第一篇：期貨法律法規(guī)的考點和注意點

1、交易所風險管理制度：漲跌停板、當日無負債結(jié)算、特色持倉限額制度、注意沒有信息披露制度，這不是風險管理。

2、期貨公司怎么怎樣要罰。不含：個人和單位違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行交易，這不是期貨公司能管的了得，是個人和單位行為，不是期貨公司行為。

3、證監(jiān)會制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營原則。

對凈資本/凈資產(chǎn)比例；（凈資本/期貨經(jīng)紀+境外經(jīng)紀業(yè)務規(guī)模比例），流動資產(chǎn)/流動負債等監(jiān)管措施作出決定。

對期貨公司及分支機構(gòu)的經(jīng)營條件，風險管理、內(nèi)控、保證金存管，關聯(lián)交易等方面提出要求。

4、對高風險期貨公司，可降低保障基金繳納比例（是錯誤的）高風險不意味著可以降低要求。

5、對高風險期貨公司，每月應當向基金管理機構(gòu)提供財務監(jiān)管報表（是對的）。證監(jiān)會定期向基金管理機構(gòu)通報期貨公司總體風險狀況。

6、保障基金是季度結(jié)束后15天繳納（媽的，像房租，季度交），交易所從手續(xù)費中提取3%，期貨公司從交易額的千萬分之五到十。啟動資金是從交易所累積的風險準備金在2006年12月31號的賬戶中提取百分之十五。（風險準備金是交易所從手續(xù)費中提取20%形成的）。

7、保障基金的財務監(jiān)管由財政部管。由證監(jiān)會確定就是錯誤的。

8、年度收支計劃和決算只需要報財政部不需要報證監(jiān)會。報的單位中出現(xiàn)證監(jiān)會就是錯誤的。

9、會員制交易所會員向交易所提提案的權(quán)利是沒有的。

10、申請?zhí)峤籜X正式的章程一定是錯的，必須是草案或者候選人。

11、會員大會作為權(quán)力機關，證監(jiān)會無法提議召開，理事會可以提議召開會員大會。理事大會證監(jiān)會認為必要時可以召開。

12、理事大會要2/3理事出席，1/2理事簽字。會員大會則是2/3會員出席，理事簽字。

13、總經(jīng)理擬定發(fā)展規(guī)劃/對外投資；理事會審議批準；會員大會決定審議。

14、專門委員會分為監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會員資格審查、紀律處分，調(diào)節(jié)、財務和技術。

15、交易所規(guī)則應當載明（期貨交易信息的發(fā)布辦法）

16、理事長提出的財務預算方案、決算報告、提交會員大會通過是錯誤的。應當是總經(jīng)理出的。

17、審議理事長提出的發(fā)展規(guī)劃和工作計劃是錯誤的，是總經(jīng)理提出的。

18、期貨公司和股東之間可以存在債權(quán)債務關系，但不能交叉持股，不存在財務支持關系。

19、股權(quán)變更需要律師法律意見，不需要會計意見書。

20、金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，控股股東凈資產(chǎn)或者個人金融凈資產(chǎn)不低于3000萬。要求2個月風險監(jiān)管指標合格，高管2年無刑事責任，有刑事處罰或行政處罰的，高管變更超過50%也是ok的。要求控股股東的資產(chǎn)證明（會計師事務所）。

21、營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可均是復印件。不需要詳細的經(jīng)營計劃，除了設立期貨公司，否則都不需要詳細的計劃。

22、

23、

24、外資持有股權(quán)的期貨公司，資本金開立賬戶是在外匯管理局。設立期貨公司，注意章程一定是草案，不能是確定的章程。變更注冊資本是（股東大會的決議文件）是權(quán)力機關能決定的。

25、簡單的單個股東的持股比例和有關聯(lián)的持有5%以上的，只要證監(jiān)會派出機構(gòu)批準就可以了，用不著勞煩證監(jiān)會。

26、期貨公司分支機構(gòu)-3個月合規(guī)，一年無違法行為。

27、注意陷阱，證監(jiān)會派出機構(gòu)。

28、5%以上股東變換名稱也要通知期貨公司。

29、設立分支機構(gòu)要雙報（要報告住所地的派出機構(gòu)，也要抄報分支機構(gòu)當?shù)氐呐沙鰴C構(gòu)）。而撤銷卻只要向分支地報告即可。

30、申請設立期貨公司，高管和從業(yè)人員的名單，簡歷，相關資質(zhì)證明都需要。好奇怪，這么小的事情，連從業(yè)人員都需要。

31、被撤銷至少五年，被處罰至少三年不能任職董監(jiān)高。

32、董事，監(jiān)事是大專，只要有3年期證法會+5年經(jīng)濟管理經(jīng)驗即可，不需要測試，不需要從業(yè)資格；獨立董事（對學歷嚴格）需要5年期證法會經(jīng)驗或者高級職稱+本科學歷且本科學位（正宗），還要資格測試+時間和精力。董事長和監(jiān)事會主席需要3期貨+4金融+5會計經(jīng)驗，本科或者學士學位，資格測試。

33、經(jīng)理層（總經(jīng)理+副總+首席風險官）都需要測試+從業(yè)資格+本科學歷或?qū)W位+都需要一定的管理經(jīng)驗。財務部負責人和營業(yè)部經(jīng)理不需要測試，但需要本科+從業(yè)資格+經(jīng)驗，財務部是會計師以上經(jīng)驗，營業(yè)部負責人有業(yè)內(nèi)經(jīng)驗。

總結(jié)：帶董的和帶監(jiān)的都不需要從業(yè)資格。但是除了董事和監(jiān)視小嘍嘍都需要通過測試。高管中經(jīng)理層需要測試，營業(yè)部負責人和財務經(jīng)理兩個不需要測試。共性都是本科+從業(yè)資格。各種經(jīng)驗。

34、不能任職董監(jiān)高的情形：被開除，撤銷資格，解除職務沒超過5年。受行政處罰，違法違規(guī)沒超過3年。被證監(jiān)會或者派出機構(gòu)認定為不適合人選沒超過2年。

35、連續(xù)5年經(jīng)理層人員不任職需要重新申請。

36、必須取得學士學位是錯誤的，因為只要是本科學歷或者學士學位即可。

37、期貨公司職務的核準分三個層次

董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事和經(jīng)理層人員由中國證監(jiān)會依法核準。若證監(jiān)會授權(quán)也可由派出機構(gòu)核準。

小羅羅董事，監(jiān)視和財務負責人由住所地派出機構(gòu)核準

營業(yè)部負責人由期貨公司營業(yè)部所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)核準。

推薦人是任職一年以上的高管。期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前（注意是作出決定前）10個工作日將免職理由和履職情況向公司住所地派出機構(gòu)報告。

高管可在公司參股的2家公司任職董事監(jiān)事，實際上就是小羅羅賺點外快。獨董可以在2家期貨公司兼任獨立董事，就像高校老師可以在山鷹紙業(yè)，同時在華泰紙業(yè)任職。

董事長、總經(jīng)理和首席風險官代為履職要報告派出機構(gòu)。

證監(jiān)會對董監(jiān)高除了收受賄賂罰款3萬以外，基本上都是監(jiān)管談話、責令改正，出具警示函為主，不客氣的就是認定為不適當人員，由期貨公司免職。

辦理從業(yè)資格證必須已經(jīng)被單位錄用。

期貨從業(yè)人員從業(yè)資格要3年沒受過刑事處罰或行政處罰，3年內(nèi)沒有因違法行為被撤銷證券期貨從業(yè)資格。

10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。機構(gòu)被注銷，還是由協(xié)會注銷。注意注銷從業(yè)資格是協(xié)會的事情，證監(jiān)會不管這檔子事情。2年未執(zhí)業(yè)，申請從業(yè)資格前參加協(xié)會組織的后續(xù)培訓。

無證從事期貨業(yè)務，處3萬以下罰款。

從業(yè)管理辦法都是10天。從業(yè)人員可以向證監(jiān)會（不是派出機構(gòu)）和協(xié)會報告。

首席風險官上任要全體獨立董事同意（如果有的話）

股東、董事、經(jīng)理層干擾首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

首席風險官要保守期貨公司商業(yè)秘密和客戶信息。（其他的估計也接觸不到）

首席風險官向三個人報告：總經(jīng)理、董事會和證監(jiān)會派出機構(gòu)。報告公司合法合規(guī)性和風險管理狀況。首席風險官對董事會負責。

有重大風險立即向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告。

不是重大風險，先報告總經(jīng)理，總經(jīng)理不管的，或者達不到要求的，要報告董事長，董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會，必要時再報告證監(jiān)會派出機構(gòu)。沒有監(jiān)事會的期貨公司，可以報告監(jiān)視。

首席風險官不能嚴控風險，他控制不了。他只能搞搞風險管理狀況和制度。

首席風險官基本上和協(xié)會不搭界，如果出現(xiàn)考題，基本就是錯。

股東，董事不得越過董事會直接向首席下達指令或者干涉首席風險官的工作。

首席風險官規(guī)定是為了完善公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制和風險管理。公司要為首席獨立、有效的履職提供必要條件。首席要保持獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷。

金融期貨交易結(jié)算資格

1、人：2人5年，且1人持續(xù)管理3年

2、錢：注冊資本5000萬，2個月風險指標合規(guī)3、3個會計年度，至少一年盈利且每個季度客戶權(quán)益總額平均不低于8000萬。

或者凈資本5億，凈資產(chǎn)8億。

全面結(jié)算資格

1、人：3人5年，且2人持續(xù)管理3年

2、錢：注冊1億。2個月合規(guī)。

3、3個會計年度至少2年盈利且每個季度權(quán)益總額不低于1億。且凈資本10億，凈資產(chǎn)不低于15億。

交易所將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面和非結(jié)算。

期貨公司要將月度風險監(jiān)管報告（7個工作日）和年度報告（要4個月經(jīng)過審計）報派出機構(gòu)。風險監(jiān)管報表要月報和年報。

保證金沒足額追加的，要調(diào)減凈資本。不是凈資產(chǎn)。注意是按照會計準則而不是其他證監(jiān)會什么準則對相關項目充分計提資產(chǎn)減值準備。

對資產(chǎn)：看分類，流動性，賬齡和可回收性等不同情況采取不同的比例進行風險調(diào)整。對金融資產(chǎn)，看分類和流動性采取不同比例進行風險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應采用“較高的比例”進行風險調(diào)整。

凈資本=凈資產(chǎn)-調(diào)整資產(chǎn)+調(diào)整負債-未足額追加的保證金+-其他。

期貨公司風險監(jiān)管指標標準：

1、凈資本不得低于1500萬。

2、凈資本/風險資本準備大于100%

3、凈資本/凈資產(chǎn)大于40%

4、流動資產(chǎn)/流動負債大于100%

5、負債/凈資產(chǎn)小于150%

6、規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求。

中間介紹業(yè)務的風險監(jiān)管指標

1、凈資本12億。

2、凈資本/凈資產(chǎn)大于70%

3、流動資產(chǎn)余額/流動負債大于150%

4、負債/凈資產(chǎn)小于10%

介紹業(yè)務（從業(yè)資格）是5+2。（總部+營業(yè)部）

介紹業(yè)務的結(jié)算系統(tǒng)不能分離，肯定是期貨公司的。

證券公司簽訂、變更、終止合同的。注意沒有續(xù)簽一說。要5個工作日備案。

沒有法人身份證這種說法。

單位客戶有效身份證明。一是組織機構(gòu)代碼證。二是營業(yè)執(zhí)照。監(jiān)控中心要根據(jù)不同的期貨交易所和期貨公司進行維護。交易所對不同客戶的交易編碼進行分配、發(fā)放和管理。

投資咨詢業(yè)務注冊資本一億元，凈資本8000萬。

6個月風險監(jiān)管合規(guī)，證監(jiān)會2個月給回話。3年經(jīng)驗-1-個高管有資格2年經(jīng)驗-5個業(yè)務人員。

會計師事務所前一年的財務報告，下半年申請要下半年報告。律所的法律意見。

協(xié)會沒有權(quán)利定期或者不定期檢查。

投資咨詢業(yè)務范圍

1、建立風險管理制度。

2、提供風險管理咨詢和培訓。

3、套利套保方案。

期貨公司每月都要報投資咨詢業(yè)務信息。

協(xié)會對投資咨詢從業(yè)人員竟然可以日常管理。資格考試，資格認定，日常管理。開展投資咨詢不一定是要“定期”給企業(yè)服務。首席風險官的季度和年度報告要對投資咨詢業(yè)務的合規(guī)性及其檢查情況做說明。

期貨公司每月和每年要報送報告。法定代表人，經(jīng)營管理主要負責人，首席風險官財務負責人對年度報告和月度報告簽署確認意見。監(jiān)事會或監(jiān)視應對年度報告進行審核并提出書面審核意見；董事對年度報告簽署確認。（年度就是董事、監(jiān)視一起上）

風險監(jiān)管報表月度和年度報送派出機構(gòu)。高管+結(jié)算負責人和制表人都要在風險監(jiān)管報表上簽字。凈資本與風險資本準備比例變動超20%的，要提交書面報告，并5日內(nèi)報告全體董事。這個事情不是很重要，不要驚動股東。

預警標準當日就要報告證監(jiān)會派出機構(gòu)，向全體董事提交書面報告。

風險指標不符合標準的，還要向股東進行信息披露（比較嚴重了，已經(jīng)不符合標準了）。

第二篇：期貨法律法規(guī)必考點總結(jié)

期貨法律法規(guī)必考點總結(jié)

保障基金總額達到8億元人民幣；（保8）(必考點)

有下列情形之一的，應當召開臨時大會：（必考點）

（一）會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3；

（二）1/3以上會員聯(lián)名提議；

（三）理事會認為必要。

結(jié)算擔保金包括基礎結(jié)算擔保金和變動結(jié)算擔保金。（必考點）

期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應當不少于20年。（必考點）

未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期交所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。（必考點）

期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟；期交所需要及時向中國證監(jiān)會報告。（必考點）

期貨公司應當在期貨經(jīng)紀合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。（必考點）

期貨公司應當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。（必考點）

期貨公司有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存20年。（必考點）

未經(jīng)證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，證監(jiān)會可以責令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。該股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前，不具有表決權(quán)、分紅權(quán)。（必考點）

期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務資格分為交易結(jié)算業(yè)務資格和全面結(jié)算業(yè)務資格。（必考點）

期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務：（必考點）

結(jié)算風險負責人2年經(jīng)驗。高級管理人員2年未受刑事處罰。3年內(nèi)未因經(jīng)營受過刑事處罰。管理人員變更比例超過50%。持續(xù)經(jīng)營2個。股東2年未刑事處罰。

期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務：（必考點）

董事長，正副總經(jīng)理 至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。且1人期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔任董事長或者高級管理人員3年以上。

注冊資金不低于5000萬元，2個月風險監(jiān)管指標合格。申請前3個會計，至少1年盈利。每季度末客戶權(quán)益不低于8000萬。被控股東期末凈資產(chǎn)不低于2億元?；蚩毓晒蓶|凈資本不低于5億元。不適應凈資產(chǎn)不低于8億元。

期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務：（必考點）

董事長，正副總經(jīng)理中至少3人在期貨證券5年，至少2人在期貨從業(yè)5年。連續(xù)擔任期貨公司高級管理人員3年。

注冊資金不低于1億。2個月的風險指標合格。申請日前3個會計連續(xù)盈利，每季度末客戶權(quán)益不低于3億。控股股東期末凈資產(chǎn)不低于10億?；蛘?個會計中至少2年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于1億元?？毓晒蓶|期貨凈資本不應低于10億元?？毓晒蓶|不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于15億元。

申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格 需要申請的材料：（必考點）

2個月風險監(jiān)管報表及2個月的風管指標持續(xù)合標的書面報告； 3個會計財務報告和3個會計每季度客戶權(quán)益總額情況表。

3個月內(nèi)證監(jiān)會 做出批準不批準決定。（必考點）

取得結(jié)算業(yè)務需6個月內(nèi)，取得交易所結(jié)算會員資格，未取資格自動失效。（必考點）只取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的期貨公司，可以向期交所申請非結(jié)算會員資格。（必考點）

非結(jié)算會員下達的交易指令應當經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗證后進入期貨交易所。全面結(jié)算會員期貨公司可以按照結(jié)算協(xié)議的約定對非結(jié)算會員的指令采取必要的限制措施。（必考點）

非結(jié)算會員對結(jié)果有異議的，應當向全面結(jié)算會員期貨公司和期交所提出。

非結(jié)算會員的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員的期貨保證金賬戶辦理。（必考點）

結(jié)算準備金最低余額應當由非結(jié)算會員以自有資金向全面結(jié)算會員期貨公司繳納。（必考點）

非結(jié)算會員向期交所支付的手續(xù)費，由期交所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶劃撥。（必考點）

非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，應當及時追加保證金或者自行平倉。非結(jié)算會員未在約定時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司有權(quán)對其持倉進行強行平倉。（必考點）

全面結(jié)算會員期貨公司不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。（必考點）

全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期交所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。（必考點）

凈資本的計算公式為：（必考點）

凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項 期貨公司應當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同比例對資產(chǎn)進行風險調(diào)整。

期貨公司計算凈資本時，可以將“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能力的負債項目加回。（必考點）

期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。

期貨公司借入次級債、或向股東、其關聯(lián)企業(yè)借入具有次級債性質(zhì)的長期借款，按照證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本。

期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：（必考點）凈資本不得低于1500萬

凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%

凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均折算額不得低于300萬 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于40%

流動資產(chǎn)和流動負債的比例不得低于100% 負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%

期貨公司委托其他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務的：（必考點）

凈資本不低于3000萬

從事期貨交易結(jié)算業(yè)務的期貨公司

凈資本不低于4500萬

從事全面結(jié)算業(yè)務期貨公司凈資本不得低于下面標準：

人民幣9000萬

客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%

中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置預警標準：“不得低于”一定標準，其預警標準是規(guī)定標準的120%，“規(guī)定不得高于”一定標準，其預警標準是規(guī)定標準的80%（必考點）

風險監(jiān)管報表（期貨公司應當送月報和年報）：

月度終了后7個工作日內(nèi)報，3個月內(nèi)報保存不少于5年。

風險指標與上個月比變動超過20% 在5日內(nèi)報告全體董事和股東。

期貨公司風險監(jiān)督指標達到預警標準的。證監(jiān)會在5日內(nèi)對原因核實并做下面措施：

向公司出具警示函，抄送全體股東。

對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，優(yōu)化指標。

要求公司進行重大業(yè)務決策，應當至少提前5工作日向所在地證監(jiān)會報送報告。公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查頻率。

證監(jiān)會派出機構(gòu)2日內(nèi)，進行現(xiàn)場檢查。整改期限不過20工作日。

風險監(jiān)管標包括：（必考點）

風險監(jiān)管指標匯總表，凈資本計算表，資產(chǎn)調(diào)整值計算表，客戶分離資產(chǎn)報表，客戶權(quán)益變動表，經(jīng)營業(yè)務報表和客戶管理報表

資產(chǎn)，流動資產(chǎn)，指期貨公司自身資產(chǎn)，不含客戶保證金 負債，流動負債，指期貨公司對外負債，不含客戶權(quán)益

重大業(yè)務，指導致期貨公司凈資本等風管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務。

證券公司申請介紹業(yè)務資格（必考點）：

（一）申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準；

（二）已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金的三方存管制度；

（三）全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準；（只能接受一家的委托，不能接受其他期貨公司委托介紹業(yè)務）

（四）配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少5名，營業(yè)部2名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務人員。

風險監(jiān)控指標的標準是指：（必考點）

（一）凈資本不低于12億元；

（二）流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%；

（三）對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外；

（四）凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。

中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。（必考點）

證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。（必考點）

證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。（必考點）

證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。（必考點）

證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。保存期限不得少于5年。（必考點）

期貨公司和從事中間介紹業(yè)務的證券公司應當在其經(jīng)營場所為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)。（必考點）

投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進行的評價，不構(gòu)成投資建議，不構(gòu)成對投資者的獲利保證。（必考點）

從業(yè)人員必須遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會的自律性管理，遵守期貨交易所有關規(guī)則和所在機構(gòu)的規(guī)章制度。（必考點）

從業(yè)人員有違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或本準則行為的，任何人都可以向協(xié)會進行舉報。（必考點）

對違反本規(guī)則的會員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以以下紀律懲戒：

（一）批評；

（二）協(xié)會內(nèi)通報批評；

（三）通過媒體公開譴責；

（四）取消會員資格并公告。

對于相關違規(guī)期貨從業(yè)人員，協(xié)會將根據(jù)情節(jié)輕重給予相應的紀律懲戒。（必考點）

第一百六十二條后增加一條，作為第一百六十二條之一：“隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。（必考點）

將刑法第一百七十四條修改為：“未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。（必考點）

在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進行期貨交易的，該分支機構(gòu)住所地為合同履行地。因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。（必考點）

期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任，由其所在的期貨公司承擔。（必考點）

期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔。（必考點）

客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔。（必考點）

期貨公司只能為符合下列標準的自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼：（必考點）

（一）申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。

（二）具有累計10個交易日，20筆以上的股指期貨仿真交易成交紀錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交紀錄。

（三）具備股指期貨基礎知識，通過相關測試。

（四）不存在嚴重不良誠信紀錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。

投資者在期貨公司會員為其向交易所申請開立交易編碼前一交易日日終應當具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄。一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。（必考點）

投資者提供的工資流水單應當為銀行出具的最近連續(xù)3個月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件。（必考點）

第三篇：2012年最新期貨從業(yè)考試《法律法規(guī)》考點

期貨交易所

期貨交易所是不以營利為目的的，實行自律管理的法人。期貨交易所采取會員制和公司制的組織形式。會員制交易所均等份額，由會員出資認繳。證監(jiān)會對交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

交易所的職責：提供交易場所，安排合約上市，組織監(jiān)督結(jié)算交割，對會員監(jiān)督管理。風險管理制度：保證金制度，大戶持倉和持倉限額制度，漲跌停板制度，當日無負債制度。出現(xiàn)異常情況采取的措施：提高保證金，調(diào)整漲跌停板幅度，限制會員最大持倉，暫停交易，采取其他緊急措施。

期貨交易所辦理這些事項需要國務院監(jiān)督管理機構(gòu)批準：

制定或者修改章程，交易規(guī)則，上市中止取消或恢復交易品種。上市修改或者中止合約，變更解散分立合并交易所。

交易所的分立，其債權(quán)，債務由分立后的期貨交易所繼承。

會員大會由理事會召集，理事長主持，須召開前10日通知會員，每年召開一次。

會員大會2/3以上會員參加方為有效，由出席會議的理事簽名。會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，將大會全部文件報告證監(jiān)會。

理事會每屆3年，是會員大會的常設機構(gòu)，對會員大會負責。期貨公司

1．期貨交易管理條例

第三條（原則）從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。

第六條（設立）設立期貨交易所，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批。

未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。

第七條（定位）期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免。

期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。

第八條（會員）期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。

期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。

結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務資格由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在受理結(jié)算業(yè)務資格申請之日起3個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。

第九條（高管）有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員：

（一）因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾5年；

第十條（職責）（多選）期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責：

（一）提供交易的場所、設施和服務；

（二）設計合約，安排合約上市；

（三）組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；

（四）保證合約的履行；

第十一條（制度）（多選）期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立、健全下列風險管理制度：

（一）保證金制度；

（二）當日無負債結(jié)算制度；

（三）漲跌停板制度；

（四）持倉限額和大戶持倉報告制度

（五）風險準備金制度；

（六）國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他風險管理制度。

第十二條（異常情況）（多選）當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)：

（一）提高保證金；

（二）調(diào)整漲跌停板幅度；

（三）限制會員或者客戶的最大持倉量；

（四）暫時停止交易；

（五）采取其他緊急措施。

第十六條（設立條件）（多選）申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；

國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。

國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。

期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，不得對外擔保。

第二十一條（注銷）（多選）期貨公司或者其分支機構(gòu)有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)：

（一）營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷；

（二）成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上；

（三）主動提出注銷申請；

（四）國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。

第二十四條（交易資格）在期貨交易所進行期貨交易的，應當是期貨交易所會員。

第二十五條（委托交易）期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易。

期貨公司不得向客戶做獲利保證；不得在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。

第二十六條（禁止交易）（多選）下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：

（一）國家機關和事業(yè)單位；

（二）國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；

（三）證券、期貨市場禁止進入者；

（四）未能提供開戶證明材料的單位和個人；

（五）國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

第二十七條（委托方式）（多選）客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令?？蛻舻慕灰字噶顟斆鞔_、全面。

期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。

第二十九條（保證金制度）（多選）期貨交易應當嚴格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標準，并應當與自有資金分開，專戶存放。

期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴禁挪作他用：

（一）依據(jù)客戶的要求支付可用資金；

（二）為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款；

（三）國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。

第三十條期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設置交易編碼，不得混碼交易。

第三十二條（充抵保證金）（多選）期貨交易所會員、客戶可以使用標準倉單、國債等價值穩(wěn)定、流動性強的有價證券充抵保證金進行期貨交易。有價證券的種類、價值的計算方法和充抵保證金的比例等，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。

第三十七條（交易結(jié)算）期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。

第三十八條期貨交易所會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。

交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務。交割倉庫不得有下列行為：

（一）出具虛假倉單；

（二）違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；

（三）泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密；

（四）違反國家有關規(guī)定參與期貨交易；

（五）國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。

第四十條（多選）會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權(quán)。

第四十一條（分級結(jié)算）（多選）實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應當向結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施；對非結(jié)算會員的結(jié)算、收取和追收保證金、代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施，由結(jié)算會員執(zhí)行。

第四十三條（多選）任何單位或者個人不得編造、傳播有關期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格。

銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

第四十五條國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應當遵循套期保值的原則，嚴格遵守國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關規(guī)定。

第四十六條（多選）國務院商務主管部門對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。

境外期貨項下購匯、結(jié)匯以及外匯收支，應當符合國家外匯管理有關規(guī)定。

境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)（證監(jiān)會）會同國務院商務主管部門（商務部）、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)（國資委）、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)（銀監(jiān)會）、外匯管理部門（國家外匯管理局）等有關部門制訂，報國務院批準后施行。

第四十七條期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。

在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復雜的，可以延長至30個交易日；

第五十五條國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設立期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)。

第五十六條期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當根據(jù)不同情況，依照本條例有關規(guī)定及時處理。

第五十八條（多選）國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負債的比例等風險監(jiān)管指標做出規(guī)定；對期貨公司及其分支機構(gòu)的經(jīng)營條件、風險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關聯(lián)交易等方面提出要求。

第五十九條（多選）期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。

對經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關措施。

對經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務許可、關閉其分支機構(gòu)。

第六十條（多選）期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：

第六十三條（多選）期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進或者更換。

第六十四條期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。

第六十七條（多選）國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關單位的工作人員，應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關當事人的商業(yè)秘密，不得利用職務便利牟取不正當?shù)睦妗?/p>

第七十條（多選）期貨公司有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰

款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證：

（一）接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的；

（二）允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的；

（六）為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，或者對外擔保的；

（十四）進行混碼交易的；期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

第八十二條（多選）國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關單位的工作人員，泄露知悉的國家秘密或者會員、客戶商業(yè)秘密，或者徇私舞弊、玩忽職守、濫用職權(quán)、收受賄賂的，依法給予行政處分或者紀律處分。

第八十三條違反本條例規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

第八十四條對本條例規(guī)定的違法行為的行政處罰，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)決定；涉及其他有關部門法定職權(quán)的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當會同其他有關部門處理；屬于其他有關部門法定職權(quán)的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當移交其他有關部門處理。

（十一）（多選）內(nèi)幕信息，是指可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息，包括：國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他相關部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策，期貨交易所做出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定，期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息。

第八十六條國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以批準設立期貨專門結(jié)算機構(gòu)，專門履行期貨交易所的結(jié)算以及相關職責，并承擔相應法律責任。

二、部門規(guī)章與規(guī)范性文件(共10個法規(guī))

2．期貨投資者保障基金管理暫行辦法

第三條 期貨交易活動實行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。

第五條 保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。

第六條 保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則。

保障基金管理機構(gòu)追償或者接受的其他合法財產(chǎn)。

保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運用方式。

第十五條 保障基金應當實行獨立核算，分別管理，并與保障基金管理機構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。

第十七條 財政部負責保障基金財務監(jiān)管。保障基金的收支計劃和決算報財政部批準。對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之八十補償。

現(xiàn)有保障基金不足補償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補償。

3．期貨交易所管理辦法

第二條 本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)設立的期貨交易所。

第六條 設立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批。未經(jīng)批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。

第七條 經(jīng)中國證監(jiān)會批準設立的期貨交易所，應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他

任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。

第十三條 期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

第二十三條 會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。

第六十九條 期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于擔保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行。

第七十二條 標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。

期貨交易所以結(jié)算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金代為承擔責任后，由此取得對違約會員的相應追償權(quán)。

期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應當發(fā)布標準倉單數(shù)量和可用庫容情況。第九十二條 期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應當不少于20年

第九十五條 期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細則，應當征求中國證監(jiān)會的意見，并在正式發(fā)布實施前，報告中國證監(jiān)會。

第一百條 期貨交易所工作人員應當自覺遵守有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策，恪盡職守，勤勉盡責，誠實信用，具有良好的職業(yè)操守。4．期貨公司管理辦法

第七條 申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，持有５％以上股權(quán)的股東應當具備下列條件：

（一）實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣３０００萬元，持續(xù)經(jīng)營２個以上完整的會計，在最近２個會計內(nèi)至少１個會計盈利；或者實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣２億元；

（二）凈資產(chǎn)不低于實收資本的５０％，或有負債低于凈資產(chǎn)的５０％，不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險；

（三）包括對期貨公司的出資在內(nèi)的累計對外長期股權(quán)投資不超過自身凈資產(chǎn)；

（四）沒有較大數(shù)額的到期未清償債務；

（五）近３年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰；

（六）未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關立案調(diào)查或者采取強制措施；

（七）在近３年內(nèi)作為金融機構(gòu)的股東或者實際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實際控制人，沒有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務等不誠信行為；

（八）其自然人股東、法定代表人或者高級管理人員沒有被采取證券、期貨市場禁入措施，或者禁入期限屆滿已逾２年；沒有被撤銷證券、期貨高級管理人員任職資格或者從業(yè)人員資格，或者自被撤銷之日起已逾２年；不存在《公司法》第一百四十七條第一款所列情形；

（九）不存在中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他不適合參股期貨公司的情形。期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權(quán)。

第三十六條 期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應當在３日內(nèi)通知期貨公司： 所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行；期貨公司股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，期貨公司及其相關股東應當在５日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告；

第三十七條 期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告：

（一）公司或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機關立案調(diào)查或者采取強制措施；

首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告。

期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確?？蛻衾鎯?yōu)先。

第五十二條 期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》，由客戶簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容，并簽訂期貨經(jīng)紀合同。期貨公司不得為未簽訂《期貨經(jīng)紀合同》的客戶開立賬戶。

期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起５個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

第五十三條 期貨公司應當向客戶充分揭示期貨交易的風險，在其營業(yè)場所備置期貨交易相關法規(guī)、期貨交易所業(yè)務規(guī)則，并公開相關期貨經(jīng)紀業(yè)務流程、相關從業(yè)人員資格證明等資料供客戶查閱。

第五十六條 客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令。以書面方式下達交易指令的，客戶應當填寫書面交易指令單；以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音；以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶睢?/p>

第五十八條 期貨公司應當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。第六十二條 期貨公司應當制定并執(zhí)行錯單處理業(yè)務規(guī)則。

有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存２０年；交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存２０年。

期貨公司以電子數(shù)據(jù)方式保存或者備份相關資料的，應當確保電子數(shù)據(jù)的真實、可靠，采取有效措施防止電子數(shù)據(jù)被篡改、損毀，保存的電子數(shù)據(jù)資料應當能隨時轉(zhuǎn)化為紙質(zhì)形式。

客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。

期貨公司的董事、高級管理人員、財務負責人應當對報告簽署確認意見；法定代表人、經(jīng)營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。

第七十九條 期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起５個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關交易情況。5．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法

本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官（以下簡稱經(jīng)理層人員），財務負責人、營業(yè)部負責人以及實際履行上述職務的人員。

第十九條 有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格：

（一）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形；

（二）因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年；

（三）因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年；

（四）因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年；

第三十二條 期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。

第四十九條 期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)報告。

第五十二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令改正，并對其進行監(jiān)管談話，出具警示函： 6．期貨從業(yè)人員管理辦法

第四條 本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：

（一）期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；

（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；

（三）期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；

（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；

（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。

第七條 參加從業(yè)資格考試的，應當符合下列條件：

（一）年滿18周歲；

（二）具有完全民事行為能力；

（三）具有高中以上文化程度；

（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第九條 取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當事先通過其所在機構(gòu)向協(xié)會申請從業(yè)資格。

第十條 機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請：

（一）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；

（二）已被本機構(gòu)聘用；

（三）最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰；

（四）未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；

（五）最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；

（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第十四條 期貨從業(yè)人員應當遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：

（一）誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽；

（二）以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益；

（三）向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證；

（四）當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則；

（五）具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為；

（六）不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；

（七）不得以本人或者他人名義從事期貨交易；

（八）協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

第四章 監(jiān)督管理

第二十條 中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

7．期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）

首席風險官向期貨公司董事會負責。

第三條 首席風險官應當遵守法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)的規(guī)定和公司章程，忠于職守，恪守誠信，勤勉盡責。

第十二條 首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存20年。

第二十三條 首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在除本規(guī)定第二十四條所列違法違規(guī)行為和重大風險隱患之外的其他問題的，應當及時向總經(jīng)理或者相關負責人提出整改意見。

8．關于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》的通知

第六條 期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務資格分為交易結(jié)算業(yè)務資格和全面結(jié)算業(yè)務資格。第二十八條 除下列情形外，全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金：

(一)依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金；

(二)收取非結(jié)算會員應當交存的保證金；

(三)收取非結(jié)算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用；

(四)雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場情況調(diào)整保證金標準。

第三十三條 非結(jié)算會員客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準的，客戶應當通過非結(jié)算會員向期貨交易所報告?？蛻粑磮蟾娴?，非結(jié)算會員應當向期貨交易所報告。

9．關于發(fā)布《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的通知

第六條 期貨公司風險監(jiān)管指標包括期貨公司凈資本、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、流動資產(chǎn)與流動負債的比例、負債與凈資產(chǎn)的比例、規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求等衡量期貨公司財務安全的監(jiān)管指標。

凈資本的計算公式為：凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負債調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金-/＋其他調(diào)整項。

第九條 期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照分類和流動性情況采取不同比例進行風險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調(diào)整。

第十八條 期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：

（一）凈資本不得低于人民幣1500萬元；

（二）凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6％；

（三）凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家

數(shù)）不得低于人民幣300 萬元；

（四）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％；

（五）流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100％；

（六）負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％；

(七)規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求。

第二十三條 中國證監(jiān)會對第十八條至第二十一條規(guī)定的風險監(jiān)管指標設置預警標準。規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120%，規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80%。

第二十四條

期貨公司應當報送月度和風險監(jiān)管報表。期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表，在終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的風險監(jiān)管報表。

第三十四條 期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。

10．關于發(fā)布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的通知

第二十七條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。

第二十九條 證券公司取得介紹業(yè)務資格后不符合本辦法第五條、第六條規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)責令其限期整改；經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會依法撤銷其介紹業(yè)務資格。11．關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)

第三條 中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局(以下統(tǒng)稱各派出機構(gòu))，中國金融期貨交易所(以下簡稱中金所)，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司(以下簡稱監(jiān)控中心)，中國期貨業(yè)協(xié)會(以下簡稱中期協(xié))應當按照“統(tǒng)一領導、各司其職、各負其責、加強協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管”的原則，嚴格落實本規(guī)定的各項工作要求。

中金所、中期協(xié)對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理。

第八條 自然人投資者應當全面評估自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風險控制能力、生理及心理承受能力等，審慎決定是否參與股指期貨交易。

三、協(xié)會自律規(guī)則（2個）

12．期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）第一章 總則

第一條 為規(guī)范期貨從業(yè)人員（以下簡稱從業(yè)人員）執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務素質(zhì)，維護期貨市場秩序，根據(jù)《期貨交易管理條例》和《期貨從業(yè)人員管理辦法》的有關規(guī)定，制定本準則。

第二條 本準則是對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）對從業(yè)人員進行紀律懲戒的主要依據(jù)。

第五條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當交易和商業(yè)賄賂，不得從事不正當交易行為和不正當競爭，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。

第二十二條 從業(yè)人員在向投資者提供服務時應當公平地對待投資者。

第二十三條 從業(yè)人員不得疏怠履行應承擔的義務：

第二十五條 從業(yè)人員應當相互尊重、同業(yè)互助，共同維護本行業(yè)的職業(yè)道德，提高職業(yè)聲譽。

第二十七條 從業(yè)人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機構(gòu)或者從業(yè)人員提供服務，共同服務的從業(yè)人員之間應當明確分工和協(xié)作。

13．期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（試行）

第七條 會員單位應當要求本單位從業(yè)人員自覺遵守期貨從業(yè)人員行為準則，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。

四、其他（4個）

14．中華人民共和國刑法修正案

15．中華人民共和國刑法修正案(六)摘選

十五、將刑法第一百八十八條第一款修改為：“銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑?！?/p>

16．最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定

第十一條 不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由其自行承擔。

第三十條 期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應當承擔相應的交易結(jié)果。

第三十二條 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十。

客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。

第三十四條 期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十。

第四十五條 在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應當代期貨公司、期貨公司應當代客戶向?qū)Ψ匠袚`約責任。

第五十三條 期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司應當賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失；期貨公司與客戶均有過錯的，應當根據(jù)過錯大小，分別承擔相應的賠償責任。

股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）

第六條 期貨公司會員應當從保護投資者合法權(quán)益的角度出發(fā)，測試投資者是否具備參與股指期貨交易必備的知識水平。

第十條 測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進行評分。開戶知識測試人員和投資者應當在測試試卷上簽字。

第十一條 期貨公司會員不得為測試得分低于80分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

第十三條 期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過二個月。

第三節(jié) 交易經(jīng)歷要求

第十四條 期貨公司會員為自然人投資者和一般法人投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者具備股指期貨仿真交易經(jīng)歷或者商品期貨交易經(jīng)歷。

第二十二條 綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關投資經(jīng)歷、財務狀況、誠信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。

對于存在不良誠信記錄的投資者，期貨公司會員應當根據(jù)情況在該投資者綜合評估總分中扣減相應的分數(shù)，扣減分數(shù)不設上限。

第二十三條 期貨公司會員應當要求投資者對綜合評估各項指標提供證明材料，未能提供證明材料的項目評分為零。

第二十四條 期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。第二十五條 投資者基本情況包括年齡與學歷兩個方面，評估分值上限分別為10分與5分，兩項評分相加為投資者基本情況得分。

第三十六條 投資者提供的銀行存款證明應當為加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務章的本外幣定、活期存折、存單等證明文件。

第三十七條 投資者提供的股票、基金、期貨權(quán)益證明應當為加蓋證券營業(yè)部專用章的對賬單、加蓋基金公司專用章的基金份額證明、加蓋期貨公司結(jié)算專用章的交易結(jié)算單作為相關資產(chǎn)權(quán)益證明文件。

第三十八條 投資者提供的債券資產(chǎn)證明應當為加蓋銀行或者證券公司專用章的國債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)債等證明文件。

投資者提供的黃金資產(chǎn)證明應當為加蓋銀行業(yè)務章的紙黃金證明文件。

投資者提供的理財產(chǎn)品(計劃)資產(chǎn)證明應當為與商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等機構(gòu)簽署的相關協(xié)議或者由上述機構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件。

第四篇：2017年期貨法律法規(guī)重要考點總結(jié)

2017年期貨法律法規(guī)重點匯編(重點紅色標記)

第一部分行政法規(guī)

1.本法規(guī)大部分是要經(jīng)過證監(jiān)會批準的，下列特殊： 銀行從事期貨融資或者擔保資格，期貨業(yè)協(xié)會批準；境內(nèi)從事境外商品期貨，國務院商務主管部門。

2.期貨公司成立條件：注冊資本最低3000w，應當為實繳資本，貨幣出資>85%，近3年無違規(guī)； 從業(yè)人員>15個，高管>3個;持續(xù)經(jīng)營兩年，一年盈利或者，實收資金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%或者負債低于凈資產(chǎn)的50%； 持有100%股份的股東：凈資產(chǎn)10億元，不適用，15億元。3.幾個日期： a.期貨公司成立審批：6個月；結(jié)算會員審批：3個月；

b.金融結(jié)算資格批復：3個月，6個月內(nèi)未取得會員失效；IB業(yè)務：20日 c.期貨公司報證監(jiān)會，多為2個月審批： ①合并分立停業(yè)解散 ②變更公司形式 ③變更范圍 ④變更5% ⑤設立、收購、參股、終止境外期貨經(jīng)營機構(gòu) ⑥變更注冊資本and 其他情形（20日內(nèi)決定）d.期貨公司報證監(jiān)會派出機構(gòu)（分布），多為20日內(nèi)審批： ①變更法人、住所或者營業(yè)所 ②設立境內(nèi)期貨經(jīng)營機構(gòu)（2個月）③變更境內(nèi)機構(gòu)場所、負責人、經(jīng)營范圍 ④其他事項

4.交易所行為：a.先決定后報: 提高保證金、調(diào)整漲跌幅、限制最大持倉量、暫停交易、其他緊急措施 b.先報證監(jiān)會批后執(zhí)行：章程、交易品種、合同、住所或場所變動，合并分立解散

5.調(diào)查內(nèi)幕信息：經(jīng)證監(jiān)會批準，限制不過15日，復雜不超過30日。

6.期貨公司出現(xiàn)風險措施：限制業(yè)務機構(gòu)、分紅，高級管理人員報酬，轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)，自由資金調(diào)撥，股權(quán)轉(zhuǎn)讓，股東權(quán)利，更換管理人員。談話、提示、記入信用記錄、責令限期整改后證監(jiān)會驗收合格3日內(nèi)解除。

7.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔保等，期貨公司、相關股東、實際控制人應在事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向證監(jiān)會提交書面報告 8.法規(guī)總結(jié)：

期貨公司做沒有經(jīng)過批準的事項和證監(jiān)會不允許做的事項，是1-3倍罰款，不足10萬處以10-30萬，相關人員1-5萬罰款

違規(guī)設置期貨交易所、期貨公司的，不足20萬處以20-100萬，利用內(nèi)幕信息交易的，單位從事的，責任人：處3-30萬罰款，中介機構(gòu)違規(guī)的直接責任人處以3-10萬 其他的全部是 1-5倍罰款，不足10萬的處以10-50萬，責任人處以1-10萬 對單位：期貨交易所、結(jié)算會員、期貨公司都是責令整改，給予警告處分 對責任人的處罰是：期貨交易所、結(jié)算會員處以紀律處分；期貨公司的給予警告處分

9.變相期貨交易，滿足下列之一的;① 為參與買賣雙方提供履約擔保;② 實行當日無負債結(jié)算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約標的額的20%

第二部分 部門規(guī)章與規(guī)范性文件

1.保障基金

啟動：由交易所從其積累的風險準備金截止總額15%繳納形成。后續(xù)：交易所按向期貨公司會員收交易手續(xù)費3%繳納，期貨公司從交易手續(xù)費，代理交易額千萬分之五到十的。季度結(jié)束后15工作日繳前一季度。暫停繳納: 達到8億元，重大突變，不可抗力

2.期貨公司違規(guī)，保證金損失補償：個人10w以下全額，過了90%，機構(gòu)過了80% 3.保證金缺口彌補：先用自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)，不足時用保障基金，再不足用后續(xù) 4.交易所聯(lián)網(wǎng)交易：10日內(nèi)報證監(jiān)會

5.會員大會：由理事會召集，每年一次。各種會議（會員大會，董事會等）結(jié)束10日內(nèi)報證監(jiān)會。2/3以上會員參加才有效。臨時會員大會： 會員理事不足2/3，1/3以上會員聯(lián)名提議。2/3以上會員參加才有效。1/3以上理事提議，要開理事會，半年開一次，提前10天通知。理事會每屆3年。

6.人事任免：期貨交易所總、副經(jīng)理由證監(jiān)會提名，理事會通過，總經(jīng)理是交易所法定代表人，當然理事，每屆3年，最多兩屆。中層任免，10日內(nèi)報證監(jiān)會。7.幾個日期：

交易所異常，暫停交易：不超過3個交易日；期貨交易結(jié)算交割資料保存，不少于20年；

結(jié)束4個月內(nèi)提交財務報告；季度15日內(nèi)，30日內(nèi)提交經(jīng)營情況、法律法規(guī)、政策規(guī)章執(zhí)行情況，工作報道。8.期貨交易所按手續(xù)費20%提取風險準備金。

9.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或其經(jīng)營風險較大的訴訟，需報證監(jiān)會。10.有價證券充抵保證金不高于min{①，②}： ① 有價證券基準計算價值的80% ② 會員賬戶貨幣資金的4倍 11.會員違約：

交易所先以違約會員的保證金承擔，不足的：①全員結(jié)算制度的交易所，違約會員自有資金、交易所風險準備金及自有資金承擔；②會員分級結(jié)算制度的交易所，違約會員自有資金、結(jié)算擔保金、交易所風險準備金及自有資金承擔（取得追償權(quán)）第四章 期貨公司管理辦法（2007.4.15執(zhí)行）

12.期貨公司金融期貨經(jīng)紀資格：前2個月風險指標合規(guī)，高管2年內(nèi)無處罰

（變超50%特例），控股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬。設立營業(yè)部的：前3個月風險指標合規(guī)，高管1年內(nèi)無處罰。一的財務報告，股東最近一期的財務報告。13.變更住所條件：2年內(nèi)無違法；變更名稱：5日內(nèi)報證監(jiān)會；解聘或者聘用事務所：5日；期貨公司開立撤銷保證金賬戶，當日

14.許可證遺失：30日內(nèi)，在證監(jiān)會指定媒體上說明作廢并重新申領。15.發(fā)布廣告材料：5日內(nèi)報當?shù)刈C監(jiān)會。

16.未經(jīng)證監(jiān)會批準，不得持有5%以上期貨公司股權(quán)，處3萬元以下罰款 17.中介不履行報告義務，處3萬元以下罰款。18.未開戶就交易，借賬號交易，處3萬元以下罰款。

19.期貨公司股東所持有期貨公司股權(quán)被凍結(jié)，3日內(nèi)通知期貨公司；股東質(zhì)押公司股權(quán)，5日內(nèi)向所在地證監(jiān)會報告；股東或者其他關聯(lián)人從事期貨交易，5日內(nèi)備案。

20.期貨公司實際控制人被撤銷接管或者解散破產(chǎn)的，5日內(nèi)向公司所在地證監(jiān)會報告時間多數(shù)為5日。

21.免除首席風險師決定前10日報告

22.臨時任職高管人員3日內(nèi)向證監(jiān)會及派出機構(gòu)報告外。臨時任期只有6個月 23.違規(guī)被調(diào)查，期貨公司自知悉日期3個工作日內(nèi)報告 高管任職條件

貨監(jiān)管自律機構(gòu)監(jiān)督崗位8年，申請期貨高管免試取得從業(yè)資格。

24.不可以當高管：

①解除職務、撤銷資格、開除日起 5年以內(nèi)的 ② 受到金融監(jiān)管部門行政處罰的，執(zhí)行期 未滿3年 ③ 因違規(guī)托管、整頓、撤銷之日起的負責人未滿3年 ④ 認定不適合人選2年以內(nèi) ⑤ 在黨政機關任職的。

25.下列人不可以擔當獨董：

① 在期貨公司或關聯(lián)方范圍任職的人員及近親屬和主要社會關系人員② 在持股5%以上、前5名股東、有業(yè)務聯(lián)系和利益關系的機構(gòu)任職人員及近親屬和主要社會關系人員 ③ 提供中介服務的機構(gòu)人員 ④近1年內(nèi)擔任上述①-③的人員 ⑤ 在其他公司擔任除獨立董事的人員

26.任職審批:.董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層有證監(jiān)會審批，或授權(quán)派出機構(gòu)審批。其他人員由：證監(jiān)會派出機構(gòu)審批。

27.要有推薦人的推薦。推薦人條件：任職1年以上的現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席、經(jīng)理層【注：沒有獨立董事】。推薦人每年最多推薦3人。28.證監(jiān)會通過審核資料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷進行審查 29.取得資格30日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機構(gòu)認可

30.期貨公司任用、免除高管人員的，5個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。31.免除首席風險師的，決定前10個工作日將理由、履歷情況向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

32．境外人士擔任高管的不得超過30%。

33．高管人員最多在2家參股的公式擔任董事、監(jiān)事，只能擔任董事、監(jiān)事。不得在其他營利機構(gòu)兼職或從事經(jīng)營活動。

34．營業(yè)部負責人不能在其他營業(yè)部兼職負責人。35．獨立董事最多只能在2家期貨公司兼任獨董

36．上述人員兼職的，自發(fā)生日期5個工作日內(nèi)報告派出機構(gòu)。

37．取得經(jīng)理層人員資格的擔任董事（獨立董事外）監(jiān)事。營業(yè)部負責人的，不需重新申請資格。

38．取得經(jīng)理層資格的，未參加年檢、未通過資格年檢、連續(xù)5年未在期貨公司任經(jīng)理的，應重新取得資格。

39．高級管理人員取得資格但未實際任職的，應每2年參加一次培訓并取得證書。40．調(diào)整高管分工、對高管給與處分的，5日內(nèi)報告

41．證監(jiān)會可以認定不適合人選：2年內(nèi)不得在任何期貨公司擔任高管，認定不適合人選的，應在3個月內(nèi)做離任審計。①隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果的 ②1年內(nèi)累計3次被談話；累計3次給予紀律處分

42．推薦人意見有虛假：2年內(nèi)不可推薦，加入誠信檔案。5.處罰：①不正當手段取得任職資格的，撤銷，警告，3萬元以下罰款;②董事、監(jiān)事、高管利用職務之便牟取利益或者收受賄賂，沒收，3萬元以下罰款，嚴重的暫停、撤銷任職資格。43.從業(yè)資格申請：機構(gòu)聘用，3年內(nèi)未刑事或者證監(jiān)會行政處罰，3年內(nèi)未因違法違規(guī)撤銷資格。2年未執(zhí)業(yè)，應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。

44.從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其資格。45.協(xié)會應當在對從業(yè)人員作出紀律懲戒決定起10個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會及有關派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

46.首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，至少保存20年。47.首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請。

48.首席風險官應當在每個季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告，每年1月20日前提交工作報告。（季度10日，20日）

49.證監(jiān)會認為不合適，2年內(nèi)任何公司不得任用為董事、監(jiān)事、高管。50.金融期貨結(jié)算資格分為：交易結(jié)算業(yè)務資格和全面結(jié)算業(yè)務資格。

51.申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格條件：

① 結(jié)算風險管理崗位負責人具有2年以上相關經(jīng)驗。高管人員近2年未受處罰。② 控股股東、實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個完整的，重組的按重組日計算。③ 控股股東、實際控制人2年內(nèi)未受過處罰。④ 期貨公司近3年未受處罰，近3年內(nèi)未出現(xiàn)期貨交易、結(jié)算風險事件。

申請交易結(jié)算業(yè)務資格的條件 ①上述二 ②董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少2人期貨或證券從業(yè)時間5年以上，其中至少1人期貨從業(yè)5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。③注冊資本不低于5000萬，申請日前2個月的風險監(jiān)管合規(guī)； ④申請日前3個中至少1年盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于8000萬，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于2億元；或者控股股東期末凈資本不低于5億元，不適用凈資本的，凈資產(chǎn)不低于8億元。

52.申請全面結(jié)算業(yè)務資格的： ① 上述二 ② 董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少3人的期貨或證券從業(yè)時間在5年以上，至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。③ 注冊資本在1億元以上，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標合規(guī) ④ 申請日前3個連續(xù)盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于10億元；或者申請日前3個中，至少2個盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于1億元，控股股東期末凈資本不低于10億元，控股股東不適用的，凈資產(chǎn)不低于15億元。53.證監(jiān)會在受理后3個月做出決定或不決定的批復。批復后應向交易所申請結(jié)算會員資格。取得業(yè)務資格后6個月內(nèi)未申請會員資格的，業(yè)務資格失效。

54.交易結(jié)算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，不可以為非結(jié)算會員辦理。全面結(jié)算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，也可以為非結(jié)算會員辦理。因此，非結(jié)算會員的業(yè)務必須通過全面結(jié)算會員辦理后提交期貨交易所。

55.非結(jié)算會員下達交易指令后，交易所應將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。非結(jié)算會員有異議的向前兩者提出。全面結(jié)算會員按照結(jié)算協(xié)議約定向非結(jié)算會員收保證金，但不得低于國家標準。

56.非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，有期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨保證金賬戶中劃撥。57.除下列外，全面結(jié)算會員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金： ① 依非結(jié)算會員的要求支付資金 ② 收取非結(jié)算會員應當交存的保證金 ③ 收取應當支付的手續(xù)費、稅金及其他費用。

58.全面結(jié)算會員公司按照證監(jiān)會、交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員保證金管理制度?？梢愿鶕?jù)非結(jié)算會員的資信、市場情況調(diào)整保證金。全面結(jié)算會員應當根據(jù)交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的限倉制度。非結(jié)算會員客戶持倉達到標準的，客戶應通過非結(jié)算會員向交易所報告。

59.非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零且未能在約定的時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施強行平倉。除上述外，全面結(jié)算會員可以與非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定強行平倉情形。全面結(jié)算會員應當先以非結(jié)算會員的保證金承擔違約責任，不足的，全面結(jié)算會員再以風險準備金和自有資金代為承擔責任。60.全面結(jié)算會員認為必要的，可以對非結(jié)算會員進行風險提示。不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。

61.期貨公司被交易所接納為會員或暫停、終止的應在交易所通知日期3日內(nèi)報證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、撤銷協(xié)議的，應在3日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所、和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

62.全面會員應在定期報告中報告： ①非結(jié)算會員名單及變化 ②金融結(jié)算涉及到的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況 ③風險管理制度的執(zhí)行情況 15.全面會員調(diào)整非結(jié)算會員保證金最低余額的，應在當日結(jié)算前向交易所和保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

63.風險監(jiān)管指標包括：風險監(jiān)管指標匯總表，凈資本計算表，資產(chǎn)調(diào)整值計算表，客戶分離資產(chǎn)報表，客戶權(quán)益變動表，經(jīng)營業(yè)務報表和客戶管理表。

64.報風險監(jiān)管報表：月度7天內(nèi)，3個月內(nèi)。保存不少于5年。風險指標與上個月變動超過20%，5日內(nèi)報告全體董事和股東。

65.期貨公司風險監(jiān)督指標達到預警標準的，證監(jiān)會在5日內(nèi)對原因進行核實并作出如下措施： 向公司出具警示函并抄送全體股東，對高管進行談話，優(yōu)化指標。要求公司進行重大業(yè)務決策，應當至少提前5日向所在地證監(jiān)會報告。公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查頻率，證監(jiān)會2日內(nèi)進行現(xiàn)場檢查。整改不過20日。

66.證券公司應符合如下條件：

① 申請前6個月風險指標合規(guī)： 凈資本不低于12億，流動資產(chǎn)不低于流動負債的150%，對外擔保和或有負債不高于凈資產(chǎn)10%，凈資本不低于凈資產(chǎn)的70% ② 具有試行會員分級結(jié)算制度，2個月風險指標符合規(guī)定 ③ 從業(yè)人員，總部至少5人，營業(yè)部至少2人。2.證監(jiān)會在20個交易日內(nèi)，批準不批準。

67.下列情況暫停從業(yè)資格6到12個月，嚴重者3年不得受理從業(yè)資格申請： ① 違反同業(yè)公平競爭準則的 ② 拒絕協(xié)會調(diào)查 ③ 獲取不正當利益 ④ 向投資者隱瞞重要事項 ⑤ 違反保密義務，泄露傳遞他人未公開信息 68.下列之一，情節(jié)嚴重者，撤銷資格并在3年內(nèi)或者永久拒絕資格申請： ① 違反合規(guī)執(zhí)業(yè)的 ② 違規(guī)向投資者承諾或保證收益 ③ 違規(guī)導致重大經(jīng)濟損失 ④ 為個人或者投資者不當利益損害公眾或他人合法權(quán)益

69.從業(yè)人員不正當競爭行為： 明示或者暗示與機構(gòu)有關系，招徠客戶；在投資者不知情的情況下給代理人或者介紹人返傭；排擠對手為目的，低于經(jīng)營成本標準收取手續(xù)費。

70.個人客戶需親自辦理，不得委托代理人代辦，證明文件為身份證；單位客戶應出具單位客戶的授權(quán)委托書、代理人的身份證和其他開戶證件，單位客戶的有效身份證明文件為組織機構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照；

71.期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當同時按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的組織機構(gòu)代碼證（副本）掃描件和營業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件。

72.監(jiān)控中心退回客戶交易編碼申請情況：

（一）客戶資料不符合實名制要求；

（二）內(nèi)容不完整、格式不正確；

（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

73.監(jiān)控中心當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關期貨交易所。期貨交易所將處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當日反饋給期貨公司。當日分配交易編碼，下一交易日允許客戶使用。監(jiān)控中心接到交易編碼注銷申請后，當日轉(zhuǎn)發(fā)給相關期貨交易所。（交易編碼是下一交易日允許使用，其他都是當日.資料錯誤的，監(jiān)控中心通知期貨公司，期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進行修改。

74.監(jiān)控中心對客戶姓名或者名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶和交易編碼進行一致性復核。

75.違反規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，責令暫停開戶或辦理相關業(yè)務。

76.期貨公司會員號變更、會員分級結(jié)算關系變更、會員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時，交易所應當將有關情況及時通知監(jiān)控中心。

77.期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務包括：?協(xié)助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理顧問服務；?收集相關經(jīng)濟信息，研究相關影響因素，制作分析報告或分析服務；?為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務；證監(jiān)會規(guī)定的其他活動。

第三部分協(xié)會自律規(guī)則

1.應取得業(yè)務資格；遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

2.申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，條件: 注冊資本不低于1億元，且凈資本不低于8000萬元；申請日前6個月的風險監(jiān)管指標符合要求；近3年內(nèi)未受處罰3年經(jīng)驗不少于1人，2年經(jīng)驗不少于5人，且最近3年無違法。近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機構(gòu)采取監(jiān)管措施； 3.申請期貨投資咨詢業(yè)務資格提交材料:?申請書；股東會決議文件；申請日前6個月風險監(jiān)管報表；期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本；最近3年合規(guī)經(jīng)營情況說明；高級管理人員和業(yè)務人員的名單、簡歷、相關任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠信合規(guī)證明材料；加蓋公司公章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復印件、《經(jīng)營期貨業(yè)務許可證》復印件；會計師事務所審計的前一財務報告；申請日在下半年的，還應當提供經(jīng)審計的半財務報告；律師事務所及股東會決議出具的法律意見書；其他材料。

4.不得從事:獲利保證，或分享收益或共擔風險；虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息；操縱價格、內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息；以個人名義收取服務報酬；其他。不得接受客戶委托代為從事期貨交易。

5.期貨公司應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。明確告知客戶獨立承擔風險。不得就市場行情做出確定性判斷

6.建立健全信息隔離機制，場所和設備相對獨立；崗位獨立、人員回避等；以期貨公司名義開展活動；人員崗位獨立，職責分離。

7.從業(yè)人員與客戶之間，客戶利益優(yōu)先；不同客戶之間利益沖突，公平對待。8.證監(jiān)會派出機構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理。

9.信息公示欄：期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)址及期貨公司網(wǎng)址；投訴和服務電話；從業(yè)人員的姓名、照片、崗位、任職時間、從業(yè)資格號等信息（注意沒有人員電話）；信息變化的，5個工作日內(nèi)對營業(yè)場所公示信息進行變更。

10.營業(yè)部負責人擬連續(xù)離崗 10個工作日以上的，期貨公司應當臨時指定 1名符合營業(yè)部負責人任職條件的人員代為履行職責，并提前 5個工作日向營業(yè)部所在地派出機構(gòu)報告。1年內(nèi)累計離崗時間超過 3個月的，應更換。擬自行離職的，離職前提出申請，5個工作日報告，3個月內(nèi)完成變更。離任審計，公司總經(jīng)理、首席風險官簽字確認。3個月內(nèi)報送。

11.營業(yè)部崗位分工：確保前、中、后臺業(yè)務分開；專職的工作人員；素質(zhì)和從業(yè)經(jīng)歷滿足需要；財務崗位工作人員具有會計從業(yè)資格證書；其他。除營業(yè)部負責人外，營業(yè)部工作人員不得少于 5人。

12.期貨公司對保證金專用賬戶實時監(jiān)控，不能進行實時監(jiān)控的保證金專用賬戶，定期和不定期地進行檢查和壓力測試。

13.內(nèi)部控制制度報所在地派出機構(gòu)備案。期貨經(jīng)紀合同連續(xù)編號,應當一式三份，期貨公司、營業(yè)部、投資者各執(zhí)一份；二級復核制度，開戶完成 1個月內(nèi)，資料報送至期貨公司總部；營業(yè)部不得承擔結(jié)算任務。每日收市后，核實差異；部分風險控制的，直接管理營業(yè)部的風險管理人員； 14.營業(yè)部合規(guī)檢查10個工作日內(nèi)，報告營業(yè)部所在地派出機構(gòu)；每年3月底前將上一對合規(guī)檢查報告報送公司住所地派出機構(gòu)。

15.派出機構(gòu)對營業(yè)部采取監(jiān)管措施的，應抄送期貨公司及公司住所地派出機構(gòu)；營業(yè)部3個工作日內(nèi)向期貨公司報告。

第四部分 其他

1.在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進行期貨交易的，該分支機構(gòu)住所地為合同履行地； 因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。2.從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)產(chǎn)生的民事責任，由其所在的期貨公司承擔。3.不具有主體資格導致合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔。該機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金及利息。

4.全權(quán)委托進行交易的，承擔主要賠償責任，不超過損失的80%。期貨公司透支，賠償額不超過60%?？蛻敉钢В怀^80%。穿倉造成的損失，由期貨公司承擔。

5.商事案件是指：違反法律法規(guī)以及規(guī)定?違反其章程、交易規(guī)則、實施細則 的規(guī)定以及業(yè)務協(xié)議的約定?因履行職責引起的其他商事訴訟案件。

6.不予支持：保證金賬戶中的資金；提交的用于充抵保證金的有價證券。會員分級結(jié)算制度，不予支持：?非結(jié)算會員在結(jié)算會員保證金賬戶中的資金；?非結(jié)算會員向結(jié)算會員提交的用于充抵保證金的有價證券。

7.接受單一客戶或者特定多個客戶的書面委托，遵循公平、公正、誠信、規(guī)范的原則；客戶應當獨立承擔投資風險。

8.申請條件： 凈資本不低于人民幣5億元；申請日前6個月的風險指標持續(xù)符合要求；最近兩次期貨公司分類監(jiān)管評級均不低于B類B級；近3年未違規(guī)；近1年不存在被監(jiān)管機構(gòu)采取監(jiān)管措施； 5年經(jīng)驗≥1人，3年期貨或3年證券經(jīng)驗≥5人，近3年無違規(guī)。

9.客戶有較強資金實力和風險承受能力。單一客戶委托資產(chǎn)≥100萬元人民幣。相關人是客戶的，自簽訂合同之日起5個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出 機構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關聯(lián)關系或者親屬關系。

10.投資范圍包括：期貨、期權(quán)及其他金融衍生品；股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等；其他品種。11.資產(chǎn)相互獨立，獨立建賬、獨立核算、分賬管理。

客戶委托資產(chǎn)不得用于清償債務，且不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。不得通過公開媒體推廣、宣傳業(yè)務或招客戶；不公開宣傳收益，不欺客戶。客戶應當對委托資產(chǎn)來源及用途的合法性進行書面承諾。期貨公司應當自開立賬戶之日起5個工作日內(nèi)向監(jiān)控中心備案。資產(chǎn)管理委托終止的：及時結(jié)清相關費用，將剩余委托資產(chǎn)返還給客戶；及時撤銷期貨資產(chǎn)管理賬戶；及時撤銷非期貨類投資賬戶。人員變動情況，5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。期貨公司每日向監(jiān)控中心報送數(shù)據(jù)信息。月度報告：月度結(jié)束后7個工作日。報告：結(jié)束后3個月

12.（會計憑證的保護）情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。“單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。”

13.“國有公司、企業(yè)的工作人員，不負責任或濫用職權(quán)，造成破產(chǎn)或嚴重損失，處三年以下有期徒刑或者拘役；特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑。

14、“未經(jīng)批準，擅自設立金融機構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金?！皞卧?、變造、轉(zhuǎn)讓金融機構(gòu)經(jīng)營許可證或批準文件的，依前款規(guī)定處罰?！皢挝环盖皟煽钭锏模瑢挝慌刑幜P金，對直接負責主管人員和其他直接責任人員，依第一款規(guī)定處罰。”

15.（內(nèi)幕信息獲利）情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金?！皢挝环盖翱钭锏?，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役?！皟?nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定。”

五、（編造虛假信息）造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。情節(jié)特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金。“單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。” 16.（操縱價格-單獨或者合謀；與他人串通；以自己為交易對象；以其他方法操縱證券、期貨交易價格的）情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金：。“單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。

17.金融機構(gòu)，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。2.社會保障基金管理機構(gòu)、住房公積金管理機構(gòu)等公眾資金管理機構(gòu)，以及保險公司、保險資產(chǎn)管理公司、證券投資基金管理公司，違反國家規(guī)定運用資金的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

金融機構(gòu)工作人員違規(guī)發(fā)放貸款，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處1萬元以上10萬元以下罰金;數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反國家規(guī)定，向關系人發(fā)放貸款的，依照前款的規(guī)定從重處罰。單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前兩款的規(guī)定處罰。關系人的范圍，依照《中華人民共和國商業(yè)銀行法》和有關金融法規(guī)確定。

18.工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金;數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的，處5年以上有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金?！眴挝环盖翱钭锏?，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

19.違反規(guī)定為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上有期徒刑。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

20.為掩飾、隱瞞資金來源和性質(zhì)，有下列行為之一的，沒收實施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額5%以上20%以下罰金;情節(jié)嚴重的，處5年以上l0年以下有期徒刑，并處洗錢數(shù)額5%以上20%以下罰金：提供資金賬戶的;協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的;通過轉(zhuǎn)賬協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的;協(xié)助將資金匯往境外的;以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

第五篇：期貨法律法規(guī)

第一部分

1.《期貨交易管理條例》第八條，結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務資格由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在受理結(jié)算業(yè)務 格申請之日起 3 個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。

2.期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制

3.《期貨交易管理條例》 第三十三條 銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務的資格，經(jīng)國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)審核同意后，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

4.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所應先以該會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權(quán)。

5.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：①通知出境管理機關依法阻止其出境；②申請司法機關禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設定其他權(quán)利。

6.期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，變更公司形式，變更業(yè)務范圍，變更5%以上的股權(quán)，設立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起2個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。“變更注冊資本”，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準或者不批準的決定。

7.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應當向結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施；對非結(jié)算會員的結(jié)算、收取和追收保證金、代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施，由結(jié)算會員執(zhí)行。

第二部分

1.財政部負責保障基金的財務監(jiān)管，證監(jiān)會負責保障基金的業(yè)務監(jiān)管。2.保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況調(diào)整確定。

3.《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十一條規(guī)定，使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應當先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用期貨投資者保障基金。4.保障基金管理機構(gòu)應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。

5.期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其營業(yè)成本中列支。6.可以暫停繳納期貨投資者保障基金：(一)期貨投資者保障基金總額達到8億元人民幣；(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力。7.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納；(二)期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 8.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條規(guī)定，董事長、副董事長和董事會秘書都由中國證監(jiān)會提名，董事會通過；獨立董事則是由中國證監(jiān)會提名，由股東大會通過；總經(jīng)理副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。9.期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應當符合下列條件：符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則；近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件；中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

10.有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：有價證券基準計算價值的80％；會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。

11.申請設立期貨公司，作為金融機構(gòu)的股東或者實際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實際控制人，在近3年內(nèi)沒有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務等不誠信行為；

12.《期貨公司管理辦法》第七條，第一款：

（一）實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元，持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計，在最近2個會計內(nèi)至少1個會計贏利；或者實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元；

13.《期貨交易所管理辦法》第四十二條規(guī)定，董事長行使下列職權(quán)：1．主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作；2．組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；3．檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告。

14.期貨交易所應當在每一結(jié)束后4個月內(nèi)向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的財務報告。15.理事會每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。

16.全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務。交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務

17.理事會臨時大會召開的情形： 1/3以上理事聯(lián)名提議；期貨交易所章程規(guī)定的情形；中國證監(jiān)會提議。會員臨時大會召開的情形：會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3;1/3以上會員聯(lián)名提議；理事會認為必要。

18.期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險：

19.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，買行全員結(jié)算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔。

20.會員制期貨交易所會員大會行使下列職權(quán)：(一)審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；(二)選舉和更換會員理事；(三)審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告；(四)審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告；(五)審議期貨交易所風險準備金使用情況；(六)決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；(七)決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；(八)決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；(九)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

21.實行會員分級會員大會每年召開一次 理事會每半年召開一次

22.結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍，但應當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

23.期貨公司申請設立營業(yè)部，提交前 3個月月末的風險監(jiān)管報表.期貨公司申請經(jīng)紀業(yè)務——前2個月風險監(jiān)管指標符合符合標準。證券公司申請介紹業(yè)務資格——前6個月，24.《期貨公司管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司應當設立風險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風險。期貨公司應當設立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。

25.法定代表人、經(jīng)營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。期貨公司董事、高級管理人員、財務負責人應當對報告簽署確認意見。26.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，有關開戶、變更、銷戶戶的客戶資料檔案應當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存20年。

27.《期貨公司管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格申請書；股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的決議文件；從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的計劃書；經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前1財務報告；申請日在下半年的，還應提供經(jīng)審計的半財務報告。

28.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十七條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應當書面通知全體股東。

29.期貨公司股東所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行的，期貨公司及其相關股東應當在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。（3日內(nèi)報期貨公司）30.《(期貨經(jīng)紀合同)指引》《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

31.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第五十三條規(guī)定，期貨公司應當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

32.設立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東除應當符合本辦法第7條規(guī)定的條件外，凈資本應當不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣15億元。

33.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第七十二條規(guī)定，客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。34.期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：①變更住所申請書；②變更住所的詳細計劃；③擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明；④妥善處理客戶保證金和持倉的報告；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

35.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第八十條規(guī)定，發(fā)生下列事項之一的，期貨公司應當在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告：①變更名稱、公司章程；②發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更；③作出終止業(yè)務等重大決議；④任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務負責人、營業(yè)部負責人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更；⑤被有權(quán)機關立案調(diào)查或者采取強制措施；⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

36.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第14條規(guī)定，申請期貨公司財務負責人的任職資格，應當具備下列條件：①具有期貨從業(yè)人員資格；②具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；③具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格。

37.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)報告。

38.具有從事期貨業(yè)務10年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。

39.期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務，應當自做出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)報告。40.期憑公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。公司應當在接到報告之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)備案，并定期報告相關交易情況。（高管近親交易，5日回避，5日備案。）

41.推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官的任職資格。

42.有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格：(八)因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年。（違法被解除職務的5年、撤銷資格的5年、被開除5年、行政處罰3年、認為不適當人選2年）

43.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十五條規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的，應當重新申請任職資格。

44.期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。（董事、監(jiān)事、高管是5個工作日）

45.期貨公司獨立董事應當重點關注和保護客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。

46.在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格

47.高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理，副總經(jīng)理，首席風險官（以下簡稱經(jīng)理層人員），財務負責人，營業(yè)部負責人以及實際履行上述職務的職務人員 48.申請財務負責人、營業(yè)部負責人的任職資格，應當具備下列條件：

（一）具有期貨從業(yè)人員資格；

（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。申請財務負責人的任職資格，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負責人的任職資格，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗。

49.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗；(二)具有大學專科以上學歷。

50.申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備下列條件：①具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗；②具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；③通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。

51.申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定的條件外，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結(jié)算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務3年以上經(jīng)驗。

52.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。

53.申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請。（而非本人申請）

54.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》是根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》制定的。

55.期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，代履行職責6個月，三日內(nèi)報中國證監(jiān)會及派出機構(gòu) 56.出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選：①向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果；②拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果；③擅離職守，造成嚴重后果；④1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話；⑤累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分；⑥對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任；⑦中國證監(jiān)會認定的其他情形。

57.董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上；

58.協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

59.期貨從業(yè)人員受到從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

60.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理。

61.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

62.《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報告義務的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

63.《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機構(gòu)是指：期貨公司，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員，期貨投資咨詢機構(gòu)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)，中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定的其他機構(gòu)。

64.中國期貨業(yè)協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應當予以配合。

65.《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)應當及時采取措施妥善處理。66.首席風險官應當在每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一全面工作報告。每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告季度工作報告。報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。

67.期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）第七條 期貨公司章程應當明確規(guī)定首席風險官的任期、職責范圍、權(quán)利義務、工作報告的程序和方式。

68.《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十三條規(guī)定，總經(jīng)理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

69.期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十條規(guī)定，首席風險官應當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。

70.《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十九條規(guī)定，首席風險官應當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。

71.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

72.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第二條規(guī)定，本辦法所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務，是指期貨公司作為實行會員分級結(jié)算制度的金融期貨交易所(簡稱期貨交易所)的結(jié)算會員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務活動。

73.根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第20條第1款規(guī)定，非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。

74.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第六條規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務資格分為交易結(jié)算業(yè)務資格和全面結(jié)算業(yè)務資格。

75.期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格后，應當向期貨交易所申請相應結(jié)算會員資格。

76.全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應當簽訂結(jié)算協(xié)議。

77.根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第8條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，注冊資本應不低于人民幣5000萬元，申請前兩個月風險監(jiān)管指標符合標準。（申請全面結(jié)算業(yè)務資格：注冊資本1億元）

78.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格的，申請日前3個會計中，至少1年贏利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

79.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第三十二條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。80.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第四十六條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應當在當日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

81.非結(jié)算會員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。非結(jié)算會員的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員的期貨保證金賬戶辦理。

82.，非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

83.證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列條件：

（一）申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準；

（二）已建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度；

（三）全資擁有或者控股一家期貨公司，或與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準； 84.發(fā)布《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法>的通知--第二章風險監(jiān)管指標的計算。第十六條 期貨公司借人次級債務的，可以將所借人的次級債務按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計人凈資本。

85.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第四十一條規(guī)定，期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

86.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第二十條規(guī)定，非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的，應當及時向全面結(jié)算會員期貨公司和期貨交易所提出。

87.根據(jù)期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則 第九條規(guī)定 對違反本規(guī)則的會員單位，經(jīng)告誡不改正的，協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以以下紀律懲戒： 1批評 2協(xié)會內(nèi)通報批評 3通過媒體公開譴責 4取消會員資格并公告 88.規(guī)定是證監(jiān)會解釋，規(guī)則是協(xié)會解釋，指引和辦法是中金所解釋的。

89.理事會行使的職權(quán)(一)召集會員大會，并向會員大會報告工作(二)擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會審定(三)審議總經(jīng)理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過五)決定專門委員會的設置(六)決定會員的接納和退出(七)決定對違規(guī)行為的紀律處分(八)決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所

90.《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則》是根據(jù)《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定》《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》制定的

91.關于發(fā)布《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的通知 第十八條 期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：

（一）凈資本不得低于人民幣1500萬元；

（二）凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6％；

（三）凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣300 萬元；

（四）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％；

（五）流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100％；

（六）負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％；(七)規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求。

92.期貨公司委托其他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務的，凈資本不得低于人民幣3000萬元；從事交易結(jié)算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元；從事全面結(jié)算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣9000萬元 93.證券公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度。證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。發(fā)生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

第三部分、第四部分

1.《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十條規(guī)定，期貨交易所對期貨公司、期貨公司對客戶未按期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀合同約定的強行平倉條件、時間、方式進行強行平倉，造成期貨公司或者客戶損失的，期貨交易所或者期貨公司應當承擔賠償責任。

2.《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第七條規(guī)定，有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔保金數(shù)額部分的，結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金。3.根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，測試試卷及答案通過中國金融期貨交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。

4.根據(jù)《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》第14條規(guī)定，期貨公司和從事中間介紹業(yè)務的證券公司應當在其經(jīng)營場所為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)。

5.根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第31條規(guī)定，投資者應當提供加蓋相關證券營業(yè)部專用章的最近3年內(nèi)的股票對賬單作為證券交易經(jīng)歷證明。

6.根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第33條規(guī)定，投資者可以提供本人的年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財務狀況證明。7.根據(jù)《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》第6條第3款規(guī)定，期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

8.根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第10條規(guī)定，測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進行評分。開戶知識測試人員和投資者應當在測試試卷上簽字。

9.根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第10條規(guī)定，期貨公司會員開展股指期貨開戶業(yè)務，應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關工作制度報中國金融期貨交易所備案。中國金融期貨交易所無異議的，期貨公司會員才能為投資者申請開立股指期貨交易編碼。