第一篇：2015年上半年山西省期貨從業資格法律法規：為期貨提供中介業務考試題

2015年上半年山西省期貨從業資格法律法規：為期貨提供

中介業務考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下列關于芝加哥期貨交易所的說法，不正確的是__。

A．芝加哥期貨交易所首先推出標準化合約，同時實行了保證金制度 B．1882年，交易所允許以對沖方式免除履約責任 C．芝加哥期貨交易所率先推出了利率期貨合約

D．芝加哥期貨交易所的所有交易都由交易所進行自主結算

2、中國證監會對從事境外期貨業務的企業實行（）制度。A． 配額 B．依法征稅 C．許可證 D．審核

3、為了確保凈資本等風險監管指標持續符合標準，期貨公司應當（）。A．建立與風險監管指標相適應的內部控制制度 B．建立與風險監管指標相適應的外部監督制度 C．建立動態的風險監控

D．建立動態的資本補足機制

4、在主要的下降趨勢線的下側__期貨合約，不失為有效的時機抉擇。A．賣出 B．買入 C．平倉 D．建倉

5、如果成立，則技術分析法無效 A：弱式有效市場 B：半強式有效市場 C：半弱式有效市場 D：強式有效市場

6、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的。A：50％ B：60％ C：80％ D：70％

7、對基差作用酌理解不正確的有__。

A．基差的存在為人們的套期保值提供了可能 B．基差是套期保值者成功與否的關鍵 C．基差的存在是期貨價格的基礎

D．基差的存在是人們進行套期保值的原因所在

8、某期貨公司工作人員乙利用職務上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數額較大，根據《刑法》的規定，乙將被處____年以下有期徒刑或者拘役。A：3 B：5 C：7 D：10

9、反向市場牛市套利的市場特征有__。A．現貨價格高于期貨價格 B．只要價差擴大，就可獲利 C．獲利潛力巨大，風險有限

D．遠期合約價格相對于近期合約漲幅較小

10、大豆提油套利的做法是__。

A．購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約 B．購買大豆期貨合約

C．賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕的期貨合約 D．賣出大豆期貨合約

11、中國證監會或者其派出機構通過（）等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。A．審核材料 B．考察談話 C．詢問相關人 D．調查從業經歷

12、下列關于滬深300指數的說法，正確的有__。

A．滬深300指數的成份股來自上海和深圳兩個證券交易所 B．滬深300指數以調整股本作為權重 C．成份股名單每半年定期調整一次 D．滬深300指數基期指數為1 000點

13、一般而言，在（）等情況下，要進行大戶報告。

A．會員某品種持倉合約的套期保值頭寸達到期貨交易所對其規定的套期保值頭寸持倉限量80%以上

B．會員某品種持倉合約的投機頭寸達到期貨交易所對其規定的投機頭寸持倉限量80%以上

C．客戶某品種持倉合約的套期保值頭寸達到期貨交易所對其規定的套期保值頭寸持倉限量80%以上

D．客戶某品種持倉合約的投機頭寸達到期貨交易所對其規定的投機頭寸持倉限量80%以上

14、一般的套利方式包括__。A．跨時期套利 B．期現套利 C．跨品種套利 D．跨市場套利

15、某投機者預測5月份大豆期貨合約價格將上升，故買入10手大豆期貨合約(1手=10噸)，成交價格為2030元/噸。可此后價格不升反降，為了補救，該投機者在2000元/噸再次買入5手合約，當市價反彈到__元/噸時才可以避免損失(不計稅金、手續費等費用)。A．2010 B．2015 C．2020 D．2025

16、期貨公司獨立董事應當重點關注和保護（）的利益，發表客觀、公正的獨立意見。A．公司 B．客戶 C．控股股東 D．中小股東

17、長期菲利普斯曲線表明____ A：失業率與通貨膨脹正相關 B：失業率與通貨膨脹無關 C：失業率與通貨膨脹負相關

D：失業率與通貨膨脹同比例變化

18、《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》沒有規定的是__。A．競業準則 B．專業勝任能力 C．職業道德

D．職業創新能力

19、下列哪種情況屬于超賣狀態? A：WMS=88 B：WMS=18 C：K=88 D：D=79

20、下列關于交易，結算，財務數據保存或備份的表述，錯誤的是__。

A．期貨公司以電子數據方式保存或者備份相關資料的，保存的電子數據資料應當能隨時轉化為紙質形式

B．期貨公司應當定期將交易、結算、財務數據提交期貨交易所集中保存和備份 C．期貨公司以電子數據方式保存或者備份相關資料，應當確保電子數據的真實，可靠

D．期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度

21、取得期貨交易所會員資格，應當經批準。A：中國證監會 B：會員大會 C：期貨業協會 D：期貨交易所

22、客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產（）。A．相互混合、統一管理 B．相互獨立、分級管理 C．相互獨立、分別管理 D．相互混合、分級管理

23、期貨公司計算凈資本時，應當按照企業會計準則的規定對相關項目充分計提____ A：資產減值準備 B：風險準備金

C：凈資產減值損失 D：資產折舊

24、下列期貨交易所中，主要從事短期利率期貨交易的有__。A．芝加哥商業交易所 B．芝加哥期貨交易所 C．歐洲期貨交易所 D．泛歐交易所

25、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，控股股東凈資產應當不低于人民幣（）。A．3000萬元 B．5000萬元 C．7000萬元 D．8000萬元

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、財政赤字能否引起通貨膨脹，取決于____ A：赤字的多少 B：赤字的彌補辦法 C：赤字形成的原因 D：赤字發生的時間

2、股票期貨的優點包括__。A．交易費用低廉

B．賣空股票期貨更便捷 C．具有杠桿效應

D．能進行單一股票的套利策略

3、在進行透支交易審查時，保證金比例標準應當依照____確定。A：期貨交易所規定的標準 B：中國證監會規定的標準 C：國務院規定的標準

D：期貨業協會規定的標準

4、某期貨公司任命李平為首席風險官，請問，下列情形中哪些違反了中國證監會的管理規定__ A．在任首席風險官期間向監事會負責 B．李平在期貨公司兼任合規部主任 C．李平在期貨公司兼任財務負責人

D．期貨公司董事會討論時，只有獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據章程規定，通過對李平的任命決議

5、期貨公司違反股指期貨投資者適當性制度的，交易所可以對其采取的處理措施包括__。A．責令整改

B．暫停受理申請開立新的交易編碼 C．暫停或者限制業務 D．調整或者取消會員資格

6、在選擇入市時機時，要做到。

A：采取基本分析法研究市場是處于牛市還是熊市 B：采取技術分析分析趨勢和持續時間 C：權衡風險和獲利前景 D：決定入市的具體時間

7、期貨公司的關聯方不能（）。A．占用期貨公司資產

B．通過期貨公司從事期貨交易

C．有損害期貨公司客戶合法權益的行為 D．挪用期貨公司客戶保證金

8、套期保值可以__風險。A．回避 B．消滅 C．分割 D．轉移

9、多元線性回歸方程中的顯著性檢驗方法有 A：對回歸方程線性關系的檢驗(F-檢驗)B：對回歸方程系數顯著性進行的檢驗(F-檢驗)C：對回歸方程線性關系的檢驗(T-檢驗)D：對回歸方程顯著性進行的的檢驗(T-檢驗)

10、期貨公司會員單位應當建立以為核心的客戶管理和服務制度． A：大戶 B：大中戶

C：法人投資者利益優先和分類管理 D：資金管理

11、只有了解__，才能在細分市場中把握企業的目標市場，正確預測市場需求。A．消費要求 B．消費心理 C．消費方式 D．消費動機 E．消費習慣

12、關于期貨人員的從業資格注銷問題，下面描述正確的是（）。

A．期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起10個工作日內向協會報告，由協會注銷其從業資格

B．期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起5個工作日內向協會報告，由協會注銷其從業資格

C．機構的相關期貨業務許可被注銷的，由協會注銷該機構中從事相應期貨業務的期貨從業人員的從業資格

D．機構的相關期貨業務許可被注銷的，由該機構注銷該機構中從事相應期貨業務的期貨從業人員的從業資格

13、美國某投資機構分析美聯儲將降低利率水平，決定投資于外匯期貨市場，可以__。

A．買入日元期貨 B．賣出日元期貨 C．買入加元期貨 D．賣出加元期貨

14、在期貨交易的實物交割中，必不可少的環節包括__。A．交易所對交割月份持倉合約進行交割配對 B．買賣雙方商定平倉價和現貨交收價

C．買賣雙方通過交易所進行標準倉單與貨款交換 D．增值稅發票流轉

15、應當對月度報告簽署確認意見。A：董事

B：法定代表人

C：經營管理的主要負責人 D：財務負責人

16、下列關于期貨市場價格發現的說法，正確的有__。A．價格發現是期貨市場特有的功能

B．期貨市場提供了一個近似完全競爭類型的環境

C．所有在期貨交易所達成的交易價格都必須及時向會員報告并公之于眾 D．期貨價格具有對未來供求關系及其價格變化趨勢進行預期的功能

17、對于約定不明確的交易指令，應當按照下列（）規則來確定指令的內容。A．沒有有效期限的，應當視為當日有效 B．沒有有效期限的，應當視為次日有效 C．沒有成交價格的，應當視為按市價交易 D．沒有開倉方向的，應當視為開倉交易

18、利用期權交易投機的特點包括。A：投入資本相對較小 B：具有投資的杠杠效應

C：買人期權建倉投機和賣出建倉投機所面臨的收益和風險不對稱． D：買人期權建倉投機和賣出建倉投機所面臨的收益和風險是對稱的19、下列屬于期貨公司高級管理人員行為規則的是（）。A．維護客戶和公司的合法利益 B．保護客戶、中小股東的利益

C．不得從事或者配合他人從事損害客戶和公司利益的活動 D．不得利用職務之便為自己謀取屬于本公司的商業機會

20、供給曲線是表示供給量與____ A：價格之間的關系 B：需求之間的關系 C：生產能力之間的關系 D：貨幣供給之間的關系

21、交易手續費過高會______。A．增加期貨市場的交易成本 B．擴大無套利區間 C．降低市場的交易量 D．不利于市場的活躍 22、2000年中國期貨業協會成立的意義表現在__。A．中國期貨市場沒有自律組織的歷史宣告結束 B．期貨市場的基本功能開始逐步發揮 C．我國期貨市場三級監管體系開始形成 D．期貨市場開始向規范運作方向轉變

23、公司制期貨交易所應于每年稅后盈余項下至少提列多少比例之特別盈余公積? A：20%~70% B：30%~80% C：40%~90% D：以上皆非。

24、關于一節一價制，下列說法正確的有__。A．將每個交易日分成若干節

B．每一節交易中，一種合約只有一個價格 C．沒有連續不斷的競價 D．在歐美較為普遍

25、下面對遠期外匯交易表述正確的有__。

A．一般由銀行和其他金融機構相互通過電話、傳真等方式達成 B．交易數量、期限、價格自由商定，比外匯期貨更加靈活 C．遠期交易的價格具有公開性

D．遠期交易的流動性低，且面臨對方違約風險

第二篇：上海2017年上半年期貨從業資格法律法規：期貨提供中介業務考試題

上海2017年上半年期貨從業資格法律法規：期貨提供中介

業務考試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、在期貨公司會員的客戶開發責任追究制度中，需要明確__的責任。A．高級管理人員 B．業務部門負責人 C．開戶經辦人 D．客戶

2、下列關于最小變動價位，正確的說法有__。A．較小的最小變動價位有利于市場流動性的增加 B．最小變動價位過大，會減少交易量 C．最小變動價位過大，會影響市場的活躍 D．最小變動價位過小，會使交易復雜化

3、一條過于陡峭的趨勢線通常不具有實質意義，總體來說斜率度左右的趨勢線最有意義 A：30 B：45 C：60 D：75

4、以下期貨合約中，每日價格最大波動限制相同的有__。A．大連商品交易所大豆期貨合約 B．鄭州商品交易所小麥期貨合約 C．上海期貨交易所陰極銅標準合約 D．上海期貨交易所天然橡膠期貨合約

5、是指期貨期權的買方有權按此價買人或賣出一定數量的期貨合約的價格，也就是賣方在履行合約時賣出或買人一定數量的期貨合約的價格，又稱為履約價格、敲定傷格、約定價格。A：權利金 B：執行價格 C：合約到期日 D：市場價格

6、期貨公司變更注冊資本，應當經中國證監會審核，期貨公司應當向中國證監會提交的申請材料不包括。A：變更注冊資本申請書 B：變更注冊資本的詳細方案 C：高級管理人員情況表

D：股東會關于變更注冊資本的決議文件 7、2007年7月份，大豆市場上基差為-50元/噸。某生產商由于擔心9月份收獲出售時價格下跌，在期貨市場上進行了賣出套期保值操作。8月份，有一經銷商愿意購買大豆現貨，雙方協定以低于9月份大豆期貨合約價格10元/噸的價格作為雙方買賣的現貨價格，并由經銷商確定由9月份任何一天的大連商品交易所的大豆期貨合約價格為基準期貨價格。則下列說法不正確的是__。A．生產商賣出大豆時，基差一定為-10元/噸 B．生產商在期貨市場上可能盈利也可能虧損

C．不論經銷商選擇的基準期貨價格為多少，生產商的盈虧狀況都相同 D．若大豆價格不跌反漲，則生產商將蒙受凈虧損

8、公司制期貨交易所董事長行使的職權不包括． A：主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作 B：組織協調專門委員會的工作

C：檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告 D：組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議

9、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監會及其派出機構作出認定之日起（）年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。A．2 B．3 C．5 D．7

10、屬于持續整理形態的價格曲線的形態有__。A．圓弧形態 B．雙重頂形態 C．旗形 D．V形

11、對于期貨交易來說，保證金比例越低，期貨交易的杠桿作用就。A：越大 B：越小 C：越不確定 D：越穩定

12、期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起（）內向中國證監會相關派出機構報告。A．2個工作日 B．3個工作日 C．5個工作日 D．7個工作日

13、目前最主要、最典型的金融期貨交易品種有__。A．貴金屬期貨 B．外匯期貨 C．利率期貨

D．股票價格指數期貨

14、以下對蝶式套利原理和主要特征的描述正確的有__。A．實質上是同種商品跨交割月份的套利活動 B．由兩個方向相反的跨期套利組成 C．蝶式套利必須同時下達三個買空/賣空/買空的指令 D．風險和利潤都很大

15、套期保值的基本原理是（）A．建立風險預防機制 B．建立對沖組合 C．轉移風險

D．保留潛在的收益的情況下降低損失的風險

16、實行會員分級結算制度的期貨交易所根據結算會員資信和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍的，應當于內報告中國證監會． A：3日 B：5日 C：10日 D：1個月 17、7月1日，某交易所的9月份大豆合約的價格是2000元/噸，11月份大豆合約的價格是1950元/噸。如果某投機者采用熊市套利策略(不考慮傭金因素)，則下列選項中可使該投機者獲利最大的是__。

A．9月份大豆合約的價格保持不變，11月份大豆合約的價格漲至2050元/噸 B．9月份大豆合約的價格漲至2100元/噸，11月份大豆合約的價格保持不變 C．9月份大豆合約的價格跌至1900元/噸，11月份大豆合約的價格漲至1990元/噸

D．9月份大豆合約的價格漲至2010元/噸，11月份大豆合約的價格漲至2150元/噸

18、是期貨交易所的權力機構。A：董事會 B：會員大會 C：理事會

D：中國證監會

19、期貨公司應當留存營業部的合規檢查報告，并于每年月底前將期貨公司上一對營業部的合規檢查報告報送公司住所地派出機構。A：5 B：6 C：3 D：9 20、中長期國債期貨交割中，賣方會選擇的交割券種是__。A．息票利率最低的國債 B．剩余年限最短的國債 C．對自己最經濟的國債 D．期貨的標的國債

21、目前因果關系成熟的檢驗方法是 A：Johansen極大似自然法 B：PP檢驗法

C：格蘭杰因果檢驗方法 D：誤差修正模型

22、是指未被合約占用的保證金。A：保證金 B：交易保證金 C：結算準備金 D：履約金

23、期貨行情表提供了某一時點上某種期貨合約的基本信息.A：交易 B：價格 C：成交量

D：買價和賣價

24、未經____批準，期貨交易所不得設立分所或者其他任何期貨交易場所。A：中國證監會 B：中國銀監會 C：期貨業協會 D：財政部

25、某日，大豆的9月份期貨合約價格為3 500元/噸，當天現貨市場上的同種大豆價格為3 000元/噸。則下列說法不正確的是__。A．基差為500元/噸 B．該市場為正向市場

C．現貨價格低于期貨價格可能是由于期貨價格中包含持倉費用 D．此時黃大豆市場的現貨供應可能較為充足

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、我國證券公司申請介紹業務資格必須滿足的風險控制指標。A：凈資本不低于12億元人民幣

B：流動資產余額不低于流動負債余額的100％

C：對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的30％ D：凈資本不低于凈資產的70％

2、目前國內期貨交易所有__。A．深圳商品交易所 B．大連商品交易所 C．鄭州商品交易所 D．上海期貨交易所

3、以下期貨合約中，交易單位為10噸/手的有__。A．大連商品交易所大豆期貨合約 B．鄭州商品交易所小麥期貨合約 C．上海期貨交易所陰極銅標準合約 D．上海期貨交易所天然橡膠期貨合約

4、套期保值者大多是__。A．生產商

B．加工商和庫存商 C．投機商 D．金融機構

5、在我國，期貨經紀公司應當保證期貨（）資料的完整和安全。A．交易 B．結算 C．交割 D． 價格

6、進行跨幣種套利的經驗法則是。

A：預期A貨幣對美元貶值，B貨幣對美元升值，則賣出A貨幣期貨合約，買入B貨幣期貨合約

B：預期A貨幣對美元升值，B貨幣對美元貶值，則買入A貨幣期貨合約，賣出B貨幣期貨合約

C：預期A、B兩種貨幣都對美元貶值，但A貨幣的貶值速度比B貨幣快，則賣出A貨幣期貨合約，買入B貨幣期貨合約

D：預期A、B兩種貨幣都對美元升值，但A貨幣的升值速度比B貨幣快，則買入A貨幣期貨合約，賣出B貨幣期貨合約

7、在遠期現貨交易中，合同中的商品等相關要素由交易雙方私下協商達成。A：數量 B：規格 C：交割時間 D：交割地點

8、期貨價格出現同方向連續漲跌停板的，期貨交易所可以采用（）等措施化解風險。

A．調整漲跌停板幅度 B．提高交易保證金標準 C．按一定原則減倉 D．限制交易

9、當交易所經紀會員頭寸達到交易所報告界限時，應向交易所提交__材料。A．填寫完整的“經紀會員大戶報告表” B．資金來源說明

C．其持倉量前10名投資者的名稱、交易編碼、持倉量、開戶資料及當日結算單據

D．交易所要求提供的其他材料

10、下列期貨公司變更股權的情形，應當經中國證監會批準的有（）。A．單個股東的持股比例增加到5%以上

B．有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上 C．持有5%以上股權的股東受讓股權

D．有關聯關系且合計持有5%以上股權的股東受讓股權

11、某投資者以2.5美元／蒲式耳的價格買入2手5月份玉米合約，同時以2.73美元／蒲式耳的價格賣出2手7月份玉米合約。則當5月和7月合約價差為時，該投資人可以獲利。(不計手續費)A：大于等于0.23美元 B：等于0.23美元

C：小于等于0.23美元 D：小于0.23美元

12、以下期貨合約中，每日價格最大波動限制相同的有__。A．大連商品交易所大豆期貨合約 B．鄭州商品交易所小麥期貨合約 C．上海期貨交易所陰極銅標準合約 D．上海期貨交易所天然橡膠期貨合約

13、期貨市場的作用包括。

A：期貨市場的發展有助于現貨市場的完善 B：期貨市場的發展有利于企業的生產經營

C：期貨市場的發展有利于國民經濟的穩定，有助于政府的宏觀決策 D：期貨市場的發展有助于增強在國際價格形成中的主導權

14、保障基金的后續資金來源包括。

A：期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的3％繳納 B：期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的5％繳納

C：期貨公司從其收取的交易手續費中按照代理交易額的5‰～10‰的比例繳納 D：保障基金管理機構追償或者接受的其他合法財產

15、某投資者賣出看漲期權的最大收益為__。A．權利金

B．執行價格-市場價格 C．市場價格-執行價格 D．執行價格+權利金

16、以下期貨經紀合同無效的是（）。

A．15周歲的高中生李某利用暑假從事期貨經紀業務時所簽訂的期貨經紀合同 B．大學生王某利用暑假從事期貨交易時與江某簽訂了期貨經紀合同；經查，王某不具備從事期貨交易的主體資格

C．滾滾紅塵期貨公司從業人員侯某簽訂的期貨經紀合同 D．違反《期貨交易管理條例》禁止性規定的期貨經紀合同

17、根據《期貨交易管理條例》的規定，下列表述正確的有．

A：期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監督管理機構批準其他交易場所進行

B：不屬于期貨交易的商品或者金融產品的其他交易活動，由國家有關部門監督管理，不適用《期貨交易管理條例》 C：禁止變相期貨交易 D：禁止中遠期現貨交易

18、下列關于對沖基金的說法，正確的有__。A．又稱避險基金，是指“風險對沖過的基金”

B．可以通過做多、做空以及進行杠桿交易等方式，投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內的資產品種

C．一般都是高風險的，沒有低風險對沖基金

D．經常運用對沖的辦法去抵消市場風險，鎖定套利機會

19、FCM是指____ A：商品基金經理 B：商品交易顧問 C：期貨傭金商 D：交易經理

20、期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得__。A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續費 C．為客戶提供期貨市場行情信息

D．利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益

21、期貨交易杠桿機制的特點包括__。

A．保證金一般為成交合約價值的5%～10% B．能完成數倍乃至數十倍的合約交易 C．高風險高收益

D．保證金比例越低，期貨交易的杠桿作用就越大

22、下列各項屬于首席風險官對取得全面結算業務資格的期貨公司的特別檢查事項的有__。

A．是否建立與全面結算業務相適應的結算業務制度和與業務發展相適應的風險管理制度，并有效執行

B．是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

C．在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業務環節，期貨公司是否有效控制風險

D．是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益，是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況 23、2007年6月20日，某期貨公司挪用客戶保證金3億元。截至2008年9月，該期貨公司已將前述保證金償還，如果該期貨公司首席風險官發現公司有上述問題，下列表述正確的是__。

A．首席風險官應當向中國期貨業協會報告 B．首席風險官應當向董事會報告

C．首席風險官應當向公司控股股東單位報告

D．首席風險官應當向公司住所地中國證監會派出機構報告

24、關于期權交易，下列說法錯誤的有__。

A．期權賣方想獲得權利必須向買方支付一定數量的權利金 B．期權買方取得的權利是未來的

C．期權買方可以買進標的物，但不可以賣出標的物 D．買方僅承擔有限風險，卻擁有巨大的獲利潛力

25、根據不同的目的，限倉可以采取的形式有__。A．根據保證金數量規定持倉限額 B．對會員的持倉量限制 C．對客戶的持倉量限制

D．對大客戶的資格進行審查

第三篇：2017年山西省期貨從業資格法律法規：業務規則模擬試題

2017年山西省期貨從業資格法律法規：業務規則模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，當期貨從業人員發現投資者有不誠信行為時，應當（）。A．報告中國期貨業協會 B．報告中國證監會派出機構 C．報告期貨交易所

D．及時向所在期貨經營機構報告，并注意防范投資者的信用風險

2、下列關于衍生品場內交易和場外交易的說法，不正確的是__。A．場內交易市場又稱柜臺交易市場或店頭交易市場 B．場外交易是指在交易所外進行的衍生品交易

C．在場外交易市場交易的合約不像交易所內交易的合約那樣受到嚴格約束 D．和場內交易相比，場外交易市場缺乏流動性

3、RSI取值為時，說明市場處于極強行情。A：88 B：77 C：55 D：22

4、當一種商品的替代性商品越多，該商品的需求彈性就__。A．越小 B．越大

C．越接近于1 D．不確定

5、反向市場熊市套利的市場特征有__。A．供給過旺，需求不足

B．近期合約價格高于遠期合約價格

C．近期月份合約價格上升幅度大于遠期月份合約 D．近期月份合約價格下降幅度小于遠期月份合約

6、美國商品期貨交易委員會(CFTC)管理整個美國的期貨行業，重點管理范圍不包括__。A．交易所 B．投資者

C．期貨經紀商 D．交易所會員

7、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，注冊資本應不低于人民幣，申請日前的風險監管指標持續符合規定的標準． A：3000萬元；2個月 B：5000萬元；2個月 C：6000萬元；3個月 D：8000萬元；3個月

8、______指某一期貨合約當前的最高申報買入價。A．買價 B．開盤價 C．最高價 D．收盤價

9、一般說來，在其他條件不變的情況下，商品價格越高，人們對它的需求量就越小；反之，商品價格越低，人們對它的需求量就越大.這就是一般商品的所謂.A：需求彈性 B：需求法則 C：供求法則 D：供求原理

10、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有。A．客戶 B．會員

C．期貨交易所

D．保證金存管機構

11、下面對遠期外匯交易表述正確的有__。

A．一般由銀行和其他金融機構相互通過電話、傳真等方式達成 B．交易數量、期限、價格自由商定，比外匯期貨更加靈活 C．遠期交易的價格具有公開性

D．遠期交易的流動性低，且面臨對方違約風險

12、在有效市場理論中，學術派人士認為，交易者在決定買賣時，所依賴的信息可分為__等幾個層次。A．內幕信息 B．市場信息 C．公共信息 D．全部信息

13、中國期貨業協會應當定期向__報告期貨從業人員管理的有關情況。A．中國證監會派出機構 B．期貨交易所 C．中國證監會

D．期貨保證金安全存管監控機構

14、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經（）批準。A．國務院 B．中國證監會

C．期貨交易所員工大會 D．中國期貨業協會

15、在期權交易中，買入看漲期權最大的損失是__。A．期權費 B．無窮大 C．零

D．標的資產的市場價格

16、下列關于期貨交易所的說法，不正確的是__。A．不以營利為目的 B．實行自律管理

C．不能承擔民事責任

D．不得直接參與期貨交易

17、期貨從業人員自律管理的具體辦法由中國期貨業協會制訂，報核準。A：中國銀監會

B：中國銀監會派出機構 C：中國證監會

D：中國證監會派出機構

18、甲剛通過期貨從業人員資格考試，還未獲得從業資格就開始從事期貨業務，對于甲的行為，中國證監會可以采取下列（）措施。A．責令改正 B．給予警告

C．單處或者并處3萬元以下罰款 D．三年內禁止從事期貨業務

19、期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度，有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存（）年。A．5 B．10 C．15 D．20

20、期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯人有下列（）情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令其限期整改。

A．占用期貨公司的資產，可能影響期貨公司持續經營 B．股東未按照出資比例行使表決權

C．報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏 D．直接任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動

21、期貨交易的目的是__。A．獲得利息、股息等收入 B．資本利得 C．規避風險

D．獲取投機利潤

22、期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過__個月。A．1 B．2 C．3 D．4

23、如果買賣雙方在既定價格水平下均要受到成交量的限制，那么市場就是__。A．有廣度的 B．窄的

C．缺乏深度的 D．有深度的24、某投資者2月份以500點買進5月份到期執行價格為13000點的恒指看漲期權，同時又以300點的權利金買入一張5月份到期執行價格為13000點的看跌期權，則其盈虧平衡點是__點。A．12200 B．13000 C．13600 D．13800

25、《期貨從業人員執業行為準則》是（）對期貨從業人員進行紀律處分的依據。A．中國期貨業協會 B．中國證監會派出機構 C．中國證監會期貨部 D．期貨交易所

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨交易中的相關款項，必須以貨幣資金支付，不得以有價證券充抵的金額支付的有． A：虧損 B：費用 C：利息 D：稅金

2、全面結算會員期貨公司依法可以劃轉非結算會員保證金的情形有__。A．依據非結算會員的要求支付可用資金 B．收取非結算會員應當交存的保證金

C．收取非結算會員應當支付的手續費、稅款及其他費用 D．雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他情形

3、下列組合中，構成跨期套利的有（）。

A．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨 B．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時賣出上海期貨交易所6月份銅期貨 C．買入倫敦金屬交易所5月份銅期貨，一天后賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨

D．賣出倫敦金屬交易所5月份銅期貨，同時買入倫敦金屬交易所6月份銅期貨

4、下列關子套期保值的說法，正確的有__。

A．套期保值需要在期貨和現貨兩個市場進行方向相反的交易 B．套期保值一定是用期貨市場的盈利來彌補現貨市場的虧損

C．套期保值在期貨市場和現貨市場之間建立起一種盈虧沖抵的機制 D．套期保值可以鎖定成本、穩定收益

5、在哪一段增長（）A．1～2 B．3～4 C．4～5 D．7～8

6、形成V形反轉的主要條件有 A：陡峭的趨勢

B：轉折點往往在恐慌交易中出現 C：伴隨著較小的交易量 D：持倉量變得較大

7、下列關于期貨公司董事、監事和高級管理人員的情形中，中國證監會及其派出機構可以責令改正并對其進行監管談話、出具警示函的有__。A．未按規定履行職責 B．未按規定參加業務培訓

C．違規兼職或者未按規定報告兼職情況

D．未按規定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況

8、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交申請日前____月末的期貨公司風險監管報表。A：1個月 B：2個月 C：3個月 D：4個月

9、期貨公司有下列哪些行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款__ A．違反規定從事與期貨業務無關的活動的 B．從事或者變相從事期貨自營業務的

C．接受不符合規定條件的單位或者個人委托的 D．進行混碼交易的

10、期貨市場的市場風險包括。A：利率風險 B：匯率風險 C：權益風險 D：商品風險

11、下列關于期權執行價格的說法，正確的是。

A：執行價格是指期貨期權的買方有權按此價買入或賣出一定數量的期貨合約的價格也是賣方在履行合約時賣出或買入一定數量的期貨合約的價格，又稱為履約價格、敲定價格、約定價格

B：這一價格一經確定，則要在期權有效期內，無論期權的標的物市場價格上漲或下跌到什么水平，只要期權買方要求執行該期權，期權賣方都必須以此執行價格履行其必須履行的義務

C：執行價格通常由交易所按階梯的形式給出一組來，投資者在進行期權交易時必須選擇其中一個價格

D：每種期權有多少種執行價格取決于該種期權標的物價格的波動幅度。在合約掛盤時，交易所一般會先給出幾個執行價格，然后根據價格波動適時增加

12、套期保值能夠有效規避價格風險的原理包括__。A．現貨市場和期貨市場的價格變動趨勢通常相同 B．現貨市場和期貨市場的價格變動趨勢通常相反 C．期貨市場和現貨市場交易方向相同，期限互配

D．隨著期貨合約到期日來臨，現貨價格與期貨價格呈現趨同性

13、持有期貨公司5%以上股權的股東必須具備的條件包括（）。A．實收資本和凈資產均不低于人民幣5000萬元

B．近3年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰 C．持續經營2個以上完整會計，在最近2個會計盈利 D．凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%

14、下列能影響一種商品的需求量的有__。A．消費者的預期 B．生產技術水平C．消費者的收入

D．替代商品的價格上升

15、下列對個人管理賬戶類型的期貨基金描述正確的是__。

A．開立個人管理期貨賬戶這種形式只能被有較高收入的投資人所使用，因為CTA通常都會設置一個非常高的最低投資要求

B．一些大型的機構投資者，諸如養老基金，公益基金，投資銀行，保險基金往往采取這種形式而非購買大量公募或私募基金份額的形式來參與期貨市場，以優化他們的投資組合

C．投資者采取把錢直接投向CTA的方式實際上相當于投資者購買了CTA的交易技能，其好處在于可以免去公募或私募基金的管理費 D．投資者不需具備投資的專業技能和判斷挑選能力

16、資金管理的主要內容包括__。A．多樣化的安排

B．將資金在各個市場中進行分配 C．投資組合的設計 D．止損點的設計

17、下列哪一種情況引起雞蛋的需求曲線向左方移動____ A：人們的收入增加 B：雞蛋的價格下降 C：農民養的雞更多了

D：醫生告訴人們吃雞蛋會增加膽固醇而引發高血壓與心臟病

18、期貨交易所應當按照國家有關規定及時繳納期貨市場__。A．管理費 B．教育費 C．監管費 D．交易費

19、以下構成蝶式套利的是__。

A．同時買入3手7月鋼期貨合約，賣出8手8月鋼期貨合約，買入3手9月鋼期貨合約

B．同時賣出3手7月鋼期貨合約，買入6手8月鋼期貨合約，賣出3手9月鋼期貨合約

C．同時買入3手7月鋼期貨合約，賣出6手8月鋼期貨合約，買入3手9月鋼期貨合約

D．同時買入3手7月鋼期貨合約，賣出6手8月鋼期貨合約，買入3手11月鋼期貨合約

20、某投資者買入11月份大豆期貨合約10手(1手=10噸)，成交價格為4000元/噸，市場上該合約價格上漲到4 050元/噸時，該投資者可采取的交易行為有__。A．若該投資者預測該合約價格將下跌，則可買入6手該合約，以降低平均成本 B．若該投資者預測該合約價格將下跌，則可賣出10手該合約，以獲取現有利潤 C．若該投資者預測該合約價格將繼續上漲，可買入8手該合約，以擴大盈利 D．若該投資者預測該合約價格將繼續上漲，可買入12手該合約，當持有合約總量達到一定程度后再分次逐步遞減賣出合約

21、從事期貨經營業務的機構任用期貨從業人員應當適用《期貨從業人員管理辦法》，上述機構包括__。

A．期貨交易所的非期貨公司結算會員 B．從事外匯期貨交易的商業銀行 C．期貨交易所的期貨公司結算會員 D．期貨投資咨詢機構

22、下列關于非結算會員對交易結算報告確認的表述，正確的有__。

A．非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當在結算協議約定的時間內書面向期貨交易所提出異議

B．非結算會員在結算協議約定的時間內既未對交易結算報告的內容確認，也未提出異議的，視為對交易結算報告的確認

C．非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當在結算協議約定的時間內口頭向全面結算會員期貨公司提出異議

D．非結算會員對交易結算報告的內容無異議的，應當按照依法簽訂的結算協議約定的方式確認

23、下列股價指數中不是采用市值加權法計算的有__。A．道·瓊斯指數 B．NYSE指數

C．金融時報30指數 D．DAX指數

24、期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應當賠償客戶的損失。A．期貨公司能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的 B．期貨公司已經竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免 C．客戶已經對該交易行為予以追認 D．期貨公司已盡謹慎勤勉義務

25、《期貨公司首席風險官管理規定》制定的目的是（）A．完善期貨公司治理結構 B．加強內部控制和風險管理 C．促進期貨公司依法穩健經營 D．維護期貨公司投資者合法權益

第四篇：期貨從業法律法規整理

審批

1.期貨公司：6個月。2.結算資格：3個月。

結算會員：3個月。取得資格6個月內未取得會員的自動失效。3.中間介紹業務資格：10日。

4.投資咨詢業務資格、資產管理業務資格：2個月。

申請條件

1.期貨公司：①注冊資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%。

②股東3年未違法違規。

③從業人員不少于15人，高管不低于3人。

2.風險監管指標：凈資本>1500萬；凈資本/風險資本準備>100%；凈資本/凈資產>40%；流動資產/流動資本>100%；負債/凈資產<150%。3.持有5%以上股東的：

①實收資本和凈資產不低于3000萬，經營2年以上且最近2年中1年盈利。或：實收資本和凈資產低于2億元。

②凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%。對外投資不超過凈資產。③3年內無處罰、不誠信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年 持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，凈資產不低于15億。4.金融期貨經紀資格：2個月風險指標合規；高管2年內無處罰（變更比例滿50%的特例）；控股股東的凈資產不低于3000萬。

5.金融業務結算資格：經紀資格；負責人2年經驗；高管、控股股東2年內未處罰；近3年內期貨公司無處罰（變更比例滿50%的特例）。

①交易結算資格：董事長、正副總經理中，至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經驗；注冊資本5000萬，2個月風險監管指標；前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權益總額不低于8000萬，控股股東凈資產不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，凈資產不低于8億。

②全面結算資格：董事長、正副總經理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經驗；注冊資本1億，2個月風險監管指標；前3年連續盈利，且每季度末客戶權益總額不低于3億，控股股東凈資產不低于10億或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，凈資產不低于15億。6.中間介紹業務資格（證券公司）：①申請前6個月的下列風險控制指標合規：凈資本>12億；凈資本/凈資產>70%；動資產/流動負債>150%；對外擔保和或有負債/凈資產<10%。②擁有或者控股一家期貨公司，或者和一家期貨公司被同一機構控制，且期貨公司在會員分級結算的交易所具有會員資格，2個月風險監管指標符合規定。

③從業人員，總部至少5人。營業部至少2人。7.投資咨詢業務資格：注冊資本大于1億，凈資本大于8000萬；6個月的風險監控指標；3年未違法違規；1年未被監管；1名3年期貨從業并取得咨詢資格的高管，5名2年從業并取得咨詢資格的從業人員，均3年未違法違規（申請資料：1年財務報告）。

8.資產管理業務資格：凈資本大于5億；6個月的風險監控指標；3年未違法違規；1年未被監管；1名5年期貨、證券、基金從業并取得期貨、證券咨詢資格的高管，5名3年期貨、證券、基金從業并取得期貨咨詢資格的從業人員，均3年未違法違規；2次評級不低于B類B級（申請資料：1年財務報告）。

9.營業部：3個月的風險指標合規，高管1年內無處罰。10.期貨從業人員：近3年內無處罰。

11.金融期貨投資者適當性：保證金賬戶中可用資金大于50萬；80分；10日，20筆或3年10筆。

報告報送

1.首席風險官工作報告：季度后10日、年后1/20日。

2.期貨公司經營情況和工作報告：季后15日、年后30日。

3.風險監管報表、資產管理業務報告：月后7日、年后3個月。4.期貨公司財務審計報告：年后4個月。

5.證券公司從事中間介紹業務，應每半年向派出機構報送合規性檢查報告。6.期貨公司每半年向董事會提交風管書面報告（法人簽字）。7.期貨投資咨詢每月向證監會報送消息。8.期貨資產管理每日向監控中心報送消息。

9.資產管理的交易監控月度后5日向監控中心、證監會報告。

10.營業部的合規檢查每年1次，10日送至營業部證監會，每年3月送至公司證監會。

報告義務

1.期貨公司風險監管指標與上月變動20%，5日內報告派出機構、全體董事和股東。2.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁或凍結、任免除高管（免除首席風險師，決定前10日）、人員兼職、人員親屬報告、調整高管分工、對高管給與處分、發布宣傳材料、聘請會計師事務所、變更名稱章程、重大決議、被立案調查，5日內報告。

3.期貨公司被接納、暫停、終止會員、臨時任職高管人員、高管違規被調查，3日內向派出機構報告。

4.股東的股權被質押、凍結、轉讓變更名稱，3日內報告期貨公司，5日內報告派出機構。5.全面結算會員與非結算會員簽訂、變更、終止協議，3日內向派出機構、交易所、保證金監管機構報告。

證券與期貨公司簽訂、變更、終止協議，5日報告。

全面結算會員調整非結算會員的結算金最低余額的應當日結算前向交易所、保證金監管機構報告。

6.期貨交易所限制會員結算范圍、異常情況暫停交易的為3日。7.期貨交易所聯網交易、任免中層管理人員的為10日。

8.期貨人員辭職或死亡、協會對人員懲戒、人員有違法行為，10日報告。9.凈資產變動10%，報告證監會。

10.期貨公司許可證作廢，30日內刊登說明。11.營業部在被違規調查后3日向總部報告。

12.資產管理投資的是非期貨品種，5日向監控中心報告。

13.資產管理業務投資經理或交易執行或風控的人員變動，5日向證監會報告。

法律處罰

1.期貨公司不符合持續經營或出現經營風險的，采取：談話、提示、記入信用記錄、責令期貨公司限期整改。

期貨公司違法經營或出現重大風險，嚴重影響市場秩序、損害客戶利益的，采取：責令停業整頓、指定其他機構托管、接管。2.申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告 3.高官欺騙、行賄、受賄、擅自擁有5%以上股權、會計師事務所未報送或材料不完整、接受未辦理開戶手續就進行委托或將客戶交易編碼借給他人、未取得從業資格進行執業的，警告，并處3萬元。

其他

1.除風險監管報表和中間介紹業務的資料保存5年以上，其他的都是20年。

2.期貨公司成立后無正當理由3個月不開始經營或連續停業3個月的就撤銷審批資格。3.調查操縱價格、內幕交易的，經批準后對當事人15個交易日限制交易，最長30日。4.期貨公司風險指標不合規，證監會2日內現場檢查，整改時間在20日內，自驗收完畢后3日內解除措施。

進入預警期后，證監會5日內進行核實，連續達標3個月的解除預警期。

5.保障基金：按期貨交易所06年底的風險準備金的15%繳納。后續的：期貨交易所按照手續費的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五至十繳納。每季度后15日繳納。達到8億可以申請不繳納。

6.機構投資者損失的，超過10萬的部分按照80%，個人超過10萬的部分按照90%。7.期貨交易所按照手續費的20%計提風險保證金。

8.董事長、監事會主席、獨立董事、總經理、副總經理、首席風險官有證監會核準，其他有派出機構核準。

9.公務員可以買賣期貨。只是事業單位、政府機關不允許。

10.人員取得資格30日內上任，否則資格作廢，除派出機構認可。

11.取得經理層任職資格但實際未任職的未參加、未通過培訓，或5年未擔任職務，需重新申請。

取得考試合格證明或從業資格被撤銷未執業2年，需參加培訓。

12.投資經歷：3年結算章的期貨結算單或者3年專用章的金融現貨對賬單。

財務狀況：年收入（個人所得稅納稅單或3個月的銀行工資流水單）或1個月的金融類資產證明文件。誠信狀況：期貨業協會的信用風險信息數據庫和2個月的中國人民銀行征信中心個人信用報告。

13.證監會可以認定不適合人選：隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果；1年內累計3次被談話，累計3次給予紀律處分。

第五篇：bxrgjbm期貨_從業資格法律法規考試題和綜合計算題

^ | You have to believe, there is a way.The ancients said:“ the kingdom of heaven is trying to enter”.Only when the reluctant step by step to go to it 's time, must be managed to get one step down, only have struggled to achieve it.--Guo Ge Tech

09年6月期貨從業資格法律法規考試題和綜合計算題（部分回憶略有出入）

1.申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必須的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不

得低于85％.1.期貨公司不得向客戶做獲利保證，不得在經紀業務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。

2.期貨交易所向會員，期貨公司向客戶收區的保證金，不得低于國務院監督管理機構，期貨交易所規定的標準，并應當與只有資金分開，專戶存放。

3.期貨公司經營期貨經紀業務又同時經營其他期貨業務的應當嚴格執行業務分離和資金分離。4.會計師事務所，律師事務所，資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件由虛假記載，誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接的主管人員和其他責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

5.期貨交易管理條例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日國務院發布的期貨交易管理暫行條例同時廢止。

6.期貨交易所履行的職責包括：提供交易的場所，設施和服務。設計合約，安排合約上市。組織并監督交易結算和交割。保證合約的履行。

7.期貨交易所辦理制度或者修改章程，交易規則。變更公司形式，變更業務范圍，變更注冊資本，變更5％以上的股東，變更住所或者營業場所，合并分立或者解散事項應當經國務院期貨監督管理機構批準。期貨公司辦理合并，分立，停業，解散，或者破產，變更公司形式，設立，收購，參股，或者終止境外期貨類經營機構，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起二個月內作出批準或者不批準的決定。變更住所或者營業場所，變更法定代表人，變更境內分支機構的營業場所，負責人或者經營范圍應當自受理申請之日起20日類作出批準或者不批準的決定。8.申請設立期貨公司，應當符合公司法的規定，并具備有法律，行政法規規定的公司章程，有合格的經營場所和業務設施。有健全的風險管理和內部控制制度。

9.境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨管理機構會同國務院商務主管部門，國有資產監督管理機構，外匯管理部門等有關部門制定，包國務院批準后實施。

1.會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規定人數的2/3應當召開臨時大會，會員制期貨交易所1/3以上會員聯名提議，應當召開臨時會員大會。

2.公司制交易所應當設立獨立董事。獨立董事由證監會提名，股東大會通過。期貨交易所可以設董事會秘書，董事會秘書由中國證監會提名，董事會通過。

3.期貨交易所實行風險警示制度。期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經中國證監會批準延長的除外。

4.期貨交易所涉及占凈資產10％以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟，期貨交易所應當及時向中國證監會報告。

5.期貨交易所因章程規定的營業期限屆滿，會員大會或者股東大會決定解散，應由中國證監會批準。

6.期貨交易所應當向中國證監會履行每一季度結束后15日內，每一結束后30日內提交有關經營情況和有關法律，行政法規，規章，政策執行情況季度和工作報告。每一結束后4個月內提交經具有證券，期貨相關業務資格的會計師事務所審計的財務報告。

1.申請設立期貨公司，具有期貨從業人員資格的人員不少于15人。具備任職資格的高級管理人員不少于3人。股東應當具有中國法人資格，持有5％以上股權的股東，凈資產不得低于實收資本的50％持有100％股權的股東，凈資本應當不低于人民幣10億元。股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產不低于人民幣15億元。

2.期貨公司申請金融期貨經紀業務資格的，控股股東凈資產應當不低于人民幣3000萬元，申請日前2個月風險監管指標必須持續符合規定標準。

3.期貨公司申請設立營業部，應當申請日前3個月符合期貨公司風險監管指標標準。

4.具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設獨立

董事。

5.期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經營管理行為的合法合規性，風險管理進行監督，檢查。發現涉嫌占用，挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生風險的，應當立即向中國證監會派出機構和公司董事會報告。

6.期貨公司與控股股東在業務，人員，資產，場所，財務等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。

7.期貨公司擬更換董事長，財務狀況惡化，不符合中國證監會規定的風險監管指標標準，客戶發生重大透支，穿倉，其他可能影響期貨公司持續經營的情形的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。

8.期貨公司的財務負責人，經營管理的主要負責人，法定代表人，應當對月度報告簽署確認意見。9.期貨公司應當根據期貨交易所或者有結算業務資格的機構的結算結果對客戶進行當日結算，結算科目的內容，格式，處理方式，處理日期應當與期貨交易所保持一致。

10.交易指令記錄，交易結算記錄，錯單記錄，客戶投訴檔案以及其他業務記錄應當至少保存20年。

1.期貨從業人員管理辦法中的機構指：期貨公司，期貨交易所的非期貨結算會員，期貨投資咨詢機構，為期貨公司提供中間介紹業務的機構。中國證監會規定的其他機構。

2.期貨從業人員是指：期貨公司的管理人員和專業人員。期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業的管理人員和專業人員。期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員。為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員合專業人員。中國證監會規定的其他人員。

3.期貨公司期貨從業人員不得有進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，挪用客戶的期貨保證金或者其他財產。

1.營業部負責人的任職資格由期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構依法核準。

2.申請期貨公司董事長，監事會主席，獨立董事的任職資格應提交的申請材料中不包括期貨資格從業人員資格。

3.自被中國證監會及其派出機構認定不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事，監事，高級管理人員。

1.證券公司申請介紹業務資格，應當在申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準。全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所會員資格，申請日前2個月監管指標持續符合規定的標準。應當配備必要的業務人員，公司總部至少由5名，擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業資格的業務人員。凈資本不低于12億。流動資產余額不低于流動負責的150％，對外擔保及其他形式的或有負責之和不高于凈資產的10％但因證券公司發債提供的反擔保除外。凈資本不低于凈資產的70％.2.中國證監會自受理申請材料之日起20個工作日內，作出批準或者不批準的決定。

3.證券公司與期貨公司簽訂，變更，或者終止委托協議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構。

4.證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式，流程及風險，不得作獲利保證，共但風險，虛假宣傳，誤導客戶。

1.期貨公司從事金融結算業務，應當經中國證監會批準。

2.中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起3個月內做出批準或者不批準的決定。

3.全面結算會員期貨公司可以根據非結算會員的資信及市場情況調整保證金標準。

1.期貨公司委托其他機構提供中間介紹業務的，凈資本不得低于人民幣3000萬元。從事交易結算業務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。

2.從事全面結算業務的期貨公司凈資本不得低于人民幣9000萬元。客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6％.3.期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構保送月度風險監管報表。在終了后的3個月內報送經具備證券，期貨相關業務資格的會計師事務所審計的風險監管報表。

1.侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。2.期貨糾紛案由中級人民法院管轄。

3.期貨從業人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責任，由其所在的期貨公司承擔。

4.客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為當日有效。沒有成交價格的，應當視為按市價交易，沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易。

5.客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對該日之前所以持倉交易結算結果的確認。所產生的交易后果由客戶自行承擔。

6.期貨交易所允許期貨公司開倉透支造成損失由期貨交易所賠償損失的60％ 期貨公司允許客戶開倉透支造成損失由期貨公司賠償損失的80％

7.確認期貨公司是否將客戶下達的交易指令入市的交易，應當以期貨交易所的交易記錄，期貨公司通知的交易結算結果與客戶交易指令記錄中的品種，買賣方向是否一致。價格，交易時間是否相符為標準，指令數量可以作為參考。

8.人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執行過程中，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位。

綜合計算題

1.凈資本＝凈資產－資產調整值＋負債調整值－客戶未足額追加的保證金－/＋其他調整項。（綜合計算題）

某期貨公司凈資產8億元，資產調整值1億元，無負債調整值，客戶未足額追加的保證金2億元，該期貨公司凈資本多少？（具體數字有出入）

2.期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：1.凈資本不得低于客戶權益6％。2.凈資本不得低于人民幣1500萬元。3.凈資本按營業部數量平均折算額（凈資本/營業部家數）不低于人民幣300萬元。4.凈資本與凈資產的比例不低于40％5.流動資產與流動負債的比例不得低于100％，6.負債與凈資產的比例不得高于150％.綜合計算題

某期貨公司凈資本5000萬元，客戶權益8億元，凈資產8000萬元，負債1億元，問哪項風險監管指標標準低于預警標準？（具體數字有出入）

3.中國證監會規定不得低于一定標準的風險監管指標其預警標準是規定標準的120％.不得高于一定標準的80％

綜合計算題中用 題2中要用

4.某期貨公司在期貨交易所保證金3億元，在保證金指定存管銀行5億元，自有資金5000萬元，問客戶的保證金（權益）多少？