第一篇：期貨考試終極復習資料

我第一章 期貨市場概述

第一節期貨市場的產生和發展

一、期貨交易的起源 1、1571年，英國創建了世界上第一家集中的商品市場—倫敦皇家交易所。

2、1848年芝加哥的82位商人發起組建了芝加哥期貨交易所(cbot)△3、1851年，芝加哥期貨交易所才引進了遠期合同。

△

4、芝加哥交易所于1865年推出了標準化合約，同時實行了保證金制度

△5、1882年，交易所允許以對沖方式免除履約責任，這更加促進了投機者的加入，使期貨市場流動性加大。1883年，結算協會成立，向芝加哥期貨交易所的會員提供對沖工具。

6、1964年，交易所一反傳統率先推出了火牛期貨品種，后來又推出了活豬期貨合約。

7、1969年，芝加哥商業交易所(CME)已經成為世界上最大的肉類和畜類期貨交易中心。

8、倫敦金屬交易所正式創建于1876年。19世紀中期，英國已經成為世界上最大實務金屬和銅的生產國。9、1874年芝加哥商業交易所產生10、1876年倫敦金屬交易所產生

☆標準化合約，保證金制度，對沖機制和統一結算的實施，這些具有歷史意義的制度創新，標志著現代期貨市場的確立。

二、期貨交易與現貨交易、遠期交易的關系

（一）期貨交易與現貨交易

△1.期貨交易與現貨交易的聯系：（p5—6）

△2.期貨交易與現貨交易的區別：

（1）交割時間不同（2）交易對象不同（3）交易目的不同（4）交易場所與方式不同（5）結算方式不同

（二）期貨交易與遠期交易

△1.期貨交易與遠期交易的聯系（p6）

2.期貨交易與遠期交易的區別：（1）交易對象（2）交易目的不同（3）功能作用不同（4）履約方式不同（5）信用風險不同△（6）保證金制度不同

三、期貨交易的基本特征

（一）合約標準化: 期貨交易是通過買賣期貨合約進行的，而期貨合約是標準化的。期貨合約標準化指的是出價格外，期貨合約的所有條款都是預先由期貨交易所規定好的，具有標準化的特點。

（二）杠桿機制

（三）雙向交易和對沖機制

（四）每日無負債結算制度

☆

（五）交易集中化，期貨交易必須在期貨交易所內進行。四．期貨市場的發展 ☆

（一）期貨品種的發展

1.商品期貨：農產品期貨，金屬期貨，能源期貨

2.金融期貨：外匯期貨，利率期貨，股指期貨。

(二)交易模式的發展

由期貨到期權，期權交易與期貨交易具有規避風險，提供大項套期估值的功能。期權交易與期貨交易的區別。

五.期貨市場的與其它衍生品市場

☆1.衍生品的概念。

衍生品與基礎資產的交易之間的區別 主要分為場內交易，場外交易。

2.衍生品市場的分類：期貨，遠期，期權，互換。

☆互換，互換的概念，互換的主要類型。第二節 期貨市場的功能和作用

一、期貨市場的功能

☆規避風險和價格發現是期貨市場的兩大基本功能

(1)規避風險,什么叫規避風險,規避風險的原理 ☆(2)價格發現,價格發現的功能

價格發現的特點:預期性連續性公開性權威性 ☆二,期貨市場的作用

1.鎖定生產成本,實現預期利潤

2.利用期貨價格信號安排生產經營活動

3.提供分散,轉移價格風險的工具,有助于穩定國民經濟

4.為政府宏觀政策的制定提供參考依據

5.有助于現貨市場的完善與發展

6.有助于增強國際價格形成中的話語權.第三節 中國期貨市場的發展

一、舊中國期貨市場

（一）舊中國期貨市場產生的背景

（二）舊中國期貨市場的興衰

（三）1921年交易所由盛轉衰的主要原因

二、新中國期貨市場

（一）新中國期貨市場產生的背景 △

（二）我國期貨市場的起步

1990年10月12日，中國鄭州糧食批發市場經國務院批準，以現貨交易為基礎，引入期貨交易機制，作為我國第一個商品期貨市場正式開業，邁出了中國期貨市場發展的第一步。1991年6月10日，深圳有色金屬交易所宣告成立，并與1992年1月28日正式開業；同年5月28日上海金屬交易所成立。

1992年9月，第一家期貨經紀公司——廣東萬通期貨經紀公司成立；同年底，中國國際期貨經紀公司開業。

三、期貨市場的清理整頓

（一）監管架構的確立2000年12月29日，中國期貨協會成立。

（二）期貨交易所的清理整頓

（三）期貨經紀公司的清理整頓 △

（四）違規事件的處理:1995年2月發生了國債期貨“327”事件，同年5月又發生了“319”事件，1995年5月暫停了國債期貨交易。

四、期貨市場的規范發展

我國期貨市場走過了十年的發展歷程，經過1993年和1998年以來的兩次清理整頓，進入了規范發展階段。

（一）穩步發展期貨市場

（二）規范發展期貨市場的法律法規相繼出臺

（三）期貨交易量呈現恢復性增長并連創新高

（四）新品種恢復上市:2006年初，白糖和豆油期貨上市，年底全球首個PTA期貨在鄭州商品交易所上市。2007年3月26日，鋅期貨在上海期貨交易所上市。

△

（五）中國期貨保證金監控中心成立，有效降低保證金被挪用風險

2006年5月18日，中國期貨保證金監控中心成立。

△（六)中國金融期貨交易所成立，滬深300指數期貨仿真交易推出

2006年9月8日，中國金融期貨交易所在上海掛牌成立。

第二章 期貨市場組織結構

期貨市場的結構或組成可以劃分為四個組成部分：期貨交易所、結算機構、期貨公司、投資者。

第一節

期貨交易所

一、定義：在現代市場經濟條件下，期貨交易所是一種具有高度系統性和嚴密性、高度組織化和交易服務組織，自身不得直接或間接參與期貨交易活動，不參與期貨價格的形成，也不擁有合約標的商品，只為期貨交易提供設施和服務.二、職能: 期貨交易所只要有以下職能：1.提供交易場所、設施和服務 2.制定并實施業務規則3.設計合約、安排合約上市 4.組織和監督期貨交易、結算和交割5.監控市場風險 6.保證合約履行 7.發布市場信息8.按照章程和交易規則對會員進行監督管理9.監管指定交割倉庫

三、組織形式

一般分為會員制和公司制

（一）會員制 1.會員應當履行的只要義務包括

（二）公司制 1.公司制期貨交易所主要特點

（三）會員制和公司制期貨交易所的區別 主要表現為：1.設立的目的不同 2.承擔的法律責任不同3.適用法律不盡相同4.資金來源不同 第二節

期貨結算機構

一、期貨結算機構的職能

1.計算期貨交易盈虧2.擔保交易履約3.控制市場風險

二、期貨結算機構的組織方式：

第一、作為某一交易所內部機構的結算機構。

第二、附屬于某一交易所的相對獨立的結算機構。

第三、由多加交易所和實力較強的金融機構出資組成一家獨立的結算公司。

三、期貨市場的結算體系

（1）國際結算體系

（2）國內結算體系：

1、中國金融期貨交易所分級結算制度。

2、其他三家期貨交易所。第三節

期貨經紀機構

一、國內期貨市場中介機構

（一）期貨公司的職能和作用

（二）期貨舉居間人與期貨公司的關系

（三）介紹經紀商的職責與違規 第四節

期貨投資者

一、期貨市場投資者的分類

套期保值者投機者套利者

二、套期保值者、投機者和套利者之間的關系

主要表現在：1.投資者是期貨風險的承擔著，是套期貨保值者的交易對手

2.投資交易促進市場流動，保障了期貨市場價格發展功能的實現

三、國際市場機構投資者的特點與分類

（一）機構投資者

（二）期貨市場機構投資者

1、根據資金來源劃分

2、根據資金投資領域劃分：（1）、對沖基金的概念：對沖基金又稱避險基金，是指“風險對沖過的基金”。（2）共同基金

（3）商品基金’商品基金的組織結構1）商品基金經理CPO2）商品交易顧問CTA 3）交易經理TM 4）期貨傭金商FCM 5）托管人（4）對沖基金的基金

第三章

期貨合約與期貨品種

第一節

期貨合約

一、期貨合約的概念 期貨合約是指有期貨交易所統一制定的、規定在將來某一特定的時間和地點交割一定數量和質量商品的標準化合約。

二、期貨合約的主要條款

（一）合約名稱

（二）交易單位

（三）報價單位

（四）最小變動價位

（五）每日價格最大波動限制

（六）合約交割月份

（七）交易時間

（八）最后交易日

（九）交割日期

（十）交割等級

（十一）交割地點

（十二）交易手續費

（十三）交割方式

（十四）交易代碼

（十五）交易保證金 第二節 期貨品種

第四章

期貨交易制度與期貨交易流程

第一節

期貨交易制度

一、保證金制度:保證金分為進算準備金和交易保證金。

期貨公司向客戶收取的保證金屬于客戶所有，除下列可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用：

（一）依據客戶的要求支付可用資金；

（二）為客戶交存保證金，支付手續費、稅款

（三）國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。經中國證監會批準，交易所可以調整交易保證金。交易所調整擺正進的主要目的在于控制風險。在以下幾種情況下，交易所可以調整交易保證金比率，以提高會員或客戶的履約能力：

（1）對期貨合約上市運行的不同階段規定不同的餓交易保證金比率。

（2）隨著合約持倉量的增大，交易所將逐步提高該合約交易保證金比例。

（3）當某期貨合約出現漲跌停板的情況時，交易保證金逆旅相應提高，具體規定看漲跌停板制度相關內容。

（4）當某品種某月份合約按結算價計算的價格變化，連續如干個交易日的積累漲跌幅達到一定程度時。

二、當日無負債結算制度

它是指每日交易結束后，交易所按當日結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續費、稅金等費用，對應收應付的款項同時劃轉，相應增加后減少會員的結算準備金。

三、漲跌停板制度

1、漲跌停板的確定，主要取決于該種商品現貨市場價格波動的頻繁制度和波幅的大小。一般來說，商品的價格波動越頻繁、越劇烈，該商品期貨合約的每日停板額就應該設置得大一些；反之，則小一些。

2、當某期貨合約以漲跌停板價格成交時，成交撮合實行平倉優先和時間優先的原則，但平當日新平倉優先的原則。

四、熔斷制度

五、持倉限額制度

六、大戶報告制度

1、我國期貨交易所的大戶報告制度具體規定如下：

大戶報告制度是指當會員后投資者某品種持倉合約的投機頭寸達到交易所對其規定的投機

頭寸持倉限量80%以上時，會員或客戶應向交易所報告其資金情況、頭寸情況等，客戶須通過經紀會員報告。

七、強行平倉制度

當會員、投資者出現下列情形之一時，交易所有權對其持倉進行平倉（1）會員結算準備金額小于零，并未能在規定時限內不足的；（2）持倉量超出其限倉規定的；

（3）因違規受到交易所強行平倉處罰的（4）根據交易所的積極措施應予強行平倉的（5）其他應予強行平倉的。

八、強行減倉制度

九、套期保值審批制度

十、交割制度

1、交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規則和程序，交易雙方通過該合同所載標的物所有權的轉移，或者按照規定結算價格進行現金差價結算，了結到期末平倉合約的過程。一般來說，商品期貨一實物交割方式為主，金融期貨則以現金交割方式為主。交割是聯系期貨與現貨的紐帶。

2、標準倉單經交易所注冊后有效。標準倉單采用幾名方式，標準倉單合法持有人應妥善保管標準倉單。標準倉單的生成通常需要經過入庫預報、商品入庫、驗收、指定交割倉庫簽發和注冊等環節。

3、標準倉單轉讓必須通過會員在交易所辦理過戶手續。同時結清有關費用。

十一、結算擔保金制度

十二、風險準備金制度

1、風險準備金的來源包括：

（1）交易所按向會員收取交易手續費收入的20%的比例，從管理費用中提取；（2）符合國家財政政策法規的其他收入。

2、當風險準備金余額達到交易所注冊資本10倍時，經中國證監會批準后不再提取。

十三、風險警示制度

十四、信息披露制度

第二節

期貨交易流程—開戶與下單

一、開戶

開戶的基本程序：

（一）風險揭示

（二）簽署合同

（三）繳納保證金

一個完整的期貨交易流程應包括：開戶與下單、競價、結算和交割四個環節。

期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用（1）依據客戶的要求支付可用資金（2）為客戶交存保證金，支付手續費、稅款（3）國務院期貨監督管理機構制定的其他情形。

二、下單

（一）常用交易指令

（二）下單方式

1、書面下單

2、電話下單

3、網上下單

第三節

期貨交易流程——競價

一、競價方式

（一）公開競價方式:公開競價方式又可分為兩種形式：連續競價制（這種方式在歐洲流行）和一節一價制（這種方式在日本較為普遍）

（二）計算機撮合成交方式

1、國內期貨交易所計算機交易系統的運行，一般是將買賣申報單以價格優先、時間優先的原則進行排序。

2、開盤價集合競價在某品種某月份合約每一交易日開市前5分鐘內進行。其中前4分鐘為期貨合約買、賣價格指令申報時間，后一分鐘為集合競價撮合時間，開市時產生開盤價。

3、集合競價采用最大成交量原則

二、成交回報與確認

第四節

期貨交易流程—結算

一、結算的概念與結算程序會員如對結算結果有異議，應在第二天開市前三十分鐘以書面形式通知交易所。遇特殊情況，會員可在第二天開市后二小時內以書面形式通知交易所。

二、結算公式與應用

（一）有關概念:當日結算價是指某一期貨合約當日日成交價格按照成交量的加權平均價。當日無成交價格的，以上一交易日的結算價作為當日結算價。

（二）結算公式

1、結算準備金額的計算方式；

2、當日盈虧的計算公式。第五節

期貨交易流程——交割

一、交割的種類與作用

期貨交易的交割方式分為實物交割和現金交割兩種。

二、實物交割方式與交割結算價的確定

（一）實物交割方式:實物交割方式包括集中交割和滾動交割兩種。

1.我國上海期貨交易所均采取集中交割方式，鄭州商品交易所的棉花、白糖和PTA期貨品種采取集中交割方式。

2、滾動交割。大連商品交易所的所有品種以及鄭州商品交易的小麥期貨均可采取滾動交割方式.（二）實物交割結算價

三、實物交割的流程

四、標準倉單的生成和流轉

（一）標準倉單的生成:標準倉單生成包括交割預報、商品入庫、驗收、指定交割倉庫簽發及交易所注冊等環節。

（二）標準倉單您的流通

1、賣方客戶背書后交賣方經紀會員；

2、賣方會員背書后交至交易所；

3、交易所蓋章后交買方會員

4、買方經紀會員背書后交買方 客戶

5、買方非經紀會員、買方客戶背書后至倉庫辦理有關手續

6、倉管后其代理人蓋章后，買方非經紀會員、買方客戶方可提貨或轉讓。

五、交割違約的處理

（一）交割違約的認定:期貨合約的買賣雙方女工有下列行為之一的構成交割違約：

1、在規定交割期限內賣方未交付有效標準倉單您的；

2、在規定交割期限內買方未解付貨款或解付不足的。

（二）交割違約的處理:會員在期貨合約實物交割中發生違約行為，交易所應先代為履約。交易所可采用征購和競賣的方式處理違約事宜，違約會員應負則承擔由此引起的損失和費用。交易所對違約會員還可以支付違約金、賠償金等處罰。

六、現金交割

七、期轉現交易

（一）期轉現交易的優越性

1、加工企業和生產經營企業利用期轉現可以節約期貨交割成本。

2、期轉現比“平倉后購銷現貨”更便捷。

3、期轉現比遠期合同交易和期貨交易更有利。

（二）期轉現交易的流程

（1）尋找交易對手（2）交易雙方商定價格。（3）向交易所提出申請（4）交易所核準（5）

辦理手續（6）納稅

（三）期轉現操作中應注意的事項

1、買賣雙方經行期轉現有兩種情況：

第一種情況：在期貨市場有反向持倉雙方，擬用標準倉單以外的貨物經行期轉現。

第二種情況：買賣雙方為現貨市場的貿易伙伴，有遠期交貨意向并希望遠期交貨價格穩定。

2、用標準倉單期轉現，要考慮倉單提前交收所節省的利息和倉儲等費用；用標準倉單以外的貨物期轉現，要考慮節省的交割費用、倉儲費和利息，以及貨物的品級價差。

第五章

期貨行情分析

第一節

期貨行情解讀

一、價格

（一）主要期貨價格：——包括開盤價、收盤價、最高價、最低價。

（二）期貨價格的圖示法

1、閃電圖與分時圖

2、K線圖

3、竹線圖

二、交易量和持倉量

1、交易量與持倉量的關系表p137

2、價格、交易量與持倉量關系表p138

3、價格、交易量與持倉量關系：

第一，交易量和持倉量隨價格上升而增加。第二，交易量和持倉量增加而價格下跌。第三，交易量和持倉量隨價格下降而減少。第四，交易量和持倉量下降而價格上升。第二節 行情分析方法

一、基本分析法的特點

1、分析價格變動的中長期趨勢

2、研究的是價格變動的根本原因

3、主要分析的是宏觀性因素

二、技術分析法的三大假設

1、市場行為反映一切，這是進行技術分析的基礎。

2、價格呈趨勢變動，這是進行技術分析最基本、最核心的因素。

3、歷史會重演，這是從人的心里因素方面考慮的。

三、技術分析法的特點

1、量化指標特性。

2、趨勢追逐特性。

3、技術分析直觀現實。第三節

基本面分析法

一、需求與市場價格的關系

（一）需求法則

（二）需求彈性

（三）商品市場的需求量構成

（四）影響商品需求的其他因素

二、供給與市場價格的關系

（一）供給法則

（二）供給彈性

（三）商品市場的供給量構成（四）影響商品供給的其他因素

三、影響價格的其他因素

（一）經濟波動周期因素

（二）金融貨幣因素

（三）政治因素

（四）政策因素

（五）自然因素

（六）投機和心理因素 第四節

技術分析法

一、技術分析主要理論

（一）道氏理論

1、道氏理論的主要原理。

（1）市場價格指數可以解釋和反映市場的大部分行為。（2）市場波動的三種趨勢（3）交易量在確定趨勢中的作用。（4）收盤價是最重要的價格。

（二）艾略特波浪理論。

1、波浪理論的基本思想。

2、波浪理論的主要原理（1）價格走勢所形成的形態；（2）價格走勢圖中各個高點和低點所處的相對位置；（3）完成某個形態是最重要的，它是指波浪的形狀和構造，是波浪理論賴以生存的基礎。

二、技術分析的趨勢與形態

（一）、趨勢線的主要作用

（二）、形態分析

1、反轉突破形態

2、持續整理形態

三、技術分析法的主要指標

（一）趨勢類指標

1、移動平均線——葛氏法則

2、MACD指標

（二）擺動類技術指標

1、威廉指標

2、KDJ指標

3、RSI指標

第六章

套期保值

第一節

套期保值概述

一、套期保值的概念:是指在期貨市場上買進或賣出與現貨商品或資產相同或相關、數量相等或相當、方向相反、月份相同或相近的期貨合約，從而在期貨和現貨兩個市場建立盈虧沖抵機制。

二、套期保值的原理:

（一）同種商品的期貨價格走勢與現貨價格走勢一致

（二）現貨市場與期貨市場價格隨期貨合約到期目的臨近，兩者走勢一致。

三、套期保值的操作原則

（一）商品種類相同或相關原則

（二）商品數量相同或相當原則

（三）月份相同或相近原則

（四）交易方向相反原則 第二節

基差

一、基差的概念基差是某一特定地點某種商品的現貨價格與同種商品的某一特定期貨合約價格間的價差可以用簡單的公式表示為：

基差=現貨價格-期貨價格

二、正向市場與反向市場

1、基差為負值這種市場狀態稱為正向市場、正常市場。

2、基差為正值這種市場稱為反向市場或者逆轉市場、現貨市場。

三、基差的變動

1、基差的走弱、走強 第三節 套期保值的種類及應用

一、買入套期保值

（一）適用對象及范圍

（二）買入套期保值的操作方法

二、賣出套期保值

（一）適用對象與范圍

（二）賣出套期保值的操作方法

三、在商品實際價格運動過程中，基差總是在不斷變動，基差變化是判斷能否完成實現套期保值的依據。

1、基差不便與套期保值效果（1）基差不變與賣出套期保值（2）基差不變與買入套期保值

2、基差變動與賣出套期保值的效果（1）基差走強與賣出套期保值（2）基差走弱與賣出套期保值

3、基差變動與買入套期保值（1）基差走強與買入套期保值（1）基差走弱與買入套期保值 第四節

基差交易和套期保值交易的發展

一、基差交易

1、套期保值的本質是用基差風險取代現貨價格的波動風險。

2、基差交易是指以某月份的期貨價格為價格基礎，以期貨價格為計價基礎，以期貨價格加入或減去雙方協商同意的基差來確定雙方買賣現貨商品的價格交易方式。

3、基差交易可以分為買方叫價交易和賣方叫價交易

二、套期保值交易的發展

（一）保值者不再單純地進行簡單自動保值。

（二）保值者不一定要等到現貨交割才完成保值行為。

（三）將期貨保值視為風險管理工具。

（四）保值者將保值活動視為融資管理工具

（五）套期保值者將保值活動視為重要的營銷工具。

第七章

期貨投機與套利交易

第一節

期貨投機

一、投機的概念:期貨投機是指在期貨市場章以獲取價格收益為目的的期貨交易行為。

二、投機與套期保值的區別:期貨投機和套期保值是期貨市場的兩個基本因素，共同維持期貨市場的存在和發展，二者相輔相成，缺一不可。

三、期貨投機的作用期貨投機交易是套期保值交易水利實現的基本保證。

（一）承擔價格風險

（二）促進價格發現

（三）減緩價格波動

（四）提高市場流動性

四、期貨投機的方法

（一）、期貨交易的一般方法是：（1）買低賣高或賣高買低。（2）平均買低或平均賣高。（3）金字塔式買入賣出（4）套利

（二）在建倉階段

1、選擇入市時機。

2、平均買低和平均賣高策略

3、金字塔式買入賣出。

（三）在平倉階段

1、掌握限制損失、滾動利潤的原則。

2、靈活運用止損指令。

（四）做好資金和風險管理

一般性的資金管理要領。

（1）投資額必須限制在全部資本的50%以內。

（2）在任何單個的市場上所投入的總資必須限定在總資本的10%到15%以內。

（3）在任何單個市場上的最大總虧損金額必須限定在總資本的5%以內。

（4）在任何一個市場群類上所投入的保證金額必須限定在總資本的20%~25%以內。第二節

期貨套利概述

一、套利的概念:套利是指利用相關市場或相關合約之間的價差變化，在相關市場或相關合約上進行交易方向相反的交易，以期價差發生有利變化而獲利的交易行為。

二、套利與普通投機交易的區別

（一）普通投機交易只是利用單一期貨合約價格的上下波動賺取利潤，而套利是從不同的兩個期貨合約彼此之間或不同市場之間的相對價格差異套取利潤。

（二）普通歐冠投機者關心和研究的是單一合約的或不同市場之間漲跌，而套利者關心和研究的則是不同合約之間或不同市場之間愛你的價差。

三、套利的作用

套利在本質上是利用期貨市場的一種投機。

（一）套利行為有助于價格發現功能的有效發揮。

（二）套利行為有助于市場流動性的提高。第三節

期現套利

1、期貨價格和現貨價格之間的價差主要反映持倉費，但現實中，價差并不等同于持倉費。

2、期現套利是指當期貨市場在價格差距發生不合理變化時，交易者就會在兩個市場進行反向交易，從而利用價差變化獲利的行為。第四節

價差套利

一、價差交易的價差:價差是指兩種相關的期貨合約價格之差，它是價差交易中非常重要的概念。

二、價差的擴大與縮小

三、套利交易指令

（一）市場指令的使用

（二）限價指令的使用

四、套利交易的盈虧計算方法

五、買進套利和賣出套利 第四節 跨期套利(2)

六、跨期套利

（一）跨期套利的涵義

（二）不同交割月份合約的價格關系

（三）跨期套利的種類

1、牛市套利

2、熊市套利

3、蝶式套利

蝶式套利是兩個跨期套利的互補平衡的組合，可以說是“套利的套利”。

（1）蝶式套利實質上是同種商品跨交割月份的套利活動。

（2）蝶式套利由兩個方向相反的跨期套利構成，一個賣空套利和一個買空套利。

（3）連接兩個跨期套利的紐帶是居中月份的期貨合約。

（4）蝶式套利必須同時下達三個買空/賣空/買空的指令，并同時對沖。

七、跨商品套利

（一）相關商品間的套利

（二）原料與成品間的套利

1、大豆提油套利

2、反向大豆提油套利

八、跨市套利。

跨市套利在操作中應特別注意以下幾方面因素：

（一）運輸費用

（二）交割品級的差異

（三）交易單位與匯率波動

（四）保證金和傭金成本

九、套利的分析方法

1、圖標分析法

2、季節性分析法

3、相同期間供求分析法

第八章

金融期貨

第一節

金融期貨概述

一、金融期貨的定義是指以金融工具或金融產品為標的物的期貨交易方式。

二、金融期貨的產生

（一）外匯期貨

（二）利率期貨

（三）股指期貨

三、金融期貨的特點

1、金融期貨的交割具有極大的便利性。

2、金融期貨的交割價格盲區大大縮小。

3、金融期貨中期現套利交易更容易進行。

4、金融期貨中逼倉行情難以發生。第二節 外匯期貨

一、外匯與外匯風險

（一）外匯的概念

（二）匯率及其標價方法

（三）外匯風險

1、交易風險。

2、經濟風險。

3、儲備風險。

二、外匯期貨的概念與主要品種

所謂外匯期貨，是指以匯率為標的五的期貨合約，用來規避匯率風險。

外匯期貨交易的主要品種有：美元、歐元、英鎊、日元、瑞士法郎、加拿大元、澳大利亞元等。從全世界來看，外匯期貨的主要市場在美國，其中又基本上集中在芝加哥商業交易所。

三、影響匯率的因素

（一）財政經濟狀況

（二）國際收支狀況

（三）利率水平

（四）貨幣政策

（五）政治因素

四、國際主要外匯期貨合約

五、外匯期貨交易

（一）空頭套期保值

（二）多頭套期保值 第三節 利率期貨

利率期貨是指以債券類證券為標的物的期貨合約，他可以回避利率波動所引起的政權價格變動的風險。

一、利率期貨市場現狀

二、與利率期貨相關的債務憑證

利率期貨的標的是貨幣市場和資本市場的各種債務憑證。

（一）歐洲美元存單

（二）歐洲銀行間歐元利率

（三）短期和長期國債

三、債務憑證的價格及收益率計算

（一）有關利率的基礎知識（P353）

（二）短期存款憑證及短期國債的價格與收益率

1、計算將來值。將來值=現值*（1+年利率*年數）

2、計算現值。現值=將來值/（1+年利率*年數）

（三）中長期國債的價格與收益率計算

四、利率期貨的報價及交割方式

（一）短期國債期貨的報價及交割方式

（二）3個月歐元期貨的報價及交割方式

（三）中長期國債期貨的報價及交割方式

五、利率期貨套期保值交易 第四節

股指期貨和股票期貨

一、股指期貨市場現狀

二、股票指數的概念與世界主要股票指數

股票指數是衡量和反映所選擇的一組股票的價格變動指標。不同股票市場有不同的股票指數，同一股票市場也可以有多個股票指數。

（一）道.瓊斯工業平均指數

（二）標準.普爾500指數

（三）英國金融時報股票指數

（四）香港恒生指數

（五）滬深300指數

三、股票市場的風險與股票指數期貨

股票指數期貨是指以股票價格指數作為標的物的金融金融期貨合約

股票指數期貨交易的實質是投資者將其對整個市場價格指數的預期風險轉移至期貨市場的過程，其風險是通過對股市走勢持不同判斷的投資者的買賣操作來相互抵消的。

四、國際主要股票指數期貨合約

（一）股指期貨合約舉例

（二）相關術語釋義

1、合約規格（價值）。合約規格是由相關標的指數的點數與某一既定的貨幣金額乘積來表示，這一既定的貨幣金額常被稱為乘數。

2、最小跳動點（變動價位）。股指期貨合約交易的報價是按照指數點進行的，其價格必須是交易所規定的最小價值的整數倍，指數期貨中的最小變動價位通常比基礎指數的實際最小變動價位來得大。

每日價格波動限制。

3、每日價格波動限制。為了防止市場發生恐慌和投機狂熱，也是為了限制單個交易日內太大的交易損失，一些交易所規定了單個交易日中合約價值最大的上升或下降極限。

4、持倉限額。一些交易所對交易者規定了最大持倉限額，制定最大持倉限額的目的是為了防止少數資金實力雄厚者憑借掌握超量持倉操縱及影響市場的企圖。五 股指期貨的套期保值交易

股指期貨交易也可以分為套期保值交易、投機交易及套利交易幾種形式。第五節 股指期貨套期保值和期現套利交易

一、套期保值中與β系數的關系

1、股票組合β系數的計算

2、股指期貨套期保值中合約數量的確定

二、股指期貨的期現套利交易 股指交易在交割時采用現貨指數，這一規定不但具有強制期指最終收斂于現指的作用，而且也會使得正常交易期間，期指與現指維持一定的動態聯系。特別說明：

（1）利用期貨實際價格與理論價格不一致，同時在期、現兩市進行相反方向 交易以套取利

潤的交易稱為套利。

（2）由于套利是在期、現兩市同時反方進行，將利潤鎖定，不論價格漲跌，都不會因此二產生風險，故常將稱為無風險套利，相應的利潤也稱為無風險利潤。

（3）如果實際期價既不高估也沒低估，即期價正好等于期貨理論價格，則套利者顯然無法獲取套利利潤。

（4）在說明期貨理論價格及套利交易時實際上用到了許多假設，并且忽略了許多重要的因素，比如沒有考慮交易費用，還有融券問題、利率問題等與實際情況是否吻合，都沒有涉及。

第九章

期權與期權交易

第一節

期權與期權合約

一、期權的概念:所謂期權是一種選擇權，是一種能在未來某特定時間以特定價格買入或賣出一定數量的某種特定資產的權利。期權的特點

第一，買方要想獲得權利必須向賣方支付一定數量的費用。

第二，期貨買方取得的權利是在未來的，即在未來某段時間內，或在未來某一特定日期。第三，期權買方在未來的買賣標的物是特定的。

第四，期權買方在未來買賣標的物的價格是事先規定好的。第五，期權買方取得的是買賣的權利，而不負有必須買進或賣出的義務；買方有執行的權利，也有不執行的權利，完全可以靈活選擇。

第六，買方擁有權利并為此支付權利金；僅承擔有限的風險，卻掌握巨大的獲利潛力。

二、期權的類型

（一）現貨期權和期貨期權

按照期權合約標的物的不同，可大致分為現貨期權和期貨期權兩大類。

（二）看漲期權和看跌期權

按照期權交易內容的不同，期權分為看漲期權和看跌期權兩大類。

（三）美式期權和歐式期權

按照行使期權的期限的不同，期權主要包括美式期權和歐式期權兩類。

三、期貨期權合約

（一）期貨期權合約的主要內容

期貨期權合約幾乎包括了相關期貨合約的所有標準化要素，其中另有三項要素是期貨合約中所沒有的。1.權利金。2.執行價格。3.合約到期日。第二節

期權價格

一、期貨期權價格的構成

期權權利金是通過買賣雙方的經紀人在交易所內公開競價達成的，其價格主要由(一)內涵價值

內涵價值是指立即履行期貨合約時可獲取的收益。具體來說，可以分為1.實值期貨2.虛值期權3.兩平期權

（二）時間是指期權權利金扣除內涵價值的剩余部分，即權利金中超出內含價值的部分，又稱外涵價值。一般來講，期權剩余的有效日期越長，其時間價值就越大。隨著期權臨近到期日，如果其他條件不變，該期權的時間價值就會逐漸衰減。在到期日，該期權就不再有任何時間價值，此時該期權的價值就只是內涵價值了。

二、影響期權價格的主要因素

影響期權價格的基本因素主要有：標的物價格、執行價格、標的物價格波動率、距到期時間和無風險利率。

（一）標的物價格及執行價格

執行價格與取貨合約標的物的市場價格是影響期權價格的最重要因素。

一般來說，執行價格與市場價格的差額越大，則時間價值就越小；反之，差額越小，則時間價值就越大。

（二）標的物價波動率

（三）距到期日剩余時間

期權有效期越長，其時間價值也就越大。

（四）當利率提高時。期權的時間價值會減少；反之，當利率下降時，期權的時間價值則會增高。

第三節 期貨期權交易

一、投資者發出指令時最關鍵的是對執行價格的選擇和權利金的報價。

二、期權交易的了結方式

期權交易的了結方式包括對沖平倉、行權了結、放棄權利。

三、行權了結后對應持有的期貨部位 買入看漲期權——多頭頭寸 買入看跌期權——空頭頭寸 賣出看漲期權——空頭頭寸 賣出看跌期權——多頭頭寸 第四節 期權交易的基本策略

一、期權交易的基本策略包括四個：買進看漲期權、賣出看漲期權、買進看跌期權、賣出看跌期權，其他所有的交易策略都因此而派生。

二、買進看漲期權綜合分析表 1.收益：（1）平倉收益=權利金賣出價-買入價

（2）履約收益=標的物價格-執行價格-權利金

2.最大風險：損失全部權利金。如到期日時，市價未到損益平衡點，縱然仍有執行價值，但由于不能彌補已付出的權利金，所以持有者仍有損失。3.損益平衡點：執行價格=權利金

4.時間價值的損耗：隨著合約時間的減少，時間價值一直下跌。如果波幅上升，時間價值下跌較慢。波幅下跌，時間價值的損耗加速

（二）為什么要買進看漲期權

1.為獲取價值收益而買進看漲期權。2.為產生杠桿作用而買進看漲期權。3.為限制交易風險而進行買進看漲期權。4.為保護在標的物上的空頭部位。5.為維持心里平衡而買進看漲期權。

二、賣出看漲期權

（一）賣出看漲期權損益 1.賣出看漲期權綜合分析表（1）最大收益

A、平倉收益=權利金賣出價-買入平倉價

B、期權被放棄的收益=所收取的全部權利金（即到期時，市價在執行價格或其以下的價位）（2）風險

A斬倉風險=權利金賣出價-買入平倉價

B期權被要求履約風險=執行價格-標的物平倉買入價格+權利金

C由于賣出期權是看淡后市，若市價不迭反升，損失可能很大，因此必須密切注意這個策略的盈虧轉變

（3）時間價值的損耗：時間離到期日越近，價格又在執行價格左右，賣方的收益越大.第十章

期貨市場的風險管理

第一節

期貨市場風險識別

一、期貨市場風險的特征

1、風險存在的客觀性

2、風險因素的放大性

3、風險的可防控性

二、從風險來源劃分

1、市場風險

2、信用風險

3、流動性風險

4、操作風險

5、法律風險

三、從期貨交易環節劃分客戶從事期貨交易主要面臨以下風險：

1、代理風險

2、交易風險

3、交割風險 第二節

期貨市場的風險監管制度與機構

1.中國期貨保證金監控中心的主要職責2.中國期貨業協會成立時間 第三節

期貨市場的風險管理

一、交易所（結算所）的內部風險監控機構

交易所（結算所）是期貨交易的直接管理者和風險承擔者，這就決定了交易所（結算所）的風險監控是整個市場風險監控的核心。

交易所（結算所）的主要風險源1.監控執行力度問題

2.非理性價格波動風險問題。

二、期貨公司的主要風險來源：自身管理、客戶素質、同業競爭。

三、投資者的風險來源

1、信用風險

2、價格風險

3、投資者自身因素導致的風險

第二篇：期貨復習資料

期貨復習資料：

考試題型：選擇題（單20+多10=40分）

判斷題（10分）

計算與分析（20分）

論述題（30分）

可以借鑒全國期貨從業資格考試相關題目，鞏固相關知識點。計算題主要分布： 第四章關于保證金、持倉與平倉贏虧結算、結算準備金余額計算； 2 第六章關于基差在套期保值效果分析； 3 第七章關于套利相關計算； 4 第十一章關于期權相關計算； 各章節問答題：

1期貨交易與現貨交易區別? 2論述期貨交易與證券交易聯系與區別？ 3期貨合約的標準化條款一般包括? 4期貨交易商品上市的條件? 5期貨市場的主要特點? 6論述期貨交易所的作用？

7我國期貨經紀機構申請設立的條件？ 8論述期貨交易的功能？ 9期貨公司的概念及功能

10期貨交易主體的權利與義務

11論述基差變化在套期保值中的效果 12期貨套期保值策略

13期貨投機者在期貨市場上有何作用? 14跨商品套利的條件 15碟式套利的特點

16操縱期貨市場行為含義及如何防范？

提供一份考試試卷的模板供參考！

友情提醒：所有題目必須在答題紙上完成，否則成績無效！

一 單項選擇題（每題1分，共計20分）

1.農產品期貨是指以農產品為標的物的期貨合約。下列不是以經濟作物作為期貨標的物的是（）。

A.棉花

B.大豆

C.白糖

D.小麥

2.期貨交易與（）有相似之處，主要表現在兩者均為買賣雙方約定于未來某一特定時間以約定價格買入或賣出一定數量的商品。

A.分期付款交易

B.即期交易

C.現貨交易

D.遠期交易 3.期貨市場在微觀經濟中的作用是（）。

A 有助于市場經濟體系的建立與完善

B 利用期貨價格信號，組織安排現貨生產 C 促進本國經濟的國際化發展

D 為政府宏觀調控提供參考依據 4.在我國期貨交易中，若期貨投資者賣出期貨合約，此合約的買方為（）。A 買進期貨合約的交易者

B 放空期貨的交易者 C 期貨交易所

D 作多期貨的交易者

5.某交易所的7月份大豆合約的價格是2000元/噸，9月份大豆合約的價格是1950元/噸。如果某投機者采用熊市套利策略（不考慮傭金因素），則下列選項中可使該投機者獲利最大的是（）。

A 7月大豆合約的價格保持不變，9月大豆合約的價格漲至2050元/噸 B 7月大豆合約的價格漲至2100元/噸，9月大豆合約的價格保持不變

C 7月大豆合約的價格跌至1900元/噸，9月大豆合約的價格漲至1990元/噸 D 7月大豆合約的價格漲至2010元/噸，9月大豆合約的價格漲至2150元/噸 6.（）有權最后訂定期貨交易的客戶保證金。

A 期貨經紀商

B 期貨交易所

C 期貨結算機構

D 主管機關 7.下列機構中，（）不屬于會員制期貨交易所的設置機構。A 會員大會

B 董事會

C 理事會

D 各業務管理部門 8.某客戶在大連商品交易所開倉賣出大豆期貨合約40手，成交價為2220元/噸，當日結算價格為2230元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當天須繳納的保證金為（）。

A

44600元

B

22200元

C

44400元

D

22300元

9.某加工商為了避免大豆現貨價格風險，在大連商品交易所做買入套期保值，買入10手期貨合約建倉，基差為-20元/噸，賣出平倉時的基差為-50元/噸，該加工商在套期保值中的盈虧狀況是（）。(交易成本及手續費忽略不計)A 盈利3000元

B 虧損3000元

C 盈利1500元

D 虧損1500元 10.某人賣出S&P500近月合約，同時買入S&P 500遠月合約，此人是（）。A 套期保值者

B 投機者

C 套利者

D 以上皆非 11.跨期套利中的牛市套利是指（）。

A 買入近期月份合約的同時賣出遠期月份合約

B買入近期月份合約的同時買入遠期月份合約

C賣出近期月份合約的同時賣出遠期月份合約

D賣出近期月份合約的同時買入遠期月份合約

12.運用技術分析法進行技術分析最根本、最核心的因素是（）。

A 市場行為反映一切

B 市場是理性的C 價格呈趨勢變動

D 歷史會重演

13.某多頭套期保值者，用七月大豆期貨保值，入市成交價為2000 元/噸;一個月后，該保值者完成現貨交易，價格為2060 元/噸。同時將期貨合約以2100 元/噸平倉，如果該多頭套保值者正好實現了完全保護，則應該保值者現貨交易的實際價格是()。

A、2040 元/噸

B、2060 元/噸

C、1940 元/噸

D、1960 元/噸

14.某投機者在6月份以180點的權利金買入一張9月份到期，執行價格為13000點的X股票指數看漲期權，同時他又以100點的權利金買入一張9月份到期，執行價格為12500點的同一指數看跌期權。從理論上講，該投機者的最大虧損為（）。A 80點

B 100點

C 180點

D 280點 15.投資者出售某項期貨合約之買權，就具備（）。

A 按約定價格買入該期貨合約的權利

B 按約定價格賣出該期貨合約的權利 C 按約定價格買入該期貨合約的義務

D 按約定價格賣出該期貨合約的義務 16.下列（）的交易策略是大幅看空黃金期貨。A

賣黃金期貨賣權，賣黃金期貨

B

買黃金期貨賣權，賣黃金期貨 C

買黃金期貨賣權，買黃金期貨

D

以上皆非

17.某投資人在5月2日以20美元/噸的權利金買入9月份到期的執行價格為140美元/噸的小麥看漲期權合約。同時以10美元/噸的權利金買入一張9月份到期執行價格為130美元/噸的小麥看跌期權。9月時，相關期貨合約價格為150美元/噸，請計算該投資人的投資結果（每張合約1噸標的物，其他費用不計）

A-30美元/噸

B-20美元/噸

C 10美元/噸

D-40美元/噸 18.國內期貨交易的主管機關為（）。

A 中國期貨業協會

B 財政部

C 中國人民銀行

D 中國證監會

19.某金礦公司預計三個月后將出售黃金，故先賣出黃金期貨，價格為298美元，出售黃金時的市價為308美元，同時以311美元回補黃金期貨，其有效黃金售價為（）。

A 308美元

B 321美元

C

295美元

D 301美元 20.期貨交易投機者的目的是（）。

A.獲得風險收益

B.獲得實物

C.轉移價格風險

D.讓渡商品的所有權

二 判斷題（每題１分，共計10分）

１ 無論價格漲跌，套期保值總能實現用現貨市場的盈利部分或全部沖抵期貨市場的虧損。（）

２ 在我國，期貨交易所的高級管理人員的任免需要由中國證監會決定。（）３ 鄭州商品交易所小麥期貨合約的最低交易保證金是合約價值的5%。（）４ 在基差交易中，掌握叫價主動權的一方需要進行套期保值。（）

５ 在進行基差交易時，不管現貨市場上的實際價格是多少，只要套期保值者與現貨交易的對方協商得到的基差，正好等于開始做套期保值時的基差，就能實現完全套期保值，取得完善的保值效果。（）６ 若某標的物的市場價格上漲，則買進看漲期權者或賣出看跌期權者都可獲利。（）

７ 期貨交易雙方一旦出現交易風險無法履約，期貨結算所不負任何責任（）８ 期貨交易中商品的交割必須在交易所指定的交割倉庫進行。（）

９ 期貨交易必須遵循公開競價的原則，它表現為所有交易必須公開進行，同時為保障公平原則，成交的先后順序為數量優先、價格優先、時間優先。（）

１0 技術分析法比基礎分析法具有優勢，因此可以取代基本分析法。（）

三

多選題（每題2分，共計20分）

1.以下說法中描述正確的是（）。

A證券市場的基本職能是資源配置和風險定價 B期貨市場的基本功能是規避風險和發現價格

C證券交易和期貨交易的目的都是規避市場價格風險或獲取投機利潤 D證券市場中發行市場是一級市場；期貨市場中會員是一級市場 2.現階段我國期貨市場存在的主要問題是（）。

A交易品種不足

B監管體系未成立

C交易規模偏小

D市場流動性減弱 3.下面對風險準備金制度描述正確的是（）

A.交易所從會員保證金中按比例提取

B.風險準備金是由交易所設立的 C.是用來提供財務擔保和彌補交易所不可預見風險帶來的虧損的資金 D.風險準備金是按照手續費收入的比例從管理費中提取 4.期貨交易的盈虧結算包括（）。

A交易盈虧結算

B持倉盈虧結算

C平倉盈虧結算

D對沖盈虧結算 5.符合期貨品種的商品必須滿足的條件有（）。

A儲藏和保存較長時間不變質

B品質易于劃分，質量可以評價 C商品可供量較大，不易為少數人控制和壟斷

D價格波動較小 6.下列（）應做買入套期保值。

A進口商針對其匯率風險

B銀行針對其長期貸款的利率風險 C未來即將將采購現貨者針對其現貨價格風險

D出產黃豆的農夫針對黃豆的價格風險

7.期貨投機交易具有（）的作用。

A承擔價格風險

B促進價格風險

C減緩價格波動

D提高市場流動性

8.5月咖啡期貨價格為$1.1505/磅，9月咖啡期貨價格為$1.1805/磅，若買入5月咖啡期貨，同時賣出9月咖啡期貨，當（）時平倉會贏利。A

5月咖啡期貨為$1.1600/磅，9月咖啡期貨為$1.1805/磅 B

5月咖啡期貨為$1.1500/磅，9月咖啡期貨為$1.1805/磅 C

5月咖啡期貨為$1.1635/磅，9月咖啡期貨為$1.1805/磅 D

5月咖啡期貨為$1.1670/磅，9月咖啡期貨為$1.1875/磅 9.以下對蝶式套利原理和主要特征的描敘正確的是（）。A實質上是同種商品跨交割月份的套利活動

B由兩個方面相反共享居中交割月份合約的跨期套利組成

C蝶式套利必須同時下達三個買空/賣空/買空的指令

D風險和利潤都很大 10.外匯風險按其內容不同，大致可分為（）。A交易風險

B經濟風險

C投資風險

D儲備風險

四 計算題（每題5分，共計20分）某投資者在大連商品交易所開倉賣出玉米期貨合約100 手，成交價為2230 元/噸，當日結算價格為2240 元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當天須繳納的保證金為多少？ 6月份時，某制造商預測12月份需購入20000盎司白銀，當時現貨價為每盎司7美元。據測白銀價格將上漲，12月份購入白銀現貨時將付出更高的原材料成本。經比較，該制造商打算通過套期保值防范價格風險。已知6月份時白銀12月份的期價為每盎司7.5美元，假設12月份時白銀現貨價格變為每盎司6美元，12月份到期合約的期價為每盎司6.5美元。計算套保結果。某投機者預測5 月份大豆期貨合約價格將上升，故買入5 手（10 噸/手），成交價格為2015 元/噸，此后合約價格迅速上升到2025 元/噸；為進一步利用該價位的有利變動，該投機者再次買入4手5 月份合約；當價格上升到2030 元/噸時，又買入3 手合約；當市價上升到2040元/噸時，又買入2 手合約；當市價上升到2050元/噸時，再買入1手合約。后市場價格開始回落，跌到2035元/噸，該投機者立即賣出手中全部期貨合約，則此交易的盈虧是多少。某投機者以120 點權利金(每點10 美元)的價格買入一張12月份到期，執行價格為9200 點的道·瓊斯美式看漲期權，期權標的物是12 月份到期的道·瓊斯指數期貨合約。一個星期后，該投機者行權，并馬上以9420 點的價格將這份合約平倉。則他的凈收益是多少。

五 問答題（共計30分），論述基差變化對套期保值效果的影響。（6分）2 簡述期貨市場構成要素；（8分）3 金融期貨產生原因及標志；（8分）4 期貨交易與證券交易聯系與區別；（8分）

第三篇：人文地理學考研復習資料(終極)

人文地理學復習資料

趙榮等編著，《人文地理學》（第二版），高等教育出版社，2009年

第一章 緒論

一、名詞解釋

1.人文地理學：是以人地關系的理論為基礎，探討各種人文現象的地理分布、擴散和變化，以及人類社會活動的地域結構的形成和發展規律的一門學科。2.地理學：是研究地球表層地理環境的結構、分布及其發展變化的規律性以及人地關系的學科。

3.人文地理學的研究對象：人文地理學研究具有其特定的內核，即地理學的傳統研究范式在人文地理學中的應用，具體包括三大主題：一是人地關系的傳統；二是區域研究的傳統；三是空間分析的傳統。把以上三大傳統范式結合起來，就形成了人文地理學的研究對象：人文地理學是關于人類活動的空間差異（包括不同國家、不同地區、不同社會制度、不同思想意識）和空間組織以及人類與地理環境之間相互關系的學科。

二、簡答題

1.分析人文地理學在地理學中的地位和作用

（1）人文地理學是以人地關系的理論為基礎，探討各種人文現象的地理分布、擴散和變化，以及人類社會活動的地域結構的形成和發展規律的一門學科。又稱人生地理學。它是地理學的兩個主要分支學科之一，“人文”二字與自然地理學的“自然”二字相對應，泛指各種社會、政治、經濟和文化現象，也有一些學者認為僅指社會文化現象。人文地理學一般有廣義與狹義之分，廣義的人文地理學包括社會文化地理學、政治地理學、經濟地理學等，狹義的人文地理學則指社會文化地理學。

（2）人文地理學的發展對于地理學的發展有重要作用。人文地理學同經濟學、人口學、政治學以及環境科學、生態學、區域科學、行為科學結合，可以為解決世界性的資源短缺、人口危機、自然災害、環境污染和生態平衡以及城市問題等作出貢獻，尤其是對于國家和地區的經濟發展規劃起到重要作用。人文地理學的分支學科和研究課題中，有許多也是其他學科的基本研究內容之一。如經濟地理學對于經濟學、人口地理學對于人口科學、城市地理學對于城市科學、政治地理學對于政治學、軍事地理學對于軍事科學、民族地理對于民族學、語言地理對于語言學、宗教地理對于宗教學、人種地理學對于人類學，都是不可缺少的組成部分。

（3）在現代社會發展中，人類的作用（尤其是人的素質）和科學技術的作用日益顯著，使得地理學人文化的趨勢加強。人文地理學地位的提高，將使地理學的發展進入一個新的階段。2.人文地理學的學科特征

人文地理學是地理學中的社會科學，它既有社會科學的特性，又有地理學的特點。人文地理學的主要特點是：社會性、區域性、綜合性。

（1）社會性

（2）區域性：① 區域性是地理學的基本特性，也是人文地理學的特性之一。人文現象的地理位置的研究，它的分布范圍、界限、類型、規律的研究，區域特性和區域條件的研究，區域劃分理論和方法的研究以及地圖的編制等，都是區域性的體現。② 人文地理學與其他人文科學的差異，根本點之一也在于人文地理學包含了區域研究的特性，重視了區域特征的差異性和相似性。

（3）綜合性：①綜合性的特點，來源于地理事物的多樣性和整體性。②人文地理學自身的優勢也在于他在綜合研究一個區域的人口、經濟、社會、文化、政治、聚落等方面形成發展的條件、特點、分布規律和人地之間的相互關系以后，在一個更高層次上發現問題，提出解決矛盾的構想。

三、論述題

1.人文地理學的研究任務（討論人文地理學科在當前中國經濟社會發展中的應用價值）

人文地理學作為一種知識體系和認識活動，不僅具有科學認知的價值，而且還能直接指導和參與社會實踐。人文地理學的研究任務和對社會的貢獻，主要表現在以下三個方面：（1）對科學認知的貢獻及其學科建設任務：①人地關系地域系統的理論；②區域開發的綜合研究；③加強新技術、新方法的應用

（2）積極參與社會經濟實踐，提高其應用價值。

（3）文化教育功能，為普及人文地理知識服務。

2.為什么說人文地理學是地理學科中的社會科學？人文地理學的社會特性體現在哪些方面？

（1）人文地理不同于自然地理學，它是一門社會性較強的地理學科。社會科學以人及社會現象為研究對象，人文現象的分布是社會現象的空間形式，是一種特殊的社會經濟活動，研究社會現象的地域結構是人文地理學的具體研究領域，不同地域人文現象分布的發展和變化，雖然受自然環境、技術條件因素的影響，但是主要還是受制于社會、經濟、文化、政治等人文因素，其中社會生產方式和社會經濟制度是最基本的因素。

（2）人文地理學的社會性還突出的反映在其歷史性上。各地區的人文現象的分布面貌是在歷史演變過程中形成的，因而在不停的運動中，比如民族的形成和發展、人口的分布和遷徙、政區和疆域的變革、文化傳統的繼承和傳播、聚落的形成和分布等，人文地理學研究要運用歷史分析的方法，要有動態的觀點，要求把現代人文地理現象作為歷史發展的結果和未來發展的起點，要求研究不同發展時期和不同歷史階段人文地理現象的發生、發展以及演變規律，預測其發展方向，更好的為社會經濟建設服務。

第二章 人文地理學的研究主題與基本理論

一、名詞解釋

1.文化區：是指某種文化特征或具有文化特征的人的群體在空間上的分布。

2.文化生態關系：在一定地域內，自然環境要素是文化系統形成與發展的基地，社會文化環境是文化系統演進的動力，文化影響人們對環境的作用，使環境發生不同程度的變化，兩者是相互作用、相互影響的關系。文化與自然之間的互動關系，就是文化生態關系。

3.文化整合：文化除了物質文化、社會文化和精神文化外，它們各又可分為不同的文化特質。在一個文化系統內，各文化層次，各層次的文化特質在功能上形成協調，這就是該文化系統實現了 文化整合。

4.文化景觀：居住于該地的某文化集團為滿足其需要，利用自然界所提供的材料，在自然景觀的基礎上，疊加上自己所創造的文化產品。文化景觀是文化的一面鏡子，它反映了不同文化集團的差異與特征。

二、簡答題

1.人文地理學研究的主題

（1）人文事象的空間表征——文化區（2）文化的時間現象——文化擴散（3）文化與環境的關系——文化生態學（4）文化各特質之間的協調——文化整合

（5）文化現象綜合體——文化景觀

2.文化區的分類★★★★★（掌握概念和各分類之間的對比）

（1）形式文化區：是指某種文化現象，或者某些具有相互聯系的文化現象在空間分布上具有集中地核心區與模糊的邊界的文化區。

形式文化區的特征是，它具有一個文化特征表現典型的核心區，文化特征相對一致又逐漸弱化的外圍區以及邊界較為模糊的過渡帶。

例如：兩個民族之間存在國界；語言文化現象等。

（2）功能文化區：是指文化特征受政治、經濟或社會某種功能影響，其內部彼此之間有一種相互聯系從而確定其分布區范圍的文化區。

功能文化區的特征：功能文化區的中心位置明確，對該區內某種功能起著協調和指導作用，但不一定居于分布區的幾何中心。并且因其中心位置及邊界的界限確切、中心的功能性作用、區內的功能聯系而與形式文化區具有顯著差異。

例如：一個國家、一個城市、一個農場、一個教區等都是一個功能文化區。

（3）鄉土文化區：是居住于某一地區的居民的思想感情上有一種共同的自我意識。鄉土文化區的特征：與功能文化區的差異在于，既無功能中心，又無明確的邊界；與形式文化區的差異在于，其區內缺乏形式文化區那種文化特性上的一致性。

例如：美國東南部是一個具有特殊歷史與文化的地區。3.文化擴散的類型★★★★★（掌握概念）

（1）擴展擴散：是指某文化現象出現后，通過其居民，從該地向四周，不斷地傳遞，其所占據的空間也就越來越大。

擴散現象的特點：空間上的連續性，新的分布區由舊的分布區擴大而形成，舊的分布區較小，而位于新的分布區內。

擴展擴散根據傳播情況不同，又可以分為三類：

①接觸擴散或傳染擴散：是指某種文化現象易于為接觸者所接受，幾乎接觸該文化現象的人，如同接觸到易于傳染的病菌一樣，就自然地接受了這種文化現象，從而實現了其擴散。

②等級擴散：指該文化現象的傳播，或接受該文化現象的人，在空間上或人群等方面，存在等級現象。

③刺激擴散：指某種文化現象受某種原因而無法在另一地存在，不得不將原文化現象做某種程度改變，使其得以在當地存在，得到傳播。

（2）遷移擴散：是指某種文化現象與擁有這種文化現象的人或集團緊密聯系。往往由于擁有這種文化的人、群體遷移到新的地方，遂將該文化傳播到該地。

遷移擴散的特點：傳播速度快，距離遠，與原文化區在空間上不連續。4.文化生態關系的類型

（1）直鏈型文化生態關系：環境決定論認為人和自然對文化的關系是單向的、完全由自然決定的；“強”式文化生態關系認為環境強有力的決定、限制和影響著人類文化的行為和文化過程。環境以單向因果關系的過程強有力的決定著文化，環境對文化的作用是因果直鏈型關系。

（2）網絡型文化生態關系：強調人的選擇能力，把自然與人看成是雙向影響。認為自然對人類文化發展提供了各種可能性，經過人的選擇才能在特定環境下創造最佳文化。

（3）社會體系中的文化生態關系：研究人類環境關系中人對環境物象、觀念的研究，探索和環境有關的人類行為動機，解釋人對環境所產生的知覺決策的行為激勵。

（4）和諧文化生態關系：強調環境對文化的影響，更加強調文化對環境的影響和文化與環境雙向作用的協調性。

5.自然景觀和人文景觀的區別和聯系★

（1）區別：自然景觀是指自然界原有物態相互聯系、相互作用形成的景觀，它的形成很少受到人類影響，諸如自然形成的河流、山川、樹木等。而人文景觀主要包括兩個方面，一是指人們為了滿足自身的精神需求，在自然景觀基礎上附加人類活動的形態痕跡，集合自然物質和人類文化共同形成的景觀，如風景名勝景觀，園林景觀等；二是依靠人類智慧和創造力。綜合運用文化和技術等方面知識，形成具有文化審美內涵和全新形態面貌的景觀，如城市景觀、公共藝術景觀、建筑景觀等。

（2）聯系：自然景觀和人文景觀共同組成了文化景觀。但是，今天在地球表面上的所有自然現象的綜合體可以說都或多或少的受到一定的人為作用的影響，完全純的自然現象綜合體是不存在的。

6.人文地理學理論的多元性

（1）區位論——嚴格來說是經濟地理學與城市地理學的核心理論，而不是人文地理學的核心理論，狹義的人文地理學不包括經濟地理學。

（2）文化景觀論——通過過去或現在人文活動的結果，研究該地區的人以前的各種活動，恢復其以前的活動過程。弊端：只是過去人文活動的結果，并不能說明人文活動的動力和原因。

（3）行為論——把心理學的有關成就引入地理學，發展成為人文地理學一個新的分支：行為地理學。弊端：只能說明人在某種環境中的一些行為。

（4）人地關系論——人文地理的基本理論

三、論述題

1.分析文化區研究在人文地理學研究中的意義★★★

（1）文化區、文化擴散、文化生態學、文化整合和文化景觀成為人文地理學的基本主題，文化區是人文事象的空間表征。

（2）文化區是具有相似的文化現象和特征，或具有某種特殊文化的人所占據的空間或地區，文化區是某種文化特征的分布地區。人文地理學以文化為核心理論來統帥人文地理學的各分支學科的人文地理現象。

（3）文化區由不同類型的文化為對象來分可分為三類：①形式文化區；②功能文化區；③鄉土文化區

2.結合實例分析文化擴散的特征★★★

（1）擴展擴散的擴散現象的特點是空間上的連續性，并且其中各種文化現象的擴散速度是不同的，有的速度慢，有的速度快。（造紙術與呼啦圈傳播速度的對比）

（2）遷移擴散的特點：由具有該種文化的人傳播出去，比擴展擴散要快，易于保持該文化本身特點。遷移到遠處，使

該文化出現些孤立的點或小區，與其原文化區在空間上不連續.（中國飲食文化、中國功夫）

（3）某些邊界對文化有屏障作用（南非邊界阻止外來電視節目），完全不能通過的屏障是不多的，比較多的是可部分通過的可滲透屏障（加拿大要求在本國出版的外國雜志須含一定量本國題材）。

（4）某些文化現象，在一地的傳播有速度快慢的波動和周期現象（追逐時尚的文化現象）。3.文化與地理環境的相互關系★★★

文化是人類活動的產物。地理環境是人類賴以生存的物質基礎。在文化的形成和發展過程中，地理環境通過影響人類活動，而對文化施加影響。生產力越低，這種作用越明顯。而 隨著科技發展，兩者關系變得復雜，一方面，人類能動作用增強，改造和利用自然能力增 加，在自然環境不那么優越的條件下，也可以生存。另一方面，自然環境也慢慢成為具有 人類痕跡的自然環境。具體為：

（1）地理環境為文化的形成提供了基礎條件。（例：因為文明的發生和發展，需要剩余勞動時間，故世界古文明均位于地理條件優越的熱帶、亞熱帶和暖溫帶。）

（2）環境條件對文化發展的影響——加速或延緩作用。在一定條件下，自然條件的優越與否影響著文化的發展。（例：波利尼西亞群島土著人的石器生活。地理環境的變化，對文化發展施加一定的影響。）

（3）環境條件差異性的影響：不同地區具有的自然條件和自然資源不同，因而各自的生產發展方向不同。（例：在生產發展早期階段，人類以農業生產方式為主，由于地理環境的無數變化和等機構成不同，使各地形成不同的農業區域特征。）

（4）人類活動產生的文化，改變了自然面貌形成文化景觀。（例：梯田文化。）4.試述文化區、文化擴散、文化生態、文化景觀和文化整合之間的有機聯系。★★★（1）文化區：具有相似的文化現象和特征，或具有某種特殊文化的人所占據的空間或地區。即文化區是某種文化特征的分布地區。

（2）文化擴散：指某種文化從一地區擴散到另一地區，從上一代傳遞到下一代，包括擴散、交流、傳承等意，是指文化在時間和空間上的延續過程。

（3）文化生態學：用人類生存的整個自然環境和社會環境的各種因素交互作用的生態理論研究文化產生、發展規律的一門社會分支學科。

（4）文化整合：文化除了可分為物質文化、社會文化和精神文化外，它們各又可分為一些文化特質。在一個文化系統內，各文化層次、各層次的文化特質在功能上形成協調，這就是該文化系統實現了文化整合。

（5）文化景觀：居住在該地的某文化集團為滿足其需要、利用自然界所提供的材料、在自然景觀的基礎上、疊加上自己所創造的文化產品，亦稱人文景觀。（6）文化區是人文事象的空間特征、文化擴散是文化的時間現象、文化生態是文化與環境的關系、文化整合是文化各特質之間的協調、文化景觀是文化現象的綜合體，上述五者為人文地理學的五大主題。

（7）只有了解文化的時間過程，才能深入認識文化區的空間特性，文化的空間現象的研究應與時間過程相結合。在一定的地域空間中，人、文化、環境共同構成人類活動的地域文化系統。文化生態學主要研究地域文化系統的組成、功能、結構、空間特性和時間動態，系統要素之間與系統要素內部發生的各種過程及其相互作用的機制。文化整合最先發生的是文化沖突，結果往往促進新文化的產生，文化整合的變化發展總是在一定的地域之中。文化景觀具有空間變化和時間變化。

5.討論為什么人地關系理論是人文地理學的基本理論？

（1）人文地理學的學科性質是關于人類活動的空間差異和空間組織以及人類與地理環境之間相互關系的學科。并且，人地關系、區域研究、空間分析是人文地理學的三大主題。

（2）人地關系是一種普遍存在的客觀關系，其影響到人文地理學的各個要素和方面。（3）20世紀60年代，面對人口劇增、資源匱乏、環境惡化、生態失調等全球性問題使得人類開始意識并謀求人地關系中的和諧論，逐步確認，成為人文地理學理論的革新。6.探討人在人地關系中的作用

（1）環境決定論——過分強調自然環境對社會發展的決定性作用，忽視各種因素之間復雜關系。人在該理論中幾乎不起什么大的作用，居于從屬從屬和被支配的地位。

（2）可能論——注重人對環境的適應與利用方面的選擇能力，認識積極地力量。生活方式是決定某一特定人群將會選擇那種可能性的基本因素，心理因素是人類與自然的媒介和一切行為的指導者。

（3）適應論——強調自然環境對人類活動的限制

（4）生態論——主要研究人類對自然環境的反應，側重分析人類在空間上的關系。（5）環境感知論——人生活在一定的環境中，受其環境與文化的影響在頭腦中形成一種印象，這種由環境產生的印象就是環境感知。人一旦形成環境感知后，他對現實環境的認識和理解，就必然受已存在的環境感知的影響，這樣，人群對該環境做出的反應和決策必然以不全面的理解為依據

（6）文化決定論——人通過文化在人地關系中起決定性作用。

（7）和諧論——人類要支配自然，首先要服從自然，人與自然的關系是共生和諧關系。7.以“和諧論”闡述如何協調人地關系

（1）協調的目標是一個由多元指標構成的綜合性戰略指標，應包括生態、社會、環境等多遠指標構成的一個綜合性發展戰略目標；

（2）要保持經濟系統與生態系統的和諧發展；

（3）合理利用資源，維護資源的永續利用，尋求經濟發展的同時也要對資源進行有效的保護，使社會生產力和自然生產力保持和諧共生；

（4）整治生態環境，實現生態系統良性循環。

8.其他學科對人地關系的探討有什么實踐意義★★★★

（1）湯因比的“挑戰與迎戰”學說（三原則）

①挑戰與應戰：古埃及人面對冰后期氣候回升，草原變為荒漠，生存環境惡化，有三種選擇，其一是遷移，二是以耐旱動物維持生存，三是訓化動物和從事農業。埃及人選擇了尼羅河岸農業。

②逆境美德：五種逆境刺激產生美德，一是困難地方的刺激，二是新地方的刺激，三是打擊的刺激，四是壓力的刺激，五是遭遇不幸的刺激。刺激使人奮起，從而戰勝困難。

③中庸之道：刺激必須有限度。適度刺激使人產生應激反應，找到解決困難的途徑和措施，從而改變環境，重塑文化景觀，推動社會進步。

湯因比將客體的自然環境、人文環境與主體的人結合起來，并從其相互關系和彼此相互影響的力度來分析其挑戰，這為人地關系的研究提供了新的思路。

（2）馬克斯·韋伯探索資本主義工商業與新教之間的關系，由命定論分析出宗教思想在社會發展中的作用，即命定論堅信若被上帝獲救，唯一辦法是盡力于自己的職業，通過這種信念的支持，新教中的信徒們勤勉于世俗職業勞動，杜絕享樂，積累財富，使資本積累時期形成中產階級人格特征，即“新教理論中的資本主義精神”，促進了近代資本主義的產生。對于人地關系的探索，韋伯介紹的是思想先變化，再改變生產與環境，這對資本主義社會中新的人地關系的精神作用進行分析有所啟發。

（3）年鑒學派中的地理觀：人的生活方式不只是地理環境主宰的產物，而且是社會、歷史、心理等許多復雜因素作用的結果。把對人類歷史的研究與對人類生活的研究緊密結合起來。以地理環境為基礎了解歷史，在時間過程中研究人地關系。

9.依據文化地理學中人地關系圖式說明人地關系★★★★★

由斯賓塞和托馬斯提出，這圖式是一個社會文化系統的人地關系模式。其中四個要素，即人口、自然生物環境、社會組織和技術。

人口是指一定地域范圍內，并具有一定文化的群體。人口的數量和文化狀況在各地質監的差別往往很大。

自然生物環境為人類的生存與發展提供空間與資源。各地環境條件和資源狀況也互不相同，對人口承載能力亦不同。

社會組織，亦是人類社會的文化環境。其各個單元——經濟的、政治的、文化的和血緣關系的——通過遵循群體內一系列共同的規則、法律、習慣和規矩，使一個個單獨的人組成巨大而有機的組織網，保持社會穩定并有效地發揮功能。

技術是實現特定目標的手段，人們利用技術獲得生存，改善生存與發展的條件。

在四個要素中，技術、社會組織與人口又都在自然生物環境所提供的空間與資源的基礎上進行活動。人口，作為社會的人，則又是這個社會文化系統的中心，這里面的人地關系既反映了人的主動性（例如人發明新的技術，創造新的社會組織），但又反映了受自然生物環境的約束性。

第三章 人文地理學的研究方法

一、名詞解釋

1.人文地理調查方法：是在社會成員中收集并分析有關社會現象和事件的趨勢的資料，以查明區域人文地理環境或事象

二、簡答題

1.人文地理學研究的一般程序

（1）確定研究課題（2）制定研究計劃（3）收集、整理材料（4）調查研究與實地考擦（5）分析研究（6）研究總結、成果評審

2.簡述不同哲學方法論對人文地理學研究方法產生的影響。

（1）經驗主義方法論：

①人文地理學研究的基本途徑：通過調查，收集各地區的基礎資料，進行整理、歸納，采用地理學的研究思路進行表述，進而解釋各地區的差異，揭示地理要素之間的相互關系。

②特征：A觀察是重點，通過調查及實地研究，進行經驗判斷與評價，得出結論；B區域研究最為典型，由于每個地方具有獨特性，因而區域研究的哲學基礎是例外論的；C強調綜合和歸納的作用。

（2）實證主義方法論

對傳統人文地理學的影響：①發展了人文地理學的理論。傳統地理學關注地區特點因而是獨特的，理論發展受到抑制；空間地理學則尋求用空間分布的普遍規律來解釋各地區的獨特事件。實證主義方法論的引入，是地理學作為空間科學重建了研究內容和理論主體。②在空間科學的理論框架內更多的采用了演繹邏輯，即從某些一般性的規律出發，將其應用于特殊事件。③加強了人文地理學的科學化。實證研究所采用的數量化技術，意味著空間分析上的精確性，取代了傳統人文地理學的模糊化推論。

實證主義方法論的不足之處：①經濟決定論的傾向。實證主義學派對人的看法類似于新古典經濟學中“經紀人”的概念。②實證主義模型含有強烈的普遍性原理，在一個地方觀察到的行為被設想為所有行為的規范。③地理系統是開放的多變量系統，難于模擬實驗，無法受控重演，因而演繹模型的建立具有相對性。

（3）人本主義方法論

加強對人的研究，以人這個主體為出發點，重視人類行為的豐富意義和社會價值觀念體系中的非經濟成分。在歷史地理學方面，人本主義地理學思考位于人類活動背后的動機。在文化地理學方面，重點是地方觀念的研究，即人與地點之間的聯系。在日常生活方面，研究主體的人和客體的環境之間的相互作用。

（4）結構主義方法論

結構主義是根據諸因素之間的關系，而不是根據事物和社會事實來解釋顯示。它的基本原理是，可觀察的事物，只有當把它用一個潛在結構或只需連續在一起時，才是有意義的。

對人文地理學的影響：①從結構的整體性去認識事物，這從地理學家強調研究區域的整體性和人地關系系統中可以看出。②試圖超越地理因素尋求深層結構來解釋地理現象。2.人文地理學研究中，獲取和搜集地理信息和資料有哪些途經和方法。

（1）地理社會調查

含義：地理現象的社會調查是指對一些地理現象或有關問題，通過到各機關單位收集資料、組織召開座談會或個別訪問或觀察了解一些有關事務的遺跡，取得信息。

目的：社會調查的目的是直接通過對人的訪問或手機查閱有關歷史文獻、統計資料，以實現區域地理野外考擦任務的完成。

特點：調查內容廣泛復雜、受人的主觀影響作用大等。調查方法：訪問法、資料收集法、抽樣法、專家系統法。

（2）科技文獻：①地理科技文獻；②因特網信息資料庫

（3）地理調查和信息獲取的新技術與新方法：①遙感RS技術與地理信息的獲取；②全球定位系統GPS與地理信息獲取；③地理信息系統GIS與地理空間信息資源開發利用

第四章 人口、人種和民族

一、名詞解釋

1.人口轉變：是指由傳統人口再生產類型（即高出生率、高死亡率和低自然增長率）向現代人口再生產類型（即低出生率、低死亡率和低自然增產率）的過渡。它不是一個獨立自生的過程，而是與社會經濟條件密切相關。

2.人口轉變模式旨在揭示不同類型的國家或地區人口轉變過程與經濟再生產類型之間的相互規律。

3.適度人口的概念：是建立在人口容量概念的基礎上的，前者是后者的主要組成部分。4.人口容量即人口承載：是指地球及其各個部分在一定時期、一定條件下所可能容納和扶養的最多人口數量。而適度人口是一個國家或地區最適宜的人口數量，它實際上是一種理想人口數量。

5.適度人口有經濟適度人口和實力適度人口之別。經濟適度人口：是指在最有利的條件下達到最高生活水平（即按人口平均的最高產量和最高收入）的人口，也即獲得最大經濟福利的入口；實力適度人口是指一個國家達到最大實力時的入口，即除去考慮沒人平均的最高生活水平外，還要考慮國家的政治和軍事所需要的人口。因此，實力適度人口在數量上要高于經濟適度人口。

6.人口分布：指一定時間內人口在一定地區范圍的空間分布狀況。它是人口過程在空間上的表現形式

7.人口密度：一般被看作是衡量人口分布的主要指標，它反映一定地區的人口密集程度，是指單位土地面積上居住的人口數。通常用每平方千米常住的平均居民數量來表示，稱為人口算術密度。

8.農業人口密度：是指一個地區單位土地面積上的農業人口數量。9.營養密度、比較密度分別是一個地區單位耕地面積上的人口數量和單位農用地上的人口數量，所謂農用耕地、林地及草原牧場（后者按3:1折算成耕地）。這些指標可以更清楚的表示一個地區人口分布的實際狀況和土地的承載能力。

10.人口移動：廣義的人口移動包括所有人類個體在空間位置上的移動。通常人們出于某種目的，移動到一定距離之外，改變其定居地的行為叫人口遷移，而暫時離開居住地的人口位置變動叫做人口流動。

11.人種：即人類的種族，是指具有共同起源并在體質形態上具有某些共同遺傳特征的人群。這些特征包括膚色、眼色、發色、發型、身長、面型、鼻型、血型等。它按人們自然的體形和遺傳特征加以區分，人種屬于生物學和體質人類學的范疇，是人類自然屬性的一種表現。

12.民族：是在歷史上形成的一個有共同語言、共同地域、共同經濟生活以及表現于共同文化上的共同心理素質的穩定的人群共同體，是人們最主要的社會劃分形式之一，屬于歷史學、社會學范疇。

13.民族的形成一般認為民族的形成經歷了氏族、部落(族)和民族三個發展階段。民族是比氏族、部族(落)更高級的人群共同體。民族的出現是氏族部落制度瓦解的結果。民族是個歷史范疇，民族在一定的社會物質生產條件下產生，也會在一定的社會物質生活條件下趨于消亡。

14.民族的特征：①共同語言；②共同的地域；③共同的經濟生活；④共同心理素質。15.民族分布：可以分為形式分布區和機能分布區。

16.民族省：分散居住在其他民族分布區的少數民族分布區面積大的可以稱為民族省，小的可以稱為民族島。

17.塥坨：指一民族受某種壓力或歧視而居住在市區內某地區的民族聚居區。這包含著貶義，是指受歧視民族在城市中的聚居區，特別是有色人種的聚居區。

18.民族鄰里：是指民族聚居所形成的街區。

19.民族機能分布區：是指按民族的聚居地域而建立的行政管理體制。例如，我國是一個多民族的國家，為實行民族區域自治，在少數民族聚居地區建立不同等級的自治機構，行使自治權。

20.城市民族聚居區空間發展上分四個過程：核心區階段、中間地區和邊緣地區、聚集點、民族聚居。

21.民俗：又稱民間文化，是指一個民族或一個社會群體在長期的生產實踐和社會生活中逐漸形成、較為穩定的文化事項，可以簡單概括為民間流行的風尚、習俗。民俗是各族人民歷代相沿積久而形成的風尚、習俗。具體反映在服飾、飲食、居住、生產、節慶、禮儀、禁忌等方面。

22.流行文化：指當今風行的、大眾的時尚的文化。作為一種新文化動向，盡管有時轉瞬即逝，但也有的作為一種傳統文化的流變或在為新的文化而長久存在，甚至掩蓋了傳統文化。如歐洲和北美，流行文化幾乎是完全淹沒了民間文化，而在日本，則是傳統文化(藝會、相撲、茶道)和流行文化(洋服、搖滾樂、棒球)并存。

二、簡答題

1.農業革命之前的人口

（1）人口數量：1萬年前地球上疏散地分布著1000萬原始人類。

（2）農業革命前人口發展特征包括：①極低的人口密度；②高出生率和高死亡率；③最后兩個特征是人口的分布和遷移，一般選擇朝陽、干燥、場地較為開闊、地勢較高、接近水源、能有效地抵御外來危險的場所作為固定或半固定營地，因而原始人類的分布又相對集中。2.農業革命與人口增長

（1）一萬多年以前，地球上出現了農業。在此后的幾千年內，農牧業基本上取代了采集和狩獵，成為人類主要的生產方式，使世界人口發展進入了一個嶄新階段。

（2）從目前掌握的材料來看，亞洲西南部、東南部以及美洲中部的農業均為獨立演化的觀點得到認可。（3）農業社會與采集狩獵社會的一個最大區別就在于，它能支持更高的人口密度。

（4）農業社會時期人口發展特征：即嬰兒存活率低，階段性的饑荒和低營養，對流行病的抵抗力差，高出生率，高死亡率，死亡率呈現大幅度波狀態，出生率也相應變化，平均壽命低。

3.工業革命對人口增長的影響

（1）工業革命與人口死亡率的下降

①高死亡率是前工業社會世界人口特征之一。但自18世紀中葉，死亡率就開始持續下降，這種下降的趨勢一直延續到19世紀。死亡率的下降最早是從歐洲各國開始的，并由此引發了歐洲各國的人口變化。

②醫療衛生技術進步和日益完善的服務引起的作用最為直接，是大幅度降低死亡率的關鍵因素。

（2）工業革命與人口出生率——先上升后持續下降

在工業化早期的一個短時期內，歐洲一些地區的人口出生率曾一度上升。

進入20世紀后，出生率仍持續下降的原因：①計劃生育及控制生育的有效性；②婦女晉升機會增；③一些離婚率高的國家人們對傳統家庭體系穩定性的懷疑；④現代人的求學、接受培訓、就職和戀愛生涯占用了較多的時間，相對地推遲了生育行為；⑤現代社會將一名嬰兒培養成人并使其接受高等教育將花費相當的代價。

（3）工業化過程中人口發展的特點：①在工業革命之前的15世紀，世界人口增長已經開始加速。據統計，世界人口在15、16、17、18世紀分別增長了28.2%、11.9%、47.5%和80.6%。可以看出，從18世紀后半葉的工業革命開始，世界人口增長幅度明顯加大。；②人口增長及自然變動情況在發達地區和發展中地區之間出現了分化。發達地區的出生率和死亡率都趨于下降，發展中地區在后期死亡率才開始下降，出生率卻居高不下。4.世界人口增長趨勢

（1）1999年10月12日被聯合國定為世界60億人口日。并且，世界人口每增長一個10億，所用時間在逐漸縮短。世界人口的第1個10億用了近100萬年的時間。從19世紀初至1930年的100余年時間里，實現了第2個10億。1930年到1960年已發展到30億。從1960年到1975年，世界人口由30億發展到40億。1975年至1986年，世界人口的第5個10億過程只用了12年。從1987年至1999年，世界人口用了13年便突破了60億大關。

（2）世界人口未來增長特征：盡管人口增長率下降，由于世界人口的基數巨大，世界人口總量還將持續增長。

5.地理環境與人口增長的關系

（1）自然環境對人類發展的影響作用：①自然環境是人類生存發展的自然物質基礎，人類是自然環境長期發展變化的結果；②自然環境給人類生存和發展提供了生存資料的同時，人們所從事社會物質資料生產的一切物質條件也都來源于自然環境；③自然環境的優劣對人口發展、人口分布、人口密度也會產生重大影響；④自然環境對人口增長的作用集中體現在自然資源上。

（1）人口的發展狀況對生態環境的影響：①適量的人口是開發環境的動力，沒有一定數量的人口存在，便談不上開發環境；②過量的人口增長會對環境造成壓力，從而不利于協調人口發展與環境的關系。6.人口與經濟發展

在經濟發展的過程中，人口因素突出的表現出兩重性特征：既作為生產者又作為社會物質財富的消費者而存在。①人口是社會生產力不可或缺的前提和要素，人口也是社會發展的必要條件，是社會生活、社會發展的主體。②作為消費者，人類生活和生產上的消費需要，推動著下一次的再生產運動。所以，人口是再生產運動的起點和終點。7.我國人口分布最顯著的特點

（1）東南半壁人口高度密集(為世界上人口最稠密的地區之一)，西北半壁人口分布極為稀疏。

（2）人口明顯地集中于沿海，越往內地人口越稀疏。（3）人口的低地指向性，即人口垂直方向上的不平衡。著名人口地理學家胡煥庸在《中國人口之分布》一文中對此進行了最早的論述，提出了自黑龍江的璦琿(今黑河市)到云南騰沖為止的我國人口地理分界線。8.中國人口分布的成因

（1）自然原因：中國地勢西高東低，地形上東部以平原為主，有漫長的海岸線，西部以山地為主，西部地區大多為高原、荒漠，土地可墾殖率低，而且遠離沿海，在經濟的全球組織中處于邊緣腹地的地位，所以西部地區人口承載力比中東部地區低得多。

（2）社會經濟原因：①歷史上，自宋朝以來，中國的經濟重心逐漸由西部向東部轉移，由黃河流域向長江流域轉移，良好的自然環境推動了經濟發展；②近代以來，東部地區便利的交通為其發展與交流提供了極其便利的條件，為東部提供了良好的發展基礎；③改革開放以來，東部良好的基礎使東部成為經濟發展的重心，經濟的發展帶來了人口的流動，西部地區盡管人口密度比中東部低很多，但西部地區人口對環境的相對壓力已經大于中東部地區。西部地區的人口生理密度（以每公頃耕地面積計算的人口密度）已高于中部地區，西部地區的人口經濟密度（單位國內生產總值GDP所負擔的人口）不僅高于中部地區，而且高于東部地區，比東部地區高出的幅度達50%以上。

9.中國人口老齡化特點、原因及對策

（1）特點：①絕對數量大；②發展速度快；③老化速度大于經濟增長速度；④耦合性。

（2）原因：①生育率下降，生育率是年齡構成的定盤星；②人口壽命的延長。

（3）對策：①突出老年人的精神價值；②發展老年產業；③加強積累，奠定基礎，細化老齡程度，抓住發展機遇；④完善構成中國特色的養老保障體系；⑤加強技術投入，加快產業調整，以技術發展緩解人口老齡化壓力；⑥培養專門老年護理人才；⑦延長退休年齡；⑧關注老齡婦女。

10.人口遷移的分類

1.按涉及的范圍是否跨越國界，可分為國際人口遷移和國內人口遷移。2.按遷移的時間，可分為永久性遷移、季節性遷移等。

3.按人口遷移的社會組織形式，可分為個人遷移、集體遷移、自愿遷移、被迫遷移、自發移民和有組織移民等。

11.人口移動的歷史回顧

（1）人類誕生以后相當長的時期內，由于生產力水平低，人類最主要的經濟活動是采集和狩獵，為滿足最低限度的生存需要經常移動。隨著人類文明的進步和生產力的發展，人類由早期居住的熱帶地區逐步向溫帶、寒溫帶森林地區遷移。

（2）農業社會時期，人類因政治、經濟、宗教、軍事等原因，各種形式的人口遷移斷斷續續地進行。

（3）到了近現代，隨著資本主義的興起、新大陸的發現、產業革命以及交通運輸工具和技術的進步，人口移動的規模迅速擴大。工業革命也導致了城市化社會的興起，促使勞動力由農業轉向工業，由農村轉向城市，逐步奠定了當今人口分布的基本格局。

12.人口遷移的空間規律（美國人口統計學家拉文斯坦——七條遷移法則）

（1）大部分的移民只是短距離的遷移，長距離的移民一般傾向于遷移到大的工商業中心。（2）鄉村人口向城市或其他地區的遷移具有階段性。（3）兩地間的凈遷移量在總遷移量中所占比重不大。（5）鄉村居民比城鎮居民更富遷移性。

（6）短距離的遷移以女性居多，在較富冒險性且距離較遠的遷移中男性居多。（7）大部分移民是年輕人，由祖國攜帶家眷全家移出是很少見的。

（8）遷移的主要方向是由農業地區遷移至工商業中心，遷移的主要動機以經濟為主。拉文斯坦推論道：遷移發生率與源地、目的地之間的距離成反比。也就是說，遷移的距離越長，移民的數量就越少。

13.戰后國際人口遷移的特點

（1）流向的特點：①第二次世界大戰以后，國際人口遷移大多是由窮國向富國遷移，亞非拉發展中國家向歐美發達國家遷移人口是國際人口遷移的普遍現象。②由低收入國到高收入國，如美國、西歐。（2）人口結構特征：中青年、單身、男性為主，近年女性比重上升。14.人口遷移的機制

（1）人口遷移和流動是各種因素共同作用的結果。人口遷移是人們對特定環境中一系列經濟的、社會的和政治的因素的一種反應。

（2）解釋遷移的因素可以分為兩類：一類是因環境的變化而產生的刺激因素；另一類是個人機動變化產生的因素。

（3）盡管影響人口遷移和流動的原因多種多樣，但主要的原因是經濟方面，即尋找可以改善物質生活條件的“機會”，掙更多的金錢。政治因素文化因素也能引起大規模移民。國際戰爭或國內戰爭也能引起遷移潮流。社會秩序的變革和文化因素也是造成人口遷移的重要因素。生態環境的變化也會引起大規模的人口遷移和流動。15.流動人口趨勢和特點

（1）趨勢：①流動規模越來越大；②流動半徑越來越大；③流動高峰提前，外出時間延長；④外出民工以勞動力為主，主要從事第二、三產業；⑤流動方式以連鎖方式為主。

（2）原因分析：①改革開放和市場經濟體制的逐步推行；②傳統思想觀念的轉變和農民對改變自己身份的渴望是深層次的社會心理因素；③國內新的經濟格局的形成和重心轉移是客觀因素；④耕地減少、人口增加、人地矛盾突出、勞動剩余是流動人口產生的內在因素；⑤農村基層組織的失控及城鄉收入差距的拉長是直接原因。

16.民俗的分類

（1）物質民俗：包括居住民俗、服飾民俗、飲食民俗、生產民俗、交通運輸民俗等；（2）社會民俗：包括節日民俗、歲時民俗；

（3）禮儀民俗：包括誕生禮儀、成年禮儀、婚姻禮儀、喪葬禮儀；（4）精神民俗：包括巫術及其民俗、宗教、信仰民俗、民間禁忌；

（5）口承語言民俗：包括民間文學傳承（神話、故事、歌謠、敘事詩、言語等）、民間藝術傳承等。

其中物質民俗中的民居、飲食、服飾，在文化景觀區中最易于辨別，最能反映民俗與地理環境的關系。

三、論述題

1.比較人口轉變理論

（1）1934年，法國人口學家蘭迪——“三個序列”

①第一序列即原始階段，特點是極高的出生率、極高的死亡率和極低的自然增長率；

②第二序列即中間過渡階段，高出生了、高死亡率和低自然增長率；

③第三序列即現代階段，先是死亡率持續下降、出生率卻維持不變、人口增長加速，后是出生率也開始下降、自然增長率由高又轉入低。

蘭迪的“三個序列”理論奠定了人口轉變理論研究的基礎。（2）1944年，美國人口學家諾特斯坦——“人口轉變”理論

他將蘭迪的第三序列劃分為三個階段，即“高低高”階段、過渡階段和“低低低”階段。

（3）諾特斯坦的學生寇爾進一步深化了人口轉變理論，對五個階段進行了重新命名并提出了各階段的數量界限。（參考書本P80）

（4）英國人口學家布萊克——人口轉變五階段模式（參考書本P80）

①高位靜止階段：出生率和死亡率都很高，并達到均衡，人口增長處于靜止狀態。

②早期擴展階段，即EE階段，死亡率先于出生率下降，人口增長逐漸加速。

③后期擴展階段，即LE階段，死亡率持續下降并達到低水平，出生率也開始下降，人口增長擴張到最快而后減速。

④低位靜止階段：即LS階段，死亡率和出生率先后將至低水平并重新到達均衡，人口增長再次低于靜止狀態。

⑤減退階段，即D階段，出生率繼續下降并開始低于死亡率，人口呈現負增長狀態。2.比較各國人口轉變模式

（1）西北歐模式：經濟增長促使生活方式的改變和生活質量的提高，社會經濟結構及其功能也隨之發生變化，導致出生率和死亡率自然、平穩、緩慢的下降。（2）日本模式

發展階段：①日本產業革命較晚，整個19世紀大體上均處于高位靜止階段；②19世紀末至第二次世界大戰前夕屬于早期擴張階段；③20世紀50—70年代是日本人口的后期擴展階段；④進入80年代已經進入低位靜止階段；⑤90年代中期自然增長率僅為0.3%，預計2010年前后進入絕對衰減階段。

日本模式特點：采取了強有力的人為干預生育行為的措施，因此，人口轉變速度快，在幾十年的時間走完了西北歐國家一二百年的道路。

（3）中國模式

發展階段：①舊中國是高位靜止的原始型；②1949—1970年處于早期擴張階段；③70年代到90年代處于后期擴張階段；④預計2020年前后進入低位靜止階段；⑤進入2040年將處于絕對衰減階段。

中國模式特點：經濟發展水平低，生育控制因素作用更強，另外，內部差異大，多種人口轉變階段同時并存。

（4）印度模式：20世紀20年代之前一直屬于高位靜止階段，此后進入早期擴張階段。50—60年代，印度的人口自然增長率高于2.0%，一直到90年代仍未出現明顯的下降趨勢。3.發達國家與發展中國家人口轉變的異同

（1）相同點：無論發達國家還是發展中國家，人口轉變不僅取決于技術因素，更重要的是取決于經濟、政治、文化因素。

（2）不同點：①西歐等發達國家的人口轉變是基于經濟起飛基礎之上的。在日本，緊隨人口轉變之后的經濟發展明顯為其人口轉變的徹底性提供了保障。②而發展中國家，經濟文化相對落后為人口轉變設置了障礙。

4.從新中國成立到現在，中國人口轉變三個顯著階段

（1）第一個階段是從1949～1957年：最為顯著的特征是出生率保持在高水平的情況下，死亡率大幅度下降，人口再生產出現了第一次增長高峰。

原因：①新中國成立之后，國民經濟迅速恢復與發展，帶來了人口迅速增長；②醫療衛生條件不斷改善，各種危害人民生命的急性傳染病很快得到控制，死亡率迅速下降，中國人口的再生產類型在不到10年的時間里，就完成了從“高出生、高死亡、低增長”到“低出生、低死亡、低增長”的轉變，且轉變速度之快，世所罕見。

（2）第二個階段是從1958～1998年：這個階段相繼經歷了一個人口發展非正常時期和兩次增長高峰，突出特征是死亡率保持在低水平的情況下，出生率大幅度下降。

三個特殊時期：①非正常時期。1958—1961年。由于政策方針失誤和自然災害影響，人口再生產的自然演變過程被中斷，死亡率異常上升，1960年達到25.43‰，導致出現了人口負增長。②第二次高峰期。1962～1965年是對被打斷人口增長過程的補償和恢復。③從1966年開始，中國進入了十年“文化大革命”時期。隨著“文化大革命”結束和計劃生育政策在70年代中期推行，人口出生率開始下降。但是，進入1980年以后，50年代和60年代兩次人口生育高峰期出生的人口相繼進入婚育年齡，中國人口增長進入了第三次高峰期。

（3）第三個階段是從1999年開始至今：中國人口再生產進入了“低出生、低死亡、低增長”的現代型人口增長階段，這個階段的顯著特征是人口數量長期保持著低水平增長的狀態。從趨勢上看，由于人口逐步老齡化，人口死亡率將略有提高。

5.適度人口及其對經濟社會發展戰略的意義

（1）適度人口是一個理想的、難以確定精確數值的虛數，但它的確定對于解剖某個區域的人口過剩狀況以及與之相關的人口現象有著重要參考價值，所以區域適度人口的確定對區域經濟社會發展戰略的制定、區域規劃和城市規劃的編制，區域未來人口預測以及各專項事業的評價等都有重要意義；

（2）就國家的人口戰略和人口政策而言，適度人口的確定是制定國家人口戰略的基礎和出發點，它利于更好的執行人口政策，有助于認識人口政策的科學性、穩定性和連續性，避免對現行人口政策的誤解；

（3）對于發展中國家的人口轉變來講，適度人口的確定也有著重要意義。發達國家的人口轉變基本上都是在經濟發達的條件下順其自然的自動實現的，而發展中國家則完全不同，它們不僅經濟落后，實際上大多數國家的實際人口已遠遠超過其適度人口。所以，只有及早確定科學、合理的適度人口，才能采取政策手段，促使人口轉變，并使人口增長與經濟增長相適應，以持續增長的經濟實力保障人口轉變的完成，這才是行之有效的策略。6.世界人口分布特征及一般規律

（1）世界人口分布極不平衡。①世界90%的人口居住在僅占陸地總面積10%的土地上，陸地上的大部分地區至今仍無人居住。②世界人口的88.5%集中在北半球，并且主要集中在北緯20°—60°之間的區域。③從海岸線向內地約200km范圍內集中了世界人口的一半(而其面積僅占陸地面積的30%)。④海拔500m以下的低地和平原地區，其面積僅占陸地面積的57%，卻集中了世界人口的80%；而占陸地面積43%的高原地區(海拔500m以上)，僅居住著世界人口的20%（小面積人口稠密區和人口稀疏區）。⑤亞歐兩洲合計人口占72.5%，其面積占全球陸地面積的36.2%。而面積廣大的南極大陸無定居居民。⑥在各大洲（或地區）內部人口分布也不平衡。

（2）世界人口分布還表現出明顯的中低緯指向（暖濕地區）、近海岸指向和平原指向。

（3）世界上共存在四個人類大陸：（四大人口稠密區）第一個為東亞和東南亞；第二個是南亞；第三個是歐洲；第四個為北美洲東部(特別是美國東北部)。這四個人類大陸的面積僅占世界陸地面積的14%，但卻集中了世界人口的2/3以上。

（4）人口最稀少地區：干旱（沙漠）地區、寒冷的兩極地區、熱帶雨林地區和海拔5000m以上的高山地區，這四類地區面積占全球陸地面積的2/3以上，人口卻不足世界人口的2%。7.分析中國人口分布的合理性

中國人口分布依然不均衡，突出的特點是在土地載體上的分布東密西疏，人口在土地和經濟載體上呈現逆向分布。中國人口分布的這一穩定的宏觀格局是由生態系統承載力的空間差異和經濟空間組織的空間不均衡性決定的。

目前，東部人口密集，但是人口承載狀況還是比較合理的，而且還有相當的人口承載潛力，但是上海的人口規模太大，不僅僅對土地的壓力很大，已經在一定程度上超出了其經濟承載能力；中部人口規模大，西部人口稀疏，但對這兩個經濟地帶現有經濟狀況而言，人口規模仍然是過大的，當務之急是要加快經濟發展，從而舒緩人口對土地載體的壓力。8.分析人口分布的影響因素

（1）自然因素：①氣候對人口分布的影響主要是通過氣溫和雨量來實現的。氣候較為適宜的中低緯地區（如亞熱帶和溫帶）成為人類密集的地區。②地形對人口分布的影響表現為人口分布多趨于低平地區，其原因是氣溫和氣壓都隨著海拔的上升而降低，直接制約著人們的生理機能。③土壤是發展農業生產最基本的物質基礎。④水體除了作為水源，為人們的日常生活和工農業生產所用外，還是一種重要的交通載體和通道，也是人類副食品的一個源地。海岸地區比內陸腹地具有更高的人口密度。⑤自產業革命以來，某些地區的礦產資源的開發成為人口分布的決定性因素。

（2）社會經濟因素：①生產方式和生產力水平；②經濟發展水平；③經濟活動方式；④交通輸條件。社會經濟因素特別是生產力水平及其分布是人口分布的決定性因素。

（3）歷史因素：居住歷史長、開發較早的地區人口較稠密，如東亞、南亞、地中海地區；而開發較晚的地區人口較稀疏，如大洋洲。

（4）政治因素：政治因素對人口分布的影響也較大，有時短時間內便可改變人口分布狀況。例如，兩次世界大戰每一次都伴隨著人口大規模的移動。此外，國家的人口政策和文化因素對人口分布也有一定的影響。

9.分析人口自然變動和機械變動（即人口遷移）的成因，思考人口變動對一個地方未來發展的影響。

（1）人口自然變動的成因：出生率與死亡率的變化，人口增長過程隨著自然環境條件、社會經濟條件、外部政治環境、科技發展水平以及人們的思想觀念的變化而變化。

（2）人口機械變動的的成因：分為兩類，一類是因環境的變化而產生的刺激因素，另一類是個人動機變化產生的因素。主要的原因是經濟因素、政治因素、文化因素、生態環境因素。

（3）人口變動的影響：①利：政治方面，為國家國土防御提供充足的戰略人口，以便更好地管理邊遠地區；經濟發展方面，提供了大量的勞動力；科學文化技術方面，為人才培養和教育發展奠定基礎。②弊：給當地造成過大的人口壓力并滋生很多問題；對遷出地意味著人才的流失。

10.種族與地理環境的關系

各種族自然形態的形成與環境有密切的聯系，既受環境條件制約又在環境長期影響下表現出自己的適應性。

（1）膚色是人類形態最一般的特征，它的變化和地理環境有關。

（2）氣候對人體結構的影響，一般地說，生長于寒冷氣候區的人比徨長于炎熱氣候區的人其身體較肥大，而后者的身體趨向于細長。

（3）地理環境對人的鼻子、眼形和頭發組織等身體特征亦有影響。環境對各種族的身體特征影響是巨大的，而各種族具有的特殊身體特征(黑皮膚、長四肢等)亦是適應特殊環境的結果。

（4）除此之外，社會環境對其些種族特征發展也起一定的推動作用。11.世界民族的分布

（1）分布概括：①世界上大大小小的民族共有3000個左右。各民族的人數差異很大。漢族是世界上人數最多的民族，占世界總人口的1/5。②目前世界上人口在一億以上的民族有7個：漢人、印度斯坦人、美利堅人、孟加拉人、俄羅斯人、巴西人、日本人

（2）世界主要民族及其分布

①漢族：中國（97.8%），其次在東南亞各國、美國等。

②印度斯坦人：印度（99.7%），其次在尼泊爾、巴基斯坦、新加坡等。

③美利堅人：美國（99.3%），其次在加拿大、墨西哥、英國等。

④孟加拉人：孟加拉國（58.7%）和印度（41.2%），其次在尼泊爾、英國等。

（3）中國的主要民族分布：①我國自古以來就是一個多民族的統一國家。②我國現有56各民族，漢族人口最多，占總人口的92%，其余55個民族占總人口的8%，習慣上稱之為少數民族。③我國民族的分布呈以漢族為主體的，各民族大雜居、小聚居、交錯分布的主要特點。④漢族分布遍及全國，但漢族人口大部分分布在東部地區；少數民族人口雖少，但分布地區甚廣，占全國國土面積的50%～60%，主要集中在西南、西北地區和東北地區。

12.民族的遷移與集聚

（1）印第安人由亞洲向美洲的遷移。大多認為主要是在二三萬年前，大部分由白令海峽過去，小部分可能在較晚時期由南太平洋群島到達南美西部海岸。

（2）非洲黑人的被迫遷移。從16世紀開始，非洲的黑人被歐洲人當做奴隸大量販賣到美洲。在美洲的黑人主要集中在三個地區：①第一是加勒比地區，從1500年到1850年之間，運到該地區的黑人總量達到400萬；②其次是巴西，到19世紀中期，輸入的黑人奴隸由350萬；③第三是美國，輸入的黑奴約50萬，目前黑人達到3000萬。

（3）西班牙人和葡萄芽人向拉丁美洲遷移：哥倫布于1492年發現新大陸以后，西班牙人和葡萄牙人便開始向拉丁美洲各地移民。在拉丁美洲的大路上，大部分國家的現居民基本上有三部分人組成，即印第安人、白人、印歐混血型人。

（4）英國人和法國人在北美洲的集聚：法國人的殖民活動開始集中于加拿大的圣勞倫斯河谷地區，以魁北克為中心。英國的殖民活動集中于法國殖民地南面的新英格蘭及其以南的大西洋沿岸各地。美國和加拿大是英國人后裔在海外組成的重要國家。

（5）美國城鄉中的其它民族聚居區：目前在美國可稱為民族省的聚居民族有墨西哥人、黑人、法國人。

①墨西哥人位于美國的南部，東西兩邊的邊境都屬于干旱的荒漠地區，除少數地方外，幾乎是無人居住的地區。

②黑人民族省是美國南部利用黑奴從事農業活動的結果。

③法國人在美國主要集中在兩處：一是美國東北的新英格蘭各州的北部與加拿大接壤的部分，這里的法國人是由加拿大法裔居民向南擴散進入美國邊境的。；二是在美國路易斯安那州的密西西比河口及沿海的沼澤地區，這里是過去法國人在該地實施殖民的結果。

13.民族的變化與整合 任何一個民族，很少能夠完全與外界處于長期孤立的狀態，而都要與其它民族的文化相接觸，并受其影響，發生變化，形成新的整合。

（1）北美印度安的文化變化：傳統玉米種植地位下降，玉米主食讓位于面包，大家庭解體，核心家庭出現，磚房替代土坯房，電器代替傳統用器，汽車替代馬車，英語普及；

（2）西班牙人在拉美與印第安人的整合：斗牛傳到墨西哥

（3）歐洲多個民族在美國的整合：美國英語、信新教的占優勢，形成新民族—美利堅民族。

（4）移民與民族整合：20世紀末出現了一個不同以往但規模更大的移民浪潮。14.民族對地理景觀有什么影響？

（1）衣：服飾受各民族聚居地的地理環境影響，如東北、內蒙古地區的民族，西北地區維吾爾、哈薩克等民族，西南和南方民族的服飾特點。

（2）食：飲食文化的中西差異、國內的地區差異等等。

（3）住：不同民居在建筑材料、建筑布局、建筑外形與內部特征上的迥異的風格。

（4）民間文化：在物質、精神、禮儀等方面與別的民俗的差異以及和流行文化的不同。15.民俗地理學的研究意義

（1）民俗地理學：研究一定地域內各民族人民民俗事象和民俗活動范圍內文化現象的地區差異和分布規律，探討民俗文化與當地自然環境、民俗文化與社會經濟條件的相互關系，并闡明其形成、發展、演變規律的學科。

（2）民族地理學研究的意義：①促進民族學和人文地理學的發展；②對我國的外交政策能發揮應有的作用；③為制定少數民族地區經濟發展戰略繁榮民族經濟作貢獻；④促進民族團結，開展民族教育。

第五章 農業的起源與發展

一、名詞解釋

1.農業：是人們通過生物機能的途徑把自然物質轉化為人類生產和生活資料的社會基礎工程。狹義的農業指耕作業，也稱種植業；廣義的農業則包括種植業、林業、牧業、副業、漁業等五個生產部門。

2.傳統農業的基礎理論，包括七個方面。即：①農業是糧食等基本生活必需品的來源；②農業是發展工業和其他產業所需勞動力的主要來源；③農業是工業特別是輕工業所需原料的來源；④農業是工業的重要市場；⑤農業是國家資金積累的重要來源；⑥農業是出口物資的重要來源；⑦農業人口占全國總人口的絕大多數。

二、簡答題

1.農業起源的地點

（1）農業起源多元論——中國、西南亞、亞洲熱帶是農業的發源地；

（2）農業起源一元論——代表人物：索爾。植物馴化的最初中心在東南亞。而中國、印度等都是其傳播地區。

（3）考古學目前資料的證據——西亞兩河流域的新月地區是動植物的一個馴化地；（4）世界動植物的馴化——一般認為狗是世界最早被馴化的動物；在長江下游，浙江余姚河姆渡遺址發現稻谷遺存堆積層，年代為公元前5000年，它是中國最古老的人工栽培稻所在地，也是世界最古老的人工栽培稻所在地。因此，中國是世界上作物最重要的一個馴化中心。

2.農業的形成對社會發展的影響

（1）農業的形成與發展對社會的影響：①人類開始有意識的保護動植物資源，使生態環境免遭無止境的破壞，并且為了發展農業以改善自身的生活，還需要有一系列的創造和發明，使科學和技術獲得了一定的發展。②使人類的居住范圍有所擴大。③農業的出現使人口增長速度比過去大大加快。隨著農業在世界范圍內的擴散，人口的普遍增長也在世界范圍內成為可能。

（2）農業發展給社會帶來的變化：①狩獵與采集活動要不斷的遷移，而農業活動則需要定居。農業是人們以土地來種植作物，當其獲得的產量能滿足其一年的基本需求時，人們自然回定居下來，改變其原來流動的生活方式；②農業活動的單位群體人數少；③農業活動群體大，并聚居于一處。

3.農業景觀與地理環境的關系

（1）農業景觀是環境的鏡子：①農業景觀反映所在地區的自然環境；②農業景觀反映所在地區的社會人文環境。

（2）農業景觀的觀光價值：觀光農業是以農業活動為基礎，農業和旅游業相結合的一種新型的交叉性產業，是以農業生產為依托，與現代旅游業相結合的一種高效農業。觀光農業主要是為城市居民服務的，分布在城市周圍地區，以滿足城市居民體驗農業生產的樂趣為主。

三、論述題

1.分析農業發展階段的特點

（1）原始農業——遷移農業

含義：原始農業是農業起始階段的農業類型，即遷移農業。目前只在熱帶地區還保留這種農業類型，其主要地區包括：①南美洲的亞馬孫地區；②非洲中部的剛果地區；③亞洲的新幾內亞島、東南亞一些雨林地區。

特點：①對土地進行輪種而不是對作物進行輪種，在居住區附近用刀耕火種辦法清理出一塊土地后，就用工具在土地上挖出坑穴，放進根、物進行輪種，“刀耕火種”是最主要的生產方式；②農作物的種子是多種多樣的，混合種植在一起，雜亂無章；③刀耕火種方式導致環境惡化，地力下降，因此土地需要不斷更換，但都在村落附近進行，所以定居點不需要搬遷。

（2）傳統農業——奴隸社會至產業革命以前

傳統農業的基本特征：①傳統農業階段，農民經濟是自然經濟，農業生產基本上都是孤立進行的，是一種生計農業；②農業勞動基本上靠體力，同時也用畜力與簡單的器械；③傳統農業社會農民占絕大部分，從事第二、三產業的人數不多，因此在農業社會里，城鎮人口遠遠少于農村人口。

傳統農業的類型：①旱作農業——主要分布于溫帶大陸的東岸以及副熱帶干旱的山地和高原，小麥占重要地位。②水稻農業——主要分布于熱帶和副熱帶地區，喜高溫潮濕。分布地區集中于中國的南方、東南亞、南亞的河流兩岸平原于沿海地區，還零星分布于地中海、非洲的埃及、尼日利亞、古巴、委內瑞拉、美國的密西西比河下游。③地中海農業——地中海農業是地中海氣候這一特殊條件下形成的農業類型，其特點是夏季炎熱干燥，冬季溫暖多雨。主要分布于地中海周圍地區，還零星分布于美國西海岸、智利中部、南非與澳大利亞南部沿海。農作物主要是小麥、大麥，以及葡萄、油橄欖、果品業、花卉業與旅游業；④游牧業——一種在干旱地區以放養食草動物一種自給自足的農業類型，分布于副熱帶和溫帶極其干旱的草原和荒漠地區。游牧者放牧的牲畜有羊、牛、馬、駱駝等。

（3）現代農業

現代農業的基本特征：①農業生產機械化、專業化、地域化程度高。機械化使從事農業的人口比例比傳統農業低得多，專業化使現代農業的農場規模比傳統農業生產規模大得多。現代農業與傳統的自給自足的生計農業不同，它的產品不是以供給自己消費為主要目的，而是作為商品進入市場以獲得利潤為目的。所以現代農業亦成為商品農業。②現代農業的產品主要為居住在城鎮的非農業人口提高生活消費品，保證制造業、服務業等二、三產業的順利進行。③現代農業也在向縱深發展，形成完整的農業生產體系，與其他農業企業形成聯合體，使農業社會化的程度很高。

現代農業的類型：①種植園——種植園主要是指在熱帶地區出現的新型的、大規模的、單一作物型的集約化農場，主要種植某一種經濟作物。如美國東南部、南美東北部、中美、非洲和亞洲的一些沿海地區。②谷物農業——谷物農業是面向市場專業生產谷物的農業。主要生產小麥、玉米、水稻。主要分布在美國、加拿大、阿根廷、澳大利亞和歐洲等。皮包農場suitcase farm（農場主只需帶個提包就可以進行其經營活動）、農業企業agribusiness（大型的、高度機械化的商業農場）；③牲畜育肥農業——是一宗種植業與飼養業相結合的農業，主要分布在美國五大湖以南、地中海沿岸、大西洋、波羅的海沿岸、巴西東南部；④乳品業——是適應城市居民對乳制品的需求而產生的，它是專門生產流質牛奶及一些乳加工制品的農業。分布在北美五大湖地區、瑞士、法國等地大城市郊區以及澳大利亞、新西蘭等地。⑤市場園藝業——是專為市場提供蔬菜、水果、花卉等產品的農業。⑥大牧場——大牧場與一般游牧業有很大不同。首先，其規模大，放牧的牲畜達到成千上萬頭。其次，它不是以家庭為單位進行放牧，而是由牧主雇傭一些牧工放牧。最后，不是自給自足的生產，而是將牲畜全部投放市場。這種大牧場在美國、澳大利亞、新西蘭、阿根廷、南非的干旱地區較為流行。

2.四大文明古國出現的必要條件

（1）埃及——①尼羅河的影響因素：充足的水源除了每年給尼羅河帶來定期的洪水，還帶來富有營養的淤泥，有利于小麥的種植；②農業因素：埃及具有豐富的農業種植經驗技術和深厚的文化底蘊；③良好的對外防守環境：東有西奈荒漠，西有利比亞沙漠，北有大片河口沼澤，南有沙漠瀑布；④便利的運輸條件：河運發達，在尼羅河上，往北順流而下，往南借北風逆流而上。

（2）巴比倫——①氣候：地中海氣候，冬季降雨；②水源：位于幼發拉底河、底格里斯河之間的新月形地帶，河水冬季來自雨水，春季來自高山冰雪融水，水源充足；③農業方面：秋種、夏收的小麥，生長期內有雨水、河水灌溉，產量較高。

（3）印度——①有利的氣候水文條件：熱帶季風氣候，河流有高山冰雪融水和夏季的西南季風的雨水補給；②夏汛洪水給河流兩岸帶來富含營養的沉積物。

（4）中國——①地形上：黃土高原邊緣地區，黃土土質疏松，含礦物質多，有利于土地開墾、作物種植；②氣候上：年降水量在600mm~650mm之間，氣溫7月平均26℃、2月平均－2℃，高溫與雨季結合，利于作物生長。

3.分析世界農業生產布局

（1）世界糧食生產布局

①小麥的分布：小麥在世界糧食作物中居首要地位。它的播種面積最大，分布范圍最廣，除南極以外，遍及世界各地。小麥是一種溫帶作物，主要分布區有，俄羅斯溫帶草原區的黑土帶；美國和加拿大中部的小麥帶；澳大利亞、印度的亞熱帶與熱帶草原區；中國的華北平原和東北平原。

②水稻的分布：水稻是生長在溫度較高、水分充足的亞熱帶地區的作物。集中產區是亞洲東部和南部季風氣候地帶，特別是該氣候帶的大河三角洲、江河沖積平原和沿海平原，如中國的長江三角洲地區、印度的恒河流域及東南亞的一些國家。其次是墨西哥灣沿岸、密西西比河下游各地區。另外，拉丁美洲部分地區、非洲和地中海地區亦有水稻種植。

③玉米的分布：玉米對環境的適應性很強，不需要投入大量的人力物力，因此可以在世界大范圍種植，各大洲高溫多雨區產量更高。主要分布在北美和歐洲，特別是美國被稱為“玉米王國”，其次為中國。

（2）主要經濟作物生產布局

①棉花的分布：棉花是亞熱帶作物，主要生長在北緯20~40度之間的地區。亞洲中部、東部和東南部地區是世界棉花的主要產區，產量約占世界總產量的一半。世界第二大棉花種植區是美國南部的棉花帶，其次是非洲東北部地區和拉丁美洲地區。

②糖類作物分布：世界糖生產中最主要的原料是甘蔗，其次是甜菜。甘蔗產于熱帶和亞熱帶地區，需要高溫環境，生長期長。目前主要分布于南北緯35度之間，主要產地有南美、中美、加勒比海地區、大洋洲、南亞、東南亞和非洲等地。世界主要產甘蔗的大國有巴西、印度、中國、泰國等。而甜菜適合溫涼的氣候，以中溫帶地區種植最廣泛，目前主要分布在北緯40~60度之間的廣大溫帶地區。世界甜菜生產地區和國家主要集中在歐洲。

（3）飲料作物分布：世界三大飲料主要是茶、可可和咖啡。茶是亞熱帶常綠植物，分布比較廣泛，印度是世界上生產茶葉最多的過久，也是茶葉出口量最大的國家。中國是茶葉的原產地，此外還有斯里蘭卡、肯尼亞、印度尼西亞等國。可可和咖啡都是典型的熱帶經濟作物，生長在高溫多雨的熱帶地區，集中產于非洲西南沿海和拉丁美洲沿海地區。其中，可可主要產于非洲，咖啡主要產于拉丁美洲。巴西咖啡種植面積最大，有世界“咖啡王國”之稱。哥倫比亞的咖啡產量居世界第二位。

（4）畜牧業生產布局：從世界主要畜牧業產品產量來看，除少數土地面積較大的發展中國家（如中國、印度、巴西、阿根廷）以外，畜牧業產品主要集中在北美、西歐、東歐等地區和國家。4.探討杜能的農業區位論 按當時的農業生產條件，講形成以中心城市為中心，呈同心圓狀、由內向外的6個農業圈。第一帶：自由農作帶。它最接近于城市市場，土地用于生產不易運輸和易腐食品，以蔬菜、牛奶和花卉為主。該帶也可以再分為兩層。內層僅靠城市，主要發展鮮嫩易腐蔬菜，外層主要生產比較便于保管和運輸的土豆、洋白菜等。這一農作帶在經營方式上突出的特點是集約化程度很高。

第二帶：林業帶。此帶農民專門從事林業產品生產。在杜能時代，城市主要燃料是木材。這一代的外限，根據城市對木材的需求量而定。

第三帶：作物輪作帶。第四帶：谷草輪作帶。谷物和畜產品輪作。

第五帶：三圃農作帶。第六帶：畜牧帶。實行粗放式經營，之外是荒野。杜能農業區位論的假設條件很嚴格，在現實世界中幾乎找不出這樣的地方，尤其是可通航河流和衛星城鎮的出現會使同心圓帶局部變形。

第六章 工業的出現與工業區位

一、名詞解釋

1.第一產業中的工業：①伐木業；②捕撈業；③采礦業

二、簡答題

1.工業革命的前提和基礎

（1）科學前提與基礎：①地理大發現，新航路的開辟，東西方貿易的發展，要求建造更大更快速的船只，海上航行要求有準確的定方向、定位置的儀器和適合航海需要的地圖。②貿易的發展，產品的交流，就要求在各種產品的生產技術上有所改進，以提高產品的質量和數量，從而獲得更大的利潤。③追逐經濟利益的刺激要求在生產技術上有所突破。這種前提和基礎條件，都促使工業革命的發生。

（2）在英國出現工業革命的條件：①英國于18世紀的后半期出現工業革命。當時，英國在海外貿易方面，不但取代了老牌殖民主義者西班牙、葡萄牙，而且壓倒了曾在17世紀壟斷當時歐洲海外航運業與商業的荷蘭,走上了歐洲對外貿易的霸主地位；②經過“光榮革命”(1689)，英國擺脫了專制王權，走上君主立憲制，議會成為主權機構，逐步演變為由議會中多數執政，組織責任內閣。這對英國政局穩定、經濟發展，促進工業革命起著重要作用。

2.工業主要分布區

第二產業及其分布：目前，世界上的大部分工業，經過二百多年的擴散和發展，多集中于北半球的中緯度地區，主要是美國、西歐、日本、俄羅斯等國家和地區。

（3）北美工業區——北美的制造業集中在美國東北部和加拿大東南部。包括：①新英格蘭區；②中大西洋工業區；③摩霍克河谷區；④匹茲堡-伊利湖南岸區；⑤大湖西岸工業區；⑥圣勞倫斯河谷-安大略工業區；⑦東南工業區；⑧海灣工業區；⑨佛羅里達中部工業區；⑩西海岸工業區

（2）歐洲工業帶——主要集中于英國和歐洲西部，從蘇格蘭向南，經南英格蘭，從萊茵河進入西歐，由荷蘭和法、德接壤處到意大利北部。包括：①英國工業區；②萊茵-魯爾工業區；③萊茵中部工業區；④意大利北部工業區。

（3）俄羅斯與烏克蘭工業區——俄羅斯與烏克蘭工業區，過去為蘇聯工業區，現俄、烏雖各自獨立，但仍有較密切聯系。包括：①中央工業區；②伏爾加工業區；③烏克蘭工業區；④烏拉爾工業區；⑤庫茲涅茨克工業區。

（4）日本工業區——日本二戰后，它卻利用勞動力的低工資，通過技術培訓提高其水平，加上合理的組織，吸收清化他國技術，發展高新技術產業，以出口為導向，面向世界取得顯著成績。由于需要進口原料，輸出產品，其工業區都面向太平洋一邊。包括：①京濱工業區；②阪神工業區；③中京工業區；④北九洲工業

（5）其他國家的工業區——①拉美工業區（巴西東南沿海、阿根廷東部、委內瑞拉西北部、墨西哥中部）；②亞洲工業區（四小龍、中國大陸、印度、西亞）；③非洲工業區（埃及、尼日尼亞、肯尼亞、南非）；④澳大利亞與新西蘭工業區（采礦業）

三、論述題

1.工業的出現和發展（1）工業革命的產生與初期發展：①首先出現的紡織工業：1733年，凱伊發明飛梭（織布）。1765年，哈格里夫斯發明“珍妮紡紗機”。1785年，卡特萊特發明水力織布機。以棉紡織業中紡和織的連鎖反應使棉紡織業普及了機器生產，“珍妮紡紗機”成為工業革命開始的標志。②鋼鐵工業：1709年，達比發明焦炭鐵，其子發明水力鼓風機。1760年，斯米頓改進鼓風技術。鋼鐵產量大幅增加。③采煤工業：鋼鐵工業的發展帶動了采煤工業的興起。煤炭在諸多領域取代了木炭。煤炭運輸導致對機械工業與運輸工業的需求。④運輸業：18世紀末19世紀初英國掀起建設運河的高潮。1833年，橫越大西洋的航運開始使用汽船，海上帆船時代結束。⑤機械工業：蒸汽機制造的不斷革新，應用領域的不斷擴展。⑥化學工業：由紡織業最先帶動，以化纖為原料的紡織廠選址常接近化工廠。⑦食品工業：化工的發展又帶動食品工業的發展，法國與1810年發明沸水滅菌法，1839年又發明馬口鐵罐頭保存食物。后來又有氯化鈣、沸水滅菌。這些都都帶動了食品工業的發展。

（2）工業生產的擴散：在將近一個世紀的壟斷中，英國煤產量占世界的2/3，棉布占1/2以上，鐵產量占1/2。在此之后，工業技術與工廠化生產才向世界各地擴散。開始時，其擴散主要方向是歐洲與北美。

①向歐洲的擴散：在歐洲大陸，首先接受英國工業生產的是比利時。其次是法國。

②向北美的擴散 ：北美，主要是美國，其工業化稍晚于西歐，但是，其發展速度較歐洲為快。

③向其他地區的擴散：在19世紀末與20世紀初，工業生產才擴散到東歐、日本、加拿大、新西蘭等國家和地區。二戰后，工業生產又開始向亞、非、拉第三世界國家和地區擴散。

（3）繼續發展：19世紀中葉到20世紀初期，工業生產出現了第二次革命。動力方面：發電機和內燃機的發明。運輸業：汽車、飛機等的發明。通信產業：電力與電磁感應定律的發現，電報、電話、廣播的相繼發明。鋼鐵工業和化學工業的新發展：轉爐和平爐等新煉鋼法的相繼應用、合金鋼的研制，石油燃料的提煉、人工合成化學制品的出現和應用。2.其它產業及其與工業的關系

（1）第一產業：產品基本上是直接從自然界獲得，主要指農業部門。

（2）第二產業：產品是通過對自然物質資料（農產品和采掘業產品）及工業農料進行加工而取得的。

（3）第三產業：本質上是服務性產業，是一二產業之外的非物質生產部門，包括交通運輸業、電訊業、公用事業等。

（4）第四產業：第四產業是指為生產者服務的商業、保險業、法律服務、銀行、廣告、批發、零售、房地產等，這些部門的情況也反映了工業經濟的發展程度。

（5）第五產業：第五產業是指那些向消費者或家庭提供服務的服務業。例如教育、行政管理、旅游娛樂、醫療衛生等。

3.工業的發展對其他產業有什么意義。

（1）第三產業與工業：第三產業隨著第二產業的制造業而發展起來的，是為了生產活動的持續進行。第三產業的空間分布與第一二產業的空間格局有緊密聯系。商業、商品交換等參與產品流通、分配、交換的各環節，成為生產者和消費者之間的媒介，推動了第二產業生產活動的順利進行。第三產業部門都是為了保證第二產業生產和在生產活動持續進行而各自運轉。

（2）第四產業與工業：第四產業即信息產業既是社會生產力發展的結果，反過來也推動了社會生產力的發展。

（3）第五產業與工業：以精神文化生產方式滿足人們精神文化需求的文化產業。文化產業的興起是產業下游化的產物。

4.影響工業分布的因素（1）自然條件：

①地形條件：廠址的選擇，較大面積平坦地形區利于安排生產活動。防御自然災害，香港、日本劈山、填海造陸；

②氣候條件：棉紗廠需要車間的濕度；

③水文條件：供水排水問題

（2）資源條件：①加工后體積與重量大大減少而價格又低廉的原料；②加工后成品體積增大又不便運輸的原料：③消耗能量多的企業：④需要新鮮原料的企業：⑤產品需要新鮮的企業

（3）能源條件（4）市場條件

（5）勞動力條件：勞動力數量、勞動力價格、勞動力素質：勞動密集型、技術密集型的不同區位選擇，發展中國家出現的外商投資，生產出口產品的勞動密集型企業

（6）工業發展的環境條件：三廢排放、溫室效應；各國關注減小工業發展、工業區位選擇對不同范圍環境的影響。

（7）區位協作和全球一體化：沿海是跨區域協作的理想區位，北歐國家加入世貿后，工業布局向沿海轉移。

5.工業區位理論

韋伯工業區位理論與克里斯泰勒工業區位理論有什么異同？（1）同：都涉及了工業區位理論的研究。

（2）異：①克氏的中心地理論以韋氏區位論的靜態局部均衡理論為基礎，韋氏從簡單假設開始，假定一些相同的條件；②克氏將地理學的地域性與綜合性特點同區位論相結合，形成較完善的市場區位論。韋氏抽象分析生產分配過程以推導出純區位規則；③克氏理論對某些工業部門布局有指導意義。韋氏理論由于諸多缺陷，只對單個生產企業的區位布局做出分析。

6.工業分布的新變化

（1）鋼鐵工業的變化：以鋼鐵工業為代表的傳統部門被新興工業所取代。美國、西歐等傳統工業大國的鋼鐵生產能力和鋼產量都呈下降趨勢，鋼鐵產業被稱為“夕陽產業”；日本處于停滯狀態，俄羅斯、東歐及一些發展中國家鋼鐵生產能力持續增長，中國鋼產量保持世界第一的位置。

（2）紡織業與成衣業：發達國家日趨衰弱，發展中國家急速上升，從美國、西歐、日本向東南亞與東歐要區轉移。

（3）汽車制造業：在發達國家之間變動（西歐、日本、美國）。

（4）電子信息工業：半導本、集成電路、微處理器的生產由日本、美國、西歐、東南亞四地控制，家用電器迅速向發展中國家轉移。（美國、日本、中國排名前三，西歐各國出現衰退）

第七章 聚落與城市化

一、名詞解釋

1.城市化：是農業人口轉化為非農業人口、農村地域轉化為城市地域、農業活動轉化為非農業活動的過程，是社會經濟發展的必然結果，是社會進步的體現，是一個國家社會經濟發展水平的體現。換句話，城市化是一個國家或地區實現人口集聚、財富集聚、技術集聚和服務集聚的過程，同時也是一個生活方式轉變、生產方式轉變、組織方式轉變和傳統方式轉變的過程。

2.城市景觀：即城市的總體景象，指城市的景象、形態等組成的城市地區的特色。

3.城市感知：城市的景觀給人們帶來的印象是不同的。從城市景觀來說，給人感知留下深刻印象的是路、界、節點、區和路標。

二、簡答題

1.當代中國城市化特征

（1）有計劃逐步發展，城市化進入快速發展階段（2）鄉村城市化開始顯現

（3）城市規模體系的動態變化加速，城市群和一批超大城市正在形成（4）城市化的省際差異明顯

2.當代世界的城市化特征

（1）城市化進程加快（2）大城市發展迅速，出現規模巨大的城市群（3）城市化發展的區域差異明顯（4）發達國家出現“逆城市化”傾向 3.城市內部的地域結構模型（1）同心圓模型：1929年由芝加哥大學伯吉斯提出，分5個同心圓地帶：中心商務區、過渡帶、工人住宅帶、中產階級住宅帶、通勤帶。

（2）扇形模型：美國霍伊特于1939年提出高租金住宅區從市中心商業區開始，沿方便的交通線向另一遠處高租金住宅區延伸，最后彼此相聯成一個扇形。

（3）多核模型：美國哈里斯和烏爾曼于1945年提出，城市不斷向外擴大，并出現新的郊區有自己的核心。原因是城市的多樣化功能不斷出現。

4.城市景觀的特征

（1）最明顯的是城市建筑高度：帝國大廈102層381米，國際貿易中心110層411米；（2）與著名建筑物相聯系，成為該城市的象征和標志，如倫敦的塔橋、巴黎的鐵塔和凱旋門、莫斯科的紅場與克里姆林宮、悉尼的歌劇院；

（3）是城市的格局，如華盛頓體現了美國的國家意識即民主和法制；（4）是城市與環境協調所形成的風格：如杭州西湖、威尼斯的小橋。5.城市區位與環境的關系

（1）從防衛出發選擇的區位：①利用河流—法國巴黎、塞納河；②海洋—波士頓、東京；③制高點和隘口—奧地利薩爾斯堡、雅典、潼關、娘子關；

（2）從交通出發交通：①水運——在河流附近或沿河分布、河口處；②陸運——絲綢之路、鐵路、公路；③海上交通——世界最大的城市主要集中在沿海地區。

6.城市與自然環境的關系

（1）地質環境：特別突出的是地震；

（2）地形：平原地區地形平坦，土壤肥沃，便于農耕，且有利于交通聯系和節省建設投資，是人口集中分布地區，也是城市發育的理想環境；

（3）氣候：大城市主要分布在氣候適中的中低緯度地帶，在這個地帶內沿海地區的條件一般比內陸地區優越；

（4）水資源：為城市居民提供數量充足、質量符合要求的水，還要注意排除污水；（5）城市的生物環境：城市綠地建設。

三、論述題

1.分析村落的類型與空間結構特征。（1）一般類型的鄉村

①密集型農村聚落（不規則密集型村落）：村落格局大而緊湊，各戶住房排列雜亂無章毫無條理，村中道路彎彎曲曲，發展缺乏指導，大方塊形團聚狀。

②分散型農村聚落：分布在地形條件不好的地方，如山區，相對集中，特殊出現獨家村，形成排列松散的不規則村落。分布于特殊的生產地區，最典型是水稻種植區的村落，若干農家住在地勢較高之處。西方殖民地區孤立的家庭農場。政府調整地塊、合并土地使村落趨于分散。

③半集聚型農村聚落：最典型的是山區小村，各家排列不太靠近、村落小。法國式村落（類似街道式村落）屬于此類型，村落沿著一條交通線排列，每戶彼此保持距離，相互不聯結，長條式松散村落。

（2）活動型村落：出現在草原半干旱地區、牧區、少數山區。牧區房屋為帳篷式，可拆遷。少數以農、獵為主要經濟活動的山區，住房多為茅草棚，極易搭建。上述兩種村落規模很小，甚至單戶成村。

（3）特殊類型

①美國單戶型：非自然形成，單戶構成一個聚落，出現分散型單戶型聚落形態，有完善的設施。聚落出現社會基礎是土地私有制。

②集體農場型：非自然形成，建立聚落時做了規劃，各種設施齊全，儼然一個小集鎮。

③經營性農場：非自然形成，生活服務設施較差，農場的經營性較強，居民的社會組織程度較低。

2.探討逆城市化現象

（1）概念：人口和工商業從中心城市向中小城鎮轉移，城市化地域不斷擴大，城市化向農村地域推進，并以中小城鎮的分散發展為主，形成城鄉一體化。

（2）特征：農村和小城鎮人口增加速度超過大城市，出現人口由大城市向中小城市、鄉村擴散。

（3）原因：①為了脫離大城市的居住不舒適性，追求純粹的田園式居住環境；②交通和通訊技術的高度發達使工業選址的限制因素減少，工業企業為了追求良好的生態環境和低廉的土地價格，把企業布局在中小城鎮，許多大企業分別在中小城鎮開設子公司和分廠，形成新的企業布局空間；③中心城市化發展到后期，往往帶來城市核心區人口稠密、用地緊張、交通堵塞、失業率上升、環境污染、投資環境惡化，經濟發展由集聚規模經濟轉向規模不經濟。城市人口開始向郊區乃至農村流動，在那里形成一個綠色的生態環境。市區出現“空心化”，人口呈現負增長，以人口集中為主要特征的城市化由此發生逆轉。

3.結合城市化的動力機制，分析技術進步對城市化的影響。

（1）城市化機制：①農業生產力的發展是城市化的原生動力；②工業化是城市化直接動力；③第三產業是城市化的后續動力；④經濟發展是城市化的內生決定性力量；⑤人口與城市政策可以加速或延緩城市化進程。

（2）技術進步對城市化的影響

①技術進步促進農業生產力的發展，農業生產力的發展是城市化的原生動力。技術進步的既發展了生產力，又解放了勞動力，區域農業生產力水平及剩余糧食生產能力是城市形成生存的第一前提；農業剩余勞動力是城市形成生存的第二必要前提。

②工業化是城市化的直接動力。技術進步對工業革命的發生產生了巨大的推動力，近代城市化始于工業革命。農業生產中技術進步機器的使用解放了農村的勞動力，使得剩余勞動力向城市集聚，城市化是工業化所產生的勞動分工在空間上的反映。現代化工業向城市集聚的傾向仍在延續。

③第三產業是城市化的后續動力。城市中第三產業的發達與現代社會的發展和工業的現代化密切相關。制造業國際擴散的是服務業的國際擴散，全球金融網絡的出現，刺激第三產業的發展。居民生活水平的提高，第三產業的人與人面對面的交流特點限制其轉移。

④經濟發展是城市化的內生決定性力量。城市化是在空間體系下的一種經濟轉換過程，集聚經濟、規模經濟的作用使人口、經濟向城市集中。技術進步促進了經濟增長，經濟增長促進城市化水平的提高。

⑤人口與城市政策可以加速或延緩城市化進程。4.城市地域結構的形成動力

（1）集聚力：由兩方面原因引起，一是提供多而方便的服務和設施，首先是交通方便、其次是城市中心是商業最好的區位。二是市中心具有社會條件方面優勢。主要是知名度對人們的心理的引導作用。

（2）離散力：由兩方面原因引起，一是經濟條件方面，原城市中心的商業區因商業區周圍原高級住宅區的富有階級轉移，營業額下降，其經濟效益下降。另一方面由于原集聚力形成繁榮的中心帶來該地區的高地價、高工資、高消費給中心地區造成高的成本與負擔。二是社會條件方面。郊區聲望提高，吸引力增強加速城市分散化過程。

（3）摩擦力：是指阻礙產業、家庭生產集聚或擴散運動的力量。如自然地理、技術設施、城市結構等。

（4）三種力的循環相互作用：城市發展的不同階段，各種力的作用此消彼長，占優勢的力量決定城市地域結構的變化。

5.闡述城市體系的概念及城市體系的等級規律。

（1）城市體系的概念：一定地區內，性質不同、規模不等的城市是互相聯系、互相依賴、互相補充的，進而形成一個統一的城市地域體系。在體系內部不斷地進行物質、能量、人員、信息的交換。這種不同地區、不同等級的城市結合為固定關系和作用的有機整體，就是城市系統或城市體系。

P1（2）城市體系的等級規律： Pr=qr

①等級規模法則——奧爾巴哈-濟普夫法則： Pr為r等級城市人口數量；r為人口規模等級；q為常數； P1.為最大城市人口數。

奧爾巴哈1913年指出：地域城市人口規模組合呈一定規則，第2位城市的人口數只有第1位的1/2，第3位城市的人口數只有第1位的1/3，依此類推。②首位城市法則——首位城市比下一級城市大許多倍，共同構成有機聯系的城市系統。首都不一定是首位城市；一國可以有兩個首位城市；發展中國家首位城市法則明顯。

第八章 語言類型與語言景觀

一、名詞解釋

1.語言的含義：是指用習慣的記號、姿勢、符號，特別是音節分明的口頭聲音交流思想和感情的工具，是人類思維的物質外殼。

2.語言的產生：一般認為，勞動是語言產生的唯一源泉，沒有勞動就沒有語言。聲音和意義是語言的兩大組成部分，語言的產生必須有足夠的聲音材料和意義要素。

3.語言的本質屬性：①社會性；②交際性；③工具性。

4.英語的形成和發展：目前，英語是最重要的國際語言。說英語有3.7億人，加上作為第二語言與官方語言超過10億人，占世界人口的20%以上。

5.語言傳播的含義：語言一旦形成，總要由其起源地向外傳播，達到一定的使用范圍，包括人群和地區的范圍，才不至于消亡，才能地使用的人群和地區中隨著其生產的進步和文化的發展而不斷地得到發展，保持語言的生命力。

6.語言傳播的分類：根據人的空間移動距離長短劃分為遷移擴散和擴展擴散。遷移傳播一般指使用該種語言的人或集團由甲地遷往乙地的過程中，語言也被傳播到該地，人的空間移動距離較大。擴展擴散指語言通過其居民，從該地向四周不斷地傳遞，其所占據的空間也越來越大的空間。

7.語言傳播的特性：①外延性和連續性；②距離衰減性；③層序性和階層性；④復合性；⑤競爭性和同化性；⑥演化性

8.語言的同化：指一個民族或幾個民族放棄自己的語言而選用另一個民族的語言作為交際工具，包括自愿同化和強制同化。自愿同化主要決定于各民族的經濟、政治、文化、科學技術等方面的發展程度，人口的多少以及語言本身的豐富和發展程度，而在政治和經濟上的統治地位往往不能起決定作用。強制通話是統治者強加給被統治民族的，但往往遭到失敗。

9.語言發展，主要是指語言結構體系的變化。從空間上來看，主要是指語言結構體系的變化。總的來說，語言傳播的最直接的影響因素為人口的遷移和流動。

10.文字是記錄語言的書寫符號，是使語言取得書面形式的體現者，是人類最重要的輔助交際工具，是語言發展的必然產物，使語言反映的文化得以保存、傳播和發展。

二、簡答題

1.語言的社會功能

（1）語言是人類的一種思維工具（2）語言是人類認知交流的媒介（3）語言是人類開發智力的工具（4）語言是人類文化傳承的載體（5）語言是民族心理的寄托（6）語言是促進生產力發展的工具。2.漢語的發展及七大方言

漢語是我國漢族使用的語言，也是一些少數民族使用的語言，使用人數達12億以上，是世界上使用人口最多的一種語言。根據語言特點可以分為七大方言：北方方言、吳方言、湘方言、贛方言、客家方言、粵方言、閩方言。

（1）北方方言：最早起源于黃河中下游地區，目前北方方言區的范圍包括長江以北地區，長江南岸九江以東、鎮江以西的沿江地帶，湖北（東南角除外）、四川、云南、貴州省大部分地區，以及廣西西北部、湖南的西南角。其面積占漢語方言區的3/4，使用人口占說漢語人口的70%以上，即總人數達8億以上，遠遠超過世界上任何一種作為主體語言使用的人數。

一般又分為四個次方言區：①華北、東北方言：京、津、冀、豫、魯、遼、吉、黑；②西北方言：晉、陜、甘、青、寧、內；③江淮方言：鎮江以西的安微、江蘇；④西南方言：四川、云、貴、湖北。

（2）吳方言：又稱江浙話或江南話。①以上海話為代表的太湖片，通行地域：上海市、常州地區、杭州地區和寧波地區；②以臨海話為代表的臺州片；③以溫州話為代表的東歐片；④以金華話為代表婺州片；⑤以麗水話為代表的麗衢片。

（3）湘方言：來源于古楚語，目前分布于湖南大部分地區和廣西東北部，以長沙話為代表。

（4）粵方言：又稱粵語或廣東話，通行于廣東省大部份地區，廣西自治區的南和東部及港澳地區。以廣州話為代表。

（5）閩方言：分布在福建、海南、廣東東部的潮汕地區、雷州半島、浙江南部溫洲、廣西少數、臺灣。

（6）贛方言：江西省的北部與中部。在其中，南昌話可作為該方言的代表。

（7）客家方言：在漢語方言中出現較晚，分布于廣東東部、壯、閩西、贛南，以廣東梅縣話為代表。

3.世界語言譜系

譜系分類法是語言分類中應用最廣的方法。指運用歷史比較的方法，將世界上的語言比擬為具有生物學上的親屬關系，認為同一語系中的語言具有相同的起源，并按其親屬關系的遠近、親疏劃分為：語系、語族、語支、語種。

（1）語系：分類的最大單位，一個共同的原始母語分化的若干具有親屬關系的語言組成。（2）語族：二級單位，各種語言在演化上又有親疏遠近之分，從而形成次一級的語言群。

（3）語支：同一語言中最小的語言群，（4）語種：分類中的最小單位，一個語種就是一種語言。世界共有12個語系40多個語族。

4.影響語言傳播的因素

（1）自然因素的影響：主要通過影響人口的遷移流動來對語言擴散施加影響，自然地理條件良好、通達性強的地理區域語言擴散傳播狀況好，而自然條件差、通達性弱的地理區域語言擴散傳播狀況差。

（2）社會人文因素的影響：①行政區劃的影響：②經濟條件的影響：③人口遷移的影響。5.語言擴散及其結果

（1）新來語言取代當地的語言（2）新來移民接受當地的語言

（3）新來移民所帶來語言先存在，后影響下降或消失

（4）新來移民仍維持自身語言成為特殊的語言島

（5）新來的移民到新地后最終隨著環境條件變化形成新的語言（6）多語言國家出現 6.世界主要文字的形成特點

（1）漢字：漢字是世界上歷史最悠久的文字之一，它不依附于任何其他文字體系，獨自形成和發展。從大汶口原始文字算起，漢字至少有5000年歷史，最早的漢字產生于原始社會末期。漢字字形為方塊狀，是從詞符文字過渡到詞素文字的典型。目前全世界月有1/4居民使用漢字。

（2）阿拉伯文字：前身是那巴泰文字，公元3世紀出現阿拉伯詞語，4世紀起開始用來表達阿拉伯語，世界約有10%居民使用。

（3）希臘文字：形成于公元前10世紀末—9世紀初，即腓尼基繁榮時期。

（4）拉丁（羅馬）文字：產生于公元前8世紀到前7世紀，起源于希臘文字。以拉丁文為基礎的字母共有70多種，有30%以上的世界人口使用這些字母表。

三、論述題

1.結合“世界主要語言分布圖”，分析世界主要語言分布特點。

（1）印歐語系：印歐語系是世界上最大的語系，它包括了歐洲、美州的大部分語言和亞洲的許多語言。主要包括兩大最古典的語言——拉丁語和希臘語。根據親緣關系與地域特征，分為8個主要語族，其中最重要的有四個：耳曼語族、羅曼語族、斯拉夫語族和印度—伊朗語族。

（2）漢—藏語系：21主要分布于中國和印支半島，它是地域上相對集中的一個語系。（3）閃含語系（亞—非語系）：主要分布在地中海東岸和阿拉伯半島。包括阿拉伯語、希伯來語及北非、西亞等地使用的一些語言。（4）烏拉爾—阿爾泰語系：主要分布在亞洲中部和北部地區：土耳其—中亞—新疆—蒙古—西伯利亞。

（5）非洲語言：北部為亞非語系，主要為阿拉伯人影響區域，從撒哈拉沙漠以南到南非之間有三個語系。尼日利亞——剛果語系：中部、中南部。科依桑語系：西南部，是非洲最古老的語言，布什曼語。尼羅——撒哈拉語系：位于閃含語系和非洲語系之間。

（6）馬來——波利尼西亞語系（南島語系）：印度洋西邊的馬達加斯加島→太平洋東邊的復活節島。高山族語（我國臺灣）、印度尼西亞語、馬來語等。

（7）其它語言：美洲印第安語言、愛斯基摩語、澳大利亞土著語（8）中國語言地理：5個語系、10個語族、19個語支、85種語言

漢藏語系：4個語族（漢語族、侗語族、苗瑤語族、藏緬語族），9個語支，30種語言。南亞語系：云南高棉語系。阿爾泰語系：3個語支，19種語言。印歐語系：俄國； 馬來——波利尼西亞語系（南島語系）：臺灣的高山及南嶼島，高山語。

3.我國的主要地名景觀（1）反映自然環境方面

①我國古代有“山北為陰，山南為陽”、“水南為陰、水北為陽”，與此有關的地名有：華陰、衡陽、淮陰、洛陽等。

②以自然地理實體為中心，取東南西北方位的地名。如河南、河北：黃河之南北；湖南、湖北：洞庭湖之南北；山東、山西：太行山之東西。

③以河流為參考系的有：凌源、遼中、漢口。

④與地形有關的有：鞍山、平頂山等。

⑤與水體有關的：黑龍江、遼寧、浙江、青海等。

（2）反映經濟活動方面

①反映商業、集市貿易特點的地名有：茶店、酒店、牛街、馬街、柴樹店等。--有語源差異

②反映自然資源的有：金沙江、錫礦山、鐵嶺、鹽田、鹽城、葡萄溝等。

③反映水運的有：天津、孟津、風陵渡、通遼。

④以店、鋪、驛站為名的：駐馬店、三十里鋪、二站、三站等。

（3）反映歷史方面：許多地名反映歷史上的重要事件。

（4）反映少數民族文化方面：如在壯侗語族分布族地區，稱田為“那”，以“那”作地名的在廣西、廣東、云南均有。如那陳、那嶺、那街等。據統計，粵西徐聞56個，海康30個，陽江65個。

（5）反映祥瑞或祈福意愿方面：如陜西的長安、安康、靖邊等。現已成為人們最喜愛的一類地名，在許多城市的小區、道路、開發區多貫之以好聽、好意的名稱。

第九章 宗教地理與宗教景觀

一、名詞解釋

1.宗教：屬于社會意識形態之一，其最大的特點是相信現實世界之外還存在一個超自然、超人間的神秘境界和力量，這個力量主宰著自然和社會。宗教既是意識形態的重要組成，也是一種文化現象。

2.宗教組織：是宗教存在的必要前提不但執行對地方宗教事務的管理、教友之間感情上的聯系、宗教儀式的參與，而且往往成為傳教、布道的重要推動力。天主教的組織稱為教會，是最嚴密的，而佛教卻基本上沒有明顯的教區，伊斯蘭教更沒有傳教的教士，信仰的傳播多數在征服區內實現，或通過商貿活動進行。

3.宗教習俗：伊斯蘭教禁食豬肉，印度教禁吃牛肉，基督教周六、周日休息，猶太教早婚多子，天主教不允許墮胎，伊斯蘭教世界婦女禁止在宗教生活外，不許讀書、經商、參加清真寺活動。

二、簡答題 1.民族宗教主要有那些？

（1）猶太教：遠祖生活在阿拉伯半島，摩西被認為是創始人，嚴奉一神，《圣經》，二戰遭希特勒屠殺，周六為安息日，禁忌有水中無鱗動物不可吃，地上不爬不吃、動物中只吃既分蹄又倒嚼的種類。全球共有1500萬人，美國有600萬人，以色列有300萬，歐洲有400萬。

（2）印度教：信仰者占印度人口的80%以上，起源于公元前2000吠陀教，種姓制度分為婆羅門、剎帝利、吠舍、首陀羅。后分為三個流派是毗濕奴教、濕婆教、性力教，主要教節有濕婆節、好利節、乘東節。

（3）道教：中國本土宗教，崇拜鬼神，求仙并追求長生不老，以道家、陰陽五行家、儒家讖緯學說為神學理論。另一思想為天道相承、因果相報。

（4）儒教：以孔子為崇拜對象，經典有四書、五經，祭天地、拜孔子，敬祖先，董仲舒的罷黜百家、獨尊儒術。

（5）神道教：日本民族原始宗教發展而來，以萬物有靈和崇拜祖先為主要內容。明治維新后神道教居于國教地位，二戰后實行政教分離，成為民間宗教。

2.宗教傳播的影響因素

（1）移民：當某種宗教信仰者從一地遷向另一地，必然將他們的信仰帶到新的地方。（2）傳抪：主要表現為兩種情況——①交流和傳教；②有組織的傳教。

（3）領土競爭：當政治和宗教勢力合為一體時，往往會以領土擴張的形式，將宗教信仰帶到新的領地。

（4）宗教在空間的相互影響：①和平共處；②競爭；③排斥——宗教戰爭、宗教迫害等。3.宗教與國家政治、民族關系

政治組織和政治勢力是影響文化現象空間變化的一個重要因素，政治勢力的擴張與衰退往往決定著文化地理界線的進退，在各類文化現象之中，宗教對于政治的依附程度更高，受政治影響造成的空間變化特征也更明顯。

（1）神權政治：宗教成為政府統治和施加政治力量的工具；

（2）政府與宗教：宗教為政府提供儀式服務，是精神統治工具，受到政府的保護；（3）民族與宗教：影響一個民族在政治上歸屬上的合與分，進而改變政治地理的格局。4.宗教景觀

（1）基督教堂：教堂是神的住所，圣壇是舉行重要宗教儀式的場所。①羅馬式（巴西利卡）：長方形的大廳，內有兩排柱子分隔的長廊，中廊較寬稱中廳，兩側窄稱側廊。②拜占庭式：穹頂在方形的平面上，建立覆蓋穹頂，并把重量落在四個獨立的支柱上。③哥特式建筑：尖塔高聳，在設計中利用十字形、飛券、修長的立柱。

（2）伊斯蘭清真寺：使用巴西利卡式，形如我國的四合院。

（3）佛教寺廟：如印度尼西亞的婆羅浮屠佛塔，緬甸仰光大金塔，我國西安的大雁塔、小雁塔。

三、論述題

1.世界三大宗教——基督教、伊斯蘭教和佛教的起源、發展、教派及其分布。

（1）佛教——起源于公元前6世紀至5世紀的古代印度

佛教的發展分為四個階段：①公元前6世紀中葉到前4世紀中葉為佛教的初創時期，釋迦牟尼創教并向弟子傳承教說。②大約公元前4世紀中葉，佛教內部由于對教義和戒律產生分歧，分為許多教團，進入部派教時期。③公元1世紀前后，大乘教盛行，并分為中觀學派與瑜迦學派，7世紀以后，一部分教派與婆羅門教結合形成宗教。④13世紀初，佛教在印度本土基本消失，19世紀稍有復興。佛教分為北傳佛教（大乘佛教）、藏傳佛教和南傳佛教（小乘佛教）三種。

分布地區：主要分布在東亞、東南亞。

（2）基督教——產生于1世紀上半葉羅馬帝國統治下的巴勒斯坦地區

基督教的發展：初期，基督教徒大多是平民或奴隸，對統治者極端仇恨，受到羅馬帝國的迫害。后來社會中上層人士不斷取得宗教的領導權，宗教主張逐漸由原來的反抗轉變為對執政者的效忠順服。大約公元4世紀被定位國教。公元4世紀末，隨著羅馬帝國的分裂，基督教分為天主教和東正教。三大宗教中，遍及歐洲、美洲、亞洲北部大部分、南非、大洋洲等，是世界上信奉者最多的宗教。

（3）伊斯蘭教——產生于7世紀初的阿拉伯半島，為麥加人穆罕默德所創立。

發展：伊斯蘭教的擴張，早期由阿拉伯人，后由突厥人用武力擴張，還通過阿拉伯人的商業活動向外傳播。從7世紀中期起，伊斯蘭教通過經商、貿易等活動傳入中國，曾先后在回族、維吾爾族、哈薩克族等兄弟民族中傳播。在國內建有大量清真寺，傳播伊斯蘭文化。正統派稱為“遜尼派”，反對派為“什葉派”。

分布地區：主要分布在亞洲、非洲、歐洲以及美洲，其中信奉者以西南亞與東南亞最多。中國的穆斯林除回民在分布上具有“大分散、小集中”的特點，其他民族基本上分布在西北、西南。

3.結合世界三大宗教的起源與發展，分析宗教與地理環境的關系

（1）原始宗教起源于人們對地理環境事象的恐懼（雷電、風雨、地震等）和崇拜（山、水、土地等）。世界主要宗教幾乎都起源于西亞和南亞。西亞和南亞位于北緯10-40度，屬干旱氣候和季風氣候區。這里大多數地區環境惡劣：沙漠、烈日、干旱等嚴酷的自然環境也促使人們產生幻想，尋求精神寄托，于是，上帝、真主等便應運而生。

（2）宗教許多習俗、禁忌、教義與地理環境有關。如伊斯蘭教主要經典《古蘭經》有許多清規戒律，其中有不吃不潔之物、自死的禽獸牲畜血液等條文，與西亞天氣炎熱，食物易變質腐爛有關。再如印度教、佛教、耆那教禁食牛肉，與南亞地區氣候條件和人口激增有關。公元前2000年，印度人是吃牛肉的，后來人口多了，連續干旱使大量人畜死亡，災后恢復和維持正常農業生產，保持一定量的役畜是必要的，于是佛教和耆那教先提出禁食牛肉，印度教為爭取教徒也在教義中增加這一條文。

第十章 旅游地理

一、名詞解釋

1.旅游業的含義：是指為旅游者自居住地到目的地再回到居住地的旅游活動全過程服務的全部相關企業的總和。旅游表現為客流和信息流在客源地和目的地之間的流動，反映了一種特殊的區域關系。

2.旅游活動：指以一定的經濟、社會、環境存在和發展為依托，由旅游者、旅游客體和旅游媒介互為條件、相互作用所產生的現象和關系的總和。

3.客源地(origin)：客源地是產生旅游者的地域，即游客的來源地。客源地的形成是經濟發展的產物。當前國際客源地多為經濟發達國家和地區，如西歐、北美、日本。

4.目的地(destination):目的地是旅游吸引物經較集中，有旅游接待服務設施，具備旅游功能的區域，它是旅游流指向的目的區域。世界主要的旅游目的地包括：地中海、加勒比海、東南亞、肯尼亞、阿爾卑斯山等地。

5.文化：是一個涵蓋十分廣泛的概念，包括知識、信仰、藝術、道德、法律、風俗及其他社會現象。

6.旅游地文化：在一定地理空間上的旅游資源與傳統文化相結合的一種復合文化形態，是旅游業發展的靈魂。

7.旅游地文化的基本特征：①地域性；②大眾性；③綜合性；④直觀性；⑤季節性。8.旅游資源：經過開發可對旅游者產生旅游吸引力，并能為旅游業所利用以產生經濟效益、社會效益和生態環境效益的有形及無形要素。其形成條件有兩點：①對旅游者具有一定的吸引力，能使旅游者得到一定的物質享受和精神滿足；②對旅游業具有一定的經濟、社會、文化價值，能給旅游業帶來一定的經濟效益和社會效益。

二、簡答題

1.旅游業的發展

（1）1841年，英國人托馬斯.庫克(Thomas Cook)于7月5日組織了一批540的旅游團從萊斯特到拉夫馬勒參加禁酒大會，每人收取票費1先令。這是世界上第一次團體包價旅游。（2）1845年托馬斯正式組織了世界上的第一個旅行社——托馬斯·庫克旅行社。（3）1908年，斯塔特勒在美國紐約的布法羅建造了第一座商業飯店。

（4）第二次世界大戰后，交通條件的極大改善，飛機和汽車的普及，使人們出游更加方便快捷，縮短了旅行的時間距離，旅游業獲得了空前的發展，旅游成了一種大眾性的消費活動，甚至成了人們日常生活中不可缺少的部分。

2.客源地和目的地的關系

（1）客源地和目的地相一致：這是以美國為代表的經濟發達、同時旅游業也相應發達的國家。如美國、日本、加拿大、英法德等國。這些國家一直是全球國際旅游構成的主體，又是主要的接待國。

（2）客源地和目的地相對應：地中海、加勒比海、東南亞的一些國家地理位置優越，旅游資源豐富獨特，又與主要客源國相毗鄰，形成客源地和目的地相對應的關系，如西歐對地中海，北美對加勒比海，東北亞對東南亞等。

（3）客源地與目的地的分散與集中：有的目的地的客源來自四面八方，如北京的游客來自全國乃至全世界各地。而有的客源地中，其目的地又相對分散，如北京的居民去北京郊區度周末，全國各地乃至世界各國度假。

3.旅游地文化的要素（三個層面）

（1）旅游地文化的物質要素：主要指一個旅游地的旅游資源（自然和人文旅游資源）、旅游商品和旅游服務設施等，它們是旅游地文化的實體層面。

（2）旅游地的文化行為要素：包括旅游地的風俗習慣、生活制度、行為規范等，也是旅游地文化的行為方式層面。

（3）文化的心理要素：包括旅游地當地居民的民族性格、宗教情緒，旅游相關從業人員的思維方式和道德情操，旅游者的審美趣味和價值取向。這些可以稱為旅游文化的精神文化層面。

旅游地的精神文化石最核心層的，所以稱為內在文化，而處于中層和外層的旅游地行為文化和物質文化，通常稱為外在文化。

4.旅游資源的特征

（1）美學特征（2）文化特征

（3）空間特征（地域性、不可替代性、綜合性、組合性、相似性）（4）時間特征（季節性、可變性）

（5）經濟特征（利用的永續性、資源的不可再生性、價值的不確定性）5.旅游資源的分類

（1）按基本屬性分類：①自然TR；②人文TR（2）按利用角度分類：①可再生性TR；②不可再生性TR（3）按經營角度分類：①有限TR；②無限TR（4）按吸引力級別分類：①國家級；②省級或市縣級

（5）其他分類：①自然景觀；②名勝古跡；③人工建筑；④商業；⑤科學考察；⑥民俗風情和宗教

（6）按景觀組合分類：

自然TR：①水光山色；②奇洞異石；③流泉飛瀑；④陽光海灘；⑤氣象氣候；⑥生物景觀。

人文TR：①歷史遺跡；②民族風情；③城鄉風光；④旅游商品雞風味佳肴（7）TR分類的國標——《TR分類、調查與評價》

8主類：①地文景觀類；②水域風光類；③生物景觀類；④氣候景觀與天象；⑤遺址遺跡類；⑥建筑與設施；⑦旅游商品；⑧人文活動 31亞類 155基本類型

三、論述題

1.世界主要旅游地國家

（1）美國

①美國重要的旅游城市有政治中心華盛頓，世界名城紐約，西海岸重鎮洛杉磯、舊金山和世界賭城拉斯維加斯等等。

②美國有42處國家公園和80多處國家名勝，其中最著名的有：黃石國家公園、大峽谷、尼亞加拉大瀑布、麥金萊山和拉什莫爾峰等。

③美國的人造景點有金門大橋、迪斯尼樂園、佛羅里達海洋世界、加利福利亞的宇宙漫游和休斯敦的肯尼迪航天中心等。

（2）西班牙

西班牙的旅游業十分發達，是旅游接待大國，素有“旅游王國”之稱。西班牙旅游業的王牌項目是“三S”，即sun（太陽）、shore（海灘）、sea（海洋）。

西班牙主要的旅游區有4個：①太陽海岸旅游區，位于南方安達盧西亞一帶；②布拉瓦海岸旅游區；③巴利阿里群島旅游區；④加那利群島旅游區。此外西班牙還有許多王宮、教堂和城堡，其中有10多個古跡被聯合國教科文組織列為重點保護的文化遺產。

（3）塞普洛斯

賽普洛斯位于地中海東部，它的美麗風光和宜人景色使其成為地中海最吸引旅游者的度假區之一。此外，塞普洛斯人文旅游資源豐富，可以說是整個中東和歐洲的歷史博物館。

（4）肯尼亞——非洲著名的旅游國家

（5）中國——三個獨特優勢

①山河錦繡、風光秀麗——世界之巔珠穆朗瑪，世界第二長河長江，“母親河”黃河，桂林山水等。

②歷史悠久、文化燦爛——故宮頤和園，萬里長城，秦始皇兵馬俑，四大石窟，四大佛教名山等。

③民族眾多、民俗多彩——56個民族 2.旅游對區域的經濟影響

（1）旅游業的經濟特性：①旅游業是一種無形的出口產業；②旅游是一種零散的綜合產品；③旅游業是一項極不穩定的出口產業

（2）旅游與經濟發展：旅游開發在不同的地區所需的成本和取得的收益，取決于開發地區的資源狀況、經濟結構和地理區位，發展旅游業賺取外匯是實現工業化的一種手段。

（3）旅游與收支平衡：不論是發達國家還是發展中國家，發展旅游業的一個主要目的是賺取外匯，改善收支平衡狀況。作為非貿易外匯收入的國際旅游收入是國際貿易中最大的項目之一。

（4）旅游與就業：一般認為，旅游業是一項勞動密集性的行業。旅游業是一項季節波動較大的行業，旅游就業也會受到季節性變化的影響，季節性工作多是旅游業的一大特點。

（5）旅游與稅收：旅游業通過本身的經營活動，在增加外匯收入的同時，還能夠帶來盈利，在資本主義國家，政府從旅游業發展中所獲得的經濟利益主要通過稅收形式。

（6）旅游與經濟結構：旅游業的發展能夠促進旅游目的地區域產業的經濟結構發生改變。旅游者的各種消費需求，成為推動生產發展的新動力，為其他部門和其他行業開辟新的生產門路提供了可能。

（7）旅游對區域經濟的消極影響：①旅游過度超前發展使區域經濟受到破壞；②通貨膨脹和土地價格。

3.旅游對區域的環境影響

（1）旅游與環境的關系：旅游與環境之間存在著三種關系——①獨立關系；②沖突關系；③旅游與環境的共生關系。旅游對環境保護的促進形式有——①旅游促進了歷史遺跡、古建筑、紀念館的修復；②旅游促進一些舊的建筑改造為新的旅游設施；③旅游對自然資源的保護提供了推動力

（2）旅游對自然環境的影響：①旅游與植物；②旅游與水質量；③旅游與大氣質量；④旅游與野生動物；⑤旅游與地質

（3）旅游對人文環境的影響：旅游對風景區的影響主要有——①建筑污染；②帶狀發展和蔓延；③基礎設施超負荷；④與本地居民隔離；⑤交通堵塞

4.旅游對區域的社會影響

（1）旅游地居民態度—從歡迎到憎畏（2）示范效應：指旅游者以其自身的意識形態和生活方式介入旅游地社會之中，引起旅游地居民的思想變化，產生各種影響

（3）旅游和社會道德：旅游旺季的犯罪率有明顯上升，因為人口密度的增加既為罪犯提供了眾多的可選擇目標，又減少了犯罪事實被發現的可能，并且一般多為經濟犯罪。

（4）旅游與宗教：宗教為了自身的經濟利益，把旅游接待看作一種重要收入來源，設置功德箱、出售紀念品和明信片等。

（5）旅游與語言：有些地方隨著旅游業的發展而來的同化力嚴重地威脅著旅游地語言的純潔性，本民族語言的衰弱會動搖旅游地穩固的社會模式和文化特征。

（6）旅游與健康：旅游與健康以三種方式發生關系，首先，旅游的一個普遍動機是提高健康水平；第二，旅游地的公共衛生標準對旅游產品質量有重大影響；第三，旅游者可能會在某旅游地患病后把疾病帶到所到之外或者患病的旅游者將疾病帶到旅游地。

5.旅游對區域文化影響

（1）促進文化的變更和交流

（2）引起傳統文化形式（工藝品）的復興或倒退。

6.結合旅游開發的區域影響，談談你對可持續旅游發展的理解。對可持續旅游發展的認識：

可持續發展是指在既滿足當代人的需求，又不損害后代人滿足其需求的能力。旅游可持續發展是指不破壞當地自然環境，不損壞現有和潛在的旅游資源，及合理利用旅游資源，保護已開發的現有資源的情況下，在環境，社會，經濟三效合一的基礎上持續發展的旅游經濟開發行為。

旅游所具有的兩重性決定了旅游業更應該考慮可持續發展。一方面，旅游能夠促進社會經濟的可持續發展。另一方面旅游產業的迅速發展也迫切要求建設可持續旅游業。可持續發展的實質就是要求旅游與自然、文化和人類生存環境成為一個整體，自然、文化和人類生存環境之間的平衡關系使許多旅游目的地各具特色，特別是在那些小島嶼和環境敏感地區，旅游發展不能破壞這種脆弱的平衡關系。

可持續旅游發展的建議：一是發展生態旅游，建立人與自然關系多方面協調的旅游模式。生態旅游是一種基于自然的旅游模式，它與可持續發展有著極為密切的關系。生態旅游通過保護環境維護生態平衡，促進旅游業可持續發展，是實施可持續發展戰略在旅游領域中的最佳選擇；而旅游業可持續發展的要求使生態旅游在保護旅游資源及其環境，保護生物多樣性，對民眾進行生態環境教育、規范道德和行為等方面具有比其他旅游形式更突出的作用。因此，生態旅游本身就是旅游可持續發展的重要基礎，是可持續旅游發展的核心，同時也是實現旅游業可持續發展的一種有效途徑。宣傳旅游地的區域文化與自然資源相結合，建立一條資源互補的旅游產業價值鏈。旅游產品的規劃要遵循地區特色為主、其他產業輔助發展的原則，為旅游地的旅游資源可持續提供一定的物質基礎，同時也可以在民族特色文化上新增旅游質量和價值。

7.影響旅游決策的最大效益原則如何影響區域旅游開發？

旅游決策的基本原則是最大效益原則，即在資金和閑暇時間確定的條件下去追求最大的旅游效益。旅游效益的內涵主要包括旅游者的精神享受和精力恢復。

最大效益的原則主要體現在以下兩個方面。其一是最小的旅游時間比。旅游時間比是指在一個完整的旅游過程中，用于往返客源地與目的地的時間與在目的地游玩所消耗的時問的比值。這一原則簡而言之為旅速游緩。為了追求旅游時間比，人們在選定旅游地之后，往往選擇最快捷的交通方式；在未選定旅游地時，往往選擇距離最近的旅游地。其二是最大的信息獲取量或最高的滿意度。

第十一章 政治與全球政治地理格局

一、名次解釋

1.政治地理單元：在一定地理環境及社會文化條件下形成、由具體政治組織或集團支配、具有一定范圍的地理區域稱為政治地理單元。可分為三個級別：一是國家的，即具有確定的人口和領土的主權國家（如美國、中國等）；二是國際的，即由若干主權國家和地域性或全球性國家集團（北約、東盟、聯合國等）組成的國際關系體系，在政治地理中稱為全球政治地理格局；三是國內級的，即一國內部的行政分區（如美國的洲、縣、市等）。

2.國家的定義：一個具有保持內部穩定、不受外來控制和侵入（干涉）能力的獨立主權政府領導下，占有一定領土的、有組織的政治地理單元。

3.國家的基本特征：①擁有確定的領土；②具有一定數量的定居人口；③擁有被其國民需要和承認、行使諸如國家、外交等職能的政府；④擁有主權。

4.領土的含義：領土是國家最基本的政治地理結構，是一國活動，尤其是一國權力所依賴的最穩定的結構性因素。

5.領土規模：美國地理學家M.I.格拉斯納根據領土大小對當今世界上的國家作了如下分類：面積超過2.5×106km2的為特大國，1.5×105～3.5×105 km2的為中等國，3.5×105～2.5×106 km2的為大國。目前世界上面積最大的國家是俄羅斯，其次是加拿大、中國、美國，最小的是摩納哥和梵蒂岡。

5.領土位置：國家領土的地理位置差異很大。由于海陸位置差異，有沿海國家(如法國、荷蘭等)、島嶼國家(如英國、日本等)，以及內陸國家(如蒙古、阿富汗等)之別，也有既有漫長的海岸線，又有廣闊陸地的國家，這類國家一般稱為海陸兼備型國家（中國、美國等）。由于政治以及經濟地理位置的差異，有的國家成為大國間的緩沖國，有的成為通道型國家。（愛沙文尼亞）

6.綜合國力（國家權力）：是指一國為生存和發展而擁有的力量以及有效使用它的能力，又稱綜合國力或國力。國家權力是一種無形的社會政治現象，它通過各種有形或無形的影響要素以及這些要素的相互作用和有機組合而體現。

二、簡答題

1.簡述政治地理現象

（1）政治是一種無形的社會文化現象，并存于人類社會活動的每一個角落，因此，政治地理現象幾乎無處不在。

（2）政治是一種追求權力(如支配權、占有權、管理權等)的社會文化現象，因此政治地理現象是一種具有排他意義的權力空間想象。

（3）政治也是一種最不穩定的社會文化現象，因此，雖然地理環境是相對穩定的，但一旦地理環境被賦予政治含義而形成政治地理現象，它就會變得極不穩定，如領土的變更、軍事實力的變化等等。

2.簡述政治地理結構

任一政治地理單元都有一定的政治地理結構，政治地理單元是由某一空間范圍內的政治現象與地理環境的有機結合而成的，政治地理結構可分為政治空間結構和政治實力結構。

（1）政治空間結構：由政治地理單元中包括領土范圍、邊界、位置、形狀和具有支配地位和中心性區域等空間要素組成的。

（2）政治實力結構： 政治實力結構是由諸如領土、自然條件、人口、軍事、經濟、科學技術、國民士氣及政府能力等實力要素組成的。

三、論述題

1.論述政治地理過程

政治地理過程十分復雜，概括地說，主要包括以下幾個方面：

（1）政治擴散：政治現象在某一地方出現后，可通過各種方式向另一地傳播，形成政治事件的擴散。其擴散方式有遷移擴散和擴展擴散。遷移擴散主要是通過移民（包括殖民）的方式，將原土政治文化帶到新的移民地區，從而形成于原土相似的政治地理單元，或者將新的地區納入原土的版圖。如英國的殖民擴張。擴展擴散是指在某一政治地理單元發生的政治事件，往往引起周圍相同或相近政治地理環境的其他單元發生連鎖反應，給世界或地區帶來根本性的正是變化。如20世紀50年非洲的民族解放運動

（2）政治整合：就是若干個較小的政治地理單元，因為某種權利和利益的需要自愿組合成具有共同利益和期望、采取共同行動的更大的政治地理單元的過程。如戰后西歐的一體化過程。或者由于某種強制力而組成更大的政治地理單元的過程，如帝國主義與殖民主義。（3）政治分離：相對于政治整合而言，它是與政治整合相反的政治地理過程。政治分離的方式主要有帝國的崩潰、殖民體系的瓦解、國家的政治分裂等。

（4）主權的變化：主權是指某一政治組織及全體公民對某一政治地理單元的支配權。這種支配權常因領土變化、民族獨立而發生變化。

2.論述領土形狀及其政治地理意義

和領土規模一樣，世界各國的領土形狀也有很大差異。按形狀特點可分為六類：

①堅實型，即從領土中心道邊界的距離差別不大，領土呈似圓或方形，沒有分離的領土，如波蘭；

②延伸型，即雖然大部分領土呈堅實型，但一端向外延伸，形成遠離領土中心的走廊，如泰國；

③狹長型，即領土向相反兩個方向延伸，形成狹窄條帶狀的分布，如智利、意大利； ④分離型，即即一國領土被水域或其他國家分開，形成破碎分離的狀態，如印度尼西亞； ⑤穿孔型，即一國領土完全被另一國所包圍，如南非；

⑥飛地型，即某國領土的一部分被鄰國全部包圍，但主權仍屬該國，如瑞士、德國。政治地理意義：領土形狀對一國具有重要的政治地理意義，一般來說，緊實型國家便于管理和控制；延伸型國家延伸部分一般難于管理和控制；狹長型及分離型國家多因聯系不便而使國家管理及防務較為困難；穿孔型及飛地型也因兩國關系容易產生摩擦而給國家外交制造麻煩。

3.論述國家權力的構成（1）領土空間

①地理位置：自然地理位置是一國戰略地位和安全戰略的基本前提，交通地理位置也是國家權力的重要地理因素，由國家間陸地接壤決定的國防地理位置對一國安全的影響更為直接。

②領土面積：領土規模是國家權力的組成要素，領土規模往往決定著國家權力的其他影響要素。

（2）自然資源：是相對穩定的國家權力因素，一國能掌握和控制的資源數量，成為衡量其國力強弱的重要指標。

（3）人口規模：人口是創造國家權力的物質工具，是保證國家權力的能動要素。人口數量的多少決定著一國在世界的權力地位。人口規模與人口素質、資源數量、經濟技術水平及政府能力等因素結合起來，才能發揮對國家權力的作用。

（4）經濟水平：國家權力最重要組成要素，是國家權力的標志。經濟水平是一國建設現代化國防及進行現代化戰爭的根本保證。戰爭對武器裝備的消耗和對社會財富的破壞，決定了勝利往往屬于最后仍有財源的一方。

（5）軍事力量：是國家實力要素中最具強制性的。

（6）科學技術：科學技術對國家實力其他因素的決定性影響使其成為國家實力發展的驅動器，科學技術是國家實力的決定性因素之一。

（7）國民士氣：最不穩定、最難以捉摸，國民士氣的權力意義表現在以公眾輿論的形式為政府的質量提供了一個無形因素，以“全民皆兵”或軍隊士氣的形式決定著武裝力量作戰的效能。

（8）政府的質量：是構成國家權力的所有要素中最重要的。主要包括政治性質，政府的法制化、民主化程度，政府的機構和效能，政府的組織協調和控制能力幾個方面。

4.國家實力分析

綜合國力的分析和評估由來已久，但過去多為定性評價及單項要素的對比，進入90年代以后國力評價進入一個新的時期：定量、綜合。

（1）克萊因的綜合國力方程

美國學者克萊因提出了一個定量估計分析國力的公式，即“國力方程”。PP=（C+E+M）·（S+W）

其中：PP表示被確認的國力；C表示基本實力，包括人口和領土；E表示經濟能力，包括國民生產總值和產業結構中的各部門；M表示軍事能力，等于戰略力量加常規軍事力量；S表示戰略意圖；W表示貫徹國家戰略的意志。

（2）“綜合三元要素”國力學派

日本綜合研究所在總結前人綜合國力研究的基礎上，結合日本的實際，提出了測定各國綜合國力的三元要素，即國際貢獻能力，生存能力和強制能力。

★ 國際貢獻能力的構成要素如下：

（1）基礎實力：①經濟實力；②金融實力；③科學技術實力

（2）政策能力：④財政實力；⑤對外活動的積極性；⑥在國際社會中的活動能力

★生存能力的構成要素如下：①地理；②人口；③資源；④經濟實力；⑤防衛實力；⑥國民意志；⑦友好同盟關系。

★強制能力的構成要素如下：①軍事實力；②戰略物質和技術；③經濟實力；④外交能力。5.全球政治地理格局

（1）全球政治地理格局的形成

①歐洲的殖民擴張→②主權國家的產生與美洲殖民統治的崩潰→③帝國主義對世界的分割與控制

（2）當代全球政治地理格局

★第一階段：美蘇主導的兩極對抗格局

①對兩極格局第一個重要沖擊就是新中國的崛起。

②西歐的發展變化從根本上動搖了兩極對抗格局。

③日本和亞太地區的迅速崛起是對兩極格局的又一重大沖擊。

④第三世界的崛起和反霸斗爭的展開。

⑤東歐的巨變，蘇聯的解體，使兩極對抗格局不復存在，代之以一強多極的全球格局。

★第二階段：一強多極的多極化格局。

①東歐劇變與蘇聯解體后該地區發生的變化 ②歐盟的東擴

③中東與中西等地的動蕩 ④中國、印度、巴西、俄羅斯的發展

（3）全球政治地理格局的基本特征

①以實力為基礎的國家利益是全球格憶形成演化的根本動因

②國際關系核心行為決定著全球政治格局運作的性質

6.結合世界的政治、經濟形勢，分析世界和中國的地緣政治以及中國應采取的國家安全戰略

（1）首先，中國應處理好同世界發達國家之間的關系，特別是與美國的關系。中美關系是中國對外關系的重中之重，對中國與其他國家之間的外交關系有重大影響。

（2）其次，中國應繼續推進睦鄰友好戰略，立足東亞。中國處于東亞的中心，東亞是中國的安全屏障，正所謂“唇亡齒寒”，中國應立足東亞。

（3）再次，中國應繼續加強同第三世界國家的團結合作。中國是發展中的社會主義國家，是第三世界的一員，中國應與第三世界各國在發展經濟、建設國家的事業中相互學習、相互支持。

（4）第四，中國應經濟參與國際事務，推行多邊外交戰略。爭取在聯合國和其他國際性、區域性組織中開展活動，向世界展示中國大國的國際形象，在國際上發揮越來越重要的作用。

第十二章 人類行為與行為空間

一、名詞解釋

1.環境知覺：是人們在環境外觀感覺的基礎上對地理環境的整體認識和綜合解釋的過程。

2.波特斯認為有三處環境，即現象環境(自然客體)、個人環境(現象環境的感知)和條件環境(影響行為的文化信仰和意愿)。

3.索南費爾德提出對環境進行知覺的四個層次：地理層次(環境)、作用層次（對人施加影響的環境部分)、知覺層次(人以直接、間接經驗認識到的環境部分)和行為層次(誘發行為的環境部分)。

4.環境認知：是在環境知覺基礎上人們對環境信息再現大腦后的認識。5.地理物象：是指地理環境以及事物通過知覺、認知過程反映在人們頭腦中的形象（映像）。它是知覺判斷、地理優選以及決策行為形成的基礎。地理物象是人們對周圍的地理環境通過直接或間接觀察、體驗和了解而得到的具體形象，它是通過穩定性思維而形成的。

6.意境地圖：亦稱心理圖譜，是人們的大腦通過環境信息刺激而幻想出的心理圖片或通過大腦回憶出的地理事物圖象。當人們把大腦中的心理圖譜簡單的描繪出來，即形成地理物象簡圖（或稱空間圖式），這種簡圖具有可解釋性和可讀性。

二、簡答題

1.地理物象的規律

（1）地理物象呈距離衰減的規律性。距離觀察者愈近的地理事物，觀察者對其了解的越詳細、越具體，其地理物象也就越清晰，隨著距離增加，觀察者對地理事物了解的詳細程度逐漸降低，地理物象也就逐漸模糊。影響地理物象的距離主要有三種：一是物理距離，表示人們與某地理事物間隔的實際長度；二是時間距離，表示人們到達某地理事物所需的時間；三是價格距離，表示人們到達某地理事物所需要的費用。

（2）地理物象也具有動態特征。地理物象反映時代的自然形態與社會特征，同人們所處的時代直接有關。

三、論述題

1.人類活動的行為空間

（1）行為空間的含義：行為空間是指人們活動的地域界限，它既包括人類直接活動的空間范圍，也包括人們間接活動的空間范圍。直接活動空間是指人們日常生活、工作、學習所經歷的場所和通路，是人們通過直接的經驗所了解的空間。間接活動空間是指人們通過間接地交流所了解到的空間范圍。

（2）分析人類日常活動行為空間的規律性——從總體上看空間行為呈距離遞減的規律性。（課后習題）

①通勤活動的行為空間

哈格斯坦德（瑞典）的時空棱柱體模式，利用時間、空間分析法研究人們通勤的行為空間范圍。通常一個人的日常行為空間主要由居住地、工作地、交通手段和活動時間決定。通勤和通學的行為空間，就要受制于居住地點與行程速度兩方面的因素。

棱柱體規模的大小反映個人生活、工作環境的狀況，以及個人愛好、態度等多種限制因素。這些限制因素可以分成3種類型：一是能力限制因素。如個人身體狀況，交通網絡，用車機會等因素，限制著個人活動能力的發揮。二是共軛限制因素，指一些人與其他人對同一時間、地點的需要，如課堂教學需要教師、學生在同時、同地才能進行。三是權威限制因素。如一些活動時間、地點，很大程度上是按領導的意愿來安排的。

②購物活動的行為空間

主要與消費者自身的行為特征、商業環境、居住環境及社會環境四方面因素有關。

★行為特征。購物行為從行為方式上可分為四種類型:馬歇爾型——理智型、巴甫洛夫型——刺激反映型、弗洛伊德型——情緒型、維布雷寧型——從眾與名望。

消費者的年齡、性別和性格不同，消費行為方式也有差異，從而造成購物行為空間的差異。★商業環境。商業環境的優劣直接影響其對消費者的吸引力。能否形成固定的購物行為空間取決于能否滿足消費者購物的需求。一般消費者購物總是傾向于出行高級商業中心和距自己住宅最近的商業中心，購買價格高的耐用消費品選擇高級商業中心、購買日用消費品選擇距住宅最近的商業中心。

★居住地環境。居住地的遠近與交通便利程度影響購物行為。居住地環境條件包括居住地的位置條件、交通條件、自然條件。在購物行為決策上消費者優先考慮在通勤地和沿交通線購物。優越的交通條件可使消費行為空間擴大，購物行為決策面拓寬。自然條件中的氣候條件對消費者購物行為空間影響最大。

★社會環境。不同的家庭階段性、社會階層、經濟收入狀況、職業、年齡層次、審美觀念影響購物行為。消費者周圍的社會群體、社會文化背景對其消費行為空間也有影響，社會群體的影響常會導致消費者行為表現為維布雷寧型。③交際與閑暇活動的行為空間

交際活動也是人類活動行為的重要組成部分，非專職交際人員的交際活動只能在業余進行。普通的交際活動次數隨距離的增加而減少；親屬之間的交往則受距離的限制較少。時間較長、距離較遠的交際活動大多又與旅游活動有關。

2.舉例說明人類遷移活動的距離偏移和方向偏移。

（一）遷移的距離偏移：人類的遷移行為具有距離偏移的規律性。美國的約翰·勞維研究過意大利與南斯拉夫鄰近地區的遷移情況，并繪制出不同遷移類型的分布和距離的關系曲線圖,表明遷移的空間行為，具有隨著距離增加而衰減的規律，即遷移空間行為的距離偏移。

（二）遷移的方向偏移：遷移活動也表現出方向偏移的規律性。遷移行為受遷移地點、遷移機會與環境效應等影響，遷移活動在某些方向可能比其他方向移動得更遠，從而產生遷移空間行為的方向偏移。一般情況下，不同城鎮之間的遷移有等級之分。大部分遷移流發生于大城市之間，或中小城鎮移民流向大城市。

第四篇：期貨期權期末復習資料

期貨期權期末復習資料

一、名詞解釋

1.期貨合約：(P18)指由期貨交易所統一制訂的、規定在將來某一特定的時間和地點交割一定數量和質量實物商品或金融商品的標準化合約。

2.保證金制度：(P50)在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比例繳納資金，作為其履行期貨合約的財力擔保，然后才能參與期貨合約的買賣，并視價格變動情況確定是否追加資金。3.漲跌停板制度：(P52)是指期貨合約在一個交易日中的成交價格不能高于或低于以該合約上一交易日結算價為基準的某一漲跌幅度，超過該范圍的報價將視為無效，不能成交。

4.期轉現交易：(P87)是指持有同一交割月份合同的多空雙方之間達成后，變期貨部位為現貨部位的交易 5.風險準備金制度：(P55)是指期貨交易所從自己收取的會員交易手續費中提取一定的資金，作為確保交易所擔保履約的備付金的制度。6.買入套期保值：(P76)又稱“多頭套期保值”，是在期貨市場買入與其在現貨市場上買入的現貨商品 數量相同、交割日期相同或相似的該商品期貨合約，即先在是在期貨市場購入期貨持有多頭頭寸。其后一段時間。在現貨市場買入現貨的同時，在期貨市場對沖，賣出原先買進的期貨合約平倉出市。

7.賣出套期保值：(P76)又稱“空頭套期保值”是指在期貨市場上賣出與其將在現貨市場上賣出的現貨 商品數量相等、交割日期相同或相近的該商品期貨合約，即先在期貨市場上賣出期貨合約，持有空頭多寸。其后一段時間，在現貨市場賣出現貨的同時，在期貨市場對沖，買入原先賣出的期貨合同平倉出市。

8.基差交易：(P84)是交易者用期貨市場價格來固定現貨交易價格，從而將出售價格波動風險轉移出去的一種套期保值策略。

9.看漲期權：(P216)又稱為買權、延買權、買入選擇權、認購期權、多頭期權，它是指期權的買方在支 付一定的權利金后，擁有在未來規定時間內以期權合約上規定執行價格向期權的賣方購買一定數量的標的資產的權利，10.看跌期權：(P216)又稱為賣權、延賣權、賣出選擇權、認沽期權、空投期權，它是指期權的賣方在 支付一定的權利金后，擁有在未來規定時間內期權合約上規定的執行價格向期權的賣方賣出一定數量的標的資產的權利。11.美式期權：(P222)即是期權買方可于合約有效期內任何一天執行其權利的期權形式。

12.歐式期權：(P222)即是指期權的購買方只有在期貨合約期滿日（即到期日）當天才能行使權利，既不能提前，也不能推遲。若提前，期權出售者可拒絕履約；若推遲，則期權將被作廢。

13.期貨期權：(P226)是對期貨合約買賣權的交易，在未來摸個特定時間以特定價格買入或賣出一定數量的某種期貨合約的權利。14.歐洲美元期貨：(P181)是指存放在美國以外銀行的不受美國政府法令限制的美元存款或是從這些銀行街道的美元貸款。15.權利金：(P215)即期權的價格，是期權買方為了獲取權利而必須向期權賣方支付費用，是期權賣方承擔相應義務的報酬。

二、簡答題

1、匯率變動影響因素：（P165）

a.國際收支狀況：是影響匯率最重要的因素。如果一國國際收支為順差，那么外匯收入會增加，外匯支出減少，導致外匯供給大于需求，進而導致外幣貶值，本幣升值；反之，如果一國國際收支為逆差，那么外匯收入降低，外匯支出增加，致使外匯需求大于供給，進而導致外幣升值，本幣貶值。

b.通貨膨脹：意味著該國貨幣代表的價值量下降，貨幣對內貶值，而貨幣對內貶值又會引起貨幣的對外貶值。一般而言，如果一國的通貨膨脹率超過另一個國家，則該國貨幣對另一國貨幣的匯率就要下跌；反之，則上漲。

c.利率：對匯率的影響是通過不同國家的利率差異引起資金特別是短期資金的流動而引起作用的。一定條件下，高利率水平可吸引國際短期資金流入，提高本幣匯率；低利率國家則會發生資本外流，進而降低本幣匯率。

d.經濟增長率：如果一國實際經濟增長率相對別國來說上升較快，其國民收入增加也較快，會使該國增加 對外國商品和勞務的需求，結果會使該國對外匯的需求相對于其可得到的外匯供給來說趨于增加，導致該國貨幣匯率下跌；反之會導致匯率上升。e.外匯儲備：一國中央銀行所持有外匯儲備充足與否反映了該國干預外匯市場和維持匯價穩定的能力大小，因而外匯儲備的高低對該國貨幣穩定起主要作用。

2、利率變動影響因素：（P178）a.宏觀經濟環境

當經濟發展處于增長階段是，投資的機會增多，對可貸資金的需求增加，利率上升； 當經濟發展處于蕭條時期時，投資意愿減少，對可貸資金的需求減少，利率下降。b.央行的政策

當與央行擴大貨幣供給量時，可貸資金供給總量將增加，供大于求，自然利率會隨之下降； 當與央行實行緊縮式的貨幣政策，減少貨幣供給，可貸資金供不應求，自然利率會隨之上升。c.價格水平

市場利率為實際利率與通貨膨脹率之和。當價格水平上升時，市場利率也相應提高，否則實際利率可能為負值；同時由于價格上升，公眾存款意愿將下降而工商企業的貸款需求上升，貸款需求大于貸款共計所導致的貸款不平衡必然導致利率上升。d.股票和債券市場

如果證券市場處于上升時期，市場利率將會上升；相反利率相對而言也會降低 e.國際經濟形勢

一國經濟參數的變動，特別是匯率、利率變動也會影響到其他國家的利率變動。同時國際證券市場的疊嶂也會對國際銀行業務所面對的利率產生風險。

3、股指期權股指期貨的區別：（P225）

a.權利義務不同。股指期貨賦予持有人的權利與義務是對等的，即合約到期時，持有人必須按照規定價格買入或賣出指數；而股指期權則不同，股指期權的多頭只有權利而不承擔義務，股指期權的空頭只有義務而不享有權利。

b.杠桿效應不同。股指期貨的杠桿效應主要體現為利用較低保證及交易較大數額的合約；而期權的杠桿效應則體現期權本身所具有的杠桿性。

4、期貨交易經濟功能：（P12）a.規避風險

期貨能規避現貨價格風險。回避現貨價格風險的功能主要通過套期保值來實現 期貨能使現貨商品價格波動收斂。b.價格發現

1、價格發現的形成機制

現貨市場：價格信號是零散的、短暫的、準確性差。

期貨市場：期貨價格能夠比較準確的反映真實的供求狀況和價格變動趨勢。（眾 多買賣雙方、競價的方式、自由交易的競爭市場。）價格發現的條件

在一個較為成熟的期貨市場中，期貨交易才可以較準確地發揮價格發現的功能，期貨市場的成熟性體現為：（1）參與者眾多。（2）透明度高，競爭公開化、公平化。c.期貨市場的其他功能

1、優化資源配置:主要是通過提高期貨市場價格信號，提高資源配置效率，提高總體效用來達到目的。

2、降低交易成本:引入期貨交易后，所有經營商品的市場參與者都可以利用期貨交易進行套期保值，經營者將價格風險轉移到期貨市場，期貨買賣消除了價格風險，顯著地降低了交易成本。

5、期貨交易和遠期交易的異同：（P9）(1)二者的區別 a.交易對象不同：

期貨交易：交易所同意制定的標準化期貨合約

遠期交易：交易雙方私下協商打成的，是一種非標準化合同，所涉及的商品沒有任何限制。b.功能作用不同： 期貨：規避風險和發現價格

遠期：在一定程度上也能起到調節供求關系。減少價格波動的作用。但是由于與遠期合同缺乏流動性，所以其價格的權威性、分散風險的作用大大折扣。c.履約方式不同：

期貨：有實物交割與對同平倉兩種履約方式，絕大多數期貨合約都是用對沖平倉。遠期：主要采用實物交收方式，雖然可采用背書轉讓方式。d.信用風險不同：

期貨交易中，一保證金制度為基礎，每日進行結算，信用風險較小。遠期交易，從交易達成到最終完成實物交割有相當長的一段時間，此間市場發生各種變化，各種不利于履約行為都有可能出現。導致遠期交易不能最終完成，加之遠期合同不易轉讓。所以遠期交易具有較高的信用風險。e.保證金制度不同： 期貨交易有特定的保證金制度，按成交合約價值的一定比例向買賣雙方收取保證金，通常是合約價值的5%-10%；

遠期交易是否收取或者收取多少保證金是由交易雙方協商確定的。

(2)二者的聯系:遠期交易是期貨交易的雛形，期貨交易是在遠期交易的基礎上發展起來的。

6、會員制和公司制期貨交易所：（P31）

異： 會員制與公司制期貨交易所不但在設立時不同，在實際運行過程中也有明顯的差別，主要表現為： a.設立的目的不同。會員執法人以公共利益為目的，而公司執法人是盈利為目的，并將所獲利潤在股東之間進行分配。

b.承擔的法律責任不同。在會員制期貨交易所內，各會員除依規章分擔經費和出資繳納的款項外，會員不承擔交易中的任何責任。而公司制的股東除繳納股金外，還要對期貨交易所承擔有限責任。c.適用法律不盡相同。會員制法人一般適用于民法的有關規定，而公司制法人，首先適用公司法的規定，只有在前法未作規定的情況下，才適用民法的一般規定。也就是說，公司制期貨交易所在很大程度上由公司法加以規范。

d.資金來源不同。會員制交易所的資金來源于會員繳納的資格金等，其每年的開支均從當年的盈利和會員每年上繳的年費中取得，盈余部分不作為分紅分給成員。公司制交易所的資金來源于股東本人，只要交易所有盈利，就可將其作為紅利在出資人中進行分配。

同：它們都以法人組織形式設立，處于平等的法律地位，同時要接受證券期貨管理機構的管理和監督。

7、期貨交易基本特征：（P7）

(1)合約標準化：通過買賣期貨合約進行的，而期貨合約是標準化的。期貨合約標準化指的是除價格外，期貨合約的所有條款都是事先由期貨交易所規定好的，具有標準化的特點。

(2)交易集中化：期貨交易必須在期貨交易所內進行。期貨交易所實行會員制，只有會員方能進場交易。那些處在場外的廣大客戶若想參與期貨交易，只能委托期貨經紀公司代理交易。所以，期貨市場是一個高度組織化的市場，并實行嚴格的管理制度，期貨交易最終在期貨交易所內集中完成。(3)雙向交易和對沖機制： 雙向交易 期貨交易者既可以買入期貨合約作為期貨交易的開端（稱為買入建倉），也可以賣出期貨合約作為交易的開端（稱為賣出建倉）也就是通常所說的“買空賣空” 對沖機制：通過與建倉反向的交易來解除履約責任。就是買入建倉之后通過賣出相同合約的方式接觸履約責任，賣出建倉后可以通過買入相同合約的方式接觸履約責任。

特點：吸引了大量期貨投機者參與交易，因為在期貨市場上，投機者有雙重獲利機會，期貨價格上升時，可以低買高賣來活了，價格下降時，可以通過高買低賣來獲利，并且投機者可以通過對沖擊著免除進行實物交割的麻煩。

(4)杠桿機制：交易者在進行取貨交易時需繳納少量保證金，一般為成交合約價值的5%-10%。投機者繳納少量保證金，就能完成數倍乃至數十倍的合約交易，期貨交易的這種特點吸引了大量投機者參與期貨交易。杠桿機制使期貨交易具有高收益，高風險的特點(5)每日無負債結算：

在每個交易日結束后面對交易者當天的盈虧狀況進行結算，在不同交易者之間根據盈虧進行資金劃轉，如果交易者困損嚴重，保證金賬戶資金不足時，則要求交易者必須在下一個開始前追加保證金，以做到“每日無負債”這樣做可以有效防范風險。將因期貨價格的不利變動給交易者帶來的風險控制在有限的幅度內，從而保證期貨市場的正常運轉。

第五篇：期貨考試

第一節期貨市場的產生和發展

一、期貨交易的起源 1、1571年，英國創建了世界上第一家集中的商品市場-倫敦皇家交易所。2、1848年芝加哥的82位商人發起組建了芝加哥期貨交易所(cbot)3、1851年，芝加哥期貨交易所才引進了遠期合同。

4、芝加哥交易所于1865年推出了標準化合約，同時實行了保證金制度 5、1882年，交易所允許以對沖方式免除履約責任，這更加促進了投機者的加入，使期貨市場流動性加大。1883年，結算協會成立，向芝加哥期貨交易所的會員提供對沖工具。6、1964年，交易所一反傳統率先推出了火牛期貨品種，后來又推出了活豬期貨合約。7、1969年，芝加哥商業交易所(CME)已經成為世界上最大的肉類和畜類期貨交易中心。

8、倫敦金屬交易所正式創建于1876年。19世紀中期，英國已經成為世界上最大實務金屬和銅的生產國。9、1874年芝加哥商業交易所產生 10、1876年倫敦金屬交易所產生

標準化合約，保證金制度，對沖機制和統一結算的實施，這些具有歷史意義的制度創新，標志著現代期貨市場的確立。

二、期貨交易與現貨交易、遠期交易的關系

（一）期貨交易與現貨交易

1.期貨交易與現貨交易的聯系：（p5-6）2.期貨交易與現貨交易的區別（1）交割時間不同（2）交易對象不同（3）交易目的不同（4）交易場所與方式不同（5）結算方式不同

（二）期貨交易與遠期交易1.期貨交易與遠期交易的聯系（p6）

2.期貨交易與遠期交易的區別：（1）交易對象（2）交易目的不同（3）功能作用不同（4）履約方式不同（5）信用風險不同（6）保證金制度不同

三、期貨交易的

基本特征

（一）合約標準化

期貨交易是通過買賣期貨合約進行的，而期貨合約是標準化的。期貨合約標準化指的是出價格外，期貨 合約的所有條款都是預先由期貨交易所規定好的，具有標準化的特點。

（二）杠桿機制

（三）雙向交易和對沖機制

（四）每日無負債結算制度

（五）交易集中化，期貨交易必須在期貨交易所內進行。

四．期貨市場的發展

（一）期貨品種的發展

1.商品期貨：農產品期貨，金屬期貨，能源期貨 2.金融期貨：外匯期貨，利率期貨，股指期貨。(二)交易模式的發展

由期貨到期權，期權交易與期貨交易具有規避風險，提供大項套期估值的功能。期權交易與期貨交易的區別。

五，期貨市場的與其它衍生品市場 1.衍生品的概念。

衍生品與基礎資產的交易之間的區別主要分為場內交易，場外交易。

2.衍生品市場的分類：期貨，遠期，期權，互換。互換，互換的概念，互換的主要類型。第二節 期貨市場的功能與作用

一、期貨市場的功能規避風險和價格發現是期貨市場的兩大基本功能(1)規避風險,什么叫規避風險,規避風險的原理(2)價格發現,價格發現的功能價格發現的特點:預期性連續性公開性權威性

二,期貨市場的作用1.鎖定生產成本,實現預期利潤2.利用期貨價格信號安排生產經營活動3.提供分散,轉移價格風險的工具,有助于穩定國民經濟4.為政府宏觀政策的制定提供參考依據5.有助于現貨市場的完善與發展6.有助于增強國際價格形成中的話語權.第三節中國期貨市場的發展歷程

一、舊中國期貨市場

（一）舊中國期貨市場產生的背景

（二）舊中國期貨市場的興衰

（三）1921年交易所由盛轉衰的主要原因

二、新中國期貨市場

（一）新中國期貨市場產生的背景

（二）我國期貨市場的起步1990年10月12日，中國鄭州糧食批發市場經國務院批準，以現貨交易為基礎，引入期貨交易機制，作為我國第一個商品期貨市場正式開業，邁出了中國期貨市場發展的第一步。1991年6月10日，深圳有色金屬交易所宣告成立，并與1992年1月28日正式開業；同年5月28日上海金屬交易所成立。1992年9月，第一家期貨經紀公司--廣東萬通期貨經紀公司成立；同年底，中國國際期貨經紀公司開業。

三、期貨市場的清理整頓

（一）監管架構的確立2000年12月29日，中國期貨協會成立。

（二）期貨交易所的清理整頓

（三）期貨經紀公司的清理整頓

（四）違規事件的處理1995年2月發生了國債期貨“327”事件，同年5月又發生了“319”事件，1995年5月暫停了國債期貨交易。

四、期貨市場的規范發展我國期貨市場走過了十年的發展歷程，經過1993年和1998年以來的兩次清理整頓，進入了規范發展階段。

（一）穩步發展期貨市場

（二）規范發展期貨市場的法律法規相繼出臺

（三）期貨交易量呈現恢復性增長并連創新高

（四）新品種恢復上市2006年初，白糖和豆油期貨上市，年底全球首個PTA期貨在鄭州商品交易所上市。2007年3月26日，鋅期貨在上海期貨交易所上市。

（五）中國期貨保證金監控中心成立，有效降低保證金被挪用風險2006年5月18日，中國期貨保證金監控中心成立。（六)中國金融期貨交易所成立，滬深300指數期貨仿真交易推出2006年9月8日，中國金融期貨交易所在上海掛牌成立。

第二章

期貨市場組織結構

期貨市場的結構或組成可以劃分為四個組成部分：期貨交易所、結算機構、期貨公司、投資者。

第一節

期貨交易所

一、定義：在現代市場經濟條件下，期貨交易所是一種具有高度系統性和嚴密性、高度組織化和交易服務組織，自身不得直接或間接參與期貨交易活動，不參與期貨價格的形成，也不擁有合約標的商品，只為期貨交易提供設施和服務.二、職能期貨交易所只要有以下職能：1.提供交易場所、設施和服務2.制定并實施業務規則3.設計合約、安排合約上市4.組織和監督期貨交易、結算和交割5.監控市場風險6.保證合約履行7.發布市場信息8.按照章程和交易規則對會員進行監督管理9.監管指定交割倉庫

三、組織形式一般分為會員制和公司制

（一）會員制1.會員應當履行的只要義務包括

（二）公司制1.公司制期貨交易所主要特點

（三）會員制和公司制期貨交易所的區別主要表現為：1.設立的目的不同2.承擔的法律責任不同3.適用法律不盡相同4.資金來源不同

三、組織形式一般分為會員制和公司制

（一）會員制1.會員應當履行的只要義務包括

（二）公司制1.公司制期貨交易所主要特點

（三）會員制和公司制期貨交易所的區別主要表現為：1.設立的目的不同2.承擔的法律責任不同3.適用法律不盡相同4.資金來源不同

三、組織形式一般分為會員制和公司制

（一）會員制1.會員應當履行的只要義務包括

（二）公司制1.公司制期貨交易所主要特點

（三）會員制和公司制期貨交易所的區別主要表現為：1.設立的目的不同2.承擔的法律責任不同3.適用法律不盡相同4.資金來源不同

第二節

期貨結算機構

一、期貨結算機構的職能1.計算期貨交易盈虧2.擔保交易履約3.控制市場風險

二、期貨結算機構的組織方式：第一、作為某一交易所內部機構的結算機構。第二、附屬于某一交易所的相對獨立的結算機構。第三、由多加交易所和實力較強的金融機構出資組成一家獨立的結算公司。

三、期貨市場的結算體系（1）國際結算體系（2）國內結算體系：

1、中國金融期貨交易所分級結算制度。

2、其他三家期貨交易所。

第三節

期貨經紀機構

一、國內期貨市場中介機構

（一）期貨公司的職能和作用

（二）期貨舉居間人與期貨公司的關系

（三）介紹經紀商的職責與違規

第四節

期貨投資者

一、期貨市場投資者的分類套期保值者投機者套利者。

二、套期保值者、投機者和套利者之間的關系主要表現在：1.投資者是期貨風險的承擔著，是套期貨保值者的交易對手2.投資交易促進市場流動，保障了期貨市場價格發展功能的實現。

三、國際市場機構投資者的特點與分類

（一）機構投資者

（二）期貨市場機構投資者

1、根據資金來源劃分

2、根據資金投資領域劃分：（1）、對沖基金的概念：對沖基金又稱避險基金，是指“風險對沖過的基金”。（2）共同基金（3）、商品基金商品基金的組織結構1）商品基金經理CPO2）商品交易顧問CTA3）交易經理TM4）期貨傭金商FCM5）托管人（4）對沖基金的基金

第二節

期貨交易流程-開戶與下單

一、開戶開戶的基本程序：

（一）風險揭示

（二）簽署合同

（三）繳納保證金一個完整的期貨交易流程應包括：開戶與下單、競價、結算和交割四個環節。期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用（1）依據客戶的要求支付可用資金（2）為客戶交存保證金，支付手續費、稅款（3）國務院期貨監督管理機構制定的其他情形。

二、下單

（一）常用交易指令

（二）下單方式

1、書面下單

2、電話下單

3、網上下單

第三節

期貨交易流程--競價

一、競價方式

（一）公開競價方式公開競價方式又可分為兩種形式：連續競價制（這種方式在歐洲流行）和一節一價制（這種方式在日本較為普遍）

（二）計算機撮合成交方式

1、國內期貨交易所計算機交易系統的運行，一般是將買賣申報單以價格優先、時間優先的原則進行排序。

2、開盤價集合競價在某品種某月份合約每一交易日開市前5分鐘內進行。其中前4分鐘為期貨合約買、賣價格指令申報時間，后一分鐘為集合競價撮合時間，開市時產生開盤價。

3、集合競價采用最大成交量原則

二、成交回報與確認

第三章

期貨合約與期貨品種

第一節

期貨合約

一、期貨合約的概念期貨合約是指有期貨交易所統一制定的、規定在將來某一特定的時間和地點交割一定數量和質量商品的標準化合約。

二、期貨合約的主要條款

（一）合約名稱

（二）交易單位

（三）報價單位

（四）最小變動價位

（五）每日價格最大波動限制

（六）合約交割月份

（七）交易時間

（八）最后交易日

（九）交割日期

（十）交割等級

（十一）交割地點

（十二）交易手續費

（十三）交割方式

（十四）交易代碼

（十五）交易保證金

第二節 期貨品種

一、商品期貨商品期貨是期貨交易的起源種類。農產品期貨社會產生最早的期貨品種，也是目前全球商品期貨市場的重要組成部分。

二、金融期貨20世紀70 年代，期貨市場有了突破性的發展，金融期貨大量出現并逐漸占據了期貨市場的主導地位。外匯期貨是最早的金融期貨品種。1972年5月，芝加哥商業交易所的國際貨幣市場率先推出外匯期貨合約。利率期貨是由芝加哥期貨交易所與1975年10月20日首次推出的。股指期貨是1982年2月有美國堪薩斯城交易所率先推出的。

三、其他期貨新品種

1、保險期貨

2、經濟指數期貨

3、互換期貨

4、天氣期貨

第三節

我國期貨市場主要期貨合約

1、國內期貨交易所為四家：上海期貨交易所、鄭州商品交易所和大連商品交易所、中國金融期貨交易所

2、我國目前上市交易的期貨品種及合約

第四章

期貨交易制度與期貨交易流程

第一節

期貨交易制度

一、保證金制度保證金分為進算準備金和交易保證金。期貨公司向客戶收取的保證金屬于客戶所有，除下列可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用：

（一）依據客戶的要求支付可用資金；

（二）為客戶交存保證金，支付手續費、稅款

（三）國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。經中國證監會批準，交易所可以調整交易保證金。交易所調整擺正進的主要目的在于控制風險。在以下幾種情況下，交易所可以調整交易保證金比率，以提高會員或客戶的履約能力：（1）對期貨合約上市運行的不同階段規定不同的餓交易保證金比率。（2）隨著合約持倉量的增大，交易所將逐步提高該合約交易保證金比例。（3）當某期貨合約出現漲跌停板的情況時，交易保證金逆旅相應提高，具體規定看漲跌停板制度相關內容。（4）當某品種某月份合約按結算價計算的價格變化，連續如干個交易日的積累漲跌幅達到一定程度時

二、當日無負債結算制度它是指每日交易結束后，交易所按當日結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續費、稅金等費用，對應收應付的款項同時劃轉，相應增加后減少會員的結算準備金。

三、漲跌停板制度

1、漲跌停板的確定，主要取決于該種商品現貨市場價格波動的頻繁制度和波幅的大小。一般來說，商品的價格波動越頻繁、越劇烈，該商品期貨合約的每日停板額就應該設置得大一些；反之，則小一些。

2、當某期貨合約以漲跌停板價格成交時，成交撮合實行平倉優先和時間優先的原則，但平當日新平倉優先的原則。

四、熔斷制度

五、持倉限額制度

六、大戶報告制度

1、我國期貨交易所的大戶報告制度具體規定如下：大戶報告制度是指當會員后投資者某品種持倉合約的投機頭寸達到交易所對其規定的投機頭寸持倉限量80%以上時，會員或客戶應向交易所報告其資金情況、頭寸情況等，客戶須通過經紀會員報告。

七、強行平倉制度當會員、投資者出現下列情形之一時，交易所有權對其持倉進行平倉（1）會員結算準備金額小于零，并未能在規定時限內不足的；（2）持倉量超出其限倉規定的；（3）因違規受到交易所強行平倉處罰的（4）根據交易所的積極措施應予強行平倉的（5）其他應予強行平倉的。

八、強行減倉制度

九、套期保值審批制度

十、交割制度

1、交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規則和程序，交易雙方通過該合同所載標的物所有權的轉移，或者按照規定結算價格進行現金差價結算，了結到期末平倉合約的過程。一般來說，商品期貨一實物交割方式為主，金融期貨則以現金交割方式為主。交割是聯系期貨與現貨的紐帶。

2、標準倉單經交易所注冊后有效。標準倉單采用幾名方式，標準倉單合法持有人應妥善保管標準倉單。標準倉單的生成通常需要經過入庫預報、商品入庫、驗收、指定交割倉庫簽發和注冊等環節。

3、標準倉單轉讓必須通過會員在交易所辦理過戶手續。同時結清有關費用。

十一、結算擔保金制度

十二、風險準備金制度

1、風險準備金的來源包括：（1）交易所按向會員收取交易手續費收入的20%的比例，從管理費用中提取；（2）符合國家財政政策法規的其他收入。

2、當風險準備金余額達到交易所注冊資本10倍時，經中國證監會批準后不再提取。

十三、風險警示制度

十四、信息披露制度

第二節

期貨交易流程-開戶與下單

一、開戶開戶的基本程序：

（一）風險揭示

（二）簽署合同

（三）繳納保證金 一個完整的期貨交易流程應包括：開戶與下單、競價、結算和交割四個環節。期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用（1）依據客戶的要求支付可用資金（2）為客戶交存保證金，支付手續費、稅款（3）國務院期貨監督管理機構制定的其他情形。

二、下單

（一）常用交易指令

（二）下單方式

1、書面下單

2、電話下單

3、網上下單

第三節

期貨交易流程--競價

一、競價方式

（一）公開競價方式公開競價方式又可分為兩種形式：連續競價制（這種方式在歐洲流行）和一節一價制（這種方式在日本較為普遍）

（二）計算機撮合成交方式

1、國內期貨交易所計算機交易系統的運行，一般是將買賣申報單以價格優先、時間優先的原則進行排序。

2、開盤價集合競價在某品種某月份合約每一交易日開市前5分鐘內進行。其中前4分鐘為期貨合約買、賣價格指令申報時間，后一分鐘為集合競價撮合時間，開市時產生開盤價。

3、集合競價采用最大成交量原則

二、成交回報與確認

第四節

期貨交易流程-結算

一、結算的概念與結算程序會員如對結算結果有異議，應在第二天開市前三十分鐘以書面形式通知交易所。遇特殊情況，會員可在第二天開市后二小時內以書面形式通知交易所。

二、結算公式與應用

（一）有關概念當日結算價是指某一期貨合約當日日成交價格按照成交量的加權平均價。當日無成交價格的，以上一交易日的結算價作為當日結算價。

（二）結算公式

1、結算準備金額的計算方式；

2、當日盈虧的計算公式。

第五節

期貨交易流程--交割

一、交割的種類與作用期貨交易的交割方式分為實物交割和現金交割兩種。

二、實物交割方式與交割結算價的確定

（一）實物交割方式實物交割方式包括集中交割和滾動交割兩種。1.我國上海期貨交易所均采取集中交割方式，鄭州商品交易所的棉花、白糖和PTA期貨品種采取集中交割方式。

2、滾動交割。大連商品交易所的所有品種以及鄭州商品交易的小麥期貨均可采取滾動交割方式

（二）實物交割結算價

三、實物交割的流程

四、標準倉單的生成和流轉

（一）標準倉單的生成標準倉單生成包括交割預報、商品入庫、驗收、指定交割倉庫簽發及交易所注冊等環節。

（二）標準倉單您的流通

1、賣方客戶背書后交賣方經紀會員；

2、賣方會員背書后交至交易所；

3、交易所蓋章后交買方會員

4、買方經紀會員背書后交買方 客戶

5、買方非經紀會員、買方客戶背書后至倉庫辦理有關手續

6、倉管后其代理人蓋章后，買方非經紀會員、買方客戶方可提貨或轉讓。

五、交割違約的處理

（一）交割違約的認定期貨合約的買賣雙方女工有下列行為之一的構成交割違

1、在規定交割期限內賣方未交付有效標準倉單您的；

2、在規定交割期限內買方未解付貨款或解付不足的。

（二）交割違約的處理會員在期貨合約實物交割中發生違約行為，交易所應先代為履約。交易所可采用征購和競賣的方式處理違約事宜，違約會員應負則承擔由此引起的損失和費用。交易所對違約會員還可以支付違約金、賠償金等處罰。

六、現金交割

七、期轉現交易

（一）期轉現交易的優越性

1、加工企業和生產經營企業利用期轉現可以節約期貨交割成本。

2、期轉現比“平倉后購銷現貨”更便捷。

3、期轉現比遠期合同交易和期貨交易更有利。

（二）期轉現交易的流程（1）尋找交易對手（2）交易雙方商定價格。（3）向交易所提出申請。（4）交易所核準（5）辦理手續（6）納稅

（三）期轉現操作中應注意的事項

1、買賣雙方經行期轉現有兩種情況：第一種情況：在期貨市場有反向持倉雙方，擬用標準倉單以外的貨物經行期轉現。第二種情況：買賣雙方為現貨市場的貿易伙伴，有遠期交貨意向并希望遠期交貨價格穩定。

2、用標準倉單期轉現，要考慮倉單提前交收所節省的利息和倉儲等費用；用標準倉單以外的貨物期轉現，要考慮節省的交割費用、倉儲費和利息，以及貨物的品級價差。第五章

期貨行情分析

第一節

期貨行情解讀

一、價格

（一）主要期貨價格：--包括開盤價、收盤價、最高價、最低價。

（二）期貨價格的圖示法

1、閃電圖與分時圖

2、K線圖

3、竹線圖

二、交易量和持倉量

1、交易量與持倉量的關系表p1372、價格、交易量與持倉量關系表p1383、價格、交易量與持倉量關系：第一，交易量和持倉量隨價格上升而增加。第二，交易量和持倉量增加而價格下跌。第三，交易量和持倉量隨價格下降而減少。第四，交易量和持倉量下降而價格上升。

第二節

行情分析法

一、基本分析法的特點

1、分析價格變動的中長期趨勢

2、研究的是價格變動的根本原因

3、主要分析的是宏觀性因素

二、技術分析法的三大假設

1、市場行為反映一切，這是進行技術分析的基礎。

2、價格呈趨勢變動，這是進行技術分析最基本、最核心的因素。

3、歷史會重演，這是從人的心里因素方面考慮的。

三、技術分析法的特點

1、量化指標特性。

2、趨勢追逐特性。

3、技術分析直觀現實。

第三節

基本面分析法

一、需求與市場價格的關系

（一）需求法則

（二）需求彈性

（三）商品市場的需求量構成（四）影響商品需求的其他因素

二、供給與市場價格的關系。

（一）供給法則

（二）供給彈性

（三）商品市場的供給量構成（四）影響商品供給的其他因素

三、影響價格的其他因素

（一）經濟波動周期因素

（二）金融貨幣因素

（三）政治因素

（四）政策因素

（五）自然因素

（六）投機和心理因素

第四節

技術分析法

一、技術分析主要理論

（一）道氏理論

1、道氏理論的主要原理。（1）市場價格指數可以解釋和反映市場的大部分行為。（2）市場波動的三種趨勢（3）交易量在確定趨勢中的作用。（4）收盤價是最重要的價格。

（二）艾略特波浪理論。

1、波浪理論的基本思想。

2、波浪理論的主要原理（1）價格走勢所形成的形態；（2）價格走勢圖中各個高點和低點所處的相對位置；（3）完成某個形態是最重要的，它是指波浪的形狀和構造，是波浪理論賴以生存的基礎。

（三）江恩理論

二、技術分析的趨勢與形態

（一）、趨勢線的主要作用

（二）、形態分析

1、反轉突破形態

2、持續整理形態

三、技術分析法的主要指標

（一）趨勢類指標

1、移動平均線--葛氏法則

2、MACD指標

（二）擺動類技術指標

1、威廉指標

2、KDJ指標

3、RSI指標

第六章

套期保值

第一節

套期保值概述

一、套期保值的概念是指在期貨市場上買進或賣出與現貨商品或資產相同或相關、數量相等或相當、方向相反、月份相同或相近的期貨合約，從而在期貨和現貨兩個市場建立盈虧沖抵機制。

二、套期保值的原理,（一）同種商品的期貨價格走勢與現貨價格走勢一致

（二）現貨市場與期貨市場價格隨期貨合約到期目的臨近，兩者走勢一致。

三、套期保值的操作原則。

（一）商品種類相同或相關原則

（二）商品數量相同或相當原則

（三）月份相同或相近原則

（四）交易方向相反原則

第二節

基差

一、基差的概念基差是某一特定地點某種商品的現貨價格與同種商品的某一特定期貨合約價格間的價差可以用簡單的公式表示為：基差=現貨價格-期貨價格.二、正向市場與反向市場

1、基差為負值這種市場狀態稱為正向市場、正常市場。

2、基差為正值這種市場稱為反向市場或者逆轉市場、現貨市場。

三、基差的變動,1、基差的走弱、走強

第三節

套期保值的種類及應用

一、買入套期保值

（一）適用對象及范圍。

（二）買入套期保值的操作方法.二、賣出套期保值

（一）適用對象與范圍

（二）賣出套期保值的操作方法.三、在商品實際價格運動過程中，基差總是在不斷變動，基差變化是判斷能否完成實現套期保值的依據。

1、基差不便與套期保值效果（1）基差不變與賣出套期保值（2）基差不變與買入套期保值

2、基差變動與賣出套期保值的效果（1）基差走強與賣出套期保值（2）基差走弱與賣出套期保值

3、基差變動與買入套期保值（1）基差走強與買入套期保值（1）基差走弱與買入套期保值

第四節

基差交易和套期保值交易的發展

一、基差交易

1、套期保值的本質是用基差風險取代現貨價格的波動風險。

2、基差交易是指以某月份的期貨價格為價格基礎，以期貨價格為計價基礎，以期貨價格加入或減去雙方協商同意的基差來確定雙方買賣現貨商品的價格交易方式。

3、基差交易可以分為買方叫價交易和賣方叫價交易

二、套期保值交易的發展

（一）保值者不再單純地進行簡單自動保值。

（二）保值者不一定要等到現貨交割才完成保值行為。

（三）將期貨保值視為風險管理工具。

（四）保值者將保值活動視為融資管理工具

（五）套期保值者將保值活動視為重要的營銷工具