第一篇：天津期貨從業資格法律法規：營業部管理規定考試題

天津期貨從業資格法律法規：營業部管理規定考試題

一、單項選擇題（共27題，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意）

1、期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起__個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。A．3 B．5 C．7 D．15

2、中國金融期貨交易所為了與其分級結算制度相對應，配套采取__。A．當日結算制 B．結算擔保制

C．結算會員聯保制度 D．會員結算制

3、期貨市場的風險有放大性，原因有______。A．期貨交易有以小博大的特征 B．期貨交易的風險易引發連鎖反應 C．期貨價格變動小

D．期貨交易盈虧幅度大

4、依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理的是（）。A．中國證監會

B．中國證監會派出機構 C．中國期貨業協會 D．期貨交易所

5、股票期貨的優點有（）。A．賣空更便捷 B．交易費用低廉 C．具有杠桿效應 D．可降低系統風險

6、期貨交易所應當按照中國證監會有關期貨保證金安全存管監控的規定，向__報送相關信息。

A．期貨保證金安全存管監控機構 B．中國證監會 C．期貨業協會 D．股東大會

7、從期貨交易的起源來看，期貨市場最早萌芽于__。A．歐洲 B．亞洲 C．澳洲 D．美洲

8、道氏理論認為是最重要的價格，并利用該價格計算平均價格指數。A：平盤價 B：收盤價 C：最高價 D：最低價

9、期貨交易所中層管理人員的任免應報____備案。A：中國期貨業協會 B：本交易所會員大會 C：本交易所理事會 D：中國證監會

10、期貨公司（）負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。A．經理 B．監事會 C．獨立董事 D．首席風險官

11、期貨市場風險的特征有__。A．風險存在的客觀性 B．風險因素的放大性 C．風險與機會的共生性 D．風險征兆的可預防性

12、關于我國期貨交易所對風險準備金制度的具體規定，以下表述正確的有__。A．交易所應當按照手續費收入30%的比例提取風險準備金 B．風險準備金必須單獨核算，專戶存儲

C．風險準備金的動用必須經交易所理事會批準，報中國證監會備案后按規定的用途和程序進行

D．當風險準備金余額達到交易所注冊資本10倍時，經中國證監會批準后可不再提取

13、期貨從業人員為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在期貨經營機構或者他人的合法權益，情節嚴重的，由協會撤銷其期貨從業人員資格并在（）拒絕受理從業人員資格申請。A．6個月 B．1年 C．2年

D．3年或永久

14、日經225指數期貨交易同時在日本、新加坡和美國進行，交易者可利用兩個相同合約之間的價格差進行。A：跨月套利 B：跨市場套利 C：跨品種套利 D：投機

15、期貨公司股東應當按照（）行使表決權。A．公司章程 B．出資比例 C．學歷高低 D．從業年限

16、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監會及其派出機構做出認定之日起__年內，不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表。A．2 B．3 C．4 D．5

17、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關于合并前A、B的債權債務，下列說法正確的是（）。A．自動消滅

B．由C期貨交易所繼承 C．根據AB商定的方案處理

D．由人民法院根據公平原則確定償還方案

18、自取得任職資格之日起（）內，擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經中國證監會相關派出機構認可的除外。A．15個工作日 B．30個工作日 C．45個工作日 D．60個工作日

19、在期貨投資基金單位的申購中，涉及的方面有__。A．申購報價 B．申購傭金

C．最大申購量的規定

D．對于基金購買入條件的要求 20、2008年10月1日，某投資者以80點的權利金買入一張3月份到期、執行價格為 10200點的恒生指數看漲期權，同時又以130點的權利金賣出一張3月份到期、執行價格為10000點的恒生指數看漲期權。那么該投資者的盈虧平衡點(不考慮其他費用)是__點。A．10000 B．10050 C．10100 D．10200

21、CME集團的玉米期貨看跌期權，執行價格為450美分／蒲式耳、權利金為22(22+3×1／8=22.375)美分／蒲式耳，執行價格相同的玉米期貨看漲期權的權利金為42’7(42+7×1／8=42．875)美分/蒲式耳。當標的玉米期貨合約的價格為478’2(478+4×1／4=478．5)美分/蒲式耳時，以上看漲期權和看跌期權的時間價值分別為美分／蒲式耳。A：22.375，28.5 B：28.5，22．375 C：0.22，375 D：22.375，14.375

22、近半年來，鋁從最低價11470 元/噸一直上漲到最高價18650 元/噸，剛開始回跌，則根據黃金分割線，離最高價最近的容易產生壓力線的價位是____ A：15090 B：15907 C：18558 D：18888

23、期貨公司應當設（），對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。A．董事長 B．首席風險官

C．風險管理部負責人 D．監事長

24、制定并實施期貨業人才發展戰略，加強期貨業人才隊伍建設，對期貨從業人員進行持續教育和業務培訓，是的職責。A：中國證監會

B：中國期貨保證金監控中心 C：中國期貨業協會 D：期貨交易所

25、期貨公司與其控股股東在業務、人員、資產、財務、場所等方面應當。A：嚴格分開，獨立經營，獨立核算 B：適當合并，獨立經營，獨立核算 C：嚴格分開，獨立經營，統一核算 D：嚴格分開，統一經營，獨立核算

26、對期貨投資基金監管所要達到的目標包括__。A．提高期貨投資基金效率 B．維護期貨市場的正常秩序 C．保障投資者的權益 D．實現公平競爭

27、中長期國債期貨交割中，賣方會選擇的交割券種是__。A．息票利率最低的國債 B．剩余年限最短的國債 C．對自己最經濟的國債 D．期貨的標的國債

28、在下列中，被稱為頸線的是____ A：BE B：DF C：AC D：BF

二、多項選擇題（共27題，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。）

1、當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，采取（）緊急措施。A．調整漲跌停板幅度 B．暫時停止交易

C．限制會員或者客戶的最大持倉量 D．提高保證金

2、下列關于跨商品套利的說法，正確的是__。

A．當小麥期貨價格高出玉米期貨價格的程度遠大于市場正常年份的水平，應同時買入玉米期貨合約、賣出小麥期貨合約進行套利

B．當小麥期貨價格高出玉米期貨價格的程度遠小于市場正常年份的水平，應同時賣出玉米期貨合約、買入小麥期貨合約進行套利

C．當小麥期貨價格高出玉米期貨價格的程度遠小于市場正常年份的水平，應同時賣出小麥期貨合約、買入玉米期貨合約進行套利

D．當小麥期貨價格高出玉米期貨價格的程度遠大于市場正常年份的水平，應同時買入小麥期貨合約、賣出玉米期貨合約進行套利

3、屬于套期保值者特點的是__。

A．買賣期貨合約的方向比較穩定且持有時間較長 B．生產、經營或投資規模較大

C．生產、經營或投資活動面臨較大的價格風險 D．偏好高風險

4、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其預期__。A．債券價格上升 B．債券價格下跌 C．市場利率上升 D．市場利率下跌

5、結算是指根據交易結果和交易所有關規定對會員__進行的計算、劃撥。A．交易保證金 B．盈虧 C．手續費

D．交割貨款和其他有關款項

6、基本金屬產業鏈不同環節的定價能力取決于____ A：行業中企業數量 B：行業集中度 C：行業分散度 D：行業大小

7、下列期貨市場重大事件與芝加哥商業交易所無關的是__。A．S&P商品指數(SPCI)期貨

B．道瓊斯AIC商品指數(DJ-AIG)期貨 C．標準普爾500指數期貨合約 D．外匯期貨合約

8、某稅務局對某期貨公司的偷稅事件進行查處，發現數額巨大，可能會構成偷稅罪．該期貨公司經理甲找到稅務局局長乙，塞給他10萬元錢，請求他“高抬貴手”；次年8月，上級主管部門清理稅務違法案件．為避免期貨公司偷稅案件移交司法機關處理，乙私自更改數據，隱瞞事實，使該案未移交司法機關．乙的行為構成． A：受賄罪 B：商業賄賂罪

C：幫助犯罪分子逃避處罰罪． D：徇私舞弊不移交刑事案件罪

9、以下關于期貨交易所指定交割倉庫所需考慮的因素有__。A．指定交割倉庫所在地區的消費集中程度 B．指定交割倉庫儲存條件 C．指定交割倉庫運輸條件

D．指定交割倉庫所在地區的生產集中程度

10、期貨從業人員受到（）的，應當參加協會組織的專項后續職業培訓。A．小國期貨業協會訓誡 B．中國期貨業協會公開譴責

C．中國期貨業協會責成從業人員所在機構予以批評教育 D．中國期貨業協會暫停從業人員資格的紀律懲戒

11、期貨結算部門的作用有__。A．擔保交易履約 B．控制市場風險

C．組織和監督期貨交易 D．計算期貨交易盈虧

12、在我國鄭州商品交易所交易的商品期貨合約有__。A．豆粕期貨合約

B．優質強筋小麥期貨合約 C．一號棉花期貨合約 D．玉米期貨合約

13、某期貨公司由于經營不善，資不抵債，現經公司股東大會討論通過，準備申請破產，關于該公司的破產申請，下列說法正確的是． A：該公司申請破產，應當經國務院期貨監督管理機構批準

B：該公司申請破產，可以直接向人民法院申請，不必經國務院期貨監督管理機構批準

C：該公司應該先行處理客戶的保證金和其他財產，結清期貨業務 D：該公司破產，應當在中國證監會指定的報刊或媒體上公告

14、中國證監會及其派出機構認為期貨公司可能存在下列（）情形之一的，可以要求其聘請中介服務機構進行專項審計、評估或者出具法律意見。

A．期貨公司的年度報告、月度報告或者臨時報告等存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

B．違反有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控規定或者風險監管指標管理規定

C．期貨公司出現重大虧損

D．中國證監會根據審慎監管原則認定的其他重大情形

15、在判斷客戶下達的交易指令是否入市交易時，承擔舉證責任的主體不包括． A：客戶 B：期貨公司 C：期貨交易所 D：管轄法院

16、雙重頂形反轉形態的成立條件是__。A．有兩個相同高度的高點 B．有兩個相同高度的低點 C．向下突破頸線 D．向上突破頸線

17、下列（）等事項發生時，期貨公司應當在5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構書面報告。A．變更名稱、公司章程 B．做出終止業務等重大決議

C．單個股東的持股比例增加到5%以上 D．任免董事、監事、高級管理人員

18、期貨交易所因下列情形解散的，應由中國證監會批準． A：理事會決定解散

B：章程規定的營業期限屆滿

C：會員大會或者股東大會決定解散 D：董事會決定解散

19、期貨交易所為目的，按照其章程的規定實行自律管理，以承擔民事責任。A：以營利；其全部財產 B：不以營利；其全部財產 C：以服務社會；國家信用

D：以貫徹落實政府政策；政府信用

20、以下利率期貨合約中，不采取指數式報價方法的有__。A．CME 3個月期國債 B．CME 3個月期歐洲美元 C．CBOT 5年期國債 D．CBOT l0年期國債

21、申請營業部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業部所在地的中國證監會派出機構提出申請，應提交的申請材料包括（）。A．申請書

B．任職資格申請表

C．身份、學歷、學位證明 D．期貨從業資格證書

22、董事會選聘首席風險官是以（）作為主要的判斷標準。A．是否熟悉期貨法律、法規 B．是否誠信守法

C．是否具備勝任能力

D．是否符合固定的任職條件

23、金融期貨合約的標的物包括。A：有價證券 B：利率 C：金屬

D：金融產品的相關指數產品

24、大地期貨公司按照規定每季都向保障基金管理機構繳納后續保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。根據規定，期貨公司繳納的后續資金來源是__。

A．從其收取的交易手續費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 B．從其資產中提取千分之十的比例繳納

C．按照其向期貨交易所繳納的交易手續費的百分之三繳納 D．按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納

25、下列組合中，構成跨期套利的有（）。

A．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨 B．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時賣出上海期貨交易所6月份銅期貨 C．買入倫敦金屬交易所5月份銅期貨，一天后賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨

D．賣出倫敦金屬交易所5月份銅期貨，同時買入倫敦金屬交易所6月份銅期貨

26、對期貨投資基金監管所要達到的目標包括__。A．提高期貨投資基金效率 B．維護期貨市場的正常秩序 C．保障投資者的權益 D．實現公平競爭

27、中長期國債期貨交割中，賣方會選擇的交割券種是__。A．息票利率最低的國債 B．剩余年限最短的國債 C．對自己最經濟的國債 D．期貨的標的國債

28、在下列中，被稱為頸線的是____ A：BE B：DF C：AC D：BF

第二篇：安徽省2016年上半年期貨從業資格法律法規：營業部管理規定考試題

安徽省2016年上半年期貨從業資格法律法規：營業部管理

規定考試題

一、單項選擇題（每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意）

1、__作為期貨交易必須支付的費用理應得到補償，成為期貨價格的因素之一。A．傭金

B．交易手續費 C．保證金

D．保證金所占用資金而應付的利息

2、商品期貨的套期保值者包括__。A．生產商 B．加工商 C．經營商 D．投資者

3、期貨交易所會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由簽名． A：全體會員 B：全體理事

C：出席會議的理事 D：有表決權的理事

4、期貨中介機構為期貨投資者服務，它連接__，在期貨市場中發揮著重要作用。A．期貨投資者 B．期貨交易所 C．期貨結算組織 D．期貨經紀人

5、某進口商5月以1800元/噸進口大豆，同時賣出7月大豆期貨保值，成交價1850元/噸。該進口商欲尋求基差交易，不久，該進口商找到了一家榨油廠。該進口商協商的現貨價格比7月期貨價__元/噸可保證至少30元/噸的盈利(忽略交易成本)。A．最多低20 B．最少低20 C．最多低30 D．最少低30

6、根據《期貨交易管理條例》規定，申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于（）。A．85% B．75% C．50% D．35%

7、在進行透支交易審查時，保證金比例標準應當依照（）確定。A．期貨交易所規定的標準 B．中國證監會規定的標準 C．國務院規定的標準

D．期貨業協會規定的標準

8、早期的期貨市場不能吸引大量投機者參與的原因在于__。A．資本投入量大 B．轉手困難

C．要求實物交割 D．場所有限

9、在證券公司為期貨公司提供中間介紹業務的人員必須（）。A．具備期貨從業資格 B．具備代理人從業資格 C．具備銀行從業資格

D．經中國期貨業協會批準

10、下圖中關于K線圖基本要素的標注，不正確的是__。A．圖中表示的是陽線 B．①為最高價 C．②為收盤價 D．③為最低價

11、套期保值有效性越接近______，代表套期保值有效性就越高。A．0 B．50% C．-100% D．100%

12、公司制期貨交易所采用的組織形式為（）。A．無限責任公司 B．有限責任公司 C．股份有限公司 D．合伙制公司

13、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬__。A．期貨交易所 B．中國證監會

C．期貨投資者保證基金 D．風險準備金

14、擁有外幣負債的人，為防止將來償付外幣時匯價上升，可采取__。A．空頭套期保值 B．多頭套期保值 C．空頭掉期 D．多頭掉期

15、在國際市場上，商品期貨合約的標的物包括__等。A．能源產品 B．工業品 C．畜產品 D．農產品

16、是投機者用來限制損失、滾動利潤的有力工具。A：套期保值指令 B：止損指令 C：取消指令 D：市價指令

17、題干: 在我國，對期貨交易實施行業自律管理的機構是__。A．中國證監會 B．中國期貨業協會 C．期貨交易所 D．期貨經紀公司

18、下列不可以成為期貨交易所會員的是（）。A．期貨公司 B．集團有限公司 C．投資公司 D．國家機關

19、某商業銀行從事期貨交易擔保業務的資格，由__批準。A．中國人民銀行 B．中國銀監會 C．中國證監會

D．中國期貨業協會

20、中國金融期貨交易所在掛牌成立。A：北京 B：上海 C：天津 D：深圳

21、以下關于套利行為描述不正確的是。A：沒有承擔價格變動的風險 B：提高了期貨交易的活躍程度 C：有助于套期保值的順利實現

D：促進交易的流暢化和價格的合理化

22、在期貨市場中買入套期保值，只要，無論期貨價格和現貨價格上漲或下跌，均可使保值者出現凈虧損。A：基差走強 B：基差走弱 C：基差不變 D：基差為零

二、多項選擇題（每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。）

1、期貨經紀公司為客戶開設賬戶的基本程序包括__。A．風險揭示 B．簽署合同 C．繳納保證金 D．下單交易

2、湯某是某期貨公司的首席風險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據規定，湯某應當提前__向董事會提出。A．10日 B．15日 C．30日 D．60日

3、某投資者2月份以100點的權利金買進一張3月份到期執行價格為10200點的恒指看漲期權，同時他又以150點的權利金賣出一張3月份到期，執行價格為10000點的恒指看漲期權。下列說法正確的有__。

A．若合約到期時，恒指期貨價格為10200點，則投資者虧損150點 B．若合約到期時，恒指期貨價格為10000點，則投資者盈利50點 C．投資者的盈虧平衡點為10050點

D．恒指期貨市場價格上漲，將使套利者有機會獲利

4、下列對期貨經紀公司營業部的錯誤理解是____ A：營業部的民事責任由經紀公司承擔 B：不得超過經紀公司授權范圍開展業務 C：營業部不具有法人資格

D：經紀公司無須對營業部實行統一管理

5、我國實行會員制的期貨交易所有__。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所

D．中國金融期貨交易所

6、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權益為9億元．根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》，中國證監會派出機構應當對該公司采取以下監管措施．

A：責令公司限期整改

B：對公司高級管理人員進行監管談話 C：向公司出具警示函

D：責令公司增加內部合規檢查的頻率 7、3 月15 日，某投機者在交易所采取蝶式套利策略，賣出3 手(1 手等于10 噸)6 月份大豆合約，買入8 手7 月份大豆合約，賣出5 手8 月份大豆合約。價格分別為1740 元/噸、1750 元/噸和1760元/噸。4 月20 日，三份合約的價格分別為1730元/噸、1760 元/噸和1750 元/噸。在不考慮其他因素影響的情況下，該投機者的凈收益是____ A：160 元 B：400 元 C：800 元 D：1600 元

8、在規定交割期限內，出現（）等情形時，構成交割違約。A．賣方未解付貨款 B．買方未解付貨款

C．賣方未交付有效標準倉單 D．買方未交付有效標準倉單

9、持倉費用包括（）。A．利息 B．倉儲費 C．保險費

D．交易保證金

10、充分發揮期貨市場規避風險和價格發現功能，對等發揮著難以替代的重要作用。

A：完善市場經濟體制 B：改善金融市場結構 C：優化資源配置

D：服務國民經濟發展

11、期貨經紀公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，（）。

A．對單位判處罰金

B．對直接負責的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 C．對其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 D．對直接負責的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑

12、在面對__形態時，幾乎要等到突破后才能開始行動。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

13、某一特定商品或資產在某一特定地點的現貨價格與其期貨價格之間的差額稱為__。A．價差 B．基差 C．差價 D．套價

14、期貨公司應當向客戶充分揭示期貨交易的風險，在其營業場所備置（）等資料供客戶查閱。

A．期貨交易相關法規 B．期貨交易所業務規則 C．相關從業人員資格證明 D．相關期貨經紀業務流程

15、期貨經紀公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨經紀業務許可證。

A．將受托業務進行轉委托，或者接受轉委托業務 B．允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易 C．違反規定收取保證金，或者挪用保證金 D．從事期貨自營業務

16、全面結算會員期貨公司依法可以劃轉非結算會員保證金的情形有__。A．依據非結算會員的要求支付可用資金 B．收取非結算會員應當交存的保證金

C．收取非結算會員應當支付的手續費、稅款及其他費用 D．雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他情形

17、申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科的人員包括（）。

A．具有從事期貨業務10年以上經驗 B．法律、會計業務8年以上經驗

C．曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上

D．在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務3年以上經驗

18、非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結算會員按照__的規定辦理。A．銀監會 B．證監會

C．期貨交易所 D．中國人民銀行

19、期貨投機減緩價格波動作用實現的前提有______。A．價格低

B．要理性化操作 C．適度投機 D．長期投資

20、對于期貨期權交易，下列說法正確的有______。A．買賣雙方風險和收益結構不對稱 B．賣方要交納保證金 C．在交易場所外完成交易 D．采用標準化合約方式

21、期貨經紀機構作為交易者與期貨交易所之間的橋梁和紐帶，一般具有如下__職能。

A．對賬戶進行管理、控制客戶交易風險 B．代理買賣期貨合約、辦理結算和交割 C．提供期貨市場信息，進行期貨交易咨詢 D．計算期貨交易盈虧

22、期權合約的有效期與時間價值的關系是__。

A．有效期越長，期權買方實現有利選擇的余地越大，從而時間價值越大 B．有效期越短，買方因價格波動而獲利的可能性越小，從而時間價值越小 C．到期時期權就失去了任何時間價值

D．有效期越長，期權賣方承受的風險越大，時間價值越小

第三篇：2015年遼寧省期貨從業：營業部管理規定考試題

2015年遼寧省期貨從業：營業部管理規定考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、金融期貨是以金融資產作為標的物的期貨合約，下列屬于金融期貨的是（）。A．外匯期權 B．股指期權

C．遠期利率協議 D．股指期貨

2、期貨投資者保障基金對機構投資者保證金損失的補償原則是（）。

A．對每位機構投資者的保證金損失在20萬元以下（含20萬元）的部分全額補償，超過20萬元的部分按90% 補償

B．對每位機構投資者的保證金損失在20萬元以卜（含20萬元）的部分全額補償，超過20萬元的部分按80%補償

C．對每位機構投資者的保證會損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償

D．對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償

3、在美國期貨市場中，關于期貨傭金商(FCM)說法正確的有__。A．不可以獨立開發客戶 B．可以向客戶收取保證金 C．保存賬薄和交易記錄

D．必須維持最低凈資本要求

4、下列關于熔斷制度的說法，正確的有（）。A．熔斷制度適用于股指期貨交易

B．熔斷制度為股指期貨交易提供了一個減震器的作用 C．在國際上，熔斷制度一般有“熔而斷”和“熔而不斷”兩種表現形式

D．我國擬推出的股指期貨將采用“熔而斷”的形式

5、某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規定的是（）。

A．甲向乙明示其與期貨公司的介紹業務委托關系 B．甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

C．甲為了促使介紹業務成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢 D．甲隱瞞了期貨交易的風險

6、國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起（）內，根據審慎監管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。A．20天 B．1個月 C．3個月 D．6個月

7、期貨投資者保障基金的財務監管由__負責。A．中國期貨業協會 B．中國證監會 C．財政部 D．國資委

8、美國13周利率期貨合約在報價方式上采用。A：價格報價法 B：指數報價法 C：實際報價法 D：利率報價法

9、下列機構中，不屬于期貨監管機構的是。A：政府管理 B：行業管理 C：交易所管理 D：客戶自律管理

10、首席風險官張某存在下列__情形時，期貨公司董事會可以免除其職務。A．利用職務便利牟取個人利益 B．濫用職權，干預公司正常經營 C．不能勝任本職工作

D．向監管部門報告公司交易部門的違規行為

11、__負責向通過期貨從業資格考試的人員頒發期貨從業資格考試合格證明。A．期貨業協會 B．中國證監會 C．期貨交易所

D．期貨從業人員所在的期貨公司

12、營業部設立的信息公示欄中的信息發生變化的，營業部應當于變化之日起（）個工作日內對營業場所公示信息進行變更。A．1 B．3 C．5 D．7

13、下列關于期貨交易和期權交易的說法中，不正確的是____ A：目前國際期貨市場上只有少量期貨品種引進了期權交易方式 B：期貨期權交易與期貨交易都具有規避風險，提供套期保值的功能 C：期權交易不僅對現貨商，而且對期貨商也具有一定的規避風險作用 D：交易所期權交易最早產生于美國芝加哥

14、（）依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。A．期貨公司 B．中國證監會 C．期貨業協會

D．國務院期貨監督管理機構

15、（）表明在近N日內市場交易資金的增減狀況。A．市場資金總量變動率 B．市場資金集中度 C．現價期價偏離率 D．期貨價格變動率

16、按投機者每筆交易的持倉時間，投機者可分為__。A．一般交易者 B．當日交易者

C．“搶帽子”交易者 D．套利交易者

17、金融期貨市場的規則主要包括以下__等幾個方面。A．規范的期貨合約 B．保證金制度 C．期貨價格制度 D．交割期制度

18、期貨公司保留有相應責任人員簽字和公司印章的書面風險監管報表的時間不得少于（）年。A．2 B．3 C．4 D．5

19、期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的__原則，維護期貨交易各方的合法權益。

A．公開、公平、公信 B．公平、公信、公正 C．公正、公信、公開 D．公開、公平、公正

20、首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生風險的，應當立即向中國證監會派出機構和公司（）報告。A．監事會 B．股東大會 C．董事會

D．員工代表大會

21、離岸對沖基金與美國對沖基金的差別主要在于（）。A．投資規模的大小 B．投資種類的限制 C．投資地域的不同 D．投資者數量的限制

22、下列選項中，不是執行期貨避險功能的是______。

A．種植黃豆農夫在收割期三個月前，怕黃豆價格下跌，賣出黃豆期貨 B．玉米進口商在買進現貨的同時，賣出玉米期貨

C．投資外國房地產因怕該國貨幣貶值，賣出該國貨幣期貨 D．預期股市下跌，賣出股價指數期貨

23、期貨市場的組織結構由__組成。A．提供集中交易場所的期貨交易所 B．提供結算服務的結算機構 C．提供代理交易服務的期貨公司 D．進行期貨交易的投資者

24、下列關于當期貨投資者發生保證金損失時彌補方法的說法，不正確的是__。A．先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口

B．先以期貨公司自有資金和變現資產彌補保證金缺口

C．中國證監會和期貨投資者保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失

D．在使用保障基金前，期貨公司應當清理資產并變現處置

25、期貨公司股東會應當（）至少召開一次會議。A．每一個月 B．每三個月 C．每半年 D．每一年

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨交易所對于未能履行義務或者因其過錯行為造成相關機構或個人的損失，應承擔賠償責任。以下__情形中，期貨交易所應承擔賠償額不超過損失的60%。A．期貨交易所未按交易規則規定的期限、方式將交易或者持倉頭寸的結算結果通知期貨公司，造成期貨公司損失的

B．期貨公司的交易保證金不足，交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化致使期貨公司透支發生的擴大損失

C．期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求履行相應的金錢給付義務，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的

D．期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易所造成的損失

2、任何單位或者個人不得有如下__行為。A．編造、傳播有關期貨交易的虛假信息

B．惡意串通、聯手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格 C．違規使用信貸資金、財政資金進行期貨交易 D．買賣期貨

3、期貨市場在微觀經濟中的作用主要包括__。A．鎖定生產成本，實現預期利潤

B．利用期貨價格信號，組織安排現貨生產 C．期貨市場拓展現貨銷售和采購渠道 D．有助于市場經濟體系的建立與完善

4、下列各種指數中，采用加權平均法編制的有__。A．道·瓊斯平均系列指數 B．標準·普爾500指數 C．香港恒生指數

D．英國金融時報指數

5、在特殊情況下，現貨價格高于期貨價格，基差為正值，這種市場狀態稱為__。A．正向市場 B．反向市場 C．逆轉市場 D．現貨溢價

6、期貨公司申請金融期貨全面結算資格的最低注冊資本要求是__。A．3000萬元 B．5000萬元 C．8000萬元 D．1億元

7、期貨交易的特殊性具體表現在 A：高利潤、高風險、高門檻 B：預期性 C：T+1制度 D：零和博弈

8、可以指定相關機構作為保障基金管理機構，代為管理保障基金。A：期貨交易所 B：會員大會 C：中國證監會 D：財政部

9、某期貨公司與客戶簽訂了一份期貨經紀合同，但雙方未在合同中約定交易結算結果的通知方式，事后也未達成補充規定。某交易日，市場行情突變，客戶因不知交易結算結果而繼續持倉，多造成損失一萬元。下列說法正確的是（）。A．如果期貨公司能提供證據證明已經發出交易結算結果通知的，則對該一萬元不承擔賠償責任

B．如果期貨公司不能提供證據證明已經發出交易結算結果通知的，則對該一萬元應承擔次要賠償責任

C．如果期貨公司不能提供證據證明已經發出交易結算結果通知的，則對該一萬元應承擔主要賠償責任

D．如果期貨公司不能提供證據證明已經發出交易結算結果通知的，則對該一萬元最高承擔八千元的賠償責任

10、交割倉庫的法定義務包括（）。A．貨物驗收義務 B．妥善保管義務 C．申請交割義務 D．貨物交付義務

11、《期貨公司首席風險官管理規定》制定的目的是（）A．完善期貨公司治理結構 B．加強內部控制和風險管理 C．促進期貨公司依法穩健經營 D．維護期貨公司投資者合法權益

12、首席風險官向監督部門提交上工作報告時，報告內容應當包括__。A．首席風險官的履行職責情況 B．首席風險官所作的盡職調查

C．期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況 D．提出的整改意見及期貨公司整改效果

13、《期貨從業人員執業行為準則》是（）對期貨從業人員進行紀律處分的依據。A．中國期貨業協會 B．中國證監會派出機構 C．中國證監會期貨部 D．期貨交易所

14、下列關于中國證監會派出機構對期貨公司或者營業部實施現場檢查的說法，正確的有（）。

A．檢查人員不得少于2人

B．應當出示合法證件和檢查通知書 C．不得泄露所知悉的商業秘密 D．需要提前通知被檢查期貨公司

15、我國期貨交易所總經理的權力包括______。A．擬定期貨交易所財務預算方案、決算報告

B．擬定期貨交易所變更名稱、住所或者營業場所的方案 C．決定期貨交易所機構設置方案 D．審議批準財務決算方案

16、從事期貨交易活動，應當遵循（）的原則。A．公開 B．公平C．公正

D．誠實信用

17、從事期貨經營業務的機構任用取得從業資格考試并滿足條件的人員，應當為其辦理從業資格申請。A：已被本機構聘用

B：最近2年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰 C：未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿 D：最近3年內未困違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格

18、關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是__。A．經紀公司不得混碼交易

B．期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結果

C．期貨公司辦理客戶銷戶手續時，應當按照規定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼

D．經紀公司應按照規定為客戶申請交易編碼

19、期貨公司會員單位執行投資者適當性制度時應遵循的原則是__。A．利潤最大化 B．買賣自負

C．將適當的產品銷售給適當的投資者 D．外控合規

20、期貨交易所應當履行的職責有（）。A．提供交易的場所、設施和服務 B．組織并監督交易、結算和交割 C．保證合約的履行

D．按照章程和交易規則對會員進行監督管理

21、根據《期貨交易所管理辦法》規定，會員制期貨交易所的注冊資本劃分為__，由會員出資認繳。A．均等份額 B．均等股份 C．不等份額 D．不等股份

22、杠桿交易商系指經營 A：期貨契約交易

B：期貨選擇權契約交易 C：選擇權契約交易

D：杠桿保證金契約交易。

23、會員制期貨交易所的具體組織結構各不相同，但一般均設有__。A．會員大會 B．董事會

C．專業委員會 D．業務管理部門

24、期貨公司的人員應當在風險監管報表上簽字確認。A：法定代表人 B：財務負責人 C：結算負責人 D：制表人

25、決定是否買空或賣空期貨合約的時候，交易者應該事先為自己確定__，做好交易前的心理準備。A．最高獲利目標 B．最低獲利目標

C．期望承受的最大虧損限度 D．期望承受的最小虧損限度

第四篇：遼寧省2017年上半年期貨從業資格法律法規：營業部管理規定考試試卷

遼寧省2017年上半年期貨從業資格法律法規：營業部管理

規定考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、伴隨著成交量放大，下降三角形的突破可認為是______的開始。A．穩定行情 B．上升行情 C．下跌行情 D．無法判斷

2、期貨交易應當采用（）方式或者國務院期貨監督管理機構批準的其他方式。A．公開的集中交易 B．公開的分散交易 C．不公開的分散交易 D．不公開的集中交易

3、行情圖中的文字“現手”，是指____ A：開盤后到目前為止該期貨合約總成交量或手數 B：剛剛撮合成交的該期貨合約數量或手數 C：剛買進的合約數量或手數 D：剛賣出的合約數量或手數

4、下列選項中，不屬于方向性策略的內容是 A：股票多頭/空頭 B：期貨多頭/空頭 C：特殊境況投資 D：全球宏觀

5、以下屬于持倉費的是__。A．運輸費 B．存儲費 C．管理費 D．保險費

6、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內幕信息的人員，在涉及期貨交易或者其他對期貨價格有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，情節嚴重的，應受的刑事處罰是__。A．單位犯該罪的，對單位判處罰金

B．自然人犯該罪，判處有期徒刑，并處罰金 C．單位犯該罪的，對直接責任人員判處罰金

D．單位犯該罪的，對直接責任人員判處有期徒刑或者拘役

7、根據《期貨交易所管理辦法》的規定，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時會員大會召開條件的是． A：1／3以上會員聯名提議時 B：中國期貨業協會提議時 C：會員理事不足期貨交易所章程規定人數的2／3時 D：理事會認為必要時

8、金融期貨交易不需要指定交割倉庫，但交易所會指定交割銀行。負責金融期貨交割的指定銀行，必須具有（）。A．良好的金融資信? B．較強的進行大額資金結算的業務能力? c．先進、高效的結算手段? D．先進、高效的結算設備

9、屬于反轉突破形態的是.A：頭肩頂 B：三角形 C：矩形 D：旗形

10、下列交易所中，實行公司制的是__。A．鄭州商品交易所 B．大連商品交易所 C．—上海期貨交易所 D．中國金融期貨交易所

11、期貨交易所的工作人員履行職務，遇有與本人或者其親屬有利害關系的情形時。

A：慎重參與 B：積極參與 C：回避

D：一視同仁

12、利率期貨種類繁多，按照合約標的的期限，可分為短期利率期貨和長期利率期貨兩大類。下列屬于短期利率期貨的有__。A．商業票據期貨 B．國債期貨

C．歐洲美元定期存款期貨 D．資本市場利率期貨

13、會員制期貨交易所理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經全體理事（）以上表決通過。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

14、某企業利用銅期貨進行買入套期保值，能夠實現凈盈利的情形是。A：基差從400元/噸變為550元/噸 B：基差從-400元/噸變為-200元/噸 C：基差從-200元/噸變為200元/噸 D：基差從-200元/噸變為-450元/噸

15、期貨交易應當采用（）方式或者經批準的其他方式。A．公開的集中交易 B．公開的分散交易 C．不公開的分散交易 D．不公開的集中交易

16、期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由統一制定并公布。A：期貨交易所 B：中國期貨業協會 C：國務院有關主管部門 D：中國證監會

17、證券公司申請介紹業務資格，應該符合__風險控制指標標準。A．凈資本不低于12億元 B．流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150% C．對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%，但因證券公司發債提供的反擔保除外

D．凈資本不低于凈資產的80%

18、期貨投機交易的方法包括__。A．買低賣高 B．賣高買低 C．平均買低 D．平均賣高 19、10年期國債期貨合約的報價為97-125，則該期貨合約的價值為（）美元。A．97 125 B．97 039.01 C．97 390.63 D．102 659.36

20、按執行時間劃分，期權可以分為__。A．看漲期權 B．看跌期權 C．歐式期權 D．美式期權

21、證券公司申請介紹業務資格，應當在申請日前（）各項風險控制指標符合規定標準。A．2個月 B．3個月 C．5個月 D．6個月

22、當（）時，買入套期保值策略將得到完全保護。A．反向市場轉為正向市場 B．正向市場轉為反向市場 C．正向市場基差走強 D．正向市場基差走弱

23、能源期貨始于__年。A．1976 B．1977 C．1978 D．1979

24、確定商品期貨合約交易單位的大小，主要應當考慮__。A．合約標的物的市場規模 B．交易者的資金規模 C．期貨交易所大小

D．該商品現貨交易習慣

25、客戶需要委托他人辦理下達指令、調撥資金等事項的，應當在期貨經紀合同中__。

A．指定受托人并明確其受托權限 B．約定聯絡方式

C．約定指令下達方式

D．約定受托人的違約責任

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列關于期貨合約的說法，不正確的是__。A．期貨合約是由期貨交易所統一制定的 B．期貨合約是一種標準化合約

C．期貨合約除價格外的條款需由交易雙方進行協商

D．期貨合約規定了在將來某一特定時間和地點交割一定數量和質量的標的物

2、下列關于投機交易原則的說法，正確的有__。A．投機者應在交易前對期貨合約有足夠的認識

B．制訂有效的交易計劃能夠使交易者明確自己應該在什么時候改變交易計劃 C．分散投資有利于減少風險性

D．應同時交易不少于10個品種，以充分分散風險

3、下列關于預計負債的說法正確的有（）。

A．期貨公司應按企業會計準則的規定確認預計負債

B．中國證監會派出機構可要求期貨公司對預計負債進行專項說明

C．有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應要求期貨公司相應核減凈資本金額

D．期貨公司任何情況下都不必確認預計負債

4、期貨從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發生沖突或可能發生沖突時，__。A．以自身利益為首要出發點

B．應當及時向投資者披露發生沖突的可能性及有關情況 C．必須保證所在機構的利益不會受到損害

D．當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待

5、下列人員中需要由期貨交易所董事會通過的是（）。A．董事長 B．副董事長 C．獨立董事 D．董事會秘書

6、期貨交易所合并可以采取兩種方式。A：吸收合并 B：新設合并 C：重組合并 D：聯網合并

7、期貨公司變更法定代表人，應當提交的申請材料包括（）。A．變更法定代表人申請書

B．擬任法定代表人任職資格證明

C．股東會關于變更法定代表人的決議文件，公司章程另有規定的，從其規定 D．中國證監會規定的其他材料

8、期貨公司申請設立營業部應具備的條件有__。

A．近5年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰 B．申請日前6個月符合期貨公司風險監管指標標準

C．符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的規定 D．具有符合期貨業務需要的營業場所和設施

9、證券公司申請介紹業務資格，必須按規定建立健全與介紹業務相關的（）等制度。

A．業務規則 B．內部控制 C．風險隔離 D．合規檢查

10、下面對基差交易的描述正確的是__ A．買賣期貨合約的價格是通過現貨價格加上或減去雙方協商同意的基差來確定的

B．基差交易大部分是和套期保值交易結合在一起進行的 C．基差交易是期貨交易中較高層次的交易方式 D．通過基差交易可以實現完全的套期保值

11、目前道瓊斯指數中負有盛名的是“平均”系列價格指數，該系列包括__。A．道瓊斯綜合平均指數 B．道瓊斯公用事業平均指數 C．道瓊斯運輸業平均指數 D．道瓊斯工業平均指數

12、在期貨交易中，與公開喊價相比較，電子化交易具有的優勢包括__。A．可以部分取代交易大廳和經紀人 B．降低市場參與者的交易成本 C．突破地域限制 D．交易差錯率較低

13、根據《期貨交易所管理辦法》的規定，發生重大事項時期貨公司應當向中國證監會及時報告。下列各項中屬于重大事項的是。

A：發現期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規、規章、政策的行為

B：期貨交易所涉及占其凈資產5％以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟 C：期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經營風險的重大財務決策

D：中國證監會規定的其他事項

14、期貨交易所在指定交割倉庫時，主要考慮的因素是__。A．倉庫所在地區的生產或消費集中程度 B．倉庫所在地區距離交易所的遠近C．倉庫的存儲條件

D．倉庫的運輸條件和質檢條件

15、對沖基金是一種投資基金，其區別于共同基金的自身特點的有__。A．除投資傳統的股票債券和貨幣市場外，它還大量投資于金融衍生品市場 B．大量運用賣空機制，并且大量使用信貸杠桿進行高于自己本金數倍甚至數十倍的高風險投機操作

C．往往采取私募合伙的形式 D．往往采取公募形式

16、除下列的情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金。A：依據非結算會員的要求支付可用資金 B：收取非結算會員應當交存的保證金

C：收取非結算會員應當支付的手續費、稅款及其他費用 D：雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他情形

17、若一年前某普通家庭每個月購買一組商品的費用為800元，而一年后購買這一組商品的費用為850元，那么以前一年為基期，當年的消費者價格指數(CPI)上漲了____ A：5.88% B：6.02% C：6.25% D：5.25%

18、目前，我國沒有實行分級結算制度的期貨交易所有______。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所

D．中國金融期貨交易所

19、根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》，期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，除應當具備申請金融期貨結算業務資格的基本條件外，還必須具備的條件有（）。

A．董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或者證券從業時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上 B．注冊資本不低于人民幣5000萬元

C．申請日前3個會計中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣1億元

D．申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準

20、期貨交易所公司化的原因有__。A．提高交易所的管理效率 B．可以向其他投資者融資

C．解決會員制交易所管理動力不足的問題 D．獲得結算職能，保證合約履行

21、下列選項中，關于期貨合約每日價格最大波動限制，說法不正確的有__。A．超過漲跌幅度的報價視為無效，不可成交

B．商品價格波動越劇烈，商品期貨合約的每日停板額應設置得越小 C．本周每日漲跌停板一般以合約上一交易周的平均結算價為基準確定

D．每日價格最大波動限制規定期貨合約在一個交易日中的交易價格波動不能超過規定的漲跌幅度

22、期貨營業部應當設立信息公示欄，且按照相關規定公示的事項有（）。A．中國期貨業協會網址及期貨公司網址 B．期貨公司及營業部的投訴和服務電話

C．營業部從業人員的姓名、照片、崗位、任職時間、從業資格號等信息 D．客戶名單

23、當某商品的供給和需求同時增加后，該商品的均衡價格將____ A：上升 B：下降 C：不變

D：無法確定

24、下列對基差的描述正確的有__。A．在正向市場上，收獲季節時基差走弱 B．在正向市場上，收獲季節時基差走強

C．在正向市場上，收獲季節過去后，基差開始走強 D．在正向市場上，收獲季節過去后，基差開始走弱

25、會計師事務所及其注冊會計師對期貨公司風險監管報表進行審計時，應對出具審計報告的（）負責。A．合法性 B．真實性 C．完整性 D．準確性

第五篇：天津期貨從業資格：法律法規分析3試題

天津期貨從業資格：法律法規分析3試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、取得期貨交易所會員資格，應當經（）批準。A．期貨公司 B．中國證監會 C．期貨交易所 D．期貨業協會

2、投資者預計銅不同月份的期貨合約價差將縮小，買入1手7月銅期貨合約，價格為1000美元/噸：同時賣出1手9月銅期貨合約，價格為7200美元/噸。由此判斷，該投資者進行的是__交易。A．蝶式套利 B．賣出套利 C．投機

D．買入套利

3、某投資者以2200元/噸賣出，5月大豆期貨含約一張，同時以2050元/噸買入7月大豆合約一張，當5月合約和7月合約價差為__元時，該投資人獲利。A．-80 B．50 C．100 D．150

4、投機交易能夠減緩價格波動，其前提條件是__。A．投機者需要理性化操作 B．投機要適度 C．操縱市場

D．與套期保值數量相適應

5、在美國期貨市場，助理中介(AP)為__介紹客戶。A．介紹經紀商(IB)B．場內經紀人 C．商品基金經理

D．期貨交易顧問(CTA)

6、下列關于避免利益沖突原則的表述，正確的有__。

A．期貨從業人員在執業過程中遇到相關方利益與投資者的利益可能發生沖突，且無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平對待

B．期貨從業人員在執業過程中遇到相關方利益與投資者的利益發生沖突時，應當及時向中國期貨業協會報告

C．期貨從業人員在執行過程中遇到自身利益與投資者的利益可能發生沖突時，必須及時向投資者披露

D．期貨從業人員在執業過程中遇到自身利益與投資者的利益發生沖突時，必須及時向投資者披露

7、某投資者在5月份以4美元/盎司的價格買入1份執行價格為360美元/盎司、6月份到期的黃金看跌期貨期權，以3.5美元/盎司的價格賣出1份執行價格為360美元/盎司、6月份到期的黃金看漲期貨期權，以358美元/盎司的價格買入1份6月份到期的黃金期貨。則在期權到期時，該投資者的凈收益為（）美元/盎司。A．-1.5 B．0.5 C．1.5 D．2.5

8、在美國，聯邦監管機構授權的行業自律組織是__。A．管理期貨協會(MFA)B．全國期貨業協會(NFA)C．期貨行業協會(FIA)D．商品期貨交易委員會(CFTC)

9、因客戶資信狀況惡化而出現違規行為屬于__。A．期貨公司風險 B．期貨交易所風險 C．客戶風險 D．政府風險

10、期貨市場的兩大巨頭是__。A．倫敦國際金融期貨交易所 B．芝加哥商業交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國期貨交易所

11、大連商品交易所規定，（）為黃大豆l號期貨合約的交割標準品。A．一等黃大豆 B．二等黃大豆 C．三等黃大豆 D．四等黃大豆12、3月15日，某投機者在交易所采取蝶式套利策略，賣出3手(1手等于10噸)6月份大豆合約，買入8手7月份大豆合約，賣出5手8月份大豆合約。價格分別為1740元/噸、1750元/噸和1760元/噸。4月20日，三份合約的價格分別為1730元/噸、1760元/噸和1750元/噸。在不考慮其他因素影響的情況下，該投機者的凈收益是__。A．160元 B．400元 C．800元 D．1600元

13、為投資者辦理股指期貨開戶手續的主體有__。A．期貨公司

B．從事中間介紹業務的證券公司 C．證券公司 D．中期協

14、期貨從業人員（）參與期貨交易。A．不能以個人名義 B．可以以親屬名義 C．可以以自己名義 D．可以以客戶名義

15、在期貨交易中，當現貨商利用期貨市場來抵消現貨市場中價格的反向運動時，這個過程稱為____ A：杠桿作用 B：套期保值 C：風險分散

D：投資“免疫”策略

16、在我國對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準的機構是（）。

A．期貨交易所 B．中國期貨業協會 C．國務院商務主管部門

D．國務院期貨監督管理機構

17、外匯期貨空頭套期保值，是指在現匯市場上處于地位的人，為防止匯率的風險，在外匯期貨市場上賣出期貨合約。A：多頭上漲 B：空頭上漲 C：多頭

下跌 D：空頭下跌

18、中國證監會及其派出機構建立的誠信檔案內容包括__。A．中國證監會及其派出機構對首席風險官采取的監管措施 B．首席風險官的培訓情況和考試成績 C．期貨公司的中期報告和報告

D．中國證監會及其派出機構認定的與首席風險官有關的其他事項

19、期貨公司可以接受（）的委托進行期貨交易。A．事業單位 B．企業法人

C．期貨交易所工作人員 D．國家機關

20、正向市場上，交割期限越遠，該期貨合約價格就______。A．越高 B．越低 C．不變 D．不確定

21、期貨公司申請設立營業部，應當未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查，近__內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰。A．6個月 B．12個月 C．1年 D．3年

22、期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。A．7 B．10 C．15 D．30

23、期貨公司獨立董事最多可以在家期貨公司兼任獨立董事． A：1 B：5 C：3 D：2

24、在美國證券市場的有關法律法規中，涉及期貨投資基金監管的有__。A．《1933年證券法》 B．《1934年證券交易法》 C．《商品交易法》

D．《1940年投資顧問法》

25、期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在（）內向中國證監會相關派出機構報告。A．3個工作日 B．5個工作日 C．7個工作日 D．10個工作日

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨公司的人員應當在風險監管報表上簽字確認。A：法定代表人 B：財務負責人 C：結算負責人 D：制表人

2、期貨交易所的職能有______。A．提供交易的場所、設施和服務 B．設計合約、安排合約上市 C．參與期貨交易 D．發布市場信息

3、為期貨公司提供中間介紹業務的機構的從業人員不得有下列的行為。A：收付、存取或者劃轉期貨保證金 B：中國證監會禁止的其他行為

C：以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易 D：代理客戶從事期貨交易

4、期貨交易的盈虧結算包括。A：買人結算 B：賣出結算

C：平倉盈虧結算 D：持倉盈虧結算

5、《期貨從業人員管理辦法》中的機構是指（）。A．期貨公司

B．期貨交易所的非期貨公司結算會員 C．期貨投資咨詢機構

D．為期貨公司提供中間介紹業務的機構

6、價格形態的主要類型有__。A．持續整理形態 B．持續突破形態 C．反轉整理形態 D．反轉突破形態

7、目前紐約商業交易所是世界上最具影響力的能源產品交易所，上市的品種有__。A．原油 B．汽油 C．丙烷 D．取暖油

8、期貨交易所實行風險警示制度．期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取等措施，以警示和化解風險． A：要求會員和客戶報告情況 B：談話提醒

C：發布風險提示函 D：強制平倉

9、期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構備案，定期向（）報告相關交易情況，并定期向其住所地的中國證監會派出機構報告相關交易情況。

A．中國證監會及其派出機構 B．監事會或者監事 C．董事會

D．高級管理人員

10、國際上公司制期貨交易所的特點有（）。A．對場內交易承擔擔保責任 B．以營利為目的

C．可參與期貨交易的買賣

D．盈利可在出資人中進行分配

11、套期保值隊伍的壯大，有助于抑制市場__，穩定市場，擴大市場投資價值。A．過度投機 B．健康發展 C．逼倉行為 D．價格波動

12、某套利者在5月10日以880美分/蒲式耳買入7月份大豆期貨合約，同時賣出11月份大豆期貨合約。到6月15日平倉時，價差為15美分/蒲式耳。已知平倉后盈利為10美分/蒲式耳，則建倉時11月份大豆期貨合約的價格可能為__美分/蒲式耳。A．885 B．875 C．905 D．855

13、期貨交易所的結算機構就是期貨交易所的一個內部機構的優點在于。A：結算部門比較獨立

B：便于交易所全面掌握市場參與者的資金情況

C：在風險控制中可以根據交易者的資金和頭寸情況及時處理 D：它的風險承擔能力較強

14、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在__關系。A．親屬 B．近親屬 C．親戚 D．朋友

15、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格應當具備的條件包括__。A．申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準 B．具有從事金融期貨經紀業務的詳細計劃 C．控股股東凈資產不低于人民幣5 000萬元

D．符合中國證監會期貨保證金安全存管監控的規定

16、某期貨公司在經營過程中違反了持續性經營規則，下列各項中屬于國務院期貨監督管理機構可以對該期貨公司的高級管理人員采取的監管措施的是． A：記入信用記錄 B：罰款 C：提起訴訟 D：免職

17、交易者在決定是否買空或賣空期貨合約的時候，應該事先為自己確定__，作好交易前的心理準備。A．退出市場的時間 B．最低獲利目標

C．期望承受的最大虧損限度 D．實物交割的價格

18、下列構成交割違約的是。

A：在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單 B：在交割日，期貨交易所未向賣方期貨公司交付標準倉單 C：在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款 D：在交割日，買方期貨公司未向賣方期貨公司賬戶交付足額貨款

19、期貨公司分支機構不符合持續性經營規則或出現經營風險且逾期未改正的，國務院期貨監督管理機構可以對其采取（）等措施。A．限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用 B．限制或者暫停部分期貨業務 C．停止批準新增業務

D．限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利

20、全面結算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶，用于存放其（）的保證金。A．客戶

B．特別結算會員期貨公司 C．期貨交易所 D．非結算會員

21、期貨合約最小變動價位的確定，一般取決于__。A．該合約標的物的種類 B．該合約標的物的交割等級 C．該合約標的物的性質

D．該合約標的物的市場價格波動情況

22、下列哪幾項制度的確立標志著現代期貨市場的建立? A：標準化合約 B：保證金制度 C：對沖機制

D：統一結算制度

23、中國證監會或者其派出機構對擬任人的能力、品行和資歷進行審查的方式有（）。

A．審核材料 B．考察談話

C．調查從業經歷 D．公開選舉

24、下列關于計算機撮合成交的說法正確的是。A：計算機撮合成交是根據公開喊價的原理設計的

B：一般將買賣申報單以價格優先、時間優先的原則進行排序

C：當買入價大于、等于賣出價則自動撮合成交。撮合成交價等于買入價(bp)、賣出價(sp)和前一成交價(cp)三者中居中的一個價格 D：集合競價采用最大成交量原則

25、期貨交易所應當按照國家有關規定建立、健全的風險管理制度包括（）。A．保證金制度 B．結算擔保金制度 C．當日無負債結算制度

D．持倉限額和大戶持倉報告制度