第一篇：期貨法律法規(guī) 個人總結(jié)的復習資料

期貨交易管理條例

6個月： 證監(jiān)會決定期貨公司的設(shè)立

3個月： 證監(jiān)會審核 結(jié)算會員業(yè)務(wù)資格

3日：被整改的期貨公司 符合 法律 行政法規(guī)規(guī)定后，驗收之后3日解除有關(guān)措施。

軟件 不配合調(diào)查的或者提供資料有虛假 重大遺漏的，單位罰款3-10萬，主管人員1-5萬

公開 公平公正 誠實信用

第五十九條

期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營、出現(xiàn)經(jīng)營風險的，證監(jiān)會可對董事、監(jiān)事、高管采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施并責令整改，并驗收。

若逾期未整改，證監(jiān)會可采取下列措施：

(一)限制暫停期貨業(yè)務(wù)；

(二)停止批準新業(yè)務(wù)或分支機構(gòu)；

(三)限值分紅，限制向董事、監(jiān)事、高管提供福利；(四)限制財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓或在財產(chǎn)權(quán)上設(shè)立其他權(quán)利；(五)責令更換董事、監(jiān)事、高管、營業(yè)部負責人；(六)限值自有資金及風險準備金的調(diào)撥與使用；(七)限值股份轉(zhuǎn)讓及股東權(quán)利；

到期整改成功，則驗收完畢起3日接觸限制措施

期貨投資者保障基金：

管理和運用原則：公開、有效、合理

使用原則：保障投資者合法利益和公平救助

初始來源： 截至到06年年底的 風險準備金的 15% 期貨交易所代扣代繳期貨公司應(yīng)該繳納的期貨投資者保障基金，每季度后15工作日內(nèi)結(jié)算 期貨交易所收取會員手續(xù)費的3%，期貨公司代理總額的千萬分之5-10

期貨交易所管理辦法

交易所網(wǎng)聯(lián)前 10天報告證監(jiān)會，不需經(jīng)證監(jiān)會批準 召開會員大會前10天通知會員 大會召開后10天內(nèi)報告證監(jiān)會

會員制：理事長、副理事長由證監(jiān)會提名，理事會通過。

僅會員制可聯(lián)名提議召開臨時會員大會，公司制股東不能聯(lián)合提名召開股東大會（得是代表1/10以上表決權(quán)的股東，并且連續(xù)持股90天的，才可以要求召開臨時股東大會。）

會員制可以：參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)，按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格，聯(lián)名提議召開臨時股東大會。公司制 會員制都可以：申訴權(quán)、交易、結(jié)算、交割、使用交易所交易設(shè)施、獲取信息和服務(wù)。

期貨交易所風險準備金按交易所手續(xù)費

（期貨公司）會員違約時候：（1）違約會員的保證金（不是“期貨公司風險準備金”）；

如果全員結(jié)算（2a）違約會員自有資金

交易所風險準備金 交易所自有資金 如果分級結(jié)算（2b）違約會員自有資金 結(jié)算擔保金 交易所風險準備金 交易所自有資金

會員制期貨交易所章程包括：會員權(quán)力與義務(wù)

會員資格和管理辦法 對會員的紀律處分

會員大會由理事會召集，理事會由理事長主持，理事會有效性：2/3出席可開會，1/2決議通過才有效；

理事會的職責：任免證監(jiān)會提名的理事長，決議會員的接納與退出；

兩種體系：總經(jīng)理、副總經(jīng)理都由證監(jiān)會任免。總經(jīng)理是法人。理事長、董事長也不能兼任總經(jīng)理；

交易所開展的臨時措施：限制入金 限值出金 提高保證金 限值開倉 限制平倉 強行平倉，不能暫停會員交易。為化解風險：交易所可以 提高漲跌幅幅度，提高保證金比例。

證監(jiān)會對異常情況，可：暫停交易、延時開始、提前閉市

交易所：年報（財務(wù)：4月，普通：30天）和季報（普通：15天）

沖抵保證金的東西: 經(jīng)交易所確認的標準倉單，可流通的國債，證監(jiān)會認可的其他有價證券。抵充保證金標準：不得高于 min（有價證券計價的80%，貨幣的4倍）。有價證券計價：滬深中較低者，收盤價；

期貨公司管理辦法

設(shè)立期貨公司出資：最少3000w，注冊資本應(yīng)是實繳資本。非貨幣資產(chǎn)為期貨公司經(jīng)營必須。貨幣min85%。

期貨公司股東及實際控制人出現(xiàn)下列情況時，3日內(nèi)通知期貨公司 并且期貨公司5日內(nèi)通知派出機構(gòu)：

股權(quán)凍結(jié)、查封或被強制執(zhí)行/質(zhì)押/決定轉(zhuǎn)讓/不能行使股東義務(wù)/涉嫌違法違規(guī)/變更名稱/破產(chǎn)、接管、分離、合并、關(guān)閉、資產(chǎn)債務(wù)重組

下列情況，期貨公司馬上書面通知全體股東和派出機構(gòu)：

董事 監(jiān)事 高管 因涉嫌重大違法違規(guī)立案或采取強制/ 更換董事長、總經(jīng)理/財務(wù)狀況惡化/重大穿倉 透支

申請金融期貨業(yè)務(wù)條件：

2個月風險監(jiān)測合規(guī)/ 健全公司治理 風險管理制度 / 期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定符合 / 金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)詳細計劃 / 業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運行狀況良好 / 2年無刑事處罰 行政處罰 / 無正在立案調(diào)查

/ 有壞高管的更換50%以上 / 控股股東凈資產(chǎn) 3000w

期貨公司5%以上股東變更時候，單個5%或者關(guān)聯(lián)5%以上的，有如下要求：

股權(quán)不處在查封 凍結(jié) / 期貨公司與股東不交叉持股 / 期貨公司不能為股東提供財務(wù)支持

開立、變更、撤銷期貨保證金賬戶的，當天通知：派出機構(gòu)、保證金安全存管監(jiān)管機構(gòu)

賬戶：

客戶登記的期貨結(jié)算賬戶：客戶控制，出金時，期貨公司可向其中存錢； 期貨公司備案的期貨保證金賬戶：期貨公司控制，存客戶保證金； 交易所專用結(jié)算賬戶：交易所控制，期貨公司可向其存入客戶保證金；

流程

客戶去開戶，期貨公司出示交易風險說明書，客戶閱讀簽字確認了解風險，期貨公司和客戶簽署期貨經(jīng)紀合同，期貨公司代替客戶向期貨交易所申請交易編碼，客戶向期貨公司指定保證金賬戶存入安全保證金。

高管 董事 監(jiān)事管理辦法

高管：總經(jīng)理 副總經(jīng)理 首席風險官 財務(wù)負責人 營業(yè)部負責人 非高管：董事 獨立董事 董事長 監(jiān)事

董事長、監(jiān)事會主席任職條件： 期貨三年/金融4年/ 法律五年，本科學歷 / 資質(zhì)測試 董事、監(jiān)事：證券 法律 期貨 會計3年 或者經(jīng)濟5年/ 專科學歷

獨立董事：證券 期貨 法律 會計 5年/或者教學、科研高級職稱/本科以上/ 資質(zhì)測試/有時間和精力

營業(yè)部負責人、財務(wù)負責人任職條件：從業(yè)資格/本科。

營業(yè)部負責人：期貨三年/金融四年。財務(wù)負責人：會計師或注冊會計師

（10年期貨或8年金融機構(gòu)部門負責人，申請董事長、監(jiān)事會主席、高管時候，可放寬到大專）

董事、監(jiān)事、高管的不適當人選： 向證監(jiān)會提供虛假信息隱瞞重大事項，造成嚴重后果/拒絕配合證監(jiān)會，造成嚴重后果 /擅離職守 造成嚴重后果 / 1年3次監(jiān)管談話 / 3次行業(yè)自律紀律處分 / 對期貨公司違法負重大責任

期貨從業(yè)人員管理辦法

本辦法指機構(gòu)： 期貨公司

非期貨公司結(jié)算會員（銀行）

期貨投資咨詢機構(gòu)

中介機構(gòu)（證券公司）本辦法指從業(yè)人員： 上面4類公司中的期貨專業(yè)人員和管理人員

協(xié)會： 紀律懲戒

證監(jiān)會： 行政處罰 3萬

辭職 離職 死亡 10個工作日報告 協(xié)會

從業(yè)人員涉嫌違法亂紀的，期貨公司應(yīng)當10工作日內(nèi)通知協(xié)會

首席風險官（專業(yè)打小報告的）

對董事會負責，向監(jiān)事會、總經(jīng)理、董事會（包括風險委員會）、派出機構(gòu)報告：合法合規(guī)性和風險管理狀況；

保證金安全存管制度 / 風險監(jiān)管指標管理制度 / 內(nèi)部治理控制制度 / 經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)則 / 結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則 / 風險管理制度和信息安全制度 / 員工近親屬持倉報告制度

每季度10工作日內(nèi)向派出機構(gòu)提交工作報告 1月20日前提交上一年工作報告

下列情況下，發(fā)現(xiàn)重大風險，應(yīng)向： 董事會、監(jiān)事會、派出機構(gòu)報告，涉嫌占用、挪用客戶保證金，期貨公司資產(chǎn)被逃脫占用封查，期貨公司保證金不能持續(xù)達到監(jiān)管指標，期貨公司重大訴訟、仲裁，股東干預期貨公司經(jīng)營

董事（含獨立董事），監(jiān)事，高管對首席風險官的任職，一票否決，董事會/理事會負責期貨交易所的董事長（副）/理事長（副）/期貨公司的首席風險官的任免 證監(jiān)會負責期貨交易所的總經(jīng)理（副）的任免

首席風險官僅可兼任 合規(guī)部門負責人

金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法

針對實行會員分級結(jié)算制度的金融期貨交易所的結(jié)算會員 期貨公司這種業(yè)務(wù)資格由證監(jiān)會批準

期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格（分為“交易結(jié)算”和“ 全面結(jié)算”兩種）的條件： 取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格

風險部門負責人2年期貨公司風險部門經(jīng)驗 高管2年無刑事處罰，無不良信用記錄

公司3年無刑事處罰，無期貨交易、結(jié)算風險事件 控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營2年，無刑事處罰 交易結(jié)算：

董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理2人證券、期貨從業(yè)5年，其中1人期貨五年且連續(xù)高管3年 注冊資本5000萬，2個月風險監(jiān)控達標

申請3年內(nèi)，1年盈利，客戶權(quán)益>8000w，控股股東期末凈資產(chǎn)2億，或凈資本5億；或控股股東凈資產(chǎn)8億

全面結(jié)算：

董事長、總經(jīng)理副總經(jīng)理3人證券或期貨從業(yè)5年以上，2人期貨5年以上，且有資格，且連續(xù)擔任高管等3年

注冊資本1億，2個月風險監(jiān)控達標

連續(xù)3年盈利，客戶權(quán)益>3億，控股股東凈資產(chǎn)10億；或前3年中2年盈利，客戶權(quán)益>1億，控股股東凈資本10億，不適用凈資本的，凈資產(chǎn)15億。

證監(jiān)會3個月批準

獲得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，期貨公司要向中金所申請結(jié)算會員資格，6個月有效，逾期金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格作廢

交易結(jié)算會員只能服務(wù)客戶

全面結(jié)算會員可服務(wù)客戶和 非結(jié)算會員

全面、交易會員繳納 結(jié)算擔保金，全面不得向其非結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。

期貨公司風險監(jiān)控指標 管理試行辦法

凈資本計算公式： 凈資本 = 凈資產(chǎn) – 資產(chǎn)調(diào)整指 + 負債 – 客戶未足額追加的保證金 +-調(diào)整事項

證監(jiān)會&its 派出機構(gòu) 審慎監(jiān)管原則

期貨公司應(yīng)符合：

凈資本> 1500w（各種經(jīng)紀業(yè)務(wù)，只要凈資本>1500w）凈資本> 客戶權(quán)益6% 凈資本/營業(yè)部家數(shù)> 300w 凈資本/凈資產(chǎn)> 40% 流動資產(chǎn)/ 流動負債> 100% 負債/凈資本 < 150% 有IB業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本> 3000w 交易結(jié)算會員 凈資本> 4500w 全面結(jié)算會員 凈資本>9000w, 且凈資本> 客戶權(quán)益及代理的非結(jié)算會員權(quán)益的6%

警戒標準： 80% 120%（到達警戒線：派出機構(gòu)出具警示函，抄送全體股東； 高管談話； 重大決定時提前5個工作日同時派出機構(gòu)； 增加合規(guī)檢查頻率）。否則，派出機構(gòu)將責令限期整改。整改不得超過20個工作日。（不找高管談，不出具警示函，不限制期貨業(yè)務(wù)）。

期貨公司向股東或關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期債款 是可按一定比例計入凈資本的債務(wù)項目

期貨公司每月后7天內(nèi)向派出機構(gòu)送月度風險監(jiān)管表，每年后3個月送審計過的年度風險監(jiān)管報表

期貨公司風險監(jiān)控預警的，要書面報告派出機構(gòu)和全體董事

期貨公司進行風險監(jiān)管指標的敏感性測試的前提： 減少注冊資本 擴大業(yè)務(wù)規(guī)模

風險監(jiān)控指標：凈資本，凈資本/凈資產(chǎn)，流動資產(chǎn)/流動負債，負債/凈資本，規(guī)定的最低結(jié)算準備金

期貨公司應(yīng)建立 與風險監(jiān)管指標相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度，建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補足機制

月月風險監(jiān)控指標變化超過20%的，書面報告派出機構(gòu)、董事、股東

風險監(jiān)控報表：風險監(jiān)管指標總匯表，凈資本，資產(chǎn)調(diào)整表，客戶分離資產(chǎn)表，客戶權(quán)益表，經(jīng)營業(yè)務(wù)表，客戶管理表

IB業(yè)務(wù)

證券公司資格：

? 6個月風控達標 ? 第三方存管制度

全資擁有或控股1期貨公司，或與一機構(gòu)共同擁有，且該期貨公司有會員分級結(jié)算制度會員資格，2個月風險監(jiān)控達標

? 從業(yè)：總部5人，營業(yè)部2人

? 健全內(nèi)部規(guī)章制度 控制 風險隔離 合規(guī)檢查 ? 技術(shù)系統(tǒng)

? 滿足證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展和審慎監(jiān)管原則

其中風控達標指的是： 凈資本12億/ 流動資產(chǎn)/流動負債>150% / 對外擔保+或有負債< 凈資產(chǎn)10% 凈資本>凈資產(chǎn)70%

第二篇：期貨法律法規(guī)總結(jié)的復習資料

期貨交易管理條例

6個月： 證監(jiān)會決定期貨公司的設(shè)立

3個月： 證監(jiān)會審核 結(jié)算會員業(yè)務(wù)資格

3日：被整改的期貨公司 符合 法律 行政法規(guī)規(guī)定后，驗收之后3日解除有關(guān)措施。

軟件 不配合調(diào)查的或者提供資料有虛假 重大遺漏的，單位罰款3-10萬，主管人員1-5萬

公開 公平公正 誠實信用

第五十九條

期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營、出現(xiàn)經(jīng)營風險的，證監(jiān)會可對董事、監(jiān)事、高管采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施并責令整改，并驗收。

若逾期未整改，證監(jiān)會可采取下列措施：

(一)限制暫停期貨業(yè)務(wù)；

(二)停止批準新業(yè)務(wù)或分支機構(gòu)；

(三)限值分紅，限制向董事、監(jiān)事、高管提供福利；(四)限制財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓或在財產(chǎn)權(quán)上設(shè)立其他權(quán)利；(五)責令更換董事、監(jiān)事、高管、營業(yè)部負責人；(六)限值自有資金及風險準備金的調(diào)撥與使用；(七)限值股份轉(zhuǎn)讓及股東權(quán)利；

到期整改成功，則驗收完畢起3日接觸限制措施

期貨投資者保障基金：

管理和運用原則：公開、有效、合理

使用原則：保障投資者合法利益和公平救助

初始來源： 截至到06年年底的 風險準備金的 15% 期貨交易所代扣代繳期貨公司應(yīng)該繳納的期貨投資者保障基金，每季度后15工作日內(nèi)結(jié)算 期貨交易所收取會員手續(xù)費的3%，期貨公司代理總額的千萬分之5-10

期貨交易所管理辦法

交易所網(wǎng)聯(lián)前 10天報告證監(jiān)會，不需經(jīng)證監(jiān)會批準 召開會員大會前10天通知會員 大會召開后10天內(nèi)報告證監(jiān)會

會員制：理事長、副理事長由證監(jiān)會提名，理事會通過。

僅會員制可聯(lián)名提議召開臨時會員大會，公司制股東不能聯(lián)合提名召開股東大會（得是代表1/10以上表決權(quán)的股東，并且連續(xù)持股90天的，才可以要求召開臨時股東大會。）

會員制可以：參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)，按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格，聯(lián)名提議召開臨時股東大會。公司制 會員制都可以：申訴權(quán)、交易、結(jié)算、交割、使用交易所交易設(shè)施、獲取信息和服務(wù)。

期貨交易所風險準備金按交易所手續(xù)費

（期貨公司）會員違約時候：（1）違約會員的保證金（不是“期貨公司風險準備金”）；

如果全員結(jié)算（2a）違約會員自有資金

交易所風險準備金 交易所自有資金

如果分級結(jié)算（2b）違約會員自有資金 結(jié)算擔保金 交易所風險準備金 交易所自有資金

會員制期貨交易所章程包括：會員權(quán)力與義務(wù)

會員資格和管理辦法 對會員的紀律處分

會員大會由理事會召集，理事會由理事長主持，理事會有效性：2/3出席可開會，1/2決議通過才有效；

理事會的職責：任免證監(jiān)會提名的理事長，決議會員的接納與退出；

兩種體系：總經(jīng)理、副總經(jīng)理都由證監(jiān)會任免。總經(jīng)理是法人。理事長、董事長也不能兼任總經(jīng)理；

交易所開展的臨時措施：限制入金 限值出金 提高保證金 限值開倉 限制平倉 強行平倉，不能暫停會員交易。

為化解風險：交易所可以 提高漲跌幅幅度，提高保證金比例。

證監(jiān)會對異常情況，可：暫停交易、延時開始、提前閉市

交易所：年報（財務(wù)：4月，普通：30天）和季報（普通：15天）

沖抵保證金的東西: 經(jīng)交易所確認的標準倉單，可流通的國債，證監(jiān)會認可的其他有價證券。抵充保證金標準：不得高于 min（有價證券計價的80%，貨幣的4倍）。有價證券計價：滬深中較低者，收盤價；

期貨公司管理辦法

設(shè)立期貨公司出資：最少3000w，注冊資本應(yīng)是實繳資本。非貨幣資產(chǎn)為期貨公司經(jīng)營必須。貨幣min85%。

期貨公司股東及實際控制人出現(xiàn)下列情況時，3日內(nèi)通知期貨公司 并且期貨公司5日內(nèi)通知派出機構(gòu)：

股權(quán)凍結(jié)、查封或被強制執(zhí)行/質(zhì)押/決定轉(zhuǎn)讓/不能行使股東義務(wù)/涉嫌違法違規(guī)/變更名稱/破產(chǎn)、接管、分離、合并、關(guān)閉、資產(chǎn)債務(wù)重組

下列情況，期貨公司馬上書面通知全體股東和派出機構(gòu)：

董事 監(jiān)事 高管 因涉嫌重大違法違規(guī)立案或采取強制/ 更換董事長、總經(jīng)理/財務(wù)狀況惡化/重大穿倉 透支 申請金融期貨業(yè)務(wù)條件：

2個月風險監(jiān)測合規(guī)/ 健全公司治理 風險管理制度 / 期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定符合 / 金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)詳細計劃 / 業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運行狀況良好 / 2年無刑事處罰 行政處罰 / 無正在立案調(diào)查

/ 有壞高管的更換50%以上 / 控股股東凈資產(chǎn) 3000w

期貨公司5%以上股東變更時候，單個5%或者關(guān)聯(lián)5%以上的，有如下要求：

股權(quán)不處在查封 凍結(jié) / 期貨公司與股東不交叉持股 / 期貨公司不能為股東提供財務(wù)支持

開立、變更、撤銷期貨保證金賬戶的，當天通知：派出機構(gòu)、保證金安全存管監(jiān)管機構(gòu)

賬戶：

客戶登記的期貨結(jié)算賬戶：客戶控制，出金時，期貨公司可向其中存錢； 期貨公司備案的期貨保證金賬戶：期貨公司控制，存客戶保證金； 交易所專用結(jié)算賬戶：交易所控制，期貨公司可向其存入客戶保證金；

流程

客戶去開戶，期貨公司出示交易風險說明書，客戶閱讀簽字確認了解風險，期貨公司和客戶簽署期貨經(jīng)紀合同，期貨公司代替客戶向期貨交易所申請交易編碼，客戶向期貨公司指定保證金賬戶存入安全保證金。

高管 董事 監(jiān)事管理辦法

高管：總經(jīng)理 副總經(jīng)理 首席風險官 財務(wù)負責人 營業(yè)部負責人 非高管：董事 獨立董事 董事長 監(jiān)事

董事長、監(jiān)事會主席任職條件： 期貨三年/金融4年/ 法律五年，本科學歷 / 資質(zhì)測試 董事、監(jiān)事：證券 法律 期貨 會計3年 或者經(jīng)濟5年/ 專科學歷

獨立董事：證券 期貨 法律 會計 5年/或者教學、科研高級職稱/本科以上/ 資質(zhì)測試/有時間和精力

營業(yè)部負責人、財務(wù)負責人任職條件：從業(yè)資格/本科。

營業(yè)部負責人：期貨三年/金融四年。財務(wù)負責人：會計師或注冊會計師

（10年期貨或8年金融機構(gòu)部門負責人，申請董事長、監(jiān)事會主席、高管時候，可放寬到大專）

董事、監(jiān)事、高管的不適當人選：

向證監(jiān)會提供虛假信息隱瞞重大事項，造成嚴重后果/拒絕配合證監(jiān)會，造成嚴重后果 /擅離職守 造成嚴重后果 / 1年3次監(jiān)管談話 / 3次行業(yè)自律紀律處分 / 對期貨公司違法負重大責任

期貨從業(yè)人員管理辦法

本辦法指機構(gòu)： 期貨公司

非期貨公司結(jié)算會員（銀行）

期貨投資咨詢機構(gòu)

中介機構(gòu)（證券公司）本辦法指從業(yè)人員： 上面4類公司中的期貨專業(yè)人員和管理人員

協(xié)會： 紀律懲戒

證監(jiān)會： 行政處罰 3萬

辭職 離職 死亡 10個工作日報告 協(xié)會

從業(yè)人員涉嫌違法亂紀的，期貨公司應(yīng)當10工作日內(nèi)通知協(xié)會

首席風險官（專業(yè)打小報告的）

對董事會負責，向監(jiān)事會、總經(jīng)理、董事會（包括風險委員會）、派出機構(gòu)報告：合法合規(guī)性和風險管理狀況；

保證金安全存管制度 / 風險監(jiān)管指標管理制度 / 內(nèi)部治理控制制度 / 經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)則 / 結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則 / 風險管理制度和信息安全制度 / 員工近親屬持倉報告制度

每季度10工作日內(nèi)向派出機構(gòu)提交工作報告 1月20日前提交上一年工作報告

下列情況下，發(fā)現(xiàn)重大風險，應(yīng)向： 董事會、監(jiān)事會、派出機構(gòu)報告，涉嫌占用、挪用客戶保證金，期貨公司資產(chǎn)被逃脫占用封查，期貨公司保證金不能持續(xù)達到監(jiān)管指標，期貨公司重大訴訟、仲裁，股東干預期貨公司經(jīng)營

董事（含獨立董事），監(jiān)事，高管對首席風險官的任職，一票否決，董事會/理事會負責期貨交易所的董事長（副）/理事長（副）/期貨公司的首席風險官的任免 證監(jiān)會負責期貨交易所的總經(jīng)理（副）的任免

首席風險官僅可兼任 合規(guī)部門負責人

金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法

針對實行會員分級結(jié)算制度的金融期貨交易所的結(jié)算會員

期貨公司這種業(yè)務(wù)資格由證監(jiān)會批準

期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格（分為“交易結(jié)算”和“ 全面結(jié)算”兩種）的條件： 取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格

風險部門負責人2年期貨公司風險部門經(jīng)驗 高管2年無刑事處罰，無不良信用記錄

公司3年無刑事處罰，無期貨交易、結(jié)算風險事件 控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營2年，無刑事處罰 交易結(jié)算：

董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理2人證券、期貨從業(yè)5年，其中1人期貨五年且連續(xù)高管3年

注冊資本5000萬，2個月風險監(jiān)控達標 申請3年內(nèi)，1年盈利，客戶權(quán)益>8000w，控股股東期末凈資產(chǎn)2億，或凈資本5億；或控股股東凈資產(chǎn)8億

全面結(jié)算：

董事長、總經(jīng)理副總經(jīng)理3人證券或期貨從業(yè)5年以上，2人期貨5年以上，且有資格，且連續(xù)擔任高管等3年

注冊資本1億，2個月風險監(jiān)控達標

連續(xù)3年盈利，客戶權(quán)益>3億，控股股東凈資產(chǎn)10億；或前3年中2年盈利，客戶權(quán)益>1億，控股股東凈資本10億，不適用凈資本的，凈資產(chǎn)15億。

證監(jiān)會3個月批準

獲得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，期貨公司要向中金所申請結(jié)算會員資格，6個月有效，逾期金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格作廢

交易結(jié)算會員只能服務(wù)客戶

全面結(jié)算會員可服務(wù)客戶和 非結(jié)算會員

全面、交易會員繳納 結(jié)算擔保金，全面不得向其非結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。

期貨公司風險監(jiān)控指標 管理試行辦法

凈資本計算公式： 凈資本 = 凈資產(chǎn) – 資產(chǎn)調(diào)整指 + 負債 – 客戶未足額追加的保證金 +-調(diào)整事項

證監(jiān)會&its 派出機構(gòu) 審慎監(jiān)管原則

期貨公司應(yīng)符合：

凈資本> 1500w（各種經(jīng)紀業(yè)務(wù)，只要凈資本>1500w）凈資本> 客戶權(quán)益6% 凈資本/營業(yè)部家數(shù)> 300w 凈資本/凈資產(chǎn)> 40% 流動資產(chǎn)/ 流動負債> 100% 負債/凈資本 < 150% 有IB業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本> 3000w 交易結(jié)算會員 凈資本> 4500w 全面結(jié)算會員 凈資本>9000w, 且凈資本> 客戶權(quán)益及代理的非結(jié)算會員權(quán)益的6%

警戒標準： 80% 120%（到達警戒線：派出機構(gòu)出具警示函，抄送全體股東； 高管談話； 重大決定時提前5個工作日同時派出機構(gòu)； 增加合規(guī)檢查頻率）。否則，派出機構(gòu)將責令限期整改。整改不得超過20個工作日。（不找高管談，不出具警示函，不限制期貨業(yè)務(wù)）。

期貨公司向股東或關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期債款 是可按一定比例計入凈資本的債務(wù)項目

期貨公司每月后7天內(nèi)向派出機構(gòu)送月度風險監(jiān)管表，每年后3個月送審計過的風險監(jiān)管報表

期貨公司風險監(jiān)控預警的，要書面報告派出機構(gòu)和全體董事

期貨公司進行風險監(jiān)管指標的敏感性測試的前提： 減少注冊資本 擴大業(yè)務(wù)規(guī)模

風險監(jiān)控指標：凈資本，凈資本/凈資產(chǎn)，流動資產(chǎn)/流動負債，負債/凈資本，規(guī)定的最低結(jié)算準備金

期貨公司應(yīng)建立 與風險監(jiān)管指標相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度，建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補足機制

月月風險監(jiān)控指標變化超過20%的，書面報告派出機構(gòu)、董事、股東

風險監(jiān)控報表：風險監(jiān)管指標總匯表，凈資本，資產(chǎn)調(diào)整表，客戶分離資產(chǎn)表，客戶權(quán)益表，經(jīng)營業(yè)務(wù)表，客戶管理表

IB業(yè)務(wù)

證券公司資格：

? 6個月風控達標 ? 第三方存管制度

全資擁有或控股1期貨公司，或與一機構(gòu)共同擁有，且該期貨公司有會員分級結(jié)算制度會員資格，2個月風險監(jiān)控達標

? 從業(yè)：總部5人，營業(yè)部2人

? 健全內(nèi)部規(guī)章制度 控制 風險隔離 合規(guī)檢查 ? 技術(shù)系統(tǒng)

? 滿足證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展和審慎監(jiān)管原則

其中風控達標指的是： 凈資本12億/ 流動資產(chǎn)/流動負債>150% / 對外擔保+或有負債< 凈資產(chǎn)10% 凈資本>凈資產(chǎn)70%

第三十九條 期貨交易所設(shè)董事會,每屆任期3年 第四十條 董事會對股東大會負責,行使下列職權(quán):(一)召集股東大會會議,并向股東大會報告工作;(二)擬訂期貨交易所章程?交易規(guī)則及其修改草案,提交股東大會審定;(三)審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預算方案?決算報告,提交股東大會通過;(四)審議期貨交易所合并?分立?解散和清算的方案,提交股東大會通過;(五)監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況;(六)本辦法第二十五條第(五)項至第(十三)項第(十五)項第(十六)項規(guī)定的職權(quán);(七)期貨交易所章程規(guī)定和股東大會授予的其他職權(quán) 第四十一條 期貨交易所設(shè)董事長1人,副董事長1至2人董事長副董事長的任免,由中國證監(jiān)會提名,董事會通過董事長不得兼任總經(jīng)理 第四十二條 董事長行使下列職權(quán):(一)主持股東大會董事會會議和董事會日常工作;(二)組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作;(三)檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

副董事長協(xié)助董事長工作董事長因故臨時不能履行職權(quán)的,由董事長指定的副董事長或者董事代其履行職權(quán)

第四十三條 董事會會議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當符合期貨交易所章程的規(guī)定

董事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi),董事會應(yīng)當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會 第四十四條 董事會可以根據(jù)需要設(shè)立本辦法第三十二條規(guī)定的專門委員會各專門委員會對董事會負責,其職責任期和人員組成等事項由董事會規(guī)定

第四十五條 期貨交易所應(yīng)當設(shè)獨立董事獨立董事由中國證監(jiān)會提名,股東大會通過 第四十六條 期貨交易所可以設(shè)董事會秘書董事會秘書由中國證監(jiān)會提名,董事會通過 董事會秘書負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜

第四十七條 期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人,副總經(jīng)理若干人總經(jīng)理?副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免總經(jīng)理每屆任期3年,連任不得超過兩屆

總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人,總經(jīng)理應(yīng)當由董事?lián)?第四十八條 總經(jīng)理行使下列職權(quán):(一)組織實施股東大會董事會通過的制度和決議;(二)本辦法第三十四條第(二)項至第(十二)項規(guī)定的職權(quán);(三)期貨交易所章程規(guī)定或者董事會授予的其他職權(quán)

總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的,由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)

第四十九條 期貨交易所設(shè)監(jiān)事會,每屆任期3年?監(jiān)事會成員不得少于3人監(jiān)事會設(shè)主席1人,副主席1至2人監(jiān)事會主席副主席的任免,由中國證監(jiān)會提名,監(jiān)事會通過 第五十條 監(jiān)事會行使下列職權(quán):(一)檢查期貨交易所財務(wù);(二)監(jiān)督期貨交易所董事高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為;(三)向股東大會會議提出提案;(四)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)

第五十一條 監(jiān)事會會議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當符合期貨交易所章程的規(guī)定

監(jiān)事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi),監(jiān)事會應(yīng)當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會 第五十二條 本辦法第三十五條的規(guī)定適用于公司制期貨交易所 第四章 會員管理

第五十三條 期貨交易所會員應(yīng)當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織

第五十四條 取得期貨交易所會員資格,應(yīng)當經(jīng)期貨交易所批準 期貨交易所批準取消會員的會員資格,應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告

第五十五條 期貨交易所應(yīng)當制定會員管理辦法,規(guī)定會員資格的取得與終止的條件和程序?qū)T的監(jiān)督管理等內(nèi)容

第五十六條 會員制期貨交易所會員享有下列權(quán)利:(一)參加會員大會,行使選舉權(quán)被選舉權(quán)和表決權(quán);(二)在期貨交易所從事規(guī)定的交易?結(jié)算和交割等業(yè)務(wù);(三)使用期貨交易所提供的交易設(shè)施,獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù);(四)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格;(五)聯(lián)名提議召開臨時會員大會;(六)按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán);(七)期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利

第五十七條 會員制期貨交易所會員應(yīng)當履行下列義務(wù):(一)遵守國家有關(guān)法律行政法規(guī)規(guī)章和政策;(二)遵守期貨交易所的章程?交易規(guī)則及其實施細則及有關(guān)決定;(三)按規(guī)定繳納各種費用;(四)執(zhí)行會員大會理事會的決議;(五)接受期貨交易所監(jiān)督管理

第五十八條 公司制期貨交易所會員享有下列權(quán)利:(一)本辦法第五十六條第(二)項和第(三)項規(guī)定的權(quán)利;(二)按照交易規(guī)則行使申訴權(quán);(三)期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利

第五十九條 公司制期貨交易所會員應(yīng)當履行本辦法第五十七條第(一)項至第(三)項第(五)項規(guī)定的義務(wù)

第六十條 期貨交易所每年應(yīng)當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查,并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會

期貨交易所行使監(jiān)管職權(quán)時,可以按照期貨交易所章程和交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)T進行調(diào)查取證,會員應(yīng)當配合

第六十一條 經(jīng)中國證監(jiān)會批準,期貨交易所可以實行全員結(jié)算制度或者會員分級結(jié)算制度 第六十二條 實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格 第六十三條 實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準的業(yè)務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)務(wù);非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù) 第六十四條 實行全員結(jié)算制度的期貨 交易所對會員結(jié)算,會員對其受托的客戶結(jié)算

第六十五條 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成結(jié)算會員具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格,非結(jié)算會員不具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格 期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算,結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算,非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算 第六十六條 結(jié)算會員由交易結(jié)算會員全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成

全面結(jié)算會員特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)

第六十七條 申請成為結(jié)算會員的,應(yīng)當取得中國證監(jiān)會批準的結(jié)算業(yè)務(wù)資格

第六十八條 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況,限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍,但應(yīng)當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會 第五章 基本業(yè)務(wù)規(guī)則

第六十九條 期貨交易所向會員收取的保證金,只能用于擔保期貨合約的履行,不得查封凍結(jié)劃或者強制執(zhí)行期貨交易所應(yīng)當在期貨保證金存管銀行開立專用結(jié)算賬戶,專戶存儲保證金,不得挪用

保證金分為結(jié)算準備金和交易保證金?結(jié)算準備金是指未被合約占用的保證金;交易保證金是指已被合約占用的保證金

實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會員收取保證金

第七十條 期貨交易所應(yīng)當建立保證金管理制度保證金管理制度應(yīng)當包括下列內(nèi)容:(一)向會員收取保證金的標準和形式;(二)專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額;(三)當會員結(jié)算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法 會員結(jié)算準備金最低余額由會員以自有資金向期貨交易所繳納 第七十一條 期貨交易所可以接受以下有價證券充抵保證金:(一)經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單;(二)可流通的國債;(三)中國證監(jiān)會認定的其他有價證券

以前款規(guī)定的有價證券充抵保證金的,充抵的期限不得超過該有價證券的有效期限

第七十二條 標準倉單充抵保證金的,期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值

國債充抵保證金的,期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所?深圳證券交易所較低的收盤價為基準計算價值

期貨交易所可以根據(jù)市場情況對用于充抵保證金的有價證券的基準計算價值進行調(diào)整 第七十三條 有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值:(一)有價證券基準計算價值的80%;(二)會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍

第七十四條 期貨交易的相關(guān)虧損?費用?貨款和稅金等款項,應(yīng)當以貨幣資金支付,不得以有價證券充抵的金額支付

第七十五條 客戶以有價證券充抵保證金的,會員應(yīng)當將收到的有價證券提交期貨交易所 非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金的,非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券提交結(jié)算會員,由結(jié)算會員提交期貨交易所

第七十六條 客戶以有價證券充抵保證金的,期貨交易所應(yīng)當將用于充抵的有價證券的種類和數(shù)量如實反映在該客戶的交易編碼下

第七十七條 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當建立結(jié)算擔保金制度結(jié)算擔保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔保金和變動結(jié)算擔保金

結(jié)算擔保金由結(jié)算會員以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔保金屬于結(jié)算會員所有,用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風險期貨交易所應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定管理和使用,不得挪作他用 期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔保金標準的,應(yīng)當在調(diào)整前報告中國證監(jiān)會

第七十八條 期貨交易所應(yīng)當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金,風險準備金應(yīng)當單獨核算,專戶存儲

中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模?發(fā)展計劃以及潛在的風險決定風險準備金的規(guī)模 第七十九條 期貨交易實行客戶交易編碼制度?會員和客戶應(yīng)當遵守一戶一碼制度,不得混碼交易

第八十條 期貨交易實行限倉制度和套期保值審批制度

第八十一條 期貨交易實行大戶持倉報告制度會員或者客戶持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準的,會員或者客戶應(yīng)當向期貨交易所報告客戶未報告的,會員應(yīng)當向期貨交易所報告

期貨交易所可以根據(jù)市場風險狀況制定并調(diào)整持倉報告標準 第八十二條 期貨交易實行當日無負債結(jié)算制度

第八十三條 實行全員結(jié)算制度的期貨交易所對會員進行風險管理,會員對其受托的客戶進行風險管理

實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所對結(jié)算會員進行風險管理,結(jié)算會員對與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員進行風險管理,會員對其受托的客戶進行風險管理

第八十四條 會員在期貨交易中違約的,應(yīng)當承擔違約責任期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任,保證金不足的,實行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當以違約會員的自有資金期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔;實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當以違約會員的自有資金結(jié)算擔保金期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔

期貨交易所以結(jié)算擔保金?期貨交易所風險準備和期貨交易所自有資金代為承擔責任后,由此取得對違約會員的相應(yīng)追償權(quán)

第八十五條 有根據(jù)認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響,為防止違規(guī)行為后果進一步擴大,期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列臨時處置措施:(一)限制入金;(二)限制出金;(三)限制開倉;(四)提高保證金標準;(五)限期平倉;(六)強行平倉

期貨交易所按交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的程序采取前款第(四)項第(五)項或者第(六)項措施的,應(yīng)當在采取措施后及時報告中國證監(jiān)會

期貨交易所對會員或者客戶采取臨時處置措施,應(yīng)當按照期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的方式通知會員或者客戶,并列明采取臨時處置

第三篇：2016期貨從業(yè)資格考試復習資料《期貨法律法規(guī)》：業(yè)務(wù)

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第六條

申請設(shè)立期貨公司，除應(yīng)當符合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當具備下列條件：

（一）具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；

（二）具備任職資格的高級管理人員不少于3人。第七條

持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，應(yīng)當具備下列條件：

（一）實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元；

（二）凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險；

（三）沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；

（四）近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（五）未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施；

（六）近3年作為公司（含金融機構(gòu)）的股東或者實際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為；

（七）不存在中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。注：刪除股東條件中關(guān)于持續(xù)經(jīng)營時間和盈利的要求。第八條

持有期貨公司5%以上股權(quán)的個人股東應(yīng)當符合本辦法第七條第（三）項至第（七）項規(guī)定的條件，且其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元。

第九條

持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，除應(yīng)當符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當具備下列條件：

（一）依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)的金融機構(gòu)；

（二）近3年各項財務(wù)指標及監(jiān)管指標符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機構(gòu)的要求；

（三）所在國家或者地區(qū)具有完善的期貨法律和監(jiān)督管理制度，其期貨監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系；

（四）期貨公司外資持股比例或者擁有的權(quán)益比例，累計（包括直接持有和間接持有）不得超過我國期貨業(yè)對外或者對我國香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)開放所作的承諾。

中華會計網(wǎng)校 會計人的網(wǎng)上家園 www.tmdps.cn http://www.tmdps.cn/ 境外股東應(yīng)當以可自由兌換貨幣或者合法取得的人民幣出資。第十條

期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到5%的，持股比例最高的股東應(yīng)當符合本辦法第七條至第九條規(guī)定的條件。

第十一條

申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：

（一）申請書；

（二）公司章程草案；

（三）經(jīng)營計劃；

（四）發(fā)起人名單及其審計報告或者個人金融資產(chǎn)證明；

（五）擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關(guān)資格證明；

（六）擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風險管理制度文本；

（七）場地、設(shè)備、資金證明文件；

（八）律師事務(wù)所出具的法律意見書；

（九）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。第十二條

外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向國務(wù)院商務(wù)主管部門申請辦理外商投資企業(yè)批準證書，并向外匯管理部門申請辦理外匯登記、資本金賬戶開立以及有關(guān)資金結(jié)購匯手續(xù)。

第十三條

按照本辦法設(shè)立的期貨公司，可以依法從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)；從事金融期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢的，應(yīng)當取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當依法登記備案。

注：原為核準。

期貨公司經(jīng)批準可以從事中國證監(jiān)會規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。第十四條

期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備下列條件：

（一）申請日前2個月風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準；

（二）具有健全的公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行；

（三）符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；

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（四）業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行狀況良好；

（五）高級管理人員近2年內(nèi)未受到刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形；

（六）不存在被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十六條第二款、第五十七條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；

（七）不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查的情形；

（八）近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現(xiàn)上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負責人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格的，可不受此限制；

（九）控股股東凈資產(chǎn)或者個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元；

（十）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。第十五條

期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：

（一）申請書；

（二）加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復印件；

（三）股東會或者董事會決議文件；

（四）申請日前2個月風險監(jiān)管報表；

（五）公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報告；

（六）業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運行情況報告；

（七）控股股東經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近一期財務(wù)報告或者個人金融資產(chǎn)證明；

（八）律師事務(wù)所出具的法律意見書；

（九）若存在本辦法第十四條第（八）項規(guī)定的情形的，還應(yīng)提供期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)出具的整改驗收合格意見書；

（十）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。第十六條

期貨公司申請境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及經(jīng)批準的其他業(yè)務(wù)的條件，由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。第十七條

期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準：

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（一）變更控股股東、第一大股東；

（二）單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到100%；

（三）單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上，應(yīng)當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準。

第十八條

期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十七條所列情形的，應(yīng)當具備下列條件：

（一）擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形；

（二）期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情形；

（三）涉及的股東符合本辦法第七條至第十條規(guī)定的條件。第十九條

期貨公司變更股權(quán)，有本辦法第十七條所列情形的，應(yīng)當提交下列相關(guān)申請材料：

（一）申請書；

（二）關(guān)于變更股權(quán)的決議文件；

（三）股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者變更出資合同，以及有限責任公司其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書；

（四）所涉及股東的基本情況報告、變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖以及期貨公司關(guān)于變更后股東是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情況說明；

（五）所涉及股東的股東會、董事會或者其他決策機構(gòu)做出的相關(guān)決議；

（六）所涉及股東的審計報告或者個人金融資產(chǎn)證明；

（七）律師事務(wù)所出具的法律意見書；

（八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

期貨公司單個境外股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的境外股東合計持股比例增加到5%以上的，還應(yīng)當提交下列申請材料：

（一）境外股東的章程、營業(yè)執(zhí)照或者注冊證書和相關(guān)業(yè)務(wù)資格證書復印件；

（二）境外股東所在國家或者地區(qū)的相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)或者中國證監(jiān)會認可的境外機構(gòu)出具的關(guān)于其符合本辦法第七條第（四）項、第（五）項與第九條第一款第（二）項規(guī)定條件的說明函。

期貨公司發(fā)生本辦法第十七條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更，應(yīng)當自完成工商變更登記手續(xù)之日起5個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報備下列書面材料：

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（一）變更持有5%以下股權(quán)股東情況報告；

（二）股權(quán)受讓方相關(guān)背景材料；

（三）股權(quán)背景情況圖；

（四）股權(quán)變更相關(guān)文件；

（五）公司章程、準予變更登記文件、營業(yè)執(zhí)照復印件；

（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。第二十條

期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當具備任職資格。期貨公司應(yīng)當向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：

（一）申請書；

（二）關(guān)于變更法定代表人的決議文件；

（三）擬任法定代表人任職資格證明；

（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。第二十一條

期貨公司變更住所，應(yīng)當妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當符合業(yè)務(wù)需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當符合下列條件：

（一）符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則；

（二）近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（三）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。第二十二條

期貨公司變更住所，應(yīng)當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：

（一）申請書；

（二）擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和相關(guān)消防合格證明材料；

（三）客戶資產(chǎn)處理情況報告；

（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。第二十三條

期貨公司可以設(shè)立營業(yè)部、分公司等分支機構(gòu)。期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當具備下列條件：

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（一）公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行；

（二）申請日前3個月符合風險監(jiān)管指標標準；

（三）符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；

（四）未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰；

（五）具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機構(gòu)設(shè)立方案；

（六）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

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第四篇：期貨法律法規(guī)

第一部分

1.《期貨交易管理條例》第八條，結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在受理結(jié)算業(yè)務(wù) 格申請之日起 3 個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。

2.期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制

3.《期貨交易管理條例》 第三十三條 銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)審核同意后，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

4.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所應(yīng)先以該會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)。

5.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：①通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境；②申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

6.期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，變更公司形式，變更業(yè)務(wù)范圍，變更5%以上的股權(quán)，設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起2個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。“變更注冊資本”，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準或者不批準的決定。

7.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當向結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關(guān)措施；對非結(jié)算會員的結(jié)算、收取和追收保證金、代為承擔違約責任，以及采取其他相關(guān)措施，由結(jié)算會員執(zhí)行。

第二部分

1.財政部負責保障基金的財務(wù)監(jiān)管，證監(jiān)會負責保障基金的業(yè)務(wù)監(jiān)管。2.保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況調(diào)整確定。

3.《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十一條規(guī)定，使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用期貨投資者保障基金。4.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。

5.期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其營業(yè)成本中列支。6.可以暫停繳納期貨投資者保障基金：(一)期貨投資者保障基金總額達到8億元人民幣；(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力。7.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納；(二)期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 8.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條規(guī)定，董事長、副董事長和董事會秘書都由中國證監(jiān)會提名，董事會通過；獨立董事則是由中國證監(jiān)會提名，由股東大會通過；總經(jīng)理副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。9.期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當符合下列條件：符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則；近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件；中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

10.有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：有價證券基準計算價值的80％；會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。

11.申請設(shè)立期貨公司，作為金融機構(gòu)的股東或者實際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實際控制人，在近3年內(nèi)沒有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為；

12.《期貨公司管理辦法》第七條，第一款：

（一）實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元，持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計，在最近2個會計內(nèi)至少1個會計贏利；或者實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元；

13.《期貨交易所管理辦法》第四十二條規(guī)定，董事長行使下列職權(quán)：1．主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作；2．組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；3．檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告。

14.期貨交易所應(yīng)當在每一結(jié)束后4個月內(nèi)向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報告。15.理事會每次會議應(yīng)當于會議召開10日前通知全體理事。

16.全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)

17.理事會臨時大會召開的情形： 1/3以上理事聯(lián)名提議；期貨交易所章程規(guī)定的情形；中國證監(jiān)會提議。會員臨時大會召開的情形：會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3;1/3以上會員聯(lián)名提議；理事會認為必要。

18.期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險：

19.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，買行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當以違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔。

20.會員制期貨交易所會員大會行使下列職權(quán)：(一)審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；(二)選舉和更換會員理事；(三)審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告；(四)審議批準期貨交易所的財務(wù)預算方案、決算報告；(五)審議期貨交易所風險準備金使用情況；(六)決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；(七)決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；(八)決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；(九)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

21.實行會員分級會員大會每年召開一次 理事會每半年召開一次

22.結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

23.期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，提交前 3個月月末的風險監(jiān)管報表.期貨公司申請經(jīng)紀業(yè)務(wù)——前2個月風險監(jiān)管指標符合符合標準。證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格——前6個月，24.《期貨公司管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當設(shè)立風險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風險。期貨公司應(yīng)當設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。

25.法定代表人、經(jīng)營管理的主要負責人和財務(wù)負責人應(yīng)當對月度報告簽署確認意見。期貨公司董事、高級管理人員、財務(wù)負責人應(yīng)當對報告簽署確認意見。26.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，有關(guān)開戶、變更、銷戶戶的客戶資料檔案應(yīng)當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存20年。

27.《期貨公司管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格申請書；股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的決議文件；從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的計劃書；經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前1財務(wù)報告；申請日在下半年的，還應(yīng)提供經(jīng)審計的半財務(wù)報告。

28.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十七條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)當書面通知全體股東。

29.期貨公司股東所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。（3日內(nèi)報期貨公司）30.《(期貨經(jīng)紀合同)指引》《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

31.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第五十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

32.設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東除應(yīng)當符合本辦法第7條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣15億元。

33.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第七十二條規(guī)定，客戶應(yīng)當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。34.期貨公司變更住所，應(yīng)當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：①變更住所申請書；②變更住所的詳細計劃；③擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明；④妥善處理客戶保證金和持倉的報告；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

35.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第八十條規(guī)定，發(fā)生下列事項之一的，期貨公司應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告：①變更名稱、公司章程；②發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更；③作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；④任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更；⑤被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施；⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

36.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第14條規(guī)定，申請期貨公司財務(wù)負責人的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：①具有期貨從業(yè)人員資格；②具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；③具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格。

37.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

38.具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。

39.期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)，應(yīng)當自做出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。40.期憑公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當在接到報告之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)備案，并定期報告相關(guān)交易情況。（高管近親交易，5日回避，5日備案。）

41.推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官的任職資格。

42.有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格：(八)因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年。（違法被解除職務(wù)的5年、撤銷資格的5年、被開除5年、行政處罰3年、認為不適當人選2年）

43.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十五條規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的，應(yīng)當重新申請任職資格。

44.期貨公司擬免除首席風險官的職務(wù)，應(yīng)當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。（董事、監(jiān)事、高管是5個工作日）

45.期貨公司獨立董事應(yīng)當重點關(guān)注和保護客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。

46.在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格

47.高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理，副總經(jīng)理，首席風險官（以下簡稱經(jīng)理層人員），財務(wù)負責人，營業(yè)部負責人以及實際履行上述職務(wù)的職務(wù)人員 48.申請財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：

（一）具有期貨從業(yè)人員資格；

（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。申請財務(wù)負責人的任職資格，還應(yīng)當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負責人的任職資格，還應(yīng)當具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗。

49.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗；(二)具有大學專科以上學歷。

50.申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：①具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗；②具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；③通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。

51.申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結(jié)算、風險管理或者合規(guī)負責人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗。

52.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。

53.申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，應(yīng)當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請。（而非本人申請）

54.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》是根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》制定的。

55.期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，代履行職責6個月，三日內(nèi)報中國證監(jiān)會及派出機構(gòu) 56.出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選：①向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果；②拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果；③擅離職守，造成嚴重后果；④1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話；⑤累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分；⑥對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任；⑦中國證監(jiān)會認定的其他情形。

57.董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上；

58.協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

59.期貨從業(yè)人員受到從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)當在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

60.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理。

61.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

62.《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

63.《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機構(gòu)是指：期貨公司，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員，期貨投資咨詢機構(gòu)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)，中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定的其他機構(gòu)。

64.中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當予以配合。

65.《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)應(yīng)當及時采取措施妥善處理。66.首席風險官應(yīng)當在每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一全面工作報告。每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告季度工作報告。報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。

67.期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）第七條 期貨公司章程應(yīng)當明確規(guī)定首席風險官的任期、職責范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報告的程序和方式。

68.《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十三條規(guī)定，總經(jīng)理或者相關(guān)負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應(yīng)當及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

69.期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十條規(guī)定，首席風險官應(yīng)當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。

70.《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十九條規(guī)定，首席風險官應(yīng)當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。

71.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

72.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二條規(guī)定，本辦法所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實行會員分級結(jié)算制度的金融期貨交易所(簡稱期貨交易所)的結(jié)算會員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。

73.根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第20條第1款規(guī)定，非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。

74.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

75.期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格。

76.全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當簽訂結(jié)算協(xié)議。

77.根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第8條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本應(yīng)不低于人民幣5000萬元，申請前兩個月風險監(jiān)管指標符合標準。（申請全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格：注冊資本1億元）

78.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請日前3個會計中，至少1年贏利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

79.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。80.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十六條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應(yīng)當在當日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

81.非結(jié)算會員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。非結(jié)算會員的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員的期貨保證金賬戶辦理。

82.，非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

83.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當符合下列條件：

（一）申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準；

（二）已建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度；

（三）全資擁有或者控股一家期貨公司，或與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準； 84.發(fā)布《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法>的通知--第二章風險監(jiān)管指標的計算。第十六條 期貨公司借人次級債務(wù)的，可以將所借人的次級債務(wù)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計人凈資本。

85.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十一條規(guī)定，期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應(yīng)當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

86.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當及時向全面結(jié)算會員期貨公司和期貨交易所提出。

87.根據(jù)期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則 第九條規(guī)定 對違反本規(guī)則的會員單位，經(jīng)告誡不改正的，協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以以下紀律懲戒： 1批評 2協(xié)會內(nèi)通報批評 3通過媒體公開譴責 4取消會員資格并公告 88.規(guī)定是證監(jiān)會解釋，規(guī)則是協(xié)會解釋，指引和辦法是中金所解釋的。

89.理事會行使的職權(quán)(一)召集會員大會，并向會員大會報告工作(二)擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會審定(三)審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預算方案、決算報告，提交會員大會通過(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過五)決定專門委員會的設(shè)置(六)決定會員的接納和退出(七)決定對違規(guī)行為的紀律處分(八)決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所

90.《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則》是根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定》《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》制定的

91.關(guān)于發(fā)布《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的通知 第十八條 期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：

（一）凈資本不得低于人民幣1500萬元；

（二）凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6％；

（三）凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣300 萬元；

（四）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％；

（五）流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100％；

（六）負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％；(七)規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求。

92.期貨公司委托其他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣3000萬元；從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元；從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣9000萬元 93.證券公司應(yīng)當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)當定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

第三部分、第四部分

1.《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十條規(guī)定，期貨交易所對期貨公司、期貨公司對客戶未按期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀合同約定的強行平倉條件、時間、方式進行強行平倉，造成期貨公司或者客戶損失的，期貨交易所或者期貨公司應(yīng)當承擔賠償責任。

2.《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第七條規(guī)定，有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔保金數(shù)額部分的，結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金。3.根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，測試試卷及答案通過中國金融期貨交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。

4.根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》第14條規(guī)定，期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)。

5.根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第31條規(guī)定，投資者應(yīng)當提供加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章的最近3年內(nèi)的股票對賬單作為證券交易經(jīng)歷證明。

6.根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第33條規(guī)定，投資者可以提供本人的年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財務(wù)狀況證明。7.根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》第6條第3款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)制度報中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

8.根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第10條規(guī)定，測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進行評分。開戶知識測試人員和投資者應(yīng)當在測試試卷上簽字。

9.根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第10條規(guī)定，期貨公司會員開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)工作制度報中國金融期貨交易所備案。中國金融期貨交易所無異議的，期貨公司會員才能為投資者申請開立股指期貨交易編碼。

第五篇：期貨法律法規(guī)總結(jié)

期貨法律法規(guī)總結(jié)

一、時間比較

1.期貨公司注冊資本最低限額3000萬，主要股東等最近3年無重大違法記錄，貨幣出資比例不低于85%。國務(wù)院期貨監(jiān)督機構(gòu)6個月內(nèi)做出決定。具有期貨從業(yè)資格人員不少于15人，高級管理人員任職資格不少于3人。

期貨公司持有5%以上股權(quán)的股東條件：（P49）

1）實收資本和凈資產(chǎn)均不低于3000萬元，持續(xù)經(jīng)營2年以上，最近2年內(nèi)至少1年盈利，或者凈資產(chǎn)不低于2億元。

2）凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%。

3）股東、法定代表人等沒有被禁入，或者禁入超過2年，或者撤銷資格超過2年。

持有100%股權(quán)的股東凈資本不低于10億元，不適用于凈資本的，凈資產(chǎn)不低于15億元。2.期貨公司變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，國務(wù)院監(jiān)督管理機構(gòu)20日內(nèi)做出決定；其它（P7）是2個月內(nèi)做出決定。

3.期貨公司設(shè)立或終止境內(nèi)分支機構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)20日內(nèi)做出決定；其它（P7）是2個月內(nèi)做出決定。

4.期貨公司成立后3個月內(nèi)未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上，則自動注銷。

5.調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大違法行為，可以限制當事人的期貨交易，不得超過15個交易日，復雜的可以延長至30個交易日。

6.期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，整改符合要求后，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)3日內(nèi)解除相關(guān)措施。

7.期貨公司涉及重大事件，應(yīng)5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。

8.保障基金的啟動資金由風險準備金的15%繳納形成。期貨交易所后續(xù)是交易手續(xù)費的3%，期貨公司是交易額的千分之5~10。

9.期貨交易所在保障基金辦法實施之日1月內(nèi)，存入保障基金。期貨交易所、期貨公司按季度繳納后續(xù)資金，每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)繳存。總額到達8億元可以暫停繳存。10.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當10日內(nèi)報告證監(jiān)會。期貨交易所召開會員大會、理事會要10日前通知會員。期貨交易所任免中層管理人員，10日內(nèi)向證監(jiān)會報告。

會員大會、股東大會、董事會會議、監(jiān)事會會議結(jié)束10日內(nèi)，報告證監(jiān)會。期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡，應(yīng)當10日內(nèi)向協(xié)會報告。協(xié)會對期貨從業(yè)人員的紀律懲戒10日內(nèi)向證監(jiān)會報告并在網(wǎng)站公示。期貨從業(yè)人員被調(diào)查決定10日內(nèi)向協(xié)會報告。

首席風險官應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)提交報告，每年1月20日前提交上一年的工作報告。

11.會員制期貨交易所每年召開1次會員大會。要有2/3以上會員參加才有效。

臨時召開會員大會條件：1）會員理事不足規(guī)定人數(shù)的2/3；2）1/3以上會員聯(lián)名提議。12.理事長不得兼任總經(jīng)理。至少半年召開一次。2/3理事出席才有效，決議需通過1/2理事表決。

臨時召開理事大會條件：1）1/3以上理事聯(lián)名提議；2）證監(jiān)會提議。

13.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理（法定代表人、當然理事）1人，副總經(jīng)理若干人。

14.期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，理事會會長每屆任期3年，董事會每屆任期3年，監(jiān)事會任期3年。

15.期貨交易所理事會設(shè)理事長1人，副理事長1~2人。監(jiān)事會（不少于3人）設(shè)主席1人，副主席1~2人。

期貨交易所設(shè)董事長1人，副董事長1~2人。16.限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，應(yīng)于3日內(nèi)報告證監(jiān)會。期貨交易所宣布進入異常情況暫停交易不能超過3個交易日。

17.有價證券沖抵金額不高于計算價值的80%。期貨交易所按手續(xù)費的20%比例提取風險準備金。

18.期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存不少于20年。

19.首席風險官提出辭職，應(yīng)當提前30日向期貨董事會提出申請，并報告證監(jiān)會派出機構(gòu)。

二、法律責任

1.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有如下行為（P16），對直接負責的主管以及直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

2.期貨交易所有如下行為（P17），1倍以上5倍以下罰款，不足10萬元，處10萬以上50萬以下罰款。對直接負責人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

3.期貨公司有如下行為（P17），1倍以上3倍以下罰款，不足10萬元，處10萬元以上30萬元以下罰款。對直接負責人員給予警告，并處1萬以上5萬以下罰款，嚴重的撤銷資格。4.期貨公司欺詐客戶的（P18），1倍以上5倍以下罰款，不足10萬元的，處10萬以上50萬以下罰款。對于直接負責人員給予警告，并處1萬以上10萬以下罰款，嚴重的撤銷資格。

5.期貨交易內(nèi)幕消息知情人或者非法獲取消息的人，處1倍以上5倍以下罰款，不足10萬元，處10萬以上50萬以下罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，對直接負責人員給予警告，并處3萬以上30萬以下罰款。

6.任何單位或個人操縱期貨價格，處1倍以上5倍以下罰款，不足20萬元，處20萬元以上100萬元以下的罰款。單位參與的，對直接負責人員處1萬以上10萬以下罰款。

7.交割倉庫有三十六條（P10）的行為，處1倍以上5倍以下罰款，不足10萬元，處10萬以上50萬以下罰款。嚴重的取消資格。對直接負責人員處1萬以上10萬以下罰款。

8.國有企業(yè)等以國有資產(chǎn)進入期貨市場或者違法使用信貸基金等交易，處1倍以上5倍以下罰款，不足10萬元，處10萬以上50萬以下罰款。對直接負責人員給予降級直至開除。9.境內(nèi)單位或個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，1倍以上5倍以下罰款，不足20萬元，處20萬以上100萬以下罰款。對單位直接負責人員，處1萬以上10萬以下罰款。

10.非法設(shè)立期貨交易場所，1倍以上5倍以下罰款，不足20萬的，處20萬以上100萬以下罰款。對直接負責人，處1萬以上10萬以下罰款。

非法設(shè)立期貨公司等，處1倍以上5倍以下罰款，不足20萬元，處20萬以上100萬以下罰款。對直接負責人，處1萬以上10萬以下罰款。

11.期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院調(diào)查，處3萬以上10萬以下的罰款。對直接負責人員處1萬以上5萬以下罰款。

12.會計師事務(wù)所等中介機構(gòu)出具虛假文件，處1倍以上5倍以下罰款。對直接負責人處3萬以上10萬以下罰款。

13.未經(jīng)批準擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，單處或者并處3萬以下罰款。

14.會計師事務(wù)所等出具資料報告有問題的，單處或者并處3萬以下罰款。對直接負責人員給予警告，并處3萬元以下罰款。

15.期貨公司管理人員收受商業(yè)賄賂，3萬元以下罰款。

16.未取得從業(yè)資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)，單處或者處3萬元以下罰款。

三、任職資格

1.董事、監(jiān)事任職資格條件：

1）具有從事期貨等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上，或者經(jīng)濟管理工作5年以上。2）大專學歷 2.獨立董事資格：

1）具有從事期貨等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上或者有相關(guān)教學研究的高級職稱。

2）本科學歷

3）證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

4）有必需的時間和精力 3.董事長和監(jiān)事會主席資格：

1）期貨3年、或者其它金融業(yè)務(wù)4年，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上。

2）本科

3）證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試 4.經(jīng)理層任職資格：

1）從業(yè)資格

2）本科

3）證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

5.總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格（除經(jīng)理層資格要求外還要求）：

1）期貨3年、或者其它金融4年，或者法律、會計5年以上。

2）擔任期貨、證券等金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)不少于2年。6.首席風險官的任職資格（除經(jīng)理層資格要求外還要求）：

期貨業(yè)務(wù)3年，并擔任期貨公司風管等職務(wù)不少于2年；或者期貨1年，并在證券公司等金融機構(gòu)從事風管3年。

7.財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人任職資格：

1）從業(yè)資格

2）本科

財務(wù)負責人：會計師以上職稱或者注冊會計師職稱；營業(yè)部負責人：期貨3年或者其它金融業(yè)務(wù)4年。

8.從事期貨業(yè)務(wù)10年以上或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責人8年以上，學歷可以放寬至專科。9.具有期貨等金融或者法律、會計碩士學歷，申請任職資格可以放寬1年。10.任職8年以上，可以免試取得從業(yè)資格。

11.不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的情形：嚴重的情形未逾5年，被認為不當人選未逾2年，其它未逾3年。

12.期貨公司各個職稱30個工作日內(nèi)任職，否則自動失效。

13.期貨公司任用/免除管理人員，5日內(nèi)向證監(jiān)會報告。免除首席風險官，10日內(nèi)報告。14.境外人士不得超過經(jīng)理層的30%。

四、從業(yè)資格

1.從業(yè)資格考試條件：1）18周歲；2）完全民事行為能力；3）高中以上。2.從業(yè)資格條件：

1）品行端正；

2）已被機構(gòu)聘用；

3）3年內(nèi)未被刑事或者行政處罰；

4）未被禁入或者禁入期已滿；

5）3年內(nèi)未因違法被撤銷證券、期貨從業(yè)資格。