第一篇：重慶省2015年下半年期貨從業(yè)資格：期貨交易所的職能考試試題

重慶省2015年下半年期貨從業(yè)資格：期貨交易所的職能考

試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、要求期貨投機(jī)者在交易出現(xiàn)損失，并且損失已經(jīng)達(dá)到事先確定數(shù)額時，立即對沖了結(jié)，認(rèn)輸離場。

A：限制損失、滾動利潤的原則 B：止損指令原則 C：限價指令原則 D：市場指令原則

2、以下不屬于金融期貨的是。A：外匯期貨 B：黃金期貨 C：利率期貨 D：股指期貨

3、期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起__年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。A．5 B．3 C．2 D．1

4、只能在期權(quán)到期日行使權(quán)利的期權(quán)是。A：美式期權(quán) B：歐式期權(quán) C：看跌期權(quán) D：看漲期權(quán)

5、期貨交易所以營利為目的。A：合伙制 B：合作制 C：會員制 D：公司制

6、如果數(shù)量很大的追加需求對價格沒有大的影響，那么市場就是__。A．有廣度的 B．窄的

C．缺乏深度的 D．有深度的

7、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布的上市品種合約信息不包括__。A．成交量、成交價 B．持倉量 C．最高價與最低價 D．預(yù)期行情

8、協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并及時在（）公示。A．中國證監(jiān)會網(wǎng)站 B．中國證監(jiān)會指定報刊 C．中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站 D．期貨交易所

9、期貨公司會員應(yīng)當(dāng)要求投資者對綜合評估各項指標(biāo)提供證明材料，未能提供證明材料的項目（）。A．評分為零 B．評分為負(fù) C．不參加評分 D．評分為不及格

10、期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其中列支． A：管理費(fèi)用 B：財務(wù)費(fèi)用 C：投資收益 D：營業(yè)成本

11、當(dāng)期價高估時，可通過，進(jìn)行正向套利。A：買進(jìn)現(xiàn)貨，賣出期貨 B：賣出現(xiàn)貨，買進(jìn)期貨 C：同時買進(jìn)現(xiàn)貨和期貨 D：同時賣出現(xiàn)貨和期貨

12、期貨交易所為交易雙方提供結(jié)算交割服務(wù)和履約擔(dān)保，實行嚴(yán)格的結(jié)算交割制度，違約的風(fēng)險很小，但也相應(yīng)增加了成本，期貨交易成本有__。A．倉儲費(fèi) B．傭金

C．交易手續(xù)費(fèi) D．保證金利息

13、（）發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司董事會報告。A．董事長 B．總經(jīng)理

C．財務(wù)負(fù)責(zé)人 D．首席風(fēng)險官

14、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新． A：從業(yè)資格注冊、考試成績等信息 B：從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息 C：從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息 D：從業(yè)人員注冊、客戶服務(wù)等信息

15、對投資理念的分析可歸為 A：期貨調(diào)研報告 B：期貨投資方案 C：期貨策略方案 D：期貨專題報告

16、在今年7月時，CBOT小麥?zhǔn)袌龅幕顬?2美分/蒲式耳，到了8月，基差變?yōu)?美分/蒲式耳，表明市場狀態(tài)從正向市場轉(zhuǎn)變?yōu)榉聪蚴袌觯@種變化為基差__。

A．“走強(qiáng)” B．“走弱” C．“平穩(wěn)” D．“縮減”

17、下列關(guān)于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)特點的說法，不正確的有__。

A．在期貨交易發(fā)達(dá)的國家，期貨價格可以作為一種權(quán)威價格，成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)

B．期貨價格是由合約持有量最大的投資者決定的 C．期貨價格能連續(xù)不斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢 D．期貨價格體現(xiàn)了過去的商品價格

18、已知某期貨今日收盤價為11 250元，結(jié)算價11 200元。該品種每日價格最大波動限制為±4%，則下一交易日該期貨的漲停板為__元。A．11 700 B．11 648 C．12 150 D．12 096

19、國有期貨公司委派到非國有期貨公司從事公務(wù)的人員，索取他人財物，為他人謀取利益，個人受賄數(shù)額在五萬元以上不滿十萬元的，處（）年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)。A．3 B．5 C．7 D．10 20、一般來說，當(dāng)一國的通貨膨脹率高于另一國的通貨膨脹率，則該國貨幣實際所代表的價值相對另一國貨幣在（），該國貨幣匯率就會下降，反之，則會上升。A：增加 B：減少 C：上升 D：下跌

21、某投資者在期貨市場上對某份期貨合約持看跌的態(tài)度，于是作賣空交易。如果該投資者想通過期權(quán)交易對期貨市場的交易進(jìn)行保值，他應(yīng)該（）。A．買進(jìn)該期貨合約的看漲期權(quán) B．賣出該期貨合約的看漲期權(quán) C．買進(jìn)該期權(quán)合同的看跌期權(quán) D．賣出該期權(quán)合同的看跌期權(quán)

22、期貨交易所實施的下列行為中，不屬于其職責(zé)的是__。A．監(jiān)管會員及客戶 B．指定交割倉庫 C．指定期貨保證金存管銀行

D．調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

23、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向（）報送相關(guān)信息。A．股東大會 B．中國證監(jiān)會 C．期貨業(yè)協(xié)會

D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

24、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預(yù)測信息的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）的罰款。A．1萬元以下

B．1萬元以上5萬元以下 C．1萬元以上10萬元以下 D．10萬元以上50萬元以下

25、__應(yīng)取得期貨從業(yè)人員資格。A．保證金存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員 B．中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員 C．中國證監(jiān)會工作人員

D．交易所非期貨結(jié)算會員中從事結(jié)算的管理人員和專業(yè)人員

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、某大豆經(jīng)銷商做賣出套期保值，賣出10 手期貨合約建倉，基差為-30元/噸，買入平倉時的基差為-50元/噸，則該經(jīng)銷商在套期保值中的盈虧狀況是____ A：盈利2000 元 B：虧損2000元 C：盈利1000 元 D：虧損1000 元

2、在對投資者財務(wù)狀況評分中，投資者同時提供本人的年收入證明文件和近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件，下列評分方法正確的是__。A．以本人的年收入證明文件為準(zhǔn)

B．以近1個月的金融類資產(chǎn)證明文件為準(zhǔn)

C．應(yīng)當(dāng)分別評分，取其最高得分作為投資者財務(wù)狀況評估得分 D．可以以任一文件為準(zhǔn)評分作為投資者財務(wù)狀況評估得分

3、題干：1882年，CBOT允許__，大大增強(qiáng)了期貨市場的流動性。A． 會員入場交易

B．全權(quán)會員代理非會員交易 C．結(jié)算公司介入

D．以對沖方式免除履約責(zé)任

4、期貨公司董事會擬免除風(fēng)險官職務(wù)時，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定將__書面報備監(jiān)管部門。A．公司內(nèi)部合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險管理情況 B．替代人選名單

C．首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況 D．免職理由

5、期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布的信息包括（）。A．即時行情

B．持倉量、成交量排名情況

C．期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則規(guī)定的其他信息

D．期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容情況

6、某期貨公司任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會可以采取以下措施．

A：責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款

B：沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款

C：情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

D：對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

7、某套利者在黃金市場上以950美元／盎司賣出一份7月份黃金期貨合約，同時他在該市場上以961美元／盎司買入一份11月份的黃金期貨合約。若經(jīng)過一段時間后，7月份價格變?yōu)?55美元／盎司，同時11月份價格變?yōu)?72美元／盎司，該套利者同時將兩合約對沖平倉，則7月份的黃金期貨合約贏利為。A：-11美元／盎司 B：11美元／盎司 C：5美元／盎司 D：-5美元／盎司

8、早期的期貨市場對于供求雙方來講，均起到了__的作用。A．穩(wěn)定貨源 B．避免價格波動 C．穩(wěn)定產(chǎn)銷

D．鎖住經(jīng)營成本

9、期貨公司董事長離任后到其他期貨公司擔(dān)任職務(wù)應(yīng)當(dāng)重新申請任職資格。A：董事長 B：監(jiān)事會主席 C：高級管理人員 D：獨立董事

10、下列關(guān)于圓弧頂?shù)恼f法正確的是__。A．圓弧形成的時間與其反轉(zhuǎn)的力度成反比 B．形成過程中成交量是兩頭多中間少 C．它的形成與機(jī)構(gòu)大戶炒作的相關(guān)性高

D．它的形成時間相當(dāng)于一個頭肩形態(tài)形成的時間

11、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由（），客戶予以追認(rèn)的除外。

A．期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任 B．非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任 C．非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任 D．期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任

12、編造并傳播證券交易、期貨交易虛假信息罪，是指編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的行為．下列可能構(gòu)成該罪的主體是．

A：期貨監(jiān)督管理部門工作人員 B：期貨投資者 C：科技工作者 D：期貨經(jīng)紀(jì)公司

13、下列各項屬于首席風(fēng)險官對取得全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司的特別檢查事項的有__。

A．是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險管理制度，并有效執(zhí)行

B．是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

C．在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險

D．是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

14、發(fā)生（）重大事項，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告。

A．發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

B．期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟 C．期貨交易所的重大財務(wù)支出或投資事項

D．期貨交易所的可能帶來較大財務(wù)風(fēng)險的重大財務(wù)決策

15、循環(huán)周期理論中周期一般分為__。A．長期周期 B．季節(jié)性周期 C．基本周期 D．交易周期

16、當(dāng)會員或客戶某品種持倉合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所對其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉限量的（）以上時，會員或客戶應(yīng)向交易所報告其資金情況、頭寸情況等，客戶須通過期貨公司會員報告。A：70% B：80% C：85% D：90%

17、以下關(guān)于RJ/CRB指數(shù)說法正確的是

A：參考價格來自于現(xiàn)貨市場，共及時性無與倫比

B：可以較好的反應(yīng)生產(chǎn)者物價指數(shù)(PPI)和消費(fèi)者物價指數(shù)(CPI)C：可以看作是通貨膨脹的指示器 D：不能反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趨勢

18、影響期權(quán)價格的因素包括（）。A．無風(fēng)險利率

B．期權(quán)執(zhí)行價格與標(biāo)的物價格 C．標(biāo)的物價格波動率

D．期權(quán)距到期日剩余時間

19、當(dāng)買賣雙方均為原交易者，交易對雙方來說均為平倉時，持倉量__，交易量增加。A．上升 B．下降 C．不變 D．其他 20、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞较蛏鐣l(fā)布的信息包括。A：即時行情

B：持倉量、成交量排名情況

C：期貨交易所研究的價格預(yù)測信息

D：期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則規(guī)定的其他信息

21、期貨結(jié)算部門的作用是__。A．擔(dān)保交易履約 B．控制市場風(fēng)險

C．代理客戶買賣期貨合約 D．計算期貨交易盈虧

22、期貨交易所已成為具有交易服務(wù)組織。A：高度系統(tǒng)性 B：嚴(yán)密性

C：高度組織化 D：規(guī)范化

23、我國制定《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的目的在于． A：防范風(fēng)險

B：維護(hù)期貨市場秩序 C：維護(hù)中小客戶利益

D：規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

24、期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)檢查期貨公司是否建立健全和有效執(zhí)行__等制度。A．期貨公司客戶保證金安全存管制度 B．期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理制度 C．期貨公司治理和內(nèi)部控制制度

D．期貨公司員工近親屬持倉報告制度

25、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得（）。A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續(xù)費(fèi)

C．為客戶提供期貨市場行情信息

D．利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益

第二篇：湖北省期貨從業(yè)資格：期貨交易所考試試題

湖北省期貨從業(yè)資格：期貨交易所考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、鄭州商品交易所小麥期貨合約最小變動價位是（）元/噸。A．1 B．5 C．10 D．100

2、假如滬深300股指期貨某合約的報價為4100點，期貨公司收取的保證金為12%，那么2手該合約所需的保證金為__。A．10.76萬元 B．11.76萬元 C．14.76萬元 D．29.52萬元

3、“美元匯率對銅價格的影響”屬于期貨專題報告中對專題分析 A：數(shù)據(jù) B：突發(fā)事件 C：重要因素

D：市場結(jié)構(gòu)及交易制度

4、申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的文件和材料不包括__。A．申請書

B．章程和交易規(guī)則草案 C．所有交易品種的交易細(xì)則 D．經(jīng)營計劃

5、在我國的期貨交易所中，不區(qū)分結(jié)算會員和非結(jié)算會員的交易所有__。A．鄭州商品交易所 B．大連商品交易所 C．中國金融期貨交易所 D．上海期貨交易所

6、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備申請日前3個會計連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。A．10 B．5 C．3 D．1

7、具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)。A：執(zhí)行董事 B：非執(zhí)行董事 C：獨立董事 D：內(nèi)部董事

8、期貨公司應(yīng)當(dāng)在依法批準(zhǔn)的開立期貨保證金賬戶。A：期貨公司

B：期貨保證金存管銀行 C：中國證監(jiān)會 D：期貨交易所

9、在證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的人員必須（）。A．具備期貨從業(yè)資格 B．具備代理人從業(yè)資格 C．具備銀行從業(yè)資格

D．經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)

10、我國黃大豆2號期貨可參與交割的為____ A：大豆1號 B：非轉(zhuǎn)基因大豆

C：進(jìn)口大豆和國產(chǎn)大豆 D：轉(zhuǎn)基因大豆

11、代理風(fēng)險存在于（）。A．交易所與結(jié)算機(jī)構(gòu)之間 B．客戶與期貨公司之間 C．期貨公司與結(jié)算機(jī)構(gòu)之間 D．客戶與交易所之間

12、假設(shè)某投資者持有A、B、C三只股票。三只股票的β系數(shù)分別為1．

2、0．9和1．05，其資金分配分別是：100萬元、200萬元和300萬元，則該股票組合的β系數(shù)為。A：1．025 B：0．95 C：1．05 D：1．125

13、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，凈資本的計算公式為____ A：凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負(fù)債調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金 B：凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負(fù)債調(diào)整值

C：凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負(fù)債調(diào)整值＋客戶未足額追加的保證金－其他調(diào)整項

D：凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負(fù)債調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金－/＋其他調(diào)整項

14、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括__。A．以本人名義從事期貨交易

B．泄露因工作關(guān)系掌握的非結(jié)算會員的結(jié)算信息 C．代理客戶從事期貨交易

D．利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員的合法權(quán)益

15、反向市場中，發(fā)生以下______時應(yīng)采取牛市套利決策。A．近期月份合約價格上升幅度大于遠(yuǎn)期月份合約 B．近期月份合約價格上升幅度等于遠(yuǎn)期月份合約 C．近期月份合約價格上升幅度小于遠(yuǎn)期月份合約 D．近期月份合約價格下降幅度大于遠(yuǎn)期月份合約

16、基差交易是指按一定的基差來確定（），以進(jìn)行現(xiàn)貨商品買賣的交易形式。A．現(xiàn)貨與期貨價格之差 B．現(xiàn)貨價格與期貨價格 C．現(xiàn)貨價格 D．期貨價格

17、介紹經(jīng)紀(jì)商主要業(yè)務(wù)是為期貨公司開發(fā)客戶或接受期貨、期權(quán)指令，但不能接受客戶的資金，且必須通過______進(jìn)行結(jié)算。A．期貨公司 B．會員

C．期貨交易所 D．非結(jié)算會員

18、______是指由期貨交易所指定的、為期貨合約履行實物交割的交割地點。A．期貨交易所 B．期貨公司 C．交割倉庫 D．會員

19、期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀(jì)律處分不服的，可以向協(xié)會． A：申訴 B：反映 C：上訪

D：申請復(fù)議

20、大多數(shù)期貨交易都是通過__的方式了結(jié)履約責(zé)任。A．實物交割 B．現(xiàn)金交割 C．期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨 D．對沖平倉

21、題干: 5月15日，某投機(jī)者在大連商品交易所采用蝶式套利策略，賣出5張7月大豆期貨合約，買入10張9月大豆期貨合約，賣出5張11月大豆期貨合約；成交價格分別為1750元/噸、1760元/噸和1770元/噸。5月30日對沖平倉時的成交價格分別為1740元/噸、1765元/噸和1760元/噸。在不考慮其它因素影響的情況下，該投機(jī)者的凈收益是__元。A．1000 B．2000 C．1500 D．150

22、套利交易在期貨市場起著獨特的作用，其包括__。A．為交易者提供風(fēng)險對沖的機(jī)會 B．增加市場流動性

C．有助于價格恢復(fù)到正常水平D．有助于投機(jī)者平均收益的提高

23、如果相信市場有效，投資人將采取的投資策略是____ A：被動投資策略 B：退出市場策略 C：主動投資策略

D：投資策略不取決于市場是否有效

24、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表，及申請日前個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證． A：1；1 B：1；2 C：2；2 D：2；3

25、屬于持續(xù)整理形態(tài)的價格曲線的形態(tài)有__。A．圓弧形態(tài) B．雙重頂形態(tài) C．旗形 D．V形

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司辦理（）等事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．期貨公司變更10%的股權(quán) B．期貨公司解散

C．期貨公司收購境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu) D．變更注冊資本

2、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取__等監(jiān)管措施。

A．撤銷任職資格 B．記入信用記錄 C．提示 D．談話

3、下列屬于賣出信號的有（）。

A．WMS% R連續(xù)幾次撞底，局部形成雙重底 B．WMS% R進(jìn)入高位后，價格還繼續(xù)上升 C．WMS% R進(jìn)入低位后，價格還繼續(xù)下降 D．WMS% R連續(xù)幾次撞頂，局部形成多重頂

4、股票期貨的優(yōu)點有__。A．賣空更便捷 B．交易費(fèi)用低廉 C．具有杠桿效應(yīng) D．可降低系統(tǒng)風(fēng)險

5、證券公司不得有下列的行為。A：收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B：為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 C：代客戶下達(dá)交易指令 D：利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

6、期貨交易所的合并、分立，由____批準(zhǔn)。A：期貨業(yè)協(xié)會 B：中國證監(jiān)會 C：財政部

D：國家工商總局

7、下列不是單向二叉樹定價模型的假設(shè)的是____ A：未來股票價格將是兩種可能值中的一個 B：允許賣空

C：允許以無風(fēng)險利率借人或貸出款項 D：看漲期權(quán)只能在到期13執(zhí)行8、11DPE期貨是指____期貨。

A：鄭州商品交易所線型低密度聚乙烯 B：大連商品交易所精對苯二甲酸 C：鄭州商品交易所精對苯二甲酸

D：大連商品交易所線型低密度聚乙烯

9、套利交易中模擬誤差產(chǎn)生的原因有__。A．組成指數(shù)的成份股太多

B．短時間內(nèi)買進(jìn)賣出太多股票有困難 C．買賣的沖擊成本較大

D．股市買賣有最小單位的限制

10、交易者在決定是否買空或賣空期貨合約的時候，應(yīng)該事先為自己確定__，作好交易前的心理準(zhǔn)備。A．退出市場的時間 B．最低獲利目標(biāo)

C．期望承受的最大虧損限度 D．實物交割的價格

11、以下關(guān)于期貨公司會員單位的說法，正確的是。

A：建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度 B：遵照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定 C：建立健全內(nèi)控合規(guī)制度

D：會員單位開戶時，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險

12、下列關(guān)于集合競價產(chǎn)生價格的方法，描述不正確的是____ A：交易系統(tǒng)分別對所有有效的買入申報按申報價由高到低的順序排列 B：申報價相同的按照進(jìn)入系統(tǒng)的時間先后排列

C：交易系統(tǒng)依次逐步將排在前面的買入申報和賣出申報配對成交，直到不能成交為止

D：最后一筆成交的的申報價為集合競價產(chǎn)生的價格

13、中國金融期貨交易所應(yīng)當(dāng)從投資者的（）制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引，并報中國證監(jiān)會備案。A．經(jīng)濟(jì)實力

B．股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力 C．投資經(jīng)歷 D．學(xué)歷水平

14、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項． A：設(shè)立目的和職責(zé)

B：名稱、住所和營業(yè)場所 C：注冊資本及其構(gòu)成 D：營業(yè)期限

15、熊市套利者可以獲利的情況有__。

A．近期合約價格小幅上升，遠(yuǎn)期合約價格大幅度上升 B．遠(yuǎn)期合約價格小幅上升，近期合約價格大幅度上升 C．近期合約價格下降幅度大于遠(yuǎn)期合約價格下降幅度 D．近期合約價格上升幅度大于遠(yuǎn)期合約價格上升幅度

16、期貨公司首席風(fēng)險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交上一全面工作報告，其內(nèi)容包括__。A．所做的盡職調(diào)查

B．期貨公司內(nèi)部控制狀況 C．提出的整改意見 D．期貨公司整改效果

17、期貨交易所在指定交割倉庫時，主要考慮的因素是__。A．倉庫所在地區(qū)的生產(chǎn)或消費(fèi)集中程度 B．倉庫所在地區(qū)距離交易所的遠(yuǎn)近C．倉庫的存儲條件

D．倉庫的運(yùn)輸條件和質(zhì)檢條件

18、期貨合約的主要條款包括__。A．交易單位與合約價值 B．最小變動價位

C．每日價格最大波動限制 D．最后交易日

19、境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同（）等有關(guān)部門制訂，報國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。A．國務(wù)院商務(wù)主管部門 B．外匯管理部門

C．銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D．國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

20、期貨侵權(quán)糾紛可由下列（）法院管轄。A．侵權(quán)行為實施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院

D．侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院

21、以下說法錯誤的有（）。

A．不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則 B．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還

C．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還 D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律

22、下列關(guān)于限價指令的說法正確的有______。A．必須按限定價格或更好的價格成交 B．下達(dá)指令時，客戶必須指明具體價位 C．成交速度慢

D．可以有效鎖定利潤

23、當(dāng)ADX曲線持續(xù)上升到高位，說明目前價格波動 A：沒有趨勢

B：有一個明確固定的方向 C：有上升趨勢

D：可能是上升也可能是下降

24、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同____制定。A：期貨交易所 B：中國證監(jiān)會 C：中國人民銀行 D：國務(wù)院財政部門

25、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)視情況采取的措施有（）。

A．向公司出具警示函，并抄送全體股東 B．對公司管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話

C．要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時，至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送臨時報告

D．責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告

第三篇：2015年臺灣省期貨從業(yè)資格：期貨交易所的職能考試試題

2015年臺灣省期貨從業(yè)資格：期貨交易所的職能考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、基本面分析派人士依據(jù)來預(yù)測未來市場價格 A：市場信息 B：公共信息 C：全部信息 D：干擾信息

2、期權(quán)按照標(biāo)的物不同，可以分為金融期權(quán)與商品期權(quán)，下列屬于金融期權(quán)的是__。

A．利率期貨 B．股票指數(shù)期權(quán) C．外匯期權(quán) D．能源期權(quán)

3、下列有關(guān)對稱三角形的說法錯誤的是__。A．對稱三角形持續(xù)時間不應(yīng)過長

B．越靠近三角形的頂點其功能就越不明顯 C．對稱三角形只是原有趨勢的修整

D．對稱三角形的突破位置應(yīng)在三角形橫行寬度的1/2到3/5處

4、通常出現(xiàn)下列__情況之一時，將導(dǎo)致本國貨幣貶值。A．提高本幣利率 B．降低本幣利率 C．本國順差擴(kuò)大 D．本國逆差擴(kuò)大

5、下列期貨交易所中，主要從事短期利率期貨交易的有__。A．芝加哥商業(yè)交易所 B．芝加哥期貨交易所 C．歐洲期貨交易所 D．泛歐交易所

6、下列關(guān)子期貨合約主要條款的說法，不正確的是__。A．合約名稱注明了該合約品種名稱及其上市交易所名稱 B．期貨交易時必須以交易單位的整數(shù)倍進(jìn)行買賣

C．最小變動價位乘以交易單位是合約價值的最小變動值 D．交割地點由買賣雙方協(xié)商選定

7、某交易者在3月20日賣出1手7月份大豆合約，價格為1840元/噸，同時買入1手9月份大豆合約價格為1890元/噸。5月20日，該交易者買入1手7月份大豆合約，價格為1810元/噸，同時賣出1手9月份大豆合約，價格為1875元/噸，交易所規(guī)定1手=10噸，則該交易者套利的結(jié)果為__元。A．虧損150 B．獲利150 C．虧損200 D．獲利200

8、江恩輪中輪的作用有__ A．可以預(yù)測價位 B．可以預(yù)測時間

C．可以分析長期周期 D．可以確定交易時機(jī)

9、為了控制期貨交易的特殊風(fēng)險，交易所實行強(qiáng)行平倉制度。當(dāng)會員或投資者出現(xiàn)__情況時，需要進(jìn)行強(qiáng)行平倉。A．對沖交易 B．資金不足 C．持倉超限 D．違規(guī)處罰

10、短期國庫券期貨屬于（）。A．外匯期貨? B．股指期貨? C．利率期貨? D．商品期貨

11、CFA是的英文縮寫 A：國際注冊投資分析師 B：特許金融分析師 C：歐洲分析師

D：亞洲分析師聯(lián)合會

12、在美國，聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)授權(quán)的行業(yè)自律組織是__。A．管理期貨協(xié)會(MFA)B．全國期貨業(yè)協(xié)會(NFA)C．期貨行業(yè)協(xié)會(FIA)D．商品期貨交易委員會(CFTC)

13、首席風(fēng)險官不能勝任工作，期貨公司（）可免除其職務(wù)。A．中國證監(jiān)會 B．股東大會 C．董事會 D．總經(jīng)理

14、美國長期國債的英文縮寫為。A：T—Bills B：T—Notes C：T—Bonds D：Gilts

15、商品市場需求量不包括__。A．國內(nèi)消費(fèi)量 B．出口量 C．進(jìn)口量

D．期末商品結(jié)存量

16、客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出（）。A．口頭異議 B．書面異議 C．電話咨詢 D．撤銷合同

17、在下列期貨品種中，屬于商品期貨的有__。A．金屬期貨 B．能源期貨 C．歐元期貨 D．林產(chǎn)品期貨

18、持倉費(fèi)包括為擁有或保留商品、資產(chǎn)等支付的__。A．交易手續(xù)費(fèi) B．倉儲費(fèi) C．保險費(fèi) D．利息

19、下列哪幾種形態(tài)的反轉(zhuǎn)深度和高度是可測的__ A．三重頂(底)形 B．頭肩頂(底)形 C．雙重頂(底)形 D．圓弧形態(tài)

20、下列關(guān)于跨市套利的說法，錯誤的是

A：從貿(mào)易流向和套利方向一致性的角度出發(fā)，跨市套利一般可分為正向套利和反向套利

B：如果貿(mào)易方向和套利方向一致則稱為正向跨市套有利；反之，稱為反向跨市套利

C：國內(nèi)銅以進(jìn)口為主，在LME做多的同時，在上海期貨交易做空，這樣的交易稱為反向套利

D：正向套利是較常采用的一種跨市套利

21、每個期貨合約均以作為計算當(dāng)日盈虧的依據(jù)。A：當(dāng)日開盤價 B：當(dāng)日收盤價 C：當(dāng)日結(jié)算價 D：當(dāng)日均價

22、套利的作用包括__。

A．套利行為有助于價格發(fā)現(xiàn)功能的有效發(fā)揮 B．套利行為的存在增大了期貨市場的交易量 C．套利行為促進(jìn)交易的流暢化 D．套利行為有效降低了市場風(fēng)險

23、下列關(guān)于最小變動價位，正確的說法有__。A．較小的最小變動價位有利于市場流動性的增加 B．最小變動價位過大，會減少交易量 C．最小變動價位過大，會影響市場的活躍 D．最小變動價位過小，會使交易復(fù)雜化

24、某種商品期貨合約交割月份的影響因素有__。A．該商品的體積 B．該商品的儲藏、保管方式和特點 C．該商品的生產(chǎn)、使用、消費(fèi)等特點 D．該商品的期貨價格的價格波動規(guī)律

25、股票期貨的理論價格為（）。

A．現(xiàn)貨價格+資金占用成本-持有期分紅 B．現(xiàn)貨價格+資金占用成本+持有期分紅 C．現(xiàn)貨價格-資金占用成本+持有期分紅 D．現(xiàn)貨價格+凈持有成本

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨公司獨立董事的行為規(guī)則為（）。A．維護(hù)期貨公司利益

B．發(fā)表客觀、公正的獨立意見 C．對期貨公司擴(kuò)大盈利獻(xiàn)計獻(xiàn)策

D．重點關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益

2、當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，采取（）緊急措施。A．調(diào)整漲跌停板幅度 B．暫時停止交易

C．限制會員或者客戶的最大持倉量 D．提高保證金

3、保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以__代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)。A．風(fēng)險準(zhǔn)備金

B．其他非結(jié)算會員的保證金 C．自有資金

D．其他結(jié)算會員期貨公司的保證金

4、下列行為違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是（）。A．聯(lián)手買賣 B．惡意串通

C．編造有關(guān)期貨交易的虛假信息 D．傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

5、以下利率期貨合約中，不采取指數(shù)式報價方法的有__。A．CME 3個月期國債 B．CME 3個月期歐洲美元 C．CBOT 5年期國債 D．CBOT l0年期國債

6、假設(shè)滬深300股指期貨的保證金為7%，合約乘數(shù)為350，那么當(dāng)滬深300指數(shù)為1250點時，投資者交易一張期貨合約，需要支付保證金__元。A．11875 B．23750 C．28570 D．30625

7、下列各種指數(shù)中，采用加權(quán)平均法編制的有__。A．道瓊斯平均系列指數(shù) B．標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù) C．香港恒生指數(shù)

D．英國金融時報指數(shù)

8、江恩認(rèn)為較重要的短期循環(huán)周期包括： A：4小時 B：3周 C：7個月 D：3年

9、期貨從業(yè)人員為了個人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會公共利益、所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在____拒絕受理從業(yè)人員資格申請。A：6個月 B：1年 C：2年

D：3年或永久

10、價格形態(tài)的主要類型有__。A．持續(xù)整理形態(tài) B．持續(xù)突破形態(tài) C．反轉(zhuǎn)整理形態(tài) D．反轉(zhuǎn)突破形態(tài)

11、原先1美元兌換102.25日元，現(xiàn)在1美元兌換101.25日元，則__。A．美元貶值 B．日元貶值

C．對美元而言是直接標(biāo)價法 D．對日元而言是直接標(biāo)價法

12、利用同一商品但不同交割月份之間價格差距出現(xiàn)異常變化時進(jìn)行對沖而獲利的方法屬于__。A．跨期價差交易 B．跨市價差交易 C．跨商品價差交易 D．跨地域價差交易

13、以下情形中，構(gòu)成操縱證券、期貨交易的有__。

A．編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場 B．在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量

C．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券期貨交易價格或者證券、期貨交易量

D．單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢，持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量

14、期貨市場上的套期保值最基本的操作方式有__。A．交叉套期保值

B．相同或相近月份套期保值 C．買入套期保值 D．賣出套期保值 15、2009年，（）共交易合約居各大類期貨和期權(quán)交易量首位。A：全球股指期貨和期權(quán) B：個股期貨和期權(quán) C：利率期貨和期權(quán) D：外匯期貨和期權(quán)

16、某投資者以2100元/噸賣出5月大豆期貨合約一張，同時以2000元/噸買入7月大豆合約一張，當(dāng)5月合約和7月合約價差為__元時，該投資者獲利。A．150 B．50 C．100 D．-80

17、申請除期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括____ A：具有經(jīng)濟(jì)管理工作3年以上經(jīng)驗

B：具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗 C：具有從事法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗 D：具有大學(xué)專科以上學(xué)歷

18、小麥?zhǔn)鞘澜缟献钪匾募Z食品種，按生長季節(jié)劃分的品種包括__。A．春小麥 B．夏小麥 C．秋小麥 D．冬小麥

19、當(dāng)基差從“10 cents under”變?yōu)椤? cents under”時，__。A．市場處于正向市場 B．基差為負(fù) C．基差走弱

D．此情況對賣出套期保值者有利

20、下面屬于黃金需求體系內(nèi)容的是 A：首飾用金 B：工業(yè)用金 C：金條投資 D：ETF投資

21、股票指數(shù)期貨交易的特點有__。A．以現(xiàn)金交收和結(jié)算 B．以小博大 C．套期保值 D．投機(jī)

22、關(guān)于外匯儲備的變化說法正確的是____ A：國際收支順差，外匯儲備減少 B：國際收支逆差，外匯儲備增加 C：國際收支順差，外匯儲備增加 D：以上說法都不對

23、的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定． A：《期貨交易效益說明書》 B：《期貨公司勞動合同》 C：《期貨交易風(fēng)險說明書》 D：《期貨經(jīng)紀(jì)合同指引》

24、期權(quán)的買方了結(jié)期權(quán)的方式包括（）。A．放棄行使權(quán)利 B．行使權(quán)利 C．對沖平倉

D．與另一賣方協(xié)商了結(jié)

25、套期保值能夠有效規(guī)避價格風(fēng)險的原理包括__。A．現(xiàn)貨市場和期貨市場的價格變動趨勢通常相同 B．現(xiàn)貨市場和期貨市場的價格變動趨勢通常相反 C．期貨市場和現(xiàn)貨市場交易方向相同，期限互配

D．隨著期貨合約到期日來臨，現(xiàn)貨價格與期貨價格呈現(xiàn)趨同性

第四篇：2016年吉林省期貨從業(yè)資格：期貨交易所試題

2016年吉林省期貨從業(yè)資格：期貨交易所試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于（）人。A．3 B．5 C．7 D．15

2、在下列國家中，__有玉米期貨交易。A．日本 B．阿根廷 C．法國 D．南非

3、下列關(guān)于期貨合約每日價格最大波動限制的說法，正確的有__。

A．每日價格最大波動限制是指期貨合約在一個交易日中的交易價格波動不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度

B．漲跌停板一般是以合約上一交易日的結(jié)算價為基準(zhǔn)確定的

C．商品價格波動越劇烈，商品期貨合約的每日停板額應(yīng)設(shè)置得越小 D．超過漲跌幅度的報價視為無效，不能成交

4、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據(jù)規(guī)定，該人應(yīng)當(dāng)對期貨公（）負(fù)責(zé)。A．董事會 B．股東大會 C．監(jiān)事會

D．風(fēng)險管理部門

5、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有以下哪些行為__ A．為客戶設(shè)計投資方案

B．對投資方案的風(fēng)險進(jìn)行評估 C．代理客戶從事期貨交易

D．利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

6、下列選項中，不屬于技術(shù)分析手段的是______。A．價格 B．供給量 C．交易量 D．持倉量

7、下列關(guān)于期貨交易和遠(yuǎn)期交易的說法，不正確的是__。

A．期貨交易對象是標(biāo)準(zhǔn)化合約，遠(yuǎn)期交易對象是交易雙方私下協(xié)商達(dá)成的非標(biāo)準(zhǔn)化合約

B．期貨交易和遠(yuǎn)期交易均有按照成交合約價值的一定比例向買賣雙方收取保證金的制度

C．期貨交易有到期交割與對沖平倉兩種履約方式，遠(yuǎn)期交易主要采用商品交收方式

D．遠(yuǎn)期交易較期貨交易有更高的信用風(fēng)險

8、下列關(guān)于衍生品場內(nèi)交易和場外交易的說法，不正確的是__。A．場內(nèi)交易市場又稱柜臺交易市場或店頭交易市場 B．場外交易是指在交易所外進(jìn)行的衍生品交易

C．在場外交易市場交易的合約不像交易所內(nèi)交易的合約那樣受到嚴(yán)格約束 D．和場內(nèi)交易相比，場外交易市場缺乏流動性

9、下列選項中不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。A．組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議 B．主持期貨交易所的日常工作

C．根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法 D．決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分

10、下列關(guān)于商品基金和對沖基金的說法，正確的有__。A．商品基金的投資領(lǐng)域比對沖基金小得多 B．商品基金運(yùn)作比對沖基金規(guī)范，透明度更高

C．商品基金和對沖基金通常被稱為另類投資工具或其他投資工具 D．商品基金的業(yè)績表現(xiàn)與股票和債券市場的相關(guān)度比對沖基金高

11、下列關(guān)于利率期貨套期保值交易的說法，正確的有__。A．分為多頭套期保值和空頭套期保值

B．空頭套期保值的目的是規(guī)避因利率上升而出現(xiàn)損失的風(fēng)險 C．多頭套期保值的目的是規(guī)避債券價格上升而出現(xiàn)損失的風(fēng)險 D．持有固定收益?zhèn)慕灰渍咭话氵M(jìn)行多頭套期保值

12、相關(guān)系數(shù)____ A：適用于單相關(guān) B：適用于復(fù)相關(guān)

C：既適用于單相關(guān)，也適用于復(fù)相關(guān) D：上述兩者都不適用

13、下列關(guān)于結(jié)算所的作用的表述，正確的有__。A．保證投資者免受違約風(fēng)險

B．將每筆交易分拆，對期貨買方充當(dāng)賣方，對期貨賣方充當(dāng)買方 C．保證期貨買方收到標(biāo)的資產(chǎn)的實物交割 D．選擇哪種資產(chǎn)有期貨合約

14、下列期貨市場中，市場流動性最強(qiáng)的是。A：深度大、廣度小的市場 B：深度大、廣度大的市場 C：深度小、廣度大的市場 D：深度小、廣度小的市場

15、下列關(guān)于我國期貨交易所規(guī)定的持倉限額制度的說法，正確的有（）。A．目的是防范風(fēng)險 B．僅針對會員

C．持倉限額按單邊計算

D．套期保值交易頭寸持倉不受限制

16、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（試行）》自（）起施行。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日

17、在分析KDJ指標(biāo)時，若K上穿D，則下列說法正確的是__。A．K在D已經(jīng)開始抬頭向上時，發(fā)出的賣出信號比較可靠 B．K在D已經(jīng)開始抬頭向上時，發(fā)出的買入信號比較可靠 C．K在D還在下降時，發(fā)出的買入信號比較可靠 D．K在D還在下降時，發(fā)出的賣出信號比較可靠

18、下列關(guān)于反向市場的說法，正確的有__。

A．這種市場狀態(tài)的出現(xiàn)可能是因為近期對該商品的需求非常迫切

B．這種市場狀態(tài)的出現(xiàn)可能是因為市場預(yù)期將來該商品的供給會大幅增加 C．這種市場狀態(tài)表明持有該商品現(xiàn)貨沒有持倉費(fèi)的支出

D．這種市場狀態(tài)表明現(xiàn)貨價格和期貨價格不會隨著交割月份的臨近而趨同

19、《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》中所指的重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生（）以上變化的業(yè)務(wù)。A．2% B．5% C．10% D．20% 20、下列結(jié)算公式中，正確的有（）。A．當(dāng)日盈虧=平倉盈虧+持倉盈虧

B．持倉盈虧=歷史持倉盈虧+當(dāng)日開倉持倉盈虧

C．歷史持倉盈虧=(當(dāng)日結(jié)算價-開倉成交價)×持倉量 D．平倉盈虧=平歷史倉盈虧+平當(dāng)日倉盈虧

21、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，應(yīng)保守國家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的__，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗．商業(yè)秘密 B．個人信息資料 C．個人隱私 D．交易記錄

22、期貨交易所實施的下列行為中，不屬于其職責(zé)的是__。A．監(jiān)管會員及客戶 B．指定交割倉庫

C．指定期貨保證金存管銀行

D．調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

23、標(biāo)的物價格波動性越大，期權(quán)價格就，價格波動性越小，期權(quán)價格就 A：越高，越高 B：越高，越低 C：越低，越高 D：越低，越低

24、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是（）。A．身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 B．學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

C．《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格申請表》 D．人事部門的鑒定材料

25、金融期貨是指以（）作為標(biāo)的物的期貨交易方式。A：美元 B：實物 C：利率

D：金融工具或金融產(chǎn)品

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、董事會選聘首席風(fēng)險官是以（）作為主要的判斷標(biāo)準(zhǔn)。A．是否熟悉期貨法律、法規(guī) B．是否誠信守法

C．是否具備勝任能力

D．是否符合固定的任職條件

2、期貨市場對某大豆生產(chǎn)者的影響可能體現(xiàn)在__。

A．該生產(chǎn)者在期貨市場上開展套期保值業(yè)務(wù)，以鎖定大豆的生產(chǎn)成本 B．該生產(chǎn)者參考期貨交易所的大豆期貨價格安排大豆生產(chǎn)，確定種植面積 C．該生產(chǎn)者發(fā)現(xiàn)去年現(xiàn)貨市場需求量大，決定今年擴(kuò)大生產(chǎn) D．為達(dá)到更高的交割品級，該生產(chǎn)者努力提高大豆的質(zhì)量

3、申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交（）等申請材料。A．申請書

B．任職資格申請表

C．期貨從業(yè)人員資格證書 D．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

4、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行。A：現(xiàn)場檢查 B：檢查 C：專項檢查 D：非現(xiàn)場檢查

5、套期保值能夠有效規(guī)避價格風(fēng)險的原理包括__。A．現(xiàn)貨市場和期貨市場的價格變動趨勢通常相同 B．現(xiàn)貨市場和期貨市場的價格變動趨勢通常相反 C．期貨市場和現(xiàn)貨市場交易方向相同，期限互配

D．隨著期貨合約到期日來臨，現(xiàn)貨價格與期貨價格呈現(xiàn)趨同性

6、目前，我國期貨法律法規(guī)體系主要由等構(gòu)成。

A：全國人民代表大會及其常務(wù)委員會通過的與期貨市場有關(guān)的法律 B：國務(wù)院制定的行政法規(guī)

C：中國證監(jiān)會及其他政府部門制定的部門規(guī)章與規(guī)范性文件、最高人民法院和最高人民檢察院的有關(guān)司法解釋

D：中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所制定的有關(guān)自律規(guī)則

7、對于期貨價格的理解，下列描述正確的有__。

A．有助于生產(chǎn)經(jīng)營者調(diào)整相關(guān)產(chǎn)品的生產(chǎn)計劃，避免生產(chǎn)的盲目性 B．只能反映單一生產(chǎn)要素在未來一定時期的變化趨勢

C．具有較強(qiáng)的預(yù)期性、連續(xù)性和公開性，被視為一種權(quán)威價格 D．是連續(xù)不斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢的一種價格

8、下列關(guān)子期貨市場上利用套期保值規(guī)避風(fēng)險的說法，正確的有__。A．一般情況下，同種商品的期貨價格和現(xiàn)貨價格變動趨勢相同 B．隨著期貨合約到期日的來臨，期貨價格和現(xiàn)貨價格呈現(xiàn)趨同性 C．投機(jī)者、套利者的參與是套期保值實現(xiàn)的條件

D．在現(xiàn)貨市場和期貨市場同時存在的情況下，同一種商品在同一時空內(nèi)會受到相同經(jīng)濟(jì)因素的影響和制約

9、雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是__。A．有兩個相同高度的高點 B．有兩個相同高度的低點 C．向下突破頸線 D．向上突破頸線

10、以下操作中能使持倉量保持不變的是__。A．多頭開倉，多頭平倉 B．空頭平倉，空頭開倉 C．多頭開倉，空頭開倉 D．空頭平倉，多頭平倉

11、期貨市場在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用主要包括__。A．鎖定生產(chǎn)成本，實現(xiàn)預(yù)期利潤

B．利用期貨價格信號，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn) C．期貨市場拓展現(xiàn)貨銷售和采購渠道 D．有助于市場經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善

12、期貨專題報告的類型有 A：創(chuàng)新研究

B：市場結(jié)構(gòu)及交易制度的分析 C：重要因素專題分析 D：突發(fā)事件分析

13、《期貨公司管理辦法》對期貨公司的控股股東、實際控制人和其他關(guān)聯(lián)人的行為做了嚴(yán)格限制，其內(nèi)容具體包括（）。A．不得濫用權(quán)利

B．不得占用期貨公司的資產(chǎn)

C．不得挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)

D．不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益

14、人民法院在保全或者執(zhí)行會員資格費(fèi)或者交易席位時，下列表述正確的有（）。A．在保全階段，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用

B．在執(zhí)行階段，不得停止該會員交易席位的使用

C．在保全階段，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，同時停止該會員交易席位的使用

D．在執(zhí)行階段，可以停止該會員交易席位的使用，依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

15、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負(fù)債為5500萬元，根據(jù)(《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例． A：符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn) B：符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并優(yōu)于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

C：不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改

D：不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

16、現(xiàn)貨市場中價格信號的特征是__ A．分散 B．連續(xù) C．集中 D．短暫

17、在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有（）。

A．與會員資格相應(yīng)的會員資格費(fèi) B．與會員資格相應(yīng)的會員交易席位 C．應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格 D．不得停止該會員交易席位的使用

18、執(zhí)行價格為1 280美分/蒲式耳的大豆看漲期權(quán)，若此時市場價格為1 300美分/蒲式耳，則該期權(quán)屬于__。A．歐式期權(quán) B．平值期權(quán) C．虛值期權(quán) D．實值期權(quán)

19、期權(quán)賣期保值策略主要有 A：買入看漲期權(quán) B：買入看跌期權(quán)

C：買入期貨合約，同時買入相關(guān)期貨看跌期權(quán)組合 D：賣出期貨合約，同時買入相關(guān)期貨看漲期權(quán)組合 20、期貨結(jié)算部門的作用是__。A．擔(dān)保交易履約 B．控制市場風(fēng)險

C．代理客戶買賣期貨合約 D．計算期貨交易盈虧

21、水平套利又稱__。A．價格套利 B．日歷套利 C．貨幣套利 D．時間套利

22、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其預(yù)期（）。A．債券價格上升 B．債券價格下跌 C．市場利率上升 D．市場利率下跌

23、下列能影響一種商品的需求量的有__。A．消費(fèi)者的預(yù)期 B．生產(chǎn)技術(shù)水平C．消費(fèi)者的收入

D．替代商品的價格上升

24、期貨從業(yè)人員為了個人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會公共利益、所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在____拒絕受理從業(yè)人員資格申請。A：6個月 B：1年 C：2年

D：3年或永久

25、會員制期貨交易所的理事會可以行使的職權(quán)有__。A．決定對嚴(yán)重違規(guī)會員的處罰

B．決定總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告 C．決定期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案 D．決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

第五篇：2017年甘肅省期貨從業(yè)資格：期貨交易所試題

2017年甘肅省期貨從業(yè)資格：期貨交易所試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、投資策略的分析中必須包括，否則，就不是完整的策略 A：基本分析 B：技術(shù)分析 C：風(fēng)險管理 D：止損止盈

2、某投資者在5 月2 日以20 美元/噸的權(quán)利金買入9 月份到期的執(zhí)行價格為140 美元/噸的小麥看漲期權(quán)和約，同時以10 美元/噸的權(quán)利金買入一張9 月份到期的執(zhí)行價格為130 美元/噸的小麥看跌期權(quán)，9 月份時，相關(guān)期貨和約價格為150 美元/噸，請計算該投資人的投資結(jié)果(每張和約1 噸標(biāo)的物，其他費(fèi)用不計)A：10 B：20 C：30 D：40

3、期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計（）。A．每日風(fēng)險監(jiān)管報表 B．每周風(fēng)險監(jiān)管報表 C．月度風(fēng)險監(jiān)管報表 D．風(fēng)險監(jiān)管報表

4、具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬__年。A．1 B．2 C．3 D．5

5、也叫平衡交易量 A：DMI B：RSI C：OBV D：PSY

6、召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開（）日前通知會員。A．5 B．10 C．15 D．30

7、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。A．總經(jīng)理 B．董事長 C．監(jiān)事

D．首席風(fēng)險官

8、下跌趨勢是指一系列較低的低點和一系列較低的高點,下跌趨勢在被突破之前是完整的

A：前一個低點 B：前一個高點 C：歷史低點 D：歷史高點

9、期貨投資基金制定的風(fēng)險控制基本原則有__。A．回避 B．減少 C．轉(zhuǎn)移 D．共擔(dān)

10、中長期國債期貨采取__報價法。A．價格 B．指數(shù) C．差額 D．百分比

11、下列關(guān)于國際期貨市場發(fā)展的說法，不正確的是__。A．國際期貨市場的發(fā)展經(jīng)歷了從金融期貨到商品期貨的過程 B．金融期貨后來居上，期貨期權(quán)方興未艾

C．出現(xiàn)了天氣期貨、GDP指數(shù)期貨等期貨品種 D．各個品種、各個市場間相互促進(jìn)，共同發(fā)展

12、下列屬于短期利率期貨的有__。A．短期國庫券期貨

B．歐洲美元定期存款單期貨 C．商業(yè)票據(jù)期貨 D．定期存單期貨

13、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。A．2 B．3 C．5 D．10

14、利率期貨種類繁多，按照合約標(biāo)的的期限，可分為短期利率期貨和長期利率期貨兩大類。下列屬于短期利率期貨的有__。A．商業(yè)票據(jù)期貨 B．國債期貨

C．歐洲美元定期存款期貨 D．資本市場利率期貨

15、某交易者在1月30日買入1手9月份銅合約，價格為19520元/噸，同時賣出1手11月份銅合約，價格為19570元/噸，5月30日該交易者賣出1手9月份銅合約，價格為19540元/噸，同時以較高價格買入1手11月份銅合約，已知其在整個套利過程中凈虧損100元，且交易所規(guī)定，1手=5噸，試推算5月30日的11月份銅合約價格是______元/噸。A．18610 B．19610 C．18630 D．19640

16、聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在____個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。A：5 B：7 C：10 D：15

17、是指利用相關(guān)市場或相關(guān)合約之間的價差變化，在相關(guān)市場或相關(guān)合約上進(jìn)行方向相反的交易，以期價差發(fā)生有利變化而獲利的交易行為。A：套利 B：套期保值 C：投機(jī) D：投資

18、客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。A．相互混合、統(tǒng)一管理 B．相互獨立、分級管理 C．相互獨立、分別管理 D．相互混合、分級管理

19、持倉費(fèi)包括為擁有或保留商品、資產(chǎn)等支付的__。A．交易手續(xù)費(fèi) B．倉儲費(fèi) C．保險費(fèi) D．利息

20、只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請（）資格。A．非結(jié)算會員 B．全面結(jié)算會員 C．特別結(jié)算會員 D．一般結(jié)算會員

21、根據(jù)期貨投資者人市目的的不同，可將期貨投資者分為__。A．期貨套利者 B．期貨投機(jī)者 C．風(fēng)險承擔(dān)者 D．套期保值者

22、反向市場牛市套利的市場特征有__。A．現(xiàn)貨價格高于期貨價格 B．只要價差擴(kuò)大，就可獲利 C．獲利潛力巨大，風(fēng)險有限

D．遠(yuǎn)期合約價格相對于近期合約漲幅較小

23、期貨交易所的高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備要求的條件。A：股東大會 B：中國證監(jiān)會 C：期貨業(yè)協(xié)會

D：期貨保證金安全存管監(jiān)控

24、下列關(guān)于期貨居間人的說法，正確的有__。A．居間人隸屬于期貨公司

B．居間人不是期貨公司所訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人 C．期貨公司的在職人員不可以成為本公司的居間人

D．期貨公司的在職人員可以成為其他期貨公司的居間人

25、期貨市場具有規(guī)避風(fēng)險的功能，這主要是因為__。A．在期貨市場上可以進(jìn)行套期保值操作 B．期貨市場具有價格發(fā)現(xiàn)的功能 C．期貨市場是有組織的規(guī)范化的市場

D．期貨市場和現(xiàn)貨市場走勢具有“趨同性”

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（）的，予以公開通報批評。

A．情節(jié)嚴(yán)重 B．情節(jié)較輕

C．并造成嚴(yán)重后果 D． 未造成嚴(yán)重后果

2、對沖基金是一種投資基金，其區(qū)別于共同基金的自身特點的有__。

A．除投資傳統(tǒng)的股票債券和貨幣市場外，它還大量投資于金融衍生品市場 B．大量運(yùn)用賣空機(jī)制，并且大量使用信貸杠桿進(jìn)行高于自己本金數(shù)倍甚至數(shù)十倍的高風(fēng)險投機(jī)操作

C．往往采取私募合伙的形式 D．往往采取公募形式

3、某投資者在4月15日準(zhǔn)備將在6月10日用300萬元投資A、B、C三種股票。三種股票的價格分別是20元、25元和50元，分別投資5萬股、4萬股和2萬股。該投資者對這三種股票看漲。于是通過股指期貨進(jìn)行套期保值。6月份到期的股指期貨現(xiàn)在為1500點，每點乘數(shù)為100元。如果A、B、C三種股票的β系數(shù)分別為1.5、1.3、0.8，那么該投資者應(yīng)該買入（）份股指期貨。A．20 B．24 C．15 D．10

4、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)督指標(biāo)管理試行辦法》，期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)包括__。

A．流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例 B．資產(chǎn)負(fù)債率 C．凈資產(chǎn)

D．規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

5、期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行（）職責(zé)。

A．研究制定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求 B．研究制定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度

C．審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求 D．審議并決定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度

6、股票指數(shù)期貨交易的特點有__。A．以現(xiàn)金交收和結(jié)算 B．以小搏大 C．套期保值 D．投機(jī)

7、期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示__。A．營業(yè)執(zhí)照 B．授權(quán)委托書

C．責(zé)任自負(fù)承諾書 D．風(fēng)險說明書

8、下列金融期貨合約中，由CBOT推出的有__。A．3個月歐洲美元定期存款合約 B．美國長期國債期貨合約 C．政府國民抵押協(xié)會抵押憑證 D．DJIA指數(shù)期貨合約

9、以下關(guān)于投機(jī)對價格的影響說法正確的是 A：買漲不買跌是人們的一種普遍的心理

B：當(dāng)市場處于熊市時，消費(fèi)者的投機(jī)心理很讓價格繼續(xù)下跌 C：與中小投機(jī)者相比，大投機(jī)商引發(fā)期價漲跌的能量更大

D：大投機(jī)商如果過度投機(jī)，很可能導(dǎo)致期貨價格的國家隊理性漲跌

10、雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是__。A．有兩個相同高度的高點 B．有兩個相同高度的低點 C．向下突破頸線 D．向上突破頸線

11、下列情形中，中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定的是（）。A．申請人依法解散 B．申請人撤回申請材料

C．?dāng)M任人死亡或者喪失行為能力

D．申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋

12、期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)確保提交的模擬計算的變更注冊資本后的（）滿足風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A．現(xiàn)金流量表 B．資產(chǎn)負(fù)債表 C．凈資本

D．其他財務(wù)指標(biāo)

13、會員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項不包括____ A：會員的權(quán)利和義務(wù) B：會員資格及其管理辦法 C：對會員的紀(jì)律處分 D：對會員的獎勵辦法

14、以下統(tǒng)計指標(biāo)中，哪些越小，說明模型越精確 A：對數(shù)似然值 B：DW統(tǒng)計量 C：AIC值 D：SC值

15、下列關(guān)于圓弧頂?shù)恼f法正確的是__。A．圓弧形成的時間與其反轉(zhuǎn)的力度成反比 B．形成過程中成交量是兩頭多中間少 C．它的形成與機(jī)構(gòu)大戶炒作的相關(guān)性高

D．它的形成時間相當(dāng)于一個頭肩形態(tài)形成的時間 16、100000美元面值的3個月期國債，按照8%的年貼現(xiàn)率發(fā)行，則下列敘述正確的是__。

A．3個月貼現(xiàn)率為2% B．發(fā)行價為92000美元 C．發(fā)行價為98000美元 D．實際收益率為8%

17、會員制期貨交易所理事會根據(jù)需要可以設(shè)立的專門委員會包括． A：監(jiān)察委員會 B：財務(wù)委員會 C：調(diào)解委員會 D：結(jié)算委員會

18、下列屬于期貨從業(yè)人員不正當(dāng)競爭行為的是（）。

A．在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

B．采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷

C．貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員

D．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)

19、下面屬于黃金需求體系內(nèi)容的是 A：首飾用金 B：工業(yè)用金 C：金條投資 D：ETF投資

20、關(guān)于強(qiáng)行平倉，下列說法正確的是（）。

A．甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強(qiáng)行平倉，因此造成的損失，由甲自行承擔(dān)

B．乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由乙自行承擔(dān) C．丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的擴(kuò)大損失，由丙自行承擔(dān)

D．丁客戶符合強(qiáng)行平倉的條件，戊期貨公司對其進(jìn)行強(qiáng)行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶需追加的保證金數(shù)額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔(dān)

21、從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循的原則． A：公開 B：公平C：公正

D：誠實信用

22、某期貨公司在客戶開發(fā)過程中向投資者劉某承諾期貨投資包賺不賠，而且在劉某正式開戶前沒有向劉某出示任何有關(guān)期貨交易風(fēng)險的說明。那么該期貨公司違犯了下列哪些規(guī)定（）

A．在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險 B．向客戶做獲利保證

C．不按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書

D．有關(guān)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為

23、期貨公司__的近親屬在期貨公司從事期貨交易，需要報告中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

A．普通員工 B．高級管理人員 C．董事 D．監(jiān)事

24、以下對于市場研究報告撰寫的要求，正確的有 A：要有明確的調(diào)研目的

B：調(diào)研和搜集的材料要真實、準(zhǔn)確和典型 C：講究方法，體現(xiàn)科學(xué)性

D：要講究時效，及時發(fā)揮報告作用，提高投資收益

25、根據(jù)期貨市場遠(yuǎn)期月份合約價格和近期月份合約價格之間的關(guān)系，可分為__。A．正向市場 B．牛市市場 C．熊市市場 D．反向市場