第一篇：2017年甘肅省期貨從業資格：期貨交易所管理辦法考試試卷

2017年甘肅省期貨從業資格：期貨交易所管理辦法考試試

卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、在期貨交易中，當現貨商利用期貨市場來抵消現貨市場中價格的反向運動時，這個過程稱為____ A：杠桿作用 B：套期保值 C：風險分散

D：投資“免疫”策略

2、選擇期貨交易所所在地應該首先考慮的是______。A．政治中心城市

B．經濟、金融中心城市 C．沿海港口城市 D．人口稠密城市

3、期貨公司變更注冊資本時，不需要向中國證監會提交的申請材料是（）。A．主要部門負責人情況表

B．股東會關于變更注冊資本的決議文件 C．變更注冊資本的詳細方案

D．擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關決議

4、證券公司申請介紹業務資格，公司總部至少有____名具有期貨從業資格的業務人員。A：2 B：3 C：4 D：5

5、期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，申請日前（）的風險監管指標應持續符合規定的標準。A．1個月 B．2個月 C．6個月 D．1年

6、某期貨交易所與期貨公司達成協議，允許該期貨公司進行透支交易，并分享利益、共擔風險。后該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔說法正確的是____ A：由期貨公司自行承擔

B：由期貨交易所承擔全部的賠償責任 C：由期貨交易所承擔次要的賠償責任 D：由期貨交易所承擔相應的賠償責任

7、期貨公司在計算凈資本時，有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應（）。A．核增凈資本金額 B．核減凈資本金額 C．核增凈資產金額 D．核減凈資產金額

8、期貨交易所的負責人由（）任免。A．國務院 B．中國銀監會

C．中國期貨業協會

D．國務院期貨監督管理機構

9、______是指當交易所會員或客戶某品種、某合約持倉達到交易所規定的持倉報告標準時向交易所報告。A．強行平倉 B．保證金 C．持倉限額

D．大戶報告制度

10、非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業務資金往來，只能過（）辦理。

A．各自的期貨保證金賬戶 B．銀行存款賬戶 C．期貨公司的資金 D．銀行借款

11、期貨市場價格發現的原理，也是期貨價格的體現，為市場提供了期現套利和遠近合約套利的理論基礎 A：特定性 B：遠期性 C：預期性

D：波動敏感性

12、期貨公司單個股東持股比例增加到（）以上，應當經中國證監會批準。A．5% B．10% C．15% D．25%

13、以下關于外匯期貨保證金制度的說法，正確的有__。A．交易所對會員設定起始保證金和維持保證金 B．起始保證金與維持保證金數額應該相同

C．交易所可以對套期保值交易和投機交易設定不同的保證金額度 D．期貨經紀人自己決定對客戶的保證金要求

14、在交割過程中，下列行為正確的有__。

A．允許用與標準品有一定等級差別的商品作替代交割品 B．在用替代物進行交割時，價格需要升貼水 C．期貨交易所統一規定升貼水標準 D．收貨人可以拒收替代交割品

15、《期貨從業人員執業行為準則》是____對期貨從業人員進行紀律處分的依據。A：中國證監會派出機構 B：中國期貨業協會 C：中國證監會期貨部 D：期貨交易所

16、在運營過程中，期貨公司應當遵循（）結算制度。A．每日無負債 B．每周無負債 C．每月無負債 D．每年度無負債

17、當香港恒生指數從16000點跌到15980點時恒指期貨合約的實際價格波動為__港元。A．10 B．1000 C．799500 D．800000

18、當套利者預期不同交割月份的期貨合約的價差將擴大時，在不考慮其他因素影響的情況下，套利者會采取______方式以獲得預期的利潤。A．買進套利 B．賣出套利

C．買進套利或賣出套利 D．不進行套利

19、設立期貨公司，應由（）批準。A．國務院期貨監督管理機構

B．國務院期貨監督管理機構派出機構 C．中國期貨業協會 D．期貨交易所

20、全員結算制度的期貨交易所對______結算。A．客戶 B．期貨公司 C．非會員 D．會員

21、交叉套期保值的方法是指當套期保值者為其在現貨市場上將要買進或賣出的現貨商品進行套期保值時，若無相對應的該種商品的期貨合約可用，就可以選擇來做套期保值交易。

A：與該現貨商品種類不同但到期日與將來在現貨市場買進或賣出商品的時間相同的期貨合約

B：與該現貨商品種類不同且價格走勢大致相反的期貨合約 C：與該現貨商品種類不同且價格走勢大致相同的期貨合約 D：與該現貨商品種類相同的遠期合約

22、伴隨著成交量放大，下降三角形的突破可認為是______的開始。A．穩定行情 B．上升行情 C．下跌行情 D．無法判斷

23、商品期貨主要包括__。A．外匯期貨 B．農產品期貨 C．能源期貨 D．金屬期貨

24、又稱蠟燭圖。在圖中，每根“蠟燭”代表一個規定的時間段。這個時間段可以是5分鐘、60分鐘、1天、1周、1個月甚至是1年。A：閃電圖 B：K線圖 C：分時圖 D：竹線圖

25、《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規定，對每位個人投資者的期貨投資者保證金損失在元以下的部分全額補償． A：8萬 B：9萬 C：10萬 D：11萬

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列商品中，不屬于大連商品交易所上市品種的是__。A．大 B．鋁 C．豆粕 D．玉米

2、在下列情況中，出現__情況將使賣出套期保值者出現虧損。A．正向市場中，基差走強 B．正向市場中，基差走弱 C．反向市場中，基差走強 D．反向市場中，基差走弱

3、期貨公司不得有如下行為和活動．

A：從事與期貨業務無關的活動，法律、行政法規或者國務院期貨監督管理機構另有規定的除外

B：從事或者變相從事期貨自營業務

C：為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資 D：對外擔保

4、賣出套期保值的優勢在于__。A．有利于現貨合約的順利簽訂

B．能夠回避未來現貨價格下跌的風險

C．可使保值者能夠按照計劃強化管理、認真組織貨源和完成銷售計劃 D．能夠回避未來現貨價格上漲的風險

5、關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（）。A．經紀公司不得混碼交易

B．期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結果 C．期貨經紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案

D．經紀公司應按照證監會規定的編碼規則為投資者分配交易編碼

6、下列關于期貨市場價格發現功能的說法，不正確的是__。A．期貨市場提供了一個近似完全競爭類型的環境 B．期貨交易者大都熟悉某種商品行情

C．由于期貨合約是標準化的，轉手便利，買賣非常頻繁，能夠不斷地產生期貨價格

D．期貨價格是由大戶投資者商議決定的

7、某期貨公司由于經營不善，資不抵債，現經公司股東大會討論通過，準備申請破產，關于該公司的破產申請，下列說法正確的是． A：該公司申請破產，應當經國務院期貨監督管理機構批準

B：該公司申請破產，可以直接向人民法院申請，不必經國務院期貨監督管理機構批準

C：該公司應該先行處理客戶的保證金和其他財產，結清期貨業務 D：該公司破產，應當在中國證監會指定的報刊或媒體上公告

8、期貨內幕信息，是指可能對期貨交易價格產生重大影響的尚未公開的信息，包括（）。

A．國務院期貨監督管理機構制定的對期貨交易價格可能產生重大影響的政策 B．期貨交易所做出的可能對期貨交易價格產生重大影響的決定 C．期貨公司面臨的已經判決但尚未宣布的訴訟 D．期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向

9、關于期貨交易的正確描述是__。A．期貨交易實行當日無負債結算制度 B．期貨交易以公開競價的方式集中進行 C．期貨交易的對象均為實物商品

D．期貨交易的目的在于買賣現貨商品

10、期貨公司應當在其營業場所備置__等資料供客戶查閱。A．相關從業人員資格證明 B．期貨交易所業務規則 C．公司期貨經紀業務流程 D．相關法律法規

11、（）年，中國香港開始股票期貨交易。A：1990 B：1992 C：1995 D：1997 12、1998年我國對期貨交易所進行第二次清理整頓后留下來的期貨交易所有__。A．上海期貨交易所 B．大連商品交易所 C．廣州商品交易所 D．鄭州商品交易所

13、在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有__。

A．與會員資格相應的會員資格費 B．與會員資格相應的會員交易席位 C．應當依法裁定不得轉讓該會員資格 D．不得停止該會員交易席位的使用

14、下列關于套期保值者、投資者和套利者之間關系的描述正確的有__。A．投機者、套利者承擔了套期保值轉移出來的風險

B．投機、套利交易促進市場流動性，促進了期貨市場價格發現功能的實現 C．沒有了投機交易，期貨市場就成了一個賭場

D．套利保值交易能夠為生產經營者規避風險，并能將風險消滅

15、期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當保證期貨交易、結算、交割資料的____ A：完整和真實 B：安全和真實 C：完整和安全 D：安全和及時

16、下列有價證券中，可以充抵保證金進行期貨交易的是． A：標準倉單 B：國債 C：公司債券 D：股票

17、在期貨交易中，起到杠桿作用的是__。A．漲跌停板制度

B．當日無負債結算制度 C．保證金制度 D．大戶報告制度

18、在特殊情況下，現貨價格高于期貨價格，基差為正值，這種市場狀態稱為__。A．正向市場 B．反向市場 C．逆轉市場 D．現貨溢價

19、芝加哥商業交易所的英文縮稱是（）A：CBOT B：CME C：CBD D：CBT

20、《期貨交易管理條例》的適用范圍包括（）。A．商品期貨合約 B．金融期貨合約 C．期權合約

D．國際貨物買賣合約

21、期轉現交易流程的內容包括__。A．尋找交易對手，并商定價格 B．向交易所提出申請 C．銀行提供履約擔保 D．納稅

22、期貨公司及其從業人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得從事的行為有（）。A．向客戶做獲利保證

B．以虛假信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務 C．以期貨公司名義收取服務報酬 D．利用期貨咨詢活動進行內幕交易

23、境外期貨業務許可證持證企業選擇的境外期貨交易所應當（）。A．交易活躍

B．交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代表性 C． 管理規范

D．上市品種齊全

24、公司制期貨交易所章程應當載明的事項包括（）。A．設立目的和職責 B．注冊資本及其構成

C．組織機構的組成、職責、任期和議事規則 D．會員資格及其管理辦法

25、全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。結算協議應當包括下列（）內容。A．保證金標準 B．結算流程 C．違約責任

D．爭議處理方式

第二篇：甘肅省2016年期貨從業資格：期貨交易所管理辦法考試題

甘肅省2016年期貨從業資格：期貨交易所管理辦法考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、在會員制期貨交易所中，是負責期貨交易所日常經營管理工作的高級管理人員。A：董事 B：理事 C：監事 D：總經理

2、是期貨市場區別于其他投資工具的主要標志，也是期貨市場高風險的最主要原因。

A：期貨價格的波動性

B：期貨交易者的非理性投機 C：期貨的對抗性交易 D：期貨交易的杠桿效應

3、若需求曲線為正雙曲線，則商品價格的下降將引起買者在商品上的總花費____ A：增加 B：減少 C：不變

D：上述均可能

4、某期貨交易所會員現有可流通的國債刪萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金60萬元，則該會員有價證券充抵保證金的金額不得高于__萬元。A．200 B．50 C．160 D．240

5、過度投機行為不會__。A．拉大供求缺口 B．破壞供求關系 C．減緩價格波動 D．加大市場風險

6、影響商品需求量的因素有（）。A．商品的價格 B．消費者的收入 C．消費者的偏好 D．消費者的預期

7、RSI取值為時，說明市場處于極強行情。A：88 B：77 C：55 D：22

8、下列關于股票市場風險與股指期貨的說法，正確的有__。A．投資組合可以降低非系統性風險，但無法降低系統性風險 B．發生系統性風險時，各種股票的市場價格會向同一方向變動

C．具體交易時，股指期貨合約的價值是用指數的點數乘以某一既定的貨幣金額 D．通過股指期貨可以降低系統性風險

9、根據《期貨從業人員管理辦法》，由中國期貨業協會制訂期貨從業人員自律管理辦法，并報中國證監會核準的事項有__。A．從業資格考試 B．執業行為準則 C．紀律懲戒

D．后續職業培訓

10、下列關于期貨交易結算所的論述，正確的有__。

A．結算所是期貨交易的專門清算機構，通常附屬于交易所，但又以獨立的公司形式組建

B．所有的期貨交易都必須通過結算會員由結算機構進行，而不是由交易雙方直接交割清算

C．結算所通常采取公司制

D．結算所實行無負債的每周結算制度

11、歐洲美元期貨合約是一種。A：短期利率期貨合約 B：中期利率期貨合約 C：長期利率期貨合約 D：中長期利率期貨合約

12、期貨交易成本是在期貨交易過程中發生和形成的交易者必須支付的費用，主要包括__。A．傭金

B．交易手續費

C．保證金所占用資金而應付的利息 D．生產時的管理費用

13、認為金融市場中的價格包含了一切信息，因而在任何時間的證券或期貨價格均可以看作為價值的最優估計 A：有效市場假說 B：行為金融學理論 C：隨機走勢理論 D：套利定價理論

14、以下有關需求法則說法錯誤的是__。A．商品價格越高，需求量就越小 B．收入增加導致對商品需求量的增加

C．互補商品中，一種商品價格的下降會引起另一種商品的需求量減少 D．預期某商品會上漲時，該商品的需求會增加

15、期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過（）。A．1個月 B．2個月 C．3個月 D．4個月

16、以下關于期現套利說法，正確的有__。

A．期現套利是指在期貨市場與現貨市場同時進行反向交易 B．期現套利不屬于嚴格意義的套利交易

C．期現套利有助于期貨市場與現貨市場之間的合理的價格關系 D．期現套利關注的是不同期貨市場之間的價差

17、金融期貨的三大種類中，最早產生的是______。A．股指期貨 B．外匯期貨 C．股票期貨 D．利率期貨 18、2008年A期貨交易所的手續費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金是（）。A．500萬元 B．400萬元 C．300萬元 D．200萬元

19、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示（）。A．期貨交易利潤說明書 B．期貨交易收益承諾書 C．期貨交易風險說明書 D．期貨交易風險免責書

20、原先1美元兌換102.25日元，現在1美元兌換101.25日元，則（）。A．美元貶值 B．日元貶值

C．對美元而言是直接標價法 D．對日元而言是直接標價法

21、下列哪幾種形態的反轉深度和高度是可測的__ A．三重頂(底)形 B．頭肩頂(底)形 C．雙重頂(底)形 D．圓弧形態

22、當買賣雙方均為新交易者，交易對雙方來說均為開新倉時，持倉量__。A．上升 B．下降 C．不變

D．先升后降

23、在期貨市場中。套期保值能夠實現基于的原理有（）。A．現貨市場與期貨市場的價格走勢一致 B．現貨市場與期貨市場的基差等于零 C．現貨市場與期貨市場的價格走勢不一致

D．當期貨合約臨近交割時，現貨價格與期貨價格趨于一致

24、對于11DPE價格走勢而言，____是關鍵。A：農膜及包裝膜需求

B：房地產、建材行業景氣狀況 C：聚酯增長

D：化纖紡織品增長

25、客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有有效期限的，沒有開平倉方向的，應當視為（）交易。A．平倉 B．開倉 C．無效

D．等待進一步指示

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、當判斷基差風險大于價格風險時____ A：仍應避險 B：不應避險

C：可考慮局部避險 D：無所謂

2、下列關于期貨交易保證金的說法，正確的有__。A．保證金水平一般以合約價值的一定百分比來表示 B．在正常情況下，交易保證金率通常為5%～10% C．交易保證金率的高低直接關系到期貨交易杠桿效應的大小 D．降低交易保證金率可以提高投機者參與的積極性

3、期貨公司會員應當根據____統一編制的試卷對投資者進行測試。A：交易所 B：證監會

C：期貨業協會 D：期貨考試機構

4、以下關于賣出看跌期權買期保值策略說法正確的有

A：此策略適用于相關商品價格可能保持相對穩定，或預期的價格下跌幅度很小時

B：此策略適用于相關商品價格波動幅度比較大時

C：采用策略，通過賣出一個看跌期權，從買方收取權利金，并利用此款為今后的交易保值

D：一旦相關商品的價格跌至期權執行價格以下時，該看跌期權賣方也可能面臨買方要求對期權履約的風險隱患

5、交易所有權對會員持倉進行強行平倉的情況有__。

A．會員結算準備金余額小于零，并未能在規定時限內補足的 B．會員保證金余額不足，但在規定時限內已補足保證金的 C．持倉量超出其限倉規定的

D．因違規受到交易所強行平倉處罰的

6、下列關于期貨投機者的說法，正確的有__。

A．期貨投機者試圖預測商品價格未來走勢，甘愿利用自己的資金去冒險 B．期貨投機者利用期貨市場轉移價格風險 C．期貨投機者不斷買進賣出期貨合約，期望從價格波動中獲取利潤 D．當投機者預測標的物價格將要上漲，就擇機買進期貨合約

7、題干：期貨結算機構的替代作用，使期貨交易能夠以獨有的__方式免除合約履約義務。A．實物交割 B．現金結算交割 C．對沖平倉 D．套利投機

8、移動平均線的特點有__。A．追蹤趨勢 B．超前性 C．波動性

D．助漲助跌性

9、下列選項中，屬于能源期貨的標的資產的有 A：原油 B：汽油 C：天然氣 D：玉米

10、多頭投機者建倉后，如果市場行情與預料的相反，可以采取__策略。A．平均賣高 B．金字塔式買入 C．平均買低 D．買低賣高

11、我國期貨經紀公司不能夠____ A：對客戶賬戶進行管理，控制交易風險 B：保證客戶取得利潤 C：充當客戶的交易顧問

D：為客戶提供期貨市場信息

12、承擔期貨市場微觀管理職責的是____ A：期貨交易所 B：期貨業協會 C：中國證監會 D：中國國務院

13、某交易者預計大豆期貨價格會上升，故買入10手11月份大豆期貨合約，此后該大豆期貨價格上升，若此交易者要進行金字塔式操作，應__。A．賣出現有的11月份大豆期貨合約10手 B．買入11月份大豆期貨合約20手

C．賣出現有的11月份大豆期貨合約7手 D．買入11月份大豆期貨合約5手

14、期貨期權合約中可變的合約要素是__。A．執行價格 B．權利金 C．到期時間 D．期權的價格 15、2007年，位居全球成交量前三名的期貨交易所有__。A．芝加哥商業交易所集團 B．韓國交易所

C．歐洲期貨交易所 D．東京工業品交易所

16、確定研究周期，研究者可以模擬商品的特點確定周期的時間跨度，可以是等 A：天 B：周 C：月 D：季

17、期貨公司會員工作人員對違規行為負有責任的，交易所可以對其__。A．書面警示 B．行政處罰 C．公開譴責 D．通報批評

18、期貨公司的在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責。A：董事長 B：財務負責人 C：總經理

D：營業部負責人

19、公司制期貨交易所監事會行使下列（）職權。A．檢查期貨交易所財務

B．監督期貨交易所董事、高級管理人員執行職務行為 C．向股東大會會議提出提案

D．期貨交易所章程規定的其他職權

20、關于期權的內涵價值，正確的說法是__。A．指立即履行期權合約時可以獲得的總利潤

B．內涵價值為正、為負還是為零決定了期權權利金的大小 C．實質期權的內涵價值一定大于虛值期權的內涵價值 D．兩平期權的內涵價值一定小于虛值期權的內涵價值

21、蝶式套利的特點是（）。

A．蝶式套利的實質是跨交割月份的套利活動

B．蝶式套利由兩個方向相反的跨期套利構成，一個賣空套利和一個買空套利 C．連結兩個跨期套利的紐帶是居中月份合約的期貨合約 D．在合約數量上，居中月份合約等于兩旁月份合約之和

22、期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（），并及時公布。A．周報表 B．月報表 C．季度報表 D．年報表

23、期貨公司及其營業部有下列（）情形之一的，根據《期貨交易管理條例》第71條處罰。A．違反有價證券充抵保證金的有關規定

B．拒不配合、阻礙或者破壞中國證監會及其派出機構監督管理 C．發布虛假廣告或者進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D．不按照規定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息

24、某投資者買入11月份大豆期貨合約10手(1手=10噸)，成交價格為4000元/噸，市場上該合約價格上漲到4 050元/噸時，該投資者可采取的交易行為有__。A．若該投資者預測該合約價格將下跌，則可買入6手該合約，以降低平均成本 B．若該投資者預測該合約價格將下跌，則可賣出10手該合約，以獲取現有利潤

C．若該投資者預測該合約價格將繼續上漲，可買入8手該合約，以擴大盈利 D．若該投資者預測該合約價格將繼續上漲，可買入12手該合約，當持有合約總量達到一定程度后再分次逐步遞減賣出合約

25、《期貨交易管理條例》明確禁止的行為有（）。A．欺詐 B．內幕交易

C．操縱期貨交易價格 D．變相期貨交易

第三篇：貴州2017年期貨從業資格：期貨交易所管理辦法考試試卷

貴州2017年期貨從業資格：期貨交易所管理辦法考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、假定某商品的價格從7元下降到5元。需求量從8個單位增加到10個單位，該商品賣者的總收益____ A：將會增加 B：將會減少 C：保持不變 D：無法確定

2、美國長期國債的英文縮寫為。A：T—Bills B：T—Notes C：T—Bonds D：Gilts

3、期貨公司營業部變更營業場所的，應當妥善處理客戶的（）。A．交易記錄 B．保證金和持倉 C．客戶資料

D．保證金和交易記錄

4、__是指由于交易所的風險管理制度不健全或者執行風險管理制度不嚴、交易者違規操作等原因所造成的風險。A．交易所的管理風險 B．交易所的技術風險 C．交易所的操作風險 D．交易者的操作風險

5、期貨交易與期貨期權交易的相同之處是__。A．交易對象都是標準化合約 B．交割標準相同 C．合約標的物相同 D．市場風險相同

6、證券公司應當每（）向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。A．1個月 B．3個月 C．半年 D．1年

7、期貨交易所指定交割倉庫時，主要考慮指定交割倉庫的__。A．所在地區的生產或消費集中程度 B．儲存條件 C．運輸條件 D．質檢條件

8、當履行期貨期權合約后，__。A．看漲期權的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權的賣方持有多頭期貨頭寸

9、下列選項中，期貨合約交割方式是實物交割的是______。A．倫敦國際金融交易所3個月歐元利率期貨合約 B．歐洲期貨交易所德國中期國債期貨合約

C．芝加哥國際金融交易所3個月歐元利率期貨合約 D．歐洲美元期貨合約

10、為了測定變量之間關系的密切程度，應進行____ A：結構分析 B：比較分析 C：相關分析 D：回歸分析

11、在正向市場中，下列____可以使得基差絕對值變大。A：現貨價格不變，期貨價格下跌 B：期貨價格上漲的幅度較現貨價格小 C：期貨價格上漲的幅度較現貨價格大 D：期貨價格下跌的幅度較現貨價格大

12、基金托管人的主要職責包括__。A．接受基金管理人委托，保管信托財產 B．計算信托財產本息

C．簽署基金管理機構制作的決算報告 D．支付基金收益的分配和本金的償還

13、期貨公司制定投資者適當性標準的實施方案后，報__備案。A．中金所 B．中國證監會

C．公司所在地中國證監會派出機構 D．中國期貨業協會

14、中國證監會或者其派出機構通過（）等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。A．審核材料 B．考察談話 C．詢問相關人 D．調查從業經歷

15、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由__根據《期貨交易管理條例》進行處罰。A．財政部 B．中國證監會

C．中國期貨業協會

D．期貨投資者保障基金管理機構

16、理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由產生。A：董事會 B：會員大會 C：理事會

D：中國證監會

17、下列關于基差交易的說法，正確的有__。

A．基差交易是指以某月份的期貨價格為計價基礎，以期貨價格加上或減去雙方協商同意的基差，來確定雙方買賣現貨商品的價格的交易方式

B．采取基差交易的方式，無論基差如何變化，都可以在結束套期保值交易時取得理想的保值效果

C．只要套期保值者與現貨交易的對方協商得到的基差，正好等于開始做套期保值時的基差，就能實現完全套期保值

D．如果套期保值者與現貨交易的對方協商得到的基差，比開始做套期保值時的基差更有利，套期保值就能實現盈利

18、非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結算會員按照（）的規定辦理。A．期貨公司 B．期貨交易所 C．中國證監會 D．中國人民銀行

19、期貨公司發生下列__事項，應當在中國證監會指定的報刊或者媒體上公告。A．設立

B．變更營業部 C．營業部終止 D．營業部虧損

20、結算準備金最低余額應當由（）向全面結算會員期貨公司繳納。A．期貨公司資金 B．期貨交易所資金 C．結算會員自有資金 D．非結算會員自有資金

21、某大豆經銷商做賣出套期保值，賣出10手期貨合約建倉，基差為-30元/噸，買入平倉時的基差為-50元/噸，該經銷商在套期保值中的盈虧狀況是__。A．盈利2000元 B．虧損2000元 C．盈利1000元 D．虧損1000元

22、通過期貨交易形成的價格具有__的特點。

A．對未來供求關系及其價格變化趨勢進行預期的功能 B．間斷地反映供求關系及其變化趨勢 C．集中在交易所內通過公開競爭達成

D．被視為一種權威價格，成為現貨交易的重要參考依據

23、期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起（）個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。A．2 B．3 C．5 D．7

24、導致期貨從業資格被注銷的情形有__。A．期貨從業人員因工傷住院

B．期貨從業人員辭職后，準備去一家基金公司 C．期貨從業人員辭職后，準備去一家期貨公司

D．期貨從業人員所在機構的相關期貨業務許可被注銷

25、客戶保證金不足時應該。A：允許客戶透支交易 B：及時追加保證金 C：對客戶進行強行平倉

D：無期限等待客戶追繳保證金

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨就是標準化合約，是一種統一的、遠期的“貨物”合同。期貨合約中，__是標準化的。A．商品品種 B．交貨時間 C．商品數量 D．交易價格

2、下列人員不得擔任期貨公司獨立董事的是（）。

A．在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員 B．為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬 C．在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員

D．在持有或者控制期貨公司3%以上股權的單位任職的人員

3、有效市場假說實際上隱含著兩個假設前提 A：投資者的投資行為模式是沒有偏差的 B：投資者總是以自身利益最大化為目標 C：投資者的偏好是多樣的、可變的 D：投資者的應變性的

4、關于矩形形態，說法正確的包括__。

A．如果原來的趨勢是上升的，矩形突破后，價格會上升 B．如果原來的趨勢是上升的，矩形突破后，價格會下降 C．如果原來的趨勢是下降的，矩形突破后，價格會下降

D．矩形形態是指價格在兩條水平直線之間上下滾動、作橫向延伸運動

5、我國期貨市場在“穩步發展階段”發生的重大事件有。A：中國期貨保證金監控中心成立 B：中國金融期貨交易所掛牌成立

C：國務院修訂和發布了《期貨交易管理條例》 D：適時推出了滬深300指數期貨

6、期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，應當符合下列__條件。A．符合持續性經營規則

B．近2年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件 C．近3年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件 D．中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件

7、下面關于基差交易的說法正確的有__。A．買賣期貨合約的價格是通過現貨價格加上或減去雙方協商同意的的基差來確定的

B．基差交易大都是和投機交易結合在一起進行的 C．基差交易是期貨交易中較高層次的交易方式 D．通過基差交易可以實現完全的套期保值

8、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，應當（）。A．根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔 B．由客戶自行承擔

C．雙方有過錯的，根據過錯大小各自承擔相應的民事責任 D．由該經營機構賠償損失

9、在反向市場中，多頭投機者的操作策略應該是__。A．買入交割月份較遠的合約 B．賣出交割月份較近的合約 C．買入交割月份較近的合約 D．賣出交割月份較遠的合約10、2007年6月20日，某期貨公司挪用客戶保證金3億元．截至2008年9月，該期貨公司已將前述保證金償還，如果該期貨公司首席風險官發現公司有上述問題，下列表述正確的是．

A：首席風險官應當向中國期貨業協會報告 B：首席風險官應當向董事會報告

C：首席風險官應當向公司控股股東單位報告

D：首席風險官應當向公司住所地中國證監會派出機構報告

11、目前在我國期貨市場上市交易的商品期貨合約包括__。A．小麥期貨合約 B．生鐵期貨合約 C．豆粕期貨合約 D．PTA期貨合約

12、期貨公司被期貨交易所（），應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。A．接納為會員 B．要求追加保證金 C．暫停會員資格 D．終止會員資格

13、資金管理是資金的配置問題，它包括。A：投資組合的設計

B：在各個市場上應分配多少資金去投資 C：止損點的設計

D：報償與風險比的權衡

14、下列關于強制減倉制度的說法，正確的有__。

A．強制減倉制度是交易所將當日以漲跌停板價申報的未成交平倉報單，以當日漲跌停板價與該合約凈持倉盈利客戶(包括非期貨會員)按持倉比例自動撮合成交

B．在我國強制減倉制度一般在某合約連續出現同方向單邊市時采用 C．強制減倉造成的經濟損失由期貨交易所承擔 D．強制減倉制度設立的目的在于迅速、有效化解市場風險，防止會員大量違約

15、期貨市場創新和國際化體現在______。A．金融期貨發展迅猛

B．電子化交易方式廣泛應用，降低交易成本

C．公司化改制和上市成趨勢，提高經營效率和決策效率 D．交易日益集中化，聯合和合并腳步加快

16、期貨公司首席風險官應當向報告公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況。

A：公司總經理 B：公司董事會

C：中國證監會派出機構 D：中國期貨業協會

17、期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，應當符合下列（）條件。

A．符合持續性經營規則

B．近2年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件 C．近3年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件 D．中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件

18、下列選項中，關于價差交易，說法正確的有__。

A．如果套利者預期不同交割月的合約價差將縮小，則進行買進套利 B．建倉時計算價差，用近期合約價格減去遠期合約價格

C．計算價差應用建倉時用價格較高的一“邊”減去價格較低的一“邊” D．在價差交易中，交易者要同時在相關合約上進行交易方向相反的交易

19、下列關于對沖基金的說法，正確的有__。A．又稱避險基金，是指“風險對沖過的基金”

B．可以通過做多、做空以及進行杠桿交易等方式，投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內的資產品種

C．一般都是高風險的，沒有低風險對沖基金

D．經常運用對沖的辦法去抵消市場風險，鎖定套利機會

20、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在當日向__備案。A．期貨保證金安全存管監控機構 B．中國期貨業協會

C．其住所地的中國證監會派出機構 D．期貨交易所

21、下列關于商品期貨的說法，正確的有__。A．活牲畜可以作為期貨合約標的物 B．商品期貨是最早的期貨交易種類 C．金屬期貨不屬于商品期貨

D．商品期貨是以實物商品為標的物的期貨合約

22、早期的期貨市場對于供求雙方來講，均起到了__的作用。A．穩定貨源 B．避免價格波動 C．穩定產銷

D．鎖住經營成本

23、（）首先推出活牛和生豬期貨合約。A．芝加哥商業交易所 B．芝加哥期貨交易所 C．紐約期貨交易所 D．紐約商業交易所

24、理論上，在反向市場熊市套利中，如果價差縮小，交易者____ A：獲利 B：虧損 C：保本

D：以上都有可能

25、證券公司從事期貨交易介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明下列事項。

A：執行期貨保證金安全存管制度的措施 B：介紹業務對接規則

C：報酬支付及相關費用的分擔方式 D：免責條款

第四篇：2017年甘肅省期貨從業資格：期貨交易所試題

2017年甘肅省期貨從業資格：期貨交易所試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、投資策略的分析中必須包括，否則，就不是完整的策略 A：基本分析 B：技術分析 C：風險管理 D：止損止盈

2、某投資者在5 月2 日以20 美元/噸的權利金買入9 月份到期的執行價格為140 美元/噸的小麥看漲期權和約，同時以10 美元/噸的權利金買入一張9 月份到期的執行價格為130 美元/噸的小麥看跌期權，9 月份時，相關期貨和約價格為150 美元/噸，請計算該投資人的投資結果(每張和約1 噸標的物，其他費用不計)A：10 B：20 C：30 D：40

3、期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計（）。A．每日風險監管報表 B．每周風險監管報表 C．月度風險監管報表 D．風險監管報表

4、具有期貨等金融或者法律、會計專業碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業務，或者法律、會計業務的年限可以放寬__年。A．1 B．2 C．3 D．5

5、也叫平衡交易量 A：DMI B：RSI C：OBV D：PSY

6、召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開（）日前通知會員。A．5 B．10 C．15 D．30

7、期貨公司應當設（），對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。A．總經理 B．董事長 C．監事

D．首席風險官

8、下跌趨勢是指一系列較低的低點和一系列較低的高點,下跌趨勢在被突破之前是完整的

A：前一個低點 B：前一個高點 C：歷史低點 D：歷史高點

9、期貨投資基金制定的風險控制基本原則有__。A．回避 B．減少 C．轉移 D．共擔

10、中長期國債期貨采取__報價法。A．價格 B．指數 C．差額 D．百分比

11、下列關于國際期貨市場發展的說法，不正確的是__。A．國際期貨市場的發展經歷了從金融期貨到商品期貨的過程 B．金融期貨后來居上，期貨期權方興未艾

C．出現了天氣期貨、GDP指數期貨等期貨品種 D．各個品種、各個市場間相互促進，共同發展

12、下列屬于短期利率期貨的有__。A．短期國庫券期貨

B．歐洲美元定期存款單期貨 C．商業票據期貨 D．定期存單期貨

13、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）個交易日，但經中國證監會批準延長的除外。A．2 B．3 C．5 D．10

14、利率期貨種類繁多，按照合約標的的期限，可分為短期利率期貨和長期利率期貨兩大類。下列屬于短期利率期貨的有__。A．商業票據期貨 B．國債期貨

C．歐洲美元定期存款期貨 D．資本市場利率期貨

15、某交易者在1月30日買入1手9月份銅合約，價格為19520元/噸，同時賣出1手11月份銅合約，價格為19570元/噸，5月30日該交易者賣出1手9月份銅合約，價格為19540元/噸，同時以較高價格買入1手11月份銅合約，已知其在整個套利過程中凈虧損100元，且交易所規定，1手=5噸，試推算5月30日的11月份銅合約價格是______元/噸。A．18610 B．19610 C．18630 D．19640

16、聘用期貨從業人員的期貨經營機構發現從業人員有違規行為的，應當在____個工作日內向協會報告。A：5 B：7 C：10 D：15

17、是指利用相關市場或相關合約之間的價差變化，在相關市場或相關合約上進行方向相反的交易，以期價差發生有利變化而獲利的交易行為。A：套利 B：套期保值 C：投機 D：投資

18、客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產（）。A．相互混合、統一管理 B．相互獨立、分級管理 C．相互獨立、分別管理 D．相互混合、分級管理

19、持倉費包括為擁有或保留商品、資產等支付的__。A．交易手續費 B．倉儲費 C．保險費 D．利息

20、只取得金融期貨經紀業務資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請（）資格。A．非結算會員 B．全面結算會員 C．特別結算會員 D．一般結算會員

21、根據期貨投資者人市目的的不同，可將期貨投資者分為__。A．期貨套利者 B．期貨投機者 C．風險承擔者 D．套期保值者

22、反向市場牛市套利的市場特征有__。A．現貨價格高于期貨價格 B．只要價差擴大，就可獲利 C．獲利潛力巨大，風險有限

D．遠期合約價格相對于近期合約漲幅較小

23、期貨交易所的高級管理人員應當具備要求的條件。A：股東大會 B：中國證監會 C：期貨業協會

D：期貨保證金安全存管監控

24、下列關于期貨居間人的說法，正確的有__。A．居間人隸屬于期貨公司

B．居間人不是期貨公司所訂立期貨經紀合同的當事人 C．期貨公司的在職人員不可以成為本公司的居間人

D．期貨公司的在職人員可以成為其他期貨公司的居間人

25、期貨市場具有規避風險的功能，這主要是因為__。A．在期貨市場上可以進行套期保值操作 B．期貨市場具有價格發現的功能 C．期貨市場是有組織的規范化的市場

D．期貨市場和現貨市場走勢具有“趨同性”

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則》，（）的，予以公開通報批評。

A．情節嚴重 B．情節較輕

C．并造成嚴重后果 D． 未造成嚴重后果

2、對沖基金是一種投資基金，其區別于共同基金的自身特點的有__。

A．除投資傳統的股票債券和貨幣市場外，它還大量投資于金融衍生品市場 B．大量運用賣空機制，并且大量使用信貸杠桿進行高于自己本金數倍甚至數十倍的高風險投機操作

C．往往采取私募合伙的形式 D．往往采取公募形式

3、某投資者在4月15日準備將在6月10日用300萬元投資A、B、C三種股票。三種股票的價格分別是20元、25元和50元，分別投資5萬股、4萬股和2萬股。該投資者對這三種股票看漲。于是通過股指期貨進行套期保值。6月份到期的股指期貨現在為1500點，每點乘數為100元。如果A、B、C三種股票的β系數分別為1.5、1.3、0.8，那么該投資者應該買入（）份股指期貨。A．20 B．24 C．15 D．10

4、根據《期貨公司風險監督指標管理試行辦法》，期貨公司的風險監管指標包括__。

A．流動資產與流動負債的比例 B．資產負債率 C．凈資產

D．規定的最低限額的結算準備金要求

5、期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規定的職權外，還應當履行（）職責。

A．研究制定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求 B．研究制定風險管理、內部控制制度

C．審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求 D．審議并決定風險管理、內部控制制度

6、股票指數期貨交易的特點有__。A．以現金交收和結算 B．以小搏大 C．套期保值 D．投機

7、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，應當事先向客戶出示__。A．營業執照 B．授權委托書

C．責任自負承諾書 D．風險說明書

8、下列金融期貨合約中，由CBOT推出的有__。A．3個月歐洲美元定期存款合約 B．美國長期國債期貨合約 C．政府國民抵押協會抵押憑證 D．DJIA指數期貨合約

9、以下關于投機對價格的影響說法正確的是 A：買漲不買跌是人們的一種普遍的心理

B：當市場處于熊市時，消費者的投機心理很讓價格繼續下跌 C：與中小投機者相比，大投機商引發期價漲跌的能量更大

D：大投機商如果過度投機，很可能導致期貨價格的國家隊理性漲跌

10、雙重頂形反轉形態的成立條件是__。A．有兩個相同高度的高點 B．有兩個相同高度的低點 C．向下突破頸線 D．向上突破頸線

11、下列情形中，中國證監會或者其派出機構可以作出終止審查的決定的是（）。A．申請人依法解散 B．申請人撤回申請材料

C．擬任人死亡或者喪失行為能力

D．申請人未在規定期限內針對反饋意見作出進一步說明、解釋

12、期貨公司變更注冊資本，應當經中國證監會審核，期貨公司應當確保提交的模擬計算的變更注冊資本后的（）滿足風險監管指標標準。A．現金流量表 B．資產負債表 C．凈資本

D．其他財務指標

13、會員制期貨交易所章程應當載明的事項不包括____ A：會員的權利和義務 B：會員資格及其管理辦法 C：對會員的紀律處分 D：對會員的獎勵辦法

14、以下統計指標中，哪些越小，說明模型越精確 A：對數似然值 B：DW統計量 C：AIC值 D：SC值

15、下列關于圓弧頂的說法正確的是__。A．圓弧形成的時間與其反轉的力度成反比 B．形成過程中成交量是兩頭多中間少 C．它的形成與機構大戶炒作的相關性高

D．它的形成時間相當于一個頭肩形態形成的時間 16、100000美元面值的3個月期國債，按照8%的年貼現率發行，則下列敘述正確的是__。

A．3個月貼現率為2% B．發行價為92000美元 C．發行價為98000美元 D．實際收益率為8%

17、會員制期貨交易所理事會根據需要可以設立的專門委員會包括． A：監察委員會 B：財務委員會 C：調解委員會 D：結算委員會

18、下列屬于期貨從業人員不正當競爭行為的是（）。

A．在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

B．采用明示或暗示與有關組織具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業務壟斷

C．貶低或詆毀其他期貨經營機構、期貨從業人員

D．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽

19、下面屬于黃金需求體系內容的是 A：首飾用金 B：工業用金 C：金條投資 D：ETF投資

20、關于強行平倉，下列說法正確的是（）。

A．甲期貨公司違規超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由甲自行承擔

B．乙客戶交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由乙自行承擔 C．丙期貨公司交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔

D．丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數額顯著超出了客戶需追加的保證金數額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔

21、從事期貨交易活動，應當遵循的原則． A：公開 B：公平C：公正

D：誠實信用

22、某期貨公司在客戶開發過程中向投資者劉某承諾期貨投資包賺不賠，而且在劉某正式開戶前沒有向劉某出示任何有關期貨交易風險的說明。那么該期貨公司違犯了下列哪些規定（）

A．在經紀業務中與客戶約定分享利益、共擔風險 B．向客戶做獲利保證

C．不按規定向客戶出示風險說明書

D．有關國務院期貨監督管理機構規定的其他欺詐客戶的行為

23、期貨公司__的近親屬在期貨公司從事期貨交易，需要報告中國證監會派出機構。

A．普通員工 B．高級管理人員 C．董事 D．監事

24、以下對于市場研究報告撰寫的要求，正確的有 A：要有明確的調研目的

B：調研和搜集的材料要真實、準確和典型 C：講究方法，體現科學性

D：要講究時效，及時發揮報告作用，提高投資收益

25、根據期貨市場遠期月份合約價格和近期月份合約價格之間的關系，可分為__。A．正向市場 B．牛市市場 C．熊市市場 D．反向市場

第五篇：2017年福建省期貨從業資格：期貨交易所考試試卷

2017年福建省期貨從業資格：期貨交易所考試試卷

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、操作上保守穩健，目的在于取得長期穩定的低風險收益的基金是__。A．共同基金 B．對沖基金 C．商品投資基金 D．套利基金

2、在我國，有1/3以上的會員聯名提議時，期貨交易所應該召開臨時（）。A．理事會 B．董事會 C．會員大會 D．職工代表大會

3、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 假設該期貨公司在經營過程中，2007年曾經由于嚴重違規期貨交易被當地證監局要求整改，張某受到中國證監會的行政處罰。經整改完成后，證監會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結算業務資格，假設其他條件均符合規定，中國證監會應當（）。A．予以批準 B．不予批準

C．給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準 D．予以批準，但應當限制其結算業務范圍

4、某一特定商品或資產在某一特定地點的現貨價格與其期貨價格之間的差額稱為__。A．價差 B．基差 C．差價 D．套價

5、某企業委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業意見的情況下將其合約強行平倉，發生費用為X，同時產生損失Y，則下列說法正確的是（）。A．企業承擔損失Y，期貨公司承擔費用X B．期貨公司承擔費用X和損失Y C．企業承擔費用X，期貨公司承擔損失Y D．企業承擔費用X和損失Y

6、非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第49條所規定的（）條件的，期貨公司應當承擔由此產生的民事責任。A．無權代理 B．職務代理 C．越權代理 D．表見代理

7、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行 情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。A．60% B．80% C．20% D．40%

8、期貨公司首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。A．20 B．15 C．10 D．5

9、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。A．中國證監會 B．財政部

C．期貨投資者保障基金管理機構 D．期貨投資者

10、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題： 趙某的行為屬于不正當競爭行為，違反了（）規定。A．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽 B．貶低或詆毀其他期貨經營機構、期貨從業人員

C．采用明示或暗示與有關組織具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的有關系進行業務壟斷

D．中國證監會或協會認定的其他不正當競爭行為

11、滬深300股指數的基期指數定為__。A．100點 B．1000點 C．2000點 D．3000點

12、大豆提高套利的做法是__。

A．購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約 B．購買大豆期貨合約

C．賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕的期貨合約 D．賣出大豆期貨合約

13、世界上第一個有組織的金融期貨市場是__。A．倫敦證券交易所 B．芝加哥商品交易所 C．阿姆斯特丹證券交易所 D．法蘭西證券交易所

14、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，穿倉造成的損失，期貨公司（）。A．不承擔責任

B．承擔次要賠償責任 C．承擔主要賠償責任，最高不超過80% D．全部承擔賠償責任

15、（）對期貨市場實行集中統一的監督管理。A．中國期貨業協會 B．中國證監會 C．中國證券業協會

D．國務院期貨監督管理機構

16、某期貨交易所副總經理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經理報告并申請批準，該總經理（）。A．不準許該副總經理兼職 B．可以批準該副總經理兼職 C．無權批準該副總經理兼職

D．可以助其以調用的形式進行兼職

17、上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為19500元，買入價格為19510元，前一成交價為19480元，那么該合約的撮合成交價應為__。A．19480元 B．19490元 C．19500元 D．19510元

18、《期貨從業人員執業行為準則（試行）》自（）起施行。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日

19、甲期貨公司共有l0家營業部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據以上數據，回答下列問題： 甲期貨公司的凈資本是（）。A．4100萬元 B．5000萬元 C．3900萬元 D．4000萬元

20、直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是（）。A．自然人 B．國有企業 C．投機客戶

D．期貨交易所會員

21、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，期貨公司應承擔的賠償額（）。

A．不超過損失的50% B．不超過損失的20% C．不超過損失的80% D．不超過損失的60%

22、期貨交易所應當向（）報送財務會計報告。A．期貨保證金安全存管監控機構 B．國務院期貨監督管理機構 C．期貨公司

D．非期貨公司結算會員

23、管理和使用的具體辦法由（）制定。A．國務院期貨監督管理機構

B．國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門 C．國務院期貨監督管理機構會同中國人民銀行 D．國務院期貨監督管理機構會同中國期貨業協會

24、客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。A．應當按照公司標準計算保證金 B．可以只在報表附注中說明

C．應當按照分類和流動性進行風險調整 D．應當相應調減凈資本

25、期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。A．3 B．2 C．5 D．1

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、期貨交易所應當按照國家有關規定建立健全的風險管理制度包括（）。A．保證金制度 B．風險準備金制度 C．漲跌停板制度

D．當日無負債結算制度

2、未決仲裁等或有負債的（）。A．性質 B．涉及金額

C．可能發生的損失

D．預計損失的會計處理情況

3、期貨從業人員應當遵守的職業行為規范包括（）。

A．誠實守信，恪盡職守，促進機構規范運作，維護期貨行業聲譽

B．以專業的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業秘密，維護客戶的合法權益

C．向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證

D．當自身利益或者相關利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優先的原則

4、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格應當具備的條件包括（）。A．申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準 B．具有從事金融期貨經紀業務的詳細計劃 C．控股股東凈資產不低于人民幣5000萬元

D．符合中國證監會期貨保證金安全存管監控的規定

5、期貨交易所章程中應當載明的事項包括（）。A．設立目的和職責

B．名稱、住所和營業場所 C．注冊資本及其構成 D．對會員的紀律處分

6、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請金融期貨全面結算會員資格但未被批準，其原因可能是（）。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業資格，不符合法律規定 B．該期貨公司注冊資本不符合法律規定

C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業時間不符合規定 D．該期貨公司高級管理人員連續任職不符合規定

7、期貨從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發生沖突或可能發生沖突時，（）。

A．以自身利益為首要出發點

B．必須及時向投資者披露發生沖突的可能性及有關情況 C．必須保證所在機構的利益不會受到損害

D．當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待

8、期貨交易所的職責包括（）。A．提供交易的場所 B．設計期貨合約 C．監督期貨交易

D．按照章程和交易規則對會員進行監督管理

9、期貨市場風險管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發揮功能的前提和基礎

B．減緩和消除期貨市場與社會經濟產生不良沖擊的需要 C．適應世界經濟自由化和國際化發展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求

10、期貨公司及其營業部有（）行為的，根據《期貨交易管理條例》第70條處罰。A．按照規定將客戶保證金與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理

B．未按照規定繳存結算擔保金、結算準備金，或者未維持最低數額的結算準備金等專用資金

C．對股東、實際控制人及其關聯人的期貨交易降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權益 D．以合資、合作、聯營方式設立營業部，或者將營業部承包、出租給他人，或者違反營業部集中統一管理規定

11、丁某在某期貨公司營業部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業部經理匯報后，給丁某透支了營業部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發現這一事件，即提出索賠。該案中小王的行為違反規定的是（）。

A．小王違背丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約的行為 B．小王挪用其他客戶保證金的行為 C．小王未經丁某同意擅自買賣期貨的行為

D．小王發現賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金

12、從事期貨交易活動，應當（）。A．公平B．公開 C．公正 D．誠實信用

13、反向市場牛市套利的市場特征有__。A．現貨價格高于期貨價格 B．只要價差擴大，就可獲利 C．獲利潛力巨大，風險有限

D．遠期合約價格相對于近期合約漲幅較小

14、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業協會給予其暫停從業資格7個月的處分，期貨業協會做出該處分后，應當（）。

A．將紀律處分信息錄入協會從業人員信息管理數據庫 B．要求其所在機構在指定媒體上發出公告

C．按照規定的程序在協會網站和指定媒體上進行公示 D．向中國證監會報告

15、一個完整的期貨交易流程應包括__ A．開戶與下單 B．競價 C．結算 D．交割

16、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 如果期貨公司在經營過程中，由于業務發展需要，要招聘一個副總經理，下列幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是（）。

A．甲取得學士學位，曾經在某期貨公司從事期貨業務達3年

B．乙取得博士學位，曾經在銀行工作5年，準備參見期貨從業人員資格考試 C．丙大專畢業，曾經在某公司擔任10年的會計

D．丁本科畢業，此前從事了6年的律師工作，現已具有期貨從業人員資格

17、交易所對會員結算完成后，將向會員發放結算單據或電子傳輸當日的結算數據，包括__，期貨經紀公司會員以此作為對客戶結算的依據。A．會員當日平倉盈虧表 B．會員當日成交合約表 C．會員當日持倉表 D．會員資金結算表

18、期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。A．高于客戶指令價格賣出 B．高于客戶指令價格買入 C．低于客戶指令價格賣出 D．低于客戶指令價格買入

19、期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（）。A．會員資格的取得條件 B．會員資格的終止條件 C．對會員的監督管理 D．會員資格的取得程序

20、在下列國家中，__有玉米期貨交易。A．日本 B．阿根廷 C．法國 D．南非

21、期貨交易所會員享有的權利包括（）。

A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權 B．按照期貨交易所章程和交易規則行使申訴權 C．聯名提議召開會員大會 D．按照規定轉讓會員資格

22、期貨從業人員受到（）的紀律懲戒的，應當參加中國期貨業協會組織的專項后續職業培訓。A．訓誡 B．公開譴責 C．暫停從業資格 D．撤銷從業資格

23、根據《刑法》及其修正案的規定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A．期貨公司利用內幕消息進行期貨交易，情節嚴重的

B．期貨公司從業人員銷毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，情節特別惡劣的 C．利用期貨市場信息優勢聯合他人操縱期貨交易價格，情節嚴重的

D．期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數額巨大的

24、期貨公司的期貨從業人員不得進行的行為有（）。A．代理客戶從事期貨交易

B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．收付、存取或劃轉期貨保證金 D．挪用客戶的期貨保證金

25、套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現貨商品或資產品種__的期貨合約，從而在期貨和現貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機制，以規避價格波動風險的一種交易方式。A．品種相同或相關 B．數量相等或相當 C．方向相同

D．月份相同或相近