第一篇：0Pkkgch期貨法律法規-時間

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懶惰是很奇怪的東西，它使你以為那是安逸，是休息，是福氣；但實際上它所給你的是無聊，是倦怠，是消沉;它剝奪你對前途的希望，割斷你和別人之間的友情，使你心胸日漸狹窄，對人生也越來越懷疑。

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1.國務院期貨監督管理機構應當在受理結算業務資格申請之日起3 個月內做出批準或者

不批準的決定。

2.變更5%以上的股權；應當經國務院期貨監督管理機構批準

3.成立后無正當理由超過3 個月未開始營業，或者開業后無正當理由停業連續3 個月以

上；國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續：

4.具備任職資格的高級管理人員不少于3 人。申請設立期貨公司

5.設立期貨公司，持有100%股權的股東除應當符合本辦法第七條規定的條件外，凈資本

應當不低于人民幣10 億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣15 億元。

6.高級管理人員近2 年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，無不良信用

記錄，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形；

7.股東會每年應當至少召開一次會議。

8.期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5 個工作日內向其住所

地的中國證監會派出機構報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。

9.期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起10個工作日

內向協會報告，由期貨業協會注銷其從業資格。

10.協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起10 個工作日內，向中國證監會及

其有關派出機構報告，并及時在協會網站公示。

11.具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務3 年以上經驗，或者經濟管理工作年以上經驗；申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具備

12.具有從事期貨業務10 年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。

13.推薦人應當是任職1 年以上的期貨公司現任董事長、監事會主席或者經理層人員。擬任

人不具有期貨從業經歷的，推薦人中可有1 名是其原任職單位的負責人。擬任人為境外人士的，推薦人中可有1 名是擬任人曾任職的境外期貨經營機構的經理層人員。推薦人應當了解擬任人的個人品行、遵紀守法、從業經歷、業務水平、管理能力等情況，承諾推薦內容的真實性，對擬任人是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明，并發表明確的推薦意見。推薦人每年最多只能推薦3 人申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格。

14.獨立董事最多可以在2 家期貨公司兼任獨立董事。

15.會員大會有2/3 以上會員參加方為有效。

16.會員大會由理事會召集，每年召開一次。

17.在期貨監管機構、自律機構以及其他承擔期貨監管職能的專業監管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業人員資格。

18.具有從事期貨業務10 年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。

19.具有期貨等金融或者法律、會計專業碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業務，或者法律、會計業務的年限可以放寬1 年。

20.申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，2 名推薦人的書面推薦意見；

21.期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5 個工作日內，向中

國證監會相關派出機構報告

22.期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的30%。

23.期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發生之日起5 個工作日內

向中國證監會相關派出機構報告。

24.期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行

職責，并自作出決定之日起3 個工作日內向中國證監會及其派出機構報告。

25.期貨公司對董事、監事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起5 個工作日

內向中國證監會相關派出機構報告。

26.1 年內累計3 次被中國證監會及其派出機構進行監管談話；中國證監會及其派出機構可

以將其認定為不適當人選

27.推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監會及其派出機構作出認定之日起2 年內不

再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

28.期貨從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機

構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起10 個工作日內向協會報告。

29.標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割

月份期貨合約的結算價為基準計算價值。

30.保障基金總額達到8 億元人民幣；經中國證監會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司

可以暫停繳納保障基金

31.工作底稿和工作記錄應當至少保存20 年。

32.首席風險官自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起2 年內，任何期貨公

司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。

33.首席風險官提出辭職的，應當提前30 日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所

地中國證監會派出機構。

34.理事會會議須有2/3 以上理事出席方為有效，其決議須經全體理事1/2 以上表決通過。

理事會會議結束之日起10 日內，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監會。

35.會員大會結束之日起10 日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監會。

36.召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10 日前通知會員

37.期貨交易所設董事長1 人，副董事長1 至2 人。董事長、副董事長的任免，由中國證

監會提名，董事會通過。董事長不得兼任總經理。

38.期貨交易所設總經理1 人，副總經理若干人。總經理、副總經理由中國證監會任免。總

經理每屆任期3 年，連任不得超過兩屆。總經理是期貨交易所的法定代表人，總經理應當由董事擔任。

39.期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，近2 年內無重大違法違規經營記

錄，未發生重大風險事件；

40.期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起10 日內報告中國證監會。

41.期貨公司及其營業部的許可證由中國證監會統一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅

失的，期貨公司應當在30 日內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監會重新申領。

42.未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監會可以責令其限期轉讓股權。

43.期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之日起30 個

工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。自取得任職資格之日起30 個工作日內，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經中國證監會相關派出機構認可的除外。

44.證券公司應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度。證券公司應當定期對介紹業務

規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。

45.期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5 個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。公司應當在接到報告之日起5 個工作日內向中國證監會相關派出機構備案，并定期報告相關交易情況。

46.期貨公司董事、監事和高級管理人員收受商業賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3 萬元以下罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格。

47.中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起3 個月內，作出批準或者不批準的決定。

48.期貨公司應當保留書面風險監管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公

司印章。該報表的保存期限應當不少于5 年。

49.期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當在2個工作日內對

公司進行現場檢查，對不符合規定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20 個工作日。

50.從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應

當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業人員違法違規被調查處理事項之日起10 個工作日內向協會報告。

51.首席風險官提出辭職的，應當提前30 日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所

地中國證監會派出機構。

52.首席風險官連續兩次不參加培訓，或者連續兩次培訓考試成績不合格的，中國證監會及

其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。

53.首席風險官應當在每季度結束之日起10 個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構

提交季度工作報告；每年1 月20 日前向公司住所地中國證監會派出機構提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內容。

54.自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起2 年內，任何期貨公司不得任用

該人員擔任董事、監事和高級管理人員。

55.

第二篇：Dcbuniw期貨法律法規-時間

七夕，古今詩人慣詠星月與悲情。吾生雖晚，世態炎涼卻已看透矣。情也成空，且作“揮手袖底風”罷。是夜，窗外風雨如晦，吾獨坐陋室，聽一曲《塵緣》，合成詩韻一首，覺放諸古今，亦獨有風韻也。乃書于紙上。畢而臥。凄然入夢。乙酉年七月初七。

-----嘯之記。

1.國務院期貨監督管理機構應當在受理結算業務資格申請之日起3 個月內做出批準或者不批準的決定。

2.變更5%以上的股權；應當經國務院期貨監督管理機構批準

3.成立后無正當理由超過3 個月未開始營業，或者開業后無正當理由停業連續3 個月以上；國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續： 4.具備任職資格的高級管理人員不少于3 人。申請設立期貨公司

5.設立期貨公司，持有100%股權的股東除應當符合本辦法第七條規定的條件外，凈資本應當不低于人民幣10 億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣15 億元。

6.高級管理人員近2 年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形； 7.股東會每年應當至少召開一次會議。8.期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5 個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。

9.期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起10個工作日內向協會報告，由期貨業協會注銷其從業資格。

10.協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起10 個工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告，并及時在協會網站公示。

11.具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務3 年以上經驗，或者經濟管理工作5 年以上經驗；申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具備

12.具有從事期貨業務10 年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。

13.推薦人應當是任職1 年以上的期貨公司現任董事長、監事會主席或者經理層人員。擬任人不具有期貨從業經歷的，推薦人中可有1 名是其原任職單位的負責人。擬任人為境外人士的，推薦人中可有1 名是擬任人曾任職的境外期貨經營機構的經理層人員。推薦人應當了解擬任人的個人品行、遵紀守法、從業經歷、業務水平、管理能力等情況，承諾推薦內容的真實性，對擬任人是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明，并發表明確的推薦意見。推薦人每年最多只能推薦3 人申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格。

14.獨立董事最多可以在2 家期貨公司兼任獨立董事。15.會員大會有2/3 以上會員參加方為有效。16.會員大會由理事會召集，每年召開一次。

17.在期貨監管機構、自律機構以及其他承擔期貨監管職能的專業監管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業人員資格。

18.具有從事期貨業務10 年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。

19.具有期貨等金融或者法律、會計專業碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業務，或者法律、會計業務的年限可以放寬1 年。20.申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，2 名推薦人的書面推薦意見； 21.期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5 個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告

22.期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的30%。

23.期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發生之日起5 個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

24.期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起3 個工作日內向中國證監會及其派出機構報告。25.期貨公司對董事、監事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起5 個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

26.1 年內累計3 次被中國證監會及其派出機構進行監管談話；中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選

27.推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監會及其派出機構作出認定之日起2 年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。28.期貨從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起10 個工作日內向協會報告。

29.標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。

30.保障基金總額達到8 億元人民幣；經中國證監會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金

31.工作底稿和工作記錄應當至少保存20 年。

32.首席風險官自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起2 年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。

33.首席風險官提出辭職的，應當提前30 日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監會派出機構。

34.理事會會議須有2/3 以上理事出席方為有效，其決議須經全體理事1/2 以上表決通過。理事會會議結束之日起10 日內，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監會。

35.會員大會結束之日起10 日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監會。36.召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10 日前通知會員

37.期貨交易所設董事長1 人，副董事長1 至2 人。董事長、副董事長的任免，由中國證監會提名，董事會通過。董事長不得兼任總經理。

38.期貨交易所設總經理1 人，副總經理若干人。總經理、副總經理由中國證監會任免。總經理每屆任期3 年，連任不得超過兩屆。總經理是期貨交易所的法定代表人，總經理應當由董事擔任。

39.期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，近2 年內無重大違法違規經營記

錄，未發生重大風險事件；

40.期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起10 日內報告中國證監會。

41.期貨公司及其營業部的許可證由中國證監會統一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在30 日內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監會重新申領。

42.未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監會可以責令其限期轉讓股權。

43.期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之日起30 個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。自取得任職資格之日起30 個工作日內，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經中國證監會相關派出機構認可的除外。

44.證券公司應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度。證券公司應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。

45.期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5 個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。公司應當在接到報告之日起5 個工作日內向中國證監會相關派出機構備案，并定期報告相關交易情況。

46.期貨公司董事、監事和高級管理人員收受商業賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3 萬元以下罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格。47.中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起3 個月內，作出批準或者不批準的決定。

48.期貨公司應當保留書面風險監管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。該報表的保存期限應當不少于5 年。

49.期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現場檢查，對不符合規定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20 個工作日。

50.從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業人員違法違規被調查處理事項之日起10 個工作日內向協會報告。

51.首席風險官提出辭職的，應當提前30 日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監會派出機構。

52.首席風險官連續兩次不參加培訓，或者連續兩次培訓考試成績不合格的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。

53.首席風險官應當在每季度結束之日起10 個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告；每年1 月20 日前向公司住所地中國證監會派出機構提交上一全面工作報告，報告期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內容。

54.自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起2 年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。55.

第三篇：Dcbuniw期貨法律法規-時間

七夕，古今詩人慣詠星月與悲情。吾生雖晚，世態炎涼卻已看透矣。情也成空，且作“揮手袖底風”罷。是夜，窗外風雨如晦，吾獨坐陋室，聽一曲《塵緣》，合 成詩韻一首，覺放諸古今，亦獨有風韻也。乃書于紙上。畢而臥。凄然入夢。乙 酉年七月初七。-----嘯之記。

1.國務院期貨監督管理機構應當在受理結算業務資格申請之日起 3 個月內做出批準或者 不批準的決定。2.變更 5%以上的股權；應當經國務院期貨監督管理機構批準 3.成立后無正當理由超過 3 個月未開始營業，或者開業后無正當理由停業連續 3 個月以 上；國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續： 4.具備任職資格的高級管理人員不少于 3 人。申請設立期貨公司 5.設立期貨公司，持有 100%股權的股東除應當符合本辦法第七條規定的條件外，凈資本 應當不低于人民幣 10 億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人 民幣 15 億元。6.高級管理人員近2 年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，無不良信用 記錄，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形； 7.股東會每年應當至少召開一次會議。8.期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起 5 個工作日內向其住所 地的中國證監會派出機構報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。9.期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起 10 個工作日 內向協會報告，由期貨業協會注銷其從業資格。10.協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起 10 個工作日內，向中國證監會及 其有關派出機構報告，并及時在協會網站公示。11.具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務 3 年以上經驗，或者經濟管理工作 5 年以上經驗；申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具備 12.具有從事期貨業務 10 年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務 8 年以上的 人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至 大學專科。13.推薦人應當是任職 1 年以上的期貨公司現任董事長、監事會主席或者經理層人員。擬任 人不具有期貨從業經歷的，推薦人中可有 1 名是其原任職單位的負責人。擬任人為境外 人士的，推薦人中可有 1 名是擬任人曾任職的境外期貨經營機構的經理層人員。推薦人 應當了解擬任人的個人品行、遵紀守法、從業經歷、業務水平、管理能力等情況，承諾 推薦內容的真實性，對擬任人是否存在本辦法第十九條所列舉
的情形作出說明，并發表 明確的推薦意見。推薦人每年最多只能推薦 3 人申請期貨公司董事長、監事會主席、獨 立董事或者經理層人員的任職資格。14.獨立董事最多可以在 2 家期貨公司兼任獨立董事。15.會員大會有 2/3 以上會員參加方為有效。16.會員大會由理事會召集，每年召開一次。17.在期貨監管機構、自律機構以及其他承擔期貨監管職能的專業監管崗位任職 8 年以上的 人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業人員資格。

18.具有從事期貨業務 10 年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務 8 年以上的 人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至 大學專科。19.具有期貨等金融或者法律、會計專業碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業務，或者法律、會計業 務的年限可以放寬 1 年。20.申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，名推薦人的書面推薦意見； 2 21.期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起 5 個工作日內，向中 國證監會相關派出機構報告 22.期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的 30%。23.期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發生之日起 5 個工作日內 向中國證監會相關派出機構報告。24.期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行 職責，并自作出決定之日起 3 個工作日內向中國證監會及其派出機構報告。25.期貨公司對董事、監事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起 5 個工作日 內向中國證監會相關派出機構報告。中國證監會及其派出機構可 26.1 年內累計 3 次被中國證監會及其派出機構進行監管談話； 以將其認定為不適當人選 27.推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監會及其派出機構作出認定之日起 2 年內不 再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。28.期貨從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機 構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之 日起 10 個工作日內向協會報告。29.標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割 月份期貨合約的結算價為基準計算價值。30.保障基金總額達到 8 億元人民幣；經中國證監會、財政部

部批準，期貨交易所、期貨公司 可以暫停繳納保障基金 31.工作底稿和工作記錄應當至少保存 20 年。32.首席風險官自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起 2 年內，任何期貨公 司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。33.首席風險官提出辭職的，應當提前 30 日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所 地中國證監會派出機構。34.理事會會議須有 2/3 以上理事出席方為有效，其決議須經全體理事 1/2 以上表決通過。理事會會議結束之日起 10 日內，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監 會。35.會員大會結束之日起 10 日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監會。36.召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開 10 日前通知會員 37.期貨交易所設董事長 1 人，副董事長 1 至 2 人。董事長、副董事長的任免，由中國證 監會提名，董事會通過。董事長不得兼任總經理。38.期貨交易所設總經理 1 人，副總經理若干人。總經理、副總經理由中國證監會任免。總 經理每屆任期 3 年，連任不得超過兩屆。總經理是期貨交易所的法定代表人，總經理應 當由董事擔任。近39.期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，2 年內無重大違法違規經營記

40.41.

42.

43.

44.

45.

46.47.48.49.

50.

51.52.53.

54.55.

錄，未發生重大風險事件； 期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起 10 日內報告中國證監會。期貨公司及其營業部的許可證由中國證監會統一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅 失的，期貨公司應當在 30 日內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登 載聲明向中國證監會重新申領。未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司 5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監會可以責令其限期轉讓 股權。期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之日起 30 個 工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。自取得任職資格之日起 30 個工作日內，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并 經中國證監會相關派出機構認可的除外。證券公司應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度。證券公司應當定期對介紹業務 規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、

第四篇：期貨法律法規

第一部分

1.《期貨交易管理條例》第八條，結算會員的結算業務資格由國務院期貨監督管理機構批準。國務院期貨監督管理機構應當在受理結算業務 格申請之日起 3 個月內做出批準或者不批準的決定。

2.期貨公司及其營業部的許可證由中國證監會統一印制

3.《期貨交易管理條例》 第三十三條 銀行業金融機構從事期貨保證金存管、期貨結算業務的資格，經國務院銀行業監督管理機構審核同意后，由國務院期貨監督管理機構批準。

4.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所應先以該會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權。

5.期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經國務院期貨監督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：①通知出境管理機關依法阻止其出境；②申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利。

6.期貨公司合并、分立、停業、解散或者破產，變更公司形式，變更業務范圍，變更5%以上的股權，設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起2個月內做出批準或者不批準的決定。“變更注冊資本”，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起20日內做出批準或者不批準的決定。

7.實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取結算擔保金。期貨交易所只對結算會員結算，收取和追收保證金，以結算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施；對非結算會員的結算、收取和追收保證金、代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施，由結算會員執行。

第二部分

1.財政部負責保障基金的財務監管，證監會負責保障基金的業務監管。2.保障基金的規模、繳納比例和繳納方式，由中國證監會根據期貨市場發展狀況、市場風險水平等情況調整確定。

3.《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十一條規定，使用期貨投資者保障基金前，中國證監會和期貨投資者保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以自有資金和變現資產彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用期貨投資者保障基金。4.保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監會和財政部。

5.期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其營業成本中列支。6.可以暫停繳納期貨投資者保障基金：(一)期貨投資者保障基金總額達到8億元人民幣；(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發市場風險或者不可抗力。7.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的百分之三繳納；(二)期貨公司從其收取的交易手續費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 8.根據《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條規定，董事長、副董事長和董事會秘書都由中國證監會提名，董事會通過；獨立董事則是由中國證監會提名，由股東大會通過；總經理副總經理由中國證監會任免。9.期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，還應當符合下列條件：符合持續性經營規則；近2年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件；中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

10.有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：有價證券基準計算價值的80％；會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。

11.申請設立期貨公司，作為金融機構的股東或者實際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實際控制人，在近3年內沒有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為；

12.《期貨公司管理辦法》第七條，第一款：

（一）實收資本和凈資產均不低于人民幣3000萬元，持續經營2個以上完整的會計，在最近2個會計內至少1個會計贏利；或者實收資本和凈資產均不低于人民幣2億元；

13.《期貨交易所管理辦法》第四十二條規定，董事長行使下列職權：1．主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作；2．組織協調專門委員會的工作；3．檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告。

14.期貨交易所應當在每一結束后4個月內向中國證監會提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的財務報告。15.理事會每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。

16.全面結算會員、特別結算會員可以為與其簽訂結算協議的非結算會員辦理結算業務。交易結算會員不得為非結算會員辦理結算業務

17.理事會臨時大會召開的情形： 1/3以上理事聯名提議；期貨交易所章程規定的情形；中國證監會提議。會員臨時大會召開的情形：會員理事不足期貨交易所章程規定人數的2/3;1/3以上會員聯名提議；理事會認為必要。

18.期貨價格出現同方向連續漲跌停板的，期貨交易所可以采用調整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險：

19.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，買行全員結算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔。

20.會員制期貨交易所會員大會行使下列職權：(一)審定期貨交易所章程、交易規則及其修改草案；(二)選舉和更換會員理事；(三)審議批準理事會和總經理的工作報告；(四)審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告；(五)審議期貨交易所風險準備金使用情況；(六)決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；(七)決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；(八)決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；(九)期貨交易所章程規定的其他職權。

21.實行會員分級會員大會每年召開一次 理事會每半年召開一次

22.結算制度的期貨交易所可以根據結算會員資信和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍，但應當于3日內報告中國證監會。

23.期貨公司申請設立營業部，提交前 3個月月末的風險監管報表.期貨公司申請經紀業務——前2個月風險監管指標符合符合標準。證券公司申請介紹業務資格——前6個月，24.《期貨公司管理辦法》第四十六條規定，期貨公司應當設立風險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經營風險。期貨公司應當設立合規審查部門或者崗位，對期貨公司經營管理行為的合法合規性進行審查、稽核。

25.法定代表人、經營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。期貨公司董事、高級管理人員、財務負責人應當對報告簽署確認意見。26.根據《期貨公司管理辦法》第六十七條規定，有關開戶、變更、銷戶戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存20年。

27.《期貨公司管理辦法》第十三條規定，期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交下列申請材料：金融期貨經紀業務資格申請書；股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經紀業務資格的決議文件；從事金融期貨經紀業務的計劃書；經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前1財務報告；申請日在下半年的，還應提供經審計的半財務報告。

28.根據《期貨公司管理辦法》第三十七條規定，中國證監會及其派出機構對期貨公司及其營業部作出的整改通知、監管措施和行政處罰等，期貨公司應當書面通知全體股東。

29.期貨公司股東所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執行的，期貨公司及其相關股東應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告。（3日內報期貨公司）30.《(期貨經紀合同)指引》《期貨交易風險說明書》的內容和格式由中國期貨業協會制定。

31.根據《期貨公司管理辦法》第五十三條規定，期貨公司應當按照時間優先的原則傳遞客戶交易指令。

32.設立期貨公司，持有100%股權的股東除應當符合本辦法第7條規定的條件外，凈資本應當不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣15億元。

33.根據《期貨公司管理辦法》第七十二條規定，客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶。34.期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監會派出機構提交下列申請材料：①變更住所申請書；②變更住所的詳細計劃；③擬變更后的住所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明；④妥善處理客戶保證金和持倉的報告；⑤中國證監會規定的其他材料。

35.根據《期貨公司管理辦法》第八十條規定，發生下列事項之一的，期貨公司應當在5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構書面報告：①變更名稱、公司章程；②發生本辦法第十四條規定情形以外的股權變更；③作出終止業務等重大決議；④任免董事、監事、高級管理人員、財務負責人、營業部負責人，或者高級管理人員的分工發生變更；⑤被有權機關立案調查或者采取強制措施；⑥中國證監會規定的其他事項。

36.根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第14條規定，申請期貨公司財務負責人的任職資格，應當具備下列條件：①具有期貨從業人員資格；②具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；③具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格。

37.期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

38.具有從事期貨業務10年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。

39.期貨公司免除董事、監事和高級管理人員的職務，應當自做出決定之日起5個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。40.期憑公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。公司應當在接到報告之日起5個工作日內向中國證監會相關派出機構備案，并定期報告相關交易情況。（高管近親交易，5日回避，5日備案。）

41.推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事或者期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官的任職資格。

42.有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格：(八)因違法違規行為或者出現重大風險被監管部門責令停業整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年。（違法被解除職務的5年、撤銷資格的5年、被開除5年、行政處罰3年、認為不適當人選2年）

43.根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十五條規定，期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監事會主席、獨立董事的，應當重新申請任職資格。

44.期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。（董事、監事、高管是5個工作日）

45.期貨公司獨立董事應當重點關注和保護客戶、中小股東的利益，發表客觀、公正的獨立意見。

46.在期貨監管機構、自律機構以及其他承擔期貨監管職能的專業監管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業人員資格

47.高級管理人員，是指期貨公司的總經理，副總經理，首席風險官（以下簡稱經理層人員），財務負責人，營業部負責人以及實際履行上述職務的職務人員 48.申請財務負責人、營業部負責人的任職資格，應當具備下列條件：

（一）具有期貨從業人員資格；

（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。申請財務負責人的任職資格，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業部負責人的任職資格，還應當具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗。

49.申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務3年以上經驗，或者經濟管理工作5年以上經驗；(二)具有大學專科以上學歷。

50.申請董事長和監事會主席的任職資格，應當具備下列條件：①具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗，或者法律、會計業務5年以上經驗；②具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；③通過中國證監會認可的資質測試。

51.申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規定的條件外，還應當具有從事期貨業務3年以上經驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規負責人職務不少于2年；或者具有從事期貨業務1年以上經驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務3年以上經驗。

52.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監事，但不得在上述公司兼任董事、監事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。

53.申請期貨公司營業部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業部所在地的中國證監會派出機構提出申請。（而非本人申請）

54.《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》是根據《公司法》和《期貨交易管理條例》制定的。

55.期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，代履行職責6個月，三日內報中國證監會及派出機構 56.出現下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選：①向中國證監會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果；②拒絕配合中國證監會依法履行監管職責，造成嚴重后果；③擅離職守，造成嚴重后果；④1年內累計3次被中國證監會及其派出機構進行監管談話；⑤累計3次被行業自律組織紀律處分；⑥對期貨公司出現違法違規行為或者重大風險負有責任；⑦中國證監會認定的其他情形。

57.董事長、總經理和副總經理中，至少3人的期貨或者證券從業時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上；

58.協會應當自對期貨從業人員做出紀律懲戒決定之日起10個工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告，并及時在協會網站公示。

59.期貨從業人員受到從事期貨經營業務的機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，從事期貨經營業務的機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起10個工作日內向中國期貨業協會報告。

60.中國證監會及其派出機構依法對期貨從業人員進行監督管理。中國期貨業協會依法對期貨從業人員實行自律管理。

61.期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施。

62.《期貨從業人員管理辦法》第三十四條規定，期貨從業人員違法違規的，中國證監會依法給予行政處罰。但因被迫執行違法違規指令而按照本辦法第十九條第二款的規定履行了報告義務的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

63.《期貨從業人員管理辦法》第三條規定，本辦法所稱機構是指：期貨公司，期貨交易所的非期貨公司結算會員，期貨投資咨詢機構，為期貨公司提供中間介紹業務的機構，中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)規定的其他機構。

64.中國期貨業協會應當對期貨從業人員的執業行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業人員及其所在機構應當予以配合。

65.《期貨從業人員管理辦法》第十九條規定，機構或者其管理人員對期貨從業人員發出違法違規指令的，期貨從業人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應當及時采取措施妥善處理。66.首席風險官應當在每年1月20日前向公司住所地中國證監會派出機構提交上一全面工作報告。每季度結束之日起10個工作日內向證監會派出機構報告季度工作報告。報告期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內容。

67.期貨公司首席風險官管理規定（試行）第七條 期貨公司章程應當明確規定首席風險官的任期、職責范圍、權利義務、工作報告的程序和方式。

68.《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十三條規定，總經理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監事會報告，必要時向公司住所地中國證監會派出機構報告。

69.期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十條規定，首席風險官應當保守期貨公司的商業秘密和客戶信息。

70.《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十九條規定，首席風險官應當向期貨公司總經理、董事會和公司住所地中國證監會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況。

71.期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交申請日前3個會計每季度末客戶權益總額情況表。

72.《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二條規定，本辦法所稱期貨公司金融期貨結算業務，是指期貨公司作為實行會員分級結算制度的金融期貨交易所(簡稱期貨交易所)的結算會員，依據本辦法規定從事的結算業務活動。

73.根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第20條第1款規定，非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將委托回報和成交結果反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。

74.《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第六條規定，期貨公司金融期貨結算業務資格分為交易結算業務資格和全面結算業務資格。

75.期貨公司取得金融期貨結算業務資格后，應當向期貨交易所申請相應結算會員資格。

76.全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。

77.根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第8條規定，期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，注冊資本應不低于人民幣5000萬元，申請前兩個月風險監管指標符合標準。（申請全面結算業務資格：注冊資本1億元）

78.期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格的，申請日前3個會計中，至少1年贏利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產不低于人民幣2億元。

79.《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第三十二條規定，全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規定，建立并執行對非結算會員的限倉制度。80.《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十六條規定，全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。

81.非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業務資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。非結算會員的客戶出入金，只能通過非結算會員的期貨保證金賬戶辦理。

82.，非結算會員向期貨交易所支付的手續費，由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

83.證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列條件：

（一）申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準；

（二）已建立客戶交易結算資金第三方存管制度；

（三）全資擁有或者控股一家期貨公司，或與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準； 84.發布《期貨公司風險監管指標管理試行辦法>的通知--第二章風險監管指標的計算。第十六條 期貨公司借人次級債務的，可以將所借人的次級債務按照中國證監會規定的比例計人凈資本。

85.《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十一條規定，期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。

86.《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二十條規定，非結算會員對委托回報和成交結果有異議的，應當及時向全面結算會員期貨公司和期貨交易所提出。

87.根據期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則 第九條規定 對違反本規則的會員單位，經告誡不改正的，協會將視其情節輕重予以以下紀律懲戒： 1批評 2協會內通報批評 3通過媒體公開譴責 4取消會員資格并公告 88.規定是證監會解釋，規則是協會解釋，指引和辦法是中金所解釋的。

89.理事會行使的職權(一)召集會員大會，并向會員大會報告工作(二)擬訂期貨交易所章程、交易規則及其修改草案，提交會員大會審定(三)審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過五)決定專門委員會的設置(六)決定會員的接納和退出(七)決定對違規行為的紀律處分(八)決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業場所

90.《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則》是根據《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定》《中國期貨業協會章程》制定的

91.關于發布《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的通知 第十八條 期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：

（一）凈資本不得低于人民幣1500萬元；

（二）凈資本不得低于客戶權益總額的6％；

（三）凈資本按營業部數量平均折算額（凈資本/營業部家數）不得低于人民幣300 萬元；

（四）凈資本與凈資產的比例不得低于40％；

（五）流動資產與流動負債的比例不得低于100％；

（六）負債與凈資產的比例不得高于150％；(七)規定的最低限額的結算準備金要求。

92.期貨公司委托其他機構提供中間介紹業務的，凈資本不得低于人民幣3000萬元；從事交易結算業務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元；從事全面結算業務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣9000萬元 93.證券公司應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度。證券公司應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。發生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。

第三部分、第四部分

1.《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十條規定，期貨交易所對期貨公司、期貨公司對客戶未按期貨交易所交易規則規定或者期貨經紀合同約定的強行平倉條件、時間、方式進行強行平倉，造成期貨公司或者客戶損失的，期貨交易所或者期貨公司應當承擔賠償責任。

2.《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定(二)》第七條規定，有證據證明結算會員在結算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結算擔保金數額部分的，結算會員在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的，人民法院可以依法凍結、劃撥超出部分的資金。3.根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規定，測試試卷及答案通過中國金融期貨交易所系統統一下發至期貨公司會員。

4.根據《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》第14條規定，期貨公司和從事中間介紹業務的證券公司應當在其經營場所為投資者辦理股指期貨開戶手續。

5.根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第31條規定，投資者應當提供加蓋相關證券營業部專用章的最近3年內的股票對賬單作為證券交易經歷證明。

6.根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第33條規定，投資者可以提供本人的年收入證明文件或者近1個月內的金融類資產證明文件作為財務狀況證明。7.根據《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》第6條第3款規定，期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監會派出機構備案。

8.根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第10條規定，測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進行評分。開戶知識測試人員和投資者應當在測試試卷上簽字。

9.根據《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第10條規定，期貨公司會員開展股指期貨開戶業務，應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關工作制度報中國金融期貨交易所備案。中國金融期貨交易所無異議的，期貨公司會員才能為投資者申請開立股指期貨交易編碼。

第五篇：期貨從業法律法規整理

審批

1.期貨公司：6個月。2.結算資格：3個月。

結算會員：3個月。取得資格6個月內未取得會員的自動失效。3.中間介紹業務資格：10日。

4.投資咨詢業務資格、資產管理業務資格：2個月。

申請條件

1.期貨公司：①注冊資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%。

②股東3年未違法違規。

③從業人員不少于15人，高管不低于3人。

2.風險監管指標：凈資本>1500萬；凈資本/風險資本準備>100%；凈資本/凈資產>40%；流動資產/流動資本>100%；負債/凈資產<150%。3.持有5%以上股東的：

①實收資本和凈資產不低于3000萬，經營2年以上且最近2年中1年盈利。或：實收資本和凈資產低于2億元。

②凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%。對外投資不超過凈資產。③3年內無處罰、不誠信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年 持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，凈資產不低于15億。4.金融期貨經紀資格：2個月風險指標合規；高管2年內無處罰（變更比例滿50%的特例）；控股股東的凈資產不低于3000萬。

5.金融業務結算資格：經紀資格；負責人2年經驗；高管、控股股東2年內未處罰；近3年內期貨公司無處罰（變更比例滿50%的特例）。

①交易結算資格：董事長、正副總經理中，至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經驗；注冊資本5000萬，2個月風險監管指標；前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權益總額不低于8000萬，控股股東凈資產不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，凈資產不低于8億。

②全面結算資格：董事長、正副總經理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經驗；注冊資本1億，2個月風險監管指標；前3年連續盈利，且每季度末客戶權益總額不低于3億，控股股東凈資產不低于10億或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，凈資產不低于15億。6.中間介紹業務資格（證券公司）：①申請前6個月的下列風險控制指標合規：凈資本>12億；凈資本/凈資產>70%；動資產/流動負債>150%；對外擔保和或有負債/凈資產<10%。②擁有或者控股一家期貨公司，或者和一家期貨公司被同一機構控制，且期貨公司在會員分級結算的交易所具有會員資格，2個月風險監管指標符合規定。

③從業人員，總部至少5人。營業部至少2人。7.投資咨詢業務資格：注冊資本大于1億，凈資本大于8000萬；6個月的風險監控指標；3年未違法違規；1年未被監管；1名3年期貨從業并取得咨詢資格的高管，5名2年從業并取得咨詢資格的從業人員，均3年未違法違規（申請資料：1年財務報告）。

8.資產管理業務資格：凈資本大于5億；6個月的風險監控指標；3年未違法違規；1年未被監管；1名5年期貨、證券、基金從業并取得期貨、證券咨詢資格的高管，5名3年期貨、證券、基金從業并取得期貨咨詢資格的從業人員，均3年未違法違規；2次評級不低于B類B級（申請資料：1年財務報告）。

9.營業部：3個月的風險指標合規，高管1年內無處罰。10.期貨從業人員：近3年內無處罰。

11.金融期貨投資者適當性：保證金賬戶中可用資金大于50萬；80分；10日，20筆或3年10筆。

報告報送

1.首席風險官工作報告：季度后10日、年后1/20日。

2.期貨公司經營情況和工作報告：季后15日、年后30日。

3.風險監管報表、資產管理業務報告：月后7日、年后3個月。4.期貨公司財務審計報告：年后4個月。

5.證券公司從事中間介紹業務，應每半年向派出機構報送合規性檢查報告。6.期貨公司每半年向董事會提交風管書面報告（法人簽字）。7.期貨投資咨詢每月向證監會報送消息。8.期貨資產管理每日向監控中心報送消息。

9.資產管理的交易監控月度后5日向監控中心、證監會報告。

10.營業部的合規檢查每年1次，10日送至營業部證監會，每年3月送至公司證監會。

報告義務

1.期貨公司風險監管指標與上月變動20%，5日內報告派出機構、全體董事和股東。2.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁或凍結、任免除高管（免除首席風險師，決定前10日）、人員兼職、人員親屬報告、調整高管分工、對高管給與處分、發布宣傳材料、聘請會計師事務所、變更名稱章程、重大決議、被立案調查，5日內報告。

3.期貨公司被接納、暫停、終止會員、臨時任職高管人員、高管違規被調查，3日內向派出機構報告。

4.股東的股權被質押、凍結、轉讓變更名稱，3日內報告期貨公司，5日內報告派出機構。5.全面結算會員與非結算會員簽訂、變更、終止協議，3日內向派出機構、交易所、保證金監管機構報告。

證券與期貨公司簽訂、變更、終止協議，5日報告。

全面結算會員調整非結算會員的結算金最低余額的應當日結算前向交易所、保證金監管機構報告。

6.期貨交易所限制會員結算范圍、異常情況暫停交易的為3日。7.期貨交易所聯網交易、任免中層管理人員的為10日。

8.期貨人員辭職或死亡、協會對人員懲戒、人員有違法行為，10日報告。9.凈資產變動10%，報告證監會。

10.期貨公司許可證作廢，30日內刊登說明。11.營業部在被違規調查后3日向總部報告。

12.資產管理投資的是非期貨品種，5日向監控中心報告。

13.資產管理業務投資經理或交易執行或風控的人員變動，5日向證監會報告。

法律處罰

1.期貨公司不符合持續經營或出現經營風險的，采取：談話、提示、記入信用記錄、責令期貨公司限期整改。

期貨公司違法經營或出現重大風險，嚴重影響市場秩序、損害客戶利益的，采取：責令停業整頓、指定其他機構托管、接管。2.申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告 3.高官欺騙、行賄、受賄、擅自擁有5%以上股權、會計師事務所未報送或材料不完整、接受未辦理開戶手續就進行委托或將客戶交易編碼借給他人、未取得從業資格進行執業的，警告，并處3萬元。

其他

1.除風險監管報表和中間介紹業務的資料保存5年以上，其他的都是20年。

2.期貨公司成立后無正當理由3個月不開始經營或連續停業3個月的就撤銷審批資格。3.調查操縱價格、內幕交易的，經批準后對當事人15個交易日限制交易，最長30日。4.期貨公司風險指標不合規，證監會2日內現場檢查，整改時間在20日內，自驗收完畢后3日內解除措施。

進入預警期后，證監會5日內進行核實，連續達標3個月的解除預警期。

5.保障基金：按期貨交易所06年底的風險準備金的15%繳納。后續的：期貨交易所按照手續費的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五至十繳納。每季度后15日繳納。達到8億可以申請不繳納。

6.機構投資者損失的，超過10萬的部分按照80%，個人超過10萬的部分按照90%。7.期貨交易所按照手續費的20%計提風險保證金。

8.董事長、監事會主席、獨立董事、總經理、副總經理、首席風險官有證監會核準，其他有派出機構核準。

9.公務員可以買賣期貨。只是事業單位、政府機關不允許。

10.人員取得資格30日內上任，否則資格作廢，除派出機構認可。

11.取得經理層任職資格但實際未任職的未參加、未通過培訓，或5年未擔任職務，需重新申請。

取得考試合格證明或從業資格被撤銷未執業2年，需參加培訓。

12.投資經歷：3年結算章的期貨結算單或者3年專用章的金融現貨對賬單。

財務狀況：年收入（個人所得稅納稅單或3個月的銀行工資流水單）或1個月的金融類資產證明文件。誠信狀況：期貨業協會的信用風險信息數據庫和2個月的中國人民銀行征信中心個人信用報告。

13.證監會可以認定不適合人選：隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果；1年內累計3次被談話，累計3次給予紀律處分。