第一篇：2016期貨從業資格考試復習資料《期貨法律法規》：業務

http://www.tmdps.cn/ 2016期貨從業資格考試復習資料《期貨法律法規》：業務

第六條

申請設立期貨公司，除應當符合《期貨交易管理條例》第十六條規定的條件外，還應當具備下列條件：

（一）具有期貨從業人員資格的人員不少于15人；

（二）具備任職資格的高級管理人員不少于3人。第七條

持有5%以上股權的股東為法人或者其他組織的，應當具備下列條件：

（一）實收資本和凈資產均不低于人民幣3000萬元；

（二）凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險；

（三）沒有較大數額的到期未清償債務；

（四）近3年未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（五）未因涉嫌重大違法違規正在被有權機關立案調查或者采取強制措施；

（六）近3年作為公司（含金融機構）的股東或者實際控制人，未有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為；

（七）不存在中國證監會根據審慎監管原則認定的其他不適合持有期貨公司股權的情形。注：刪除股東條件中關于持續經營時間和盈利的要求。第八條

持有期貨公司5%以上股權的個人股東應當符合本辦法第七條第（三）項至第（七）項規定的條件，且其個人金融資產不低于人民幣3000萬元。

第九條

持有期貨公司5%以上股權的境外股東，除應當符合本辦法第七條規定的條件外，還應當具備下列條件：

（一）依其所在國家或者地區法律設立、合法存續的金融機構；

（二）近3年各項財務指標及監管指標符合所在國家或者地區法律的規定和監管機構的要求；

（三）所在國家或者地區具有完善的期貨法律和監督管理制度，其期貨監管機構已與中國證監會簽訂監管合作備忘錄，并保持有效的監管合作關系；

（四）期貨公司外資持股比例或者擁有的權益比例，累計（包括直接持有和間接持有）不得超過我國期貨業對外或者對我國香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區開放所作的承諾。

中華會計網校 會計人的網上家園 www.tmdps.cn http://www.tmdps.cn/ 境外股東應當以可自由兌換貨幣或者合法取得的人民幣出資。第十條

期貨公司有關聯關系的股東持股比例合計達到5%的，持股比例最高的股東應當符合本辦法第七條至第九條規定的條件。

第十一條

申請設立期貨公司，應當向中國證監會提交下列申請材料：

（一）申請書；

（二）公司章程草案；

（三）經營計劃；

（四）發起人名單及其審計報告或者個人金融資產證明；

（五）擬任用高級管理人員和從業人員名單、簡歷和相關資格證明；

（六）擬訂的期貨業務制度、內部控制制度和風險管理制度文本；

（七）場地、設備、資金證明文件；

（八）律師事務所出具的法律意見書；

（九）中國證監會規定的其他申請材料。第十二條

外資持有股權的期貨公司，應當按照法律、行政法規的規定，向國務院商務主管部門申請辦理外商投資企業批準證書，并向外匯管理部門申請辦理外匯登記、資本金賬戶開立以及有關資金結購匯手續。

第十三條

按照本辦法設立的期貨公司，可以依法從事商品期貨經紀業務；從事金融期貨經紀、境外期貨經紀、期貨投資咨詢的，應當取得相應業務資格。從事資產管理業務的，應當依法登記備案。

注：原為核準。

期貨公司經批準可以從事中國證監會規定的其他業務。第十四條

期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當具備下列條件：

（一）申請日前2個月風險監管指標持續符合規定標準；

（二）具有健全的公司治理、風險管理制度和內部控制制度，并有效執行；

（三）符合中國證監會期貨保證金安全存管監控的規定；

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（四）業務設施和技術系統符合相關技術規范且運行狀況良好；

（五）高級管理人員近2年內未受到刑事處罰，未因違法違規經營受到行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形；

（六）不存在被中國證監會及其派出機構采取《期貨交易管理條例》第五十六條第二款、第五十七條規定的監管措施的情形；

（七）不存在因涉嫌違法違規正在被有權機關立案調查的情形；

（八）近2年內未因違法違規行為受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經期貨公司住所地中國證監會派出機構驗收合格的，可不受此限制；

（九）控股股東凈資產或者個人金融資產不低于人民幣3000萬元；

（十）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。第十五條

期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交下列申請材料：

（一）申請書；

（二）加蓋公司公章的營業執照和業務許可證復印件；

（三）股東會或者董事會決議文件；

（四）申請日前2個月風險監管報表；

（五）公司治理、風險管理制度和內部控制制度執行情況報告；

（六）業務設施和技術系統運行情況報告；

（七）控股股東經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的最近一期財務報告或者個人金融資產證明；

（八）律師事務所出具的法律意見書；

（九）若存在本辦法第十四條第（八）項規定的情形的，還應提供期貨公司住所地中國證監會派出機構出具的整改驗收合格意見書；

（十）中國證監會規定的其他申請材料。第十六條

期貨公司申請境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及經批準的其他業務的條件，由中國證監會另行規定。第十七條

期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經中國證監會批準：

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（一）變更控股股東、第一大股東；

（二）單個股東或者有關聯關系的股東持股比例增加到100%；

（三）單個股東的持股比例或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。除前款規定情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上，應當經期貨公司住所地中國證監會派出機構批準。

第十八條

期貨公司變更股權有本辦法第十七條所列情形的，應當具備下列條件：

（一）擬變更的股權不存在被查封、凍結等情形；

（二）期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權受讓方提供任何形式財務支持的情形；

（三）涉及的股東符合本辦法第七條至第十條規定的條件。第十九條

期貨公司變更股權，有本辦法第十七條所列情形的，應當提交下列相關申請材料：

（一）申請書；

（二）關于變更股權的決議文件；

（三）股權轉讓或者變更出資合同，以及有限責任公司其他股東放棄優先購買權的承諾書；

（四）所涉及股東的基本情況報告、變更后期貨公司股東股權背景情況圖以及期貨公司關于變更后股東是否存在關聯關系、期貨公司是否為股權受讓方提供任何形式財務支持的情況說明；

（五）所涉及股東的股東會、董事會或者其他決策機構做出的相關決議；

（六）所涉及股東的審計報告或者個人金融資產證明；

（七）律師事務所出具的法律意見書；

（八）中國證監會規定的其他材料。

期貨公司單個境外股東的持股比例或者有關聯關系的境外股東合計持股比例增加到5%以上的，還應當提交下列申請材料：

（一）境外股東的章程、營業執照或者注冊證書和相關業務資格證書復印件；

（二）境外股東所在國家或者地區的相關監管機構或者中國證監會認可的境外機構出具的關于其符合本辦法第七條第（四）項、第（五）項與第九條第一款第（二）項規定條件的說明函。

期貨公司發生本辦法第十七條規定情形以外的股權變更，應當自完成工商變更登記手續之日起5個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報備下列書面材料：

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（一）變更持有5%以下股權股東情況報告；

（二）股權受讓方相關背景材料；

（三）股權背景情況圖；

（四）股權變更相關文件；

（五）公司章程、準予變更登記文件、營業執照復印件；

（六）中國證監會規定的其他材料。第二十條

期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格。期貨公司應當向住所地中國證監會派出機構提交下列申請材料：

（一）申請書；

（二）關于變更法定代表人的決議文件；

（三）擬任法定代表人任職資格證明；

（四）中國證監會規定的其他材料。第二十一條

期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶資產，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合業務需要。期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，還應當符合下列條件：

（一）符合持續性經營規則；

（二）近2年未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（三）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。第二十二條

期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監會派出機構提交下列申請材料：

（一）申請書；

（二）擬變更后的住所所有權或者使用權證明和相關消防合格證明材料；

（三）客戶資產處理情況報告；

（四）中國證監會規定的其他材料。第二十三條

期貨公司可以設立營業部、分公司等分支機構。期貨公司申請設立分支機構，應當具備下列條件：

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（一）公司治理健全，內部控制制度符合有關規定并有效執行；

（二）申請日前3個月符合風險監管指標標準；

（三）符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的規定；

（四）未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查，近1年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰；

（五）具有符合業務發展需要的分支機構設立方案；

（六）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

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第二篇：2012期貨從業資格考試-法律法規(新增)

期貨市場客戶開戶管理規定

第一章 總則

第一條 為加強期貨市場監管，保護客戶合法權益，維護期貨市場秩序，防范風險，提高市場運行效率，根據《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》等行政法規和規章，制定本規定。

第二條 期貨公司為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規、真實、準確和完整。

第三條 中國期貨保證金監控中心有限責任公司(以下簡稱監控中心)負責客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統一通過監控中心辦理。

第四條 監控中心應當建立和維護期貨市場客戶統一開戶系統(以下簡稱統一開戶系統)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發給相關期貨交易所。

第五條 期貨交易所收到監控中心轉發的客戶交易編碼申請資料后，根據期貨交易所業務規則對客戶交易編碼進行分配、發放和管理，并將各類申請的處理結果通過監控中心反饋期貨公司。

第六條 監控中心應當為每一個客戶設立統一開戶編碼，并建立統一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應關系。

第七條 中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)及其派出機構依法對期貨市場客戶開戶實行監督管理。

中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。

第二章 客戶開戶及交易編碼申請

第八條 客戶開戶應當符合《期貨交易管理條例》及中國證監會有關規定，并遵守以下實名制要求：

(一)個人客戶應當本人親自辦理開戶手續，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續。除中國證監會另有規定外，個人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證;

(二)單位客戶應當出具單位客戶的授權委托書、代理人的身份證和其他開戶證件。除中國證監會另有規定外，單位客戶的有效身份證明文件為組織機構代碼證和營業執照;

(三)期貨經紀合同、期貨結算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致;(四)在期貨經紀合同及其他開戶資料中真實、完整、準確地填寫客戶資料信息。

第九條 期貨公司應當對客戶進行以下實名制審核：

(一)對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，核實單位客戶是否由經授權的代理人開戶;

(二)確保客戶交易編碼申請表、期貨結算賬戶登記表、期貨經紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。

第十條 客戶開戶時，期貨公司應當實時采集并保存客戶以下影像資料：

(一)個人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件;

(二)單位客戶開戶代理人頭部正面照、開戶代理人身份證正反面掃描件、單位客戶營業執照(副本)掃描件和組織機構代碼證(副本)掃描件。

第十一條 證券公司依法接受期貨公司委托協助辦理開戶手續的，應當按照本規定的要求對照核實客戶真實身份，核對客戶期貨結算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔。

第十二條 期貨公司應當按照統一的格式要求(見附件)采集并以電子文檔方式在公司總部集中統一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。各營業部也應當保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料。

第十三條 期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經紀合同，也不得為未簽訂期貨經紀合同的客戶申請交易編碼。

第十四條 期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向監控中心提交客戶交易編碼申請。客戶交易編碼申請填寫內容應當完整并與期貨經紀合同所記載的內容一致。

第十五條 期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當同時按照規定要求向監控中心提交該單位客戶的組織機構代碼證(副本)掃描件和營業執照(副本)掃描件。

第十六條 期貨公司應當按照規定要求定期向監控中心提交客戶的以下資料：

(一)個人客戶的頭部正面照和身份證正反面掃描件;

(二)單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件。

第十七條 監控中心應當按以下標準對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核：

(一)客戶交易編碼申請表內容完整性、格式正確性;

(二)個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統反饋結果的一致性;

(三)單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的一致性;

(四)客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性;

(五)其他應當復核的內容。

第十八條 監控中心在復核中發現以下情況之一的，監控中心應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：

(一)客戶資料不符合實名制要求;

(二)客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整、格式不正確;

(三)中國證監會規定的其他情形。

第十九條 監控中心應當將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉發給相關期貨交易所。

第二十條 期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發送監控中心，由監控中心當日反饋給期貨公司。

第二十一條 當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于下一交易日允許客戶使用。

第三章 客戶資料修改

第二十二條 期貨公司修改與申請交易編碼相關的客戶資料，應當向監控中心提交修改申請，申請修改的內容應當與期貨經紀合同中客戶資料保持一致。

第二十三條 期貨公司申請對客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號碼、客戶期貨結算賬戶戶名進行修改的，監控中心重新按本規定第十七條進行復核。通過復核的，監控中心將修改后的資料轉發相關期貨交易所和期貨公司并由其進行相應處理。

修改單位客戶的客戶名稱、組織機構代碼或者營業執照號碼，期貨公司應當同時上傳該單位客戶的組織機構代碼證(副本)掃描件和營業執照(副本)掃描件。

第二十四條 期貨公司申請對客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號碼、客戶期貨結算賬戶戶名之外的客戶資料進行修改的，應當指明修改申請擬提交的期貨交易所，監控中心對修改后客戶資料內容的完整性、格式正確性進行復核，并將通過復核的申請轉發相關期貨交易所。期貨交易所根據其業務規則檢查后，向監控中心反饋修改申請的處理結果，由監控中心反饋給期貨公司。

第二十五條 監控中心和期貨交易所在管理中發現客戶資料錯誤的，應當統一由監控中心通知期貨公司，由期貨公司登錄統一開戶系統進行修改。

第四章 客戶交易編碼的注銷

第二十六條 期貨公司應當登錄監控中心統一開戶系統辦理客戶交易編碼的注銷。

第二十七條 監控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于當日轉發給相關期貨交易所。

第二十八條 期貨交易所應當將期貨公司客戶交易編碼注銷申請處理結果及時反饋監控中心，監控中心據此反饋期貨公司。

第二十九條 期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應當于注銷當日通知監控中心，監控中心據此通知期貨公司。

第五章 客戶資料管理

第三十條 期貨公司在交易結算系統中維護的客戶資料應當與報送統一開戶系統的客戶資料保持一致。

監控中心應當對期貨公司報送保證金監控系統與統一開戶系統的客戶姓名或者名稱、內部資金賬戶、期貨結算賬戶和交易編碼進行一致性復核。

第三十一條 監控中心應當根據統一開戶系統，建立期貨市場客戶基本資料庫。

客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號碼和客戶期貨結算賬戶戶名之外的客戶信息，監控中心應當根據不同的期貨交易所、期貨公司分別維護。

第三十二條 期貨交易所應當定期向監控中心核對客戶資料。

第六章 監督管理

第三十三條 中國證監會依法對期貨市場客戶開戶進行監督檢查。中國證監會派出機構對期貨公司客戶開戶進行監督檢查。

第三十四條 監控中心應當依據本規定制定期貨市場客戶開戶管理的業務操作規則，并報告中國證監會。

監控中心應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統一開戶系統的運行風險。

第三十五條 期貨公司、證券公司違反本規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令限期整改、監管談話、出具警示函等監管措施;逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩健運行、損害客戶合法權益的，中國證監會及其派出機構可以責令期貨公司、證券公司暫停開戶或辦理相關業務。

第三十六條 期貨交易所、監控中心的工作人員應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守期貨公司和客戶的商業秘密，不得利用職務便利牟取不正當的利益。

第三十七條 期貨公司、證券公司違反本規定的，依照《期貨交易管理條例》第七十條的規定進行處罰。

第三十八條 期貨交易所、監控中心違反本規定的，依照《期貨交易管理條例》第六十八條、第六十九條的規定進行處罰、處分。

第三十九條 期貨交易所、監控中心的工作人員違反本規定的，依照《期貨交易管理條例》第八十二條的規定進行處分。

第七章 附則

第四十條 期貨公司會員號變更、會員分級結算關系變更、會員資格轉讓或者交易編碼申請權限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應當將有關情況及時通知監控中心。

第四十一條 對于實行會員分級結算制度期貨交易所的非結算會員，監控中心應當將其申請和注銷客戶交易編碼的結果及時通知其結算會員。

第四十二條 期貨公司應當按照統一部署分期分批完成開戶系統切換工作。完成開戶系統切換后，期貨公司應當按照本規定的要求辦理客戶開戶手續。

第四十三條 本規定自2009年9月1日起施行。2007年11月5日中國證監會發布的《關于進一步加強期貨公司開戶環節實名制工作的通知》(證監期貨字[2007]257號)同時廢止。

第三篇：期貨從業法律法規整理

審批

1.期貨公司：6個月。2.結算資格：3個月。

結算會員：3個月。取得資格6個月內未取得會員的自動失效。3.中間介紹業務資格：10日。

4.投資咨詢業務資格、資產管理業務資格：2個月。

申請條件

1.期貨公司：①注冊資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%。

②股東3年未違法違規。

③從業人員不少于15人，高管不低于3人。

2.風險監管指標：凈資本>1500萬；凈資本/風險資本準備>100%；凈資本/凈資產>40%；流動資產/流動資本>100%；負債/凈資產<150%。3.持有5%以上股東的：

①實收資本和凈資產不低于3000萬，經營2年以上且最近2年中1年盈利。或：實收資本和凈資產低于2億元。

②凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%。對外投資不超過凈資產。③3年內無處罰、不誠信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年 持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，凈資產不低于15億。4.金融期貨經紀資格：2個月風險指標合規；高管2年內無處罰（變更比例滿50%的特例）；控股股東的凈資產不低于3000萬。

5.金融業務結算資格：經紀資格；負責人2年經驗；高管、控股股東2年內未處罰；近3年內期貨公司無處罰（變更比例滿50%的特例）。

①交易結算資格：董事長、正副總經理中，至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經驗；注冊資本5000萬，2個月風險監管指標；前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權益總額不低于8000萬，控股股東凈資產不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，凈資產不低于8億。

②全面結算資格：董事長、正副總經理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經驗；注冊資本1億，2個月風險監管指標；前3年連續盈利，且每季度末客戶權益總額不低于3億，控股股東凈資產不低于10億或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，凈資產不低于15億。6.中間介紹業務資格（證券公司）：①申請前6個月的下列風險控制指標合規：凈資本>12億；凈資本/凈資產>70%；動資產/流動負債>150%；對外擔保和或有負債/凈資產<10%。②擁有或者控股一家期貨公司，或者和一家期貨公司被同一機構控制，且期貨公司在會員分級結算的交易所具有會員資格，2個月風險監管指標符合規定。

③從業人員，總部至少5人。營業部至少2人。7.投資咨詢業務資格：注冊資本大于1億，凈資本大于8000萬；6個月的風險監控指標；3年未違法違規；1年未被監管；1名3年期貨從業并取得咨詢資格的高管，5名2年從業并取得咨詢資格的從業人員，均3年未違法違規（申請資料：1年財務報告）。

8.資產管理業務資格：凈資本大于5億；6個月的風險監控指標；3年未違法違規；1年未被監管；1名5年期貨、證券、基金從業并取得期貨、證券咨詢資格的高管，5名3年期貨、證券、基金從業并取得期貨咨詢資格的從業人員，均3年未違法違規；2次評級不低于B類B級（申請資料：1年財務報告）。

9.營業部：3個月的風險指標合規，高管1年內無處罰。10.期貨從業人員：近3年內無處罰。

11.金融期貨投資者適當性：保證金賬戶中可用資金大于50萬；80分；10日，20筆或3年10筆。

報告報送

1.首席風險官工作報告：季度后10日、年后1/20日。

2.期貨公司經營情況和工作報告：季后15日、年后30日。

3.風險監管報表、資產管理業務報告：月后7日、年后3個月。4.期貨公司財務審計報告：年后4個月。

5.證券公司從事中間介紹業務，應每半年向派出機構報送合規性檢查報告。6.期貨公司每半年向董事會提交風管書面報告（法人簽字）。7.期貨投資咨詢每月向證監會報送消息。8.期貨資產管理每日向監控中心報送消息。

9.資產管理的交易監控月度后5日向監控中心、證監會報告。

10.營業部的合規檢查每年1次，10日送至營業部證監會，每年3月送至公司證監會。

報告義務

1.期貨公司風險監管指標與上月變動20%，5日內報告派出機構、全體董事和股東。2.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁或凍結、任免除高管（免除首席風險師，決定前10日）、人員兼職、人員親屬報告、調整高管分工、對高管給與處分、發布宣傳材料、聘請會計師事務所、變更名稱章程、重大決議、被立案調查，5日內報告。

3.期貨公司被接納、暫停、終止會員、臨時任職高管人員、高管違規被調查，3日內向派出機構報告。

4.股東的股權被質押、凍結、轉讓變更名稱，3日內報告期貨公司，5日內報告派出機構。5.全面結算會員與非結算會員簽訂、變更、終止協議，3日內向派出機構、交易所、保證金監管機構報告。

證券與期貨公司簽訂、變更、終止協議，5日報告。

全面結算會員調整非結算會員的結算金最低余額的應當日結算前向交易所、保證金監管機構報告。

6.期貨交易所限制會員結算范圍、異常情況暫停交易的為3日。7.期貨交易所聯網交易、任免中層管理人員的為10日。

8.期貨人員辭職或死亡、協會對人員懲戒、人員有違法行為，10日報告。9.凈資產變動10%，報告證監會。

10.期貨公司許可證作廢，30日內刊登說明。11.營業部在被違規調查后3日向總部報告。

12.資產管理投資的是非期貨品種，5日向監控中心報告。

13.資產管理業務投資經理或交易執行或風控的人員變動，5日向證監會報告。

法律處罰

1.期貨公司不符合持續經營或出現經營風險的，采取：談話、提示、記入信用記錄、責令期貨公司限期整改。

期貨公司違法經營或出現重大風險，嚴重影響市場秩序、損害客戶利益的，采取：責令停業整頓、指定其他機構托管、接管。2.申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告 3.高官欺騙、行賄、受賄、擅自擁有5%以上股權、會計師事務所未報送或材料不完整、接受未辦理開戶手續就進行委托或將客戶交易編碼借給他人、未取得從業資格進行執業的，警告，并處3萬元。

其他

1.除風險監管報表和中間介紹業務的資料保存5年以上，其他的都是20年。

2.期貨公司成立后無正當理由3個月不開始經營或連續停業3個月的就撤銷審批資格。3.調查操縱價格、內幕交易的，經批準后對當事人15個交易日限制交易，最長30日。4.期貨公司風險指標不合規，證監會2日內現場檢查，整改時間在20日內，自驗收完畢后3日內解除措施。

進入預警期后，證監會5日內進行核實，連續達標3個月的解除預警期。

5.保障基金：按期貨交易所06年底的風險準備金的15%繳納。后續的：期貨交易所按照手續費的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五至十繳納。每季度后15日繳納。達到8億可以申請不繳納。

6.機構投資者損失的，超過10萬的部分按照80%，個人超過10萬的部分按照90%。7.期貨交易所按照手續費的20%計提風險保證金。

8.董事長、監事會主席、獨立董事、總經理、副總經理、首席風險官有證監會核準，其他有派出機構核準。

9.公務員可以買賣期貨。只是事業單位、政府機關不允許。

10.人員取得資格30日內上任，否則資格作廢，除派出機構認可。

11.取得經理層任職資格但實際未任職的未參加、未通過培訓，或5年未擔任職務，需重新申請。

取得考試合格證明或從業資格被撤銷未執業2年，需參加培訓。

12.投資經歷：3年結算章的期貨結算單或者3年專用章的金融現貨對賬單。

財務狀況：年收入（個人所得稅納稅單或3個月的銀行工資流水單）或1個月的金融類資產證明文件。誠信狀況：期貨業協會的信用風險信息數據庫和2個月的中國人民銀行征信中心個人信用報告。

13.證監會可以認定不適合人選：隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果；1年內累計3次被談話，累計3次給予紀律處分。

第四篇：2017年期貨從業資格考試法律法規整理歸納

第一部分 行政法規

期貨交易所

期貨交易的原則：公開、公平、公正和誠實守信。

期貨交易只能在依法設立的期貨交易所和國務院或者證監會批準的其他交易場所進行。

證監會對市場實行集中統一管理，證監會派出機構根據證監會的授權履行監督管理職責。

《期貨交易管理條例》是國務院制定，2007年4月15日執行，《期貨交易管理辦法》是證監會制定。

期交所設立要經過證監會批準，要在境內注冊，不以盈利為目的，自律管理。以其全部資產承擔民事責任，負責人由證監會任免。其負責人和財務人員如有因違法違紀被解除職務或取消資格的，要超過5年才能在交易所任職。

交易所的職責：

1、提供場所，設施，服務。

2、設計合約，安排上市。發布市場信息。制定交易規則和實施細則。

3、組織并監督交易、結算和交割。

4、提供集中履約擔保。監督管理。自己不可直接或間接參與期貨交易，除非證監會審核并報國務院批準后才行。

交易所的風險管理制度：保證金制度、當日無負債結算制度、漲跌停板制度、持倉限額和大戶持倉報告制度、風險準備金制度。分級結算的交易所還要建立結算擔保金制度。

報證監會批準的事項：制定或修改章程、交易規則和上市、中止、取消、恢復交易品種要。交易所的收益要首先用于保證交易場所、設施的運行和完善。

期貨公司

設立期貨公司要在公司登記機關登記，并獲得證監會批準（6個月內做出批準還是不批準的決定）

設立條件（人地錢制度）：3000萬，董監高要有資格，從業人員有從業資格，主要股東或實際控制人最近3年沒有重大違法違規。注冊資本為實繳資本，貨幣不低于85%。

期貨公司業務施行許可制。除了可以申請境內經紀業務，還能申請境外經紀業務和投資咨詢業務和其他符合規定業務。不得從事自營或變相自營業務，以及對外擔保和融資。

報證監會批準的事項：變更注冊資本且調整股權結構是20日做決定。合并、分立、停業、解算、破產，變更業務范圍，新增持有5%以上股權的股東發生變化都是2個月做決定。

成立后3個月不開業或者無正當理由停業3個月以上都要注銷許可證。

期貨交易的規則

在期貨交易所交易的都必須是期貨交易所的會員。交易所對應的都是會員，期貨公司對應的都是客戶。

下列單位和個人不能參與期貨交易：國家機關跟事業單位、證監會、交易所、協會、保證金存管機構的工作人員。

客戶通過書面，電話，互聯網向期貨公司下達交易指令。

交易所要及時發布成交量、成交價、持倉量、最高價、最低價、開盤價和收盤價和其他應該公布的即時行情。嚴格執行保證金制度。期貨公司對客戶的保證金不得低于交易所規定的標準。

交易所收費項目，收費標準和管理辦法由國務院有關部門統一制定發布。交割倉庫由交易所指定，不得參與期貨交易。

會員違約：先以會員保證金負責，保證金不足，交易所先用自己的風險準備金和自有資金負責，再對會員追償。如果是分級結算的交易所應先以會員保證金負責，保證金不足，交易所先用會員的自有資金，結算擔保金和交易所自己的風險準備金和自有資金負責，再對會員追償。

客戶違約：先以客戶保證金負責，保證金不足，期貨公司先用自己的風險準備金和自有資金負責，再對客戶追償。

銀行業金融機構從事期貨交易融資擔保資格由銀監會批準。

國企進行期貨交易要遵循套期保值的原則，否則沒收違法所得，1-5倍罰款，違法所得不足10萬的，罰款10-50萬。對直接負責人給予降級或開除的紀律處分。國務院商務主管部門對境外商品期貨的交易品種經行核準。

違反規定從事境外期貨交易的，沒收違法所得，1-5倍罰款，違法所得不滿20萬的處20萬-100萬的罰款。直接負責人處1-10萬的罰款。

期貨業協會

協會是自律性組織，權力機構是會員大會，章程由會員大會制定報證監會備案。設理事會，按照章程規定經行選舉。協會只能給予紀律處分，不能處罰，處罰是證監會的權利。

負責從業人員資格的認定、管理和撤銷工作。

監督管理

證監會有權現場檢查，調查取證，查閱復印資料，對可能被轉移的資料可以進行封存。調查操作價格，內幕交易等重大違法行為的案件時，經證監會的主要負責人批準，可以限制被調查的當事人的期貨交易，不得超過15個交易日，案情復雜的可延長至30個交易日。

期貨投資者保障基金的籌集管理和使用方法由證監會同國務院財政部制定。保證金要每日稽核。

證監會要對期貨公司制定可持續經營的規則：凈資本與凈資產的比例、凈資本與境內經紀業務規模的比例、凈資本與境外經紀業務規模的比例、流動資產與流動負債的比例。不符合要求的對董監高采取談話、提示、記入信用記錄等措施。逾期不改：限制或暫停業務、不批新業務、限制分紅不給董監高發工資和福利、限制財產轉讓、責令更換董監高、限制自有資金使用。改了驗收完畢3日內解除限制。改了還不達標，有權撤銷部分許可或全部許可，關閉分支機構。期貨公司違法經營：對董監高等直接負責人限制出境，禁止轉移其財產。期貨公司股東虛假出資或抽逃：責令改正，并可責令其轉讓股份。改正前，證監會可限制其股東權利。

期貨公司交易軟件不符合要求：要求改進或者更換。證監會有權要求供應商提供相關資料，不配合就3-10萬罰款，直接負責人1-5萬罰款。

期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權被凍結或者用于擔保等重大事項，股東或者實際控制人要5日內向證監會提交書面報告。

法律責任P17 交易所，非期貨公司結算會員違反規定接納會員、收取手續費、使用分配收益和沒有建立相關制度的對直接責任人1-10萬罰款并紀律處分。

交易所違規收取保證金，挪用保證金，允許保證金不足經行交易，參與期貨交易、偽造涂改資料的沒收違法所得1-5倍罰款，不足10萬，10-50倍罰款。期貨公司接受不合規的人委托交易，允許保證金不足交易，變相自營，涂改資料，任用沒從業資格的等對直接負責人1-5萬罰款。

期貨公司欺詐客戶：挪用保證金，約定收益，獲利保證，不出示風險揭示書，虛假信息對直接負責人1-10萬罰款，情節嚴重的，取消從業資格。

內幕交易：沒收違法所得1-5倍罰款，不足10萬10-50萬罰款，單位負責人3-30萬。

操縱價格：沒收違法所得1-5倍罰款，不足20萬20-100萬罰款，單位負責人1-10萬。

交割倉庫違規：沒收違法所得1-5倍罰款，不足10萬10-50萬罰款，單位負責人1-10萬.非法設立期貨交易場所：沒收違法所得1-5倍罰款，不足20萬20-100萬罰款，單位負責人1-10萬。

中介服務機構未盡責：沒收業務收入，1-5倍罰款，直接負責人3-10萬。境外機構在境內設立、收購、參股期貨經營機構以及在境內設立分支機構（含代表處）的管理辦法，由證監會，國務院商務主管部門和外匯管理部門制定報國務院批準后執行。

第二部分 部門規章與規范性文件 投資者保障基金2007.8.1執行

目的：在期貨公司嚴重違法違規或者風險控制不力的情況下補償投資者保證金損失的專項基金。

籌集原則：取之于市場，用之于市場。管理和運用的原則：公開、合理、有效。

使用原則：保障投資者合法權益和公平救助實行比例賠償。保障基金由證監會集中管理、統籌使用。

啟動資金：由期貨交易所從其累計的風險準備金中按照截至2016.12.31的風險準備金賬戶總額的15%繳納形成。期貨交易所應該在本辦法實施一個月內繳納。后續資金來源：1.期貨交易所向期貨公司會員收取的交易手續費的3%繳納。2.期貨公司從其收取的手續費中按代理交易額的千萬分之5到10繳納。3.保障基金管理機構追償或其他合法財產。注意：期貨交易所應該每季度結束后15個工作日繳納后續資金，同時幫期貨公司代扣繳納。但是滿8億后就不用繳納，或者不可抗力。其利息歸自己所有，也可以接受社會捐贈。比例都是證監會規定。保障基金的管理：由證監會、財政部指定機構管理，遵循安全、穩健的原則：存款、國債、中央銀行的票據、中央級金融機構發行的債券和其他合法批準。同時獨立核算、分別管理。定期向證監會、財政部報告。保障基金財政部負責財務監管，收支和決算報財政部批準。證監會負責業務監管，對其使用情況定期核查。同時證監會定期向基金管理機構報告期貨公司風險狀況，高風險的期貨公司每月報告。

保障基金的使用：個人：10萬內全部，超10萬90% 機構：10萬內全部，超10萬80%，不足部分由后繳納的繼續補償。機構以個人名義投資的按機構標準補償。使用前期貨公司應該先墊資，不足或情況緊急再使用基金。補償后可以依法參與期貨公司的清算，同時把使用情況報告證監會和財政部。

期貨交易所管理辦法2007.4.15 設立需要證監會批準，并注明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣，其他單位或個人不得用期貨交易所或近似名稱。

變更名字、注冊資本要證監會批準。成立可以采用吸收合并（A+B=A）、新設合并（A+B=C），債權債務要繼承。未經證監會批準不允許新設分所，聯網交易的要在決定之日的10日內報告證監會。

解散：營業期限滿、會員大會或者股東大會決定解散、證監會決定關閉。前2項要經證監會批準。交易所因合并、分立、解散而終止的證監會要公告，應該成立清算小組，清算方案要證監會批準。會員制交易所：

會員大會是權利機構，由理事會負責召集，每年一次。由理事長主持，會議事項召開前10日通知。臨時大會召開條件下列之一：會員理事不足章程規定的2/3、1/3會員提議、理事會認為有必要。注意：臨時大會不得決議沒有通知的事項。會員大會要2/3以上的會員參加為有效。

會員大會要做會議紀要，理事簽名。結束的10日內將文件報告證監會。理事會：每屆任期3年，由會員理事（會員大會選舉）和非會員理事組成（證監會委派）。理事長1名，副理事長1-2名，都由證監會提名，理事會通過，理事長不得兼任總經理。理事長因故臨時不能履行職權可以指定副理事長或理事代理。理事會議至少半年一次，前10日通知，2/3以上出席有效，全體理事的1/2同意有效，結束后10日內報告證監會。召開臨時理事會議的下列情況：1/3理事提名、章程規定的情況、證監會要開。會議要本人出席，不能出席要書面委托其他理事，要標明授權范圍，每個理事只能接受一個理事的委托。會議記錄要理事和記錄員簽字。可以設立專門委員會。

總經理：總經理1人，副總若干。都由證監會任免，3年一屆連任不得超過2屆。總經理是當然理事。總經理有事可以指定副總代理職權。任免中層管理人員要10日內向證監會報告。

公司制交易所：股東大會是權利機構。會議后10日內報告證監會。董事長1人，副董事長1-2人，證監會提名，董事會通過。董事長不得兼任總經理。董事長有事可以指定副董事長或董事行使職權。董事會議10日內向證監會報告。獨立董事證監會提名，股東大會通過。為了保護中小董事。可以設置董事會秘書，證監會提名，董事會通過。

總經理1人，副總若干，每屆3年，連任不得超過2屆。總經理有事，指定副總代理職權。

監事會：每屆任期3年，不得少于3人。監事會主席1人，副主席1-2人。主席副主席由證監會任免，證監會提名，監事會通過。監事會會議10日內報告證監會。

交易所會員管理：要是境內注冊，取得資格要交易所批準，取得，消除資格向證監會報告。交易所每年要對會員是否遵守規則和實施細則抽樣或者全面檢查。交易結算會員只為自己，全面結算會員和特殊結算會員可以為非會員辦理結算業務。注意：交易所可以根據會員資信跟業務開展情況限制結算會員的業務范圍，3日內報告證監會。

業務基本規則：保證金分為結算準備金（未被合約占用）和交易保證金（已被合約占用）。有價證券抵充保證金：交易所認定的標準倉單、可流通的國債、證監會認定的其他。不能過期。都是按前一交易日的標準倉單結算價或國債收盤價計算。最多8折，且不能高于自己賬戶貨幣的4倍。交易費用只能貨幣支付。有價證券都要提交給交易所。交易所調整結算擔保金要提前報告證監會。交易所要按照手續費收入的20%提取風險準備金。有根據認為客戶違反規則可以采取臨時措施：限制入金、限制出金、限制開倉、提高保證金標準、限期平倉、強制平倉，加粗要報告證監會。

異常情況：自然災害、火災、計算機系統故障（不是交易所的責任）、會員出現結算、交割危機，且對市場正在或即將產生重大影響。可以暫停交易不得超過3個交易日，除非證監會批準延長。交易所要發布周報、月報、年報。對結算、交易、交割資料保存20年。未經證監會批準，理事長、副理事長、董事長、副董事長、監事會主席、監事會副主席、總經理、副總經理、董事會秘書不能在任何盈利組織任職。注意：沒有獨立董事。

每年結束后4個月內提交財務報表。每季度后15日，每年后30日，提交工作報告。

重大事項要報告證監會：交易所發現工作人員違法、涉及占10%凈資產的訴訟、重大財務支出。

證監會認為市場出現異常：延遲開市、暫停交易、提前閉市。

期貨公司監督管理辦法

證監會及其派出機構對期貨公司實行監督管理。協會和交易所對期貨公司實行自律管理。期貨保證金安全存管監控機構對客戶保證金安全實施監控。

設立期貨公司要在公司登記機關登記，并獲得證監會批準（6個月內做出批準還是不批準的決定）

設立條件（人地錢制度）：3000萬，董監高要有資格，從業人員有從業資格，主要股東或實際控制人最近3年沒有重大違法違規。注冊資本為實繳資本，貨幣不低于85%。

有期貨從業人員資格的不少于15人，有任職高管資格的不少于3人。

5%以上股東為法人的：實收資本和凈資產均不得少于3000萬；負債低于50%，3年沒違法不誠信（境外股東在當地也一樣3年）。5%以上股東為個人的金融資產不得少于3000萬。

有關聯關系的股東合計達5%的，持續最高的要達到要求。外資持股要向國務院商務主管部門申請辦理外商企業投資批準書。期貨公司默認商品經紀業務，可以申請金融經紀、境外經紀、投資咨詢的資格。資產管理業務要等級備案。申請金融經紀業務要求：2個月風險監控指標，高管2年沒刑事處罰。控股股東凈資產或金融資產不低3000萬。

變更股權要批準的情況：變更控股或第一大股東、單個或關聯股東持股達100%、單個或關聯股東持股達5%，且涉及境外股東。不涉及境外股東要期貨公司住所地證監會派出機構批準。

期貨公司變更住所：符合持續性經營原則、2年沒受罰。向遷入地證監會派出機構提交申請。

期貨公司新設分支機構或者營業部：3個月的風險監控指標，1年內沒受罰。向公司所在地證監會派出機構申請。

期貨公司設立、收購境外期貨類經營機構：6個月的風險監控指標，2年沒受罰，境外機構所在地的監管機構與證監會簽署合作備忘錄。

以上行為加上停業、破產、解散等等都要先處理好客戶資產，然后在證監會指定的媒體上公告。業務許可證由證監會統一印制，丟失應30日內在證監會指定的媒體上聲明作廢，并向證監會重新申領。期貨公司治理原則：明晰職責、強化制衡、加強風險管理。

5%股東、控股股東下列行為要3日內告知期貨公司：股權出現變動，違法，改名，重組、破產。期貨公司要3日內報告公司住所地證監會派出機構。書面通知全體股東或者公告：董監高違法或涉嫌違法、風險管控指標不達標、客戶重大透支穿倉，可能影響公司持續經營、突發事件可能對公司或客戶造成影響。公司對營業部要統一結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理和會計核算。

期貨公司可以用自有資金用于投資股票、基金、債券等金融資產。

期貨公司要提供從業人員資格證明等材料供客戶查詢，并在網站和營業部提示客戶可在協會查詢。客戶資料保存20年。

《期貨經紀合約》《期貨交易風險說明書》由協會制定。期貨公司傳遞交易指令要先驗證錢、再時間優先進行傳遞。

期貨公司每日為客戶提供交易結算報告，并提示客戶可以在保證金安全存管監控機構查詢，有異議的要按照合同約定時間內書面提出。期貨公司開立、變更保證金賬戶的要當日向保證金管控備案。

客戶的保證金只能放在期貨保證金賬戶和期貨交易專用結算賬戶。存管銀行被查要更換其他符合條件的銀行。

法定代表人、主要負責人、首席風險官、財務負責人對年報、月報簽署。監事會、監事對年報審核、董事會對年報簽署。

期貨公司5%以上股東、實際控制人在公司開戶交易的要5日內告知住所地證監會派出機構，并定期報告交易情況。

證監會進行現場檢查不得少于2人，并出示證件和檢查通知書，可以聘請專業人士協助調查。采取監管談話、責令改正、出具警示函。期貨公司把客戶賬戶借給別人，給予警告，單處或并處3萬。

中介服務機構報告義務做的不好，給予警告，單處或并處3萬。未經許可，持有5%，給予警告，單處或并處3萬。

董監高任職資格

高管5種：總經理、副總經理、首席風險官、財務負責人、營業部負責人（前三個加粗的為經理層人員）任職前要證監會核準的任職資格。對董監高監督管理的是證監會、自律管理的是協會和交易所。

一般董事、監事（除董事長、監事會主席、獨立董事）：期貨、證券、會計、法律3年以上或經濟管理5年以上；專科

獨立董事:期貨、證券、會計、法律 5年以上或有高級職稱 ；

本科且有學位 ；資質測試； 有時間和精力

注意：在期貨公司或關聯方任職或親朋好友，5%以上股東或前5股東，或者1年內滿足上述條件的都不能當獨立董事。

董事長、監事會主席：期貨 3年，其他金融4年，會計、法律5年；本科；資質測試

經理層：期貨資格 ；本科

；資質測試

總經理副總經理：期貨3年，其他金融4年，會計法律5年；期貨資格；本科；資質測試；金融機構負責人2年經驗

首席風險官：期貨資格；本科；資質測試；期貨3年和2年風險、交易、結算、合規負責人經驗/ 期貨1年，其他金融風險管理經驗3年 營業部負責人：期貨資格；本科；期貨3年貨金融4年經驗。注意：期貨從業10年或金融機構負責人8年，學歷可大專。

學歷是金融碩士或者法律會計類碩士從事除期貨業務年限可放寬1年。在監管機構自律機構任職8年以上的可免從業資格。

不得申請董監高：因違法違規解除職務、撤銷資格、開除不滿5年。行政處罰不滿3年。證監會認為不適當2年。負責的機構曾出現重大風險不滿3年。申請董事長、監事會主席、獨立董事：2個推薦人書面推薦、獨立董事還要發表獨立聲明。推薦人應該是現任董事長、監事會主席或經理層。推薦人每年最多推薦3次。注意：向證監會或者其授權的派出機構申請，其他的董事監事和財務向住所地的證監會派出機構申請即可。

申請董監高學歷是境外大學的要提交國務院教育行政部門的認證文件。取得資格的要30日內辦理任職手續否則失效。期貨公司任用或免除董監高要5日內報告證監會相關派出機構。免除首席風險官要在決定之日前10日向公司住所地證監會派出機構報告。經理層境外人士不得超過30%。

高管可以在期貨公司參股的2家公司任職董事或監事。獨立董事最多在2家任職。董監高兼職的要發生之日起5個工作日報告證監會相關派出機構。

離職，任職資格失效。但是同一公司內由資格要求高的調任要求不變或降低的職位不會失效。

董監高有近親從事交易的要5日內報告公司，公司5日內告知證監會相關派出機構。

有經理人人員資格的但未任職需要年檢，下一起每年第一季度提交由單位負責人和推薦人簽署的年檢意見表。未按規定參加年檢或者不通過或者連續5年未任職，要重新取得資格。

董事長、監事會主席、獨立董事、經理層（包含有資格未任職）要每2年參加一次證監會認可行業自律組織的業務培訓。

董事長、總經理、首席風險官不能履行職責公司決定符合條件的人員代為履行的要3個工作日報告證監會及其派出機構。代理時間不得超過6個月。

證監會認為不適當的條件：向證監會虛假、隱瞞、擅離職守且有嚴重后果的；1年內3次監管談話；累計3次自律處分。不適當2年內不得任職董監高。推薦人虛假陳述的2年內不得再推薦。并記入誠信檔案。

董事長、總經理離任審計：辭職、被認為不適當接觸職務或者撤銷資格的，離任3個人月內經行審計。

現任法定代表人不具備從業資格的1年內要取得。

欺騙賄賂取得任職資格、或利用職務之便獲得非法利益的要罰款3萬。

期貨從業人員管理辦法

協會組織從業資格考試并頒發合格證明。從業資格申請條件必須要被本機構聘用且3年沒違法違規。辭職、解聘或死亡要10日內報告協會并注銷資格。取得考試合格的但連續2年未在機構任職的在申請從業資格前要參加協會組織的后續教育培訓。

機構或其管理人員對從業人員發出違法違規指定：要給予抵制，并及時按照機構內部流程像高管或董事會報告，機構未妥善處理的，從業人員應及時向證監會或者協會報告。證監會和協會要保密。機構管理人員不得打擊報復。注意：被迫違法違規的，但是已經履行報告義務，可以從輕、減輕或免除處罰。

協會作出紀律懲戒，決定之日10日內向證監會及有關派出機構報告，及時在協會網站公式。并定期向證監會報告。

從業人員違法違規，機構要10日內告訴協會。證監會可以采取責令改正、監管談話、出具警示函。

從業人員自律管理辦法由協會制定，報證監會核準。沒資格執業的：證監會責令改正、給予警告，3萬罰款。

首席風險官管理辦法

首席風險官負責經營合法合規和風險管理狀況進行監督。對董事會負責。解聘首席風險官要有正當理由，并向住所地證監會派出機構報告。不得兼任公司合規負責人之外的職務。

聘任要經全體獨立董事同意（有的話）。主要判斷標準：是否熟悉法律法規、是否誠信守法、是否具備勝任能力、是否符合規定的任職條件。

首席風險官對侵害客戶和公司的指令給予拒絕，必要時向證監會派出機構報告。工作底稿20年。

免除職務要提前通知本人，并在決定前10日將免除理由和履行職責情況以及替代人選報告證監會派出機構。辭職的要提前30日向董事會申請，并告訴證監會派出機構。

公司股東、董事不得越過董事會向首席風險官下達指令。首席風險官每季度后10日內季報、每年1月20日前年報。

首席風險官違規的，證監會監管談話、出具警示函、責令更換。嚴重的被認定不適當人選，2年內不得任職董監高。

期貨公司發生重大違規或風險的，首席風險官已經履行報告義務的可以從輕、減輕、免除行政處罰。

風險官應按時參加證監會組織或認可的培訓，連續2次不參加或者培訓考試不合格的，可以監管談話、出具警示函。

金融期貨結算業務

1、申請金融業務結算資格的條件：3月內做出批準不批準。有資格但沒申請會員的6個月就資格失效

①經紀資格；負責人2年經驗；高管人員、控股股東2年內未處罰。

②近3年內無 期貨公司無處罰、嚴重的期貨交易結算風險事件，控股股東或實際控制人持續經驗2年。

2、申請金融期貨交易結算資格：除1外

①董事長、正副總經理中至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經驗

②注冊資本5000萬，2個月風險監管指標

③前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權益總額不低于8000萬，控股股東凈資產不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，不適用的凈資產不低于8億。

3、申請全面結算資格

①董事長、正副總經理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經驗

②注冊資本1億，2個月風險監管指標

③前3年連續盈利，且每季度末客戶權益總額不低于3億，控股股東凈資產不低于10億 或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，不適用的凈資產不低于15億。只取得金融期貨經紀業務資格的可以申請非結算會員。全面結算會員為非結算會員結算的要簽訂結算協議。

非結算會員的客戶申請或注銷交易編碼的要按照交易所規定辦理，下達的交易指令要經全面結算會有審查后進入交易所。交易所將成交回報反饋給全面結算會員和非結算會員。

非結算會員對交易有異議要向全面和交易所提出。全面結算會員按照證監會、期貨交易所的規定建立

保證金制度按照交易所的規定建立

限倉制度，非結算會員的客戶打到限倉的要通過非結算會員向交易所報告，客戶沒報告，非結算會員自己報告。期貨公司被接納、暫停、終止會員的，3日內向派出機構報告

全面結算會員與非結算會員簽訂、變更、終止協議的，3日內向派出機構、交易所、保證金監管機構報告。

全面結算會員調整非結算會員的結算金最低余額的應當日向交易所、保證金監管機構報告。

全面結算會員定期報告：非結算會員的名單及變化、內部控制制度和風險管理制度的執行情況。

期貨公司風險監控指標管理辦法。

期貨公司擴大業務規模或者做出股東分配利潤前要進行相對應的風險監管指標進行敏感性測試。

凈資本=凈資產-資產調整+負債調整=客戶未足額追加的保證金-/+其他

期貨公司按照分類、流動性、賬齡、可回收性采取不同比例對資產經行風險調整，分類同時滿足2個以上標準的按最高比例經行調整。

風險監管指標期貨公司：預警是其120%的時候，不符合要求的當日告知全體股東。重大業務需要變動10%以上。① 凈資本不低于1500萬 1800萬預警

凈資產/風險準備金不低于100% 120%預警

注意：與上月變動超過20%要向派出機構報告說明原因，5工作日內書面報告董事。

凈資本/凈資產不低于40% 48%預警

流動資產/流動負債不低于100% 120%預警

負債/凈資產不高于150%

120%預警

風險監管報表每月報7工作日內每年報4個月內，法定代表人、主要負責人、首席風險官、財務負責人、結算負責人、制表人要簽字確認。上述人員有異議要書面說明理由向派出機構。保存不少于5年。

達到預警標準的進入預警期，連續3個月優于標準的，風險預警期接觸。，不符合規定的派出機構要2個工作日現場檢查，整改不得超過20個工作日。驗收合格后3個工作日解除有關措施。

IB業務（中間介紹業務）

1、證券公司的條件：擁有或控股一家期貨公司，或被同一機構控制（有兒子或同一個爸爸）證監會20工作日批還是不批。IB業務文件5年。① 申請前6個月的下列指標合規：

凈資本不低于12億；流動資產不低于流動負債150%；對外擔保和或有負債不高于凈資產的10%； 凈資本不低于凈資產的70% ②具有實行會員分級結算制度，2個月風險監管指標符合規定。③從業人員，總部至少5人。營業部至少2人期貨從業

證券公司只能接受兒子或一個爸爸的期貨公司的IB業務，并且簽訂協議雙方各5工作日各自告知所在地的派出機構

證券公司介紹其控股股東、實際控制人開戶的：派出機構備案、并披露義務。每半年向派出機構報送合規報告，發生重大事項，2工作日報告。違反規定，責令限期整改、監管談話、出具警示函。

期貨客戶開戶管理

期貨公司為客戶申請、注銷交易編碼，以及修改客戶資料，應該通過監控中心辦理。監控中心要進行復核。通過復核當日把賬戶發給期貨公司，下一日用戶可用。開戶要實名制，只能用身份證。

監控中心退回交易編碼：客戶不符合實名制、資料不完整格式不正確。監控中心對期貨公司報送的資料統一性復核的：客戶姓名或名稱、內部資金賬戶、期貨結算賬戶、交易編碼。

證監會對期貨市場客戶進行監督，派出機構對期貨公司客戶監督。

違規開戶：責令限期整改、監督談話、出具警示函。逾期不改的，暫停開戶或相關業務。

期貨投資咨詢業務（2個月批不批）

從事期貨投資咨詢業務，公司和人員都要有資格。

公司申請：注冊資本1億、凈資本不低于8000萬，6個月風險合格、高管3年經驗1人、2年經驗從業人員5人且高管和從業3年沒違規、公司3年沒違規。投資咨詢業務的合同指引和風險揭示書都是協會制定。

公司和客戶利益沖突：客戶利益優先。客戶與客戶沖突：公平對待。營業部要在公司總部的管理下統一對外提供咨詢業務。

公司每月向住所地派出機構報告，首席風險官負責制定和執行監督管理制度，并定期合規性檢查。

公司進行公開媒體宣傳前要住所地派出機構備案。

期貨資產管理業務（2個月批不批）

申請資格：凈資本5億、6個月風險合規、最近2次評級不低于B類B級、3年沒違法違規，5年經驗高管1名、3年從業5名且3年沒違規。

初始委托資產不低于100萬。董監高和從業自己和配偶不得參與本公司資產管理，父子子女參加的要5日內派出備案。并公司網站披露。不得通過公眾媒體推廣宣傳產品。

客戶要對資金來源和用途進行合法性書面承諾。

資產管理投資非期貨類品種要5個工作日到監控中心備案。不得對資產管理進行交易。每次報送凈值。虧損達到一定比例客戶有權提前終止。

管理經理、交易執行、風控管理等崗位人員變動5日內派出報告。每月5日內報告交易情況。

有下列情況報告總經理和首席風險官：產品被機關調查、客戶提前終止、影響其他產品和客戶。月報7日年報3個月內

違規的：責令限期整改、監管談話、責令更換有關責任人員。

協會自律規則

協會只能紀律懲戒，不能處罰，那是證監會的權利 從業人員要維護客戶的合法權益。

要保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業秘密和個人隱私，但是國家機關或法律法規要提供的和保護自己的合法權益而公開的。

和客戶利益沖突的，要及時告知客戶，盡量避免，無法避免則要保證客戶得到公平對待。無法繼續提供服務，及時與客戶協商，更換從業人員。在從業前參加培訓后要具備：專業知識、技能、職業道德。除所在機構同意外，不得兼任其他有關利益沖突的機構職務。從業人員違法違規的，任何人可以向協會舉報。

從業人員違規收到機構處分要10日告知協會，協會要求改正逾期不改的，采用訓誡、公開譴責，并計入誠信檔案。

從業違規后：2、3、4要參加協會組織的專項培訓。

1.情節顯著輕微且沒有后果的，批評教育。

2.情節輕微，沒有嚴重后果，予以訓誡、并以訓誡信的形式告知。3.情節嚴重并造成嚴重后果的，公開譴責。4.不爭的競爭的，暫停6-12月。5.違法的3年內不得申請從業。

刑法修正法案

隱匿或故意銷毀會計憑證、賬本之類的5年2-20萬。國企負責人不負責重大損失3年，特別重大3-7年。

擅自設立銀行、交易所之類的3年2-20萬，嚴重的3-10年5-50萬。涉及內幕5年 1-5倍

嚴重的5-10年 1-5倍 涉及虛假5年 1-10萬 嚴重的5-10年 2-20萬 操縱價格5年 1-5倍

嚴重5-10年 挪用單位資金3年 巨大或者不還的3-10年 挪用公款資金5年以上

巨大10年以上

受賄5年

巨大5以上

行賄3年 巨大3-10并罰金 挪用客戶資金3年 3-30萬

特別嚴重3-10 5-50萬 違規出具信用證5年以下 特別嚴重5以上 洗錢 5年 5%-20% 嚴重10年 5%-20%

期貨糾紛

分支機構進行期貨交易的，該分支機構所在地為合同履行地，實物交割，交易所所在地為合同履行地。由中級人民法院管轄。分支機構不能承擔責任的由期貨公司承擔。

從業人員產生的民事責任由期貨公司承擔。不以真實身份交易的單位和個人，交易行為符合交易規則的，后果自己承擔。客戶有過錯，應當承擔民事責任。

無效合同（公司沒資格、客戶沒資格、違規合同）給客戶損失：誰犯錯誰承擔，都有錯，按各自責任大小分別承擔。

公司沒資格，傭金還給客戶，交易結果客戶自己承擔。

公司沒按客戶指令：返還傭金、賠償客戶損失（手續費、稅金、利息）公司沒提示風險說明書：未提示首次交易客戶，公司賠償；非首次交易客戶，客戶自己承擔。

公司接受客戶全權委托，承擔主要責任，不超過80%。執行非受托人指令，公司承擔，非受托人連帶責任。客戶指令沒有品種、數量、買賣方向的，公司沒拒絕，公司責任。注意：沒有效期默認當日，沒價格默認市價，沒開平方向，默認開。交易數量發送錯誤，多或少的部分公司承擔。

價格錯誤，多或少的部分公司承擔。造成盈利的，客戶可以追要收益。結算結果沒通知客戶，公司賠償不超過80%。

對交易結果有異議，要在合同約定的時間內提出，誰沒采取措施誰負責。保證金不足仍允許交易為透支交易。沒通知追加保證金造成損失，交易所沒通知期貨公司或允許透支交易，交易所賠60%，期貨公司沒通知客戶或允許透支交易，期貨公司賠80%。

通知了，期貨公司要求保留持倉，則透支交易損失期貨公司承擔，穿倉則交易所承擔。客戶要求保留持倉，透支損失客戶承擔，穿倉則期貨公司承擔。保證金不足被強平，誰保證金不足誰承擔責任，交易費用被平倉者承擔。超量強平，誰強平誰負責。

違約后中間機構（期貨公司、交易所、交割倉庫）要先墊付責任，不然誰來你這里交易。

交易所沒按照期貨公司要求履行的，客戶可以讓公司起訴交易所，公司拒絕的，客戶可以直接起訴交易所。

期貨公司私下對賭協議：行為認定無效，公司要賠償。都有過錯，按過錯大小分別擔責。

擅自以客戶名義交易的，除非客戶追認，否則公司承擔責任。交易所向公司發出追加保證金，公司否認，則交易所責任。公司向客戶發出追加保證金，客戶否認，公司責任。

人民法院對期貨交易席位的保全與執行：執行階段，有權強制轉讓，保全階段不允許轉讓，單不能停止使用權。

客戶、自營會員為債務人，法院可以依法對保證金、持倉采取保全與執行措施。交易所為被告或第三人引起的事件，有交易所所在地的中級人民法院管轄。審判時：不是債務人的錢不得凍結。

適當性實施辦法2013.8.30 開戶要求：50萬（前一交易日日終有50萬）、通過測試（交易所制定，80分，有效期2個月）、累計10個交易日20筆仿真或近3年10筆以上的成交記錄（期貨公司結算專用章和近3年交易結算單）。單位的話還要不存在違法違規的情況以及有內部制度和風險管理制度。特殊單位：非銀金融+社保+境外機構 交易所可以根據市場情況調整適當性標注。

可能發生違反適當性：約見談話、責令參加培訓、增加自查、口頭警示、書面警示、責令處分責任人員、限期說明情況、專項調查、暫停辦理業務

已經發生違反適當性：責令整改、談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責、暫停新開戶、暫停業務、取消會員資格

工作人員違反適當性：通報批評、公開譴責、暫停從事、取消業務資格 綜合評估：基本情況15分、投資經歷20分、財務狀況50分、誠信狀況15分；誠信狀況扣除分數不設上限。公司不得為綜合評分70以下的人開戶。基本情況=年齡10分+學歷5分

投資經歷=期貨交易經歷20（結算專用章的交易結算單）和金融現貨交易10（業務專用章的交易對賬單）2者按高的算。

財務狀況：年收入證明或近一個月內金融資產證明。

股票等權益證明營業部專用章、債券等銀行或證券公司專用章、黃金資產是銀行業務章、理財是哪里買的哪里出，年收入是稅務機關出具，工資流水是銀行出具最近連續3個月流水其他收入證明是當前就職單位人事部門或者勞資部門。

誠信狀況：中國人民銀行出具最近2個月誠信記錄證明。

第五篇：期貨從業資格考試期貨法律法規重點整理匯總

期貨從業資格考試期貨法律法規匯編重點整理匯總

期貨交易管理條例

第二章：期貨交易所

1.有下列情形之一的不得擔任期貨交易所的負責人財務會計人員：違法違紀撤銷職務資格的未超五年的。

2.交易所履行的責任：

提供交易場所。安排合約上市。組織監督結算 交割 交易。保證合約的履行。對會員監督管理。

3.建立風險管理制度：

保證金制度。大戶持倉和持倉限額報告制度。風險準備金制度。漲停板制度。當日無負債制度。

4.出現異常情況采取的情況可以是:

提高保證金。調整漲停板的幅度。限制會員最大持倉量。暫時停止交易。采取其他緊急措施。

5.期貨交易所辦理下面事情，需要經國務院期貨監督管理機構批準:制定或者修改章程，交易規則。上市，中止，取消或者恢復交易品種。上市修改或者中止合約。變更 解散分立 合并交易所

第三章：期貨公司

1．申請成立期貨公司需要具備條件：

注冊資金最低3000W

高級管理有任職資格，從業人員有從業證

有符合法律 行政法規的公司章程

主要股東有持續盈利的能力，信用良好，最近三年內無重大違規違紀的操作。

有合格的經營場所和業務設施，有健全的風險管理和內部的控制制度

2.出資的貨幣資金比例不低于85%，國家在受理期貨公司設立起6個月內需要做出批準不批準的決定。

3.期貨公司不得從事變相期貨自盈業務、不得給股東 實際控制人關聯人提供融資，對外擔保。

4.期貨公司從事經紀業務接受客戶委托以自己的名義為客戶進行期貨交易 交易由客戶承擔。

5.期貨董事辦理下面事情需要國務院期貨監督管理機構批準：

合并 分立 停業 解散或者破產

變更公司形式

變更業務范圍

變更注冊資金。

5%股份以上變動（在20日做出批準不批準）

設立 收購參股或者終止境外期貨經營機構

其他的在2個月做出批準不批準。

6.期貨公司辦理下面事，應經期貨監督管理派出機構批準：

變更法定代表人

變更住所或者營業場所

設立或者終止境內分支機構（兩個月內）

變更境內分支機構營業場所 負責人和經營范圍

其他的在20日內批準不批準

7.成立無正當理由超過三個月未開始營業，或者開業后有三個月連續未營業。依法注銷的。主動提出注銷的。

8.期貨公司應向交易所報告大戶名單。

第四章： 期貨交易基本規則

1.不得做盈利保證 不得共享利益和風險。

2.期貨公司不得接受下面委托來進行交易

國家機構個事業單位

國務院期貨監督機構，期貨交易所，期貨保證金存管機構和期貨業協會的工作人員。

證券 期貨市場禁止加入者

未提供開戶證明材料的單位和個人。

3.期貨公司及時發布信息。不得發布價格預測信息

4.期貨公司收取的客戶保證金只可用于下面的情況

依據客戶要求支付可用資金

為客戶交存保證金 支付手續費 稅款

5.期貨交易所會員 客戶可以使用標準倉單 國債等價值穩定 流通性好的有價證券進行期貨交易 具體比例國家規定。

6.期貨交易所會員保證金不足的應當及時的追加保證金強行平倉的損失會員自己承擔、7.客戶保證金不足的未在規定的時間內及時的追加的話 期貨公司應當強行的平倉。

8.交割倉庫由交易所指定不得限制交割總量。交割倉庫不得有下面行為:

出具虛假倉單

違反期貨交易所業務規則 限制交割商品的入庫 出庫

泄露與期貨交易相關的商業秘密

違反國家規定從事期貨交易

9.保證金不足的 期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任 并取得對會員的相應追償權。

10.不得編造 傳播有關期貨交易的虛假信息 不得惡意串通聯手買賣或者以其他的方式操縱期貨交易價格。

11.任何個人和單位不得用信貸資金 財政資金進行期貨交易。銀行金融機構從事期貨交易融資 擔保業務資格 由國務院銀行業監督管理機構批準。

國家企業應當遵循套期保值的原則。

第五章 :期貨業協會

期貨業協會的權利機構為全體會員組成的會員大會，自律性組織，社會團體法人

1.期貨業協會履行下列職責：

教育組織會員遵守法律法規 和政策

制定行業規則檢查會員行為 紀律處分

負責期貨從業人員資格認定管理以及撤銷工作

受理客戶與期貨業務有關的投訴。糾紛的調節、維護會員的合法權益向國家反映會員的一些要求

組織從業人員的業務培訓，開展會員間業務交流

組織會員就期貨業的發展 運作進行研究

期貨交易所管理辦法

第一章 總則

1.期貨交易所分為 會員制和公司制的組織方式

會員制注冊資金分為均等份額由會員出資認繳

公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式

由證監會實行集中統一的監督管理

第二章 設立，變更與終止

1.期貨交易所還需要履行下面的職責：

制定并實施交易所的交易規章和細則

發布市場信息 監督會員 制定交割倉庫 期貨保證金和期貨市場的參與者的期貨業務

查處違規行為

2.申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交下列文件和材料：

申請書，章程和交易規章草案，經營計劃，會員或者股東名單，理事會候選人或者董事會監事會成員名單和簡歷

任用的高級管理人員的名單和簡歷，場地 設備 資金證明文件和說明情況

3.期貨交易所章程應該有下列的事項：

設立目的和職責，名稱住所和營業場所，注冊資本以及構成，營業期限，組織機構的組成，職責，任期和議事規則

管理人員的產生 任免和職責

基本業務，風險準備金管理，財務會計，內部控制制度

變更，終止的條件 程序和清算辦法

章程修改程序 在章程中規定的其他事情

4.另外會員制期貨交易所還應該載明下列事項：

會員資格和管理方法

會員的權利和義務

對會員的紀律處分

5.期貨交易所交易規則應當載明下列事項

期貨交易，結算和交割制度

風險管理制度和交易異常情況的處理程序

保證金的管理和使用制度

期貨交易信息的發布方法

違規違約行為及其處理方法

交易糾紛的處理方式

需要在交易對著中注明的其他事項

6.期貨交易所合并 分立 名稱變更 由證監會批準

7.期貨交易所聯網交易的 應當于決定之日起10日內報告證監會

8.期貨交易所，章程規定期限滿了。會員大會或者股東大會決定解散的。，需要證監會批準

第三章 組織機構

1.會員制交易所的權力機構是會員大會 行使的權利有：

審定期貨交易所章程，規則和修改方案

選舉和更換會員理事審議 批準理事會和總經理的工作報告。交易所的財務預算，決算報告。風險準備金使用情況。

決定增加或者減少期貨交易所注冊資金

決定期貨交易所的合并 分立 解散和清算事項

決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項

2.會員大會由理事會召集 每年召開一次。

但是有下列情況的應該召開臨時的會員大會

會員理事不足期貨交易所章程規定人數的2/3

1/3 以上會員聯名提議

理事會認為必要的

3.會員大會由理事長主持 在會議前10天通知會員，只有2/3以上會員參加才有效，結束10日內 大會的全部文件報告給證監會

理事會每一屆任期3年。理事會是會員大會的常設機構對會員大會負

4.理事會行使下列的職權

召集會員大會 并向會員大會報告工作

制定期貨交易所的章程 規章和修改的草案提交會員大會審定

審議總經理提出的財務預算決算 和交易所合并 分立解散和清算方案 交會員大會通過

決定專門委員會的設置 會員的接納和退出 違規行為的處分 期貨交易所的變更名字住所和營業場所

審議 章程和交易規章的細則和方法。結算擔保金的使用情況。風險準備金 總經理提出的規劃和工作報道。對外的投資計劃

監督總經理組織實施會員大會和理事會決議的情況。監督高級管理人員的相關規章的遵守。

組織期貨交易所的財務匯集報告 審計工作。

5.理事由會員理事和非會員理事組成 其中 會員理事由會員大會選舉產生。非會員理事由證監會委派。

6.理事會設理事長1人 副理事長1-2名，理事長和副理事長由證監會提名 理事會通過。理事長不兼任總經理。

7.理事長的職權：

主持會員大會 理事會會議和日常的工作。

組織協調專門委員會的工作。

檢查理事會決議的實施情況

8.理事會每半年召開一次，前10天通知所有的理事

有下列情況之一，應該召開理事會

1/3的理事聯名提議

期貨交易所章程規定

中國證監會提議

理事會2/3以上理事出席才有效，1/2表決通過采有效

會議結束后10天內將會議決議報告證監會

9.期貨交易所設總經理1人，副總經理若干個 總經理和副總經理由證監會任免 總經理每一屆任期3年，連任不過兩屆

總經理是期貨交易所法定代表人 當然理事

總經理的職權：

組織實施會員大會理事會通過的制度和決議

支持期貨交易所的日常工作

根據章程和交易規章制定有關細則和辦法

決定結算單保金的使用

擬定風險準備金的使用方案

實施經批準的期貨交易所發展規劃 工作計劃

批準期貨交易所對外投資計劃

擬定期貨交易所財務預算方案 決算報告

擬定期貨交易所合并 分立 解散和清算的方案

決定期貨交易所機構設置方案 聘任和解聘工作人員

決定期貨交易所員工的工資和獎懲

10.期貨交易所任免中層管理人員 應當在決定之內起10日內向證監會報告

期貨公司管理辦法

第一章 總則

第二章 設立 變更與業務終止

1.期貨公司設立需要滿足的條件：

從業人員資格不低于15個高級管理人員資格的不低于3個

2.持有公司5%以上股份的股東具備下面情況：

實收資金和凈資產均不低于3000萬 持續經營2年。其中一年盈利 或者實收資金和資本均不低于2億元，凈資產不低于實收資本50% 或者負債低于凈資產的50%，3年內沒受過違規經營和刑法處罰，在3年內機構股東和實際控制人沒有濫用股東權利 逃避股東。

2.持有公司100%股份的股東，凈資產不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標 凈資產不得低于15億元。

3.申請設立期貨公司必須提交下列的申請材料：

設立期貨公司申請書，公司章程草案，經營計劃，發起人名單及其審計報到 任用的高級管理人員的相關資格證明，擬定的期貨業務和內部控制制度。場地 設備 資金證明材料 律師事務所法律意見書

4.期貨公司申請金融期貨經紀業務資格的需要滿足下面條件：

申請日前2個月的風險監控指標持續符合規定標準

具有健全的公司治理 發現制度內部控制 并執行

保證金安全存管 具體的經營的計劃

業務設施和技術系統符合相關技術規范且運行良好

高級管理人員2年內沒受過刑事處罰

持股股東 凈資產不低于3000萬 控股股東2年內未刑事處罰

5.期貨公司申請金融業務需要提供的材料：

金融期貨經紀業務申請書

加蓋公司公章的營業執照和業務許可證復印件

股東會或者董事會關于金融業務的決議書

申請日前2個月月末風險監督報表 以及申請日前2個月風險監控指標持續規定標準的書面保證。

公司治理 風險管理 的執行情況

業務計劃書 業務設施和技術系統運行的情況

人員的情況表 一的財務報告 股東最近一期的財務報告

6.期貨公司有下列的需要證監會批準：

單個股東持股比例增加到5%以上 或者關聯關系的股東合并在5%以上

持有5%以上 的股東出讓股權

7.期貨公司變更股權需向證監會提供的申請材料：

變更股權申請書 股東的決議書 股東的轉讓合同 和股東放棄優先購買權的脆弱書

變更后期貨公司股東股權背景情況圖

間接持有期貨公司5%以上的自然人情況申請表

擬增加出資額的情況報告

8.期貨公司變更注冊資金 需要提交下面條件：

申請書 股東決議書 股東放棄先夠權利 詳細方案 負債表

9.變更法定代表人 需提交的申請材料：

申請書。股東會決議文件 任職資格

10。變更住所符合條件：

符合持續經營規則 2年內無重大違法記錄 申請書 詳細計劃 使用權和消費檢驗合格證明 妥善處理客戶保證金和持倉的報告

11.期貨公司設立營業部，需具備的條件：

未涉及違法 1年內未刑事 處罰。3個月符合風險監管指標

符合客戶資產保護盒保證金的保存規定

內部治理的有效執行規定 負責人的任職資格 崗位分工計劃和經營計劃協調

設施和場所符合要求

12.申請設立營業部向 所在地的證監會提供的申請材料

申請書 決議書 3個月月末風險監控標 管理制度文本 任職資格申請材料和證明

從業資格證書復印件 使用權和消費檢驗合格證明

13.營業場所變更 需要給所在地證監會提供申請材料:

申請書 便跟的詳細計劃 對客戶保證金和持倉處理的報告

變更后場所的所有權的消防報告

14.終止營業部 需要提供才材料：

申請書 決議書 關于客戶處理的情況報告

15.期貨公司停業 需要向證監會提交的申請材料：

停業決議文件 關于處理客戶保證金和其他資產 結清期貨業務的報告

16.期貨公司設立 變更 解散 破產 被撤銷期貨業務許可證 需要在證監會指定的報刊或者媒體公告

許可證遺失了需要在30天內 需要在證監會指定媒體上說明作廢 并重新申領。

董事、監事、高管任職資格

第一則 總則

1.高級管理人員 指: 期貨公司總經理 副總經理 首席風險官 財務負責人 營業部負責人。中國證監會對期貨公司董事監事和高級管理人員進行管理，派出機構需授權管理。中國期貨業協會 交易所對期貨公司董事監事高級管理人員進行自律管理。

第二則 任職資格 71

1.申請除董事長，監事會主席 獨立董事以外的董事 監事的任職資格具備條件：

從事期貨 證券金融業務或者法律 會計業務3年以上經驗 或者經濟管理工作5年以上

大學專科以上學歷

2.申請獨立董事的任職資格

從事期貨 證券金融 法律會計顧問5年以上 或者相關學科教學研究的高級職稱

大學本科以上學歷 并且取得學士學位 通過證監會認可的資質測試。有履行工作的精力和時間

下列不得擔任獨立董事：

在期貨公司或者有關聯方任職人員有近親戚關系人員。或者主要社會關系人員。

在下列機構任職的近親戚和社會主要關系人員：持有或者控制公司5%以上股權的單位 期貨公司前5名股東 與期貨公司存在業務聯系或者利益的機構。

未期貨公司提供財務 法律 咨詢 服務人員或者其親戚

最近一年內曾經具有上面的事項的人員

在其他公司擔任除獨立董事長以外職務的人

3.申請董事長和監事會主席的任職資格：

期貨業務3年以上經驗。或者金融業務4年以上經驗 或者法律會計 5年以上經驗

大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

通過證監會的測試

4.申請經理層的任職資格

具有期貨從業資格

大學本科以上學歷或者取得學士以上學歷

通過證監會測試

期貨業務3年以上經驗 或者其他金融業務4年以上經驗 或者法律會計業務5年以上經驗，擔任期貨 證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于2年。或者相當的管理工作經歷。

5.申請首席風險官的任職資格：

期貨業務3年以上經驗。并且擔任期貨公司交易 結算 風險管理或者合規負責人職務不少于2年。或者具有期貨業務1年以上經驗，有證券供公司金融機構從事風險管理 合規業務3年以上經驗。

6.申請財務負責人 營業部負責人的任職資格：

期貨從業人員資格

大學本科以上學歷或者學士以上學歷

財務部負責人不需要會計師以上職稱 或者注冊會計師資格，申請營業部負責人需3年以上經驗 或者金融業務4年以上經驗。

7.期貨公司法定代表人應當具有期貨從業人員資格

具有期貨業務10年以上經驗或者擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上人員申請期貨董事長 監事會主席 高級管理人員資格 學歷放寬到大專學歷

有研究生以上學歷的申請這些職務的可以工作放寬到1年。

8.在期貨監管機構 自律機構以及承擔期貨監督職能的專業監督崗位 8年的人員，申請期貨公司高級任職資格的可以免試取得奇虎喲從業人員資格。

9.下列情況的不的申請期貨公司董事 監事 高級管理人員：

違法 違紀解除職務的期貨交易所 證券交易所 證券登記結算機構的負責人或者期貨證券公司的 董事 監事 高級管理人員 自解除職務之日起未越5年的。

違法違紀 吊銷資格的 律師 會計師等 5年內。

違法 違紀開出的期貨交易所 證券交易所 證券登記結算，期貨公司 證券公司從業人員和被開除的國家機關工作人員 開出之日過5年的

國家機關工作人員和法律 行政規定不的在公司兼職的人員。

因違法違規受到金融監管機構處罰的 執行期未過3年的。

被證監會或者派出機構認定 不適合人員 2年的。

因違法 違規 違紀的主要負責人的 3年。

期貨從業人員管理辦法

第一章 總則

1.本辦法所說的機構是：

期貨公司

期貨交易所的非期貨公司的結算會員

期貨投資咨詢機構

未期貨公司提供中間介紹業務的機構

中國證監會規定的其他機構

第二章 從業者的取得和注銷

1.參加從業資格考試需要符合下面條件：

年滿18周歲

具有完全民事行為能力

具有高中以上文化程度

通過所在機構申請從業資格

2.機構為其辦理從業資格申請：

品行端正 良好的職業道德

已被機構聘用

3年內未刑事處罰或者證監會行政處罰

最近3 年未因違法違規撤銷 證券，期貨從業資格

3.辭職被解聘或者辭職注銷的話。機構在10日內需向協會報告，協會注銷其從業資格。

取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續2年未在機構執業的 在申請從業資格前應當參加協會組織的后續職業培訓。

第三章 執業規則

1.期貨從業人員應該準許的執業行為規范：

誠實守信 維護期貨行業聲譽

保守客戶商業秘密維護客戶合法權益

提供專業服務 充分揭示期貨交易的風險。不的做出不當承諾或者保證

當自己的利益和客戶利益發生沖突 即時向客戶進行披露 并且堅持客戶合法權益優先原則。

定制商業賄賂不得從事不當的競爭交易行為。

不得以本人或者他人名義從事期貨交易

2.期貨公司的期貨從業人員不得有下列的行為：

進行虛假宣傳 誘騙客戶參加期貨交易

挪用客戶的期貨保證金或者其他財產

3.期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得有下面行為：

利用結算關系活動信息損害客戶的合法權益

代理客戶從事期貨交易

4.投資咨詢公司期貨從業人員不得有下面行為：

傳播虛假或者誤導客戶的信息

代理客戶從事期貨交易

5.未期貨公司提供中間介紹業務的不得有下列的行為：

收付 存取或者劃轉期貨保證金

代理從事期貨交易

6.從業人員受到機構違法違規指令后 應當抵制并且向上一級的內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構不處理妥當 可以向證監會報告或者協會。

第四章 監督管理

1.協會對從業人員做出紀律 在10內報告證監會，機構在10日內報告協會

第五章 罰則

1.未取得從業資格 擅自從事期貨業務的 證監會警告 單處或者并處3萬以下罰款

首席風險官管理辦法

第一章 總則

1.首席風險官：

負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性和發現管理狀況進行監督檢查的期貨公司高級管理人員

對期貨公司董事會負責

證監會對其監督管理 協會交易所 自律管理

第二章 任免與行為規范

1.期貨公司設立獨立董事的 應當全體獨立董事同意。是否熟悉期貨法律法規 誠信守法 能力 作為任職的主要標準。

2.工作記錄和底稿至少保存20年，不得有下列行為：

擅離職守 兼職除合規部門以外職務 延遲知情不報 謀取私利 干預正常經營 泄露秘密

3.首席風險官提出辭職的 提前30天向期貨公司董事會申請。

第三章 職責與履行職責保障

1.需建立健全 有效執行的以下制度：

期貨公司 客戶保證金安全存管制度 風險監督指標管理制度 治理和內部控制制度 業務規則 結算規則 客戶風險管理和信息安全制度 期貨公司員工家親戚持倉報告制度

監督檢查 是否存在非法委托和超范圍委托的情況。期貨公司是否有效控制風險

2.下列的情況對公司董事會和證監會報告：

涉嫌占用 挪用客戶保證金等侵害客戶權益的。期貨公司資產抽逃 占用 挪用查封 凍結或者用于擔保。期貨公司資本無法維持達到監管標準。發生重大訴訟或者仲裁的。股東干預。

3.享有的權利：

參加或者列席與職責有關會議

查閱公司相關文件 檔案和資料

與相關人員進行談話

了解業務的執行情況

董事 高級管理人員不得以涉及商業秘密理由限制和阻撓其權利

第四章 監督管理

1.每季度結束日10個工作日向所在地提交季度工作報告。每年1月20日前 提交上一年的全面顧總報告。

對不適當人員的認定2年內部任用 高級管理人員以上職位。

2次連續不參加證監會的培訓。或者連續兩次不及格的 證監會及其派出機構 監管談話出具警示函

2.誠信檔案的記錄東西：

中國證監會及派出機構對其的監管措施

培訓情況和成績

第五章 附則

2008年5月1日實施

期貨公司金融期貨結算業務試行辦法

第一章 總則

第二章 資格的取得與終止

期貨公司申請金融期貨結算業務滿足下面條件：

1.結算和風險管理部門負責人具有2年工作經驗。高級管理人員2年內未受過刑事處罰。近3年內未因違法違規經營受過刑事處罰。管理人員變更比例不超過50%。持續經營2個。股東2年內未刑事處罰。

2.董事長，經理 至少2人期貨證券從業5年以上。其中1人在期貨從業5年以上。連續擔任董事長或者高級管理人員3年以上。

注冊資金不低于5000萬元，申請日2個月風險監管指標合格。申請日前3個會計 至少1年盈利。權益不低于8000萬。被控股東期末凈資金不低于2億元。或者控股股東凈資本不低于5億元。不適應凈資產不低于8億元。

期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格滿足下面條件：

3.董事長 經理中至少3人在期貨證券從事5年以上，至少2人在期貨從業5年以上。連續擔任期貨公司高級管理人員3年以上。

4.注冊資金不低于1億。2個月的風險 指標合格。申請日前3個會計連續盈利，沒季度末不低于3億。控股股東凈資產不低于10億。或者3個會計中至少2年盈利且每季度 客戶權益總額平均不低于1億元。控股股東期貨凈資產不應低于10億元。控股股東不適用凈資本或者類似指標 凈資產應當不低于15億元。

5.申請金融期貨結算業務資格 需要申請的條件：

申請書 計劃書 決議文件 從業人員表 2個月風險監管報表 2個會計財務報告。和3個會計每季度客戶權益總額情況表。

在3個月內證監會 做出批準不批準決定。

取得結算業務需6個月內，取得交易所結算會員資格。

第三章 業務資格

1.全面結算會員期貨公司為非結算會員結算 結算協議應該包括下列內容：

交易指令下達方式和審查或者驗證措施

保證金標準

非結算會員結算準備金最低余額

風險管理措施 條件和程序

結算流程

通知事項 方式和時限

協議變更和解除

違約解除

爭議處理方式

2.除下面情況期貨公司全面結算會員不得劃轉非結算會員保證金：

依據非結算會員的要求支付可用資金

收取非結算會員應當交存的保證金

收取非結算會員應當支付的手續費 稅款

雙方約定不違法的情況

第四章： 監督管理

1.全面結算會員期貨公司給期貨交易所接受 終至 變更要在3日內向所在地證監會報告

2.全面結算會員應該定期報告給證監會下列事項：

非結算會員名單和變化情況

金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況

風險管理制度執行情況

期貨公司風險監管指標管理辦法

第一章 總則

第二章 風險監管指標的計算

1。凈資本計算公司：凈資本=凈資產-資產調整值+負債調整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調整項

第三章 風險監管指標

1.期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：

凈資本不得低于1500萬

凈資本不得低于客戶權益總額的6%

凈資本按照營業部數量平均折算額 不得低于300萬

凈資本與凈資產的比例不低于40%

流動資產和流動負債的比例不得低于100%

負債與凈資產的比例不得高于150%

2.期貨公司委托其他機構提供中間介紹業務的，凈資本不低于3000萬

從事期貨結算業務的期貨公司 凈資本不低于4500萬

從事全面結算業務的期貨公司 凈資本不得低于下面標準：

人民幣9000萬

客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%

3.規定 不得低于 一定標準 其預警標準是規定標準的120% 不得高于 的80%

第四章 編制和披露

1.月度 7天內 報 3個月內報 風險監管報表保存不少于5年。風險指標與上個月 比變動超過20% 在5日內報告全體董事和股東。說明原因

第五章 監督管理

1.期貨公司風險監督指標達到預警標準的。證監會在5日內對原因核實并做下面措施：

向公司出具警示函 抄送全體股東

對公司高級管理人員進行監管談話。優化指標

要求公司進行重大業務決策 應當至少提前5天向 所在地證監會報送報告。

責令公司增加內部合規檢查頻率。

證監會2日內 進行現場檢查。并整改期貨部過20日。

第六章 附則

1.風險監管標包括：

風險監管指標匯總表，凈資本計算表，資產調整值計算表，客戶分離資產報表 客戶權益變動表 經營業務報表和客戶管理報表。

資產，流動資產 指期貨公司自身資產 不含客戶保證金

負債，流動負債指期貨公司對外負債 不含客戶權益

重大業務 指 指標發生10%以上變化的業務。

2007年8月1日施行

第二章 資格條件與業務范圍

1.符合條件證券公司：

申請日前6個月各項風險指標符合規定標準

已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度。

2個月風險監管指標合格

配備必要的業務人員 公司總部至少5名。開展介紹業務員的營業部至少2名具有期貨從業資格的人員。

2.本辦法所說的風險監控指標是：

凈資本不低于12億元

流動資產余額不低于流動負債余額的150%

對外擔保或者負債之和不高于凈資產的10%，證券公司發債提供的反擔保除外

凈資本不低于凈資產的70%

3.證監會在20個交易日內 批準不批準

4.證券公司受期貨公司委托從事介紹業務 應該提供下面服務：

協助辦理開戶手續

提供期貨行情信息 交易設施

5.證券公司從事介紹業務 和期貨公司簽訂書面委托協議 應該包括：

介紹業務范圍

執行期貨保證金安全存管制度

介紹業務的對接規則

客戶投訴的接待方式

報酬支付和相關費用的分擔方式

違約責任

應該在5日內報各自的證監會

第三章 業務規則

1.證券公司應當在網站或者供公司顯著位置公布下列信息

受托從事的介紹業務范圍

管理人員和業務人員的名單和照片

保證金賬戶信息 存管方式

客戶開戶和交易流程 出入金流程

交易結算查詢方式

保存的介紹業務的憑證 單據 報表合同等 不得少與5年。

2.證券公司不得下列行為：

代理客戶進行期貨交易 結算或者交割

收付 存取 劃轉期貨保證金

1.從業人員應該保守國家秘密 所在機構秘密投資者商業秘密。但是為保護自己的合法權益可以公開。

不得代理客戶從事期貨交易

2。從業人員不得由于下列的不正當競爭行為：

采用明示和暗示與有關機構有特殊關系的手段招來 投資者。或者壟斷

在投資者不知情的情況下給投資者代理人或者介紹人返還傭金，排擠對手為目的。低于經營成本標準收取手續費。

3.下列情況從業人員暫停從業資格6個月到12個月。情節嚴重3年得不受理從業資格的申請：

上面1所說的，拒絕協會調查檢查 獲取不正當利益 向投資者隱瞞重要事項 違反保密泄露重要未公開信息。