第一篇：bxrgjbm期貨_從業資格法律法規考試題和綜合計算題

^ | You have to believe, there is a way.The ancients said:“ the kingdom of heaven is trying to enter”.Only when the reluctant step by step to go to it 's time, must be managed to get one step down, only have struggled to achieve it.--Guo Ge Tech

09年6月期貨從業資格法律法規考試題和綜合計算題（部分回憶略有出入）

1.申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必須的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不

得低于85％.1.期貨公司不得向客戶做獲利保證，不得在經紀業務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。

2.期貨交易所向會員，期貨公司向客戶收區的保證金，不得低于國務院監督管理機構，期貨交易所規定的標準，并應當與只有資金分開，專戶存放。

3.期貨公司經營期貨經紀業務又同時經營其他期貨業務的應當嚴格執行業務分離和資金分離。4.會計師事務所，律師事務所，資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件由虛假記載，誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接的主管人員和其他責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

5.期貨交易管理條例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日國務院發布的期貨交易管理暫行條例同時廢止。

6.期貨交易所履行的職責包括：提供交易的場所，設施和服務。設計合約，安排合約上市。組織并監督交易結算和交割。保證合約的履行。

7.期貨交易所辦理制度或者修改章程，交易規則。變更公司形式，變更業務范圍，變更注冊資本，變更5％以上的股東，變更住所或者營業場所，合并分立或者解散事項應當經國務院期貨監督管理機構批準。期貨公司辦理合并，分立，停業，解散，或者破產，變更公司形式，設立，收購，參股，或者終止境外期貨類經營機構，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起二個月內作出批準或者不批準的決定。變更住所或者營業場所，變更法定代表人，變更境內分支機構的營業場所，負責人或者經營范圍應當自受理申請之日起20日類作出批準或者不批準的決定。8.申請設立期貨公司，應當符合公司法的規定，并具備有法律，行政法規規定的公司章程，有合格的經營場所和業務設施。有健全的風險管理和內部控制制度。

9.境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨管理機構會同國務院商務主管部門，國有資產監督管理機構，外匯管理部門等有關部門制定，包國務院批準后實施。

1.會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規定人數的2/3應當召開臨時大會，會員制期貨交易所1/3以上會員聯名提議，應當召開臨時會員大會。

2.公司制交易所應當設立獨立董事。獨立董事由證監會提名，股東大會通過。期貨交易所可以設董事會秘書，董事會秘書由中國證監會提名，董事會通過。

3.期貨交易所實行風險警示制度。期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經中國證監會批準延長的除外。

4.期貨交易所涉及占凈資產10％以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟，期貨交易所應當及時向中國證監會報告。

5.期貨交易所因章程規定的營業期限屆滿，會員大會或者股東大會決定解散，應由中國證監會批準。

6.期貨交易所應當向中國證監會履行每一季度結束后15日內，每一年度結束后30日內提交有關經營情況和有關法律，行政法規，規章，政策執行情況季度和年度工作報告。每一年度結束后4個月內提交經具有證券，期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度財務報告。

1.申請設立期貨公司，具有期貨從業人員資格的人員不少于15人。具備任職資格的高級管理人員不少于3人。股東應當具有中國法人資格，持有5％以上股權的股東，凈資產不得低于實收資本的50％持有100％股權的股東，凈資本應當不低于人民幣10億元。股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產不低于人民幣15億元。

2.期貨公司申請金融期貨經紀業務資格的，控股股東凈資產應當不低于人民幣3000萬元，申請日前2個月風險監管指標必須持續符合規定標準。

3.期貨公司申請設立營業部，應當申請日前3個月符合期貨公司風險監管指標標準。

4.具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設獨立

董事。

5.期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經營管理行為的合法合規性，風險管理進行監督，檢查。發現涉嫌占用，挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生風險的，應當立即向中國證監會派出機構和公司董事會報告。

6.期貨公司與控股股東在業務，人員，資產，場所，財務等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。

7.期貨公司擬更換董事長，財務狀況惡化，不符合中國證監會規定的風險監管指標標準，客戶發生重大透支，穿倉，其他可能影響期貨公司持續經營的情形的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。

8.期貨公司的財務負責人，經營管理的主要負責人，法定代表人，應當對月度報告簽署確認意見。9.期貨公司應當根據期貨交易所或者有結算業務資格的機構的結算結果對客戶進行當日結算，結算科目的內容，格式，處理方式，處理日期應當與期貨交易所保持一致。

10.交易指令記錄，交易結算記錄，錯單記錄，客戶投訴檔案以及其他業務記錄應當至少保存20年。

1.期貨從業人員管理辦法中的機構指：期貨公司，期貨交易所的非期貨結算會員，期貨投資咨詢機構，為期貨公司提供中間介紹業務的機構。中國證監會規定的其他機構。

2.期貨從業人員是指：期貨公司的管理人員和專業人員。期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業的管理人員和專業人員。期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員。為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員合專業人員。中國證監會規定的其他人員。

3.期貨公司期貨從業人員不得有進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，挪用客戶的期貨保證金或者其他財產。

1.營業部負責人的任職資格由期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構依法核準。

2.申請期貨公司董事長，監事會主席，獨立董事的任職資格應提交的申請材料中不包括期貨資格從業人員資格。

3.自被中國證監會及其派出機構認定不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事，監事，高級管理人員。

1.證券公司申請介紹業務資格，應當在申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準。全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所會員資格，申請日前2個月監管指標持續符合規定的標準。應當配備必要的業務人員，公司總部至少由5名，擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業資格的業務人員。凈資本不低于12億。流動資產余額不低于流動負責的150％，對外擔保及其他形式的或有負責之和不高于凈資產的10％但因證券公司發債提供的反擔保除外。凈資本不低于凈資產的70％.2.中國證監會自受理申請材料之日起20個工作日內，作出批準或者不批準的決定。

3.證券公司與期貨公司簽訂，變更，或者終止委托協議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構。

4.證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式，流程及風險，不得作獲利保證，共但風險，虛假宣傳，誤導客戶。

1.期貨公司從事金融結算業務，應當經中國證監會批準。

2.中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起3個月內做出批準或者不批準的決定。

3.全面結算會員期貨公司可以根據非結算會員的資信及市場情況調整保證金標準。

1.期貨公司委托其他機構提供中間介紹業務的，凈資本不得低于人民幣3000萬元。從事交易結算業務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。

2.從事全面結算業務的期貨公司凈資本不得低于人民幣9000萬元。客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6％.3.期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構保送月度風險監管報表。在年度終了后的3個月內報送經具備證券，期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度風險監管報表。

1.侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。2.期貨糾紛案由中級人民法院管轄。

3.期貨從業人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責任，由其所在的期貨公司承擔。

4.客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為當日有效。沒有成交價格的，應當視為按市價交易，沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易。

5.客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對該日之前所以持倉交易結算結果的確認。所產生的交易后果由客戶自行承擔。

6.期貨交易所允許期貨公司開倉透支造成損失由期貨交易所賠償損失的60％ 期貨公司允許客戶開倉透支造成損失由期貨公司賠償損失的80％

7.確認期貨公司是否將客戶下達的交易指令入市的交易，應當以期貨交易所的交易記錄，期貨公司通知的交易結算結果與客戶交易指令記錄中的品種，買賣方向是否一致。價格，交易時間是否相符為標準，指令數量可以作為參考。

8.人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執行過程中，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位。

綜合計算題

1.凈資本＝凈資產－資產調整值＋負債調整值－客戶未足額追加的保證金－/＋其他調整項。（綜合計算題）

某期貨公司凈資產8億元，資產調整值1億元，無負債調整值，客戶未足額追加的保證金2億元，該期貨公司凈資本多少？（具體數字有出入）

2.期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：1.凈資本不得低于客戶權益6％。2.凈資本不得低于人民幣1500萬元。3.凈資本按營業部數量平均折算額（凈資本/營業部家數）不低于人民幣300萬元。4.凈資本與凈資產的比例不低于40％5.流動資產與流動負債的比例不得低于100％，6.負債與凈資產的比例不得高于150％.綜合計算題

某期貨公司凈資本5000萬元，客戶權益8億元，凈資產8000萬元，負債1億元，問哪項風險監管指標標準低于預警標準？（具體數字有出入）

3.中國證監會規定不得低于一定標準的風險監管指標其預警標準是規定標準的120％.不得高于一定標準的80％

綜合計算題中用 題2中要用

4.某期貨公司在期貨交易所保證金3億元，在保證金指定存管銀行5億元，自有資金5000萬元，問客戶的保證金（權益）多少？

第二篇：天津期貨從業資格法律法規：營業部管理規定考試題

天津期貨從業資格法律法規：營業部管理規定考試題

一、單項選擇題（共27題，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意）

1、期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起__個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。A．3 B．5 C．7 D．15

2、中國金融期貨交易所為了與其分級結算制度相對應，配套采取__。A．當日結算制 B．結算擔保制

C．結算會員聯保制度 D．會員結算制

3、期貨市場的風險有放大性，原因有______。A．期貨交易有以小博大的特征 B．期貨交易的風險易引發連鎖反應 C．期貨價格變動小

D．期貨交易盈虧幅度大

4、依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理的是（）。A．中國證監會

B．中國證監會派出機構 C．中國期貨業協會 D．期貨交易所

5、股票期貨的優點有（）。A．賣空更便捷 B．交易費用低廉 C．具有杠桿效應 D．可降低系統風險

6、期貨交易所應當按照中國證監會有關期貨保證金安全存管監控的規定，向__報送相關信息。

A．期貨保證金安全存管監控機構 B．中國證監會 C．期貨業協會 D．股東大會

7、從期貨交易的起源來看，期貨市場最早萌芽于__。A．歐洲 B．亞洲 C．澳洲 D．美洲

8、道氏理論認為是最重要的價格，并利用該價格計算平均價格指數。A：平盤價 B：收盤價 C：最高價 D：最低價

9、期貨交易所中層管理人員的任免應報____備案。A：中國期貨業協會 B：本交易所會員大會 C：本交易所理事會 D：中國證監會

10、期貨公司（）負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。A．經理 B．監事會 C．獨立董事 D．首席風險官

11、期貨市場風險的特征有__。A．風險存在的客觀性 B．風險因素的放大性 C．風險與機會的共生性 D．風險征兆的可預防性

12、關于我國期貨交易所對風險準備金制度的具體規定，以下表述正確的有__。A．交易所應當按照手續費收入30%的比例提取風險準備金 B．風險準備金必須單獨核算，專戶存儲

C．風險準備金的動用必須經交易所理事會批準，報中國證監會備案后按規定的用途和程序進行

D．當風險準備金余額達到交易所注冊資本10倍時，經中國證監會批準后可不再提取

13、期貨從業人員為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在期貨經營機構或者他人的合法權益，情節嚴重的，由協會撤銷其期貨從業人員資格并在（）拒絕受理從業人員資格申請。A．6個月 B．1年 C．2年

D．3年或永久

14、日經225指數期貨交易同時在日本、新加坡和美國進行，交易者可利用兩個相同合約之間的價格差進行。A：跨月套利 B：跨市場套利 C：跨品種套利 D：投機

15、期貨公司股東應當按照（）行使表決權。A．公司章程 B．出資比例 C．學歷高低 D．從業年限

16、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監會及其派出機構做出認定之日起__年內，不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表。A．2 B．3 C．4 D．5

17、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關于合并前A、B的債權債務，下列說法正確的是（）。A．自動消滅

B．由C期貨交易所繼承 C．根據AB商定的方案處理

D．由人民法院根據公平原則確定償還方案

18、自取得任職資格之日起（）內，擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經中國證監會相關派出機構認可的除外。A．15個工作日 B．30個工作日 C．45個工作日 D．60個工作日

19、在期貨投資基金單位的申購中，涉及的方面有__。A．申購報價 B．申購傭金

C．最大申購量的規定

D．對于基金購買入條件的要求 20、2008年10月1日，某投資者以80點的權利金買入一張3月份到期、執行價格為 10200點的恒生指數看漲期權，同時又以130點的權利金賣出一張3月份到期、執行價格為10000點的恒生指數看漲期權。那么該投資者的盈虧平衡點(不考慮其他費用)是__點。A．10000 B．10050 C．10100 D．10200

21、CME集團的玉米期貨看跌期權，執行價格為450美分／蒲式耳、權利金為22(22+3×1／8=22.375)美分／蒲式耳，執行價格相同的玉米期貨看漲期權的權利金為42’7(42+7×1／8=42．875)美分/蒲式耳。當標的玉米期貨合約的價格為478’2(478+4×1／4=478．5)美分/蒲式耳時，以上看漲期權和看跌期權的時間價值分別為美分／蒲式耳。A：22.375，28.5 B：28.5，22．375 C：0.22，375 D：22.375，14.375

22、近半年來，鋁從最低價11470 元/噸一直上漲到最高價18650 元/噸，剛開始回跌，則根據黃金分割線，離最高價最近的容易產生壓力線的價位是____ A：15090 B：15907 C：18558 D：18888

23、期貨公司應當設（），對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。A．董事長 B．首席風險官

C．風險管理部負責人 D．監事長

24、制定并實施期貨業人才發展戰略，加強期貨業人才隊伍建設，對期貨從業人員進行持續教育和業務培訓，是的職責。A：中國證監會

B：中國期貨保證金監控中心 C：中國期貨業協會 D：期貨交易所

25、期貨公司與其控股股東在業務、人員、資產、財務、場所等方面應當。A：嚴格分開，獨立經營，獨立核算 B：適當合并，獨立經營，獨立核算 C：嚴格分開，獨立經營，統一核算 D：嚴格分開，統一經營，獨立核算

26、對期貨投資基金監管所要達到的目標包括__。A．提高期貨投資基金效率 B．維護期貨市場的正常秩序 C．保障投資者的權益 D．實現公平競爭

27、中長期國債期貨交割中，賣方會選擇的交割券種是__。A．息票利率最低的國債 B．剩余年限最短的國債 C．對自己最經濟的國債 D．期貨的標的國債

28、在下列中，被稱為頸線的是____ A：BE B：DF C：AC D：BF

二、多項選擇題（共27題，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。）

1、當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，采取（）緊急措施。A．調整漲跌停板幅度 B．暫時停止交易

C．限制會員或者客戶的最大持倉量 D．提高保證金

2、下列關于跨商品套利的說法，正確的是__。

A．當小麥期貨價格高出玉米期貨價格的程度遠大于市場正常年份的水平，應同時買入玉米期貨合約、賣出小麥期貨合約進行套利

B．當小麥期貨價格高出玉米期貨價格的程度遠小于市場正常年份的水平，應同時賣出玉米期貨合約、買入小麥期貨合約進行套利

C．當小麥期貨價格高出玉米期貨價格的程度遠小于市場正常年份的水平，應同時賣出小麥期貨合約、買入玉米期貨合約進行套利

D．當小麥期貨價格高出玉米期貨價格的程度遠大于市場正常年份的水平，應同時買入小麥期貨合約、賣出玉米期貨合約進行套利

3、屬于套期保值者特點的是__。

A．買賣期貨合約的方向比較穩定且持有時間較長 B．生產、經營或投資規模較大

C．生產、經營或投資活動面臨較大的價格風險 D．偏好高風險

4、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其預期__。A．債券價格上升 B．債券價格下跌 C．市場利率上升 D．市場利率下跌

5、結算是指根據交易結果和交易所有關規定對會員__進行的計算、劃撥。A．交易保證金 B．盈虧 C．手續費

D．交割貨款和其他有關款項

6、基本金屬產業鏈不同環節的定價能力取決于____ A：行業中企業數量 B：行業集中度 C：行業分散度 D：行業大小

7、下列期貨市場重大事件與芝加哥商業交易所無關的是__。A．S&P商品指數(SPCI)期貨

B．道瓊斯AIC商品指數(DJ-AIG)期貨 C．標準普爾500指數期貨合約 D．外匯期貨合約

8、某稅務局對某期貨公司的偷稅事件進行查處，發現數額巨大，可能會構成偷稅罪．該期貨公司經理甲找到稅務局局長乙，塞給他10萬元錢，請求他“高抬貴手”；次年8月，上級主管部門清理稅務違法案件．為避免期貨公司偷稅案件移交司法機關處理，乙私自更改數據，隱瞞事實，使該案未移交司法機關．乙的行為構成． A：受賄罪 B：商業賄賂罪

C：幫助犯罪分子逃避處罰罪． D：徇私舞弊不移交刑事案件罪

9、以下關于期貨交易所指定交割倉庫所需考慮的因素有__。A．指定交割倉庫所在地區的消費集中程度 B．指定交割倉庫儲存條件 C．指定交割倉庫運輸條件

D．指定交割倉庫所在地區的生產集中程度

10、期貨從業人員受到（）的，應當參加協會組織的專項后續職業培訓。A．小國期貨業協會訓誡 B．中國期貨業協會公開譴責

C．中國期貨業協會責成從業人員所在機構予以批評教育 D．中國期貨業協會暫停從業人員資格的紀律懲戒

11、期貨結算部門的作用有__。A．擔保交易履約 B．控制市場風險

C．組織和監督期貨交易 D．計算期貨交易盈虧

12、在我國鄭州商品交易所交易的商品期貨合約有__。A．豆粕期貨合約

B．優質強筋小麥期貨合約 C．一號棉花期貨合約 D．玉米期貨合約

13、某期貨公司由于經營不善，資不抵債，現經公司股東大會討論通過，準備申請破產，關于該公司的破產申請，下列說法正確的是． A：該公司申請破產，應當經國務院期貨監督管理機構批準

B：該公司申請破產，可以直接向人民法院申請，不必經國務院期貨監督管理機構批準

C：該公司應該先行處理客戶的保證金和其他財產，結清期貨業務 D：該公司破產，應當在中國證監會指定的報刊或媒體上公告

14、中國證監會及其派出機構認為期貨公司可能存在下列（）情形之一的，可以要求其聘請中介服務機構進行專項審計、評估或者出具法律意見。

A．期貨公司的報告、月度報告或者臨時報告等存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

B．違反有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控規定或者風險監管指標管理規定

C．期貨公司出現重大虧損

D．中國證監會根據審慎監管原則認定的其他重大情形

15、在判斷客戶下達的交易指令是否入市交易時，承擔舉證責任的主體不包括． A：客戶 B：期貨公司 C：期貨交易所 D：管轄法院

16、雙重頂形反轉形態的成立條件是__。A．有兩個相同高度的高點 B．有兩個相同高度的低點 C．向下突破頸線 D．向上突破頸線

17、下列（）等事項發生時，期貨公司應當在5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構書面報告。A．變更名稱、公司章程 B．做出終止業務等重大決議

C．單個股東的持股比例增加到5%以上 D．任免董事、監事、高級管理人員

18、期貨交易所因下列情形解散的，應由中國證監會批準． A：理事會決定解散

B：章程規定的營業期限屆滿

C：會員大會或者股東大會決定解散 D：董事會決定解散

19、期貨交易所為目的，按照其章程的規定實行自律管理，以承擔民事責任。A：以營利；其全部財產 B：不以營利；其全部財產 C：以服務社會；國家信用

D：以貫徹落實政府政策；政府信用

20、以下利率期貨合約中，不采取指數式報價方法的有__。A．CME 3個月期國債 B．CME 3個月期歐洲美元 C．CBOT 5年期國債 D．CBOT l0年期國債

21、申請營業部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業部所在地的中國證監會派出機構提出申請，應提交的申請材料包括（）。A．申請書

B．任職資格申請表

C．身份、學歷、學位證明 D．期貨從業資格證書

22、董事會選聘首席風險官是以（）作為主要的判斷標準。A．是否熟悉期貨法律、法規 B．是否誠信守法

C．是否具備勝任能力

D．是否符合固定的任職條件

23、金融期貨合約的標的物包括。A：有價證券 B：利率 C：金屬

D：金融產品的相關指數產品

24、大地期貨公司按照規定每季都向保障基金管理機構繳納后續保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。根據規定，期貨公司繳納的后續資金來源是__。

A．從其收取的交易手續費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 B．從其資產中提取千分之十的比例繳納

C．按照其向期貨交易所繳納的交易手續費的百分之三繳納 D．按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納

25、下列組合中，構成跨期套利的有（）。

A．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨 B．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時賣出上海期貨交易所6月份銅期貨 C．買入倫敦金屬交易所5月份銅期貨，一天后賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨

D．賣出倫敦金屬交易所5月份銅期貨，同時買入倫敦金屬交易所6月份銅期貨

26、對期貨投資基金監管所要達到的目標包括__。A．提高期貨投資基金效率 B．維護期貨市場的正常秩序 C．保障投資者的權益 D．實現公平競爭

27、中長期國債期貨交割中，賣方會選擇的交割券種是__。A．息票利率最低的國債 B．剩余年限最短的國債 C．對自己最經濟的國債 D．期貨的標的國債

28、在下列中，被稱為頸線的是____ A：BE B：DF C：AC D：BF

第三篇：期貨從業法律法規整理

審批

1.期貨公司：6個月。2.結算資格：3個月。

結算會員：3個月。取得資格6個月內未取得會員的自動失效。3.中間介紹業務資格：10日。

4.投資咨詢業務資格、資產管理業務資格：2個月。

申請條件

1.期貨公司：①注冊資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%。

②股東3年未違法違規。

③從業人員不少于15人，高管不低于3人。

2.風險監管指標：凈資本>1500萬；凈資本/風險資本準備>100%；凈資本/凈資產>40%；流動資產/流動資本>100%；負債/凈資產<150%。3.持有5%以上股東的：

①實收資本和凈資產不低于3000萬，經營2年以上且最近2年中1年盈利。或：實收資本和凈資產低于2億元。

②凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%。對外投資不超過凈資產。③3年內無處罰、不誠信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年 持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，凈資產不低于15億。4.金融期貨經紀資格：2個月風險指標合規；高管2年內無處罰（變更比例滿50%的特例）；控股股東的凈資產不低于3000萬。

5.金融業務結算資格：經紀資格；負責人2年經驗；高管、控股股東2年內未處罰；近3年內期貨公司無處罰（變更比例滿50%的特例）。

①交易結算資格：董事長、正副總經理中，至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經驗；注冊資本5000萬，2個月風險監管指標；前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權益總額不低于8000萬，控股股東凈資產不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，凈資產不低于8億。

②全面結算資格：董事長、正副總經理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經驗；注冊資本1億，2個月風險監管指標；前3年連續盈利，且每季度末客戶權益總額不低于3億，控股股東凈資產不低于10億或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，凈資產不低于15億。6.中間介紹業務資格（證券公司）：①申請前6個月的下列風險控制指標合規：凈資本>12億；凈資本/凈資產>70%；動資產/流動負債>150%；對外擔保和或有負債/凈資產<10%。②擁有或者控股一家期貨公司，或者和一家期貨公司被同一機構控制，且期貨公司在會員分級結算的交易所具有會員資格，2個月風險監管指標符合規定。

③從業人員，總部至少5人。營業部至少2人。7.投資咨詢業務資格：注冊資本大于1億，凈資本大于8000萬；6個月的風險監控指標；3年未違法違規；1年未被監管；1名3年期貨從業并取得咨詢資格的高管，5名2年從業并取得咨詢資格的從業人員，均3年未違法違規（申請資料：1年財務報告）。

8.資產管理業務資格：凈資本大于5億；6個月的風險監控指標；3年未違法違規；1年未被監管；1名5年期貨、證券、基金從業并取得期貨、證券咨詢資格的高管，5名3年期貨、證券、基金從業并取得期貨咨詢資格的從業人員，均3年未違法違規；2次評級不低于B類B級（申請資料：1年財務報告）。

9.營業部：3個月的風險指標合規，高管1年內無處罰。10.期貨從業人員：近3年內無處罰。

11.金融期貨投資者適當性：保證金賬戶中可用資金大于50萬；80分；10日，20筆或3年10筆。

報告報送

1.首席風險官工作報告：季度后10日、年后1/20日。

2.期貨公司經營情況和工作報告：季后15日、年后30日。

3.風險監管報表、資產管理業務報告：月后7日、年后3個月。4.期貨公司財務審計報告：年后4個月。

5.證券公司從事中間介紹業務，應每半年向派出機構報送合規性檢查報告。6.期貨公司每半年向董事會提交風管書面報告（法人簽字）。7.期貨投資咨詢每月向證監會報送消息。8.期貨資產管理每日向監控中心報送消息。

9.資產管理的交易監控月度后5日向監控中心、證監會報告。

10.營業部的合規檢查每年1次，10日送至營業部證監會，每年3月送至公司證監會。

報告義務

1.期貨公司風險監管指標與上月變動20%，5日內報告派出機構、全體董事和股東。2.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁或凍結、任免除高管（免除首席風險師，決定前10日）、人員兼職、人員親屬報告、調整高管分工、對高管給與處分、發布宣傳材料、聘請會計師事務所、變更名稱章程、重大決議、被立案調查，5日內報告。

3.期貨公司被接納、暫停、終止會員、臨時任職高管人員、高管違規被調查，3日內向派出機構報告。

4.股東的股權被質押、凍結、轉讓變更名稱，3日內報告期貨公司，5日內報告派出機構。5.全面結算會員與非結算會員簽訂、變更、終止協議，3日內向派出機構、交易所、保證金監管機構報告。

證券與期貨公司簽訂、變更、終止協議，5日報告。

全面結算會員調整非結算會員的結算金最低余額的應當日結算前向交易所、保證金監管機構報告。

6.期貨交易所限制會員結算范圍、異常情況暫停交易的為3日。7.期貨交易所聯網交易、任免中層管理人員的為10日。

8.期貨人員辭職或死亡、協會對人員懲戒、人員有違法行為，10日報告。9.凈資產變動10%，報告證監會。

10.期貨公司許可證作廢，30日內刊登說明。11.營業部在被違規調查后3日向總部報告。

12.資產管理投資的是非期貨品種，5日向監控中心報告。

13.資產管理業務投資經理或交易執行或風控的人員變動，5日向證監會報告。

法律處罰

1.期貨公司不符合持續經營或出現經營風險的，采取：談話、提示、記入信用記錄、責令期貨公司限期整改。

期貨公司違法經營或出現重大風險，嚴重影響市場秩序、損害客戶利益的，采取：責令停業整頓、指定其他機構托管、接管。2.申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告 3.高官欺騙、行賄、受賄、擅自擁有5%以上股權、會計師事務所未報送或材料不完整、接受未辦理開戶手續就進行委托或將客戶交易編碼借給他人、未取得從業資格進行執業的，警告，并處3萬元。

其他

1.除風險監管報表和中間介紹業務的資料保存5年以上，其他的都是20年。

2.期貨公司成立后無正當理由3個月不開始經營或連續停業3個月的就撤銷審批資格。3.調查操縱價格、內幕交易的，經批準后對當事人15個交易日限制交易，最長30日。4.期貨公司風險指標不合規，證監會2日內現場檢查，整改時間在20日內，自驗收完畢后3日內解除措施。

進入預警期后，證監會5日內進行核實，連續達標3個月的解除預警期。

5.保障基金：按期貨交易所06年底的風險準備金的15%繳納。后續的：期貨交易所按照手續費的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五至十繳納。每季度后15日繳納。達到8億可以申請不繳納。

6.機構投資者損失的，超過10萬的部分按照80%，個人超過10萬的部分按照90%。7.期貨交易所按照手續費的20%計提風險保證金。

8.董事長、監事會主席、獨立董事、總經理、副總經理、首席風險官有證監會核準，其他有派出機構核準。

9.公務員可以買賣期貨。只是事業單位、政府機關不允許。

10.人員取得資格30日內上任，否則資格作廢，除派出機構認可。

11.取得經理層任職資格但實際未任職的未參加、未通過培訓，或5年未擔任職務，需重新申請。

取得考試合格證明或從業資格被撤銷未執業2年，需參加培訓。

12.投資經歷：3年結算章的期貨結算單或者3年專用章的金融現貨對賬單。

財務狀況：年收入（個人所得稅納稅單或3個月的銀行工資流水單）或1個月的金融類資產證明文件。誠信狀況：期貨業協會的信用風險信息數據庫和2個月的中國人民銀行征信中心個人信用報告。

13.證監會可以認定不適合人選：隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果；1年內累計3次被談話，累計3次給予紀律處分。

第四篇：2016年上半年河南省期貨從業資格《法律法規》：提交報告考試題

2016年上半年河南省期貨從業資格《法律法規》：提交報告

考試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。A．中國證監會 B．財政部

C．期貨投資者保障基金管理機構 D．期貨投資者

2、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監會或者其授權的派出機構提出申請，并提交（）等申請材料。A．身份證復印件并加蓋推薦公司公章 B．學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章 C．3名推薦人的書面推薦意見 D．資質測試合格證明

3、期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產

D．變更3%以上的股權

4、由于某一特定商品的期貨價格和現貨價格在同一市場環境中會受到相同的經濟因素的影響和制約，因而兩個市場的價格變動趨勢__。A．相反 B．一般相同 C．不一定 D．完全相同

5、直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是（）。A．自然人 B．國有企業 C．投機客戶

D．期貨交易所會員

6、期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。A．3 B．2 C．5 D．1

7、管理及撤銷期貨從業人員從業資格的（）A．中國證監會 B．中國證券業協會 C．中國期貨業協會 D．各期貨公司

8、分立的說法，不正確的是（）。

A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼 B．期貨交易所采取新設合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼 C．期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務免除

D．期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼 9、1月1日，上海期貨交易所3月份銅合約的價格是63200元/噸，5月份銅合約的價格是63000元/噸。某投資者采用熊市套利(不考慮傭金因素)，則下列選項中可使該投資者獲利最大的是__。

A．3月份銅期貨合約的價格保持不變，5月份銅合約的價格下跌了50元/噸 B．3月份銅期貨合約的價格下跌了70元/噸，5月份銅合約的價格保持不變

C．3月份銅期貨合約的價格下跌了250元/噸，5月份銅合約的價格下跌了170元/噸 D．3月份銅期貨合約的價格下跌了170元/噸，5月份銅合約的價格下跌了250元/噸

10、期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，情節輕微，且沒有造成嚴重后果的，處理方式為（）A．予以當面批評

B．予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發出 C．予以公開譴責 D．向公安部門舉報

11、在我國，有1/3以上的會員聯名提議時，期貨交易所應該召開臨時（）。A．理事會 B．董事會 C．會員大會 D．職工代表大會

12、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題： 根據《期貨從業人員執業行為準則》的規定，趙某受到暫停營業處分后，應當（）。

A．在處分期間不得從事任何與期貨相關的活動 B．參加協會組織的專項后續職業培訓 C．自我反省，公開道歉

D．向期貨業協會遞交保證書，承諾不再從事違法行為

13、期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方面的合法權益。

A．公開、公平、公信 B．公平、公正、公信 C．公正、公開、公信 D．公開、公平、公正

14、某投資者共擁有20萬元總資本，準備在黃金期貨上進行多頭交易，當時，每一合約需要初始保證金2500元，當采取10%的規定來決定期貨頭寸多少時，該投資者最多可買入__手合約。A．4 B．8 C．10 D．20

15、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是（）對期貨從業人員進行紀律處分的依據。A．中國期貨業協會 B．中國證監會派出機構 C．中國證監會期貨部 D．期貨交易所

16、期貨經紀公司客戶的開戶資料應至少保留（）年。A．3 B．5 C．10 D．20

17、手續費等費用)A．2010元/噸 B．2015元/噸 C．2020元/噸 D．2025元/噸

18、我國的期貨交易必須在（）內進行。A．期貨交易所 B．商品交易市場 C．商品產地

D．買賣雙方約定的場所

19、現貨市場行情發生重大變化或者客戶可能出現風險時，證券公司可以（）。A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保 B．代客戶下達交易指令

C．協助期貨公司向客戶提示風險

D．利用客戶的期貨結算賬戶進行期貨交易

20、下列關于中國期貨業協會的說法，不正確的是（）。A．中國期貨業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會 B．中國期貨業協會的章程由理事會制定

C．中國期貨業協會的章程要報國務院期貨監督管理機構備案 D．中國期貨業協會理事會成員通過選舉產生

21、法規、政策規定向投資者承諾或保證收益，情節嚴重的，由中國期貨業協會（）A．暫停從業人員資格6個月至12個月

B．撤銷期貨從業人員資格并在2年內拒絕受理其從業人員資格申請

C．撤銷期貨從業人員資格并在3年內或永久性拒絕受理其從業人員資格申請 D．公開通報批評

22、管理和使用的具體辦法由（）制定。A．國務院期貨監督管理機構

B．國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門 C．國務院期貨監督管理機構會同中國人民銀行 D．國務院期貨監督管理機構會同中國期貨業協會

23、與單邊的多頭或空頭投機交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。A．風險較低 B．成本較低 C．收益較高

D．保證金要求較低

24、會員制期貨交易所要在6月25日召開會員大會，則應當在（）前通知所有會員。A．6月15日 B．6月18日 C．6月20日 D．6月22日

25、我國期貨交易所會員必須是（）。A．自然人 B．事業單位 C．境內企業法人 D．境外企業法人

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、下列關于中國證監會的表述中正確的有（）。A．依法對期貨公司進行監督管理

B．無權對期貨公司分支機構進行監督管理

C．中國證監會派出機構依法經中國證監會授權對期貨公司及其分支機構進行監督管理 D．中國證監會派出機構依法只對期貨公司的分支機構進行監督管理

2、期貨從業人員受到（）的紀律懲戒的，應當參加中國期貨業協會組織的專項后續職業培訓。A．訓誡 B．公開譴責 C．暫停從業資格 D．撤銷從業資格

3、一個完整的期貨交易流程應包括__ A．開戶與下單 B．競價 C．結算 D．交割

4、期貨代理作為代理期貨業務的法人主體，其期貨經營中的風險管理牽涉到它的興衰成敗。其風險管理的目標是__。

A．為客戶提供安全可靠的投資市場 B．維護市場參與的權益 C．維護市場的穩定 D．控制政治風險

5、在我國，期貨公司應當保證期貨（）資料的完整和安全。A．交易 B．結算 C．交割 D．價格

6、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．散布虛假信息

B．買入或者賣出該證券

C．從事與該內幕信息有關的期貨交易 D．泄露該信息

7、業務活動、財務狀況等進行檢查。

A．詢問期貨公司及其營業部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明 B．查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料 C．查詢期貨公司及其營業部的期貨保證金賬戶

D．檢查期貨公司及其營業部的交易、結算及財務等電腦系統

8、股票指數期貨交易的特點有__。A．以現金交收和結算 B．以小博大 C．套期保值 D．投機

9、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題： 期貨業協會在調查趙某的違規行為時，發現趙某曾經利用自己職務上的便利侵吞公司財產，已經構成了犯罪，對此，期貨業協會應該（）。A．向中國證監會報告

B．移交司法機關追究刑事責任 C．直接對其進行刑事處罰

D．對其進行行政處罰后再移交司法機關處理

10、當履行期貨期權合約后，__。A．看漲期權的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權的賣方持有多頭期貨頭寸

11、期貨期權合約中可變的合約要素是__。A．執行價格 B．權利金 C．到期時間 D．期權的價格

12、交易所對會員結算完成后，將向會員發放結算單據或電子傳輸當日的結算數據，包括__，期貨經紀公司會員以此作為對客戶結算的依據。A．會員當日平倉盈虧表 B．會員當日成交合約表 C．會員當日持倉表 D．會員資金結算表

13、在我國，任何單位或者個人不得違規使用（）進行期貨交易。A．信貸資金 B．財政資金 C．自有資金 D．銀行資金

14、期貨交易所不得從事（）。A．信托投資 B．股票投資

C．非自用不動產投資 D．間接參與期貨交易

15、下列關于期權合約最后交易日的說法，正確的是__。A．在期貨期權交易中，最后交易日的規定分兩種情況

B．標準期權合約的最后交易日規定為：期貨合約第一通知日(交割月前一交易日)前數兩個工作日之前的最后一個星期五

C．系列期權合約的最后交易日規定為：期權月份前一個月最后一個交易日前數兩個工作日之前的最后一個星期五

D．從期貨期權合約的最后交易日規定中可以看出，其最后交易日實際上比合約名義上的月份提前了一個月

16、期貨市場的兩大巨頭是__。A．倫敦國際金融期貨交易所 B．芝加哥商業交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國期貨交易所

17、期貨公司應當按照（）的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A．國務院期貨監督管理機構 B．中國證券業協會 C．中國人民銀行 D．財政部門

18、期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，（），予以公開譴責。A．情節嚴重 B．情節較輕 C．造成嚴重后果 D．未造成嚴重后果

19、期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與（）有利害關系的情形時，應當回避。A．本人 B．父母 C．配偶 D．子女 20、期貨從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發生沖突或可能發生沖突時，（）。

A．以自身利益為首要出發點

B．必須及時向投資者披露發生沖突的可能性及有關情況 C．必須保證所在機構的利益不會受到損害

D．當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待

21、證券公司申請中間介紹業務資格，應建立健全與介紹業務相關的（）等制度。A．風險隔離 B．合規檢查 C．內部控制 D．業務規則

22、可由期貨公司住所地的中國證監會派出機構依法核準任職資格的人員有（）。A．財務負責人 B．期貨公司董事長 C．期貨公司監事會主席

D．除期貨公司監事會主席以外的監事

23、期貨市場風險管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發揮功能的前提和基礎

B．減緩和消除期貨市場與社會經濟產生不良沖擊的需要 C．適應世界經濟自由化和國際化發展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求

24、期貨交易所應當按照國家有關規定建立健全的風險管理制度包括（）。A．保證金制度 B．風險準備金制度 C．漲跌停板制度

D．當日無負債結算制度

25、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 如果期貨公司在經營過程中，由于業務發展需要，要招聘一個副總經理，下列幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是（）。

A．甲取得學士學位，曾經在某期貨公司從事期貨業務達3年

B．乙取得博士學位，曾經在銀行工作5年，準備參見期貨從業人員資格考試 C．丙大專畢業，曾經在某公司擔任10年的會計

D．丁本科畢業，此前從事了6年的律師工作，現已具有期貨從業人員資格

第五篇：福建省期貨從業資格《法律法規》模擬試題

福建省期貨從業資格《法律法規》模擬試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內向中國證監會報告。A．2 B．7 C．10 D．15

2、期貨市場的基本功能之一是__。A．消滅風險 B．規避風險 C．減少風險 D．套期保值

3、林某是甲期貨公司的期貨從業人員，在從業過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業務大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》關于（）的規定。A．合規執業 B．專業勝任 C．競爭準則 D．不正當競爭

4、直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是（）。A．自然人 B．國有企業 C．投機客戶

D．期貨交易所會員

5、美元較歐元貶值，此時最佳策略為__。A．賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨 B．買入歐元期貨，同時買入美元期貨 C．賣出美元期貨，同時買入歐元期貨 D．買入美元期貨，同時賣出歐元期貨

6、期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產

D．變更3%以上的股權

7、某期貨交易所會員現有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A．200 B．50 C．160 D．240

8、期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。A．3 B．2 C．5 D．1

9、假定年利率為8%，年指數股息率為1.5%，6月30日是6月指數期貨合約的交割日。4月15日的現貨指數為1450點，則4月15日的指數期貨理論價格是__。A．1459.64點 B．1460.64點 C．1469.64點 D．1470.64點

10、Euro-BOBL債券期貨屬于__。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨

11、期貨一部、中國期貨保證金監控中心、中國期貨業協會和期貨交易所代表組成，這體現的是__。

A．分類評價申訴機制

B．分類評價“一票降級”制度 C．分類結果的披露和使用 D．分類評審的集體決策制度

12、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬（）。A．期貨交易所 B．中國證監會

C．期貨投資者保障基金 D．風險準備金

13、期貨公司首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。A．20 B．15 C．10 D．5

14、執行價格為14900點的恒指看跌期權。當恒指為__時，可以獲得最大贏利。A．14800點 B．14900點 C．15000點 D．15250點

15、某套利者以63200元/噸的價格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時以63000元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結果為__。A．價差擴大了100元/噸，贏利500元 B．價差擴大了200元/噸，贏利1000元 C．價差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價差縮小了200元/噸，虧損1000元

16、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》沒有規定的是（）。A．執業紀律 B．專業勝任能力 C．職業道德 D．職業創新能力

17、期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。A．中國期貨業協會 B．本交易所會員大會 C．本交易所理事會 D．中國證監會

18、__的計算方法就是求連續若干天市場價格(通常采用收盤價)的算術平均。A．移動平均線 B．幾何平均線 C．支撐線 D．壓力線

19、滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。A．CU B．AL C．FU D．IF 20、中國期貨業協會是（）。A．事業單位 B．企業法人 C．社會團體法人

D．從事期貨經營的機構

21、某出口商擔心日元貶值而采取套期保值，可以__。A．買日元期貨買權 B．賣歐洲日元期貨 C．賣日元期貨

D．賣日元期貨賣權，賣日元期貨買權

22、下列選項中，不屬于期貨公司申請設立營業部時，應向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交的材料的是（）。A．擬設立營業部的決議文件

B．申請日前6個月月末的風險監管報表 C．營業部的管理制度文本

D．擬任用從業人員名冊、期貨從業人員資格證書復印件

23、現貨市場行情發生重大變化或者客戶可能出現風險時，證券公司可以（）。A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保 B．代客戶下達交易指令

C．協助期貨公司向客戶提示風險

D．利用客戶的期貨結算賬戶進行期貨交易

24、甲期貨公司共有l0家營業部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的 保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據以上數據，回答下列問題： 甲期貨公司的凈資本是（）。A．4100萬元 B．5000萬元 C．3900萬元 D．4000萬元

25、假定年利率為8%，年指數股息率為1.5%，6月30日是6月指數期貨合約的交割日。4月1日的現貨指數為1600點。又假定買賣期貨合約的手續費為0.2個指數點，市場沖擊成本為0.2個指數點；買賣股票的手續費為成交金額的0.5%，買賣股票的市場沖擊成本為0.6%；投資者是貸款購買，借貸利率為成交金額的0.5%，則4月1日時的無套利區間是__。A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660]

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、期貨公司通知的交易結算結果與（）為標準。A．客戶交易指令記錄中的全部內容是否一致

B．客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數量是否一致

2、孫某為某期貨公司期貨從業人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據，無力支付手術費用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術費。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監會反映了孫某的行為，中國證監會有權對孫某采取的措施有（）。A．責令改正 B．監管談話 C．紀律懲戒 D．出具警示函

3、與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。A．交割便利

B．全部采用現金交割方式交割 C．期現套利更容易進行 D．容易發生逼倉行情

4、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請金融期貨全面結算會員資格但未被批準，其原因可能是（）。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業資格，不符合法律規定 B．該期貨公司注冊資本不符合法律規定

C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業時間不符合規定 D．該期貨公司高級管理人員連續任職不符合規定

5、期貨公司應當按照（）的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A．國務院期貨監督管理機構 B．中國證券業協會 C．中國人民銀行 D．財政部門

6、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A．財政部

B．中國期貨業協會 C．期貨交易所 D．中國證監會

7、期貨從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發生沖突或可能發生沖突時，（）。

A．以自身利益為首要出發點

B．必須及時向投資者披露發生沖突的可能性及有關情況 C．必須保證所在機構的利益不會受到損害

D．當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待

8、下列關于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。A．波浪理論是以周期為基礎的。它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出，在一個大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細分成更小的周期 B．每個周期無論時間長短，都是以一種模式進行

C．每個周期都是由上升(或下降)的5個過程和下降(或上升)的3個過程組成

D．艾略特最初發明波浪理論是受到價格上漲下跌現象不斷重復的啟示，試圖找出其上升和下降的規律

9、期貨市場風險管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發揮功能的前提和基礎

B．減緩和消除期貨市場與社會經濟產生不良沖擊的需要 C．適應世界經濟自由化和國際化發展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求

10、期貨交易所不得從事（）。A．信托投資 B．股票投資

C．非自用不動產投資 D．間接參與期貨交易

11、期貨交易所章程中應當載明的事項包括（）。A．設立目的和職責

B．名稱、住所和營業場所 C．注冊資本及其構成 D．對會員的紀律處分

12、在面對__形態時，不用等到突破后再開始行動。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

13、甲期貨公司共有l0家營業部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據以上數據，回答下列 問題： 甲期貨公司的情況符合下列（）風險監管指標。A．凈資本最低限額

B．凈資本占客戶權益總額的比例 C．凈資本與凈資產的比例

D．凈資本按照營業部數量平均結算額

14、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．散布虛假信息

B．買入或者賣出該證券

C．從事與該內幕信息有關的期貨交易 D．泄露該信息

15、關于預計負債說法正確的（）

A．期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債

B．中國證監會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明

C．有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應增加負債金額

D．有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

16、在實踐中，企業識別風險的方法有__。A．風險列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法

17、證券公司申請中間介紹業務資格，應建立健全與介紹業務相關的（）等制度。A．風險隔離 B．合規檢查 C．內部控制 D．業務規則

18、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題： 期貨業協會在調查趙某的違規行為時，發現趙某曾經利用自己職務上的便利侵吞公司財產，已經構成了犯罪，對此，期貨業協會應該（）。A．向中國證監會報告

B．移交司法機關追究刑事責任 C．直接對其進行刑事處罰

D．對其進行行政處罰后再移交司法機關處理

19、期貨交易者是期貨市場最基本的主體，包括__。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機者 20、在我國，期貨公司應當保證期貨（）資料的完整和安全。A．交易 B．結算 C．交割 D．價格

21、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》對從業人員的基本要求和規定有（）。A．執業紀律 B．專業勝任能力 C．職業品德 D．職業創新能力

22、關于中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的有（）。

A．中國證監會認為期貨市場出現異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施

B．中國證監會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C．中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易所收取任何費用

23、監事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。

A．因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年

B．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C．因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年

D．國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員

24、期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得（）。A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續費

C．為客戶提供期貨市場行情信息

D．利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益

25、當履行期貨期權合約后，__。A．看漲期權的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權的賣方持有多頭期貨頭寸