第一篇：期貨考試-法規(guī)

一、時(shí)間總結(jié) 1.?

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? 3個(gè)工作日 經(jīng)過(guò)整改符合要求，期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除采取的措施 期貨交易所宣布暫停交易的，暫停期限不得超過(guò)3個(gè)交易日 期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)股權(quán)相關(guān)重大情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司，5日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告 高管人員被立案調(diào)查或采取強(qiáng)制措施的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告 作出代為履行高管職責(zé)決定之日起3日內(nèi)，想證監(jiān)會(huì)報(bào)告 期貨公司被接納、暫停或終止會(huì)員資格或結(jié)算協(xié)議的，3個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告 經(jīng)過(guò)整改，風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合規(guī)定，證監(jiān)會(huì)驗(yàn)收合格之日起3個(gè)工作日內(nèi)解除采取的措施5個(gè)交易日（5日內(nèi)）期貨公司涉及重大訴訟等重大事件，實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。期貨公司的股東、實(shí)際控制人或關(guān)聯(lián)人從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起5日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案 期貨公司發(fā)生涉及經(jīng)營(yíng)管理、重要事項(xiàng)變更、聘請(qǐng)或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情形，5個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告 任用、免除、調(diào)整高管人員職務(wù)、給與高管人員處分，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告 高管近親從事期貨交易，高管需5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，遵循回避原則；公司接到報(bào)告之日起5日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)環(huán)比變動(dòng)超過(guò)20%，5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和股東書(shū)面報(bào)告 期貨公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行核實(shí)10個(gè)交易日（10日）期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì) 召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知會(huì)員；會(huì)員大會(huì)（股東大會(huì)）結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì) 理事會(huì)（董事會(huì)/監(jiān)事會(huì)）會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，將會(huì)議決議等報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì) 任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì) 免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個(gè)工作日向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告 期貨從業(yè)人員辭職、解聘、被調(diào)查，10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告15個(gè)交易日 調(diào)查重大期貨違法行為，限制交易時(shí)間不得超過(guò)15個(gè)交易日 期貨交易所在每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一季度的保障基金 每一季度結(jié)束后15日內(nèi)提交季度工作報(bào)告20日 管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：變更注冊(cè)資本 派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：變更法定代表人、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人、經(jīng)營(yíng)范圍 受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，證監(jiān)會(huì)20個(gè)工作日內(nèi)做出決定

6.?

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? 30個(gè)交易日（1個(gè)月內(nèi)）調(diào)查重大期貨違法行為，案情復(fù)雜的，限制交易時(shí)間不得超過(guò)30個(gè)交易日 期貨交易所在本辦法實(shí)施之日起1個(gè)月內(nèi)，將繳納的啟動(dòng)資金劃入保障基金專戶 每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交年度工作報(bào)告 許可證正本或副本遺失，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上聲明作廢 高管委派30個(gè)工作日內(nèi)辦理任職手續(xù)，否則任職資格失效 首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職，應(yīng)當(dāng)提前30日向董事會(huì)提出申請(qǐng)

7.2個(gè)月

? 管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：除變更資本的期貨公司其他事項(xiàng)

? 派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：設(shè)立或終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

? 申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合要求

8.3個(gè)月內(nèi)

? 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)做出決定

? 期貨許可證業(yè)務(wù)注銷：超過(guò)3個(gè)月未營(yíng)業(yè)

? 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部：提交前3個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

? 年度終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，月度的7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送

? 風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束

9.6個(gè)月

? 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)做出決定

? 代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月

? 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，特殊的前2個(gè)月符合規(guī)定

10.1年

? 會(huì)員大會(huì)（股東會(huì)）每年召開(kāi)一次

? 期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)受到行政處罰

? 法定代表人自本辦法實(shí)施之日起1年內(nèi)需取得期貨從業(yè)人員資格

11.2年

? 期貨公司設(shè)立、變更、申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，高管人員、實(shí)際控制人等2年內(nèi)未

受過(guò)刑事處罰或者禁入期限屆滿已逾2年

? 高管被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選起2年內(nèi)，期貨公司不得任用該人，離任

審計(jì)報(bào)告自其離任之日起3個(gè)月內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)備案

? 推薦人簽署的意見(jiàn)具有虛假陳述，2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)

? 高管人員至少每2年參加1次協(xié)會(huì)業(yè)務(wù)培訓(xùn)

? 取得從業(yè)職格或被注銷從業(yè)資格人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中職業(yè)的，應(yīng)參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

12.3年

? 設(shè)立期貨公司條件之一：主要股東及實(shí)際控制人最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄 ? 普通董事、監(jiān)事具有專業(yè)經(jīng)驗(yàn)3年以上，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上

? 不得申請(qǐng)監(jiān)事、董事和高管人員：因違法行為被整頓的金融機(jī)構(gòu)的負(fù)有責(zé)任的主管人員

未逾3年

? 期貨從業(yè)人員從業(yè)資格申請(qǐng)：3年內(nèi)未受過(guò)行政刑事處罰，未被撤銷期貨從業(yè)資格 ? 從業(yè)人員違反事項(xiàng)情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)申請(qǐng)

13.5年

1.不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人及財(cái)務(wù)人員：被解除職務(wù)之日起未逾5年；被撤銷資格之日

起未逾5年；

2.獨(dú)立董事具有專業(yè)經(jīng)驗(yàn)5年以上

3.董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人：專業(yè)經(jīng)驗(yàn)5年以上，或者期貨

業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)3年以上，其他金融業(yè)務(wù)4年以上

4.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限不得少于5年

5.證券公司介紹業(yè)務(wù)文件資料的保管期限不得少于5年

14.其他

6.客戶資料、交易數(shù)據(jù)等、首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和記錄：至少保存20年

二、百分比總結(jié)

1.申請(qǐng)成立期貨公司，出資的貨幣資金比例不低于85%

2.5%股份以上變動(dòng)，期貨公司董事辦理事情需要國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

3.保證金收取比例低于標(biāo)的額20%為變相期貨交易：

4.保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截止2006年12月31日風(fēng)

險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬號(hào)總額的15%繳納形成5.后續(xù)資金的來(lái)源：

期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3%繳納

期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬(wàn)分之五到十的比例繳納

6.對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列的原則予以補(bǔ)償；

對(duì)個(gè)人投資者損失在10萬(wàn)以下全部補(bǔ)償，超過(guò)的10萬(wàn)部分按照90%補(bǔ)償

對(duì)于機(jī)構(gòu)投資者在10萬(wàn)以下全部補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)的部分按照80%補(bǔ)償

7.有價(jià)證券沖抵的金額不得高于如下標(biāo)準(zhǔn)：

有價(jià)證券基準(zhǔn)即使價(jià)值的80%

會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中實(shí)有貨幣資金的4倍

8.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

9.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)由較大影響的訴訟，向證監(jiān)會(huì)報(bào)告

10.持有公司5%以上股份的股東具備下面情況：實(shí)收資金和凈資產(chǎn)均不低于3000萬(wàn) 持續(xù)經(jīng)營(yíng)2

年。其中一年盈利 或者實(shí)收資金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本50% 或者負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%

11.持有公司100%股份的股東，凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)凈資產(chǎn)不

得低于15億元。

12.期貨公司有下列的需要證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：

單個(gè)股東持股比例增加到5%以上 或者關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合并在5%以上

持有5%以上 的股東出讓股權(quán)

13.未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) 任何人不得擅自持有5%以上的期貨公司股權(quán)，否則處以3萬(wàn)以下罰款

14.持有或者控制公司5%以上股權(quán)的單位期貨公司前5名股東與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利

益的機(jī)構(gòu)，不得擔(dān)任獨(dú)董

15.境外人士擔(dān)任經(jīng)理層比例不超過(guò)管理層的30%

16.期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：

凈資本不得低于1500萬(wàn)

凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%

凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額 不得低于300萬(wàn)

凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于40%

流動(dòng)資產(chǎn)和流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%

負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%

17.客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%

18.規(guī)定不得低于一定標(biāo)準(zhǔn)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120% 不得高于 的80%

19.重大業(yè)務(wù)指的是指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

20.本辦法所說(shuō)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)是：

凈資本不低于12億元

流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額的150%

對(duì)外擔(dān)保或者負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

三、處罰條例總結(jié)

注意：重點(diǎn)記住通用的處罰規(guī)定，對(duì)于特殊的處罰有時(shí)間再看

1.對(duì)人：對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

2.對(duì)機(jī)構(gòu)：對(duì)期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨公司、交割倉(cāng)庫(kù)處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款，不足20萬(wàn)元的處20-100萬(wàn)罰款

3.記住幾個(gè)3萬(wàn)元罰款：

? 對(duì)未經(jīng)允許持有5%股權(quán)的 處以3萬(wàn)以下罰款

? 對(duì)未辦理交易開(kāi)戶手續(xù)的進(jìn)行交易的或者把客戶資金賬號(hào)交易編碼交給他人的給予3

萬(wàn)以下的罰款

? 會(huì)計(jì)事務(wù)所、律師事務(wù)所 財(cái)產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介結(jié)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的處以3

萬(wàn)以下罰款。對(duì)直接的負(fù)責(zé)人處以3萬(wàn)以下罰款。

附具體處罰條例（highlight部分為特殊處罰規(guī)定）：

1.期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為處以1-5倍；罰款，不滿10萬(wàn)的處以10-50萬(wàn)，情節(jié)嚴(yán)重的停業(yè)整頓（針對(duì)組織的處罰）：

允許會(huì)員在保證金不足的情況下交易

直接或者間接參與期貨交易，或者從事無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)

違規(guī)收取保證金 或者挪用

偽造，涂改或者不按規(guī)定保存期貨交易 結(jié)算 交割資料

未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算漲跌停板 持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度

拒絕或者妨礙國(guó)家檢查

對(duì)于直接的負(fù)責(zé)主管人員處以1-10萬(wàn)的罰款

2.期貨公司有以下行為之一的責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，處以1-3倍的罰款，不滿10萬(wàn)的，處以10-30W的罰款。情節(jié)嚴(yán)重 整頓或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照：

接收不合規(guī)定的委托，允許客戶在保證金不足下交易，任用不具資格人員，從事合期貨無(wú)關(guān)的活動(dòng)，從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

為其股東 實(shí)際控制人提供融資或者對(duì)外 擔(dān)保。違反國(guó)家有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)和文件資料，交易軟件結(jié)算軟件部符合規(guī)定要求的，不按照規(guī)定使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。偽造 編造 出租 出借買(mǎi)賣期貨業(yè)務(wù)許可證

進(jìn)行混碼交易的。

拒絕妨礙國(guó)家檢查

對(duì)于直接負(fù)責(zé)人處以1-5萬(wàn)罰款，情節(jié)嚴(yán)重暫停任職資格和從業(yè)資格

3.期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，處以1-5倍的罰款，不滿10萬(wàn)的處以10-50萬(wàn)的罰款。情節(jié)嚴(yán)重吊銷執(zhí)照

向客戶做獲利保證或者不給客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶分享利益 共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

不按照客戶規(guī)定擅自進(jìn)行期貨交易

不把交易的指令下達(dá)到交易所

給客戶做出盈利的承諾，隱瞞重要事項(xiàng)或者是使用其他不正當(dāng)?shù)氖侄?誘騙客戶發(fā)出交易指令。

挪用客戶保證金。沒(méi)有按照規(guī)定在銀行開(kāi)立保證金賬戶或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶的保證金 對(duì)于直接負(fù)責(zé)人 處以1-10萬(wàn)元罰款 情節(jié)嚴(yán)重暫停撤銷任職資格

4.期貨交易內(nèi)幕信息知曉人員利用內(nèi)幕消息交易：

沒(méi)收違法所得，處以1-5倍罰款。不滿10萬(wàn)的處以10-50萬(wàn)的罰款，單位從事內(nèi)幕交易的對(duì)直接負(fù)責(zé)人處以3-30萬(wàn)的罰款

5.任何的單位或者個(gè)人有以下行為的，處以1-5倍的罰款，不足20萬(wàn)的處20-100萬(wàn)的罰款：

單獨(dú)或者合謀集中資金和持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣合約，操縱期貨交易價(jià)格。

串通、事先約好互相進(jìn)行期貨交易 影響期貨交易價(jià)格和交易量。

以自己為對(duì)象 自買(mǎi) 自賣 影響價(jià)格和交易量

為影響期貨市場(chǎng)的行情 囤積現(xiàn)貨。

對(duì)于直接負(fù)責(zé)人處以1-10萬(wàn)罰款

5.交割倉(cāng)庫(kù)限制交割倉(cāng)庫(kù)商品的出庫(kù)和入庫(kù)：處以1-5倍罰款，不足10萬(wàn)處10-50萬(wàn)罰

款。對(duì)直接的負(fù)責(zé)人處以1-10萬(wàn)罰款

6.國(guó)有和國(guó)有控股企業(yè)用信貸資金，財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的處以1-5倍的罰款，不足20萬(wàn)處以20-100萬(wàn)的罰款

對(duì)于直接負(fù)責(zé)人處以1-10萬(wàn)罰款

7.期貨公司交易軟件，結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，或不提供軟件資料或者虛假重大遺漏的處以3-10萬(wàn)罰款

對(duì)于負(fù)責(zé)人處以1-5萬(wàn)罰款

8.會(huì)計(jì)事務(wù)所，律師事務(wù)所 財(cái)產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)所出具資料虛假 誤導(dǎo)或者重大遺漏的。處以1-5倍罰款

對(duì)直接負(fù)責(zé)人處以3-10萬(wàn)罰款。

9.期貨交易所有下列行為之一的處以1-5倍罰款不滿10W處以10-50萬(wàn)，對(duì)直接負(fù)責(zé)人處以1-10萬(wàn)罰款：

未經(jīng)批準(zhǔn)變更名稱或者注冊(cè)資金，設(shè)立分所和其他交易場(chǎng)所

違反有價(jià)證券沖抵保證金制度。不按照規(guī)定對(duì)會(huì)員進(jìn)行檢查。未建立和執(zhí)行客戶交易編碼制度，保證金制度

10.對(duì)未經(jīng)允許持有5%股權(quán)的 處以3萬(wàn)以下罰款

11.對(duì)未辦理交易開(kāi)戶手續(xù)的進(jìn)行交易的或者把客戶資金賬號(hào)交易編碼交給他人的給予3萬(wàn)以下的罰款

12.會(huì)計(jì)事務(wù)所、律師事務(wù)所 財(cái)產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介結(jié)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的 處以3萬(wàn)以下罰款。對(duì)直接的負(fù)責(zé)人處以3萬(wàn)以下罰款。

13.期貨公司有下列行為之一的處以：1-3倍罰款未滿10萬(wàn)的是10-30萬(wàn)。

未按照規(guī)定繳存 擔(dān)保金 結(jié)算準(zhǔn)備金

對(duì)股東減低風(fēng)險(xiǎn)管理要求

合資 聯(lián)營(yíng) 合作設(shè)立營(yíng)業(yè)部或者承包出租給他人。

占用客戶保證金

不配合、阻礙證監(jiān)會(huì)調(diào)查

14.期貨公司下列行為之一的處以：1-5倍罰款未滿10萬(wàn)的是10-50萬(wàn)。

發(fā)布虛假?gòu)V告虛假宣傳 誘騙客戶參與期貨交易

不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。

第二篇：2012期貨法規(guī)總結(jié)

期貨法律法規(guī)匯編重點(diǎn)知識(shí)提取 第二章：期貨交易所4 1.有下列情形之一的不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員： 違法違紀(jì)撤銷職務(wù)資格的未超五年的。2.交易所履行的責(zé)任：

提供交易場(chǎng)所。安排合約上市。組織監(jiān)督結(jié)算 交割 交易。保證合約的履行。對(duì)會(huì)員監(jiān)督管理。3.建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度：

保證金制度。大戶持倉(cāng)和持倉(cāng)限額報(bào)告制度。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。漲停板制度。當(dāng)日無(wú)負(fù)債制度。4.出現(xiàn)異常情況采取的情況可以是:

提高保證金。調(diào)整漲停板的幅度。限制會(huì)員最大持倉(cāng)量。暫時(shí)停止交易。采取其他緊急措施。5.期貨交易所辦理下面事情，需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn): 制定或者修改章程，交易規(guī)則。上市，中止，取消或者恢復(fù)交易品種。上市修改或者中止合約。變更 解散分立 合并交易所 第三章：期貨公司

1．申請(qǐng)成立期貨公司需要具備條件：

注冊(cè)資金最低3000W

高級(jí)管理有任職資格，從業(yè)人員有從業(yè)證

有符合法律 行政法規(guī)的公司章程

主要股東有持續(xù)盈利的能力，信用良好，最近三年內(nèi)無(wú)重大違規(guī)違紀(jì)的操作。

有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施，有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部的控制制度

2.出資的貨幣資金比例不低于85%，國(guó)家在受理期貨公司設(shè)立起6個(gè)月內(nèi)需要做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)的決定。3.期貨公司不得從事變相期貨自盈業(yè)務(wù)、不得給股東 實(shí)際控制人關(guān)聯(lián)人提供融資，對(duì)外擔(dān)保。4.期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)接受客戶委托以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易 交易由客戶承擔(dān)。5.期貨董事辦理下面事情需要國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

合并 分立 停業(yè) 解散或者破產(chǎn)

變更公司形式

變更業(yè)務(wù)范圍

變更注冊(cè)資金。

5%股份以上變動(dòng)（在20日做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)）

設(shè)立 收購(gòu)參股或者終止境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

其他的在2個(gè)月做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)。6.期貨公司辦理下面事，應(yīng)經(jīng)期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

變更法定代表人

變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)（兩個(gè)月內(nèi)）

變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 負(fù)責(zé)人和經(jīng)營(yíng)范圍其他的在20日內(nèi)批準(zhǔn)不批準(zhǔn)

7.成立無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)三個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后有三個(gè)月連續(xù)未營(yíng)業(yè)。依法注銷的主動(dòng)提出注銷的。8.期貨公司應(yīng)向交易所報(bào)告大戶名單。

第四章： 期貨交易基本規(guī)則

1.不得做盈利保證 不得共享利益和風(fēng)險(xiǎn)2.期貨公司不得接受下面委托來(lái)進(jìn)行交易

國(guó)家機(jī)構(gòu)個(gè)事業(yè)單位

國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督機(jī)構(gòu)，期貨交易所，期貨保證金存管機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員。

證券 期貨市場(chǎng)禁止加入者

未提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人。

3.期貨公司及時(shí)發(fā)布信息。不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息4.期貨公司收取的客戶保證金只可用于下面的情況

依據(jù)客戶要求支付可用資金

為客戶交存保證金 支付手續(xù)費(fèi) 稅款

5.期貨交易所會(huì)員

客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單 國(guó)債等價(jià)值穩(wěn)定 流通性好的有價(jià)證券進(jìn)行期貨交易 具體比例國(guó)家規(guī)定。6.期貨交易所會(huì)員保證金不足的應(yīng)當(dāng)及時(shí)的追加保證金強(qiáng)行平倉(cāng)的損失會(huì)員自己承擔(dān)、7.客戶保證金不足的未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)的追加的話 期貨公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)行的平倉(cāng)。8.交割倉(cāng)庫(kù)由交易所指定不得限制交割總量。交割倉(cāng)庫(kù)不得有下面行為: 1 出具虛假倉(cāng)單違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則 限制交割商品的入庫(kù)

出庫(kù) 泄露與期貨交易相關(guān)的商業(yè)秘密違反國(guó)家規(guī)定從事期貨交易

9.保證金不足的 期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任并取得對(duì)會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。10.不得編造 傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 不得惡意串通聯(lián)手買(mǎi)賣或者以其他的方式操縱期貨交易價(jià)格。11.任何個(gè)人和單位不得用信貸資金

財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。銀行金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資 擔(dān)保業(yè)務(wù)資格 由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

國(guó)家企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。第五章 1.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)利機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，自律性組織，社會(huì)團(tuán)體法人

第六章

監(jiān)督管理

1.在調(diào)查操縱期貨價(jià)格內(nèi)幕交易等違法行為。經(jīng)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn) 可以限制被調(diào)查人期貨交易 時(shí)間不超過(guò)15個(gè)交易日。案件復(fù)雜延長(zhǎng)30日。

2.期貨投資者保障基金的籌集 管理和使用由國(guó)務(wù)院會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)制定。3.期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該對(duì)其采取的措施：

限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù) 停止批準(zhǔn)新增加業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)

限制分紅 和向高級(jí)管理人員支付報(bào)酬 限制轉(zhuǎn)讓權(quán)利和財(cái)產(chǎn)上設(shè)定的其他權(quán)利

責(zé)令更換新的管理人員 限制期貨公司自由資金 的調(diào)撥

限制股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和股東的權(quán)利

經(jīng)過(guò)整改符合的話。那么在驗(yàn)收完畢3日內(nèi)可以解除。

4.期貨公司出現(xiàn)違法經(jīng)營(yíng)或者重大的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)管理人員做如下的措施：

通知出境管理機(jī)構(gòu)限制其出境限制其對(duì)自己的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行處理 或者設(shè)定其他的權(quán)利

5.期貨公司出現(xiàn)一個(gè)重大的訴訟或者股權(quán)凍結(jié)等重大事件。期貨公司的股東 實(shí)際控制人 必須在五日內(nèi)向監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交報(bào)告。第六章 法律責(zé)任

1.期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為的責(zé)令改正 給予警告 沒(méi)收違法所得 違法規(guī)定 接收會(huì)員，收取手續(xù)費(fèi)，使用分配收益

不按照規(guī)定公布行情發(fā)布預(yù)測(cè)信息，不向國(guó)家履行報(bào)告義務(wù)，報(bào)送文件材料，不建立健全結(jié)算擔(dān)保金制度 不按照規(guī)定提取 管理和使用風(fēng)險(xiǎn)保證金 違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定 限制會(huì)員實(shí)物交割的數(shù)量 任用不具備資格的從業(yè)人員

處罰：對(duì)主管人員處1萬(wàn)到10萬(wàn)的罰款

2.期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為處以1-5備罰款，不滿10萬(wàn)的處以10-50萬(wàn)，情節(jié)嚴(yán)重的停業(yè)整頓（針對(duì)組織的處罰）： 允許會(huì)員在保證金不足的情況下交易

直接或者間接參與期貨交易，或者從事無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù) 違規(guī)收取保證金 或者挪用

偽造，涂改或者不按規(guī)定保存期貨交易 結(jié)算 交割資料

未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算

漲跌停板 持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度 拒絕或者妨礙國(guó)家檢查

對(duì)于直接的負(fù)責(zé)主管人員處以1-10萬(wàn)的罰款

2.貨公司有以下行為之一的責(zé)令改正 給予警告 沒(méi)收違法所得，處以1-3倍的罰款，不滿10萬(wàn)的，處以10-30W的罰款。情節(jié)嚴(yán)重 整頓或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照：

接收不合規(guī)定的委托，允許客戶在保證金不足下交易，任用不具資格人員，從事合期貨無(wú)關(guān)的活動(dòng)，從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

為其股東 實(shí)際控制人提供融資或者對(duì)外 擔(dān)保。違反國(guó)家有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。

不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)和文件資料，交易軟件結(jié)算軟件部符合規(guī)定要求的，不按照規(guī)定使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。偽造 編造 出租 出借買(mǎi)賣期貨業(yè)務(wù)許可證 進(jìn)行混碼交易的。拒絕妨礙國(guó)家檢查

第八章

附則

1.期貨合約分為商品期貨合約和金融期貨合約。期權(quán)合約：規(guī)定買(mǎi)方有權(quán)利在將來(lái)某一時(shí)間以特定的價(jià)格買(mǎi)入或者賣出約定標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約

2.倉(cāng)單：交割倉(cāng)庫(kù)開(kāi)具經(jīng)過(guò)交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。3.具有以下交易機(jī)制或者特征的為變相期貨交易

為參與集中交易的所有買(mǎi)方和賣方提供履約擔(dān)保

保證金收取比例低于標(biāo)的額20% 4。本條例2007年4月15日發(fā)布

期貨投資者保障基金管理暫行方法 第二章

保障基金的籌集

1.保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截止2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬號(hào)總額的15%繳納形成 后續(xù)資金的來(lái)源：

期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3%繳納

期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)總按照代理交易額的千萬(wàn)分之五到十的比例繳納

保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受其他合法的財(cái)產(chǎn)

2.對(duì)于財(cái)務(wù)情況惡化分控差的期貨公司，按照較高比例來(lái)收取保障基金，由證監(jiān)會(huì)來(lái)確定

3.期貨交易所 期貨公司按照季度繳納后續(xù)資金，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)繳納前一季度的保障基金。5.鼓勵(lì)保障基金的來(lái)源多元化 可以接受社會(huì)的捐獻(xiàn)和其他合法的財(cái)產(chǎn)。

第三章

保障基金的管理個(gè)監(jiān)督

1.對(duì)基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全 穩(wěn)健的原則 可用于銀行存款 購(gòu)買(mǎi)國(guó)債 中央銀行債券和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)的金融債券，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)作方式

2.保障基金實(shí)行獨(dú)立核算 分別管理和其他的資金有效的隔離。籌集和管理 使用經(jīng)會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)后報(bào)送證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。

第四章

保障基金的使用

2.對(duì)于使用保證金之前先用自有的資金和變現(xiàn)資金彌補(bǔ)保證金缺口。不足的或者情況危急的方?jīng)Q定使用保障基金

第六章

附則

2007年8月1日施行 第一章

總則

1.期貨交易所分為 會(huì)員制和公司制的組織方式

會(huì)員制注冊(cè)資金分為均等份額由會(huì)員出資認(rèn)繳

公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式

由證監(jiān)會(huì)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理 第二章

設(shè)立，變更與終止

1.期貨交易所還需要履行下面的職責(zé)：

制定并實(shí)施交易所的交易規(guī)章和細(xì)則

發(fā)布市場(chǎng)信息 監(jiān)督會(huì)員 制定交割倉(cāng)庫(kù) 期貨保證金和期貨市場(chǎng)的參與者的期貨業(yè)務(wù)

查處違規(guī)行為

2.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件和材料：

申請(qǐng)書(shū)，章程和交易規(guī)章草案，經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，會(huì)員或者股東名單，理事會(huì)候選人或者董事會(huì)監(jiān)事會(huì)成員名單和簡(jiǎn)歷

任用的高級(jí)管理人員的名單和簡(jiǎn)歷，場(chǎng)地 設(shè)備 資金證明文件和說(shuō)明情況 3.期貨交易所章程應(yīng)該有下列的事項(xiàng)：

設(shè)立目的和職責(zé)，名稱住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，注冊(cè)資本以及構(gòu)成，營(yíng)業(yè)期限，組織機(jī)構(gòu)的組成，職責(zé)，任期和議事規(guī)則

管理人員的產(chǎn)生 任免和職責(zé)

基本業(yè)務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)，內(nèi)部控制制度 變更，終止的條件 程序和清算辦法 章程修改程序 在章程中規(guī)定的其他事情 4.另外會(huì)員制期貨交易所還應(yīng)該載明下列事項(xiàng)：

會(huì)員資格和管理方法

會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)

對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分 5.期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)

期貨交易，結(jié)算和交割制度

風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序

保證金的管理和使用制度

期貨交易信息的發(fā)布方法

違規(guī)違約行為及其處理方法

交易糾紛的處理方式

需要在交易對(duì)著中注明的其他事項(xiàng)

6.期貨交易所合并 分立 名稱變更 由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

7.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的 應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)

8.期貨交易所，章程規(guī)定期限滿了。會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散的。，需要證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

第三章

組織機(jī)構(gòu)

2.會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集 每年召開(kāi)一次。

但是有下列情況的應(yīng)該召開(kāi)臨時(shí)的會(huì)員大會(huì)

會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3

1/3 以上會(huì)員聯(lián)名提議

理事會(huì)認(rèn)為必要的

3.會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持 在會(huì)議前10天通知會(huì)員，只有2/3以上會(huì)員參加才有效，結(jié)束10日內(nèi) 大會(huì)的全部文件報(bào)告給證監(jiān)會(huì)

理事會(huì)每一屆任期3年。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù) 4.理事會(huì)行使下列的職權(quán)

5.理事由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成其中 會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。非會(huì)員理事由證監(jiān)會(huì)委派。

6.理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人 副理事長(zhǎng)1-2名，理事長(zhǎng)和副理事長(zhǎng)由證監(jiān)會(huì)提名 理事會(huì)通過(guò)。理事長(zhǎng)不兼任總經(jīng)理。

7.理事長(zhǎng)的職權(quán)：

主持會(huì)員大會(huì) 理事會(huì)會(huì)議和日常的工作。組織協(xié)調(diào)專門(mén)委員會(huì)的工作。檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況

8.理事會(huì)每半年召開(kāi)一次，前10天通知所有的理事

有下列情況之一，應(yīng)該召開(kāi)理事會(huì)

1/3的理事聯(lián)名提議

期貨交易所章程規(guī)定

中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議

理事會(huì)2/3以上理事出席才有效，1/2表決通過(guò)采有效

會(huì)議結(jié)束后10天內(nèi)將會(huì)議決議報(bào)告證監(jiān)會(huì)

9.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干個(gè) 總經(jīng)理和副總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免 總經(jīng)理每一屆任期3年，連任不過(guò)兩屆

總經(jīng)理是期貨交易所法定代表人 當(dāng)然理事 總經(jīng)理的職權(quán)：

10.期貨交易所任免中層管理人員 應(yīng)當(dāng)在決定之內(nèi)起10日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告

第二節(jié)

公司制期貨交易所

1.公司制期貨交易所所設(shè)股東大會(huì) 股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)利機(jī)構(gòu) 由全體股東組成。2.股東大會(huì)行使下列職權(quán)：

3.期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每一屆任期3年

督促總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議情況

4.期貨交易所設(shè)董事長(zhǎng)1人，副董事長(zhǎng)1-2人，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名 董事會(huì)通過(guò)，董事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。董事長(zhǎng)行使下列職權(quán)：

1。主持股東大會(huì)，董事會(huì)會(huì)議和日常工作 2.組織協(xié)調(diào)專門(mén)委員會(huì)的工作

3.檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告 工作結(jié)束10日內(nèi) 文件報(bào)告給中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

5.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人 副總經(jīng)理若干個(gè)。總經(jīng)理 副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。總經(jīng)理每屆任期3年 連任不得超過(guò)兩屆。

總經(jīng)理行使下面權(quán)利：

組織實(shí)施股東大會(huì) 董事會(huì)通過(guò)的制度和決議

6.期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì) 每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不的少于3人，監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人 副主席1-2人，監(jiān)事會(huì)行使下列權(quán)利：

檢查期貨交易所財(cái)務(wù)

監(jiān)督期貨交易所董事 高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

向股東大會(huì)會(huì)議提出提案 會(huì)議在10日內(nèi) 報(bào)告給中國(guó)證監(jiān)會(huì)

第四章

會(huì)員管理

1.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有下列權(quán)利：

2.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)

3.期貨交易所對(duì)接受會(huì)員結(jié)算 結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算

非結(jié)算會(huì)員對(duì)受托客戶結(jié)算

結(jié)算會(huì)員由 交易結(jié)算會(huì)員

全面交易結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員組成第五章 基本業(yè)務(wù)規(guī)則

期貨交易所向會(huì)員收取的保證金只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封 凍結(jié)扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行，保證金分為 結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金

4.保證金包含的內(nèi)容：

向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式

專用的結(jié)算賬戶會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金的最低余額

5.期貨交易所可以接受的一下有價(jià)證券沖抵保證金：

期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

可流通的國(guó)債

中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)的證券。

6.有價(jià)證券沖抵的金額不的高于如下標(biāo)準(zhǔn)：

有價(jià)證券基準(zhǔn)即使價(jià)值的80%

會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中實(shí)有貨幣資金的4倍

但是期貨交易的相關(guān)虧損 費(fèi)用 貸款 和稅收 應(yīng)當(dāng)以貨幣資金支付不得以有價(jià)證券沖抵金額支付。

7.結(jié)算擔(dān)保金分基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和便佛那個(gè)結(jié)算擔(dān)保金

8.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

期貨交易實(shí)行限倉(cāng)制度和套期保值審批制度

9。有違反交易規(guī)則的可以做如下的措施：

限制入金 開(kāi)倉(cāng) 出金 提高保證金 限期平倉(cāng) 強(qiáng)行平倉(cāng)

10.期貨出現(xiàn)同方向的連續(xù)漲跌停 可以采取調(diào)整漲跌停的幅度和保證金的增加，減倉(cāng)來(lái)化解一部分倉(cāng)位。

11.期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易不得超過(guò)3個(gè)交易日。

12.期貨交易所發(fā)布的信息有：即時(shí)行情 持倉(cāng)量成交量排名情況。

期貨交易所對(duì)期貨交易 結(jié)算 交割資料保存期限不少于20年。

第六章

監(jiān)督管理

1.未經(jīng)批準(zhǔn)期貨交易所高級(jí)管理人員 未經(jīng) 允許不得在任何盈利性組織中兼職 期貨交易所工作人員與本人或者親戚有利害關(guān)系的期限應(yīng)該回避。2.期貨交易所應(yīng)該向證監(jiān)會(huì)履行的報(bào)告義務(wù)：

每一結(jié)束后 4個(gè)月內(nèi)提交 經(jīng)具證券 期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告

每一季度結(jié)束后15日內(nèi) 沒(méi)一結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)的情況和有關(guān)法律，法規(guī)政策規(guī)章執(zhí)行情況的季度和工作報(bào)道

3.以下情況期貨交易所需向證監(jiān)會(huì)報(bào)告：

發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律 行政法規(guī) 規(guī)章 政策的行為

期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)由較大影響的訴訟

重大的財(cái)務(wù)支出投資事項(xiàng)以及可能帶來(lái)的較大的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策 第八章 附則 48

2007年4月15日期實(shí)施

第二章

設(shè)立 變更與業(yè)務(wù)終止

1.期貨公司設(shè)立需要滿足的條件：

從業(yè)人員資格不低于15個(gè)高級(jí)管理人員資格的不低于3個(gè)

2.持有公司5%以上股份的股東具備下面情況：

實(shí)收資金和凈資產(chǎn)均不低于3000萬(wàn) 持續(xù)經(jīng)營(yíng)2年。其中一年盈利 或者實(shí)收資金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本50% 或者負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，3年內(nèi)沒(méi)受過(guò)違規(guī)經(jīng)營(yíng)和刑法處罰，在3年內(nèi)機(jī)構(gòu)股東和實(shí)際控制人沒(méi)有濫用股東權(quán)利 逃避股東。

2.持有公司100%股份的股東，凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標(biāo) 凈資產(chǎn)不得低于15億元。

8.期貨公司變更注冊(cè)資金 需要提交下面條件：

申請(qǐng)書(shū) 股東決議書(shū) 股東放棄先夠權(quán)利 詳細(xì)方案 負(fù)債表

9.變更法定代表人 需提交的申請(qǐng)材料：

申請(qǐng)書(shū)。股東會(huì)決議文件 任職資格

10。變更住所符合條件：

符合持續(xù)經(jīng)營(yíng)規(guī)則

2年內(nèi)無(wú)重大違法記錄

申請(qǐng)書(shū) 詳細(xì)計(jì)劃 使用權(quán)和消費(fèi)檢驗(yàn)合格證明

妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告

11.期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部，需具備的條件：

未涉及違法

1年內(nèi)未刑事 處罰。3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

符合客戶資產(chǎn)保護(hù)盒保證金的保存規(guī)定

內(nèi)部治理的有效執(zhí)行規(guī)定

負(fù)責(zé)人的任職資格 崗位分工計(jì)劃和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃協(xié)調(diào)

設(shè)施和場(chǎng)所符合要求

12.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部向 所在地的證監(jiān)會(huì)提供的申請(qǐng)材料

申請(qǐng)書(shū)

決議書(shū)

3個(gè)月月末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控標(biāo)

管理制度文本 任職資格申請(qǐng)材料和證明

從業(yè)資格證書(shū)復(fù)印件

使用權(quán)和消費(fèi)檢驗(yàn)合格證明

13.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所變更 需要給所在地證監(jiān)會(huì)提供申請(qǐng)材料:

申請(qǐng)書(shū) 便跟的詳細(xì)計(jì)劃 對(duì)客戶保證金和持倉(cāng)處理的報(bào)告

變更后場(chǎng)所的所有權(quán)的消防報(bào)告

14.終止?fàn)I業(yè)部 需要提供才材料：

申請(qǐng)書(shū) 決議書(shū) 關(guān)于客戶處理的情況報(bào)告

15.期貨公司停業(yè) 需要向證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料：

停業(yè)決議文件

關(guān)于處理客戶保證金和其他資產(chǎn) 結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的報(bào)告

16.期貨公司設(shè)立 變更 解散 破產(chǎn) 被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可證 需要在證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體公告

許可證遺失了需要在30天內(nèi) 需要在證監(jiān)會(huì)指定媒體上說(shuō)明作廢 并重新申領(lǐng)。

第三章

公司治理

1.期貨公司按照密西職責(zé)

強(qiáng)化制衡 加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理原則簡(jiǎn)歷完善公司治理。股東按照出資比例行使表決權(quán)。

3.期貨公司有下列行為需通知股東 報(bào)告所在地證監(jiān)會(huì)：

公司管理人員涉及重大違法違規(guī)行為。更換董事長(zhǎng) 總經(jīng)理

財(cái)務(wù)狀況惡化不合標(biāo)準(zhǔn)

客戶發(fā)生重大透支 穿倉(cāng)

發(fā)生突變事件產(chǎn)生大的影響

4.期貨公司設(shè)立監(jiān)事會(huì) 監(jiān)事 設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督，期貨公司解聘風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)需要正當(dāng)理由報(bào)告證監(jiān)會(huì)。期貨公司董事長(zhǎng) 總經(jīng)理 首席風(fēng)險(xiǎn)官不存在近親戚關(guān)系，第四章

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則

3.期貨公司建立交易 結(jié)算 財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)備份制度：

開(kāi)戶 變更 銷戶的客戶資料，交易指令，結(jié)算記錄，錯(cuò)單記錄，客戶投訴檔案至少保留20年 第五章： 客戶資產(chǎn)保護(hù)

1.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的 期貨公司應(yīng)該用自己的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備將和自有資金墊付不得挪用 占有其他客戶資金 第六章

監(jiān)督管理

1.期貨公司股東 實(shí)際控制人或者關(guān)聯(lián)人 在期貨公司從事交易的 在開(kāi)戶5日那日交所在地的證監(jiān)會(huì)備案。2.期貨公司出現(xiàn)下面的事項(xiàng) 需要在5日內(nèi) 給所在地的證監(jiān)會(huì)報(bào)告：

變更名稱公司章程 發(fā)生股權(quán)變更 做出終止業(yè)務(wù)的重大決議

任免董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或者高級(jí)人員的分工發(fā)生變更。被有權(quán)機(jī)構(gòu)立案調(diào)查的。

3.中國(guó)證監(jiān)會(huì) 履行檢查的時(shí)候 檢測(cè)人員不得少于2人。并出示合法的證件和檢查通知書(shū)。對(duì)經(jīng)營(yíng)管理 業(yè)務(wù)活動(dòng) 財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行檢查。

4.未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) 任何人不的擅自持有5%以上的期貨公司股權(quán)。5.期貨公司股東 實(shí)際控制人下列的行為的 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令整改： 占用期貨公司的資產(chǎn) 可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)

直接任免公司的董事

監(jiān)事 高級(jí)管理人員 或者非法干預(yù)期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。股東未按照出資比例行使表決權(quán) 報(bào)送的材料 存在虛假信息 第七章

法律責(zé)任67 1.對(duì)未經(jīng)允許持有5%股權(quán)的 處以3萬(wàn)以下罰款

2。對(duì)未辦理交易開(kāi)戶手續(xù)的進(jìn)行交易的或者把客戶資金賬號(hào)交易編碼交給他人的給予3萬(wàn)以下的罰款 3。會(huì)計(jì)事務(wù)所 律師事務(wù)所 財(cái)產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介結(jié)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的 處以3萬(wàn)以下罰款。對(duì)直接的負(fù)責(zé)人處以3萬(wàn)以下罰款。

4.期貨公司有下列行為之一的處以：1-3倍罰款

未滿10萬(wàn)的是10-30萬(wàn)。

未按照規(guī)定繳存 擔(dān)保金 結(jié)算準(zhǔn)備金

對(duì)股東減低風(fēng)險(xiǎn)管理要求 合資 聯(lián)營(yíng) 合作設(shè)立營(yíng)業(yè)部或者承包出租給他人。占用客戶保證金 不配合 阻礙證監(jiān)會(huì)調(diào)查

下列行為之一的處以：1-5倍罰款

未滿10萬(wàn)的是10-50萬(wàn)。

發(fā)布虛假?gòu)V告虛假宣傳 誘騙客戶參與期貨交易

不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。第八章

附則 2007年4月15日實(shí)施 第一則

總則

1.高級(jí)管理人員 指: 期貨公司總經(jīng)理 副總經(jīng)理 首席風(fēng)險(xiǎn)官 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司董事監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行管理，派出機(jī)構(gòu)需授權(quán)管理。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 交易所對(duì)期貨公司董事監(jiān)事高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。

9.下列情況的不的申請(qǐng)期貨公司董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員：

違法 違紀(jì)解除職務(wù)的期貨交易所 證券交易所 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者期貨證券公司的 董事

監(jiān)事 高級(jí)管理人員 自解除職務(wù)之日起未越5年的。違法違紀(jì) 吊銷資格的 律師 會(huì)計(jì)師等 5年內(nèi)。

違法 違紀(jì)開(kāi)出的期貨交易所 證券交易所 證券登記結(jié)算，期貨公司 證券公司從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員 開(kāi)出之日過(guò)5年的

國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律 行政規(guī)定不的在公司兼職的人員。因違法違規(guī)受到金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰的執(zhí)行期未過(guò)3年的。被證監(jiān)會(huì)或者派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定 不適合人員 2年的。因違法 違規(guī) 違紀(jì)的主要負(fù)責(zé)人的 3年。第三章

任職資格的申請(qǐng)和核準(zhǔn)

1.申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng) 監(jiān)事會(huì)主席 獨(dú)立董事需要提交的申請(qǐng)材料：

申請(qǐng)書(shū)

任職資格表

2名推薦人的書(shū)面意見(jiàn) 身份 學(xué)歷 學(xué)位證明 資資測(cè)試合格證明

（獨(dú)立董事還不需提供個(gè)人獨(dú)立性的聲明）2。申請(qǐng)經(jīng)理層的材料：

申請(qǐng)書(shū) 任職資格 2名推薦人的書(shū)面意見(jiàn) 身份學(xué)歷 學(xué)位證明 期貨從業(yè)人員資格證書(shū)

資質(zhì)測(cè)試合格證明 3.推薦人：

推薦人應(yīng)當(dāng)有任職1年以上的期貨董事現(xiàn)任董事長(zhǎng) 監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員

擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的 推薦人可有1個(gè)是其原單位的負(fù)責(zé)人。境外人士推薦人可有1人是其任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。推薦人每年最多只推薦3個(gè)人申請(qǐng)。

4.申請(qǐng)除董事長(zhǎng) 監(jiān)事會(huì)主席 獨(dú)立董事以外的董事，監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向所在地的監(jiān)督會(huì)提出申請(qǐng)

5。申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職申請(qǐng)所在地的監(jiān)督機(jī)構(gòu)： 申請(qǐng)書(shū) 任職資格申請(qǐng)表 身份學(xué)歷學(xué)位 期貨從業(yè)資格證

申請(qǐng)人的境外大學(xué)證書(shū) 需要提交國(guó)務(wù)院交易行政部門(mén)對(duì)其證書(shū)的認(rèn)證文件 6.申請(qǐng)人有下列行為將終止決定：

未在規(guī)定時(shí)間期限對(duì)反饋意見(jiàn)作出說(shuō)明。

取得任職資格但是在30個(gè)工作日內(nèi)沒(méi)有認(rèn)證則自動(dòng)失效

但是有正當(dāng)理由經(jīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)證的除外

7.期貨公司任用董事 監(jiān)事 和高級(jí)管理人員 在決定的5天內(nèi) 向證監(jiān)會(huì)怕基礎(chǔ)機(jī)構(gòu)提供下列文件：

任職說(shuō)明書(shū)

相關(guān)會(huì)議決議 相關(guān)任用任職資格核準(zhǔn)文件 高級(jí)管理人員的職責(zé)范圍

免除的話 需要提交的文件：

免職決定文件

相關(guān)會(huì)議文件

在做出決定前10天內(nèi)將免職理由交給 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。8.境外人士擔(dān)任經(jīng)理層比例不超過(guò)管理層的30%

10.董事長(zhǎng)，監(jiān)事會(huì)主席，獨(dú)立董事離任他處 擔(dān)任 不過(guò)12個(gè)月 提交申請(qǐng)只提供下列材料：

申請(qǐng)書(shū)

任職申請(qǐng)表 擬任人在原職期貨公司任職情況闡述。

董事 監(jiān)事 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人 不需要重新申請(qǐng)。第四章 行為規(guī)則

1.期貨董事 監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應(yīng)該5日內(nèi)報(bào)告 并且回避。定期報(bào)告相關(guān)的交易情況 第五章 監(jiān)督管理

1。經(jīng)理層實(shí)行年檢。如果取得資格但是沒(méi)有任職的 未參加年檢或者未通過(guò)。或者連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理的 應(yīng)當(dāng)任職前重新申請(qǐng)。

2.經(jīng)理層以上的 應(yīng)當(dāng)至少2年參加一次由證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的 業(yè)務(wù)培訓(xùn)。取得合格證書(shū)

3.在期貨公司董事長(zhǎng) 總經(jīng)理首席風(fēng)險(xiǎn)官 失蹤 死亡 喪失行為能力的不能夠履行的 臨時(shí)決定符合資格的人員代為履行的3日內(nèi)報(bào)告 證監(jiān)會(huì) 代為履行職責(zé)不超過(guò)6個(gè)月。

管理人員涉嫌違法 違規(guī)的在3日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。處分的在5日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。

6.推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的。在2年內(nèi)部在受理其推薦的意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表。并記入誠(chéng)信檔案。

期貨公司董事長(zhǎng) 總經(jīng)理部合格的 會(huì)計(jì)師進(jìn)行離任審計(jì) 在3個(gè)月內(nèi)講報(bào)到交給證監(jiān)會(huì)。第六章

法律責(zé)任

1.申請(qǐng)人或者擬任人不正當(dāng)手段獲取任職資格的撤銷并處3萬(wàn)以下罰款

期貨公司董事 監(jiān)事 和高級(jí)人員收賄賂 的沒(méi)收 處3萬(wàn)以下罰款。第二章 從業(yè)者的取得和注銷 2.機(jī)構(gòu)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)：

品行端正 良好的職業(yè)道德 已被機(jī)構(gòu)聘用 3年內(nèi)未刑事處罰或者證監(jiān)會(huì)行政處罰

最近3 年未因違法違規(guī)撤銷 證券，期貨從業(yè)資格

3.辭職被解聘或者辭職注銷的話。機(jī)構(gòu)在10日內(nèi)需向協(xié)會(huì)報(bào)告，協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的 在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。第三章

執(zhí)業(yè)規(guī)則

6.從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)違法違規(guī)指令后 應(yīng)當(dāng)?shù)种撇⑶蚁蛏弦患?jí)的內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)不處理妥當(dāng) 可以向證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者協(xié)會(huì)。第四章

監(jiān)督管理

1.協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員做出紀(jì)律 在10內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)，機(jī)構(gòu)在10日內(nèi)報(bào)告協(xié)會(huì) 第五章

罰則

1.未取得從業(yè)資格 擅自從事期貨業(yè)務(wù)的 證監(jiān)會(huì)警告 單處或者并處3萬(wàn)以下罰款 第一章 總則 1.首席風(fēng)險(xiǎn)官：

負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和發(fā)現(xiàn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員 對(duì)期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)

證監(jiān)會(huì)對(duì)其監(jiān)督管理 協(xié)會(huì)交易所 自律管理

第二章

任免與行為規(guī)范

1.期貨公司設(shè)立獨(dú)立董事的 應(yīng)當(dāng)全體獨(dú)立董事同意。是否熟悉期貨法律法規(guī) 誠(chéng)信守法 能力 作為任職的主要標(biāo)準(zhǔn)。

2.工作記錄和底稿至少保存20年，不得有下列行為：

擅離職守 兼職除合規(guī)部門(mén)以外職務(wù) 延遲知情不報(bào) 謀取私利 干預(yù)正常經(jīng)營(yíng) 泄露秘密 3.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的 提前30天向期貨公司董事會(huì)申請(qǐng)。第三章 職責(zé)與履行職責(zé)保障 1.需建立健全 有效執(zhí)行的以下制度：

期貨公司 客戶保證金安全存管制度 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)管理制度 治理和內(nèi)部控制制度 業(yè)務(wù)規(guī)則 結(jié)算規(guī)則 客戶風(fēng)險(xiǎn)管理和信息安全制度

期貨公司員工家親戚持倉(cāng)報(bào)告制度

監(jiān)督檢查 是否存在非法委托和超范圍委托的情況。期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn) 2.下列的情況對(duì)公司董事會(huì)和證監(jiān)會(huì)報(bào)告：

涉嫌占用 挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的。期貨公司資產(chǎn)抽逃 占用 挪用查封 凍結(jié)或者用于擔(dān)保。期貨公司資本無(wú)法維持達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)生重大訴訟或者仲裁的。股東干預(yù)。第四章 監(jiān)督管理

1.每季度結(jié)束日10個(gè)工作日向所在地提交季度工作報(bào)告。每年1月20日前 提交上一年的全面顧總報(bào)告。對(duì)不適當(dāng)人員的認(rèn)定2年內(nèi)部任用 高級(jí)管理人員以上職位。

2次連續(xù)不參加證監(jiān)會(huì)的培訓(xùn)。或者連續(xù)兩次不及格的 證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) 監(jiān)管談話出具警示函 2.誠(chéng)信檔案的記錄東西：

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)對(duì)其的監(jiān)管措施

培訓(xùn)情況和成績(jī) 第五章

附則 2008年5月1日實(shí)施 第一章 總則

5.申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格 需要申請(qǐng)的條件：

申請(qǐng)書(shū) 計(jì)劃書(shū) 決議文件 從業(yè)人員表 2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 2個(gè)會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告。和3個(gè)會(huì)計(jì)每季度客戶權(quán)益總額情況表。

在3個(gè)月內(nèi)證監(jiān)會(huì) 做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)決定。

取得結(jié)算業(yè)務(wù)需6個(gè)月內(nèi)，取得交易所結(jié)算會(huì)員資格。第三章 業(yè)務(wù)資格

1.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司給期貨交易所接受 終至 變更要在3日內(nèi)向所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)告 第二章 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算

1。凈資本計(jì)算公司：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項(xiàng) 第三章 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

1.期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：

凈資本不得低于1500萬(wàn)

凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%

凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額 不得低于300萬(wàn)

凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于40%

流動(dòng)資產(chǎn)和流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%

負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%

2.期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不低于3000萬(wàn)

從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司 凈資本不低于4500萬(wàn)

從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司

凈資本不得低于下面標(biāo)準(zhǔn)：

人民幣9000萬(wàn)

客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6% 3.規(guī)定 不得低于 一定標(biāo)準(zhǔn) 其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120% 不得高于 的80%

第四章

編制和披露

1.月度 7天內(nèi) 報(bào)

3個(gè)月內(nèi)報(bào) 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表保存不少于5年。風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)與上個(gè)月 比變動(dòng)超過(guò)20% 在5日內(nèi)報(bào)告全體董事和股東。說(shuō)明原因 第五章 監(jiān)督管理

證監(jiān)會(huì)2日內(nèi) 進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。并整改期貨部過(guò)20日。第六章 附則 1.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管標(biāo)包括：

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表，凈資本計(jì)算表，資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表，客戶分離資產(chǎn)報(bào)表 客戶權(quán)益變動(dòng)表 經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)報(bào)表和客戶管理報(bào)表。

資產(chǎn)，流動(dòng)資產(chǎn) 指期貨公司自身資產(chǎn) 不含客戶保證金 負(fù)債，流動(dòng)負(fù)債指期貨公司對(duì)外負(fù)債 不含客戶權(quán)益

重大業(yè)務(wù) 指 指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。2007年8月1日施行 第二章

資格條件與業(yè)務(wù)范圍 1.符合條件證券公司：

申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。

2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格

配備必要的業(yè)務(wù)人員 公司總部至少5名。開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)員的營(yíng)業(yè)部至少2名具有期貨從業(yè)資格的人員。2.本辦法所說(shuō)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)是：

凈資本不低于12億元

流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額的150%

對(duì)外擔(dān)保或者負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外 凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

3.證監(jiān)會(huì)在20個(gè)交易日內(nèi) 批準(zhǔn)不批準(zhǔn)

4.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù) 應(yīng)該提供下面服務(wù)：

協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

提供期貨行情信息 交易設(shè)施

1.從業(yè)人員應(yīng)該保守國(guó)家秘密 所在機(jī)構(gòu)秘密投資者商業(yè)秘密。但是為保護(hù)自己的合法權(quán)益可以公開(kāi)。

不得代理客戶從事期貨交易

2。從業(yè)人員不得由于下列的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為：

采用明示和暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)有特殊關(guān)系的手段招來(lái) 投資者。或者壟斷

在投資者不知情的情況下給投資者代理人或者介紹人返還傭金，排擠對(duì)手為目的。低于經(jīng)營(yíng)成本標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)。

3.下列情況從業(yè)人員暫停從業(yè)資格6個(gè)月到12個(gè)月。情節(jié)嚴(yán)重3年得不受理從業(yè)資格的申請(qǐng)：

上面1所說(shuō)的，拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查檢查

獲取不正當(dāng)利益

向投資者隱瞞重要事項(xiàng) 違反保密泄露重要未公開(kāi)信息。

第三篇：期貨法規(guī)總結(jié)

一、二、金融期貨結(jié)算試行辦法

金融期貨結(jié)算資格分為：交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格條件：

① 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理崗位負(fù)責(zé)人具有2年以上相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。高管人員近2年未受處罰。② 控股股東、實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)完整的，重組的按重組日計(jì)算。③ 控股股東、實(shí)際控制人2年內(nèi)未受過(guò)處罰。

④ 期貨公司近3年未受處罰，近3年內(nèi)未出現(xiàn)期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。

三、申請(qǐng)交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的條件

①上述二

②董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少2人期貨或證券從業(yè)時(shí)間5年以上，其中至少1人期貨期貨從業(yè)5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或高級(jí)管理人員3年以上。

③注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管合規(guī)；

4、申請(qǐng)日前3個(gè)中至少1年盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于8000萬(wàn)，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于2億元；或者控股股東期末凈資本不低于5億元，不適用凈資本的，凈資產(chǎn)不低于8億元。

四、申請(qǐng)全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的：

① 上述二

② 董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少3人的期貨或證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，至少2人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或高級(jí)管理人員3年以上。

③ 注冊(cè)資本在1億元以上，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合規(guī)

④ 申請(qǐng)日前3個(gè)連續(xù)盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于10億元；或者申請(qǐng)日前3個(gè)中，至少2個(gè)盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于1億元，控股股東期末凈資本不低于10億元，控股股東不適用的，凈資產(chǎn)不低于15億元。

五、證監(jiān)會(huì)在受理后3個(gè)月做出決定或不決定的批復(fù)。批復(fù)后應(yīng)向交易所申請(qǐng)結(jié)算會(huì)員資格。取得業(yè)務(wù)資格后6個(gè)月內(nèi)未申請(qǐng)會(huì)員資格的，業(yè)務(wù)資格失效。

六、交易結(jié)算會(huì)員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，不可以為非結(jié)算會(huì)員辦理 全面結(jié)算會(huì)員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，也可以為非結(jié)算會(huì)員辦理。

因此，非結(jié)算會(huì)員的業(yè)務(wù)必須通過(guò)全面結(jié)算會(huì)員辦理后提交期貨交易所。

七、非結(jié)算會(huì)員下達(dá)交易指令后，交易所應(yīng)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員。非結(jié)算會(huì)員有異議的向前兩者提出。全面結(jié)算會(huì)員按照結(jié)算協(xié)議約定向非結(jié)算會(huì)員收保證金，但不得低于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。

八、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，有期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨保證金賬戶中劃撥。

九、除下列外，全面結(jié)算會(huì)員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金：

① 依非結(jié)算會(huì)員的要求支付資金、②收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金、③收取應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅金及其他費(fèi)用。

十、全面結(jié)算會(huì)員公司按照證監(jiān)會(huì)、交易所的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員保證金管理制度。

可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信、市場(chǎng)情況調(diào)整保證金。

全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度。非結(jié)算會(huì)員客戶持倉(cāng)達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)通過(guò)非結(jié)算會(huì)員向交易所報(bào)告。

十一、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零且未能在約定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施強(qiáng)行平倉(cāng)。

除上述外，全面結(jié)算會(huì)員可以與非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定強(qiáng)行平倉(cāng)情形。

全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)先以非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任，不足的，全面結(jié)算會(huì)員再以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)責(zé)任。

十二、全面結(jié)算會(huì)員認(rèn)為必要的，可以對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。不得向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。

十三、期貨公司被交易所接納為會(huì)員或暫停、終止的應(yīng)在交易所通知日期3日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更、撤銷協(xié)議的，應(yīng)在3日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

十四、全面會(huì)員應(yīng)在定期報(bào)告中報(bào)告：①非結(jié)算會(huì)員名單及變化②金融結(jié)算涉及到的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況③風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況

十五、全面會(huì)員調(diào)整非結(jié)算會(huì)員保證金最低余額的，應(yīng)在當(dāng)日結(jié)算前向交易所和保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第四篇：期貨法規(guī)重點(diǎn)

期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；(二)變更公司形式；(三)變更業(yè)務(wù)范圍；(四)變更注冊(cè)資本；(五)變更5％以上的股權(quán)；(六)設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終I卜．境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)；(七)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。前款第(四)項(xiàng)、第(七)項(xiàng)所列事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定；前款所列其他事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

期貨交易所管理辦法》第一百零二條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)征監(jiān)會(huì)履行下列報(bào)告義務(wù)：(一)每一結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告；(二)每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和工作報(bào)告；(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

期貨公司管理辦法》第十條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：(一)設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書(shū)；(二)公司章程草案；(三)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；(四)發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告；(五)擬任用高級(jí)管理人員和從業(yè)人員名單、簡(jiǎn)歷和相關(guān)資格證明；(六)擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本；(七)場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件；(八)律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；(九)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。

沒(méi)有占據(jù)5％股份之上的股東詳細(xì)資料

《期貨公司管理辦法》第三十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)。董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)兩次會(huì)議。董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

《期貨公司管理辦法》第三十五條期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決。股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議。

《期貨公司管理辦法》第七十九條規(guī)定，期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。

《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十五條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。

《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

《期貨公司管理辦法》第八十一條規(guī)定，期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。

《期貨交易所管理辦法》第六十八條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

期貨交易所管理辦法》第八十九條規(guī)定，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)3個(gè)交易日，但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。

《期貨公司管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十三條規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員客戶的持倉(cāng)達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)當(dāng)通過(guò)非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所報(bào)告。客戶未報(bào)告的，非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報(bào)告。

《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十三條規(guī)定，期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令

入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失；期貨公司與客戶均有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

期貨交易所管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

《期貨交易所管理辦法》第四十五條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)。（獨(dú)立董事意味著是公司制期貨交易所）

期貨公司管理辦法》第四十三條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。

第五條 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；

（二）已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度；

（三）全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；

（四）配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員；

（五）已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度；

（六）具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)；

（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第六條 本辦法第五條第（一）項(xiàng)所稱風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指：

（一）凈資本不低于12億元；

（二）流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%;

（三）對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外；

（四）凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對(duì)前款標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

第八條 期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在3年以上；

（二）注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬(wàn)元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；

（三）申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬(wàn)元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣8億元；

（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第九條 期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在3年以上；

（二）注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；

（三）申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元；或者申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)中，至少2年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣1億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元；

（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

第十八條期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：

(一)凈資本不得低于人民幣1500萬(wàn)元；

(二)凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%；

(三)凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營(yíng)業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬(wàn)元；

(四)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%；

(五)流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%；

(六)負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；

(七)規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求。

第十九條期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元。

第二十條從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬(wàn)元。（注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元）

第二十一條從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：

(一)人民幣9000萬(wàn)元；

(二)客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%。

《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十九條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：(一)教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策；(二二)制定會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反協(xié)會(huì)章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分；(三)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作；(四)受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解；(五)依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求（而不是期貨交易所）；

(六)組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開(kāi)展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流；(七)組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究；(八)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。

《期貨公司管理辦法》第七條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，持有5％以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬(wàn)元，持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)，在最近2個(gè)會(huì)計(jì)內(nèi)至少1個(gè)會(huì)計(jì)盈利；或者實(shí)收資本科凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元；(二)凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50％，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50％，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)；(四)沒(méi)有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；(五)近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。

期貨公司管理辦法》第三十七條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：(二)擬更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理；(三)財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國(guó)汪監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；(四)客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)；(五)發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響。

《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十條規(guī)定，客戶下達(dá)的交易指令沒(méi)有品種、數(shù)量、買(mǎi)賣方向的（沒(méi)有價(jià)格該項(xiàng)），期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承但賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

《期貨公司管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：(一)單個(gè)股東的持股比例增加到5％以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5％以上；(二)持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。

期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《中華人民共和國(guó)行政許可法》第七一卜條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：(一)營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷；

(二)成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上；(三)主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)；(四)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

期貨交易所管理辦法》第七十七條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金。

《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十六條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。（而不需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)告）

期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席1至2人。監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)。

對(duì)保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全。（無(wú)流動(dòng)性要求）

保障基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購(gòu)買(mǎi)國(guó)債、中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。

《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十一條規(guī)定，客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣方向明確，沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效；沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易；沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易。

《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十八條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定（而不是期貨交易所）披露介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)信息，報(bào)送介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)文件、資料及數(shù)據(jù)信息。

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

第五條 在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地。

因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。

第六條 侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求確定管轄。

第七條 期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。

《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條規(guī)定，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：

（一)圖家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；(二)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員；(三)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；(四)未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人；(五)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。（直系親屬可以）

《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。由于，乙某已經(jīng)具有期貨交易經(jīng)歷，所以對(duì)于期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)經(jīng)了解，因此，期貨公司無(wú)需再次提示。

《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。

第五篇：期貨法規(guī)易混比較(精華)

期貨法律法規(guī)匯總

一、日期對(duì)照

1、結(jié)算會(huì)員的審批為3個(gè)月。

2、期貨公司的成立審批為6個(gè)月。

3、期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由3個(gè)月不開(kāi)始經(jīng)營(yíng)或連續(xù)停業(yè)3個(gè)月的就撤銷審批資格。

申請(qǐng)金融結(jié)算資格的，受理3個(gè)月內(nèi)作出批復(fù)。取得資格6個(gè)月內(nèi)未取得會(huì)員的自動(dòng)失效。

提供IB業(yè)務(wù)的在20日內(nèi)作出批復(fù)。

4、期貨公司那些是證監(jiān)會(huì)審批，在2個(gè)月內(nèi)（2條為20日內(nèi)），那些是派出機(jī)構(gòu)20日內(nèi)（1條2個(gè)月）審批。見(jiàn)P7

5、調(diào)查操縱價(jià)格、內(nèi)幕交易的，可以經(jīng)批準(zhǔn)后對(duì)當(dāng)事人15個(gè)交易日限制交易，最長(zhǎng)30日

6、期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不合規(guī)的2日內(nèi)上報(bào)，整改時(shí)間在20日內(nèi)，自驗(yàn)收完畢后3日內(nèi)解除措施，連續(xù)達(dá)標(biāo)3個(gè)月的解除預(yù)警期。

7、涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)的，5日內(nèi)報(bào)告。

8、期貨交易所管理中的日期基本是10日、但限制會(huì)員結(jié)算范圍和異常情況暫停交易的為3日，按季后15日、年后30日上報(bào)經(jīng)營(yíng)情況和工作報(bào)告。年后4個(gè)月報(bào)審計(jì)報(bào)告。

9、期貨公司管理辦法中的日期基本為5日，處罰基本為3萬(wàn)以下。股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱的應(yīng)3日內(nèi)報(bào)告期貨公司，他們應(yīng)在5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。

10、高管人員的管理辦法基本為5日，首席風(fēng)險(xiǎn)官在決定10日內(nèi)報(bào)告、對(duì)高管臨時(shí)任命和違規(guī)被調(diào)查是3日

處罰為3萬(wàn)元以下，對(duì)受賄、非法獲利的無(wú)警告處分。

11、高管人員任職資格取得30日內(nèi)上任，過(guò)期作廢。

12、期貨從業(yè)人員管理一般10日，13、首席風(fēng)險(xiǎn)官：季度后10日、年后20日?qǐng)?bào)工作報(bào)告

14、期貨公司應(yīng)當(dāng)月后7日、年后3個(gè)月報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

二、年限的比較：

1、下列不得擔(dān)任交易所負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)人員：

解除職務(wù)、撤銷資格之日起5年內(nèi)。

2、期貨交易所每年對(duì)遵守交易規(guī)則抽樣或全面檢查。

3、除風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表和IB業(yè)務(wù)的資料保存5年以上，其他的都是20年

三、金額的比較：

1、設(shè)立期貨公司注冊(cè)資本最低3000萬(wàn)。貨幣資金出資不低于85%

四、法律法規(guī)處罰：

1、見(jiàn)整理資料1，注：大部分期貨交易所違規(guī)的按照第68條處罰，大部分證券公司違規(guī)的按照第70條處罰。

2、期貨公司接收全權(quán)委托的，對(duì)交易損失承擔(dān)不超過(guò)損失80%責(zé)任。

3、期貨公司對(duì)交易結(jié)果的通知方式約定不明確且不能證明自己無(wú)過(guò)的，承擔(dān)損失不超過(guò)80%

4、期貨公司保證金不足，交易所未及時(shí)通知，應(yīng)承擔(dān)損失的60%

客戶保證金不足的，期貨公司未及時(shí)通知的，承擔(dān)損失的80%

5、期貨交易所允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)透支交易的，承擔(dān)損失的60%

期貨公司允許客戶開(kāi)倉(cāng)投資交易的，承擔(dān)80%

五、比例的比較

1、變相期貨交易是保證金比例低于合約標(biāo)的額的20%。

2、保障基金：按期貨交易所06年底的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的15%繳納。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬(wàn)分之五---千萬(wàn)分之十繳納。每季度后15日繳納。達(dá)到8億了可以申請(qǐng)不繳納。

3、機(jī)構(gòu)投資者損失的，10萬(wàn)以內(nèi)全額，超過(guò)的按照80%賠，個(gè)人10萬(wàn)元以內(nèi)的全陪，超過(guò)部分90%賠。

4、期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的20%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)保證金。訴訟金額占凈資產(chǎn)10%以上的為重大事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)報(bào)告。

5、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月變動(dòng)20%的應(yīng)5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)，全體董事和股東。

六、設(shè)立期貨公司條件：

1、從業(yè)人員不少于15人，有資格的管理人員不低于3人。

2、持有5%以上股東的：

①實(shí)收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)，經(jīng)營(yíng)2年以上且最近2年中1年盈利

或：實(shí)收資本和凈資產(chǎn)低于2億元。

②凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%。對(duì)外投資（含新期貨公司）不超過(guò)凈資產(chǎn)。

③3年內(nèi)無(wú)處罰、不誠(chéng)信行為； 高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年

3、持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，不適用的凈資產(chǎn)不低于15億。

4、設(shè)立金融期貨經(jīng)紀(jì)資格的，前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)，高管2年內(nèi)無(wú)處罰（變更比例滿50%的特例）控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)。

設(shè)立營(yíng)業(yè)部的，前3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)，高管1年內(nèi)無(wú)處罰。

七、高管人員的任職資格：

1、一般董事、監(jiān)事

①期貨、證券、會(huì)計(jì)、法律3年以上或經(jīng)濟(jì)管理5年以上；

專 科

2、獨(dú)立董事:

①期貨、證券、會(huì)計(jì)、法律 5年以上或有高級(jí)職稱 ；

本科 ；

資質(zhì)測(cè)試；

有時(shí)間和精力

3、董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席：

①期貨 3年，其他金融4年，會(huì)計(jì)、法律5年；

本科

；資質(zhì)測(cè)試

4、經(jīng)理稱：

①期貨資格

；本科

；資質(zhì)測(cè)試

5、總經(jīng)理、副總經(jīng)理：

①期貨 3年，其他金融4年，會(huì)計(jì)、法律5年；期貨資格；本科；資質(zhì)測(cè)試；金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)

6、首席風(fēng)險(xiǎn)官：

①期貨資格；本科；資質(zhì)測(cè)試；期貨3年和2年風(fēng)險(xiǎn)、交易、結(jié)算、合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)驗(yàn)/ 期貨1年，經(jīng)驗(yàn)3年

7、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人：

①期貨資格；本科 ；期貨3年貨金融4年經(jīng)驗(yàn)。

其他：

下列①人員不得擔(dān)任高管：： ① 解除職務(wù)、撤銷資格、開(kāi)除日起5年；收到處罰、對(duì)托管整頓營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的3年內(nèi)；不適當(dāng)人選2年內(nèi) ② 期貨10年、金融負(fù)責(zé)人8年以上科放寬至專科；具有研究生除期貨年限外科放寬1年。③ 董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官有證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，其他有派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。④ 除下列外高管任職資格換崗即失效：前提是在同一期貨公司內(nèi)：

1、一般董事該監(jiān)事、一般監(jiān)事改董事

2、董事長(zhǎng)改監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)主席改董事長(zhǎng)、兩個(gè)長(zhǎng)改一般監(jiān)事和董事

3、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。

八、期貨從業(yè)人員管理：近3年內(nèi)無(wú)處罰的可以被聘任。

九、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)：

1、申請(qǐng)金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格的條件： ①經(jīng)紀(jì)資格；負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)；高管人員、控股股東2年內(nèi)未處罰。②近3年內(nèi)無(wú) 期貨公司無(wú)處罰、嚴(yán)重的期貨交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件

2、申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算資格：除1外

①董事長(zhǎng)、正副總經(jīng)理中至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)

②注冊(cè)資本5000萬(wàn)，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

③前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬(wàn)，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億

或控股股東凈資本不低于5億，不適用的凈資產(chǎn)不低于8億。

3、申請(qǐng)全面結(jié)算資格

①董事長(zhǎng)、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)

②注冊(cè)資本1億，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

③前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億

或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，不適用 的凈資產(chǎn)不低于15億。

4、全面結(jié)算會(huì)員按照證監(jiān)會(huì)、期貨交易所的規(guī)定建立

保證金制度

按照交易所的規(guī)定建立

限倉(cāng)制度

5、期貨公司被接納、暫停、終止會(huì)員的，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更、終止協(xié)議的，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。全面結(jié)算會(huì)員調(diào)整非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)向交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

十、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

1、期貨公司：

① 凈資本不低于1500萬(wàn)

凈資本不低于客戶權(quán)益的6%

凈資本除營(yíng)業(yè)部家數(shù)不低于

300萬(wàn)

凈資本/凈資產(chǎn)不低于

40%

流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)資本不低于

100%

負(fù)債/凈資產(chǎn)不高于

150% ②期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)從事IB的，凈資本不低于

3000萬(wàn)

從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于

4500萬(wàn)

從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于

①9000萬(wàn)；②客戶權(quán)益總額的6% ③發(fā)生重大事項(xiàng)應(yīng)報(bào)告，重大事項(xiàng)是導(dǎo)致凈資產(chǎn)變動(dòng)10%以上的

十一、IB業(yè)務(wù)（中間介紹業(yè)務(wù)）

1、證券公司的條件：

① 申請(qǐng)前6個(gè)月的下列指標(biāo)合規(guī)：

凈資本不低于12億；流動(dòng)資產(chǎn)不低于流動(dòng)負(fù)債150%；對(duì)外擔(dān)保和或有負(fù)債不高于凈資產(chǎn)的10%；

凈資本不低于凈資產(chǎn)的70% ②具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定。

③從業(yè)人員，總部至少5人。營(yíng)業(yè)部至少2人

2、應(yīng)每半年向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)性檢查報(bào)告。