第一篇：10年期貨從業(yè)證法規(guī) 補(bǔ)充3[精選]

股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）

第一條 為保障股指期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范、健康運(yùn)行，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》和《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》等行政法規(guī)、規(guī)章及中國(guó)金融期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。

第二條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）有關(guān)規(guī)定和本辦法要求，評(píng)估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度（以下簡(jiǎn)稱投資者適當(dāng)性制度）各項(xiàng)要求，建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度。

第三條 投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者適當(dāng)性制度的要求，全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力，審慎決定是否參與股指期貨交易。

第四條

期貨公司會(huì)員只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼：

（一）申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；

（二）具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過相關(guān)測(cè)試；

（三）具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；

（四）不存在嚴(yán)重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。

期貨公司會(huì)員除按上述標(biāo)準(zhǔn)對(duì)投資者進(jìn)行審核外，還應(yīng)當(dāng)按照交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引，對(duì)投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠信狀況等進(jìn)行綜合評(píng)估，不得為綜合評(píng)估得分低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。

第五條 期貨公司會(huì)員只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的一般法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼：

（一）凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元；

（二）申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；

（三）具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程；

（四）相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過相關(guān)測(cè)試；

（五）具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄；或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；

（六）不存在嚴(yán)重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。

期貨公司會(huì)員為其他經(jīng)濟(jì)組織申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼的，參照本條執(zhí)行。

第六條 期貨公司會(huì)員只能為獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)從事股指期貨交易的特殊法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。

第七條 交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。第八條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定、本辦法及交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引，制定本公司的實(shí)施方案，建立相關(guān)工作制度，完善內(nèi)部分工與業(yè)務(wù)流程。

第九條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人、復(fù)核評(píng)估人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)人員的責(zé)任。

第十條

期貨公司會(huì)員開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)交易所備案。交易所無異議的，期貨公司會(huì)員才能為投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。

第十一條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，嚴(yán)格驗(yàn)證投資者資金、股指期貨仿真交易經(jīng)歷和商品期貨交易經(jīng)歷，測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，審慎評(píng)估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料。

第十二條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)督促客戶遵守與股指期貨交易相關(guān)的法律、行政法規(guī)、規(guī)章及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展風(fēng)險(xiǎn)教育，加強(qiáng)客戶交易行為的合法合規(guī)性管理。

第十三條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。

第十四條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)為客戶提供合理的投訴渠道，告知投訴的方法和程序，妥善處理糾紛，督促客戶依法維護(hù)自身權(quán)益。

第十五條 期貨公司會(huì)員委托具有中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)與證券公司建立業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則，落實(shí)投資者適當(dāng)性制度的相關(guān)要求，對(duì)證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行復(fù)核。

第十六條 投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開戶材料，不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求。

第十七條 投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則, 承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。

第十八條 投資者應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益。投資者維護(hù)自身合法權(quán)益時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，不得侵害國(guó)家、社會(huì)、集體利益和他人合法權(quán)益，不得擾亂社會(huì)公共秩序、交易所及相關(guān)單位的工作秩序。

第十九條 交易所對(duì)期貨公司會(huì)員落實(shí)投資者適當(dāng)性制度相關(guān)要求的情況進(jìn)行檢查時(shí)，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供投資者開戶材料、資金賬戶情況等資料，不得隱瞞、阻礙和拒絕。

交易所在檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違規(guī)行為的，進(jìn)行必要的延伸檢查，并將有關(guān)違規(guī)情況通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

第二十條 對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，交易所可以采取約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書面警示、責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說明情況、專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。

第二十一條 期貨公司會(huì)員違反投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對(duì)其采取責(zé)令整改、談話提醒、書面警示、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫停受理申請(qǐng)開立新的交易編碼、暫停或者限制業(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格等處理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出行政處罰或者紀(jì)律處分建議。

第二十二條 期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以采取通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格等處理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀(jì)律處分建議。

第二十三條 本辦法所稱特殊法人包括證券公司、基金公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及須經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)才能參與股指期貨交易的其他法人；一般法人系指特殊法人以外的法人。

第二十四條

本辦法由交易所負(fù)責(zé)解釋。第二十五條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。

第二篇：期貨從業(yè)法規(guī)總結(jié)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出決定的時(shí)間限制：

1、期貨公司變更注冊(cè)資本，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)：20日內(nèi)

2、期貨公司變更法定代表人、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍等其他證監(jiān)會(huì)規(guī)定事項(xiàng)：20日內(nèi)

3、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)：20個(gè)工作日內(nèi)

4、期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)：2個(gè)月內(nèi)

5、期貨公司變更公司形式或者變更業(yè)務(wù)范圍：2個(gè)月內(nèi)

6、期貨公司變更5%以上股權(quán)：2個(gè)月內(nèi)

7、期貨公司設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：2個(gè)月內(nèi)

8、期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)：2個(gè)月內(nèi)

9、結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格：3個(gè)月內(nèi)10、11、期貨公司設(shè)立申請(qǐng)：6個(gè)月內(nèi)

金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)：3個(gè)月內(nèi)

報(bào)告證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)的時(shí)間限制：

1、期貨公司或者其董事、監(jiān)事、高管因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；擬更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理；財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；客戶發(fā)生重大透支、穿倉；發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形須立即向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

2、發(fā)生重大事項(xiàng)，證券公司應(yīng)在2個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

3、期貨交易所實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但須3日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)

4、期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫停或者終止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所通知文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

5、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告

6、期貨公司的股東及實(shí)際控制人涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施；被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)5日內(nèi)提交書面報(bào)告于當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

7、期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

8、期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)事務(wù)所，自決定起5日內(nèi)報(bào)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

9、期貨公司任用和免除董事、監(jiān)事和高管，自決定起5個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告10、11、期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，5個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告 期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高管給予處分的，5個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

12、期貨公司董事、監(jiān)事和高管近親在公司從事期貨交易的，自知悉后5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，公司再在5個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并定期報(bào)告交易情況13、14、15、16、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生重大事件：期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，決定后：10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)

期貨交易所任免中層管理人員，決定后：10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)

期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其5日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提交書面報(bào)告

履行職責(zé)情況向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

17、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格

18、協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示

19、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告 20、首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

21、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告；每年1月20日前向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一全面工作報(bào)告

22、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，在終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

23、期貨交易所每一結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告；每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的嫉妒和工作報(bào)告

人員擔(dān)任職務(wù)相關(guān)時(shí)間限制：

期貨交易所

1、因違法違紀(jì)被解除職務(wù)的交易所和結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、金融機(jī)構(gòu)高管：5年內(nèi)不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員

2、因違法違紀(jì)被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者中介機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員：5年內(nèi)不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員 期貨公司

1、一般監(jiān)事、董事須具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)；大專以上學(xué)歷

2、獨(dú)立董事須具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱；本科以上學(xué)歷，學(xué)士以上學(xué)位；通過證監(jiān)會(huì)認(rèn)可；有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力

3、董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席須具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)；本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)位；通過證監(jiān)會(huì)認(rèn)可

4、經(jīng)理層須具有期貨從業(yè)人員資格；本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)位；通過證監(jiān)會(huì)認(rèn)可

5、總經(jīng)理、副總經(jīng)理除4需要的條件還需具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)；擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷

6、首席風(fēng)險(xiǎn)官除4需要的條件還需具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

7、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人須具有從業(yè)人員資格；本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)位；具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格

8、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人須具有從業(yè)人員資格；本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)位；具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

9、期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格

10、在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格

11、因違法違紀(jì)被解除職務(wù)、撤銷資格或者被開除的，5年內(nèi)不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高管

12、因違法違規(guī)受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，3年內(nèi)不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高管

13、被證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，2年內(nèi)不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高管

14、因違法違規(guī)公司被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人員及直接責(zé)任人3年內(nèi)不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高管

期貨交易所組織機(jī)構(gòu)時(shí)間及相關(guān)要求：

1、會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，每年召開一次；臨時(shí)會(huì)員大會(huì)召開理由：會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/

3、1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議、理事長(zhǎng)認(rèn)為有必要；會(huì)議召開10日前通知會(huì)員；會(huì)員大會(huì)由2/3以上會(huì)員參加方為有效；會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日10日內(nèi)，相關(guān)全部文件報(bào)告證監(jiān)會(huì)

2、理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開一次，每次會(huì)議召開10前通知全體理事；召開臨時(shí)理事會(huì)理由：1/3以上理事聯(lián)名提議、期貨交易所章程規(guī)定的情形、中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議；理事會(huì)會(huì)議需2/3以上理事出席才有效，決議須全體理事1/2以上表決通過；會(huì)議結(jié)束10日內(nèi)，相關(guān)文件報(bào)告證監(jiān)會(huì)

3、期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆

4、股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束10日內(nèi)，全部文件報(bào)告證監(jiān)會(huì)

5、期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期3年

6、董事會(huì)會(huì)議結(jié)束10日內(nèi)，相關(guān)決議及文件報(bào)告證監(jiān)會(huì)

7、期貨交易所監(jiān)事會(huì)，每屆任期3年，成員不得少于3人

8、監(jiān)事會(huì)會(huì)議結(jié)束10日內(nèi)，相關(guān)決議及文件報(bào)告證監(jiān)會(huì)

其他時(shí)間、金額相關(guān)要求：

1、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本不低于3000萬、主要股東及實(shí)際控制人3年內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人

2、保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15%繳納形成

3、保障基金的后續(xù)資金來源為期貨交易所按向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3%繳納；期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千分之5-10的比例繳納；保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)

4、期貨交易所、期貨公司俺嫉妒繳納保障基金的后續(xù)資金，交易所在每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)繳納前一季度保障基金

5、保障基金總額達(dá)到8億時(shí)可以暫停繳納保障基金

6、期貨交易應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

7、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格需要申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

8、期貨公司申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部需要申請(qǐng)日前3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合標(biāo)準(zhǔn)

9、期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)在證監(jiān)會(huì)制定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢

資料保存時(shí)間限制：

1、期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年

2、期貨公司有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年

3、期貨公司交易指令記錄，交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年

4、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年

5、期貨公司的數(shù)碼風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表保存期限不少于5年

6、證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，期限不得少于5年

期貨交易所職責(zé)：

期貨交易管理?xiàng)l例：

1）提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù) 2）設(shè)計(jì)合約，安排合約上市

3）組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

4）保證合約的履行

5）按照章程和交易規(guī)章對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理

6）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)

期貨交易所管理辦法：

1）制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則 2）發(fā)布市場(chǎng)信息

3）監(jiān)督會(huì)員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù) 4）查處違規(guī)行為

未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。

關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理制度

期貨交易管理?xiàng)l例：（1）保證金制度

（2）當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度（3）漲跌停板制度

（4）持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度（5）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

（6）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度

實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度

關(guān)于市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)的緊急措施

期貨交易管理?xiàng)l例：

異常情況定義：在交易中發(fā)生操縱期貨交易價(jià)格的行為或者發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形 內(nèi)容：

（7）提高保證金

（8）調(diào)整漲跌停板幅度

（9）限制會(huì)員或者客戶的最大持倉量（10）暫時(shí)停止交易（11）采取其他緊急措施 程序要求：

按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取以上緊急措施 立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 異常情況消失后，及時(shí)取消緊急措施

異常情況包括：

（1）地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進(jìn)行

（2）會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響

（3）出現(xiàn)“期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一定原則減倉等措施化解風(fēng)險(xiǎn)”情形，經(jīng)采取措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)

（4）期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則中規(guī)定的其他情形

期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施前應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

期貨交易所的監(jiān)管

需要證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的事項(xiàng)：

（1）制定或者修改章程、交易規(guī)則

（2）上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種（3）上市、修改或者終止合約（4）變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所（5）合并、分立或者解散（6）證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他

第三篇：2014年期貨從業(yè)法規(guī)修改考點(diǎn)

關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定

（2010年2月5日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公布，根據(jù)2013年8月2日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改〈關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）〉的決定》修訂）第一條 為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定所稱金融期貨投資者適當(dāng)性制度（以下簡(jiǎn)稱投資者適當(dāng)性制度），是指根據(jù)金融期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。

第三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局（以下統(tǒng)稱各派出機(jī)構(gòu)），中國(guó)金融期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱中金所），中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)控中心），中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中期協(xié)）應(yīng)當(dāng)按照“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管”的原則，嚴(yán)格落實(shí)本規(guī)定的各項(xiàng)工作要求。

第四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

中金所、中期協(xié)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。監(jiān)控中心對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。

第五條 中金所應(yīng)當(dāng)根據(jù)“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)投資者”的核心原則，從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、金融期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

第六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度。

期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中金所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引，制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強(qiáng)責(zé)任追究。

期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)中金所和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

第七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，測(cè)試投資者的金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料，審慎評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，不得為不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼。

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。

第八條 自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、生理及心理承受能力等，審慎決定是否參與金融期貨交易。

法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織從事金融期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)自身的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理能力進(jìn)行客觀評(píng)估，審慎決定是否參與金融期貨交易。第九條 投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開戶材料，不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求。投資者提供虛假證明材料的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。

第十條

中金所、期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守金融期貨交易相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育。

第十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，明確承擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)的部門和崗位，負(fù)責(zé)處理投資者參與金融期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項(xiàng)，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛。

期貨公司應(yīng)當(dāng)督促客戶遵守法律法規(guī)，通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益，不得侵害國(guó)家利益及他人的合法權(quán)益，不得擾亂社會(huì)公共秩序。

第十二條

期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定進(jìn)行處罰。

期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，中金所、中期協(xié)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律處分。

第十三條

從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向投資者充分揭示金融期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行相關(guān)知識(shí)測(cè)試和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，做好開戶入金指導(dǎo)，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。

第十四條

期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》和行業(yè)監(jiān)管政策的要求為投資者辦理金融期貨開戶手續(xù)。

第十五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

中金所對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行檢查，檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違法違規(guī)行為的，應(yīng)將有關(guān)情況通報(bào)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

第十六條 投資者適當(dāng)性制度對(duì)投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評(píng)價(jià)，不構(gòu)成投資建議，不構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證。

第十七條 本規(guī)定由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第十八條

本規(guī)定自公布之日起施行。

期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（修訂）

（《 期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（修訂）》于 2010年2月9日發(fā)布實(shí)施，2013年8月12日經(jīng)協(xié)會(huì)第三屆理事會(huì)第十五次會(huì)議修訂）

第一條 為維護(hù)金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，督促期貨公司會(huì)員單位（以下簡(jiǎn)稱會(huì)員單位）嚴(yán)格執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》，以及《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》的規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 會(huì)員單位應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者的核心原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。

第三條 會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)金融期貨交易編碼。

第四條 會(huì)員單位在開戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，測(cè)試投資者的金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料，審慎評(píng)估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。不得協(xié)助投資者采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求。

第五條 會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理，加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守與金融期貨交易相關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章及中國(guó)金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育。

第六條 會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。

第七條 會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)要求本單位從業(yè)人員自覺遵守期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。

第八條 會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。

會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)督促投資者遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益，不得侵害國(guó)家利益及他人的合法權(quán)益，不得擾亂社會(huì)公共秩序。

第九條 對(duì)違反本規(guī)則的會(huì)員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會(huì)將視其情節(jié)輕重予以以下紀(jì)律懲戒：

（一）批評(píng)；

（二）協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng)；

（三）通過媒體公開譴責(zé)；

（四）取消會(huì)員資格并公告。

對(duì)于相關(guān)違規(guī)期貨從業(yè)人員，協(xié)會(huì)將根據(jù)情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀(jì)律懲戒。

第十條 本規(guī)則由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第十一條 本規(guī)則 自2013年9月3日 起施行。

金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法

第一條 為保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范、健康運(yùn)行，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)、規(guī)章及中國(guó)金融期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。

第二條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）有關(guān)規(guī)定和本辦法要求，評(píng)估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易，嚴(yán)格執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度（以下簡(jiǎn)稱投資者適當(dāng)性制度）各項(xiàng)要求，建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度。

第三條 投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者適當(dāng)性制度的要求，全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力，審慎決定是否參與金融期貨交易。

第四條 期貨公司會(huì)員為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請(qǐng)開立交易編碼：

（一）申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；

（二）具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過相關(guān)測(cè)試；

（三）具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上（含）的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄；

（四）不存在嚴(yán)重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。

期貨公司會(huì)員除按上述標(biāo)準(zhǔn)對(duì)投資者進(jìn)行審核外，還應(yīng)當(dāng)按照交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引，對(duì)投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠信狀況等進(jìn)行綜合評(píng)估，不得為綜合評(píng)估得分低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)開立交易編碼。

第五條 期貨公司會(huì)員為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的一般單位客戶申請(qǐng)開立交易編碼：

（一）申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；

（二）相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過相關(guān)測(cè)試；

（三）具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上（含）的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄；

（四）不存在嚴(yán)重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形；

（五）具有參與金融期貨交易的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)制度。

期貨公司會(huì)員為其他經(jīng)濟(jì)組織申請(qǐng)開立交易編碼的，參照本條執(zhí)行。

第六條 期貨公司會(huì)員可以為特殊單位客戶申請(qǐng)開立交易編碼。

前款所稱特殊單位客戶是指證券公司、基金管理公司、信托公司、銀行和其他金融機(jī)構(gòu)，以及社會(huì)保障類公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產(chǎn)分戶管理的單位客戶，以及交易所認(rèn)定的其他單位客戶；一般單位客戶系指特殊單位客戶以外的單位客戶。

第七條 交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

第八條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定、本辦法及交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引，制定本公司的實(shí)施方案，建立相關(guān)工作制度，完善內(nèi)部分工與業(yè)務(wù)流程。

第九條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人、復(fù)核評(píng)估人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)人員的責(zé)任。

第十條 期貨公司會(huì)員開展金融期貨開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)交易所備案。交易所無異議的，期貨公司會(huì)員才能為投資者申請(qǐng)開立交易編碼。

第十一條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，嚴(yán)格驗(yàn)證投資者資金、金融期貨仿真交易經(jīng)歷和期貨交易經(jīng)歷，測(cè)試投資者的金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，審慎評(píng)估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料。

第十二條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)督促客戶遵守與金融期貨交易相關(guān)的法律、行政法規(guī)、規(guī)章及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展風(fēng)險(xiǎn)教育，加強(qiáng)客戶交易行為的合法合規(guī)性管理。

第十三條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。

第十四條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)為客戶提供合理的投訴渠道，告知投訴的方法和程序，妥善處理糾紛，督促客戶依法維護(hù)自身權(quán)益。

第十五條 期貨公司會(huì)員委托從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)與證券公司建立業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則，落實(shí)投資者適當(dāng)性制度的相關(guān)要求，對(duì)證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行復(fù)核。

第十六條 投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開戶材料，不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求。

第十七條 投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則, 承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。

第十八條 投資者應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益。投資者維護(hù)自身合法權(quán)益時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，不得侵害國(guó)家、社會(huì)、集體利益和他人合法權(quán)益，不得擾亂社會(huì)公共秩序、交易所及相關(guān)單位的工作秩序。

第十九條 交易所對(duì)期貨公司會(huì)員落實(shí)投資者適當(dāng)性制度相關(guān)要求的情況進(jìn)行檢查時(shí)，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供投資者開戶材料、資金賬戶情況等資料，不得隱瞞、阻礙和拒絕。

交易所在檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違規(guī)行為的，進(jìn)行必要的延伸檢查，并將有關(guān)違規(guī)情況通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

第二十條 對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，交易所可以采取約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書面警示、責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說明情況、專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。

第二十一條 期貨公司會(huì)員違反投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對(duì)其采取責(zé)令整改、談話提醒、書面警示、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫停受理申請(qǐng)開立新的交易編碼、暫停或者限制業(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格等處理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出行政處罰或者紀(jì)律處分建議。

第二十二條 期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以采取通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格等處理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀(jì)律處分建議。

第二十三條 本辦法由交易所負(fù)責(zé)解釋。

第二十四條 本辦法自2013年8月30日起實(shí)施。2010年2月8日發(fā)布的《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）》同時(shí)廢止。

金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引

第一章 總則

第一條 為落實(shí)金融期貨投資者適當(dāng)性制度，規(guī)范期貨公司會(huì)員業(yè)務(wù)操作，根據(jù)中國(guó)金融期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》的有關(guān)規(guī)定，制定本指引。

第二條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、交易所的有關(guān)規(guī)定及本指引的要求，建立健全相關(guān)工作制度。

第三條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核投資者的開戶申請(qǐng)資料，全面履行測(cè)試、評(píng)估職責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度。

第二章 金融期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作要求

第一節(jié) 可用資金要求

第四條 期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。

第五條 投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計(jì)算依據(jù)。

第二節(jié) 知識(shí)測(cè)試要求

第六條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)從保護(hù)投資者合法權(quán)益的角度出發(fā)，測(cè)試投資者是否具備參與金融期貨交易必備的知識(shí)水平。

第七條 一般單位客戶的指定下單人及自然人投資者本人應(yīng)當(dāng)參加測(cè)試，不得由他人替代。

第八條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。測(cè)試試卷及答案通過交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會(huì)員。

交易所更新測(cè)試試卷的，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。

第九條 期貨公司會(huì)員客戶開發(fā)人員不得兼任開戶知識(shí)測(cè)試人員。

第十條 測(cè)試完成后，開戶知識(shí)測(cè)試人員對(duì)試卷進(jìn)行評(píng)分。開戶知識(shí)測(cè)試人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字。

第十一條 期貨公司會(huì)員不得為測(cè)試得分低于80分的投資者申請(qǐng)開立交易編碼。

第十二條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者的培訓(xùn)和指導(dǎo)，對(duì)于未能通過測(cè)試的投資者，期貨公司會(huì)員可以在繼續(xù)培訓(xùn)后再組織其參加測(cè)試。

第十三條 期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼的時(shí)間距投資者通過知識(shí)測(cè)試的時(shí)間不得超過二個(gè)月。

第三節(jié) 交易經(jīng)歷要求

第十四條 期貨公司會(huì)員為自然人投資者和一般單位客戶向交易所申請(qǐng)開立交易編碼前，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者具備金融期貨仿真交易經(jīng)歷或者期貨交易經(jīng)歷。

第十五條 投資者的金融期貨仿真交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)包括累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上（含）的金融期貨仿真交易成交記錄。一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。

期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)從交易所查詢投資者仿真交易數(shù)據(jù)，并根據(jù)查詢結(jié)果對(duì)投資者的仿真交易經(jīng)歷進(jìn)行認(rèn)定。

第十六條 投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有10筆以上（含）的成交記錄。

第四節(jié) 一般單位客戶的特殊要求

第十七條 一般單位客戶申請(qǐng)開戶，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與金融期貨交易的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)制度，并提供加蓋公章的證明文件。

第五節(jié) 其他要求

第十八條 期貨公司會(huì)員不得為證券、期貨市場(chǎng)禁入者以及法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止從事金融期貨交易和存在嚴(yán)重不良誠信記錄的投資者申請(qǐng)開立交易編碼。

第三章 金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估操作要求

第一節(jié) 一般規(guī)定

第十九條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照本指引制定本公司金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估的實(shí)施辦法，對(duì)自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠信狀況等方面進(jìn)行適當(dāng)性綜合評(píng)估，評(píng)估其是否適合參與金融期貨交易。

期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)綜合評(píng)估情況填寫《金融期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表》（見附件），期貨公司會(huì)員總部審核人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人、開戶復(fù)核人、開戶經(jīng)辦人和投資者應(yīng)當(dāng)在綜合評(píng)估表上簽字或者蓋章。

第二十條 綜合評(píng)估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。

對(duì)于存在不良誠信記錄的投資者，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況在該投資者綜合評(píng)估總分中扣減相應(yīng)的分?jǐn)?shù)，扣減分?jǐn)?shù)不設(shè)上限。

第二十一條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)要求投資者對(duì)綜合評(píng)估各項(xiàng)指標(biāo)提供證明材料，未能提供證明材料的項(xiàng)目評(píng)分為零。

第二十二條 期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分在70分以下（不含）的投資者申請(qǐng)開立交易編碼。

第二節(jié) 基本情況評(píng)估

第二十三條 投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為10分與5分，兩項(xiàng)評(píng)分相加為投資者基本情況得分。

第二十四條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照實(shí)名制開戶的要求核實(shí)投資者身份和年齡。投資者應(yīng)當(dāng)提供有效身份證明文件及復(fù)印件。

第二十五條 投資者提供的學(xué)歷或者學(xué)位證明應(yīng)當(dāng)為畢業(yè)證書或者學(xué)位證書等證明文件及復(fù)印件。

第三節(jié) 投資經(jīng)歷評(píng)估

第二十六條 投資者投資經(jīng)歷包括期貨交易經(jīng)歷與金融現(xiàn)貨交易經(jīng)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為20分與10分，兩項(xiàng)評(píng)分較高者為投資經(jīng)歷得分。

第二十七條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的交易和風(fēng)險(xiǎn)控制等情況對(duì)其投資經(jīng)歷進(jìn)行評(píng)分。

第二十八條 投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)的期貨交易結(jié)算單，作為期貨交易經(jīng)歷證明。

第二十九條 投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)專用章的最近三年內(nèi)的股票、債券或者外匯等交易對(duì)賬單作為金融現(xiàn)貨交易經(jīng)歷證明。

第四節(jié) 財(cái)務(wù)狀況評(píng)估

第三十條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)從投資者本人的金融類資產(chǎn)或者年收入等方面對(duì)其財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行評(píng)估，分值上限為50分。

第三十一條 投資者可以提供本人的年收入證明文件或者近一個(gè)月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財(cái)務(wù)狀況證明。

投資者同時(shí)提供上述兩類證明文件的，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)在分別評(píng)分后，取其最高得分作為投資者財(cái)務(wù)狀況評(píng)估得分，各項(xiàng)評(píng)分不得累加。

第三十二條 投資者金融類資產(chǎn)包括銀行存款、股票、基金、期貨權(quán)益、債券、黃金、理財(cái)產(chǎn)品（計(jì)劃）等資產(chǎn)。

第三十三條 對(duì)于符合金融資產(chǎn)特征的其他資產(chǎn)，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)在其制定的實(shí)施辦法中明確其具體類型和證明材料要求。

第三十四條 投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定、活期存折、存單等證明文件。

第三十五條 投資者提供的股票、基金、期貨權(quán)益證明應(yīng)當(dāng)為加蓋證券營(yíng)業(yè)部專用章的對(duì)賬單、加蓋基金公司專用章的基金份額證明、加蓋期貨公司結(jié)算專用章的交易結(jié)算單作為相關(guān)資產(chǎn)權(quán)益證明文件。

第三十六條 投資者提供的債券資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行或者證券公司專用章的國(guó)債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)債等證明文件。

投資者提供的黃金資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行業(yè)務(wù)章的紙黃金證明文件。

投資者提供的理財(cái)產(chǎn)品（計(jì)劃）資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為與商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等機(jī)構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件。

第三十七條 投資者提供的本人年收入證明應(yīng)當(dāng)為稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明、銀行出具的工資流水單或者其他收入證明。

第三十八條 投資者提供的稅務(wù)機(jī)關(guān)的收入納稅證明應(yīng)當(dāng)為稅務(wù)登記部門出具的最近個(gè)人所得稅納稅單。

第三十九條 投資者提供的工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的最近連續(xù)三個(gè)月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件。

第四十條 投資者提供的其他收入證明應(yīng)當(dāng)為當(dāng)前就職單位人事部門或者勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件。

第五節(jié) 誠信狀況評(píng)估

第四十一條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫，查詢投資者相關(guān)信息。

第四十二條 投資者可以提供近兩個(gè)月內(nèi)的中國(guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告或者其他信用證明文件作為誠信記錄的證明。

第四十三條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過多種渠道了解投資者誠信信息，結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫的信息，對(duì)投資者的誠信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估。

第四章 附則

第四十四條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)將投資者提供的證明文件及相關(guān)材料的原件或者復(fù)印件、投資者的測(cè)試試卷和綜合評(píng)估表等作為開戶資料予以保存。

第四十五條 持有有效交易編碼的投資者在其他期貨公司會(huì)員處開戶的，該會(huì)員可以不再對(duì)其進(jìn)行投資者適當(dāng)性測(cè)試評(píng)估。

第四十六條 本指引由交易所負(fù)責(zé)解釋。

第四十七條 本指引自2013年8月30日起實(shí)施。2010年2月8日發(fā)布的《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》同時(shí)廢止。

第四篇：法規(guī) 補(bǔ)充

P1：

二、民法商法，民法是規(guī)定并調(diào)整平等主體的公民間，法人間及公民與法人間的財(cái)產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系P2：行政法是調(diào)整行政主體在使行政職權(quán)和接受行政法制監(jiān)督過程中而與行政相對(duì)人

P4：

（三）行政法規(guī)，（四）地方性法規(guī)

（五）部門規(guī)章

（六）地方規(guī)章

P13：

一、代理的法律特征

P14：

二、建設(shè)工程代理行為的終止

P15：

三、無權(quán)代理與表現(xiàn)代理

P22：

一、合同，二、侵權(quán)、三、無因管理，四、不當(dāng)?shù)美?/p>

P25：

（二）專利法保護(hù)的對(duì)象，發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)，發(fā)明是指產(chǎn)品、方法；2.實(shí)用新型，實(shí)用新型是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實(shí)用的新的技術(shù)方案，即使是產(chǎn)品，如果沒有固定的形狀或者是材料本身，也不能成為實(shí)用新型的客體

P36：一般保證的保證人未約定保證期間的，保證期間為主債務(wù)履行期屆滿之日起6個(gè)月，連帶責(zé)任保證的保證人與債權(quán)人未約定保證期間的，債權(quán)人有權(quán)自主債務(wù)履行期屆滿之日起6個(gè)月內(nèi)要求保證人承擔(dān)保證責(zé)任

P50：

二、施工許可證的法定批準(zhǔn)條件，用地批準(zhǔn)手續(xù)，規(guī)劃許可證，拆遷，企業(yè)

P53：

（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件；目前，已增加的施工許可證申領(lǐng)條件主要是監(jiān)理和消防設(shè)計(jì)審核；1.按照《建筑法》明確規(guī)定，下列建設(shè)工程必須實(shí)行監(jiān)理：國(guó)家重點(diǎn)，大中型公用事業(yè)工程，成片開發(fā)建設(shè)的，利用外國(guó)政，規(guī)定必須實(shí)行

P67：《建筑法》，資質(zhì)證書、營(yíng)業(yè)執(zhí)照

P73：

（四）注冊(cè)的受理與審批，省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管，部門負(fù)責(zé)受理和審批，具體審批程序；

P77：

一、建造師的基本權(quán)利及義務(wù)

P81：《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》規(guī)定，違法本條例規(guī)定，注冊(cè)建筑師、注冊(cè)結(jié)構(gòu)工程師、監(jiān)理工程師等注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員因過錯(cuò)造成質(zhì)量事故的，責(zé)令停止執(zhí)業(yè)1年；造成重大質(zhì)量事故的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年以內(nèi)不予注冊(cè)；情節(jié)特別惡劣的，終身不予注冊(cè)

P87：投標(biāo)文件有下列情形之一的，由評(píng)標(biāo)委員會(huì)初審后按廢標(biāo)處理，（3）（5）（6），其他協(xié)議，為了防止出現(xiàn)“陰陽合同”，“訂立書面合同后7日內(nèi)，中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)將合同送工程所在地的縣級(jí)以上地方人民政府建設(shè)行政主管部門備案。”

P93：

一、（1）（2）（3）（4），P104：四（1）（2）（3）（4）

P108：施工單位不良行為記錄認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)共分為5大類、41條，（四）工程安全不良行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn) P116：

（一）要約的構(gòu)成要件P128：

（一）無效合同的類型P130：

（二）無權(quán)代理人訂立的合同

P134：

三、承擔(dān)違約責(zé)任的種類，合同當(dāng)事人違反合同義務(wù)，承擔(dān)違約責(zé)任的種類主要有：繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施、賠償損失、支付違約金或定金等

P140：

（三）勞動(dòng)者有權(quán)拒絕違章指揮、冒險(xiǎn)作業(yè)，《勞動(dòng)合同法》規(guī)定，勞動(dòng)者對(duì)危害生命安全和身體健康的勞動(dòng)條件，有權(quán)利對(duì)用人單位提出批評(píng)、檢舉和控告，勞動(dòng)者拒絕用人單位管理人員違章指揮、強(qiáng)令冒險(xiǎn)作業(yè)的，不視為違法勞動(dòng)合同

P141：《勞動(dòng)合同法》第38條規(guī)定，用人單位有下列情形之一，勞動(dòng)者可以解除勞動(dòng)合同：（2）（4）（5）

（6），用人單位以暴力、威脅或非法限制人身自由手段強(qiáng)迫勞動(dòng)者勞動(dòng)的，或者用人單位違章指揮、強(qiáng)令冒險(xiǎn)作業(yè)危及勞動(dòng)者人身安全的，勞動(dòng)者可立即解除勞動(dòng)合同，不需事先告知用人單位

P156：社會(huì)保險(xiǎn)行政部門應(yīng)當(dāng)自受理工傷認(rèn)定申請(qǐng)之日起60日內(nèi)作出工傷認(rèn)定的決定，并書面通知申請(qǐng)工傷認(rèn)定的職工或者其近親屬和該職工所在單位

P157：

（二）工傷醫(yī)療的停工留薪期，停工留薪期一般不超過12個(gè)月，傷情嚴(yán)重或者情況特殊，經(jīng)設(shè)區(qū)的市級(jí)勞動(dòng)能力鑒定委員會(huì)確認(rèn)，可以適當(dāng)延長(zhǎng)，延長(zhǎng)不得超過12個(gè)月

P163：出賣人應(yīng)向買受人交付標(biāo)的物或者交付提取標(biāo)的物的單證，并應(yīng)當(dāng)按照約定或者交易習(xí)慣向買受人交付提取標(biāo)的物單證以外的有關(guān)單證和資料。交付的方式可以是：①②③④⑤

P186：

四、對(duì)產(chǎn)生環(huán)境噪聲污染企業(yè)事業(yè)單位的規(guī)定 拆除或者閑置設(shè)施的，必須報(bào)經(jīng)所在地的縣級(jí)以上地方人民政府保護(hù)行政主管部門批準(zhǔn)

P191：

（二）禁止將危險(xiǎn)廢物提供或者委托給無經(jīng)營(yíng)許可證的單位從事收集、貯存、利用、處置的經(jīng)營(yíng)活

動(dòng)，禁止將危險(xiǎn)廢物與旅客在同一運(yùn)輸工具上載運(yùn)。

P195：

四、保護(hù)行政主管部門責(zé)令停止違法行為，限期改正，處以罰款：

P197：

（二）第二段；P198：

（三）第一段

P200：4.施工用電及照明：照明設(shè)計(jì)以滿足最低照度為原則，照度不應(yīng)超過最低照度的20%。

P212： 具備的安全生產(chǎn)條件具體規(guī)定為

P213：

一、（1）（2）（3）

P214：

二、建筑施工企業(yè)變更名稱、地址、法定代表人等，應(yīng)當(dāng)在變更后十日內(nèi)，到原安全生產(chǎn)許可證頒發(fā)管理機(jī)關(guān)辦理安全生產(chǎn)許可證變更手續(xù)。

P221：

一、施工作業(yè)人員應(yīng)當(dāng)享有的安全生產(chǎn)權(quán)利 1.施工安全生產(chǎn)的知情權(quán)和建議權(quán)2.施工安全防護(hù)用品的獲得權(quán)

（四）緊急避險(xiǎn)權(quán)

P229： 臨時(shí)用電組織設(shè)計(jì)及變更時(shí)，必須履行“編制、審核、批準(zhǔn)”程序；

專項(xiàng)方案可由專業(yè)承包單位組織編制。

P245：

（三）事故補(bǔ)報(bào)的要求事故報(bào)告后出現(xiàn)新情況的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)補(bǔ)報(bào)。自事故發(fā)生之日起30日內(nèi)，事故造成的傷亡人數(shù)發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)補(bǔ)報(bào)。道路交通事故、火災(zāi)事故自發(fā)生之日7日內(nèi)，事故造成的傷亡人數(shù)發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)補(bǔ)報(bào)。

P258：

三、安全責(zé)任

（二）專業(yè)技術(shù)人員現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，安裝、拆卸單位專業(yè)技術(shù)人員應(yīng)按照自己的職責(zé)，在作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)行全過程監(jiān)控。

P259：

（五）機(jī)械設(shè)備等單位違法行為應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任 《安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》 依法承擔(dān)賠償責(zé)任 P269:

二、總分包單位的質(zhì)量責(zé)任

P289：施工單位應(yīng)當(dāng)按照歸檔要求制定統(tǒng)一目錄（3）工程檢驗(yàn)評(píng)定資料；（4）竣工圖等。

p302： 二.行政機(jī)關(guān)的行政行為具有以下特征：（1）行政行為是執(zhí)行法律的行為。（2）行政行為具有一定的裁量。（3）行政主體在實(shí)施行政行為時(shí)具有單方意志性。（4）行政行為以無償為原則，以有償為例外。p305：行政糾紛解決途徑行政復(fù)議和行政訴訟。行政復(fù)議請(qǐng)求審查具體行政行為的合法性，適當(dāng)性。p307： 2.特殊地域管轄：《最高人民法院關(guān)于在確定經(jīng)濟(jì)糾紛案件管轄中如何確定購銷合同履行地的規(guī)定》中規(guī)定：“對(duì)當(dāng)事人在合同中尚未明確約定履行地點(diǎn)的，以約定的履行地點(diǎn)為合同履行地。合同中約定的貨物到達(dá)、到站地、驗(yàn)收地、安裝調(diào)試地等，均不應(yīng)視為合同履行地。”

p316 ：(一).《民法通則》規(guī)定，在訴訟時(shí)效期間的最后6個(gè)月內(nèi)，p317：(一).《民事訴訟法》規(guī)定，起訴必須符合下列條件

p320：(三).二審法院對(duì)上訴案件的處理

P322：

（一）申請(qǐng)執(zhí)行的期間為兩年。申請(qǐng)執(zhí)行時(shí)效的中止、終端，實(shí)用法律有關(guān)訴訟時(shí)效中止、中斷的規(guī)定。從法律文書規(guī)定，履行期間的最后一日起計(jì)算；法律文書規(guī)定分期履行的，從規(guī)定的每次履行期間的最后一日起計(jì)算；法律文書未規(guī)定履行期間的，從法律文書生效之日起計(jì)算。

（三）人民法院自收到申請(qǐng)執(zhí)行書之日起超過六個(gè)月未執(zhí)行的，申請(qǐng)執(zhí)行人可以向上一級(jí)人民法院申請(qǐng)執(zhí)行。

P332： 我國(guó)的調(diào)解方式主要有人民調(diào)解、仲裁調(diào)解、法院調(diào)解和專業(yè)機(jī)構(gòu)調(diào)解等。

P333：

（二）經(jīng)人民調(diào)解委員會(huì)達(dá)成調(diào)解協(xié)議的，可以制作調(diào)解協(xié)議書。經(jīng)人民調(diào)解委員會(huì)調(diào)解達(dá)成調(diào)解協(xié)議后，雙方當(dāng)事人認(rèn)為有必要的可以自調(diào)解協(xié)議生效之日起30日內(nèi)共同向人民法院申請(qǐng)司法確認(rèn)。人民法院依法確認(rèn)調(diào)解協(xié)議有效，一方當(dāng)事人拒絕履行或者未全部履行的，堆放當(dāng)事人可以向人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。

P339： 此外，行政復(fù)議以具體行政行為為審查對(duì)象，但可應(yīng)當(dāng)事人的申請(qǐng)，依法附帶審查該具體行政行為所依據(jù)的行政機(jī)關(guān)相關(guān)規(guī)定（即抽象行政行為）的合法性。

P343：

三、執(zhí)行當(dāng)事人必須履行人民法院發(fā)生法律效力的判決、裁定。公民、法人或者其他組織拒絕履行判決、裁定的，行政機(jī)關(guān)可以向第一審人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，或者依法強(qiáng)制執(zhí)行。公民、法人或者其他組織對(duì)具體行政行為在法定期間不提起訴訟又不履行的，行政機(jī)關(guān)可以申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行，或者依法強(qiáng)制執(zhí)行。

第五篇：法規(guī)補(bǔ)充

新中國(guó)第一步教育法規(guī)：《中華人民共和國(guó)學(xué)位條法具有嚴(yán)格而穩(wěn)定的規(guī)范性，這樣可以使人們預(yù)先例》 知道從事某一種行為或不從事某種行為將必然發(fā)生

一、填空題 的法律后果，從而調(diào)整人們的行為。e強(qiáng)制作用。包

1、教育法的基礎(chǔ)思想是依據(jù)（憲法）來立法的。括兩方面的含義：一，法對(duì)于人們應(yīng)該做什么、禁

2、調(diào)節(jié)各級(jí)各類學(xué)校的工作的法律是（教育法）。止做什么和可以做什么加以規(guī)定，而且還要使人們

3、中國(guó)公民在各級(jí)學(xué)校從事教育工作依法取得（教必須去接受，這正體現(xiàn)了法的強(qiáng)制性特征；二，違師資格證）。反法律規(guī)定的行為要受國(guó)家強(qiáng)制力的制裁。

4、教師工資不低于（公務(wù)員）。

8、學(xué)校在什么情況下不承擔(dān)事故的法律責(zé)任。

5、辦學(xué)的錢來自（財(cái)政筆款）。下列情形下發(fā)生的造成學(xué)生人身損害成果的事故，二、判斷題 學(xué)校行為并無不當(dāng)?shù)模怀袚?dān)事故責(zé)任：

1、在學(xué)生

1、依法治教所強(qiáng)調(diào)依法辦事。正確。自形上學(xué)、放學(xué)、返校、離校途中發(fā)生的。

2、在學(xué)

2、我國(guó)的教育事業(yè)有些屬于公益事業(yè)有些不是。生自行外出或者擅自離校期間發(fā)生的。

3、在放學(xué)后、錯(cuò)誤。節(jié)假日或者假期等學(xué)校工作時(shí)間以外，學(xué)生自行滯

3、法律關(guān)系都是社會(huì)關(guān)系，有些社會(huì)關(guān)系不是法律留學(xué)校或自行到校發(fā)生的。

4、其他在學(xué)校管理職責(zé)關(guān)系。正確。范圍外發(fā)生的。

4、學(xué)校必須貫徹國(guó)家教學(xué)方針把教學(xué)質(zhì)量放在首

9、教師有哪些權(quán)利。位。錯(cuò)誤。教師既具有我國(guó)憲法和法律所賦予公民的一般權(quán)

5、學(xué)校意外傷害事故不是由違法引起的，所以不具利，又具有教師職業(yè)所特有的權(quán)力。

1、教師作為普備承擔(dān)法律責(zé)任的條件。正確。通公民的權(quán)力。《憲法》有明確規(guī)定，包括平等權(quán)、6、教師有保證學(xué)生完成學(xué)習(xí)任務(wù)的義務(wù)。錯(cuò)誤。政治權(quán)力、宗教信仰自由權(quán)、公民的人身自由權(quán)、7、教師資格證書終身有效，全國(guó)通用。正確。社會(huì)經(jīng)濟(jì)權(quán)、文化教育權(quán)、監(jiān)督權(quán)等。

2、教師作為

8、義務(wù)教務(wù)階段在校學(xué)生，學(xué)校有法定監(jiān)護(hù)權(quán)。錯(cuò)教育專業(yè)人員所特有的權(quán)利。（1）教育教學(xué)自主權(quán)。誤。（2）學(xué)術(shù)自由權(quán)。（3）管理學(xué)生權(quán)。（4）獲取報(bào)酬

9、在學(xué)生傷害事件中，學(xué)校按過錯(cuò)事故承擔(dān)責(zé)任。權(quán)。（5）參與教育管理權(quán)。（6）培訓(xùn)進(jìn)修權(quán)。（7）正確。申訴權(quán)。

10、教育行政賠償主體為國(guó)家，但非法律規(guī)定的行

10、取得教師資格的條件。為由自己賠償。正確。我國(guó)《教師法》第十條規(guī)定：“中國(guó)公民凡遵守憲法

五、辨析題。和法律，熱愛教育事業(yè)，具有良好的思想品德，具

1、強(qiáng)制與制裁的區(qū)別。備本法規(guī)定的學(xué)歷或者經(jīng)國(guó)家教師資格考試合格，a強(qiáng)制的實(shí)質(zhì)在于強(qiáng)制違法者履行其依法應(yīng)當(dāng)履行有教育教學(xué)能力，經(jīng)認(rèn)定合格的，可以取得教師資的義務(wù)，而制裁的實(shí)質(zhì)則是剝奪違法者的某種權(quán)利。格。”即取得教師資格的條件應(yīng)包括：

1、國(guó)籍。取例如，教育行政機(jī)關(guān)對(duì)違法者的財(cái)物采取的凍結(jié)、得教師資格者必須是中國(guó)公民，即具有中華人民共劃撥等強(qiáng)制措施，都是限制違法者財(cái)產(chǎn)的使用權(quán)，和國(guó)國(guó)籍的公民。

2、思想品德。取得教師資格者必以保證以后制裁決定的執(zhí)行或達(dá)到違法者主動(dòng)繳納須具有良好的政治思想覺悟和職業(yè)道德修養(yǎng)。

3、學(xué)相同款項(xiàng)的狀態(tài)。而作為制裁的罰款、沒收等形式歷。擔(dān)任教師專業(yè)技術(shù)職務(wù)，需要專門的業(yè)務(wù)知識(shí)則是剝奪了違法者財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)。b強(qiáng)制一般是在案和技術(shù)水平，各級(jí)教師專業(yè)技術(shù)職務(wù)都對(duì)學(xué)歷有基件查處過程中采取的措施，而不是對(duì)違法者的問題本要求。

4、具備一定教育教學(xué)能力。

5、身體素質(zhì)做出處理或結(jié)論。例如《義務(wù)教育法》第五十八條應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定。

6、具備良好的心理素質(zhì)。規(guī)定：“適齡兒童、少年的父母或者其他法定監(jiān)護(hù)人

11、學(xué)生傷害事故的類型。無正當(dāng)理由未依照本法規(guī)定送適齡兒童、少年入學(xué)a學(xué)校責(zé)任事故，即由于學(xué)校過錯(cuò)造c其他相關(guān)人員接受教育的，由當(dāng)?shù)剜l(xiāng)鎮(zhèn)人民政府或者縣級(jí)人民政的責(zé)任事故，即因于學(xué)校或?qū)W生個(gè)人活動(dòng)有關(guān)的其府教育行政部門給予批評(píng)教育，責(zé)令限期改正。”這他個(gè)人或組織的過程造成的事故d混合型責(zé)任事故，里就是指強(qiáng)制。而制裁則是在案件查清后，對(duì)違法即由多方當(dāng)事人的共同過錯(cuò)造成的事故。另外，實(shí)者做出的懲罰，如《義務(wù)教育法》第十六條：“違反踐中也會(huì)有一些學(xué)生傷害事故是由于不可抗力或意本法規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。”在這外因素造成的，或者在學(xué)校的管理職責(zé)范圍之外發(fā)里，對(duì)構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責(zé)任，就是制裁。生的。

2、依法治教和以法治教的區(qū)別。

12、依法治教的意義：依法治教是黨中央、國(guó)務(wù)院“依法治教”的含義是依據(jù)法律來管理教育。而“以提出的依法治國(guó)方針在教育工作中的具體體現(xiàn)，是法治”教則是指運(yùn)用法律手段來管理教育。但是運(yùn)關(guān)系教育改革與發(fā)展全局的一個(gè)重要方針。隨著依用法律手段不能等同于依法辦事。同時(shí)，依法治教法治國(guó)思想的深入人心和教育體制改革的不斷推絕不僅僅是用單一的法律手段簡(jiǎn)單地取代過去單一進(jìn)，依法治教成為當(dāng)前中國(guó)教育改革與發(fā)展的必然的行政手段管理教育。而是綜合運(yùn)用法律手段、經(jīng)選擇和重要任務(wù)。加強(qiáng)教育的法制建設(shè)，實(shí)現(xiàn)依法濟(jì)手段和行政手段及其他手段管理教育。依法治教治教，使教育工作全面走上法治軌道，對(duì)于堅(jiān)持社所強(qiáng)調(diào)的是依法辦事。無論采用哪一種手段，都必會(huì)主義辦學(xué)方向，確保教育優(yōu)先發(fā)展的找略地位，須依法辦事。a方法不同：依法治教是依據(jù)法律來管實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略，具有十分重要的意義。

理教育，以法治教是運(yùn)用法律對(duì)違法者和違法行為

13、我國(guó)有關(guān)教師的法律制度:a教師資格制度b教進(jìn)行處罰。b時(shí)效性不同：依法治教有預(yù)見性，以法師職務(wù)制度c教師的聘任制度d教師的培養(yǎng)和培訓(xùn)治教有滯后性。c目的不同：依法治教有主動(dòng)性，是制度。除此之外，還有教師的考核與獎(jiǎng)勵(lì)制度、教為了規(guī)范化具有調(diào)動(dòng)積極性的作用，以法治教是針師的待遇制度等，這些制度相輔相成，共同維護(hù)著對(duì)問題，然后解決問題。教師的合法權(quán)利與義務(wù)，充分發(fā)揮著調(diào)動(dòng)教育工作

六、簡(jiǎn)答題。積極性與創(chuàng)造性的作用。

1、學(xué)校的義務(wù)。

a遵守法律、法規(guī)。b貫徹教育方針、教育教學(xué)標(biāo)準(zhǔn)，七、案例分析

保證教育教學(xué)質(zhì)量。c維護(hù)受教育者、教師及其他職1.某校初中班主任吳老師批改作業(yè)私拆學(xué)生信件，學(xué)工的合法權(quán)益。d為受教育者及其監(jiān)護(hù)人了解情況提生離家出走··· ···

供便利。e遵照國(guó)家有關(guān)規(guī)定收取費(fèi)用并公開收費(fèi)項(xiàng)不正確。侵犯了學(xué)生的隱私權(quán)。吳老師私自拆開學(xué)目。f依法接收監(jiān)督。生信件是違法行為，違反了《未成年人保護(hù)法》的2、教師的義務(wù)。第三十條和三十一條的規(guī)定。（《民法》《教師法》）我國(guó)《教育法》第八條的規(guī)定，教師應(yīng)履行以下義吳老師的解釋不正確。我們要關(guān)心、愛護(hù)、尊重學(xué)務(wù)：

1、遵紀(jì)守法義務(wù)。

2、教育教學(xué)義務(wù)。

3、政治生，促進(jìn)學(xué)生健康發(fā)展、全面發(fā)展。學(xué)生的出走思想品德教育義務(wù)。

4、尊重學(xué)生人格義務(wù)。

5、保與老師偷看、公布信件有因果關(guān)系，因此，老師有護(hù)學(xué)生權(quán)益的義務(wù)。

6、提高思想業(yè)務(wù)水平義務(wù)。不可推卸的責(zé)任。

3、如何理解教育法律權(quán)利義務(wù)的關(guān)系。

2、李某有一女兒叫李霞14歲，李某讓其輟學(xué)，去教育法律關(guān)系是指由教育法律規(guī)范所確認(rèn)和調(diào)整個(gè)體戶打工··· ···的、表現(xiàn)為教育法律關(guān)系主體之間權(quán)利和義務(wù)聯(lián)系案件中有違法行為。不讓適齡兒童上學(xué)，違反了的社會(huì)關(guān)系。教育法律關(guān)系同基于習(xí)慣、道德、信《義務(wù)教育法》第十一條和《未成年人保護(hù)法》第仰等原因形成的社會(huì)關(guān)系相比，具有以下特征：

1、九條和第二十八條。違法的主體是家長(zhǎng)和個(gè)體戶。教育法律關(guān)系是依照教育法形成的社會(huì)關(guān)系，是教應(yīng)承擔(dān)義《務(wù)教育法》的第十五條和《未成年人保育法律在教育活動(dòng)中的體現(xiàn)。

2、教育法律關(guān)系根植護(hù)法》的第四十九條。

于社會(huì)物質(zhì)生活條件，并由教育關(guān)系和教育法律的3、某中學(xué)片面追求升學(xué)率··· ··· 性質(zhì)和內(nèi)容所決定，是一種思想、意志社會(huì)關(guān)系，做法錯(cuò)誤。此做法違反了《教育法》第四條和《未屬于上層建筑范疇。

3、教育法律關(guān)系是由國(guó)家強(qiáng)制成年人保護(hù)法》第十八條。應(yīng)按照《義務(wù)教育法》力保證執(zhí)行的社會(huì)關(guān)系，對(duì)違反和破壞教育法律關(guān)第五條第一款進(jìn)行處理和《未成年人保護(hù)法》第六系的行為，應(yīng)予以相應(yīng)的制裁。

4、某種教育法律關(guān)十條進(jìn)行行政處罰。

系的存在，總是以相應(yīng)的的現(xiàn)行的教育法律為前提。

4、初二郭某偷學(xué)生飯票背發(fā)現(xiàn)，班主任不讓其參加

4、設(shè)立學(xué)校的基本條件。活動(dòng)跟數(shù)學(xué)競(jìng)賽··· ···

學(xué)校是有組織、有計(jì)劃、有系統(tǒng)地對(duì)人們進(jìn)行教育做法不合法。違反了《教育法》、《義務(wù)教育法》、《憲教學(xué)的重要場(chǎng)所，它的舉辦主體是國(guó)家和社會(huì)力量。法》、《未成年人保護(hù)法》。學(xué)生是未成年人，學(xué)校《教育法》第二十六條明確規(guī)定，設(shè)立學(xué)校應(yīng)具備有教育管理的責(zé)任，對(duì)有不良行為的學(xué)生不能歧視，組織、人員、物質(zhì)、經(jīng)費(fèi)等四方面的基本條件。a組要進(jìn)行教育。教育和幫助學(xué)生是學(xué)校的責(zé)任，應(yīng)幫織機(jī)構(gòu)和章程，是學(xué)校設(shè)立的必要前提b合格的教助在學(xué)習(xí)和品德方面有缺陷的學(xué)生進(jìn)行幫助，使其師c有符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的教學(xué)場(chǎng)所及設(shè)施、設(shè)備等。健康成長(zhǎng)。

d有必備的辦學(xué)資金和穩(wěn)定的經(jīng)費(fèi)來源。

5、王某師范院校畢業(yè)后被聘為數(shù)學(xué)教師，所帶班成5、教育行政賠償?shù)臉?gòu)成要件。績(jī)下降，學(xué)校讓其復(fù)制學(xué)校治安、收發(fā)工作?? a職務(wù)行為主體b職務(wù)違法行為，是國(guó)家侵權(quán)責(zé)任中侵犯的王某的教育教學(xué)權(quán)。《教師法》第七條，學(xué)校最根本的構(gòu)成要件，它說明了國(guó)家承擔(dān)賠償責(zé)任的有培養(yǎng)年輕教師的義務(wù)。侵犯了王某獨(dú)立組織教育最根本的原因。c損害。確立國(guó)家賠償責(zé)任的目的在教學(xué)活動(dòng)的權(quán)利，學(xué)校可以調(diào)王某到教學(xué)輔助崗位，于對(duì)受害人進(jìn)行賠償，因此，損害的發(fā)生是國(guó)家賠應(yīng)該培養(yǎng)年輕教師。我認(rèn)識(shí)到教師要認(rèn)真履行教償責(zé)任產(chǎn)生的前提條件包括對(duì)人身的損害和對(duì)財(cái)產(chǎn)育教學(xué)義務(wù)，不斷提高教學(xué)能力，通過教育教學(xué)全的損害。d因果關(guān)系，是聯(lián)結(jié)責(zé)任主體與損害的紐帶，面提高學(xué)生的素質(zhì)，才能受到學(xué)生的歡迎和學(xué)校的是責(zé)任主體對(duì)損害承擔(dān)法律責(zé)任的基礎(chǔ)與前提。肯定。

6、依法治教的基本原則。a堅(jiān)持教育社會(huì)主義方向的原則b受教育機(jī)會(huì)平等的原則，包括起點(diǎn)上的平等、過程上的平等和終點(diǎn)上的平等c教育活動(dòng)符合國(guó)家和社會(huì)公共利益的原則d

權(quán)利和義務(wù)相一致的原則，體現(xiàn)在受教育的權(quán)利和

義務(wù)在法律規(guī)定的條件下是統(tǒng)一的、權(quán)利和義務(wù)的相互依存，還體現(xiàn)在行使權(quán)力的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行相

應(yīng)的義務(wù)e教育法制統(tǒng)一的原則，在法律效力上體

現(xiàn)為“下位法服從上位法”

7、教育法的規(guī)范作用表現(xiàn)在哪些方面。a指引作用。法對(duì)社會(huì)關(guān)系的調(diào)整是通過法律規(guī)范實(shí)

現(xiàn)的b評(píng)價(jià)作用。法律作為一種行為規(guī)范，它是判

斷、衡量人們行為是否合法的標(biāo)準(zhǔn)c教育作用。法

是人們的行為規(guī)范，它對(duì)于人民應(yīng)該做什么，不應(yīng)

該做什么都具有鮮明的教育作用d預(yù)測(cè)作用。由于