第一篇：重慶省2016年下半年期貨資格從業證材料法律法規：為期貨提供中介業務考試試題

重慶省2016年下半年期貨資格從業證材料法律法規：為期

貨提供中介業務考試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、以下屬于持倉費的是__。A．運輸費 B．存儲費 C．管理費 D．保險費

2、在期貨合約中，支付保證金的目的是__。A．降低參與者的維持成本 B．減少參與者的信用風險 C．減少參與者的市場風險 D．減少參與者的財務風險

3、在正向市場上，如果近期供給量增加，需求減少，則跨期套利交易者應該進行__。

A．買入近期月份合約的同時賣出遠期月份合約 B．買入近期月份合約的同時買入遠期月份合約 C．賣出近期月份合約的同時賣出遠期月份合約 D．賣出近期月份合約的同時買入遠期月份合約

4、下列說法正確的是.A：成交量是重要的人氣指標，反映市場的買賣雙方的頻率

B：通過對成交量與價格之間關系的分析，可以判斷價格走勢和價格運動的強烈程度

C：成交量是價格上漲的動力，價格下跌而成交量萎縮，這顯示動力不足 D：成交量遞增，表明多頭市場已形成，價格將上漲 5、100000美元面值的3個月期國債，按照8%的年貼現率發行，則下列敘述正確的是__。

A．3個月貼現率為2% B．發行價為92000美元 C．發行價為98000美元 D．實際收益率為8%

6、能同時鎖定現貨市場和期貨市場風險，節約期貨交割成本并解決違約問題。A：平倉后購銷現貨 B：遠期交易 C：期貨轉現貨 D：期貨交易 7、3月15日，某投機者在交易所采取蝶式套利策略，賣出3手(1手等于10噸)6月份大豆合約，買入8手7月份大豆合約，賣出5手8月份大豆合約。價格分別為1740元/噸、1750元/噸和1760元/噸。4月20日，三份合約的價格分別為1730元/噸、1760元/噸和 1750元/噸。在不考慮其他因素影響的情況下，該投機者的凈收益是__元。A．160 B．400 C．800 D．1600

8、商品期貨經歷了發展歷程。

A：農產品期貨一金屬期貨一能源期貨 B：金屬期貨一能源期貨一農產品期貨 C：能源期貨一農產品期貨一金屬期貨 D：農產品期貨一能源期貨一金屬期貨

9、對沖基金區別于共同基金在于它具備以下__特點。

A．從投資領域來看，除了投資于傳統的股票債券和貨幣市場之外，它還大量投資于金融衍生品期貨和期權市場

B．從投資策略來看，大量運用賣空機制并且大量使用信貸杠桿進行高于自己本金數倍甚至數十倍的高風險投機操作

C．從組織形式上來看，往往采取私募合伙的形式，監管最松，運作最不透明，操作最為靈活

D．從歷史和規模上來看，對沖基金發展最早，規模最大

10、取得期貨交易所會員資格，應當經（）批準。A．期貨交易所 B．中國證監會

C．中國期貨業協會 D．國家工商總局

11、人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據（）原則確定當事人的民事責任。A．無過錯責任 B．過錯責任 C．嚴格責任 D．公平責任

12、下列關于商品基金的說法，正確的有__。

A．是一種集合投資方式，從組織形式上類似于共同基金公司和投資公司 B．專注于投資期貨和期權合約 C．既可以做多也可以做空

D．商品交易顧問(CTA)是基金的主要管理人

13、滬深300股指期貨的合約乘數為。A：每點100元 B：每點200元 C：每點300元 D：每點400元

14、按照一般性資金管理要求，在任何一個市場群類上所投入的保證金總額必須限制在總資本的__以內。A．5%～10% B．10%～15% C．15%～20% D．20%～25%

15、原先1美元兌換102.25日元，現在1美元兌換101.25日元，則（）。A．美元貶值 B．日元貶值

C．對美元而言是直接標價法 D．對日元而言是直接標價法

16、某套利者使用套利限價指令： “買入9月份大豆期貨合約，賣出7月份大豆期貨合約，價差150元/噸”，則下列最優報價情況滿足指令執行條件的有__。A．7月份合約4 350元/噸，9月份合約4450元/噸 B．7月份合約4050元/噸，9月份合約4 000元/噸 C．7月份合約4 000元/噸，9月份合約4 200元/噸 D．7月份合約4 300元/噸，9月份合約4450元/噸

17、期貨機構任用具有從業資格考試合格證明人員為其且辦理從業資格申請，應符合的條件不包括（）。

A．品行端正，具有良好的職業道德 B．已被本機構聘用

C．最近3年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格 D．有3年以上金融業務經驗

18、當標的物的市場價格高于協定價格時，____為實值期權。A：看漲期權 B：看跌期權 C：歐式期權 D：美式期權

19、下列____不列入國內生產總值的核算。A：出口到國外的一批貨物

B：政府給貧困家庭發放的一筆救濟金 C：經紀人為一座舊房買賣收取的一筆傭金 D：保險公司收到一筆家庭財產保險費

20、持倉費包括為擁有或保留商品、資產等支付的__。A．交易手續費 B．倉儲費 C．保險費 D．利息

21、期貨業協會的章程由制定，并報國務院期貨監督管理機構備案。A：期貨交易所 B：會員大會 C：國務院

D：中國證監會

22、對期貨公司持有的金融資產進行風險調整時，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用（）進行風險調整。A．最高的比例 B．最低的比例 C．平均比例 D．重新調整

23、在我國，對期貨交易實施行業自律管理的機構是____ A：中國證監會 B：中國期貨業協會 C：期貨交易所 D：期貨經紀公司

24、期貨合約是在（）的基礎上發展起來的。A．互換合約

B．期權合約? C．調期合約

D．現貨合同和現貨遠期合約

25、期貨公司首席風險官連續__次培訓考試成績不合格的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。A．1 B．2 C．3 D．5

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨公司建立并完善公司治理的原則有（）。A．明晰職責 B．審慎監督 C．強化制衡

D．加強風險管理

2、期貨市場的不可控風險包括__。A．宏觀環境變化的風險 B．交易所的管理風險 C．計算機故障等技術風險 D．政策性風險

3、甲剛通過期貨從業人員資格考試，還未獲得從業資格就開始從事期貨業務，對于甲的行為，中國證監會可以采取下列（）措施。A．責令改正 B．給予警告

C．單處或者并處3萬元以下罰款 D．三年內禁止從事期貨業務

4、首席風險官向監督部門提交上年度工作報告時，報告內容應當包括__。A．首席風險官的履行職責情況 B．首席風險官所作的盡職調查

C．期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況 D．提出的整改意見及期貨公司整改效果

5、我國期貨市場在“穩步發展階段”發生的重大事件有。A：中國期貨保證金監控中心成立 B：中國金融期貨交易所掛牌成立

C：國務院修訂和發布了《期貨交易管理條例》 D：適時推出了滬深300指數期貨

6、關于期權交易，下列說法錯誤的有__。

A．期權賣方想獲得權利必須向買方支付一定數量的權利金 B．期權買方取得的權利是未來的

C．期權買方可以買進標的物，但不可以賣出標的物 D．買方僅承擔有限風險，卻擁有巨大的獲利潛力

7、下列關于套利與期貨投機的說法，正確的是。

A：期貨投機交易只是利用單一期貨合約價格的上下波動賺取利潤，而套利是從相關市場或相關合約之間的相對價格差異套取利潤。套利者關心和研究的是單一合約的漲跌，而期貨投機者關心和研究的則是價差的變化

B：期貨投機交易在一段時間內只做買或賣；而套利則是在同一時間在相關市場進行反向交易，或者在同一時間買人和賣出相關期貨合約，同時扮演多頭和空頭的雙重角色

C：套利交易賺取的價差變動的收益，由于相關市場或相關合約價格變化方向大體一致，所以價差的變化幅度小，因而承擔的風險也小。而普通投機賺取的是單一的期貨合約價格有利變動的收益，與價差的變化相比，單一價格變化幅度要大，因而承擔的風險也較大

D：套利交易成本要低于期貨投機交易，一般來說，進行相關期貨合約的套利交易至少同時涉及兩個合約的買賣，在國外，交易所為了鼓勵套利交易，一般規定的套利交易的傭金支出比一個單盤交易的傭金費用要高，但要低于一個回合單盤交易的兩倍。同時，由于套利的風險較小，在保證金的收取上小于普通投機，大大節省了資金的占用。所以，套利交易的成本較低

8、下列關于期貨市場風險特征的說法，正確的有__。A．期貨市場的風險是客觀存在的

B．期貨市場的風險與現貨市場相比具有放大性 C．期貨交易風險易于延伸，引發連鎖反應 D．期貨市場的風險具有不可防范性

9、下列關于期權交易基本策略的說法，不正確的有__。

A．買進看漲期權所面臨的最大可能虧損是權利金，可能獲得的盈利是無限的 B．買進看跌期權的盈虧平衡點的標的物價格等于執行價格加權利金

C．賣出看漲期權所獲得的最大可能收益是權利金，可能面臨的虧損是無限的 D．賣出看跌期權所獲得的最大可能收益是權利金，可能面臨的虧損是無限的

10、關于期貨人員的從業資格注銷問題，下面描述正確的是（）。

A．期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起10個工作日內向協會報告，由協會注銷其從業資格

B．期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起5個工作日內向協會報告，由協會注銷其從業資格

C．機構的相關期貨業務許可被注銷的，由協會注銷該機構中從事相應期貨業務的期貨從業人員的從業資格

D．機構的相關期貨業務許可被注銷的，由該機構注銷該機構中從事相應期貨業務的期貨從業人員的從業資格

11、期貨交易所不得公布上市品種期貨合約的__。A．成交量

B．最高價與最低價 C．價格預測信息 D．成交價

12、期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得（）。A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續費

C．為客戶提供期貨市場行情信息

D．利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益

13、對沖基金是一種投資基金，其區別于共同基金的自身特點的有__。A．除投資傳統的股票債券和貨幣市場外，它還大量投資于金融衍生品市場 B．大量運用賣空機制，并且大量使用信貸杠桿進行高于自己本金數倍甚至數十倍的高風險投機操作

C．往往采取私募合伙的形式 D．往往采取公募形式

14、期貨交易所為了穩定市場秩序，臨時召開緊急會議商討控制近日來白糖交易迅猛可能帶來的風險，期貨從業人員王某是會議成員之一．會后，王某隨即告知其好友李某交易所將采取嚴格的風險控制措施，預料白糖價格將會大跌．李某得知消息，立刻賣空其手上的白糖合約，第二天李某平倉獲利8萬元．在該案例中，李某應承擔的法律責任是．

A：處10萬元以上50萬元以下的罰款 B：處5萬元以上10萬元以下的罰款 C：處1萬元以上5萬元以下的罰款 D：處10萬元以上20萬元以下的罰款

15、在美國期貨市場，__是指接受客戶委托，代理客戶進行期貨、期權交易，并收取交易傭金的中介組織。A．期貨交易顧問 B．期貨傭金商 C．場內經紀人 D．助理中介人

16、關于強行平倉，下列說法正確的是（）。

A．甲期貨公司違規超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由甲自行承擔

B．乙客戶交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由乙自行承擔 C．丙期貨公司交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔

D．丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數額顯著超出了客戶需追加的保證金數額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔

17、為了確保凈資本等風險監管指標持續符合標準，期貨公司應當（）。A．建立與風險監管指標相適應的內部控制制度 B．建立與風險監管指標相適應的外部監督制度 C．建立動態的風險監控

D．建立動態的資本補足機制

18、人民法院在審理期貨公司作為債務人的債務糾紛案件時，可以凍結和劃撥的資金有（）。

A．期貨公司的自有資金

B．專用結算賬戶中未被期貨合約占用的擔保期貨合約履行的最低限額的結算準備金

C．客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

D．期貨公司已經結清所有持倉并清償客戶資金后的結算準備金

19、期貨從業人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的（）。A．財務狀況 B．投資經驗 C．投資目標 D．家庭狀況

20、在我國，期貨公司可以申請__業務。A．經營境內期貨經紀 B．經營境外期貨經紀 C．期貨投資咨詢

D．中國證監會規定的其他期貨業務

21、在期貨公司內部控制機制下，通常采用的風險監管措施包括__。A．嚴格執行保證金制度和追加保證金制度

B．加強對期貨從業人員的管理，提高業務運作能力 C．嚴格經營管理

D．控制客戶信用風險

22、外匯期貨套期保值是指在期貨市場和現匯市場上做的交易。A：幣種相同 B：數量相等 C：價格相同 D：方向相反

23、期貨公司的（）不得濫用權利，不得占用期貨公司的資產或者挪用客戶保證金和其他資產，不得損害期貨公司、客戶的合法權益。A．監管機構 B．控股股東 C．其他關聯人 D．實際控制人

24、中國期貨業協會對從業人員的管理應當接受中國證監會的__。A．監督 B．指導 C．領導 D．審核

25、下列情形中，中國證監會或者其派出機構可以作出終止審查的決定的是（）。A．申請人依法解散 B．申請人撤回申請材料

C．擬任人死亡或者喪失行為能力

D．申請人未在規定期限內針對反饋意見作出進一步說明、解釋

第二篇：江西省2016年上半年期貨從業資格法律法規：為期貨提供中介業務考試試題

江西省2016年上半年期貨從業資格法律法規：為期貨提供

中介業務考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、大連商品交易所的期貨結算部門是____ A：附屬于期貨交易所的相對獨立機構 B：交易所的內部機構

C：由幾家期貨交易所共同擁有 D：完全獨立于期貨交易所

2、期貨公司（）負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。A．經理 B．監事會 C．獨立董事 D．首席風險官

3、以下說法正確的是__。

A．證券市場的基本職能是資源配置和風險定價 B．期貨市場的基本功能是規避風險和發現價格

C．證券交易與期貨交易的目的都是規避市場價格風險或獲取投機利潤

D．證券市場發行市場是一級市場，流通市場是二級市場；期貨市場中，會員是一級市場，客戶是二級市場

4、熊市套利者可以獲利的情況有（）。

A．近期合約價格小幅上升，遠期合約價格大幅度上升 B．遠期合約價格小幅上升，近期合約價格大幅度上升 C．近期合約價格下降幅度大于遠期合約價格下降幅度 D．近期合約價格上升幅度大于遠期合約價格上升幅度

5、督察人員在現場督察中發現公安機關的人民警察有違法違紀的，可以采取的措施有__。

A．對違反警容風紀規定的，可以當場予以糾正

B．對違反規定使用武器、警械以及警用車輛、警用標志的，可以扣留其武器、警械、警用車輛、警用標志

C．對違法違紀情節嚴重、影響惡劣的，以及拒絕、阻礙督察人員執行現場督察工作任務的，必要時可以帶離現場

D．在酒館喝酒的，可以當場予以糾正

6、期貨公司對風險進行調整時應當以（）為依據。A．分類 B．流動性 C．帳齡

D．可回收性

7、當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于允許客戶使用。A：當日

B：下一交易日 C：2個交易日之后 D：3個交易日之后

8、對買進看漲期權交易來說，當標的物價格等于時，該點為損益平衡點。A：執行價格

B：執行價格+權利金 C：執行價格一權利金 D：標的物價格+權利金

9、申請設立期貨公司，持有5%以上股權的股東，凈資產不得低于實收資本的__。A．15% B．20% C．35% D．50%

10、在期貨市場中，金融貨幣因素對期貨價格的影響主要表現在__方面。A．黃金市場運行 B．利率 C．匯率

D．股票市場運行

11、從事全面結算業務的期貨公司，凈資本不得低于客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的。A：3％ B：6％ C：10％ D：60％

12、根據期貨投資者入市目的的不同，期貨投資者可以分為__。A．套期保值者和套利交易者 B．套期保值者和經紀商

C．套利交易者、投機者和經紀商 D．套期保值者、投機者和套利者

13、實物交割要求以__名義進行。A．客戶 B．交易所 C．會員

D．交割倉庫

14、在期貨投機交易中，投機者應該注意，止損單中的價格不能__當時的市場價格。A．等于 B．大于 C．低于

D．太接近于

15、技術分析中，波浪理論是由__提出的。A．索羅斯 B．菲波納奇 C．艾略特 D．道·瓊斯

16、若市場處于反向市場，做多頭的投機者應__。A．買入交割月份較近的合約 B．賣出交割月份較近的合約 C．買入交割月份較遠的合約 D．賣出交割月份較遠的合約

17、公司制期貨交易所獨立董事由中國證監會提名，（）通過。A．會員大會 B．理事會 C．董事會 D．股東大會

18、如果臨近合約到期，股指期貨價格與股票現貨價格出現超過交易成本的價差時，交易者會通過，使股指期貨價格與股票現貨價格漸趨一致。A：投機交易 B：套期保值交易 C：套利交易 D：價差交易

19、金融期貨是指以（）作為標的物的期貨交易方式。A：美元 B：實物 C：利率

D：金融工具或金融產品

20、下列關于期貨公司的說法，正確的有__。A．期貨公司是期貨市場的中介組織

B．期貨公司以客戶的名義為客戶進行期貨交易

C．期貨公司可以為客戶提供期貨市場信息，進行期貨交易咨詢 D．期貨公司與客戶共同承擔交易結果

21、在決定買入或賣出期貨合約之前，應對合約的__做全面、準確和謹慎的研究。A．種類 B．時間 C．價格 D．質量

22、期貨公司章程應當對首席風險官制度的哪些內容做出規定__ A．首席風險官的職責范圍 B．首席風險官的任期 C．首席風險官的權利義務

D．首席風險官工作報告的程序和方式

23、禁止期貨從業人員挪用客戶期貨保證金或者其他資產的規定，主要是針對以下哪個機構的期貨從業人員提出的__ A．為期貨公司提供中間介紹業務的機構 B．期貨公司

C．期貨投資咨詢機構 D．中國期貨業協會

24、芝加哥期貨交易所大豆期貨期權合約報價14.3，14.3表示的是__美分/蒲式耳。

A．14.125 B．14.25 C．14.375 D．14.75

25、中國期貨業協會應定期向__報告期貨從業人員管理的有關情況。A．國務院

B．中國人民銀行 C．中國證監會

D．中國證券業協會

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、在我國鄭州商品交易所交易的商品期貨合約有__。A．豆粕期貨合約

B．優質強筋小麥期貨合約 C．一號棉花期貨合約 D．玉米期貨合約

2、下列關于圓弧頂的說法正確的是__。A．圓弧形成的時間與其反轉的力度成反比 B．形成過程中成交量是兩頭多中間少 C．它的形成與機構大戶炒作的相關性高

D．它的形成時間相當于一個頭肩形態形成的時間

3、任用無從業資格的人員從事期貨業務的，中國證監會可以采取以下（）措施。A．責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款

B．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款

C．情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證

D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格。

4、申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交的文件和材料有（）。A．期貨交易所的經營計劃

B．申請書、章程和交易規則草案

C．已經任用高級管理人員的名單及簡歷

D．理事會成員候選人或者董事會和監事會成員名單及簡歷

5、下列情況中會促使本國貨幣升值的有__。A．實行擴張性的貨幣政策 B．實行緊縮性的貨幣政策 C．國際收支順差擴大 D．國際收支逆差擴大

6、在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，向對方承擔違約責任． A：期貨交易所應當代期貨公司 B：期貨公司應當代客戶 C：違約客戶

D：交割倉庫代違約方

7、期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發生期貨業務糾紛的，可以提請（）調解處理。

A．中國期貨業協會 B．中國證券業協會 C．期貨交易所 D．中國證監會

8、為了確保凈資本等風險監管指標持續符合標準，期貨公司應當． A：建立與風險監管指標相適應的內部控制制度 B：建立與風險監管指標相適應的外部監督制度 C：建立動態的風險監控

D：建立動態的資本補足機制

9、期貨市場的基本職能有__。A．資源配置 B．規避風險 C．風險定價 D．價格發現

10、對于約定不明確的交易指令，應當按照下列（）規則來確定指令的內容。A．沒有有效期限的，應當視為當日有效 B．沒有有效期限的，應當視為次日有效 C．沒有成交價格的，應當視為按市價交易 D．沒有開倉方向的，應當視為開倉交易

11、期貨經紀公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨經紀業務許可證。

A．將受托業務進行轉委托，或者接受轉委托業務 B．允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易 C．違反規定收取保證金，或者挪用保證金 D．從事期貨自營業務

12、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，應該采取（）步驟。A．按照中國證監會的規定履行信息披露義務

B．按照中國金融期貨交易所的規定履行信息披露義務

C．證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備案 D．證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地期貨業協會派出機構備案

13、期貨公司會員單位應當完善____，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。A：客戶資料管理機制 B：客戶糾紛處理機制 C：客戶投訴管理機制 D：客戶關系維護機制

14、下列情形中，中國證監會或者其派出機構可以作出終止審查的決定的是（）。A．申請人依法解散 B．申請人撤回申請材料

C．擬任人死亡或者喪失行為能力

D．申請人未在規定期限內針對反饋意見作出進一步說明、解釋

15、期貨合約最小變動價位的確定，一般取決于__。A．該合約標的商品的種類 B．該合約標的商品的交割等級 C．該合約標的商品的性質

D．該合約標的商品的市場價格波動情況

16、根據葛氏法則，屬于賣出信號的包括__。A．平均線從下降開始走平，價格從下上穿平均線 B．價格上穿平均線，并連續暴漲，遠離平均線

C．價格連續下跌遠離平均線，突然上升，但在平均線附近再度下跌 D．平均線從上升開始走平，價格從上下穿平均線

17、全面結算會員期貨公司應當平等對待（），防范利益沖突，不得利用結算業務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。A．本公司客戶

B．非結算會員期貨公司 C．非結算會員期貨公司客戶 D．特別結算會員期貨公司

18、期貨公司與其控股股東在（）等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。A．人員 B．業務 C．財務 D．資產

19、金融期貨的基本功能有__。A．套期保值功能 B．價格發現功能 C．投機功能

D．穩定產銷功能

20、期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理（）等業務的協作程序和規則。A．開戶

B．行情和交易系統的安裝維護 C．客戶投訴的接待處理 D．交易技巧的輔導與培訓

21、違反《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則(試行)》的期貨公司會員單位，中國期貨業協會可采取的紀律懲戒包括． A：取消會員資格并公告 B：通過媒體公開譴責 C：批評

D：期貨業協會內通報批評

22、______時，應提高保證金比例。A．交易出現連續跌停板 B．隨著合約持倉量的增大 C．交易出現連續漲停板 D．隨著合約持倉量的減小

23、取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，在（）情形，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。A．未按規定參加資格年檢 B．未通過資格年檢

C．連續5年未在期貨公司擔任經理層人員職務的 D．連續3年未在期貨公司擔任經理層人員職務的

24、題干: 買進一個低執行價格的看漲期權，賣出兩個中執行價格的看漲期權，再買進一個高執行價格看漲期權屬于__。A．買入跨式套利 B．賣出跨式套利 C．買入蝶式套利 D．賣出蝶式套利

25、套期保值隊伍的壯大，有助于抑制市場__，穩定市場，擴大市場投資價值。A．過度投機 B．健康發展 C．逼倉行為 D．價格波動

第三篇：四川省2017年期貨從業資格法律法規：為期貨提供中介業務考試試題

四川省2017年期貨從業資格法律法規：為期貨提供中介業

務考試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、某投資者在5月2日以20美元/噸的權利金買入9月份到期的執行價格為140美元/噸的小麥看漲期權合約。同時以10美元/噸的權利金買入一張9月份到期執行價格為130美元/噸的小麥看跌期權。9月時，相關期貨合約價格為150美元/噸，則該投資人的投資結果為______美元/噸(每張合約1噸標的物，其他費用不計)。A．-10 B．-20 C．-30 D．30

2、某期貨公司2009年2月由于嚴重違規期貨交易被當地證監局要求整改，公司董事長受到中國證監會的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經理仍任原職，整改完成后，經證監會檢驗合格，2010年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結算業務資格，除其他條件之外，是否會受到原期貨公司嚴重違規事件的影響而不予批準__ A．不受影響，應當予以批準 B．受影響，應當不予批準

C．受影響，中國證監會應當給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準

D．不受影響，應當予以批準，但結算業務范圍應當受到限制

3、下列關于期貨合約每日價格最大波動限制的說法，正確的有__。

A．每日價格最大波動限制是指期貨合約在一個交易日中的交易價格波動不得高于或者低于規定的漲跌幅度

B．漲跌停板一般是以合約上一交易日的結算價為基準確定的

C．商品價格波動越劇烈，商品期貨合約的每日停板額應設置得越小 D．超過漲跌幅度的報價視為無效，不能成交

4、目前最主要、最典型的金融期貨交易品種有__。A．貴金屬期貨 B．外匯期貨 C．利率期貨

D．股票價格指數期貨

5、期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起（）內向協會報告，由協會注銷其從業資格。A．5個工作日 B．7個工作日 C．10個工作 D．30個工作日

6、投資者以96-22的價位賣出1張中長期國債合約(面值為10萬美元)，后又以97-10價位買進平倉，如不計手續費時，這筆交易__美元。A．虧損625 B．盈利880 C．盈利625 D．虧損880

7、期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送． A：財政部

B：中國證監會和財政部 C：期貨交易所

D：期貨公司保證金監控中心

8、在美國，股票指數期貨交易主要集中于____ A：CBOT B：KCBT C：NYMEX D：CME

9、滬深300現貨指數的最小變動量是0.01點，滬深300股指期貨報價的最小變動量是0.2點，滬深300股指期貨合約的乘數為300元/點，則一份合約的最小變動金額是__元。A．3 B．3 C．60 D．6

10、關于支撐線和壓力線，以下說法錯誤的是____ A：支撐線和壓力線是不可以相互轉化的

B：支撐線和壓力線的作用是阻止或暫時阻止股價朝一個方向繼續運動

C：支撐線和壓力線有被突破的可能，它們不足以長久地阻止股價保持原來的變動方向，只不過是暫時停頓而已

D：在某一價位附近之所以形成對股價運動的支撐和壓力，主要由投資者的籌碼分布、持有成本及投資者的心理因素所決定

11、人民法院審理____糾紛案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。A：期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同 B：期貨侵權糾紛

C：無效的期貨交易合同 D：期貨交易合同

12、下列選項中屬于《期貨從業人員管理辦法》所指的從事期貨經營業務的機構的是（）。A．期貨公司

B．期貨交易所的非期貨公司結算會員 C．期貨投資咨詢機構

D．為期貨公司提供中問介紹業務的機構

13、未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司（）以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監會可以責令其限期轉讓股權。A．3% B．5% C．7% D．15%

14、期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監管指標的具體情況，該書面報告應當經期貨公司（）簽字確認。A．法定代表人 B．結算負責人

C．經營管理主要負責 D．財務負責人

15、甲期貨公司為全面結算會員，乙公司為非結算會員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結算業務，雙方就該委托業務準備簽訂結算協議，關于協議的內容，他們詢問了相關律師，律師的以下建議正確的是__。A．雙方約定的內容不得違反法律、行政法規的規定 B．雙方應該在協議中約定保證金的標準 C．非結算會員準備金最高余額 D．不得對爭議處理方式進行約定

16、下列關于期貨投機者的說法，正確的有__。

A．期貨投機者試圖預測商品價格未來走勢，甘愿利用自己的資金去冒險 B．期貨投機者利用期貨市場轉移價格風險

C．期貨投機者不斷買進賣出期貨合約，期望從價格波動中獲取利潤 D．當投機者預測標的物價格將要上漲，就擇機賣出期貨合約

17、下列關于利率期貨交割方式的說法，正確的有__。A．CME的3個月期國債期貨合約目前采用實物交割方式

B．CME的3個月歐洲美元期貨合約要進行實物交割實際是不可能的

C．所有到期而未平倉的CME的3個月歐洲美元期貨合約按照最后結算交割指數平倉

D．CBOT的10年期國債期貨合約目前采用實物交割方式

18、資金管理的主要內容包括__。A．多樣化的安排

B．將資金在各個市場中進行分配 C．投資組合的設計 D．止損點的設計

19、期貨交易所中層管理人員的任免應報__備案。A．中國期貨業協會 B．本交易所會員大會 C．本交易所理事會 D．中國證監會

20、期貨公司應當持續符合凈資本不得低于人民幣的標準。A：1500萬元 B：3000萬元 C：5000萬元 D：1億元

21、影響期貨價格的因素包括__。A．資金成本 B．手續費 C．現貨價格 D．預期利潤

22、利率期貨種類繁多，按照合約標的的期限，可分為短期利率期貨和長期利率期貨兩大類。下列屬于短期利率期貨的有__。A．商業票據期貨 B．國債期貨

C．歐洲美元定期存款期貨 D．資本市場利率期貨

23、現代市場經濟條件下，期貨交易所是__。A．高度組織化和規范化的服務組織 B．期貨交易活動必要的參與方 C．影響期貨價格形成的關鍵組織 D．期貨合約商品的管理者

24、期貨市場功能的發揮是建立在期貨市場的__基礎上。A．競爭性 B．高效性 C．流動性 D．高風險性

25、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。A．期貨業協會 B．期貨交易所 C．中國證監會

D．中國證監會派出機構

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨就是標準化合約，是一種統一的、遠期的“貨物”合同。期貨合約中，__是標準化的。A．商品品種 B．交貨時間 C．商品數量 D．交易價格

2、證券公司應當每（）向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。A．1個月 B．3個月 C．半年 D．1年

3、賣出套期保值主要用于__情況中。

A．商品生產者有庫存產品或即將生產、收獲某種商品期貨實物，擔心日后售價下跌 B．儲運商、貿易商有現貨庫存將于日后出售，擔心出售時價格下跌 C．加工制造企業為了防止日后購進原料時出現價格上漲 D．加工制造企業擔心庫存原料價格下跌

4、下列等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業務收入，暫停或者撤銷相關業務許可，并處業務收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。A：會計師事務所 B：律師事務所 C：審計事務所 D：資產評估機構

5、期貨交易所不得公布上市品種期貨合約的__。A．成交量

B．最高價與最低價 C．價格預測信息 D．成交價

6、期貨行情基本分析法的理論基礎是__。A．市場的行為反映一切 B．期貨價格呈趨勢變動 C．商品價格由供求變化決定 D．歷史會重演

7、根據《期貨交易所管理辦法》的規定，下列說法正確的有（）。A．中國證監會可以根據市場情況調整期貨交易所收取的保證金標準

B．中國證監會可以根據市場情況暫停、恢復或者取消某一期貨交易品種的交易 C．中國證監會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示

D．中國證監會認為期貨市場出現異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施

8、期貨公司的人員應當在風險監管報表上簽字確認。A：法定代表人 B：財務負責人 C：結算負責人 D：制表人

9、根據《期貨交易管理條例》，發生下列哪些情形時，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取暫時停止交易的緊急措施（）A．個別客戶利用非法手段牟取不當利益 B．個別客戶出現重大穿倉 C．發生不可抗拒的突發事件

D．在交易中發生操縱期貨交易價格的行為

10、期貨交易所應當編制交易情況（），并及時公布。A．日報表 B．周報表 C．月報表 D．年報表

11、早期的期貨市場對于供求雙方來講，均起到了__的作用。A．穩定貨源 B．避免價格波動 C．穩定產銷

D．鎖住經營成本

12、期貨公司有下列哪些行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款（）A．違反規定從事與期貨業務無關的活動的 B．從事或者變相從事期貨自營業務的

C．接受不符合規定條件的單位或者個人委托的 D．進行混碼交易的

13、客戶可以通過等委托方式下達交易指令。A：書面 B：電話 C：計算機 D：互聯網

14、根據規定，期貨公司期貨投資咨詢業務，是指期貨公司基于客戶委托從事的（）營利性活動。

A．協助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務

B．制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務

C．為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務 D．為客戶提供內幕消息

15、期貨交易的目的包括。A：轉移風險

B：立即獲得商品所有權 C：追求風險收益

D：在未來某一時間獲取商品

16、期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與__有利害關系的情形時，應當回避。A．本人或親屬 B．父母 C．配偶 D．子女

17、經中國證監會批準，期貨交易所可以實行。A：全員結算制度 B：會員分級結算制度 C：風險防范 D：當日負債

18、從業人員有（）情形之一，情節嚴重的，撤銷其從業資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請。

A．以期貨公司名義從事期貨交易 B．以個人名義從事期貨交易

C．違反規定向投資者承諾或保證收益

D．違反有關從業機構的業務管理規定導致重大經濟損失

19、（）應當按照國務院期貨監督管理機構、財政部門的規定，提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A．期貨公司 B．期貨交易所

C．期貨交易所非期貨公司結算會員 D．中國期貨業協會

20、交割倉庫的法定義務包括（）。A．貨物驗收義務 B．妥善保管義務 C．申請交割義務 D．貨物交付義務

21、奔馳式通貨膨脹，指年通貨膨脹率在____之間的通貨膨脹。A：1%一10% B：10%一50% C：10%一100% D：50%一100%

22、期貨市場上的套期保值最基本的操作方式有__。A．交叉套期保值

B．相同或相近月份套期保值 C．買入套期保值 D．賣出套期保值

23、某大學金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為乙提供訂立期貨合約的機會，但最終沒有促成合同的成立，則（）。A．甲可以要求乙支付約定的報酬 B．甲不能要求乙支付約定的報酬

C．甲可以要求乙支付從事居間活動支出的必要費用 D．甲無權要求乙支付從事居間活動支出的必要費用

24、大地期貨公司按照規定每季都向保障基金管理機構繳納后續保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。根據規定，大地期貨公司應當補償客戶__。A．10萬元 B．14萬元 C．15萬元 D．12萬元

25、對沖基金是一種投資基金，其區別于共同基金的自身特點的有__。A．除投資傳統的股票債券和貨幣市場外，它還大量投資于金融衍生品市場 B．大量運用賣空機制，并且大量使用信貸杠桿進行高于自己本金數倍甚至數十倍的高風險投機操作

C．往往采取私募合伙的形式 D．往往采取公募形式

第四篇：2015年上半年寧夏省期貨從業資格法律法規：為期貨提供中介業務考試試卷

2015年上半年寧夏省期貨從業資格法律法規：為期貨提供

中介業務考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、從期貨交易所與結算機構的關系來看，我國期貨結算機構是__。A．交易所與商業銀行共同組建的結算機構，附屬于交易所 B．交易所與商業銀行聯合組建的結算機構，完全獨立 C．交易所的內部機構

D．獨立的全國性的結算機構

2、美國長期國債是指償還期限在以上的國債。A：5年 B：6年 C：8年 D：10年

3、應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新從業資格注冊、誠信記錄等信息。A：中國證監會 B：中國期貨業協會 C：期貨交易所 D：期貨公司

4、以下哪種情況為賣出信號__ A．平均線MA從上升開始走平，價格從上下穿平均線MA B．DIF和DEA為正值，且DIF向下突破DEA C．WMS高于80 D．RSI取值在40

5、下列不屬于跨市套利的前提

A：期貨交割標的物的品質相同或相近

B：期貨品種在兩個期貨市場的價格趨勢具有很強的相關性 C：進出口政策寬松，商品可以在兩國自由流通 D：對參與者有一定資金規模量的要求

6、申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務年以上經驗，或者經濟管理工作年以上經驗． A：3；3 B：3；5 C：5；7 D：5；10

7、題干: 以下說法正確的是__。

A．考慮了交易成本后，正向套利的理論價格下移，成為無套利區間的下界 B．考慮了交易成本后，反向套利的理論價格上移，成為無套利區間的上界 C．當實際期貨價格高于無套利區間的上界時，正向套利才能獲利。D．當實際期貨價格低于無套利區間的上界時，正向套利才能獲利。

8、期權實際上就是一種權利的有償使用，下列關于期權的多頭方和空頭方權利與義務的表述，正確的是（）。

A．期權多頭方和空頭方都是既有權利，又有義務

B．期權多頭方只有權利沒有義務，期權空頭方既有權利又有義務

C．期權多頭方只有權利沒有義務，期權空頭方只有義務沒有權利? D．期權多頭方既有權利又有義務，期權空頭方只有義務沒有權利

9、中國金融期貨交易所成立于__。A．2006年3月 B．2006年6月 C．2006年9月 D．2007年4月

10、下列關于期貨公司從業人員兼職的做法，正確的是（）。A．期貨公司總經理兼任期貨公司參股的公司董事 B．期貨公司總經理兼任期貨公司參股的公司總經理 C．期貨公司董事在黨政機關兼職

D．期貨公司營業部負責人兼任其他營業部負責人

11、推薦人每年最多只能推薦申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格． A：1人 B：2人 C：3人 D：4人

12、由于有______特征，所以期貨交易具有高收益和高風險的特點。A．合約標準化

B．場內集中競價交易 C．保證金交易 D．雙向交易

13、套期保值的效果主要是由______決定的。A．現貨價格的變動程度 B．交易保證金水平C．基差的變動程度

D．期貨價格的變動程度

14、期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權益和公平救助原則，__。A．補償額等于繳納額 B．損失多少，補償多少 C．實行比例補償 D．實行會員補償

15、某交易者在3月20日賣出1手7月份大豆合約，價格為1840元/噸，同時買入1手9月份大豆合約價格為1890元/噸。5月20日，該交易者買入1手7月份大豆合約，價格為1810元/噸，同時賣出1手9月份大豆合約，價格為1875元/噸，交易所規定1手=10噸，則該交易者套利的結果為__元。A．虧損150 B．獲利150 C．虧損200 D．獲利200

16、期貨公司因（）提供虛假信息誤導客戶下單，造成客戶經濟損失的，應當承擔賠償責任。A．過失 B．重大過失 C．故意

D．故意或者重大過失

17、跨期套利的策略包括__。A．正向市場牛市套利 B．正向市場熊市套利 C．反向市場牛市套利 D．反向市場熊市套利

18、某投機者以2.55美元/蒲式耳的價格買入1手玉米合約，并在價格為2.25美元/蒲式耳時下達一份止損單。此后價格上漲到2.8美元/蒲式耳，該投資者可以在價格為__美元/蒲式耳時下達一份新的止損指令。A．2.95 B．2.7 C．2.55 D．2.8 19、2000年底，（）成為美國第一家公司制期貨交易所。A．CME? B．CBOI? C．KCBT? D．MGE

20、某日，我國銀行公布的外匯牌價為1歐元兌9.73元人民幣，這種外匯標價方法為__。A．直接標價法 B．間接標價法 C．浮動標價法 D．固定標價法

21、下列關于期貨市場風險的說法，正確的有__。

A．期貨公司自身投資決策失誤是期貨公司面臨的主要風險 B．投資者選擇期貨公司不當會給自身帶來代理風險

C．政府的宏觀調控政策失誤、宏觀調控政策頻繁變動或對期貨市場監管不力、法制不健全等，均會對期貨市場產生重大影響

D．期貨交易所的風險主要包括交易所的管理風險和技術風險

22、CME的3個月歐洲美元期貨合約的標的物是期限為3個月期本金的歐洲美元定期存單。A：1 000美元 B：10 000美元 C：100 000美元 D：100萬美元

23、下列關于國際期貨市場發展的說法，不正確的是__。A．國際期貨市場的發展經歷了從金融期貨到商品期貨的過程 B．金融期貨后來居上，期貨期權方興未艾

C．出現了天氣期貨、GDP指數期貨等期貨品種 D．各個品種、各個市場間相互促進，共同發展

24、下列__情況將有利于促使本國貨幣升值。A．本國順差擴大 B．降低本幣利率 C．本國逆差擴大 D．提高本幣利率

25、目前，我國鄭州商品交易所上市的期貨品種包括__等。A．小麥 B．豆粕 C．天然橡膠 D．綠豆

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、以下關于外匯期貨保證金制度的說法，正確的有__。A．交易所對會員設定起始保證金和維持保證金 B．起始保證金與維持保證金數額應該相同

C．交易所可以對套期保值交易和投機交易設定不同的保證金額度 D．期貨經紀人自己決定對客戶的保證金要求

2、交割倉庫針對交割商品的管理主要包括__。A．負責將交割商品從工廠運至指定交割倉庫 B．商品審驗及開具倉單 C．交割儲備商品的管理 D．為投資者提供配套服務

3、在會員制期貨交易所中，____負責審查現有合約并向理事會提出有關合約修改的意見。

A：交易規則委員會 B：合約規范委員會 C：交易行為管理委員會 D：會員資格審查委員會

4、根據《期貨從業人員管理辦法》，下列屬于期貨從業人員執業行為規范的有__。

A．誠實守信，恪盡職守，促進機構規范運作，維護期貨行業聲譽 B．保守客戶的商業秘密，維護客戶的合法權益 C．堅持客戶一切利益優先的原則

D．向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險，不得做出不當承諾或者保證 5、2007年，位居全球成交量前三名的期貨交易所有__。A．芝加哥商業交易所集團 B．韓國交易所

C．歐洲期貨交易所 D．東京工業品交易所

6、現代意義上的期貨交易在__產生于美國芝加哥。A．17世紀中期 B．18世紀中期 C．19世紀中期 D．20世紀中期

7、的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄．當事人既以違約又以侵權起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄． A：合同無效 B：侵權

C：實物交割糾紛 D：違約競合

8、下列關于交易量、持倉量與價格走勢的關系的說法，正確的是。A：交易量和持倉量增加，價格上升，市場堅挺 B：交易量和持倉量減少，價格下跌，市場疲軟 C：交易量和持倉量增加，價格下跌，市場疲軟 D：交易量和持倉量減少，價格下跌，市場堅挺

9、發生重大事項，期貨交易所應當及時向中國證監會報告。

A：發現期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規、規章、政策的行為

B：期貨交易所涉及占其凈資產10％以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟 C：期貨交易所的重大財務支出或投資事項

D：期貨交易所的可能帶來較大財務風險的重大財務決策

10、期貨從業人員在執業過程中應當（）。A．誠實守信 B．恪盡職守

C．堅持公開、公平、公正原則

D．對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權益

11、下列有關交割違約的表述正確的是（）。

A．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，構成交割違約 B．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構成交割違約 C．賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實現合同目的的，買方期貨公司有權要求終止交割

D．買方期貨公司的交割違約行為致使不能實現合同目的的，賣方期貨公司有權要求買方期貨公司繼續交割

12、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令人市交易的，__。A．收取的傭金應當返還給客戶 B．該機構不承擔返還責任

C．該機構應“恢復原狀”，返還客戶全部保證金 D．交易結果由客戶承擔

13、證券公司不得。A：代客戶下達交易指令 B：代客戶辦理開戶手續 C：代客戶接收、保管或者修改交易密碼

D：利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易

14、某期貨公司任命李平為首席風險官，請問，下列情形中哪些違反了中國證監會的管理規定__ A．在任首席風險官期間向監事會負責 B．李平在期貨公司兼任合規部主任 C．李平在期貨公司兼任財務負責人

D．期貨公司董事會討論時，只有獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據章程規定，通過對李平的任命決議

15、下列行為給期貨公司帶來風險的有。A：期貨公司進行違法、違規活動 B：期貨公司管理不善 C：期貨公司客戶穿倉

D：期貨公司從業人員缺乏職業道德或操作失誤

16、西方國家一般以____為基準利率。A：長期利率 B：浮動利率

C：中央銀行的再貼現率 D：中央銀行的再貸款利率

17、下列選項中，（）屬于監事會的職權。A．檢查期貨交易所財務

B．監督期貨交易所董事、高級管理人員執行職務行為 C．向股東大會會議提出提案 D．中國證監會規定的其他職權

18、下列情節嚴重的行為不能構成非法經營罪的是（）。

A．未經國家有關部門批準，非法經營證券、期貨或者保險業務的

B．未經國家有關主管部門批準，擅自設立期貨交易所、期貨經紀公司的 C．對所經營的商品進行虛假宣傳的

D．捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業信譽的

19、期貨交易所實行風險警示制度，期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取（）等措施，以警示和化解風險。A．要求會員報告情況 B．要求客戶報告情況 C．談話提醒

D．發布風險提示函

20、下列選項中，屬于編制股票指數采用的計算方法的是__。A．指數法 B．幾何平均法 C．加權平均法 D．算術平均法

21、期貨市場的基本職能有__。A．資源配置 B．規避風險 C．風險定價 D．價格發現

22、以下操作中能使持倉量保持不變的是__。A．多頭開倉，多頭平倉 B．空頭平倉，空頭開倉 C．多頭開倉，空頭開倉 D．空頭平倉，多頭平倉

23、結算是指根據交易結果和交易所有關規定對會員__進行的計算、劃撥。A．交易保證金 B．盈虧 C．手續費

D．交割貨款和其他有關款項

24、關于大連商品交易所新修改的豆粕期貨合約，以下表述正確的有__。A．合約交割月份為每年的1、3、5、7、8、9、11、12月

B．最后交割日是最后交易日后第4個交易日(遇法定節假日順延)C．交易手續費為4元/手

D．最后交易日是合約月份第10個交易日

25、我國經中國證監會批準設立的期貨交易所包括（）。A．大連商品交易所 B．中國金融期貨交易所 C．鄭州商品交易所 D．上海黃金交易所

第五篇：2015年上半年山西省期貨從業資格法律法規：為期貨提供中介業務考試題

2015年上半年山西省期貨從業資格法律法規：為期貨提供

中介業務考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下列關于芝加哥期貨交易所的說法，不正確的是__。

A．芝加哥期貨交易所首先推出標準化合約，同時實行了保證金制度 B．1882年，交易所允許以對沖方式免除履約責任 C．芝加哥期貨交易所率先推出了利率期貨合約

D．芝加哥期貨交易所的所有交易都由交易所進行自主結算

2、中國證監會對從事境外期貨業務的企業實行（）制度。A． 配額 B．依法征稅 C．許可證 D．審核

3、為了確保凈資本等風險監管指標持續符合標準，期貨公司應當（）。A．建立與風險監管指標相適應的內部控制制度 B．建立與風險監管指標相適應的外部監督制度 C．建立動態的風險監控

D．建立動態的資本補足機制

4、在主要的下降趨勢線的下側__期貨合約，不失為有效的時機抉擇。A．賣出 B．買入 C．平倉 D．建倉

5、如果成立，則技術分析法無效 A：弱式有效市場 B：半強式有效市場 C：半弱式有效市場 D：強式有效市場

6、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的。A：50％ B：60％ C：80％ D：70％

7、對基差作用酌理解不正確的有__。

A．基差的存在為人們的套期保值提供了可能 B．基差是套期保值者成功與否的關鍵 C．基差的存在是期貨價格的基礎

D．基差的存在是人們進行套期保值的原因所在

8、某期貨公司工作人員乙利用職務上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數額較大，根據《刑法》的規定，乙將被處____年以下有期徒刑或者拘役。A：3 B：5 C：7 D：10

9、反向市場牛市套利的市場特征有__。A．現貨價格高于期貨價格 B．只要價差擴大，就可獲利 C．獲利潛力巨大，風險有限

D．遠期合約價格相對于近期合約漲幅較小

10、大豆提油套利的做法是__。

A．購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約 B．購買大豆期貨合約

C．賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕的期貨合約 D．賣出大豆期貨合約

11、中國證監會或者其派出機構通過（）等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。A．審核材料 B．考察談話 C．詢問相關人 D．調查從業經歷

12、下列關于滬深300指數的說法，正確的有__。

A．滬深300指數的成份股來自上海和深圳兩個證券交易所 B．滬深300指數以調整股本作為權重 C．成份股名單每半年定期調整一次 D．滬深300指數基期指數為1 000點

13、一般而言，在（）等情況下，要進行大戶報告。

A．會員某品種持倉合約的套期保值頭寸達到期貨交易所對其規定的套期保值頭寸持倉限量80%以上

B．會員某品種持倉合約的投機頭寸達到期貨交易所對其規定的投機頭寸持倉限量80%以上

C．客戶某品種持倉合約的套期保值頭寸達到期貨交易所對其規定的套期保值頭寸持倉限量80%以上

D．客戶某品種持倉合約的投機頭寸達到期貨交易所對其規定的投機頭寸持倉限量80%以上

14、一般的套利方式包括__。A．跨時期套利 B．期現套利 C．跨品種套利 D．跨市場套利

15、某投機者預測5月份大豆期貨合約價格將上升，故買入10手大豆期貨合約(1手=10噸)，成交價格為2030元/噸。可此后價格不升反降，為了補救，該投機者在2000元/噸再次買入5手合約，當市價反彈到__元/噸時才可以避免損失(不計稅金、手續費等費用)。A．2010 B．2015 C．2020 D．2025

16、期貨公司獨立董事應當重點關注和保護（）的利益，發表客觀、公正的獨立意見。A．公司 B．客戶 C．控股股東 D．中小股東

17、長期菲利普斯曲線表明____ A：失業率與通貨膨脹正相關 B：失業率與通貨膨脹無關 C：失業率與通貨膨脹負相關

D：失業率與通貨膨脹同比例變化

18、《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》沒有規定的是__。A．競業準則 B．專業勝任能力 C．職業道德

D．職業創新能力

19、下列哪種情況屬于超賣狀態? A：WMS=88 B：WMS=18 C：K=88 D：D=79

20、下列關于交易，結算，財務數據保存或備份的表述，錯誤的是__。

A．期貨公司以電子數據方式保存或者備份相關資料的，保存的電子數據資料應當能隨時轉化為紙質形式

B．期貨公司應當定期將交易、結算、財務數據提交期貨交易所集中保存和備份 C．期貨公司以電子數據方式保存或者備份相關資料，應當確保電子數據的真實，可靠

D．期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度

21、取得期貨交易所會員資格，應當經批準。A：中國證監會 B：會員大會 C：期貨業協會 D：期貨交易所

22、客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產（）。A．相互混合、統一管理 B．相互獨立、分級管理 C．相互獨立、分別管理 D．相互混合、分級管理

23、期貨公司計算凈資本時，應當按照企業會計準則的規定對相關項目充分計提____ A：資產減值準備 B：風險準備金

C：凈資產減值損失 D：資產折舊

24、下列期貨交易所中，主要從事短期利率期貨交易的有__。A．芝加哥商業交易所 B．芝加哥期貨交易所 C．歐洲期貨交易所 D．泛歐交易所

25、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，控股股東凈資產應當不低于人民幣（）。A．3000萬元 B．5000萬元 C．7000萬元 D．8000萬元

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、財政赤字能否引起通貨膨脹，取決于____ A：赤字的多少 B：赤字的彌補辦法 C：赤字形成的原因 D：赤字發生的時間

2、股票期貨的優點包括__。A．交易費用低廉

B．賣空股票期貨更便捷 C．具有杠桿效應

D．能進行單一股票的套利策略

3、在進行透支交易審查時，保證金比例標準應當依照____確定。A：期貨交易所規定的標準 B：中國證監會規定的標準 C：國務院規定的標準

D：期貨業協會規定的標準

4、某期貨公司任命李平為首席風險官，請問，下列情形中哪些違反了中國證監會的管理規定__ A．在任首席風險官期間向監事會負責 B．李平在期貨公司兼任合規部主任 C．李平在期貨公司兼任財務負責人

D．期貨公司董事會討論時，只有獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據章程規定，通過對李平的任命決議

5、期貨公司違反股指期貨投資者適當性制度的，交易所可以對其采取的處理措施包括__。A．責令整改

B．暫停受理申請開立新的交易編碼 C．暫停或者限制業務 D．調整或者取消會員資格

6、在選擇入市時機時，要做到。

A：采取基本分析法研究市場是處于牛市還是熊市 B：采取技術分析分析趨勢和持續時間 C：權衡風險和獲利前景 D：決定入市的具體時間

7、期貨公司的關聯方不能（）。A．占用期貨公司資產

B．通過期貨公司從事期貨交易

C．有損害期貨公司客戶合法權益的行為 D．挪用期貨公司客戶保證金

8、套期保值可以__風險。A．回避 B．消滅 C．分割 D．轉移

9、多元線性回歸方程中的顯著性檢驗方法有 A：對回歸方程線性關系的檢驗(F-檢驗)B：對回歸方程系數顯著性進行的檢驗(F-檢驗)C：對回歸方程線性關系的檢驗(T-檢驗)D：對回歸方程顯著性進行的的檢驗(T-檢驗)

10、期貨公司會員單位應當建立以為核心的客戶管理和服務制度． A：大戶 B：大中戶

C：法人投資者利益優先和分類管理 D：資金管理

11、只有了解__，才能在細分市場中把握企業的目標市場，正確預測市場需求。A．消費要求 B．消費心理 C．消費方式 D．消費動機 E．消費習慣

12、關于期貨人員的從業資格注銷問題，下面描述正確的是（）。

A．期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起10個工作日內向協會報告，由協會注銷其從業資格

B．期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起5個工作日內向協會報告，由協會注銷其從業資格

C．機構的相關期貨業務許可被注銷的，由協會注銷該機構中從事相應期貨業務的期貨從業人員的從業資格

D．機構的相關期貨業務許可被注銷的，由該機構注銷該機構中從事相應期貨業務的期貨從業人員的從業資格

13、美國某投資機構分析美聯儲將降低利率水平，決定投資于外匯期貨市場，可以__。

A．買入日元期貨 B．賣出日元期貨 C．買入加元期貨 D．賣出加元期貨

14、在期貨交易的實物交割中，必不可少的環節包括__。A．交易所對交割月份持倉合約進行交割配對 B．買賣雙方商定平倉價和現貨交收價

C．買賣雙方通過交易所進行標準倉單與貨款交換 D．增值稅發票流轉

15、應當對月度報告簽署確認意見。A：董事

B：法定代表人

C：經營管理的主要負責人 D：財務負責人

16、下列關于期貨市場價格發現的說法，正確的有__。A．價格發現是期貨市場特有的功能

B．期貨市場提供了一個近似完全競爭類型的環境

C．所有在期貨交易所達成的交易價格都必須及時向會員報告并公之于眾 D．期貨價格具有對未來供求關系及其價格變化趨勢進行預期的功能

17、對于約定不明確的交易指令，應當按照下列（）規則來確定指令的內容。A．沒有有效期限的，應當視為當日有效 B．沒有有效期限的，應當視為次日有效 C．沒有成交價格的，應當視為按市價交易 D．沒有開倉方向的，應當視為開倉交易

18、利用期權交易投機的特點包括。A：投入資本相對較小 B：具有投資的杠杠效應

C：買人期權建倉投機和賣出建倉投機所面臨的收益和風險不對稱． D：買人期權建倉投機和賣出建倉投機所面臨的收益和風險是對稱的19、下列屬于期貨公司高級管理人員行為規則的是（）。A．維護客戶和公司的合法利益 B．保護客戶、中小股東的利益

C．不得從事或者配合他人從事損害客戶和公司利益的活動 D．不得利用職務之便為自己謀取屬于本公司的商業機會

20、供給曲線是表示供給量與____ A：價格之間的關系 B：需求之間的關系 C：生產能力之間的關系 D：貨幣供給之間的關系

21、交易手續費過高會______。A．增加期貨市場的交易成本 B．擴大無套利區間 C．降低市場的交易量 D．不利于市場的活躍 22、2000年中國期貨業協會成立的意義表現在__。A．中國期貨市場沒有自律組織的歷史宣告結束 B．期貨市場的基本功能開始逐步發揮 C．我國期貨市場三級監管體系開始形成 D．期貨市場開始向規范運作方向轉變

23、公司制期貨交易所應于每年稅后盈余項下至少提列多少比例之特別盈余公積? A：20%~70% B：30%~80% C：40%~90% D：以上皆非。

24、關于一節一價制，下列說法正確的有__。A．將每個交易日分成若干節

B．每一節交易中，一種合約只有一個價格 C．沒有連續不斷的競價 D．在歐美較為普遍

25、下面對遠期外匯交易表述正確的有__。

A．一般由銀行和其他金融機構相互通過電話、傳真等方式達成 B．交易數量、期限、價格自由商定，比外匯期貨更加靈活 C．遠期交易的價格具有公開性

D．遠期交易的流動性低，且面臨對方違約風險