，兩項評分相加為投資者投資經(jīng)歷得分。（）

(5)期貨公司未按期貨經(jīng)紀合同約定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔賠償責任。（）

(6)實行會員結(jié)算制度的期貨交易所對會員結(jié)算，會員對其受托的客戶結(jié)算。（）

(7)期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編中大網(wǎng)校

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碼。（）

(8)期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)應(yīng)當加入期貨業(yè)協(xié)會，并繳納會員費。（）

(9)非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，可以在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)以口頭方式向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議。（）

(10)公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當按照約定向居間人支付報酬。（）

(11)期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益、共擔風險的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不得超過損失的60%。（）

(12)會計師事務(wù)所及其注冊會計師對出具報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證，并對出具審計報告的合法性和真實性負責。（）

(13)期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任，由該期貨從業(yè)人員承擔。（）

(14)期貨公司應(yīng)當建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當為客戶保密。（）

(15)全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員的所有結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式和處理日期應(yīng)當與期貨交易所保持一致。（）

(16)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司按周或者按日 編制并報送風險監(jiān)管報表。（）

(17)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員可以依法代理客戶從事期貨交易。（）

(18)證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務(wù)受托責任，基于期貨經(jīng)紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。（）

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(19)期貨交易所會員應(yīng)當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。（）

(20)期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依法對保證金安全實施監(jiān)控。（）

四、綜合題(本題共15道小題，每道小題2分，共30分。以下備選項中有一項或多項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

(1)該期貨公司的哪些人員應(yīng)當在風險監(jiān)管報表上簽字確認?（）A.經(jīng)營管理主要負責人 B.財務(wù)負責人 C.結(jié)算負責人 D.制表人

(2)根據(jù)以下資料，回答{TSE}題。某期貨公司共有15家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)人民幣8700萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為人民幣230萬元，負債調(diào)整值為人民幣380萬元，有三家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣1800萬元。該期貨公司客戶權(quán)益總額為人民幣15億元。問：{TS}根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，該期貨公司的凈資本是人民幣（）。A.8470萬元 B.6290萬元 C.7050萬元 D.8090萬元

(3)根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，該期貨公司應(yīng)當于月度終了后的（）工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表。A.5個 B.7個 C.10個 D.15個

(4)根據(jù)以下資料，回答{TSE}題。截至2008年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6.8億元。該期貨交易所2008年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元。問：{TS}根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說法正確的是（）。

A.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2008年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬元

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2008年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬元

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C.經(jīng)期貨投資者保障基金管理機構(gòu)批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金 D.經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

(5)該期貨交易所繳納的保障基金應(yīng)在其（）中列支。A.投資收益 B.營業(yè)成本 C.總資產(chǎn) D.財務(wù)費用

(6)若中國證監(jiān)會、財政部批準該期貨交易所暫停繳納期貨投資者保障基金，則其保障基金總額應(yīng)達到人民幣（）。A.7億元 B.8億元 C.10億元 D.20億元

(7)如果甲作為機構(gòu)投資者而以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的，按照（）補償規(guī)則進行補償。A.個人投資者 B.機構(gòu)投資者

C.個人投資者和機構(gòu)投資者 D.保證金損失的50%

(8)若甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為50萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（）。A.50萬元 B.45萬元 C.40萬元 D.46萬元

(9)如果甲因參與非法期貨交易而遭受保證金損失的，則（）。

A.經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的30%予以補償 B.經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的10%予以補償

C.經(jīng)中國證監(jiān)會和財政部批準，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的5%予以補償 D.期貨投資者保障基金不予補償

(10)根據(jù)以下資料，回答題。某期貨公司因風險控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保中大網(wǎng)校

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證金損失予以補償。甲投資者的保證金遭受損失，問：(1)若甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（）。A.5萬元 B.9萬元 C.8．1萬元 D.6．4萬元

(11)A證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當配備必要的業(yè)務(wù)人員，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（）具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。A.2名 B.3名 C.5名 D.7名

(12)假設(shè)A證券公司受甲期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，則A證券公司應(yīng)提供下列哪些服務(wù)?（）

A.代期貨公司、客戶收付期貨保證金 B.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

C.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

D.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割

(13)根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，A證券公司不得有下列哪些行為?（）

A.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系 B.代客戶接收、保管或者修改交易密碼 C.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保 D.向客戶充分揭示期貨交易風險

(14)某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某得知后要求該期貨公司返還100萬元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。現(xiàn)張某對此提起訴訟。下列說法正確的是（）。A.100萬元屬于非法所得，應(yīng)上交國庫

B.100萬元屬于該期貨公司的經(jīng)營所得，應(yīng)歸期貨公司所有 C.客戶張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬元

D.100萬元的差價利益應(yīng)歸還張某，法院應(yīng)予支持

(15)興盛公司是某期貨交易所的會員，2009年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當天大豆期貨價格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知興盛公司在規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金，但該公司并沒有在規(guī)定時間內(nèi)進行追加，也沒有自行平倉。于是期貨交中大網(wǎng)校

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易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強行平倉40手，造成興盛公司500萬元的損失。對于強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的500萬元損失應(yīng)由誰來承擔?（）A.期貨交易所 B.興盛公司 C.期貨公司

D.期貨交易所和興盛公司共同承擔

答案和解析

一、單項選擇題(本題共60道小題，每道小題0．5分，共30分。以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)(1):D 首席風險官向期貨公司董事會負責。(2):B 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結(jié)算風險事件。(3):B 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選。(4):B 根據(jù)《期貨交易管理條例》第33條規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)審核同意后，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。(5):D 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于12億元。(6):B 對期貨從業(yè)人員的紀律懲戒由中國期貨業(yè)協(xié)會紀律委員會做出。(7):A 首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。(8):A 會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成。(9):B 根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第17條規(guī)定，一般法人投資者申請開戶，凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣100萬元。(10):C 根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第13條規(guī)定，期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過2個月。(11):C 《期貨公司管理辦法》經(jīng)2007年3月28日中國證券監(jiān)督管理委員會第203次主席辦公會議審議通過，自2007年4月15日起施行。(12):B 根據(jù)《期貨交易管理條例》第6條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批。(13):C 根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第24條規(guī)定，期貨公司會員不得為綜中大網(wǎng)校

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合評估得分在70分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。(14):C 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第78條第1款規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金。(15):B 客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當以風險準備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶的保證金。(16):B 中國金融期貨交易所應(yīng)當從投資者的經(jīng)濟實力、股指期貨產(chǎn)品認知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監(jiān)會備案。(17):C 根據(jù)《期貨交易管理條例》第69條規(guī)定，期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓。(18):A 客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由客戶承擔。(19):B 《<期貨經(jīng)紀合同)指引》《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。(20):B 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理。(21):C 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第5條規(guī)定，保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。(22):B 根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第28條規(guī)定，證券交易經(jīng)歷的評估分值上限為10分。(23):A 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。(24):A 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第54條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間擅離職守，造成嚴重后果的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選。(25):B 根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第27條第2款規(guī)定，該報表的保存期限應(yīng)當不少于5年。(26):C 期貨公司首席風險官開展工作應(yīng)當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當至少保存20年。(27):B 根據(jù)《期貨交易管理條例》第45條規(guī)定，國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)中大網(wǎng)校

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當遵循套期保值的原則，嚴格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。(28):D 根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第15條規(guī)定，投資者在期貨公司會員為其向交易所申請開立交易編碼前一交易日日終應(yīng)當具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄。(29):D 公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。(30):D 根據(jù)《期貨交易管理條例》第51條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至30個交易日。(31):A 根據(jù)《期貨交易管理條例》第18條規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔。(32):A 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第43條第1款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當設(shè)首席風險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。(33):A 期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。(34):B 期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應(yīng)當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。(35):B 根據(jù)《期貨交易管理條例》第89條規(guī)定，任何機構(gòu)或者市場，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，采用集中交易方式進行標準化合約交易，并且實行當日無負債結(jié)算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約標的額20%的，為變相期貨交易。(36):C 根據(jù)《期貨交易管理條例》第19條第2款規(guī)定，期貨公司變更公司形式、業(yè)務(wù)范圍，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起2個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。(37):D 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第22條規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交變更住所申請書等申請材料。(38):A 侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。(39):B 因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。(40):D 理事會每次會議應(yīng)當于會議召開10日前通知全體理事。

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(41):D 期貨公司首席風險官不履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)責令更換。(42):A 證券公司應(yīng)當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。(43):B 期貨交易所會員大會由理事會召集，一般情況下每年召開一次。(44):B 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第13條規(guī)定，申請期貨公司首席風險官的任職資格，除具備第11條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結(jié)算、風險管理或者合規(guī)負責人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗。(45):B 期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當自發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。(46):B 期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施前應(yīng)當報告中國證監(jiān)會。(47):B 非結(jié)算會員向客戶收取的保證金屬于客戶所有，除用于客戶的期貨交易外，任何機構(gòu)或者個人不得占用、挪用。(48):C 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第9條第1款規(guī)定，期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15%繳納形成。(49):D 期貨交易所應(yīng)當在每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當繳納的保障基金，并按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第9條確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當繳納的保障基金。(50):D 根據(jù)《期貨交易管理條例》第28條第2款規(guī)定，未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。(51):D 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。(52):D 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風險控制指標應(yīng)符合規(guī)定標準。(53):B 不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔。(54):D 中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起20個工作日內(nèi)，做出批準或者不予批準的決定。(55):B 根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第5條第2款規(guī)定，因?qū)嵨锝恢写缶W(wǎng)校

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割發(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。(56):C 首席風險官不能夠勝任工作，或者存在《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》第13條規(guī)定的情形和其他違法違規(guī)行為的，期貨公司董事會可以免除首席風險官的職務(wù)。(57):D 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第28條規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。(58):A 期貨交易所向會員收取的保證金分為結(jié)算準備金和交易保證金。其中，結(jié)算準備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證金。(59):B 根據(jù)《期貨交易管理條例》第16條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。(60):C 根據(jù)《期貨交易管理條例》第38條第1款規(guī)定，期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當將該會員的合約強行平倉。

二、多項選擇題(本題共60道小題，每道小題0．5分，共30分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)(1):C, D 根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第47條規(guī)定，交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的，交割倉庫應(yīng)當承擔責任，期貨交易所承擔連帶責任。期貨交易所承擔責任后，有權(quán)向交割倉庫追償。(2):B, C 結(jié)算擔保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔保金和變動結(jié)算擔保金。(3):A, B, C, D 期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告：①公司或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施；②擬更換董事長、總經(jīng)理；③財務(wù)狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準；④客戶發(fā)生重大透支、穿倉；⑤發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；⑥其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。(4):A, B, C, D 根據(jù)《期貨交易管理條例》第39條和第75條規(guī)定，交割倉庫有出具虛假倉單；違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易等行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令期貨交易所暫停或者取消其交割倉庫資格。(5):B, C, D 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第9條規(guī)定，期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源包括：①期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的3%繳納；②期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納；③保障基金管理機構(gòu)追償或者接受的其他合法財產(chǎn)。(6):A, B, C 中大網(wǎng)校

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不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金及利息。(7):A, B, C, D 根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》第7條第1款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示股指期貨風險，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識，認真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的風險承受能力，不得為不符合適當性標準的投資者申請開立股指期貨交易編碼。(8):A, B, C, D 會員制期貨交易所理事會可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會員資格審查、紀律處分、調(diào)解、財務(wù)和技術(shù)等專門委員會。(9):A, B, D 最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第1條、第2條和第3條規(guī)定了審理期貨糾紛案件應(yīng)堅持的原則，這主要是風險和利益相一致的原則、尊重當事人合法約定的原則、過錯與責任相一致的原則。(10):A, B, C, D 根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第22條規(guī)定，期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負有責任的，中國金融期貨交易所可以采取通報批評、公開譴責、暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格等處理措施；情節(jié)嚴重的，中國金融期貨交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀律處分建議。(11):A, B, C 期貨投資者保障基金的管理和運用應(yīng)遵循公開、合理、有效的原則。(12):A, B, C, D 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第100條第2款規(guī)定，期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄露內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益。(13):A, B, C, D 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第34條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。有以下情形的，不受上述規(guī)定所限：①期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事；②在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長，或者董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事；③在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負責人改任其他營業(yè)部負責人。(14):A, B, D 全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。(15):A, B, C, D 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第8條第1款規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當保守國家秘密、所在機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：①有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的；②國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證的；③從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的。(16):A, B, C, D 根據(jù)《期貨交易管理條例》第68條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)有下列行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處中大網(wǎng)校

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分，處1萬元以上10萬元以下的罰款：①不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務(wù)的；②不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送有關(guān)文件、資料的；③違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；④任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；⑤不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的；⑥違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理 機構(gòu)規(guī)定的其他行為等等。(17):B, C, D 期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當具備《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第7條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當具備下列條件：①董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上；②注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準；③申請日前3個會計連續(xù)贏利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元；或者申請日前3個會計中，至少2年贏利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣1億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣15億元。(18):A, B 期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：①通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境；②申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。(19):A, B, C, D 根據(jù)《期貨交易管理條例》第51條規(guī)定，選項A、B、C、D都是正確答案。此外，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)還可以采取下列措施：詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項做出說明；查閱、復(fù)制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的期貨交易記錄、財務(wù)會計資料以及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；等等。(20):A, D 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條規(guī)定，時期貨投資者的保證金損失。保障基金按照下列原則予以補償；①對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償；②對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。(21):A, C, D 期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔，并按下列方式分別處理：①交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔，少于指令數(shù)量的部分由期貨公司補足或者賠償直接損失；②交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔。(22):B, C 期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：①進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；②挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；③中國證監(jiān)會禁止的其他行為。(23):B, C, D 根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第4條規(guī)定，期貨公司會員只能為符合下列標準的自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼：①申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；②具備股指期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試；③具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；④不存在嚴重不良誠信記錄；⑤不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)中大網(wǎng)校

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則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。(24):A, B, C 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第9條第1款規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當提供下列服務(wù)：①協(xié)助辦理開戶手續(xù)；②提供期貨行情信息、交易設(shè)施；③中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。該條第2款規(guī)定，證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割。(25):A, B, C, D 根據(jù)《期貨交易管理條例》第59條規(guī)定，期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險且逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客尸合法權(quán)益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：①限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)；②停止批準新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)；③限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利；④限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利；⑤責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)的負責人員，或者限制其權(quán)利；⑥限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調(diào)撥和使用；⑦責令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。(26):A, B, C, D 該書面委托協(xié)議除了應(yīng)當載明選項A、B、C、D所列事項外，還應(yīng)當載明下列事項：介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則；違約責任；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。(27):A, B, C, D 根據(jù)《期貨交易管理條例》第71條第1款規(guī)定，期貨公司有選項A、B、C、D所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。此外，根據(jù)該條規(guī)定，應(yīng)給予上述處罰的行為還包括：在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔風險的；不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的；挪用客戶保證金的；不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的；等等。(28):A,B,C,D 根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》第6條第2款規(guī)定，期貨公司董事會選聘首席風險官，應(yīng)當將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標準。(29):A, B, C, D 根據(jù)《期貨交易管理條例》第20條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準：變更法定代表人；變更住所或者營業(yè)場所；設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)；變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。(30):A, B, C, D 期貨交易所應(yīng)當以適當方式發(fā)布下列信息：①即時行情；②持倉量、成交量排名情況；③期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的其他信息。期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應(yīng)當發(fā)布標準倉單數(shù)量和可用庫容情況。(31):A, B, C, D 期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當勤勉盡責、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。(32):A, B, D 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第9條規(guī)定，選項A、B、D都屬于申請設(shè)立期貨交易所時，中大網(wǎng)校

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應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料。選項C屬于申請設(shè)立期貨公司時，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的材料。(33):B, C 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》是根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》制定的。(34):A, B, C, D 本題考查期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件，屬于識記內(nèi)容。(35):A, C, D 境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，并處20萬元以上100萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停其境外期貨交易。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。(36):A, B, C, D 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱高級管理人員是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人以及實際履行上述職務(wù)的人員。

(37):B, C 根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第20條第1款規(guī)定，非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。(38):A, C, D 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第66條規(guī)定，期貨交易所結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。(39):A, B, C, D 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第9條規(guī)定，下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：①在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員；②在下列機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以土股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)；③為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；④最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形之一的人員；⑤在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務(wù)的人員；⑥中國證監(jiān)會認定的其他人員。(40):B, C, D 根據(jù)《期貨交易管理條例》第42條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全。(41):B, C, D 期貨公司的法定代表人、經(jīng)營管理的主要負責人和財務(wù)負責人應(yīng)當對月度報告簽署確認意見。

(42):A, B, C, D 根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第8條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風險調(diào)整。(43):A, B, C, D 根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第17條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂的結(jié)算協(xié)議應(yīng)當包括下列內(nèi)容：交易指令下達方式及審查或者驗證措施；保證金標準；非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額；風險管理措施、條件及程序；結(jié)算流程；通知事項、中大網(wǎng)校

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方式及時限；不可歸責于協(xié)議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式；協(xié)議變更和解除；違約責任；爭議處理方式；雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項。(44):A, B, C, D 期貨公司變更住所，應(yīng)當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：①變更住所申請書；②變更住所的詳細計劃；③擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明；④妥善處理客戶保證金和持倉的報告；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。(45):A, B, C, D 期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當在3日內(nèi)通知期貨公司：所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行；質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)；決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)；不能正常行使股東權(quán)利或者承擔股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機關(guān)調(diào)查、采取強制措施；變更名稱；合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)；其他可能影響期貨公司股權(quán)變更的情形。(46):A, B, C, D 本題考查會員大會的職權(quán)，屬于識記內(nèi)容，考生要熟練掌握。(47):A, B, C, D 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第50條規(guī)定，除《期貨交易管理條例》第26規(guī)定的情形外，下列人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易：①無民事行為能力人或者限制民事行為能力人；②期貨公司的工作人員及其配偶；③中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶。(48):A, B, C, D 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第19條列舉了9項不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形。對于此知識點考生要予以識記。(49):A, B, C, D 根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第1條規(guī)定，為保障股指期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范、健康運行，防范風險，保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理條例》《期貨交易所管理辦法》《期貨公司管理辦法》和《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》等行政法規(guī)、規(guī)章及中國金融期貨交易所(以下簡稱交易所)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。(50):A, B, C, D 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第86條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認為期貨公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘請中介服務(wù)機構(gòu)進行專項審計、評估或者出具法律意見：①期貨公司的報告、月度報告或者臨時報告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；②違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風險監(jiān)管指標管理規(guī)定；③中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他重大情形。(51):A, B, C, D 會員制期貨交易所會員應(yīng)當履行下列義務(wù)：遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策；遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關(guān)決定；按規(guī)定繳納各種費用；執(zhí)行會員大會、理事會的決議；接受期貨交易所監(jiān)督管理。(52):B, C, D 對不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，且經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機構(gòu)。

(53):A, B, C, D 根據(jù)《期貨交易管理條例》第3條規(guī)定，從事期貨交易活動，應(yīng)當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。

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(54):A, B, C, D 根據(jù)《期貨交易管理條例》第49條規(guī)定，選項A、B、C、D都屬于期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)履行的職責。除此之外，期貨業(yè)協(xié)會還應(yīng)履行下列職責：制定會員應(yīng)當遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為，對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀律處分；向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求；組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關(guān)內(nèi)容進行研究；期貨業(yè)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責。(55):A, B, C, D 根據(jù)《期貨公司管鯉辦法》第13條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，除了向中國證監(jiān)會提交選項A、B、C、D所列申請材料外，還應(yīng)當提交：公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報告；從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的計劃書；業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運行情況報告；《高級管理人員情況表》《主要部門負責人情況表》和《從業(yè)人員情況表》；經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前1財務(wù)報告；申請日在下半年的，還應(yīng)提供經(jīng)審計的半財務(wù)報告；等等。(56):B, D 未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金；情節(jié)嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。(57):B, C, D 根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第18條規(guī)定，期貨公司除應(yīng)當持續(xù)符合選項B、C、D所列風險監(jiān)管指標標準外，還應(yīng)當持續(xù)符合下列風險監(jiān)管指標標準：①凈資本不得低于人民幣1500萬元；②凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%；③凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%；④規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求。本題是考查重點，需要考生熟練掌握。

(58):A, B, C 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第28條規(guī)定，選項A、B、C屬于理事長行使的職權(quán)。選項D屬于總經(jīng)理行使的職權(quán)。(59):A, B, C, D 根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》第3條規(guī)定，中國證監(jiān)會各派出機構(gòu)、中國金融期貨交易所、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當按照“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負其責、加強協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管”的原則，嚴格落實本規(guī)定的各項工作要求。

(60):A, B, C, D 根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》第20條規(guī)定，首席風險官應(yīng)當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：①期貨公司客戶保證金安全存管制度；②期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度；③期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；④期貨公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風險管理制度和信息安全制度；⑤期貨公司員工近親屬持倉報告制度；⑥其他對客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。

三、判斷是非題(本題共20道小題，每道小題0．5分，共10分)(1):0 期貨公司股東所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。

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(2):1 略。(3):0 根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第20條規(guī)定，對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，中國金融期貨交易所可以采取口頭警示、書面警示、責令處分責任人員、限期說明情況等監(jiān)管措施。(4):0 根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第28條規(guī)定，投資者投資經(jīng)歷包括商品期貨交易經(jīng)歷與證券交易經(jīng)歷兩個方面，評估分值上限分別為20分與10分，兩項評分較高者為投資經(jīng)歷得分。(5):1 略。(6):0 錯。

實行 全員 結(jié)算制度的期貨交易所對會員結(jié)算，會員對其受托客戶結(jié)算。40頁，第64條（本解析由中大網(wǎng)校學(xué)員提供）(7):1 略。(8):1 略。(9):0 非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議。(10):1 略。(11):0 根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第35條第2款規(guī)定，期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益、共擔風險的，對透支交易造成的損失，期貨公司承擔相應(yīng)的賠償責任。(12):1 略。(13):0 期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任，由其所在的期貨公司承擔。(14):1 略。(15):1 略。(16):1 略。(17):0 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第13條規(guī)定，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。(18):1 略。

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(19):1 略。(20):1 略。

四、綜合題(本題共15道小題，每道小題2分，共30分。以下備選項中有一項或多項符合題目要求，不選、錯選均不得分)(1):A, B, C, D 根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第26條規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、財務(wù)負責人、結(jié)算負責人、制表人應(yīng)當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應(yīng)當保證其真實、準確、完整。(2):C 《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第7條規(guī)定，凈資本的計算公式為：

凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負債調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金－/＋其他調(diào)整項。將題干中的數(shù)據(jù)代入該公式可得：該期貨公司的凈資本＝8700－230＋380－1800＝7050(萬元)。(3):B 根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第24條第1款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表，在終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的風險監(jiān)管報表。(4):A 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第9條規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的3%繳納保障基金的后續(xù)資金，即150萬元。(5):B 期貨交易所繳納的期貨投資者保障基金應(yīng)在其營業(yè)成本中列支。(6):B 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第11條規(guī)定，期貨交易所保障基金總額達到8億元人民幣的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金。(7):B 對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易而遭受保證金損失的，按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償。(8):D 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條規(guī)定，期貨投資者保障基金對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償。因此，甲可以得到的保障基金補償金額為46萬元。(9):D 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第22條規(guī)定，對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補償。(10):B 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條規(guī)定，期貨投資者保障基金對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償。因此，甲可以得到9萬元的保障基金補償。(11):A 擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少應(yīng)有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。(12):B, C 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第9條規(guī)定，證券公司受期貨公司中大網(wǎng)校

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委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當提供下列服務(wù)：①協(xié)助辦理開戶手續(xù)；②提供期貨行情信息、交易設(shè)施；③中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

(13):B, C 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第18條規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系。該辦法第19條規(guī)定，證券公司應(yīng)向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。該辦法第21條規(guī)定，證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。該辦法第22條規(guī)定，證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。(14):D 根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第24條規(guī)定，期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利益占為已有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。(15):B 根據(jù)《期貨交易管理條例》第38條規(guī)定，期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。

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