第一篇：2017年福建省期貨從業資格：期貨交易所考試試卷

2017年福建省期貨從業資格：期貨交易所考試試卷

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、操作上保守穩健，目的在于取得長期穩定的低風險收益的基金是__。A．共同基金 B．對沖基金 C．商品投資基金 D．套利基金

2、在我國，有1/3以上的會員聯名提議時，期貨交易所應該召開臨時（）。A．理事會 B．董事會 C．會員大會 D．職工代表大會

3、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 假設該期貨公司在經營過程中，2007年曾經由于嚴重違規期貨交易被當地證監局要求整改，張某受到中國證監會的行政處罰。經整改完成后，證監會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結算業務資格，假設其他條件均符合規定，中國證監會應當（）。A．予以批準 B．不予批準

C．給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準 D．予以批準，但應當限制其結算業務范圍

4、某一特定商品或資產在某一特定地點的現貨價格與其期貨價格之間的差額稱為__。A．價差 B．基差 C．差價 D．套價

5、某企業委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業意見的情況下將其合約強行平倉，發生費用為X，同時產生損失Y，則下列說法正確的是（）。A．企業承擔損失Y，期貨公司承擔費用X B．期貨公司承擔費用X和損失Y C．企業承擔費用X，期貨公司承擔損失Y D．企業承擔費用X和損失Y

6、非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第49條所規定的（）條件的，期貨公司應當承擔由此產生的民事責任。A．無權代理 B．職務代理 C．越權代理 D．表見代理

7、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行 情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。A．60% B．80% C．20% D．40%

8、期貨公司首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。A．20 B．15 C．10 D．5

9、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。A．中國證監會 B．財政部

C．期貨投資者保障基金管理機構 D．期貨投資者

10、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題： 趙某的行為屬于不正當競爭行為，違反了（）規定。A．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽 B．貶低或詆毀其他期貨經營機構、期貨從業人員

C．采用明示或暗示與有關組織具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的有關系進行業務壟斷

D．中國證監會或協會認定的其他不正當競爭行為

11、滬深300股指數的基期指數定為__。A．100點 B．1000點 C．2000點 D．3000點

12、大豆提高套利的做法是__。

A．購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約 B．購買大豆期貨合約

C．賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕的期貨合約 D．賣出大豆期貨合約

13、世界上第一個有組織的金融期貨市場是__。A．倫敦證券交易所 B．芝加哥商品交易所 C．阿姆斯特丹證券交易所 D．法蘭西證券交易所

14、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，穿倉造成的損失，期貨公司（）。A．不承擔責任

B．承擔次要賠償責任 C．承擔主要賠償責任，最高不超過80% D．全部承擔賠償責任

15、（）對期貨市場實行集中統一的監督管理。A．中國期貨業協會 B．中國證監會 C．中國證券業協會

D．國務院期貨監督管理機構

16、某期貨交易所副總經理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經理報告并申請批準，該總經理（）。A．不準許該副總經理兼職 B．可以批準該副總經理兼職 C．無權批準該副總經理兼職

D．可以助其以調用的形式進行兼職

17、上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為19500元，買入價格為19510元，前一成交價為19480元，那么該合約的撮合成交價應為__。A．19480元 B．19490元 C．19500元 D．19510元

18、《期貨從業人員執業行為準則（試行）》自（）起施行。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日

19、甲期貨公司共有l0家營業部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據以上數據，回答下列問題： 甲期貨公司的凈資本是（）。A．4100萬元 B．5000萬元 C．3900萬元 D．4000萬元

20、直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是（）。A．自然人 B．國有企業 C．投機客戶

D．期貨交易所會員

21、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，期貨公司應承擔的賠償額（）。

A．不超過損失的50% B．不超過損失的20% C．不超過損失的80% D．不超過損失的60%

22、期貨交易所應當向（）報送財務會計報告。A．期貨保證金安全存管監控機構 B．國務院期貨監督管理機構 C．期貨公司

D．非期貨公司結算會員

23、管理和使用的具體辦法由（）制定。A．國務院期貨監督管理機構

B．國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門 C．國務院期貨監督管理機構會同中國人民銀行 D．國務院期貨監督管理機構會同中國期貨業協會

24、客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。A．應當按照公司標準計算保證金 B．可以只在報表附注中說明

C．應當按照分類和流動性進行風險調整 D．應當相應調減凈資本

25、期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。A．3 B．2 C．5 D．1

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、期貨交易所應當按照國家有關規定建立健全的風險管理制度包括（）。A．保證金制度 B．風險準備金制度 C．漲跌停板制度

D．當日無負債結算制度

2、未決仲裁等或有負債的（）。A．性質 B．涉及金額

C．可能發生的損失

D．預計損失的會計處理情況

3、期貨從業人員應當遵守的職業行為規范包括（）。

A．誠實守信，恪盡職守，促進機構規范運作，維護期貨行業聲譽

B．以專業的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業秘密，維護客戶的合法權益

C．向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證

D．當自身利益或者相關利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優先的原則

4、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格應當具備的條件包括（）。A．申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準 B．具有從事金融期貨經紀業務的詳細計劃 C．控股股東凈資產不低于人民幣5000萬元

D．符合中國證監會期貨保證金安全存管監控的規定

5、期貨交易所章程中應當載明的事項包括（）。A．設立目的和職責

B．名稱、住所和營業場所 C．注冊資本及其構成 D．對會員的紀律處分

6、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請金融期貨全面結算會員資格但未被批準，其原因可能是（）。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業資格，不符合法律規定 B．該期貨公司注冊資本不符合法律規定

C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業時間不符合規定 D．該期貨公司高級管理人員連續任職不符合規定

7、期貨從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發生沖突或可能發生沖突時，（）。

A．以自身利益為首要出發點

B．必須及時向投資者披露發生沖突的可能性及有關情況 C．必須保證所在機構的利益不會受到損害

D．當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待

8、期貨交易所的職責包括（）。A．提供交易的場所 B．設計期貨合約 C．監督期貨交易

D．按照章程和交易規則對會員進行監督管理

9、期貨市場風險管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發揮功能的前提和基礎

B．減緩和消除期貨市場與社會經濟產生不良沖擊的需要 C．適應世界經濟自由化和國際化發展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求

10、期貨公司及其營業部有（）行為的，根據《期貨交易管理條例》第70條處罰。A．按照規定將客戶保證金與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理

B．未按照規定繳存結算擔保金、結算準備金，或者未維持最低數額的結算準備金等專用資金

C．對股東、實際控制人及其關聯人的期貨交易降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權益 D．以合資、合作、聯營方式設立營業部，或者將營業部承包、出租給他人，或者違反營業部集中統一管理規定

11、丁某在某期貨公司營業部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業部經理匯報后，給丁某透支了營業部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發現這一事件，即提出索賠。該案中小王的行為違反規定的是（）。

A．小王違背丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約的行為 B．小王挪用其他客戶保證金的行為 C．小王未經丁某同意擅自買賣期貨的行為

D．小王發現賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金

12、從事期貨交易活動，應當（）。A．公平B．公開 C．公正 D．誠實信用

13、反向市場牛市套利的市場特征有__。A．現貨價格高于期貨價格 B．只要價差擴大，就可獲利 C．獲利潛力巨大，風險有限

D．遠期合約價格相對于近期合約漲幅較小

14、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業協會給予其暫停從業資格7個月的處分，期貨業協會做出該處分后，應當（）。

A．將紀律處分信息錄入協會從業人員信息管理數據庫 B．要求其所在機構在指定媒體上發出公告

C．按照規定的程序在協會網站和指定媒體上進行公示 D．向中國證監會報告

15、一個完整的期貨交易流程應包括__ A．開戶與下單 B．競價 C．結算 D．交割

16、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 如果期貨公司在經營過程中，由于業務發展需要，要招聘一個副總經理，下列幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是（）。

A．甲取得學士學位，曾經在某期貨公司從事期貨業務達3年

B．乙取得博士學位，曾經在銀行工作5年，準備參見期貨從業人員資格考試 C．丙大專畢業，曾經在某公司擔任10年的會計

D．丁本科畢業，此前從事了6年的律師工作，現已具有期貨從業人員資格

17、交易所對會員結算完成后，將向會員發放結算單據或電子傳輸當日的結算數據，包括__，期貨經紀公司會員以此作為對客戶結算的依據。A．會員當日平倉盈虧表 B．會員當日成交合約表 C．會員當日持倉表 D．會員資金結算表

18、期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。A．高于客戶指令價格賣出 B．高于客戶指令價格買入 C．低于客戶指令價格賣出 D．低于客戶指令價格買入

19、期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（）。A．會員資格的取得條件 B．會員資格的終止條件 C．對會員的監督管理 D．會員資格的取得程序

20、在下列國家中，__有玉米期貨交易。A．日本 B．阿根廷 C．法國 D．南非

21、期貨交易所會員享有的權利包括（）。

A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權 B．按照期貨交易所章程和交易規則行使申訴權 C．聯名提議召開會員大會 D．按照規定轉讓會員資格

22、期貨從業人員受到（）的紀律懲戒的，應當參加中國期貨業協會組織的專項后續職業培訓。A．訓誡 B．公開譴責 C．暫停從業資格 D．撤銷從業資格

23、根據《刑法》及其修正案的規定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A．期貨公司利用內幕消息進行期貨交易，情節嚴重的

B．期貨公司從業人員銷毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，情節特別惡劣的 C．利用期貨市場信息優勢聯合他人操縱期貨交易價格，情節嚴重的

D．期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數額巨大的

24、期貨公司的期貨從業人員不得進行的行為有（）。A．代理客戶從事期貨交易

B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．收付、存取或劃轉期貨保證金 D．挪用客戶的期貨保證金

25、套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現貨商品或資產品種__的期貨合約，從而在期貨和現貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機制，以規避價格波動風險的一種交易方式。A．品種相同或相關 B．數量相等或相當 C．方向相同

D．月份相同或相近

第二篇：2017年福建省期貨從業資格：監督管理考試試卷

2017年福建省期貨從業資格：監督管理考試試卷

一、單項選擇題（共29題，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意）

1、為投資者辦理股指期貨開戶手續的主體有__。A．期貨公司

B．從事中間介紹業務的證券公司 C．證券公司 D．中期協

2、下面關于期現套利的說法中，錯誤的是

A：正向期現套利，即在買入現貨的同時賣出同等數量的期貨，等待期現價差收斂時平掉套利頭寸或通過交割結束套利

B：當期現價差位于持倉成本上下邊界之間時，無法進行期現套利，因而將這個上下邊界之間稱為“無套利區間”

C：反向期現套利比較適合商品的生產廠家和貿易中間商 D：反向套利是構建現貨空頭和期貨多頭的套利行為

3、漲跌停板，是指合約在（）個交易日中的交易價格不得高于或者低于規定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。A．2 B．1 C．3 D．4

4、__期貨合約的每日價格最大波動限制為上一交易日結算價的3%。A．鄭州商品交易所的硬白小麥 B．大連商品交易所的黃大豆2號 C．上海期貨交易所的燃料油 D．上海期貨交易所的天然橡膠

5、當KD低于20就應該考慮__。A．買入 B．賣出 C．平倉 D．開倉

6、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經（）批準。A．國務院 B．中國證監會

C．期貨交易所員工大會 D．中國期貨業協會

7、以下有關實物交割的說法正確的是__。

A．期貨市場的實物交割比率很小，所以實物交割對期貨交易的正常運行影響不大

B．實物交割是聯系期貨與現貨的紐帶

C．實物交割過程中，買賣雙方直接進行有效標準倉單和貨款的交換 D．標準倉單可以再交易者之間私下轉讓

8、期貨投機行為的存在有一定的合理性，這是因為__。A．生產經營者有規避價格風險的需求

B．如果只有套期保值者參加期貨交易，則套期保值者難以達到轉移風險的目的 C．期貨投機者把套期保值者不能消除的風險消除了

D．投機者可以抵消多頭期貨保值者和空頭期貨保值者之間的不平衡

9、下列何者基差之變化，稱為基差走弱____ A：-5～-6 B：-4～-6 C：5～-3 D：5～-5

10、下列關于期貨公司作用的說法，正確的有__。A．有助于增強期貨市場競爭的充分性

B．有助于提高客戶交易的決策效率和決策的準確性 C．可以較為有效地控制客戶的交易風險

D．有助于實現期貨交易風險在各環節的分散承擔

11、因違法違規行為受到金融監管部門的行政處罰，執行期滿未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。A．3 B．5 C．7 D．10

12、期貨投資基金風險控制的具體內容包括__。A．風險測量

B．風險控制的原則和目標 C．風險管理方法 D．投資限制

13、期貨公司與客戶之間發生期貨交易糾紛的，可以__。A．由客戶單獨提出解決方案 B．提請期貨交易所調解處理

C．將客戶持倉進行強行平倉并做銷戶處理 D．提請中國期貨業協會調解處理

14、當基差（）時，投資者可通過賣出套期保值策略獲利。A．由40變為30 B．由20變為40 C．由30變為20 D．由10變為20

15、下列機構中，屬于期貨自律機構的有__。A．中國證監會 B．中國期貨業協會 C．期貨交易所 D．期貨公司

16、下列不屬于基本分析特點的是__。A．研究的是價格變動的根本原因 B．主要分析價格變動的短期趨勢 C．依靠圖形或圖表進行分析 D．認為歷史會重演

17、期貨公司應當在（）后為客戶提供交易結算報告。A．每周交易閉市 B．每年財務結算 C．每次交易完成 D．每日交易閉市

18、關于賣出看漲期權的說法不正確的有__。A．一般運用于看后市上漲或已見底的情況 B．平倉收益=權利金賣出價-買入平倉價

C．期權被要求履約風險=執行價格+標的物平倉買入價格-權利金 D．期權賣方必須交付一筆保證金

19、下列關于期貨交易和遠期交易的說法正確的是（）。A．兩者的交易對象相同

B．遠期交易是在期貨交易的基礎上發展起來的 C．履約方式相同 D．信用風險不同

20、在會員制期貨交易所中，新品種委員會的基本職責是__。A．對本交易所發展有前途的新品種期貨合約及其可行性進行研究 B．起草交易規則，并按理事會提出的修改意見進行修改

C．準備和起草擬發展的新品種期貨合約的論證報告及其他必要文件 D．監督所有與交易活動有關的問題

21、從資金來源劃分，期貨市場的機構投資者可分為__。A．商業銀行 B．證券公司 C．養老基金 D．養老保險

22、申請設立期貨公司，具有期貨從業人員資格的人員不少于__人。A．3 B．5 C．7 D．15

23、期貨市場對某大豆生產者的影響可能體現在__。

A．該生產者在期貨市場上開展套期保值業務，以實現預期利潤

B．該生產者參考期貨交易所的大豆期貨價格安排大豆生產，確定種植面積 C．該生產者發現去年現貨市場需求量大，決定今年擴大生產 D．為達到更高的交割品級，該生產者努力提高大豆的質量

24、最高價和最低價之間為一條豎線段，開盤價以位于豎線左側的短橫線表示，收盤價以位于豎線右側的短橫線表示的圖示方法是.A：閃電圖 B：竹線圖 C：分時圖 D：K線圖

25、客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應視為（）。A．下達交易指令當日有效

B．與期貨公司簽訂合同當日有效 C．收到貨款當日有效 D．無法確定有效日

26、會員制期貨交易所的會員大會每年召開（）次。A．1 B．2 C．3 D．4

27、當某投資者買進六月份日經指數期貨2 張，并同時賣出2 張九月份日經指數期貨，則期貨經紀商對客戶要求存入的保證金應為____ A：4 張日經指數期貨所需保證金 B：2 張日經指數期貨所需保證金

C：小于2 張日經指數期貨所需保證金 D：以上皆非

28、我國鄭州商品交易所采用__交割方式。A．集中 B．協議 C．滾動 D．現金

29、期貨公司應當合理設置業務部門及其職能，建立交易、結算、風險管理、財務等崗位責任制度，對（）崗位及業務實施重點控制，確保前、中、后臺業務分開。A．關鍵 B．所有 C．交易 D．結算

二、多項選擇題（共29題，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。）

1、期貨投機與股票投機的區別有__。A．保證金規定不同 B．交易方向不同 C．結算制度不同

D．有無特定到期日不同

2、期貨公司的高級管理人員出現下述__情形的，期貨公司不得申請金融期貨結算業務資格。

A．近1年內存在不良信用記錄

B．近2年內因違法違規經營被工商管理部門處以罰款 C．因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查 D．近2年內因詐騙罪受過刑事處罰

3、關于期貨交易所的說法正確的有______。A．期貨交易所不參與交易

B．只有期貨交易所的會員可以進入場內進行交易 C．期貨交易所要維護投資者的合法權益 D．期貨交易所為期貨交易提供場所

4、期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理等業務的協作程序和規則． A：開戶

B：行情和交易系統的安裝維護 C：客戶投訴的接待處理 D：交易技巧的輔導與培訓

5、申請經理層人員的任職資格，應當（）。A．具有期貨從業人員資格

B．具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位 C．通過中國證監會認可的資質測試

D．具有相關學科教學、研究的高級職稱

6、公司制期貨交易所總經理行使下列職權．

A：組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議 B：期貨交易所章程規定或者董事會授予的其他職權 C：主持期貨交易所的日常工作 D：批準風險準備金的使用方案

7、期貨從業人員自律管理的具體辦法包括。A：從業資格考試、注冊和公示 B：執業行為準則及其檢查 C：后續職業培訓

D：紀律懲戒和申訴等

8、某投資者2月份以100點的權利金買進一張3月份到期執行價格為10200點的恒指看漲期權，同時他又以150點的權利金賣出一張3月份到期，執行價格為10000點的恒指看漲期權。下列說法正確的有__。

A．若合約到期時，恒指期貨價格為10200點，則投資者虧損150點 B．若合約到期時，恒指期貨價格為10000點，則投資者盈利50點 C．投資者的盈虧平衡點為10050點

D．恒指期貨市場價格上漲，將使套利者有機會獲利

9、下列關于期權特點的說法，正確的有__。A．期權買方取得的權利是在未來的

B．期權買方在未來買賣的標的物是特定的

C．期權買方只能買進標的物，賣方只能賣出標的物

D．期權買方在未來買賣標的物的價格視未來標的物實際價格而定

10、從交易頭寸區分，期貨市場中投機者可分為__。A．大投機商 B．多頭空頭者 C．小投機商 D．空頭投機者

11、決定是否買空或賣空期貨合約的時候，交易者應該事先為自己確定__，作好交易前的心理準備。A．最高獲利目標 B．最低獲利目標

C．所能承受的最大虧損限度 D．所能承受的最小虧損限度

12、董事會選聘首席風險官是以（）作為主要的判斷標準。A．是否熟悉期貨法律、法規 B．是否誠信守法

C．是否具備勝任能力

D．是否符合固定的任職條件

13、期貨市場在宏觀經濟中的作用是__。A．促進本國經濟的國際化發展 B．調節市場供求 C．減緩價格波動

D．有助于市場經濟體系的建立與完善

14、根據規定，期貨交易所解散的情形不包括____ A：章程規定的營業期限屆滿

B：會員大會或者股東大會決定解散 C：中國證監會決定關閉 D：營業場所變更

15、關于期貨交易的正確描述是__。A．期貨交易實行當日無負債結算制度 B．期貨交易以公開競價的方式集中進行 C．期貨交易的對象均為實物商品

D．期貨交易的目的在于買賣現貨商品

16、對基差的描述工正確的是__。

A．在正向市場上，收獲季節時基差擴大 B．在正向市場上，收獲季節時基差縮小

C．在正向市場上，收獲季節過去后，基差開始縮小 D．在止向市場上，收獲季節過去后，基差開始擴大

17、會員制和公司制期貨交易所的區別包括__ A．日的 B．法律責任 C．資金來源 D．接受監管

18、中國證監會或者其派出機構對擬任人的能力、品行和資歷進行審查的方式有（）。

A．審核材料 B．考察談話

C．調查從業經歷 D．公開選舉

19、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交下列（）等申請材料。

A．從事金融期貨經紀業務的計劃書 B．金融期貨經紀業務資格申請書

C．股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經紀業務資格的決議文件

D．經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前3財務報告；申請日在下半年的，還應提供經審計的半財務報告 20、期貨公司章程應當明確規定首席風險官的（）。A．薪酬范圍

B．工作報告的程序和方式 C．任期、職責范圍 D．權利義務

21、假設一家中國企業將在未來三個月后收到美元貨款，企業擔心三個月后美元貶值，該企業可以通過__手段來實現套期保值的目的。A．出售遠期合約 B．買入期貨合約 C．買入看跌期權 D．買入看漲期權

22、套利分析的常用方法包括__。A．圖表分析法 B．文字分析法 C．季節性分析法

D．相同期間供求分析法

23、在我國，客戶可以通過__方式向期貨公司下達交易指令。A．網上下單 B．電話下單

C．國務院期貨監督管理機構規定的其他方式 D．書面下單

24、（）應當按照國務院期貨監督管理機構、財政部門的規定，提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A．期貨公司 B．期貨交易所

C．期貨交易所非期貨公司結算會員 D．中國期貨業協會

25、在我國期貨交易所交易的鋁期貨合約的最后交易日為交割月份的__日(遇法定節假日順延)。A．5 B．10 C．15 D．20

26、會員制期貨交易所的會員大會每年召開（）次。A．1 B．2 C．3 D．4

27、當某投資者買進六月份日經指數期貨2 張，并同時賣出2 張九月份日經指數期貨，則期貨經紀商對客戶要求存入的保證金應為____ A：4 張日經指數期貨所需保證金 B：2 張日經指數期貨所需保證金

C：小于2 張日經指數期貨所需保證金 D：以上皆非

28、我國鄭州商品交易所采用__交割方式。A．集中 B．協議 C．滾動 D．現金

29、期貨公司應當合理設置業務部門及其職能，建立交易、結算、風險管理、財務等崗位責任制度，對（）崗位及業務實施重點控制，確保前、中、后臺業務分開。A．關鍵 B．所有 C．交易 D．結算

第三篇：福建省期貨從業資格《基礎知識》考試試卷

福建省期貨從業資格《基礎知識》考試試卷

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的（）。A．15% B．20% C．30% D．50%

2、期貨從業人員發現投資者有違法違規的行為時，應（）。A．及時向主管部門報告 B．公平對待該投資者

C．及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險 D．了解投資者的投資目標

3、某出口商擔心日元貶值而采取套期保值，可以__。A．買日元期貨買權 B．賣歐洲日元期貨 C．賣日元期貨

D．賣日元期貨賣權，賣日元期貨買權

4、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當向（）報告。A．中國證監會

B．公司住所地中國證監會派出機構 C．財政部 D．地方財政局

5、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A．資產 B．營業成本 C．資本金 D．負債

6、某一期權標的物市價是95.45點，以此價格買進10張9月份到期的3個月歐洲美元利率(EUBIBOR)期貨合約，6月20日該投機者以95.40點的價格將手中的合約平倉。在不考慮其他成本因素的情況下，該投機者的凈收益是__。A．1250美元 B．-1250美元 C．12500美元 D．-12500美元

7、某期貨交易所副總經理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經理報告并申請批準，該總經理（）。A．不準許該副總經理兼職 B．可以批準該副總經理兼職 C．無權批準該副總經理兼職

D．可以助其以調用的形式進行兼職

8、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權，可以 依法參與期貨公司清算。A．中國證監會 B．財政部

C．期貨投資者保障基金管理機構 D．期貨投資者

9、由于某一特定商品的期貨價格和現貨價格在同一市場環境中會受到相同的經濟因素的影響和制約，因而兩個市場的價格變動趨勢__。A．相反 B．一般相同 C．不一定 D．完全相同

10、某期貨交易所會員現有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A．200 B．50 C．160 D．240

11、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間最多為（）個交易日。A．5 B．10 C．20 D．30

12、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬（）。A．期貨交易所 B．中國證監會

C．期貨投資者保障基金 D．風險準備金

13、期貨交易和交割的時間順序是__。A．同步進行

B．通常交易在前，交割在后 C．通常交割在前，交易在后 D．無先后順序

14、下列關于期貨公司的說法，不正確的是（）。

A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務院期貨監督管理機構可責令其轉讓所持期貨公司股權，但不得限制其股東權利

B．國務院期貨監督管理機構有權責令違法經營的期貨公司停業整頓

C．期貨公司出現重大風險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務院期貨監督管理機構可以對其進行接管

D．期貨公司出現嚴重危及穩健運行、損害客戶合法權益的行為的，國務院期貨監督管理機構可以責令調整有關部門負責人員

15、期貨交易所應當向（）報送財務會計報告。A．期貨保證金安全存管監控機構 B．國務院期貨監督管理機構 C．期貨公司

D．非期貨公司結算會員

16、管理及撤銷期貨從業人員從業資格的（）A．中國證監會 B．中國證券業協會 C．中國期貨業協會 D．各期貨公司

17、__的計算方法就是求連續若干天市場價格(通常采用收盤價)的算術平均。A．移動平均線 B．幾何平均線 C．支撐線 D．壓力線

18、下列可以從事期貨交易的是（）。A．國家機關和事業單位 B．某集團下屬公司

C．期貨交易所的工作人員 D．中國期貨業協會的工作人員

19、期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。A．中國期貨業協會 B．本交易所會員大會 C．本交易所理事會 D．中國證監會

20、管理和使用的具體辦法由（）制定。A．國務院期貨監督管理機構

B．國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門 C．國務院期貨監督管理機構會同中國人民銀行 D．國務院期貨監督管理機構會同中國期貨業協會

21、大豆提高套利的做法是__。

A．購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約 B．購買大豆期貨合約

C．賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕的期貨合約 D．賣出大豆期貨合約

22、下列不屬于全面結算會員期貨公司應當定期向中國證監會派出機構報告事項的是（）。A．非結算會員名單及其變化情況

B．金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況 C．非結算會員期貨交易涉及的交易方及交易明細

D．金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況

23、某企業委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業意見的情況下將其合約強行平倉，發生費用為X，同時產生損失Y，則下列說法正確的是（）。A．企業承擔損失Y，期貨公司承擔費用X B．期貨公司承擔費用X和損失Y C．企業承擔費用X，期貨公司承擔損失Y D．企業承擔費用X和損失Y

24、Euro-BOBL債券期貨屬于__。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨

25、客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）內向期貨公司提出書面異議。A．交易完成15日 B．交易完成30日

C．收到結算報告的當天 D．期貨經紀合同約定的時間

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、在實踐中，企業識別風險的方法有__。A．風險列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法

2、期貨公司應當按照（）的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A．國務院期貨監督管理機構 B．中國證券業協會 C．中國人民銀行 D．財政部門

3、期貨交易所應當按照國家有關規定建立健全的風險管理制度包括（）。A．保證金制度 B．風險準備金制度 C．漲跌停板制度

D．當日無負債結算制度

4、股票指數期貨交易的特點有__。A．以現金交收和結算 B．以小博大 C．套期保值 D．投機

5、根據《刑法》及其修正案的規定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A．期貨公司利用內幕消息進行期貨交易，情節嚴重的

B．期貨公司從業人員銷毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，情節特別惡劣的 C．利用期貨市場信息優勢聯合他人操縱期貨交易價格，情節嚴重的

D．期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數額巨大的

6、商品投資基金的類型有__。A．公募期貨基金 B．私募期貨基金 C．個人管理期貨賬戶 D．集體管理期貨賬戶

7、套期保值者大多是__。A．生產商

B．加工商和庫存商 C．投機商 D．金融機構

8、期貨公司及其營業部有（）行為的，根據《期貨交易管理條例》第70條處罰。A．按照規定將客戶保證金與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理

B．未按照規定繳存結算擔保金、結算準備金，或者未維持最低數額的結算準備金等專用資金

C．對股東、實際控制人及其關聯人的期貨交易降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權益 D．以合資、合作、聯營方式設立營業部，或者將營業部承包、出租給他人，或者違反營業部集中統一管理規定

9、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 假設總經理李某在外出辦理業務過程中，不小心將公司的期貨業務經營許可證遺失，對此，期貨公司應當（）。

A．在30日內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢 B．請求中國證監會公告聲明作廢 C．持登載聲明向中國證監會重新申領 D．公告期滿后向中國證監會重新申領

10、關于中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的有（）。

A．中國證監會認為期貨市場出現異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施

B．中國證監會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C．中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易所收取任何費用

11、期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求__等措施，以警示和化解風險。A．會員報告情況 B．客戶報告情況 C．談話提醒

D．發布風險提示函

12、會員制期貨交易所會員享有的權利包括（）。A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權 B．按照期貨交易所章程和交易規則行使申訴權 C．聯名提議召開臨時會員大會 D．按規定轉讓會員資格

13、下列關于商品供給的說法，正確的是__。

A．供給是指在一定時期內，在各種可能的價格下，生產者愿意并且能夠提供的商品或勞務的數量

B．一般來說，在其他條件不變的情況下，一種商品的市場價格越高，生產者越愿意為市場提供較多的產品數量，即：價格越高，供給量越大;價格越低，供給量越小，這就是“供給法則” C．在商品自身價格不變的條件下，生產成本上升會減少利潤，從而使得商品的供給量增加。相反，生產成本下降會增加利潤，從而使得商品的供給量減少

D．一般而言，生產技術水平的提高可以降低生產成本，增加生產者的利潤，生產者會進一步提高產量

14、證券公司申請中間介紹業務資格，應建立健全與介紹業務相關的（）等制度。A．風險隔離 B．合規檢查 C．內部控制 D．業務規則

15、下列選項中，關于股票期貨的說法，正確的有__。

A．股票期貨是以單只股票或窄基股票指數作為標的物的期貨合約 B．目前全球絕大多數股票期貨都是窄基股票期貨 C．股票期貨出現于20世紀80年代后期

D．2001年1月29日，美國One Chicago交易所首次推出以英國、歐洲大陸和美國的藍籌股為標的物的股票期貨交易

16、期貨從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發生沖突或可能發生沖突時，（）。

A．以自身利益為首要出發點

B．必須及時向投資者披露發生沖突的可能性及有關情況 C．必須保證所在機構的利益不會受到損害

D．當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待

17、丁某在某期貨公司營業部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業部經理匯報后，給丁某透支了營業部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發現這一事件，即提出索賠。對于該期貨公司的行為，中國證監會可以采取下列（）監管措施。A．給予警告

B．沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款

C．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款 D．情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證

18、監事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。

A．因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年

B．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C．因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年

D．國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員

19、以下說法錯誤的有（）。

A．不得獲取利益是期貨從業人員在執業過程中應當遵守的原則 B．期貨從業人員在執業過程中獲取利益的應當退還 C．期貨從業人員在執業過程中獲取不正當利益的應當退還 D．期貨從業人員在執業過程中應嚴格自律 20、在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業務。A．國有企業 B．國有控股企業 C．金融機構 D．事業單位

21、丁某在某期貨公司營業部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業部經理匯報后，給丁某透支了營業部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發現這一事件，即提出索賠。該案中小王的行為違反規定的是（）。

A．小王違背丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約的行為 B．小王挪用其他客戶保證金的行為

C．小王未經丁某同意擅自買賣期貨的行為

D．小王發現賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金

22、期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（）。A．會員資格的取得條件 B．會員資格的終止條件 C．對會員的監督管理 D．會員資格的取得程序

23、下列表述中，正確的有（）。A．期貨公司應當加入期貨業協會 B．期貨公司應當加入工商企業聯合會

C．中國期貨業協會對期貨公司進行監督管理 D．中國期貨業協會對期貨公司進行自律性管理

24、期貨交易所會員享有的權利包括（）。

A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權 B．按照期貨交易所章程和交易規則行使申訴權 C．聯名提議召開會員大會 D．按照規定轉讓會員資格

25、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A．財政部

B．中國期貨業協會 C．期貨交易所 D．中國證監會

第四篇：湖北省期貨從業資格：期貨交易所考試試題

湖北省期貨從業資格：期貨交易所考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、鄭州商品交易所小麥期貨合約最小變動價位是（）元/噸。A．1 B．5 C．10 D．100

2、假如滬深300股指期貨某合約的報價為4100點，期貨公司收取的保證金為12%，那么2手該合約所需的保證金為__。A．10.76萬元 B．11.76萬元 C．14.76萬元 D．29.52萬元

3、“美元匯率對銅價格的影響”屬于期貨專題報告中對專題分析 A：數據 B：突發事件 C：重要因素

D：市場結構及交易制度

4、申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交的文件和材料不包括__。A．申請書

B．章程和交易規則草案 C．所有交易品種的交易細則 D．經營計劃

5、在我國的期貨交易所中，不區分結算會員和非結算會員的交易所有__。A．鄭州商品交易所 B．大連商品交易所 C．中國金融期貨交易所 D．上海期貨交易所

6、期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，應當具備申請日前3個會計連續盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產不低于人民幣（）億元。A．10 B．5 C．3 D．1

7、具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設。A：執行董事 B：非執行董事 C：獨立董事 D：內部董事

8、期貨公司應當在依法批準的開立期貨保證金賬戶。A：期貨公司

B：期貨保證金存管銀行 C：中國證監會 D：期貨交易所

9、在證券公司為期貨公司提供中間介紹業務的人員必須（）。A．具備期貨從業資格 B．具備代理人從業資格 C．具備銀行從業資格

D．經中國期貨業協會批準

10、我國黃大豆2號期貨可參與交割的為____ A：大豆1號 B：非轉基因大豆

C：進口大豆和國產大豆 D：轉基因大豆

11、代理風險存在于（）。A．交易所與結算機構之間 B．客戶與期貨公司之間 C．期貨公司與結算機構之間 D．客戶與交易所之間

12、假設某投資者持有A、B、C三只股票。三只股票的β系數分別為1．

2、0．9和1．05，其資金分配分別是：100萬元、200萬元和300萬元，則該股票組合的β系數為。A：1．025 B：0．95 C：1．05 D：1．125

13、根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的規定，凈資本的計算公式為____ A：凈資本＝凈資產－資產調整值＋負債調整值－客戶未足額追加的保證金 B：凈資本＝凈資產－資產調整值＋負債調整值

C：凈資本＝凈資產－資產調整值＋負債調整值＋客戶未足額追加的保證金－其他調整項

D：凈資本＝凈資產－資產調整值＋負債調整值－客戶未足額追加的保證金－/＋其他調整項

14、期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業人員不得從事的行為包括__。A．以本人名義從事期貨交易

B．泄露因工作關系掌握的非結算會員的結算信息 C．代理客戶從事期貨交易

D．利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員的合法權益

15、反向市場中，發生以下______時應采取牛市套利決策。A．近期月份合約價格上升幅度大于遠期月份合約 B．近期月份合約價格上升幅度等于遠期月份合約 C．近期月份合約價格上升幅度小于遠期月份合約 D．近期月份合約價格下降幅度大于遠期月份合約

16、基差交易是指按一定的基差來確定（），以進行現貨商品買賣的交易形式。A．現貨與期貨價格之差 B．現貨價格與期貨價格 C．現貨價格 D．期貨價格

17、介紹經紀商主要業務是為期貨公司開發客戶或接受期貨、期權指令，但不能接受客戶的資金，且必須通過______進行結算。A．期貨公司 B．會員

C．期貨交易所 D．非結算會員

18、______是指由期貨交易所指定的、為期貨合約履行實物交割的交割地點。A．期貨交易所 B．期貨公司 C．交割倉庫 D．會員

19、期貨從業人員對協會的紀律處分不服的，可以向協會． A：申訴 B：反映 C：上訪

D：申請復議

20、大多數期貨交易都是通過__的方式了結履約責任。A．實物交割 B．現金交割 C．期貨轉現貨 D．對沖平倉

21、題干: 5月15日，某投機者在大連商品交易所采用蝶式套利策略，賣出5張7月大豆期貨合約，買入10張9月大豆期貨合約，賣出5張11月大豆期貨合約；成交價格分別為1750元/噸、1760元/噸和1770元/噸。5月30日對沖平倉時的成交價格分別為1740元/噸、1765元/噸和1760元/噸。在不考慮其它因素影響的情況下，該投機者的凈收益是__元。A．1000 B．2000 C．1500 D．150

22、套利交易在期貨市場起著獨特的作用，其包括__。A．為交易者提供風險對沖的機會 B．增加市場流動性

C．有助于價格恢復到正常水平D．有助于投機者平均收益的提高

23、如果相信市場有效，投資人將采取的投資策略是____ A：被動投資策略 B：退出市場策略 C：主動投資策略

D：投資策略不取決于市場是否有效

24、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交申請日前個月月末的期貨公司風險監管報表，及申請日前個月的風險監管指標持續符合規定標準的書面保證． A：1；1 B：1；2 C：2；2 D：2；3

25、屬于持續整理形態的價格曲線的形態有__。A．圓弧形態 B．雙重頂形態 C．旗形 D．V形

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、《期貨交易管理條例》規定，期貨公司辦理（）等事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起2個月內做出批準或者不批準的決定。A．期貨公司變更10%的股權 B．期貨公司解散

C．期貨公司收購境外期貨類經營機構 D．變更注冊資本

2、期貨公司及其分支機構不符合持續性經營規則或者出現經營風險的，國務院期貨監督管理機構可以對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取__等監管措施。

A．撤銷任職資格 B．記入信用記錄 C．提示 D．談話

3、下列屬于賣出信號的有（）。

A．WMS% R連續幾次撞底，局部形成雙重底 B．WMS% R進入高位后，價格還繼續上升 C．WMS% R進入低位后，價格還繼續下降 D．WMS% R連續幾次撞頂，局部形成多重頂

4、股票期貨的優點有__。A．賣空更便捷 B．交易費用低廉 C．具有杠桿效應 D．可降低系統風險

5、證券公司不得有下列的行為。A：收付、存取或者劃轉期貨保證金

B：為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保 C：代客戶下達交易指令 D：利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易

6、期貨交易所的合并、分立，由____批準。A：期貨業協會 B：中國證監會 C：財政部

D：國家工商總局

7、下列不是單向二叉樹定價模型的假設的是____ A：未來股票價格將是兩種可能值中的一個 B：允許賣空

C：允許以無風險利率借人或貸出款項 D：看漲期權只能在到期13執行8、11DPE期貨是指____期貨。

A：鄭州商品交易所線型低密度聚乙烯 B：大連商品交易所精對苯二甲酸 C：鄭州商品交易所精對苯二甲酸

D：大連商品交易所線型低密度聚乙烯

9、套利交易中模擬誤差產生的原因有__。A．組成指數的成份股太多

B．短時間內買進賣出太多股票有困難 C．買賣的沖擊成本較大

D．股市買賣有最小單位的限制

10、交易者在決定是否買空或賣空期貨合約的時候，應該事先為自己確定__，作好交易前的心理準備。A．退出市場的時間 B．最低獲利目標

C．期望承受的最大虧損限度 D．實物交割的價格

11、以下關于期貨公司會員單位的說法，正確的是。

A：建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度 B：遵照中國證監會和中國金融期貨交易所的有關規定 C：建立健全內控合規制度

D：會員單位開戶時，向投資者充分揭示股指期貨風險

12、下列關于集合競價產生價格的方法，描述不正確的是____ A：交易系統分別對所有有效的買入申報按申報價由高到低的順序排列 B：申報價相同的按照進入系統的時間先后排列

C：交易系統依次逐步將排在前面的買入申報和賣出申報配對成交，直到不能成交為止

D：最后一筆成交的的申報價為集合競價產生的價格

13、中國金融期貨交易所應當從投資者的（）制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監會備案。A．經濟實力

B．股指期貨產品認知能力 C．投資經歷 D．學歷水平

14、期貨交易所章程應當載明下列事項． A：設立目的和職責

B：名稱、住所和營業場所 C：注冊資本及其構成 D：營業期限

15、熊市套利者可以獲利的情況有__。

A．近期合約價格小幅上升，遠期合約價格大幅度上升 B．遠期合約價格小幅上升，近期合約價格大幅度上升 C．近期合約價格下降幅度大于遠期合約價格下降幅度 D．近期合約價格上升幅度大于遠期合約價格上升幅度

16、期貨公司首席風險官向公司住所地中國證監會派出機構提交上一全面工作報告，其內容包括__。A．所做的盡職調查

B．期貨公司內部控制狀況 C．提出的整改意見 D．期貨公司整改效果

17、期貨交易所在指定交割倉庫時，主要考慮的因素是__。A．倉庫所在地區的生產或消費集中程度 B．倉庫所在地區距離交易所的遠近C．倉庫的存儲條件

D．倉庫的運輸條件和質檢條件

18、期貨合約的主要條款包括__。A．交易單位與合約價值 B．最小變動價位

C．每日價格最大波動限制 D．最后交易日

19、境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監督管理機構會同（）等有關部門制訂，報國務院批準后施行。A．國務院商務主管部門 B．外匯管理部門

C．銀行業監督管理機構 D．國有資產監督管理機構

20、期貨侵權糾紛可由下列（）法院管轄。A．侵權行為實施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院

D．侵權結果發生地人民法院

21、以下說法錯誤的有（）。

A．不得獲取利益是期貨從業人員在執業過程中應當遵守的原則 B．期貨從業人員在執業過程中獲取利益的應當退還

C．期貨從業人員在執業過程中獲取不正當利益的應當退還 D．期貨從業人員在執業過程中應嚴格自律

22、下列關于限價指令的說法正確的有______。A．必須按限定價格或更好的價格成交 B．下達指令時，客戶必須指明具體價位 C．成交速度慢

D．可以有效鎖定利潤

23、當ADX曲線持續上升到高位，說明目前價格波動 A：沒有趨勢

B：有一個明確固定的方向 C：有上升趨勢

D：可能是上升也可能是下降

24、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監督管理機構會同____制定。A：期貨交易所 B：中國證監會 C：中國人民銀行 D：國務院財政部門

25、期貨公司風險監管指標達到預警值標準的，中國證監會派出機構應視情況采取的措施有（）。

A．向公司出具警示函，并抄送全體股東 B．對公司管理人員進行監管談話

C．要求公司進行重大業務決策時，至少提前5個工作日向公司住所地中國證監會派出機構報送臨時報告

D．責令公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告

第五篇：2015年上半年西藏期貨從業資格：期貨交易所考試試卷

2015年上半年西藏期貨從業資格：期貨交易所考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、從事期貨經營業務的機構任用無期貨從業資格的人員從事期貨業務的，中國證監會可以對其__。A．警告

B．吊銷期貨業務許可證 C．停業整頓 D．罰款

2、當__時，基差值會變大。

A．在正向市場，現貨價格上漲幅度小于期貨價格上漲幅度 B．在正向市場，現貨價格上漲幅度大于期貨價格上漲幅度 C．在正向市場，現貨價格下跌幅度小于期貨價格下跌幅度 D．在反向市場，現貨價格上漲幅度大于期貨價格上漲幅度

3、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當具有滿足金融期貨結算業務需要的（）。

A．證券從業人員 B．期貨從業人員 C．會計從業人員 D．銀行從業人員

4、下列關于多頭套期保值的說法，不正確的是__。A．操作者預先在期貨市場上買進，持有多頭頭寸

B．適用于未來某一時間準備賣出某種商品但擔心價格下跌的交易者 C．此操作有助于降低倉儲費用和提高企業資金的使用效率 D．進行此操作會失去由于價格變動而可能得到的獲利機會

5、超過期貨交易所規定的漲跌幅度的報價__。A．有效，但交易價格應調整至漲跌幅以內 B．無效，不能成交

C．無效，但可自動轉移至下一交易日 D．將變為市價單

6、假設年利率為6%，年指數股息率為1%，6月30日為6月期貨合約的交割日，4月1日的現貨指數分別為1450點，則當日的期貨理論價格為（）點。A．1537 B．1486.47 C．1468.13 D．1457.03

7、國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司金融期貨結算業務資格申請之日起（）內做出批準或者不批準的決定。A．20日 B．1個月 C．2個月 D．3個月

8、一般而言，在（）等情況下，要進行大戶報告。

A．會員某品種持倉合約的套期保值頭寸達到期貨交易所對其規定的套期保值頭寸持倉限量80%以上

B．會員某品種持倉合約的投機頭寸達到期貨交易所對其規定的投機頭寸持倉限量80%以上

C．客戶某品種持倉合約的套期保值頭寸達到期貨交易所對其規定的套期保值頭寸持倉限量80%以上

D．客戶某品種持倉合約的投機頭寸達到期貨交易所對其規定的投機頭寸持倉限量80%以上

9、期貨交易內幕信息知情人員的下列__行為可能構成內幕交易、泄露內幕信息罪。

A．在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前買入期貨 B．在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前賣出期貨 C．泄露內幕信息

D．將內幕信息出售給他人

10、波浪理論中，是最重要的。A：比例 B：時間 C：價格 D：形態

11、下列關于最小變動價位，正確的說法有__。A．較小的最小變動價位有利于市場流動性的增加 B．最小變動價位過大，會減少交易量 C．最小變動價位過大，會影響市場的活躍 D．最小變動價位過小，會使交易復雜化

12、期貨公司的股東及實際控制人質押所持有的期貨公司股權的，應當在（）內通知期貨公司。A．2日 B．3日 C．5日 D．7日

13、期貨公司可以接受（）的委托進行期貨交易。A．事業單位 B．企業法人

C．期貨交易所工作人員 D．國家機關

14、甲剛通過期貨從業人員資格考試，還未獲得從業資格就開始從事期貨業務，對于甲的行為，中國證監會可以采取下列（）措施。A．責令改正 B．給予警告

C．單處或者并處3萬元以下罰款 D．三年內禁止從事期貨業務

15、我國推出的股票指數期貨的標的指數是。A：滬深300指數 B：上證50指數 C：上證180指數 D：深證180指數

16、對期貨市場價格發現的特點，以下說法不正確的是。A：預期性 B：連續性 C：權威性 D：保密性

17、全員結算制度的期貨交易所對會員結算，會員對其受托的______結算。A．期貨交易所 B．非會員 C．客戶

D．期貨公司

18、關于期貨交易所的會員管理，下列說法錯誤的是．

A：期貨交易所批準、取消會員的會員資格，應當向中國證監會報告 B：期貨交易所應當制定會員管理辦法

C：期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監會

D：期貨交易所有權自主決定實行全員結算制度或者會員分級結算制度

19、關于《期貨公司執行投資者適當性制度管理規則》的下列說法不正確的是（）。A．本規則由中國期貨業協會負責解釋 B．本規則自2010年2月9日起生效。

C．根據《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定》，以及《中國期貨業協會章程》的規定制定

D．本規則由中國證監會負責解釋

20、在竹線圖的組成要素中，最高價和最低價之間為一條豎線段，__以位于豎線段右側的短橫線表示。A．開盤價 B．收盤價 C．結算價 D．交易量

21、道·瓊斯運輸平均指數的英文縮寫是__。A．DJIA B．DJTA C．DJUA D．DJCA

22、假設某期貨交易所截至2010年第1季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2010年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續費為3000萬元。根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨交易所__。

A．經中國證監會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金

B．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金，那么2010年第1季度應繳納的保障基金后續資金的金額為450萬元 C．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金，那么2010年第1季度應繳納的保障基金后續資金的金額為90萬元

D．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金，那么2010年第1季度保障基金總額達到7.9億元

23、在芝加哥商業交易所中，1張歐元期貨合約的每日價格波動限制為__。A．200點 B．100點 C．50點 D．10點

24、具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設（）。A．非執行董事 B．執行董事 C．內部董事 D．獨立董事

25、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，穿倉造成的損失，經紀公司（）。A．不承擔責任

B． 承擔次要賠償責任

C．承擔主要賠償責任，最高不超過80% D．全部承擔賠償責任

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、在美國期貨市場，__是指接受客戶委托，代理客戶進行期貨、期權交易，并收取交易傭金的中介組織。A．期貨交易顧問 B．期貨傭金商 C．場內經紀人 D．助理中介人

2、期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之日起__個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。A．7 B．10 C．15 D．30

3、期貨交易所會員、客戶可以使用__等有價證券充抵保證金進行期貨交易。A．標準倉單 B．國債 C．股票

D．承兌匯票

4、期貨市場風險中的不可控風險包括__。A．政策性風險

B．計算機故障等技術風險 C．交易所的管理風險 D．宏觀環境變化的風險

5、關于上海期貨交易所天然橡膠期貨合約，下列表述錯誤的是__。A．交易單位為5噸/手

B．最小變動價位為10元/噸

C．合約交割月份為每年除2月和12月以外的其他10個月份 D．每日價格最大波動限制為不超過上一交易日結算價±4%

6、根據葛蘭威爾法則，下列為賣出信號的是__。A．平均線從上升開始走平，價格從下上穿平均線

B．價格連續下降遠離平均線，突然上升，但在平均線附近再度下降 C．價格上穿平均線，并連續暴漲，遠離平均線 D．價格下穿平均線，并連續暴跌，遠離平均線

7、下列關于我國期貨交易代碼的說法，正確的有__。A．陰極銅合約的交易代碼為CU B．黃金合約的交易代碼為G C．天然橡膠合約的交易代碼為RU D．燃料油合約的交易代碼為Pu

8、與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。A．交割便利

B．全部采用現金交割方式交割 C．期現套利更容易進行 D．容易發生逼倉行情

9、期貨公司的主要風險源有__。A．對客戶執行嚴格的保證金制度 B．期貨公司自身管理不當

C．客戶因所有權變動而不能履約 D．期貨公司之間的惡性競爭

10、期貨公司（）。

A．依照《中華人民共和國公司法》設立 B．依照《期貨交易管理條例》設立 C．經營期貨經紀業務 D．經營期貨自營業務

11、在模型的應用時應注意

A：給一些變量設置一個合理的數值區間是比較合理的做法 B：在模型中輸入相應的數值后可以得出相應的預測價格

C：如果在模型中輸入的自變量本身具有一定區間，則所得的預測結果也是區間形式

D：如果模型中已經將歷史價格用價格水平調整過，則應該對預測價格再進行反射調整，將其換算成預測期的價格

12、依《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》的規定，期貨公司金融期貨結算業務資格可以分為（）。A．一般結算會員資格 B．交易結算業務資格 C．特別結算會員資格 D．全面結算業務資格

13、期貨公司的應當對報告簽署確認意見。A：董事

B：法定代表人 C：高級管理人員 D：財務負責人

14、某投資者以300點的權利金賣出1份7月份到期、執行價格為11 000點的恒指美式看漲期權；同時，他又以200點的權利金賣出1份7月份到期、執行價格為10 500點的恒指美式看跌期權。則該投資者的盈虧平衡點是__點。A．11 000 B．11 500 C．10000 D．10 500

15、期貨交易的基本特征是__。A．合約標準化 B．交易集中化 C．雙向交易 D．杠桿機制

16、根據不同的目的，限倉可以采取的形式有__。A．根據保證金數量規定持倉限額 B．對會員的持倉量限制 C．對客戶的持倉量限制

D．對大客戶的資格進行審查

17、下列關于期貨交易所的說法正確的是（）。

A．經批準設立的期貨交易所應當在名稱中有“期貨交易所”的字樣 B．期貨交易所有權查處會員違規行為

C．期貨交易所章程應載明管理人員產生、任免及其職責

D．期貨交易所終止時應成立清算組進行清算，并將清算方案報證監會備案

18、在國際上，期貨公司的職能一般包括__。

A．根據客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結算和交割手續 B．從事期貨交易自營業務

C．對客戶賬戶進行管理，控制客戶交易風險

D．為客戶提供期貨市場信息，進行期貨交易咨詢

19、下列__行為均應遵守《期貨從業人員管理辦法》。A．申請期貨從業人員資格

B．從事期貨經營業務的機構任用期貨從業人員 C．期貨從業人員從事期貨業務 D．期貨從業人員從事非期貨業務

20、關于會員大會的召開，下列說法正確的是．

A：臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議

B：會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名

C：會員大會結束之日起10日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監會

D：召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員

21、一個期權指令一般包括內容。A：買入或賣出 B：期權方向 C：數量

D：合約到期月份

22、下列哪些場合可以進行賣出看跌期權? A：預期后市下跌或見頂，可賣出看漲期權，以賺取最大的利潤 B：市場波動率收窄

C：已經持有現貨或期貨合約的多頭，作為對沖策略 D：熊市，隱含價格波動率高

23、當__時，交易所有權發出風險警示公告，向全體會員和客戶警示風險。A．期貨價格和現貨價格出現較大差距 B．會員涉嫌違規、違約 C．期貨價格出現異常 D．客戶涉嫌違規、違約

24、下列關于套期保值者、投機者和套利者之間關系的說法，正確的有__。A．套期保值者和投機者、套利者之間相互依存

B．投機者、套利者承擔了套期保值者轉移出來的風險 C．套期保值者將風險中附著的收益轉移給投機者和套利者

D．投機者、套利者的介入為套期保值者提供了更多的交易機會

25、下列人員中需要由期貨交易所董事會通過的是（）。A．董事長 B．副董事長 C．獨立董事 D．董事會秘書