第一篇：期貨從業資格考試法律法規日期及重要知識點歸納

期貨法律法規日期及重要知識點歸納

? 《期貨交易管理條例》自2007年4月15日起施行。? 《期貨公司管理辦法》自2007年4月15日起施行。? 國務院期貨監督管理機構，應當在受理期貨交易所結算會員的結算業務資格申請之日起3個月內，做出批準或者不批準的決定。

? 中國證監會自受理證券公司申請介紹業務的申請材料之日起20個工作日內，做出批準或者不予批準的決定。

? 期貨公司成立后無正當理由超過3個月未開始營業，或者開業后無正當理由停業3個月以上，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續。? 在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復雜的，可以延長至30個交易日。

? 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或用于擔保，以及其他重大事件的，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起5日內，向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。

? 期貨交易所聯網交易的====自決定之日起10日內，報告中國證監會。? 會員制、公司制期貨交易所====所有日期均是10日內。

? 期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，經中國證監會批準延長的除外。

? 期貨交易所每一年度結束后4個月內，向中國證監會提交年度財務報告； ? 每一年度結束后的30日內，提交年度工作報告； ? 每一季度結束后的15日內，提交季度工作報告。

? 期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報送月度風險監管報表，在年度終了后的3個月內報送經具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度風險監管報表。

? 期貨公司申請金融期貨結算業務資格的，應近3年內未出現嚴重的期貨交易、結算風險事件。? 期貨公司董事、監事和高級管理人員在任職期間累計3次被行業自律組織紀律處分的，中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。

? 期貨公司董事、監事和高級管理人員在任職期間擅離職守，造成嚴重后果的，中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。

? 期貨公司應當保留書面風險監管報表，該報表的保存期限應當不少于5年。? 期貨公司首席風險官工作底稿和工作記錄應當至少保存20年。

? 證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。

? 期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。

? 期貨公司變更公司形式、業務范圍，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起2個月內做出批準或者不批準的決定。

? 因違法違規行為或者出現重大風險被監管部門責令停業整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。? 期貨公司對外發布的廣告宣傳材料，應當自發布之日起5個工作日內報住所地的中國證監會派出機構備案。

? 全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起3個工作日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。

? 期貨公司股東所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執行的，期貨公司及其相關股東應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告。

? 設立期貨公司的條件：

1.注冊資本最低限額為3000萬元；

2.高級管理人員具有任職資格，從業人員具有從業資格；

3.有公司章程；經營場所、業務設施；風險管理制度，內部控制制度；

4.主要股東及實際控制人具有持續盈利能力，最近3年內無重大違法違規行為； 5.高級管理人員≥3人，期貨從業人員≥15人。? 期貨公司的股東應該具有中國法人資格。

1.持有5%以上股權的股東，或者，有關聯關系的股東持股比例合計達到5%的：（1）實收資本和凈資產均≥3000萬元，持續經營2個以上完整的會計年度，在最近2個會計年度內至少1個會計年度盈利。或者，實收資本和凈資產均≥人民幣2億元。

（2）凈資產≥實收資本的50%；或有負債<凈資產的50%。（3）累計對外長期股權投資≤自身凈資產。（4）沒有較大數額的到期未清償債務。（5）近3年內，未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰；沒有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為。

（6）其自然人股東、法定代表人或者高級管理人員：

? 沒有被采取證券期貨市場進入措施，或禁入期限屆滿已逾2年； ? 沒有被撤銷任職資格或從業資格，或者自被撤銷之日起已逾2年。

2.持有100%股權的股東，或者，有關聯關系的股東持股比例合計達到100%的：（1）凈資本不低于人民幣10億元；

（2）股東不適用凈資本的，凈資產不低于人民幣15億元。? 期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，條件： 1.申請日前2個月的風險監管指標持續符合標準。

2.具有：公司治理制度、風險管理制度、內部控制制度。

3.控股股東、實際控制人、高級管理人員近2年內沒有受過刑事處罰、行政處罰，無不良信用記錄。

4.期貨公司近2年沒有因違法違規經營受過行政處罰或刑事處罰。

但期貨公司控股股東或實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%====對上述情形負有責任的高級管理人員或負責人已不在公司任職====且以整改完成，且經期貨公司所在地的中國證監會派出機構驗收合格====可不受此限制。5.控股股東凈資產≥人民幣3000萬元。

? 期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，提交的材料： 1.申請日前2個月月末的期貨公司風險監管報表，及申請日前2個月的風險監管指標持續符合標準的書面保證。2.前一年度財務報告；申請日在下半年的，還需提供半年度財務報告。3.控股股東最近一期的財務報告。

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五、期貨公司變更股權，應該經中國證監會批準的情形：

1.單個股東的持股比例增加到5%以上，或有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上。

2.持有5%以上股權的股東受讓股權，或者，有關聯關系且合計持有5%以上股權的股東受讓股權。

? 期貨公司變更住所，條件： 1.符合持續性經營原則；

2.近2年內無重大違法違規或重大風險。? 期貨公司申請設立營業部，條件：

近1年內未因違法違規受到處罰；申請日前3個月，符合期貨公司風險監管指標標準；符合客戶資產保護、期貨保證金安全存管監控的標準；

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八、期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業務許可，或者其營業部設立、變更、終止的，期貨公司應該在中國證監會指定的報刊或者媒體上公告。?

九、期貨公司及其營業部的許可證由中國證監會統一印制。

許可證或者副本遺失或滅失的，期貨公司應在30日內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監會重新申領。? 公司治理

1.具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業務資格的期貨公司，和獨資期貨公司，應當設立獨立董事。

2.期貨公司對外發布的廣告宣傳資料，自發布之日起5個工作日內報住所地的中國證監會派出機構備案。

3.有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案，自期貨經紀合同終止之日起，至少保存20年；

交易指令記錄、結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案及其他業務記錄，應當至少保存20年。? 監督管理

1.期貨公司的董事、高級管理人員、財務負責人====對年度報告簽署確認意見； 2.法定代表人、經營管理的主要負責人和財務負責人====對月度報告簽署確認意見。

? 《<期貨經紀合同)指引》《期貨交易風險說明書》的內容和格式由中國期貨業協會制定。

? 公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處臵，應當經中國證監會批準。

? 國務院期貨監督管理機構，對期貨市場實行統一的監督管理；設立期貨交易所，由國務院期貨監督管理機構審批。

? 中國證監會，對期貨交易所實行統一的監督管理；設立期貨交易所，由中國證監會審批。

? 期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施前應當報告中國證監會。? 未經期貨交易所許可，任何單位和個人不得發布期貨交易即時行情。

? 設立期貨公司，由國務院期貨監督管理機構批準，并在公司登記機關登記注冊；國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內，作出批?

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? ? 準或者不批準的決定。

期貨交易所不得從事期貨自營業務；不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與期貨業務無關的業務；不得為其股東、實際控制人，或者其他關聯人提供融資，不得對外擔保。

期貨公司注冊資本應當為實繳資本。股東應當以貨幣，或者期貨公司經營必須的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于85%。客戶可以通過書面、電話、互聯網下達交易指令。

期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。

期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除了用于：依據客戶的要求支付可用資金；為客戶繳存保證金，支付手續費、稅款，嚴禁挪作他用。

標準倉單、國債等有價證券的種類、價值計算方法、沖抵保證金的比例等，由國務院期貨監督管理機構規定。

期貨業協會的權力機構為：全體會員組成的會員大會。期貨投資者保障基金由中國證監會集中管理，統籌使用。

保障基金的啟動資金：期貨交易所從其累計的風險準備金中，按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15%繳納。保障基金的后續資金：

? 期貨交易所向期貨公司會員收取的手續費的3%；

? 期貨交易所從其所收取的手續費中，按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納；

? 保障基金管理機構追償或者接受的其他合法財產。

保障基金的后續資金按季度繳納。期貨交易所應當在每季度結束后的15個工作日內，繳納前一季度應當繳納的保障基金，并代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金。

對保障基金的管理應當遵循安全、穩健的原則。

保障基金的運用，僅限于：銀行存款、購買國債、中央銀行債券（包括中央銀行票據），和中央級金融機構發行的金融債券。期貨交易所可以接受以：標準倉單、可流通的國債和中國證監會認定的其他有價證券，充抵保證金。

? 標準倉單沖抵保證金的，以沖抵日前一交易日，該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準，計算價值。

? 國債沖抵保證金的，以沖抵日前一交易日，該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準，計算價值。

? 有價證券沖抵保證金的金額，取以下兩項中的較低值：

? 有價證券基準計算價值的80%；

? 會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當建立結算擔保金制度——結算擔保金由結算會員以自有資金向期貨交易所繳納——結算擔保金屬于結算會員所有，用于應對結算會員違約風險。

期貨交易所應當按照手續費收入的20%的比例提取風險準備金——分先準備金獨立核算，專戶存儲。

侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。? 不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由客戶承擔。

? 不具有主體資格的經營機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續費、稅金及利息。

? 期貨公司錯誤執行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔，并按下列方式分別處理：①交易數量發生錯誤的，多于指令數量的部分由期貨公司承擔，少于指令數量的部分由期貨公司補足或者賠償直接損失；②交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔。? 期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利益占為已有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

? 因實物交割發生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。? 交割倉庫不能在期貨交易所交易規則規定的期限內，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的——交割倉庫應當承擔責任，期貨交易所承擔連帶責任；期貨交易所承擔責任后，有權向交割倉庫追償。? 結算擔保金包括：基礎結算擔保金和變動結算擔保金。

? 期貨交易所結算會員由交易結算會員、全面結算會員和特別結算會員組成。? 期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告： ①公司或其董事、監事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規被有權機關立案調查或者采取強制措施；②擬更換董事長、總經理；③財務狀況惡化，不符合中國證監會規定的風險監管指標標準；④客戶發生重大透支、穿倉；⑤發生突發事件，對期貨公司和客戶利益產生或者可能產生重大不利影響；⑥其他可能影響期貨公司持續經營的情形。

? 會員制期貨交易所理事會可以根據需要設立監察、交易、結算、交割、會員資格審查、紀律處分、調解、財務和技術等專門委員會。? 最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》規定了審理期貨糾紛案件應堅持的原則，這主要是風險和利益相一致的原則、尊重當事人合法約定的原則、過錯與責任相一致的原則。

? 期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。有以下情形的，不受上述規定所限：

①期貨公司除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事，在同一期貨公司內由董事改任監事或者由監事改任董事；②在同一期貨公司內，董事長改任監事會主席，或者監事會主席改任董事長，或者董事長、監事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監事；③在同一期貨公司內，營業部負責人改任其他營業部負責人。

? 期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的——可以對該期貨公司直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：①通知出境管理機關依法阻止其出境；②申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利。

? 證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：①協助辦理開戶手續；②提供期貨行情信息、交易設施；③中國證監會規定的其他服務。? 證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割；不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金；不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

? 期貨公司董事會選聘首席風險官，將其是否熟悉期貨法律法規、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規定的任職條件作為主要判斷標準。

? 期貨交易所應當以適當方式發布下列信息：①即時行情；②持倉量、成交量排名情況；③期貨交易所交易規定的其他信息。期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應當發布標準倉單數量和可用庫容情況。

? 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》是根據《公司法》和《期貨交易管理條例》制定的。? 根據《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》是根據《期貨交易管理條例》《期貨交易所管理辦法》《期貨公司管理辦法》和《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》等制定的。? 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱高級管理人員是指期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官、財務負責人、營業部負責人。? 非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將委托回報和成交結果反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。? 下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：①在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員；②在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司5%以土股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業務聯系或者利益關系的機構；③為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬；④最近1年內曾經具有前三項所列舉情形之一的人員；⑤在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員；⑥中國證監會認定的其他人員。? 期貨公司應當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整。

? 對不符合持續性經營規則，且經過整改仍未達到持續性經營規則要求，嚴重影響正常經營的期貨公司，國務院期貨監督管理機構有權撤銷其部分或者全部期貨業務許可、關閉其分支機構。

? 從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。

? 未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金；情節嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

? 期貨公司的從業人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責任，由其所在的期貨公司承擔。

? 中國證監會派出機構可以根據審慎監管原則，要求期貨公司按周或者按日編制并報送風險監管報表。

? 證券公司按照委托協議對期貨公司承擔介紹業務受托責任，基于期貨經紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。

? 凈資本＝凈資產－資產調整值＋負債調整值－客戶未足額追加的保證金－/＋其他調整項。

? 期貨交易所繳納的期貨投資者保障基金應在其營業成本中列支。

? 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》由中國金融期貨交易所負責解釋。? 期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。

? 期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規另有規定的除外。

? 期貨公司實際控制人被撤銷、接管、托管、關閉，或者解散、破產的，期貨公司及其實際控制人應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告。

? 全面結算會員、特別結算會員可以為與其簽訂結算協議的非結算會員辦理結算業務。交易結算會員不得為非結算會員辦理結算業務。? 期貨公司變更名稱的，應當在5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構書面報告。

? 對投資者進行知識測試的測試試卷及答案通過中國金融期貨交易所系統統一下發至期貨公司會員。

? 期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口，可能嚴重危及社會穩定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。

? 公司制期貨交易所監事會主席、副主席的任免，由中國證監會提名，監事會通過。

會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由中國證監會提名，理事會通過。? 凈資本是在期貨公司凈資產的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標。

? 期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監管指標的具體情況，該書面報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。

? 證券公司申請介紹業務資格，應當配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員。

? 期貨公司會員單位應當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，將股指期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環節，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請股指期貨交易編碼。? 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經書面協商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔。? 中國金融期貨交易所、中國期貨業協會對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行自律管理。

? 一般法人投資者申請開戶，應當具備符合企業實際的參與股指期貨交易的決策機制和操作流程，并提供加蓋公章的證明文件。決策機制應當包括決策的主體與決策程序，操作流程應當明確業務環節、崗位職責以及相應的制衡機制。

? 特殊法人包括證券公司、基金公司、合格境外機構投資者，以及須經監管機構或者主管機關批準才能參與股指期貨交易的其他法人；一般法人系指特殊法人以外的法人。? 在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，或者買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構成交割違約。

? 期貨公司風險監管指標包括期貨公司凈資本、凈資本與凈資產的比例、流動資產與流動負債的比例、負債與凈資產的比例、規定的最低限額的結算準備金要求等衡量期貨公司財務安全的監管指標。? 期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于擔保期貨合約的履行，不得查封、凍結、扣劃或者強制執行。

? 證券公司應當在其經營場所顯著位臵或者其網站，公開下列信息：①受托從事的介紹業務范圍；②從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片；③期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；④客戶開戶和交易流程、出入金流程；⑤交易結算結果查詢方式；⑥中國證監會規定的其他信息。? 除所在機構同意外，期貨從業人員不得兼任導致或者可能導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。

? 期貨公司向客戶發出追加保證金的通知，客戶否認收到上述通知的，由期貨公司承擔舉證責任。? 若甲為機構投資者，其保證金損失數額為500萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（402萬元）。

? ——期貨投資者保障基金對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。? 期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債。? 凈資本是在期貨公司凈資產的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標。

? 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》&《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》由中國金融期貨交易所負責解釋的。

? 《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》由中國證監會負責解釋。? 期貨公司持有的金融資產，按照分類和流動性情況采取不同比例進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調整。? 期貨公司應當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整。

? 期貨公司擴大業務規模或者做出向股東分配利潤等可能對凈資本產生重大影響的決定前，應當對相應的風險監管指標進行敏感性測試。? 不得擔任期貨公司獨立董事的是：

在與期貨公司存在業務聯系或者利益關系的機構任職的人員及其近親屬； 在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員；

在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員； 為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬。

? 期貨公司應當在中國證監會指定的報刊或者媒體上公告的情形：設立、變更；解散、破產；被撤銷期貨業務許可；其營業部設立、變更、終止。

? 股指期貨投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據制度進行的評價，不構成投資建議；不構成對投資者的獲利保證。

? 在期貨公司的分公司、營業部等分支機構進行期貨交易的，該分支機構住所地為合同履行地。

? 因實物交割發生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。

? 侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。? 期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。

? 高級人民法院根據需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。

? 期貨公司執行非受托人的交易指令造成客戶損失的，應當由期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任，客戶予以追認的除外。

? 客戶下達的交易指令沒有品種、數量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。? 客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易。

? 期貨公司錯誤執行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔。

? 首席風險官應當向期貨公司總經理、董事會和公司住所地中國證監會派出機構報告期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況。

第二篇：2012年期貨從業資格考試法律法規知識點總結

期貨法律法規方面硬性記憶要點（總結）

1、《期貨交易所管理辦法》（2007/04/15施行）：

10日內（和會議有關），3日內（限制結算會員業務范圍）

2、《期貨公司管理辦法》（2007/04/15施行）：

5個工作日內（一般情況），5日內（控股股東、實際控制人股權發生重大變更及事故）

3、《期貨從業人員管理辦法》（2007/07/04施行）：

10個工作日內

4、《期貨公司董事、監事和高管人員任職資格管理辦法》（2007/07/04施行）：

5個工作日內（一般情況），3個工作日內（采取強制措施或代為履行職責），10個工作日前（撤換首席風險官）

5、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》（2007/04/20施行）： 5個工作日內（與期貨公司簽訂變更、終止委托協議），2個工作日內（重大事項）

6、《期貨公司金融結算業務試行辦法》（2007/04/19施行）：

3個工作日內

7、《期貨公司風險監管指標試行辦法》（2007/04/18施行）：

5個工作日內（一般情況），2個工作日（現場檢查），3個工作日（解除限制措施）

8、《期貨從業人員執業行為準則》（2003/07/01施行）：

10個工作日內

期貨公司申請各種業務資格的條件

金融經紀業務資格：

前2個月風險指標合格，高管近2年內無違法違規行為，公司近2年內無違法違規行為（股權變更比例超過50%的除外），控股股東凈資產不低于3000萬元，控股股東、實際控制人近2年內無違法違規行為。

金融結算業務資格：

已取得金融經紀業務資格，負責人具有2年以上經歷，高管近2年內無違法違規行為，公司近3年內無違法違規行為（股權變更比例超過50%的除外），公司3年內未出現嚴重風險事件（股權變更比例超過50%的除外），控股股東、實際控制人持續經營2個會計以上，控股股東、實際控制人近2年內無違法違規行為。

金融交易結算業務資格：

注冊資本不低于5000萬元，前2個月風險指標合格，前3個會計至少1年盈利，每季度末客戶權益總額不低于8000萬元，控股股東凈資產不低于2億元，或控股股東凈資本不低于5億元，或控股股東凈資產不低于8億元。

金融全面結算業務資格：

注冊資本不低于1億元，前2個月風險指標合格，前3個會計持續盈利，每季度末客戶權益總額不低于3億元，控股股東凈資產不低于10億元，或前3個會計至少2年盈利，每季度末客戶權益總額不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億元，或控股股東凈資產不低于15億元。

首席風險官，獨董，董事長，監事會主席，經理層人員————要通過資質考試認可 首席風險官，法定代表人，經理層，營業部，財務負責人————要具有期貨叢業資格 報告簽名確認——————董事，高級管理人員，財務負責人

月度報告簽名確認——————法定代表人，經營管理主要負責人，財務負責人

期貨從業資格考試《法律法規》知識點

申請金融期貨結算業務資格需要先取得（金融期貨經紀業務）資格。取得金融期貨經紀業務資格的期貨公司可向期貨交易所申請（非結算會員）資格。期貨公司金融期貨結算業務資格分為（交易結算業務資格）和（全面結算業務資格）

金融經紀業務資格：前2個月風險指標合格，高管近2年內無違法違規行為，公司近2年內無違法違規行為（股權變更比例超過50%的除外），控股股東凈資產不低于3000萬元，控股股東、實際控制人近2年內無違法違規行為。

金融結算業務資格：已取得金融經紀業務資格，前2個月風險指標合格，公司近3年內未因違法違規經營受過刑事處罰或行政處罰、未出現嚴重的期貨交易風險事件、期貨結算風險事件，（股權變更比例超過50%的除外），控股股東凈資產不低于3000萬元，高級管理人員、控股股東、實際控制人近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰。

申請金融期貨交易結算業務資格需要先通過金融期貨結算業務資格（限期在6個月之內）后再附加條件為：董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或證券從業時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或高級管理人員時間在3年以上。注冊資本不低于（5000萬元），凈資本不得低于（4500萬元）。控股股東凈資產不低于2億元，或控股股東凈資本不低于5億元，不適用凈資本或類似指標的，凈資產不低于（8億元）。前2個月風險指標合格，前3個會計至少1年盈利，每季度末客戶權益總額不低于8000萬元。

申請金融期貨全面結算業務資格需要先通過金融期貨結算業務資格后再附加條件為：董事長、總經理和副總經理中，至少3人的期貨或證券從業時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或高級管理人員時間在3年以上。注冊資本不低于（1億元），凈資本不得低于（9000萬元），每季度末客戶權益總額平均不低于3億元，控股股東期末凈資產不低于10億元，不適用凈資本或類似指標的，凈資產不低于（15億元）。前2個月風險指標合格，前3個會計持續盈利，或前3個會計至少2年盈利，每季度末客戶權益總額不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億元，或控股股東凈資產不低于15億元。

學習注意事項

持續的學習時間和學習強度 考前一段時間要天天堅持一定的學習時間 主要看教材 聽懂是前提，適度做練習教材中的概念不要有盲點 理解中記憶 聽課、看書和歸納 聽課時間有限，抓住重點 多復習幾遍，歸納對比 注意速度訓練，保證一定的熟練程度 試題量大，難度不大 基本的概念要清楚 掌握技巧，勇于放棄

學習側重點

期貨交易管理條例

期貨投資者保障基金管理暫行辦法

期貨交易所管理辦法

期貨公司管理辦法

期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法

期貨從業人員管理辦法

期貨公司首席風險官管理規定

期貨公司金融期貨結算業務試行辦法

期貨公司風險監管指標管理試行辦法

證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法

期貨從業人員執業行為準則

中華人民共和國刑法修正案

中華人民共和國刑法修正案(六)摘選

最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定

一、期貨交易管理條例采集者退散

總則

期貨交易所

期貨公司

期貨交易基本規則

期貨業協會

監督管理

法律責任

附則

總則

從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則

禁止在國務院期貨監督管理機構批準的期貨交易場所之外進行期貨交易，禁止變相期貨 變相期貨具備的條件：

1.采用集中交易方式進行標準化合約交易

2.為買方和賣方提供履約擔保的3.保證金收取比例低于合約標的額20%的監督管理

國務院期貨監督管理機構履行的職責

國務院期貨監督管理機構采取的措施

期貨投資者保障基金

期貨保證金安全存管監控機構

期貨公司違法違規時，證監會采取的措施

高管人員違法違規時，證監會采取的措施

期貨公司涉及重大訴訟/5日內

法律責任

期貨交易所、非期貨公司結算會員較輕的違法

期貨交易所、非期貨公司結算會員較重的違法

期貨公司違法違規本文

期貨公司欺詐客戶行為

非法獲取期貨交易內幕信息

操縱期貨交易價格

交割倉庫違法違規

國有企業違反條例

境內單位或個人違反規定從事境外期貨交易

非法設立或者變相設立期貨交易所、期貨公司

期貨交易管理條例例題

單選題

1.期貨交易所違反規定接納會員的，責令改正，給予警

告，同時對直接責任人給予紀律處分，處(C)的罰款。

A.5萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上3萬元以下

2.實行會員分級結算制度的期貨交易所由(B)組成。

A.一般結算會員和特別結算會員

B.結算會員和非結算會員

C.全面結算會員和交易結算會員

D.特別結算會員和交易結算會員

判斷題

1.申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。(錯)

2.期貨公司變更10%以下的股權不需要經國務院期貨監督管理機構批準。(錯)

3.期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規定向客戶出示風險說明書的，處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。(錯)

4.期貨公司從事或者變相從事期貨自營業務的，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。(對)

多選題

1.下列(ACD)主體應當按照證監會、財政部門的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

A.期貨交易所

B.期貨投資者

C.期貨公司

D.非期貨公司結算會員

2.同時采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的，為變相期貨。這些交易機制包括(ACD)。

A.采用集中交易方式進行標準化合約交易

B.可以買空和賣空

C.為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保的D.保證金收取比例低于合約標的額20%的期貨投資者保障基金管理暫行辦法

重要內容

基金使用遵循保障投資者合法權益和公平救助原則，實行比例補償

保障基金的啟動資金和后續資金構成期貨交易所在季度結束后15個工作日內繳納基金

可以暫停繳納保障基金的情況

保障基金的資金運用

保障基金的補償原則

對機構投資者以個人名義參與期貨交易的，按照機構投資者補償規則進行補償

例題

單選題

1.期貨投資者保障基金由(C)集中管理、統籌使用。

A.期貨公司

C.中國證監會

D.財政部

2.期貨投資者保障基金實行(D)。

A.全額補償

B.半額補償

C.三分之一補償

D.比例補償

判斷題

1.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的千分之三繳納。(錯)

2.保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等歸屬中國證監會。(錯)

3.證監會負責保障基金財務監管，保障基金的收支計劃和決算報證監會批準。(錯)

4.對每位個人投資者的保證金損失在十萬元以下的部分全額補償，超過十萬元的部分按百分之九十補償。(對)

期貨交易所管理辦法

設立、變更與終止

會員制與公司制交易所

申請設立期貨交易所，提交的文件和材料

期貨交易所章程

期貨交易所交易規則

期貨交易所的合并和分立

期貨交易所的解散

會員制期貨交易所

會員大會是期貨交易所的權力機構

臨時會員大會、2/

3、10日內

理事會是會員大會的常設機構

理事會行使的職權

會員理事和非會員理事

理事長行使的職權

理事會臨時會議、總經理、總經理職權

公司制期貨交易所

股東大會是期貨交易所的權力機構

股東大會行使的職權

董事會行使的職權

董事長行使的職權

獨立董事、董事會秘書

總經理是法定代表人、總經理行使的職權

監事會

會員管理

會員應當是企業法人或者其他經濟組織

取得會員資格應當經期貨交易所批準

會員制期貨交易所會員享有的權利

會員制期貨交易所會員履行的義務

全員結算制度或會員分級結算制度

期貨公司會員和非期貨公司會員

結算會員和非結算會員

交易結算會員、全面結算會員和特別結算會員

結算準備金和交易保證金

標準倉單充抵保證金

有價證券充抵保證金

結算擔保金

風險準備金

會員承擔違約責任，保證金不足時

期貨交易所采取的臨時處置措施

期貨交易所宣布進入異常情況

監督管理

高管不得在任何營利性組織中兼職

不得從事期貨交易

期貨交易所的報告義務

重大事項向證監會報告

證監會的風險處置措施

督察員

期貨交易所管理辦法例題

單選題

1.在我國，期貨交易所會員大會由()召集，一般情況下每年召開一次。A: 董事會

B: 理事會

C: 總經理

D: 理事長

參考答案:[B]

2.在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規定實行()管理。A: 監督

B: 自律

C: 市場

D: 計劃

參考答案:[B]

第三篇：2018年期貨從業資格考試法律法規知識點整理歸納

期貨從業資格考試法律法規知識點整理歸納

第一部分 行政法規

期貨交易所

期貨交易的原則：公開、公平、公正和誠實守信。

期貨交易只能在依法設立的期貨交易所和國務院或者證監會批準的其他交易場所進行。證監會對市場實行集中統一管理，證監會派出機構根據證監會的授權履行監督管理職責。

《期貨交易管理條例》是國務院制定，2007年4月15日執行，《期貨交易管理辦法》是證監會制定。期交所設立要經過證監會批準，要在境內注冊，不以盈利為目的，自律管理。以其全部資產承擔民事責任，負責人由證監會任免。其負責人和財務人員如有因違法違紀被解除職務或取消資格的，要超過5年才能在交易所任職。

交易所的職責：

1、提供場所，設施，服務。

2、設計合約，安排上市。發布市場信息。制定交易規則和實施細則。

3、組織并監督交易、結算和交割。

4、提供集中履約擔保。監督管理。自己不可直接或間接參與期貨交易，除非證監會審核并報國務院批準后才行。

交易所的風險管理制度：保證金制度、當日無負債結算制度、漲跌停板制度、持倉限額和大戶持倉報告制度、風險準備金制度。分級結算的交易所還要建立結算擔保金制度。

報證監會批準的事項：制定或修改章程、交易規則和上市、中止、取消、恢復交易品種。交易所的收益要首先用于保證交易場所、設施的運行和完善。

期貨公司

設立期貨公司要在公司登記機關登記，并獲得證監會批準（6個月內做出批準還是不批準的決定）

設立條件（人地錢制度）：3000萬，董監高要有資格，從業人員有從業資格，主要股東或實際控制人最近3年沒有重大違法違規。注冊資本為實繳資本，貨幣不低于85%。

期貨公司業務施行許可制。除了可以申請境內經紀業務，還能申請境外經紀業務和投資咨詢業務和其他符合規定業務。

不得從事自營或變相自營業務，以及對外擔保和融資。

報證監會批準的事項：變更注冊資本且調整股權結構是20日做決定。合并、分立、停業、解算、破產，變更業務范圍，新增持有5%以上股權的股東或者控股股東發生變化都是2個月做決定。成立后3個月不開業或者無正當理由停業3個月以上都要注銷許可證。

期貨交易的規則

在期貨交易所交易的都必須是期貨交易所的會員。交易所對應的都是會員，期貨公司對應的都是客戶。下列單位和個人不能參與期貨交易：國家機關跟事業單位；證監會、交易所、協會、保證金存管機構的工作人員。

客戶通過書面，電話，互聯網向期貨公司下達交易指令。

交易所要及時發布成交量、成交價、持倉量、最高價、最低價、開盤價和收盤價和其他應該公布的即時行情。嚴格執行保證金制度。期貨公司對客戶的保證金不得低于交易所規定的標準。交易所收費項目，收費標準和管理辦法由國務院有關部門統一制定發布。交割倉庫由交易所指定，不得參與期貨交易。

會員違約：先以會員保證金負責，保證金不足，交易所先用自己的風險準備金和自有資金負責，再對會員追償。如果是分級結算的交易所應先以會員保證金負責，保證金不足，交易所先用會員的自有資金，結算擔保金和交易所自己的風險準備金和自有資金負責，再對會員追償。

客戶違約：先以客戶保證金負責，保證金不足，期貨公司先用自己的風險準備金和自有資金負責，再對客戶追償。

銀行業金融機構從事期貨交易融資擔保資格由銀監會批準。

國企進行期貨交易要遵循套期保值的原則，否則沒收違法所得，1-5倍罰款，違法所得不足10萬的，罰款10-50萬。對直接負責人給予降級或開除的紀律處分。國務院商務主管部門對境外商品期貨的交易品種經行核準。

境內單位或個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監督管理機構同國務院商務主管部門、國有資產監督管理機構、銀行業監督管理機構、外匯管理部門制定，報國務院批準后執行。

違反規定從事境外期貨交易的，沒收違法所得，1-5倍罰款，違法所得不滿20萬的處20萬-100萬的罰款。直接負責人處1-10萬的罰款。

期貨業協會

協會是自律性組織，權力機構是會員大會，章程由會員大會制定報證監會備案。設理事會，按照章程規定進行選舉。協會只能給予紀律處分，不能處罰，處罰是證監會的權利。負責從業人員資格的認定、管理和撤銷工作。

監督管理

證監會有權現場檢查，調查取證，查閱復印資料，對可能被轉移的資料可以進行封存。調查操作價格，內幕交易等重大違法行為的案件時，經證監會的主要負責人批準，可以限制被調查的當事人的期貨交易，不得超過15個交易日，案情復雜的可延長至30個交易日。

期貨投資者保障基金的籌集管理和使用方法由證監會同國務院財政部制定。保證金安全存管監控制度由證監會建立健全。保證金要每日稽核（監控中心——有問題報證監會）。

證監會要對期貨公司制定可持續經營的規則：凈資本與凈資產的比例、凈資本與境內經紀業務規模的比例、凈資本與境外經紀業務規模的比例、流動資產與流動負債的比例。不符合要求的對董監高采取談話、提示、記入信用記錄等措施。逾期不改：限制或暫停業務、不批新業務、限制分紅、不給董監高發工資和福利、限制財產轉讓、責令更換董監高、限制自有資金使用。改了驗收完畢3日內解除限制。改了還不達標，有權撤銷部分許可或全部許可，關閉分支機構。期貨公司違法經營：對董監高等直接負責人限制出境，禁止轉移其財產。

期貨公司股東虛假出資或抽逃：責令改正，并可責令其轉讓股份。改正前，證監會可限制其股東權利。期貨公司交易軟件不符合要求：要求改進或者更換。證監會有權要求供應商提供相關資料，不配合就3-10萬罰款，直接負責人1-5萬罰款。

期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權被凍結或者用于擔保等重大事項，期貨公司及其股東或者實際控制人要5日內向證監會提交書面報告。

法律責任P17 交易所，非期貨公司結算會員違反規定接納會員、收取手續費、使用分配收益和沒有建立相關制度、沒有履行相關報告義務的責令改正、給予警告、沒收違法所得;對直接責任人1-10萬罰款并紀律處分。

期貨公司接受不合規的人委托交易，允許保證金不足交易，變相自營，涂改資料，任用沒從業資格的等沒收違法所得1-3倍罰款，不足10萬，10-30萬罰款。對直接負責人1-5萬罰款。

交易所違規收取保證金，挪用保證金，允許保證金不足經行交易，參與期貨交易、偽造涂改資料的沒收違法所得1-5倍罰款，不足10萬，10-50萬罰款。對主管及負責人給予紀律處分，并處1-10萬罰款。

期貨公司欺詐客戶：挪用保證金，約定收益，獲利保證，不出示風險揭示書，虛假信息沒收違法所得1-5倍罰款，不足10萬，10-50萬罰款。對直接負責人1-10萬罰款，情節嚴重的，取消從業資格。交割倉庫違規：沒收違法所得1-5倍罰款，不足10萬10-50萬罰款，單位負責人1-10萬。

中介服務機構（會計師事務所，律師事務所，資產評估機構）未盡責：沒收業務收入，1-5倍罰款，直接負責人3-10萬。

內幕交易：沒收違法所得1-5倍罰款，不足10萬10-50萬罰款，單位負責人3-30萬。

操縱價格：沒收違法所得1-5倍罰款，不足20萬20-100萬罰款，單位負責人1-10萬。非法設立期貨交易場所：沒收違法所得1-5倍罰款，不足20萬20-100萬罰款，單位負責人1-10萬。境內機構、人員違反規定從事境外期貨交易的，沒收違法所得，1-5倍罰款，違法所得不滿20萬的處20萬-100萬的罰款。直接負責人處1-10萬的罰款。期貨專門結算機構由證監會批準

境外機構在境內設立、收購、參股期貨經營機構以及在境內設立分支機構（含代表處）的管理辦法，由證監會，國務院商務主管部門和外匯管理部門制定報國務院批準后執行。

第二部分 部門規章與規范性文件 投資者保障基金2007.8.1執行

目的：在期貨公司嚴重違法違規或者風險控制不力的情況下補償投資者保證金損失的專項基金。籌集原則：取之于市場，用之于市場。管理和運用的原則：公開、合理、有效。

使用原則：保障投資者合法權益和公平救助實行比例賠償。保障基金由證監會集中管理、統籌使用。

啟動資金：由期貨交易所從其累計的風險準備金中按照截至2016.12.31的風險準備金賬戶總額的15%繳納形成。期貨交易所應該在本辦法實施一個月內繳納。

后續資金來源：1.期貨交易所向期貨公司會員收取的交易手續費的3%繳納。2.期貨公司從其收取的手續費中按代理交易額的千萬分之5到10繳納。3.保障基金管理機構追償或其他合法財產。注意：期貨交易所應該每季度結束后15個工作日繳納后續資金，同時幫期貨公司代扣繳納。但是滿8億后就不用繳納，或者不可抗力。其利息歸自己所有，也可以接受社會捐贈。繳納比例都是證監會規定。保障基金的管理：由證監會、財政部指定機構管理，遵循安全、穩健的原則：存款、國債、中央銀行的票據、中央級金融機構發行的債券和其他合法批準。同時獨立核算、分別管理。定期向證監會、財政部報告。保障基金財政部負責財務監管：收支和決算報財政部批準。證監會負責業務監管：對其使用情況定期核查。同時證監會定期向基金管理機構報告期貨公司風險狀況，高風險的期貨公司每月報告。

保障基金的使用：個人：10萬內全部，超10萬90% 機構：10萬內全部，超10萬80%，不足部分由后繳納的繼續補償。機構以個人名義投資的按機構標準補償。使用前期貨公司應該先墊資，不足或情況緊急再使用基金。補償后可以依法參與期貨公司的清算，同時把使用情況報告證監會和財政部。

期貨交易所管理辦法2007.4.15 設立需要證監會批準，并注明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣，其他單位或個人不得用期貨交易所或近似名稱。

變更名字、注冊資本要向證監會報告。成立可以采用吸收合并（A+B=A）、新設合并（A+B=C），債權債務要繼承。未經證監會批準不允許新設分所，聯網交易的要在決定之日的10日內報告證監會。解散：營業期限滿、會員大會或者股東大會決定解散、證監會決定關閉。前2項要向證監會報告。交易所因合并、分立、解散而終止的證監會要公告，應該成立清算小組，清算方案要向證監會報告。會員制交易所：

會員大會是權利機構，由理事會負責召集，每年一次。由理事長主持，會議事項召開前10日通知。臨時大會召開條件下列之一：會員理事不足章程規定的2/3、1/3會員提議、理事會認為有必要。注意：臨時大會不得決議沒有通知的事項。會員大會要2/3以上的會員參加為有效。會員大會要做會議紀要，出席會議的理事簽名。結束的10日內將文件報告證監會。

理事會：每屆任期3年，由會員理事（會員大會選舉）和非會員理事組成（證監會委派）。理事長1名，副理事長1-2名，都由證監會提名，理事會通過，理事長不得兼任總經理。理事長因故臨時不能履行職權可以指定副理事長或理事代理。

理事會議至少半年一次，前10日通知，2/3以上出席有效，全體理事的1/2同意有效，結束后10日內報告證監會。召開臨時理事會議的下列情況：1/3理事提名、章程規定的情況、證監會要開。會議要本人出席，不能出席要書面委托其他理事，要標明授權范圍，每個理事只能接受一個理事的委托。會議記錄要出席會議的理事和記錄員簽字。可以設立專門委員會。

總經理：總經理1人，副總若干。都由證監會任免，3年一屆連任不得超過2屆。總經理是當然理事。總經理有事可以指定副總代理職權。任免中層管理人員要10日內向證監會報告。

公司制交易所：股東大會是權利機構。會議后10日內報告證監會。董事長1人，副董事長1-2人，證監會提名，董事會通過。董事長不得兼任總經理。董事長有事可以指定副董事長或董事行使職權。董事會議10日內向證監會報告。獨立董事證監會提名，股東大會通過。為了保護中小董事。可以設置董事會秘書，證監會提名，董事會通過。

總經理1人，副總若干，每屆3年，連任不得超過2屆。總經理有事，指定副總代理職權。監事會：每屆任期3年，不得少于3人。監事會主席1人，副主席1-2人。主席副主席由證監會任免，證監會提名，監事會通過。監事會會議10日內報告證監會。

任免：理事會：會員理事（會員大會選舉）和非會員理事（證監會委派）；理事長，副理事長/董事長，副董事長由證監會提名，理事會/董事會通過；董事會秘書，證監會提名，董事會通過；獨立董事和證監會提名，股東大會通過（獨立董事向股東大會負責）；總經理，副總經理由證監會任免；監事會主席副主席由證監會任免，證監會提名，監事會通過

交易所會員管理：要是境內注冊，取得資格要交易所批準，取得，消除資格向證監會報告。交易所每年要對會員是否遵守規則和實施細則抽樣或者全面檢查。交易結算會員只為自己，全面結算會員和特殊結算會員可以為非會員辦理結算業務。注意：交易所可以根據會員資信跟業務開展情況限制結算會員的業務范圍，3日內報告證監會。

業務基本規則：保證金分為結算準備金（未被合約占用）和交易保證金（已被合約占用）。有價證券抵充保證金：交易所認定的標準倉單、可流通的國債、證監會認定的其他。不能過期。都是按前一交易日的標準倉單結算價或國債收盤價（上海、深圳證券交易所較低的）計算。最多8折，且不能高于自己賬戶貨幣的4倍。交易費用只能貨幣支付。有價證券都要提交給交易所。

交易所調整結算擔保金要提前報告證監會。交易所要按照手續費收入的20%提取風險準備金。有根據認為客戶違反規則可以采取臨時措施：限制入金、限制出金、限制開倉、提高保證金標準、限期平倉、強制平倉，加粗要報告證監會。

異常情況：自然災害、火災、計算機系統故障（不是交易所的責任）、會員出現結算、交割危機，且對市場正在或即將產生重大影響。可以暫停交易不得超過3個交易日，除非證監會批準延長。交易所要發布周報、月報、年報。對結算、交易、交割資料保存20年。未經證監會批準，理事長、副理事長、董事長、副董事長、監事會主席、監事會副主席、總經理、副總經理、董事會秘書不能在任何盈利組織任職。注意：沒有獨立董事。

每年結束后4個月內提交財務報表。每季度后15日，每年后30日，提交工作報告。

重大事項要報告證監會：交易所發現工作人員違法、涉及占10%凈資產的訴訟、重大財務支出。證監會認為市場出現異常：延遲開市、暫停交易、提前閉市。

期貨交易所管理中的日期基本是10日, 但限制會員結算范圍和異常情況暫停交易的為3日。

期貨公司監督管理辦法

證監會及其派出機構對期貨公司實行監督管理。協會和交易所對期貨公司實行自律管理。期貨保證金安全存管監控機構對客戶保證金安全實施監控。

設立期貨公司要在公司登記機關登記，并獲得證監會批準（6個月內做出批準還是不批準的決定）設立條件（人地錢制度）：3000萬，董監高要有資格，從業人員有從業資格，主要股東或實際控制人最近3年沒有重大違法違規。注冊資本為實繳資本，貨幣不低于85%。有期貨從業人員資格的不少于15人，有任職高管資格的不少于3人。5%以上股東為法人的：實收資本和凈資產均不得少于3000萬；凈資產不低于實收資本的50%，負債低于50%，3年沒違法不誠信（境外股東在當地也一樣3年）。5%以上股東為個人的金融資產不得少于3000萬。

持有100％股權的股東凈資本應當不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣15億元。

有關聯關系的股東合計達5%的，持續最高的要達到要求。外資持股要向國務院商務主管部門申請辦理外商企業投資批準書。期貨公司默認商品經紀業務，可以申請金融經紀、境外經紀、投資咨詢的資格。資產管理業務要登記備案。

變更股權要批準的情況：變更控股或第一大股東；單個或關聯股東持股達100%；單個或關聯股東持股達5%，且涉及境外股東。不涉及境外股東要期貨公司住所地證監會派出機構批準。

申請金融經紀業務要求：2個月風險監控指標，高管2年沒刑事處罰。控股股東凈資產或金融資產不低3000萬。

期貨公司變更住所：符合持續性經營原則、2年沒受罰。向遷入地證監會派出機構提交申請。期貨公司新設分支機構或者營業部：3個月的風險監控指標，1年內沒受罰。向公司所在地證監會派出機構申請。

期貨公司設立、收購境外期貨類經營機構：6個月的風險監控指標，2年沒受罰，境外機構所在地的監管機構與證監會簽署合作備忘錄。

以上行為加上停業、破產、解散等等都要先處理好客戶資產，然后在證監會指定的媒體上公告。業務許可證由證監會統一印制，丟失應30日內在證監會指定的媒體上聲明作廢，并向證監會重新申領。期貨公司治理原則：明晰職責、強化制衡、加強風險管理。

5%股東、控股股東下列行為要3日內告知期貨公司：股權出現變動，違法，改名，重組、破產。期貨公司要5日內向公司住所地證監會派出機構提交書面報告。

書面通知全體股東或者公告：董監高違法或涉嫌違法、風險管控指標不達標、客戶重大透支穿倉，可能影響公司持續經營、突發事件可能對公司或客戶造成影響。

公司對營業部要統一結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理和會計核算。期貨公司可以用自有資金用于投資股票、基金、債券等金融資產。

期貨公司要提供從業人員資格證明等材料供客戶查詢，并在網站和營業部提示客戶可在協會查詢。客戶資料保存20年。

《期貨經紀合約》《期貨交易風險說明書》由協會制定。期貨公司傳遞交易指令要先驗證錢、再時間優先進行傳遞。

期貨公司每日結算后為客戶提供交易結算報告，并提示客戶可以在保證金安全存管監控機構查詢，有異議的要按照合同約定時間內書面提出。

期貨公司開立、變更保證金賬戶的要當日向保證金管控中心備案。客戶的保證金只能放在期貨保證金賬戶和期貨交易專用結算賬戶。存管銀行被查要更換其他符合條件的銀行。

法定代表人、主要負責人、首席風險官、財務負責人對年報、月報簽署。監事會、監事對年報審核、董事會對年報簽署。

期貨公司5%以上股東、實際控制人在公司開戶交易的要5日內告知住所地證監會派出機構，并定期報告交易情況。

證監會進行現場檢查不得少于2人，并出示證件和檢查通知書，可以聘請專業人士協助調查。采取監管談話、責令改正、出具警示函。

期貨公司把客戶賬戶借給別人，給予警告，單處或并處3萬。中介服務機構報告義務做的不好，給予警告，單處或并處3萬。未經許可，持有期貨公司5%股份，給予警告，單處或并處3萬。

期貨公司管理辦法中的日期基本為5日，處罰基本為3萬以下。股東的股權被質押、凍結、轉讓變更名稱的應3日內報告期貨公司，他們應在5日內報告派出機構。期貨公司開立、變更保證金賬戶的要當日向保證金管控中心備案。

董監高任職資格

高管5種：總經理、副總經理、首席風險官、財務負責人、營業部負責人（前三個加粗的為經理層人員）任職前要證監會核準的任職資格。對董監高監督管理的是證監會、自律管理的是協會和交易所。一般董事、監事（除董事長、監事會主席、獨立董事）：期貨、證券、會計、法律3年以上或經濟管理5年以上；專科

獨立董事: 期貨、證券、會計、法律 5年以上或有高級職稱；本科且有學位；資質測試；有時間和精力

注意：在期貨公司或關聯方任職或親朋好友，5%以上股東或前5股東，或者1年內滿足上述條件的都不能當獨立董事。

董事長、監事會主席：期貨 3年，其他金融4年，會計、法律5年；本科；資質測試 經理層：期貨資格；本科；資質測試

（不要選幾年幾年）

總經理副總經理：期貨3年，其他金融4年，會計法律5年；期貨資格；本科；資質測試；金融機構負責人2年經驗

首席風險官：期貨資格；本科；資質測試；期貨3年和2年風險、交易、結算、合規負責人經驗/ 期貨1年，其他金融風險管理經驗3年

營業部負責人：期貨資格；本科；期貨3年貨金融4年經驗。財務負責人：期貨資格；本科；會計師以上職稱或者注冊會計師資格 注意：期貨從業10年或金融機構負責人8年，學歷可大專。學歷是金融碩士或者法律會計類碩士從事除期貨業務年限可放寬1年。在監管機構自律機構任職8年以上的可免從業資格。

不得申請董監高：因違法違規解除職務、撤銷資格、開除不滿5年。行政處罰不滿3年。負責的機構曾出現重大風險不滿3年。證監會認為不適當2年。

申請董事長、監事會主席、獨立董事：2個推薦人書面推薦、獨立董事還要發表獨立聲明。推薦人應該是任職1年以上的現任董事長、監事會主席或經理層。推薦人每年最多推薦3次。注意：由擬任職期貨公司向證監會或者其授權的派出機構申請；經理層由本人或者擬任職期貨公司向中國證監會或者其授權的派出機構提出申請；其他的董事監事和財務向住所地的證監會派出機構申請即可。申請董監高學歷是境外大學的要提交國務院教育行政部門的認證文件。取得資格的要30日內辦理任職手續否則失效。

期貨公司任用或免除董監高要5日內報告證監會相關派出機構。免除首席風險官要在決定之日前10日向公司住所地證監會派出機構報告。經理層境外人士不得超過30%。

高管可以在期貨公司參股的2家公司任職董事或監事。獨立董事最多在2家任職。董監高兼職的要發生之日起5個工作日報告證監會相關派出機構。

離職，任職資格失效。但是同一公司內由資格要求高的調任要求不變或降低的職位不會失效。董監高有近親從事交易的要5日內報告公司，公司5日內告知證監會相關派出機構。

有經理人人員資格的但未任職需要年檢，下一起每年第一季度提交由單位負責人和推薦人簽署的年檢意見表。未按規定參加年檢或者不通過或者連續5年未任職，要重新取得資格。

董事長、監事會主席、獨立董事、經理層（包含有資格未任職）要每2年參加一次證監會認可行業自律組織的業務培訓。

董事長、總經理、首席風險官不能履行職責公司決定符合條件的人員代為履行的要3個工作日報告證監會及其派出機構。代理時間不得超過6個月。

期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

證監會認為不適當的條件：向證監會虛假、隱瞞、擅離職守且有嚴重后果的；1年內3次監管談話；累計3次自律處分。不適當2年內不得任職董監高。推薦人虛假陳述的2年內不得再推薦。并記入誠信檔案。

董事長、總經理離任審計：辭職、被認為不適當接觸職務或者撤銷資格的，離任3個月內進行審計。現任法定代表人不具備從業資格的1年內要取得。

欺騙賄賂取得任職資格、或利用職務之便獲得非法利益的要罰款3萬。

高管人員的管理辦法基本為5日，首席風險官在決定10日內報告、對高管臨時任命和違規被調查是3日，臨時任期只有6個月； 處罰為3萬元以下，對受賄、非法獲利的無警告處分。

期貨從業人員管理辦法

協會組織從業資格考試并頒發合格證明。從業資格申請條件必須要被本機構聘用且3年沒違法違規。辭職、解聘或死亡要10日內報告協會并注銷資格。取得考試合格的但連續2年未在機構任職的在申請從業資格前要參加協會組織的后續教育培訓。

機構或其管理人員對從業人員發出違法違規指令：要給予抵制，并及時按照機構內部流程向高管或董事會報告，機構未妥善處理的，從業人員應及時向證監會或者協會報告。證監會和協會要保密。機構管理人員不得打擊報復。注意：被迫違法違規的，但是已經履行報告義務，可以從輕、減輕或免除處罰。

協會作出紀律懲戒，決定之日10日內向證監會及有關派出機構報告，及時在協會網站公示。并定期向證監會報告。

從業人員違法違規，機構要10日內告訴協會。證監會可以采取責令改正、監管談話、出具警示函。從業人員自律管理辦法由協會制定，報證監會核準。沒資格執業的：證監會責令改正、給予警告，3萬罰款。期貨從業人員管理一般10日

首席風險官管理辦法

首席風險官負責經營合法合規和風險管理狀況進行監督。對董事會負責。解聘首席風險官要有正當理由，并向住所地證監會派出機構報告。不得兼任公司合規負責人之外的職務。

聘任要經全體獨立董事同意（有的話）。主要判斷標準：是否熟悉法律法規、是否誠信守法、是否具備勝任能力、是否符合規定的任職條件。

首席風險官對侵害客戶和公司的指令給予拒絕，必要時向證監會派出機構報告。工作底稿20年。免除職務要提前通知本人，并在決定前10日將免除理由和履行職責情況以及替代人選報告證監會派出機構。辭職的要提前30日向董事會申請，并告訴證監會派出機構。公司股東、董事不得越過董事會向首席風險官下達指令。首席風險官每季度后10日內季報、每年1月20日前年報。

首席風險官違規的，證監會監管談話、出具警示函、責令更換。嚴重的被認定不適當人選，2年內不得任職董監高。

期貨公司發生重大違規或風險的，首席風險官已經履行報告義務的可以從輕、減輕、免除行政處罰。風險官應按時參加證監會組織或認可的培訓，連續2次不參加或者培訓考試不合格的，可以監管談話、出具警示函。

金融期貨結算業務

申請金融業務結算資格：證監會3月內做出批準不批準。——三個會計每季末客戶權益總額表。有資格但沒向交易所申請會員的6個月就資格失效 全面結算會員為非結算會員結算的要簽訂結算協議

非結算會員的客戶申請或注銷交易編碼的要按照交易所規定辦理，下達的交易指令要經全面結算會員審查后進入交易所。交易所將成交回報反饋給全面結算會員和非結算會員。

全面結算會員按照證監會、期貨交易所的規定建立保證金制度，按照結算協議約定的保證金標準向非結算會員收取保證金（不得低于期貨交易所向全面結算會員期貨公司收取的保證金標準）。可以根據非結算會員的資信、市場情況調整保證金。

非結算會員向交易所支付的手續費，由交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥 非結算會員對交易結算報告的內容有異議要在結算協議約定的時間內書面向全面和交易所提出。按照交易所的規定建立限倉制度，非結算會員的客戶達到限倉的要通過非結算會員向交易所報告，客戶沒報告，非結算會員自己報告。

非結算會員未在結算協議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司有權對該非結算會員的持倉強行平倉。期貨交易所開市前，非結算會員結算準備金余額小于規定或者約定最低余額的，全面結算會員期貨公司應當禁止其開倉。

全面結算會員調整非結算會員的結算金最低余額的應在當日結算前向交易所、保證金監管機構報告。全面結算會員定期向監控中心報告：非結算會員的名單及變化、內部控制制度和風險管理制度的執行情況。

期貨公司風險監控指標管理辦法。

期貨公司應當建立與風險監管指標相適應的內部控制制度及風險管理制度，建立動態的風險監控和資本補充機制，確保凈資本等風險監管指標持續符合標準。

期貨公司應當及時根據監管要求、市場變化及業務發展情況對公司風險監管指標進行壓力測試。凈資本=凈資產-資產調整+負債調整-/+其他

期貨公司風險監管指標：“不得低于”——預警是其120%的時候；“不得高于”——預警是其80%的時候。指標達到預警標準的當日向全體董事提交書面報告，書面報告應當同時抄送期貨公司住所地中國證監會派出機構。

1.凈資本不低于3000萬

3600萬預警

凈資本/風險準備金（比例）不低于100%

120%預警

凈資本/凈資產不低于20%

24%預警 流動資產/流動負債不低于100%

120%預警 2.負債/凈資產不得高于150%

120%預警 3.最低限額結算準備金不設預警標準。

注意：與上月相比向不利方向變動超過20%要向派出機構書面報告說明原因，并在5工作日內書面報告全體董事。

風險監管指標不符合規定標準的，期貨公司除履行上述程序外，還應當及時向全體股東報告或進行信息披露。

風險監管報表：法定代表人、主要負責人、首席風險官、財務負責人要簽字確認。上述人員有異議要書面說明理由向證監會派出機構報告。保存不少于5年。

期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監管指標的具體情況，該報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。經董事會審議通過后，應當向全體股東提交或進行信息披露。風險監管報表被相關會計師事務所出具了保留意見、帶強調事項段或其他事項段無保留意見的，期貨公司應當自審計意見出具的5個工作日內就涉及事項對風險監管指標的影響進行專項說明，并向住所地中國證監會派出機構進行書面報告

風險監管指標達到預警標準的進入預警期。連續3個月優于標準的，風險預警期解除。

風險監管指標不符合規定的派出機構要2個工作日核實，責令限期整改不得超過20個工作日。驗收合格后3個工作日解除有關措施。

IB業務（中間介紹業務）

1、證券公司的條件：全資擁有或控股一家期貨公司，或被同一機構控制（有兒子或同一個爸爸）證監會20工作日批還是不批。IB業務文件5年。(1)申請前6個月的下列風險控制指標合規：

凈資本不低于12億；流動資產不低于流動負債150%；對外擔保和或有負債之和不高于凈資產的10%；凈資本不低于凈資產的70%

(2)全資擁有或控股一家期貨公司，或被同一機構控制；具有實行會員分級結算制度交易所的會員資格，2個月風險監管指標符合規定。

(3)從業人員，總部至少5人。營業部至少2人期貨從業。

(4)制度和系統： 已建立客戶交易結算金第三方存管制度，業務規則，內部控制、風險隔離、合規檢查制度；具有滿足業務需要的技術系統

證券公司只能接受兒子或一個爸爸的期貨公司的IB業務，并且簽訂、變更或終止委托協議的雙方5工作日報各自所在地的派出機構備案 證券公司介紹其控股股東、實際控制人開戶的：派出機構備案、并披露義務。

每半年向派出機構報送合規報告；發生重大事項，2工作日報告。違反規定，責令限期整改、監管談話、出具警示函。

除風險監管報表和IB業務的資料保存5年以外，其他的都是20年

期貨客戶開戶管理

監控中心負責客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶設立交易編碼，監控中心設立開戶編碼 期貨公司為客戶申請、注銷交易編碼，以及修改客戶資料，應該通過監控中心辦理。監控中心要進行復核。通過復核當日把客戶交易編碼申請資料發給相關期貨交易所；期貨交易所將客戶交易編碼申請的處理結果發送監控中心，由監控中心當日反饋給期貨公司，下一日用戶可用。開戶要實名制，只能用身份證。公司：組織機構代碼證和營業執照。監控中心退回交易編碼：客戶不符合實名制、資料不完整格式不正確。期貨公司應當登錄監控中心統一開戶系統辦理客戶交易編碼的注銷。

監控中心對期貨公司報送的資料進行一致性復核的：客戶姓名或名稱、內部資金賬戶、期貨結算賬戶、交易編碼。

證監會對期貨市場客戶進行監督，派出機構對期貨公司客戶監督。

違規開戶：責令限期整改、監督談話、出具警示函。逾期不改的，暫停開戶或相關業務。特殊單位的實名制要求及核對應當遵循實質重于形式的原則 當日報告、轉發、通知、反饋，下一日開始使用

期貨投資咨詢業務（2個月批不批）

從事期貨投資咨詢業務，公司和人員都要有資格（投資咨詢業務資格以及投資咨詢業務從業資格）。公司申請：注冊資本1億、凈資本不低于8000萬，6個月風險合格、高管3年經驗1人、2年經驗從業人員5人且高管和從業3年沒違規、公司3年沒違規、1年沒被監管，具有完備的投資咨詢業務管理制度。

投資咨詢業務的合同指引和風險揭示書都是協會制定。

公司和客戶利益沖突：客戶利益優先。客戶與客戶沖突：公平對待。

對投資咨詢業務實行集中管理，與其他部門相互獨立，建立健全信息隔離機制。營業部要在公司總部的管理下統一對外提供咨詢業務。

公司每月向住所地派出機構報告，首席風險官負責制定和執行監督管理制度，并定期合規性檢查。公司進行公開媒體宣傳前要向住所地派出機構備案。

期貨資產管理業務（2個月批不批）

客戶起始委托資產不低于100萬。期貨公司可以提高起始委托資金要求。

董監高和從業自己和配偶不得參與本公司資產管理，父子子女參加的要5日內向住所地證監會派出備案。并在公司網站披露。

不得通過公眾媒體推廣宣傳產品。

客戶要對資金來源和用途進行合法性書面承諾。

資產管理投資非期貨類品種要5個工作日到監控中心備案。不得對資產管理進行交易。每日向監控中心投資者查詢系統提供客戶委托資產的盈虧、凈值信息。每日向監控中心報送非期貨類投資賬戶的盈虧、凈值信息。

虧損達到一定比例/發生變更投資經理等可能影響客戶權益的重大事項時要及時告知客戶，客戶有權提前終止。

對資產管理業務實行集中管理，與其他部門相互獨立，并建立業務隔離墻制度。管理經理、交易執行、風控管理等崗位人員變動5日內向派出機構報告。

執行資產管理業務交易監控制度，每月5日內向派出機構以及監控中心報告交易情況。有下列情況報告總經理和首席風險官：產品被機關調查、客戶提前終止、影響其他產品和客戶。首席風險官負責監督資產管理業務有關制度的制定和執行，并定期合規性檢查。

月報7日內，年報3個月內：證監會及其派出機構（資產管理業務負責人、首席風險官、總經理簽字）。違規的：責令限期整改、監管談話、責令更換有關責任人員。

證券期貨投資者適當性管理辦法（證監會制定）

基于投資者的不同風險承受能力以及產品或者服務的不同風險等級等因素，提出明確的適當性匹配意見，并對違法違規行為承擔法律責任。（不表明其對產品或者服務的風險和收益做出實質性判斷或者保證。投資者根據自身能力審慎決策，獨立承擔投資風險。）

需了解的信息：自然人基本信息、財務狀況、投資相關的學習、工作經歷及投資經驗、投資目標、風險偏好及可承受的損失、誠信記錄、實際控制人和實際受益人、投資者準入要求相關信息

分為普通投資者與專業投資者。普通投資者在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別保護。專業投資者：金融機構；金融機構向投資者發行的理財產品；養老基金、社會公益基金、合格境外機構投資者、人民幣合格境外機構投資者（以及法人：最近1 年末凈資產不低于2000 萬元，最近1 年末金融資產不低于1000 萬元； 2 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷/自然人：金融資產不低于500 萬元，或者最近3 年個人年均收入不低于50 萬元；2年以上投資經歷或相關工作經歷，或專業投資者的高級管理人員、獲得職業資格認證的從事金融相關業務的注冊會計師和律師）普通投資者和專業投資者在一定條件下可以互相轉化。（法人資產及經歷五折，自然人資產六折）。投資者主動要求購買高于其風險承受能力的產品或者接受相關服務的，經營機構在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后，進行特別的書面風險警示，投資者仍堅持購買的，可以向其銷售。不做確定性判斷、不主動推介高風險等級、不向風險承受能力最低類別的投資者銷售高等級。全程錄音或錄像、留痕安排。

每半年開展一次適當性自查，形成自查報告。違反本辦法規定的問題，及時處理并主動報告派出機構。對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20 年。

經營機構違反本辦法規定的，中國證監會及其派出機構可以對經營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令參加培訓等監督管理措施。做不能做的：給予警告，并處以3 萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3 萬元以下罰款。

協會自律規則

協會只能紀律懲戒，不能處罰，那是證監會的權利。（協會不具有警告的權利，警告屬于行政處罰。）從業人員要維護客戶的合法權益(而不是最大權益)。

要保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業秘密和個人隱私，但是國家機關或法律法規要提供的和保護自己的合法權益而公開的。

和客戶利益沖突的，要及時告知客戶，盡量避免，無法避免則要保證客戶得到公平對待。無法繼續提供服務，及時與客戶協商，更換從業人員。

在從業前參加培訓后要具備：專業知識、技能、職業道德。除所在機構同意外，不得兼任其他有關利益沖突的機構職務。從業人員違法違規的，任何人可以向協會舉報。

從業人員違規收到機構處分要10日告知協會（而不是證監會），協會要求改正逾期不改的，采用訓誡、公開譴責，并記入誠信檔案。——情節嚴重的，協會移交證監會處理 從業違規后：2、3、4要參加協會組織的專項培訓。

1.情節顯著輕微且沒有后果的，免于紀律懲戒，由協會責成其所在機構予以批評教育。

2.情節輕微，沒有嚴重后果，予以訓誡、并以訓誡信的形式向個人發出。3.情節嚴重并造成嚴重后果的，公開譴責。

4.不正當競爭、拒絕協會檢查、獲取不正當利益、隱瞞、違反保密義務的，暫停6-12月；情節嚴重的，撤銷從業資格，3年內或永久性不得申請從業。5.違法的撤銷從業資格，3年內或永久性不得申請從業。

從業人員對紀律懲戒不服的，可以向協會申訴委員會申訴，申訴委員會是最終決定。期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（中期協制定）

認定為專業投資者應將認定結果書面告知投資者。

投資者按風險承受能力由低至高分別為C1、C2、C3、C4、C5。（評估問卷問題不少于10個）風險承受能力最低類別的：不具有完全民事行為能力；沒有風險容忍度或不愿承受任何投資損失 應當建立投資者適當性評估數據庫（投資者信息，失信記錄，歷次風險承受能力評估問卷內容、時間、結果，申請成為專業投資者或者不同類別投資者轉化的申請及審核記錄）。應納入經營機構信息技術系統運維管理體系統一管理。

經營機構調整投資者風險承受能力等級的，應當將風險承受能力評估結果交投資者簽署確認，并以書面方式記載留存。

產品或服務風險等級由低到高劃分為R1、R2、R3、R4、R5。（風險承受能力最低類別的投資者只可購買或接受R1風險等級的產品或服務。專業投資者可購買或接受所有風險等級的產品或服務。）經營機構按照“適當的產品銷售給適當的投資者” 的原則銷售產品或者提供服務。

銷售或者提供高風險等級的產品或服務時，應當追加了解投資者的相關信息，提供特別風險警示書，給予投資者至少24小時的冷靜期或至少增加一次回訪告知特別風險。經營機構應當建立投資者適當性評估與銷售隔離機制

應當建立健全回訪制度，由從事銷售推介業務以外的人員，每年抽取一定比例進行適當性回訪（生活來源主要依靠積蓄或社會保障的、購買或接受高風險產品或服務的）。

每年至少開展一次適當性培訓，提高從業人員的適當性管理知識與技能，提升適當性執業規范水平。至少每半年開展一次適當性自查，并于每年的三月底及九月底前形成半自查報告。經營機構與投資者之間發生適當性糾紛，可以向協會申請調解。

刑法修正法案

國企負責人不負責重大損失3年，特別重大3-7年。

擅自設立銀行、交易所之類的金融機構/偽造它們的文件3年2-20萬，嚴重的3-10年5-50萬。金融機構工作人員挪用單位資金3年 巨大或者不還的3-10年 金融機構、交易所挪用客戶資金3年 3-30萬

特別嚴重3-10 5-50萬

金融機構工作人員違規出具信用證、保函、票據、存單、資信證明5年以下 特別嚴重5以上 隱匿或故意銷毀會計憑證、賬本之類的5年2-20萬。

內幕信息知情人員或者非法獲取內幕信息，涉及內幕5年 1-5倍

嚴重的5-10年 1-5倍 交易所、公司、協會、證監會工作人員涉及虛假5年 1-10萬 嚴重的5-10年 2-20萬 操縱價格5年 1-5倍

嚴重5-10年

受賄5年

巨大5以上并沒收財產

行賄3年 巨大3-10并罰金 洗錢（提供資金賬戶或協助轉移財產）5年 5%-20% 嚴重10年 5%-20% 挪用公款資金5年以上

巨大10年以上

期貨糾紛

分支機構進行期貨交易的，該分支機構所在地為合同履行地；實物交割，交易所所在地為合同履行地。由中級人民法院管轄。

從業人員、授權人員和表見代理產生的民事責任由期貨公司承擔。居間人自己承擔。不以真實身份交易的單位和個人，交易行為符合交易規則的，后果自己承擔。分支機構不能承擔的，期貨公司承擔。客戶有過錯，應當承擔民事責任。

無效合同（公司沒資格、客戶沒資格、違規合同）給客戶損失：誰犯錯誰承擔，都有錯，按各自責任大小分別承擔。

公司沒資格，按客戶指令交易了的，傭金還給客戶，交易結果客戶自己承擔。

公司沒資格，沒按客戶指令，客戶無過錯：返還傭金、賠償客戶損失（手續費、稅金、利息）公司沒提示風險說明書：未提示首次交易客戶，公司賠償；非首次交易客戶，客戶自己承擔。公司接受客戶全權委托，承擔主要責任，不超過80%。

期貨經紀合同對下達交易指令的方式未做約定或者不明確且不能證明按照指令，公司承擔賠償責任。執行非受托人指令，公司承擔，非受托人連帶責任。

客戶指令沒有品種、數量、買賣方向的，公司沒拒絕，公司責任。注意：沒有效期默認當日，沒價格默認市價，沒開平方向，默認開。

交易數量發送錯誤，多或少的部分公司承擔。

價格錯誤，多或少的部分公司承擔。造成盈利的，客戶可以追要收益。期貨公司不當延誤交易指令，公司承擔；市場原因，公司不擔責任。結算結果沒通知期貨公司/客戶，期貨交易所、公司承擔。

期貨經紀與客戶對交易結算結果的通知方式未做約定或者不明確且不能證明已發通知，公司承擔主要責任，不超過80%。

客戶對當日交易結算結果的確認，視為對該日之前所有持倉和交易結算結果的確認。自行承擔后果。對交易結果有異議，要在合同約定的時間內提出，誰沒采取措施誰負責損失擴大的（不是損失）責任。保證金不足仍允許交易為透支交易。沒通知追加保證金造成損失，交易所沒通知期貨公司或允許透支交易，交易所賠60%，期貨公司沒通知客戶或允許透支交易，期貨公司賠80%。

通知了，期貨公司要求保留持倉，則透支交易損失期貨公司承擔，穿倉則交易所承擔。客戶要求保留持倉，透支損失客戶承擔，穿倉則期貨公司承擔。允許透支交易并約定分享利益共擔風險，誰允許誰承擔。

保證金不足被強平，誰保證金不足誰承擔責任，交易費用被平倉者承擔。超量強平，誰強平誰負責。

客戶違約后中間機構（期貨公司、交易所、交割倉庫）要先墊付責任，不然誰來你這里交易。交割倉庫未履行貨物驗收職責或保管不善的，交割倉庫承擔責任。交割倉庫不能交付貨物的，交割倉庫承擔責任，期貨交易所連帶責任。

交易所沒按照期貨公司要求履行的，客戶可以讓公司起訴交易所，公司拒絕的，客戶可以直接起訴交易所，期貨公司可作為第三人參與訴訟。

期貨公司私下對賭協議：行為認定無效，公司要賠償。都有過錯，按過錯大小分別擔責。擅自以客戶名義交易的，除非客戶追認，否則公司承擔責任。交易所向公司發出追加保證金通知，公司否認，則交易所舉證責任。公司向客戶發出追加保證金通知，客戶否認，公司舉證責任。

人民法院對期貨交易席位的保全與執行：執行階段，有權強制轉讓，保全階段不允許轉讓，但不能停止使用權。

期貨交易所、期貨公司為債務人，法院不得凍結、劃撥保證金（超出、混同、已經結清除外）客戶、自營會員為債務人，法院可以依法對保證金、持倉采取保全與執行措施。

交易所為被告或第三人引起的事件，由交易所所在地的中級人民法院管轄。審判時：不是債務人的錢不得凍結。

第四篇：2012期貨從業資格考試-法律法規(新增)

期貨市場客戶開戶管理規定

第一章 總則

第一條 為加強期貨市場監管，保護客戶合法權益，維護期貨市場秩序，防范風險，提高市場運行效率，根據《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》等行政法規和規章，制定本規定。

第二條 期貨公司為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規、真實、準確和完整。

第三條 中國期貨保證金監控中心有限責任公司(以下簡稱監控中心)負責客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統一通過監控中心辦理。

第四條 監控中心應當建立和維護期貨市場客戶統一開戶系統(以下簡稱統一開戶系統)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發給相關期貨交易所。

第五條 期貨交易所收到監控中心轉發的客戶交易編碼申請資料后，根據期貨交易所業務規則對客戶交易編碼進行分配、發放和管理，并將各類申請的處理結果通過監控中心反饋期貨公司。

第六條 監控中心應當為每一個客戶設立統一開戶編碼，并建立統一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應關系。

第七條 中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)及其派出機構依法對期貨市場客戶開戶實行監督管理。

中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。

第二章 客戶開戶及交易編碼申請

第八條 客戶開戶應當符合《期貨交易管理條例》及中國證監會有關規定，并遵守以下實名制要求：

(一)個人客戶應當本人親自辦理開戶手續，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續。除中國證監會另有規定外，個人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證;

(二)單位客戶應當出具單位客戶的授權委托書、代理人的身份證和其他開戶證件。除中國證監會另有規定外，單位客戶的有效身份證明文件為組織機構代碼證和營業執照;

(三)期貨經紀合同、期貨結算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致;(四)在期貨經紀合同及其他開戶資料中真實、完整、準確地填寫客戶資料信息。

第九條 期貨公司應當對客戶進行以下實名制審核：

(一)對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，核實單位客戶是否由經授權的代理人開戶;

(二)確保客戶交易編碼申請表、期貨結算賬戶登記表、期貨經紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。

第十條 客戶開戶時，期貨公司應當實時采集并保存客戶以下影像資料：

(一)個人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件;

(二)單位客戶開戶代理人頭部正面照、開戶代理人身份證正反面掃描件、單位客戶營業執照(副本)掃描件和組織機構代碼證(副本)掃描件。

第十一條 證券公司依法接受期貨公司委托協助辦理開戶手續的，應當按照本規定的要求對照核實客戶真實身份，核對客戶期貨結算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔。

第十二條 期貨公司應當按照統一的格式要求(見附件)采集并以電子文檔方式在公司總部集中統一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。各營業部也應當保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料。

第十三條 期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經紀合同，也不得為未簽訂期貨經紀合同的客戶申請交易編碼。

第十四條 期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向監控中心提交客戶交易編碼申請。客戶交易編碼申請填寫內容應當完整并與期貨經紀合同所記載的內容一致。

第十五條 期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當同時按照規定要求向監控中心提交該單位客戶的組織機構代碼證(副本)掃描件和營業執照(副本)掃描件。

第十六條 期貨公司應當按照規定要求定期向監控中心提交客戶的以下資料：

(一)個人客戶的頭部正面照和身份證正反面掃描件;

(二)單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件。

第十七條 監控中心應當按以下標準對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核：

(一)客戶交易編碼申請表內容完整性、格式正確性;

(二)個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統反饋結果的一致性;

(三)單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的一致性;

(四)客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性;

(五)其他應當復核的內容。

第十八條 監控中心在復核中發現以下情況之一的，監控中心應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：

(一)客戶資料不符合實名制要求;

(二)客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整、格式不正確;

(三)中國證監會規定的其他情形。

第十九條 監控中心應當將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉發給相關期貨交易所。

第二十條 期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發送監控中心，由監控中心當日反饋給期貨公司。

第二十一條 當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于下一交易日允許客戶使用。

第三章 客戶資料修改

第二十二條 期貨公司修改與申請交易編碼相關的客戶資料，應當向監控中心提交修改申請，申請修改的內容應當與期貨經紀合同中客戶資料保持一致。

第二十三條 期貨公司申請對客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號碼、客戶期貨結算賬戶戶名進行修改的，監控中心重新按本規定第十七條進行復核。通過復核的，監控中心將修改后的資料轉發相關期貨交易所和期貨公司并由其進行相應處理。

修改單位客戶的客戶名稱、組織機構代碼或者營業執照號碼，期貨公司應當同時上傳該單位客戶的組織機構代碼證(副本)掃描件和營業執照(副本)掃描件。

第二十四條 期貨公司申請對客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號碼、客戶期貨結算賬戶戶名之外的客戶資料進行修改的，應當指明修改申請擬提交的期貨交易所，監控中心對修改后客戶資料內容的完整性、格式正確性進行復核，并將通過復核的申請轉發相關期貨交易所。期貨交易所根據其業務規則檢查后，向監控中心反饋修改申請的處理結果，由監控中心反饋給期貨公司。

第二十五條 監控中心和期貨交易所在管理中發現客戶資料錯誤的，應當統一由監控中心通知期貨公司，由期貨公司登錄統一開戶系統進行修改。

第四章 客戶交易編碼的注銷

第二十六條 期貨公司應當登錄監控中心統一開戶系統辦理客戶交易編碼的注銷。

第二十七條 監控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于當日轉發給相關期貨交易所。

第二十八條 期貨交易所應當將期貨公司客戶交易編碼注銷申請處理結果及時反饋監控中心，監控中心據此反饋期貨公司。

第二十九條 期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應當于注銷當日通知監控中心，監控中心據此通知期貨公司。

第五章 客戶資料管理

第三十條 期貨公司在交易結算系統中維護的客戶資料應當與報送統一開戶系統的客戶資料保持一致。

監控中心應當對期貨公司報送保證金監控系統與統一開戶系統的客戶姓名或者名稱、內部資金賬戶、期貨結算賬戶和交易編碼進行一致性復核。

第三十一條 監控中心應當根據統一開戶系統，建立期貨市場客戶基本資料庫。

客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號碼和客戶期貨結算賬戶戶名之外的客戶信息，監控中心應當根據不同的期貨交易所、期貨公司分別維護。

第三十二條 期貨交易所應當定期向監控中心核對客戶資料。

第六章 監督管理

第三十三條 中國證監會依法對期貨市場客戶開戶進行監督檢查。中國證監會派出機構對期貨公司客戶開戶進行監督檢查。

第三十四條 監控中心應當依據本規定制定期貨市場客戶開戶管理的業務操作規則，并報告中國證監會。

監控中心應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統一開戶系統的運行風險。

第三十五條 期貨公司、證券公司違反本規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令限期整改、監管談話、出具警示函等監管措施;逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩健運行、損害客戶合法權益的，中國證監會及其派出機構可以責令期貨公司、證券公司暫停開戶或辦理相關業務。

第三十六條 期貨交易所、監控中心的工作人員應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守期貨公司和客戶的商業秘密，不得利用職務便利牟取不正當的利益。

第三十七條 期貨公司、證券公司違反本規定的，依照《期貨交易管理條例》第七十條的規定進行處罰。

第三十八條 期貨交易所、監控中心違反本規定的，依照《期貨交易管理條例》第六十八條、第六十九條的規定進行處罰、處分。

第三十九條 期貨交易所、監控中心的工作人員違反本規定的，依照《期貨交易管理條例》第八十二條的規定進行處分。

第七章 附則

第四十條 期貨公司會員號變更、會員分級結算關系變更、會員資格轉讓或者交易編碼申請權限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應當將有關情況及時通知監控中心。

第四十一條 對于實行會員分級結算制度期貨交易所的非結算會員，監控中心應當將其申請和注銷客戶交易編碼的結果及時通知其結算會員。

第四十二條 期貨公司應當按照統一部署分期分批完成開戶系統切換工作。完成開戶系統切換后，期貨公司應當按照本規定的要求辦理客戶開戶手續。

第四十三條 本規定自2009年9月1日起施行。2007年11月5日中國證監會發布的《關于進一步加強期貨公司開戶環節實名制工作的通知》(證監期貨字[2007]257號)同時廢止。

第五篇：2016期貨從業資格考試知識點《期貨法律法規》：業務規范

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第九條

資產管理業務的客戶應當具有較強資金實力和風險承受能力。單一客戶的起始委托資產不得低于100萬元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產要求。

第十條

期貨公司董事、監事、高級管理人員、從業人員及其配偶不得作為本公司資產管理業務的客戶。期貨公司股東、實際控制人及其關聯人以及期貨公司董事、監事、高級管理人員、從業人員的父母、子女成為本公司資產管理業務客戶的，應當自簽訂資產管理合同之日起5個工作日內，向住所地中國證監會派出機構備案，并在本公司網站上披露其關聯關系或者親屬關系。

第十一條

期貨公司應當與客戶簽訂書面資產管理合同，按照合同約定對客戶提供資產管理服務，承擔資產管理受托責任。

期貨公司應當勤勉、專業、合規地為客戶制定和執行資產管理投資策略，按照合同約定管理委托資產，控制投資風險。

第十二條

資產管理業務的投資范圍包括：

（一）期貨、期權及其他金融衍生品；

（二）股票、債券、證券投資基金、集合資產管理計劃、央行票據、短期融資券、資產支持證券等；

（三）中國證監會認可的其他投資品種。

資產管理業務的投資范圍應當遵守合同約定，不得超出前款規定的范圍，且應當與客戶的風險認知與承受能力相匹配。

第十三條

期貨公司應當保持客戶委托資產與期貨公司自有資產相互獨立，對不同客戶的委托資產獨立建賬、獨立核算、分賬管理。

資產管理業務投資期貨類品種的，期貨公司與客戶應當按照期貨保證金安全存管有關規定管理和存取委托資產。

期貨公司與第三方發生債務糾紛、期貨公司破產或者清算時，客戶委托資產不得用于清償期貨公司債務，且不屬于其破產財產或者清算財產。

第十四條

中華會計網校 會計人的網上家園 www.tmdps.cn http://www.tmdps.cn/ 期貨公司不得通過電視、報刊、廣播等公開媒體向公眾推廣、宣傳資產管理業務或者招攬客戶。期貨公司不得公開宣傳資產管理業務的預期收益，不得以夸大資產管理業績等方式欺詐客戶。第十五條

客戶應當以真實身份委托期貨公司進行資產管理，委托資產的來源及用途應當符合法律法規規定，不得違反規定向公眾集資。

客戶應當對委托資產來源及用途的合法性進行書面承諾。第十六條

期貨公司應當向客戶充分揭示資產管理業務的風險，說明和解釋有關資產管理投資策略和合同條款，并將風險揭示書交客戶當面簽字或者蓋章確認。

第十七條

客戶應當對市場及產品風險具有適當的認識，主動了解資產管理投資策略的風險收益特征，結合自身風險承受能力進行自我評估。

期貨公司應當對客戶適當性進行審慎評估。第十八條

資產管理合同應當明確約定，由客戶自行獨立承擔投資風險。期貨公司不得向客戶承諾或者擔保委托資產的最低收益或者分擔損失。

期貨公司使用的客戶承諾書、風險揭示書、資產管理合同文本應當包括中期協制定的合同必備條款，并及時報住所地中國證監會派出機構備案。

第十九條

資產管理業務投資期貨類品種的，期貨公司應當按照期貨市場開戶管理規定為客戶開立或者撤銷所管理的賬戶（以下簡稱期貨資產管理賬戶），申請或者注銷交易編碼，對期貨資產管理賬戶及其交易編碼進行單獨標識、單獨管理。

資產管理業務投資非期貨類品種的，期貨公司應當遵守相關市場的開戶規定，開立或者撤銷用于資產管理的聯名賬戶及其他賬戶。期貨公司應當自開立賬戶之日起5個工作日內向監控中心備案。

開戶備案前，期貨公司不得開展資產管理交易活動。第二十條

期貨公司應當在資產管理合同中與客戶明確約定委托期限、追加或者提取委托資產的方式和時間等。第二十一條

期貨公司應當每日向監控中心投資者查詢系統提供客戶委托資產的盈虧、凈值信息。

中華會計網校 會計人的網上家園 www.tmdps.cn http://www.tmdps.cn/ 期貨公司和監控中心應當保障客戶能夠及時查詢委托資產的盈虧、凈值信息。第二十二條

期貨公司可以與客戶約定收取一定比例的管理費，并可以約定基于資產管理業績收取相應的報酬。第二十三條

期貨公司應當與客戶明確約定風險提示機制，期貨公司要根據委托資產的虧損情況及時向客戶提示風險。期貨公司應當與客戶明確約定，委托期間委托資產虧損達到起始委托資產一定比例時，期貨公司應當按照合同約定的時間和方式及時告知客戶，客戶有權提前終止資產管理委托。

第二十四條

期貨公司從事資產管理業務，發生變更投資經理等可能影響客戶權益的重大事項時，期貨公司應當按照合同約定的方式和時間及時告知客戶，客戶有權提前終止資產管理委托。

第二十五條

當客戶委托資產發生權屬變更等重大情形，可能影響資產管理業務正常進行的，期貨公司有權按照合同約定提前終止資產管理委托。

第二十六條

期貨公司應當與客戶在資產管理合同中明確約定資產管理委托終止的具體事由、后續事宜處理、責任承擔等相關事項。

資產管理委托終止的，期貨公司應當按照合同約定辦理下列手續：

（一）及時結清相關費用，將剩余委托資產返還給客戶；

（二）及時撤銷期貨資產管理賬戶；

（三）及時撤銷非期貨類投資賬戶。

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