第一篇：期貨法規速記點

期貨法規數字速記

1.年限的比較

1、下列不得擔任交易所負責人、財務人員：解除職務、撤銷資格之日起5年內。

2、期貨交易所每年對遵守交易規則抽樣或全面檢查。

3、除風險監管報表和IB業務的資料保存5年以上，其他的都是20年

2.容易混淆的日期

1、結算會員的審批為3個月。

2、期貨公司的成立審批為6個月。

3、期貨公司成立后無正當理由3個月不開始經營或連續停業3個月的就撤銷審批資格。

申請金融結算資格的，受理3個月內作出批復。取得資格6個月內未取得會員的自動失效。提供IB業務的在20日內作出批復。

4、期貨公司那些是證監會審批，在2個月內（2條為20日內），那些是派出機構20日內（1條2個月）審批。

5、調查操縱價格、內幕交易的，可以經批準后對當事人15個交易日限制交易，最長30日。

6、期貨公司不符合持續性經營、風險指標不合規的2日內上報，整改時間在20日內，自驗收完畢后3日內解除措施，連續達標3個月的解除預警期。

7、涉及重大訴訟、仲裁或凍結的，5日內報告。

8、期貨交易所管理中的日期基本是10日、但限制會員結算范圍和異常情況暫停交易的為3日，按季后15日、年后30日上報經營情況和工作報告。年后4個月報審計報告。

9、期貨公司管理辦法中的日期基本為5日，處罰基本為3萬以下。股東的股權被質押、凍結、轉讓變更名稱的應3日內報告期貨公司，他們應在5日內報告派出機構。

10、高管人員的管理辦法基本為5日，首席風險官在決定10日內報告、對高管臨時任命和違規被調查是3日。

11、高管人員任職資格取得30日內上任，過期作廢。

12、期貨從業人員管理一般10日。

13、首席風險官：季度后10日、年后20日報工作報告。

14、期貨公司應當月后7日、年后3個月報送風險監管報表。

3.法律法規處罰

1.期貨公司接收全權委托的，對交易損失承擔不超過損失80%責任。

2.期貨公司對交易結果的通知方式約定不明確且不能證明自己無過的，承擔損失不超過80%。

3.期貨公司保證金不足，交易所未及時通知，應承擔損失的60%，客戶保證金不足的，期貨公司未及時通知的，承擔損失的80%。

4.期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，承擔損失的60%，期貨公司允許客戶開倉投資交易的，承擔80%。

4.比例的比較

1、變相期貨交易是保證金比例低于合約標的額的20%。

2、保障基金：按期貨交易所06年底的風險準備金的15%繳納。后續的：期貨交易所按照手續費的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五---千萬分之十繳納。每季度后15日繳納。達到8億了可以申請不繳納。

3、機構投資者損失的，10萬以內全額，超過的按照80%賠，個人10萬元以內的全陪，超過部分90%賠。

4、期貨交易所按照手續費的20%計提風險保證金。訴訟金額占凈資產10%以上的為重大事項應及時報告。

5、期貨公司風險監管指標與上月變動20%的應5日內報告派出機構，全體董事和股東。

5.設立期貨公司條件

1、從業人員不少于15人，有資格的管理人員不低于3人

2、持有5%以上股東的：

①實收資本和凈資產不低于3000萬，經營2年以上且最近2年中1年盈利

或：實收資本和凈資產低于2億元。

②凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%。對外投資（含新期貨公司）不超過凈資產。

③3年內無處罰、不誠信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年

3、持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，不適用的凈資產不低于15億。

4、設立金融期貨經紀資格的，前2個月風險指標合規，高管2年內無處罰（變更比例滿50%的特例）控股股東的凈資產不低于3000萬。

設立營業部的，前3個月的風險指標合規，高管1年內無處罰。

6.高管人員的任職資格

1、一般董事、監事

①期貨、證券、會計、法律3年以上或經濟管理5年以上；專科

2、獨立董事:

①期貨、證券、會計、法律5年以上或有高級職稱；本科；資質測試；有時間和精力

3、董事長、監事會主席：

①期貨3年，其他金融4年，會計、法律5年；本科；資質測試

4、經理層：

①期貨資格；本科；資質測試

5、總經理、副總經理：

①期貨3年，其他金融4年，會計、法律5年；期貨資格；本科；資質測試；金融機構負責人2年經驗

6、首席風險官：

①期貨資格；本科；資質測試；期貨3年和2年風險、交易、結算、合規負責人經驗/期貨1年，經驗3年

7、營業部負責人：

①期貨資格；本科；期貨3年貨金融4年經驗。

7.金融期貨結算業務

1、申請金融業務結算資格的條件：

①經紀資格；負責人2年經驗；高管人員、控股股東2年內未處罰

②近3年內無期貨公司無處罰、嚴重的期貨交易結算風險事件

2、申請金融期貨交易結算資格：除1外

①董事長、正副總經理中至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經驗

②注冊資本5000萬，2個月風險監管指標

③前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權益總額不低于8000萬，控股股東凈資產不低于2億，或控股股東凈資本不低于5億，不適用的凈資產不低于8億。

3、申請全面結算資格

①董事長、正副總經理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經驗

②注冊資本1億，2個月風險監管指標

③前3年連續盈利，且每季度末客戶權益總額不低于3億，控股股東凈資產不低于10億

4、全面結算會員按照證監會、期貨交易所的規定建立保證金制度，按照交易所的規定建立限倉制度。

5、期貨公司被接納、暫停、終止會員的，3日內向派出機構報告

全面結算會員與非結算會員簽訂、變更、終止協議的，3日內向派出機構、交易所、保證金監管機構報告。

全面結算會員調整非結算會員的結算金最低余額的應向交易所、保證金監管機構報告。

8.風險監管指標

1、期貨公司：

①凈資本不低于1500萬

凈資本不低于客戶權益的6%

凈資本除營業部家數不低于300萬

凈資本/凈資產不低于40%

流動資產/流動資本不低于100%

負債/凈資產不高于150%

②期貨公司委托其他機構從事IB的，凈資本不低于3000萬

從事交易結算業務的，凈資本不得低于4500萬

從事全面結算業務的，凈資本不得低于①9000萬；②客戶權益總額的6%

③發生重大事項應報告，重大事項是導致凈資產變動10%以上的

9.中間介紹業務（IB業務）

1、證券公司的條件：

①申請前6個月的下列指標合規：

凈資本不低于12億；流動資產不低于流動負債150%；對外擔保和或有負債不高于凈資產的10%；凈資本不低于凈資產的70%。

②具有實行會員分級結算制度，2個月風險監管指標符合規定。

③從業人員，總部至少5人。營業部至少2人。

2、應每半年向派出機構報送合規性檢查報告。

10.有關處罰

1.交易所、非公司結算會員有下列之一的應：責令改正、給予警告、沒收違法所得：（公司的處罰）

①違反規定接納會員

②違規收取手續費（應退還）

③不發布即時行情或發布價格預測信息、不履行報告義務、不報送資料、不建立擔保金、不提取風險金、限制會員實物交割總量、用沒資格的人員、違反保證金安全監控規定。

有上述之一的，對主管及負責人給予紀律處分，并處1-10萬罰款。（對責任人的處罰）。

2.期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列之一的，責令改正，給予警告沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款，沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款

①違規修改章程、上市品種、分立合并、變更場所等.②保證金不足仍同意交易的、直接或間接從事交易的、違規收或挪用保證金、偽造涂改交易資料的、未建立幾個風險制度的、拒絕或妨礙證監會檢查的。

責任人的處罰：違反之一的給予紀律處分，并處1-10萬罰款。

3.期貨公司有欺詐行為的：責令改正，給予警告。

沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款。

沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款。

①保證收益、不提示風險說明書、約定分享利益共擔風險、提供虛假資料、未按照客戶要求下達交易指令、挪用客戶保證金的、不按規定開戶或違規劃轉保證金的。

責任人的處罰：違反之一的給予紀律處分，并處1-10萬罰款。

4.利用內幕信息交易的，責令改正，給予警告。單位從事的，責任人：處3-30萬罰款。

5.交割倉庫違規的，責令改正，給予警告單位從事的，責任人：處1-10萬罰款。

6.國有企業違規買賣期貨的責任人降級至開除的紀律處分沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款。沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款，操縱期貨價格的，責令改正，給予警告。

7.境內機構、人員違規從事境外期貨交易的，違規設置期貨交易所、期貨公司的沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款沒有所得或不滿20萬元的，處以20-100萬罰款單位從事內幕交易的，責任人：處1-10萬罰款。

8.中介機構違規的，沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款責任人的處罰：違反之一的給予紀律處分，并處3-10萬罰款。

第二篇：2012期貨法規總結

期貨法律法規匯編重點知識提取 第二章：期貨交易所4 1.有下列情形之一的不得擔任期貨交易所的負責人財務會計人員： 違法違紀撤銷職務資格的未超五年的。2.交易所履行的責任：

提供交易場所。安排合約上市。組織監督結算 交割 交易。保證合約的履行。對會員監督管理。3.建立風險管理制度：

保證金制度。大戶持倉和持倉限額報告制度。風險準備金制度。漲停板制度。當日無負債制度。4.出現異常情況采取的情況可以是:

提高保證金。調整漲停板的幅度。限制會員最大持倉量。暫時停止交易。采取其他緊急措施。5.期貨交易所辦理下面事情，需要經國務院期貨監督管理機構批準: 制定或者修改章程，交易規則。上市，中止，取消或者恢復交易品種。上市修改或者中止合約。變更 解散分立 合并交易所 第三章：期貨公司

1．申請成立期貨公司需要具備條件：

注冊資金最低3000W

高級管理有任職資格，從業人員有從業證

有符合法律 行政法規的公司章程

主要股東有持續盈利的能力，信用良好，最近三年內無重大違規違紀的操作。

有合格的經營場所和業務設施，有健全的風險管理和內部的控制制度

2.出資的貨幣資金比例不低于85%，國家在受理期貨公司設立起6個月內需要做出批準不批準的決定。3.期貨公司不得從事變相期貨自盈業務、不得給股東 實際控制人關聯人提供融資，對外擔保。4.期貨公司從事經紀業務接受客戶委托以自己的名義為客戶進行期貨交易 交易由客戶承擔。5.期貨董事辦理下面事情需要國務院期貨監督管理機構批準：

合并 分立 停業 解散或者破產

變更公司形式

變更業務范圍

變更注冊資金。

5%股份以上變動（在20日做出批準不批準）

設立 收購參股或者終止境外期貨經營機構

其他的在2個月做出批準不批準。6.期貨公司辦理下面事，應經期貨監督管理派出機構批準：

變更法定代表人

變更住所或者營業場所

設立或者終止境內分支機構（兩個月內）

變更境內分支機構營業場所 負責人和經營范圍其他的在20日內批準不批準

7.成立無正當理由超過三個月未開始營業，或者開業后有三個月連續未營業。依法注銷的主動提出注銷的。8.期貨公司應向交易所報告大戶名單。

第四章： 期貨交易基本規則

1.不得做盈利保證 不得共享利益和風險2.期貨公司不得接受下面委托來進行交易

國家機構個事業單位

國務院期貨監督機構，期貨交易所，期貨保證金存管機構和期貨業協會的工作人員。

證券 期貨市場禁止加入者

未提供開戶證明材料的單位和個人。

3.期貨公司及時發布信息。不得發布價格預測信息4.期貨公司收取的客戶保證金只可用于下面的情況

依據客戶要求支付可用資金

為客戶交存保證金 支付手續費 稅款

5.期貨交易所會員

客戶可以使用標準倉單 國債等價值穩定 流通性好的有價證券進行期貨交易 具體比例國家規定。6.期貨交易所會員保證金不足的應當及時的追加保證金強行平倉的損失會員自己承擔、7.客戶保證金不足的未在規定的時間內及時的追加的話 期貨公司應當強行的平倉。8.交割倉庫由交易所指定不得限制交割總量。交割倉庫不得有下面行為: 1 出具虛假倉單違反期貨交易所業務規則 限制交割商品的入庫

出庫 泄露與期貨交易相關的商業秘密違反國家規定從事期貨交易

9.保證金不足的 期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任并取得對會員的相應追償權。10.不得編造 傳播有關期貨交易的虛假信息 不得惡意串通聯手買賣或者以其他的方式操縱期貨交易價格。11.任何個人和單位不得用信貸資金

財政資金進行期貨交易。銀行金融機構從事期貨交易融資 擔保業務資格 由國務院銀行業監督管理機構批準。

國家企業應當遵循套期保值的原則。第五章 1.期貨業協會

期貨業協會的權利機構為全體會員組成的會員大會，自律性組織，社會團體法人

第六章

監督管理

1.在調查操縱期貨價格內幕交易等違法行為。經監督管理機構主要負責人批準 可以限制被調查人期貨交易 時間不超過15個交易日。案件復雜延長30日。

2.期貨投資者保障基金的籌集 管理和使用由國務院會同國務院財政部門制定。3.期貨公司出現風險應該對其采取的措施：

限制或者暫停部分期貨業務 停止批準新增加業務或者分支機構

限制分紅 和向高級管理人員支付報酬 限制轉讓權利和財產上設定的其他權利

責令更換新的管理人員 限制期貨公司自由資金 的調撥

限制股權的轉讓和股東的權利

經過整改符合的話。那么在驗收完畢3日內可以解除。

4.期貨公司出現違法經營或者重大的風險對管理人員做如下的措施：

通知出境管理機構限制其出境限制其對自己的財產進行處理 或者設定其他的權利

5.期貨公司出現一個重大的訴訟或者股權凍結等重大事件。期貨公司的股東 實際控制人 必須在五日內向監督管理機構提交報告。第六章 法律責任

1.期貨交易所，非期貨公司結算會員有下列行為的責令改正 給予警告 沒收違法所得 違法規定 接收會員，收取手續費，使用分配收益

不按照規定公布行情發布預測信息，不向國家履行報告義務，報送文件材料，不建立健全結算擔保金制度 不按照規定提取 管理和使用風險保證金 違反國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定 限制會員實物交割的數量 任用不具備資格的從業人員

處罰：對主管人員處1萬到10萬的罰款

2.期貨交易所，非期貨公司結算會員有下列行為處以1-5備罰款，不滿10萬的處以10-50萬，情節嚴重的停業整頓（針對組織的處罰）： 允許會員在保證金不足的情況下交易

直接或者間接參與期貨交易，或者從事無關的業務 違規收取保證金 或者挪用

偽造，涂改或者不按規定保存期貨交易 結算 交割資料

未建立或者未執行當日無負債結算

漲跌停板 持倉限額和大戶持倉報告制度 拒絕或者妨礙國家檢查

對于直接的負責主管人員處以1-10萬的罰款

2.貨公司有以下行為之一的責令改正 給予警告 沒收違法所得，處以1-3倍的罰款，不滿10萬的，處以10-30W的罰款。情節嚴重 整頓或者吊銷營業執照：

接收不合規定的委托，允許客戶在保證金不足下交易，任用不具資格人員，從事合期貨無關的活動，從事期貨自營業務

為其股東 實際控制人提供融資或者對外 擔保。違反國家有關保證金安全存管監控的規定。

不按照規定履行報告義務和文件資料，交易軟件結算軟件部符合規定要求的，不按照規定使用風險準備金。偽造 編造 出租 出借買賣期貨業務許可證 進行混碼交易的。拒絕妨礙國家檢查

第八章

附則

1.期貨合約分為商品期貨合約和金融期貨合約。期權合約：規定買方有權利在將來某一時間以特定的價格買入或者賣出約定標的物的標準化合約

2.倉單：交割倉庫開具經過交易所認定的標準化提貨憑證。3.具有以下交易機制或者特征的為變相期貨交易

為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保

保證金收取比例低于標的額20% 4。本條例2007年4月15日發布

期貨投資者保障基金管理暫行方法 第二章

保障基金的籌集

1.保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截止2006年12月31日風險準備金賬號總額的15%繳納形成 后續資金的來源：

期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的3%繳納

期貨公司從其收取的交易手續費總按照代理交易額的千萬分之五到十的比例繳納

保障基金管理機構追償或者接受其他合法的財產

2.對于財務情況惡化分控差的期貨公司，按照較高比例來收取保障基金，由證監會來確定

3.期貨交易所 期貨公司按照季度繳納后續資金，期貨交易所應當在每季度結束后15個工作日內繳納前一季度的保障基金。5.鼓勵保障基金的來源多元化 可以接受社會的捐獻和其他合法的財產。

第三章

保障基金的管理個監督

1.對基金的管理應當遵循安全 穩健的原則 可用于銀行存款 購買國債 中央銀行債券和中央級金融機構發現的金融債券，以及中國證監會和財政部批準的其他資金運作方式

2.保障基金實行獨立核算 分別管理和其他的資金有效的隔離。籌集和管理 使用經會計事務所審計后報送證監會和財政部。

第四章

保障基金的使用

2.對于使用保證金之前先用自有的資金和變現資金彌補保證金缺口。不足的或者情況危急的方決定使用保障基金

第六章

附則

2007年8月1日施行 第一章

總則

1.期貨交易所分為 會員制和公司制的組織方式

會員制注冊資金分為均等份額由會員出資認繳

公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式

由證監會實行集中統一的監督管理 第二章

設立，變更與終止

1.期貨交易所還需要履行下面的職責：

制定并實施交易所的交易規章和細則

發布市場信息 監督會員 制定交割倉庫 期貨保證金和期貨市場的參與者的期貨業務

查處違規行為

2.申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交下列文件和材料：

申請書，章程和交易規章草案，經營計劃，會員或者股東名單，理事會候選人或者董事會監事會成員名單和簡歷

任用的高級管理人員的名單和簡歷，場地 設備 資金證明文件和說明情況 3.期貨交易所章程應該有下列的事項：

設立目的和職責，名稱住所和營業場所，注冊資本以及構成，營業期限，組織機構的組成，職責，任期和議事規則

管理人員的產生 任免和職責

基本業務，風險準備金管理，財務會計，內部控制制度 變更，終止的條件 程序和清算辦法 章程修改程序 在章程中規定的其他事情 4.另外會員制期貨交易所還應該載明下列事項：

會員資格和管理方法

會員的權利和義務

對會員的紀律處分 5.期貨交易所交易規則應當載明下列事項

期貨交易，結算和交割制度

風險管理制度和交易異常情況的處理程序

保證金的管理和使用制度

期貨交易信息的發布方法

違規違約行為及其處理方法

交易糾紛的處理方式

需要在交易對著中注明的其他事項

6.期貨交易所合并 分立 名稱變更 由證監會批準

7.期貨交易所聯網交易的 應當于決定之日起10日內報告證監會

8.期貨交易所，章程規定期限滿了。會員大會或者股東大會決定解散的。，需要證監會批準

第三章

組織機構

2.會員大會由理事會召集 每年召開一次。

但是有下列情況的應該召開臨時的會員大會

會員理事不足期貨交易所章程規定人數的2/3

1/3 以上會員聯名提議

理事會認為必要的

3.會員大會由理事長主持 在會議前10天通知會員，只有2/3以上會員參加才有效，結束10日內 大會的全部文件報告給證監會

理事會每一屆任期3年。理事會是會員大會的常設機構對會員大會負 4.理事會行使下列的職權

5.理事由會員理事和非會員理事組成其中 會員理事由會員大會選舉產生。非會員理事由證監會委派。

6.理事會設理事長1人 副理事長1-2名，理事長和副理事長由證監會提名 理事會通過。理事長不兼任總經理。

7.理事長的職權：

主持會員大會 理事會會議和日常的工作。組織協調專門委員會的工作。檢查理事會決議的實施情況

8.理事會每半年召開一次，前10天通知所有的理事

有下列情況之一，應該召開理事會

1/3的理事聯名提議

期貨交易所章程規定

中國證監會提議

理事會2/3以上理事出席才有效，1/2表決通過采有效

會議結束后10天內將會議決議報告證監會

9.期貨交易所設總經理1人，副總經理若干個 總經理和副總經理由證監會任免 總經理每一屆任期3年，連任不過兩屆

總經理是期貨交易所法定代表人 當然理事 總經理的職權：

10.期貨交易所任免中層管理人員 應當在決定之內起10日內向證監會報告

第二節

公司制期貨交易所

1.公司制期貨交易所所設股東大會 股東大會是期貨交易所的權利機構 由全體股東組成。2.股東大會行使下列職權：

3.期貨交易所設董事會，每一屆任期3年

督促總經理組織實施股東大會和董事會決議情況

4.期貨交易所設董事長1人，副董事長1-2人，由中國證監會提名 董事會通過，董事長不得兼任總經理。董事長行使下列職權：

1。主持股東大會，董事會會議和日常工作 2.組織協調專門委員會的工作

3.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告 工作結束10日內 文件報告給中國證監會。

5.期貨交易所設總經理1人 副總經理若干個。總經理 副總經理由中國證監會任免。總經理每屆任期3年 連任不得超過兩屆。

總經理行使下面權利：

組織實施股東大會 董事會通過的制度和決議

6.期貨交易所設監事會 每屆任期3年。監事會成員不的少于3人，監事會設主席1人 副主席1-2人，監事會行使下列權利：

檢查期貨交易所財務

監督期貨交易所董事 高級管理人員執行職務行為

向股東大會會議提出提案 會議在10日內 報告給中國證監會

第四章

會員管理

1.會員制期貨交易所會員享有下列權利：

2.會員制期貨交易所會員應當履行下列義務

3.期貨交易所對接受會員結算 結算會員對非結算會員結算

非結算會員對受托客戶結算

結算會員由 交易結算會員

全面交易結算會員和特別結算會員組成第五章 基本業務規則

期貨交易所向會員收取的保證金只能用于擔保期貨合約的履行，不得查封 凍結扣劃或者強制執行，保證金分為 結算準備金和交易保證金

4.保證金包含的內容：

向會員收取保證金的標準和形式

專用的結算賬戶會員結算準備金的最低余額

5.期貨交易所可以接受的一下有價證券沖抵保證金：

期貨交易所認定的標準倉單

可流通的國債

中國證監會認定的其他有價的證券。

6.有價證券沖抵的金額不的高于如下標準：

有價證券基準即使價值的80%

會員在期貨交易所專用結算賬戶中實有貨幣資金的4倍

但是期貨交易的相關虧損 費用 貸款 和稅收 應當以貨幣資金支付不得以有價證券沖抵金額支付。

7.結算擔保金分基礎結算擔保金和便佛那個結算擔保金

8.期貨交易所應當按照手續費收入的20%的比例提取風險準備金。

期貨交易實行限倉制度和套期保值審批制度

9。有違反交易規則的可以做如下的措施：

限制入金 開倉 出金 提高保證金 限期平倉 強行平倉

10.期貨出現同方向的連續漲跌停 可以采取調整漲跌停的幅度和保證金的增加，減倉來化解一部分倉位。

11.期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易不得超過3個交易日。

12.期貨交易所發布的信息有：即時行情 持倉量成交量排名情況。

期貨交易所對期貨交易 結算 交割資料保存期限不少于20年。

第六章

監督管理

1.未經批準期貨交易所高級管理人員 未經 允許不得在任何盈利性組織中兼職 期貨交易所工作人員與本人或者親戚有利害關系的期限應該回避。2.期貨交易所應該向證監會履行的報告義務：

每一結束后 4個月內提交 經具證券 期貨相關業務資格的會計事務所審計的財務報告

每一季度結束后15日內 沒一結束后30日內提交有關經營的情況和有關法律，法規政策規章執行情況的季度和工作報道

3.以下情況期貨交易所需向證監會報告：

發現期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律 行政法規 規章 政策的行為

期貨交易所涉及占其凈資產10%以上或者對其經營風險由較大影響的訴訟

重大的財務支出投資事項以及可能帶來的較大的財務和經營風險的重大財務決策 第八章 附則 48

2007年4月15日期實施

第二章

設立 變更與業務終止

1.期貨公司設立需要滿足的條件：

從業人員資格不低于15個高級管理人員資格的不低于3個

2.持有公司5%以上股份的股東具備下面情況：

實收資金和凈資產均不低于3000萬 持續經營2年。其中一年盈利 或者實收資金和資本均不低于2億元，凈資產不低于實收資本50% 或者負債低于凈資產的50%，3年內沒受過違規經營和刑法處罰，在3年內機構股東和實際控制人沒有濫用股東權利 逃避股東。

2.持有公司100%股份的股東，凈資產不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標 凈資產不得低于15億元。

8.期貨公司變更注冊資金 需要提交下面條件：

申請書 股東決議書 股東放棄先夠權利 詳細方案 負債表

9.變更法定代表人 需提交的申請材料：

申請書。股東會決議文件 任職資格

10。變更住所符合條件：

符合持續經營規則

2年內無重大違法記錄

申請書 詳細計劃 使用權和消費檢驗合格證明

妥善處理客戶保證金和持倉的報告

11.期貨公司設立營業部，需具備的條件：

未涉及違法

1年內未刑事 處罰。3個月符合風險監管指標

符合客戶資產保護盒保證金的保存規定

內部治理的有效執行規定

負責人的任職資格 崗位分工計劃和經營計劃協調

設施和場所符合要求

12.申請設立營業部向 所在地的證監會提供的申請材料

申請書

決議書

3個月月末風險監控標

管理制度文本 任職資格申請材料和證明

從業資格證書復印件

使用權和消費檢驗合格證明

13.營業場所變更 需要給所在地證監會提供申請材料:

申請書 便跟的詳細計劃 對客戶保證金和持倉處理的報告

變更后場所的所有權的消防報告

14.終止營業部 需要提供才材料：

申請書 決議書 關于客戶處理的情況報告

15.期貨公司停業 需要向證監會提交的申請材料：

停業決議文件

關于處理客戶保證金和其他資產 結清期貨業務的報告

16.期貨公司設立 變更 解散 破產 被撤銷期貨業務許可證 需要在證監會指定的報刊或者媒體公告

許可證遺失了需要在30天內 需要在證監會指定媒體上說明作廢 并重新申領。

第三章

公司治理

1.期貨公司按照密西職責

強化制衡 加強風險管理原則簡歷完善公司治理。股東按照出資比例行使表決權。

3.期貨公司有下列行為需通知股東 報告所在地證監會：

公司管理人員涉及重大違法違規行為。更換董事長 總經理

財務狀況惡化不合標準

客戶發生重大透支 穿倉

發生突變事件產生大的影響

4.期貨公司設立監事會 監事 設立首席風險官進行監督，期貨公司解聘風險官應當需要正當理由報告證監會。期貨公司董事長 總經理 首席風險官不存在近親戚關系，第四章

經紀業務規則

3.期貨公司建立交易 結算 財務數據備份制度：

開戶 變更 銷戶的客戶資料，交易指令，結算記錄，錯單記錄，客戶投訴檔案至少保留20年 第五章： 客戶資產保護

1.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的 期貨公司應該用自己的風險準備將和自有資金墊付不得挪用 占有其他客戶資金 第六章

監督管理

1.期貨公司股東 實際控制人或者關聯人 在期貨公司從事交易的 在開戶5日那日交所在地的證監會備案。2.期貨公司出現下面的事項 需要在5日內 給所在地的證監會報告：

變更名稱公司章程 發生股權變更 做出終止業務的重大決議

任免董事 監事 高級管理人員 財務負責人 營業部負責人或者高級人員的分工發生變更。被有權機構立案調查的。

3.中國證監會 履行檢查的時候 檢測人員不得少于2人。并出示合法的證件和檢查通知書。對經營管理 業務活動 財務狀況進行檢查。

4.未經證監會批準 任何人不的擅自持有5%以上的期貨公司股權。5.期貨公司股東 實際控制人下列的行為的 證監會派出機構可以責令整改： 占用期貨公司的資產 可能影響期貨公司持續經營

直接任免公司的董事

監事 高級管理人員 或者非法干預期貨公司的經營活動。股東未按照出資比例行使表決權 報送的材料 存在虛假信息 第七章

法律責任67 1.對未經允許持有5%股權的 處以3萬以下罰款

2。對未辦理交易開戶手續的進行交易的或者把客戶資金賬號交易編碼交給他人的給予3萬以下的罰款 3。會計事務所 律師事務所 財產評估機構等中介結構不按照規定履行報告義務的 處以3萬以下罰款。對直接的負責人處以3萬以下罰款。

4.期貨公司有下列行為之一的處以：1-3倍罰款

未滿10萬的是10-30萬。

未按照規定繳存 擔保金 結算準備金

對股東減低風險管理要求 合資 聯營 合作設立營業部或者承包出租給他人。占用客戶保證金 不配合 阻礙證監會調查

下列行為之一的處以：1-5倍罰款

未滿10萬的是10-50萬。

發布虛假廣告虛假宣傳 誘騙客戶參與期貨交易

不按照規定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。第八章

附則 2007年4月15日實施 第一則

總則

1.高級管理人員 指: 期貨公司總經理 副總經理 首席風險官 財務負責人 營業部負責人。中國證監會對期貨公司董事監事和高級管理人員進行管理，派出機構需授權管理。中國期貨業協會 交易所對期貨公司董事監事高級管理人員進行自律管理。

9.下列情況的不的申請期貨公司董事 監事 高級管理人員：

違法 違紀解除職務的期貨交易所 證券交易所 證券登記結算機構的負責人或者期貨證券公司的 董事

監事 高級管理人員 自解除職務之日起未越5年的。違法違紀 吊銷資格的 律師 會計師等 5年內。

違法 違紀開出的期貨交易所 證券交易所 證券登記結算，期貨公司 證券公司從業人員和被開除的國家機關工作人員 開出之日過5年的

國家機關工作人員和法律 行政規定不的在公司兼職的人員。因違法違規受到金融監管機構處罰的執行期未過3年的。被證監會或者派出機構認定 不適合人員 2年的。因違法 違規 違紀的主要負責人的 3年。第三章

任職資格的申請和核準

1.申請期貨公司董事長 監事會主席 獨立董事需要提交的申請材料：

申請書

任職資格表

2名推薦人的書面意見 身份 學歷 學位證明 資資測試合格證明

（獨立董事還不需提供個人獨立性的聲明）2。申請經理層的材料：

申請書 任職資格 2名推薦人的書面意見 身份學歷 學位證明 期貨從業人員資格證書

資質測試合格證明 3.推薦人：

推薦人應當有任職1年以上的期貨董事現任董事長 監事會主席或者經理層人員

擬任人不具有期貨從業經歷的 推薦人可有1個是其原單位的負責人。境外人士推薦人可有1人是其任職的境外期貨經營機構的經理層人員。推薦人每年最多只推薦3個人申請。

4.申請除董事長 監事會主席 獨立董事以外的董事，監事和財務負責人的任職資格應當由擬任職期貨公司向所在地的監督會提出申請

5。申請營業部負責人的任職申請所在地的監督機構： 申請書 任職資格申請表 身份學歷學位 期貨從業資格證

申請人的境外大學證書 需要提交國務院交易行政部門對其證書的認證文件 6.申請人有下列行為將終止決定：

未在規定時間期限對反饋意見作出說明。

取得任職資格但是在30個工作日內沒有認證則自動失效

但是有正當理由經證監會派出機構認證的除外

7.期貨公司任用董事 監事 和高級管理人員 在決定的5天內 向證監會怕基礎機構提供下列文件：

任職說明書

相關會議決議 相關任用任職資格核準文件 高級管理人員的職責范圍

免除的話 需要提交的文件：

免職決定文件

相關會議文件

在做出決定前10天內將免職理由交給 證監會派出機構。8.境外人士擔任經理層比例不超過管理層的30%

10.董事長，監事會主席，獨立董事離任他處 擔任 不過12個月 提交申請只提供下列材料：

申請書

任職申請表 擬任人在原職期貨公司任職情況闡述。

董事 監事 營業部負責人 不需要重新申請。第四章 行為規則

1.期貨董事 監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應該5日內報告 并且回避。定期報告相關的交易情況 第五章 監督管理

1。經理層實行年檢。如果取得資格但是沒有任職的 未參加年檢或者未通過。或者連續5年未在期貨公司擔任經理的 應當任職前重新申請。

2.經理層以上的 應當至少2年參加一次由證監會認可的 業務培訓。取得合格證書

3.在期貨公司董事長 總經理首席風險官 失蹤 死亡 喪失行為能力的不能夠履行的 臨時決定符合資格的人員代為履行的3日內報告 證監會 代為履行職責不超過6個月。

管理人員涉嫌違法 違規的在3日內報告證監會。處分的在5日內報告證監會。

6.推薦人簽署的意見有虛假陳述的。在2年內部在受理其推薦的意見和簽署意見的年檢登記表。并記入誠信檔案。

期貨公司董事長 總經理部合格的 會計師進行離任審計 在3個月內講報到交給證監會。第六章

法律責任

1.申請人或者擬任人不正當手段獲取任職資格的撤銷并處3萬以下罰款

期貨公司董事 監事 和高級人員收賄賂 的沒收 處3萬以下罰款。第二章 從業者的取得和注銷 2.機構為其辦理從業資格申請：

品行端正 良好的職業道德 已被機構聘用 3年內未刑事處罰或者證監會行政處罰

最近3 年未因違法違規撤銷 證券，期貨從業資格

3.辭職被解聘或者辭職注銷的話。機構在10日內需向協會報告，協會注銷其從業資格。

取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續2年未在機構執業的 在申請從業資格前應當參加協會組織的后續職業培訓。第三章

執業規則

6.從業人員受到機構違法違規指令后 應當抵制并且向上一級的內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構不處理妥當 可以向證監會報告或者協會。第四章

監督管理

1.協會對從業人員做出紀律 在10內報告證監會，機構在10日內報告協會 第五章

罰則

1.未取得從業資格 擅自從事期貨業務的 證監會警告 單處或者并處3萬以下罰款 第一章 總則 1.首席風險官：

負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性和發現管理狀況進行監督檢查的期貨公司高級管理人員 對期貨公司董事會負責

證監會對其監督管理 協會交易所 自律管理

第二章

任免與行為規范

1.期貨公司設立獨立董事的 應當全體獨立董事同意。是否熟悉期貨法律法規 誠信守法 能力 作為任職的主要標準。

2.工作記錄和底稿至少保存20年，不得有下列行為：

擅離職守 兼職除合規部門以外職務 延遲知情不報 謀取私利 干預正常經營 泄露秘密 3.首席風險官提出辭職的 提前30天向期貨公司董事會申請。第三章 職責與履行職責保障 1.需建立健全 有效執行的以下制度：

期貨公司 客戶保證金安全存管制度 風險監督指標管理制度 治理和內部控制制度 業務規則 結算規則 客戶風險管理和信息安全制度

期貨公司員工家親戚持倉報告制度

監督檢查 是否存在非法委托和超范圍委托的情況。期貨公司是否有效控制風險 2.下列的情況對公司董事會和證監會報告：

涉嫌占用 挪用客戶保證金等侵害客戶權益的。期貨公司資產抽逃 占用 挪用查封 凍結或者用于擔保。期貨公司資本無法維持達到監管標準。發生重大訴訟或者仲裁的。股東干預。第四章 監督管理

1.每季度結束日10個工作日向所在地提交季度工作報告。每年1月20日前 提交上一年的全面顧總報告。對不適當人員的認定2年內部任用 高級管理人員以上職位。

2次連續不參加證監會的培訓。或者連續兩次不及格的 證監會及其派出機構 監管談話出具警示函 2.誠信檔案的記錄東西：

中國證監會及派出機構對其的監管措施

培訓情況和成績 第五章

附則 2008年5月1日實施 第一章 總則

5.申請金融期貨結算業務資格 需要申請的條件：

申請書 計劃書 決議文件 從業人員表 2個月風險監管報表 2個會計財務報告。和3個會計每季度客戶權益總額情況表。

在3個月內證監會 做出批準不批準決定。

取得結算業務需6個月內，取得交易所結算會員資格。第三章 業務資格

1.全面結算會員期貨公司給期貨交易所接受 終至 變更要在3日內向所在地證監會報告 第二章 風險監管指標的計算

1。凈資本計算公司：凈資本=凈資產-資產調整值+負債調整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調整項 第三章 風險監管指標

1.期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：

凈資本不得低于1500萬

凈資本不得低于客戶權益總額的6%

凈資本按照營業部數量平均折算額 不得低于300萬

凈資本與凈資產的比例不低于40%

流動資產和流動負債的比例不得低于100%

負債與凈資產的比例不得高于150%

2.期貨公司委托其他機構提供中間介紹業務的，凈資本不低于3000萬

從事期貨結算業務的期貨公司 凈資本不低于4500萬

從事全面結算業務的期貨公司

凈資本不得低于下面標準：

人民幣9000萬

客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6% 3.規定 不得低于 一定標準 其預警標準是規定標準的120% 不得高于 的80%

第四章

編制和披露

1.月度 7天內 報

3個月內報 風險監管報表保存不少于5年。風險指標與上個月 比變動超過20% 在5日內報告全體董事和股東。說明原因 第五章 監督管理

證監會2日內 進行現場檢查。并整改期貨部過20日。第六章 附則 1.風險監管標包括：

風險監管指標匯總表，凈資本計算表，資產調整值計算表，客戶分離資產報表 客戶權益變動表 經營業務報表和客戶管理報表。

資產，流動資產 指期貨公司自身資產 不含客戶保證金 負債，流動負債指期貨公司對外負債 不含客戶權益

重大業務 指 指標發生10%以上變化的業務。2007年8月1日施行 第二章

資格條件與業務范圍 1.符合條件證券公司：

申請日前6個月各項風險指標符合規定標準

已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度。

2個月風險監管指標合格

配備必要的業務人員 公司總部至少5名。開展介紹業務員的營業部至少2名具有期貨從業資格的人員。2.本辦法所說的風險監控指標是：

凈資本不低于12億元

流動資產余額不低于流動負債余額的150%

對外擔保或者負債之和不高于凈資產的10%，證券公司發債提供的反擔保除外 凈資本不低于凈資產的70%

3.證監會在20個交易日內 批準不批準

4.證券公司受期貨公司委托從事介紹業務 應該提供下面服務：

協助辦理開戶手續

提供期貨行情信息 交易設施

1.從業人員應該保守國家秘密 所在機構秘密投資者商業秘密。但是為保護自己的合法權益可以公開。

不得代理客戶從事期貨交易

2。從業人員不得由于下列的不正當競爭行為：

采用明示和暗示與有關機構有特殊關系的手段招來 投資者。或者壟斷

在投資者不知情的情況下給投資者代理人或者介紹人返還傭金，排擠對手為目的。低于經營成本標準收取手續費。

3.下列情況從業人員暫停從業資格6個月到12個月。情節嚴重3年得不受理從業資格的申請：

上面1所說的，拒絕協會調查檢查

獲取不正當利益

向投資者隱瞞重要事項 違反保密泄露重要未公開信息。

第三篇：期貨法規總結

一、二、金融期貨結算試行辦法

金融期貨結算資格分為：交易結算業務資格和全面結算業務資格。申請金融期貨結算業務資格條件：

① 結算風險管理崗位負責人具有2年以上相關經驗。高管人員近2年未受處罰。② 控股股東、實際控制人持續經營2個完整的，重組的按重組日計算。③ 控股股東、實際控制人2年內未受過處罰。

④ 期貨公司近3年未受處罰，近3年內未出現期貨交易、結算風險事件。

三、申請交易結算業務資格的條件

①上述二

②董事長、總經理、副總經理中至少2人期貨或證券從業時間5年以上，其中至少1人期貨期貨從業5年以上且具有期貨從業資格、連續擔任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。

③注冊資本不低于5000萬，申請日前2個月的風險監管合規；

4、申請日前3個中至少1年盈利且該年每季度末客戶權益總額平均不低于8000萬，控股股東期末凈資產不低于2億元；或者控股股東期末凈資本不低于5億元，不適用凈資本的，凈資產不低于8億元。

四、申請全面結算業務資格的：

① 上述二

② 董事長、總經理、副總經理中至少3人的期貨或證券從業時間在5年以上，至少2人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業資格、連續擔任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。

③ 注冊資本在1億元以上，申請日前2個月的風險監管指標合規

④ 申請日前3個連續盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于3億元，控股股東期末凈資產不低于10億元；或者申請日前3個中，至少2個盈利且該年每季度末客戶權益總額平均不低于1億元，控股股東期末凈資本不低于10億元，控股股東不適用的，凈資產不低于15億元。

五、證監會在受理后3個月做出決定或不決定的批復。批復后應向交易所申請結算會員資格。取得業務資格后6個月內未申請會員資格的，業務資格失效。

六、交易結算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結算，不可以為非結算會員辦理 全面結算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結算，也可以為非結算會員辦理。

因此，非結算會員的業務必須通過全面結算會員辦理后提交期貨交易所。

七、非結算會員下達交易指令后，交易所應將委托回報和成交結果反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。非結算會員有異議的向前兩者提出。全面結算會員按照結算協議約定向非結算會員收保證金，但不得低于國家標準。

八、非結算會員向期貨交易所支付的手續費，有期貨交易所從全面結算會員期貨保證金賬戶中劃撥。

九、除下列外，全面結算會員不得劃轉非結算會員保證金：

① 依非結算會員的要求支付資金、②收取非結算會員應當交存的保證金、③收取應當支付的手續費、稅金及其他費用。

十、全面結算會員公司按照證監會、交易所的規定，建立對非結算會員保證金管理制度。

可以根據非結算會員的資信、市場情況調整保證金。

全面結算會員應當根據交易所的規定，建立對非結算會員的限倉制度。非結算會員客戶持倉達到標準的，客戶應通過非結算會員向交易所報告。

十一、非結算會員的結算準備金余額小于零且未能在約定的時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施強行平倉。

除上述外，全面結算會員可以與非結算會員在結算協議中約定強行平倉情形。

全面結算會員應當先以非結算會員的保證金承擔違約責任，不足的，全面結算會員再以風險準備金和自有資金代為承擔責任。

十二、全面結算會員認為必要的，可以對非結算會員進行風險提示。不得向非結算會員收取結算擔保金。

十三、期貨公司被交易所接納為會員或暫停、終止的應在交易所通知日期3日內報證監會派出機構報告。全面結算會員與非結算會員簽訂、變更、撤銷協議的，應在3日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所、和期貨保證金安全存管監控機構報告。

十四、全面會員應在定期報告中報告：①非結算會員名單及變化②金融結算涉及到的內部控制制度的執行情況③風險管理制度的執行情況

十五、全面會員調整非結算會員保證金最低余額的，應在當日結算前向交易所和保證金安全存管監控機構報告。

第四篇：期貨法規重點

期貨交易管理條例》第十九條規定，期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：(一)合并、分立、停業、解散或者破產；(二)變更公司形式；(三)變更業務范圍；(四)變更注冊資本；(五)變更5％以上的股權；(六)設立、收購、參股或者終I卜．境外期貨類經營機構；(七)國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。前款第(四)項、第(七)項所列事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起20日內做出批準或者不批準的決定；前款所列其他事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起2個月內做出批準或者不批準的決定。

《期貨交易管理條例》第十六條規定，國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內，根據審慎監管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。

期貨交易所管理辦法》第一百零二條規定，期貨交易所應當向中國征監會履行下列報告義務：(一)每一結束后4個月內提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的財務報告；(二)每一季度結束后15日內、每一結束后30日內提交有關經營情況和有關法律、行政法規、規章、政策執行情況的季度和工作報告；(三)中國證監會規定的其他事項。

《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十四條規定，期貨公司應當報送月度和風險監管報表。期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報送月度風險監管報表。

期貨公司管理辦法》第十條規定，申請設立期貨公司，應當向中國證監會提交下列申請材料：(一)設立期貨公司申請書；(二)公司章程草案；(三)經營計劃；(四)發起人名單及其審計報告；(五)擬任用高級管理人員和從業人員名單、簡歷和相關資格證明；(六)擬訂的期貨業務制度、內部控制制度和風險管理制度文本；(七)場地、設備、資金證明文件；(八)律師事務所出具的法律意見書；(九)中國證監會規定的其他申請材料。

沒有占據5％股份之上的股東詳細資料

《期貨公司管理辦法》第三十八條規定，期貨公司應當設立董事會。董事會每年應當至少召開兩次會議。董事會會議記錄應當真實、準確、完整。

《期貨公司管理辦法》第三十五條期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決。股東會每年應當至少召開一次會議。

《期貨公司管理辦法》第七十九條規定，期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構備案，定期向全體股東、董事會和監事會或者監事報告相關交易情況，并定期向其住所地的中國證監會派出機構報告相關交易情況。

《期貨交易管理條例》第六十四條規定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起5日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十五條規定，證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。

《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十一條規定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。

《期貨公司管理辦法》第八十一條規定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。

《期貨交易所管理辦法》第六十八條規定，實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員資信和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍，但應當于3日內報告中國證監會。

期貨交易所管理辦法》第八十九條規定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經中國證監會批準延長的除外。

《期貨公司管理辦法》第五十八條規定，期貨公司應當按照時間優先的原則傳遞客戶交易指令。

《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第三十三條規定，非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規定的持倉報告標準的，客戶應當通過非結算會員向期貨交易所報告。客戶未報告的，非結算會員應當向期貨交易所報告。

《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十五條規定，不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由客戶承擔。

《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十三條規定，期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令

入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司應當賠償由此給客戶造成的經濟損失；期貨公司與客戶均有過錯的，應當根據過錯大小，分別承擔相應的賠償責任。

期貨交易所管理辦法》第十三條規定，期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經中國證監會批準。

《期貨交易所管理辦法》第四十五條規定，期貨交易所應當設獨立董事。獨立董事由中國證監會提名，股東大會通過。（獨立董事意味著是公司制期貨交易所）

期貨公司管理辦法》第四十三條規定，首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生風險的，應當立即向中國證監會派出機構和公司董事會報告。

第五條 證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列條件：

（一）申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準；

（二）已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度；

（三）全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準；

（四）配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員；

（五）已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度；

（六）具有滿足業務需要的技術系統；

（七）中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件。

第六條 本辦法第五條第（一）項所稱風險控制指標標準是指：

（一）凈資本不低于12億元；

（二）流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150%;

（三）對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%，但因證券公司發債提供的反擔保除外；

（四）凈資本不低于凈資產的70%.中國證監會可以根據市場發展情況和審慎監管原則對前款標準進行調整。

第八條 期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，除應當具備本辦法第七條規定的基本條件外，還應當具備下列條件：

（一）董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或者證券從業時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上；

（二）注冊資本不低于人民幣5000萬元，申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準；

（三）申請日前3個會計中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣8億元；

（四）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

第九條 期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，除應當具備本辦法第七條規定的基本條件外，還應當具備下列條件：

（一）董事長、總經理和副總經理中，至少3人的期貨或者證券從業時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上；

（二）注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準；

（三）申請日前3個會計連續盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產不低于人民幣10億元；或者申請日前3個會計中，至少2年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣1億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣15億元；

（四）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

風險監管指標標準

第十八條期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：

(一)凈資本不得低于人民幣1500萬元；

(二)凈資本不得低于客戶權益總額的6%；

(三)凈資本按營業部數量平均折算額(凈資本/營業部家數)不得低于人民幣300萬元；

(四)凈資本與凈資產的比例不得低于40%；

(五)流動資產與流動負債的比例不得低于100%；

(六)負債與凈資產的比例不得高于150%；

(七)規定的最低限額的結算準備金要求。

第十九條期貨公司委托其他機構提供中間介紹業務的，凈資本不得低于人民幣3000萬元。

第二十條從事交易結算業務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。（注冊資本不低于5000萬元）

第二十一條從事全面結算業務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：

(一)人民幣9000萬元；

(二)客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%。

《期貨交易管理條例》第四十九條規定，期貨業協會履行下列職責：(一)教育和組織會員遵守期貨法律法規和政策；(二二)制定會員應當遵守的行業自律性規則，監督、檢查會員行為，對違反協會章程和自律性規則的，按照規定給予紀律處分；(三)負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作；(四)受理客戶與期貨業務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發生的糾紛進行調解；(五)依法維護會員的合法權益，向國務院期貨監督管理機構反映會員的建議和要求（而不是期貨交易所）；

(六)組織期貨從業人員的業務培訓，開展會員間的業務交流；(七)組織會員就期貨業的發展、運作以及有關內容進行研究；(八)期貨業協會章程規定的其他職責。

《期貨公司管理辦法》第七條規定，申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，持有5％以上股權的股東應當具備下列條件：(一)實收資本和凈資產均不低于人民幣3000萬元，持續經營2個以上完整的會計，在最近2個會計內至少1個會計盈利；或者實收資本科凈資產均不低于人民幣2億元；(二)凈資產不低于實收資本的50％，或有負債低于凈資產的50％，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險；(四)沒有較大數額的到期未清償債務；(五)近3年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰。

期貨公司管理辦法》第三十七條規定，期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告：(二)擬更換董事長、總經理；(三)財務狀況惡化，不符合中國汪監會規定的風險監管指標標準；(四)客戶發生重大透支、穿倉；(五)發生突發事件，對期貨公司和客戶利益產生或者可能產生重大不利影響。

《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十條規定，客戶下達的交易指令沒有品種、數量、買賣方向的（沒有價格該項），期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承但賠償責任，客戶予以追認的除外。

《期貨公司管理辦法》第十四條規定，期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經中國證監會批準：(一)單個股東的持股比例增加到5％以上，或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5％以上；(二)持有5％以上股權的股東受讓股權，或者有關聯關系且合計持有5％以上股權的股東受讓股權。

期貨交易管理條例》第二十一條規定，期貨公司或者其分支機構有《中華人民共和國行政許可法》第七一卜條規定的情形或者下列情形之一的，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續：(一)營業執照被公司登記機關依法注銷；

(二)成立后無正當理由超過3個月未開始營業，或者開業后無正當理由停業連續3個月以上；(三)主動提出注銷申請；(四)國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。

期貨交易所管理辦法》第七十七條規定，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度。結算擔保金包括基礎結算擔保金和變動結算擔保金。

《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十六條規定，全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。（而不需要向證監會報告）

期貨交易所設監事會，每屆任期3年。監事會成員不得少于3人。監事會設主席1人，副主席1至2人。監事會主席、副主席的任免，由中國證監會提名，監事會通過。

對保障基金的管理應當遵循安全、穩健的原則，保證保障基金的安全。（無流動性要求）

保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券（包括中央銀行票據）和中央級金融機構發行的金融債券，以及中國證監會和財政部批準的其他資金運用方式。

《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十一條規定，客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為當日有效；沒有成交價格的，應當視為按市價交易；沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易。

《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十八條規定，證券公司應當按照中國證監會的規定（而不是期貨交易所）披露介紹業務的相關信息，報送介紹業務的相關文件、資料及數據信息。

期貨公司應當按照時間優先的原則傳遞客戶交易指令。

第五條 在期貨公司的分公司、營業部等分支機構進行期貨交易的，該分支機構住所地為合同履行地。

因實物交割發生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。

第六條 侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。

第七條 期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。

《期貨交易管理條例》第二十六條規定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：

（一)圖家機關和事業單位；(二)國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員；(三)證券、期貨市場禁止進入者；(四)未能提供開戶證明材料的單位和個人；(五)國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。（直系親屬可以）

《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三條規定，人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。由于，乙某已經具有期貨交易經歷，所以對于期貨交易的風險應經了解，因此，期貨公司無需再次提示。

《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十五條規定，不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由客戶承擔。該機構未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續費、稅金及利息。

第五篇：期貨考試-法規

一、時間總結 1.?

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? 3個工作日 經過整改符合要求，期貨監督管理機構自驗收完畢之日起3日內解除采取的措施 期貨交易所宣布暫停交易的，暫停期限不得超過3個交易日 期貨公司的股東及實際控制人出現股權相關重大情形時，應當在3日內通知期貨公司，5日內向中國證監會派出機構提交書面報告 高管人員被立案調查或采取強制措施的，應當在3個工作日內向中國證監會報告 作出代為履行高管職責決定之日起3日內，想證監會報告 期貨公司被接納、暫停或終止會員資格或結算協議的，3個工作日內向證監會報告 經過整改，風險指標符合規定，證監會驗收合格之日起3個工作日內解除采取的措施5個交易日（5日內）期貨公司涉及重大訴訟等重大事件，實際控制人應當自事件發生之日起5日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。期貨公司的股東、實際控制人或關聯人從事期貨交易，應當自開戶之日起5日內向中國證監會派出機構備案 期貨公司發生涉及經營管理、重要事項變更、聘請或解聘會計師事務所的情形，5個工作日內向證監會派出機構報告 任用、免除、調整高管人員職務、給與高管人員處分，應當在5個工作日內向中國證監會報告 高管近親從事期貨交易，高管需5個工作日內向公司報告，遵循回避原則；公司接到報告之日起5日內向中國證監會派出機構報告 風險監管指標環比變動超過20%，5個工作日內向全體董事和股東書面報告 期貨公司進入風險預警期，證監會派出機構5個工作日內進行核實10個交易日（10日）期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起10日內報告中國證監會 召開會員大會，應當將會議審議事項于會議召開10日前通知會員；會員大會（股東大會）結束之日起10日內，期貨交易所將大會全部文件報告中國證監會 理事會（董事會/監事會）會議結束之日起10日內，將會議決議等報告中國證監會 任免中層管理人員，應當在決定之日起10日內報告中國證監會 免除首席風險官的職務，應當在作出決定前10個工作日向證監會派出機構報告 期貨從業人員辭職、解聘、被調查，10個工作日內向協會報告15個交易日 調查重大期貨違法行為，限制交易時間不得超過15個交易日 期貨交易所在每季度結束后15個工作日內，繳納前一季度的保障基金 每一季度結束后15日內提交季度工作報告20日 管理機構批準：變更注冊資本 派出機構批準：變更法定代表人、營業場所、負責人、經營范圍 受理證券公司申請介紹業務，證監會20個工作日內做出決定

6.?

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? 30個交易日（1個月內）調查重大期貨違法行為，案情復雜的，限制交易時間不得超過30個交易日 期貨交易所在本辦法實施之日起1個月內，將繳納的啟動資金劃入保障基金專戶 每一結束后30日內提交工作報告 許可證正本或副本遺失，期貨公司應當在30日內在中國證監會指定的報刊上聲明作廢 高管委派30個工作日內辦理任職手續，否則任職資格失效 首席風險官提出辭職，應當提前30日向董事會提出申請

7.2個月

? 管理機構批準：除變更資本的期貨公司其他事項

? 派出機構批準：設立或終止境內分支機構

? 申請金融期貨經紀業務資格，申請日前2個月的風險監管指標符合要求

8.3個月內

? 國務院期貨監督管理機構在受理結算業務資格申請之日起3個月內做出決定

? 期貨許可證業務注銷：超過3個月未營業

? 期貨公司申請設立營業部：提交前3個月月末的風險監管報表

? 終了后的3個月內報送風險監管報表，月度的7個工作日內報送

? 風險指標優于預警標準并連續保持3個月的，風險預警期結束

9.6個月

? 國務院期貨監督管理機構受理期貨公司設立申請之日起6個月內做出決定

? 代為履行職責的時間不得超過6個月

? 證券公司申請介紹業務資格，應當在申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準，特殊的前2個月符合規定

10.1年

? 會員大會（股東會）每年召開一次

? 期貨公司設立營業部，近1年內未因違法違規受到行政處罰

? 法定代表人自本辦法實施之日起1年內需取得期貨從業人員資格

11.2年

? 期貨公司設立、變更、申請金融期貨經紀業務資格，高管人員、實際控制人等2年內未

受過刑事處罰或者禁入期限屆滿已逾2年

? 高管被證監會及其派出機構認定為不適當人選起2年內，期貨公司不得任用該人，離任

審計報告自其離任之日起3個月內報告證監會備案

? 推薦人簽署的意見具有虛假陳述，2年內不再受理該推薦人的推薦意見

? 高管人員至少每2年參加1次協會業務培訓

? 取得從業職格或被注銷從業資格人員連續2年未在機構中職業的，應參加后續職業培訓

12.3年

? 設立期貨公司條件之一：主要股東及實際控制人最近3年無重大違法違規記錄 ? 普通董事、監事具有專業經驗3年以上，或者經濟管理工作5年以上

? 不得申請監事、董事和高管人員：因違法行為被整頓的金融機構的負有責任的主管人員

未逾3年

? 期貨從業人員從業資格申請：3年內未受過行政刑事處罰，未被撤銷期貨從業資格 ? 從業人員違反事項情節嚴重的，撤銷其從業資格并在3年內拒絕受理其從業申請

13.5年

1.不得擔任期貨交易所負責人及財務人員：被解除職務之日起未逾5年；被撤銷資格之日

起未逾5年；

2.獨立董事具有專業經驗5年以上

3.董事長、監事會主席、總經理、副總經理、財務負責人：專業經驗5年以上，或者期貨

業務經驗3年以上，其他金融業務4年以上

4.風險監管報表的保存期限不得少于5年

5.證券公司介紹業務文件資料的保管期限不得少于5年

14.其他

6.客戶資料、交易數據等、首席風險官的工作底稿和記錄：至少保存20年

二、百分比總結

1.申請成立期貨公司，出資的貨幣資金比例不低于85%

2.5%股份以上變動，期貨公司董事辦理事情需要國務院期貨監督管理機構批準

3.保證金收取比例低于標的額20%為變相期貨交易：

4.保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截止2006年12月31日風

險準備金賬號總額的15%繳納形成5.后續資金的來源：

期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的3%繳納

期貨公司從其收取的交易手續費中按照代理交易額的千萬分之五到十的比例繳納

6.對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列的原則予以補償；

對個人投資者損失在10萬以下全部補償，超過的10萬部分按照90%補償

對于機構投資者在10萬以下全部補償，超過10萬的部分按照80%補償

7.有價證券沖抵的金額不得高于如下標準：

有價證券基準即使價值的80%

會員在期貨交易所專用結算賬戶中實有貨幣資金的4倍

8.期貨交易所應當按照手續費收入的20%的比例提取風險準備金。

9.期貨交易所涉及占其凈資產10%以上或者對其經營風險由較大影響的訴訟，向證監會報告

10.持有公司5%以上股份的股東具備下面情況：實收資金和凈資產均不低于3000萬 持續經營2

年。其中一年盈利 或者實收資金和資本均不低于2億元，凈資產不低于實收資本50% 或者負債低于凈資產的50%

11.持有公司100%股份的股東，凈資產不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標凈資產不

得低于15億元。

12.期貨公司有下列的需要證監會批準：

單個股東持股比例增加到5%以上 或者關聯關系的股東合并在5%以上

持有5%以上 的股東出讓股權

13.未經證監會批準 任何人不得擅自持有5%以上的期貨公司股權，否則處以3萬以下罰款

14.持有或者控制公司5%以上股權的單位期貨公司前5名股東與期貨公司存在業務聯系或者利

益的機構，不得擔任獨董

15.境外人士擔任經理層比例不超過管理層的30%

16.期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：

凈資本不得低于1500萬

凈資本不得低于客戶權益總額的6%

凈資本按照營業部數量平均折算額 不得低于300萬

凈資本與凈資產的比例不低于40%

流動資產和流動負債的比例不得低于100%

負債與凈資產的比例不得高于150%

17.客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%

18.規定不得低于一定標準，其預警標準是規定標準的120% 不得高于 的80%

19.重大業務指的是指標發生10%以上變化的業務

20.本辦法所說的風險監控指標是：

凈資本不低于12億元

流動資產余額不低于流動負債余額的150%

對外擔保或者負債之和不高于凈資產的10%，證券公司發債提供的反擔保除外

凈資本不低于凈資產的70%

三、處罰條例總結

注意：重點記住通用的處罰規定，對于特殊的處罰有時間再看

1.對人：對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處1萬元以上10萬元以下的罰款

2.對機構：對期貨交易所、非期貨公司結算會員、期貨公司、交割倉庫處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款，不足20萬元的處20-100萬罰款

3.記住幾個3萬元罰款：

? 對未經允許持有5%股權的 處以3萬以下罰款

? 對未辦理交易開戶手續的進行交易的或者把客戶資金賬號交易編碼交給他人的給予3

萬以下的罰款

? 會計事務所、律師事務所 財產評估機構等中介結構不按照規定履行報告義務的處以3

萬以下罰款。對直接的負責人處以3萬以下罰款。

附具體處罰條例（highlight部分為特殊處罰規定）：

1.期貨交易所，非期貨公司結算會員有下列行為處以1-5倍；罰款，不滿10萬的處以10-50萬，情節嚴重的停業整頓（針對組織的處罰）：

允許會員在保證金不足的情況下交易

直接或者間接參與期貨交易，或者從事無關的業務

違規收取保證金 或者挪用

偽造，涂改或者不按規定保存期貨交易 結算 交割資料

未建立或者未執行當日無負債結算漲跌停板 持倉限額和大戶持倉報告制度

拒絕或者妨礙國家檢查

對于直接的負責主管人員處以1-10萬的罰款

2.期貨公司有以下行為之一的責令改正，沒收違法所得，處以1-3倍的罰款，不滿10萬的，處以10-30W的罰款。情節嚴重 整頓或者吊銷營業執照：

接收不合規定的委托，允許客戶在保證金不足下交易，任用不具資格人員，從事合期貨無關的活動，從事期貨自營業務

為其股東 實際控制人提供融資或者對外 擔保。違反國家有關保證金安全存管監控的規定。不按照規定履行報告義務和文件資料，交易軟件結算軟件部符合規定要求的，不按照規定使用風險準備金。偽造 編造 出租 出借買賣期貨業務許可證

進行混碼交易的。

拒絕妨礙國家檢查

對于直接負責人處以1-5萬罰款，情節嚴重暫停任職資格和從業資格

3.期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，處以1-5倍的罰款，不滿10萬的處以10-50萬的罰款。情節嚴重吊銷執照

向客戶做獲利保證或者不給客戶出示風險說明書，在經紀業務中與客戶分享利益 共擔風險

不按照客戶規定擅自進行期貨交易

不把交易的指令下達到交易所

給客戶做出盈利的承諾，隱瞞重要事項或者是使用其他不正當的手段 誘騙客戶發出交易指令。

挪用客戶保證金。沒有按照規定在銀行開立保證金賬戶或者違規劃轉客戶的保證金 對于直接負責人 處以1-10萬元罰款 情節嚴重暫停撤銷任職資格

4.期貨交易內幕信息知曉人員利用內幕消息交易：

沒收違法所得，處以1-5倍罰款。不滿10萬的處以10-50萬的罰款，單位從事內幕交易的對直接負責人處以3-30萬的罰款

5.任何的單位或者個人有以下行為的，處以1-5倍的罰款，不足20萬的處20-100萬的罰款：

單獨或者合謀集中資金和持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣合約，操縱期貨交易價格。

串通、事先約好互相進行期貨交易 影響期貨交易價格和交易量。

以自己為對象 自買 自賣 影響價格和交易量

為影響期貨市場的行情 囤積現貨。

對于直接負責人處以1-10萬罰款

5.交割倉庫限制交割倉庫商品的出庫和入庫：處以1-5倍罰款，不足10萬處10-50萬罰

款。對直接的負責人處以1-10萬罰款

6.國有和國有控股企業用信貸資金，財政資金進行期貨交易的處以1-5倍的罰款，不足20萬處以20-100萬的罰款

對于直接負責人處以1-10萬罰款

7.期貨公司交易軟件，結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監督管理機構調查，或不提供軟件資料或者虛假重大遺漏的處以3-10萬罰款

對于負責人處以1-5萬罰款

8.會計事務所，律師事務所 財產評估機構等中介服務機構所出具資料虛假 誤導或者重大遺漏的。處以1-5倍罰款

對直接負責人處以3-10萬罰款。

9.期貨交易所有下列行為之一的處以1-5倍罰款不滿10W處以10-50萬，對直接負責人處以1-10萬罰款：

未經批準變更名稱或者注冊資金，設立分所和其他交易場所

違反有價證券沖抵保證金制度。不按照規定對會員進行檢查。未建立和執行客戶交易編碼制度，保證金制度

10.對未經允許持有5%股權的 處以3萬以下罰款

11.對未辦理交易開戶手續的進行交易的或者把客戶資金賬號交易編碼交給他人的給予3萬以下的罰款

12.會計事務所、律師事務所 財產評估機構等中介結構不按照規定履行報告義務的 處以3萬以下罰款。對直接的負責人處以3萬以下罰款。

13.期貨公司有下列行為之一的處以：1-3倍罰款未滿10萬的是10-30萬。

未按照規定繳存 擔保金 結算準備金

對股東減低風險管理要求

合資 聯營 合作設立營業部或者承包出租給他人。

占用客戶保證金

不配合、阻礙證監會調查

14.期貨公司下列行為之一的處以：1-5倍罰款未滿10萬的是10-50萬。

發布虛假廣告虛假宣傳 誘騙客戶參與期貨交易

不按照規定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。