第一篇：2012年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)總結(jié)

期貨法律法規(guī)方面硬性記憶要點(diǎn)（總結(jié)）

1、《期貨交易所管理辦法》（2007/04/15施行）：

10日內(nèi)（和會(huì)議有關(guān)），3日內(nèi)（限制結(jié)算會(huì)員業(yè)務(wù)范圍）

2、《期貨公司管理辦法》（2007/04/15施行）：

5個(gè)工作日內(nèi)（一般情況），5日內(nèi)（控股股東、實(shí)際控制人股權(quán)發(fā)生重大變更及事故）

3、《期貨從業(yè)人員管理辦法》（2007/07/04施行）：

10個(gè)工作日內(nèi)

4、《期貨公司董事、監(jiān)事和高管人員任職資格管理辦法》（2007/07/04施行）：

5個(gè)工作日內(nèi)（一般情況），3個(gè)工作日內(nèi)（采取強(qiáng)制措施或代為履行職責(zé)），10個(gè)工作日前（撤換首席風(fēng)險(xiǎn)官）

5、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》（2007/04/20施行）： 5個(gè)工作日內(nèi)（與期貨公司簽訂變更、終止委托協(xié)議），2個(gè)工作日內(nèi)（重大事項(xiàng)）

6、《期貨公司金融結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》（2007/04/19施行）：

3個(gè)工作日內(nèi)

7、《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)試行辦法》（2007/04/18施行）：

5個(gè)工作日內(nèi)（一般情況），2個(gè)工作日（現(xiàn)場(chǎng)檢查），3個(gè)工作日（解除限制措施）

8、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》（2003/07/01施行）：

10個(gè)工作日內(nèi)

期貨公司申請(qǐng)各種業(yè)務(wù)資格的條件

金融經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格：

前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格，高管近2年內(nèi)無(wú)違法違規(guī)行為，公司近2年內(nèi)無(wú)違法違規(guī)行為（股權(quán)變更比例超過(guò)50%的除外），控股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)元，控股股東、實(shí)際控制人近2年內(nèi)無(wú)違法違規(guī)行為。

金融結(jié)算業(yè)務(wù)資格：

已取得金融經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，負(fù)責(zé)人具有2年以上經(jīng)歷，高管近2年內(nèi)無(wú)違法違規(guī)行為，公司近3年內(nèi)無(wú)違法違規(guī)行為（股權(quán)變更比例超過(guò)50%的除外），公司3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)事件（股權(quán)變更比例超過(guò)50%的除外），控股股東、實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)會(huì)計(jì)年度以上，控股股東、實(shí)際控制人近2年內(nèi)無(wú)違法違規(guī)行為。

金融交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格：

注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元，前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格，前3個(gè)會(huì)計(jì)年度至少1年盈利，每季度末客戶(hù)權(quán)益總額不低于8000萬(wàn)元，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億元，或控股股東凈資本不低于5億元，或控股股東凈資產(chǎn)不低于8億元。

金融全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格：

注冊(cè)資本不低于1億元，前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格，前3個(gè)會(huì)計(jì)年度持續(xù)盈利，每季度末客戶(hù)權(quán)益總額不低于3億元，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億元，或前3個(gè)會(huì)計(jì)年度至少2年盈利，每季度末客戶(hù)權(quán)益總額不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億元，或控股股東凈資產(chǎn)不低于15億元。

首席風(fēng)險(xiǎn)官，獨(dú)董，董事長(zhǎng)，監(jiān)事會(huì)主席，經(jīng)理層人員————要通過(guò)資質(zhì)考試認(rèn)可 首席風(fēng)險(xiǎn)官，法定代表人，經(jīng)理層，營(yíng)業(yè)部，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人————要具有期貨叢業(yè)資格 年度報(bào)告簽名確認(rèn)——————董事，高級(jí)管理人員，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

月度報(bào)告簽名確認(rèn)——————法定代表人，經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)

申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格需要先取得（金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)）資格。取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司可向期貨交易所申請(qǐng)（非結(jié)算會(huì)員）資格。期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為（交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格）和（全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格）

金融經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格：前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格，高管近2年內(nèi)無(wú)違法違規(guī)行為，公司近2年內(nèi)無(wú)違法違規(guī)行為（股權(quán)變更比例超過(guò)50%的除外），控股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)元，控股股東、實(shí)際控制人近2年內(nèi)無(wú)違法違規(guī)行為。

金融結(jié)算業(yè)務(wù)資格：已取得金融經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格，公司近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰或行政處罰、未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易風(fēng)險(xiǎn)事件、期貨結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件，（股權(quán)變更比例超過(guò)50%的除外），控股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)元，高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰。

申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格需要先通過(guò)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格（限期在6個(gè)月之內(nèi)）后再附加條件為：董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或高級(jí)管理人員時(shí)間在3年以上。注冊(cè)資本不低于（5000萬(wàn)元），凈資本不得低于（4500萬(wàn)元）。控股股東凈資產(chǎn)不低于2億元，或控股股東凈資本不低于5億元，不適用凈資本或類(lèi)似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)不低于（8億元）。前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格，前3個(gè)會(huì)計(jì)年度至少1年盈利，每季度末客戶(hù)權(quán)益總額不低于8000萬(wàn)元。

申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格需要先通過(guò)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后再附加條件為：董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或高級(jí)管理人員時(shí)間在3年以上。注冊(cè)資本不低于（1億元），凈資本不得低于（9000萬(wàn)元），每季度末客戶(hù)權(quán)益總額平均不低于3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于10億元，不適用凈資本或類(lèi)似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)不低于（15億元）。前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格，前3個(gè)會(huì)計(jì)年度持續(xù)盈利，或前3個(gè)會(huì)計(jì)年度至少2年盈利，每季度末客戶(hù)權(quán)益總額不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億元，或控股股東凈資產(chǎn)不低于15億元。

學(xué)習(xí)注意事項(xiàng)

持續(xù)的學(xué)習(xí)時(shí)間和學(xué)習(xí)強(qiáng)度 考前一段時(shí)間要天天堅(jiān)持一定的學(xué)習(xí)時(shí)間 主要看教材 聽(tīng)懂是前提，適度做練習(xí)教材中的概念不要有盲點(diǎn) 理解中記憶 聽(tīng)課、看書(shū)和歸納 聽(tīng)課時(shí)間有限，抓住重點(diǎn) 多復(fù)習(xí)幾遍，歸納對(duì)比 注意速度訓(xùn)練，保證一定的熟練程度 試題量大，難度不大 基本的概念要清楚 掌握技巧，勇于放棄

學(xué)習(xí)側(cè)重點(diǎn)

期貨交易管理?xiàng)l例

期貨投資者保障基金管理暫行辦法

期貨交易所管理辦法

期貨公司管理辦法

期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法

期貨從業(yè)人員管理辦法

期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定

期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法

期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法

期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

中華人民共和國(guó)刑法修正案

中華人民共和國(guó)刑法修正案(六)摘選

最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定

一、期貨交易管理?xiàng)l例采集者退散

總則

期貨交易所

期貨公司

期貨交易基本規(guī)則

期貨業(yè)協(xié)會(huì)

監(jiān)督管理

法律責(zé)任

附則

總則

從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則

禁止在國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易，禁止變相期貨 變相期貨具備的條件：

1.采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易

2.為買(mǎi)方和賣(mài)方提供履約擔(dān)保的3.保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20%的監(jiān)督管理

國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行的職責(zé)

國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)采取的措施

期貨投資者保障基金

期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

期貨公司違法違規(guī)時(shí)，證監(jiān)會(huì)采取的措施

高管人員違法違規(guī)時(shí)，證監(jiān)會(huì)采取的措施

期貨公司涉及重大訴訟/5日內(nèi)

法律責(zé)任

期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員較輕的違法

期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員較重的違法

期貨公司違法違規(guī)本文

期貨公司欺詐客戶(hù)行為

非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息

操縱期貨交易價(jià)格

交割倉(cāng)庫(kù)違法違規(guī)

國(guó)有企業(yè)違反條例

境內(nèi)單位或個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易

非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨公司

期貨交易管理?xiàng)l例例題

單選題

1.期貨交易所違反規(guī)定接納會(huì)員的，責(zé)令改正，給予警

告，同時(shí)對(duì)直接責(zé)任人給予紀(jì)律處分，處(C)的罰款。

A.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

C.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

2.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所由(B)組成。

A.一般結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員

B.結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員

C.全面結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員

D.特別結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員

判斷題

1.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。(錯(cuò))

2.期貨公司變更10%以下的股權(quán)不需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。(錯(cuò))

3.期貨公司向客戶(hù)做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的，處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。(錯(cuò))

4.期貨公司從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的，沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。(對(duì))

多選題

1.下列(ACD)主體應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部門(mén)的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。

A.期貨交易所

B.期貨投資者

C.期貨公司

D.非期貨公司結(jié)算會(huì)員

2.同時(shí)采用以下交易機(jī)制或者具備以下交易機(jī)制特征之一的，為變相期貨。這些交易機(jī)制包括(ACD)。

A.采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易

B.可以買(mǎi)空和賣(mài)空

C.為參與集中交易的所有買(mǎi)方和賣(mài)方提供履約擔(dān)保的D.保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20%的期貨投資者保障基金管理暫行辦法

重要內(nèi)容

基金使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實(shí)行比例補(bǔ)償

保障基金的啟動(dòng)資金和后續(xù)資金構(gòu)成期貨交易所在季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)繳納基金

可以暫停繳納保障基金的情況

保障基金的資金運(yùn)用

保障基金的補(bǔ)償原則

對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的，按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償

例題

單選題

1.期貨投資者保障基金由(C)集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.期貨公司

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.財(cái)政部

2.期貨投資者保障基金實(shí)行(D)。

A.全額補(bǔ)償

B.半額補(bǔ)償

C.三分之一補(bǔ)償

D.比例補(bǔ)償

判斷題

1.期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的千分之三繳納。(錯(cuò))

2.保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)。(錯(cuò))

3.證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管，保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。(錯(cuò))

4.對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在十萬(wàn)元以下的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)十萬(wàn)元的部分按百分之九十補(bǔ)償。(對(duì))

期貨交易所管理辦法

設(shè)立、變更與終止

會(huì)員制與公司制交易所

申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，提交的文件和材料

期貨交易所章程

期貨交易所交易規(guī)則

期貨交易所的合并和分立

期貨交易所的解散

會(huì)員制期貨交易所

會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)

臨時(shí)會(huì)員大會(huì)、2/

3、10日內(nèi)

理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)

理事會(huì)行使的職權(quán)

會(huì)員理事和非會(huì)員理事

理事長(zhǎng)行使的職權(quán)

理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議、總經(jīng)理、總經(jīng)理職權(quán)

公司制期貨交易所

股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)

股東大會(huì)行使的職權(quán)

董事會(huì)行使的職權(quán)

董事長(zhǎng)行使的職權(quán)

獨(dú)立董事、董事會(huì)秘書(shū)

總經(jīng)理是法定代表人、總經(jīng)理行使的職權(quán)

監(jiān)事會(huì)

會(huì)員管理

會(huì)員應(yīng)當(dāng)是企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織

取得會(huì)員資格應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)

會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利

會(huì)員制期貨交易所會(huì)員履行的義務(wù)

全員結(jié)算制度或會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員

結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員

交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員

結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金

標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金

有價(jià)證券充抵保證金

結(jié)算擔(dān)保金

風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

會(huì)員承擔(dān)違約責(zé)任，保證金不足時(shí)

期貨交易所采取的臨時(shí)處置措施

期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況

監(jiān)督管理

高管不得在任何營(yíng)利性組織中兼職

不得從事期貨交易

期貨交易所的報(bào)告義務(wù)

重大事項(xiàng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告

證監(jiān)會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)處置措施

督察員

期貨交易所管理辦法例題

單選題

1.在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由()召集，一般情況下每年召開(kāi)一次。A: 董事會(huì)

B: 理事會(huì)

C: 總經(jīng)理

D: 理事長(zhǎng)

參考答案:[B]

2.在我國(guó)，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行()管理。A: 監(jiān)督

B: 自律

C: 市場(chǎng)

D: 計(jì)劃

參考答案:[B]

第二篇：2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)整理歸納

期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)整理歸納

第一部分 行政法規(guī)

期貨交易所

期貨交易的原則：公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)守信。

期貨交易只能在依法設(shè)立的期貨交易所和國(guó)務(wù)院或者證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。證監(jiān)會(huì)對(duì)市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)根據(jù)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)履行監(jiān)督管理職責(zé)。

《期貨交易管理?xiàng)l例》是國(guó)務(wù)院制定，2007年4月15日?qǐng)?zhí)行，《期貨交易管理辦法》是證監(jiān)會(huì)制定。期交所設(shè)立要經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，要在境內(nèi)注冊(cè)，不以盈利為目的，自律管理。以其全部資產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任，負(fù)責(zé)人由證監(jiān)會(huì)任免。其負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)人員如有因違法違紀(jì)被解除職務(wù)或取消資格的，要超過(guò)5年才能在交易所任職。

交易所的職責(zé)：

1、提供場(chǎng)所，設(shè)施，服務(wù)。

2、設(shè)計(jì)合約，安排上市。發(fā)布市場(chǎng)信息。制定交易規(guī)則和實(shí)施細(xì)則。

3、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割。

4、提供集中履約擔(dān)保。監(jiān)督管理。自己不可直接或間接參與期貨交易，除非證監(jiān)會(huì)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后才行。

交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度：保證金制度、當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度、漲跌停板制度、持倉(cāng)限額和大戶(hù)持倉(cāng)報(bào)告制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。分級(jí)結(jié)算的交易所還要建立結(jié)算擔(dān)保金制度。

報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的事項(xiàng)：制定或修改章程、交易規(guī)則和上市、中止、取消、恢復(fù)交易品種。交易所的收益要首先用于保證交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和完善。

期貨公司

設(shè)立期貨公司要在公司登記機(jī)關(guān)登記，并獲得證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)（6個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)還是不批準(zhǔn)的決定）

設(shè)立條件（人地錢(qián)制度）：3000萬(wàn)，董監(jiān)高要有資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，主要股東或?qū)嶋H控制人最近3年沒(méi)有重大違法違規(guī)。注冊(cè)資本為實(shí)繳資本，貨幣不低于85%。

期貨公司業(yè)務(wù)施行許可制。除了可以申請(qǐng)境內(nèi)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，還能申請(qǐng)境外經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)和其他符合規(guī)定業(yè)務(wù)。

不得從事自營(yíng)或變相自營(yíng)業(yè)務(wù)，以及對(duì)外擔(dān)保和融資。

報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的事項(xiàng)：變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)是20日做決定。合并、分立、停業(yè)、解算、破產(chǎn)，變更業(yè)務(wù)范圍，新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化都是2個(gè)月做決定。成立后3個(gè)月不開(kāi)業(yè)或者無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)3個(gè)月以上都要注銷(xiāo)許可證。

期貨交易的規(guī)則

在期貨交易所交易的都必須是期貨交易所的會(huì)員。交易所對(duì)應(yīng)的都是會(huì)員，期貨公司對(duì)應(yīng)的都是客戶(hù)。下列單位和個(gè)人不能參與期貨交易：國(guó)家機(jī)關(guān)跟事業(yè)單位；證監(jiān)會(huì)、交易所、協(xié)會(huì)、保證金存管機(jī)構(gòu)的工作人員。

客戶(hù)通過(guò)書(shū)面，電話，互聯(lián)網(wǎng)向期貨公司下達(dá)交易指令。

交易所要及時(shí)發(fā)布成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)、最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)和收盤(pán)價(jià)和其他應(yīng)該公布的即時(shí)行情。嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度。期貨公司對(duì)客戶(hù)的保證金不得低于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。交易所收費(fèi)項(xiàng)目，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)統(tǒng)一制定發(fā)布。交割倉(cāng)庫(kù)由交易所指定，不得參與期貨交易。

會(huì)員違約：先以會(huì)員保證金負(fù)責(zé)，保證金不足，交易所先用自己的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金負(fù)責(zé)，再對(duì)會(huì)員追償。如果是分級(jí)結(jié)算的交易所應(yīng)先以會(huì)員保證金負(fù)責(zé)，保證金不足，交易所先用會(huì)員的自有資金，結(jié)算擔(dān)保金和交易所自己的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金負(fù)責(zé)，再對(duì)會(huì)員追償。

客戶(hù)違約：先以客戶(hù)保證金負(fù)責(zé)，保證金不足，期貨公司先用自己的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金負(fù)責(zé)，再對(duì)客戶(hù)追償。

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資擔(dān)保資格由銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

國(guó)企進(jìn)行期貨交易要遵循套期保值的原則，否則沒(méi)收違法所得，1-5倍罰款，違法所得不足10萬(wàn)的，罰款10-50萬(wàn)。對(duì)直接負(fù)責(zé)人給予降級(jí)或開(kāi)除的紀(jì)律處分。國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)對(duì)境外商品期貨的交易品種經(jīng)行核準(zhǔn)。

境內(nèi)單位或個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、外匯管理部門(mén)制定，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后執(zhí)行。

違反規(guī)定從事境外期貨交易的，沒(méi)收違法所得，1-5倍罰款，違法所得不滿(mǎn)20萬(wàn)的處20萬(wàn)-100萬(wàn)的罰款。直接負(fù)責(zé)人處1-10萬(wàn)的罰款。

期貨業(yè)協(xié)會(huì)

協(xié)會(huì)是自律性組織，權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)，章程由會(huì)員大會(huì)制定報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。設(shè)理事會(huì)，按照章程規(guī)定進(jìn)行選舉。協(xié)會(huì)只能給予紀(jì)律處分，不能處罰，處罰是證監(jiān)會(huì)的權(quán)利。負(fù)責(zé)從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理和撤銷(xiāo)工作。

監(jiān)督管理

證監(jiān)會(huì)有權(quán)現(xiàn)場(chǎng)檢查，調(diào)查取證，查閱復(fù)印資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移的資料可以進(jìn)行封存。調(diào)查操作價(jià)格，內(nèi)幕交易等重大違法行為的案件時(shí)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)的主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人的期貨交易，不得超過(guò)15個(gè)交易日，案情復(fù)雜的可延長(zhǎng)至30個(gè)交易日。

期貨投資者保障基金的籌集管理和使用方法由證監(jiān)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部制定。保證金安全存管監(jiān)控制度由證監(jiān)會(huì)建立健全。保證金要每日稽核（監(jiān)控中心——有問(wèn)題報(bào)證監(jiān)會(huì)）。

證監(jiān)會(huì)要對(duì)期貨公司制定可持續(xù)經(jīng)營(yíng)的規(guī)則：凈資本與凈資產(chǎn)的比例、凈資本與境內(nèi)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例、凈資本與境外經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例。不符合要求的對(duì)董監(jiān)高采取談話、提示、記入信用記錄等措施。逾期不改：限制或暫停業(yè)務(wù)、不批新業(yè)務(wù)、限制分紅、不給董監(jiān)高發(fā)工資和福利、限制財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、責(zé)令更換董監(jiān)高、限制自有資金使用。改了驗(yàn)收完畢3日內(nèi)解除限制。改了還不達(dá)標(biāo)，有權(quán)撤銷(xiāo)部分許可或全部許可，關(guān)閉分支機(jī)構(gòu)。期貨公司違法經(jīng)營(yíng)：對(duì)董監(jiān)高等直接負(fù)責(zé)人限制出境，禁止轉(zhuǎn)移其財(cái)產(chǎn)。

期貨公司股東虛假出資或抽逃：責(zé)令改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓股份。改正前，證監(jiān)會(huì)可限制其股東權(quán)利。期貨公司交易軟件不符合要求：要求改進(jìn)或者更換。證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求供應(yīng)商提供相關(guān)資料，不配合就3-10萬(wàn)罰款，直接負(fù)責(zé)人1-5萬(wàn)罰款。

期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保等重大事項(xiàng)，期貨公司及其股東或者實(shí)際控制人要5日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提交書(shū)面報(bào)告。

法律責(zé)任P17 交易所，非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定接納會(huì)員、收取手續(xù)費(fèi)、使用分配收益和沒(méi)有建立相關(guān)制度、沒(méi)有履行相關(guān)報(bào)告義務(wù)的責(zé)令改正、給予警告、沒(méi)收違法所得;對(duì)直接責(zé)任人1-10萬(wàn)罰款并紀(jì)律處分。

期貨公司接受不合規(guī)的人委托交易，允許保證金不足交易，變相自營(yíng)，涂改資料，任用沒(méi)從業(yè)資格的等沒(méi)收違法所得1-3倍罰款，不足10萬(wàn)，10-30萬(wàn)罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)人1-5萬(wàn)罰款。

交易所違規(guī)收取保證金，挪用保證金，允許保證金不足經(jīng)行交易，參與期貨交易、偽造涂改資料的沒(méi)收違法所得1-5倍罰款，不足10萬(wàn)，10-50萬(wàn)罰款。對(duì)主管及負(fù)責(zé)人給予紀(jì)律處分，并處1-10萬(wàn)罰款。

期貨公司欺詐客戶(hù)：挪用保證金，約定收益，獲利保證，不出示風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，虛假信息沒(méi)收違法所得1-5倍罰款，不足10萬(wàn)，10-50萬(wàn)罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)人1-10萬(wàn)罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，取消從業(yè)資格。交割倉(cāng)庫(kù)違規(guī)：沒(méi)收違法所得1-5倍罰款，不足10萬(wàn)10-50萬(wàn)罰款，單位負(fù)責(zé)人1-10萬(wàn)。

中介服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)計(jì)師事務(wù)所，律師事務(wù)所，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)）未盡責(zé)：沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，1-5倍罰款，直接負(fù)責(zé)人3-10萬(wàn)。

內(nèi)幕交易：沒(méi)收違法所得1-5倍罰款，不足10萬(wàn)10-50萬(wàn)罰款，單位負(fù)責(zé)人3-30萬(wàn)。

操縱價(jià)格：沒(méi)收違法所得1-5倍罰款，不足20萬(wàn)20-100萬(wàn)罰款，單位負(fù)責(zé)人1-10萬(wàn)。非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所：沒(méi)收違法所得1-5倍罰款，不足20萬(wàn)20-100萬(wàn)罰款，單位負(fù)責(zé)人1-10萬(wàn)。境內(nèi)機(jī)構(gòu)、人員違反規(guī)定從事境外期貨交易的，沒(méi)收違法所得，1-5倍罰款，違法所得不滿(mǎn)20萬(wàn)的處20萬(wàn)-100萬(wàn)的罰款。直接負(fù)責(zé)人處1-10萬(wàn)的罰款。期貨專(zhuān)門(mén)結(jié)算機(jī)構(gòu)由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立、收購(gòu)、參股期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以及在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)（含代表處）的管理辦法，由證監(jiān)會(huì)，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)和外匯管理部門(mén)制定報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后執(zhí)行。

第二部分 部門(mén)規(guī)章與規(guī)范性文件 投資者保障基金2007.8.1執(zhí)行

目的：在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力的情況下補(bǔ)償投資者保證金損失的專(zhuān)項(xiàng)基金。籌集原則：取之于市場(chǎng)，用之于市場(chǎng)。管理和運(yùn)用的原則：公開(kāi)、合理、有效。

使用原則：保障投資者合法權(quán)益和公平救助實(shí)行比例賠償。保障基金由證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用。

啟動(dòng)資金：由期貨交易所從其累計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2016.12.31的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶(hù)總額的15%繳納形成。期貨交易所應(yīng)該在本辦法實(shí)施一個(gè)月內(nèi)繳納。

后續(xù)資金來(lái)源：1.期貨交易所向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3%繳納。2.期貨公司從其收取的手續(xù)費(fèi)中按代理交易額的千萬(wàn)分之5到10繳納。3.保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或其他合法財(cái)產(chǎn)。注意：期貨交易所應(yīng)該每季度結(jié)束后15個(gè)工作日繳納后續(xù)資金，同時(shí)幫期貨公司代扣繳納。但是滿(mǎn)8億后就不用繳納，或者不可抗力。其利息歸自己所有，也可以接受社會(huì)捐贈(zèng)。繳納比例都是證監(jiān)會(huì)規(guī)定。保障基金的管理：由證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部指定機(jī)構(gòu)管理，遵循安全、穩(wěn)健的原則：存款、國(guó)債、中央銀行的票據(jù)、中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券和其他合法批準(zhǔn)。同時(shí)獨(dú)立核算、分別管理。定期向證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部報(bào)告。保障基金財(cái)政部負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)監(jiān)管：收支和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)監(jiān)管：對(duì)其使用情況定期核查。同時(shí)證監(jiān)會(huì)定期向基金管理機(jī)構(gòu)報(bào)告期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況，高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司每月報(bào)告。

保障基金的使用：個(gè)人：10萬(wàn)內(nèi)全部，超10萬(wàn)90% 機(jī)構(gòu)：10萬(wàn)內(nèi)全部，超10萬(wàn)80%，不足部分由后繳納的繼續(xù)補(bǔ)償。機(jī)構(gòu)以個(gè)人名義投資的按機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)補(bǔ)償。使用前期貨公司應(yīng)該先墊資，不足或情況緊急再使用基金。補(bǔ)償后可以依法參與期貨公司的清算，同時(shí)把使用情況報(bào)告證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。

期貨交易所管理辦法2007.4.15 設(shè)立需要證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并注明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣，其他單位或個(gè)人不得用期貨交易所或近似名稱(chēng)。

變更名字、注冊(cè)資本要向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。成立可以采用吸收合并（A+B=A）、新設(shè)合并（A+B=C），債權(quán)債務(wù)要繼承。未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)不允許新設(shè)分所，聯(lián)網(wǎng)交易的要在決定之日的10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。解散：營(yíng)業(yè)期限滿(mǎn)、會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散、證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉。前2項(xiàng)要向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。交易所因合并、分立、解散而終止的證監(jiān)會(huì)要公告，應(yīng)該成立清算小組，清算方案要向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。會(huì)員制交易所：

會(huì)員大會(huì)是權(quán)利機(jī)構(gòu)，由理事會(huì)負(fù)責(zé)召集，每年一次。由理事長(zhǎng)主持，會(huì)議事項(xiàng)召開(kāi)前10日通知。臨時(shí)大會(huì)召開(kāi)條件下列之一：會(huì)員理事不足章程規(guī)定的2/3、1/3會(huì)員提議、理事會(huì)認(rèn)為有必要。注意：臨時(shí)大會(huì)不得決議沒(méi)有通知的事項(xiàng)。會(huì)員大會(huì)要2/3以上的會(huì)員參加為有效。會(huì)員大會(huì)要做會(huì)議紀(jì)要，出席會(huì)議的理事簽名。結(jié)束的10日內(nèi)將文件報(bào)告證監(jiān)會(huì)。

理事會(huì)：每屆任期3年，由會(huì)員理事（會(huì)員大會(huì)選舉）和非會(huì)員理事組成（證監(jiān)會(huì)委派）。理事長(zhǎng)1名，副理事長(zhǎng)1-2名，都由證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)，理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)可以指定副理事長(zhǎng)或理事代理。

理事會(huì)議至少半年一次，前10日通知，2/3以上出席有效，全體理事的1/2同意有效，結(jié)束后10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。召開(kāi)臨時(shí)理事會(huì)議的下列情況：1/3理事提名、章程規(guī)定的情況、證監(jiān)會(huì)要開(kāi)。會(huì)議要本人出席，不能出席要書(shū)面委托其他理事，要標(biāo)明授權(quán)范圍，每個(gè)理事只能接受一個(gè)理事的委托。會(huì)議記錄要出席會(huì)議的理事和記錄員簽字。可以設(shè)立專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。

總經(jīng)理：總經(jīng)理1人，副總?cè)舾伞６加勺C監(jiān)會(huì)任免，3年一屆連任不得超過(guò)2屆。總經(jīng)理是當(dāng)然理事。總經(jīng)理有事可以指定副總代理職權(quán)。任免中層管理人員要10日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

公司制交易所：股東大會(huì)是權(quán)利機(jī)構(gòu)。會(huì)議后10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。董事長(zhǎng)1人，副董事長(zhǎng)1-2人，證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)。董事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。董事長(zhǎng)有事可以指定副董事長(zhǎng)或董事行使職權(quán)。董事會(huì)議10日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。獨(dú)立董事證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)。為了保護(hù)中小董事。可以設(shè)置董事會(huì)秘書(shū)，證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)。

總經(jīng)理1人，副總?cè)舾桑繉?年，連任不得超過(guò)2屆。總經(jīng)理有事，指定副總代理職權(quán)。監(jiān)事會(huì)：每屆任期3年，不得少于3人。監(jiān)事會(huì)主席1人，副主席1-2人。主席副主席由證監(jiān)會(huì)任免，證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)。監(jiān)事會(huì)會(huì)議10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。

任免：理事會(huì)：會(huì)員理事（會(huì)員大會(huì)選舉）和非會(huì)員理事（證監(jiān)會(huì)委派）；理事長(zhǎng)，副理事長(zhǎng)/董事長(zhǎng)，副董事長(zhǎng)由證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)/董事會(huì)通過(guò)；董事會(huì)秘書(shū)，證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)；獨(dú)立董事和證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)（獨(dú)立董事向股東大會(huì)負(fù)責(zé)）；總經(jīng)理，副總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免；監(jiān)事會(huì)主席副主席由證監(jiān)會(huì)任免，證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)

交易所會(huì)員管理：要是境內(nèi)注冊(cè)，取得資格要交易所批準(zhǔn)，取得，消除資格向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。交易所每年要對(duì)會(huì)員是否遵守規(guī)則和實(shí)施細(xì)則抽樣或者全面檢查。交易結(jié)算會(huì)員只為自己，全面結(jié)算會(huì)員和特殊結(jié)算會(huì)員可以為非會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。注意：交易所可以根據(jù)會(huì)員資信跟業(yè)務(wù)開(kāi)展情況限制結(jié)算會(huì)員的業(yè)務(wù)范圍，3日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。

業(yè)務(wù)基本規(guī)則：保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金（未被合約占用）和交易保證金（已被合約占用）。有價(jià)證券抵充保證金：交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、可流通的國(guó)債、證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他。不能過(guò)期。都是按前一交易日的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單結(jié)算價(jià)或國(guó)債收盤(pán)價(jià)（上海、深圳證券交易所較低的）計(jì)算。最多8折，且不能高于自己賬戶(hù)貨幣的4倍。交易費(fèi)用只能貨幣支付。有價(jià)證券都要提交給交易所。

交易所調(diào)整結(jié)算擔(dān)保金要提前報(bào)告證監(jiān)會(huì)。交易所要按照手續(xù)費(fèi)收入的20%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。有根據(jù)認(rèn)為客戶(hù)違反規(guī)則可以采取臨時(shí)措施：限制入金、限制出金、限制開(kāi)倉(cāng)、提高保證金標(biāo)準(zhǔn)、限期平倉(cāng)、強(qiáng)制平倉(cāng)，加粗要報(bào)告證監(jiān)會(huì)。

異常情況：自然災(zāi)害、火災(zāi)、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障（不是交易所的責(zé)任）、會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，且對(duì)市場(chǎng)正在或即將產(chǎn)生重大影響。可以暫停交易不得超過(guò)3個(gè)交易日，除非證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)。交易所要發(fā)布周報(bào)、月報(bào)、年報(bào)。對(duì)結(jié)算、交易、交割資料保存20年。未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)、董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)不能在任何盈利組織任職。注意：沒(méi)有獨(dú)立董事。

每年結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交財(cái)務(wù)報(bào)表。每季度后15日，每年后30日，提交工作報(bào)告。

重大事項(xiàng)要報(bào)告證監(jiān)會(huì)：交易所發(fā)現(xiàn)工作人員違法、涉及占10%凈資產(chǎn)的訴訟、重大財(cái)務(wù)支出。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)異常：延遲開(kāi)市、暫停交易、提前閉市。

期貨交易所管理中的日期基本是10日, 但限制會(huì)員結(jié)算范圍和異常情況暫停交易的為3日。

期貨公司監(jiān)督管理辦法

證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司實(shí)行監(jiān)督管理。協(xié)會(huì)和交易所對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)對(duì)客戶(hù)保證金安全實(shí)施監(jiān)控。

設(shè)立期貨公司要在公司登記機(jī)關(guān)登記，并獲得證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)（6個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)還是不批準(zhǔn)的決定）設(shè)立條件（人地錢(qián)制度）：3000萬(wàn)，董監(jiān)高要有資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，主要股東或?qū)嶋H控制人最近3年沒(méi)有重大違法違規(guī)。注冊(cè)資本為實(shí)繳資本，貨幣不低于85%。有期貨從業(yè)人員資格的不少于15人，有任職高管資格的不少于3人。5%以上股東為法人的：實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不得少于3000萬(wàn)；凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，負(fù)債低于50%，3年沒(méi)違法不誠(chéng)信（境外股東在當(dāng)?shù)匾惨粯?年）。5%以上股東為個(gè)人的金融資產(chǎn)不得少于3000萬(wàn)。

持有100％股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類(lèi)似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元。

有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)達(dá)5%的，持續(xù)最高的要達(dá)到要求。外資持股要向國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)申請(qǐng)辦理外商企業(yè)投資批準(zhǔn)書(shū)。期貨公司默認(rèn)商品經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以申請(qǐng)金融經(jīng)紀(jì)、境外經(jīng)紀(jì)、投資咨詢(xún)的資格。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要登記備案。

變更股權(quán)要批準(zhǔn)的情況：變更控股或第一大股東；單個(gè)或關(guān)聯(lián)股東持股達(dá)100%；單個(gè)或關(guān)聯(lián)股東持股達(dá)5%，且涉及境外股東。不涉及境外股東要期貨公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

申請(qǐng)金融經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要求：2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)，高管2年沒(méi)刑事處罰。控股股東凈資產(chǎn)或金融資產(chǎn)不低3000萬(wàn)。

期貨公司變更住所：符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)原則、2年沒(méi)受罰。向遷入地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)。期貨公司新設(shè)分支機(jī)構(gòu)或者營(yíng)業(yè)部：3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)，1年內(nèi)沒(méi)受罰。向公司所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)。

期貨公司設(shè)立、收購(gòu)境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)，2年沒(méi)受罰，境外機(jī)構(gòu)所在地的監(jiān)管機(jī)構(gòu)與證監(jiān)會(huì)簽署合作備忘錄。

以上行為加上停業(yè)、破產(chǎn)、解散等等都要先處理好客戶(hù)資產(chǎn)，然后在證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。業(yè)務(wù)許可證由證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制，丟失應(yīng)30日內(nèi)在證監(jiān)會(huì)指定的媒體上聲明作廢，并向證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。期貨公司治理原則：明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理。

5%股東、控股股東下列行為要3日內(nèi)告知期貨公司：股權(quán)出現(xiàn)變動(dòng)，違法，改名，重組、破產(chǎn)。期貨公司要5日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。

書(shū)面通知全體股東或者公告：董監(jiān)高違法或涉嫌違法、風(fēng)險(xiǎn)管控指標(biāo)不達(dá)標(biāo)、客戶(hù)重大透支穿倉(cāng)，可能影響公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)、突發(fā)事件可能對(duì)公司或客戶(hù)造成影響。

公司對(duì)營(yíng)業(yè)部要統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算。期貨公司可以用自有資金用于投資股票、基金、債券等金融資產(chǎn)。

期貨公司要提供從業(yè)人員資格證明等材料供客戶(hù)查詢(xún)，并在網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)部提示客戶(hù)可在協(xié)會(huì)查詢(xún)。客戶(hù)資料保存20年。

《期貨經(jīng)紀(jì)合約》《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》由協(xié)會(huì)制定。期貨公司傳遞交易指令要先驗(yàn)證錢(qián)、再時(shí)間優(yōu)先進(jìn)行傳遞。

期貨公司每日結(jié)算后為客戶(hù)提供交易結(jié)算報(bào)告，并提示客戶(hù)可以在保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)查詢(xún)，有異議的要按照合同約定時(shí)間內(nèi)書(shū)面提出。

期貨公司開(kāi)立、變更保證金賬戶(hù)的要當(dāng)日向保證金管控中心備案。客戶(hù)的保證金只能放在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)。存管銀行被查要更換其他符合條件的銀行。

法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人對(duì)年報(bào)、月報(bào)簽署。監(jiān)事會(huì)、監(jiān)事對(duì)年報(bào)審核、董事會(huì)對(duì)年報(bào)簽署。

期貨公司5%以上股東、實(shí)際控制人在公司開(kāi)戶(hù)交易的要5日內(nèi)告知住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，并定期報(bào)告交易情況。

證監(jiān)會(huì)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查不得少于2人，并出示證件和檢查通知書(shū)，可以聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)人士協(xié)助調(diào)查。采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函。

期貨公司把客戶(hù)賬戶(hù)借給別人，給予警告，單處或并處3萬(wàn)。中介服務(wù)機(jī)構(gòu)報(bào)告義務(wù)做的不好，給予警告，單處或并處3萬(wàn)。未經(jīng)許可，持有期貨公司5%股份，給予警告，單處或并處3萬(wàn)。

期貨公司管理辦法中的日期基本為5日，處罰基本為3萬(wàn)以下。股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱(chēng)的應(yīng)3日內(nèi)報(bào)告期貨公司，他們應(yīng)在5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。期貨公司開(kāi)立、變更保證金賬戶(hù)的要當(dāng)日向保證金管控中心備案。

董監(jiān)高任職資格

高管5種：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人（前三個(gè)加粗的為經(jīng)理層人員）任職前要證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。對(duì)董監(jiān)高監(jiān)督管理的是證監(jiān)會(huì)、自律管理的是協(xié)會(huì)和交易所。一般董事、監(jiān)事（除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事）：期貨、證券、會(huì)計(jì)、法律3年以上或經(jīng)濟(jì)管理5年以上；專(zhuān)科

獨(dú)立董事: 期貨、證券、會(huì)計(jì)、法律 5年以上或有高級(jí)職稱(chēng)；本科且有學(xué)位；資質(zhì)測(cè)試；有時(shí)間和精力

注意：在期貨公司或關(guān)聯(lián)方任職或親朋好友，5%以上股東或前5股東，或者1年內(nèi)滿(mǎn)足上述條件的都不能當(dāng)獨(dú)立董事。

董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席：期貨 3年，其他金融4年，會(huì)計(jì)、法律5年；本科；資質(zhì)測(cè)試 經(jīng)理層：期貨資格；本科；資質(zhì)測(cè)試

（不要選幾年幾年）

總經(jīng)理副總經(jīng)理：期貨3年，其他金融4年，會(huì)計(jì)法律5年；期貨資格；本科；資質(zhì)測(cè)試；金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)

首席風(fēng)險(xiǎn)官：期貨資格；本科；資質(zhì)測(cè)試；期貨3年和2年風(fēng)險(xiǎn)、交易、結(jié)算、合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)驗(yàn)/ 期貨1年，其他金融風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)3年

營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人：期貨資格；本科；期貨3年貨金融4年經(jīng)驗(yàn)。財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人：期貨資格；本科；會(huì)計(jì)師以上職稱(chēng)或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格 注意：期貨從業(yè)10年或金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人8年，學(xué)歷可大專(zhuān)。學(xué)歷是金融碩士或者法律會(huì)計(jì)類(lèi)碩士從事除期貨業(yè)務(wù)年限可放寬1年。在監(jiān)管機(jī)構(gòu)自律機(jī)構(gòu)任職8年以上的可免從業(yè)資格。

不得申請(qǐng)董監(jiān)高：因違法違規(guī)解除職務(wù)、撤銷(xiāo)資格、開(kāi)除不滿(mǎn)5年。行政處罰不滿(mǎn)3年。負(fù)責(zé)的機(jī)構(gòu)曾出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)不滿(mǎn)3年。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為不適當(dāng)2年。

申請(qǐng)董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事：2個(gè)推薦人書(shū)面推薦、獨(dú)立董事還要發(fā)表獨(dú)立聲明。推薦人應(yīng)該是任職1年以上的現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或經(jīng)理層。推薦人每年最多推薦3次。注意：由擬任職期貨公司向證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)；經(jīng)理層由本人或者擬任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)；其他的董事監(jiān)事和財(cái)務(wù)向住所地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)即可。申請(qǐng)董監(jiān)高學(xué)歷是境外大學(xué)的要提交國(guó)務(wù)院教育行政部門(mén)的認(rèn)證文件。取得資格的要30日內(nèi)辦理任職手續(xù)否則失效。

期貨公司任用或免除董監(jiān)高要5日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。免除首席風(fēng)險(xiǎn)官要在決定之日前10日向公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。經(jīng)理層境外人士不得超過(guò)30%。

高管可以在期貨公司參股的2家公司任職董事或監(jiān)事。獨(dú)立董事最多在2家任職。董監(jiān)高兼職的要發(fā)生之日起5個(gè)工作日?qǐng)?bào)告證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

離職，任職資格失效。但是同一公司內(nèi)由資格要求高的調(diào)任要求不變或降低的職位不會(huì)失效。董監(jiān)高有近親從事交易的要5日內(nèi)報(bào)告公司，公司5日內(nèi)告知證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

有經(jīng)理人人員資格的但未任職需要年檢，下一起每年第一季度提交由單位負(fù)責(zé)人和推薦人簽署的年檢意見(jiàn)表。未按規(guī)定參加年檢或者不通過(guò)或者連續(xù)5年未任職，要重新取得資格。

董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層（包含有資格未任職）要每2年參加一次證監(jiān)會(huì)認(rèn)可行業(yè)自律組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官不能履行職責(zé)公司決定符合條件的人員代為履行的要3個(gè)工作日?qǐng)?bào)告證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。代理時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。

期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為不適當(dāng)?shù)臈l件：向證監(jiān)會(huì)虛假、隱瞞、擅離職守且有嚴(yán)重后果的；1年內(nèi)3次監(jiān)管談話；累計(jì)3次自律處分。不適當(dāng)2年內(nèi)不得任職董監(jiān)高。推薦人虛假陳述的2年內(nèi)不得再推薦。并記入誠(chéng)信檔案。

董事長(zhǎng)、總經(jīng)理離任審計(jì)：辭職、被認(rèn)為不適當(dāng)接觸職務(wù)或者撤銷(xiāo)資格的，離任3個(gè)月內(nèi)進(jìn)行審計(jì)。現(xiàn)任法定代表人不具備從業(yè)資格的1年內(nèi)要取得。

欺騙賄賂取得任職資格、或利用職務(wù)之便獲得非法利益的要罰款3萬(wàn)。

高管人員的管理辦法基本為5日，首席風(fēng)險(xiǎn)官在決定10日內(nèi)報(bào)告、對(duì)高管臨時(shí)任命和違規(guī)被調(diào)查是3日，臨時(shí)任期只有6個(gè)月； 處罰為3萬(wàn)元以下，對(duì)受賄、非法獲利的無(wú)警告處分。

期貨從業(yè)人員管理辦法

協(xié)會(huì)組織從業(yè)資格考試并頒發(fā)合格證明。從業(yè)資格申請(qǐng)條件必須要被本機(jī)構(gòu)聘用且3年沒(méi)違法違規(guī)。辭職、解聘或死亡要10日內(nèi)報(bào)告協(xié)會(huì)并注銷(xiāo)資格。取得考試合格的但連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)任職的在申請(qǐng)從業(yè)資格前要參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)教育培訓(xùn)。

機(jī)構(gòu)或其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令：要給予抵制，并及時(shí)按照機(jī)構(gòu)內(nèi)部流程向高管或董事會(huì)報(bào)告，機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)要保密。機(jī)構(gòu)管理人員不得打擊報(bào)復(fù)。注意：被迫違法違規(guī)的，但是已經(jīng)履行報(bào)告義務(wù)，可以從輕、減輕或免除處罰。

協(xié)會(huì)作出紀(jì)律懲戒，決定之日10日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)及有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。并定期向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

從業(yè)人員違法違規(guī)，機(jī)構(gòu)要10日內(nèi)告訴協(xié)會(huì)。證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函。從業(yè)人員自律管理辦法由協(xié)會(huì)制定，報(bào)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。沒(méi)資格執(zhí)業(yè)的：證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正、給予警告，3萬(wàn)罰款。期貨從業(yè)人員管理一般10日

首席風(fēng)險(xiǎn)官管理辦法

首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)合法合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官要有正當(dāng)理由，并向住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。不得兼任公司合規(guī)負(fù)責(zé)人之外的職務(wù)。

聘任要經(jīng)全體獨(dú)立董事同意（有的話）。主要判斷標(biāo)準(zhǔn)：是否熟悉法律法規(guī)、是否誠(chéng)信守法、是否具備勝任能力、是否符合規(guī)定的任職條件。

首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)侵害客戶(hù)和公司的指令給予拒絕，必要時(shí)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。工作底稿20年。免除職務(wù)要提前通知本人，并在決定前10日將免除理由和履行職責(zé)情況以及替代人選報(bào)告證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。辭職的要提前30日向董事會(huì)申請(qǐng)，并告訴證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。公司股東、董事不得越過(guò)董事會(huì)向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令。首席風(fēng)險(xiǎn)官每季度后10日內(nèi)季報(bào)、每年1月20日前年報(bào)。

首席風(fēng)險(xiǎn)官違規(guī)的，證監(jiān)會(huì)監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換。嚴(yán)重的被認(rèn)定不適當(dāng)人選，2年內(nèi)不得任職董監(jiān)高。

期貨公司發(fā)生重大違規(guī)或風(fēng)險(xiǎn)的，首席風(fēng)險(xiǎn)官已經(jīng)履行報(bào)告義務(wù)的可以從輕、減輕、免除行政處罰。風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)按時(shí)參加證監(jiān)會(huì)組織或認(rèn)可的培訓(xùn)，連續(xù)2次不參加或者培訓(xùn)考試不合格的，可以監(jiān)管談話、出具警示函。

金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

申請(qǐng)金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格：證監(jiān)會(huì)3月內(nèi)做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)。——三個(gè)會(huì)計(jì)每季末客戶(hù)權(quán)益總額表。有資格但沒(méi)向交易所申請(qǐng)會(huì)員的6個(gè)月就資格失效 全面結(jié)算會(huì)員為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算的要簽訂結(jié)算協(xié)議

非結(jié)算會(huì)員的客戶(hù)申請(qǐng)或注銷(xiāo)交易編碼的要按照交易所規(guī)定辦理，下達(dá)的交易指令要經(jīng)全面結(jié)算會(huì)員審查后進(jìn)入交易所。交易所將成交回報(bào)反饋給全面結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員。

全面結(jié)算會(huì)員按照證監(jiān)會(huì)、期貨交易所的規(guī)定建立保證金制度，按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會(huì)員收取保證金（不得低于期貨交易所向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)）。可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信、市場(chǎng)情況調(diào)整保證金。

非結(jié)算會(huì)員向交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶(hù)中劃撥 非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議要在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書(shū)面向全面和交易所提出。按照交易所的規(guī)定建立限倉(cāng)制度，非結(jié)算會(huì)員的客戶(hù)達(dá)到限倉(cāng)的要通過(guò)非結(jié)算會(huì)員向交易所報(bào)告，客戶(hù)沒(méi)報(bào)告，非結(jié)算會(huì)員自己報(bào)告。

非結(jié)算會(huì)員未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司有權(quán)對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)。期貨交易所開(kāi)市前，非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開(kāi)倉(cāng)。

全面結(jié)算會(huì)員調(diào)整非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)在當(dāng)日結(jié)算前向交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。全面結(jié)算會(huì)員定期向監(jiān)控中心報(bào)告：非結(jié)算會(huì)員的名單及變化、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況。

期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)管理辦法。

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險(xiǎn)管理制度，建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。

期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)根據(jù)監(jiān)管要求、市場(chǎng)變化及業(yè)務(wù)發(fā)展情況對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行壓力測(cè)試。凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整+負(fù)債調(diào)整-/+其他

期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)：“不得低于”——預(yù)警是其120%的時(shí)候；“不得高于”——預(yù)警是其80%的時(shí)候。指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的當(dāng)日向全體董事提交書(shū)面報(bào)告，書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)同時(shí)抄送期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

1.凈資本不低于3000萬(wàn)

3600萬(wàn)預(yù)警

凈資本/風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金（比例）不低于100%

120%預(yù)警

凈資本/凈資產(chǎn)不低于20%

24%預(yù)警 流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債不低于100%

120%預(yù)警 2.負(fù)債/凈資產(chǎn)不得高于150%

120%預(yù)警 3.最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金不設(shè)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。

注意：與上月相比向不利方向變動(dòng)超過(guò)20%要向派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告說(shuō)明原因，并在5工作日內(nèi)書(shū)面報(bào)告全體董事。

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司除履行上述程序外，還應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全體股東報(bào)告或進(jìn)行信息披露。

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表：法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人要簽字確認(rèn)。上述人員有異議要書(shū)面說(shuō)明理由向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。保存不少于5年。

期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，應(yīng)當(dāng)向全體股東提交或進(jìn)行信息披露。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表被相關(guān)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具了保留意見(jiàn)、帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段或其他事項(xiàng)段無(wú)保留意見(jiàn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自審計(jì)意見(jiàn)出具的5個(gè)工作日內(nèi)就涉及事項(xiàng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行書(shū)面報(bào)告

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)入預(yù)警期。連續(xù)3個(gè)月優(yōu)于標(biāo)準(zhǔn)的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期解除。

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定的派出機(jī)構(gòu)要2個(gè)工作日核實(shí)，責(zé)令限期整改不得超過(guò)20個(gè)工作日。驗(yàn)收合格后3個(gè)工作日解除有關(guān)措施。

IB業(yè)務(wù)（中間介紹業(yè)務(wù)）

1、證券公司的條件：全資擁有或控股一家期貨公司，或被同一機(jī)構(gòu)控制（有兒子或同一個(gè)爸爸）證監(jiān)會(huì)20工作日批還是不批。IB業(yè)務(wù)文件5年。(1)申請(qǐng)前6個(gè)月的下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)合規(guī)：

凈資本不低于12億；流動(dòng)資產(chǎn)不低于流動(dòng)負(fù)債150%；對(duì)外擔(dān)保和或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%；凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

(2)全資擁有或控股一家期貨公司，或被同一機(jī)構(gòu)控制；具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度交易所的會(huì)員資格，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定。

(3)從業(yè)人員，總部至少5人。營(yíng)業(yè)部至少2人期貨從業(yè)。

(4)制度和系統(tǒng)： 已建立客戶(hù)交易結(jié)算金第三方存管制度，業(yè)務(wù)規(guī)則，內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離、合規(guī)檢查制度；具有滿(mǎn)足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

證券公司只能接受兒子或一個(gè)爸爸的期貨公司的IB業(yè)務(wù)，并且簽訂、變更或終止委托協(xié)議的雙方5工作日?qǐng)?bào)各自所在地的派出機(jī)構(gòu)備案 證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人開(kāi)戶(hù)的：派出機(jī)構(gòu)備案、并披露義務(wù)。

每半年向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)報(bào)告；發(fā)生重大事項(xiàng)，2工作日?qǐng)?bào)告。違反規(guī)定，責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函。

除風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表和IB業(yè)務(wù)的資料保存5年以外，其他的都是20年

期貨客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理

監(jiān)控中心負(fù)責(zé)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理的具體實(shí)施工作。期貨公司為客戶(hù)設(shè)立交易編碼，監(jiān)控中心設(shè)立開(kāi)戶(hù)編碼 期貨公司為客戶(hù)申請(qǐng)、注銷(xiāo)交易編碼，以及修改客戶(hù)資料，應(yīng)該通過(guò)監(jiān)控中心辦理。監(jiān)控中心要進(jìn)行復(fù)核。通過(guò)復(fù)核當(dāng)日把客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)資料發(fā)給相關(guān)期貨交易所；期貨交易所將客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當(dāng)日反饋給期貨公司，下一日用戶(hù)可用。開(kāi)戶(hù)要實(shí)名制，只能用身份證。公司：組織機(jī)構(gòu)代碼證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照。監(jiān)控中心退回交易編碼：客戶(hù)不符合實(shí)名制、資料不完整格式不正確。期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)辦理客戶(hù)交易編碼的注銷(xiāo)。

監(jiān)控中心對(duì)期貨公司報(bào)送的資料進(jìn)行一致性復(fù)核的：客戶(hù)姓名或名稱(chēng)、內(nèi)部資金賬戶(hù)、期貨結(jié)算賬戶(hù)、交易編碼。

證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)客戶(hù)進(jìn)行監(jiān)督，派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司客戶(hù)監(jiān)督。

違規(guī)開(kāi)戶(hù)：責(zé)令限期整改、監(jiān)督談話、出具警示函。逾期不改的，暫停開(kāi)戶(hù)或相關(guān)業(yè)務(wù)。特殊單位的實(shí)名制要求及核對(duì)應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)質(zhì)重于形式的原則 當(dāng)日?qǐng)?bào)告、轉(zhuǎn)發(fā)、通知、反饋，下一日開(kāi)始使用

期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)（2個(gè)月批不批）

從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，公司和人員都要有資格（投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格以及投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)從業(yè)資格）。公司申請(qǐng)：注冊(cè)資本1億、凈資本不低于8000萬(wàn)，6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)合格、高管3年經(jīng)驗(yàn)1人、2年經(jīng)驗(yàn)從業(yè)人員5人且高管和從業(yè)3年沒(méi)違規(guī)、公司3年沒(méi)違規(guī)、1年沒(méi)被監(jiān)管，具有完備的投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度。

投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)都是協(xié)會(huì)制定。

公司和客戶(hù)利益沖突：客戶(hù)利益優(yōu)先。客戶(hù)與客戶(hù)沖突：公平對(duì)待。

對(duì)投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)行集中管理，與其他部門(mén)相互獨(dú)立，建立健全信息隔離機(jī)制。營(yíng)業(yè)部要在公司總部的管理下統(tǒng)一對(duì)外提供咨詢(xún)業(yè)務(wù)。

公司每月向住所地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行監(jiān)督管理制度，并定期合規(guī)性檢查。公司進(jìn)行公開(kāi)媒體宣傳前要向住所地派出機(jī)構(gòu)備案。

期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（2個(gè)月批不批）

客戶(hù)起始委托資產(chǎn)不低于100萬(wàn)。期貨公司可以提高起始委托資金要求。

董監(jiān)高和從業(yè)自己和配偶不得參與本公司資產(chǎn)管理，父子子女參加的要5日內(nèi)向住所地證監(jiān)會(huì)派出備案。并在公司網(wǎng)站披露。

不得通過(guò)公眾媒體推廣宣傳產(chǎn)品。

客戶(hù)要對(duì)資金來(lái)源和用途進(jìn)行合法性書(shū)面承諾。

資產(chǎn)管理投資非期貨類(lèi)品種要5個(gè)工作日到監(jiān)控中心備案。不得對(duì)資產(chǎn)管理進(jìn)行交易。每日向監(jiān)控中心投資者查詢(xún)系統(tǒng)提供客戶(hù)委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。每日向監(jiān)控中心報(bào)送非期貨類(lèi)投資賬戶(hù)的盈虧、凈值信息。

虧損達(dá)到一定比例/發(fā)生變更投資經(jīng)理等可能影響客戶(hù)權(quán)益的重大事項(xiàng)時(shí)要及時(shí)告知客戶(hù)，客戶(hù)有權(quán)提前終止。

對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中管理，與其他部門(mén)相互獨(dú)立，并建立業(yè)務(wù)隔離墻制度。管理經(jīng)理、交易執(zhí)行、風(fēng)控管理等崗位人員變動(dòng)5日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度，每月5日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)以及監(jiān)控中心報(bào)告交易情況。有下列情況報(bào)告總經(jīng)理和首席風(fēng)險(xiǎn)官：產(chǎn)品被機(jī)關(guān)調(diào)查、客戶(hù)提前終止、影響其他產(chǎn)品和客戶(hù)。首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，并定期合規(guī)性檢查。

月報(bào)7日內(nèi)，年報(bào)3個(gè)月內(nèi)：證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)（資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、總經(jīng)理簽字）。違規(guī)的：責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、責(zé)令更換有關(guān)責(zé)任人員。

證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法（證監(jiān)會(huì)制定）

基于投資者的不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等因素，提出明確的適當(dāng)性匹配意見(jiàn)，并對(duì)違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任。（不表明其對(duì)產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。投資者根據(jù)自身能力審慎決策，獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。）

需了解的信息：自然人基本信息、財(cái)務(wù)狀況、投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失、誠(chéng)信記錄、實(shí)際控制人和實(shí)際受益人、投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息

分為普通投資者與專(zhuān)業(yè)投資者。普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。專(zhuān)業(yè)投資者：金融機(jī)構(gòu)；金融機(jī)構(gòu)向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品；養(yǎng)老基金、社會(huì)公益基金、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（以及法人：最近1 年末凈資產(chǎn)不低于2000 萬(wàn)元，最近1 年末金融資產(chǎn)不低于1000 萬(wàn)元； 2 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷/自然人：金融資產(chǎn)不低于500 萬(wàn)元，或者最近3 年個(gè)人年均收入不低于50 萬(wàn)元；2年以上投資經(jīng)歷或相關(guān)工作經(jīng)歷，或?qū)I(yè)投資者的高級(jí)管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師）普通投資者和專(zhuān)業(yè)投資者在一定條件下可以互相轉(zhuǎn)化。（法人資產(chǎn)及經(jīng)歷五折，自然人資產(chǎn)六折）。投資者主動(dòng)要求購(gòu)買(mǎi)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別的投資者后，進(jìn)行特別的書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)警示，投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)的，可以向其銷(xiāo)售。不做確定性判斷、不主動(dòng)推介高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、不向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別的投資者銷(xiāo)售高等級(jí)。全程錄音或錄像、留痕安排。

每半年開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。違反本辦法規(guī)定的問(wèn)題，及時(shí)處理并主動(dòng)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于20 年。

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。做不能做的：給予警告，并處以3 萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3 萬(wàn)元以下罰款。

協(xié)會(huì)自律規(guī)則

協(xié)會(huì)只能紀(jì)律懲戒，不能處罰，那是證監(jiān)會(huì)的權(quán)利。（協(xié)會(huì)不具有警告的權(quán)利，警告屬于行政處罰。）從業(yè)人員要維護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益(而不是最大權(quán)益)。

要保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私，但是國(guó)家機(jī)關(guān)或法律法規(guī)要提供的和保護(hù)自己的合法權(quán)益而公開(kāi)的。

和客戶(hù)利益沖突的，要及時(shí)告知客戶(hù)，盡量避免，無(wú)法避免則要保證客戶(hù)得到公平對(duì)待。無(wú)法繼續(xù)提供服務(wù)，及時(shí)與客戶(hù)協(xié)商，更換從業(yè)人員。

在從業(yè)前參加培訓(xùn)后要具備：專(zhuān)業(yè)知識(shí)、技能、職業(yè)道德。除所在機(jī)構(gòu)同意外，不得兼任其他有關(guān)利益沖突的機(jī)構(gòu)職務(wù)。從業(yè)人員違法違規(guī)的，任何人可以向協(xié)會(huì)舉報(bào)。

從業(yè)人員違規(guī)收到機(jī)構(gòu)處分要10日告知協(xié)會(huì)（而不是證監(jiān)會(huì)），協(xié)會(huì)要求改正逾期不改的，采用訓(xùn)誡、公開(kāi)譴責(zé)，并記入誠(chéng)信檔案。——情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會(huì)移交證監(jiān)會(huì)處理 從業(yè)違規(guī)后：2、3、4要參加協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)。

1.情節(jié)顯著輕微且沒(méi)有后果的，免于紀(jì)律懲戒，由協(xié)會(huì)責(zé)成其所在機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育。

2.情節(jié)輕微，沒(méi)有嚴(yán)重后果，予以訓(xùn)誡、并以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出。3.情節(jié)嚴(yán)重并造成嚴(yán)重后果的，公開(kāi)譴責(zé)。

4.不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、拒絕協(xié)會(huì)檢查、獲取不正當(dāng)利益、隱瞞、違反保密義務(wù)的，暫停6-12月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性不得申請(qǐng)從業(yè)。5.違法的撤銷(xiāo)從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性不得申請(qǐng)從業(yè)。

從業(yè)人員對(duì)紀(jì)律懲戒不服的，可以向協(xié)會(huì)申訴委員會(huì)申訴，申訴委員會(huì)是最終決定。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（中期協(xié)制定）

認(rèn)定為專(zhuān)業(yè)投資者應(yīng)將認(rèn)定結(jié)果書(shū)面告知投資者。

投資者按風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低至高分別為C1、C2、C3、C4、C5。（評(píng)估問(wèn)卷問(wèn)題不少于10個(gè)）風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別的：不具有完全民事行為能力；沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)容忍度或不愿承受任何投資損失 應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)（投資者信息，失信記錄，歷次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷內(nèi)容、時(shí)間、結(jié)果，申請(qǐng)成為專(zhuān)業(yè)投資者或者不同類(lèi)別投資者轉(zhuǎn)化的申請(qǐng)及審核記錄）。應(yīng)納入經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)維管理體系統(tǒng)一管理。

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)的，應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果交投資者簽署確認(rèn)，并以書(shū)面方式記載留存。

產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由低到高劃分為R1、R2、R3、R4、R5。（風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別的投資者只可購(gòu)買(mǎi)或接受R1風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)。專(zhuān)業(yè)投資者可購(gòu)買(mǎi)或接受所有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)。）經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按照“適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者” 的原則銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。

銷(xiāo)售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)追加了解投資者的相關(guān)信息，提供特別風(fēng)險(xiǎn)警示書(shū)，給予投資者至少24小時(shí)的冷靜期或至少增加一次回訪告知特別風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估與銷(xiāo)售隔離機(jī)制

應(yīng)當(dāng)建立健全回訪制度，由從事銷(xiāo)售推介業(yè)務(wù)以外的人員，每年抽取一定比例進(jìn)行適當(dāng)性回訪（生活來(lái)源主要依靠積蓄或社會(huì)保障的、購(gòu)買(mǎi)或接受高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)的）。

每年至少開(kāi)展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識(shí)與技能，提升適當(dāng)性執(zhí)業(yè)規(guī)范水平。至少每半年開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，并于每年的三月底及九月底前形成半自查報(bào)告。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者之間發(fā)生適當(dāng)性糾紛，可以向協(xié)會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。

刑法修正法案

國(guó)企負(fù)責(zé)人不負(fù)責(zé)重大損失3年，特別重大3-7年。

擅自設(shè)立銀行、交易所之類(lèi)的金融機(jī)構(gòu)/偽造它們的文件3年2-20萬(wàn)，嚴(yán)重的3-10年5-50萬(wàn)。金融機(jī)構(gòu)工作人員挪用單位資金3年 巨大或者不還的3-10年 金融機(jī)構(gòu)、交易所挪用客戶(hù)資金3年 3-30萬(wàn)

特別嚴(yán)重3-10 5-50萬(wàn)

金融機(jī)構(gòu)工作人員違規(guī)出具信用證、保函、票據(jù)、存單、資信證明5年以下 特別嚴(yán)重5以上 隱匿或故意銷(xiāo)毀會(huì)計(jì)憑證、賬本之類(lèi)的5年2-20萬(wàn)。

內(nèi)幕信息知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息，涉及內(nèi)幕5年 1-5倍

嚴(yán)重的5-10年 1-5倍 交易所、公司、協(xié)會(huì)、證監(jiān)會(huì)工作人員涉及虛假5年 1-10萬(wàn) 嚴(yán)重的5-10年 2-20萬(wàn) 操縱價(jià)格5年 1-5倍

嚴(yán)重5-10年

受賄5年

巨大5以上并沒(méi)收財(cái)產(chǎn)

行賄3年 巨大3-10并罰金 洗錢(qián)（提供資金賬戶(hù)或協(xié)助轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)）5年 5%-20% 嚴(yán)重10年 5%-20% 挪用公款資金5年以上

巨大10年以上

期貨糾紛

分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)所在地為合同履行地；實(shí)物交割，交易所所在地為合同履行地。由中級(jí)人民法院管轄。

從業(yè)人員、授權(quán)人員和表見(jiàn)代理產(chǎn)生的民事責(zé)任由期貨公司承擔(dān)。居間人自己承擔(dān)。不以真實(shí)身份交易的單位和個(gè)人，交易行為符合交易規(guī)則的，后果自己承擔(dān)。分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的，期貨公司承擔(dān)。客戶(hù)有過(guò)錯(cuò)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任。

無(wú)效合同（公司沒(méi)資格、客戶(hù)沒(méi)資格、違規(guī)合同）給客戶(hù)損失：誰(shuí)犯錯(cuò)誰(shuí)承擔(dān)，都有錯(cuò)，按各自責(zé)任大小分別承擔(dān)。

公司沒(méi)資格，按客戶(hù)指令交易了的，傭金還給客戶(hù)，交易結(jié)果客戶(hù)自己承擔(dān)。

公司沒(méi)資格，沒(méi)按客戶(hù)指令，客戶(hù)無(wú)過(guò)錯(cuò)：返還傭金、賠償客戶(hù)損失（手續(xù)費(fèi)、稅金、利息）公司沒(méi)提示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)：未提示首次交易客戶(hù)，公司賠償；非首次交易客戶(hù)，客戶(hù)自己承擔(dān)。公司接受客戶(hù)全權(quán)委托，承擔(dān)主要責(zé)任，不超過(guò)80%。

期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未做約定或者不明確且不能證明按照指令，公司承擔(dān)賠償責(zé)任。執(zhí)行非受托人指令，公司承擔(dān)，非受托人連帶責(zé)任。

客戶(hù)指令沒(méi)有品種、數(shù)量、買(mǎi)賣(mài)方向的，公司沒(méi)拒絕，公司責(zé)任。注意：沒(méi)有效期默認(rèn)當(dāng)日，沒(méi)價(jià)格默認(rèn)市價(jià)，沒(méi)開(kāi)平方向，默認(rèn)開(kāi)。

交易數(shù)量發(fā)送錯(cuò)誤，多或少的部分公司承擔(dān)。

價(jià)格錯(cuò)誤，多或少的部分公司承擔(dān)。造成盈利的，客戶(hù)可以追要收益。期貨公司不當(dāng)延誤交易指令，公司承擔(dān)；市場(chǎng)原因，公司不擔(dān)責(zé)任。結(jié)算結(jié)果沒(méi)通知期貨公司/客戶(hù)，期貨交易所、公司承擔(dān)。

期貨經(jīng)紀(jì)與客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未做約定或者不明確且不能證明已發(fā)通知，公司承擔(dān)主要責(zé)任，不超過(guò)80%。

客戶(hù)對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，視為對(duì)該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)。自行承擔(dān)后果。對(duì)交易結(jié)果有異議，要在合同約定的時(shí)間內(nèi)提出，誰(shuí)沒(méi)采取措施誰(shuí)負(fù)責(zé)損失擴(kuò)大的（不是損失）責(zé)任。保證金不足仍允許交易為透支交易。沒(méi)通知追加保證金造成損失，交易所沒(méi)通知期貨公司或允許透支交易，交易所賠60%，期貨公司沒(méi)通知客戶(hù)或允許透支交易，期貨公司賠80%。

通知了，期貨公司要求保留持倉(cāng)，則透支交易損失期貨公司承擔(dān)，穿倉(cāng)則交易所承擔(dān)。客戶(hù)要求保留持倉(cāng)，透支損失客戶(hù)承擔(dān)，穿倉(cāng)則期貨公司承擔(dān)。允許透支交易并約定分享利益共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，誰(shuí)允許誰(shuí)承擔(dān)。

保證金不足被強(qiáng)平，誰(shuí)保證金不足誰(shuí)承擔(dān)責(zé)任，交易費(fèi)用被平倉(cāng)者承擔(dān)。超量強(qiáng)平，誰(shuí)強(qiáng)平誰(shuí)負(fù)責(zé)。

客戶(hù)違約后中間機(jī)構(gòu)（期貨公司、交易所、交割倉(cāng)庫(kù)）要先墊付責(zé)任，不然誰(shuí)來(lái)你這里交易。交割倉(cāng)庫(kù)未履行貨物驗(yàn)收職責(zé)或保管不善的，交割倉(cāng)庫(kù)承擔(dān)責(zé)任。交割倉(cāng)庫(kù)不能交付貨物的，交割倉(cāng)庫(kù)承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所連帶責(zé)任。

交易所沒(méi)按照期貨公司要求履行的，客戶(hù)可以讓公司起訴交易所，公司拒絕的，客戶(hù)可以直接起訴交易所，期貨公司可作為第三人參與訴訟。

期貨公司私下對(duì)賭協(xié)議：行為認(rèn)定無(wú)效，公司要賠償。都有過(guò)錯(cuò)，按過(guò)錯(cuò)大小分別擔(dān)責(zé)。擅自以客戶(hù)名義交易的，除非客戶(hù)追認(rèn)，否則公司承擔(dān)責(zé)任。交易所向公司發(fā)出追加保證金通知，公司否認(rèn)，則交易所舉證責(zé)任。公司向客戶(hù)發(fā)出追加保證金通知，客戶(hù)否認(rèn)，公司舉證責(zé)任。

人民法院對(duì)期貨交易席位的保全與執(zhí)行：執(zhí)行階段，有權(quán)強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓?zhuān)ＨA段不允許轉(zhuǎn)讓?zhuān)荒芡Ｖ故褂脵?quán)。

期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人，法院不得凍結(jié)、劃撥保證金（超出、混同、已經(jīng)結(jié)清除外）客戶(hù)、自營(yíng)會(huì)員為債務(wù)人，法院可以依法對(duì)保證金、持倉(cāng)采取保全與執(zhí)行措施。

交易所為被告或第三人引起的事件，由交易所所在地的中級(jí)人民法院管轄。審判時(shí)：不是債務(wù)人的錢(qián)不得凍結(jié)。

第三篇：期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)日期及重要知識(shí)點(diǎn)歸納

期貨法律法規(guī)日期及重要知識(shí)點(diǎn)歸納

? 《期貨交易管理?xiàng)l例》自2007年4月15日起施行。? 《期貨公司管理辦法》自2007年4月15日起施行。? 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在受理期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

? 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

? 期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)3個(gè)月以上，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)。? 在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò)15個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日。

? 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保，以及其他重大事件的，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。

? 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的====自決定之日起10日內(nèi)，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。? 會(huì)員制、公司制期貨交易所====所有日期均是10日內(nèi)。

? 期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)3個(gè)交易日，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。

? 期貨交易所每一結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交財(cái)務(wù)報(bào)告； ? 每一結(jié)束后的30日內(nèi)，提交工作報(bào)告； ? 每一季度結(jié)束后的15日內(nèi)，提交季度工作報(bào)告。

? 期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，在終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

? 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。? 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

? 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間擅離職守，造成嚴(yán)重后果的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

? 期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。? 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

? 證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。

? 期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫停或者終止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

? 期貨公司變更公司形式、業(yè)務(wù)范圍，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

? 因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門(mén)責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)之日起未逾3年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。? 期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

? 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

? 期貨公司股東所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。

? 設(shè)立期貨公司的條件：

1.注冊(cè)資本最低限額為3000萬(wàn)元；

2.高級(jí)管理人員具有任職資格，從業(yè)人員具有從業(yè)資格；

3.有公司章程；經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、業(yè)務(wù)設(shè)施；風(fēng)險(xiǎn)管理制度，內(nèi)部控制制度；

4.主要股東及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，最近3年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為； 5.高級(jí)管理人員≥3人，期貨從業(yè)人員≥15人。? 期貨公司的股東應(yīng)該具有中國(guó)法人資格。

1.持有5%以上股權(quán)的股東，或者，有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5%的：（1）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均≥3000萬(wàn)元，持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)，在最近2個(gè)會(huì)計(jì)內(nèi)至少1個(gè)會(huì)計(jì)盈利。或者，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均≥人民幣2億元。

（2）凈資產(chǎn)≥實(shí)收資本的50%；或有負(fù)債<凈資產(chǎn)的50%。（3）累計(jì)對(duì)外長(zhǎng)期股權(quán)投資≤自身凈資產(chǎn)。（4）沒(méi)有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)。（5）近3年內(nèi)，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰；沒(méi)有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行為。

（6）其自然人股東、法定代表人或者高級(jí)管理人員：

? 沒(méi)有被采取證券期貨市場(chǎng)進(jìn)入措施，或禁入期限屆滿(mǎn)已逾2年； ? 沒(méi)有被撤銷(xiāo)任職資格或從業(yè)資格，或者自被撤銷(xiāo)之日起已逾2年。

2.持有100%股權(quán)的股東，或者，有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到100%的：（1）凈資本不低于人民幣10億元；

（2）股東不適用凈資本的，凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元。? 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，條件： 1.申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。

2.具有：公司治理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、內(nèi)部控制制度。

3.控股股東、實(shí)際控制人、高級(jí)管理人員近2年內(nèi)沒(méi)有受過(guò)刑事處罰、行政處罰，無(wú)不良信用記錄。

4.期貨公司近2年沒(méi)有因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰或刑事處罰。

但期貨公司控股股東或?qū)嶋H控制人變更，高級(jí)管理人員變更比例超過(guò)50%====對(duì)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員或負(fù)責(zé)人已不在公司任職====且以整改完成，且經(jīng)期貨公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格====可不受此限制。5.控股股東凈資產(chǎn)≥人民幣3000萬(wàn)元。

? 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，提交的材料： 1.申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)的書(shū)面保證。2.前一財(cái)務(wù)報(bào)告；申請(qǐng)日在下半年的，還需提供半財(cái)務(wù)報(bào)告。3.控股股東最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告。

?

五、期貨公司變更股權(quán)，應(yīng)該經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的情形：

1.單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上，或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上。

2.持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者，有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。

? 期貨公司變更住所，條件： 1.符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)原則；

2.近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)或重大風(fēng)險(xiǎn)。? 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，條件：

近1年內(nèi)未因違法違規(guī)受到處罰；申請(qǐng)日前3個(gè)月，符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；符合客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)、期貨保證金安全存管監(jiān)控的標(biāo)準(zhǔn)；

?

八、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可，或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)該在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。?

九、期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制。

許可證或者副本遺失或滅失的，期貨公司應(yīng)在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。? 公司治理

1.具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，和獨(dú)資期貨公司，應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立董事。

2.期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳資料，自發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

3.有關(guān)開(kāi)戶(hù)、變更、銷(xiāo)戶(hù)的客戶(hù)資料檔案，自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起，至少保存20年；

交易指令記錄、結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶(hù)投訴檔案及其他業(yè)務(wù)記錄，應(yīng)當(dāng)至少保存20年。? 監(jiān)督管理

1.期貨公司的董事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人====對(duì)報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)； 2.法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人====對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。

? 《<期貨經(jīng)紀(jì)合同)指引》《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》的內(nèi)容和格式由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。

? 公司制期貨交易所收購(gòu)本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對(duì)其股份進(jìn)行其他處臵，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

? 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行統(tǒng)一的監(jiān)督管理；設(shè)立期貨交易所，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。

? 中國(guó)證監(jiān)會(huì)，對(duì)期貨交易所實(shí)行統(tǒng)一的監(jiān)督管理；設(shè)立期貨交易所，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。

? 期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施前應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。? 未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。

? 設(shè)立期貨公司，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)；國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，作出批?

? ? ? ? ? ? ? ? ?

?

? ? ?

?

? ? 準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

期貨交易所不得從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)；不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)；不得為其股東、實(shí)際控制人，或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保。

期貨公司注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)為實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣，或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必須的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。客戶(hù)可以通過(guò)書(shū)面、電話、互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令。

期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。

期貨公司向客戶(hù)收取的保證金，屬于客戶(hù)所有，除了用于：依據(jù)客戶(hù)的要求支付可用資金；為客戶(hù)繳存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款，嚴(yán)禁挪作他用。

標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、國(guó)債等有價(jià)證券的種類(lèi)、價(jià)值計(jì)算方法、沖抵保證金的比例等，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為：全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。期貨投資者保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理，統(tǒng)籌使用。

保障基金的啟動(dòng)資金：期貨交易所從其累計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中，按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶(hù)總額的15%繳納。保障基金的后續(xù)資金：

? 期貨交易所向期貨公司會(huì)員收取的手續(xù)費(fèi)的3%；

? 期貨交易所從其所收取的手續(xù)費(fèi)中，按代理交易額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納；

? 保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)。

保障基金的后續(xù)資金按季度繳納。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后的15個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。

對(duì)保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則。

保障基金的運(yùn)用，僅限于：銀行存款、購(gòu)買(mǎi)國(guó)債、中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)），和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券。期貨交易所可以接受以：標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、可流通的國(guó)債和中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券，充抵保證金。

? 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單沖抵保證金的，以沖抵日前一交易日，該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)，計(jì)算價(jià)值。

? 國(guó)債沖抵保證金的，以沖抵日前一交易日，該國(guó)債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤(pán)價(jià)為基準(zhǔn)，計(jì)算價(jià)值。

? 有價(jià)證券沖抵保證金的金額，取以下兩項(xiàng)中的較低值：

? 有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%；

? 會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中的實(shí)有貨幣資金的4倍。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度——結(jié)算擔(dān)保金由結(jié)算會(huì)員以自有資金向期貨交易所繳納——結(jié)算擔(dān)保金屬于結(jié)算會(huì)員所有，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)。

期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金——分先準(zhǔn)備金獨(dú)立核算，專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)。

侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求確定管轄。? 不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶(hù)的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶(hù)，交易結(jié)果由客戶(hù)承擔(dān)。

? 不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按客戶(hù)的交易指令入市交易，客戶(hù)沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶(hù)的保證金并賠償客戶(hù)的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。

? 期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶(hù)交易指令，除客戶(hù)認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列方式分別處理：①交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失；②交易價(jià)格超出客戶(hù)指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。? 期貨公司超出客戶(hù)指令價(jià)位的范圍，將高于客戶(hù)指令價(jià)格賣(mài)出或者低于客戶(hù)指令價(jià)格買(mǎi)入后的差價(jià)利益占為已有的，客戶(hù)要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶(hù)另有約定的除外。

? 因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。? 交割倉(cāng)庫(kù)不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人損失的——交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任；期貨交易所承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向交割倉(cāng)庫(kù)追償。? 結(jié)算擔(dān)保金包括：基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金。

? 期貨交易所結(jié)算會(huì)員由交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員組成。? 期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告： ①公司或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；②擬更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理；③財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；④客戶(hù)發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)；⑤發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司和客戶(hù)利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；⑥其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形。

? 會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會(huì)員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財(cái)務(wù)和技術(shù)等專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。? 最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》規(guī)定了審理期貨糾紛案件應(yīng)堅(jiān)持的原則，這主要是風(fēng)險(xiǎn)和利益相一致的原則、尊重當(dāng)事人合法約定的原則、過(guò)錯(cuò)與責(zé)任相一致的原則。

? 期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。有以下情形的，不受上述規(guī)定所限：

①期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事；②在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)改任監(jiān)事會(huì)主席，或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長(zhǎng)，或者董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事；③在同一期貨公司內(nèi)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。

? 期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶(hù)利益的——可以對(duì)該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：①通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境；②申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

? 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：①協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)；②提供期貨行情信息、交易設(shè)施；③中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。? 證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割；不得代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金；不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

? 期貨公司董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠(chéng)信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。

? 期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布下列信息：①即時(shí)行情；②持倉(cāng)量、成交量排名情況；③期貨交易所交易規(guī)定的其他信息。期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量和可用庫(kù)容情況。

? 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》是根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》制定的。? 根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》是根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨交易所管理辦法》《期貨公司管理辦法》和《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》等制定的。? 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》所稱(chēng)高級(jí)管理人員是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。? 非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員。? 下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事：①在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員；②在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以土股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；③為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢(xún)等服務(wù)的人員及其近親屬；④最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形之一的人員；⑤在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員；⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。? 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類(lèi)、流動(dòng)性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

? 對(duì)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，且經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)撤銷(xiāo)其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)。

? 從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。

? 未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。

? 期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。

? 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司按周或者按日編制并報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

? 證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對(duì)客戶(hù)承擔(dān)。

? 凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負(fù)債調(diào)整值－客戶(hù)未足額追加的保證金－/＋其他調(diào)整項(xiàng)。

? 期貨交易所繳納的期貨投資者保障基金應(yīng)在其營(yíng)業(yè)成本中列支。

? 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》由中國(guó)金融期貨交易所負(fù)責(zé)解釋。? 期貨公司與客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶(hù)因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%。

? 期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

? 期貨公司實(shí)際控制人被撤銷(xiāo)、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)的，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。

? 全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會(huì)員不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。? 期貨公司變更名稱(chēng)的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告。

? 對(duì)投資者進(jìn)行知識(shí)測(cè)試的測(cè)試試卷及答案通過(guò)中國(guó)金融期貨交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會(huì)員。

? 期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能?chē)?yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專(zhuān)項(xiàng)基金。

? 公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)。

會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)。? 凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

? 期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。

? 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

? 期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶(hù)和分類(lèi)管理為核心的客戶(hù)管理和服務(wù)制度，將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開(kāi)戶(hù)流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，理性選擇客戶(hù)，不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)股指期貨交易編碼。? 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金，期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)；穿倉(cāng)造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)。? 中國(guó)金融期貨交易所、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。

? 一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的決策機(jī)制和操作流程，并提供加蓋公章的證明文件。決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)包括決策的主體與決策程序，操作流程應(yīng)當(dāng)明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制衡機(jī)制。

? 特殊法人包括證券公司、基金公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及須經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)才能參與股指期貨交易的其他法人；一般法人系指特殊法人以外的法人。? 在交割日，賣(mài)方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，或者買(mǎi)方期貨公司未向期貨交易所賬戶(hù)交付足額貨款，構(gòu)成交割違約。

? 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括期貨公司凈資本、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例、規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求等衡量期貨公司財(cái)務(wù)安全的監(jiān)管指標(biāo)。? 期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行。

? 證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位臵或者其網(wǎng)站，公開(kāi)下列信息：①受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；②從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；③期貨公司期貨保證金賬戶(hù)信息、期貨保證金安全存管方式；④客戶(hù)開(kāi)戶(hù)和交易流程、出入金流程；⑤交易結(jié)算結(jié)果查詢(xún)方式；⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。? 除所在機(jī)構(gòu)同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

? 期貨公司向客戶(hù)發(fā)出追加保證金的通知，客戶(hù)否認(rèn)收到上述通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。? 若甲為機(jī)構(gòu)投資者，其保證金損失數(shù)額為500萬(wàn)元，則甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為（402萬(wàn)元）。

? ——期貨投資者保障基金對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償。? 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。? 凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

? 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》&《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》由中國(guó)金融期貨交易所負(fù)責(zé)解釋的。

? 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。? 期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照分類(lèi)和流動(dòng)性情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類(lèi)中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。? 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類(lèi)、流動(dòng)性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

? 期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模或者做出向股東分配利潤(rùn)等可能對(duì)凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測(cè)試。? 不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的是：

在與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬； 在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員；

在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員； 為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢(xún)等服務(wù)的人員及其近親屬。

? 期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告的情形：設(shè)立、變更；解散、破產(chǎn)；被撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可；其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止。

? 股指期貨投資者適當(dāng)性制度對(duì)投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評(píng)價(jià)，不構(gòu)成投資建議；不構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證。

? 在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地。

? 因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。

? 侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求確定管轄。? 期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。

? 高級(jí)人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。

? 期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶(hù)損失的，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，客戶(hù)予以追認(rèn)的除外。

? 客戶(hù)下達(dá)的交易指令沒(méi)有品種、數(shù)量、買(mǎi)賣(mài)方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶(hù)的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶(hù)予以追認(rèn)的除外。? 客戶(hù)下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確，沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易。

? 期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶(hù)交易指令，除客戶(hù)認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)。

? 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會(huì)和公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

第四篇：期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)重點(diǎn)整理匯總

期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)匯編重點(diǎn)整理匯總

期貨交易管理?xiàng)l例

第二章：期貨交易所

1.有下列情形之一的不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員：違法違紀(jì)撤銷(xiāo)職務(wù)資格的未超五年的。

2.交易所履行的責(zé)任：

提供交易場(chǎng)所。安排合約上市。組織監(jiān)督結(jié)算 交割 交易。保證合約的履行。對(duì)會(huì)員監(jiān)督管理。

3.建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度：

保證金制度。大戶(hù)持倉(cāng)和持倉(cāng)限額報(bào)告制度。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。漲停板制度。當(dāng)日無(wú)負(fù)債制度。

4.出現(xiàn)異常情況采取的情況可以是:

提高保證金。調(diào)整漲停板的幅度。限制會(huì)員最大持倉(cāng)量。暫時(shí)停止交易。采取其他緊急措施。

5.期貨交易所辦理下面事情，需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):制定或者修改章程，交易規(guī)則。上市，中止，取消或者恢復(fù)交易品種。上市修改或者中止合約。變更 解散分立 合并交易所

第三章：期貨公司

1．申請(qǐng)成立期貨公司需要具備條件：

注冊(cè)資金最低3000W

高級(jí)管理有任職資格，從業(yè)人員有從業(yè)證

有符合法律 行政法規(guī)的公司章程

主要股東有持續(xù)盈利的能力，信用良好，最近三年內(nèi)無(wú)重大違規(guī)違紀(jì)的操作。

有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施，有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部的控制制度

2.出資的貨幣資金比例不低于85%，國(guó)家在受理期貨公司設(shè)立起6個(gè)月內(nèi)需要做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)的決定。

3.期貨公司不得從事變相期貨自盈業(yè)務(wù)、不得給股東 實(shí)際控制人關(guān)聯(lián)人提供融資，對(duì)外擔(dān)保。

4.期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)接受客戶(hù)委托以自己的名義為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易 交易由客戶(hù)承擔(dān)。

5.期貨董事辦理下面事情需要國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

合并 分立 停業(yè) 解散或者破產(chǎn)

變更公司形式

變更業(yè)務(wù)范圍

變更注冊(cè)資金。

5%股份以上變動(dòng)（在20日做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)）

設(shè)立 收購(gòu)參股或者終止境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

其他的在2個(gè)月做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)。

6.期貨公司辦理下面事，應(yīng)經(jīng)期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

變更法定代表人

變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)（兩個(gè)月內(nèi)）

變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 負(fù)責(zé)人和經(jīng)營(yíng)范圍

其他的在20日內(nèi)批準(zhǔn)不批準(zhǔn)

7.成立無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)三個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后有三個(gè)月連續(xù)未營(yíng)業(yè)。依法注銷(xiāo)的。主動(dòng)提出注銷(xiāo)的。

8.期貨公司應(yīng)向交易所報(bào)告大戶(hù)名單。

第四章： 期貨交易基本規(guī)則

1.不得做盈利保證 不得共享利益和風(fēng)險(xiǎn)。

2.期貨公司不得接受下面委托來(lái)進(jìn)行交易

國(guó)家機(jī)構(gòu)個(gè)事業(yè)單位

國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督機(jī)構(gòu)，期貨交易所，期貨保證金存管機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員。

證券 期貨市場(chǎng)禁止加入者

未提供開(kāi)戶(hù)證明材料的單位和個(gè)人。

3.期貨公司及時(shí)發(fā)布信息。不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息

4.期貨公司收取的客戶(hù)保證金只可用于下面的情況

依據(jù)客戶(hù)要求支付可用資金

為客戶(hù)交存保證金 支付手續(xù)費(fèi) 稅款

5.期貨交易所會(huì)員 客戶(hù)可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單 國(guó)債等價(jià)值穩(wěn)定 流通性好的有價(jià)證券進(jìn)行期貨交易 具體比例國(guó)家規(guī)定。

6.期貨交易所會(huì)員保證金不足的應(yīng)當(dāng)及時(shí)的追加保證金強(qiáng)行平倉(cāng)的損失會(huì)員自己承擔(dān)、7.客戶(hù)保證金不足的未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)的追加的話 期貨公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)行的平倉(cāng)。

8.交割倉(cāng)庫(kù)由交易所指定不得限制交割總量。交割倉(cāng)庫(kù)不得有下面行為:

出具虛假倉(cāng)單

違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則 限制交割商品的入庫(kù) 出庫(kù)

泄露與期貨交易相關(guān)的商業(yè)秘密

違反國(guó)家規(guī)定從事期貨交易

9.保證金不足的 期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任 并取得對(duì)會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。

10.不得編造 傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 不得惡意串通聯(lián)手買(mǎi)賣(mài)或者以其他的方式操縱期貨交易價(jià)格。

11.任何個(gè)人和單位不得用信貸資金 財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。銀行金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資 擔(dān)保業(yè)務(wù)資格 由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

國(guó)家企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。

第五章 :期貨業(yè)協(xié)會(huì)

期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)利機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，自律性組織，社會(huì)團(tuán)體法人

1.期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：

教育組織會(huì)員遵守法律法規(guī) 和政策

制定行業(yè)規(guī)則檢查會(huì)員行為 紀(jì)律處分

負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定管理以及撤銷(xiāo)工作

受理客戶(hù)與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴。糾紛的調(diào)節(jié)、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益向國(guó)家反映會(huì)員的一些要求

組織從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開(kāi)展會(huì)員間業(yè)務(wù)交流

組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展 運(yùn)作進(jìn)行研究

期貨交易所管理辦法

第一章 總則

1.期貨交易所分為 會(huì)員制和公司制的組織方式

會(huì)員制注冊(cè)資金分為均等份額由會(huì)員出資認(rèn)繳

公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式

由證監(jiān)會(huì)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理

第二章 設(shè)立，變更與終止

1.期貨交易所還需要履行下面的職責(zé)：

制定并實(shí)施交易所的交易規(guī)章和細(xì)則

發(fā)布市場(chǎng)信息 監(jiān)督會(huì)員 制定交割倉(cāng)庫(kù) 期貨保證金和期貨市場(chǎng)的參與者的期貨業(yè)務(wù)

查處違規(guī)行為

2.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件和材料：

申請(qǐng)書(shū)，章程和交易規(guī)章草案，經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，會(huì)員或者股東名單，理事會(huì)候選人或者董事會(huì)監(jiān)事會(huì)成員名單和簡(jiǎn)歷

任用的高級(jí)管理人員的名單和簡(jiǎn)歷，場(chǎng)地 設(shè)備 資金證明文件和說(shuō)明情況

3.期貨交易所章程應(yīng)該有下列的事項(xiàng)：

設(shè)立目的和職責(zé)，名稱(chēng)住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，注冊(cè)資本以及構(gòu)成，營(yíng)業(yè)期限，組織機(jī)構(gòu)的組成，職責(zé)，任期和議事規(guī)則

管理人員的產(chǎn)生 任免和職責(zé)

基本業(yè)務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)，內(nèi)部控制制度

變更，終止的條件 程序和清算辦法

章程修改程序 在章程中規(guī)定的其他事情

4.另外會(huì)員制期貨交易所還應(yīng)該載明下列事項(xiàng)：

會(huì)員資格和管理方法

會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)

對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

5.期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)

期貨交易，結(jié)算和交割制度

風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序

保證金的管理和使用制度

期貨交易信息的發(fā)布方法

違規(guī)違約行為及其處理方法

交易糾紛的處理方式

需要在交易對(duì)著中注明的其他事項(xiàng)

6.期貨交易所合并 分立 名稱(chēng)變更 由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

7.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的 應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)

8.期貨交易所，章程規(guī)定期限滿(mǎn)了。會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散的。，需要證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

第三章 組織機(jī)構(gòu)

1.會(huì)員制交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì) 行使的權(quán)利有：

審定期貨交易所章程，規(guī)則和修改方案

選舉和更換會(huì)員理事審議 批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告。交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算，決算報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況。

決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資金

決定期貨交易所的合并 分立 解散和清算事項(xiàng)

決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)

2.會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集 每年召開(kāi)一次。

但是有下列情況的應(yīng)該召開(kāi)臨時(shí)的會(huì)員大會(huì)

會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3

1/3 以上會(huì)員聯(lián)名提議

理事會(huì)認(rèn)為必要的

3.會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持 在會(huì)議前10天通知會(huì)員，只有2/3以上會(huì)員參加才有效，結(jié)束10日內(nèi) 大會(huì)的全部文件報(bào)告給證監(jiān)會(huì)

理事會(huì)每一屆任期3年。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)

4.理事會(huì)行使下列的職權(quán)

召集會(huì)員大會(huì) 并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作

制定期貨交易所的章程 規(guī)章和修改的草案提交會(huì)員大會(huì)審定

審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算決算 和交易所合并 分立解散和清算方案 交會(huì)員大會(huì)通過(guò)

決定專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的設(shè)置 會(huì)員的接納和退出 違規(guī)行為的處分 期貨交易所的變更名字住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

審議 章程和交易規(guī)章的細(xì)則和方法。結(jié)算擔(dān)保金的使用情況。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 總經(jīng)理提出的規(guī)劃和工作報(bào)道。對(duì)外的投資計(jì)劃

監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況。監(jiān)督高級(jí)管理人員的相關(guān)規(guī)章的遵守。

組織期貨交易所的財(cái)務(wù)匯集報(bào)告 審計(jì)工作。

5.理事由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成 其中 會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。非會(huì)員理事由證監(jiān)會(huì)委派。

6.理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人 副理事長(zhǎng)1-2名，理事長(zhǎng)和副理事長(zhǎng)由證監(jiān)會(huì)提名 理事會(huì)通過(guò)。理事長(zhǎng)不兼任總經(jīng)理。

7.理事長(zhǎng)的職權(quán)：

主持會(huì)員大會(huì) 理事會(huì)會(huì)議和日常的工作。

組織協(xié)調(diào)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作。

檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況

8.理事會(huì)每半年召開(kāi)一次，前10天通知所有的理事

有下列情況之一，應(yīng)該召開(kāi)理事會(huì)

1/3的理事聯(lián)名提議

期貨交易所章程規(guī)定

中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議

理事會(huì)2/3以上理事出席才有效，1/2表決通過(guò)采有效

會(huì)議結(jié)束后10天內(nèi)將會(huì)議決議報(bào)告證監(jiān)會(huì)

9.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干個(gè) 總經(jīng)理和副總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免 總經(jīng)理每一屆任期3年，連任不過(guò)兩屆

總經(jīng)理是期貨交易所法定代表人 當(dāng)然理事

總經(jīng)理的職權(quán)：

組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)理事會(huì)通過(guò)的制度和決議

支持期貨交易所的日常工作

根據(jù)章程和交易規(guī)章制定有關(guān)細(xì)則和辦法

決定結(jié)算單保金的使用

擬定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案

實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃 工作計(jì)劃

批準(zhǔn)期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃

擬定期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案 決算報(bào)告

擬定期貨交易所合并 分立 解散和清算的方案

決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案 聘任和解聘工作人員

決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲

10.期貨交易所任免中層管理人員 應(yīng)當(dāng)在決定之內(nèi)起10日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告

期貨公司管理辦法

第一章 總則

第二章 設(shè)立 變更與業(yè)務(wù)終止

1.期貨公司設(shè)立需要滿(mǎn)足的條件：

從業(yè)人員資格不低于15個(gè)高級(jí)管理人員資格的不低于3個(gè)

2.持有公司5%以上股份的股東具備下面情況：

實(shí)收資金和凈資產(chǎn)均不低于3000萬(wàn) 持續(xù)經(jīng)營(yíng)2年。其中一年盈利 或者實(shí)收資金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本50% 或者負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，3年內(nèi)沒(méi)受過(guò)違規(guī)經(jīng)營(yíng)和刑法處罰，在3年內(nèi)機(jī)構(gòu)股東和實(shí)際控制人沒(méi)有濫用股東權(quán)利 逃避股東。

2.持有公司100%股份的股東，凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類(lèi)似指標(biāo) 凈資產(chǎn)不得低于15億元。

3.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司必須提交下列的申請(qǐng)材料：

設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書(shū)，公司章程草案，經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)到 任用的高級(jí)管理人員的相關(guān)資格證明，擬定的期貨業(yè)務(wù)和內(nèi)部控制制度。場(chǎng)地 設(shè)備 資金證明材料 律師事務(wù)所法律意見(jiàn)書(shū)

4.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的需要滿(mǎn)足下面條件：

申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

具有健全的公司治理 發(fā)現(xiàn)制度內(nèi)部控制 并執(zhí)行

保證金安全存管 具體的經(jīng)營(yíng)的計(jì)劃

業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行良好

高級(jí)管理人員2年內(nèi)沒(méi)受過(guò)刑事處罰

持股股東 凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn) 控股股東2年內(nèi)未刑事處罰

5.期貨公司申請(qǐng)金融業(yè)務(wù)需要提供的材料：

金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)

加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于金融業(yè)務(wù)的決議書(shū)

申請(qǐng)日前2個(gè)月月末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督報(bào)表 以及申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書(shū)面保證。

公司治理 風(fēng)險(xiǎn)管理 的執(zhí)行情況

業(yè)務(wù)計(jì)劃書(shū) 業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行的情況

人員的情況表 一的財(cái)務(wù)報(bào)告 股東最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告

6.期貨公司有下列的需要證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：

單個(gè)股東持股比例增加到5%以上 或者關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合并在5%以上

持有5%以上 的股東出讓股權(quán)

7.期貨公司變更股權(quán)需向證監(jiān)會(huì)提供的申請(qǐng)材料：

變更股權(quán)申請(qǐng)書(shū) 股東的決議書(shū) 股東的轉(zhuǎn)讓合同 和股東放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的脆弱書(shū)

變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖

間接持有期貨公司5%以上的自然人情況申請(qǐng)表

擬增加出資額的情況報(bào)告

8.期貨公司變更注冊(cè)資金 需要提交下面條件：

申請(qǐng)書(shū) 股東決議書(shū) 股東放棄先夠權(quán)利 詳細(xì)方案 負(fù)債表

9.變更法定代表人 需提交的申請(qǐng)材料：

申請(qǐng)書(shū)。股東會(huì)決議文件 任職資格

10。變更住所符合條件：

符合持續(xù)經(jīng)營(yíng)規(guī)則 2年內(nèi)無(wú)重大違法記錄 申請(qǐng)書(shū) 詳細(xì)計(jì)劃 使用權(quán)和消費(fèi)檢驗(yàn)合格證明 妥善處理客戶(hù)保證金和持倉(cāng)的報(bào)告

11.期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部，需具備的條件：

未涉及違法 1年內(nèi)未刑事 處罰。3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

符合客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)盒保證金的保存規(guī)定

內(nèi)部治理的有效執(zhí)行規(guī)定 負(fù)責(zé)人的任職資格 崗位分工計(jì)劃和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃協(xié)調(diào)

設(shè)施和場(chǎng)所符合要求

12.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部向 所在地的證監(jiān)會(huì)提供的申請(qǐng)材料

申請(qǐng)書(shū) 決議書(shū) 3個(gè)月月末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控標(biāo) 管理制度文本 任職資格申請(qǐng)材料和證明

從業(yè)資格證書(shū)復(fù)印件 使用權(quán)和消費(fèi)檢驗(yàn)合格證明

13.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所變更 需要給所在地證監(jiān)會(huì)提供申請(qǐng)材料:

申請(qǐng)書(shū) 便跟的詳細(xì)計(jì)劃 對(duì)客戶(hù)保證金和持倉(cāng)處理的報(bào)告

變更后場(chǎng)所的所有權(quán)的消防報(bào)告

14.終止?fàn)I業(yè)部 需要提供才材料：

申請(qǐng)書(shū) 決議書(shū) 關(guān)于客戶(hù)處理的情況報(bào)告

15.期貨公司停業(yè) 需要向證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料：

停業(yè)決議文件 關(guān)于處理客戶(hù)保證金和其他資產(chǎn) 結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的報(bào)告

16.期貨公司設(shè)立 變更 解散 破產(chǎn) 被撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證 需要在證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體公告

許可證遺失了需要在30天內(nèi) 需要在證監(jiān)會(huì)指定媒體上說(shuō)明作廢 并重新申領(lǐng)。

董事、監(jiān)事、高管任職資格

第一則 總則

1.高級(jí)管理人員 指: 期貨公司總經(jīng)理 副總經(jīng)理 首席風(fēng)險(xiǎn)官 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司董事監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行管理，派出機(jī)構(gòu)需授權(quán)管理。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 交易所對(duì)期貨公司董事監(jiān)事高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。

第二則 任職資格 71

1.申請(qǐng)除董事長(zhǎng)，監(jiān)事會(huì)主席 獨(dú)立董事以外的董事 監(jiān)事的任職資格具備條件：

從事期貨 證券金融業(yè)務(wù)或者法律 會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn) 或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上

大學(xué)專(zhuān)科以上學(xué)歷

2.申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格

從事期貨 證券金融 法律會(huì)計(jì)顧問(wèn)5年以上 或者相關(guān)學(xué)科教學(xué)研究的高級(jí)職稱(chēng)

大學(xué)本科以上學(xué)歷 并且取得學(xué)士學(xué)位 通過(guò)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。有履行工作的精力和時(shí)間

下列不得擔(dān)任獨(dú)立董事：

在期貨公司或者有關(guān)聯(lián)方任職人員有近親戚關(guān)系人員。或者主要社會(huì)關(guān)系人員。

在下列機(jī)構(gòu)任職的近親戚和社會(huì)主要關(guān)系人員：持有或者控制公司5%以上股權(quán)的單位 期貨公司前5名股東 與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益的機(jī)構(gòu)。

未期貨公司提供財(cái)務(wù) 法律 咨詢(xún) 服務(wù)人員或者其親戚

最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有上面的事項(xiàng)的人員

在其他公司擔(dān)任除獨(dú)立董事長(zhǎng)以外職務(wù)的人

3.申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格：

期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。或者金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn) 或者法律會(huì)計(jì) 5年以上經(jīng)驗(yàn)

大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

通過(guò)證監(jiān)會(huì)的測(cè)試

4.申請(qǐng)經(jīng)理層的任職資格

具有期貨從業(yè)資格

大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)歷

通過(guò)證監(jiān)會(huì)測(cè)試

期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn) 或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn) 或者法律會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，擔(dān)任期貨 證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年。或者相當(dāng)?shù)墓芾砉ぷ鹘?jīng)歷。

5.申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格：

期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。并且擔(dān)任期貨公司交易 結(jié)算 風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年。或者具有期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，有證券供公司金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理 合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。

6.申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格：

期貨從業(yè)人員資格

大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)歷

財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人不需要會(huì)計(jì)師以上職稱(chēng) 或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格，申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人需3年以上經(jīng)驗(yàn) 或者金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。

7.期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格

具有期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上人員申請(qǐng)期貨董事長(zhǎng) 監(jiān)事會(huì)主席 高級(jí)管理人員資格 學(xué)歷放寬到大專(zhuān)學(xué)歷

有研究生以上學(xué)歷的申請(qǐng)這些職務(wù)的可以工作放寬到1年。

8.在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu) 自律機(jī)構(gòu)以及承擔(dān)期貨監(jiān)督職能的專(zhuān)業(yè)監(jiān)督崗位 8年的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)任職資格的可以免試取得奇虎喲從業(yè)人員資格。

9.下列情況的不的申請(qǐng)期貨公司董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員：

違法 違紀(jì)解除職務(wù)的期貨交易所 證券交易所 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者期貨證券公司的 董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員 自解除職務(wù)之日起未越5年的。

違法違紀(jì) 吊銷(xiāo)資格的 律師 會(huì)計(jì)師等 5年內(nèi)。

違法 違紀(jì)開(kāi)出的期貨交易所 證券交易所 證券登記結(jié)算，期貨公司 證券公司從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員 開(kāi)出之日過(guò)5年的

國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律 行政規(guī)定不的在公司兼職的人員。

因違法違規(guī)受到金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰的 執(zhí)行期未過(guò)3年的。

被證監(jiān)會(huì)或者派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定 不適合人員 2年的。

因違法 違規(guī) 違紀(jì)的主要負(fù)責(zé)人的 3年。

期貨從業(yè)人員管理辦法

第一章 總則

1.本辦法所說(shuō)的機(jī)構(gòu)是：

期貨公司

期貨交易所的非期貨公司的結(jié)算會(huì)員

期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

未期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)

第二章 從業(yè)者的取得和注銷(xiāo)

1.參加從業(yè)資格考試需要符合下面條件：

年滿(mǎn)18周歲

具有完全民事行為能力

具有高中以上文化程度

通過(guò)所在機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從業(yè)資格

2.機(jī)構(gòu)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)：

品行端正 良好的職業(yè)道德

已被機(jī)構(gòu)聘用

3年內(nèi)未刑事處罰或者證監(jiān)會(huì)行政處罰

最近3 年未因違法違規(guī)撤銷(xiāo) 證券，期貨從業(yè)資格

3.辭職被解聘或者辭職注銷(xiāo)的話。機(jī)構(gòu)在10日內(nèi)需向協(xié)會(huì)報(bào)告，協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其從業(yè)資格。

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷(xiāo)從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的 在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

第三章 執(zhí)業(yè)規(guī)則

1.期貨從業(yè)人員應(yīng)該準(zhǔn)許的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：

誠(chéng)實(shí)守信 維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)

保守客戶(hù)商業(yè)秘密維護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益

提供專(zhuān)業(yè)服務(wù) 充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)。不的做出不當(dāng)承諾或者保證

當(dāng)自己的利益和客戶(hù)利益發(fā)生沖突 即時(shí)向客戶(hù)進(jìn)行披露 并且堅(jiān)持客戶(hù)合法權(quán)益優(yōu)先原則。

定制商業(yè)賄賂不得從事不當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)交易行為。

不得以本人或者他人名義從事期貨交易

2.期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列的行為：

進(jìn)行虛假宣傳 誘騙客戶(hù)參加期貨交易

挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他財(cái)產(chǎn)

3.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得有下面行為：

利用結(jié)算關(guān)系活動(dòng)信息損害客戶(hù)的合法權(quán)益

代理客戶(hù)從事期貨交易

4.投資咨詢(xún)公司期貨從業(yè)人員不得有下面行為：

傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息

代理客戶(hù)從事期貨交易

5.未期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的不得有下列的行為：

收付 存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

代理從事期貨交易

6.從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)違法違規(guī)指令后 應(yīng)當(dāng)?shù)种撇⑶蚁蛏弦患?jí)的內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)不處理妥當(dāng) 可以向證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者協(xié)會(huì)。

第四章 監(jiān)督管理

1.協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員做出紀(jì)律 在10內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)，機(jī)構(gòu)在10日內(nèi)報(bào)告協(xié)會(huì)

第五章 罰則

1.未取得從業(yè)資格 擅自從事期貨業(yè)務(wù)的 證監(jiān)會(huì)警告 單處或者并處3萬(wàn)以下罰款

首席風(fēng)險(xiǎn)官管理辦法

第一章 總則

1.首席風(fēng)險(xiǎn)官：

負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和發(fā)現(xiàn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員

對(duì)期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)

證監(jiān)會(huì)對(duì)其監(jiān)督管理 協(xié)會(huì)交易所 自律管理

第二章 任免與行為規(guī)范

1.期貨公司設(shè)立獨(dú)立董事的 應(yīng)當(dāng)全體獨(dú)立董事同意。是否熟悉期貨法律法規(guī) 誠(chéng)信守法 能力 作為任職的主要標(biāo)準(zhǔn)。

2.工作記錄和底稿至少保存20年，不得有下列行為：

擅離職守 兼職除合規(guī)部門(mén)以外職務(wù) 延遲知情不報(bào) 謀取私利 干預(yù)正常經(jīng)營(yíng) 泄露秘密

3.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的 提前30天向期貨公司董事會(huì)申請(qǐng)。

第三章 職責(zé)與履行職責(zé)保障

1.需建立健全 有效執(zhí)行的以下制度：

期貨公司 客戶(hù)保證金安全存管制度 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)管理制度 治理和內(nèi)部控制制度 業(yè)務(wù)規(guī)則 結(jié)算規(guī)則 客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)管理和信息安全制度 期貨公司員工家親戚持倉(cāng)報(bào)告制度

監(jiān)督檢查 是否存在非法委托和超范圍委托的情況。期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)

2.下列的情況對(duì)公司董事會(huì)和證監(jiān)會(huì)報(bào)告：

涉嫌占用 挪用客戶(hù)保證金等侵害客戶(hù)權(quán)益的。期貨公司資產(chǎn)抽逃 占用 挪用查封 凍結(jié)或者用于擔(dān)保。期貨公司資本無(wú)法維持達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)生重大訴訟或者仲裁的。股東干預(yù)。

3.享有的權(quán)利：

參加或者列席與職責(zé)有關(guān)會(huì)議

查閱公司相關(guān)文件 檔案和資料

與相關(guān)人員進(jìn)行談話

了解業(yè)務(wù)的執(zhí)行情況

董事 高級(jí)管理人員不得以涉及商業(yè)秘密理由限制和阻撓其權(quán)利

第四章 監(jiān)督管理

1.每季度結(jié)束日10個(gè)工作日向所在地提交季度工作報(bào)告。每年1月20日前 提交上一年的全面顧總報(bào)告。

對(duì)不適當(dāng)人員的認(rèn)定2年內(nèi)部任用 高級(jí)管理人員以上職位。

2次連續(xù)不參加證監(jiān)會(huì)的培訓(xùn)。或者連續(xù)兩次不及格的 證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) 監(jiān)管談話出具警示函

2.誠(chéng)信檔案的記錄東西：

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)對(duì)其的監(jiān)管措施

培訓(xùn)情況和成績(jī)

第五章 附則

2008年5月1日實(shí)施

期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法

第一章 總則

第二章 資格的取得與終止

期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)滿(mǎn)足下面條件：

1.結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)人具有2年工作經(jīng)驗(yàn)。高級(jí)管理人員2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰。近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰。管理人員變更比例不超過(guò)50%。持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)。股東2年內(nèi)未刑事處罰。

2.董事長(zhǎng)，經(jīng)理 至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。其中1人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員3年以上。

注冊(cè)資金不低于5000萬(wàn)元，申請(qǐng)日2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格。申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì) 至少1年盈利。權(quán)益不低于8000萬(wàn)。被控股東期末凈資金不低于2億元。或者控股股東凈資本不低于5億元。不適應(yīng)凈資產(chǎn)不低于8億元。

期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格滿(mǎn)足下面條件：

3.董事長(zhǎng) 經(jīng)理中至少3人在期貨證券從事5年以上，至少2人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任期貨公司高級(jí)管理人員3年以上。

4.注冊(cè)資金不低于1億。2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn) 指標(biāo)合格。申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)連續(xù)盈利，沒(méi)季度末不低于3億。控股股東凈資產(chǎn)不低于10億。或者3個(gè)會(huì)計(jì)中至少2年盈利且每季度 客戶(hù)權(quán)益總額平均不低于1億元。控股股東期貨凈資產(chǎn)不應(yīng)低于10億元。控股股東不適用凈資本或者類(lèi)似指標(biāo) 凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于15億元。

5.申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格 需要申請(qǐng)的條件：

申請(qǐng)書(shū) 計(jì)劃書(shū) 決議文件 從業(yè)人員表 2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 2個(gè)會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告。和3個(gè)會(huì)計(jì)每季度客戶(hù)權(quán)益總額情況表。

在3個(gè)月內(nèi)證監(jiān)會(huì) 做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)決定。

取得結(jié)算業(yè)務(wù)需6個(gè)月內(nèi)，取得交易所結(jié)算會(huì)員資格。

第三章 業(yè)務(wù)資格

1.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算 結(jié)算協(xié)議應(yīng)該包括下列內(nèi)容：

交易指令下達(dá)方式和審查或者驗(yàn)證措施

保證金標(biāo)準(zhǔn)

非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

風(fēng)險(xiǎn)管理措施 條件和程序

結(jié)算流程

通知事項(xiàng) 方式和時(shí)限

協(xié)議變更和解除

違約解除

爭(zhēng)議處理方式

2.除下面情況期貨公司全面結(jié)算會(huì)員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金：

依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金

收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi) 稅款

雙方約定不違法的情況

第四章： 監(jiān)督管理

1.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司給期貨交易所接受 終至 變更要在3日內(nèi)向所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)告

2.全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)該定期報(bào)告給證監(jiān)會(huì)下列事項(xiàng)：

非結(jié)算會(huì)員名單和變化情況

金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行情況

期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法

第一章 總則

第二章 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算

1。凈資本計(jì)算公司：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶(hù)未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項(xiàng)

第三章 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

1.期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：

凈資本不得低于1500萬(wàn)

凈資本不得低于客戶(hù)權(quán)益總額的6%

凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額 不得低于300萬(wàn)

凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于40%

流動(dòng)資產(chǎn)和流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%

負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%

2.期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不低于3000萬(wàn)

從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司 凈資本不低于4500萬(wàn)

從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司 凈資本不得低于下面標(biāo)準(zhǔn)：

人民幣9000萬(wàn)

客戶(hù)權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶(hù)權(quán)益之和的6%

3.規(guī)定 不得低于 一定標(biāo)準(zhǔn) 其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120% 不得高于 的80%

第四章 編制和披露

1.月度 7天內(nèi) 報(bào) 3個(gè)月內(nèi)報(bào) 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表保存不少于5年。風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)與上個(gè)月 比變動(dòng)超過(guò)20% 在5日內(nèi)報(bào)告全體董事和股東。說(shuō)明原因

第五章 監(jiān)督管理

1.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的。證監(jiān)會(huì)在5日內(nèi)對(duì)原因核實(shí)并做下面措施：

向公司出具警示函 抄送全體股東

對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話。優(yōu)化指標(biāo)

要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策 應(yīng)當(dāng)至少提前5天向 所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)送報(bào)告。

責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查頻率。

證監(jiān)會(huì)2日內(nèi) 進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。并整改期貨部過(guò)20日。

第六章 附則

1.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管標(biāo)包括：

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表，凈資本計(jì)算表，資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表，客戶(hù)分離資產(chǎn)報(bào)表 客戶(hù)權(quán)益變動(dòng)表 經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)報(bào)表和客戶(hù)管理報(bào)表。

資產(chǎn)，流動(dòng)資產(chǎn) 指期貨公司自身資產(chǎn) 不含客戶(hù)保證金

負(fù)債，流動(dòng)負(fù)債指期貨公司對(duì)外負(fù)債 不含客戶(hù)權(quán)益

重大業(yè)務(wù) 指 指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。

2007年8月1日施行

第二章 資格條件與業(yè)務(wù)范圍

1.符合條件證券公司：

申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

已按規(guī)定建立客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度。

2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格

配備必要的業(yè)務(wù)人員 公司總部至少5名。開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)員的營(yíng)業(yè)部至少2名具有期貨從業(yè)資格的人員。

2.本辦法所說(shuō)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)是：

凈資本不低于12億元

流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額的150%

對(duì)外擔(dān)保或者負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

3.證監(jiān)會(huì)在20個(gè)交易日內(nèi) 批準(zhǔn)不批準(zhǔn)

4.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù) 應(yīng)該提供下面服務(wù)：

協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)

提供期貨行情信息 交易設(shè)施

5.證券公司從事介紹業(yè)務(wù) 和期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議 應(yīng)該包括：

介紹業(yè)務(wù)范圍

執(zhí)行期貨保證金安全存管制度

介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則

客戶(hù)投訴的接待方式

報(bào)酬支付和相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

違約責(zé)任

應(yīng)該在5日內(nèi)報(bào)各自的證監(jiān)會(huì)

第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則

1.證券公司應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)站或者供公司顯著位置公布下列信息

受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

保證金賬戶(hù)信息 存管方式

客戶(hù)開(kāi)戶(hù)和交易流程 出入金流程

交易結(jié)算查詢(xún)方式

保存的介紹業(yè)務(wù)的憑證 單據(jù) 報(bào)表合同等 不得少與5年。

2.證券公司不得下列行為：

代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易 結(jié)算或者交割

收付 存取 劃轉(zhuǎn)期貨保證金

1.從業(yè)人員應(yīng)該保守國(guó)家秘密 所在機(jī)構(gòu)秘密投資者商業(yè)秘密。但是為保護(hù)自己的合法權(quán)益可以公開(kāi)。

不得代理客戶(hù)從事期貨交易

2。從業(yè)人員不得由于下列的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為：

采用明示和暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)有特殊關(guān)系的手段招來(lái) 投資者。或者壟斷

在投資者不知情的情況下給投資者代理人或者介紹人返還傭金，排擠對(duì)手為目的。低于經(jīng)營(yíng)成本標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)。

3.下列情況從業(yè)人員暫停從業(yè)資格6個(gè)月到12個(gè)月。情節(jié)嚴(yán)重3年得不受理從業(yè)資格的申請(qǐng)：

上面1所說(shuō)的，拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查檢查 獲取不正當(dāng)利益 向投資者隱瞞重要事項(xiàng) 違反保密泄露重要未公開(kāi)信息。

第五篇：2017年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)整理歸納

第一部分 行政法規(guī)

期貨交易所

期貨交易的原則：公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)守信。

期貨交易只能在依法設(shè)立的期貨交易所和國(guó)務(wù)院或者證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。

證監(jiān)會(huì)對(duì)市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)根據(jù)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)履行監(jiān)督管理職責(zé)。

《期貨交易管理?xiàng)l例》是國(guó)務(wù)院制定，2007年4月15日?qǐng)?zhí)行，《期貨交易管理辦法》是證監(jiān)會(huì)制定。

期交所設(shè)立要經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，要在境內(nèi)注冊(cè)，不以盈利為目的，自律管理。以其全部資產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任，負(fù)責(zé)人由證監(jiān)會(huì)任免。其負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)人員如有因違法違紀(jì)被解除職務(wù)或取消資格的，要超過(guò)5年才能在交易所任職。

交易所的職責(zé)：

1、提供場(chǎng)所，設(shè)施，服務(wù)。

2、設(shè)計(jì)合約，安排上市。發(fā)布市場(chǎng)信息。制定交易規(guī)則和實(shí)施細(xì)則。

3、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割。

4、提供集中履約擔(dān)保。監(jiān)督管理。自己不可直接或間接參與期貨交易，除非證監(jiān)會(huì)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后才行。

交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度：保證金制度、當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度、漲跌停板制度、持倉(cāng)限額和大戶(hù)持倉(cāng)報(bào)告制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。分級(jí)結(jié)算的交易所還要建立結(jié)算擔(dān)保金制度。

報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的事項(xiàng)：制定或修改章程、交易規(guī)則和上市、中止、取消、恢復(fù)交易品種要。交易所的收益要首先用于保證交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和完善。

期貨公司

設(shè)立期貨公司要在公司登記機(jī)關(guān)登記，并獲得證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)（6個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)還是不批準(zhǔn)的決定）

設(shè)立條件（人地錢(qián)制度）：3000萬(wàn)，董監(jiān)高要有資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，主要股東或?qū)嶋H控制人最近3年沒(méi)有重大違法違規(guī)。注冊(cè)資本為實(shí)繳資本，貨幣不低于85%。

期貨公司業(yè)務(wù)施行許可制。除了可以申請(qǐng)境內(nèi)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，還能申請(qǐng)境外經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)和其他符合規(guī)定業(yè)務(wù)。不得從事自營(yíng)或變相自營(yíng)業(yè)務(wù)，以及對(duì)外擔(dān)保和融資。

報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的事項(xiàng)：變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)是20日做決定。合并、分立、停業(yè)、解算、破產(chǎn)，變更業(yè)務(wù)范圍，新增持有5%以上股權(quán)的股東發(fā)生變化都是2個(gè)月做決定。

成立后3個(gè)月不開(kāi)業(yè)或者無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)3個(gè)月以上都要注銷(xiāo)許可證。

期貨交易的規(guī)則

在期貨交易所交易的都必須是期貨交易所的會(huì)員。交易所對(duì)應(yīng)的都是會(huì)員，期貨公司對(duì)應(yīng)的都是客戶(hù)。

下列單位和個(gè)人不能參與期貨交易：國(guó)家機(jī)關(guān)跟事業(yè)單位、證監(jiān)會(huì)、交易所、協(xié)會(huì)、保證金存管機(jī)構(gòu)的工作人員。

客戶(hù)通過(guò)書(shū)面，電話，互聯(lián)網(wǎng)向期貨公司下達(dá)交易指令。

交易所要及時(shí)發(fā)布成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)、最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)和收盤(pán)價(jià)和其他應(yīng)該公布的即時(shí)行情。嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度。期貨公司對(duì)客戶(hù)的保證金不得低于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

交易所收費(fèi)項(xiàng)目，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)統(tǒng)一制定發(fā)布。交割倉(cāng)庫(kù)由交易所指定，不得參與期貨交易。

會(huì)員違約：先以會(huì)員保證金負(fù)責(zé)，保證金不足，交易所先用自己的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金負(fù)責(zé)，再對(duì)會(huì)員追償。如果是分級(jí)結(jié)算的交易所應(yīng)先以會(huì)員保證金負(fù)責(zé)，保證金不足，交易所先用會(huì)員的自有資金，結(jié)算擔(dān)保金和交易所自己的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金負(fù)責(zé)，再對(duì)會(huì)員追償。

客戶(hù)違約：先以客戶(hù)保證金負(fù)責(zé)，保證金不足，期貨公司先用自己的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金負(fù)責(zé)，再對(duì)客戶(hù)追償。

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資擔(dān)保資格由銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

國(guó)企進(jìn)行期貨交易要遵循套期保值的原則，否則沒(méi)收違法所得，1-5倍罰款，違法所得不足10萬(wàn)的，罰款10-50萬(wàn)。對(duì)直接負(fù)責(zé)人給予降級(jí)或開(kāi)除的紀(jì)律處分。國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)對(duì)境外商品期貨的交易品種經(jīng)行核準(zhǔn)。

違反規(guī)定從事境外期貨交易的，沒(méi)收違法所得，1-5倍罰款，違法所得不滿(mǎn)20萬(wàn)的處20萬(wàn)-100萬(wàn)的罰款。直接負(fù)責(zé)人處1-10萬(wàn)的罰款。

期貨業(yè)協(xié)會(huì)

協(xié)會(huì)是自律性組織，權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)，章程由會(huì)員大會(huì)制定報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。設(shè)理事會(huì)，按照章程規(guī)定經(jīng)行選舉。協(xié)會(huì)只能給予紀(jì)律處分，不能處罰，處罰是證監(jiān)會(huì)的權(quán)利。

負(fù)責(zé)從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理和撤銷(xiāo)工作。

監(jiān)督管理

證監(jiān)會(huì)有權(quán)現(xiàn)場(chǎng)檢查，調(diào)查取證，查閱復(fù)印資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移的資料可以進(jìn)行封存。調(diào)查操作價(jià)格，內(nèi)幕交易等重大違法行為的案件時(shí)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)的主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人的期貨交易，不得超過(guò)15個(gè)交易日，案情復(fù)雜的可延長(zhǎng)至30個(gè)交易日。

期貨投資者保障基金的籌集管理和使用方法由證監(jiān)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部制定。保證金要每日稽核。

證監(jiān)會(huì)要對(duì)期貨公司制定可持續(xù)經(jīng)營(yíng)的規(guī)則：凈資本與凈資產(chǎn)的比例、凈資本與境內(nèi)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例、凈資本與境外經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例。不符合要求的對(duì)董監(jiān)高采取談話、提示、記入信用記錄等措施。逾期不改：限制或暫停業(yè)務(wù)、不批新業(yè)務(wù)、限制分紅不給董監(jiān)高發(fā)工資和福利、限制財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、責(zé)令更換董監(jiān)高、限制自有資金使用。改了驗(yàn)收完畢3日內(nèi)解除限制。改了還不達(dá)標(biāo)，有權(quán)撤銷(xiāo)部分許可或全部許可，關(guān)閉分支機(jī)構(gòu)。期貨公司違法經(jīng)營(yíng)：對(duì)董監(jiān)高等直接負(fù)責(zé)人限制出境，禁止轉(zhuǎn)移其財(cái)產(chǎn)。期貨公司股東虛假出資或抽逃：責(zé)令改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓股份。改正前，證監(jiān)會(huì)可限制其股東權(quán)利。

期貨公司交易軟件不符合要求：要求改進(jìn)或者更換。證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求供應(yīng)商提供相關(guān)資料，不配合就3-10萬(wàn)罰款，直接負(fù)責(zé)人1-5萬(wàn)罰款。

期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保等重大事項(xiàng)，股東或者實(shí)際控制人要5日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提交書(shū)面報(bào)告。

法律責(zé)任P17 交易所，非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定接納會(huì)員、收取手續(xù)費(fèi)、使用分配收益和沒(méi)有建立相關(guān)制度的對(duì)直接責(zé)任人1-10萬(wàn)罰款并紀(jì)律處分。

交易所違規(guī)收取保證金，挪用保證金，允許保證金不足經(jīng)行交易，參與期貨交易、偽造涂改資料的沒(méi)收違法所得1-5倍罰款，不足10萬(wàn)，10-50倍罰款。期貨公司接受不合規(guī)的人委托交易，允許保證金不足交易，變相自營(yíng)，涂改資料，任用沒(méi)從業(yè)資格的等對(duì)直接負(fù)責(zé)人1-5萬(wàn)罰款。

期貨公司欺詐客戶(hù)：挪用保證金，約定收益，獲利保證，不出示風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，虛假信息對(duì)直接負(fù)責(zé)人1-10萬(wàn)罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，取消從業(yè)資格。

內(nèi)幕交易：沒(méi)收違法所得1-5倍罰款，不足10萬(wàn)10-50萬(wàn)罰款，單位負(fù)責(zé)人3-30萬(wàn)。

操縱價(jià)格：沒(méi)收違法所得1-5倍罰款，不足20萬(wàn)20-100萬(wàn)罰款，單位負(fù)責(zé)人1-10萬(wàn)。

交割倉(cāng)庫(kù)違規(guī)：沒(méi)收違法所得1-5倍罰款，不足10萬(wàn)10-50萬(wàn)罰款，單位負(fù)責(zé)人1-10萬(wàn).非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所：沒(méi)收違法所得1-5倍罰款，不足20萬(wàn)20-100萬(wàn)罰款，單位負(fù)責(zé)人1-10萬(wàn)。

中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未盡責(zé)：沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，1-5倍罰款，直接負(fù)責(zé)人3-10萬(wàn)。境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立、收購(gòu)、參股期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以及在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)（含代表處）的管理辦法，由證監(jiān)會(huì)，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)和外匯管理部門(mén)制定報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后執(zhí)行。

第二部分 部門(mén)規(guī)章與規(guī)范性文件 投資者保障基金2007.8.1執(zhí)行

目的：在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力的情況下補(bǔ)償投資者保證金損失的專(zhuān)項(xiàng)基金。

籌集原則：取之于市場(chǎng)，用之于市場(chǎng)。管理和運(yùn)用的原則：公開(kāi)、合理、有效。

使用原則：保障投資者合法權(quán)益和公平救助實(shí)行比例賠償。保障基金由證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用。

啟動(dòng)資金：由期貨交易所從其累計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2016.12.31的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶(hù)總額的15%繳納形成。期貨交易所應(yīng)該在本辦法實(shí)施一個(gè)月內(nèi)繳納。后續(xù)資金來(lái)源：1.期貨交易所向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3%繳納。2.期貨公司從其收取的手續(xù)費(fèi)中按代理交易額的千萬(wàn)分之5到10繳納。3.保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或其他合法財(cái)產(chǎn)。注意：期貨交易所應(yīng)該每季度結(jié)束后15個(gè)工作日繳納后續(xù)資金，同時(shí)幫期貨公司代扣繳納。但是滿(mǎn)8億后就不用繳納，或者不可抗力。其利息歸自己所有，也可以接受社會(huì)捐贈(zèng)。比例都是證監(jiān)會(huì)規(guī)定。保障基金的管理：由證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部指定機(jī)構(gòu)管理，遵循安全、穩(wěn)健的原則：存款、國(guó)債、中央銀行的票據(jù)、中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券和其他合法批準(zhǔn)。同時(shí)獨(dú)立核算、分別管理。定期向證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部報(bào)告。保障基金財(cái)政部負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)監(jiān)管，收支和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)其使用情況定期核查。同時(shí)證監(jiān)會(huì)定期向基金管理機(jī)構(gòu)報(bào)告期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況，高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司每月報(bào)告。

保障基金的使用：個(gè)人：10萬(wàn)內(nèi)全部，超10萬(wàn)90% 機(jī)構(gòu)：10萬(wàn)內(nèi)全部，超10萬(wàn)80%，不足部分由后繳納的繼續(xù)補(bǔ)償。機(jī)構(gòu)以個(gè)人名義投資的按機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)補(bǔ)償。使用前期貨公司應(yīng)該先墊資，不足或情況緊急再使用基金。補(bǔ)償后可以依法參與期貨公司的清算，同時(shí)把使用情況報(bào)告證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。

期貨交易所管理辦法2007.4.15 設(shè)立需要證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并注明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣，其他單位或個(gè)人不得用期貨交易所或近似名稱(chēng)。

變更名字、注冊(cè)資本要證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。成立可以采用吸收合并（A+B=A）、新設(shè)合并（A+B=C），債權(quán)債務(wù)要繼承。未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)不允許新設(shè)分所，聯(lián)網(wǎng)交易的要在決定之日的10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。

解散：營(yíng)業(yè)期限滿(mǎn)、會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散、證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉。前2項(xiàng)要經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。交易所因合并、分立、解散而終止的證監(jiān)會(huì)要公告，應(yīng)該成立清算小組，清算方案要證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。會(huì)員制交易所：

會(huì)員大會(huì)是權(quán)利機(jī)構(gòu)，由理事會(huì)負(fù)責(zé)召集，每年一次。由理事長(zhǎng)主持，會(huì)議事項(xiàng)召開(kāi)前10日通知。臨時(shí)大會(huì)召開(kāi)條件下列之一：會(huì)員理事不足章程規(guī)定的2/3、1/3會(huì)員提議、理事會(huì)認(rèn)為有必要。注意：臨時(shí)大會(huì)不得決議沒(méi)有通知的事項(xiàng)。會(huì)員大會(huì)要2/3以上的會(huì)員參加為有效。

會(huì)員大會(huì)要做會(huì)議紀(jì)要，理事簽名。結(jié)束的10日內(nèi)將文件報(bào)告證監(jiān)會(huì)。理事會(huì)：每屆任期3年，由會(huì)員理事（會(huì)員大會(huì)選舉）和非會(huì)員理事組成（證監(jiān)會(huì)委派）。理事長(zhǎng)1名，副理事長(zhǎng)1-2名，都由證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)，理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)可以指定副理事長(zhǎng)或理事代理。理事會(huì)議至少半年一次，前10日通知，2/3以上出席有效，全體理事的1/2同意有效，結(jié)束后10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。召開(kāi)臨時(shí)理事會(huì)議的下列情況：1/3理事提名、章程規(guī)定的情況、證監(jiān)會(huì)要開(kāi)。會(huì)議要本人出席，不能出席要書(shū)面委托其他理事，要標(biāo)明授權(quán)范圍，每個(gè)理事只能接受一個(gè)理事的委托。會(huì)議記錄要理事和記錄員簽字。可以設(shè)立專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。

總經(jīng)理：總經(jīng)理1人，副總?cè)舾伞６加勺C監(jiān)會(huì)任免，3年一屆連任不得超過(guò)2屆。總經(jīng)理是當(dāng)然理事。總經(jīng)理有事可以指定副總代理職權(quán)。任免中層管理人員要10日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

公司制交易所：股東大會(huì)是權(quán)利機(jī)構(gòu)。會(huì)議后10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。董事長(zhǎng)1人，副董事長(zhǎng)1-2人，證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)。董事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。董事長(zhǎng)有事可以指定副董事長(zhǎng)或董事行使職權(quán)。董事會(huì)議10日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。獨(dú)立董事證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)。為了保護(hù)中小董事。可以設(shè)置董事會(huì)秘書(shū)，證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)。

總經(jīng)理1人，副總?cè)舾桑繉?年，連任不得超過(guò)2屆。總經(jīng)理有事，指定副總代理職權(quán)。

監(jiān)事會(huì)：每屆任期3年，不得少于3人。監(jiān)事會(huì)主席1人，副主席1-2人。主席副主席由證監(jiān)會(huì)任免，證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)。監(jiān)事會(huì)會(huì)議10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。

交易所會(huì)員管理：要是境內(nèi)注冊(cè)，取得資格要交易所批準(zhǔn)，取得，消除資格向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。交易所每年要對(duì)會(huì)員是否遵守規(guī)則和實(shí)施細(xì)則抽樣或者全面檢查。交易結(jié)算會(huì)員只為自己，全面結(jié)算會(huì)員和特殊結(jié)算會(huì)員可以為非會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。注意：交易所可以根據(jù)會(huì)員資信跟業(yè)務(wù)開(kāi)展情況限制結(jié)算會(huì)員的業(yè)務(wù)范圍，3日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。

業(yè)務(wù)基本規(guī)則：保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金（未被合約占用）和交易保證金（已被合約占用）。有價(jià)證券抵充保證金：交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、可流通的國(guó)債、證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他。不能過(guò)期。都是按前一交易日的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單結(jié)算價(jià)或國(guó)債收盤(pán)價(jià)計(jì)算。最多8折，且不能高于自己賬戶(hù)貨幣的4倍。交易費(fèi)用只能貨幣支付。有價(jià)證券都要提交給交易所。交易所調(diào)整結(jié)算擔(dān)保金要提前報(bào)告證監(jiān)會(huì)。交易所要按照手續(xù)費(fèi)收入的20%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。有根據(jù)認(rèn)為客戶(hù)違反規(guī)則可以采取臨時(shí)措施：限制入金、限制出金、限制開(kāi)倉(cāng)、提高保證金標(biāo)準(zhǔn)、限期平倉(cāng)、強(qiáng)制平倉(cāng)，加粗要報(bào)告證監(jiān)會(huì)。

異常情況：自然災(zāi)害、火災(zāi)、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障（不是交易所的責(zé)任）、會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，且對(duì)市場(chǎng)正在或即將產(chǎn)生重大影響。可以暫停交易不得超過(guò)3個(gè)交易日，除非證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)。交易所要發(fā)布周報(bào)、月報(bào)、年報(bào)。對(duì)結(jié)算、交易、交割資料保存20年。未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)、董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)不能在任何盈利組織任職。注意：沒(méi)有獨(dú)立董事。

每年結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交財(cái)務(wù)報(bào)表。每季度后15日，每年后30日，提交工作報(bào)告。

重大事項(xiàng)要報(bào)告證監(jiān)會(huì)：交易所發(fā)現(xiàn)工作人員違法、涉及占10%凈資產(chǎn)的訴訟、重大財(cái)務(wù)支出。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)異常：延遲開(kāi)市、暫停交易、提前閉市。

期貨公司監(jiān)督管理辦法

證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司實(shí)行監(jiān)督管理。協(xié)會(huì)和交易所對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)對(duì)客戶(hù)保證金安全實(shí)施監(jiān)控。

設(shè)立期貨公司要在公司登記機(jī)關(guān)登記，并獲得證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)（6個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)還是不批準(zhǔn)的決定）

設(shè)立條件（人地錢(qián)制度）：3000萬(wàn)，董監(jiān)高要有資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，主要股東或?qū)嶋H控制人最近3年沒(méi)有重大違法違規(guī)。注冊(cè)資本為實(shí)繳資本，貨幣不低于85%。

有期貨從業(yè)人員資格的不少于15人，有任職高管資格的不少于3人。

5%以上股東為法人的：實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不得少于3000萬(wàn)；負(fù)債低于50%，3年沒(méi)違法不誠(chéng)信（境外股東在當(dāng)?shù)匾惨粯?年）。5%以上股東為個(gè)人的金融資產(chǎn)不得少于3000萬(wàn)。

有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)達(dá)5%的，持續(xù)最高的要達(dá)到要求。外資持股要向國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)申請(qǐng)辦理外商企業(yè)投資批準(zhǔn)書(shū)。期貨公司默認(rèn)商品經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以申請(qǐng)金融經(jīng)紀(jì)、境外經(jīng)紀(jì)、投資咨詢(xún)的資格。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要等級(jí)備案。申請(qǐng)金融經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要求：2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)，高管2年沒(méi)刑事處罰。控股股東凈資產(chǎn)或金融資產(chǎn)不低3000萬(wàn)。

變更股權(quán)要批準(zhǔn)的情況：變更控股或第一大股東、單個(gè)或關(guān)聯(lián)股東持股達(dá)100%、單個(gè)或關(guān)聯(lián)股東持股達(dá)5%，且涉及境外股東。不涉及境外股東要期貨公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

期貨公司變更住所：符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)原則、2年沒(méi)受罰。向遷入地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)。

期貨公司新設(shè)分支機(jī)構(gòu)或者營(yíng)業(yè)部：3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)，1年內(nèi)沒(méi)受罰。向公司所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)。

期貨公司設(shè)立、收購(gòu)境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)，2年沒(méi)受罰，境外機(jī)構(gòu)所在地的監(jiān)管機(jī)構(gòu)與證監(jiān)會(huì)簽署合作備忘錄。

以上行為加上停業(yè)、破產(chǎn)、解散等等都要先處理好客戶(hù)資產(chǎn)，然后在證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。業(yè)務(wù)許可證由證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制，丟失應(yīng)30日內(nèi)在證監(jiān)會(huì)指定的媒體上聲明作廢，并向證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。期貨公司治理原則：明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理。

5%股東、控股股東下列行為要3日內(nèi)告知期貨公司：股權(quán)出現(xiàn)變動(dòng)，違法，改名，重組、破產(chǎn)。期貨公司要3日內(nèi)報(bào)告公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。書(shū)面通知全體股東或者公告：董監(jiān)高違法或涉嫌違法、風(fēng)險(xiǎn)管控指標(biāo)不達(dá)標(biāo)、客戶(hù)重大透支穿倉(cāng)，可能影響公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)、突發(fā)事件可能對(duì)公司或客戶(hù)造成影響。公司對(duì)營(yíng)業(yè)部要統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算。

期貨公司可以用自有資金用于投資股票、基金、債券等金融資產(chǎn)。

期貨公司要提供從業(yè)人員資格證明等材料供客戶(hù)查詢(xún)，并在網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)部提示客戶(hù)可在協(xié)會(huì)查詢(xún)。客戶(hù)資料保存20年。

《期貨經(jīng)紀(jì)合約》《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》由協(xié)會(huì)制定。期貨公司傳遞交易指令要先驗(yàn)證錢(qián)、再時(shí)間優(yōu)先進(jìn)行傳遞。

期貨公司每日為客戶(hù)提供交易結(jié)算報(bào)告，并提示客戶(hù)可以在保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)查詢(xún)，有異議的要按照合同約定時(shí)間內(nèi)書(shū)面提出。期貨公司開(kāi)立、變更保證金賬戶(hù)的要當(dāng)日向保證金管控備案。

客戶(hù)的保證金只能放在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)。存管銀行被查要更換其他符合條件的銀行。

法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人對(duì)年報(bào)、月報(bào)簽署。監(jiān)事會(huì)、監(jiān)事對(duì)年報(bào)審核、董事會(huì)對(duì)年報(bào)簽署。

期貨公司5%以上股東、實(shí)際控制人在公司開(kāi)戶(hù)交易的要5日內(nèi)告知住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，并定期報(bào)告交易情況。

證監(jiān)會(huì)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查不得少于2人，并出示證件和檢查通知書(shū)，可以聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)人士協(xié)助調(diào)查。采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函。期貨公司把客戶(hù)賬戶(hù)借給別人，給予警告，單處或并處3萬(wàn)。

中介服務(wù)機(jī)構(gòu)報(bào)告義務(wù)做的不好，給予警告，單處或并處3萬(wàn)。未經(jīng)許可，持有5%，給予警告，單處或并處3萬(wàn)。

董監(jiān)高任職資格

高管5種：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人（前三個(gè)加粗的為經(jīng)理層人員）任職前要證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。對(duì)董監(jiān)高監(jiān)督管理的是證監(jiān)會(huì)、自律管理的是協(xié)會(huì)和交易所。

一般董事、監(jiān)事（除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事）：期貨、證券、會(huì)計(jì)、法律3年以上或經(jīng)濟(jì)管理5年以上；專(zhuān)科

獨(dú)立董事:期貨、證券、會(huì)計(jì)、法律 5年以上或有高級(jí)職稱(chēng) ；

本科且有學(xué)位 ；資質(zhì)測(cè)試； 有時(shí)間和精力

注意：在期貨公司或關(guān)聯(lián)方任職或親朋好友，5%以上股東或前5股東，或者1年內(nèi)滿(mǎn)足上述條件的都不能當(dāng)獨(dú)立董事。

董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席：期貨 3年，其他金融4年，會(huì)計(jì)、法律5年；本科；資質(zhì)測(cè)試

經(jīng)理層：期貨資格 ；本科

；資質(zhì)測(cè)試

總經(jīng)理副總經(jīng)理：期貨3年，其他金融4年，會(huì)計(jì)法律5年；期貨資格；本科；資質(zhì)測(cè)試；金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)

首席風(fēng)險(xiǎn)官：期貨資格；本科；資質(zhì)測(cè)試；期貨3年和2年風(fēng)險(xiǎn)、交易、結(jié)算、合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)驗(yàn)/ 期貨1年，其他金融風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)3年 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人：期貨資格；本科；期貨3年貨金融4年經(jīng)驗(yàn)。注意：期貨從業(yè)10年或金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人8年，學(xué)歷可大專(zhuān)。

學(xué)歷是金融碩士或者法律會(huì)計(jì)類(lèi)碩士從事除期貨業(yè)務(wù)年限可放寬1年。在監(jiān)管機(jī)構(gòu)自律機(jī)構(gòu)任職8年以上的可免從業(yè)資格。

不得申請(qǐng)董監(jiān)高：因違法違規(guī)解除職務(wù)、撤銷(xiāo)資格、開(kāi)除不滿(mǎn)5年。行政處罰不滿(mǎn)3年。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為不適當(dāng)2年。負(fù)責(zé)的機(jī)構(gòu)曾出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)不滿(mǎn)3年。申請(qǐng)董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事：2個(gè)推薦人書(shū)面推薦、獨(dú)立董事還要發(fā)表獨(dú)立聲明。推薦人應(yīng)該是現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或經(jīng)理層。推薦人每年最多推薦3次。注意：向證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)，其他的董事監(jiān)事和財(cái)務(wù)向住所地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)即可。

申請(qǐng)董監(jiān)高學(xué)歷是境外大學(xué)的要提交國(guó)務(wù)院教育行政部門(mén)的認(rèn)證文件。取得資格的要30日內(nèi)辦理任職手續(xù)否則失效。期貨公司任用或免除董監(jiān)高要5日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。免除首席風(fēng)險(xiǎn)官要在決定之日前10日向公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。經(jīng)理層境外人士不得超過(guò)30%。

高管可以在期貨公司參股的2家公司任職董事或監(jiān)事。獨(dú)立董事最多在2家任職。董監(jiān)高兼職的要發(fā)生之日起5個(gè)工作日?qǐng)?bào)告證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

離職，任職資格失效。但是同一公司內(nèi)由資格要求高的調(diào)任要求不變或降低的職位不會(huì)失效。

董監(jiān)高有近親從事交易的要5日內(nèi)報(bào)告公司，公司5日內(nèi)告知證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

有經(jīng)理人人員資格的但未任職需要年檢，下一起每年第一季度提交由單位負(fù)責(zé)人和推薦人簽署的年檢意見(jiàn)表。未按規(guī)定參加年檢或者不通過(guò)或者連續(xù)5年未任職，要重新取得資格。

董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層（包含有資格未任職）要每2年參加一次證監(jiān)會(huì)認(rèn)可行業(yè)自律組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官不能履行職責(zé)公司決定符合條件的人員代為履行的要3個(gè)工作日?qǐng)?bào)告證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。代理時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為不適當(dāng)?shù)臈l件：向證監(jiān)會(huì)虛假、隱瞞、擅離職守且有嚴(yán)重后果的；1年內(nèi)3次監(jiān)管談話；累計(jì)3次自律處分。不適當(dāng)2年內(nèi)不得任職董監(jiān)高。推薦人虛假陳述的2年內(nèi)不得再推薦。并記入誠(chéng)信檔案。

董事長(zhǎng)、總經(jīng)理離任審計(jì)：辭職、被認(rèn)為不適當(dāng)接觸職務(wù)或者撤銷(xiāo)資格的，離任3個(gè)人月內(nèi)經(jīng)行審計(jì)。

現(xiàn)任法定代表人不具備從業(yè)資格的1年內(nèi)要取得。

欺騙賄賂取得任職資格、或利用職務(wù)之便獲得非法利益的要罰款3萬(wàn)。

期貨從業(yè)人員管理辦法

協(xié)會(huì)組織從業(yè)資格考試并頒發(fā)合格證明。從業(yè)資格申請(qǐng)條件必須要被本機(jī)構(gòu)聘用且3年沒(méi)違法違規(guī)。辭職、解聘或死亡要10日內(nèi)報(bào)告協(xié)會(huì)并注銷(xiāo)資格。取得考試合格的但連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)任職的在申請(qǐng)從業(yè)資格前要參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)教育培訓(xùn)。

機(jī)構(gòu)或其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指定：要給予抵制，并及時(shí)按照機(jī)構(gòu)內(nèi)部流程像高管或董事會(huì)報(bào)告，機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)要保密。機(jī)構(gòu)管理人員不得打擊報(bào)復(fù)。注意：被迫違法違規(guī)的，但是已經(jīng)履行報(bào)告義務(wù)，可以從輕、減輕或免除處罰。

協(xié)會(huì)作出紀(jì)律懲戒，決定之日10日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)及有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公式。并定期向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

從業(yè)人員違法違規(guī)，機(jī)構(gòu)要10日內(nèi)告訴協(xié)會(huì)。證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函。

從業(yè)人員自律管理辦法由協(xié)會(huì)制定，報(bào)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。沒(méi)資格執(zhí)業(yè)的：證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正、給予警告，3萬(wàn)罰款。

首席風(fēng)險(xiǎn)官管理辦法

首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)合法合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官要有正當(dāng)理由，并向住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。不得兼任公司合規(guī)負(fù)責(zé)人之外的職務(wù)。

聘任要經(jīng)全體獨(dú)立董事同意（有的話）。主要判斷標(biāo)準(zhǔn)：是否熟悉法律法規(guī)、是否誠(chéng)信守法、是否具備勝任能力、是否符合規(guī)定的任職條件。

首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)侵害客戶(hù)和公司的指令給予拒絕，必要時(shí)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。工作底稿20年。

免除職務(wù)要提前通知本人，并在決定前10日將免除理由和履行職責(zé)情況以及替代人選報(bào)告證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。辭職的要提前30日向董事會(huì)申請(qǐng)，并告訴證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

公司股東、董事不得越過(guò)董事會(huì)向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令。首席風(fēng)險(xiǎn)官每季度后10日內(nèi)季報(bào)、每年1月20日前年報(bào)。

首席風(fēng)險(xiǎn)官違規(guī)的，證監(jiān)會(huì)監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換。嚴(yán)重的被認(rèn)定不適當(dāng)人選，2年內(nèi)不得任職董監(jiān)高。

期貨公司發(fā)生重大違規(guī)或風(fēng)險(xiǎn)的，首席風(fēng)險(xiǎn)官已經(jīng)履行報(bào)告義務(wù)的可以從輕、減輕、免除行政處罰。

風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)按時(shí)參加證監(jiān)會(huì)組織或認(rèn)可的培訓(xùn)，連續(xù)2次不參加或者培訓(xùn)考試不合格的，可以監(jiān)管談話、出具警示函。

金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

1、申請(qǐng)金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格的條件：3月內(nèi)做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)。有資格但沒(méi)申請(qǐng)會(huì)員的6個(gè)月就資格失效

①經(jīng)紀(jì)資格；負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)；高管人員、控股股東2年內(nèi)未處罰。

②近3年內(nèi)無(wú) 期貨公司無(wú)處罰、嚴(yán)重的期貨交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件，控股股東或?qū)嶋H控制人持續(xù)經(jīng)驗(yàn)2年。

2、申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算資格：除1外

①董事長(zhǎng)、正副總經(jīng)理中至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)

②注冊(cè)資本5000萬(wàn)，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

③前3年中至少1年盈利且每季度末客戶(hù)權(quán)益總額不低于8000萬(wàn)，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，不適用的凈資產(chǎn)不低于8億。

3、申請(qǐng)全面結(jié)算資格

①董事長(zhǎng)、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)

②注冊(cè)資本1億，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

③前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶(hù)權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億 或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶(hù)權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，不適用的凈資產(chǎn)不低于15億。只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的可以申請(qǐng)非結(jié)算會(huì)員。全面結(jié)算會(huì)員為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算的要簽訂結(jié)算協(xié)議。

非結(jié)算會(huì)員的客戶(hù)申請(qǐng)或注銷(xiāo)交易編碼的要按照交易所規(guī)定辦理，下達(dá)的交易指令要經(jīng)全面結(jié)算會(huì)有審查后進(jìn)入交易所。交易所將成交回報(bào)反饋給全面結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員。

非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易有異議要向全面和交易所提出。全面結(jié)算會(huì)員按照證監(jiān)會(huì)、期貨交易所的規(guī)定建立

保證金制度按照交易所的規(guī)定建立

限倉(cāng)制度，非結(jié)算會(huì)員的客戶(hù)打到限倉(cāng)的要通過(guò)非結(jié)算會(huì)員向交易所報(bào)告，客戶(hù)沒(méi)報(bào)告，非結(jié)算會(huì)員自己報(bào)告。期貨公司被接納、暫停、終止會(huì)員的，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更、終止協(xié)議的，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

全面結(jié)算會(huì)員調(diào)整非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)當(dāng)日向交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

全面結(jié)算會(huì)員定期報(bào)告：非結(jié)算會(huì)員的名單及變化、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況。

期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)管理辦法。

期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模或者做出股東分配利潤(rùn)前要進(jìn)行相對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測(cè)試。

凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整+負(fù)債調(diào)整=客戶(hù)未足額追加的保證金-/+其他

期貨公司按照分類(lèi)、流動(dòng)性、賬齡、可回收性采取不同比例對(duì)資產(chǎn)經(jīng)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類(lèi)同時(shí)滿(mǎn)足2個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的按最高比例經(jīng)行調(diào)整。

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)期貨公司：預(yù)警是其120%的時(shí)候，不符合要求的當(dāng)日告知全體股東。重大業(yè)務(wù)需要變動(dòng)10%以上。① 凈資本不低于1500萬(wàn) 1800萬(wàn)預(yù)警

凈資產(chǎn)/風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不低于100% 120%預(yù)警

注意：與上月變動(dòng)超過(guò)20%要向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告說(shuō)明原因，5工作日內(nèi)書(shū)面報(bào)告董事。

凈資本/凈資產(chǎn)不低于40% 48%預(yù)警

流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債不低于100% 120%預(yù)警

負(fù)債/凈資產(chǎn)不高于150%

120%預(yù)警

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表每月報(bào)7工作日內(nèi)每年報(bào)4個(gè)月內(nèi)，法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人要簽字確認(rèn)。上述人員有異議要書(shū)面說(shuō)明理由向派出機(jī)構(gòu)。保存不少于5年。

達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)入預(yù)警期，連續(xù)3個(gè)月優(yōu)于標(biāo)準(zhǔn)的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期接觸。，不符合規(guī)定的派出機(jī)構(gòu)要2個(gè)工作日現(xiàn)場(chǎng)檢查，整改不得超過(guò)20個(gè)工作日。驗(yàn)收合格后3個(gè)工作日解除有關(guān)措施。

IB業(yè)務(wù)（中間介紹業(yè)務(wù)）

1、證券公司的條件：擁有或控股一家期貨公司，或被同一機(jī)構(gòu)控制（有兒子或同一個(gè)爸爸）證監(jiān)會(huì)20工作日批還是不批。IB業(yè)務(wù)文件5年。① 申請(qǐng)前6個(gè)月的下列指標(biāo)合規(guī)：

凈資本不低于12億；流動(dòng)資產(chǎn)不低于流動(dòng)負(fù)債150%；對(duì)外擔(dān)保和或有負(fù)債不高于凈資產(chǎn)的10%； 凈資本不低于凈資產(chǎn)的70% ②具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定。③從業(yè)人員，總部至少5人。營(yíng)業(yè)部至少2人期貨從業(yè)

證券公司只能接受兒子或一個(gè)爸爸的期貨公司的IB業(yè)務(wù)，并且簽訂協(xié)議雙方各5工作日各自告知所在地的派出機(jī)構(gòu)

證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人開(kāi)戶(hù)的：派出機(jī)構(gòu)備案、并披露義務(wù)。每半年向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)報(bào)告，發(fā)生重大事項(xiàng)，2工作日?qǐng)?bào)告。違反規(guī)定，責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函。

期貨客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理

期貨公司為客戶(hù)申請(qǐng)、注銷(xiāo)交易編碼，以及修改客戶(hù)資料，應(yīng)該通過(guò)監(jiān)控中心辦理。監(jiān)控中心要進(jìn)行復(fù)核。通過(guò)復(fù)核當(dāng)日把賬戶(hù)發(fā)給期貨公司，下一日用戶(hù)可用。開(kāi)戶(hù)要實(shí)名制，只能用身份證。

監(jiān)控中心退回交易編碼：客戶(hù)不符合實(shí)名制、資料不完整格式不正確。監(jiān)控中心對(duì)期貨公司報(bào)送的資料統(tǒng)一性復(fù)核的：客戶(hù)姓名或名稱(chēng)、內(nèi)部資金賬戶(hù)、期貨結(jié)算賬戶(hù)、交易編碼。

證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)客戶(hù)進(jìn)行監(jiān)督，派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司客戶(hù)監(jiān)督。

違規(guī)開(kāi)戶(hù)：責(zé)令限期整改、監(jiān)督談話、出具警示函。逾期不改的，暫停開(kāi)戶(hù)或相關(guān)業(yè)務(wù)。

期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)（2個(gè)月批不批）

從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，公司和人員都要有資格。

公司申請(qǐng)：注冊(cè)資本1億、凈資本不低于8000萬(wàn)，6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)合格、高管3年經(jīng)驗(yàn)1人、2年經(jīng)驗(yàn)從業(yè)人員5人且高管和從業(yè)3年沒(méi)違規(guī)、公司3年沒(méi)違規(guī)。投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)都是協(xié)會(huì)制定。

公司和客戶(hù)利益沖突：客戶(hù)利益優(yōu)先。客戶(hù)與客戶(hù)沖突：公平對(duì)待。營(yíng)業(yè)部要在公司總部的管理下統(tǒng)一對(duì)外提供咨詢(xún)業(yè)務(wù)。

公司每月向住所地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行監(jiān)督管理制度，并定期合規(guī)性檢查。

公司進(jìn)行公開(kāi)媒體宣傳前要住所地派出機(jī)構(gòu)備案。

期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（2個(gè)月批不批）

申請(qǐng)資格：凈資本5億、6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)、最近2次評(píng)級(jí)不低于B類(lèi)B級(jí)、3年沒(méi)違法違規(guī)，5年經(jīng)驗(yàn)高管1名、3年從業(yè)5名且3年沒(méi)違規(guī)。

初始委托資產(chǎn)不低于100萬(wàn)。董監(jiān)高和從業(yè)自己和配偶不得參與本公司資產(chǎn)管理，父子子女參加的要5日內(nèi)派出備案。并公司網(wǎng)站披露。不得通過(guò)公眾媒體推廣宣傳產(chǎn)品。

客戶(hù)要對(duì)資金來(lái)源和用途進(jìn)行合法性書(shū)面承諾。

資產(chǎn)管理投資非期貨類(lèi)品種要5個(gè)工作日到監(jiān)控中心備案。不得對(duì)資產(chǎn)管理進(jìn)行交易。每次報(bào)送凈值。虧損達(dá)到一定比例客戶(hù)有權(quán)提前終止。

管理經(jīng)理、交易執(zhí)行、風(fēng)控管理等崗位人員變動(dòng)5日內(nèi)派出報(bào)告。每月5日內(nèi)報(bào)告交易情況。

有下列情況報(bào)告總經(jīng)理和首席風(fēng)險(xiǎn)官：產(chǎn)品被機(jī)關(guān)調(diào)查、客戶(hù)提前終止、影響其他產(chǎn)品和客戶(hù)。月報(bào)7日年報(bào)3個(gè)月內(nèi)

違規(guī)的：責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、責(zé)令更換有關(guān)責(zé)任人員。

協(xié)會(huì)自律規(guī)則

協(xié)會(huì)只能紀(jì)律懲戒，不能處罰，那是證監(jiān)會(huì)的權(quán)利 從業(yè)人員要維護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益。

要保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私，但是國(guó)家機(jī)關(guān)或法律法規(guī)要提供的和保護(hù)自己的合法權(quán)益而公開(kāi)的。

和客戶(hù)利益沖突的，要及時(shí)告知客戶(hù)，盡量避免，無(wú)法避免則要保證客戶(hù)得到公平對(duì)待。無(wú)法繼續(xù)提供服務(wù)，及時(shí)與客戶(hù)協(xié)商，更換從業(yè)人員。在從業(yè)前參加培訓(xùn)后要具備：專(zhuān)業(yè)知識(shí)、技能、職業(yè)道德。除所在機(jī)構(gòu)同意外，不得兼任其他有關(guān)利益沖突的機(jī)構(gòu)職務(wù)。從業(yè)人員違法違規(guī)的，任何人可以向協(xié)會(huì)舉報(bào)。

從業(yè)人員違規(guī)收到機(jī)構(gòu)處分要10日告知協(xié)會(huì)，協(xié)會(huì)要求改正逾期不改的，采用訓(xùn)誡、公開(kāi)譴責(zé)，并計(jì)入誠(chéng)信檔案。

從業(yè)違規(guī)后：2、3、4要參加協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)。

1.情節(jié)顯著輕微且沒(méi)有后果的，批評(píng)教育。

2.情節(jié)輕微，沒(méi)有嚴(yán)重后果，予以訓(xùn)誡、并以訓(xùn)誡信的形式告知。3.情節(jié)嚴(yán)重并造成嚴(yán)重后果的，公開(kāi)譴責(zé)。4.不爭(zhēng)的競(jìng)爭(zhēng)的，暫停6-12月。5.違法的3年內(nèi)不得申請(qǐng)從業(yè)。

刑法修正法案

隱匿或故意銷(xiāo)毀會(huì)計(jì)憑證、賬本之類(lèi)的5年2-20萬(wàn)。國(guó)企負(fù)責(zé)人不負(fù)責(zé)重大損失3年，特別重大3-7年。

擅自設(shè)立銀行、交易所之類(lèi)的3年2-20萬(wàn)，嚴(yán)重的3-10年5-50萬(wàn)。涉及內(nèi)幕5年 1-5倍

嚴(yán)重的5-10年 1-5倍 涉及虛假5年 1-10萬(wàn) 嚴(yán)重的5-10年 2-20萬(wàn) 操縱價(jià)格5年 1-5倍

嚴(yán)重5-10年 挪用單位資金3年 巨大或者不還的3-10年 挪用公款資金5年以上

巨大10年以上

受賄5年

巨大5以上

行賄3年 巨大3-10并罰金 挪用客戶(hù)資金3年 3-30萬(wàn)

特別嚴(yán)重3-10 5-50萬(wàn) 違規(guī)出具信用證5年以下 特別嚴(yán)重5以上 洗錢(qián) 5年 5%-20% 嚴(yán)重10年 5%-20%

期貨糾紛

分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)所在地為合同履行地，實(shí)物交割，交易所所在地為合同履行地。由中級(jí)人民法院管轄。分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)責(zé)任的由期貨公司承擔(dān)。

從業(yè)人員產(chǎn)生的民事責(zé)任由期貨公司承擔(dān)。不以真實(shí)身份交易的單位和個(gè)人，交易行為符合交易規(guī)則的，后果自己承擔(dān)。客戶(hù)有過(guò)錯(cuò)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任。

無(wú)效合同（公司沒(méi)資格、客戶(hù)沒(méi)資格、違規(guī)合同）給客戶(hù)損失：誰(shuí)犯錯(cuò)誰(shuí)承擔(dān)，都有錯(cuò)，按各自責(zé)任大小分別承擔(dān)。

公司沒(méi)資格，傭金還給客戶(hù)，交易結(jié)果客戶(hù)自己承擔(dān)。

公司沒(méi)按客戶(hù)指令：返還傭金、賠償客戶(hù)損失（手續(xù)費(fèi)、稅金、利息）公司沒(méi)提示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)：未提示首次交易客戶(hù)，公司賠償；非首次交易客戶(hù)，客戶(hù)自己承擔(dān)。

公司接受客戶(hù)全權(quán)委托，承擔(dān)主要責(zé)任，不超過(guò)80%。執(zhí)行非受托人指令，公司承擔(dān)，非受托人連帶責(zé)任。客戶(hù)指令沒(méi)有品種、數(shù)量、買(mǎi)賣(mài)方向的，公司沒(méi)拒絕，公司責(zé)任。注意：沒(méi)有效期默認(rèn)當(dāng)日，沒(méi)價(jià)格默認(rèn)市價(jià)，沒(méi)開(kāi)平方向，默認(rèn)開(kāi)。交易數(shù)量發(fā)送錯(cuò)誤，多或少的部分公司承擔(dān)。

價(jià)格錯(cuò)誤，多或少的部分公司承擔(dān)。造成盈利的，客戶(hù)可以追要收益。結(jié)算結(jié)果沒(méi)通知客戶(hù)，公司賠償不超過(guò)80%。

對(duì)交易結(jié)果有異議，要在合同約定的時(shí)間內(nèi)提出，誰(shuí)沒(méi)采取措施誰(shuí)負(fù)責(zé)。保證金不足仍允許交易為透支交易。沒(méi)通知追加保證金造成損失，交易所沒(méi)通知期貨公司或允許透支交易，交易所賠60%，期貨公司沒(méi)通知客戶(hù)或允許透支交易，期貨公司賠80%。

通知了，期貨公司要求保留持倉(cāng)，則透支交易損失期貨公司承擔(dān)，穿倉(cāng)則交易所承擔(dān)。客戶(hù)要求保留持倉(cāng)，透支損失客戶(hù)承擔(dān)，穿倉(cāng)則期貨公司承擔(dān)。保證金不足被強(qiáng)平，誰(shuí)保證金不足誰(shuí)承擔(dān)責(zé)任，交易費(fèi)用被平倉(cāng)者承擔(dān)。超量強(qiáng)平，誰(shuí)強(qiáng)平誰(shuí)負(fù)責(zé)。

違約后中間機(jī)構(gòu)（期貨公司、交易所、交割倉(cāng)庫(kù)）要先墊付責(zé)任，不然誰(shuí)來(lái)你這里交易。

交易所沒(méi)按照期貨公司要求履行的，客戶(hù)可以讓公司起訴交易所，公司拒絕的，客戶(hù)可以直接起訴交易所。

期貨公司私下對(duì)賭協(xié)議：行為認(rèn)定無(wú)效，公司要賠償。都有過(guò)錯(cuò)，按過(guò)錯(cuò)大小分別擔(dān)責(zé)。

擅自以客戶(hù)名義交易的，除非客戶(hù)追認(rèn)，否則公司承擔(dān)責(zé)任。交易所向公司發(fā)出追加保證金，公司否認(rèn)，則交易所責(zé)任。公司向客戶(hù)發(fā)出追加保證金，客戶(hù)否認(rèn)，公司責(zé)任。

人民法院對(duì)期貨交易席位的保全與執(zhí)行：執(zhí)行階段，有權(quán)強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓?zhuān)ＨA段不允許轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑔尾荒芡Ｖ故褂脵?quán)。

客戶(hù)、自營(yíng)會(huì)員為債務(wù)人，法院可以依法對(duì)保證金、持倉(cāng)采取保全與執(zhí)行措施。交易所為被告或第三人引起的事件，有交易所所在地的中級(jí)人民法院管轄。審判時(shí)：不是債務(wù)人的錢(qián)不得凍結(jié)。

適當(dāng)性實(shí)施辦法2013.8.30 開(kāi)戶(hù)要求：50萬(wàn)（前一交易日日終有50萬(wàn)）、通過(guò)測(cè)試（交易所制定，80分，有效期2個(gè)月）、累計(jì)10個(gè)交易日20筆仿真或近3年10筆以上的成交記錄（期貨公司結(jié)算專(zhuān)用章和近3年交易結(jié)算單）。單位的話還要不存在違法違規(guī)的情況以及有內(nèi)部制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。特殊單位：非銀金融+社保+境外機(jī)構(gòu) 交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整適當(dāng)性標(biāo)注。

可能發(fā)生違反適當(dāng)性：約見(jiàn)談話、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加自查、口頭警示、書(shū)面警示、責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說(shuō)明情況、專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查、暫停辦理業(yè)務(wù)

已經(jīng)發(fā)生違反適當(dāng)性：責(zé)令整改、談話提醒、書(shū)面警示、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停新開(kāi)戶(hù)、暫停業(yè)務(wù)、取消會(huì)員資格

工作人員違反適當(dāng)性：通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停從事、取消業(yè)務(wù)資格 綜合評(píng)估：基本情況15分、投資經(jīng)歷20分、財(cái)務(wù)狀況50分、誠(chéng)信狀況15分；誠(chéng)信狀況扣除分?jǐn)?shù)不設(shè)上限。公司不得為綜合評(píng)分70以下的人開(kāi)戶(hù)。基本情況=年齡10分+學(xué)歷5分

投資經(jīng)歷=期貨交易經(jīng)歷20（結(jié)算專(zhuān)用章的交易結(jié)算單）和金融現(xiàn)貨交易10（業(yè)務(wù)專(zhuān)用章的交易對(duì)賬單）2者按高的算。

財(cái)務(wù)狀況：年收入證明或近一個(gè)月內(nèi)金融資產(chǎn)證明。

股票等權(quán)益證明營(yíng)業(yè)部專(zhuān)用章、債券等銀行或證券公司專(zhuān)用章、黃金資產(chǎn)是銀行業(yè)務(wù)章、理財(cái)是哪里買(mǎi)的哪里出，年收入是稅務(wù)機(jī)關(guān)出具，工資流水是銀行出具最近連續(xù)3個(gè)月流水其他收入證明是當(dāng)前就職單位人事部門(mén)或者勞資部門(mén)。

誠(chéng)信狀況：中國(guó)人民銀行出具最近2個(gè)月誠(chéng)信記錄證明。