第一篇：2017年陜西省期貨從業基礎知識：期貨交易所試題（范文模版）

2017年陜西省期貨從業基礎知識：期貨交易所試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、會計師事務所及其注冊會計師對期貨公司年度風險監管報表進行審計時，應對出具審計報告的（）負責。A．合法性 B．真實性 C．完整性 D．準確性

2、期貨公司及其營業部的許可證由統一印制． A：國務院 B：期貨交易所

C：中國期貨業協會 D：中國證監會

3、甲剛通過期貨從業人員資格考試，還未獲得從業資格就開始從事期貨業務，對于甲的行為，中國證監會可以采取下列（）措施。A．責令改正 B．給予警告

C．單處或者并處3萬元以下罰款 D．三年內禁止從事期貨業務

4、投資者通過股指期貨的套期保值交易，可以規避（）。A．系統性風險 B．非系統性風險 C．可控風險 D．不可控風險

5、國際儲備屬于國際收支項目中的____ A：經常項目 B：資本項目 C：貿易項目 D：平衡項目

6、制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引時需要考慮的因素包括__。A．投資者的經濟實力 B．股指期貨產品認知能力 C．投資者的獲利能力 D．投資經歷

7、證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列（）服務。A．協助辦理開戶手續 B．代理客戶進行期貨交易

C．為客戶存取、劃轉期貨保證金

D．代期貨公司、客戶收付期貨保證金 8、6月5日，買賣雙方簽訂一份3個月后交割一籃子股票組合的遠期合約。該一籃子股票組合與恒生指數構成完全對應。此時的恒生指數為15000點，恒生指數的合約乘數為50港元，市場年利率為8%。該股票組合在8月5日可收到20000港元的紅利。則此遠期合約的合理價格為__港元。A．700023 B．744867 C．753857 D．754933

9、關于上升三角形，下列說法正確的是.A：上升三角形有一條上升的頂線和一條水平的底線

B：通常，伴隨著成交量縮小，上升三角形的突破可認為是上升行情的開始，可以考慮買入合約

C：通常，伴隨著成交量放大，上升三角形的突破可認為是下降行情的開始，可以考慮賣出合約

D：上升三角形代表升市，當收市價穿過頂線時，便是突破的信號

10、點價交易普遍應用于______。A．農產品貿易 B．大宗商品貿易 C．金融商品貿易 D．銅交易

11、以下哪種套利活動不屬于跨商品套利____ A：小麥/玉米套利 B：玉米/大豆套利 C：大豆提油套利

D：反向大豆提油套利

12、期貨交易所的管理風險和技術風險屬于。A：不可控風險 B：可控風險 C：政策性風險

D：宏觀環境變化風險

13、對期貨投資基金監管所要達到的目標包括__。A．提高期貨投資基金效率 B．維護期貨市場的正常秩序 C．保障投資者的權益 D．實現公平競爭

14、是影響期權價格的最重要因素。

A：執行價格與期權合約標的物的市場價格 B：內涵價值和時間價值 C：標的物價格波動率 D：交付的權利金的金額

15、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》是根據（）制定的。A．《期貨交易管理條例》

B．《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》 C．《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》 D．《期貨公司管理辦法》

16、日本的外匯報價中出現的USD／CAD=1.0282，采用的是。A：直接標價法 B：間接標價法 C：美元標價法 D：指數標價法

17、期貨交易的結算，由（）統一組織進行。A．中國證監會 B．期貨交易所

C．中國期貨業協會

D．中國期貨保證金監控中心

18、我國期貨交易所實行的強制減倉制度，根據的是__。A．結算價 B．漲跌停板價 C．平均價 D．開盤價

19、在分析KDJ指標時，若K上穿D，則下列說法正確的是__。A．K在D已經開始抬頭向上時，發出的賣出信號比較可靠 B．K在D已經開始抬頭向上時，發出的買入信號比較可靠 C．K在D還在下降時，發出的買入信號比較可靠 D．K在D還在下降時，發出的賣出信號比較可靠

20、某客戶在期貨公司開戶從事期貨交易，買入大連大豆，期貨公司指定為其服務的經紀人見價格上漲，根據自己對行情的判斷，欲建議客戶平倉。但一時無法聯系上該客戶，眼見時機將失，該經紀人果斷替客戶下指令平倉。以下說法正確的是（）。

A．經紀人事后應馬上要求客戶對交易指令予以追認

B．由于該指令使客戶盈利，可以不要求客戶對交易指令予以追認

C．由于該指令使客戶盈利，可以在一個星期內要求對交易指令予以追認 D．經紀人擅自做主，其所下指令應予撤消

21、會員制期貨交易所會員大會由（）召集。A．監事會 B．理事會 C．總經理 D．理事長

22、交易目的主要是轉移現貨市場風險的交易方式有______。A．現貨交易 B．商品期貨交易 C．金融期貨交易 D．期權交易

23、期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業人員不得從事的行為包括__。A．以本人名義從事期貨交易

B．泄露因工作關系掌握的非結算會員的結算信息 C．代理客戶從事期貨交易

D．利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員的合法權益

24、采用市盈率估值法公式為____ A：每股價格/每股收益 B：每股價格/每股凈資產

C：企業價值/息稅、折舊、攤銷前利潤 D：長期負債/(流動資產－流動負債)

25、某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規定的是（）。

A．甲向乙明示其與期貨公司的介紹業務委托關系 B．甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

C．甲為了促使介紹業務成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢 D．甲隱瞞了期貨交易的風險

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、按照要求，首席風險官應當向監督部門履行的定期報告有__。A．年度報告 B．半年度報告 C．季度報告 D．月度報告

2、在采用金字塔式買入方法時，以下操作不正確的有__。A．在現有持倉已盈利的情況下，才能增倉 B．持倉的增加應漸次遞減 C．持倉的增加應漸次增加 D．持倉的增加應一次性遞減

3、全面結算會員期貨公司依法可以劃轉非結算會員保證金的情形有__。A．依據非結算會員的要求支付可用資金 B．收取非結算會員應當交存的保證金

C．收取非結算會員應當支付的手續費、稅款及其他費用 D．雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他情形

4、期貨公司應當建立與風險監管指標相適應的內部控制制度，應當建立動態的____機制，確保凈資本等風險監管指標持續符合標準。A：風險防范和效益增長 B：風險監控和資本補足 C：風險監控和信息披露 D：信息披露和資本補足

5、下列商品中，不屬于上海期貨交易所上市品種的有__。A．銅 B．鋁 C．PTA D．綠豆

6、根據《期貨從業人員管理辦法》，期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起__個工作日內向協會報告，由協會注銷其從業資格。A．5 B．7 C．10 D．15

7、明知是（）所得及其產生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質，而為其提供資金賬戶的，沒收實施以上犯罪的所得及其產生的收益，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數額百分之五以上百分之二十以下罰金。A．破壞金融管理秩序犯罪 B．金融詐騙犯罪 C．貪污賄賂犯罪 D．走私犯罪

8、有（）情形的，應當認定期貨經紀合同無效。

A．沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的 B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．違反法律、法規禁止性規定的

D．經過反復向客戶宣傳而簽訂期貨經紀合同

9、下列行業的廠商中，__廠商很可能購買天氣期貨以規避天氣變化所引發風險。A．農業 B．保險業 C．軟件業 D．旅游業

10、未平倉量下降，價格上升，說明市場處于技術性__。A．弱市 B．強市 C．不弱不強 D．牛市

11、美國的全國期貨業協會(NFA)是迄今為止惟一被美國商品期貨交易委員會(CFTC)批準成立的期貨協會，其建立的規則包括__等。

A．對期貨經紀商和經紀人進行資格審查并實行認可制

B．要求會員實行健全而公正的財務活動

C．要求準確的會計和交易報告

D．要求會員如有客戶要求，要協商處理交易上的糾紛

A．對期貨經紀商和經紀人進行資格審查并實行認可制 B．要求會員實行健全而公正的財務活動 C．要求準確的會計和交易報告

D．美國的全國期貨業協會(NFA)是迄今為止惟一被美國商品期貨交易委員會(CFTC)批準成立的期貨協會，其建立的規則包括__等。E．要求會員如有客戶要求，要協商處理交易上的糾紛

12、中國證監會對期貨公司的風險監管指標設置預警標準有（）。

A．規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的80% B．規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的120% C．規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的80% D．規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的120%

13、下列關于強制減倉制度的說法，正確的有__。A．強制減倉制度是交易所將當日以漲跌停板價申報的未成交平倉報單，以當日漲跌停板價與該合約凈持倉盈利客戶(包括非期貨會員)按持倉比例自動撮合成交

B．在我國強制減倉制度一般在某合約連續出現同方向單邊市時采用 C．強制減倉造成的經濟損失由期貨交易所承擔

D．強制減倉制度設立的目的在于迅速、有效化解市場風險，防止會員大量違約

14、期貨公司或者其分支機構出現下列（）情形，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續。A．營業執照被公司登記機關依法注銷 B．主動提出注銷申請

C．成立后無正當理由超過3個月未開始營業，或者開業后無正當理由停業連續3個月以上

D．國務院期貨監督管理機構規定的其他情形

15、期貨投資基金業最發達的國家是__。A．英國 B．比利時 C．美國 D．日本

16、下列情況下，通常需要提高利率、收緊銀根的有__。A．經濟發展緩慢時 B．經濟過度繁榮時 C．通貨膨脹時期 D．通貨緊縮時期

17、下列關于對期貨投資者保障基金的監管，說法正確的是．

A：財政部負責保障基金財務監管，保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準

B：證監會負責保障基金業務監管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查

C：存在較高風險的期貨公司應當每月向保障基金管理機構提供財務監管報表 D：保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監會和財政部

18、套期保值者大多是__。A．生產商

B．加工商和庫存商 C．投機商 D．金融機構

19、期貨交易所會員、客戶可以使用______等有價證券充抵保證金進行期貨交易。A．標準倉單 B．國債 C．股票 D．匯票

20、期貨公司會員單位執行投資者適當性制度時應遵循的原則是__。A．利潤最大化 B．買賣自負 C．將適當的產品銷售給適當的投資者 D．外控合規

21、期貨合同雙方當事人可以在合同中約定，一方當事人不履行合同義務時，另一方可以向下列（）法院起訴。A．被告住所地 B．合同履行地 C．合同簽訂地 D．原告住所地

22、依我國期貨交易法令，具有下列何種情事之證券商不得申請經營期貨交易

輔助業務？

A：一年半前受證券交易所停止買賣處分

B：四年前經證券主管機關依證券交易法撤銷分支機構許可 C：一年前受主管機關依證券交易法解除董事職務處分 D：一年半前受證券主管機關為停業處分

23、套期保值能夠有效規避價格風險的原理包括__。A．現貨市場和期貨市場的價格變動趨勢通常相同 B．現貨市場和期貨市場的價格變動趨勢通常相反 C．期貨市場和現貨市場交易方向相同，期限互配

D．隨著期貨合約到期日來臨，現貨價格與期貨價格呈現趨同性

24、依法對期貨公司實行自律管理。A：期貨交易所 B：會員大會

C：中國期貨業協會 D：中國證監會

25、生產經營者通過套期保值并沒有消除風險，而是將其轉移給了期貨市場的風險承擔者即__。A．期貨交易所 B．其他套期保值者 C．期貨投機者 D．期貨結算部門

第二篇：臺灣省2015年上半年期貨從業基礎知識：期貨交易所考試試題

臺灣省2015年上半年期貨從業基礎知識：期貨交易所考試

試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨公司不得與不符合（）要求的客戶簽署期貨經紀合同，也不得為未簽訂期貨經紀合同的客戶申請交易編碼。A．審慎 B．客觀 C．實名制 D．統一開戶

2、下列說法正確的是.A：成交量是重要的人氣指標，反映市場的買賣雙方的頻率

B：通過對成交量與價格之間關系的分析，可以判斷價格走勢和價格運動的強烈程度

C：成交量是價格上漲的動力，價格下跌而成交量萎縮，這顯示動力不足 D：成交量遞增，表明多頭市場已形成，價格將上漲

3、期貨投機交易的方法包括__。A．買低賣高 B．賣高買低 C．平均買低 D．平均賣高

4、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，要求結算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門或者崗位負責人__年以上經歷。A．2 B．3 C．5 D．7

5、下列不屬于會員制期貨交易所會員的基本權利的是__。A．設計期貨合約

B．行使表決權、申訴權

C．聯名提議召開臨時會員大會 D．按規定轉讓會員資格

6、客戶開立賬戶，應當出具（）等證件。A．中國公民身份證明 B．中國法人資格合法證件 C．中國某大學的學生身份證明

D．中國其他經濟組織資格的合法證件

7、以下關于道氏理論說法錯誤的是

A：主要趨勢通常持續一年以上，次要趨勢一般持續3周到3個月 B：道氏理論的主要目標是捕捉市場的基本趨勢 C：道氏理論可以推論不同性質趨勢的升跌幅

D：道氏理論提供兩種指數互相確認，這會導致投資者交易的滯后性

8、會員制期貨交易所設會員大會，會員大會是期貨交易所的權力機構，由（）組成。

A．全體會員

B．控股10%的股東 C．全體股東推舉的會員 D．中國證監會核準的會員

9、期貨公司單個股東的持股比例增加到__以上，或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到__以上的，應當經中國證監會批準。A．3%；3% B．3%；5% C．5%；3% D．5%；5%

10、中國證監會規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的（）。A．50% B．80% C．100% D．120%

11、下列不屬于國務院期貨監督管理機構派出機構有權批準的期貨公司的事項的是（）。

A．變更法定代表人

B．設立或者終止境內分支機構 C．變更注冊資本

D．變更住所或者營業場所

12、下列股價指數中不是采用市值加權法計算的有__。A．道·瓊斯指數 B．NYSE指數

C．金融時報30指數 D．DAX指數

13、芝加哥商業交易所13周美國短期國債期貨的面值為。A：100美元 B：1 000美元 C：10 000美元 D：1 000 000美元

14、期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監管指標的具體情況，該書面報告應當經期貨公司（）簽字確認。A．法定代表人 B．結算負責人

C．經營管理主要負責 D．財務負責人

15、下列風險是外匯會計風險的是。A：以即期或延期付款為支付條件的商品或服務的進出口，在裝運貨物或提供服務后而尚未收支貨款或服務費用期間，外匯匯率變化所造成的風險 B：國外籌資中的匯率風險

C：國家儲備性外匯資產因匯率變動而使其實際價值減少的風險

D：外匯匯率的變動而引起的企業資產負債表中某些外匯資金項目金額變動的風險

16、假如買者可以按不變價格購買任何數量的某商品，這意味著該商品的需求價格彈性等于____ A：零 B：無窮小 C：1 D：無窮大

17、以下哪種情況為賣出信號__ A．平均線MA從上升開始走平，價格從上下穿平均線MA B．DIF和DEA為正值，且DIF向下突破DEA C．WMS高于80 D．RSI取值在40

18、下列選項中不屬于期貨交易所總經理職權的是（）。A．組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議 B．主持期貨交易所的日常工作

C．根據章程和交易規則擬訂有關細則和辦法 D．決定對違規行為的紀律處分

19、關于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規定，以下表述正確的有__。A．采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結合的辦法，控制市場風險 B．套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉也受限制

C．交易所調整限倉數額須經理事會批準，報中國證監會備案后實施 D．會員或客戶的持倉數量不得超過交易所規定的持倉限額

20、期貨公司制定投資者適當性標準的實施方案后，報__備案。A．中金所 B．中國證監會

C．公司所在地中國證監會派出機構 D．中國期貨業協會

21、為提高期貨從業人員的職業道德和專業素質，中國期貨業協會每年應當組織__。

A．檢查 B．后續職業培訓 C．資格考核 D．資格公示

22、通過期貨交易形成的價格具有的特點之一是（）。A．離散性? B．周期性? C．跳躍性? D．公開性

23、上市公司的高級管理人員違背對公司的忠實義務，用職務便利，為明顯不具有清償能力的單位提供擔保，致使上市公司利益遭受重大損失的，處。A：3年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金 B：3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金

C：3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金 D：3年以上7年以下有期徒刑

24、會員出現__情況時，交易所可以取消其會員資格。A．被中國證監會宣布為“市場禁入者” B．私下轉讓會員資格

C．無正當理由連續二個月不做交易 D．拒不執行會員大會或理事會的決議

25、許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在__內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監會重新申領。A．15日 B．30日 C．60日 D．90日

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、2000年12月29日，中國期貨業協會經過多年醞釀終于宣告成立，它標志著__。

A．中國期貨市場沒有自律組織的歷史宣告結束 B．期貨市場的基本功能開始逐步發揮 C．我國期貨市場三級監管體系開始形成 D．期貨市場開始向規范運作方向轉變

2、和黃金分割線有關的一些數字中，有一組最為重要，股價極容易在由這組數字產生的黃金分割線處產生支撐和壓力，請找出這一組____ A：0.382、0.618、1.191 B：0.618、1.618、2.618 C：0.382、0.809、4.236 D：0.382、0.618、1.618

3、期貨經紀公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，（）。

A．對單位判處罰金

B．對直接負責的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 C．對其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 D．對直接負責的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑

4、下列關子期貨市場上利用套期保值規避風險的說法，正確的有__。A．一般情況下，同種商品的期貨價格和現貨價格變動趨勢相同 B．隨著期貨合約到期日的來臨，期貨價格和現貨價格呈現趨同性 C．投機者、套利者的參與是套期保值實現的條件

D．在現貨市場和期貨市場同時存在的情況下，同一種商品在同一時空內會受到相同經濟因素的影響和制約

5、公司制期貨交易所股東大會行使下列（）職權。A．選舉和更換由職工代表擔任的董事、監事 B．審議批準董事會、監事會和總經理的工作報告 C．決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項 D．期貨交易所章程規定的其他職權

6、賣出套期保值者不能得到完全保護的情形是__。A．基差不變

B．正向市場上基差走強 C．反向市場上基差走強 D．反向市場轉為正向市場

7、人民法院在保全與會員資格相應的會員交易席位后，可以采取下列（）措施。A．依法裁定不得轉讓該會員資格 B．依法裁定轉讓該會員資格

C．依法停止該會員交易席位的使用

D．在執行過程中，依法采取強制措施轉讓該交易席位

8、合約月份的選擇主要受______因素的影響。A．價格

B．合約流動性

C．合約月份不匹配

D．不同合約基差的差異性

9、下列關于金融期貨說法正確的有。

A：金融期貨經歷了黃金期貨一利率期貨一股指期貨的發展歷程 B：金融期貨品種最先上市的是外匯期貨

C：國民抵押協會債券期貨合約是世界上第一個利率期貨合約 D：價值線綜合指數期貨合約是以股票指數為期貨交易對象的

10、關于大連商品交易所新修改的豆粕期貨合約，以下表述正確的有__。A．合約交割月份為每年的1、3、5、7、8、9、11、12月

B．最后交割日是最后交易日后第4個交易日(遇法定節假日順延)C．交易手續費為4元/手

D．最后交易日是合約月份第10個交易日

11、金融期貨三大類別中不包括__。A．股票期貨 B．利率期貨 C．外匯期貨 D．石油期貨

12、A市B區的時遷與B市C區的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區的滾滾紅塵期貨公司D市營業部進行交易，以下（）法院可以作為當事人的協議管轄法院。A．A市中級人民法院 B．B市中級的人民法院 C．D市中級的人民法院 D．D市E區人民法院

13、關于正向市場和反向市場敘述正確的是。

A：在正向市場中，市場行情上漲時，在遠期月份合約價格上升時，近期月份合約的價格都會上升

B：一般來說，在商品期貨的正向市場中，市場行情上漲時，在遠期月份合約價格上升時，近期月份合約的價格會上升

C：一般來說，在商品期貨的反向市場中，市場行情上漲時，在近期月份合約價格上升時，遠期月份合約的價格也上升，且遠期月份合約價格上升可能更多 D：在反向市場中，如果市場行情下滑，近期月份合約受的影響較小，跌幅很可能小于遠期月份合約

14、下列關于商品期貨合約交易單位的說法，正確的有__。A．商品的市場規模較大，交易單位應該較大 B．商品的市場規模較大，交易單位應該較小 C．交易者的資金規模較大，交易單位應該較大 D．交易者的資金規模較大，交易單位應該較小

15、某期貨公司任命李平為首席風險官，請問，下列情形中哪些違反了中國證監會的管理規定__ A．在任首席風險官期間向監事會負責 B．李平在期貨公司兼任合規部主任 C．李平在期貨公司兼任財務負責人

D．期貨公司董事會討論時，只有獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據章程規定，通過對李平的任命決議

16、美國期貨投資基金的監管機構有__。A．全國期貨業協會(NFA)B．商品期貨交易委員會(CFTC)C．證券交易委員會(SEC)D．全國證券商協會(NASD)

17、__是全球最主要的原油期貨交易所。A．倫敦國際石油交易所 B．紐約商業交易所 C．芝加哥商業交易所 D．上海期貨交易所

18、程序化交易系統的設計原則有。A：準確性 B：穩定性 C：高效性 D：簡單性

19、下列構成不同月份金融期貨價格差異的原因有______。A．通貨膨脹率 B．利率 C．預期心理 D．包裝成本

20、期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則》，（）的，予以公開通報批評。

A．情節嚴重 B．情節較輕

C．并造成嚴重后果 D．未造成嚴重后果

21、移動平均線的特點有__。A．追蹤趨勢 B．超前性 C．波動性

D．助漲助跌性

22、下列屬于商品期貨的有______。A．農產品期貨 B．金屬期貨

C．能源化工期貨 D．股票期貨

23、下列交易應當認定為透支交易的有（）。

A．期貨交易所在期貨公司沒有保證金的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續持倉

B．期貨交易所在期貨公司保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續持倉

C．期貨公司在客戶沒有保證金的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續持倉 D．期貨公司在客戶保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續持倉

24、某期貨交易所經國務院的批準而解散，據此分析該交易所解散的原因可能是__。

A．章程規定的營業期限屆滿 B．因經營效益不好而關閉

C．會員大會或者股東大會決定解散 D．中國證監會決定關閉

25、期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯人有下列（）情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令其限期整改。

A．占用期貨公司的資產，可能影響期貨公司持續經營

B．直接任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動

C．股東按照出資比例行使表決權

D．報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏

第三篇：2016年吉林省期貨從業資格：期貨交易所試題

2016年吉林省期貨從業資格：期貨交易所試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、申請設立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于（）人。A．3 B．5 C．7 D．15

2、在下列國家中，__有玉米期貨交易。A．日本 B．阿根廷 C．法國 D．南非

3、下列關于期貨合約每日價格最大波動限制的說法，正確的有__。

A．每日價格最大波動限制是指期貨合約在一個交易日中的交易價格波動不得高于或者低于規定的漲跌幅度

B．漲跌停板一般是以合約上一交易日的結算價為基準確定的

C．商品價格波動越劇烈，商品期貨合約的每日停板額應設置得越小 D．超過漲跌幅度的報價視為無效，不能成交

4、王某、黃某、李某均欲應聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據規定，該人應當對期貨公（）負責。A．董事會 B．股東大會 C．監事會

D．風險管理部門

5、期貨投資咨詢機構的期貨從業人員不得有以下哪些行為__ A．為客戶設計投資方案

B．對投資方案的風險進行評估 C．代理客戶從事期貨交易

D．利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息

6、下列選項中，不屬于技術分析手段的是______。A．價格 B．供給量 C．交易量 D．持倉量

7、下列關于期貨交易和遠期交易的說法，不正確的是__。

A．期貨交易對象是標準化合約，遠期交易對象是交易雙方私下協商達成的非標準化合約

B．期貨交易和遠期交易均有按照成交合約價值的一定比例向買賣雙方收取保證金的制度

C．期貨交易有到期交割與對沖平倉兩種履約方式，遠期交易主要采用商品交收方式

D．遠期交易較期貨交易有更高的信用風險

8、下列關于衍生品場內交易和場外交易的說法，不正確的是__。A．場內交易市場又稱柜臺交易市場或店頭交易市場 B．場外交易是指在交易所外進行的衍生品交易

C．在場外交易市場交易的合約不像交易所內交易的合約那樣受到嚴格約束 D．和場內交易相比，場外交易市場缺乏流動性

9、下列選項中不屬于期貨交易所總經理職權的是（）。A．組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議 B．主持期貨交易所的日常工作

C．根據章程和交易規則擬訂有關細則和辦法 D．決定對違規行為的紀律處分

10、下列關于商品基金和對沖基金的說法，正確的有__。A．商品基金的投資領域比對沖基金小得多 B．商品基金運作比對沖基金規范，透明度更高

C．商品基金和對沖基金通常被稱為另類投資工具或其他投資工具 D．商品基金的業績表現與股票和債券市場的相關度比對沖基金高

11、下列關于利率期貨套期保值交易的說法，正確的有__。A．分為多頭套期保值和空頭套期保值

B．空頭套期保值的目的是規避因利率上升而出現損失的風險 C．多頭套期保值的目的是規避債券價格上升而出現損失的風險 D．持有固定收益債券的交易者一般進行多頭套期保值

12、相關系數____ A：適用于單相關 B：適用于復相關

C：既適用于單相關，也適用于復相關 D：上述兩者都不適用

13、下列關于結算所的作用的表述，正確的有__。A．保證投資者免受違約風險

B．將每筆交易分拆，對期貨買方充當賣方，對期貨賣方充當買方 C．保證期貨買方收到標的資產的實物交割 D．選擇哪種資產有期貨合約

14、下列期貨市場中，市場流動性最強的是。A：深度大、廣度小的市場 B：深度大、廣度大的市場 C：深度小、廣度大的市場 D：深度小、廣度小的市場

15、下列關于我國期貨交易所規定的持倉限額制度的說法，正確的有（）。A．目的是防范風險 B．僅針對會員

C．持倉限額按單邊計算

D．套期保值交易頭寸持倉不受限制

16、《期貨從業人員執業行為準則（試行）》自（）起施行。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日

17、在分析KDJ指標時，若K上穿D，則下列說法正確的是__。A．K在D已經開始抬頭向上時，發出的賣出信號比較可靠 B．K在D已經開始抬頭向上時，發出的買入信號比較可靠 C．K在D還在下降時，發出的買入信號比較可靠 D．K在D還在下降時，發出的賣出信號比較可靠

18、下列關于反向市場的說法，正確的有__。

A．這種市場狀態的出現可能是因為近期對該商品的需求非常迫切

B．這種市場狀態的出現可能是因為市場預期將來該商品的供給會大幅增加 C．這種市場狀態表明持有該商品現貨沒有持倉費的支出

D．這種市場狀態表明現貨價格和期貨價格不會隨著交割月份的臨近而趨同

19、《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》中所指的重大業務是指可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生（）以上變化的業務。A．2% B．5% C．10% D．20% 20、下列結算公式中，正確的有（）。A．當日盈虧=平倉盈虧+持倉盈虧

B．持倉盈虧=歷史持倉盈虧+當日開倉持倉盈虧

C．歷史持倉盈虧=(當日結算價-開倉成交價)×持倉量 D．平倉盈虧=平歷史倉盈虧+平當日倉盈虧

21、國務院期貨監督管理機構的工作人員，應保守國家秘密和有關當事人的__，不得利用職務便利牟取不正當的利益。A．商業秘密 B．個人信息資料 C．個人隱私 D．交易記錄

22、期貨交易所實施的下列行為中，不屬于其職責的是__。A．監管會員及客戶 B．指定交割倉庫

C．指定期貨保證金存管銀行

D．調整期貨交易所收取的保證金標準

23、標的物價格波動性越大，期權價格就，價格波動性越小，期權價格就 A：越高，越高 B：越高，越低 C：越低，越高 D：越低，越低

24、期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是（）。A．身份證復印件并加蓋推薦公司公章 B．學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章

C．《期貨經紀公司高級管理人員任職資格申請表》 D．人事部門的鑒定材料

25、金融期貨是指以（）作為標的物的期貨交易方式。A：美元 B：實物 C：利率

D：金融工具或金融產品

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、董事會選聘首席風險官是以（）作為主要的判斷標準。A．是否熟悉期貨法律、法規 B．是否誠信守法

C．是否具備勝任能力

D．是否符合固定的任職條件

2、期貨市場對某大豆生產者的影響可能體現在__。

A．該生產者在期貨市場上開展套期保值業務，以鎖定大豆的生產成本 B．該生產者參考期貨交易所的大豆期貨價格安排大豆生產，確定種植面積 C．該生產者發現去年現貨市場需求量大，決定今年擴大生產 D．為達到更高的交割品級，該生產者努力提高大豆的質量

3、申請期貨公司營業部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業部所在地的中國證監會派出機構提出申請，并提交（）等申請材料。A．申請書

B．任職資格申請表

C．期貨從業人員資格證書 D．身份、學歷、學位證明

4、中國證監會及其派出機構應對證券公司從事的介紹業務進行。A：現場檢查 B：檢查 C：專項檢查 D：非現場檢查

5、套期保值能夠有效規避價格風險的原理包括__。A．現貨市場和期貨市場的價格變動趨勢通常相同 B．現貨市場和期貨市場的價格變動趨勢通常相反 C．期貨市場和現貨市場交易方向相同，期限互配

D．隨著期貨合約到期日來臨，現貨價格與期貨價格呈現趨同性

6、目前，我國期貨法律法規體系主要由等構成。

A：全國人民代表大會及其常務委員會通過的與期貨市場有關的法律 B：國務院制定的行政法規

C：中國證監會及其他政府部門制定的部門規章與規范性文件、最高人民法院和最高人民檢察院的有關司法解釋

D：中國期貨業協會和期貨交易所制定的有關自律規則

7、對于期貨價格的理解，下列描述正確的有__。

A．有助于生產經營者調整相關產品的生產計劃，避免生產的盲目性 B．只能反映單一生產要素在未來一定時期的變化趨勢

C．具有較強的預期性、連續性和公開性，被視為一種權威價格 D．是連續不斷地反映供求關系及其變化趨勢的一種價格

8、下列關子期貨市場上利用套期保值規避風險的說法，正確的有__。A．一般情況下，同種商品的期貨價格和現貨價格變動趨勢相同 B．隨著期貨合約到期日的來臨，期貨價格和現貨價格呈現趨同性 C．投機者、套利者的參與是套期保值實現的條件

D．在現貨市場和期貨市場同時存在的情況下，同一種商品在同一時空內會受到相同經濟因素的影響和制約

9、雙重頂形反轉形態的成立條件是__。A．有兩個相同高度的高點 B．有兩個相同高度的低點 C．向下突破頸線 D．向上突破頸線

10、以下操作中能使持倉量保持不變的是__。A．多頭開倉，多頭平倉 B．空頭平倉，空頭開倉 C．多頭開倉，空頭開倉 D．空頭平倉，多頭平倉

11、期貨市場在微觀經濟中的作用主要包括__。A．鎖定生產成本，實現預期利潤

B．利用期貨價格信號，組織安排現貨生產 C．期貨市場拓展現貨銷售和采購渠道 D．有助于市場經濟體系的建立與完善

12、期貨專題報告的類型有 A：創新研究

B：市場結構及交易制度的分析 C：重要因素專題分析 D：突發事件分析

13、《期貨公司管理辦法》對期貨公司的控股股東、實際控制人和其他關聯人的行為做了嚴格限制，其內容具體包括（）。A．不得濫用權利

B．不得占用期貨公司的資產

C．不得挪用客戶保證金和其他資產

D．不得損害期貨公司、客戶的合法權益

14、人民法院在保全或者執行會員資格費或者交易席位時，下列表述正確的有（）。A．在保全階段，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用

B．在執行階段，不得停止該會員交易席位的使用

C．在保全階段，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，同時停止該會員交易席位的使用

D．在執行階段，可以停止該會員交易席位的使用，依法采取強制措施轉讓該交易席位

15、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元，根據(《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》，該期貨公司流動資產與流動負債的比例． A：符合風險監管指標規定標準要求，但低于風險監管指標的預警標準 B：符合風險監管指標規定標準要求，并優于風險監管指標的預警標準

C：不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當責令該期貨公司限期整改

D：不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當限制該期貨公司部分期貨業務

16、現貨市場中價格信號的特征是__ A．分散 B．連續 C．集中 D．短暫

17、在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有（）。

A．與會員資格相應的會員資格費 B．與會員資格相應的會員交易席位 C．應當依法裁定不得轉讓該會員資格 D．不得停止該會員交易席位的使用

18、執行價格為1 280美分/蒲式耳的大豆看漲期權，若此時市場價格為1 300美分/蒲式耳，則該期權屬于__。A．歐式期權 B．平值期權 C．虛值期權 D．實值期權

19、期權賣期保值策略主要有 A：買入看漲期權 B：買入看跌期權

C：買入期貨合約，同時買入相關期貨看跌期權組合 D：賣出期貨合約，同時買入相關期貨看漲期權組合 20、期貨結算部門的作用是__。A．擔保交易履約 B．控制市場風險

C．代理客戶買賣期貨合約 D．計算期貨交易盈虧

21、水平套利又稱__。A．價格套利 B．日歷套利 C．貨幣套利 D．時間套利

22、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其預期（）。A．債券價格上升 B．債券價格下跌 C．市場利率上升 D．市場利率下跌

23、下列能影響一種商品的需求量的有__。A．消費者的預期 B．生產技術水平C．消費者的收入

D．替代商品的價格上升

24、期貨從業人員為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在期貨經營機構或者他人的合法權益，情節嚴重的，由協會撤銷其期貨從業人員資格并在____拒絕受理從業人員資格申請。A：6個月 B：1年 C：2年

D：3年或永久

25、會員制期貨交易所的理事會可以行使的職權有__。A．決定對嚴重違規會員的處罰

B．決定總經理提出的財務預算方案、決算報告 C．決定期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案 D．決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

第四篇：湖北省期貨從業資格：期貨交易所考試試題

湖北省期貨從業資格：期貨交易所考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、鄭州商品交易所小麥期貨合約最小變動價位是（）元/噸。A．1 B．5 C．10 D．100

2、假如滬深300股指期貨某合約的報價為4100點，期貨公司收取的保證金為12%，那么2手該合約所需的保證金為__。A．10.76萬元 B．11.76萬元 C．14.76萬元 D．29.52萬元

3、“美元匯率對銅價格的影響”屬于期貨專題報告中對專題分析 A：數據 B：突發事件 C：重要因素

D：市場結構及交易制度

4、申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交的文件和材料不包括__。A．申請書

B．章程和交易規則草案 C．所有交易品種的交易細則 D．經營計劃

5、在我國的期貨交易所中，不區分結算會員和非結算會員的交易所有__。A．鄭州商品交易所 B．大連商品交易所 C．中國金融期貨交易所 D．上海期貨交易所

6、期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，應當具備申請日前3個會計連續盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產不低于人民幣（）億元。A．10 B．5 C．3 D．1

7、具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設。A：執行董事 B：非執行董事 C：獨立董事 D：內部董事

8、期貨公司應當在依法批準的開立期貨保證金賬戶。A：期貨公司

B：期貨保證金存管銀行 C：中國證監會 D：期貨交易所

9、在證券公司為期貨公司提供中間介紹業務的人員必須（）。A．具備期貨從業資格 B．具備代理人從業資格 C．具備銀行從業資格

D．經中國期貨業協會批準

10、我國黃大豆2號期貨可參與交割的為____ A：大豆1號 B：非轉基因大豆

C：進口大豆和國產大豆 D：轉基因大豆

11、代理風險存在于（）。A．交易所與結算機構之間 B．客戶與期貨公司之間 C．期貨公司與結算機構之間 D．客戶與交易所之間

12、假設某投資者持有A、B、C三只股票。三只股票的β系數分別為1．

2、0．9和1．05，其資金分配分別是：100萬元、200萬元和300萬元，則該股票組合的β系數為。A：1．025 B：0．95 C：1．05 D：1．125

13、根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的規定，凈資本的計算公式為____ A：凈資本＝凈資產－資產調整值＋負債調整值－客戶未足額追加的保證金 B：凈資本＝凈資產－資產調整值＋負債調整值

C：凈資本＝凈資產－資產調整值＋負債調整值＋客戶未足額追加的保證金－其他調整項

D：凈資本＝凈資產－資產調整值＋負債調整值－客戶未足額追加的保證金－/＋其他調整項

14、期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業人員不得從事的行為包括__。A．以本人名義從事期貨交易

B．泄露因工作關系掌握的非結算會員的結算信息 C．代理客戶從事期貨交易

D．利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員的合法權益

15、反向市場中，發生以下______時應采取牛市套利決策。A．近期月份合約價格上升幅度大于遠期月份合約 B．近期月份合約價格上升幅度等于遠期月份合約 C．近期月份合約價格上升幅度小于遠期月份合約 D．近期月份合約價格下降幅度大于遠期月份合約

16、基差交易是指按一定的基差來確定（），以進行現貨商品買賣的交易形式。A．現貨與期貨價格之差 B．現貨價格與期貨價格 C．現貨價格 D．期貨價格

17、介紹經紀商主要業務是為期貨公司開發客戶或接受期貨、期權指令，但不能接受客戶的資金，且必須通過______進行結算。A．期貨公司 B．會員

C．期貨交易所 D．非結算會員

18、______是指由期貨交易所指定的、為期貨合約履行實物交割的交割地點。A．期貨交易所 B．期貨公司 C．交割倉庫 D．會員

19、期貨從業人員對協會的紀律處分不服的，可以向協會． A：申訴 B：反映 C：上訪

D：申請復議

20、大多數期貨交易都是通過__的方式了結履約責任。A．實物交割 B．現金交割 C．期貨轉現貨 D．對沖平倉

21、題干: 5月15日，某投機者在大連商品交易所采用蝶式套利策略，賣出5張7月大豆期貨合約，買入10張9月大豆期貨合約，賣出5張11月大豆期貨合約；成交價格分別為1750元/噸、1760元/噸和1770元/噸。5月30日對沖平倉時的成交價格分別為1740元/噸、1765元/噸和1760元/噸。在不考慮其它因素影響的情況下，該投機者的凈收益是__元。A．1000 B．2000 C．1500 D．150

22、套利交易在期貨市場起著獨特的作用，其包括__。A．為交易者提供風險對沖的機會 B．增加市場流動性

C．有助于價格恢復到正常水平D．有助于投機者平均收益的提高

23、如果相信市場有效，投資人將采取的投資策略是____ A：被動投資策略 B：退出市場策略 C：主動投資策略

D：投資策略不取決于市場是否有效

24、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交申請日前個月月末的期貨公司風險監管報表，及申請日前個月的風險監管指標持續符合規定標準的書面保證． A：1；1 B：1；2 C：2；2 D：2；3

25、屬于持續整理形態的價格曲線的形態有__。A．圓弧形態 B．雙重頂形態 C．旗形 D．V形

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、《期貨交易管理條例》規定，期貨公司辦理（）等事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起2個月內做出批準或者不批準的決定。A．期貨公司變更10%的股權 B．期貨公司解散

C．期貨公司收購境外期貨類經營機構 D．變更注冊資本

2、期貨公司及其分支機構不符合持續性經營規則或者出現經營風險的，國務院期貨監督管理機構可以對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取__等監管措施。

A．撤銷任職資格 B．記入信用記錄 C．提示 D．談話

3、下列屬于賣出信號的有（）。

A．WMS% R連續幾次撞底，局部形成雙重底 B．WMS% R進入高位后，價格還繼續上升 C．WMS% R進入低位后，價格還繼續下降 D．WMS% R連續幾次撞頂，局部形成多重頂

4、股票期貨的優點有__。A．賣空更便捷 B．交易費用低廉 C．具有杠桿效應 D．可降低系統風險

5、證券公司不得有下列的行為。A：收付、存取或者劃轉期貨保證金

B：為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保 C：代客戶下達交易指令 D：利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易

6、期貨交易所的合并、分立，由____批準。A：期貨業協會 B：中國證監會 C：財政部

D：國家工商總局

7、下列不是單向二叉樹定價模型的假設的是____ A：未來股票價格將是兩種可能值中的一個 B：允許賣空

C：允許以無風險利率借人或貸出款項 D：看漲期權只能在到期13執行8、11DPE期貨是指____期貨。

A：鄭州商品交易所線型低密度聚乙烯 B：大連商品交易所精對苯二甲酸 C：鄭州商品交易所精對苯二甲酸

D：大連商品交易所線型低密度聚乙烯

9、套利交易中模擬誤差產生的原因有__。A．組成指數的成份股太多

B．短時間內買進賣出太多股票有困難 C．買賣的沖擊成本較大

D．股市買賣有最小單位的限制

10、交易者在決定是否買空或賣空期貨合約的時候，應該事先為自己確定__，作好交易前的心理準備。A．退出市場的時間 B．最低獲利目標

C．期望承受的最大虧損限度 D．實物交割的價格

11、以下關于期貨公司會員單位的說法，正確的是。

A：建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度 B：遵照中國證監會和中國金融期貨交易所的有關規定 C：建立健全內控合規制度

D：會員單位開戶時，向投資者充分揭示股指期貨風險

12、下列關于集合競價產生價格的方法，描述不正確的是____ A：交易系統分別對所有有效的買入申報按申報價由高到低的順序排列 B：申報價相同的按照進入系統的時間先后排列

C：交易系統依次逐步將排在前面的買入申報和賣出申報配對成交，直到不能成交為止

D：最后一筆成交的的申報價為集合競價產生的價格

13、中國金融期貨交易所應當從投資者的（）制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監會備案。A．經濟實力

B．股指期貨產品認知能力 C．投資經歷 D．學歷水平

14、期貨交易所章程應當載明下列事項． A：設立目的和職責

B：名稱、住所和營業場所 C：注冊資本及其構成 D：營業期限

15、熊市套利者可以獲利的情況有__。

A．近期合約價格小幅上升，遠期合約價格大幅度上升 B．遠期合約價格小幅上升，近期合約價格大幅度上升 C．近期合約價格下降幅度大于遠期合約價格下降幅度 D．近期合約價格上升幅度大于遠期合約價格上升幅度

16、期貨公司首席風險官向公司住所地中國證監會派出機構提交上一全面工作報告，其內容包括__。A．所做的盡職調查

B．期貨公司內部控制狀況 C．提出的整改意見 D．期貨公司整改效果

17、期貨交易所在指定交割倉庫時，主要考慮的因素是__。A．倉庫所在地區的生產或消費集中程度 B．倉庫所在地區距離交易所的遠近C．倉庫的存儲條件

D．倉庫的運輸條件和質檢條件

18、期貨合約的主要條款包括__。A．交易單位與合約價值 B．最小變動價位

C．每日價格最大波動限制 D．最后交易日

19、境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監督管理機構會同（）等有關部門制訂，報國務院批準后施行。A．國務院商務主管部門 B．外匯管理部門

C．銀行業監督管理機構 D．國有資產監督管理機構

20、期貨侵權糾紛可由下列（）法院管轄。A．侵權行為實施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院

D．侵權結果發生地人民法院

21、以下說法錯誤的有（）。

A．不得獲取利益是期貨從業人員在執業過程中應當遵守的原則 B．期貨從業人員在執業過程中獲取利益的應當退還

C．期貨從業人員在執業過程中獲取不正當利益的應當退還 D．期貨從業人員在執業過程中應嚴格自律

22、下列關于限價指令的說法正確的有______。A．必須按限定價格或更好的價格成交 B．下達指令時，客戶必須指明具體價位 C．成交速度慢

D．可以有效鎖定利潤

23、當ADX曲線持續上升到高位，說明目前價格波動 A：沒有趨勢

B：有一個明確固定的方向 C：有上升趨勢

D：可能是上升也可能是下降

24、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監督管理機構會同____制定。A：期貨交易所 B：中國證監會 C：中國人民銀行 D：國務院財政部門

25、期貨公司風險監管指標達到預警值標準的，中國證監會派出機構應視情況采取的措施有（）。

A．向公司出具警示函，并抄送全體股東 B．對公司管理人員進行監管談話

C．要求公司進行重大業務決策時，至少提前5個工作日向公司住所地中國證監會派出機構報送臨時報告

D．責令公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告

第五篇：2017年甘肅省期貨從業資格：期貨交易所試題

2017年甘肅省期貨從業資格：期貨交易所試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、投資策略的分析中必須包括，否則，就不是完整的策略 A：基本分析 B：技術分析 C：風險管理 D：止損止盈

2、某投資者在5 月2 日以20 美元/噸的權利金買入9 月份到期的執行價格為140 美元/噸的小麥看漲期權和約，同時以10 美元/噸的權利金買入一張9 月份到期的執行價格為130 美元/噸的小麥看跌期權，9 月份時，相關期貨和約價格為150 美元/噸，請計算該投資人的投資結果(每張和約1 噸標的物，其他費用不計)A：10 B：20 C：30 D：40

3、期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計（）。A．每日風險監管報表 B．每周風險監管報表 C．月度風險監管報表 D．風險監管報表

4、具有期貨等金融或者法律、會計專業碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業務，或者法律、會計業務的年限可以放寬__年。A．1 B．2 C．3 D．5

5、也叫平衡交易量 A：DMI B：RSI C：OBV D：PSY

6、召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開（）日前通知會員。A．5 B．10 C．15 D．30

7、期貨公司應當設（），對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。A．總經理 B．董事長 C．監事

D．首席風險官

8、下跌趨勢是指一系列較低的低點和一系列較低的高點,下跌趨勢在被突破之前是完整的

A：前一個低點 B：前一個高點 C：歷史低點 D：歷史高點

9、期貨投資基金制定的風險控制基本原則有__。A．回避 B．減少 C．轉移 D．共擔

10、中長期國債期貨采取__報價法。A．價格 B．指數 C．差額 D．百分比

11、下列關于國際期貨市場發展的說法，不正確的是__。A．國際期貨市場的發展經歷了從金融期貨到商品期貨的過程 B．金融期貨后來居上，期貨期權方興未艾

C．出現了天氣期貨、GDP指數期貨等期貨品種 D．各個品種、各個市場間相互促進，共同發展

12、下列屬于短期利率期貨的有__。A．短期國庫券期貨

B．歐洲美元定期存款單期貨 C．商業票據期貨 D．定期存單期貨

13、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）個交易日，但經中國證監會批準延長的除外。A．2 B．3 C．5 D．10

14、利率期貨種類繁多，按照合約標的的期限，可分為短期利率期貨和長期利率期貨兩大類。下列屬于短期利率期貨的有__。A．商業票據期貨 B．國債期貨

C．歐洲美元定期存款期貨 D．資本市場利率期貨

15、某交易者在1月30日買入1手9月份銅合約，價格為19520元/噸，同時賣出1手11月份銅合約，價格為19570元/噸，5月30日該交易者賣出1手9月份銅合約，價格為19540元/噸，同時以較高價格買入1手11月份銅合約，已知其在整個套利過程中凈虧損100元，且交易所規定，1手=5噸，試推算5月30日的11月份銅合約價格是______元/噸。A．18610 B．19610 C．18630 D．19640

16、聘用期貨從業人員的期貨經營機構發現從業人員有違規行為的，應當在____個工作日內向協會報告。A：5 B：7 C：10 D：15

17、是指利用相關市場或相關合約之間的價差變化，在相關市場或相關合約上進行方向相反的交易，以期價差發生有利變化而獲利的交易行為。A：套利 B：套期保值 C：投機 D：投資

18、客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產（）。A．相互混合、統一管理 B．相互獨立、分級管理 C．相互獨立、分別管理 D．相互混合、分級管理

19、持倉費包括為擁有或保留商品、資產等支付的__。A．交易手續費 B．倉儲費 C．保險費 D．利息

20、只取得金融期貨經紀業務資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請（）資格。A．非結算會員 B．全面結算會員 C．特別結算會員 D．一般結算會員

21、根據期貨投資者人市目的的不同，可將期貨投資者分為__。A．期貨套利者 B．期貨投機者 C．風險承擔者 D．套期保值者

22、反向市場牛市套利的市場特征有__。A．現貨價格高于期貨價格 B．只要價差擴大，就可獲利 C．獲利潛力巨大，風險有限

D．遠期合約價格相對于近期合約漲幅較小

23、期貨交易所的高級管理人員應當具備要求的條件。A：股東大會 B：中國證監會 C：期貨業協會

D：期貨保證金安全存管監控

24、下列關于期貨居間人的說法，正確的有__。A．居間人隸屬于期貨公司

B．居間人不是期貨公司所訂立期貨經紀合同的當事人 C．期貨公司的在職人員不可以成為本公司的居間人

D．期貨公司的在職人員可以成為其他期貨公司的居間人

25、期貨市場具有規避風險的功能，這主要是因為__。A．在期貨市場上可以進行套期保值操作 B．期貨市場具有價格發現的功能 C．期貨市場是有組織的規范化的市場

D．期貨市場和現貨市場走勢具有“趨同性”

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則》，（）的，予以公開通報批評。

A．情節嚴重 B．情節較輕

C．并造成嚴重后果 D． 未造成嚴重后果

2、對沖基金是一種投資基金，其區別于共同基金的自身特點的有__。

A．除投資傳統的股票債券和貨幣市場外，它還大量投資于金融衍生品市場 B．大量運用賣空機制，并且大量使用信貸杠桿進行高于自己本金數倍甚至數十倍的高風險投機操作

C．往往采取私募合伙的形式 D．往往采取公募形式

3、某投資者在4月15日準備將在6月10日用300萬元投資A、B、C三種股票。三種股票的價格分別是20元、25元和50元，分別投資5萬股、4萬股和2萬股。該投資者對這三種股票看漲。于是通過股指期貨進行套期保值。6月份到期的股指期貨現在為1500點，每點乘數為100元。如果A、B、C三種股票的β系數分別為1.5、1.3、0.8，那么該投資者應該買入（）份股指期貨。A．20 B．24 C．15 D．10

4、根據《期貨公司風險監督指標管理試行辦法》，期貨公司的風險監管指標包括__。

A．流動資產與流動負債的比例 B．資產負債率 C．凈資產

D．規定的最低限額的結算準備金要求

5、期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規定的職權外，還應當履行（）職責。

A．研究制定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求 B．研究制定風險管理、內部控制制度

C．審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求 D．審議并決定風險管理、內部控制制度

6、股票指數期貨交易的特點有__。A．以現金交收和結算 B．以小搏大 C．套期保值 D．投機

7、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，應當事先向客戶出示__。A．營業執照 B．授權委托書

C．責任自負承諾書 D．風險說明書

8、下列金融期貨合約中，由CBOT推出的有__。A．3個月歐洲美元定期存款合約 B．美國長期國債期貨合約 C．政府國民抵押協會抵押憑證 D．DJIA指數期貨合約

9、以下關于投機對價格的影響說法正確的是 A：買漲不買跌是人們的一種普遍的心理

B：當市場處于熊市時，消費者的投機心理很讓價格繼續下跌 C：與中小投機者相比，大投機商引發期價漲跌的能量更大

D：大投機商如果過度投機，很可能導致期貨價格的國家隊理性漲跌

10、雙重頂形反轉形態的成立條件是__。A．有兩個相同高度的高點 B．有兩個相同高度的低點 C．向下突破頸線 D．向上突破頸線

11、下列情形中，中國證監會或者其派出機構可以作出終止審查的決定的是（）。A．申請人依法解散 B．申請人撤回申請材料

C．擬任人死亡或者喪失行為能力

D．申請人未在規定期限內針對反饋意見作出進一步說明、解釋

12、期貨公司變更注冊資本，應當經中國證監會審核，期貨公司應當確保提交的模擬計算的變更注冊資本后的（）滿足風險監管指標標準。A．現金流量表 B．資產負債表 C．凈資本

D．其他財務指標

13、會員制期貨交易所章程應當載明的事項不包括____ A：會員的權利和義務 B：會員資格及其管理辦法 C：對會員的紀律處分 D：對會員的獎勵辦法

14、以下統計指標中，哪些越小，說明模型越精確 A：對數似然值 B：DW統計量 C：AIC值 D：SC值

15、下列關于圓弧頂的說法正確的是__。A．圓弧形成的時間與其反轉的力度成反比 B．形成過程中成交量是兩頭多中間少 C．它的形成與機構大戶炒作的相關性高

D．它的形成時間相當于一個頭肩形態形成的時間 16、100000美元面值的3個月期國債，按照8%的年貼現率發行，則下列敘述正確的是__。

A．3個月貼現率為2% B．發行價為92000美元 C．發行價為98000美元 D．實際收益率為8%

17、會員制期貨交易所理事會根據需要可以設立的專門委員會包括． A：監察委員會 B：財務委員會 C：調解委員會 D：結算委員會

18、下列屬于期貨從業人員不正當競爭行為的是（）。

A．在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

B．采用明示或暗示與有關組織具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業務壟斷

C．貶低或詆毀其他期貨經營機構、期貨從業人員

D．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽

19、下面屬于黃金需求體系內容的是 A：首飾用金 B：工業用金 C：金條投資 D：ETF投資

20、關于強行平倉，下列說法正確的是（）。

A．甲期貨公司違規超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由甲自行承擔

B．乙客戶交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由乙自行承擔 C．丙期貨公司交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔

D．丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數額顯著超出了客戶需追加的保證金數額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔

21、從事期貨交易活動，應當遵循的原則． A：公開 B：公平C：公正

D：誠實信用

22、某期貨公司在客戶開發過程中向投資者劉某承諾期貨投資包賺不賠，而且在劉某正式開戶前沒有向劉某出示任何有關期貨交易風險的說明。那么該期貨公司違犯了下列哪些規定（）

A．在經紀業務中與客戶約定分享利益、共擔風險 B．向客戶做獲利保證

C．不按規定向客戶出示風險說明書

D．有關國務院期貨監督管理機構規定的其他欺詐客戶的行為

23、期貨公司__的近親屬在期貨公司從事期貨交易，需要報告中國證監會派出機構。

A．普通員工 B．高級管理人員 C．董事 D．監事

24、以下對于市場研究報告撰寫的要求，正確的有 A：要有明確的調研目的

B：調研和搜集的材料要真實、準確和典型 C：講究方法，體現科學性

D：要講究時效，及時發揮報告作用，提高投資收益

25、根據期貨市場遠期月份合約價格和近期月份合約價格之間的關系，可分為__。A．正向市場 B．牛市市場 C．熊市市場 D．反向市場