第一篇：期貨法律法規 個人總結的復習資料

期貨交易管理條例

6個月： 證監會決定期貨公司的設立

3個月： 證監會審核 結算會員業務資格

3日：被整改的期貨公司 符合 法律 行政法規規定后，驗收之后3日解除有關措施。

軟件 不配合調查的或者提供資料有虛假 重大遺漏的，單位罰款3-10萬，主管人員1-5萬

公開 公平公正 誠實信用

第五十九條

期貨公司不符合持續性經營、出現經營風險的，證監會可對董事、監事、高管采取談話、提示、記入信用記錄等監管措施并責令整改，并驗收。

若逾期未整改，證監會可采取下列措施：

(一)限制暫停期貨業務；

(二)停止批準新業務或分支機構；

(三)限值分紅，限制向董事、監事、高管提供福利；(四)限制財產轉讓或在財產權上設立其他權利；(五)責令更換董事、監事、高管、營業部負責人；(六)限值自有資金及風險準備金的調撥與使用；(七)限值股份轉讓及股東權利；

到期整改成功，則驗收完畢起3日接觸限制措施

期貨投資者保障基金：

管理和運用原則：公開、有效、合理

使用原則：保障投資者合法利益和公平救助

初始來源： 截至到06年年底的 風險準備金的 15% 期貨交易所代扣代繳期貨公司應該繳納的期貨投資者保障基金，每季度后15工作日內結算 期貨交易所收取會員手續費的3%，期貨公司代理總額的千萬分之5-10

期貨交易所管理辦法

交易所網聯前 10天報告證監會，不需經證監會批準 召開會員大會前10天通知會員 大會召開后10天內報告證監會

會員制：理事長、副理事長由證監會提名，理事會通過。

僅會員制可聯名提議召開臨時會員大會，公司制股東不能聯合提名召開股東大會（得是代表1/10以上表決權的股東，并且連續持股90天的，才可以要求召開臨時股東大會。）

會員制可以：參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權，按規定轉讓會員資格，聯名提議召開臨時股東大會。公司制 會員制都可以：申訴權、交易、結算、交割、使用交易所交易設施、獲取信息和服務。

期貨交易所風險準備金按交易所手續費

（期貨公司）會員違約時候：（1）違約會員的保證金（不是“期貨公司風險準備金”）；

如果全員結算（2a）違約會員自有資金

交易所風險準備金 交易所自有資金 如果分級結算（2b）違約會員自有資金 結算擔保金 交易所風險準備金 交易所自有資金

會員制期貨交易所章程包括：會員權力與義務

會員資格和管理辦法 對會員的紀律處分

會員大會由理事會召集，理事會由理事長主持，理事會有效性：2/3出席可開會，1/2決議通過才有效；

理事會的職責：任免證監會提名的理事長，決議會員的接納與退出；

兩種體系：總經理、副總經理都由證監會任免。總經理是法人。理事長、董事長也不能兼任總經理；

交易所開展的臨時措施：限制入金 限值出金 提高保證金 限值開倉 限制平倉 強行平倉，不能暫停會員交易。為化解風險：交易所可以 提高漲跌幅幅度，提高保證金比例。

證監會對異常情況，可：暫停交易、延時開始、提前閉市

交易所：年報（財務：4月，普通：30天）和季報（普通：15天）

沖抵保證金的東西: 經交易所確認的標準倉單，可流通的國債，證監會認可的其他有價證券。抵充保證金標準：不得高于 min（有價證券計價的80%，貨幣的4倍）。有價證券計價：滬深中較低者，收盤價；

期貨公司管理辦法

設立期貨公司出資：最少3000w，注冊資本應是實繳資本。非貨幣資產為期貨公司經營必須。貨幣min85%。

期貨公司股東及實際控制人出現下列情況時，3日內通知期貨公司 并且期貨公司5日內通知派出機構：

股權凍結、查封或被強制執行/質押/決定轉讓/不能行使股東義務/涉嫌違法違規/變更名稱/破產、接管、分離、合并、關閉、資產債務重組

下列情況，期貨公司馬上書面通知全體股東和派出機構：

董事 監事 高管 因涉嫌重大違法違規立案或采取強制/ 更換董事長、總經理/財務狀況惡化/重大穿倉 透支

申請金融期貨業務條件：

2個月風險監測合規/ 健全公司治理 風險管理制度 / 期貨保證金安全存管監控規定符合 / 金融期貨經紀業務詳細計劃 / 業務設施和技術系統運行狀況良好 / 2年無刑事處罰 行政處罰 / 無正在立案調查

/ 有壞高管的更換50%以上 / 控股股東凈資產 3000w

期貨公司5%以上股東變更時候，單個5%或者關聯5%以上的，有如下要求：

股權不處在查封 凍結 / 期貨公司與股東不交叉持股 / 期貨公司不能為股東提供財務支持

開立、變更、撤銷期貨保證金賬戶的，當天通知：派出機構、保證金安全存管監管機構

賬戶：

客戶登記的期貨結算賬戶：客戶控制，出金時，期貨公司可向其中存錢； 期貨公司備案的期貨保證金賬戶：期貨公司控制，存客戶保證金； 交易所專用結算賬戶：交易所控制，期貨公司可向其存入客戶保證金；

流程

客戶去開戶，期貨公司出示交易風險說明書，客戶閱讀簽字確認了解風險，期貨公司和客戶簽署期貨經紀合同，期貨公司代替客戶向期貨交易所申請交易編碼，客戶向期貨公司指定保證金賬戶存入安全保證金。

高管 董事 監事管理辦法

高管：總經理 副總經理 首席風險官 財務負責人 營業部負責人 非高管：董事 獨立董事 董事長 監事

董事長、監事會主席任職條件： 期貨三年/金融4年/ 法律五年，本科學歷 / 資質測試 董事、監事：證券 法律 期貨 會計3年 或者經濟5年/ 專科學歷

獨立董事：證券 期貨 法律 會計 5年/或者教學、科研高級職稱/本科以上/ 資質測試/有時間和精力

營業部負責人、財務負責人任職條件：從業資格/本科。

營業部負責人：期貨三年/金融四年。財務負責人：會計師或注冊會計師

（10年期貨或8年金融機構部門負責人，申請董事長、監事會主席、高管時候，可放寬到大專）

董事、監事、高管的不適當人選： 向證監會提供虛假信息隱瞞重大事項，造成嚴重后果/拒絕配合證監會，造成嚴重后果 /擅離職守 造成嚴重后果 / 1年3次監管談話 / 3次行業自律紀律處分 / 對期貨公司違法負重大責任

期貨從業人員管理辦法

本辦法指機構： 期貨公司

非期貨公司結算會員（銀行）

期貨投資咨詢機構

中介機構（證券公司）本辦法指從業人員： 上面4類公司中的期貨專業人員和管理人員

協會： 紀律懲戒

證監會： 行政處罰 3萬

辭職 離職 死亡 10個工作日報告 協會

從業人員涉嫌違法亂紀的，期貨公司應當10工作日內通知協會

首席風險官（專業打小報告的）

對董事會負責，向監事會、總經理、董事會（包括風險委員會）、派出機構報告：合法合規性和風險管理狀況；

保證金安全存管制度 / 風險監管指標管理制度 / 內部治理控制制度 / 經紀業務規則 / 結算業務規則 / 風險管理制度和信息安全制度 / 員工近親屬持倉報告制度

每季度10工作日內向派出機構提交工作報告 1月20日前提交上一年工作報告

下列情況下，發現重大風險，應向： 董事會、監事會、派出機構報告，涉嫌占用、挪用客戶保證金，期貨公司資產被逃脫占用封查，期貨公司保證金不能持續達到監管指標，期貨公司重大訴訟、仲裁，股東干預期貨公司經營

董事（含獨立董事），監事，高管對首席風險官的任職，一票否決，董事會/理事會負責期貨交易所的董事長（副）/理事長（副）/期貨公司的首席風險官的任免 證監會負責期貨交易所的總經理（副）的任免

首席風險官僅可兼任 合規部門負責人

金融期貨結算業務試行辦法

針對實行會員分級結算制度的金融期貨交易所的結算會員 期貨公司這種業務資格由證監會批準

期貨公司申請金融期貨結算業務資格（分為“交易結算”和“ 全面結算”兩種）的條件： 取得金融期貨經紀業務資格

風險部門負責人2年期貨公司風險部門經驗 高管2年無刑事處罰，無不良信用記錄

公司3年無刑事處罰，無期貨交易、結算風險事件 控股股東和實際控制人持續經營2年，無刑事處罰 交易結算：

董事長、總經理和副總經理2人證券、期貨從業5年，其中1人期貨五年且連續高管3年 注冊資本5000萬，2個月風險監控達標

申請3年內，1年盈利，客戶權益>8000w，控股股東期末凈資產2億，或凈資本5億；或控股股東凈資產8億

全面結算：

董事長、總經理副總經理3人證券或期貨從業5年以上，2人期貨5年以上，且有資格，且連續擔任高管等3年

注冊資本1億，2個月風險監控達標

連續3年盈利，客戶權益>3億，控股股東凈資產10億；或前3年中2年盈利，客戶權益>1億，控股股東凈資本10億，不適用凈資本的，凈資產15億。

證監會3個月批準

獲得金融期貨結算業務資格后，期貨公司要向中金所申請結算會員資格，6個月有效，逾期金融期貨結算業務資格作廢

交易結算會員只能服務客戶

全面結算會員可服務客戶和 非結算會員

全面、交易會員繳納 結算擔保金，全面不得向其非結算會員收取結算擔保金。

期貨公司風險監控指標 管理試行辦法

凈資本計算公式： 凈資本 = 凈資產 – 資產調整指 + 負債 – 客戶未足額追加的保證金 +-調整事項

證監會&its 派出機構 審慎監管原則

期貨公司應符合：

凈資本> 1500w（各種經紀業務，只要凈資本>1500w）凈資本> 客戶權益6% 凈資本/營業部家數> 300w 凈資本/凈資產> 40% 流動資產/ 流動負債> 100% 負債/凈資本 < 150% 有IB業務的期貨公司，凈資本> 3000w 交易結算會員 凈資本> 4500w 全面結算會員 凈資本>9000w, 且凈資本> 客戶權益及代理的非結算會員權益的6%

警戒標準： 80% 120%（到達警戒線：派出機構出具警示函，抄送全體股東； 高管談話； 重大決定時提前5個工作日同時派出機構； 增加合規檢查頻率）。否則，派出機構將責令限期整改。整改不得超過20個工作日。（不找高管談，不出具警示函，不限制期貨業務）。

期貨公司向股東或關聯企業借入的具有次級債務性質的長期債款 是可按一定比例計入凈資本的債務項目

期貨公司每月后7天內向派出機構送月度風險監管表，每年后3個月送審計過的年度風險監管報表

期貨公司風險監控預警的，要書面報告派出機構和全體董事

期貨公司進行風險監管指標的敏感性測試的前提： 減少注冊資本 擴大業務規模

風險監控指標：凈資本，凈資本/凈資產，流動資產/流動負債，負債/凈資本，規定的最低結算準備金

期貨公司應建立 與風險監管指標相適應的內部控制制度，建立動態的風險監控和資本補足機制

月月風險監控指標變化超過20%的，書面報告派出機構、董事、股東

風險監控報表：風險監管指標總匯表，凈資本，資產調整表，客戶分離資產表，客戶權益表，經營業務表，客戶管理表

IB業務

證券公司資格：

? 6個月風控達標 ? 第三方存管制度

全資擁有或控股1期貨公司，或與一機構共同擁有，且該期貨公司有會員分級結算制度會員資格，2個月風險監控達標

? 從業：總部5人，營業部2人

? 健全內部規章制度 控制 風險隔離 合規檢查 ? 技術系統

? 滿足證監會根據市場發展和審慎監管原則

其中風控達標指的是： 凈資本12億/ 流動資產/流動負債>150% / 對外擔保+或有負債< 凈資產10% 凈資本>凈資產70%

第二篇：期貨法律法規總結的復習資料

期貨交易管理條例

6個月： 證監會決定期貨公司的設立

3個月： 證監會審核 結算會員業務資格

3日：被整改的期貨公司 符合 法律 行政法規規定后，驗收之后3日解除有關措施。

軟件 不配合調查的或者提供資料有虛假 重大遺漏的，單位罰款3-10萬，主管人員1-5萬

公開 公平公正 誠實信用

第五十九條

期貨公司不符合持續性經營、出現經營風險的，證監會可對董事、監事、高管采取談話、提示、記入信用記錄等監管措施并責令整改，并驗收。

若逾期未整改，證監會可采取下列措施：

(一)限制暫停期貨業務；

(二)停止批準新業務或分支機構；

(三)限值分紅，限制向董事、監事、高管提供福利；(四)限制財產轉讓或在財產權上設立其他權利；(五)責令更換董事、監事、高管、營業部負責人；(六)限值自有資金及風險準備金的調撥與使用；(七)限值股份轉讓及股東權利；

到期整改成功，則驗收完畢起3日接觸限制措施

期貨投資者保障基金：

管理和運用原則：公開、有效、合理

使用原則：保障投資者合法利益和公平救助

初始來源： 截至到06年年底的 風險準備金的 15% 期貨交易所代扣代繳期貨公司應該繳納的期貨投資者保障基金，每季度后15工作日內結算 期貨交易所收取會員手續費的3%，期貨公司代理總額的千萬分之5-10

期貨交易所管理辦法

交易所網聯前 10天報告證監會，不需經證監會批準 召開會員大會前10天通知會員 大會召開后10天內報告證監會

會員制：理事長、副理事長由證監會提名，理事會通過。

僅會員制可聯名提議召開臨時會員大會，公司制股東不能聯合提名召開股東大會（得是代表1/10以上表決權的股東，并且連續持股90天的，才可以要求召開臨時股東大會。）

會員制可以：參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權，按規定轉讓會員資格，聯名提議召開臨時股東大會。公司制 會員制都可以：申訴權、交易、結算、交割、使用交易所交易設施、獲取信息和服務。

期貨交易所風險準備金按交易所手續費

（期貨公司）會員違約時候：（1）違約會員的保證金（不是“期貨公司風險準備金”）；

如果全員結算（2a）違約會員自有資金

交易所風險準備金 交易所自有資金

如果分級結算（2b）違約會員自有資金 結算擔保金 交易所風險準備金 交易所自有資金

會員制期貨交易所章程包括：會員權力與義務

會員資格和管理辦法 對會員的紀律處分

會員大會由理事會召集，理事會由理事長主持，理事會有效性：2/3出席可開會，1/2決議通過才有效；

理事會的職責：任免證監會提名的理事長，決議會員的接納與退出；

兩種體系：總經理、副總經理都由證監會任免。總經理是法人。理事長、董事長也不能兼任總經理；

交易所開展的臨時措施：限制入金 限值出金 提高保證金 限值開倉 限制平倉 強行平倉，不能暫停會員交易。

為化解風險：交易所可以 提高漲跌幅幅度，提高保證金比例。

證監會對異常情況，可：暫停交易、延時開始、提前閉市

交易所：年報（財務：4月，普通：30天）和季報（普通：15天）

沖抵保證金的東西: 經交易所確認的標準倉單，可流通的國債，證監會認可的其他有價證券。抵充保證金標準：不得高于 min（有價證券計價的80%，貨幣的4倍）。有價證券計價：滬深中較低者，收盤價；

期貨公司管理辦法

設立期貨公司出資：最少3000w，注冊資本應是實繳資本。非貨幣資產為期貨公司經營必須。貨幣min85%。

期貨公司股東及實際控制人出現下列情況時，3日內通知期貨公司 并且期貨公司5日內通知派出機構：

股權凍結、查封或被強制執行/質押/決定轉讓/不能行使股東義務/涉嫌違法違規/變更名稱/破產、接管、分離、合并、關閉、資產債務重組

下列情況，期貨公司馬上書面通知全體股東和派出機構：

董事 監事 高管 因涉嫌重大違法違規立案或采取強制/ 更換董事長、總經理/財務狀況惡化/重大穿倉 透支 申請金融期貨業務條件：

2個月風險監測合規/ 健全公司治理 風險管理制度 / 期貨保證金安全存管監控規定符合 / 金融期貨經紀業務詳細計劃 / 業務設施和技術系統運行狀況良好 / 2年無刑事處罰 行政處罰 / 無正在立案調查

/ 有壞高管的更換50%以上 / 控股股東凈資產 3000w

期貨公司5%以上股東變更時候，單個5%或者關聯5%以上的，有如下要求：

股權不處在查封 凍結 / 期貨公司與股東不交叉持股 / 期貨公司不能為股東提供財務支持

開立、變更、撤銷期貨保證金賬戶的，當天通知：派出機構、保證金安全存管監管機構

賬戶：

客戶登記的期貨結算賬戶：客戶控制，出金時，期貨公司可向其中存錢； 期貨公司備案的期貨保證金賬戶：期貨公司控制，存客戶保證金； 交易所專用結算賬戶：交易所控制，期貨公司可向其存入客戶保證金；

流程

客戶去開戶，期貨公司出示交易風險說明書，客戶閱讀簽字確認了解風險，期貨公司和客戶簽署期貨經紀合同，期貨公司代替客戶向期貨交易所申請交易編碼，客戶向期貨公司指定保證金賬戶存入安全保證金。

高管 董事 監事管理辦法

高管：總經理 副總經理 首席風險官 財務負責人 營業部負責人 非高管：董事 獨立董事 董事長 監事

董事長、監事會主席任職條件： 期貨三年/金融4年/ 法律五年，本科學歷 / 資質測試 董事、監事：證券 法律 期貨 會計3年 或者經濟5年/ 專科學歷

獨立董事：證券 期貨 法律 會計 5年/或者教學、科研高級職稱/本科以上/ 資質測試/有時間和精力

營業部負責人、財務負責人任職條件：從業資格/本科。

營業部負責人：期貨三年/金融四年。財務負責人：會計師或注冊會計師

（10年期貨或8年金融機構部門負責人，申請董事長、監事會主席、高管時候，可放寬到大專）

董事、監事、高管的不適當人選：

向證監會提供虛假信息隱瞞重大事項，造成嚴重后果/拒絕配合證監會，造成嚴重后果 /擅離職守 造成嚴重后果 / 1年3次監管談話 / 3次行業自律紀律處分 / 對期貨公司違法負重大責任

期貨從業人員管理辦法

本辦法指機構： 期貨公司

非期貨公司結算會員（銀行）

期貨投資咨詢機構

中介機構（證券公司）本辦法指從業人員： 上面4類公司中的期貨專業人員和管理人員

協會： 紀律懲戒

證監會： 行政處罰 3萬

辭職 離職 死亡 10個工作日報告 協會

從業人員涉嫌違法亂紀的，期貨公司應當10工作日內通知協會

首席風險官（專業打小報告的）

對董事會負責，向監事會、總經理、董事會（包括風險委員會）、派出機構報告：合法合規性和風險管理狀況；

保證金安全存管制度 / 風險監管指標管理制度 / 內部治理控制制度 / 經紀業務規則 / 結算業務規則 / 風險管理制度和信息安全制度 / 員工近親屬持倉報告制度

每季度10工作日內向派出機構提交工作報告 1月20日前提交上一年工作報告

下列情況下，發現重大風險，應向： 董事會、監事會、派出機構報告，涉嫌占用、挪用客戶保證金，期貨公司資產被逃脫占用封查，期貨公司保證金不能持續達到監管指標，期貨公司重大訴訟、仲裁，股東干預期貨公司經營

董事（含獨立董事），監事，高管對首席風險官的任職，一票否決，董事會/理事會負責期貨交易所的董事長（副）/理事長（副）/期貨公司的首席風險官的任免 證監會負責期貨交易所的總經理（副）的任免

首席風險官僅可兼任 合規部門負責人

金融期貨結算業務試行辦法

針對實行會員分級結算制度的金融期貨交易所的結算會員

期貨公司這種業務資格由證監會批準

期貨公司申請金融期貨結算業務資格（分為“交易結算”和“ 全面結算”兩種）的條件： 取得金融期貨經紀業務資格

風險部門負責人2年期貨公司風險部門經驗 高管2年無刑事處罰，無不良信用記錄

公司3年無刑事處罰，無期貨交易、結算風險事件 控股股東和實際控制人持續經營2年，無刑事處罰 交易結算：

董事長、總經理和副總經理2人證券、期貨從業5年，其中1人期貨五年且連續高管3年

注冊資本5000萬，2個月風險監控達標 申請3年內，1年盈利，客戶權益>8000w，控股股東期末凈資產2億，或凈資本5億；或控股股東凈資產8億

全面結算：

董事長、總經理副總經理3人證券或期貨從業5年以上，2人期貨5年以上，且有資格，且連續擔任高管等3年

注冊資本1億，2個月風險監控達標

連續3年盈利，客戶權益>3億，控股股東凈資產10億；或前3年中2年盈利，客戶權益>1億，控股股東凈資本10億，不適用凈資本的，凈資產15億。

證監會3個月批準

獲得金融期貨結算業務資格后，期貨公司要向中金所申請結算會員資格，6個月有效，逾期金融期貨結算業務資格作廢

交易結算會員只能服務客戶

全面結算會員可服務客戶和 非結算會員

全面、交易會員繳納 結算擔保金，全面不得向其非結算會員收取結算擔保金。

期貨公司風險監控指標 管理試行辦法

凈資本計算公式： 凈資本 = 凈資產 – 資產調整指 + 負債 – 客戶未足額追加的保證金 +-調整事項

證監會&its 派出機構 審慎監管原則

期貨公司應符合：

凈資本> 1500w（各種經紀業務，只要凈資本>1500w）凈資本> 客戶權益6% 凈資本/營業部家數> 300w 凈資本/凈資產> 40% 流動資產/ 流動負債> 100% 負債/凈資本 < 150% 有IB業務的期貨公司，凈資本> 3000w 交易結算會員 凈資本> 4500w 全面結算會員 凈資本>9000w, 且凈資本> 客戶權益及代理的非結算會員權益的6%

警戒標準： 80% 120%（到達警戒線：派出機構出具警示函，抄送全體股東； 高管談話； 重大決定時提前5個工作日同時派出機構； 增加合規檢查頻率）。否則，派出機構將責令限期整改。整改不得超過20個工作日。（不找高管談，不出具警示函，不限制期貨業務）。

期貨公司向股東或關聯企業借入的具有次級債務性質的長期債款 是可按一定比例計入凈資本的債務項目

期貨公司每月后7天內向派出機構送月度風險監管表，每年后3個月送審計過的風險監管報表

期貨公司風險監控預警的，要書面報告派出機構和全體董事

期貨公司進行風險監管指標的敏感性測試的前提： 減少注冊資本 擴大業務規模

風險監控指標：凈資本，凈資本/凈資產，流動資產/流動負債，負債/凈資本，規定的最低結算準備金

期貨公司應建立 與風險監管指標相適應的內部控制制度，建立動態的風險監控和資本補足機制

月月風險監控指標變化超過20%的，書面報告派出機構、董事、股東

風險監控報表：風險監管指標總匯表，凈資本，資產調整表，客戶分離資產表，客戶權益表，經營業務表，客戶管理表

IB業務

證券公司資格：

? 6個月風控達標 ? 第三方存管制度

全資擁有或控股1期貨公司，或與一機構共同擁有，且該期貨公司有會員分級結算制度會員資格，2個月風險監控達標

? 從業：總部5人，營業部2人

? 健全內部規章制度 控制 風險隔離 合規檢查 ? 技術系統

? 滿足證監會根據市場發展和審慎監管原則

其中風控達標指的是： 凈資本12億/ 流動資產/流動負債>150% / 對外擔保+或有負債< 凈資產10% 凈資本>凈資產70%

第三十九條 期貨交易所設董事會,每屆任期3年 第四十條 董事會對股東大會負責,行使下列職權:(一)召集股東大會會議,并向股東大會報告工作;(二)擬訂期貨交易所章程?交易規則及其修改草案,提交股東大會審定;(三)審議總經理提出的財務預算方案?決算報告,提交股東大會通過;(四)審議期貨交易所合并?分立?解散和清算的方案,提交股東大會通過;(五)監督總經理組織實施股東大會和董事會決議的情況;(六)本辦法第二十五條第(五)項至第(十三)項第(十五)項第(十六)項規定的職權;(七)期貨交易所章程規定和股東大會授予的其他職權 第四十一條 期貨交易所設董事長1人,副董事長1至2人董事長副董事長的任免,由中國證監會提名,董事會通過董事長不得兼任總經理 第四十二條 董事長行使下列職權:(一)主持股東大會董事會會議和董事會日常工作;(二)組織協調專門委員會的工作;(三)檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

副董事長協助董事長工作董事長因故臨時不能履行職權的,由董事長指定的副董事長或者董事代其履行職權

第四十三條 董事會會議的召開和議事規則應當符合期貨交易所章程的規定

董事會會議結束之日起10日內,董事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監會 第四十四條 董事會可以根據需要設立本辦法第三十二條規定的專門委員會各專門委員會對董事會負責,其職責任期和人員組成等事項由董事會規定

第四十五條 期貨交易所應當設獨立董事獨立董事由中國證監會提名,股東大會通過 第四十六條 期貨交易所可以設董事會秘書董事會秘書由中國證監會提名,董事會通過 董事會秘書負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜

第四十七條 期貨交易所設總經理1人,副總經理若干人總經理?副總經理由中國證監會任免總經理每屆任期3年,連任不得超過兩屆

總經理是期貨交易所的法定代表人,總經理應當由董事擔任 第四十八條 總經理行使下列職權:(一)組織實施股東大會董事會通過的制度和決議;(二)本辦法第三十四條第(二)項至第(十二)項規定的職權;(三)期貨交易所章程規定或者董事會授予的其他職權

總經理因故臨時不能履行職權的,由總經理指定的副總經理代其履行職權

第四十九條 期貨交易所設監事會,每屆任期3年?監事會成員不得少于3人監事會設主席1人,副主席1至2人監事會主席副主席的任免,由中國證監會提名,監事會通過 第五十條 監事會行使下列職權:(一)檢查期貨交易所財務;(二)監督期貨交易所董事高級管理人員執行職務行為;(三)向股東大會會議提出提案;(四)期貨交易所章程規定的其他職權

第五十一條 監事會會議的召開和議事規則應當符合期貨交易所章程的規定

監事會會議結束之日起10日內,監事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監會 第五十二條 本辦法第三十五條的規定適用于公司制期貨交易所 第四章 會員管理

第五十三條 期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的企業法人或者其他經濟組織

第五十四條 取得期貨交易所會員資格,應當經期貨交易所批準 期貨交易所批準取消會員的會員資格,應當向中國證監會報告

第五十五條 期貨交易所應當制定會員管理辦法,規定會員資格的取得與終止的條件和程序對會員的監督管理等內容

第五十六條 會員制期貨交易所會員享有下列權利:(一)參加會員大會,行使選舉權被選舉權和表決權;(二)在期貨交易所從事規定的交易?結算和交割等業務;(三)使用期貨交易所提供的交易設施,獲得有關期貨交易的信息和服務;(四)按規定轉讓會員資格;(五)聯名提議召開臨時會員大會;(六)按照期貨交易所章程和交易規則行使申訴權;(七)期貨交易所章程規定的其他權利

第五十七條 會員制期貨交易所會員應當履行下列義務:(一)遵守國家有關法律行政法規規章和政策;(二)遵守期貨交易所的章程?交易規則及其實施細則及有關決定;(三)按規定繳納各種費用;(四)執行會員大會理事會的決議;(五)接受期貨交易所監督管理

第五十八條 公司制期貨交易所會員享有下列權利:(一)本辦法第五十六條第(二)項和第(三)項規定的權利;(二)按照交易規則行使申訴權;(三)期貨交易所交易規則規定的其他權利

第五十九條 公司制期貨交易所會員應當履行本辦法第五十七條第(一)項至第(三)項第(五)項規定的義務

第六十條 期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查,并將檢查結果報告中國證監會

期貨交易所行使監管職權時,可以按照期貨交易所章程和交易規則及其實施細則規定的權限和程序對會員進行調查取證,會員應當配合

第六十一條 經中國證監會批準,期貨交易所可以實行全員結算制度或者會員分級結算制度 第六十二條 實行全員結算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進行結算的資格 第六十三條 實行全員結算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成期貨公司會員按照中國證監會批準的業務范圍開展相關業務;非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規定的期貨公司業務 第六十四條 實行全員結算制度的期貨 交易所對會員結算,會員對其受托的客戶結算

第六十五條 實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成結算會員具有與期貨交易所進行結算的資格,非結算會員不具有與期貨交易所進行結算的資格 期貨交易所對結算會員結算,結算會員對非結算會員結算,非結算會員對其受托的客戶結算 第六十六條 結算會員由交易結算會員全面結算會員和特別結算會員組成

全面結算會員特別結算會員可以為與其簽訂結算協議的非結算會員辦理結算業務交易結算會員不得為非結算會員辦理結算業務

第六十七條 申請成為結算會員的,應當取得中國證監會批準的結算業務資格

第六十八條 實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員資信和業務開展情況,限制結算會員的結算業務范圍,但應當于3日內報告中國證監會 第五章 基本業務規則

第六十九條 期貨交易所向會員收取的保證金,只能用于擔保期貨合約的履行,不得查封凍結劃或者強制執行期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立專用結算賬戶,專戶存儲保證金,不得挪用

保證金分為結算準備金和交易保證金?結算準備金是指未被合約占用的保證金;交易保證金是指已被合約占用的保證金

實行會員分級結算制度的期貨交易所只向結算會員收取保證金

第七十條 期貨交易所應當建立保證金管理制度保證金管理制度應當包括下列內容:(一)向會員收取保證金的標準和形式;(二)專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額;(三)當會員結算準備金余額低于期貨交易所規定最低余額時的處置方法 會員結算準備金最低余額由會員以自有資金向期貨交易所繳納 第七十一條 期貨交易所可以接受以下有價證券充抵保證金:(一)經期貨交易所認定的標準倉單;(二)可流通的國債;(三)中國證監會認定的其他有價證券

以前款規定的有價證券充抵保證金的,充抵的期限不得超過該有價證券的有效期限

第七十二條 標準倉單充抵保證金的,期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值

國債充抵保證金的,期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所?深圳證券交易所較低的收盤價為基準計算價值

期貨交易所可以根據市場情況對用于充抵保證金的有價證券的基準計算價值進行調整 第七十三條 有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值:(一)有價證券基準計算價值的80%;(二)會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍

第七十四條 期貨交易的相關虧損?費用?貨款和稅金等款項,應當以貨幣資金支付,不得以有價證券充抵的金額支付

第七十五條 客戶以有價證券充抵保證金的,會員應當將收到的有價證券提交期貨交易所 非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金的,非結算會員應將收到的有價證券提交結算會員,由結算會員提交期貨交易所

第七十六條 客戶以有價證券充抵保證金的,期貨交易所應當將用于充抵的有價證券的種類和數量如實反映在該客戶的交易編碼下

第七十七條 實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度結算擔保金包括基礎結算擔保金和變動結算擔保金

結算擔保金由結算會員以自有資金向期貨交易所繳納結算擔保金屬于結算會員所有,用于應對結算會員違約風險期貨交易所應當按照有關規定管理和使用,不得挪作他用 期貨交易所調整基礎結算擔保金標準的,應當在調整前報告中國證監會

第七十八條 期貨交易所應當按照手續費收入的20%的比例提取風險準備金,風險準備金應當單獨核算,專戶存儲

中國證監會可以根據期貨交易所業務規模?發展計劃以及潛在的風險決定風險準備金的規模 第七十九條 期貨交易實行客戶交易編碼制度?會員和客戶應當遵守一戶一碼制度,不得混碼交易

第八十條 期貨交易實行限倉制度和套期保值審批制度

第八十一條 期貨交易實行大戶持倉報告制度會員或者客戶持倉達到期貨交易所規定的持倉報告標準的,會員或者客戶應當向期貨交易所報告客戶未報告的,會員應當向期貨交易所報告

期貨交易所可以根據市場風險狀況制定并調整持倉報告標準 第八十二條 期貨交易實行當日無負債結算制度

第八十三條 實行全員結算制度的期貨交易所對會員進行風險管理,會員對其受托的客戶進行風險管理

實行會員分級結算制度的期貨交易所對結算會員進行風險管理,結算會員對與其簽訂結算協議的非結算會員進行風險管理,會員對其受托的客戶進行風險管理

第八十四條 會員在期貨交易中違約的,應當承擔違約責任期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任,保證金不足的,實行全員結算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔;實行會員分級結算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金結算擔保金期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔

期貨交易所以結算擔保金?期貨交易所風險準備和期貨交易所自有資金代為承擔責任后,由此取得對違約會員的相應追償權

第八十五條 有根據認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規則及其實施細則并且對市場正在產生或者即將產生重大影響,為防止違規行為后果進一步擴大,期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列臨時處置措施:(一)限制入金;(二)限制出金;(三)限制開倉;(四)提高保證金標準;(五)限期平倉;(六)強行平倉

期貨交易所按交易規則及其實施細則規定的程序采取前款第(四)項第(五)項或者第(六)項措施的,應當在采取措施后及時報告中國證監會

期貨交易所對會員或者客戶采取臨時處置措施,應當按照期貨交易所交易規則及其實施細則規定的方式通知會員或者客戶,并列明采取臨時處置

第三篇：2016期貨從業資格考試復習資料《期貨法律法規》：業務

http://www.tmdps.cn/ 2016期貨從業資格考試復習資料《期貨法律法規》：業務

第六條

申請設立期貨公司，除應當符合《期貨交易管理條例》第十六條規定的條件外，還應當具備下列條件：

（一）具有期貨從業人員資格的人員不少于15人；

（二）具備任職資格的高級管理人員不少于3人。第七條

持有5%以上股權的股東為法人或者其他組織的，應當具備下列條件：

（一）實收資本和凈資產均不低于人民幣3000萬元；

（二）凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險；

（三）沒有較大數額的到期未清償債務；

（四）近3年未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（五）未因涉嫌重大違法違規正在被有權機關立案調查或者采取強制措施；

（六）近3年作為公司（含金融機構）的股東或者實際控制人，未有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為；

（七）不存在中國證監會根據審慎監管原則認定的其他不適合持有期貨公司股權的情形。注：刪除股東條件中關于持續經營時間和盈利的要求。第八條

持有期貨公司5%以上股權的個人股東應當符合本辦法第七條第（三）項至第（七）項規定的條件，且其個人金融資產不低于人民幣3000萬元。

第九條

持有期貨公司5%以上股權的境外股東，除應當符合本辦法第七條規定的條件外，還應當具備下列條件：

（一）依其所在國家或者地區法律設立、合法存續的金融機構；

（二）近3年各項財務指標及監管指標符合所在國家或者地區法律的規定和監管機構的要求；

（三）所在國家或者地區具有完善的期貨法律和監督管理制度，其期貨監管機構已與中國證監會簽訂監管合作備忘錄，并保持有效的監管合作關系；

（四）期貨公司外資持股比例或者擁有的權益比例，累計（包括直接持有和間接持有）不得超過我國期貨業對外或者對我國香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區開放所作的承諾。

中華會計網校 會計人的網上家園 www.tmdps.cn http://www.tmdps.cn/ 境外股東應當以可自由兌換貨幣或者合法取得的人民幣出資。第十條

期貨公司有關聯關系的股東持股比例合計達到5%的，持股比例最高的股東應當符合本辦法第七條至第九條規定的條件。

第十一條

申請設立期貨公司，應當向中國證監會提交下列申請材料：

（一）申請書；

（二）公司章程草案；

（三）經營計劃；

（四）發起人名單及其審計報告或者個人金融資產證明；

（五）擬任用高級管理人員和從業人員名單、簡歷和相關資格證明；

（六）擬訂的期貨業務制度、內部控制制度和風險管理制度文本；

（七）場地、設備、資金證明文件；

（八）律師事務所出具的法律意見書；

（九）中國證監會規定的其他申請材料。第十二條

外資持有股權的期貨公司，應當按照法律、行政法規的規定，向國務院商務主管部門申請辦理外商投資企業批準證書，并向外匯管理部門申請辦理外匯登記、資本金賬戶開立以及有關資金結購匯手續。

第十三條

按照本辦法設立的期貨公司，可以依法從事商品期貨經紀業務；從事金融期貨經紀、境外期貨經紀、期貨投資咨詢的，應當取得相應業務資格。從事資產管理業務的，應當依法登記備案。

注：原為核準。

期貨公司經批準可以從事中國證監會規定的其他業務。第十四條

期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當具備下列條件：

（一）申請日前2個月風險監管指標持續符合規定標準；

（二）具有健全的公司治理、風險管理制度和內部控制制度，并有效執行；

（三）符合中國證監會期貨保證金安全存管監控的規定；

中華會計網校 會計人的網上家園 www.tmdps.cn http://www.tmdps.cn/

（四）業務設施和技術系統符合相關技術規范且運行狀況良好；

（五）高級管理人員近2年內未受到刑事處罰，未因違法違規經營受到行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形；

（六）不存在被中國證監會及其派出機構采取《期貨交易管理條例》第五十六條第二款、第五十七條規定的監管措施的情形；

（七）不存在因涉嫌違法違規正在被有權機關立案調查的情形；

（八）近2年內未因違法違規行為受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經期貨公司住所地中國證監會派出機構驗收合格的，可不受此限制；

（九）控股股東凈資產或者個人金融資產不低于人民幣3000萬元；

（十）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。第十五條

期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交下列申請材料：

（一）申請書；

（二）加蓋公司公章的營業執照和業務許可證復印件；

（三）股東會或者董事會決議文件；

（四）申請日前2個月風險監管報表；

（五）公司治理、風險管理制度和內部控制制度執行情況報告；

（六）業務設施和技術系統運行情況報告；

（七）控股股東經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的最近一期財務報告或者個人金融資產證明；

（八）律師事務所出具的法律意見書；

（九）若存在本辦法第十四條第（八）項規定的情形的，還應提供期貨公司住所地中國證監會派出機構出具的整改驗收合格意見書；

（十）中國證監會規定的其他申請材料。第十六條

期貨公司申請境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及經批準的其他業務的條件，由中國證監會另行規定。第十七條

期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經中國證監會批準：

中華會計網校 會計人的網上家園 www.tmdps.cn http://www.tmdps.cn/

（一）變更控股股東、第一大股東；

（二）單個股東或者有關聯關系的股東持股比例增加到100%；

（三）單個股東的持股比例或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。除前款規定情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上，應當經期貨公司住所地中國證監會派出機構批準。

第十八條

期貨公司變更股權有本辦法第十七條所列情形的，應當具備下列條件：

（一）擬變更的股權不存在被查封、凍結等情形；

（二）期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權受讓方提供任何形式財務支持的情形；

（三）涉及的股東符合本辦法第七條至第十條規定的條件。第十九條

期貨公司變更股權，有本辦法第十七條所列情形的，應當提交下列相關申請材料：

（一）申請書；

（二）關于變更股權的決議文件；

（三）股權轉讓或者變更出資合同，以及有限責任公司其他股東放棄優先購買權的承諾書；

（四）所涉及股東的基本情況報告、變更后期貨公司股東股權背景情況圖以及期貨公司關于變更后股東是否存在關聯關系、期貨公司是否為股權受讓方提供任何形式財務支持的情況說明；

（五）所涉及股東的股東會、董事會或者其他決策機構做出的相關決議；

（六）所涉及股東的審計報告或者個人金融資產證明；

（七）律師事務所出具的法律意見書；

（八）中國證監會規定的其他材料。

期貨公司單個境外股東的持股比例或者有關聯關系的境外股東合計持股比例增加到5%以上的，還應當提交下列申請材料：

（一）境外股東的章程、營業執照或者注冊證書和相關業務資格證書復印件；

（二）境外股東所在國家或者地區的相關監管機構或者中國證監會認可的境外機構出具的關于其符合本辦法第七條第（四）項、第（五）項與第九條第一款第（二）項規定條件的說明函。

期貨公司發生本辦法第十七條規定情形以外的股權變更，應當自完成工商變更登記手續之日起5個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報備下列書面材料：

中華會計網校 會計人的網上家園 www.tmdps.cn http://www.tmdps.cn/

（一）變更持有5%以下股權股東情況報告；

（二）股權受讓方相關背景材料；

（三）股權背景情況圖；

（四）股權變更相關文件；

（五）公司章程、準予變更登記文件、營業執照復印件；

（六）中國證監會規定的其他材料。第二十條

期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格。期貨公司應當向住所地中國證監會派出機構提交下列申請材料：

（一）申請書；

（二）關于變更法定代表人的決議文件；

（三）擬任法定代表人任職資格證明；

（四）中國證監會規定的其他材料。第二十一條

期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶資產，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合業務需要。期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，還應當符合下列條件：

（一）符合持續性經營規則；

（二）近2年未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（三）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。第二十二條

期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監會派出機構提交下列申請材料：

（一）申請書；

（二）擬變更后的住所所有權或者使用權證明和相關消防合格證明材料；

（三）客戶資產處理情況報告；

（四）中國證監會規定的其他材料。第二十三條

期貨公司可以設立營業部、分公司等分支機構。期貨公司申請設立分支機構，應當具備下列條件：

中華會計網校 會計人的網上家園 www.tmdps.cn http://www.tmdps.cn/

（一）公司治理健全，內部控制制度符合有關規定并有效執行；

（二）申請日前3個月符合風險監管指標標準；

（三）符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的規定；

（四）未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查，近1年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰；

（五）具有符合業務發展需要的分支機構設立方案；

（六）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

中華會計網校 會計人的網上家園 www.tmdps.cn

第四篇：期貨法律法規

第一部分

1.《期貨交易管理條例》第八條，結算會員的結算業務資格由國務院期貨監督管理機構批準。國務院期貨監督管理機構應當在受理結算業務 格申請之日起 3 個月內做出批準或者不批準的決定。

2.期貨公司及其營業部的許可證由中國證監會統一印制

3.《期貨交易管理條例》 第三十三條 銀行業金融機構從事期貨保證金存管、期貨結算業務的資格，經國務院銀行業監督管理機構審核同意后，由國務院期貨監督管理機構批準。

4.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所應先以該會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權。

5.期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經國務院期貨監督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：①通知出境管理機關依法阻止其出境；②申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利。

6.期貨公司合并、分立、停業、解散或者破產，變更公司形式，變更業務范圍，變更5%以上的股權，設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起2個月內做出批準或者不批準的決定。“變更注冊資本”，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起20日內做出批準或者不批準的決定。

7.實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取結算擔保金。期貨交易所只對結算會員結算，收取和追收保證金，以結算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施；對非結算會員的結算、收取和追收保證金、代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施，由結算會員執行。

第二部分

1.財政部負責保障基金的財務監管，證監會負責保障基金的業務監管。2.保障基金的規模、繳納比例和繳納方式，由中國證監會根據期貨市場發展狀況、市場風險水平等情況調整確定。

3.《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十一條規定，使用期貨投資者保障基金前，中國證監會和期貨投資者保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以自有資金和變現資產彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用期貨投資者保障基金。4.保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監會和財政部。

5.期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其營業成本中列支。6.可以暫停繳納期貨投資者保障基金：(一)期貨投資者保障基金總額達到8億元人民幣；(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發市場風險或者不可抗力。7.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的百分之三繳納；(二)期貨公司從其收取的交易手續費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 8.根據《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條規定，董事長、副董事長和董事會秘書都由中國證監會提名，董事會通過；獨立董事則是由中國證監會提名，由股東大會通過；總經理副總經理由中國證監會任免。9.期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，還應當符合下列條件：符合持續性經營規則；近2年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件；中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

10.有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：有價證券基準計算價值的80％；會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。

11.申請設立期貨公司，作為金融機構的股東或者實際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實際控制人，在近3年內沒有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為；

12.《期貨公司管理辦法》第七條，第一款：

（一）實收資本和凈資產均不低于人民幣3000萬元，持續經營2個以上完整的會計，在最近2個會計內至少1個會計贏利；或者實收資本和凈資產均不低于人民幣2億元；

13.《期貨交易所管理辦法》第四十二條規定，董事長行使下列職權：1．主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作；2．組織協調專門委員會的工作；3．檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告。

14.期貨交易所應當在每一結束后4個月內向中國證監會提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的財務報告。15.理事會每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。

16.全面結算會員、特別結算會員可以為與其簽訂結算協議的非結算會員辦理結算業務。交易結算會員不得為非結算會員辦理結算業務

17.理事會臨時大會召開的情形： 1/3以上理事聯名提議；期貨交易所章程規定的情形；中國證監會提議。會員臨時大會召開的情形：會員理事不足期貨交易所章程規定人數的2/3;1/3以上會員聯名提議；理事會認為必要。

18.期貨價格出現同方向連續漲跌停板的，期貨交易所可以采用調整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險：

19.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，買行全員結算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔。

20.會員制期貨交易所會員大會行使下列職權：(一)審定期貨交易所章程、交易規則及其修改草案；(二)選舉和更換會員理事；(三)審議批準理事會和總經理的工作報告；(四)審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告；(五)審議期貨交易所風險準備金使用情況；(六)決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；(七)決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；(八)決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；(九)期貨交易所章程規定的其他職權。

21.實行會員分級會員大會每年召開一次 理事會每半年召開一次

22.結算制度的期貨交易所可以根據結算會員資信和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍，但應當于3日內報告中國證監會。

23.期貨公司申請設立營業部，提交前 3個月月末的風險監管報表.期貨公司申請經紀業務——前2個月風險監管指標符合符合標準。證券公司申請介紹業務資格——前6個月，24.《期貨公司管理辦法》第四十六條規定，期貨公司應當設立風險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經營風險。期貨公司應當設立合規審查部門或者崗位，對期貨公司經營管理行為的合法合規性進行審查、稽核。

25.法定代表人、經營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。期貨公司董事、高級管理人員、財務負責人應當對報告簽署確認意見。26.根據《期貨公司管理辦法》第六十七條規定，有關開戶、變更、銷戶戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存20年。

27.《期貨公司管理辦法》第十三條規定，期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交下列申請材料：金融期貨經紀業務資格申請書；股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經紀業務資格的決議文件；從事金融期貨經紀業務的計劃書；經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前1財務報告；申請日在下半年的，還應提供經審計的半財務報告。

28.根據《期貨公司管理辦法》第三十七條規定，中國證監會及其派出機構對期貨公司及其營業部作出的整改通知、監管措施和行政處罰等，期貨公司應當書面通知全體股東。

29.期貨公司股東所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執行的，期貨公司及其相關股東應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告。（3日內報期貨公司）30.《(期貨經紀合同)指引》《期貨交易風險說明書》的內容和格式由中國期貨業協會制定。

31.根據《期貨公司管理辦法》第五十三條規定，期貨公司應當按照時間優先的原則傳遞客戶交易指令。

32.設立期貨公司，持有100%股權的股東除應當符合本辦法第7條規定的條件外，凈資本應當不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣15億元。

33.根據《期貨公司管理辦法》第七十二條規定，客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶。34.期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監會派出機構提交下列申請材料：①變更住所申請書；②變更住所的詳細計劃；③擬變更后的住所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明；④妥善處理客戶保證金和持倉的報告；⑤中國證監會規定的其他材料。

35.根據《期貨公司管理辦法》第八十條規定，發生下列事項之一的，期貨公司應當在5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構書面報告：①變更名稱、公司章程；②發生本辦法第十四條規定情形以外的股權變更；③作出終止業務等重大決議；④任免董事、監事、高級管理人員、財務負責人、營業部負責人，或者高級管理人員的分工發生變更；⑤被有權機關立案調查或者采取強制措施；⑥中國證監會規定的其他事項。

36.根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第14條規定，申請期貨公司財務負責人的任職資格，應當具備下列條件：①具有期貨從業人員資格；②具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；③具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格。

37.期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

38.具有從事期貨業務10年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。

39.期貨公司免除董事、監事和高級管理人員的職務，應當自做出決定之日起5個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。40.期憑公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。公司應當在接到報告之日起5個工作日內向中國證監會相關派出機構備案，并定期報告相關交易情況。（高管近親交易，5日回避，5日備案。）

41.推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事或者期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官的任職資格。

42.有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格：(八)因違法違規行為或者出現重大風險被監管部門責令停業整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年。（違法被解除職務的5年、撤銷資格的5年、被開除5年、行政處罰3年、認為不適當人選2年）

43.根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十五條規定，期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監事會主席、獨立董事的，應當重新申請任職資格。

44.期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。（董事、監事、高管是5個工作日）

45.期貨公司獨立董事應當重點關注和保護客戶、中小股東的利益，發表客觀、公正的獨立意見。

46.在期貨監管機構、自律機構以及其他承擔期貨監管職能的專業監管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業人員資格

47.高級管理人員，是指期貨公司的總經理，副總經理，首席風險官（以下簡稱經理層人員），財務負責人，營業部負責人以及實際履行上述職務的職務人員 48.申請財務負責人、營業部負責人的任職資格，應當具備下列條件：

（一）具有期貨從業人員資格；

（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。申請財務負責人的任職資格，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業部負責人的任職資格，還應當具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗。

49.申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務3年以上經驗，或者經濟管理工作5年以上經驗；(二)具有大學專科以上學歷。

50.申請董事長和監事會主席的任職資格，應當具備下列條件：①具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗，或者法律、會計業務5年以上經驗；②具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；③通過中國證監會認可的資質測試。

51.申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規定的條件外，還應當具有從事期貨業務3年以上經驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規負責人職務不少于2年；或者具有從事期貨業務1年以上經驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務3年以上經驗。

52.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監事，但不得在上述公司兼任董事、監事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。

53.申請期貨公司營業部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業部所在地的中國證監會派出機構提出申請。（而非本人申請）

54.《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》是根據《公司法》和《期貨交易管理條例》制定的。

55.期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，代履行職責6個月，三日內報中國證監會及派出機構 56.出現下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選：①向中國證監會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果；②拒絕配合中國證監會依法履行監管職責，造成嚴重后果；③擅離職守，造成嚴重后果；④1年內累計3次被中國證監會及其派出機構進行監管談話；⑤累計3次被行業自律組織紀律處分；⑥對期貨公司出現違法違規行為或者重大風險負有責任；⑦中國證監會認定的其他情形。

57.董事長、總經理和副總經理中，至少3人的期貨或者證券從業時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上；

58.協會應當自對期貨從業人員做出紀律懲戒決定之日起10個工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告，并及時在協會網站公示。

59.期貨從業人員受到從事期貨經營業務的機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，從事期貨經營業務的機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起10個工作日內向中國期貨業協會報告。

60.中國證監會及其派出機構依法對期貨從業人員進行監督管理。中國期貨業協會依法對期貨從業人員實行自律管理。

61.期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施。

62.《期貨從業人員管理辦法》第三十四條規定，期貨從業人員違法違規的，中國證監會依法給予行政處罰。但因被迫執行違法違規指令而按照本辦法第十九條第二款的規定履行了報告義務的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

63.《期貨從業人員管理辦法》第三條規定，本辦法所稱機構是指：期貨公司，期貨交易所的非期貨公司結算會員，期貨投資咨詢機構，為期貨公司提供中間介紹業務的機構，中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)規定的其他機構。

64.中國期貨業協會應當對期貨從業人員的執業行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業人員及其所在機構應當予以配合。

65.《期貨從業人員管理辦法》第十九條規定，機構或者其管理人員對期貨從業人員發出違法違規指令的，期貨從業人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應當及時采取措施妥善處理。66.首席風險官應當在每年1月20日前向公司住所地中國證監會派出機構提交上一全面工作報告。每季度結束之日起10個工作日內向證監會派出機構報告季度工作報告。報告期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內容。

67.期貨公司首席風險官管理規定（試行）第七條 期貨公司章程應當明確規定首席風險官的任期、職責范圍、權利義務、工作報告的程序和方式。

68.《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十三條規定，總經理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監事會報告，必要時向公司住所地中國證監會派出機構報告。

69.期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十條規定，首席風險官應當保守期貨公司的商業秘密和客戶信息。

70.《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十九條規定，首席風險官應當向期貨公司總經理、董事會和公司住所地中國證監會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況。

71.期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交申請日前3個會計每季度末客戶權益總額情況表。

72.《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二條規定，本辦法所稱期貨公司金融期貨結算業務，是指期貨公司作為實行會員分級結算制度的金融期貨交易所(簡稱期貨交易所)的結算會員，依據本辦法規定從事的結算業務活動。

73.根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第20條第1款規定，非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將委托回報和成交結果反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。

74.《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第六條規定，期貨公司金融期貨結算業務資格分為交易結算業務資格和全面結算業務資格。

75.期貨公司取得金融期貨結算業務資格后，應當向期貨交易所申請相應結算會員資格。

76.全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。

77.根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第8條規定，期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，注冊資本應不低于人民幣5000萬元，申請前兩個月風險監管指標符合標準。（申請全面結算業務資格：注冊資本1億元）

78.期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格的，申請日前3個會計中，至少1年贏利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產不低于人民幣2億元。

79.《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第三十二條規定，全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規定，建立并執行對非結算會員的限倉制度。80.《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十六條規定，全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。

81.非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業務資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。非結算會員的客戶出入金，只能通過非結算會員的期貨保證金賬戶辦理。

82.，非結算會員向期貨交易所支付的手續費，由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

83.證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列條件：

（一）申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準；

（二）已建立客戶交易結算資金第三方存管制度；

（三）全資擁有或者控股一家期貨公司，或與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準； 84.發布《期貨公司風險監管指標管理試行辦法>的通知--第二章風險監管指標的計算。第十六條 期貨公司借人次級債務的，可以將所借人的次級債務按照中國證監會規定的比例計人凈資本。

85.《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十一條規定，期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。

86.《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二十條規定，非結算會員對委托回報和成交結果有異議的，應當及時向全面結算會員期貨公司和期貨交易所提出。

87.根據期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則 第九條規定 對違反本規則的會員單位，經告誡不改正的，協會將視其情節輕重予以以下紀律懲戒： 1批評 2協會內通報批評 3通過媒體公開譴責 4取消會員資格并公告 88.規定是證監會解釋，規則是協會解釋，指引和辦法是中金所解釋的。

89.理事會行使的職權(一)召集會員大會，并向會員大會報告工作(二)擬訂期貨交易所章程、交易規則及其修改草案，提交會員大會審定(三)審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過五)決定專門委員會的設置(六)決定會員的接納和退出(七)決定對違規行為的紀律處分(八)決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業場所

90.《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則》是根據《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定》《中國期貨業協會章程》制定的

91.關于發布《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的通知 第十八條 期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：

（一）凈資本不得低于人民幣1500萬元；

（二）凈資本不得低于客戶權益總額的6％；

（三）凈資本按營業部數量平均折算額（凈資本/營業部家數）不得低于人民幣300 萬元；

（四）凈資本與凈資產的比例不得低于40％；

（五）流動資產與流動負債的比例不得低于100％；

（六）負債與凈資產的比例不得高于150％；(七)規定的最低限額的結算準備金要求。

92.期貨公司委托其他機構提供中間介紹業務的，凈資本不得低于人民幣3000萬元；從事交易結算業務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元；從事全面結算業務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣9000萬元 93.證券公司應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度。證券公司應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。發生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。

第三部分、第四部分

1.《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十條規定，期貨交易所對期貨公司、期貨公司對客戶未按期貨交易所交易規則規定或者期貨經紀合同約定的強行平倉條件、時間、方式進行強行平倉，造成期貨公司或者客戶損失的，期貨交易所或者期貨公司應當承擔賠償責任。

2.《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定(二)》第七條規定，有證據證明結算會員在結算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結算擔保金數額部分的，結算會員在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的，人民法院可以依法凍結、劃撥超出部分的資金。3.根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規定，測試試卷及答案通過中國金融期貨交易所系統統一下發至期貨公司會員。

4.根據《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》第14條規定，期貨公司和從事中間介紹業務的證券公司應當在其經營場所為投資者辦理股指期貨開戶手續。

5.根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第31條規定，投資者應當提供加蓋相關證券營業部專用章的最近3年內的股票對賬單作為證券交易經歷證明。

6.根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第33條規定，投資者可以提供本人的年收入證明文件或者近1個月內的金融類資產證明文件作為財務狀況證明。7.根據《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》第6條第3款規定，期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監會派出機構備案。

8.根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第10條規定，測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進行評分。開戶知識測試人員和投資者應當在測試試卷上簽字。

9.根據《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第10條規定，期貨公司會員開展股指期貨開戶業務，應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關工作制度報中國金融期貨交易所備案。中國金融期貨交易所無異議的，期貨公司會員才能為投資者申請開立股指期貨交易編碼。

第五篇：期貨法律法規總結

期貨法律法規總結

一、時間比較

1.期貨公司注冊資本最低限額3000萬，主要股東等最近3年無重大違法記錄，貨幣出資比例不低于85%。國務院期貨監督機構6個月內做出決定。具有期貨從業資格人員不少于15人，高級管理人員任職資格不少于3人。

期貨公司持有5%以上股權的股東條件：（P49）

1）實收資本和凈資產均不低于3000萬元，持續經營2年以上，最近2年內至少1年盈利，或者凈資產不低于2億元。

2）凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%。

3）股東、法定代表人等沒有被禁入，或者禁入超過2年，或者撤銷資格超過2年。

持有100%股權的股東凈資本不低于10億元，不適用于凈資本的，凈資產不低于15億元。2.期貨公司變更注冊資本且調整股權結構，國務院監督管理機構20日內做出決定；其它（P7）是2個月內做出決定。

3.期貨公司設立或終止境內分支機構，國務院期貨監督管理機構派出機構20日內做出決定；其它（P7）是2個月內做出決定。

4.期貨公司成立后3個月內未開始營業，或者開業后無正當理由停業連續3個月以上，則自動注銷。

5.調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大違法行為，可以限制當事人的期貨交易，不得超過15個交易日，復雜的可以延長至30個交易日。

6.期貨公司不符合持續性經營規則，整改符合要求后，國務院期貨監督管理機構3日內解除相關措施。

7.期貨公司涉及重大事件，應5日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。

8.保障基金的啟動資金由風險準備金的15%繳納形成。期貨交易所后續是交易手續費的3%，期貨公司是交易額的千分之5~10。

9.期貨交易所在保障基金辦法實施之日1月內，存入保障基金。期貨交易所、期貨公司按季度繳納后續資金，每季度結束后15個工作日內繳存。總額到達8億元可以暫停繳存。10.期貨交易所聯網交易的，應當10日內報告證監會。期貨交易所召開會員大會、理事會要10日前通知會員。期貨交易所任免中層管理人員，10日內向證監會報告。

會員大會、股東大會、董事會會議、監事會會議結束10日內，報告證監會。期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡，應當10日內向協會報告。協會對期貨從業人員的紀律懲戒10日內向證監會報告并在網站公示。期貨從業人員被調查決定10日內向協會報告。

首席風險官應當在每季度結束之日起10個工作日內向證監會派出機構提交報告，每年1月20日前提交上一年的工作報告。

11.會員制期貨交易所每年召開1次會員大會。要有2/3以上會員參加才有效。

臨時召開會員大會條件：1）會員理事不足規定人數的2/3；2）1/3以上會員聯名提議。12.理事長不得兼任總經理。至少半年召開一次。2/3理事出席才有效，決議需通過1/2理事表決。

臨時召開理事大會條件：1）1/3以上理事聯名提議；2）證監會提議。

13.期貨交易所設總經理（法定代表人、當然理事）1人，副總經理若干人。

14.期貨交易所總經理每屆任期3年，理事會會長每屆任期3年，董事會每屆任期3年，監事會任期3年。

15.期貨交易所理事會設理事長1人，副理事長1~2人。監事會（不少于3人）設主席1人，副主席1~2人。

期貨交易所設董事長1人，副董事長1~2人。16.限制結算業務范圍，應于3日內報告證監會。期貨交易所宣布進入異常情況暫停交易不能超過3個交易日。

17.有價證券沖抵金額不高于計算價值的80%。期貨交易所按手續費的20%比例提取風險準備金。

18.期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存不少于20年。

19.首席風險官提出辭職，應當提前30日向期貨董事會提出申請，并報告證監會派出機構。

二、法律責任

1.期貨交易所、非期貨公司結算會員有如下行為（P16），對直接負責的主管以及直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

2.期貨交易所有如下行為（P17），1倍以上5倍以下罰款，不足10萬元，處10萬以上50萬以下罰款。對直接負責人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

3.期貨公司有如下行為（P17），1倍以上3倍以下罰款，不足10萬元，處10萬元以上30萬元以下罰款。對直接負責人員給予警告，并處1萬以上5萬以下罰款，嚴重的撤銷資格。4.期貨公司欺詐客戶的（P18），1倍以上5倍以下罰款，不足10萬元的，處10萬以上50萬以下罰款。對于直接負責人員給予警告，并處1萬以上10萬以下罰款，嚴重的撤銷資格。

5.期貨交易內幕消息知情人或者非法獲取消息的人，處1倍以上5倍以下罰款，不足10萬元，處10萬以上50萬以下罰款。單位從事內幕交易的，對直接負責人員給予警告，并處3萬以上30萬以下罰款。

6.任何單位或個人操縱期貨價格，處1倍以上5倍以下罰款，不足20萬元，處20萬元以上100萬元以下的罰款。單位參與的，對直接負責人員處1萬以上10萬以下罰款。

7.交割倉庫有三十六條（P10）的行為，處1倍以上5倍以下罰款，不足10萬元，處10萬以上50萬以下罰款。嚴重的取消資格。對直接負責人員處1萬以上10萬以下罰款。

8.國有企業等以國有資產進入期貨市場或者違法使用信貸基金等交易，處1倍以上5倍以下罰款，不足10萬元，處10萬以上50萬以下罰款。對直接負責人員給予降級直至開除。9.境內單位或個人違反規定從事境外期貨交易的，1倍以上5倍以下罰款，不足20萬元，處20萬以上100萬以下罰款。對單位直接負責人員，處1萬以上10萬以下罰款。

10.非法設立期貨交易場所，1倍以上5倍以下罰款，不足20萬的，處20萬以上100萬以下罰款。對直接負責人，處1萬以上10萬以下罰款。

非法設立期貨公司等，處1倍以上5倍以下罰款，不足20萬元，處20萬以上100萬以下罰款。對直接負責人，處1萬以上10萬以下罰款。

11.期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合國務院調查，處3萬以上10萬以下的罰款。對直接負責人員處1萬以上5萬以下罰款。

12.會計師事務所等中介機構出具虛假文件，處1倍以上5倍以下罰款。對直接負責人處3萬以上10萬以下罰款。

13.未經批準擅自持有期貨公司5%以上股權，單處或者并處3萬以下罰款。

14.會計師事務所等出具資料報告有問題的，單處或者并處3萬以下罰款。對直接負責人員給予警告，并處3萬元以下罰款。

15.期貨公司管理人員收受商業賄賂，3萬元以下罰款。

16.未取得從業資格擅自從事期貨業務，單處或者處3萬元以下罰款。

三、任職資格

1.董事、監事任職資格條件：

1）具有從事期貨等金融業務或者法律、會計業務3年以上，或者經濟管理工作5年以上。2）大專學歷 2.獨立董事資格：

1）具有從事期貨等金融業務或者法律、會計業務5年以上或者有相關教學研究的高級職稱。

2）本科學歷

3）證監會認可的資質測試

4）有必需的時間和精力 3.董事長和監事會主席資格：

1）期貨3年、或者其它金融業務4年，或者法律、會計業務5年以上。

2）本科

3）證監會認可的資質測試 4.經理層任職資格：

1）從業資格

2）本科

3）證監會認可的資質測試

5.總經理、副總經理的任職資格（除經理層資格要求外還要求）：

1）期貨3年、或者其它金融4年，或者法律、會計5年以上。

2）擔任期貨、證券等金融機構部門負責人以上職務不少于2年。6.首席風險官的任職資格（除經理層資格要求外還要求）：

期貨業務3年，并擔任期貨公司風管等職務不少于2年；或者期貨1年，并在證券公司等金融機構從事風管3年。

7.財務負責人、營業部負責人任職資格：

1）從業資格

2）本科

財務負責人：會計師以上職稱或者注冊會計師職稱；營業部負責人：期貨3年或者其它金融業務4年。

8.從事期貨業務10年以上或者曾擔任金融機構部門負責人8年以上，學歷可以放寬至專科。9.具有期貨等金融或者法律、會計碩士學歷，申請任職資格可以放寬1年。10.任職8年以上，可以免試取得從業資格。

11.不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的情形：嚴重的情形未逾5年，被認為不當人選未逾2年，其它未逾3年。

12.期貨公司各個職稱30個工作日內任職，否則自動失效。

13.期貨公司任用/免除管理人員，5日內向證監會報告。免除首席風險官，10日內報告。14.境外人士不得超過經理層的30%。

四、從業資格

1.從業資格考試條件：1）18周歲；2）完全民事行為能力；3）高中以上。2.從業資格條件：

1）品行端正；

2）已被機構聘用；

3）3年內未被刑事或者行政處罰；

4）未被禁入或者禁入期已滿；

5）3年內未因違法被撤銷證券、期貨從業資格。