第一篇：法律法規(guī)頒布時間

1.建設部在認真總結一些地區(qū)物業(yè)管理基本做法與經(jīng)驗的基礎上，于1994年3月23日頒布了《城市新建住宅小區(qū)管理辦法》，確立了城市新建住宅小區(qū)物業(yè)管理的新體制，指明了我國房屋管理體制改革的前進方向。

2.為貫徹建設部《城市新建住宅小區(qū)管理辦法》，提高城市住宅小區(qū)的整體管理水平，推動社會化、專業(yè)化的物業(yè)管理進程，建設部于1995年印發(fā)了《全國優(yōu)秀管理住宅小區(qū)標準》及考評驗收工作的通知。

3.為加強對城市大廈的物業(yè)管理，提高城市大廈的物業(yè)管理水平，1997年建設部印發(fā)了《全國城市物業(yè)管理優(yōu)秀大廈標準及評分細則》，針對大廈物業(yè)管理的情況和特點，規(guī)定了管理標準和考評內(nèi)容，從此使大廈的物業(yè)管理也納入規(guī)范管理的軌道。

4.根據(jù)全國物業(yè)管理迅猛發(fā)展的形勢需要，2000年5月，建設部發(fā)布了《關于修訂全國物業(yè)管理示范住宅小區(qū)(大廈、工業(yè)區(qū))標準及有關考評驗收工作的通知》。

5.針對物業(yè)管理人員素質(zhì)普遍偏低的狀況，為全面提高隊伍素質(zhì)，規(guī)范物業(yè)管理人員行為，提升管理質(zhì)量，1996年建設部人事教育勞動司與房地產(chǎn)業(yè)司聯(lián)合下發(fā)了《關于實行物業(yè)管理企業(yè)經(jīng)理、部門經(jīng)理、管理員崗位培訓合格上崗制度的通知》

6.為規(guī)范物業(yè)管理企業(yè)的服務收費行為，保護消費者的正當權益，1996年，國家計委和建設部聯(lián)合下發(fā)了《城市住宅小區(qū)物業(yè)管理服務收費暫行辦法》。

7.為規(guī)范物業(yè)管理企業(yè)財務管理行為，有利于企業(yè)公平競爭，加強財務管理和經(jīng)濟核算，財政部1998年頒布了《物業(yè)管理企業(yè)財務管理規(guī)定》

8.為保障住房售后的維修管理，維護住房產(chǎn)權人和使用人的共同利益，建設部、財政部于1998年11月印發(fā)了《住宅共用部位共用設施設備維修基金管理辦法》。

9.為規(guī)范物業(yè)管理市場秩序，加強對物業(yè)管理企業(yè)經(jīng)營活動的管理，1999年建設部印發(fā)了《物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)管理試行辦法》。

10.為加強住宅室內(nèi)裝飾裝修管理，保證裝飾裝修工程質(zhì)量和安全，維護公共安全和公共利益，2002年3月建設部發(fā)布了《住宅室內(nèi)裝飾裝修管理辦法》(建設部令第110號)。

11.2003年6月8日，《物業(yè)管理條例》正式頒布，這標志著我國物業(yè)管理法制建設進入新階段。

12.2003年6月，建設部發(fā)布《業(yè)主大會規(guī)程》;

13.2003年9月，建設部發(fā)布《前期物業(yè)管理招標投標管理暫行辦法》;

14.2003年11月，國家發(fā)展改革委員會、建設部發(fā)布《物業(yè)服務收費管理辦法》;

15.2004年1月，中國物業(yè)管理協(xié)會制訂《普通住宅小區(qū)物業(yè)管理服務等級標準》;16.2004年3月，建設部發(fā)布《物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)管理辦法》;

17.2004年7月，國家發(fā)展改革委員會、建設部發(fā)布《物業(yè)服務收費明碼標價規(guī)定》;

18.2004年9月，建設部發(fā)布《業(yè)主臨時公約(示范文本)》和《前期物業(yè)服務合同(示范文本)》;19.2005年11月，人事部、建設部發(fā)布《物業(yè)管理師制度暫行規(guī)定》、《物業(yè)管理師資格考試實施辦法》和《物業(yè)管理師資格認定考試辦法》。

第二篇：法律法規(guī)時間及數(shù)字

行政法規(guī)，地方性法，規(guī)章應當在公布后30日內(nèi)，依照立法法的規(guī)定報有關機關備案。違憲審查：制定機關兩個月內(nèi)提出是否主動修改。

保護期：專利20年；實用新型及外觀設計10年；均自申請日起算。

商標權--異議期3個月--復審期限15天--有效期10年--續(xù)展一次有效10年--期滿前6個月申請--逾期給予6個月寬限

一般職務作品--單位優(yōu)先使用2年 著作權--公民獲得報酬權終身+死后50年

專利法規(guī)定，權利人可以向法院申請訴前禁令，應當提供擔保，接到申請法院48小時內(nèi)裁定，特殊情況延長48小時

侵權賠償損失 專利--1w-100w 著作商標50w 保證責任--保證期間--履行期滿之日6個月內(nèi)，期內(nèi)不要求，保證人免責，有約從約 留置寬限期 2個月 逾期變賣優(yōu)先受償 定金不超過主合同20% 施工許可證資金落實 1年以內(nèi)50% 1年以上30% 施工許可證審批期限 15日

領取施工許可證3個月內(nèi)開工，延期不超過2次，每次不超過3個月，施工中止1個月內(nèi)報告，恢復施工也要報告，中止超過1年的恢復時需要核驗 因故不能按期開工超6個月，應當重新辦理

施工企業(yè)資質(zhì)證書有效5年，屆滿前60日申請延續(xù)，優(yōu)秀單位經(jīng)許可機關同意延長5年 申請升級、增項資質(zhì)之日前1年有不良情況不批準

外商投資建筑企業(yè)申請資質(zhì) 中方出資總額不得低于注冊資本25% 建造師注冊有效3年，有效期屆滿30日前申請延續(xù)，延續(xù)3年

初始注冊 【省級建管】初審20日內(nèi)完成報部，延續(xù)變更5日//【國務院建設主管部門】初審20日內(nèi)完畢，延續(xù)10日內(nèi)

不予注冊 2個以上單位，執(zhí)業(yè)受刑罰完畢不足5年，非執(zhí)業(yè)刑罰完畢不足3年，自吊銷決定不足2年，前3年重大事故 超過65周歲 新聘單位簽約1個月內(nèi)辦理變更

非承包方原因停工120天以上并經(jīng)建設單位同意 可兼任 繼續(xù)教育120學時 必修60 選修60 抵充累計不超過60 撤銷注冊7個工作日內(nèi)處理，異地執(zhí)業(yè)14個工作日

必須招標的規(guī)模 施工單項200w+、單項采購100w+、設計監(jiān)理服務50w+、總投資3000w+ 出售招標文件 5個工作日

招標文件澄清修改，應在投標截止日前15日

依法必須招標的，招標文件發(fā)出到投標截止最短不少于20日 資格審查 最近3年內(nèi)沒有騙標、違約、事故 評標委員會5人以上單數(shù)，專家≥2/3

評標報告后15日內(nèi)確定中標人，最遲在投標有效期結束30個工作日內(nèi) 中標通知書發(fā)出后30日內(nèi)訂立合同，訂立后7日內(nèi)備案

保證金退還 招標人與中標人簽訂合同5個工作日內(nèi) 向未中標人退還 采用公開招標的，中標候選人公示不少于2個工作日 必須招標項目在確定中標人15日內(nèi)向監(jiān)督部門書面報告

不良信息，行政處罰做出7日內(nèi)，公布期限6個月至3年，整改有實效可縮短，不短于3個月 良好信息，公布3年

被公告人認為有誤，公告部門5個工作日內(nèi)核對，期間不停止

噪音 打樁85 土石方75 結構70 裝修65，夜間55 禁止打樁 夜間22至早6點 噪聲污染申報 施工單位提前15天向環(huán)保行政申報 抽水量大于50w方應回灌

固體廢棄物減量利用 每w平方米建筑垃圾不宜超過400t 建筑垃圾回收30%拆除回收40%碎石50% 文物發(fā)現(xiàn)文物部門24小時趕到，7日內(nèi)提出處理意見，文物保護工程資質(zhì)證申請30日決定 安全生產(chǎn)許可證有效期3年，期滿前3個月延期，未發(fā)生死亡事故延長3年，有關信息變更，變更后10日內(nèi)申請

安全員配備，總承包特級6+ 一級4+ 二級以下3+//專業(yè)承包2+//勞務2+//較大分支2+ 用電組織設計 臨時用電5臺以上 or 總功率50kW+，其余編寫安全用電和電氣防火措施 建筑消防設施每年至少一次全面檢測 一般 3 10 1k萬

較大 3-10//10-50//1k萬-5k萬 重大 10-30//50-100//5k萬-1億 特別重大 30+ 100+ 1億+ 綜合or專項預案每年至少一次 現(xiàn)場處置每半年至少一次 應急救援預案 常規(guī)修訂3年一次

安全事故報告 單位to安監(jiān) 1小時內(nèi)，政府部門上報每級不超過2小時，事故補報30日內(nèi)傷亡變化，交通火災7日內(nèi)補報

調(diào)查時限 自事故發(fā)生起60日內(nèi)，延長最多60日

處理時限 收到事故調(diào)查報告15日（特大事故30日）內(nèi)政府作出批復，延長最多30日 標準復審5年一次，需修訂及時修訂

隱蔽驗收48小時前書面通知監(jiān)理，合格24小時不簽字視為批準 質(zhì)量事故報告 相關單位to建設行政主管部門24小時

建設單位在竣工后3個月內(nèi)，向城檔案館報送一套符合規(guī)定的工程檔案 建設單位自竣工驗收合格之日起15內(nèi)，報縣級以上建設行政主管備案 規(guī)劃驗收，竣工驗收6個月內(nèi)向規(guī)劃部門報送竣工驗收資料 消防驗收，公安機關消防機構，自接到申請20日內(nèi)組織消防驗收

環(huán)保驗收，同時；需要試生產(chǎn)，3個月內(nèi)。環(huán)保部門收到申請30日內(nèi)完成驗收 竣工結算報告審核時間 500w-20日//2000w 30日//5000w 45日//5000w+ 60日

建設項目竣工總結算在最后一個單項竣工結算審查確認后15日內(nèi)匯總；發(fā)包人30日內(nèi)審畢 零星增加，承包人應在7日內(nèi)提出簽證 承包人不提交等14天，發(fā)包人不付款等15天 工程質(zhì)檢機構應當在工程竣工驗收之日起5日內(nèi)，向備案機關提交工程質(zhì)量監(jiān)督報告 保修 主體、地基 終身 防滲漏 5年 供冷供熱 2個周期 機電，裝修 2年

缺陷責任期 從實際竣工驗收之日起計。發(fā)包人無法驗收的，提交報告90天后自動進入，一般為6/12/24個月

責任期滿返還質(zhì)保金，等14天，超時支付同期貸款利息

承包人延期開工：不遲于約定開工日期前7天書面通知工程師，工程師48小時答復，不答復視為同意，工期順延

暫停施工，工程師需要暫停，在48小時內(nèi)提出書面處理意見。承包人申請復工，工程師48小時答復 工期順延，承包人14天內(nèi)書面提出，工程師14天內(nèi)確認

竣工日期，1驗收合格，驗收合格之日；2發(fā)包人拖延，提交報告之日；3擅自使用，轉移占有之日 承包人優(yōu)先受償權 6個月 自實際竣工或者合同約定竣工日 效力待定合同催告權1個月

可撤銷合同，撤銷權行使，知道或者應當知道撤銷事由1年

買賣合同分期付款，未支付到全部價款1/5，出賣人有券要求付清或解除

租賃合同租期最多20年，超過6個月不采用書面視為不定期，承租人可以隨時解除

無固定期勞動合同，1連續(xù)工作滿10年，2改制連續(xù)工作滿10年，離退休不足10年，3連續(xù)2次訂立固定期限勞動合同

試用期，合同3個月到1年--1個月，1年到3年--2個月，3年以上--6個月 集體合同，報送勞動行政部門，收到后15日內(nèi)，未提出異議合同生效 勞動者自由解除，提前30日書面通知，試用期提前3日 經(jīng)濟裁員20人或10%以上 6個月內(nèi)優(yōu)先錄用

經(jīng)濟補償標準 月工資標準：勞動者最后12個月平均工資，當?shù)仄骄べY3倍封頂，最低工資保底 勞務派遣應當訂立2年以上固定期限合同，無工作期間支付最低工資標準

加班規(guī)定 每日不超過1小時/天，特殊原因不超過3小時/天，36小時/月 搶修除外 加班報酬 加班150%，休息日不補休200%，節(jié)假日300% 失業(yè)保險最多領取24個月

勞動仲裁 申請時效 1年 審限60天，不服裁決的15日內(nèi)起訴 視同工傷 工作崗位48小時內(nèi)搶救無效死亡

工傷認定 用人單位30日內(nèi)申請//工傷職工，近親屬1年內(nèi)申請 工傷認定決定 受理后60日內(nèi)做出認定

勞動能力鑒定60天內(nèi)作出鑒定結論，做出結論1年內(nèi)，認為變化可復查鑒定 證據(jù)保全，依申請，不得晚于舉證期滿前7日提出 舉證時限

當事人協(xié)商一致 經(jīng)法院同意 or 不少于30日

舉證期滿前10日 申請證人//滿前7日 申請證據(jù)保全 申請法院取證 //期滿前 申請延長 變更反訴增加訴訟請求，申請法院鑒定 訴訟時效 普通 2年

短期 1年 人身損害/租金/寄存財物/海商/不合格產(chǎn)品 3年 環(huán)境污染侵權 4年 進出口貨物 技術 20年最長保護期，權利侵害日之起 訴訟時效中止 最后6個月不可抗力 一審普通審限6個月，可延長6個月

被告15日內(nèi)提出答辯狀，法院收到后5日發(fā)給原告 上訴：判決送達后15日內(nèi)，裁定送達后10日內(nèi) 再審 原裁判生效后6個月內(nèi)提出，不中止中斷延長

執(zhí)行程序 申請執(zhí)行2年 適用訴訟時效中斷中止規(guī)定。收到執(zhí)行申請之日起，超過6個月未執(zhí)行，向執(zhí)行法院的上級法院再申請 仲裁受理 受理/不受理 均5日

申請撤銷裁決 期限：收到裁決之日起6個月，向仲裁委所在地中院 仲裁執(zhí)行 申請執(zhí)行期間為2年 人民調(diào)解司法確認 自調(diào)解協(xié)議生效之日起30日內(nèi)向法院申請司法確認，后可申請強制執(zhí)行 行政復議 申請 自知道行政行為起60天

行政訴訟 已申請復議的 收到復議決定15日//直接訴訟的 知道具體行政行為3個月內(nèi) 復議期限 60天內(nèi)

第三篇：Dcbuniw期貨法律法規(guī)-時間

七夕，古今詩人慣詠星月與悲情。吾生雖晚，世態(tài)炎涼卻已看透矣。情也成空，且作“揮手袖底風”罷。是夜，窗外風雨如晦，吾獨坐陋室，聽一曲《塵緣》，合成詩韻一首，覺放諸古今，亦獨有風韻也。乃書于紙上。畢而臥。凄然入夢。乙酉年七月初七。

-----嘯之記。

1.國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理結算業(yè)務資格申請之日起3 個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。

2.變更5%以上的股權；應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準

3.成立后無正當理由超過3 個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3 個月以上；國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)： 4.具備任職資格的高級管理人員不少于3 人。申請設立期貨公司

5.設立期貨公司，持有100%股權的股東除應當符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應當不低于人民幣10 億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣15 億元。

6.高級管理人員近2 年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查的情形； 7.股東會每年應當至少召開一次會議。8.期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5 個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。

9.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。

10.協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10 個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

11.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3 年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5 年以上經(jīng)驗；申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備

12.具有從事期貨業(yè)務10 年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。

13.推薦人應當是任職1 年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1 名是其原任職單位的負責人。擬任人為境外人士的，推薦人中可有1 名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構的經(jīng)理層人員。推薦人應當了解擬任人的個人品行、遵紀守法、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務水平、管理能力等情況，承諾推薦內(nèi)容的真實性，對擬任人是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明，并發(fā)表明確的推薦意見。推薦人每年最多只能推薦3 人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

14.獨立董事最多可以在2 家期貨公司兼任獨立董事。15.會員大會有2/3 以上會員參加方為有效。16.會員大會由理事會召集，每年召開一次。

17.在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

18.具有從事期貨業(yè)務10 年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？?。

19.具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬1 年。20.申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，2 名推薦人的書面推薦意見； 21.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5 個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告

22.期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。

23.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起5 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

24.期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起3 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。25.期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起5 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

26.1 年內(nèi)累計3 次被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話；中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選

27.推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起2 年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。28.期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10 個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

29.標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。

30.保障基金總額達到8 億元人民幣；經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金

31.工作底稿和工作記錄應當至少保存20 年。

32.首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2 年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

33.首席風險官提出辭職的，應當提前30 日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。

34.理事會會議須有2/3 以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2 以上表決通過。理事會會議結束之日起10 日內(nèi)，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。

35.會員大會結束之日起10 日內(nèi)，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。36.召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10 日前通知會員

37.期貨交易所設董事長1 人，副董事長1 至2 人。董事長、副董事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。董事長不得兼任總經(jīng)理。

38.期貨交易所設總經(jīng)理1 人，副總經(jīng)理若干人。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免?？偨?jīng)理每屆任期3 年，連任不得超過兩屆?？偨?jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理應當由董事?lián)巍?/p>

39.期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，近2 年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記

錄，未發(fā)生重大風險事件；

40.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起10 日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

41.期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在30 日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領。

42.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責令其限期轉讓股權。

43.期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起30 個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30 個工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關派出機構認可的除外。

44.證券公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度。證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。

45.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5 個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。公司應當在接到報告之日起5 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構備案，并定期報告相關交易情況。

46.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3 萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。47.中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起3 個月內(nèi)，作出批準或者不批準的決定。

48.期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。該報表的保存期限應當不少于5 年。

49.期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20 個工作日。

50.從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10 個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

51.首席風險官提出辭職的，應當提前30 日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。

52.首席風險官連續(xù)兩次不參加培訓，或者連續(xù)兩次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

53.首席風險官應當在每季度結束之日起10 個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告；每年1 月20 日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一全面工作報告，報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。

54.自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2 年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。55.

第四篇：0Pkkgch期貨法律法規(guī)-時間

-+

懶惰是很奇怪的東西，它使你以為那是安逸，是休息，是福氣；但實際上它所給你的是無聊，是倦怠，是消沉;它剝奪你對前途的希望，割斷你和別人之間的友情，使你心胸日漸狹窄，對人生也越來越懷疑。

—

1.國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理結算業(yè)務資格申請之日起3 個月內(nèi)做出批準或者

不批準的決定。

2.變更5%以上的股權；應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準

3.成立后無正當理由超過3 個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3 個月以

上；國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)：

4.具備任職資格的高級管理人員不少于3 人。申請設立期貨公司

5.設立期貨公司，持有100%股權的股東除應當符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本

應當不低于人民幣10 億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣15 億元。

6.高級管理人員近2 年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用

記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查的情形；

7.股東會每年應當至少召開一次會議。

8.期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5 個工作日內(nèi)向其住所

地的中國證監(jiān)會派出機構報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。

9.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日

內(nèi)向協(xié)會報告，由期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。

10.協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10 個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及

其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

11.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3 年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作年以上經(jīng)驗；申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備

12.具有從事期貨業(yè)務10 年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？?。

13.推薦人應當是任職1 年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。擬任

人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1 名是其原任職單位的負責人。擬任人為境外人士的，推薦人中可有1 名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構的經(jīng)理層人員。推薦人應當了解擬任人的個人品行、遵紀守法、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務水平、管理能力等情況，承諾推薦內(nèi)容的真實性，對擬任人是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明，并發(fā)表明確的推薦意見。推薦人每年最多只能推薦3 人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

14.獨立董事最多可以在2 家期貨公司兼任獨立董事。

15.會員大會有2/3 以上會員參加方為有效。

16.會員大會由理事會召集，每年召開一次。

17.在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

18.具有從事期貨業(yè)務10 年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？?。

19.具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬1 年。

20.申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，2 名推薦人的書面推薦意見；

21.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5 個工作日內(nèi)，向中

國證監(jiān)會相關派出機構報告

22.期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。

23.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起5 個工作日內(nèi)

向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

24.期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行

職責，并自作出決定之日起3 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。

25.期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起5 個工作日

內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

26.1 年內(nèi)累計3 次被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話；中國證監(jiān)會及其派出機構可

以將其認定為不適當人選

27.推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起2 年內(nèi)不

再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

28.期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機

構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10 個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

29.標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割

月份期貨合約的結算價為基準計算價值。

30.保障基金總額達到8 億元人民幣；經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司

可以暫停繳納保障基金

31.工作底稿和工作記錄應當至少保存20 年。

32.首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2 年內(nèi)，任何期貨公

司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

33.首席風險官提出辭職的，應當提前30 日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所

地中國證監(jiān)會派出機構。

34.理事會會議須有2/3 以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2 以上表決通過。

理事會會議結束之日起10 日內(nèi)，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。

35.會員大會結束之日起10 日內(nèi)，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

36.召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10 日前通知會員

37.期貨交易所設董事長1 人，副董事長1 至2 人。董事長、副董事長的任免，由中國證

監(jiān)會提名，董事會通過。董事長不得兼任總經(jīng)理。

38.期貨交易所設總經(jīng)理1 人，副總經(jīng)理若干人。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。總

經(jīng)理每屆任期3 年，連任不得超過兩屆?？偨?jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理應當由董事?lián)巍?/p>

39.期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，近2 年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記

錄，未發(fā)生重大風險事件；

40.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起10 日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

41.期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅

失的，期貨公司應當在30 日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領。

42.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責令其限期轉讓股權。

43.期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起30 個

工作日內(nèi)，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30 個工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關派出機構認可的除外。

44.證券公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度。證券公司應當定期對介紹業(yè)務

規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。

45.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5 個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。公司應當在接到報告之日起5 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構備案，并定期報告相關交易情況。

46.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3 萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格。

47.中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起3 個月內(nèi)，作出批準或者不批準的決定。

48.期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公

司印章。該報表的保存期限應當不少于5 年。

49.期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內(nèi)對

公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20 個工作日。

50.從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構應

當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10 個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

51.首席風險官提出辭職的，應當提前30 日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所

地中國證監(jiān)會派出機構。

52.首席風險官連續(xù)兩次不參加培訓，或者連續(xù)兩次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及

其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

53.首席風險官應當在每季度結束之日起10 個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

提交季度工作報告；每年1 月20 日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一全面工作報告，報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。

54.自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2 年內(nèi)，任何期貨公司不得任用

該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

55.

第五篇：Dcbuniw期貨法律法規(guī)-時間

七夕，古今詩人慣詠星月與悲情。吾生雖晚，世態(tài)炎涼卻已看透矣。情也成空，且作“揮手袖底風”罷。是夜，窗外風雨如晦，吾獨坐陋室，聽一曲《塵緣》，合 成詩韻一首，覺放諸古今，亦獨有風韻也。乃書于紙上。畢而臥。凄然入夢。乙 酉年七月初七。-----嘯之記。

1.國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理結算業(yè)務資格申請之日起 3 個月內(nèi)做出批準或者 不批準的決定。2.變更 5%以上的股權；應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準 3.成立后無正當理由超過 3 個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù) 3 個月以 上；國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)： 4.具備任職資格的高級管理人員不少于 3 人。申請設立期貨公司 5.設立期貨公司，持有 100%股權的股東除應當符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本 應當不低于人民幣 10 億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人 民幣 15 億元。6.高級管理人員近2 年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用 記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查的情形； 7.股東會每年應當至少召開一次會議。8.期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起 5 個工作日內(nèi)向其住所 地的中國證監(jiān)會派出機構報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。9.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起 10 個工作日 內(nèi)向協(xié)會報告，由期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。10.協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起 10 個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及 其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。11.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務 3 年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作 5 年以上經(jīng)驗；申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備 12.具有從事期貨業(yè)務 10 年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務 8 年以上的 人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至 大學專科。13.推薦人應當是任職 1 年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。擬任 人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有 1 名是其原任職單位的負責人。擬任人為境外 人士的，推薦人中可有 1 名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構的經(jīng)理層人員。推薦人 應當了解擬任人的個人品行、遵紀守法、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務水平、管理能力等情況，承諾 推薦內(nèi)容的真實性，對擬任人是否存在本辦法第十九條所列舉
的情形作出說明，并發(fā)表 明確的推薦意見。推薦人每年最多只能推薦 3 人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨 立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。14.獨立董事最多可以在 2 家期貨公司兼任獨立董事。15.會員大會有 2/3 以上會員參加方為有效。16.會員大會由理事會召集，每年召開一次。17.在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職 8 年以上的 人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

18.具有從事期貨業(yè)務 10 年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務 8 年以上的 人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至 大學?？?。19.具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè) 務的年限可以放寬 1 年。20.申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，名推薦人的書面推薦意見； 2 21.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起 5 個工作日內(nèi)，向中 國證監(jiān)會相關派出機構報告 22.期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的 30%。23.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起 5 個工作日內(nèi) 向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。24.期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行 職責，并自作出決定之日起 3 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。25.期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起 5 個工作日 內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。中國證監(jiān)會及其派出機構可 26.1 年內(nèi)累計 3 次被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話； 以將其認定為不適當人選 27.推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起 2 年內(nèi)不 再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。28.期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機 構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之 日起 10 個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。29.標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割 月份期貨合約的結算價為基準計算價值。30.保障基金總額達到 8 億元人民幣；經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部

部批準，期貨交易所、期貨公司 可以暫停繳納保障基金 31.工作底稿和工作記錄應當至少保存 20 年。32.首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起 2 年內(nèi)，任何期貨公 司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。33.首席風險官提出辭職的，應當提前 30 日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所 地中國證監(jiān)會派出機構。34.理事會會議須有 2/3 以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事 1/2 以上表決通過。理事會會議結束之日起 10 日內(nèi)，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān) 會。35.會員大會結束之日起 10 日內(nèi)，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。36.召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開 10 日前通知會員 37.期貨交易所設董事長 1 人，副董事長 1 至 2 人。董事長、副董事長的任免，由中國證 監(jiān)會提名，董事會通過。董事長不得兼任總經(jīng)理。38.期貨交易所設總經(jīng)理 1 人，副總經(jīng)理若干人。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免?？?經(jīng)理每屆任期 3 年，連任不得超過兩屆。總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理應 當由董事?lián)?。?9.期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，2 年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記

40.41.

42.

43.

44.

45.

46.47.48.49.

50.

51.52.53.

54.55.

錄，未發(fā)生重大風險事件； 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起 10 日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅 失的，期貨公司應當在 30 日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登 載聲明向中國證監(jiān)會重新申領。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司 5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責令其限期轉讓 股權。期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起 30 個 工作日內(nèi)，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起 30 個工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并 經(jīng)中國證監(jiān)會相關派出機構認可的除外。證券公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度。證券公司應當定期對介紹業(yè)務 規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、