第一篇：2017年內蒙古期貨從業資格法律法規九：日期試題

2017年內蒙古期貨從業資格法律法規九：日期試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、在期貨市場中賣出套期保值，只要，無論期貨價格和現貨價格上漲或下跌，均可致使保值者出現凈虧損。A：基差走強 B：基差走弱 C：基差不變 D：基差為零

2、首席風險官不履行職責或者有嚴重違規行為時，監管部門依法可以對其采取的監管措施有__。

A．情節嚴重的，認定其為不適當人選 B．責令期貨公司更換 C．出具警示函 D．監管談話

3、期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每（）參加1次由中國證監會認可、行業自律組織舉辦的業務培訓，取得培訓合格證書。A．1年 B．2年 C．3年 D．4年

4、下列不屬于期貨交易所風險控制管理制度的是______。A．保證金制度 B．定點交割制度

C．持倉限額及大戶報告制度 D．每日結算制度

5、下列關于交易手續費的說法，正確的有__。

A．交易手續費的收取標準，不同的期貨交易所有不同的規定 B．交易手續費的高低對市場流動性有一定影響 C．交易手續費過高，會擴大無風險套利區間 D．交易手續費過高，會降低市場的交易量

6、擁有外幣負債的人，為防止將來補償外幣時匯價上升，可采取。A：空頭套期保值 B：多頭套期保值 C：賣出套期保值 D：多頭套期

7、基本分析法不分析__。A．商品的供求關系變化 B．經濟周期因素 C．自然因素 D．期貨合約交易量變化

8、促使期貨價格和現貨價格趨向一致的制度保證是（）。A．期貨交割 B．漲跌停板 C．強制平倉

D．當日無負債結算

9、看跌期權的盈虧平衡點為

A：期權執行價格＝標的物市場價格+權利金 B：期權執行價格＝標的物市場價格-權利金 C：期權執行價格＝權利金-標的物市場價格 D：以上均不正確

10、嚴格落實《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》的各項工作要求時，各機關必須遵循__的原則。A．統一領導 B．各司其職 C．各負其責 D．加強協作

11、關于期貨交易和遠期交易的作用，下列說法正確的有__。A．期貨市場的主要功能是風險定價和配置資源

B．遠期交易在一定程度上也能起到調節供求關系，減少價格波動的作用 C．遠期合同缺乏流動性，所以其價格的權威性和分散風險作用大打折扣 D．遠期市場價格可以替代期貨市場價格

12、中國證監會及其派出機構有權采取下列__措施，對期貨公司或者營業部的經營管理、業務活動、財務狀況等進行檢查。

A．詢問期貨公司及其營業部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明 B．查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料 C．查詢期貨公司及其營業部的期貨保證金賬戶

D．檢查期貨公司及其營業部的交易、結算及財務等電腦系統

13、下列指標中，反映價格變化最靈敏的是__。A．WMS%R指標 B．K指標 C．D指標 D．J指標

14、期貨公司會員應當要求投資者對綜合評估各項指標提供證明材料，未能提供證明材料的項目（）。A．評分為零 B．評分為負 C．不參加評分 D．評分為不及格

15、下列操作不符合套利交易行為特征的有__。

A．開倉時要同時買入與賣出，平倉時可以根據情況先平倉獲利的盤 B．套利交易指令下達時可以先后報出買入與賣出期貨合約的價格 C．用套利來保護已虧損的單盤交易

D．由于套利交易的低風險與低保證金等特點，因此可以超額套利

16、取得期貨交易所會員資格，應當經批準。A：中國證監會 B：會員大會 C：期貨業協會 D：期貨交易所

17、基差交易是指按一定的基差來確定（），以進行現貨商品買賣的交易形式。A．現貨與期貨價格之差 B．現貨價格與期貨價格 C．現貨價格 D．期貨價格

18、期貨公司可以采取以下（）形式報送風險監管報表。A．月度風險監管報表 B．年度風險監管報表 C．按周報送風險監管報表 D．按日報送風險監管報表

19、下列機構中，參與發起設立中國金融期貨交易所的包括__。A．上海證券交易所 B．上海期貨交易所 C．鄭州商品交易所 D．大連商品交易所

20、推薦人每年最多只能推薦人申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格。A：3 B：8 C：5 D：10

21、期貨公司風險監管指標達到預警標準的，進入風險預警期。中國證監會派出機構應當在（）內對公司風險監管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取措施。A．1個工作日 B．2個工作日 C．5個工作日 D．10個工作日

22、實物交割要求以__名義進行。A．客戶 B．交易所 C．會員

D．交割倉庫

23、期貨合同當事人可以根據雙方的自由意志約定雙方的違約責任，但是該約定不得違反（）。

A．法律和行政法規的強制性規定 B．部門規章的強制性規定 C．地方性法規的強制性規定 D．司法解釋的強制性規定

24、建立并管理投資者查詢服務系統，為投資者提供有關期貨交易結算信息查詢及其他服務，是__的職能。A．中國證監會

B．中國期貨保證金監控中心 C．中國期貨業協會 D．期貨交易所

25、一般的套利方式包括__。A．跨時期套利 B．期現套利 C．跨品種套利 D．跨市場套利

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、結算是指根據交易結果和交易所有關規定對會員__進行的計算、劃撥。A．交易保證金 B．盈虧 C．手續費

D．交割貨款和其他有關款項

2、某投機者2月份時預測股市行情將下跌，于是買入1份4月份到期的標準普爾500股指期貨看跌期權合約，合約指數為750.00點，期權權利金為2.50點(標準普爾500指數合約以點數計算，每點代表250美元)。到3月份時，4月份到期的標準普爾500股指期貨價格下跌到745.00點，該投機者要求行使期權，同時在期貨市場上買入一份標準普爾500股指期貨合約。則該投機者的最終盈虧狀況是__美元。A．盈利1 875 B．虧損1 875 C．盈利625 D．虧損625

3、在我國上海期貨交易所交易的期貨合約有__。A．銅期貨合約

B．天然橡膠期貨合約 C．鋁期貨合約

D．燃料油期貨合約

4、期轉現交易的優越性體現在__。

A．加工企業和生產經營企業利用期轉現可以節約期貨交割成本 B．可以同時鎖定現貨市場和期貨市場的風險 C．可以解決遠期合約的違約問題和被迫履約問題

D．可以解決期貨實物交割在交割品級、交割時間和地點的選擇上沒有靈活性的問題

5、銀行業金融機構從事業務的資格，經國務院銀行業監督管理機構審核同意后，由國務院期貨監督管理機構批準． A：期貨經紀

B：期貨保證金存管 C：期貨結算 D：為期貨公司融資

6、關于期貨人員的從業資格注銷問題，下面描述正確的是（）。

A．期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起10個工作日內向協會報告，由協會注銷其從業資格

B．期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起5個工作日內向協會報告，由協會注銷其從業資格

C．機構的相關期貨業務許可被注銷的，由協會注銷該機構中從事相應期貨業務的期貨從業人員的從業資格

D．機構的相關期貨業務許可被注銷的，由該機構注銷該機構中從事相應期貨業務的期貨從業人員的從業資格

7、杠桿交易商系指經營 A：期貨契約交易

B：期貨選擇權契約交易 C：選擇權契約交易

D：杠桿保證金契約交易。

8、在MACD應用法則中，當__時為空頭市場。A．DIF和DEA為正值，DIF向上突破DEA B．DIF和DEA為正值，DIF向下跌破DEA C．DIF和DEA為負值，DIF向上突破DEA D．DIF和DEA為負值，DIF向下跌破DEA

9、依《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》的規定，期貨公司金融期貨結算業務資格可以分為（）。A．一般結算會員資格 B．交易結算業務資格 C．特別結算會員資格 D．全面結算業務資格

10、對沖基金是一種投資基金，其區別于共同基金的自身特點的有__。A．除投資傳統的股票債券和貨幣市場外，它還大量投資于金融衍生品市場 B．大量運用賣空機制，并且大量使用信貸杠桿進行高于自己本金數倍甚至數十倍的高風險投機操作

C．往往采取私募合伙的形式 D．往往采取公募形式

11、關于買入套期保值的正確說法是__。A．它是為了回避現貨價格上漲風險 B．它是為了回避現貨價格下跌風險 C．它要在期貨市場建倉買入合約 D．它要在期貨市場建倉賣出合約

12、在結算準備金余額的計算公式中，當日盈虧是核心內容，它包括。A：平倉盈虧 B：持倉盈虧 C：出金 D：人金

13、下列行為中違反《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》的有__。A．利用職務便利獲得的期貨投資信息進行期貨投資 B．保守客戶信息

C．授權他人代為履行職責

D．對期貨公司經營管理中的重大風險隱患拖延報告

14、下列關于我國期貨交易代碼的說法，正確的有__。A．陰極銅合約的交易代碼為CU B．黃金合約的交易代碼為G C．天然橡膠合約的交易代碼為RU D．燃料油合約的交易代碼為Pu

15、期貨投資分析報告中常見的問題包括 A：分析師對市場的分析表現出明顯的跳躍性與不穩定性，缺乏統一的邏輯關系，報告結論多采用似是而非的模糊語言

B：分析報告沒有采用與主要閱讀群體相適用的格式和要點 C：用長期因素推斷短期走勢

D：分析師不敢面對自己以前的分析錯誤，對投資報告不作調整

16、為期貨公司提供中間介紹業務的機構的從業人員不得有下列的行為。A：收付、存取或者劃轉期貨保證金 B：中國證監會禁止的其他行為

C：以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易 D：代理客戶從事期貨交易

17、金融期貨難逼倉，是因為（）。A．現金交割

B．交割價等于現貨價 C．套利力量強大 D．市場龐大

18、目前，芝加哥商業交易所交易的外匯期貨交易品種包括__。A．英鎊期貨 B．人民幣期貨 C．日元期貨 D．歐元期貨19、1月1日，某人以420美元的價格賣出一份4月份的標準普爾指數期貨合約，如果2月1日該期貨價格升至430美元，則2月1日平倉時將____(不考慮交易費用)A：損失2500美元 B：損失10美元 C：盈利2500美元 D：盈利10美元

20、在下列情況中，出現__情況將使賣出套期保值者出現虧損。A．正向市場中，基差走強 B．正向市場中，基差走弱 C．反向市場中，基差走強 D．反向市場中，基差走弱

21、會員制期貨交易所一般沒有______。A．會員大會 B．理事會 C．專業委員會 D．業務管理部門

22、以下關于蝶式套利的描述，正確的有__。A．實質上是同種商品跨交割月份的套利交易 B．由一個賣出套利和一個買進套利構成

C．居中月份的期貨合約數量等于兩旁月份的期貨合約數量之和 D．與普通的跨期套利相比，從理論上看風險和利潤都較小

23、大連商品交易所豆粕期貨合約交割月份正確的是。A：1月 B：2月 C：3月 D：4月

24、期貨公司或者其分支機構出現下列（）情形，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續。A．營業執照被公司登記機關依法注銷 B．主動提出注銷申請

C．成立后無正當理由超過3個月未開始營業，或者開業后無正當理由停業連續3個月以上

D．國務院期貨監督管理機構規定的其他情形

25、大豆是一種價格劇烈波動的國際性商品，影響其價格的因素主要有__。A．氣候 B．庫存 C．進出口 D．農業政策

第二篇：2016年上半年內蒙古期貨從業資格《法律法規》：季度任期試題

2016年上半年內蒙古期貨從業資格《法律法規》：季度任期

試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、某一期權標的物市價是95.45點，以此價格買進10張9月份到期的3個月歐洲美元利率(EUBIBOR)期貨合約，6月20日該投機者以95.40點的價格將手中的合約平倉。在不考慮其他成本因素的情況下，該投機者的凈收益是__。A．1250美元 B．-1250美元 C．12500美元 D．-12500美元

2、甲期貨公司共有l0家營業部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據以上數據，回答下列問題： 甲期貨公司的凈資本是（）。A．4100萬元 B．5000萬元 C．3900萬元 D．4000萬元

3、（）對期貨市場實行集中統一的監督管理。A．中國期貨業協會 B．中國證監會 C．中國證券業協會

D．國務院期貨監督管理機構

4、期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。A．中國期貨業協會 B．本交易所會員大會 C．本交易所理事會 D．中國證監會

5、成交量和持倉量等，對未來期貨價格的走勢進行的判斷分析方法。A．心理分析 B．技術分析 C．基本分析 D．價值分析

6、客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。A．應當按照公司標準計算保證金 B．可以只在報表附注中說明

C．應當按照分類和流動性進行風險調整 D．應當相應調減凈資本

7、__表明在近N日內市場交易資金的增減狀況。A．市場資金總量變動率 B．市場資金集中度 C．現價期價偏離率 D．期貨價格變動率

8、執行價格為14900點的恒指看跌期權。當恒指為__時，可以獲得最大贏利。A．14800點 B．14900點 C．15000點 D．15250點

9、某期貨交易所會員現有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A．200 B．50 C．160 D．240

10、王某、黃某、李某均欲應聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據規定，該人應當對期貨公（）負責。A．董事會 B．股東大會 C．監事會

D．風險管理部門

11、下列關于期貨公司的說法，不正確的是（）。

A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務院期貨監督管理機構可責令其轉讓所持期貨公司股權，但不得限制其股東權利

B．國務院期貨監督管理機構有權責令違法經營的期貨公司停業整頓

C．期貨公司出現重大風險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務院期貨監督管理機構可以對其進行接管

D．期貨公司出現嚴重危及穩健運行、損害客戶合法權益的行為的，國務院期貨監督管理機構可以責令調整有關部門負責人員

12、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 題，如果期貨公司經審查確定丁作為本公司的副總經理，根據規定，甲的任職資格還要經過（）的批準。A．中國證監會 B．期貨業協會

C．中國證監會派出機構 D．期貨交易所

13、下列關于中國期貨業協會的說法，不正確的是（）。A．中國期貨業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會 B．中國期貨業協會的章程由理事會制定

C．中國期貨業協會的章程要報國務院期貨監督管理機構備案 D．中國期貨業協會理事會成員通過選舉產生

14、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 假設該期貨公司在經營過程中，2007年曾經由于嚴重違規期貨交易被當地證監局要求整改，張某受到中國證監會的行政處罰。經整改完成后，證監會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結算業務資格，假設其他條件均符合規定，中國證監會應當（）。A．予以批準 B．不予批準

C．給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準 D．予以批準，但應當限制其結算業務范圍

15、美元較歐元貶值，此時最佳策略為__。A．賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨 B．買入歐元期貨，同時買入美元期貨 C．賣出美元期貨，同時買入歐元期貨 D．買入美元期貨，同時賣出歐元期貨

16、管理和使用的具體辦法由（）制定。A．國務院期貨監督管理機構

B．國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門 C．國務院期貨監督管理機構會同中國人民銀行 D．國務院期貨監督管理機構會同中國期貨業協會

17、__的計算方法就是求連續若干天市場價格(通常采用收盤價)的算術平均。A．移動平均線 B．幾何平均線 C．支撐線 D．壓力線

18、由于某一特定商品的期貨價格和現貨價格在同一市場環境中會受到相同的經濟因素的影響和制約，因而兩個市場的價格變動趨勢__。A．相反 B．一般相同 C．不一定 D．完全相同

19、下列關于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。A．理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過 B．理事長不得兼任總經理

C．主持會員大會、理事會會議是理事長的職權

D．理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權 20、《期貨從業人員執業行為準則（試行）》自（）起施行。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日

21、期貨從業人員發現投資者有違法違規的行為時，應（）。A．及時向主管部門報告 B．公平對待該投資者

C．及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險 D．了解投資者的投資目標

22、大豆提高套利的做法是__。

A．購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約 B．購買大豆期貨合約

C．賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕的期貨合約 D．賣出大豆期貨合約

23、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監會或者其授權的派出機構提出申請，并提交（）等申請材料。A．身份證復印件并加蓋推薦公司公章 B．學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章 C．3名推薦人的書面推薦意見 D．資質測試合格證明 24、1月1日，上海期貨交易所3月份銅合約的價格是63200元/噸，5月份銅合約的價格是63000元/噸。某投資者采用熊市套利(不考慮傭金因素)，則下列選項中可使該投資者獲利最大的是__。

A．3月份銅期貨合約的價格保持不變，5月份銅合約的價格下跌了50元/噸 B．3月份銅期貨合約的價格下跌了70元/噸，5月份銅合約的價格保持不變

C．3月份銅期貨合約的價格下跌了250元/噸，5月份銅合約的價格下跌了170元/噸 D．3月份銅期貨合約的價格下跌了170元/噸，5月份銅合約的價格下跌了250元/噸

25、下列關于實行全員結算制度的期貨交易所的說法，不正確的是______。A．會員均具有與期貨交易所進行結算的資格 B．會員由期貨公司會員組成 C．期貨交易所對會員結算 D．會員對其受托的客戶結算

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、跨期套利的策略包括__。A．正向市場牛市套利 B．正向市場熊市套利 C．反向市場牛市套利 D．反向市場熊市套利

2、關于中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的有（）。

A．中國證監會認為期貨市場出現異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施

B．中國證監會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C．中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易所收取任何費用

3、甲期貨公司共有l0家營業部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據以上數據，回答下列問題： 甲期貨公司的情況符合下列（）風險監管指標。A．凈資本最低限額

B．凈資本占客戶權益總額的比例 C．凈資本與凈資產的比例 D．凈資本按照營業部數量平均結算額

4、套期保值者大多是__。A．生產商

B．加工商和庫存商 C．投機商 D．金融機構

5、孫某為某期貨公司期貨從業人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據，無力支付手術費用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術費。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監會反映了孫某的行為，中國證監會有權對孫某采取的措施有（）。A．責令改正 B．監管談話 C．紀律懲戒 D．出具警示函

6、期貨交易所總經理的職權有（）。A．擬定風險準備金的使用方案 B．決定結算擔保金的使用 C．組織協調專門委員會的工作 D．決定期貨交易所機構設置方案

7、期貨公司執行非受托人的交易指令造成客戶損失，（）。A．客戶有權不予認可 B．客戶可以予以追認

C．非受托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任 D．期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任

8、暫停期貨從業人員從業資格6個月至12個月的情形包括（）。A．期貨從業人員拒絕中國期貨業協會調查或檢查 B．期貨從業人員獲取不正當利益

C．期貨從業人員向投資者隱瞞重要事項

D．期貨從業人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開的重要信息

9、在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業務。A．國有企業 B．國有控股企業 C．金融機構 D．事業單位

10、期貨交易所應當按照國家有關規定建立健全的風險管理制度包括（）。A．保證金制度 B．風險準備金制度 C．漲跌停板制度

D．當日無負債結算制度

11、丁某在某期貨公司營業部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業部經理匯報后，給丁某透支了營業部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發現這一事件，即提出索賠。對于該期貨公司的 行為，中國證監會可以采取下列（）監管措施。A．給予警告

B．沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款

C．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款 D．情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證

12、在我國，交割倉庫不得有（）行為。A．出具虛假倉單

B．違反期貨交易規則，限制交割商品的入庫、出庫 C．泄露與期貨交易有關的商業秘密 D．違反國家有關規定參與期貨交易

13、與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。A．交割便利

B．全部采用現金交割方式交割 C．期現套利更容易進行 D．容易發生逼倉行情

14、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A．財政部

B．中國期貨業協會 C．期貨交易所 D．中國證監會

15、期貨公司辦理（）等事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準。A．公司停業 B．變更業務范圍

C．參股境外期貨類經營機構 D．控股股東發生變化

16、下列表述中，正確的有（）。A．期貨公司應當加入期貨業協會 B．期貨公司應當加入工商企業聯合會

C．中國期貨業協會對期貨公司進行監督管理 D．中國期貨業協會對期貨公司進行自律性管理

17、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。A．期貨合同糾紛 B．期貨侵權糾紛 C．期貨違約糾紛

D．無效的期貨交易合同糾紛

18、期貨交易所應當及時公布上市品種合約的__。A．成交量 B．成交價 C．持倉量

D．最高價與最低價、開盤價與收盤價

19、期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得（）。A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續費

C．為客戶提供期貨市場行情信息 D．利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益 20、下列策略中，權利執行后轉換為期貨多頭部位的是__。A．買進看漲期權 B．買進看跌期權 C．賣出看漲期權 D．賣出看跌期權

21、在面對__形態時，不用等到突破后再開始行動。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

22、期貨公司的期貨從業人員不得進行的行為有（）。A．代理客戶從事期貨交易

B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．收付、存取或劃轉期貨保證金 D．挪用客戶的期貨保證金

23、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 如果期貨公司在經營過程中，由于業務發展需要，要招聘一個副總經理，下列幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是（）。

A．甲取得學士學位，曾經在某期貨公司從事期貨業務達3年

B．乙取得博士學位，曾經在銀行工作5年，準備參見期貨從業人員資格考試 C．丙大專畢業，曾經在某公司擔任10年的會計

D．丁本科畢業，此前從事了6年的律師工作，現已具有期貨從業人員資格

24、李某本科畢業后獲得法學碩士學位，在某律所工作6年以后，李某打算進入期貨行業發展，但是沒有通過期貨從業資格考試，根據規定，李某可以擔任期貨公司的（）職務。A．董事長 B．經理層人員 C．總經理 D．監事會主席

25、下列屬于期貨經紀合同無效的情形有（）。

A．沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務 B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．從事期貨經紀業務導致客戶產生重大損失的 D．違反法律、法規禁止性規定的

第三篇：天津期貨從業資格：法律法規分析3試題

天津期貨從業資格：法律法規分析3試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、取得期貨交易所會員資格，應當經（）批準。A．期貨公司 B．中國證監會 C．期貨交易所 D．期貨業協會

2、投資者預計銅不同月份的期貨合約價差將縮小，買入1手7月銅期貨合約，價格為1000美元/噸：同時賣出1手9月銅期貨合約，價格為7200美元/噸。由此判斷，該投資者進行的是__交易。A．蝶式套利 B．賣出套利 C．投機

D．買入套利

3、某投資者以2200元/噸賣出，5月大豆期貨含約一張，同時以2050元/噸買入7月大豆合約一張，當5月合約和7月合約價差為__元時，該投資人獲利。A．-80 B．50 C．100 D．150

4、投機交易能夠減緩價格波動，其前提條件是__。A．投機者需要理性化操作 B．投機要適度 C．操縱市場

D．與套期保值數量相適應

5、在美國期貨市場，助理中介(AP)為__介紹客戶。A．介紹經紀商(IB)B．場內經紀人 C．商品基金經理

D．期貨交易顧問(CTA)

6、下列關于避免利益沖突原則的表述，正確的有__。

A．期貨從業人員在執業過程中遇到相關方利益與投資者的利益可能發生沖突，且無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平對待

B．期貨從業人員在執業過程中遇到相關方利益與投資者的利益發生沖突時，應當及時向中國期貨業協會報告

C．期貨從業人員在執行過程中遇到自身利益與投資者的利益可能發生沖突時，必須及時向投資者披露

D．期貨從業人員在執業過程中遇到自身利益與投資者的利益發生沖突時，必須及時向投資者披露

7、某投資者在5月份以4美元/盎司的價格買入1份執行價格為360美元/盎司、6月份到期的黃金看跌期貨期權，以3.5美元/盎司的價格賣出1份執行價格為360美元/盎司、6月份到期的黃金看漲期貨期權，以358美元/盎司的價格買入1份6月份到期的黃金期貨。則在期權到期時，該投資者的凈收益為（）美元/盎司。A．-1.5 B．0.5 C．1.5 D．2.5

8、在美國，聯邦監管機構授權的行業自律組織是__。A．管理期貨協會(MFA)B．全國期貨業協會(NFA)C．期貨行業協會(FIA)D．商品期貨交易委員會(CFTC)

9、因客戶資信狀況惡化而出現違規行為屬于__。A．期貨公司風險 B．期貨交易所風險 C．客戶風險 D．政府風險

10、期貨市場的兩大巨頭是__。A．倫敦國際金融期貨交易所 B．芝加哥商業交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國期貨交易所

11、大連商品交易所規定，（）為黃大豆l號期貨合約的交割標準品。A．一等黃大豆 B．二等黃大豆 C．三等黃大豆 D．四等黃大豆12、3月15日，某投機者在交易所采取蝶式套利策略，賣出3手(1手等于10噸)6月份大豆合約，買入8手7月份大豆合約，賣出5手8月份大豆合約。價格分別為1740元/噸、1750元/噸和1760元/噸。4月20日，三份合約的價格分別為1730元/噸、1760元/噸和1750元/噸。在不考慮其他因素影響的情況下，該投機者的凈收益是__。A．160元 B．400元 C．800元 D．1600元

13、為投資者辦理股指期貨開戶手續的主體有__。A．期貨公司

B．從事中間介紹業務的證券公司 C．證券公司 D．中期協

14、期貨從業人員（）參與期貨交易。A．不能以個人名義 B．可以以親屬名義 C．可以以自己名義 D．可以以客戶名義

15、在期貨交易中，當現貨商利用期貨市場來抵消現貨市場中價格的反向運動時，這個過程稱為____ A：杠桿作用 B：套期保值 C：風險分散

D：投資“免疫”策略

16、在我國對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準的機構是（）。

A．期貨交易所 B．中國期貨業協會 C．國務院商務主管部門

D．國務院期貨監督管理機構

17、外匯期貨空頭套期保值，是指在現匯市場上處于地位的人，為防止匯率的風險，在外匯期貨市場上賣出期貨合約。A：多頭上漲 B：空頭上漲 C：多頭

下跌 D：空頭下跌

18、中國證監會及其派出機構建立的誠信檔案內容包括__。A．中國證監會及其派出機構對首席風險官采取的監管措施 B．首席風險官的培訓情況和考試成績 C．期貨公司的中期報告和報告

D．中國證監會及其派出機構認定的與首席風險官有關的其他事項

19、期貨公司可以接受（）的委托進行期貨交易。A．事業單位 B．企業法人

C．期貨交易所工作人員 D．國家機關

20、正向市場上，交割期限越遠，該期貨合約價格就______。A．越高 B．越低 C．不變 D．不確定

21、期貨公司申請設立營業部，應當未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查，近__內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰。A．6個月 B．12個月 C．1年 D．3年

22、期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。A．7 B．10 C．15 D．30

23、期貨公司獨立董事最多可以在家期貨公司兼任獨立董事． A：1 B：5 C：3 D：2

24、在美國證券市場的有關法律法規中，涉及期貨投資基金監管的有__。A．《1933年證券法》 B．《1934年證券交易法》 C．《商品交易法》

D．《1940年投資顧問法》

25、期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在（）內向中國證監會相關派出機構報告。A．3個工作日 B．5個工作日 C．7個工作日 D．10個工作日

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨公司的人員應當在風險監管報表上簽字確認。A：法定代表人 B：財務負責人 C：結算負責人 D：制表人

2、期貨交易所的職能有______。A．提供交易的場所、設施和服務 B．設計合約、安排合約上市 C．參與期貨交易 D．發布市場信息

3、為期貨公司提供中間介紹業務的機構的從業人員不得有下列的行為。A：收付、存取或者劃轉期貨保證金 B：中國證監會禁止的其他行為

C：以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易 D：代理客戶從事期貨交易

4、期貨交易的盈虧結算包括。A：買人結算 B：賣出結算

C：平倉盈虧結算 D：持倉盈虧結算

5、《期貨從業人員管理辦法》中的機構是指（）。A．期貨公司

B．期貨交易所的非期貨公司結算會員 C．期貨投資咨詢機構

D．為期貨公司提供中間介紹業務的機構

6、價格形態的主要類型有__。A．持續整理形態 B．持續突破形態 C．反轉整理形態 D．反轉突破形態

7、目前紐約商業交易所是世界上最具影響力的能源產品交易所，上市的品種有__。A．原油 B．汽油 C．丙烷 D．取暖油

8、期貨交易所實行風險警示制度．期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取等措施，以警示和化解風險． A：要求會員和客戶報告情況 B：談話提醒

C：發布風險提示函 D：強制平倉

9、期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構備案，定期向（）報告相關交易情況，并定期向其住所地的中國證監會派出機構報告相關交易情況。

A．中國證監會及其派出機構 B．監事會或者監事 C．董事會

D．高級管理人員

10、國際上公司制期貨交易所的特點有（）。A．對場內交易承擔擔保責任 B．以營利為目的

C．可參與期貨交易的買賣

D．盈利可在出資人中進行分配

11、套期保值隊伍的壯大，有助于抑制市場__，穩定市場，擴大市場投資價值。A．過度投機 B．健康發展 C．逼倉行為 D．價格波動

12、某套利者在5月10日以880美分/蒲式耳買入7月份大豆期貨合約，同時賣出11月份大豆期貨合約。到6月15日平倉時，價差為15美分/蒲式耳。已知平倉后盈利為10美分/蒲式耳，則建倉時11月份大豆期貨合約的價格可能為__美分/蒲式耳。A．885 B．875 C．905 D．855

13、期貨交易所的結算機構就是期貨交易所的一個內部機構的優點在于。A：結算部門比較獨立

B：便于交易所全面掌握市場參與者的資金情況

C：在風險控制中可以根據交易者的資金和頭寸情況及時處理 D：它的風險承擔能力較強

14、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在__關系。A．親屬 B．近親屬 C．親戚 D．朋友

15、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格應當具備的條件包括__。A．申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準 B．具有從事金融期貨經紀業務的詳細計劃 C．控股股東凈資產不低于人民幣5 000萬元

D．符合中國證監會期貨保證金安全存管監控的規定

16、某期貨公司在經營過程中違反了持續性經營規則，下列各項中屬于國務院期貨監督管理機構可以對該期貨公司的高級管理人員采取的監管措施的是． A：記入信用記錄 B：罰款 C：提起訴訟 D：免職

17、交易者在決定是否買空或賣空期貨合約的時候，應該事先為自己確定__，作好交易前的心理準備。A．退出市場的時間 B．最低獲利目標

C．期望承受的最大虧損限度 D．實物交割的價格

18、下列構成交割違約的是。

A：在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單 B：在交割日，期貨交易所未向賣方期貨公司交付標準倉單 C：在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款 D：在交割日，買方期貨公司未向賣方期貨公司賬戶交付足額貨款

19、期貨公司分支機構不符合持續性經營規則或出現經營風險且逾期未改正的，國務院期貨監督管理機構可以對其采?。ǎ┑却胧?。A．限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用 B．限制或者暫停部分期貨業務 C．停止批準新增業務

D．限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利

20、全面結算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶，用于存放其（）的保證金。A．客戶

B．特別結算會員期貨公司 C．期貨交易所 D．非結算會員

21、期貨合約最小變動價位的確定，一般取決于__。A．該合約標的物的種類 B．該合約標的物的交割等級 C．該合約標的物的性質

D．該合約標的物的市場價格波動情況

22、下列哪幾項制度的確立標志著現代期貨市場的建立? A：標準化合約 B：保證金制度 C：對沖機制

D：統一結算制度

23、中國證監會或者其派出機構對擬任人的能力、品行和資歷進行審查的方式有（）。

A．審核材料 B．考察談話

C．調查從業經歷 D．公開選舉

24、下列關于計算機撮合成交的說法正確的是。A：計算機撮合成交是根據公開喊價的原理設計的

B：一般將買賣申報單以價格優先、時間優先的原則進行排序

C：當買入價大于、等于賣出價則自動撮合成交。撮合成交價等于買入價(bp)、賣出價(sp)和前一成交價(cp)三者中居中的一個價格 D：集合競價采用最大成交量原則

25、期貨交易所應當按照國家有關規定建立、健全的風險管理制度包括（）。A．保證金制度 B．結算擔保金制度 C．當日無負債結算制度

D．持倉限額和大戶持倉報告制度

第四篇：內蒙古2017年期貨從業資格：外匯衍生品模擬試題

內蒙古2017年期貨從業資格：外匯衍生品模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下列關于程序化交易與人為區別中，說法錯誤的是 A：人為交易預測市場變化，程序化交易順從市場變化

B：程序化交易的分析基礎是技術面為，人為交易的分析是基本面/技術面 C：人為交易的投資拙樸率不穩定，程序化交易的投資報酬率穩定 D：人為交易的專業能力需求高，程序化交易的專業能力需求低

2、以下指標預測市場將出現底部，可以考慮建倉的有__。A．K線從下方3次穿越D線 B．D線從下方穿越2次K線

C．負值的DIF向下穿越負值的DEA D．正值的DIF向下穿越正值的DEA

3、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A．2000 B．3000 C．4000 D．5000

4、嚴格落實《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》的各項工作要求時，各機關必須遵循__的原則。A．統一領導 B．各司其職 C．各負其責 D．加強協作

5、通過期貨交易形成的價格具有的特點之一是（）。A．離散性? B．周期性? C．跳躍性? D．公開性

6、以下情況中不符合參加期貨從業資格考試條件的有__。A．小孫具有初中文化程度 B．小鏡雙腿殘廢，行動不便

C．小率剛到期貨公司工作不滿1年 D．小趙剛過了16周歲生日

7、買賣雙方簽訂一份3個月后交割的一攬子股票組合的遠期合約，該股票組合與恒生指數構成完全對應，該合約市場價值為60萬港元，即對應于恒生指數12 000點(恒指期貨合約的乘數為50港元)。假定市場年利率為4%，且預計兩個月后可收到4 000港元現金紅利。則該遠期合約的理論價格應為__港元。A．602 013 B．602 000 C．601 973 D．601 987

8、下列關于標準倉單在交易所進行實物交割中的流轉的說法，正確的有__。A．賣方投資者將標準倉單授權給賣方經紀會員，以辦理實物交割業務 B．賣方會員將標準倉單提交給交易所 C．交易所將標準倉單分配給買方會員

D．買方經紀會員將標準倉單分配給買方投資者

9、期貨交易的結算，由統一組織進行。A：期貨交易所 B：中國期貨業協會 C：國務院

D：中國證監會

10、期貨交易所可以設董事會秘書．董事會秘書由中國證監會提名，通過． A：會員大會 B：理事會 C：董事會 D：股東大會

11、在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間最多為__個交易日。A．5 B．10 C．20 D．30

12、下列選項中，屬于大連商品交易所交易品種的是。A：優質強筋小麥 B：PTA C：燃料油 D：玉米

13、滬深300指數以調整股本為權重，調整股本是。A：總股本

B：對自由流通股本分級靠檔后獲得的 C：非自由流通股本 D：自由流通股本

14、推薦人每年最多只能推薦（）申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事或者期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官的任職資格。A．2人 B．3人 C．4人 D．5人

15、期貨從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起（）內向協會報告。A．3個工作日 B．5個工作日 C．10個工作日 D．15個工作日

16、下列情況中，買賣雙方適合選擇期轉現交易的有__。

A．交易雙方對于未來期貨價格走勢有相反看法，希望用對價格的準確預測獲利 B．在期貨市場有反向持倉雙方，擬用標準倉單或標準倉單以外的貨物進行交易 C．交易者預期不同交割月的期貨合約的價差將擴大

D．買賣雙方為現貨市場的貿易伙伴，有遠期交貨意向并希望遠期交貨價格穩定

17、期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度，有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存（）年。A．1 B．5 C．10 D．20

18、全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。結算協議應當包括的內容有__。A．保證金標準 B．結算流程

C．爭議處理方式 D．違約責任 19、6月1日，武鋼CWB1的Gamma值為0.056，也就是說理論上____ A：當武鋼股份變化1元時，武鋼CWB1的Delta值變化0.056。B：當武鋼股份變化1元時，武鋼CWB1的Theta值變化0.056。C：當武鋼股份變化1元時，武鋼CWB1的Vega值變化0.056。D：當武鋼股份變化1元時，武鋼CWB1的Rh0值變化0.056。

20、以下關于FCM說法正確的是。A：不能接受客戶的資金

B：可以不維持最低凈資本要求 C：可以為其他中介提供下單通道 D：不能獨立開發客戶

21、關于賣出看漲期權的說法不正確的有__。A．一般運用于看后市上漲或已見底的情況 B．平倉收益=權利金賣出價-買入平倉價

C．期權被要求履約風險=執行價格+標的物平倉買入價格-權利金 D．期權賣方必須交付一筆保證金

22、期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。A．中國期貨業協會 B．本交易所會員大會 C．本交易所理事會 D．中國證監會

23、下列關于套期保值者的說法，正確的有__。A．套期保值者把期貨市場當作轉移經營風險的場所

B．套期保值者可以利用期貨合約對將來要買人或出售的某種標的物價格進行保險

C．金融期貨的套期保值者包括金融市場的債權人和債務人等 D．商品期貨的套期保值者是生產商、加工商、經營商等

24、期權按照標的物不同，可以分為金融期權與商品期權，下列屬于金融期權的是__。

A．利率期貨 B．股票指數期權 C．外匯期權 D．能源期權

25、是指期貨合約無法及時以合理價格建立或了結頭寸的風險，這種風險在市況急劇走向某個極端時，或者因某種原因想調整資產結構而無法即時成交時容易產生。

A：市場風險 B：操作風險 C：流通量風險 D：資金量風險

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、投資者提供的其他收入證明應當為當前就職單位部門出具的加蓋公章的收入證明文件。A：人事 B：營業 C：財務 D：勞資

2、交易者在決定是否買空或賣空期貨合約的時候，應該事先為自己確定__，作好交易前的心理準備。A．退出市場的時間 B．最低獲利目標

C．期望承受的最大虧損限度 D．實物交割的價格

3、下列哪些單位的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約、造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金（）A．期貨業協會 B．期貨公司 C．證券業協會

D．證券期貨監督管理部門

4、賣出套期保值的適用情形有______。

A．持有某種商品或資產(此時持有現貨多頭頭寸)，擔心市場價格下跌，使其持有的商品或資產市場價值下降，或者其銷售收益下降

B．預計在未來要購買某種商品或資產，但購買價格尚未確定，擔心市場價格下跌，使其銷售收益下降

C．已經按固定價格買入未來交收的商品或資產(此時持有現貨多頭頭寸)，擔心市場價格下跌，使其商品或資產市場價值下降或其銷售收益下降

D．預計在未來要銷售某種商品或資產，但銷售價格尚未確定，擔心市場價格下跌，使其銷售收益下降

5、期貨公司應當在凈資本計算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的__。A．性質 B．涉及金額

C．可能發生的損失

D．預計損失的會計處理情況

6、下列哪些人員不得從事期貨交易（）A．證券市場禁止進入者 B．期貨公司工作人員的配偶 C．無民事行為能力人 D．限制民事行為能力人

7、期貨公司應當建立健全并嚴格執行（），遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。A．業務管理規則 B．人事管理制度 C．財務管理制度 D．風險管理制度

8、下列屬于商品期貨的有__。A．能源期貨 B．股指期貨 C．金屬期貨 D．天氣期貨

9、燕京啤酒價格下降一般會導致____ A：替代燕京啤酒的其他啤酒的需求曲線向右移動 B：替代燕京啤酒的其他啤酒的需求曲線向左移動 C：燕京啤酒需求曲線向右移動 D：燕京啤酒需求曲線向左移動

10、標準倉單的轉讓須。A：委托會員辦理

B：達成轉讓意向的買賣雙方會員應當向交易所提交標準倉單轉讓申請 C：交易所對標準倉單轉讓申請進行審核

D：交易所為買賣雙方會員辦理標準倉單過戶和貸款結算劃轉手續

11、下列關于滬深300指數的說法，正確的有__。

A．滬深300指數的成份股來自上海和深圳兩個證券交易所 B．滬深300指數以調整股本作為權重 C．成份股名單每半年定期調整一次 D．滬深300指數基期指數為1 000點

12、目前，我國沒有實行分級結算制度的期貨交易所有__。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所

D．中國金融期貨交易所

13、下列關子套期保值的說法，正確的有__。

A．套期保值需要在期貨和現貨兩個市場進行方向相反的交易 B．套期保值一定是用期貨市場的盈利來彌補現貨市場的虧損

C．套期保值在期貨市場和現貨市場之間建立起一種盈虧沖抵的機制 D．套期保值可以鎖定成本、穩定收益

14、期貨的品種可以分為__。A．股指期貨 B．外匯期貨 C．商品期貨 D．金融期貨

15、通常出現下列__情況之一時，將導致本國貨幣貶值。A．提高本幣利率 B．降低本幣利率 C．本國順差擴大 D．本國逆差擴大

16、大豆是一種價格劇烈波動的國際性商品，影響其價格的因素主要有__。A．氣候 B．庫存 C．進出口 D．農業政策

17、移動平均線一般包括__幾類。A．長期 B．中長期 C．中期 D．短期

18、客戶甲以20元/噸買入10手3月份到期執行價格為1 200元／噸的小麥看漲期權。如果權利金上漲到30元/噸，那么客戶甲平倉時應發出的指令是。

A：以30元/噸賣出(平倉)10手5月份到期執行價格為1 200元/噸的小麥看漲期權

B：以20元/噸賣出(平倉)10手3月份到期執行價格為1 200元/噸的小麥看漲期權

C：以30元/噸賣出(平倉)10手3月份到期執行價格為1 200元/噸的小麥看漲期權

D：以30元/噸買入(開倉)10手3月份到期執行價格為1 200元/噸的小麥看漲期權

19、人民法院審理__案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。A．期貨合同糾紛 B．期貨侵權糾紛 C．期貨違約糾紛

D．無效的期貨交易合同糾紛

20、期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求__等措施，以警示和化解風險。

A．會員報告情況 B．客戶報告情況 C．談話提醒 D．發布風險提示函

21、交割倉庫不得有的行為包括______。A．出具虛假倉單

B．違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫 C．泄露與期貨交易有關的商業秘密 D．違反國家有關規定參與期貨交易

22、關于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是（）。A．期貨交易所的合并分立必須經中國證監會批準 B．期貨交易所合并后，其債權債務隨之消滅

C．期貨交易所分立后，其債權債務由分立后的期貨交易所繼承

D．為了保護債權人的利益，法律規定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式

23、目前紐約商業交易所是世界上最具影響力的能源產品交易所，上市的品種有__。A．原油 B．汽油 C．丙烷 D．取暖油

24、下列關于期權特點的說法，正確的有__。A．期權買方取得的權利是在未來的

B．期權買方在未來買賣的標的物是特定的

C．期權買方只能買進標的物，賣方只能賣出標的物

D．期權買方在未來買賣標的物的價格視未來標的物實際價格而定

25、在公司制期貨交易所中，由（）事、高級管理人員執行公司職務的行為進行監督，對違反法律、行政法規、公司章程或股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免建議

A．股東大會? B．董事會? C．經理? D．監事會

第五篇：2015年下半年內蒙古期貨從業資格：期貨合約試題

2015年下半年內蒙古期貨從業資格：期貨合約試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、__表明在近N日內市場交易資金的增減狀況。A．市場資金總量變動率 B．市場資金集中度 C．現價期價偏離率 D．期貨價格變動率

2、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。A．60% B．80% C．20% D．40%

3、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發現甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。[根據上述資料，請回答以下問題。] 甲申請股指期貨交易編碼應當具備的條件是__。A．凈資產不低于人民幣100萬元

B．申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元 C．不存在不良誠信記錄

D．具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內具有15筆以上的商品期貨交易成交記錄

4、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間最多為（）個交易日。A．5 B．10 C．20 D．30

5、某企業委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業意見的情況下將其合約強行平倉，發生費用為X，同時產生損失Y，則下列說法正確的是（）。A．企業承擔損失Y，期貨公司承擔費用X B．期貨公司承擔費用X和損失Y C．企業承擔費用X，期貨公司承擔損失Y D．企業承擔費用X和損失Y

6、結算準備金余額的計算公式應為__。

A．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額+上一交易日保證金+當日交易保證金+當日盈虧+入金-出金-手續費(等)B．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額-上一交易日保證金+當日交易保證金+ 當日盈虧+入金-出金-手續費(等)C．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額+上一交易日保證金-當日交易保證金+當日盈虧+入金-出金-手續費(等)D．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額-上一交易日保證金-當日交易保證金+當日盈虧+入金-出金-手續費(等)

7、如果套期保值者能爭取到一個有利的__，套期保值交易就能贏利。A．利息 B．基差 C．現貨價格 D．期貨價格

8、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 假設該期貨公司在經營過程中，2007年曾經由于嚴重違規期貨交易被當地證監局要求整改，張某受到中國證監會的行政處罰。經整改完成后，證監會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結算業務資格，假設其他條件均符合規定，中國證監會應當（）。A．予以批準 B．不予批準

C．給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準 D．予以批準，但應當限制其結算業務范圍

9、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A．資產 B．營業成本 C．資本金 D．負債

10、分立的說法，不正確的是（）。

A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼 B．期貨交易所采取新設合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼 C．期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務免除

D．期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼

11、下列關于期貨公司業務的說法，正確的是（）。A．只能經營期貨經紀業務

B．可以同時經營期貨經紀業務和期貨自營業務

C．同時經營期貨經紀業務和其他期貨業務的，應當執行業務分離制度 D．同時經營期貨經紀業務和其他期貨業務的，可以執行混合操作制度

12、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發現甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。[根據上述資料，請回答以下問題。] 有權對投資者的適當性標準進行調整的機關是__。A．期貨公司會員 B．期貨業協會 C．期貨交易所 D．證監會

13、期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內向中國證監會報告。A．2 B．7 C．10 D．15

14、世界上第一個有組織的金融期貨市場是__。A．倫敦證券交易所 B．芝加哥商品交易所 C．阿姆斯特丹證券交易所 D．法蘭西證券交易所

15、客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。A．應當按照公司標準計算保證金 B．可以只在報表附注中說明

C．應當按照分類和流動性進行風險調整 D．應當相應調減凈資本

16、關于開盤價與收盤價，正確的說法是__。

A．開盤價由集合競價產生，收盤價由連續競價產生 B．開盤價由連續競價產生，收盤價由集合競價產生 C．都由集合競價產生 D．都由連續競價產生

17、下列可以從事期貨交易的是（）。A．國家機關和事業單位 B．某集團下屬公司

C．期貨交易所的工作人員 D．中國期貨業協會的工作人員

18、期貨從業人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續費。A．交易所規定標準

B．經營成本或行業自律標準 C．證監會規定的標準 D．期貨公司規定的標準

19、期貨從業人員發現投資者有違法違規的行為時，應（）。A．及時向主管部門報告 B．公平對待該投資者

C．及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險 D．了解投資者的投資目標

20、期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。A．中國期貨業協會 B．本交易所會員大會 C．本交易所理事會 D．中國證監會

21、以下關于期貨的結算說法，錯誤的是__。

A．期貨的結算實行每日盯市制度，即客戶開倉后，當天的盈虧是將交易所結算價與客戶開倉價比較的結果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結算價與當天結算價比較的結果 B．客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出

C．期貨的結算實行每日結算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當客戶處于贏利狀態時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數額，則客戶可以將超過部分提現;當處于虧損狀態時，一旦保證金余額低于維持保證金的數額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強制平倉

D．客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數額與最終數額之差

22、某公司購入500噸小麥，價格為1300元/噸，為避免價格風險，該公司以1330元/噸的價格在鄭州商品交易所做套期保值交易，小麥3個月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。2個月后，該公司以1260元/噸的價格將該批小麥賣出，同時以1270元/噸的成交價格將持有的期貨合約平倉。該公司該筆保值交易的結果(其他費用忽略)為__。A．虧損50000元 B．贏利10000元 C．虧損3000元 D．贏利20000元

23、統一、嚴格的監管。A．英國 B．新加坡 C．美國 D．日本

24、Euro-BOBL債券期貨屬于__。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨

25、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，穿倉造成的損失，期貨公司（）。A．不承擔責任

B．承擔次要賠償責任

C．承擔主要賠償責任，最高不超過80% D．全部承擔賠償責任

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、期貨公司應當按照（）的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A．國務院期貨監督管理機構 B．中國證券業協會 C．中國人民銀行 D．財政部門

2、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》對從業人員的基本要求和規定有（）。A．執業紀律 B．專業勝任能力 C．職業品德 D．職業創新能力

3、關于侵權行為責任的正確描述有（）。A．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔

B．期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經濟損失

C．期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80% D．期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任

4、美國期貨投資基金的聯邦監管機構包括__。A．證券交易委員會 B．全國證券商協會 C．全國期貨業協會 D．商品期貨交易委員會

5、期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與（）有利害關系的情形時，應當回避。A．本人 B．父母 C．配偶 D．子女

6、期貨從業人員應當遵守的職業行為規范包括（）。

A．誠實守信，恪盡職守，促進機構規范運作，維護期貨行業聲譽

B．以專業的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業秘密，維護客戶的合法權益

C．向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證

D．當自身利益或者相關利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優先的原則

7、丁某在某期貨公司營業部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業部經理匯報后，給丁某透支了營業部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發現這一事件，即提出索賠。對于該期貨公司的行為，中國證監會可以采取下列（）監管措施。A．給予警告

B．沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款

C．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款 D．情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證

8、當履行期貨期權合約后，__。A．看漲期權的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權的賣方持有多頭期貨頭寸

9、期貨合約的價格形成方式有__。A．公開喊價方式 B．配對交易方式 C．連續競價方式 D．計算機撮合成交方式

10、期貨公司的期貨從業人員不得進行的行為有（）。A．代理客戶從事期貨交易

B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．收付、存取或劃轉期貨保證金 D．挪用客戶的期貨保證金

11、在我國，任何單位或者個人不得違規使用（）進行期貨交易。A．信貸資金 B．財政資金 C．自有資金 D．銀行資金

12、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格應當具備的條件包括（）。A．申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準 B．具有從事金融期貨經紀業務的詳細計劃 C．控股股東凈資產不低于人民幣5000萬元

D．符合中國證監會期貨保證金安全存管監控的規定

13、可由期貨公司住所地的中國證監會派出機構依法核準任職資格的人員有（）。A．財務負責人 B．期貨公司董事長 C．期貨公司監事會主席

D．除期貨公司監事會主席以外的監事

14、下列哪些情況將有利于促使本國貨幣升值__ A．本國順差擴大 B．降低本幣利率 C．本國逆差擴大 D．提高本幣利率

15、期貨公司申請設立營業部，應當具備（）條件。

A．未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查，近1年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰

B．申請日前3個月符合期貨公司風險監管指標標準

C．符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的規定 D．公司治理和內部控制制度符合有關規定并有效執行

16、期貨交易所的職責包括（）。A．提供交易的場所 B．設計期貨合約 C．監督期貨交易

D．按照章程和交易規則對會員進行監督管理

17、期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（），并及時公布。A．周報表 B．月報表 C．季度報表 D．年報表

18、下列屬于期貨經紀合同無效的情形有（）。

A．沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務 B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．從事期貨經紀業務導致客戶產生重大損失的 D．違反法律、法規禁止性規定的

19、丁某在某期貨公司營業部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業部經理匯報后，給丁某透支了營業部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發現這一事件，即提出索賠。該案中小王的行為違反規定的是（）。

A．小王違背丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約的行為 B．小王挪用其他客戶保證金的行為

C．小王未經丁某同意擅自買賣期貨的行為

D．小王發現賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金 20、下列機構中，屬于期貨自律機構的有__。A．中國證監會 B．中國期貨業協會 C．期貨交易所 D．期貨公司

21、期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（）。A．會員資格的取得條件 B．會員資格的終止條件 C．對會員的監督管理 D．會員資格的取得程序

22、跨期套利的策略包括__。A．正向市場牛市套利 B．正向市場熊市套利 C．反向市場牛市套利 D．反向市場熊市套利

23、下列關于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。A．波浪理論是以周期為基礎的。它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出，在一個大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細分成更小的周期 B．每個周期無論時間長短，都是以一種模式進行

C．每個周期都是由上升(或下降)的5個過程和下降(或上升)的3個過程組成

D．艾略特最初發明波浪理論是受到價格上漲下跌現象不斷重復的啟示，試圖找出其上升和下降的規律

24、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 如果期貨公司在經營過程中，由于業務發展需要，要招聘一個副總經理，下列幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是（）。

A．甲取得學士學位，曾經在某期貨公司從事期貨業務達3年

B．乙取得博士學位，曾經在銀行工作5年，準備參見期貨從業人員資格考試 C．丙大專畢業，曾經在某公司擔任10年的會計

D．丁本科畢業，此前從事了6年的律師工作，現已具有期貨從業人員資格

25、在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業務。A．國有企業 B．國有控股企業 C．金融機構 D．事業單位