第一篇：臺(tái)灣省2015年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)培訓(xùn)：期貨交易所考試試題

臺(tái)灣省2015年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)培訓(xùn)：期貨交易所考

試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、在（）的情況下，買入套期保值者可以得到完全保護(hù)并有盈余。A．基差從-20元/噸變?yōu)?30元/噸 B．基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸 C．基差從-40元/噸變?yōu)?30元/噸 D．基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸

2、在期貨投資基金單位的申購中，涉及的方面有__。A．申購報(bào)價(jià) B．申購傭金

C．最大申購量的規(guī)定

D．對(duì)于基金購買入條件的要求

3、投資者買入美國l0年期國債期貨時(shí)的報(bào)價(jià)為126—175(或126’175)，賣出時(shí)的報(bào)價(jià)變?yōu)?25—020(或125’020)，則。

A：每張合約盈利：l 000美元×1+31.25美元× 15.5=1 484.375美元 B：每張合約虧損：l 000美元×1+31.25美元× 15.5=1 484.375美元 C：每張合約盈利：l 000美元×1+7.8125美元× 15.5=1 121.938美元 D：每張合約虧損：l 000美元×1+7.8125美元×15.5=1 121.938美元

4、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的（）。

A．證券從業(yè)人員 B．期貨從業(yè)人員 C．會(huì)計(jì)從業(yè)人員 D．銀行從業(yè)人員

5、期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的． A：損益表、現(xiàn)金流量表 B：資產(chǎn)負(fù)債表、損益表

C：資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 D：現(xiàn)金流量表、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

6、近年來，__是全球證券交易所和期貨交易所發(fā)展的一個(gè)新方向。A．公司化 B．私有化 C．公有化 D．會(huì)員化

7、滬深300股指期貨合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的。A：±5％ B：±8％ C：±10％ D：±20％

8、《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的立法目的是__。

A．維護(hù)股指期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行

B．督促期貨公司會(huì)員單位嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度 C．切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益 D．?dāng)U大金融市場(chǎng)規(guī)模

9、某投機(jī)者預(yù)測(cè)5月份大豆期貨合約價(jià)格將上升，故買入10手(10噸)大豆期貨合約，成交價(jià)格為2030元/噸。可此后價(jià)格不升反降，為了補(bǔ)救，該投機(jī)者在2000元/噸再次買入5手合約，當(dāng)市價(jià)反彈到__元/噸時(shí)才可以避免損失。(不計(jì)稅金、手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)A．2010 B．2015 C．2020 D．2025

10、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）的罰款。A．1萬元以下

B．1萬元以上5萬元以下 C．1萬元以上10萬元以下 D．10萬元以上50萬元以下

11、滬深300股指期貨的合約乘數(shù)為。A：每點(diǎn)100元 B：每點(diǎn)200元 C：每點(diǎn)300元 D：每點(diǎn)400元

12、下列關(guān)于期貨居間人說法正確的有__。A．是期貨公司所簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人 B．獨(dú)立承擔(dān)基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任 C．接受期貨公司委托

D．獨(dú)立于期貨公司和客戶之外

13、下列關(guān)于期貨交易和遠(yuǎn)期交易的說法，不正確的是__。

A．期貨交易對(duì)象是標(biāo)準(zhǔn)化合約，遠(yuǎn)期交易對(duì)象是交易雙方私下協(xié)商達(dá)成的非標(biāo)準(zhǔn)化合約

B．期貨交易和遠(yuǎn)期交易均有按照成交合約價(jià)值的一定比例向買賣雙方收取保證金的制度

C．期貨交易有到期交割與對(duì)沖平倉兩種履約方式，遠(yuǎn)期交易主要采用商品交收方式

D．遠(yuǎn)期交易較期貨交易有更高的信用風(fēng)險(xiǎn)

14、在期貨公司會(huì)員的客戶開發(fā)責(zé)任追究制度中，需要明確__的責(zé)任。A．高級(jí)管理人員 B．業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人 C．開戶經(jīng)辦人 D．客戶

15、期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開次會(huì)議． A：1 B：2 C：3 D：4

16、某日，我國某月份某期貨合約的結(jié)算價(jià)格為29970元/噸，收盤日價(jià)格最大波動(dòng)限制為±4%，下一交易日不是有效報(bào)價(jià)的是__元/噸。A．28780 B．31160 C．28790 D．31170

17、期貨公司應(yīng)當(dāng)在交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容。A：每周 B：每月 C：每日 D：每年

18、在下列期貨品種中，屬于商品期貨的有__。A．金屬期貨 B．能源期貨 C．歐元期貨 D．林產(chǎn)品期貨

19、下列關(guān)于期貨居間人的說法，正確的有__。A．居間人隸屬于期貨公司

B．居間人不是期貨公司所訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人 C．期貨公司的在職人員不可以成為本公司的居間人

D．期貨公司的在職人員可以成為其他期貨公司的居間人

20、期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是． A：服務(wù)周到 B：技能熟練 C：誠實(shí)信用 D：小心謹(jǐn)慎

21、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行（）的主要依據(jù)。A．法律處分 B．司法處分 C．行政處罰 D．紀(jì)律懲戒

22、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》自起施行。A：2004年6月1日 B：2003年7月1日 C：2008年4月30日 D：2007年1月1日

23、如果基差為正且數(shù)值越來越小，或者基差從正值變?yōu)樨?fù)值，或者基差為負(fù)值且絕對(duì)數(shù)值越來越大，我們稱這種基差的變化為“”。A：走強(qiáng) B：走弱 C：不變 D：趨近

24、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)，具有期貨從業(yè)人員資格的人數(shù)不少于（）人。A．3 B．5 C．10 D．15

25、期貨公司及其營業(yè)部的許可證由（）統(tǒng)一印制。A．國務(wù)院 B．期貨交易所 C．中國證監(jiān)會(huì)

D．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、下列說法中，正確的有__。

A．馬鞍式期權(quán)組合是由一手看漲期權(quán)與另一手相同標(biāo)的物、相同到期日及相同執(zhí)行價(jià)格的看跌期權(quán)組合而成，并且兩種期權(quán)的買賣方向相同

B．勒束式期權(quán)組合由一手看漲期權(quán)與另一手相同標(biāo)的物、相同到期日但較低執(zhí)行價(jià)格的看跌期權(quán)組合而成，并且兩種期權(quán)的買賣方向相反

C．期權(quán)的垂直套利是指買進(jìn)一個(gè)期權(quán)的同時(shí)賣出另一個(gè)期權(quán)，這兩個(gè)期權(quán)同屬看漲或看跌，具有相同的標(biāo)的物和相同的到期日，但有著不同的執(zhí)行價(jià)格的交易行為

D．期權(quán)的水平套利是指買進(jìn)和賣出敲定價(jià)格(即執(zhí)行價(jià)格)相同但到期月份不同的看漲期權(quán)或看跌期權(quán)合約的套利方式

2、關(guān)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，下列表述正確的有（）。A．期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金 B．結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算、收取和追加保證金 C．期貨交易所只對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算、收取和追加保證金 D．期貨交易所應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金

3、下面屬于黃金的價(jià)格影響因素的是 A：供應(yīng) B：消費(fèi) C：經(jīng)濟(jì)因素 D：政治因素

4、下列__是石油的主要消費(fèi)國。A．日本 B．美國 C．沙特

D．歐洲各國

5、結(jié)算機(jī)構(gòu)作為結(jié)算保證金的收取、管理機(jī)構(gòu)，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任，履行職能。A：結(jié)算期貨交易盈虧 B：擔(dān)保交易履行 C：控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) D：監(jiān)督會(huì)員的交易

6、下列人員中，應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司的年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見的有__。A．期貨公司董事 B．高級(jí)管理人員 C．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D．人力資源負(fù)責(zé)人

7、依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的__應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。A．格式 B．內(nèi)容 C．處理日期 D．處理方式

8、甲被某國有企業(yè)派往其參股的某非國有期貨公司擔(dān)任經(jīng)理，在職期間，甲擅自動(dòng)用公司的公款用于個(gè)人購買股票，準(zhǔn)備賺了錢以后歸還。但甲由于缺乏股票知識(shí)，賠了不少錢，不得不連續(xù)挪用公款達(dá)10萬元。最終甲無力歸還這筆款。甲的行為不構(gòu)成（）。A．貪污罪 B．挪用公款罪 C．挪用資金罪 D．職務(wù)侵占罪

9、期貨交易所不得公布上市品種期貨合約的__。A．成交量

B．最高價(jià)與最低價(jià) C．價(jià)格預(yù)測(cè)信息 D．成交價(jià)

10、以下關(guān)于多元線性回歸方程的顯著性檢驗(yàn)說法正確的是 A：線性關(guān)系的檢驗(yàn)與回歸系數(shù)的檢驗(yàn)是等價(jià)的

B：在K個(gè)自變量中，只要有一個(gè)自變量與因變量的純屬關(guān)系顯著，F(xiàn)檢驗(yàn)就能通過

C：通過F檢驗(yàn)，并說明每個(gè)自變量與因變量的關(guān)系都顯著 D：回歸系數(shù)檢驗(yàn)是對(duì)每一個(gè)回歸系數(shù)分別進(jìn)行單獨(dú)的檢驗(yàn)

11、在下列情況中，出現(xiàn)__情況將使賣出套期保值者出現(xiàn)虧損。A．正向市場(chǎng)中，基差走強(qiáng) B．正向市場(chǎng)中，基差走弱 C．反向市場(chǎng)中，基差走強(qiáng) D．反向市場(chǎng)中，基差走弱

12、國內(nèi)生產(chǎn)總值是指____ A：一個(gè)國家所有常住單位在一定時(shí)期內(nèi)收入初次分配的最終結(jié)果

B：所有常住單位在一定時(shí)期內(nèi)生產(chǎn)的全部貨物和服務(wù)價(jià)值扣除同期中間投入的全部非固定資產(chǎn)貨物和服務(wù)價(jià)值的差額 C：所有常住單位在一定時(shí)期內(nèi)生產(chǎn)的全部貨物和服務(wù)價(jià)值扣除折舊 D：國民生產(chǎn)總值加上國外凈要素收入

13、下列關(guān)于期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與現(xiàn)貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的說法，正確的有__。A．期貨價(jià)格波動(dòng)較小 B．期貨投機(jī)性較強(qiáng)

C．期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)易于延伸 D．期貨交易未來不確定因素多

14、下列有權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是（）。A．中國證監(jiān)會(huì)

B．中國證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu) C．期貨交易所 D．期貨業(yè)協(xié)會(huì)

15、下列關(guān)于投機(jī)者操作的說法，正確的有__。

A．止損單上的止損價(jià)格應(yīng)和當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格越接近越好

B．當(dāng)投機(jī)者的損失已經(jīng)達(dá)到事先確定的數(shù)額時(shí)，應(yīng)及時(shí)對(duì)沖 C．合理運(yùn)用止損指令，可以限制損失、滾動(dòng)利潤 D．如果行情變動(dòng)有利，應(yīng)立即平倉

16、期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中，應(yīng)充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的． A：性質(zhì) B：涉及金額 C：進(jìn)展情況 D：形成原因

17、下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的說法，正確的有____ A：高級(jí)管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效 采集者退散

B：高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

C：經(jīng)紀(jì)公司對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

D：期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

18、從期貨交易起源與期貨交易特征分析，下列屬于期貨風(fēng)險(xiǎn)成因的是。A：價(jià)格波動(dòng)

B：保證金交易的杠桿效應(yīng) C：交易者的非理性投機(jī)

D：對(duì)抗性交易導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)具有連續(xù)性

19、下面關(guān)于交易量說法，正確的有__。

A．在三重頂中價(jià)格上沖到每個(gè)后繼的峰時(shí)，交易量放大 B．價(jià)格突破信號(hào)成立，則伴隨著較大交易量 C．下降趨勢(shì)中價(jià)格下跌，交易量較大 D．三角形整理形態(tài)中交易量較大

20、國際期貨市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)有（）。A．商品期貨保持穩(wěn)定 B．金屬期貨逐漸消退 C．金融期貨后來居上 D．期貨期權(quán)方興未艾

21、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法可以劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金的情形有__。A．依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金 B．收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

C．收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用 D．雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

22、除供需關(guān)系外，__也能影響期貨價(jià)格。A．利率 B．匯率 C．戰(zhàn)爭(zhēng)

D．心理因素

23、在期貨交易中，與公開喊價(jià)相比較，電子化交易具有的優(yōu)勢(shì)包括__。A．可以部分取代交易大廳和經(jīng)紀(jì)人 B．降低市場(chǎng)參與者的交易成本 C．突破地域限制 D．交易差錯(cuò)率較低 24、3月10日，某投機(jī)者在CME以1英鎊=1.4967美元的價(jià)位賣出4手3月期英鎊期貨合約；3月15日，該投機(jī)者在CME以1英鎊=1.4714美元的價(jià)位買入2手3月期英鎊期貨合約；3月20日，該投資者在CME以1英鎊=1.5174美元的價(jià)位買入另外2手3月期英鎊期貨合約平倉；其盈虧為。(不計(jì)算手續(xù)費(fèi)，交易單位為625 000英鎊)A：獲利375美元 B：虧損375美元 C：獲利575美元 D：虧損575美元

25、期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進(jìn)行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。A．期貨公司能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的 B．期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免 C．客戶已經(jīng)對(duì)該交易行為予以追認(rèn) D．期貨公司已盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)

第二篇：臺(tái)灣省2016年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：設(shè)立期貨交易所考試試題

臺(tái)灣省2016年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：設(shè)立期貨交易所考

試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、通常，基本面分析派人士是依據(jù)____來預(yù)測(cè)未來市場(chǎng)價(jià)格的。A：市場(chǎng)信息 B：公共信息 C：全部信息

D：以上所有信息

2、____功能是針對(duì)期貨投機(jī)者來說的，也是期貨市場(chǎng)的基本功能之一。A：獲取實(shí)物商品 B：發(fā)展經(jīng)濟(jì) C：便利交易 D：風(fēng)險(xiǎn)投機(jī)

3、關(guān)于鄭州商品交易所的小麥期貨合約，以下表述正確的有__。A．交易單位為10噸/手

B．報(bào)價(jià)單位為元(人民幣)/噸

C．合約交割月份為每年的1、3、5、7、9、11月 D．最后交易日為交割月第7個(gè)營業(yè)日

4、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，不需要向中國證監(jiān)會(huì)提交（）文件和材料。A．理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷 B．?dāng)M任用高級(jí)管理人員及其親屬的名單及簡(jiǎn)歷 C．場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明 D．?dāng)M加入會(huì)員或者股東名單

5、股票期貨是以__為標(biāo)的物的期貨合約。A．一組股票價(jià)格指數(shù) B．某只股票的收益率 C．單只股票價(jià)格

D．整個(gè)市場(chǎng)的股票加權(quán)價(jià)格

6、跨期套利的策略包括__。A．正向市場(chǎng)牛市套利 B．正向市場(chǎng)熊市套利 C．反向市場(chǎng)牛市套利 D．反向市場(chǎng)熊市套利

7、某投資者在5月份以5.5美元/盎司的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價(jià)格為430美元/盎司的6月份黃金看跌期權(quán)，又以4.5美元/盎司的權(quán)利金賣出一張執(zhí)行價(jià)格為430美元/盎司的6月份黃金看漲期權(quán)，再以市場(chǎng)價(jià)格428.5美元/盎司買進(jìn)一張6月份黃金期貨合約。那么，當(dāng)合約到期時(shí)，該投機(jī)者的凈收益是__美元/盎司。(不考慮傭金)A．2.5 B．1.5 C．1 D．0.5

8、金融期貨的基本功能有__。A．套期保值功能 B．價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能 C．投機(jī)功能

D．穩(wěn)定產(chǎn)銷功能

9、以下屬于建倉階段內(nèi)容的有__。A．選擇入市時(shí)機(jī)

B．平均買低和平均賣高 C．蝶式買入賣出

D．合約交割月份的選擇

10、如果買賣雙方在既定價(jià)格水平下均要受到成交量的限制，那么市場(chǎng)就是__。A．有廣度的 B．窄的

C．缺乏深度的 D．有深度的

11、基本分析法是期貨行情分析方法的主要方法之一，其特點(diǎn)決定了它對(duì)價(jià)格的（）走勢(shì)把握比較準(zhǔn)確。A．短期 B．中期 C．長(zhǎng)期

D．任意時(shí)間段內(nèi)

12、兩個(gè)變量間的線性相關(guān)關(guān)系愈不密切，相關(guān)系數(shù)r值就愈接近____ A：－1 B：＋1 C：0 D：－1或＋1

13、期貨市場(chǎng)之所以具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能，主要是因?yàn)開_。A．期貨交易參與者眾多，供求雙方意愿得以真實(shí)體現(xiàn) B．期貨價(jià)格反映多數(shù)人的預(yù)測(cè)，接近真實(shí)的供求變動(dòng)趨勢(shì) C．交易透明度高，競(jìng)爭(zhēng)公開化、公平化 D．供求雙方協(xié)商確定期貨價(jià)格

14、期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間的下列關(guān)系不符合規(guī)定的是． A：董事長(zhǎng)是總經(jīng)理的表叔 B：總經(jīng)理是首席風(fēng)險(xiǎn)官的弟弟 C：董事長(zhǎng)是總經(jīng)理的前夫

D：董事長(zhǎng)和首席風(fēng)險(xiǎn)官是非常要好的朋友

15、下列關(guān)于我國期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的說法，正確的有__。A．應(yīng)規(guī)范期貨市場(chǎng)的法律法規(guī)

B．政策性風(fēng)險(xiǎn)和自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生不能由期貨市場(chǎng)投資者所控制 C．期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)制定期貨市場(chǎng)的法律法規(guī)和交易規(guī)則，盡量降低風(fēng)險(xiǎn) D．期貨公司應(yīng)當(dāng)將資信差、不符合期貨投資要求的客戶拒之門外

16、在英國，涉及期貨交易行業(yè)自我監(jiān)管的最主要機(jī)構(gòu)是____ A：證券期貨業(yè)協(xié)會(huì) B：投資管理監(jiān)管組織 C：個(gè)人投資管理局

D：金融中介、管理人、和經(jīng)紀(jì)商監(jiān)管協(xié)會(huì)

17、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．1 B．3 C．5 D．10

18、會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期（）年。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。A．1 B．3 C．5 D．7

19、某期貨公司注冊(cè)資本5000萬元，董事長(zhǎng)張某在期貨公司里面工作10余年，總經(jīng)理李某曾經(jīng)在證券公司里面任職達(dá)6年之久，副總經(jīng)理孫某在期貨公司里從事期貨業(yè)務(wù)已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2010年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格，但未被批準(zhǔn)，其原因可能是__。

A．該期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中只有一人具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定

B．該期貨公司注冊(cè)資本不符合法律規(guī)定

C．該期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級(jí)管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定

20、期貨交易法之施行日期，經(jīng)行政院核定為: A：八十六年一月一日 B：八十六年六月一日 C：八十六年九月一日

D：八十六年十二月一日。

21、來自于期貨市場(chǎng)之外，對(duì)期貨市場(chǎng)的相關(guān)主體可能產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)是__。A．可控風(fēng)險(xiǎn) B．不可控風(fēng)險(xiǎn) C．代理風(fēng)險(xiǎn) D．交易風(fēng)險(xiǎn)

22、“一節(jié)一價(jià)制”的叫價(jià)方式在__比較普遍。A．英國 B．美國 C．荷蘭 D．日本

23、公司制期貨交易所設(shè)董事長(zhǎng)1人，副董事長(zhǎng)． A：1至2人 B：1人 C：2人

D：2至3人

24、在我國的期貨交易所中，不區(qū)分結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員的交易所有__。A．鄭州商品交易所 B．大連商品交易所 C．中國金融期貨交易所 D．上海期貨交易所

25、國際上期貨交易所聯(lián)網(wǎng)合并浪潮的原因是__。A．經(jīng)濟(jì)全球化 B．競(jìng)爭(zhēng)日益激烈

C．場(chǎng)外交易發(fā)展迅猛

D．業(yè)務(wù)合作向資本合作轉(zhuǎn)移

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、期貨公司的高級(jí)管理人員出現(xiàn)下述__情形的，期貨公司不得申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

A．近1年內(nèi)存在不良信用記錄

B．近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營被工商管理部門處以罰款 C．因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查 D．近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰

2、期貨投資咨詢從業(yè)人員在執(zhí)行業(yè)務(wù)過程中必須恪守的原則，提供專業(yè)服務(wù)，不斷提高期貨行業(yè)的整體社會(huì)形象和地位 A：獨(dú)立誠信 B：謹(jǐn)慎客觀 C：勤勉盡職

D：公開公平公正

3、現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易、期貨交易三者之間的聯(lián)系包括__。A．遠(yuǎn)期交易屬于現(xiàn)貨交易，是現(xiàn)貨交易在時(shí)間上的延伸 B．期貨交易屬于現(xiàn)貨交易，是現(xiàn)貨交易在時(shí)間上的延伸

C．期貨交易與遠(yuǎn)期交易主要表現(xiàn)在兩者均為買賣雙方約定于未來某一特定時(shí)間以約定價(jià)格買入或賣出一定數(shù)量的商品

D．期貨交易是一種高級(jí)的交易方式，它以現(xiàn)貨交易為基礎(chǔ)

4、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)符合__的有關(guān)規(guī)定。

A．中國證監(jiān)會(huì) B．中國銀監(jiān)會(huì) C．期貨交易所

D．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

5、近年來，在全球期貨市場(chǎng)交易活躍的短期利率期貨品種有__。A．巴西證券期貨交易所的1天期銀行間拆放利率期貨 B．倫敦國際金融交易所的3個(gè)月英鎊利率期貨

C．倫敦國際金融交易所的3個(gè)月歐元銀行間拆放利率期貨 D．芝加哥商業(yè)交易所的3個(gè)月歐洲美元期貨

6、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。

A．內(nèi)部控制制度 B．風(fēng)險(xiǎn)隔離制度

C．合規(guī)、審慎經(jīng)營原則 D．獨(dú)立經(jīng)營原則

7、下列關(guān)于商品基金的說法，正確的有（）。

A．是一種集合投資方式，組織上類似共同基金公司和投資公司 B．專注于投資期貨和期權(quán)合約 C．既可以做多也可以做空

D．商品基金經(jīng)理(CPO)實(shí)際管理商品基金的資金和賬戶

8、外匯期貨的投機(jī)交易，主要是通過__等方式進(jìn)行的。A．空頭交易 B．多頭交易

C．買空賣空交易 D．套利交易

9、標(biāo)準(zhǔn)倉單的轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)由會(huì)員單位書面向交易所申報(bào)，內(nèi)容包括__。A．轉(zhuǎn)讓的數(shù)量 B．轉(zhuǎn)讓單價(jià)

C．轉(zhuǎn)讓前后的客戶編碼 D．轉(zhuǎn)讓前后的客戶名稱

10、下列期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)的情形中，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以認(rèn)定任職人員不適當(dāng)?shù)挠衉_。

A．向中國證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果 B．拒絕配合中國證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果 C．1年內(nèi)累計(jì)3次被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話 D．累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分

11、在面對(duì)__形態(tài)時(shí)，幾乎要等到突破后才能開始行動(dòng)。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

12、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場(chǎng)上賣空利率期貨合約，其賣空的原因是保值者估計(jì)（）。A．債券或債權(quán)價(jià)值上升 B．債券或債權(quán)價(jià)值下跌 C．市場(chǎng)利率上升 D．市場(chǎng)利率下跌

13、期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取的緊急措施有（）。A．降低保證金 B．暫時(shí)停止交易

C．限制會(huì)員或者客戶的最大持倉量 D．調(diào)整漲跌停板幅度

14、投資者從事期貨交易，所面臨的交易風(fēng)險(xiǎn)包括__。A．投資者在準(zhǔn)備或進(jìn)行期貨交割時(shí)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

B．由于市場(chǎng)流動(dòng)性差，期貨交易難以迅速、及時(shí)、方便地成交所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn) C．政策性風(fēng)險(xiǎn)

D．如果期貨價(jià)格波動(dòng)較大，不能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金，交易者面臨被強(qiáng)行平倉的風(fēng)險(xiǎn)

15、A市B區(qū)的時(shí)遷與B市C區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營業(yè)部進(jìn)行交易，以下（）法院可以作為當(dāng)事人的協(xié)議管轄法院。A．A市中級(jí)人民法院 B．B市中級(jí)的人民法院 C．D市中級(jí)的人民法院 D．D市E區(qū)人民法院

16、下列屬于期貨市場(chǎng)在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用的是____ A：促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)國際化 B：提高合約兌現(xiàn)率

C：促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)的國際化發(fā)展 D：為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)

17、股票指數(shù)通常的計(jì)算方法有。A：算術(shù)平均法 B：加權(quán)平均法 C：幾何平均法 D：指數(shù)法

18、下列關(guān)于期貨套利的說法，正確的是__。

A．利用期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)差進(jìn)行的套利稱為價(jià)差交易 B．套利是與投機(jī)不同的交易方式

C．套利交易中關(guān)注的是合約的絕對(duì)價(jià)格水平D．套利者在一段時(shí)間內(nèi)只做買或賣

19、期貨市場(chǎng)技術(shù)分析一般對(duì)__進(jìn)行分析。A．商品的供給和需求 B．價(jià)格 C．交易量 D．持倉量 20、2000年中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)成立的意義表現(xiàn)在__。A．中國期貨市場(chǎng)沒有自律組織的歷史宣告結(jié)束 B．期貨市場(chǎng)的基本功能開始逐步發(fā)揮 C．我國期貨市場(chǎng)三級(jí)監(jiān)管體系開始形成 D．期貨市場(chǎng)開始向規(guī)范運(yùn)作方向轉(zhuǎn)變

21、期貨公司違反中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）》的，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)可能對(duì)其采取的紀(jì)律懲戒有（）。A．取消會(huì)員資格并公告 B．通過媒體公開譴責(zé) C．協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng) D．批評(píng)

22、蝶式套利的特點(diǎn)有______。

A．蝶式套利的實(shí)質(zhì)是跨交割月份的套利活動(dòng)

B．蝶式套利由兩個(gè)方向相反的跨期套利構(gòu)成，一個(gè)賣空套利和一個(gè)買空套利 C．連接兩個(gè)跨期套利的紐帶是居中月份的期貨合約

D．在合約數(shù)量上，居中月份合約等于兩旁月份合約之和

23、下列機(jī)構(gòu)中，____不屬于會(huì)員制期貨交易所的設(shè)置機(jī)構(gòu)。A：:會(huì)員大會(huì) B：:董事會(huì) C：:理事會(huì)

D：:各業(yè)務(wù)管理部門

24、需求法則可以表示為：__。

A．價(jià)格越高，需求量越小；價(jià)格越低，需求量越大 B．價(jià)格越高，供給量越小；價(jià)格越低，供給量越大 C．價(jià)格越高，需求量越大；價(jià)格越低，需求量越小 D．價(jià)格越高，供給量越大；價(jià)格越低，供給量越小

25、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施__等制度，保證金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)正常進(jìn)行，確保非結(jié)算會(huì)員及其客戶資金安全。A．預(yù)算執(zhí)行 B．風(fēng)險(xiǎn)管理 C．內(nèi)部控制 D．客戶管理

第三篇：湖北省期貨從業(yè)資格：期貨交易所考試試題

湖北省期貨從業(yè)資格：期貨交易所考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、鄭州商品交易所小麥期貨合約最小變動(dòng)價(jià)位是（）元/噸。A．1 B．5 C．10 D．100

2、假如滬深300股指期貨某合約的報(bào)價(jià)為4100點(diǎn)，期貨公司收取的保證金為12%，那么2手該合約所需的保證金為__。A．10.76萬元 B．11.76萬元 C．14.76萬元 D．29.52萬元

3、“美元匯率對(duì)銅價(jià)格的影響”屬于期貨專題報(bào)告中對(duì)專題分析 A：數(shù)據(jù) B：突發(fā)事件 C：重要因素

D：市場(chǎng)結(jié)構(gòu)及交易制度

4、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料不包括__。A．申請(qǐng)書

B．章程和交易規(guī)則草案 C．所有交易品種的交易細(xì)則 D．經(jīng)營計(jì)劃

5、在我國的期貨交易所中，不區(qū)分結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員的交易所有__。A．鄭州商品交易所 B．大連商品交易所 C．中國金融期貨交易所 D．上海期貨交易所

6、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。A．10 B．5 C．3 D．1

7、具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)。A：執(zhí)行董事 B：非執(zhí)行董事 C：獨(dú)立董事 D：內(nèi)部董事

8、期貨公司應(yīng)當(dāng)在依法批準(zhǔn)的開立期貨保證金賬戶。A：期貨公司

B：期貨保證金存管銀行 C：中國證監(jiān)會(huì) D：期貨交易所

9、在證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的人員必須（）。A．具備期貨從業(yè)資格 B．具備代理人從業(yè)資格 C．具備銀行從業(yè)資格

D．經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)

10、我國黃大豆2號(hào)期貨可參與交割的為____ A：大豆1號(hào) B：非轉(zhuǎn)基因大豆

C：進(jìn)口大豆和國產(chǎn)大豆 D：轉(zhuǎn)基因大豆

11、代理風(fēng)險(xiǎn)存在于（）。A．交易所與結(jié)算機(jī)構(gòu)之間 B．客戶與期貨公司之間 C．期貨公司與結(jié)算機(jī)構(gòu)之間 D．客戶與交易所之間

12、假設(shè)某投資者持有A、B、C三只股票。三只股票的β系數(shù)分別為1．

2、0．9和1．05，其資金分配分別是：100萬元、200萬元和300萬元，則該股票組合的β系數(shù)為。A：1．025 B：0．95 C：1．05 D：1．125

13、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，凈資本的計(jì)算公式為____ A：凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負(fù)債調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金 B：凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負(fù)債調(diào)整值

C：凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負(fù)債調(diào)整值＋客戶未足額追加的保證金－其他調(diào)整項(xiàng)

D：凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負(fù)債調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金－/＋其他調(diào)整項(xiàng)

14、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括__。A．以本人名義從事期貨交易

B．泄露因工作關(guān)系掌握的非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算信息 C．代理客戶從事期貨交易

D．利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員的合法權(quán)益

15、反向市場(chǎng)中，發(fā)生以下______時(shí)應(yīng)采取牛市套利決策。A．近期月份合約價(jià)格上升幅度大于遠(yuǎn)期月份合約 B．近期月份合約價(jià)格上升幅度等于遠(yuǎn)期月份合約 C．近期月份合約價(jià)格上升幅度小于遠(yuǎn)期月份合約 D．近期月份合約價(jià)格下降幅度大于遠(yuǎn)期月份合約

16、基差交易是指按一定的基差來確定（），以進(jìn)行現(xiàn)貨商品買賣的交易形式。A．現(xiàn)貨與期貨價(jià)格之差 B．現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格 C．現(xiàn)貨價(jià)格 D．期貨價(jià)格

17、介紹經(jīng)紀(jì)商主要業(yè)務(wù)是為期貨公司開發(fā)客戶或接受期貨、期權(quán)指令，但不能接受客戶的資金，且必須通過______進(jìn)行結(jié)算。A．期貨公司 B．會(huì)員

C．期貨交易所 D．非結(jié)算會(huì)員

18、______是指由期貨交易所指定的、為期貨合約履行實(shí)物交割的交割地點(diǎn)。A．期貨交易所 B．期貨公司 C．交割倉庫 D．會(huì)員

19、期貨從業(yè)人員對(duì)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分不服的，可以向協(xié)會(huì)． A：申訴 B：反映 C：上訪

D：申請(qǐng)復(fù)議

20、大多數(shù)期貨交易都是通過__的方式了結(jié)履約責(zé)任。A．實(shí)物交割 B．現(xiàn)金交割 C．期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨 D．對(duì)沖平倉

21、題干: 5月15日，某投機(jī)者在大連商品交易所采用蝶式套利策略，賣出5張7月大豆期貨合約，買入10張9月大豆期貨合約，賣出5張11月大豆期貨合約；成交價(jià)格分別為1750元/噸、1760元/噸和1770元/噸。5月30日對(duì)沖平倉時(shí)的成交價(jià)格分別為1740元/噸、1765元/噸和1760元/噸。在不考慮其它因素影響的情況下，該投機(jī)者的凈收益是__元。A．1000 B．2000 C．1500 D．150

22、套利交易在期貨市場(chǎng)起著獨(dú)特的作用，其包括__。A．為交易者提供風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的機(jī)會(huì) B．增加市場(chǎng)流動(dòng)性

C．有助于價(jià)格恢復(fù)到正常水平D．有助于投機(jī)者平均收益的提高

23、如果相信市場(chǎng)有效，投資人將采取的投資策略是____ A：被動(dòng)投資策略 B：退出市場(chǎng)策略 C：主動(dòng)投資策略

D：投資策略不取決于市場(chǎng)是否有效

24、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日前個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證． A：1；1 B：1；2 C：2；2 D：2；3

25、屬于持續(xù)整理形態(tài)的價(jià)格曲線的形態(tài)有__。A．圓弧形態(tài) B．雙重頂形態(tài) C．旗形 D．V形

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司辦理（）等事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．期貨公司變更10%的股權(quán) B．期貨公司解散

C．期貨公司收購境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu) D．變更注冊(cè)資本

2、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取__等監(jiān)管措施。

A．撤銷任職資格 B．記入信用記錄 C．提示 D．談話

3、下列屬于賣出信號(hào)的有（）。

A．WMS% R連續(xù)幾次撞底，局部形成雙重底 B．WMS% R進(jìn)入高位后，價(jià)格還繼續(xù)上升 C．WMS% R進(jìn)入低位后，價(jià)格還繼續(xù)下降 D．WMS% R連續(xù)幾次撞頂，局部形成多重頂

4、股票期貨的優(yōu)點(diǎn)有__。A．賣空更便捷 B．交易費(fèi)用低廉 C．具有杠桿效應(yīng) D．可降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

5、證券公司不得有下列的行為。A：收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B：為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 C：代客戶下達(dá)交易指令 D：利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

6、期貨交易所的合并、分立，由____批準(zhǔn)。A：期貨業(yè)協(xié)會(huì) B：中國證監(jiān)會(huì) C：財(cái)政部

D：國家工商總局

7、下列不是單向二叉樹定價(jià)模型的假設(shè)的是____ A：未來股票價(jià)格將是兩種可能值中的一個(gè) B：允許賣空

C：允許以無風(fēng)險(xiǎn)利率借人或貸出款項(xiàng) D：看漲期權(quán)只能在到期13執(zhí)行8、11DPE期貨是指____期貨。

A：鄭州商品交易所線型低密度聚乙烯 B：大連商品交易所精對(duì)苯二甲酸 C：鄭州商品交易所精對(duì)苯二甲酸

D：大連商品交易所線型低密度聚乙烯

9、套利交易中模擬誤差產(chǎn)生的原因有__。A．組成指數(shù)的成份股太多

B．短時(shí)間內(nèi)買進(jìn)賣出太多股票有困難 C．買賣的沖擊成本較大

D．股市買賣有最小單位的限制

10、交易者在決定是否買空或賣空期貨合約的時(shí)候，應(yīng)該事先為自己確定__，作好交易前的心理準(zhǔn)備。A．退出市場(chǎng)的時(shí)間 B．最低獲利目標(biāo)

C．期望承受的最大虧損限度 D．實(shí)物交割的價(jià)格

11、以下關(guān)于期貨公司會(huì)員單位的說法，正確的是。

A：建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度 B：遵照中國證監(jiān)會(huì)和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定 C：建立健全內(nèi)控合規(guī)制度

D：會(huì)員單位開戶時(shí)，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)

12、下列關(guān)于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生價(jià)格的方法，描述不正確的是____ A：交易系統(tǒng)分別對(duì)所有有效的買入申報(bào)按申報(bào)價(jià)由高到低的順序排列 B：申報(bào)價(jià)相同的按照進(jìn)入系統(tǒng)的時(shí)間先后排列

C：交易系統(tǒng)依次逐步將排在前面的買入申報(bào)和賣出申報(bào)配對(duì)成交，直到不能成交為止

D：最后一筆成交的的申報(bào)價(jià)為集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格

13、中國金融期貨交易所應(yīng)當(dāng)從投資者的（）制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。A．經(jīng)濟(jì)實(shí)力

B．股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力 C．投資經(jīng)歷 D．學(xué)歷水平

14、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)． A：設(shè)立目的和職責(zé)

B：名稱、住所和營業(yè)場(chǎng)所 C：注冊(cè)資本及其構(gòu)成 D：營業(yè)期限

15、熊市套利者可以獲利的情況有__。

A．近期合約價(jià)格小幅上升，遠(yuǎn)期合約價(jià)格大幅度上升 B．遠(yuǎn)期合約價(jià)格小幅上升，近期合約價(jià)格大幅度上升 C．近期合約價(jià)格下降幅度大于遠(yuǎn)期合約價(jià)格下降幅度 D．近期合約價(jià)格上升幅度大于遠(yuǎn)期合約價(jià)格上升幅度

16、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一全面工作報(bào)告，其內(nèi)容包括__。A．所做的盡職調(diào)查

B．期貨公司內(nèi)部控制狀況 C．提出的整改意見 D．期貨公司整改效果

17、期貨交易所在指定交割倉庫時(shí)，主要考慮的因素是__。A．倉庫所在地區(qū)的生產(chǎn)或消費(fèi)集中程度 B．倉庫所在地區(qū)距離交易所的遠(yuǎn)近C．倉庫的存儲(chǔ)條件

D．倉庫的運(yùn)輸條件和質(zhì)檢條件

18、期貨合約的主要條款包括__。A．交易單位與合約價(jià)值 B．最小變動(dòng)價(jià)位

C．每日價(jià)格最大波動(dòng)限制 D．最后交易日

19、境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同（）等有關(guān)部門制訂，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。A．國務(wù)院商務(wù)主管部門 B．外匯管理部門

C．銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D．國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

20、期貨侵權(quán)糾紛可由下列（）法院管轄。A．侵權(quán)行為實(shí)施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院

D．侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院

21、以下說法錯(cuò)誤的有（）。

A．不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則 B．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還

C．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還 D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律

22、下列關(guān)于限價(jià)指令的說法正確的有______。A．必須按限定價(jià)格或更好的價(jià)格成交 B．下達(dá)指令時(shí)，客戶必須指明具體價(jià)位 C．成交速度慢

D．可以有效鎖定利潤

23、當(dāng)ADX曲線持續(xù)上升到高位，說明目前價(jià)格波動(dòng) A：沒有趨勢(shì)

B：有一個(gè)明確固定的方向 C：有上升趨勢(shì)

D：可能是上升也可能是下降

24、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同____制定。A：期貨交易所 B：中國證監(jiān)會(huì) C：中國人民銀行 D：國務(wù)院財(cái)政部門

25、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)視情況采取的措施有（）。

A．向公司出具警示函，并抄送全體股東 B．對(duì)公司管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話

C．要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告

D．責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告

第四篇：2015年臺(tái)灣省期貨從業(yè)資格：期貨交易所的職能考試試題

2015年臺(tái)灣省期貨從業(yè)資格：期貨交易所的職能考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、基本面分析派人士依據(jù)來預(yù)測(cè)未來市場(chǎng)價(jià)格 A：市場(chǎng)信息 B：公共信息 C：全部信息 D：干擾信息

2、期權(quán)按照標(biāo)的物不同，可以分為金融期權(quán)與商品期權(quán)，下列屬于金融期權(quán)的是__。

A．利率期貨 B．股票指數(shù)期權(quán) C．外匯期權(quán) D．能源期權(quán)

3、下列有關(guān)對(duì)稱三角形的說法錯(cuò)誤的是__。A．對(duì)稱三角形持續(xù)時(shí)間不應(yīng)過長(zhǎng)

B．越靠近三角形的頂點(diǎn)其功能就越不明顯 C．對(duì)稱三角形只是原有趨勢(shì)的修整

D．對(duì)稱三角形的突破位置應(yīng)在三角形橫行寬度的1/2到3/5處

4、通常出現(xiàn)下列__情況之一時(shí)，將導(dǎo)致本國貨幣貶值。A．提高本幣利率 B．降低本幣利率 C．本國順差擴(kuò)大 D．本國逆差擴(kuò)大

5、下列期貨交易所中，主要從事短期利率期貨交易的有__。A．芝加哥商業(yè)交易所 B．芝加哥期貨交易所 C．歐洲期貨交易所 D．泛歐交易所

6、下列關(guān)子期貨合約主要條款的說法，不正確的是__。A．合約名稱注明了該合約品種名稱及其上市交易所名稱 B．期貨交易時(shí)必須以交易單位的整數(shù)倍進(jìn)行買賣

C．最小變動(dòng)價(jià)位乘以交易單位是合約價(jià)值的最小變動(dòng)值 D．交割地點(diǎn)由買賣雙方協(xié)商選定

7、某交易者在3月20日賣出1手7月份大豆合約，價(jià)格為1840元/噸，同時(shí)買入1手9月份大豆合約價(jià)格為1890元/噸。5月20日，該交易者買入1手7月份大豆合約，價(jià)格為1810元/噸，同時(shí)賣出1手9月份大豆合約，價(jià)格為1875元/噸，交易所規(guī)定1手=10噸，則該交易者套利的結(jié)果為__元。A．虧損150 B．獲利150 C．虧損200 D．獲利200

8、江恩輪中輪的作用有__ A．可以預(yù)測(cè)價(jià)位 B．可以預(yù)測(cè)時(shí)間

C．可以分析長(zhǎng)期周期 D．可以確定交易時(shí)機(jī)

9、為了控制期貨交易的特殊風(fēng)險(xiǎn)，交易所實(shí)行強(qiáng)行平倉制度。當(dāng)會(huì)員或投資者出現(xiàn)__情況時(shí)，需要進(jìn)行強(qiáng)行平倉。A．對(duì)沖交易 B．資金不足 C．持倉超限 D．違規(guī)處罰

10、短期國庫券期貨屬于（）。A．外匯期貨? B．股指期貨? C．利率期貨? D．商品期貨

11、CFA是的英文縮寫 A：國際注冊(cè)投資分析師 B：特許金融分析師 C：歐洲分析師

D：亞洲分析師聯(lián)合會(huì)

12、在美國，聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)授權(quán)的行業(yè)自律組織是__。A．管理期貨協(xié)會(huì)(MFA)B．全國期貨業(yè)協(xié)會(huì)(NFA)C．期貨行業(yè)協(xié)會(huì)(FIA)D．商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)

13、首席風(fēng)險(xiǎn)官不能勝任工作，期貨公司（）可免除其職務(wù)。A．中國證監(jiān)會(huì) B．股東大會(huì) C．董事會(huì) D．總經(jīng)理

14、美國長(zhǎng)期國債的英文縮寫為。A：T—Bills B：T—Notes C：T—Bonds D：Gilts

15、商品市場(chǎng)需求量不包括__。A．國內(nèi)消費(fèi)量 B．出口量 C．進(jìn)口量

D．期末商品結(jié)存量

16、客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出（）。A．口頭異議 B．書面異議 C．電話咨詢 D．撤銷合同

17、在下列期貨品種中，屬于商品期貨的有__。A．金屬期貨 B．能源期貨 C．歐元期貨 D．林產(chǎn)品期貨

18、持倉費(fèi)包括為擁有或保留商品、資產(chǎn)等支付的__。A．交易手續(xù)費(fèi) B．倉儲(chǔ)費(fèi) C．保險(xiǎn)費(fèi) D．利息

19、下列哪幾種形態(tài)的反轉(zhuǎn)深度和高度是可測(cè)的__ A．三重頂(底)形 B．頭肩頂(底)形 C．雙重頂(底)形 D．圓弧形態(tài)

20、下列關(guān)于跨市套利的說法，錯(cuò)誤的是

A：從貿(mào)易流向和套利方向一致性的角度出發(fā)，跨市套利一般可分為正向套利和反向套利

B：如果貿(mào)易方向和套利方向一致則稱為正向跨市套有利；反之，稱為反向跨市套利

C：國內(nèi)銅以進(jìn)口為主，在LME做多的同時(shí)，在上海期貨交易做空，這樣的交易稱為反向套利

D：正向套利是較常采用的一種跨市套利

21、每個(gè)期貨合約均以作為計(jì)算當(dāng)日盈虧的依據(jù)。A：當(dāng)日開盤價(jià) B：當(dāng)日收盤價(jià) C：當(dāng)日結(jié)算價(jià) D：當(dāng)日均價(jià)

22、套利的作用包括__。

A．套利行為有助于價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能的有效發(fā)揮 B．套利行為的存在增大了期貨市場(chǎng)的交易量 C．套利行為促進(jìn)交易的流暢化 D．套利行為有效降低了市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

23、下列關(guān)于最小變動(dòng)價(jià)位，正確的說法有__。A．較小的最小變動(dòng)價(jià)位有利于市場(chǎng)流動(dòng)性的增加 B．最小變動(dòng)價(jià)位過大，會(huì)減少交易量 C．最小變動(dòng)價(jià)位過大，會(huì)影響市場(chǎng)的活躍 D．最小變動(dòng)價(jià)位過小，會(huì)使交易復(fù)雜化

24、某種商品期貨合約交割月份的影響因素有__。A．該商品的體積 B．該商品的儲(chǔ)藏、保管方式和特點(diǎn) C．該商品的生產(chǎn)、使用、消費(fèi)等特點(diǎn) D．該商品的期貨價(jià)格的價(jià)格波動(dòng)規(guī)律

25、股票期貨的理論價(jià)格為（）。

A．現(xiàn)貨價(jià)格+資金占用成本-持有期分紅 B．現(xiàn)貨價(jià)格+資金占用成本+持有期分紅 C．現(xiàn)貨價(jià)格-資金占用成本+持有期分紅 D．現(xiàn)貨價(jià)格+凈持有成本

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、期貨公司獨(dú)立董事的行為規(guī)則為（）。A．維護(hù)期貨公司利益

B．發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見 C．對(duì)期貨公司擴(kuò)大盈利獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策

D．重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益

2、當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，采取（）緊急措施。A．調(diào)整漲跌停板幅度 B．暫時(shí)停止交易

C．限制會(huì)員或者客戶的最大持倉量 D．提高保證金

3、保證金不足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以__代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。A．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B．其他非結(jié)算會(huì)員的保證金 C．自有資金

D．其他結(jié)算會(huì)員期貨公司的保證金

4、下列行為違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的是（）。A．聯(lián)手買賣 B．惡意串通

C．編造有關(guān)期貨交易的虛假信息 D．傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

5、以下利率期貨合約中，不采取指數(shù)式報(bào)價(jià)方法的有__。A．CME 3個(gè)月期國債 B．CME 3個(gè)月期歐洲美元 C．CBOT 5年期國債 D．CBOT l0年期國債

6、假設(shè)滬深300股指期貨的保證金為7%，合約乘數(shù)為350，那么當(dāng)滬深300指數(shù)為1250點(diǎn)時(shí)，投資者交易一張期貨合約，需要支付保證金__元。A．11875 B．23750 C．28570 D．30625

7、下列各種指數(shù)中，采用加權(quán)平均法編制的有__。A．道瓊斯平均系列指數(shù) B．標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù) C．香港恒生指數(shù)

D．英國金融時(shí)報(bào)指數(shù)

8、江恩認(rèn)為較重要的短期循環(huán)周期包括： A：4小時(shí) B：3周 C：7個(gè)月 D：3年

9、期貨從業(yè)人員為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共利益、所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在____拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。A：6個(gè)月 B：1年 C：2年

D：3年或永久

10、價(jià)格形態(tài)的主要類型有__。A．持續(xù)整理形態(tài) B．持續(xù)突破形態(tài) C．反轉(zhuǎn)整理形態(tài) D．反轉(zhuǎn)突破形態(tài)

11、原先1美元兌換102.25日元，現(xiàn)在1美元兌換101.25日元，則__。A．美元貶值 B．日元貶值

C．對(duì)美元而言是直接標(biāo)價(jià)法 D．對(duì)日元而言是直接標(biāo)價(jià)法

12、利用同一商品但不同交割月份之間價(jià)格差距出現(xiàn)異常變化時(shí)進(jìn)行對(duì)沖而獲利的方法屬于__。A．跨期價(jià)差交易 B．跨市價(jià)差交易 C．跨商品價(jià)差交易 D．跨地域價(jià)差交易

13、以下情形中，構(gòu)成操縱證券、期貨交易的有__。

A．編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng) B．在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量

C．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量

D．單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)，持股或者持倉優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量

14、期貨市場(chǎng)上的套期保值最基本的操作方式有__。A．交叉套期保值

B．相同或相近月份套期保值 C．買入套期保值 D．賣出套期保值 15、2009年，（）共交易合約居各大類期貨和期權(quán)交易量首位。A：全球股指期貨和期權(quán) B：個(gè)股期貨和期權(quán) C：利率期貨和期權(quán) D：外匯期貨和期權(quán)

16、某投資者以2100元/噸賣出5月大豆期貨合約一張，同時(shí)以2000元/噸買入7月大豆合約一張，當(dāng)5月合約和7月合約價(jià)差為__元時(shí)，該投資者獲利。A．150 B．50 C．100 D．-80

17、申請(qǐng)除期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括____ A：具有經(jīng)濟(jì)管理工作3年以上經(jīng)驗(yàn)

B：具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn) C：具有從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn) D：具有大學(xué)專科以上學(xué)歷

18、小麥?zhǔn)鞘澜缟献钪匾募Z食品種，按生長(zhǎng)季節(jié)劃分的品種包括__。A．春小麥 B．夏小麥 C．秋小麥 D．冬小麥

19、當(dāng)基差從“10 cents under”變?yōu)椤? cents under”時(shí)，__。A．市場(chǎng)處于正向市場(chǎng) B．基差為負(fù) C．基差走弱

D．此情況對(duì)賣出套期保值者有利

20、下面屬于黃金需求體系內(nèi)容的是 A：首飾用金 B：工業(yè)用金 C：金條投資 D：ETF投資

21、股票指數(shù)期貨交易的特點(diǎn)有__。A．以現(xiàn)金交收和結(jié)算 B．以小博大 C．套期保值 D．投機(jī)

22、關(guān)于外匯儲(chǔ)備的變化說法正確的是____ A：國際收支順差，外匯儲(chǔ)備減少 B：國際收支逆差，外匯儲(chǔ)備增加 C：國際收支順差，外匯儲(chǔ)備增加 D：以上說法都不對(duì)

23、的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定． A：《期貨交易效益說明書》 B：《期貨公司勞動(dòng)合同》 C：《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》 D：《期貨經(jīng)紀(jì)合同指引》

24、期權(quán)的買方了結(jié)期權(quán)的方式包括（）。A．放棄行使權(quán)利 B．行使權(quán)利 C．對(duì)沖平倉

D．與另一賣方協(xié)商了結(jié)

25、套期保值能夠有效規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的原理包括__。A．現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)通常相同 B．現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)通常相反 C．期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)交易方向相同，期限互配

D．隨著期貨合約到期日來臨，現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格呈現(xiàn)趨同性

第五篇：河北省2016年下半年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)培訓(xùn)：期貨交易所管理辦法考試試題

河北省2016年下半年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)培訓(xùn)：期貨交

易所管理辦法考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、下列屬于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)職權(quán)的是__。A．任免期貨交易所總經(jīng)理 B．選舉和更換會(huì)員理事 C．決定會(huì)員的接納和退出 D．決定解散期貨交易所

2、某投機(jī)者預(yù)測(cè)5月份大豆期貨合約價(jià)格將上升，故買入5手合約（10噸/手），成交價(jià)格為2000元/噸。此后合約價(jià)格迅速上升到2020元/噸，該投機(jī)者再次買入4手。當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格再次上升到2030元/噸時(shí)，又買入3手合約。當(dāng)市價(jià)上升到2040元/噸時(shí)再次買入2手。當(dāng)市價(jià)上升到2050元/噸時(shí)再次買入1手，則該投機(jī)者持倉的平均價(jià)格為（）A．2020元/噸 B．2025元/噸 C．2030元/噸 D．2035元/噸

3、世界上第一個(gè)現(xiàn)代意義上的結(jié)算機(jī)構(gòu)是____ A：美國期貨交易所結(jié)算公司 B：芝加哥期貨交易所結(jié)算公司 C：東京期貨交易所結(jié)算公司 D：倫敦期貨交易所結(jié)算公司

4、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)建立的誠信檔案內(nèi)容包括__。A．中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施 B．首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績(jī) C．期貨公司的中期報(bào)告和報(bào)告

D．中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)

5、以下關(guān)于套利行為描述正確的是__。A．消除了價(jià)格變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn) B．提高了期貨交易的活躍程度 C．保證了套期保值的順利實(shí)現(xiàn)

D．促進(jìn)交易的流暢化和價(jià)格的合理化

6、形成效率市場(chǎng)的前提包括__。A．投資者數(shù)目不宜過多

B．投資者都以利潤最大化為目標(biāo)

C．任何與期貨投資相關(guān)的信息都以隨機(jī)方式進(jìn)入市場(chǎng) D．投資者對(duì)新的信息的反應(yīng)和調(diào)整可迅速完成

7、認(rèn)為金融市場(chǎng)中的價(jià)格包含了一切信息，因而在任何時(shí)間的證券或期貨價(jià)格均可以看作為價(jià)值的最優(yōu)估計(jì) A：有效市場(chǎng)假說 B：行為金融學(xué)理論 C：隨機(jī)走勢(shì)理論 D：套利定價(jià)理論

8、下列有關(guān)商品需求量的決定因素的說法，錯(cuò)誤的是__。A．商品價(jià)格越高，需求量就越小

B．互補(bǔ)商品中，一種商品價(jià)格的上升會(huì)引起另一種商品的需求量增加 C．收入增加導(dǎo)致對(duì)商品需求量的增加

D．預(yù)期某商品價(jià)格會(huì)上漲時(shí)，該商品的需求會(huì)增加

9、下列股價(jià)指數(shù)中，來自于美國股市的有__。A．納斯達(dá)克指數(shù) B．標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù) C．道·瓊斯工業(yè)指數(shù) D．恒生指數(shù)

10、（）年底全國人大常委會(huì)通過了《刑法修正案》，將懲治有關(guān)期貨犯罪的條款正式列入《刑法》。A．1993 B．1999 C．2003 D．2007

11、我國公司制期貨交易所采用____的組織形式。A：股份有限公司 B：有限責(zé)任公司 C：個(gè)人獨(dú)資公司 D：合伙制公司

12、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場(chǎng)所顯著位置或其網(wǎng)站公開的信息包括__。

A．從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片 B．與期貨公司簽署的書面委托協(xié)議

C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式 D．客戶開戶和交易流程、出入金流程、交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

13、某日倫敦外匯市場(chǎng)的匯率標(biāo)價(jià)為1英鎊／美元為l.5544，該報(bào)價(jià)方法采用的是。

A：直接標(biāo)價(jià)法 B：間接標(biāo)價(jià)法 C：美元標(biāo)價(jià)法 D：指數(shù)標(biāo)價(jià)法

14、商品期貨的套期保值者包括__。A．生產(chǎn)商 B．加工商 C．經(jīng)營商 D．投資者

15、下面關(guān)于投機(jī)說法錯(cuò)誤的是（）。A．投機(jī)者承擔(dān)了價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) B．投機(jī)的目的是獲取較大的利潤? C．投機(jī)者主要獲取價(jià)差收益

D．投機(jī)交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行操作

16、目前，（）是世界上最具影響力的能源產(chǎn)品交易所。A．紐約商業(yè)交易所和倫敦國際石油交易所 B．芝加哥商品交易所和倫敦國際石油交易所 C．紐約商業(yè)交易所和芝加哥商品交易所 D．芝加哥商業(yè)交易所和倫敦金屬交易所

17、在需求和供給同時(shí)減少的情況下____ A：均衡價(jià)格和均衡交易量都將下降

B：均衡價(jià)格將下降，均衡交易量的變化無法確定 C：均衡價(jià)格的變化無法確定，均衡交易量將減少 D：均衡價(jià)格將上升，均衡交易量將下降

18、若客戶下達(dá)的交易指令中沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為____有效。A：當(dāng)日有效 B：三天內(nèi)有效

C：指令未撤銷前有效 D：長(zhǎng)期有效

19、下面是某交易者持倉方式，其交易順序自下而上，該交易者應(yīng)用的操作策略是__。

價(jià)格(元/噸)

增倉數(shù)(手)

平均價(jià)(元/噸)5050

×

5026.3 5040

××

5024.6 5030

×××

5022 5025

××××

5019.4 5015

×××××

5015 A．平均買低 B．金字塔式買入 C．金字塔式賣出 D．平均賣高

20、銅期貨市場(chǎng)出現(xiàn)反向市場(chǎng)的原因可能有__。A．智利大型銅礦工人罷工 B．銅現(xiàn)貨庫存大量增加

C．某銅消費(fèi)大國突然大量買入銅 D．替代品的出現(xiàn)

21、期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以__。

A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 B．代客戶下達(dá)交易指令

C．協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

D．利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

22、在我國，期貨交易所一般應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的__的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A．30% B．25% C．20% D．15%

23、基差隨著到期日的臨近__。A．趨近于零 B．變大 C．變小 D．不變

24、對(duì)沖基金區(qū)別于共同基金在于它具備以下__特點(diǎn)。

A．從投資領(lǐng)域來看，除了投資于傳統(tǒng)的股票債券和貨幣市場(chǎng)之外，它還大量投資于金融衍生品期貨和期權(quán)市場(chǎng)

B．從投資策略來看，大量運(yùn)用賣空機(jī)制并且大量使用信貸杠桿進(jìn)行高于自己本金數(shù)倍甚至數(shù)十倍的高風(fēng)險(xiǎn)投機(jī)操作

C．從組織形式上來看，往往采取私募合伙的形式，監(jiān)管最松，運(yùn)作最不透明，操作最為靈活

D．從歷史和規(guī)模上來看，對(duì)沖基金發(fā)展最早，規(guī)模最大

25、期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提（）。

A．資產(chǎn)減值準(zhǔn)備 B．凈資產(chǎn)減值準(zhǔn)備 C．期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D．期貨保證金減值準(zhǔn)備

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、下列關(guān)于期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與現(xiàn)貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的說法，正確的有__。A．期貨價(jià)格波動(dòng)較小 B．期貨投機(jī)性較強(qiáng)

C．期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)易于延伸 D．期貨交易未來不確定因素多

2、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)資格的表述，正確的有__。

A．期貨公司依法設(shè)立后，從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格 B．期貨公司依法設(shè)立后，開展期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格 C．期貨公司一旦依法設(shè)立，即可從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D．期貨公司從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)兩年后，可以自行開展其他業(yè)務(wù)

3、證券公司可以受托為期貨公司介紹期貨交易。A：證券公司全資擁有的期貨公司 B：證券公司控股的期貨公司

C：證券公司的母公司控股的期貨公司 D：與證券公司沒有關(guān)聯(lián)關(guān)系的期貨公司

4、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向__報(bào)告。A．期貨交易所

B．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C．協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

5、可進(jìn)行跨品種套利的是。A：銅期貨和鋁期貨 B：小麥期貨和大豆期貨 C：小麥期貨和棉花期貨

D：大豆期貨、豆油期貨和豆粕期貨

6、美國對(duì)期貨投資基金的監(jiān)管非常嚴(yán)格，在等方面的規(guī)定既具體又嚴(yán)格。A：資格注冊(cè) B：信息披露 C：會(huì)計(jì)制度 D：稅收制度

7、張某為某期貨公司職員，2010年9月1日，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，一個(gè)月后，該期貨公司向協(xié)會(huì)報(bào)告。該期貨公司__。A．行為符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定 B．應(yīng)該將該事情在期貨協(xié)會(huì)備案 C．應(yīng)該在自己的網(wǎng)站上公告

D．行為違法，由證監(jiān)會(huì)按規(guī)定處罰

8、期貨公司違反股指期貨投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對(duì)其采取的處理措施包括__。A．責(zé)令整改

B．暫停受理申請(qǐng)開立新的交易編碼 C．暫停或者限制業(yè)務(wù)

D．調(diào)整或者取消會(huì)員資格

9、期貨交割倉庫享有一定的權(quán)利，并需承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。其權(quán)利包括。A：按交易所規(guī)定簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉單

B：按交易所審定的收費(fèi)項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)和方法收取有關(guān)費(fèi)用 C：對(duì)交易所制定的有關(guān)實(shí)物交割的規(guī)定享有建議權(quán)

D：交易所交割細(xì)則和《指定交割倉庫協(xié)議書》規(guī)定的其他權(quán)利

10、從業(yè)人員有（）情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)。

A．以期貨公司名義從事期貨交易 B．以個(gè)人名義從事期貨交易

C．違反規(guī)定向投資者承諾或保證收益

D．違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失

11、王某預(yù)申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，其應(yīng)當(dāng)具備的條件包括． A：期貨從業(yè)人員資格

B：大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C：從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)

D：從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

12、修改單位客戶的以下信息，期貨公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)上傳該單位客戶的組織機(jī)構(gòu)代碼證(副本)掃描件和營業(yè)執(zhí)照(副本)掃描件。A：客戶名稱 B：客戶住所

C：組織機(jī)構(gòu)代碼 D：營業(yè)執(zhí)照號(hào)碼

13、首席風(fēng)險(xiǎn)官向監(jiān)督部門提交上工作報(bào)告時(shí)，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括__。A．首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況 B．首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查

C．期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況 D．提出的整改意見及期貨公司整改效果

14、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度有． A：保證金制度

B：次日無負(fù)債結(jié)算制度 C：漲跌停板制度

D：持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度

15、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》所稱高級(jí)管理人員，是指期貨公司的（）。A．首席風(fēng)險(xiǎn)官 B．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 C．營業(yè)部負(fù)責(zé)人

D．總經(jīng)理、副總經(jīng)理

16、交割倉庫的法定義務(wù)包括． A：貨物驗(yàn)收義務(wù) B：妥善保管義務(wù) C：申請(qǐng)交割義務(wù) D：貨物交付義務(wù)

17、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括（）。A．基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金 B．結(jié)算準(zhǔn)備金

C．變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金 D．交易保證金

18、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)__。

A．申請(qǐng)資格考試豁免

B．參加聘用公司的職業(yè)培訓(xùn)

C．重新參加中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的資格考試 D．參加中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

19、屬于反轉(zhuǎn)形態(tài)的有.A：頭肩底 B：三角形 C：頭肩頂 D：矩形

20、影響國內(nèi)消費(fèi)量變化的因素有__等。A．國內(nèi)人口增長(zhǎng)及消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變化 B．政府收入分配與就業(yè)政策 C．國內(nèi)消費(fèi)者購買力的變化 D．生產(chǎn)者的生產(chǎn)技術(shù)水平

21、鄭州商品交易所玉米期貨合約的保證金比率為5%，假如劉先生以3200元/噸的價(jià)格買入8張玉米期貨合約(每張為10噸)，那么劉先生必須向交易所支付__元的初始保證金。A．10800 B．11800 C．12800 D．13800

22、市場(chǎng)資金總量變動(dòng)率超過臨界值，則表明有可能____ A：價(jià)格將大幅波動(dòng) B：投機(jī)成分過高 C：有人操縱市場(chǎng)

D：期貨價(jià)與現(xiàn)貨價(jià)偏離程度加大

23、關(guān)于期貨人員的從業(yè)資格注銷問題，下面描述正確的是（）。

A．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格

B．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格

C．機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會(huì)注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格

D．機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由該機(jī)構(gòu)注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格

24、關(guān)于境內(nèi)國有企業(yè)在從事境外期貨業(yè)務(wù)中對(duì)套期保值額度的描述，正確的是（）。

A．持證企業(yè)在特定時(shí)期內(nèi)所持期貨頭寸的最大數(shù)量限制 B．該額度由中國證監(jiān)會(huì)會(huì)同相關(guān)部門制定

C．額度規(guī)模受該企業(yè)的現(xiàn)貨商品正常交收能力和進(jìn)出口配額的限制

D．當(dāng)持證企業(yè)的期貨頭寸高于其核定的套期保值額度時(shí)，該企業(yè)應(yīng)在1個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并說明理由

25、下列對(duì)賣出看漲期權(quán)的分析錯(cuò)誤的是。A：不需要繳納保證金

B：平倉收益=權(quán)利金賣出價(jià)-買人平倉價(jià)

C：一般運(yùn)用于看后市上漲或已見底的情況下

D：期權(quán)被要求履約風(fēng)險(xiǎn)=執(zhí)行價(jià)格+標(biāo)的物平倉買入價(jià)格-權(quán)利金