第一篇：2017年上半年吉林省期貨從業資格法律法規培訓：期貨交易所管理辦法考試題

2017年上半年吉林省期貨從業資格法律法規培訓：期貨交

易所管理辦法考試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、在美國期貨市場中，關于期貨傭金商(FCM)說法正確的有__。A．不可以獨立開發客戶 B．可以向客戶收取保證金 C．保存賬薄和交易記錄

D．必須維持最低凈資本要求

2、按指定的價格間隔，逐步購買或出售指定數量期貨合約的指令是。A：市場指令 B：階梯價格指令 C：限價指令 D：止損指令

3、期貨交易每日價格最大漲跌幅度的確定基準是__。A．上一交易日的結算價 B．上一交易日的開盤價 C．本日開盤價 D．本日結算價

4、投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）萬元，期貨公司會員才可為投資者向交易所申請開立交易編碼。A．20 B．30 C．40 D．50

5、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，其申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣（）。A．2500萬元 B．5000萬元 C．8000萬元 D．1億元

6、下列關于利率期貨交割方式的說法，正確的有__。A．CME的3個月期國債期貨合約目前采用實物交割方式

B．CME的3個月歐洲美元期貨合約要進行實物交割實際是不可能的

C．所有到期而未平倉的CME的3個月歐洲美元期貨合約按照最后結算交割指數平倉

D．CBOT的10年期國債期貨合約目前采用實物交割方式

7、期貨從業人員必須遵守__。A．中國期貨業協會的自律規則 B．中國證監會的規定 C．期貨交易所的自律規則 D．相關法律、行政法規

8、期貨公司按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行董事長、總經理、首席風險官職責的，應自作出決定之日起（）個工作日內向中國證監會及其派出機構報告。A．3 B．5 C．7 D．15

9、所謂是指選擇少數幾個熟悉的品種在不同的階段分散資金投入。A：縱向投資分散化 B：橫向投資多元化 C：跨期投資分散化 D：跨時間投資分散化

10、投資者基本情況包括年齡與學歷兩個方面，其中學歷的評估分值上限為（）。A．5分 B．6分 C．7分 D．8分 11、100000美元面值的3個月期國債，按照8%的年貼現率發行，則下列敘述正確的是__。

A．3個月貼現率為2% B．發行價為92000美元 C．發行價為98000美元 D．實際收益率為8%

12、期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，有下列__情形的，應當認定為透支交易。A．允許客戶開倉交易 B．不通知客戶追加保證金 C．不對客戶強行平倉 D．允許客戶繼續持倉

13、在我國，期貨經紀機構設立營業部，要經（）審批。A．理事會? B．期貨交易所? C．中國證監會? D．會員大會

14、期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發生之日起（）個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。A．3 B．5 C．7 D．15

15、當__時，基差值會變大。

A．在正向市場，現貨價格上漲幅度小于期貨價格上漲幅度 B．在正向市場，現貨價格上漲幅度大于期貨價格上漲幅度 C．在正向市場，現貨價格下跌幅度小于期貨價格下跌幅度 D．在反向市場，現貨價格上漲幅度大于期貨價格上漲幅度

16、期貨公司被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在（）內向其住所地的中國證監會派出機構書面報告。A．3個工作日 B．5個工作日 C．7個工作日 D．10個工作日

17、某企業委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業意見的情況下將其合約強行平倉，發生費用為X，同時產生損失Y，則下列說法正確的是__。

A．企業承擔損失Y，期貨公司承擔費用X B．期貨公司承擔費用X和損失Y C．企業承擔費用Y，期貨公司承擔損失X D．企業承擔費用X和損失Y

18、下列屬于期貨公司職能的是__。

A．對客戶賬戶進行管理，控制客戶交易風險 B．為客戶提供期貨市場信息 C．充當客戶的交易顧問 D．制定交易規則

19、當RSI取值在__以下時說明市場處在極弱行情。A．10 B．20 C．30 D．40 20、如7月1 日的小麥現貨價格為800美分／蒲式耳，9月份小麥期貨合約的價格為810美分／蒲式耳，11月份小麥期貨合約的價格為830美分／蒲式耳，那么該小麥的基差為美分／蒲式耳。A：10 B：30 C：-10 D：-30

21、期貨頭寸應與現貨頭寸______。A．相同 B．無法確定 C．相反 D．無關

22、期貨公司取得金融期貨結算業務資格后，應當向期貨交易所申請相應結算會員資格，期貨公司取得金融期貨結算業務資格之日起（）內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業務資格自動失效。A．3個月 B．6個月 C．1年 D．2年

23、期貨交易所實行。期貨交易所應當在當日及時將結算結果通知會員。A：漲跌停板制度 B：保證金制度

C：當日無負債結算制度 D：持倉限額制度

24、期貨公司通常采用的風險管理措施不包括__。A．控制客戶信用風險

B．嚴格執行保證金和追加保證金制度 C．嚴格經營管理

D．對客戶的逆市交易行為進行勸止

25、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或者證券從業時間在______年以上，其中至少1人的期貨從業時間在______年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在______年以上。（）A．3；3；3 B．3；5；3 C．5；3；5 D．5；5；3

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨公司分支機構不符合持續性經營規則或出現經營風險且逾期未改正的，國務院期貨監督管理機構可以對其采取（）等措施。A．限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用 B．限制或者暫停部分期貨業務 C．停止批準新增業務

D．限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利

2、對有下列__等情形的人員，不應任用為期貨公司董事、監事和高級管理人員。A．對期貨公司出現違法違規行為或者重大風險負有責任 B．受到中國期貨業協會嚴厲警告

C．1年內累計3次被中國證監會及其派出機構進行監管談話 D．累計3次被行業自律組織紀律處分

3、期貨交易的財務評價主要應該遵循的原則為 A：風險控制是否在限定的范圍之內 B：期貨交易和現貨交易應該合并評價 C：期貨交易和現貨交易應該單獨評價

D：應該從相對較長的時期來判斷，一般在一年以上

4、在期貨市場競價交易中，可將公開喊價方式分為__。A．連續競價制 B．計算機撮合成交 C．打手勢報價 D．一節一價制

5、根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》，申請經理層人員的任職資格，應當具備的條件有__。A．具有期貨從業人員資格

B．具有從事期貨業務2年以上經驗，或者其他金融業務3年以上經驗，或者法律、會計業務4年以上經驗

C．具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位 D．通過中國證監會認可的資質測試

6、期貨市場某一合約的賣出價格為15500元，買入價格為15501元，前一成交價為15498元，那么該合約的撮合成交價應為__元。A．15498 B．15499 C．15500 D．15501

7、期貨公司發現其客戶的保證金不足，于是通知客戶追加保證金，但是客戶卻未在規定的時間內足額追加。對此，下列說法正確的有（）。

A．客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規定的最低限額的結算準備金時，應當相應扣除

B．客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規定的最低限額的結算準備金時，不應當相應扣除

C．客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明

D．未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規定的保證金標準計算，包括已經記入“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務

8、下述對系統風險的描述正確的是__。A．這種風險對投資者來說是不可抗拒的 B．系統地作用于整個市場

C．可通過投資組合策略加以控制

D．是根據風險發生的普遍程度劃分的

9、期貨公司實際控制人出現下列（）情形之一的，期貨公司及其實際控制人應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告。A．質押所持有的期貨公司股權 B．被撤銷 C．變更名稱

D．涉嫌嚴重違法違規經營，被有關機關調查、采取強制措施

10、跨市套利在操作中應特別注意的因素包括__。A．運輸費用

B．交割品級的差異 C．交易單位與匯率波動 D．保證金和傭金成本

11、套利分析的常用方法包括__。A．圖表分析法 B．文字分析法 C．季節性分析法

D．相同期間供求分析法

12、期貨交易所會員享有的權利包括（）。

A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權 B．按照期貨交易所章程和交易規則行使抗辯權 C．聯名提議召開會員大會 D．按照規定轉讓會員資格

13、金融期貨分析具有的特點包括： A：分析的對象主要是宏觀因素

B：研究的是影響金融產品價格波動的根本原因 C：關注的是影響金融產品價格變化的中長期因素 D：關注的是影響金融產品價格變化的短期波動因素

14、期貨交易和交割的時間順序是__。A．同步進行的

B．通常交易在前，交割在后 C．通常交割在前，交易在后 D．無先后順序

15、下列股價指數中采用幾何平均法計算的是__。A．金融時報30指數 B．價值線綜合指數 C．恒生指數 D．道瓊斯指數

16、《期貨從業人員執業行為準則》是對期貨從業人員的__的基本要求和規定。A．職業品德 B．執業紀律 C．職業責任

D．專業勝任能力

17、客戶需要委托他人辦理下達指令、調撥資金等事項的，應當在期貨經紀合同中（）。

A．指定受托人及明確其受托權限 B．約定聯絡方式

C．約定指令下達方式 D．預留受托人簽字

18、期貨公司的下列（）行為無效。A．私下對沖行為 B．透支交易行為 C．超量平倉行為 D．與客戶對賭行為

19、期貨公司風險監管指標包括。A：凈資本

B：流動資產與流動負債的比例 C：凈資產收益率

D：最低限額結算準備金要求

20、期貨交易所在指定交割倉庫時，主要考慮的因素是（）。A．倉庫所在地區的生產或消費集中程度 B．倉庫所在地區距離交易所的遠近C．倉庫的存儲條件

D．倉庫的運輸條件和質檢條件

21、期貨市場風險管理包括。A：監管機構的風險管理 B：交易所的風險管理 C：期貨公司的風險管理 D：投資者的風險管理

22、下列關于商品期貨合約交易單位的說法，正確的有__。A．商品的市場規模較大，交易單位應該較大 B．商品的市場規模較大，交易單位應該較小 C．交易者的資金規模較大，交易單位應該較大 D．交易者的資金規模較大，交易單位應該較小

23、作為期貨交易品種，必須是______商品。A．不易標準化與分級 B．價格波動頻繁 C．買賣者眾多 D．易于儲存

24、國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨保證金存管銀行等相關單位的工作人員，有下列行為的，依法給予行政處分或者紀律處分．

A：泄露知悉的國家秘密或者會員、客戶商業秘密 B：徇私舞弊 C：玩忽職守 D：收受賄賂

25、期貨在本質上是一種______的風險管理工具。A．不能消滅現貨市場價格波動風險 B．不能轉移風險

C．能消滅現貨市場價格波動風險 D．能轉移風險

第二篇：甘肅省2016年期貨從業資格：期貨交易所管理辦法考試題

甘肅省2016年期貨從業資格：期貨交易所管理辦法考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、在會員制期貨交易所中，是負責期貨交易所日常經營管理工作的高級管理人員。A：董事 B：理事 C：監事 D：總經理

2、是期貨市場區別于其他投資工具的主要標志，也是期貨市場高風險的最主要原因。

A：期貨價格的波動性

B：期貨交易者的非理性投機 C：期貨的對抗性交易 D：期貨交易的杠桿效應

3、若需求曲線為正雙曲線，則商品價格的下降將引起買者在商品上的總花費____ A：增加 B：減少 C：不變

D：上述均可能

4、某期貨交易所會員現有可流通的國債刪萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金60萬元，則該會員有價證券充抵保證金的金額不得高于__萬元。A．200 B．50 C．160 D．240

5、過度投機行為不會__。A．拉大供求缺口 B．破壞供求關系 C．減緩價格波動 D．加大市場風險

6、影響商品需求量的因素有（）。A．商品的價格 B．消費者的收入 C．消費者的偏好 D．消費者的預期

7、RSI取值為時，說明市場處于極強行情。A：88 B：77 C：55 D：22

8、下列關于股票市場風險與股指期貨的說法，正確的有__。A．投資組合可以降低非系統性風險，但無法降低系統性風險 B．發生系統性風險時，各種股票的市場價格會向同一方向變動

C．具體交易時，股指期貨合約的價值是用指數的點數乘以某一既定的貨幣金額 D．通過股指期貨可以降低系統性風險

9、根據《期貨從業人員管理辦法》，由中國期貨業協會制訂期貨從業人員自律管理辦法，并報中國證監會核準的事項有__。A．從業資格考試 B．執業行為準則 C．紀律懲戒

D．后續職業培訓

10、下列關于期貨交易結算所的論述，正確的有__。

A．結算所是期貨交易的專門清算機構，通常附屬于交易所，但又以獨立的公司形式組建

B．所有的期貨交易都必須通過結算會員由結算機構進行，而不是由交易雙方直接交割清算

C．結算所通常采取公司制

D．結算所實行無負債的每周結算制度

11、歐洲美元期貨合約是一種。A：短期利率期貨合約 B：中期利率期貨合約 C：長期利率期貨合約 D：中長期利率期貨合約

12、期貨交易成本是在期貨交易過程中發生和形成的交易者必須支付的費用，主要包括__。A．傭金

B．交易手續費

C．保證金所占用資金而應付的利息 D．生產時的管理費用

13、認為金融市場中的價格包含了一切信息，因而在任何時間的證券或期貨價格均可以看作為價值的最優估計 A：有效市場假說 B：行為金融學理論 C：隨機走勢理論 D：套利定價理論

14、以下有關需求法則說法錯誤的是__。A．商品價格越高，需求量就越小 B．收入增加導致對商品需求量的增加

C．互補商品中，一種商品價格的下降會引起另一種商品的需求量減少 D．預期某商品會上漲時，該商品的需求會增加

15、期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過（）。A．1個月 B．2個月 C．3個月 D．4個月

16、以下關于期現套利說法，正確的有__。

A．期現套利是指在期貨市場與現貨市場同時進行反向交易 B．期現套利不屬于嚴格意義的套利交易

C．期現套利有助于期貨市場與現貨市場之間的合理的價格關系 D．期現套利關注的是不同期貨市場之間的價差

17、金融期貨的三大種類中，最早產生的是______。A．股指期貨 B．外匯期貨 C．股票期貨 D．利率期貨 18、2008年A期貨交易所的手續費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金是（）。A．500萬元 B．400萬元 C．300萬元 D．200萬元

19、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示（）。A．期貨交易利潤說明書 B．期貨交易收益承諾書 C．期貨交易風險說明書 D．期貨交易風險免責書

20、原先1美元兌換102.25日元，現在1美元兌換101.25日元，則（）。A．美元貶值 B．日元貶值

C．對美元而言是直接標價法 D．對日元而言是直接標價法

21、下列哪幾種形態的反轉深度和高度是可測的__ A．三重頂(底)形 B．頭肩頂(底)形 C．雙重頂(底)形 D．圓弧形態

22、當買賣雙方均為新交易者，交易對雙方來說均為開新倉時，持倉量__。A．上升 B．下降 C．不變

D．先升后降

23、在期貨市場中。套期保值能夠實現基于的原理有（）。A．現貨市場與期貨市場的價格走勢一致 B．現貨市場與期貨市場的基差等于零 C．現貨市場與期貨市場的價格走勢不一致

D．當期貨合約臨近交割時，現貨價格與期貨價格趨于一致

24、對于11DPE價格走勢而言，____是關鍵。A：農膜及包裝膜需求

B：房地產、建材行業景氣狀況 C：聚酯增長

D：化纖紡織品增長

25、客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有有效期限的，沒有開平倉方向的，應當視為（）交易。A．平倉 B．開倉 C．無效

D．等待進一步指示

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、當判斷基差風險大于價格風險時____ A：仍應避險 B：不應避險

C：可考慮局部避險 D：無所謂

2、下列關于期貨交易保證金的說法，正確的有__。A．保證金水平一般以合約價值的一定百分比來表示 B．在正常情況下，交易保證金率通常為5%～10% C．交易保證金率的高低直接關系到期貨交易杠桿效應的大小 D．降低交易保證金率可以提高投機者參與的積極性

3、期貨公司會員應當根據____統一編制的試卷對投資者進行測試。A：交易所 B：證監會

C：期貨業協會 D：期貨考試機構

4、以下關于賣出看跌期權買期保值策略說法正確的有

A：此策略適用于相關商品價格可能保持相對穩定，或預期的價格下跌幅度很小時

B：此策略適用于相關商品價格波動幅度比較大時

C：采用策略，通過賣出一個看跌期權，從買方收取權利金，并利用此款為今后的交易保值

D：一旦相關商品的價格跌至期權執行價格以下時，該看跌期權賣方也可能面臨買方要求對期權履約的風險隱患

5、交易所有權對會員持倉進行強行平倉的情況有__。

A．會員結算準備金余額小于零，并未能在規定時限內補足的 B．會員保證金余額不足，但在規定時限內已補足保證金的 C．持倉量超出其限倉規定的

D．因違規受到交易所強行平倉處罰的

6、下列關于期貨投機者的說法，正確的有__。

A．期貨投機者試圖預測商品價格未來走勢，甘愿利用自己的資金去冒險 B．期貨投機者利用期貨市場轉移價格風險 C．期貨投機者不斷買進賣出期貨合約，期望從價格波動中獲取利潤 D．當投機者預測標的物價格將要上漲，就擇機買進期貨合約

7、題干：期貨結算機構的替代作用，使期貨交易能夠以獨有的__方式免除合約履約義務。A．實物交割 B．現金結算交割 C．對沖平倉 D．套利投機

8、移動平均線的特點有__。A．追蹤趨勢 B．超前性 C．波動性

D．助漲助跌性

9、下列選項中，屬于能源期貨的標的資產的有 A：原油 B：汽油 C：天然氣 D：玉米

10、多頭投機者建倉后，如果市場行情與預料的相反，可以采取__策略。A．平均賣高 B．金字塔式買入 C．平均買低 D．買低賣高

11、我國期貨經紀公司不能夠____ A：對客戶賬戶進行管理，控制交易風險 B：保證客戶取得利潤 C：充當客戶的交易顧問

D：為客戶提供期貨市場信息

12、承擔期貨市場微觀管理職責的是____ A：期貨交易所 B：期貨業協會 C：中國證監會 D：中國國務院

13、某交易者預計大豆期貨價格會上升，故買入10手11月份大豆期貨合約，此后該大豆期貨價格上升，若此交易者要進行金字塔式操作，應__。A．賣出現有的11月份大豆期貨合約10手 B．買入11月份大豆期貨合約20手

C．賣出現有的11月份大豆期貨合約7手 D．買入11月份大豆期貨合約5手

14、期貨期權合約中可變的合約要素是__。A．執行價格 B．權利金 C．到期時間 D．期權的價格 15、2007年，位居全球成交量前三名的期貨交易所有__。A．芝加哥商業交易所集團 B．韓國交易所

C．歐洲期貨交易所 D．東京工業品交易所

16、確定研究周期，研究者可以模擬商品的特點確定周期的時間跨度，可以是等 A：天 B：周 C：月 D：季

17、期貨公司會員工作人員對違規行為負有責任的，交易所可以對其__。A．書面警示 B．行政處罰 C．公開譴責 D．通報批評

18、期貨公司的在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責。A：董事長 B：財務負責人 C：總經理

D：營業部負責人

19、公司制期貨交易所監事會行使下列（）職權。A．檢查期貨交易所財務

B．監督期貨交易所董事、高級管理人員執行職務行為 C．向股東大會會議提出提案

D．期貨交易所章程規定的其他職權

20、關于期權的內涵價值，正確的說法是__。A．指立即履行期權合約時可以獲得的總利潤

B．內涵價值為正、為負還是為零決定了期權權利金的大小 C．實質期權的內涵價值一定大于虛值期權的內涵價值 D．兩平期權的內涵價值一定小于虛值期權的內涵價值

21、蝶式套利的特點是（）。

A．蝶式套利的實質是跨交割月份的套利活動

B．蝶式套利由兩個方向相反的跨期套利構成，一個賣空套利和一個買空套利 C．連結兩個跨期套利的紐帶是居中月份合約的期貨合約 D．在合約數量上，居中月份合約等于兩旁月份合約之和

22、期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（），并及時公布。A．周報表 B．月報表 C．季度報表 D．年報表

23、期貨公司及其營業部有下列（）情形之一的，根據《期貨交易管理條例》第71條處罰。A．違反有價證券充抵保證金的有關規定

B．拒不配合、阻礙或者破壞中國證監會及其派出機構監督管理 C．發布虛假廣告或者進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D．不按照規定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息

24、某投資者買入11月份大豆期貨合約10手(1手=10噸)，成交價格為4000元/噸，市場上該合約價格上漲到4 050元/噸時，該投資者可采取的交易行為有__。A．若該投資者預測該合約價格將下跌，則可買入6手該合約，以降低平均成本 B．若該投資者預測該合約價格將下跌，則可賣出10手該合約，以獲取現有利潤

C．若該投資者預測該合約價格將繼續上漲，可買入8手該合約，以擴大盈利 D．若該投資者預測該合約價格將繼續上漲，可買入12手該合約，當持有合約總量達到一定程度后再分次逐步遞減賣出合約

25、《期貨交易管理條例》明確禁止的行為有（）。A．欺詐 B．內幕交易

C．操縱期貨交易價格 D．變相期貨交易

第三篇：2016年吉林省期貨從業資格：期貨交易所試題

2016年吉林省期貨從業資格：期貨交易所試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、申請設立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于（）人。A．3 B．5 C．7 D．15

2、在下列國家中，__有玉米期貨交易。A．日本 B．阿根廷 C．法國 D．南非

3、下列關于期貨合約每日價格最大波動限制的說法，正確的有__。

A．每日價格最大波動限制是指期貨合約在一個交易日中的交易價格波動不得高于或者低于規定的漲跌幅度

B．漲跌停板一般是以合約上一交易日的結算價為基準確定的

C．商品價格波動越劇烈，商品期貨合約的每日停板額應設置得越小 D．超過漲跌幅度的報價視為無效，不能成交

4、王某、黃某、李某均欲應聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據規定，該人應當對期貨公（）負責。A．董事會 B．股東大會 C．監事會

D．風險管理部門

5、期貨投資咨詢機構的期貨從業人員不得有以下哪些行為__ A．為客戶設計投資方案

B．對投資方案的風險進行評估 C．代理客戶從事期貨交易

D．利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息

6、下列選項中，不屬于技術分析手段的是______。A．價格 B．供給量 C．交易量 D．持倉量

7、下列關于期貨交易和遠期交易的說法，不正確的是__。

A．期貨交易對象是標準化合約，遠期交易對象是交易雙方私下協商達成的非標準化合約

B．期貨交易和遠期交易均有按照成交合約價值的一定比例向買賣雙方收取保證金的制度

C．期貨交易有到期交割與對沖平倉兩種履約方式，遠期交易主要采用商品交收方式

D．遠期交易較期貨交易有更高的信用風險

8、下列關于衍生品場內交易和場外交易的說法，不正確的是__。A．場內交易市場又稱柜臺交易市場或店頭交易市場 B．場外交易是指在交易所外進行的衍生品交易

C．在場外交易市場交易的合約不像交易所內交易的合約那樣受到嚴格約束 D．和場內交易相比，場外交易市場缺乏流動性

9、下列選項中不屬于期貨交易所總經理職權的是（）。A．組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議 B．主持期貨交易所的日常工作

C．根據章程和交易規則擬訂有關細則和辦法 D．決定對違規行為的紀律處分

10、下列關于商品基金和對沖基金的說法，正確的有__。A．商品基金的投資領域比對沖基金小得多 B．商品基金運作比對沖基金規范，透明度更高

C．商品基金和對沖基金通常被稱為另類投資工具或其他投資工具 D．商品基金的業績表現與股票和債券市場的相關度比對沖基金高

11、下列關于利率期貨套期保值交易的說法，正確的有__。A．分為多頭套期保值和空頭套期保值

B．空頭套期保值的目的是規避因利率上升而出現損失的風險 C．多頭套期保值的目的是規避債券價格上升而出現損失的風險 D．持有固定收益債券的交易者一般進行多頭套期保值

12、相關系數____ A：適用于單相關 B：適用于復相關

C：既適用于單相關，也適用于復相關 D：上述兩者都不適用

13、下列關于結算所的作用的表述，正確的有__。A．保證投資者免受違約風險

B．將每筆交易分拆，對期貨買方充當賣方，對期貨賣方充當買方 C．保證期貨買方收到標的資產的實物交割 D．選擇哪種資產有期貨合約

14、下列期貨市場中，市場流動性最強的是。A：深度大、廣度小的市場 B：深度大、廣度大的市場 C：深度小、廣度大的市場 D：深度小、廣度小的市場

15、下列關于我國期貨交易所規定的持倉限額制度的說法，正確的有（）。A．目的是防范風險 B．僅針對會員

C．持倉限額按單邊計算

D．套期保值交易頭寸持倉不受限制

16、《期貨從業人員執業行為準則（試行）》自（）起施行。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日

17、在分析KDJ指標時，若K上穿D，則下列說法正確的是__。A．K在D已經開始抬頭向上時，發出的賣出信號比較可靠 B．K在D已經開始抬頭向上時，發出的買入信號比較可靠 C．K在D還在下降時，發出的買入信號比較可靠 D．K在D還在下降時，發出的賣出信號比較可靠

18、下列關于反向市場的說法，正確的有__。

A．這種市場狀態的出現可能是因為近期對該商品的需求非常迫切

B．這種市場狀態的出現可能是因為市場預期將來該商品的供給會大幅增加 C．這種市場狀態表明持有該商品現貨沒有持倉費的支出

D．這種市場狀態表明現貨價格和期貨價格不會隨著交割月份的臨近而趨同

19、《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》中所指的重大業務是指可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生（）以上變化的業務。A．2% B．5% C．10% D．20% 20、下列結算公式中，正確的有（）。A．當日盈虧=平倉盈虧+持倉盈虧

B．持倉盈虧=歷史持倉盈虧+當日開倉持倉盈虧

C．歷史持倉盈虧=(當日結算價-開倉成交價)×持倉量 D．平倉盈虧=平歷史倉盈虧+平當日倉盈虧

21、國務院期貨監督管理機構的工作人員，應保守國家秘密和有關當事人的__，不得利用職務便利牟取不正當的利益。A．商業秘密 B．個人信息資料 C．個人隱私 D．交易記錄

22、期貨交易所實施的下列行為中，不屬于其職責的是__。A．監管會員及客戶 B．指定交割倉庫

C．指定期貨保證金存管銀行

D．調整期貨交易所收取的保證金標準

23、標的物價格波動性越大，期權價格就，價格波動性越小，期權價格就 A：越高，越高 B：越高，越低 C：越低，越高 D：越低，越低

24、期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是（）。A．身份證復印件并加蓋推薦公司公章 B．學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章

C．《期貨經紀公司高級管理人員任職資格申請表》 D．人事部門的鑒定材料

25、金融期貨是指以（）作為標的物的期貨交易方式。A：美元 B：實物 C：利率

D：金融工具或金融產品

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、董事會選聘首席風險官是以（）作為主要的判斷標準。A．是否熟悉期貨法律、法規 B．是否誠信守法

C．是否具備勝任能力

D．是否符合固定的任職條件

2、期貨市場對某大豆生產者的影響可能體現在__。

A．該生產者在期貨市場上開展套期保值業務，以鎖定大豆的生產成本 B．該生產者參考期貨交易所的大豆期貨價格安排大豆生產，確定種植面積 C．該生產者發現去年現貨市場需求量大，決定今年擴大生產 D．為達到更高的交割品級，該生產者努力提高大豆的質量

3、申請期貨公司營業部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業部所在地的中國證監會派出機構提出申請，并提交（）等申請材料。A．申請書

B．任職資格申請表

C．期貨從業人員資格證書 D．身份、學歷、學位證明

4、中國證監會及其派出機構應對證券公司從事的介紹業務進行。A：現場檢查 B：檢查 C：專項檢查 D：非現場檢查

5、套期保值能夠有效規避價格風險的原理包括__。A．現貨市場和期貨市場的價格變動趨勢通常相同 B．現貨市場和期貨市場的價格變動趨勢通常相反 C．期貨市場和現貨市場交易方向相同，期限互配

D．隨著期貨合約到期日來臨，現貨價格與期貨價格呈現趨同性

6、目前，我國期貨法律法規體系主要由等構成。

A：全國人民代表大會及其常務委員會通過的與期貨市場有關的法律 B：國務院制定的行政法規

C：中國證監會及其他政府部門制定的部門規章與規范性文件、最高人民法院和最高人民檢察院的有關司法解釋

D：中國期貨業協會和期貨交易所制定的有關自律規則

7、對于期貨價格的理解，下列描述正確的有__。

A．有助于生產經營者調整相關產品的生產計劃，避免生產的盲目性 B．只能反映單一生產要素在未來一定時期的變化趨勢

C．具有較強的預期性、連續性和公開性，被視為一種權威價格 D．是連續不斷地反映供求關系及其變化趨勢的一種價格

8、下列關子期貨市場上利用套期保值規避風險的說法，正確的有__。A．一般情況下，同種商品的期貨價格和現貨價格變動趨勢相同 B．隨著期貨合約到期日的來臨，期貨價格和現貨價格呈現趨同性 C．投機者、套利者的參與是套期保值實現的條件

D．在現貨市場和期貨市場同時存在的情況下，同一種商品在同一時空內會受到相同經濟因素的影響和制約

9、雙重頂形反轉形態的成立條件是__。A．有兩個相同高度的高點 B．有兩個相同高度的低點 C．向下突破頸線 D．向上突破頸線

10、以下操作中能使持倉量保持不變的是__。A．多頭開倉，多頭平倉 B．空頭平倉，空頭開倉 C．多頭開倉，空頭開倉 D．空頭平倉，多頭平倉

11、期貨市場在微觀經濟中的作用主要包括__。A．鎖定生產成本，實現預期利潤

B．利用期貨價格信號，組織安排現貨生產 C．期貨市場拓展現貨銷售和采購渠道 D．有助于市場經濟體系的建立與完善

12、期貨專題報告的類型有 A：創新研究

B：市場結構及交易制度的分析 C：重要因素專題分析 D：突發事件分析

13、《期貨公司管理辦法》對期貨公司的控股股東、實際控制人和其他關聯人的行為做了嚴格限制，其內容具體包括（）。A．不得濫用權利

B．不得占用期貨公司的資產

C．不得挪用客戶保證金和其他資產

D．不得損害期貨公司、客戶的合法權益

14、人民法院在保全或者執行會員資格費或者交易席位時，下列表述正確的有（）。A．在保全階段，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用

B．在執行階段，不得停止該會員交易席位的使用

C．在保全階段，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，同時停止該會員交易席位的使用

D．在執行階段，可以停止該會員交易席位的使用，依法采取強制措施轉讓該交易席位

15、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元，根據(《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》，該期貨公司流動資產與流動負債的比例． A：符合風險監管指標規定標準要求，但低于風險監管指標的預警標準 B：符合風險監管指標規定標準要求，并優于風險監管指標的預警標準

C：不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當責令該期貨公司限期整改

D：不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當限制該期貨公司部分期貨業務

16、現貨市場中價格信號的特征是__ A．分散 B．連續 C．集中 D．短暫

17、在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有（）。

A．與會員資格相應的會員資格費 B．與會員資格相應的會員交易席位 C．應當依法裁定不得轉讓該會員資格 D．不得停止該會員交易席位的使用

18、執行價格為1 280美分/蒲式耳的大豆看漲期權，若此時市場價格為1 300美分/蒲式耳，則該期權屬于__。A．歐式期權 B．平值期權 C．虛值期權 D．實值期權

19、期權賣期保值策略主要有 A：買入看漲期權 B：買入看跌期權

C：買入期貨合約，同時買入相關期貨看跌期權組合 D：賣出期貨合約，同時買入相關期貨看漲期權組合 20、期貨結算部門的作用是__。A．擔保交易履約 B．控制市場風險

C．代理客戶買賣期貨合約 D．計算期貨交易盈虧

21、水平套利又稱__。A．價格套利 B．日歷套利 C．貨幣套利 D．時間套利

22、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其預期（）。A．債券價格上升 B．債券價格下跌 C．市場利率上升 D．市場利率下跌

23、下列能影響一種商品的需求量的有__。A．消費者的預期 B．生產技術水平C．消費者的收入

D．替代商品的價格上升

24、期貨從業人員為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在期貨經營機構或者他人的合法權益，情節嚴重的，由協會撤銷其期貨從業人員資格并在____拒絕受理從業人員資格申請。A：6個月 B：1年 C：2年

D：3年或永久

25、會員制期貨交易所的理事會可以行使的職權有__。A．決定對嚴重違規會員的處罰

B．決定總經理提出的財務預算方案、決算報告 C．決定期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案 D．決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

第四篇：2016年山東省期貨從業資格：期貨交易所考試題

2016年山東省期貨從業資格：期貨交易所考試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、期貨市場的基本功能之一是__。A．消滅風險 B．規避風險 C．減少風險 D．套期保值

2、《期貨從業人員執業行為準則（試行）》自（）起施行。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日

3、與單邊的多頭或空頭投機交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。A．風險較低 B．成本較低 C．收益較高

D．保證金要求較低

4、某投資者以267美分/蒲式耳的權利金買入執行價格為450美分/蒲式耳的看漲期權，當標的物期貨合約價格上漲為470美分/蒲式耳時，則該看漲期權的時間價值為__。A．6.375美分/蒲式耳 B．20美分/蒲式耳 C．0美分/蒲式耳 D．6.875美分/蒲式耳

5、下列關于實行全員結算制度的期貨交易所的說法，不正確的是______。A．會員均具有與期貨交易所進行結算的資格 B．會員由期貨公司會員組成 C．期貨交易所對會員結算 D．會員對其受托的客戶結算

6、湯某是某期貨公司的首席風險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據規定，湯某應當提前（）日向董事會提出。A．10 B．15 C．30 D．60

7、下面關于投機說法錯誤的是__。A．投機者承擔了價格風險

B．投機的目的是獲取較大的利潤 C．投機者主要獲取價差收益

D．投機交易主要在期貨與現貨兩個市場進行操作

8、中國期貨業協會是（）。A．事業單位 B．企業法人 C．社會團體法人

D．從事期貨經營的機構

9、客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。A．應當按照公司標準計算保證金 B．可以只在報表附注中說明

C．應當按照分類和流動性進行風險調整 D．應當相應調減凈資本 10、4月初黃金現貨價格為200元/克，某礦產企業預計未來3個月會有一批黃金產出，決定對其進行套期保值，該企業以205元/克的價格在6月份黃金期貨合約上建倉，7月初，黃金現貨價格跌至192元/克，該企業在現貨市場將黃金售出，則該企業期貨合約對沖平倉價格為__元/克(不計手續費等費用)。A．203 B．193 C．197 D．196

11、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發現甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。[根據上述資料，請回答以下問題。] 甲申請股指期貨交易編碼應當具備的條件是__。A．凈資產不低于人民幣100萬元

B．申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元 C．不存在不良誠信記錄

D．具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內具有15筆以上的商品期貨交易成交記錄

12、丁某在某期貨公司營業部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業部經理匯報后，給丁某透支了營業部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發現這一事件，即提出索賠。如果丁某要提起訴訟，應當以（）為被告。A．期貨公司

B．期貨公司營業部 C．小王

D．期貨公司和小王

13、客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）內向期貨公司提出書面異議。A．交易完成15日 B．交易完成30日

C．收到結算報告的當天 D．期貨經紀合同約定的時間

14、下列關于期貨公司業務的說法，正確的是（）。A．只能經營期貨經紀業務

B．可以同時經營期貨經紀業務和期貨自營業務 C．同時經營期貨經紀業務和其他期貨業務的，應當執行業務分離制度 D．同時經營期貨經紀業務和其他期貨業務的，可以執行混合操作制度

15、__的計算方法就是求連續若干天市場價格(通常采用收盤價)的算術平均。A．移動平均線 B．幾何平均線 C．支撐線 D．壓力線

16、期貨一部、中國期貨保證金監控中心、中國期貨業協會和期貨交易所代表組成，這體現的是__。

A．分類評價申訴機制

B．分類評價“一票降級”制度 C．分類結果的披露和使用 D．分類評審的集體決策制度

17、手續費等費用)A．2010元/噸 B．2015元/噸 C．2020元/噸 D．2025元/噸

18、直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是（）。A．自然人 B．國有企業 C．投機客戶

D．期貨交易所會員

19、某企業委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業意見的情況下將其合約強行平倉，發生費用為X，同時產生損失Y，則下列說法正確的是（）。A．企業承擔損失Y，期貨公司承擔費用X B．期貨公司承擔費用X和損失Y C．企業承擔費用X，期貨公司承擔損失Y D．企業承擔費用X和損失Y 20、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。A．60% B．80% C．20% D．40%

21、期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，情節輕微，且沒有造成嚴重后果的，處理方式為（）A．予以當面批評

B．予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發出 C．予以公開譴責 D．向公安部門舉報

22、以下關于期貨的結算說法，錯誤的是__。A．期貨的結算實行每日盯市制度，即客戶開倉后，當天的盈虧是將交易所結算價與客戶開倉價比較的結果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結算價與當天結算價比較的結果

B．客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出

C．期貨的結算實行每日結算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當客戶處于贏利狀態時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數額，則客戶可以將超過部分提現;當處于虧損狀態時，一旦保證金余額低于維持保證金的數額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強制平倉

D．客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數額與最終數額之差

23、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監會或者其授權的派出機構提出申請，并提交（）等申請材料。A．身份證復印件并加蓋推薦公司公章 B．學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章 C．3名推薦人的書面推薦意見 D．資質測試合格證明

24、__表明在近N日內市場交易資金的增減狀況。A．市場資金總量變動率 B．市場資金集中度 C．現價期價偏離率 D．期貨價格變動率

25、上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為19500元，買入價格為19510元，前一成交價為19480元，那么該合約的撮合成交價應為__。A．19480元 B．19490元 C．19500元 D．19510元

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、下列關于中國證監會的表述中正確的有（）。A．依法對期貨公司進行監督管理

B．無權對期貨公司分支機構進行監督管理

C．中國證監會派出機構依法經中國證監會授權對期貨公司及其分支機構進行監督管理 D．中國證監會派出機構依法只對期貨公司的分支機構進行監督管理

2、丁某在某期貨公司營業部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業部經理匯報后，給丁某透支了營業部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發現這一事件，即提出索賠。對于該期貨公司的行為，中國證監會可以采取下列（）監管措施。A．給予警告

B．沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款

C．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款 D．情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證

3、下列哪些情況將有利于促使本國貨幣升值__ A．本國順差擴大 B．降低本幣利率 C．本國逆差擴大 D．提高本幣利率

4、會員制期貨交易所會員享有的權利包括（）。A．在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割業務 B．參加會員大會

C．使用期貨交易所提供的交易設施 D．按規定轉讓會員資格

5、監事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。

A．因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年

B．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C．因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年

D．國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員

6、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業協會給予其暫停從業資格7個月處分，如果趙某對該處分不服，可以采取以下（）救濟措施。A．向協會申訴

B．對協會申訴決定不服的，可以向有關主管部門申訴或者反映 C．對協會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟 D．可以向仲裁機構提起仲裁

7、期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（）。A．會員資格的取得條件 B．會員資格的終止條件 C．對會員的監督管理 D．會員資格的取得程序

8、期貨市場的兩大巨頭是__。A．倫敦國際金融期貨交易所 B．芝加哥商業交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國期貨交易所

9、關于中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的有（）。

A．中國證監會認為期貨市場出現異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施

B．中國證監會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C．中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員 D．中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易所收取任何費用

10、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規定將（）書面報告公司住所地中國證監會派出機構。A．免職理由

B．首席風險官履行職責情況 C．替代人選名單

D．發現重大風險事件的情況

11、期貨公司申請設立營業部，應當具備（）條件。

A．未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查，近1年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰

B．申請日前3個月符合期貨公司風險監管指標標準

C．符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的規定 D．公司治理和內部控制制度符合有關規定并有效執行

12、期貨市場風險管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發揮功能的前提和基礎

B．減緩和消除期貨市場與社會經濟產生不良沖擊的需要 C．適應世界經濟自由化和國際化發展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求

13、交易所對會員結算完成后，將向會員發放結算單據或電子傳輸當日的結算數據，包括__，期貨經紀公司會員以此作為對客戶結算的依據。A．會員當日平倉盈虧表 B．會員當日成交合約表 C．會員當日持倉表 D．會員資金結算表

14、期貨交易所會員享有的權利包括（）。

A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權 B．按照期貨交易所章程和交易規則行使申訴權 C．聯名提議召開會員大會 D．按照規定轉讓會員資格

15、可由期貨公司住所地的中國證監會派出機構依法核準任職資格的人員有（）。A．財務負責人 B．期貨公司董事長 C．期貨公司監事會主席

D．除期貨公司監事會主席以外的監事

16、下列屬于期貨經紀合同無效的情形有（）。

A．沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務 B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．從事期貨經紀業務導致客戶產生重大損失的 D．違反法律、法規禁止性規定的

17、在期貨投機交易市場上，為了盡可能增加獲利機會，增加利潤量，必須做到__。A．分散資金投入方向

B．持倉應限定在自己可以完全控制的數量之內 C．保留一部分資金，以備不時之需 D．滿倉交易

18、期貨從業人員不得從事或協同從事（）等行為。A．編造并傳播有關期貨交易的虛假信息 B．欺詐客戶 C．內幕交易

D．操縱期貨交易價格

19、下列機構中，屬于期貨自律機構的有__。A．中國證監會 B．中國期貨業協會 C．期貨交易所 D．期貨公司

20、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請金融期貨全面結算會員資格但未被批準，其原因可能是（）。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業資格，不符合法律規定 B．該期貨公司注冊資本不符合法律規定

C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業時間不符合規定 D．該期貨公司高級管理人員連續任職不符合規定

21、期貨從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發生沖突或可能發生沖突時，（）。

A．以自身利益為首要出發點

B．必須及時向投資者披露發生沖突的可能性及有關情況 C．必須保證所在機構的利益不會受到損害

D．當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待

22、關于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規定，以下表述正確的是__。A．采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結合的辦法，控制市場風險 B．套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉也受限制

C．交易所調整限倉數額須經理事會批準，報中國證監會備案后實施 D．會員或客戶的持倉數量不得超過交易所規定的持倉限額

23、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 假設總經理李某在外出辦理業務過程中，不小心將公司的期貨業務經營許可證遺失，對此，期貨公司應當（）。

A．在30日內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢 B．請求中國證監會公告聲明作廢 C．持登載聲明向中國證監會重新申領 D．公告期滿后向中國證監會重新申領

24、在我國，交割倉庫不得有（）行為。A．出具虛假倉單

B．違反期貨交易規則，限制交割商品的入庫、出庫 C．泄露與期貨交易有關的商業秘密 D．違反國家有關規定參與期貨交易

25、在平倉階段，期貨投機者應該掌握的原則是__。A．掌握限制損失和滾動利潤 B．金字塔式買入賣出 C．靈活運用止損指令 D．制訂交易的計劃

第五篇：2015年海南省期貨從業資格：期貨交易所考試題（本站推薦）

2015年海南省期貨從業資格：期貨交易所考試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬（）。A．期貨交易所 B．中國證監會

C．期貨投資者保障基金 D．風險準備金

2、假定年利率為8%，年指數股息率為1.5%，6月30日是6月指數期貨合約的交割日。4月1日的現貨指數為1600點。又假定買賣期貨合約的手續費為0.2個指數點，市場沖擊成本為0.2個指數點；買賣股票的手續費為成交金額的0.5%，買賣股票的市場沖擊成本為0.6%；投資者是貸款購買，借貸利率為成交金額的0.5%，則4月1日時的無套利區間是__。A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660]

3、Euro-BOBL債券期貨屬于__。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨

4、結算準備金余額的計算公式應為__。

A．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額+上一交易日保證金+當日交易保證金+當日盈虧+入金-出金-手續費(等)B．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額-上一交易日保證金+當日交易保證金+當日盈虧+入金-出金-手續費(等)C．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額+上一交易日保證金-當日交易保證金+當日盈虧+入金-出金-手續費(等)D．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額-上一交易日保證金-當日交易保證金+當日盈虧+入金-出金-手續費(等)

5、假定年利率為8%，年指數股息率為1.5%，6月30日是6月指數期貨合約的交割日。4月15日的現貨指數為1450點，則4月15日的指數期貨理論價格是__。A．1459.64點 B．1460.64點 C．1469.64點 D．1470.64點

6、管理及撤銷期貨從業人員從業資格的（）A．中國證監會 B．中國證券業協會 C．中國期貨業協會 D．各期貨公司

7、期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內向中國證監會報告。A．2 B．7 C．10 D．15

8、下列關于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。A．理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過 B．理事長不得兼任總經理

C．主持會員大會、理事會會議是理事長的職權

D．理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權

9、王某、黃某、李某均欲應聘該職位，根據張某、王某、黃某、李某具備的下列條件，你覺得（）可能會被期貨公司錄用。

A．張某專科畢業，從事期貨業務10余年

B．王某獲得法學碩士學位，畢業后一直從事律師行業 C．黃某本科學歷，在期貨公司從事期貨業務達5年之久

D．李某曾經擔任某期貨公司的董事，但尚未獲得期貨從業人員資格 10、6月5日，某投資者在大連商品交易所開倉賣出玉米期貨合約40手，成交價為2220元/噸，當日結算價格為2230元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當天須繳納的保證金為__。

A．44600元 B．22200元 C．44400元 D．22300元

11、期貨從業人員發現投資者有違法違規的行為時，應（）。A．及時向主管部門報告 B．公平對待該投資者

C．及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險 D．了解投資者的投資目標

12、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的（）。A．15% B．20% C．30% D．50%

13、下列關于實行全員結算制度的期貨交易所的說法，不正確的是______。A．會員均具有與期貨交易所進行結算的資格 B．會員由期貨公司會員組成 C．期貨交易所對會員結算 D．會員對其受托的客戶結算

14、期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產

D．變更3%以上的股權

15、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權，可 以依法參與期貨公司清算。A．中國證監會 B．財政部

C．期貨投資者保障基金管理機構 D．期貨投資者

16、某期貨交易所副總經理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經理報告并申請批準，該總經理（）。A．不準許該副總經理兼職 B．可以批準該副總經理兼職 C．無權批準該副總經理兼職

D．可以助其以調用的形式進行兼職

17、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 假設該期貨公司在經營過程中，2007年曾經由于嚴重違規期貨交易被當地證監局要求整改，張某受到中國證監會的行政處罰。經整改完成后，證監會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結算業務資格，假設其他條件均符合規定，中國證監會應當（）。A．予以批準 B．不予批準

C．給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準 D．予以批準，但應當限制其結算業務范圍

18、客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。A．應當按照公司標準計算保證金 B．可以只在報表附注中說明

C．應當按照分類和流動性進行風險調整 D．應當相應調減凈資本

19、下列選項中，不屬于期貨公司申請設立營業部時，應向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交的材料的是（）。A．擬設立營業部的決議文件

B．申請日前6個月月末的風險監管報表 C．營業部的管理制度文本

D．擬任用從業人員名冊、期貨從業人員資格證書復印件

20、某投資者在5月份以4.5美元/盎司的權利金買入一張執行價格為400美元/盎司的6月份黃金看跌期權，結果最后交割日的價格上漲為450美元/盎司，則該投資者損失__。A．45.5美元/盎司 B．54.5美元/盎司 C．50美元/盎司 D．4.5美元/盎司

21、我國期貨交易所會員必須是（）。A．自然人 B．事業單位 C．境內企業法人 D．境外企業法人

22、上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為19500元，買入價格為19510元，前一成交價為 19480元，那么該合約的撮合成交價應為__。A．19480元 B．19490元 C．19500元 D．19510元

23、__表明在近N日內市場交易資金的增減狀況。A．市場資金總量變動率 B．市場資金集中度 C．現價期價偏離率 D．期貨價格變動率

24、期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。A．中國期貨業協會 B．本交易所會員大會 C．本交易所理事會 D．中國證監會

25、__是在圖中按時間等分，將每分鐘的最新價格標出的圖示方法，它隨著時間延續就會形成一條彎彎曲曲的曲線。A．閃電圖 B．K線圖 C．分時圖 D．竹線圖

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、期貨公司辦理（）等事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準。A．公司停業 B．變更業務范圍

C．參股境外期貨類經營機構 D．控股股東發生變化

2、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格應當具備的條件包括（）。A．申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準 B．具有從事金融期貨經紀業務的詳細計劃 C．控股股東凈資產不低于人民幣5000萬元

D．符合中國證監會期貨保證金安全存管監控的規定

3、期貨公司及其營業部有（）行為的，根據《期貨交易管理條例》第70條處罰。A．按照規定將客戶保證金與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理

B．未按照規定繳存結算擔保金、結算準備金，或者未維持最低數額的結算準備金等專用資金

C．對股東、實際控制人及其關聯人的期貨交易降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權益 D．以合資、合作、聯營方式設立營業部，或者將營業部承包、出租給他人，或者違反營業部集中統一管理規定

4、下列關于中國證監會的表述中正確的有（）。A．依法對期貨公司進行監督管理

B．無權對期貨公司分支機構進行監督管理

C．中國證監會派出機構依法經中國證監會授權對期貨公司及其分支機構進行監督管理 D．中國證監會派出機構依法只對期貨公司的分支機構進行監督管理

5、期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規定的職權外，還應當履行下列（）職責。A．研究制定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求

B．研究制定風險管理、內部控制制度

C．審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求

D．審議并決定風險管理、內部控制制度

6、下列關于期貨公司首席風險官的說法，正確的有（）。A．履行職責應當保持充分的獨立性

B．對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕 C．應當向期貨投資者保障基金管理機構報告期貨公司客戶信息 D．履行職責應當主動回避與本人有利害沖突的事項

7、期貨從業人員不得從事或協同從事（）等行為。A．編造并傳播有關期貨交易的虛假信息 B．欺詐客戶 C．內幕交易

D．操縱期貨交易價格

8、關于中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的有（）。

A．中國證監會認為期貨市場出現異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施

B．中國證監會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C．中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易所收取任何費用

9、下列表述中，正確的有（）。A．期貨公司應當加入期貨業協會 B．期貨公司應當加入工商企業聯合會

C．中國期貨業協會對期貨公司進行監督管理 D．中國期貨業協會對期貨公司進行自律性管理

10、未決仲裁等或有負債的（）。A．性質 B．涉及金額

C．可能發生的損失

D．預計損失的會計處理情況

11、以下說法錯誤的有（）。

A．不得獲取利益是期貨從業人員在執業過程中應當遵守的原則 B．期貨從業人員在執業過程中獲取利益的應當退還

C．期貨從業人員在執業過程中獲取不正當利益的應當退還 D．期貨從業人員在執業過程中應嚴格自律

12、根據《刑法》及其修正案的規定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A．期貨公司利用內幕消息進行期貨交易，情節嚴重的

B．期貨公司從業人員銷毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，情節特別惡劣的 C．利用期貨市場信息優勢聯合他人操縱期貨交易價格，情節嚴重的 D．期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數額巨大的

13、關于預計負債說法正確的（）

A．期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債

B．中國證監會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明

C．有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應增加負債金額

D．有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

14、期貨交易所的職責包括（）。A．提供交易的場所 B．設計期貨合約 C．監督期貨交易

D．按照章程和交易規則對會員進行監督管理

15、在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有（）。A．與會員資格相應的會員資格費 B．與會員資格相應的會員交易席位 C．應當依法裁定不得轉讓該會員資格 D．不得停止該會員交易席位的使用

16、孫某為某期貨公司期貨從業人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據，無力支付手術費用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術費。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監會反映了孫某的行為，中國證監會有權對孫某采取的措施有（）。A．責令改正 B．監管談話 C．紀律懲戒 D．出具警示函

17、期權按照標的物不同，可以分為金融期權和商品期權，下列屬于金融期權的是__。A．利率期貨 B．股票指數期權 C．外匯期權 D．能源期權

18、期貨交易所不得從事（）。A．信托投資 B．股票投資

C．非自用不動產投資 D．間接參與期貨交易

19、股票指數期貨交易的特點有__。A．以現金交收和結算 B．以小博大 C．套期保值 D．投機

20、期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，（），予以公開譴責。A．情節嚴重 B．情節較輕 C．造成嚴重后果 D．未造成嚴重后果

21、潔身自好的有（）。

A．期貨從業人員發現所在期貨經營機構有欺騙投資者行為時，為其保守秘密

B．期貨從業人員發現所在期貨經營機構對市場嚴重不負責任時，及時向有關部門反映或舉報

C．期貨從業人員為了業務的發展可以暫時不顧投資者信譽

D．期貨從業人員發現投資者有違法違規行為時，應該及時向所在期貨經營機構報告

22、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業協會給予其暫停從業資格7個月的處分，期貨業協會做出該處分后，應當（）。

A．將紀律處分信息錄入協會從業人員信息管理數據庫 B．要求其所在機構在指定媒體上發出公告

C．按照規定的程序在協會網站和指定媒體上進行公示 D．向中國證監會報告

23、下列機構中，屬于期貨自律機構的有__。A．中國證監會 B．中國期貨業協會 C．期貨交易所 D．期貨公司

24、關于侵權行為責任的正確描述有（）。

A．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔

B．期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經濟損失

C．期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80% D．期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任

25、期貨公司應當按照（）的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A．國務院期貨監督管理機構 B．中國證券業協會 C．中國人民銀行 D．財政部門