第一篇：期貨法律法規方面硬性記憶要點(總結)

期貨法律法規方面硬性記憶要點（總結）

以下小總結有部份是網上找到的，一些是本人附加的，希望對各位考友有幫助！

對本次6月份的考試，以下內容出現了約8分左右（本人與幾位同事都考到了）——白撿的分數~~~

以下大家一定要記的，其他內容比較文字化，多看書就行了。

（記住特殊情況時的規定，一般情況下看清主體往上套就行了）

1、《期貨交易所管理辦法》（2007/04/15施行）：

10日內（和會議有關），3日內（限制結算會員業務范圍）

2、《期貨公司管理辦法》（2007/04/15施行）：

5個工作日內（一般情況），5日內（控股股東、實際控制人股權發生重大變更及事故）

3、《期貨從業人員管理辦法》（2007/07/04施行）：

10個工作日內

4、《期貨公司董事、監事和高管人員任職資格管理辦法》（2007/07/04施行）：

5個工作日內（一般情況），3個工作日內（采取強制措施或代為履行職責），10個工作日前（撤換首席風險官）

5、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》（2007/04/20施行）：

5個工作日內（與期貨公司簽訂變更、終止委托協議），2個工作日內（重大事項）

6、《期貨公司金融結算業務試行辦法》（2007/04/19施行）：

3個工作日內

7、《期貨公司風險監管指標試行辦法》（2007/04/18施行）：

5個工作日內（一般情況），2個工作日（現場檢查），3個工作日（解除限制措施）

8、《期貨從業人員執業行為準則》（2003/07/01施行）：

10個工作日內

期貨公司申請各種業務資格的條件

金融經紀業務資格：

前2個月風險指標合格，高管近2年內無違法違規行為，公司近2年內無違法違規行為（股權變更比例超過50%的除外），控股股東凈資產不低于3000萬元，控股股東、實際控制人近2年內無違法違規行為。

金融結算業務資格：

已取得金融經紀業務資格，負責人具有2年以上經歷，高管近2年內無違法違規行為，公司近3年內無違法違規行為（股權變更比例超過50%的除外），公司3年內未出現嚴重風險事件（股權變更比例超過50%的除外），控股股東、實際控制人持續經營2個會計年度以上，控股股東、實際控制人近2年內無違法違規行為。

金融交易結算業務資格：

注冊資本不低于5000萬元，前2個月風險指標合格，前3個會計年度至少1年盈利，每季度末客戶權益總額不低于8000萬元，控股股東凈資產不低于2億元，或控股股東凈資本不低于5億元，或控股股東凈資產不低于8億元。

金融全面結算業務資格：

注冊資本不低于1億元，前2個月風險指標合格，前3個會計年度持續盈利，每季度末客戶權益總額不低于3億元，控股股東凈資產不低于10億元，或前3個會計年度至少2年盈利，每季度末客戶權益總額不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億元，或控股股東凈資產不低于15億元。

首席風險官，獨董，董事長，監事會主席，經理層人員————要通過資質考試認可

首席風險官，法定代表人，經理層，營業部，財務負責人————要具有期貨叢業資格

年度報告簽名確認——————董事，高級管理人員，財務負責人

月度報告簽名確認——————法定代表人，經營管理主要負責人，財務負責人

申請金融期貨結算業務資格需要先取得（金融期貨經紀業務）資格。取得金融期貨經紀業務資格的期貨公司可向期貨交易所申請（非結算會員）資格。期貨公司金融期貨結算業務資格分為（交易結算業務資格）和（全面結算業務資格）

金融經紀業務資格：前2個月風險指標合格，高管近2年內無違法違規行為，公司近2年內無違法違規行為（股權變更比例超過50%的除外），控股股東凈資產不低于3000萬元，控股股東、實際控制人近2年內無違法違規行為。

金融結算業務資格：已取得金融經紀業務資格，前2個月風險指標合格，公司近3年內未因違法違規經營受過刑事處罰或行政處罰、未出現嚴重的期貨交易風險事件、期貨結算風險事件，（股權變更比例超過50%的除外），控股股東凈資產不低于3000萬元，高級管理人員、控股股東、實際控制人近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰。

申請金融期貨交易結算業務資格需要先通過金融期貨結算業務資格（限期在6個月之內）后再附加條件為：董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或證券從業時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或高級管理人員時間在3年以上。注冊資本不低于（5000萬元），凈資本不得低于（4500萬元）。控股股東凈資產不低于2億元，或控股股東凈資本不低于5億元，不適用凈資本或類似指標的，凈資產不低于（8億元）。前2個月風險指標合格，前3個會計年度至少1年盈利，每季度末客戶權益總額不低于8000萬元。

申請金融期貨全面結算業務資格需要先通過金融期貨結算業務資格后再附加條件為：董事長、總經理和副總經理中，至少3人的期貨或證券從業時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或高級管理人員時間在3年以上。注冊資本不低于（1億元），凈資本不得低于（9000萬元），每季度末客戶權益總額平均不低于3億元，控股股東期末凈資產不低于10億元，不適用凈資本或類似指標的，凈資產不低于（15億元）。前2個月風險指標合格，前3個會計年度持續盈利，或前3個會計年度至少2年盈利，每季度末客戶權益總額不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億元，或控股股東凈資產不低于15億元。

第二篇：期貨法律法規

第一部分

1.《期貨交易管理條例》第八條，結算會員的結算業務資格由國務院期貨監督管理機構批準。國務院期貨監督管理機構應當在受理結算業務 格申請之日起 3 個月內做出批準或者不批準的決定。

2.期貨公司及其營業部的許可證由中國證監會統一印制

3.《期貨交易管理條例》 第三十三條 銀行業金融機構從事期貨保證金存管、期貨結算業務的資格，經國務院銀行業監督管理機構審核同意后，由國務院期貨監督管理機構批準。

4.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所應先以該會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權。

5.期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經國務院期貨監督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：①通知出境管理機關依法阻止其出境；②申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利。

6.期貨公司合并、分立、停業、解散或者破產，變更公司形式，變更業務范圍，變更5%以上的股權，設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起2個月內做出批準或者不批準的決定。“變更注冊資本”，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起20日內做出批準或者不批準的決定。

7.實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取結算擔保金。期貨交易所只對結算會員結算，收取和追收保證金，以結算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施；對非結算會員的結算、收取和追收保證金、代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施，由結算會員執行。

第二部分

1.財政部負責保障基金的財務監管，證監會負責保障基金的業務監管。2.保障基金的規模、繳納比例和繳納方式，由中國證監會根據期貨市場發展狀況、市場風險水平等情況調整確定。

3.《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十一條規定，使用期貨投資者保障基金前，中國證監會和期貨投資者保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以自有資金和變現資產彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用期貨投資者保障基金。4.保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監會和財政部。

5.期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其營業成本中列支。6.可以暫停繳納期貨投資者保障基金：(一)期貨投資者保障基金總額達到8億元人民幣；(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發市場風險或者不可抗力。7.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的百分之三繳納；(二)期貨公司從其收取的交易手續費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 8.根據《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條規定，董事長、副董事長和董事會秘書都由中國證監會提名，董事會通過；獨立董事則是由中國證監會提名，由股東大會通過；總經理副總經理由中國證監會任免。9.期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，還應當符合下列條件：符合持續性經營規則；近2年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件；中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

10.有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：有價證券基準計算價值的80％；會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。

11.申請設立期貨公司，作為金融機構的股東或者實際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實際控制人，在近3年內沒有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為；

12.《期貨公司管理辦法》第七條，第一款：

（一）實收資本和凈資產均不低于人民幣3000萬元，持續經營2個以上完整的會計，在最近2個會計內至少1個會計贏利；或者實收資本和凈資產均不低于人民幣2億元；

13.《期貨交易所管理辦法》第四十二條規定，董事長行使下列職權：1．主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作；2．組織協調專門委員會的工作；3．檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告。

14.期貨交易所應當在每一結束后4個月內向中國證監會提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的財務報告。15.理事會每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。

16.全面結算會員、特別結算會員可以為與其簽訂結算協議的非結算會員辦理結算業務。交易結算會員不得為非結算會員辦理結算業務

17.理事會臨時大會召開的情形： 1/3以上理事聯名提議；期貨交易所章程規定的情形；中國證監會提議。會員臨時大會召開的情形：會員理事不足期貨交易所章程規定人數的2/3;1/3以上會員聯名提議；理事會認為必要。

18.期貨價格出現同方向連續漲跌停板的，期貨交易所可以采用調整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險：

19.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，買行全員結算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔。

20.會員制期貨交易所會員大會行使下列職權：(一)審定期貨交易所章程、交易規則及其修改草案；(二)選舉和更換會員理事；(三)審議批準理事會和總經理的工作報告；(四)審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告；(五)審議期貨交易所風險準備金使用情況；(六)決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；(七)決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；(八)決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；(九)期貨交易所章程規定的其他職權。

21.實行會員分級會員大會每年召開一次 理事會每半年召開一次

22.結算制度的期貨交易所可以根據結算會員資信和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍，但應當于3日內報告中國證監會。

23.期貨公司申請設立營業部，提交前 3個月月末的風險監管報表.期貨公司申請經紀業務——前2個月風險監管指標符合符合標準。證券公司申請介紹業務資格——前6個月，24.《期貨公司管理辦法》第四十六條規定，期貨公司應當設立風險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經營風險。期貨公司應當設立合規審查部門或者崗位，對期貨公司經營管理行為的合法合規性進行審查、稽核。

25.法定代表人、經營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。期貨公司董事、高級管理人員、財務負責人應當對報告簽署確認意見。26.根據《期貨公司管理辦法》第六十七條規定，有關開戶、變更、銷戶戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存20年。

27.《期貨公司管理辦法》第十三條規定，期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交下列申請材料：金融期貨經紀業務資格申請書；股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經紀業務資格的決議文件；從事金融期貨經紀業務的計劃書；經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前1財務報告；申請日在下半年的，還應提供經審計的半財務報告。

28.根據《期貨公司管理辦法》第三十七條規定，中國證監會及其派出機構對期貨公司及其營業部作出的整改通知、監管措施和行政處罰等，期貨公司應當書面通知全體股東。

29.期貨公司股東所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執行的，期貨公司及其相關股東應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告。（3日內報期貨公司）30.《(期貨經紀合同)指引》《期貨交易風險說明書》的內容和格式由中國期貨業協會制定。

31.根據《期貨公司管理辦法》第五十三條規定，期貨公司應當按照時間優先的原則傳遞客戶交易指令。

32.設立期貨公司，持有100%股權的股東除應當符合本辦法第7條規定的條件外，凈資本應當不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣15億元。

33.根據《期貨公司管理辦法》第七十二條規定，客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶。34.期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監會派出機構提交下列申請材料：①變更住所申請書；②變更住所的詳細計劃；③擬變更后的住所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明；④妥善處理客戶保證金和持倉的報告；⑤中國證監會規定的其他材料。

35.根據《期貨公司管理辦法》第八十條規定，發生下列事項之一的，期貨公司應當在5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構書面報告：①變更名稱、公司章程；②發生本辦法第十四條規定情形以外的股權變更；③作出終止業務等重大決議；④任免董事、監事、高級管理人員、財務負責人、營業部負責人，或者高級管理人員的分工發生變更；⑤被有權機關立案調查或者采取強制措施；⑥中國證監會規定的其他事項。

36.根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第14條規定，申請期貨公司財務負責人的任職資格，應當具備下列條件：①具有期貨從業人員資格；②具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；③具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格。

37.期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

38.具有從事期貨業務10年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。

39.期貨公司免除董事、監事和高級管理人員的職務，應當自做出決定之日起5個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。40.期憑公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。公司應當在接到報告之日起5個工作日內向中國證監會相關派出機構備案，并定期報告相關交易情況。（高管近親交易，5日回避，5日備案。）

41.推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事或者期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官的任職資格。

42.有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格：(八)因違法違規行為或者出現重大風險被監管部門責令停業整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年。（違法被解除職務的5年、撤銷資格的5年、被開除5年、行政處罰3年、認為不適當人選2年）

43.根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十五條規定，期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監事會主席、獨立董事的，應當重新申請任職資格。

44.期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。（董事、監事、高管是5個工作日）

45.期貨公司獨立董事應當重點關注和保護客戶、中小股東的利益，發表客觀、公正的獨立意見。

46.在期貨監管機構、自律機構以及其他承擔期貨監管職能的專業監管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業人員資格

47.高級管理人員，是指期貨公司的總經理，副總經理，首席風險官（以下簡稱經理層人員），財務負責人，營業部負責人以及實際履行上述職務的職務人員 48.申請財務負責人、營業部負責人的任職資格，應當具備下列條件：

（一）具有期貨從業人員資格；

（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。申請財務負責人的任職資格，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業部負責人的任職資格，還應當具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗。

49.申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務3年以上經驗，或者經濟管理工作5年以上經驗；(二)具有大學專科以上學歷。

50.申請董事長和監事會主席的任職資格，應當具備下列條件：①具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗，或者法律、會計業務5年以上經驗；②具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；③通過中國證監會認可的資質測試。

51.申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規定的條件外，還應當具有從事期貨業務3年以上經驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規負責人職務不少于2年；或者具有從事期貨業務1年以上經驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務3年以上經驗。

52.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監事，但不得在上述公司兼任董事、監事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。

53.申請期貨公司營業部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業部所在地的中國證監會派出機構提出申請。（而非本人申請）

54.《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》是根據《公司法》和《期貨交易管理條例》制定的。

55.期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，代履行職責6個月，三日內報中國證監會及派出機構 56.出現下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選：①向中國證監會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果；②拒絕配合中國證監會依法履行監管職責，造成嚴重后果；③擅離職守，造成嚴重后果；④1年內累計3次被中國證監會及其派出機構進行監管談話；⑤累計3次被行業自律組織紀律處分；⑥對期貨公司出現違法違規行為或者重大風險負有責任；⑦中國證監會認定的其他情形。

57.董事長、總經理和副總經理中，至少3人的期貨或者證券從業時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上；

58.協會應當自對期貨從業人員做出紀律懲戒決定之日起10個工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告，并及時在協會網站公示。

59.期貨從業人員受到從事期貨經營業務的機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，從事期貨經營業務的機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起10個工作日內向中國期貨業協會報告。

60.中國證監會及其派出機構依法對期貨從業人員進行監督管理。中國期貨業協會依法對期貨從業人員實行自律管理。

61.期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施。

62.《期貨從業人員管理辦法》第三十四條規定，期貨從業人員違法違規的，中國證監會依法給予行政處罰。但因被迫執行違法違規指令而按照本辦法第十九條第二款的規定履行了報告義務的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

63.《期貨從業人員管理辦法》第三條規定，本辦法所稱機構是指：期貨公司，期貨交易所的非期貨公司結算會員，期貨投資咨詢機構，為期貨公司提供中間介紹業務的機構，中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)規定的其他機構。

64.中國期貨業協會應當對期貨從業人員的執業行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業人員及其所在機構應當予以配合。

65.《期貨從業人員管理辦法》第十九條規定，機構或者其管理人員對期貨從業人員發出違法違規指令的，期貨從業人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應當及時采取措施妥善處理。66.首席風險官應當在每年1月20日前向公司住所地中國證監會派出機構提交上一全面工作報告。每季度結束之日起10個工作日內向證監會派出機構報告季度工作報告。報告期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內容。

67.期貨公司首席風險官管理規定（試行）第七條 期貨公司章程應當明確規定首席風險官的任期、職責范圍、權利義務、工作報告的程序和方式。

68.《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十三條規定，總經理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監事會報告，必要時向公司住所地中國證監會派出機構報告。

69.期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十條規定，首席風險官應當保守期貨公司的商業秘密和客戶信息。

70.《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十九條規定，首席風險官應當向期貨公司總經理、董事會和公司住所地中國證監會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況。

71.期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交申請日前3個會計每季度末客戶權益總額情況表。

72.《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二條規定，本辦法所稱期貨公司金融期貨結算業務，是指期貨公司作為實行會員分級結算制度的金融期貨交易所(簡稱期貨交易所)的結算會員，依據本辦法規定從事的結算業務活動。

73.根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第20條第1款規定，非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將委托回報和成交結果反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。

74.《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第六條規定，期貨公司金融期貨結算業務資格分為交易結算業務資格和全面結算業務資格。

75.期貨公司取得金融期貨結算業務資格后，應當向期貨交易所申請相應結算會員資格。

76.全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。

77.根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第8條規定，期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，注冊資本應不低于人民幣5000萬元，申請前兩個月風險監管指標符合標準。（申請全面結算業務資格：注冊資本1億元）

78.期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格的，申請日前3個會計中，至少1年贏利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產不低于人民幣2億元。

79.《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第三十二條規定，全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規定，建立并執行對非結算會員的限倉制度。80.《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十六條規定，全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。

81.非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業務資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。非結算會員的客戶出入金，只能通過非結算會員的期貨保證金賬戶辦理。

82.，非結算會員向期貨交易所支付的手續費，由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

83.證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列條件：

（一）申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準；

（二）已建立客戶交易結算資金第三方存管制度；

（三）全資擁有或者控股一家期貨公司，或與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準； 84.發布《期貨公司風險監管指標管理試行辦法>的通知--第二章風險監管指標的計算。第十六條 期貨公司借人次級債務的，可以將所借人的次級債務按照中國證監會規定的比例計人凈資本。

85.《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十一條規定，期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。

86.《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二十條規定，非結算會員對委托回報和成交結果有異議的，應當及時向全面結算會員期貨公司和期貨交易所提出。

87.根據期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則 第九條規定 對違反本規則的會員單位，經告誡不改正的，協會將視其情節輕重予以以下紀律懲戒： 1批評 2協會內通報批評 3通過媒體公開譴責 4取消會員資格并公告 88.規定是證監會解釋，規則是協會解釋，指引和辦法是中金所解釋的。

89.理事會行使的職權(一)召集會員大會，并向會員大會報告工作(二)擬訂期貨交易所章程、交易規則及其修改草案，提交會員大會審定(三)審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過五)決定專門委員會的設置(六)決定會員的接納和退出(七)決定對違規行為的紀律處分(八)決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業場所

90.《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則》是根據《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定》《中國期貨業協會章程》制定的

91.關于發布《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的通知 第十八條 期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：

（一）凈資本不得低于人民幣1500萬元；

（二）凈資本不得低于客戶權益總額的6％；

（三）凈資本按營業部數量平均折算額（凈資本/營業部家數）不得低于人民幣300 萬元；

（四）凈資本與凈資產的比例不得低于40％；

（五）流動資產與流動負債的比例不得低于100％；

（六）負債與凈資產的比例不得高于150％；(七)規定的最低限額的結算準備金要求。

92.期貨公司委托其他機構提供中間介紹業務的，凈資本不得低于人民幣3000萬元；從事交易結算業務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元；從事全面結算業務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣9000萬元 93.證券公司應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度。證券公司應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。發生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。

第三部分、第四部分

1.《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十條規定，期貨交易所對期貨公司、期貨公司對客戶未按期貨交易所交易規則規定或者期貨經紀合同約定的強行平倉條件、時間、方式進行強行平倉，造成期貨公司或者客戶損失的，期貨交易所或者期貨公司應當承擔賠償責任。

2.《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定(二)》第七條規定，有證據證明結算會員在結算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結算擔保金數額部分的，結算會員在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的，人民法院可以依法凍結、劃撥超出部分的資金。3.根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規定，測試試卷及答案通過中國金融期貨交易所系統統一下發至期貨公司會員。

4.根據《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》第14條規定，期貨公司和從事中間介紹業務的證券公司應當在其經營場所為投資者辦理股指期貨開戶手續。

5.根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第31條規定，投資者應當提供加蓋相關證券營業部專用章的最近3年內的股票對賬單作為證券交易經歷證明。

6.根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第33條規定，投資者可以提供本人的年收入證明文件或者近1個月內的金融類資產證明文件作為財務狀況證明。7.根據《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》第6條第3款規定，期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監會派出機構備案。

8.根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第10條規定，測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進行評分。開戶知識測試人員和投資者應當在測試試卷上簽字。

9.根據《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第10條規定，期貨公司會員開展股指期貨開戶業務，應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關工作制度報中國金融期貨交易所備案。中國金融期貨交易所無異議的，期貨公司會員才能為投資者申請開立股指期貨交易編碼。

第三篇：期貨法律法規總結

期貨法律法規總結

一、時間比較

1.期貨公司注冊資本最低限額3000萬，主要股東等最近3年無重大違法記錄，貨幣出資比例不低于85%。國務院期貨監督機構6個月內做出決定。具有期貨從業資格人員不少于15人，高級管理人員任職資格不少于3人。

期貨公司持有5%以上股權的股東條件：（P49）

1）實收資本和凈資產均不低于3000萬元，持續經營2年以上，最近2年內至少1年盈利，或者凈資產不低于2億元。

2）凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%。

3）股東、法定代表人等沒有被禁入，或者禁入超過2年，或者撤銷資格超過2年。

持有100%股權的股東凈資本不低于10億元，不適用于凈資本的，凈資產不低于15億元。2.期貨公司變更注冊資本且調整股權結構，國務院監督管理機構20日內做出決定；其它（P7）是2個月內做出決定。

3.期貨公司設立或終止境內分支機構，國務院期貨監督管理機構派出機構20日內做出決定；其它（P7）是2個月內做出決定。

4.期貨公司成立后3個月內未開始營業，或者開業后無正當理由停業連續3個月以上，則自動注銷。

5.調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大違法行為，可以限制當事人的期貨交易，不得超過15個交易日，復雜的可以延長至30個交易日。

6.期貨公司不符合持續性經營規則，整改符合要求后，國務院期貨監督管理機構3日內解除相關措施。

7.期貨公司涉及重大事件，應5日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。

8.保障基金的啟動資金由風險準備金的15%繳納形成。期貨交易所后續是交易手續費的3%，期貨公司是交易額的千分之5~10。

9.期貨交易所在保障基金辦法實施之日1月內，存入保障基金。期貨交易所、期貨公司按季度繳納后續資金，每季度結束后15個工作日內繳存。總額到達8億元可以暫停繳存。10.期貨交易所聯網交易的，應當10日內報告證監會。期貨交易所召開會員大會、理事會要10日前通知會員。期貨交易所任免中層管理人員，10日內向證監會報告。

會員大會、股東大會、董事會會議、監事會會議結束10日內，報告證監會。期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡，應當10日內向協會報告。協會對期貨從業人員的紀律懲戒10日內向證監會報告并在網站公示。期貨從業人員被調查決定10日內向協會報告。

首席風險官應當在每季度結束之日起10個工作日內向證監會派出機構提交報告，每年1月20日前提交上一年的工作報告。

11.會員制期貨交易所每年召開1次會員大會。要有2/3以上會員參加才有效。

臨時召開會員大會條件：1）會員理事不足規定人數的2/3；2）1/3以上會員聯名提議。12.理事長不得兼任總經理。至少半年召開一次。2/3理事出席才有效，決議需通過1/2理事表決。

臨時召開理事大會條件：1）1/3以上理事聯名提議；2）證監會提議。

13.期貨交易所設總經理（法定代表人、當然理事）1人，副總經理若干人。

14.期貨交易所總經理每屆任期3年，理事會會長每屆任期3年，董事會每屆任期3年，監事會任期3年。

15.期貨交易所理事會設理事長1人，副理事長1~2人。監事會（不少于3人）設主席1人，副主席1~2人。

期貨交易所設董事長1人，副董事長1~2人。16.限制結算業務范圍，應于3日內報告證監會。期貨交易所宣布進入異常情況暫停交易不能超過3個交易日。

17.有價證券沖抵金額不高于計算價值的80%。期貨交易所按手續費的20%比例提取風險準備金。

18.期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存不少于20年。

19.首席風險官提出辭職，應當提前30日向期貨董事會提出申請，并報告證監會派出機構。

二、法律責任

1.期貨交易所、非期貨公司結算會員有如下行為（P16），對直接負責的主管以及直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

2.期貨交易所有如下行為（P17），1倍以上5倍以下罰款，不足10萬元，處10萬以上50萬以下罰款。對直接負責人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

3.期貨公司有如下行為（P17），1倍以上3倍以下罰款，不足10萬元，處10萬元以上30萬元以下罰款。對直接負責人員給予警告，并處1萬以上5萬以下罰款，嚴重的撤銷資格。4.期貨公司欺詐客戶的（P18），1倍以上5倍以下罰款，不足10萬元的，處10萬以上50萬以下罰款。對于直接負責人員給予警告，并處1萬以上10萬以下罰款，嚴重的撤銷資格。

5.期貨交易內幕消息知情人或者非法獲取消息的人，處1倍以上5倍以下罰款，不足10萬元，處10萬以上50萬以下罰款。單位從事內幕交易的，對直接負責人員給予警告，并處3萬以上30萬以下罰款。

6.任何單位或個人操縱期貨價格，處1倍以上5倍以下罰款，不足20萬元，處20萬元以上100萬元以下的罰款。單位參與的，對直接負責人員處1萬以上10萬以下罰款。

7.交割倉庫有三十六條（P10）的行為，處1倍以上5倍以下罰款，不足10萬元，處10萬以上50萬以下罰款。嚴重的取消資格。對直接負責人員處1萬以上10萬以下罰款。

8.國有企業等以國有資產進入期貨市場或者違法使用信貸基金等交易，處1倍以上5倍以下罰款，不足10萬元，處10萬以上50萬以下罰款。對直接負責人員給予降級直至開除。9.境內單位或個人違反規定從事境外期貨交易的，1倍以上5倍以下罰款，不足20萬元，處20萬以上100萬以下罰款。對單位直接負責人員，處1萬以上10萬以下罰款。

10.非法設立期貨交易場所，1倍以上5倍以下罰款，不足20萬的，處20萬以上100萬以下罰款。對直接負責人，處1萬以上10萬以下罰款。

非法設立期貨公司等，處1倍以上5倍以下罰款，不足20萬元，處20萬以上100萬以下罰款。對直接負責人，處1萬以上10萬以下罰款。

11.期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合國務院調查，處3萬以上10萬以下的罰款。對直接負責人員處1萬以上5萬以下罰款。

12.會計師事務所等中介機構出具虛假文件，處1倍以上5倍以下罰款。對直接負責人處3萬以上10萬以下罰款。

13.未經批準擅自持有期貨公司5%以上股權，單處或者并處3萬以下罰款。

14.會計師事務所等出具資料報告有問題的，單處或者并處3萬以下罰款。對直接負責人員給予警告，并處3萬元以下罰款。

15.期貨公司管理人員收受商業賄賂，3萬元以下罰款。

16.未取得從業資格擅自從事期貨業務，單處或者處3萬元以下罰款。

三、任職資格

1.董事、監事任職資格條件：

1）具有從事期貨等金融業務或者法律、會計業務3年以上，或者經濟管理工作5年以上。2）大專學歷 2.獨立董事資格：

1）具有從事期貨等金融業務或者法律、會計業務5年以上或者有相關教學研究的高級職稱。

2）本科學歷

3）證監會認可的資質測試

4）有必需的時間和精力 3.董事長和監事會主席資格：

1）期貨3年、或者其它金融業務4年，或者法律、會計業務5年以上。

2）本科

3）證監會認可的資質測試 4.經理層任職資格：

1）從業資格

2）本科

3）證監會認可的資質測試

5.總經理、副總經理的任職資格（除經理層資格要求外還要求）：

1）期貨3年、或者其它金融4年，或者法律、會計5年以上。

2）擔任期貨、證券等金融機構部門負責人以上職務不少于2年。6.首席風險官的任職資格（除經理層資格要求外還要求）：

期貨業務3年，并擔任期貨公司風管等職務不少于2年；或者期貨1年，并在證券公司等金融機構從事風管3年。

7.財務負責人、營業部負責人任職資格：

1）從業資格

2）本科

財務負責人：會計師以上職稱或者注冊會計師職稱；營業部負責人：期貨3年或者其它金融業務4年。

8.從事期貨業務10年以上或者曾擔任金融機構部門負責人8年以上，學歷可以放寬至專科。9.具有期貨等金融或者法律、會計碩士學歷，申請任職資格可以放寬1年。10.任職8年以上，可以免試取得從業資格。

11.不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的情形：嚴重的情形未逾5年，被認為不當人選未逾2年，其它未逾3年。

12.期貨公司各個職稱30個工作日內任職，否則自動失效。

13.期貨公司任用/免除管理人員，5日內向證監會報告。免除首席風險官，10日內報告。14.境外人士不得超過經理層的30%。

四、從業資格

1.從業資格考試條件：1）18周歲；2）完全民事行為能力；3）高中以上。2.從業資格條件：

1）品行端正；

2）已被機構聘用；

3）3年內未被刑事或者行政處罰；

4）未被禁入或者禁入期已滿；

5）3年內未因違法被撤銷證券、期貨從業資格。

第四篇：Daarubn期貨法律法規總結

Time will pierce the surface or youth, will be on the beauty of the ditch dug a shallow groove;Jane will eat rare!A born beauty, anything to escape his sickle sweep

.--Shakespeare

（一）期貨交易管理條例

本法規大部分是要經過證監會批準的，下列特殊。

一、易混淆的知識

1、結算會員的結算資格由證監會批準，在收到申請3個月內決定。

2、期貨公司的成立在證監會受理申請后6個月內決定

期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權被凍結或用于擔保的，期貨公司、相關股東、實際控制人應在事發后5日內報告

3、期貨公司成立后無正當理由超過3個月或者開業后無正當理由連續停業3個月的，證監會注銷許可證。

4、期貨公司成立條件：注冊資本最低3000萬，應當為實繳資本，貨幣出資不低于85%，可根據審慎監管和業務風險程度調高金額，近3年無違規，高管人員有相關的執業資格，從業人員有從業資格，有健全的制度。

5、期貨公司的行為：下列經證監會批準：（除4、7外受理申請后2個月決定）

①合并分立停業解散等，②變更公司形式 ③變更范圍，4、變更注冊資本，（受理申請后20日內決定）

5、變更5%以上股權

6、設立、收購、參股、終止境外期貨經營機構

7、其他情形（受理申請后20日內決定）

8、期貨公司的行為：下列經證監會派出機構（分部）批準：（除②外受理申請后20日內決定）

①變更法人、住所或營業場所

②設立境內期貨經營機構（受理申請后2個月決定）③變更境內機構的場所、負責人、經營費范圍

（4）、其他事項

7、期貨交易所應發布：

成交量、成交價、持倉量、收盤價與開盤價、最低價與最高價、即時行情 未經交易所批準，不得發布 即時行情

8、期貨交易所的行為：下列事項交易所先決定，后報告證監會：（先決定）提高保證金、調整漲跌幅、限制最大持倉量、暫停交易、其他緊急措施

9、期貨交易所的行為：下列事項先報證監會批準后執行：（先批）

章程變動、交易品種變動、合同變動、住所或場所變動、合并分立解散

10、未經證監會核準，并報國務院批準，交易所不得從事： 信托投資、股票投資、非自用不動產投資

11、在調查內幕信息，經證監會批準可以限制有關人員停止交易不超過15日，案情復雜的不超30日

二、法規歸納：

1、期貨公司不符合持續經營或出現經營風險的，證監會對公司及高管采取下列措施 ：

談話、提示、記入信用記錄、責令期貨公司限期整改

整改后證監會驗收合格后3日內解除措施。

2、期貨公司違法經營或出現重大風險，嚴重影響市場秩序、損害客戶利益的，采取：

責令停業整頓、指定其他機構托管、接管

3.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權被凍結或用于擔保等，期貨公司、相關股東、實際控制人應在事件發生之日起5日內向證監會提交書面報告

4、【68條】交易所、非公司結算會員有下列之一的應：責令改正、給予警告、沒收違法所得：（公司的處罰）①違反規定接納會員

②違規收取手續費（應退還）

③不發布即時行情或發布價格預測信息、不履行報告義務、不報送資料、不建立擔保金、不提取風險金、限制會員實物交割總量、用沒資格的人員、違反保證金安全監控規定

有上述之一的，對主管及負責人給予紀律處分，并處1-10萬罰款。（對責任人的處罰）

5、【69條】期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列之一的，責令改正，給予警告

沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款

① 違規修改章程、上市品種、分立合并、變更場所等

② 保證金不足仍同意交易的、直接或間接從事交易的、違規收或挪用保證金、偽造涂改交易資料的、未建立幾個風險制度的、拒絕或妨礙證監會檢查的

責任人的處罰：違反之一的給予紀律處分，并處1-10萬罰款。

6、【70條】期貨公司違反下列之一的，責令改正、給予警告 沒收違法所得，并處1-3倍的罰款

沒有所得或不足10萬的，處以10-30萬

①接收不合規定人員的委托、允許保證金不足時交易、違反分立合并擅自變更范圍形式法人私自設立機構、從事期貨外的活動、變相自營業務、為股東融資或對外擔保、其他事項同【69】②中的事項

責任人違反之一的：給予警告，并處1-5萬元罰款，嚴重的，暫停或撤銷從業資格

7、【71條】期貨公司有下列欺詐行為的：責令改正，給予警告 沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款

①保證收益、不提示風險說明書、約定分享利益共擔風險、提供虛假資料、未按照客戶要求下達交易指令、挪用客戶保證金的、不按規定開戶或違規劃轉保證金的。

責任人的處罰：違反之一的給予紀律處分，并處1-10萬罰款。

8、【73條】利用內幕信息交易的，責令改正，給予警告。單位從事的，責任人：處3-30萬罰款

【75條】交割倉庫違規的，責令改正，給予警告 單位從事的，責任人：處1-10萬罰款

【76條】國有企業違規買賣期貨的 責任人降級至開除的紀律處分 沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款

9、【74條】操縱期貨價格的，責令改正，給予警告

【77條】境內機構、人員違規從事境外期貨交易的，【78條】違規設置期貨交易所、期貨公司的 沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

沒有所得或不滿20萬元的，處以20-100萬罰款 單位從事內幕交易的，責任人：處1-10萬罰款

10、【80】中介機構違規的，沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

責任人的處罰：違反之一的給予紀律處分，并處3-10萬罰款

法規總結：【70條】期貨公司做沒有經過批準的事項和證監會不允許做的事項，是1-3倍罰款，不足10萬處以10-30萬，相關人員1-5萬罰款

【78條】違規設置期貨交易所、期貨公司的，不足20萬處以20-100萬

【73條】利用內幕信息交易的，單位從事的，責任人：處3-30萬罰款

【80條】中介機構違規的直接責任人處以3-10萬，其他的全部是 1-5倍罰款，不足10萬的處以10-50萬，責任人處以1-10萬

對單位：期貨交易所、結算會員、期貨公司都是責令整改，給予警告處分 對責任人的處罰是：期貨交易所、結算會員處以紀律處分 期貨公司的給予警告處分

三、變相期貨交易 滿足下列之一的;① 為參與買賣雙方提供履約擔保

② 實行當日無負債結算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約標的額的20%

四、其他事項

1、公務員可以買賣期貨。只是事業單位、政府機關不允許

期貨高級管理人員管理辦法

注：幾日內全部是工作日，有別于其他章節，除下列外，其他全是5個工作日。

1、免除首席風險師決定前10日報告

2、臨時任職高管人員3日內向證監會及派出機構報告外。臨時任期只有6個月

3、違規被調查，期貨公司自知悉日期3個工作日內報告

一、條件：可以分四大類（一般董事監事、獨立董事、董事長正副總經理、財務營業部負責人）

1、高級管理人員應遵守：自律規則、行業規范和公司章程、恪守誠信、勤勉盡職

應具有：誠實信用品質、良好的職業道德、履行職責所需經營管理能力 在期貨等相關機構從業8年以上的，可免試期貨從業資格，下列不可以當高管：

① 解除職務、撤銷資格、開除日 起 5年以內的 ② 受到金融監管部門行政處罰的，執行期 未滿3年 ③ 因違規托管、整頓、撤銷日起的負責人 未滿3年 ④ 認定不適合人選日起 2年以內 ⑤ 在黨政機關任職的。

2、除董事長、監事會主席、獨立董事外的一般的董事、監事具備條件： ① 具有證券、期貨等金融業務或法律、會計3年以上經驗或經濟管理5年以上經驗 ② 專科以上

3、獨立董事條件：

① 具有證券、期貨等金融業務或法律、會計5年以上經驗或相關的高級職稱

② 本科、學士學位

③ 證監會認可的資質測試 ④ 必須得時間和精力

其中下列人不可以擔當：

① 在期貨公司或關聯方范圍任職的人員及近親屬和主要社會關系人員 ② 在持股5%以上、前5名股東、有業務聯系和利益關系的機構任職人員及近親屬和主要社會關系人員 ③ 提供中介服務的機構人員

④近1年內擔任上述①-③的人員 ⑤ 在其他公司擔任除獨立董事的人員

4、董事長、監事會主席的條件：

① 期貨經驗3年上、金融業務4年上、法律會計5年上（研究生學歷除期貨年限外可放寬1年）

② 本科、學士位（期貨10年、金融8年以上經驗的可放寬至專科）③ 證監會認可的資質測試

5、經理層條件 ① 從業資格 ② 本科、學士位 ③ 認可的資質測試

6、總監理、副總經理的條件：基本同董事長條件，除③外 ① 上述5的條件

② 期貨經驗3年上、金融業務4年上、法律會計5年上（研究生學歷除期貨年限外可放寬1年）

③ 擔任期貨、證券等金融機構部門負責人以上職務不少于2年或具有相當的經驗

7、財務負責人、營業部負責人條件： ① 從業資格 ② 本科、學士

③ 財務負責人：會計師或注冊會計師；營業部經理：期貨3年上或金融4年上經驗

二、任職審批：

1、董事長、監事會主席、獨立董事、經理層有證監會審批，或授權派出機構審批。

其他人員有：證監會派出機構審批。

2、要有推薦人的推薦。推薦人條件：任職1年以上的現任董事長、監事會主席、經理層【注：沒有獨立董事】。推薦人每年最多推薦3人。

3、證監會通過審核資料、考察談話、調查從業經歷進行審查

4、取得資格30日內上任，否則資格作廢，除派出機構認可

5、期貨公司任用、免除高管人員的，5工作日內向證監會派出機構報告。

6、免除首席風險師的，決定前10工作日將理由、履歷情況向證監會派出機構報告。

7、境外人士擔任高管的不得超過30%。

8、高管人員最多在2家參股的公式擔任董事、監事，只能擔任董事、監事。不得在其他營利機構兼職或從事經營活動。

9、營業部負責人不能在其他營業部兼職負責人。

10、獨立董事最多只能在2家期貨公司兼任獨董

11、上述人員兼職的，自發生日期5個工作日內報告派出機構。

12、取得經理層人員資格的擔任董事（獨立董事外）監事。營業部負責人的，不需重新申請資格。但13條的情況除外。

13、取得經理層資格的，未參加年檢、未通過資格年檢、連續5年未在期貨公司任經理的，應重新取得資格。

14、高級管理人員取得資格但未實際任職的，應每2年參加一次培訓并取得證書。

15、調整高管分工、對高管給與處分的，5日內報告

16.證監會可以認定不適合人選：2年內不得在任何期貨公司擔任高管，認定不適合人選的，應在3個月內做離任審計。

①隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果的 ②1年內累計3次被談話； 累計3次給予紀律處分

三、處罰

1、申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告

2、高官欺騙、行賄、受賄、非法牟利的，沒收所得，處3萬以下處罰。金融期貨結算試行辦法

一、金融期貨結算資格分為：交易結算業務資格和全面結算業務資格。

二、申請金融期貨結算業務資格條件：

①結算風險管理崗位負責人具有2年以上相關經驗。高管人員近2年未受處罰。

② 控股股東、實際控制人持續經營2個完整的，重組的按重組日計算。③ 控股股東、實際控制人2年內未受過處罰。

④ 期貨公司近3年未受處罰，近3年內未出現期貨交易、結算風險事件。

三、申請交易結算業務資格的條件 ①上述二

②董事長、總經理、副總經理中至少2人期貨或證券從業時間5年以上，其中至少1人期貨期貨從業5年以上且具有期貨從業資格、連續擔任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。

③注冊資本不低于5000萬，申請日前2個月的風險監管合規；

4、申請日前3個中至少1年盈利且該年每季度末客戶權益總額平均不低于8000萬，控股股東期末凈資產不低于2億元；或者控股股東期末凈資本不低于5億元，不適用凈資本的，凈資產不低于8億元。

四、申請全面結算業務資格的： ① 上述二

② 董事長、總經理、副總經理中至少3人的期貨或證券從業時間在5年以上，至少2人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業資格、連續擔任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。

③ 注冊資本在1億元以上，申請日前2個月的風險監管指標合規

④ 申請日前3個連續盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于3億元，控股股東期末凈資產不低于10億元；或者申請日前3個中，至少2個盈利且該年每季度末客戶權益總額平均不低于1億元，控股股東期末凈資本不低于10億元，控股股東不適用的，凈資產不低于15億元。

五、證監會在受理后3個月做出決定或不決定的批復。批復后應向交易所申請結算會員資格。取得業務資格后6個月內未申請會員資格的，業務資格失效。

六、交易結算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結算，不可以為非結算會員辦理

全面結算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結算，也可以為非結算會員

辦理。

因此，非結算會員的業務必須通過全面結算會員辦理后提交期貨交易所。

七、非結算會員下達交易指令后，交易所應將委托回報和成交結果反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。非結算會員有異議的向前兩者提出。全面結算會員按照結算協議約定向非結算會員收保證金，但不得低于國家標準。

八、非結算會員向期貨交易所支付的手續費，有期貨交易所從全面結算會員期貨保證金賬戶中劃撥。

九、除下列外，全面結算會員不得劃轉非結算會員保證金：

① 依非結算會員的要求支付資金、②收取非結算會員應當交存的保證金、③收取應當支付的手續費、稅金及其他費用。

十、全面結算會員公司按照證監會、交易所的規定，建立對非結算會員保證金管理制度。

可以根據非結算會員的資信、市場情況調整保證金。

全面結算會員應當根據交易所的規定，建立對非結算會員的限倉制度。非結算會員客戶持倉達到標準的，客戶應通過非結算會員向交易所報告。

十一、非結算會員的結算準備金余額小于零且未能在約定的時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施強行平倉。

除上述外，全面結算會員可以與非結算會員在結算協議中約定強行平倉情形。

全面結算會員應當先以非結算會員的保證金承擔違約責任，不足的，全面結算會員再以風險準備金和自有資金代為承擔責任。

十二、全面結算會員認為必要的，可以對非結算會員進行風險提示。不得向非結算會員收取結算擔保金。

十三、期貨公司被交易所接納為會員或暫停、終止的應在交易所通知日期3日內報證監會派出機構報告。全面結算會員與非結算會員簽訂、變更、撤銷協議的，應在3日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所、和期貨保證金安全存管監控機構報告。

十四、全面會員應在定期報告中報告：①非結算會員名單及變化②金融結

第五篇：2012期貨法律法規總結

2012期貨法律法規總結

（一）期貨交易管理條例

本法規大部分是要經過證監會批準的，下列特殊。

一、易混淆的知識

1、結算會員的結算資格由證監會批準，在收到申請3個月內決定。

2、期貨公司的成立在證監會受理申請后6個月內決定

期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權被凍結或用于擔保的，期貨公司、相關股東、實際控制人應在事發后5日內報告

3、期貨公司成立后無正當理由超過3個月或者開業后無正當理由連續停業3個月的，證監會注銷許可證。

4、期貨公司成立條件：注冊資本最低3000萬，應當為實繳資本，貨幣出資不低于85%，可根據審慎監管和業務風險程度調高金額，近3年無違規，高管人員有相關的執業資格，從業人員有從業資格，有健全的制度。

5、期貨公司的行為：下列經證監會批準：（除4、7外受理申請后2個月決定）

①合并分立停業解散等，②變更公司形式

③變更范圍，4、變更注冊資本，（受理申請后20日內決定）

5、變更5%以上股權

6、設立、收購、參股、終止境外期貨經營機構

7、其他情形（受理申請后20日內決定）

6、期貨公司的行為：下列經證監會派出機構（分部）批準：（除②外受理申請后20日內決定）

①變更法人、住所或營業場所

②設立境內期貨經營機構（受理申請后2個月決定）

③變更境內機構的場所、負責人、經營費范圍

（4）、其他事項

7、期貨交易所應發布：

成交量、成交價、持倉量、收盤價與開盤價、最低價與最高價、即時行情

未經交易所批準，不得發布 即時行情

8、期貨交易所的行為：下列事項交易所先決定，后報告證監會：（先決定）

提高保證金、調整漲跌幅、限制最大持倉量、暫停交易、其他緊急措施

9、期貨交易所的行為：下列事項先報證監會批準后執行：（先批）

章程變動、交易品種變動、合同變動、住所或場所變動、合并分立解散

10、未經證監會核準，并報國務院批準，交易所不得從事：

信托投資、股票投資、非自用不動產投資

11、在調查內幕信息，經證監會批準可以限制有關人員停止交易不超過15日，案情復雜的不超30日

二、法規歸納：

1、期貨公司不符合持續經營或出現經營風險的，證監會對公司及高管采取下列措施 ：

談話、提示、記入信用記錄、責令期貨公司限期整改

整改后證監會驗收合格后3日內解除措施。

2、期貨公司違法經營或出現重大風險，嚴重影響市場秩序、損害客戶利益的，采取：

責令停業整頓、指定其他機構托管、接管

3.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權被凍結或用于擔保等，期貨公司、相關股東、實際控制人應在事件發生之日起5日內向證監會提交書面報告

4、【68條】交易所、非公司結算會員有下列之一的應：責令改正、給予警告、沒收違法所得：（公司的處罰）

①違反規定接納會員

②違規收取手續費（應退還）

③不發布即時行情或發布價格預測信息、不履行報告義務、不報送資料、不建立擔保金、不提取風險金、限制會員實物交割總量、用沒資格的人員、違反保證金安全監控規定

有上述之一的，對主管及負責人給予紀律處分，并處1-10萬罰款。（對責任人的處罰）

5、【69條】期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列之一的，責令改正，給予警告

沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款

① 違規修改章程、上市品種、分立合并、變更場所等

② 保證金不足仍同意交易的、直接或間接從事交易的、違規收或挪用保證金、偽造涂改交易資料的、未建立幾個風險制度的、拒絕或妨礙證監會檢查的

責任人的處罰：違反之一的給予紀律處分，并處1-10萬罰款。

6、【70條】期貨公司違反下列之一的，責令改正、給予警告

沒收違法所得，并處1-3倍的罰款

沒有所得或不足10萬的，處以10-30萬

①接收不合規定人員的委托、允許保證金不足時交易、違反分立合并擅自變更范圍形式法人私自設立機構、從事期貨外的活動、變相自營業務、為股東融資或對外擔保、其他事項同【69】②中的事項

責任人違反之一的：給予警告，并處1-5萬元罰款，嚴重的，暫停或撤銷從業資格

7、【71條】期貨公司有下列欺詐行為的：責令改正，給予警告

沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款 ①保證收益、不提示風險說明書、約定分享利益共擔風險、提供虛假資料、未按照客戶要求下達交易指令、挪用客戶保證金的、不按規定開戶或違規劃轉保證金的。

責任人的處罰：違反之一的給予紀律處分，并處1-10萬罰款。

8、【73條】利用內幕信息交易的，責令改正，給予警告。單位從事的，責任人：處3-30萬罰款

【75條】交割倉庫違規的，責令改正，給予警告 單位從事的，責任人：處1-10萬罰款

【76條】國有企業違規買賣期貨的 責任人降級至開除的紀律處分

沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款

9、【74條】操縱期貨價格的，責令改正，給予警告

【77條】境內機構、人員違規從事境外期貨交易的，【78條】違規設置期貨交易所、期貨公司的

沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

沒有所得或不滿20萬元的，處以20-100萬罰款

單位從事內幕交易的，責任人：處1-10萬罰款

10、【80】中介機構違規的，沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

責任人的處罰：違反之一的給予紀律處分，并處3-10萬罰款

法規總結：【70條】期貨公司做沒有經過批準的事項和證監會不允許做的事項，是1-3倍罰款，不足10萬處以10-30萬，相關人員1-5萬罰款

【78條】違規設置期貨交易所、期貨公司的，不足20萬處以20-100萬

【73條】利用內幕信息交易的，單位從事的，責任人：處3-30萬罰款

【80條】中介機構違規的直接責任人處以3-10萬，其他的全部是 1-5倍罰款，不足10萬的處以10-50萬，責任人處以1-10萬

對單位：期貨交易所、結算會員、期貨公司都是責令整改，給予警告處分

對責任人的處罰是：期貨交易所、結算會員處以紀律處分

期貨公司的給予警告處分

三、相期貨交易變

滿足下列之一的;

① 為參與買賣雙方提供履約擔保

② 實行當日無負債結算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約標的額的20%

四、其他事項

1、公務員可以買賣期貨。只是事業單位、政府機關不允許 期貨高級管理人員管理辦法

注：幾日內全部是工作日，有別于其他章節，除下列外，其他全是5個工作日。

1、免除首席風險師決定前10日報告

2、臨時任職高管人員3日內向證監會及派出機構報告外。臨時任期只有6個月

3、違規被調查，期貨公司自知悉日期3個工作日內報告

一、條件：可以分四大類（一般董事監事、獨立董事、董事長正副總經理、財務營業部負責人）

1、高級管理人員應遵守：自律規則、行業規范和公司章程、恪守誠信、勤勉盡職

應具有：誠實信用品質、良好的職業道德、履行職責所需經營管理能力

在期貨等相關機構從業8年以上的，可免試期貨從業資格，下列不可以當高管：

① 解除職務、撤銷資格、開除日 起 5年以內的

② 受到金融監管部門行政處罰的，執行期 未滿3年

③ 因違規托管、整頓、撤銷日起的負責人 未滿3年

④ 認定不適合人選日起 2年以內

⑤ 在黨政機關任職的。

2、除董事長、監事會主席、獨立董事外的一般的董事、監事具備條件：

① 具有證券、期貨等金融業務或法律、會計3年以上經驗或經濟管理5年以上經驗

② 專科以上

3、獨立董事條件：

① 具有證券、期貨等金融業務或法律、會計5年以上經驗或相關的高級職稱

② 本科、學士學位

③ 證監會認可的資質測試

④ 必須得時間和精力

其中下列人不可以擔當：

① 在期貨公司或關聯方范圍任職的人員及近親屬和主要社會關系人員

② 在持股5%以上、前5名股東、有業務聯系和利益關系的機構任職人員及近親屬和主要社會關系人員

③ 提供中介服務的機構人員

④近1年內擔任上述①-③的人員

⑤ 在其他公司擔任除獨立董事的人員

4、董事長、監事會主席的條件：

① 期貨經驗3年上、金融業務4年上、法律會計5年上（研究生學歷除期貨年限外可放寬1年）

② 本科、學士位（期貨10年、金融8年以上經驗的可放寬至專科）

③ 證監會認可的資質測試

5、經理層條件

① 從業資格

② 本科、學士位

③ 認可的資質測試

6、總監理、副總經理的條件：基本同董事長條件，除③外

① 上述5的條件

② 期貨經驗3年上、金融業務4年上、法律會計5年上（研究生學歷除期貨年限外可放寬1年）

③ 擔任期貨、證券等金融機構部門負責人以上職務不少于2年或具有相當的經驗

7、財務負責人、營業部負責人條件：

① 從業資格

② 本科、學士

③ 財務負責人：會計師或注冊會計師；營業部經理：期貨3年上或金融4年上經驗

二、任職審批：

1、董事長、監事會主席、獨立董事、經理層有證監會審批，或授權派出機構審批。

其他人員有：證監會派出機構審批。

2、要有推薦人的推薦。推薦人條件：任職1年以上的現任董事長、監事會主席、經理層【注：沒有獨立董事】。推薦人每年最多推薦3人。

3、證監會通過審核資料、考察談話、調查從業經歷進行審查

4、取得資格30日內上任，否則資格作廢，除派出機構認可

5、期貨公司任用、免除高管人員的，5工作日內向證監會派出機構報告。

6、免除首席風險師的，決定前10工作日將理由、履歷情況向證監會派出機構報告。

7、境外人士擔任高管的不得超過30%。

8、高管人員最多在2家參股的公式擔任董事、監事，只能擔任董事、監事。不得在其他營利機構兼職或從事經營活動。

9、營業部負責人不能在其他營業部兼職負責人。

10、獨立董事最多只能在2家期貨公司兼任獨董

11、上述人員兼職的，自發生日期5個工作日內報告派出機構。

12、取得經理層人員資格的擔任董事（獨立董事外）監事。營業部負責人的，不需重新申請資格。但13條的情況除外。

13、取得經理層資格的，未參加年檢、未通過資格年檢、連續5年未在期貨公司任經理的，應重新取得資格。

14、高級管理人員取得資格但未實際任職的，應每2年參加一次培訓并取得證書。

15、調整高管分工、對高管給與處分的，5日內報告

16.證監會可以認定不適合人選：2年內不得在任何期貨公司擔任高管，認定不適合人選的，應在3個月內做離任審計。

①隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果的

②1年內累計3次被談話； 累計3次給予紀律處分

三、處罰

1、申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告

2、高官欺騙、行賄、受賄、非法牟利的，沒收所得，處3萬以下處罰。金融期貨結算試行辦法

一、金融期貨結算資格分為：交易結算業務資格和全面結算業務資格。

二、申請金融期貨結算業務資格條件：

①結算風險管理崗位負責人具有2年以上相關經驗。高管人員近2年未受處罰。

② 控股股東、實際控制人持續經營2個完整的，重組的按重組日計算。

③ 控股股東、實際控制人2年內未受過處罰。④ 期貨公司近3年未受處罰，近3年內未出現期貨交易、結算風險事件。

三、申請交易結算業務資格的條件

①上述二

②董事長、總經理、副總經理中至少2人期貨或證券從業時間5年以上，其中至少1人期貨期貨從業5年以上且具有期貨從業資格、連續擔任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。

③注冊資本不低于5000萬，申請日前2個月的風險監管合規；

4、申請日前3個中至少1年盈利且該年每季度末客戶權益總額平均不低于8000萬，控股股東期末凈資產不低于2億元；或者控股股東期末凈資本不低于5億元，不適用凈資本的，凈資產不低于8億元。

四、申請全面結算業務資格的：

① 上述二

② 董事長、總經理、副總經理中至少3人的期貨或證券從業時間在5年以上，至少2人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業資格、連續擔任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。

③ 注冊資本在1億元以上，申請日前2個月的風險監管指標合規

④ 申請日前3個連續盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于3億元，控股股東期末凈資產不低于10億元；或者申請日前3個中，至少2個盈利且該年每季度末客戶權益總額平均不低于1億元，控股股東期末凈資本不低于10億元，控股股東不適用的，凈資產不低于15億元。

五、證監會在受理后3個月做出決定或不決定的批復。批復后應向交易所申請結算會員資格。取得業務資格后6個月內未申請會員資格的，業務資格失效。

六、交易結算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結算，不可以為非結算會員辦理

全面結算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結算，也可以為非結算會員辦理。因此，非結算會員的業務必須通過全面結算會員辦理后提交期貨交易所。

七、非結算會員下達交易指令后，交易所應將委托回報和成交結果反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。非結算會員有異議的向前兩者提出。全面結算會員按照結算協議約定向非結算會員收保證金，但不得低于國家標準。

八、非結算會員向期貨交易所支付的手續費，有期貨交易所從全面結算會員期貨保證金賬戶中劃撥。

九、除下列外，全面結算會員不得劃轉非結算會員保證金：

① 依非結算會員的要求支付資金、②收取非結算會員應當交存的保證金、③收取應當支付的手續費、稅金及其他費用。

十、全面結算會員公司按照證監會、交易所的規定，建立對非結算會員保證金管理制度。

可以根據非結算會員的資信、市場情況調整保證金。

全面結算會員應當根據交易所的規定，建立對非結算會員的限倉制度。

非結算會員客戶持倉達到標準的，客戶應通過非結算會員向交易所報告。

十一、非結算會員的結算準備金余額小于零且未能在約定的時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施強行平倉。

除上述外，全面結算會員可以與非結算會員在結算協議中約定強行平倉情形。

全面結算會員應當先以非結算會員的保證金承擔違約責任，不足的，全面結算會員再以風險準備金和自有資金代為承擔責任。

十二、全面結算會員認為必要的，可以對非結算會員進行風險提示。不得向非結算會員收取結算擔保金。

十三、期貨公司被交易所接納為會員或暫停、終止的應在交易所通知日期3日內報證監會派出機構報告。全面結算會員與非結算會員簽訂、變更、撤銷協議的，應在3日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所、和期貨保證金安全存管監控機構報告。

十四、全面會員應在定期報告中報告：①非結算會員名單及變化②金融結算涉及到的內部控制制度的執行情況③風險管理制度的執行情況

十五、全面會員調整非結算會員保證金最低余額的，應在當日結算前向交易所和保證金安全存管監控機構報告。