第一篇：2015年上半年廣東省期貨從業資格：期貨交易所組織結構考試試卷

2015年上半年廣東省期貨從業資格：期貨交易所組織結構

考試試卷

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下列關于期貨交割制度的說法，正確的有（）。A．商品期貨以實物交割方式為主 B．金融期貨以現金交割方式為主 C．交割由期貨交易所統一組織進行 D．交割倉庫由交割雙方協商確定

2、具有從事期貨業務（）以上經驗的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？啤．3年 B．5年 C．7年 D．10年

3、當__時，證券公司及其營業部可以協助期貨公司向客戶提示風險。A．期貨市場行情發生重大變化 B．現貨市場行情發生重大變化 C．客戶可能出現風險 D．市場系統性風險

4、獨立董事由提名，股東大會通過。A：董事會 B：會員大會 C：理事會

D：中國證監會

5、下列選項中，不屬于方向性策略的內容是 A：股票多頭/空頭 B：期貨多頭/空頭 C：特殊境況投資 D：全球宏觀

6、交易對象為標準化合同的交易方式有__。A．現貨交易 B．商品期貨交易 C．金融期貨交易 D．遠期交易

7、證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列（）服務。A．協助辦理開戶手續 B．代理客戶進行期貨交易

C．為客戶存取、劃轉期貨保證金

D．代期貨公司、客戶收付期貨保證金

8、期貨交易特殊性中的“高門檻”指的是____ A：投入的資金要多 B：獲得的收益大 C：杠桿率高

D：對投資者的風控能力、心里素質要求高

9、早期較為規范化的期貨市場在產生于美國芝加哥 A：16世紀中期 B：17世紀中期 C：18世紀中期 D：19世紀中期

10、期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照國務院期貨監督管理機構、財政部門的規定提取、管理和使用（），不得挪用。A．交易保證金 B．存款準備金 C．風險準備金 D．注冊資本金

11、由正負差(DIF)和異同平均數(DEA)兩部分組成，DIF是核心，DEA是輔助。A：移動平均線

B：平滑異同移動平均線 C：黃金分割線 D：百分比線

12、下列情形中，人為因素導致的價格非理性波動的可能性較大的有__。

A．某黃金期貨合約持倉總量變化比率下降10%，某會員該合約持倉總量變動比率上升30% B．某黃金期貨合約持倉總量變化比率上升30%，某會員該合約持倉總量變動比率下降10% C．某大豆期貨合約持倉總量變化比率上升5%，某會員該合約持倉總量變動比率上升30% D．某大豆期貨合約持倉總量變化比率下降5%，某會員該合約持倉總量變動比率下降30%

13、__風險管理的目標是維持自身投資的權益，保障自身財務的安全。A．期貨交易所 B．期貨公司 C．客戶

D．期貨行業協會

14、目前在我國，某一品種某一月份合約的限倉數額規定描述正確的是__。A．限倉數額根據價格變動情況而定 B．限倉數額與交割月份遠近無關 C．交割月份越遠的合約限倉數額越小 D．進入交割月份的合約限倉數額最小

15、期貨交易所實行會員分級結算制度必須經__批準。A．交易所會員大會 B．交易所理事會 C．國務院 D．中國證監會 16、7月份，大豆的現貨價格為5 040元/噸，某經銷商打算在9月份買進100噸大豆現貨，由于擔心價格上漲，故在期貨市場上進行套期保值操作，以5 030元/噸的價格買入100噸11月份大豆期貨合約。9月份時，大豆現貨價格升至5 060元/噸，期貨價格相應升為5 080元/噸，該經銷商買入100噸大豆現貨，并對沖原有期貨合約。則下列說法正確的是__。A．該市場由正向市場變為反向市場 B．該市場上基差走弱30元/噸

C．該經銷商進行的是賣出套期保值交易

D．該經銷商實際買入大豆現貨價格為5040元/噸

17、國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨交易所結算會員的結算業務資格申請之日起____內做出批準或者不批準的決定。A：20日 B：1個月 C：2個月 D：3個月

18、申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當提交（）名推薦人的書面推薦意見。A．1 B．2 C．3 D．5

19、按照股指期貨投資者適當性制度的要求，期貨公司在決定為投資者申請開戶前應當對投資者的__方面進行綜合評估。A．財務狀況 B．誠信狀況 C．年齡和學歷 D．相關投資經歷

20、申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，要求持有5%以上股權的股東凈資產不低于實收資本的____，或有負債低于凈資產的____，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。____ A：30%；30% B：30%；50% C：50%；30% D：50%；50%

21、下列關于會員制期貨交易所的說法，正確的有（）。A．不以營利為目的

B．會員大會是期貨交易所的最高權力機構 C．實行自律管理

D．盈余部分對會員進行分紅

22、期貨投機交易的方法包括______。A．買低賣高 B．賣高買低 C．平均買低 D．平均賣高

23、早期期貨市場具有的特點包括__。A．起源于遠期合約市場 B．投機者多，市場流動性大 C．實物交割占比重較小 D．實物交割占的比重很大

24、跨商品套利可分為兩種情況，一是相關商品間的套利，二是原料與成品間的套利，下列交易活動中屬于跨商品套利的有__。A．小麥/玉米套利 B．玉米/大豆套利 C．大豆提油套利

D．反向大豆提油套利

25、中國證監會自受理期貨公司期貨投資咨詢業務資格申請之日起（）個月內，作出批準或者不予批準的決定。A．2 B．3 C．4 D．5

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、關于舉證責任的分配，下列說法正確的是（）。

A．期貨公司應當對客戶的交易指令是否人市交易承擔舉證責任

B．期貨公司不承認收到期貨交易所發出的追加保證金通知的，由期貨交易所承擔舉證責任

C．客戶不承認收到期貨公司發出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔舉證責任

D．客戶不承認收到期貨公司發出的追加保證金通知的，由客戶承擔舉證責任

2、某加工商為了避免大豆現貨價格風險，在大連商品交易所做買入套期保值，買入10手期貨合約建倉，基差為-20元/噸，賣出平倉時的基差為-50元/噸，該加工商在套期保值中的盈虧狀況是____ A：盈利3000元 B：虧損3000元 C：盈利1500元 D：虧損1500元

3、期貨公司變更注冊資本，應當符合下列（）條件。

A．變更后注冊資本不低于所從事的期貨業務的注冊資本最高限額

B．模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務指標滿足風險監管指標標準 C．變更后注冊資本不低于所從事的期貨業務的注冊資本最低限額 D．模擬計算的變更注冊資本后的凈利潤滿足風險監管指標標準

4、主管機關對期貨契約之準駁期間，不得超過多久？ A：三個月 B：六個月 C：九個月 D：一年

5、期貨商經營自營期貨時，應按月就當月自營已實現凈利提列 A：20% B：10% C：5% D：1% 做為買賣損失準備金

6、期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批準的是． A：變更法定代表人

B：設立或者終止境內分支機構 C：變更住所或者營業場所

D：變更境內分支機構的營業場所、負責人或者經營范圍

7、期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的__家公司兼任董事、監事。A．1 B．2 C．3

D．5

8、關于道氏理論的主要內容，以下描述正確的是__。A．市場價格指數可以解釋和反映市場的大部分行為 B．市場波動可分為兩種趨勢

C．交易量在確定趨勢中有一定的作用 D．開盤價是最重要的價格

9、期貨交易所為目的，按照其章程的規定實行自律管理，以承擔民事責任。A：以營利；其全部財產 B：不以營利；其全部財產 C：以服務社會；國家信用

D：以貫徹落實政府政策；政府信用

10、期貨交易所不得__業務。A．直接或間接參與期貨交易 B．從事信托投資 C．從事股票投資

D．從事非自用不動產投資

11、芝加哥商業交易所率先推出了交易所交易的天氣指數期貨和期權，包括__。A．制熱日指數期貨 B．制冷日指數期貨 C．月度指數

D．冬季指數合約

12、回歸分析中一些常用統計量包括 A：相關系數(Multiple R)B：判斷系數(R Square)C：調整的判定系數(Adjusted R Square)D：標準誤差

13、中國期貨業協會工作人員的，中國期貨業協會應當給予紀律處分。A：不按《期貨從業人員管理辦法》規定履行職責 B：徇私舞弊 C：玩忽職守

D：故意刁難有關當事人

14、會員制和公司制期貨交易所的區別包括__ A．日的 B．法律責任 C．資金來源 D．接受監管

15、從期貨交易起源與期貨交易特征分析，下列屬于期貨風險成因的是。A：價格波動

B：保證金交易的杠桿效應 C：交易者的非理性投機

D：對抗性交易導致風險具有連續性

16、下列關于期貨保證金的表述，正確的是__。A．保證金是由期貨交易者按照規定標準交納的資金 B．保證金只能用于結算 C．保證金只能用于保證履約 D．保證金必須是現金

17、在農產品生產加工環節中，主要關注的因素有 A：生產企業的產能和開工率 B：生產企業的規模 C：生產企業的科技進步 D：生產企業的利潤率

18、國務院期貨監督管理機構履行的職責有（）。A．依法行使期貨市場審批權 B．監督期貨交易品種

C．監督期貨公司、期貨交易所 D．制定期貨從業人員的資格標準

19、中國證監會或者其派出機構通過（）等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。A．審核材料 B．考察談話

C．調查從業經歷 D．公開選舉

20、證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列信息． A：交易結算結果查詢方式

B：期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式 C：客戶開戶和交易流程、出入金流程 D：中國證監會規定的其他信息

21、牛市套利能夠獲利的情況有。

A：正向市場時近月與遠月合約價差擴大 B：正向市場時近月與遠月合約價差縮小 C：反向市場時近月與遠月合約價差擴大 D：反向市場時近月與遠月合約價差縮小

22、期貨公司董事、監事和高級管理人員應當遵守（）。A．公司章程

B．法律、行政法規 C．中國證監會的規定 D．自律規則、行業規范

23、以下期貨經紀合同無效的是（）。

A．15周歲的高中生李某利用暑假從事期貨經紀業務時所簽訂的期貨經紀合同 B．大學生王某利用暑假從事期貨交易時與江某簽訂了期貨經紀合同；經查，王某不具備從事期貨交易的主體資格

C．滾滾紅塵期貨公司從業人員侯某簽訂的期貨經紀合同 D．違反《期貨交易管理條例》禁止性規定的期貨經紀合同

24、期貨公司應當在期貨經紀合同中約定風險管理的（）。A．標準 B．條件 C．處置措施 D．行政責任

25、期貨公司的下列（）行為無效。A．私下對沖行為 B．透支交易行為 C．超量平倉行為 D．與客戶對賭行為

第二篇：2017年福建省期貨從業資格：期貨交易所考試試卷

2017年福建省期貨從業資格：期貨交易所考試試卷

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、操作上保守穩健，目的在于取得長期穩定的低風險收益的基金是__。A．共同基金 B．對沖基金 C．商品投資基金 D．套利基金

2、在我國，有1/3以上的會員聯名提議時，期貨交易所應該召開臨時（）。A．理事會 B．董事會 C．會員大會 D．職工代表大會

3、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 假設該期貨公司在經營過程中，2007年曾經由于嚴重違規期貨交易被當地證監局要求整改，張某受到中國證監會的行政處罰。經整改完成后，證監會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結算業務資格，假設其他條件均符合規定，中國證監會應當（）。A．予以批準 B．不予批準

C．給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準 D．予以批準，但應當限制其結算業務范圍

4、某一特定商品或資產在某一特定地點的現貨價格與其期貨價格之間的差額稱為__。A．價差 B．基差 C．差價 D．套價

5、某企業委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業意見的情況下將其合約強行平倉，發生費用為X，同時產生損失Y，則下列說法正確的是（）。A．企業承擔損失Y，期貨公司承擔費用X B．期貨公司承擔費用X和損失Y C．企業承擔費用X，期貨公司承擔損失Y D．企業承擔費用X和損失Y

6、非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第49條所規定的（）條件的，期貨公司應當承擔由此產生的民事責任。A．無權代理 B．職務代理 C．越權代理 D．表見代理

7、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行 情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。A．60% B．80% C．20% D．40%

8、期貨公司首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。A．20 B．15 C．10 D．5

9、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。A．中國證監會 B．財政部

C．期貨投資者保障基金管理機構 D．期貨投資者

10、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題： 趙某的行為屬于不正當競爭行為，違反了（）規定。A．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽 B．貶低或詆毀其他期貨經營機構、期貨從業人員

C．采用明示或暗示與有關組織具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的有關系進行業務壟斷

D．中國證監會或協會認定的其他不正當競爭行為

11、滬深300股指數的基期指數定為__。A．100點 B．1000點 C．2000點 D．3000點

12、大豆提高套利的做法是__。

A．購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約 B．購買大豆期貨合約

C．賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕的期貨合約 D．賣出大豆期貨合約

13、世界上第一個有組織的金融期貨市場是__。A．倫敦證券交易所 B．芝加哥商品交易所 C．阿姆斯特丹證券交易所 D．法蘭西證券交易所

14、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，穿倉造成的損失，期貨公司（）。A．不承擔責任

B．承擔次要賠償責任 C．承擔主要賠償責任，最高不超過80% D．全部承擔賠償責任

15、（）對期貨市場實行集中統一的監督管理。A．中國期貨業協會 B．中國證監會 C．中國證券業協會

D．國務院期貨監督管理機構

16、某期貨交易所副總經理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經理報告并申請批準，該總經理（）。A．不準許該副總經理兼職 B．可以批準該副總經理兼職 C．無權批準該副總經理兼職

D．可以助其以調用的形式進行兼職

17、上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為19500元，買入價格為19510元，前一成交價為19480元，那么該合約的撮合成交價應為__。A．19480元 B．19490元 C．19500元 D．19510元

18、《期貨從業人員執業行為準則（試行）》自（）起施行。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日

19、甲期貨公司共有l0家營業部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據以上數據，回答下列問題： 甲期貨公司的凈資本是（）。A．4100萬元 B．5000萬元 C．3900萬元 D．4000萬元

20、直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是（）。A．自然人 B．國有企業 C．投機客戶

D．期貨交易所會員

21、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，期貨公司應承擔的賠償額（）。

A．不超過損失的50% B．不超過損失的20% C．不超過損失的80% D．不超過損失的60%

22、期貨交易所應當向（）報送財務會計報告。A．期貨保證金安全存管監控機構 B．國務院期貨監督管理機構 C．期貨公司

D．非期貨公司結算會員

23、管理和使用的具體辦法由（）制定。A．國務院期貨監督管理機構

B．國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門 C．國務院期貨監督管理機構會同中國人民銀行 D．國務院期貨監督管理機構會同中國期貨業協會

24、客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。A．應當按照公司標準計算保證金 B．可以只在報表附注中說明

C．應當按照分類和流動性進行風險調整 D．應當相應調減凈資本

25、期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。A．3 B．2 C．5 D．1

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、期貨交易所應當按照國家有關規定建立健全的風險管理制度包括（）。A．保證金制度 B．風險準備金制度 C．漲跌停板制度

D．當日無負債結算制度

2、未決仲裁等或有負債的（）。A．性質 B．涉及金額

C．可能發生的損失

D．預計損失的會計處理情況

3、期貨從業人員應當遵守的職業行為規范包括（）。

A．誠實守信，恪盡職守，促進機構規范運作，維護期貨行業聲譽

B．以專業的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業秘密，維護客戶的合法權益

C．向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證

D．當自身利益或者相關利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優先的原則

4、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格應當具備的條件包括（）。A．申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準 B．具有從事金融期貨經紀業務的詳細計劃 C．控股股東凈資產不低于人民幣5000萬元

D．符合中國證監會期貨保證金安全存管監控的規定

5、期貨交易所章程中應當載明的事項包括（）。A．設立目的和職責

B．名稱、住所和營業場所 C．注冊資本及其構成 D．對會員的紀律處分

6、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請金融期貨全面結算會員資格但未被批準，其原因可能是（）。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業資格，不符合法律規定 B．該期貨公司注冊資本不符合法律規定

C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業時間不符合規定 D．該期貨公司高級管理人員連續任職不符合規定

7、期貨從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發生沖突或可能發生沖突時，（）。

A．以自身利益為首要出發點

B．必須及時向投資者披露發生沖突的可能性及有關情況 C．必須保證所在機構的利益不會受到損害

D．當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待

8、期貨交易所的職責包括（）。A．提供交易的場所 B．設計期貨合約 C．監督期貨交易

D．按照章程和交易規則對會員進行監督管理

9、期貨市場風險管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發揮功能的前提和基礎

B．減緩和消除期貨市場與社會經濟產生不良沖擊的需要 C．適應世界經濟自由化和國際化發展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求

10、期貨公司及其營業部有（）行為的，根據《期貨交易管理條例》第70條處罰。A．按照規定將客戶保證金與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理

B．未按照規定繳存結算擔保金、結算準備金，或者未維持最低數額的結算準備金等專用資金

C．對股東、實際控制人及其關聯人的期貨交易降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權益 D．以合資、合作、聯營方式設立營業部，或者將營業部承包、出租給他人，或者違反營業部集中統一管理規定

11、丁某在某期貨公司營業部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業部經理匯報后，給丁某透支了營業部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發現這一事件，即提出索賠。該案中小王的行為違反規定的是（）。

A．小王違背丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約的行為 B．小王挪用其他客戶保證金的行為 C．小王未經丁某同意擅自買賣期貨的行為

D．小王發現賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金

12、從事期貨交易活動，應當（）。A．公平B．公開 C．公正 D．誠實信用

13、反向市場牛市套利的市場特征有__。A．現貨價格高于期貨價格 B．只要價差擴大，就可獲利 C．獲利潛力巨大，風險有限

D．遠期合約價格相對于近期合約漲幅較小

14、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業協會給予其暫停從業資格7個月的處分，期貨業協會做出該處分后，應當（）。

A．將紀律處分信息錄入協會從業人員信息管理數據庫 B．要求其所在機構在指定媒體上發出公告

C．按照規定的程序在協會網站和指定媒體上進行公示 D．向中國證監會報告

15、一個完整的期貨交易流程應包括__ A．開戶與下單 B．競價 C．結算 D．交割

16、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 如果期貨公司在經營過程中，由于業務發展需要，要招聘一個副總經理，下列幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是（）。

A．甲取得學士學位，曾經在某期貨公司從事期貨業務達3年

B．乙取得博士學位，曾經在銀行工作5年，準備參見期貨從業人員資格考試 C．丙大專畢業，曾經在某公司擔任10年的會計

D．丁本科畢業，此前從事了6年的律師工作，現已具有期貨從業人員資格

17、交易所對會員結算完成后，將向會員發放結算單據或電子傳輸當日的結算數據，包括__，期貨經紀公司會員以此作為對客戶結算的依據。A．會員當日平倉盈虧表 B．會員當日成交合約表 C．會員當日持倉表 D．會員資金結算表

18、期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。A．高于客戶指令價格賣出 B．高于客戶指令價格買入 C．低于客戶指令價格賣出 D．低于客戶指令價格買入

19、期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（）。A．會員資格的取得條件 B．會員資格的終止條件 C．對會員的監督管理 D．會員資格的取得程序

20、在下列國家中，__有玉米期貨交易。A．日本 B．阿根廷 C．法國 D．南非

21、期貨交易所會員享有的權利包括（）。

A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權 B．按照期貨交易所章程和交易規則行使申訴權 C．聯名提議召開會員大會 D．按照規定轉讓會員資格

22、期貨從業人員受到（）的紀律懲戒的，應當參加中國期貨業協會組織的專項后續職業培訓。A．訓誡 B．公開譴責 C．暫停從業資格 D．撤銷從業資格

23、根據《刑法》及其修正案的規定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A．期貨公司利用內幕消息進行期貨交易，情節嚴重的

B．期貨公司從業人員銷毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，情節特別惡劣的 C．利用期貨市場信息優勢聯合他人操縱期貨交易價格，情節嚴重的

D．期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數額巨大的

24、期貨公司的期貨從業人員不得進行的行為有（）。A．代理客戶從事期貨交易

B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．收付、存取或劃轉期貨保證金 D．挪用客戶的期貨保證金

25、套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現貨商品或資產品種__的期貨合約，從而在期貨和現貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機制，以規避價格波動風險的一種交易方式。A．品種相同或相關 B．數量相等或相當 C．方向相同

D．月份相同或相近

第三篇：湖北省期貨從業資格：期貨交易所考試試題

湖北省期貨從業資格：期貨交易所考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、鄭州商品交易所小麥期貨合約最小變動價位是（）元/噸。A．1 B．5 C．10 D．100

2、假如滬深300股指期貨某合約的報價為4100點，期貨公司收取的保證金為12%，那么2手該合約所需的保證金為__。A．10.76萬元 B．11.76萬元 C．14.76萬元 D．29.52萬元

3、“美元匯率對銅價格的影響”屬于期貨專題報告中對專題分析 A：數據 B：突發事件 C：重要因素

D：市場結構及交易制度

4、申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交的文件和材料不包括__。A．申請書

B．章程和交易規則草案 C．所有交易品種的交易細則 D．經營計劃

5、在我國的期貨交易所中，不區分結算會員和非結算會員的交易所有__。A．鄭州商品交易所 B．大連商品交易所 C．中國金融期貨交易所 D．上海期貨交易所

6、期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，應當具備申請日前3個會計連續盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產不低于人民幣（）億元。A．10 B．5 C．3 D．1

7、具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設。A：執行董事 B：非執行董事 C：獨立董事 D：內部董事

8、期貨公司應當在依法批準的開立期貨保證金賬戶。A：期貨公司

B：期貨保證金存管銀行 C：中國證監會 D：期貨交易所

9、在證券公司為期貨公司提供中間介紹業務的人員必須（）。A．具備期貨從業資格 B．具備代理人從業資格 C．具備銀行從業資格

D．經中國期貨業協會批準

10、我國黃大豆2號期貨可參與交割的為____ A：大豆1號 B：非轉基因大豆

C：進口大豆和國產大豆 D：轉基因大豆

11、代理風險存在于（）。A．交易所與結算機構之間 B．客戶與期貨公司之間 C．期貨公司與結算機構之間 D．客戶與交易所之間

12、假設某投資者持有A、B、C三只股票。三只股票的β系數分別為1．

2、0．9和1．05，其資金分配分別是：100萬元、200萬元和300萬元，則該股票組合的β系數為。A：1．025 B：0．95 C：1．05 D：1．125

13、根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的規定，凈資本的計算公式為____ A：凈資本＝凈資產－資產調整值＋負債調整值－客戶未足額追加的保證金 B：凈資本＝凈資產－資產調整值＋負債調整值

C：凈資本＝凈資產－資產調整值＋負債調整值＋客戶未足額追加的保證金－其他調整項

D：凈資本＝凈資產－資產調整值＋負債調整值－客戶未足額追加的保證金－/＋其他調整項

14、期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業人員不得從事的行為包括__。A．以本人名義從事期貨交易

B．泄露因工作關系掌握的非結算會員的結算信息 C．代理客戶從事期貨交易

D．利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員的合法權益

15、反向市場中，發生以下______時應采取牛市套利決策。A．近期月份合約價格上升幅度大于遠期月份合約 B．近期月份合約價格上升幅度等于遠期月份合約 C．近期月份合約價格上升幅度小于遠期月份合約 D．近期月份合約價格下降幅度大于遠期月份合約

16、基差交易是指按一定的基差來確定（），以進行現貨商品買賣的交易形式。A．現貨與期貨價格之差 B．現貨價格與期貨價格 C．現貨價格 D．期貨價格

17、介紹經紀商主要業務是為期貨公司開發客戶或接受期貨、期權指令，但不能接受客戶的資金，且必須通過______進行結算。A．期貨公司 B．會員

C．期貨交易所 D．非結算會員

18、______是指由期貨交易所指定的、為期貨合約履行實物交割的交割地點。A．期貨交易所 B．期貨公司 C．交割倉庫 D．會員

19、期貨從業人員對協會的紀律處分不服的，可以向協會． A：申訴 B：反映 C：上訪

D：申請復議

20、大多數期貨交易都是通過__的方式了結履約責任。A．實物交割 B．現金交割 C．期貨轉現貨 D．對沖平倉

21、題干: 5月15日，某投機者在大連商品交易所采用蝶式套利策略，賣出5張7月大豆期貨合約，買入10張9月大豆期貨合約，賣出5張11月大豆期貨合約；成交價格分別為1750元/噸、1760元/噸和1770元/噸。5月30日對沖平倉時的成交價格分別為1740元/噸、1765元/噸和1760元/噸。在不考慮其它因素影響的情況下，該投機者的凈收益是__元。A．1000 B．2000 C．1500 D．150

22、套利交易在期貨市場起著獨特的作用，其包括__。A．為交易者提供風險對沖的機會 B．增加市場流動性

C．有助于價格恢復到正常水平D．有助于投機者平均收益的提高

23、如果相信市場有效，投資人將采取的投資策略是____ A：被動投資策略 B：退出市場策略 C：主動投資策略

D：投資策略不取決于市場是否有效

24、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交申請日前個月月末的期貨公司風險監管報表，及申請日前個月的風險監管指標持續符合規定標準的書面保證． A：1；1 B：1；2 C：2；2 D：2；3

25、屬于持續整理形態的價格曲線的形態有__。A．圓弧形態 B．雙重頂形態 C．旗形 D．V形

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、《期貨交易管理條例》規定，期貨公司辦理（）等事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起2個月內做出批準或者不批準的決定。A．期貨公司變更10%的股權 B．期貨公司解散

C．期貨公司收購境外期貨類經營機構 D．變更注冊資本

2、期貨公司及其分支機構不符合持續性經營規則或者出現經營風險的，國務院期貨監督管理機構可以對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取__等監管措施。

A．撤銷任職資格 B．記入信用記錄 C．提示 D．談話

3、下列屬于賣出信號的有（）。

A．WMS% R連續幾次撞底，局部形成雙重底 B．WMS% R進入高位后，價格還繼續上升 C．WMS% R進入低位后，價格還繼續下降 D．WMS% R連續幾次撞頂，局部形成多重頂

4、股票期貨的優點有__。A．賣空更便捷 B．交易費用低廉 C．具有杠桿效應 D．可降低系統風險

5、證券公司不得有下列的行為。A：收付、存取或者劃轉期貨保證金

B：為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保 C：代客戶下達交易指令 D：利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易

6、期貨交易所的合并、分立，由____批準。A：期貨業協會 B：中國證監會 C：財政部

D：國家工商總局

7、下列不是單向二叉樹定價模型的假設的是____ A：未來股票價格將是兩種可能值中的一個 B：允許賣空

C：允許以無風險利率借人或貸出款項 D：看漲期權只能在到期13執行8、11DPE期貨是指____期貨。

A：鄭州商品交易所線型低密度聚乙烯 B：大連商品交易所精對苯二甲酸 C：鄭州商品交易所精對苯二甲酸

D：大連商品交易所線型低密度聚乙烯

9、套利交易中模擬誤差產生的原因有__。A．組成指數的成份股太多

B．短時間內買進賣出太多股票有困難 C．買賣的沖擊成本較大

D．股市買賣有最小單位的限制

10、交易者在決定是否買空或賣空期貨合約的時候，應該事先為自己確定__，作好交易前的心理準備。A．退出市場的時間 B．最低獲利目標

C．期望承受的最大虧損限度 D．實物交割的價格

11、以下關于期貨公司會員單位的說法，正確的是。

A：建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度 B：遵照中國證監會和中國金融期貨交易所的有關規定 C：建立健全內控合規制度

D：會員單位開戶時，向投資者充分揭示股指期貨風險

12、下列關于集合競價產生價格的方法，描述不正確的是____ A：交易系統分別對所有有效的買入申報按申報價由高到低的順序排列 B：申報價相同的按照進入系統的時間先后排列

C：交易系統依次逐步將排在前面的買入申報和賣出申報配對成交，直到不能成交為止

D：最后一筆成交的的申報價為集合競價產生的價格

13、中國金融期貨交易所應當從投資者的（）制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監會備案。A．經濟實力

B．股指期貨產品認知能力 C．投資經歷 D．學歷水平

14、期貨交易所章程應當載明下列事項． A：設立目的和職責

B：名稱、住所和營業場所 C：注冊資本及其構成 D：營業期限

15、熊市套利者可以獲利的情況有__。

A．近期合約價格小幅上升，遠期合約價格大幅度上升 B．遠期合約價格小幅上升，近期合約價格大幅度上升 C．近期合約價格下降幅度大于遠期合約價格下降幅度 D．近期合約價格上升幅度大于遠期合約價格上升幅度

16、期貨公司首席風險官向公司住所地中國證監會派出機構提交上一全面工作報告，其內容包括__。A．所做的盡職調查

B．期貨公司內部控制狀況 C．提出的整改意見 D．期貨公司整改效果

17、期貨交易所在指定交割倉庫時，主要考慮的因素是__。A．倉庫所在地區的生產或消費集中程度 B．倉庫所在地區距離交易所的遠近C．倉庫的存儲條件

D．倉庫的運輸條件和質檢條件

18、期貨合約的主要條款包括__。A．交易單位與合約價值 B．最小變動價位

C．每日價格最大波動限制 D．最后交易日

19、境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監督管理機構會同（）等有關部門制訂，報國務院批準后施行。A．國務院商務主管部門 B．外匯管理部門

C．銀行業監督管理機構 D．國有資產監督管理機構

20、期貨侵權糾紛可由下列（）法院管轄。A．侵權行為實施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院

D．侵權結果發生地人民法院

21、以下說法錯誤的有（）。

A．不得獲取利益是期貨從業人員在執業過程中應當遵守的原則 B．期貨從業人員在執業過程中獲取利益的應當退還

C．期貨從業人員在執業過程中獲取不正當利益的應當退還 D．期貨從業人員在執業過程中應嚴格自律

22、下列關于限價指令的說法正確的有______。A．必須按限定價格或更好的價格成交 B．下達指令時，客戶必須指明具體價位 C．成交速度慢

D．可以有效鎖定利潤

23、當ADX曲線持續上升到高位，說明目前價格波動 A：沒有趨勢

B：有一個明確固定的方向 C：有上升趨勢

D：可能是上升也可能是下降

24、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監督管理機構會同____制定。A：期貨交易所 B：中國證監會 C：中國人民銀行 D：國務院財政部門

25、期貨公司風險監管指標達到預警值標準的，中國證監會派出機構應視情況采取的措施有（）。

A．向公司出具警示函，并抄送全體股東 B．對公司管理人員進行監管談話

C．要求公司進行重大業務決策時，至少提前5個工作日向公司住所地中國證監會派出機構報送臨時報告

D．責令公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告

第四篇：2015年上半年西藏期貨從業資格：期貨交易所考試試卷

2015年上半年西藏期貨從業資格：期貨交易所考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、從事期貨經營業務的機構任用無期貨從業資格的人員從事期貨業務的，中國證監會可以對其__。A．警告

B．吊銷期貨業務許可證 C．停業整頓 D．罰款

2、當__時，基差值會變大。

A．在正向市場，現貨價格上漲幅度小于期貨價格上漲幅度 B．在正向市場，現貨價格上漲幅度大于期貨價格上漲幅度 C．在正向市場，現貨價格下跌幅度小于期貨價格下跌幅度 D．在反向市場，現貨價格上漲幅度大于期貨價格上漲幅度

3、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當具有滿足金融期貨結算業務需要的（）。

A．證券從業人員 B．期貨從業人員 C．會計從業人員 D．銀行從業人員

4、下列關于多頭套期保值的說法，不正確的是__。A．操作者預先在期貨市場上買進，持有多頭頭寸

B．適用于未來某一時間準備賣出某種商品但擔心價格下跌的交易者 C．此操作有助于降低倉儲費用和提高企業資金的使用效率 D．進行此操作會失去由于價格變動而可能得到的獲利機會

5、超過期貨交易所規定的漲跌幅度的報價__。A．有效，但交易價格應調整至漲跌幅以內 B．無效，不能成交

C．無效，但可自動轉移至下一交易日 D．將變為市價單

6、假設年利率為6%，年指數股息率為1%，6月30日為6月期貨合約的交割日，4月1日的現貨指數分別為1450點，則當日的期貨理論價格為（）點。A．1537 B．1486.47 C．1468.13 D．1457.03

7、國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司金融期貨結算業務資格申請之日起（）內做出批準或者不批準的決定。A．20日 B．1個月 C．2個月 D．3個月

8、一般而言，在（）等情況下，要進行大戶報告。

A．會員某品種持倉合約的套期保值頭寸達到期貨交易所對其規定的套期保值頭寸持倉限量80%以上

B．會員某品種持倉合約的投機頭寸達到期貨交易所對其規定的投機頭寸持倉限量80%以上

C．客戶某品種持倉合約的套期保值頭寸達到期貨交易所對其規定的套期保值頭寸持倉限量80%以上

D．客戶某品種持倉合約的投機頭寸達到期貨交易所對其規定的投機頭寸持倉限量80%以上

9、期貨交易內幕信息知情人員的下列__行為可能構成內幕交易、泄露內幕信息罪。

A．在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前買入期貨 B．在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前賣出期貨 C．泄露內幕信息

D．將內幕信息出售給他人

10、波浪理論中，是最重要的。A：比例 B：時間 C：價格 D：形態

11、下列關于最小變動價位，正確的說法有__。A．較小的最小變動價位有利于市場流動性的增加 B．最小變動價位過大，會減少交易量 C．最小變動價位過大，會影響市場的活躍 D．最小變動價位過小，會使交易復雜化

12、期貨公司的股東及實際控制人質押所持有的期貨公司股權的，應當在（）內通知期貨公司。A．2日 B．3日 C．5日 D．7日

13、期貨公司可以接受（）的委托進行期貨交易。A．事業單位 B．企業法人

C．期貨交易所工作人員 D．國家機關

14、甲剛通過期貨從業人員資格考試，還未獲得從業資格就開始從事期貨業務，對于甲的行為，中國證監會可以采取下列（）措施。A．責令改正 B．給予警告

C．單處或者并處3萬元以下罰款 D．三年內禁止從事期貨業務

15、我國推出的股票指數期貨的標的指數是。A：滬深300指數 B：上證50指數 C：上證180指數 D：深證180指數

16、對期貨市場價格發現的特點，以下說法不正確的是。A：預期性 B：連續性 C：權威性 D：保密性

17、全員結算制度的期貨交易所對會員結算，會員對其受托的______結算。A．期貨交易所 B．非會員 C．客戶

D．期貨公司

18、關于期貨交易所的會員管理，下列說法錯誤的是．

A：期貨交易所批準、取消會員的會員資格，應當向中國證監會報告 B：期貨交易所應當制定會員管理辦法

C：期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監會

D：期貨交易所有權自主決定實行全員結算制度或者會員分級結算制度

19、關于《期貨公司執行投資者適當性制度管理規則》的下列說法不正確的是（）。A．本規則由中國期貨業協會負責解釋 B．本規則自2010年2月9日起生效。

C．根據《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定》，以及《中國期貨業協會章程》的規定制定

D．本規則由中國證監會負責解釋

20、在竹線圖的組成要素中，最高價和最低價之間為一條豎線段，__以位于豎線段右側的短橫線表示。A．開盤價 B．收盤價 C．結算價 D．交易量

21、道·瓊斯運輸平均指數的英文縮寫是__。A．DJIA B．DJTA C．DJUA D．DJCA

22、假設某期貨交易所截至2010年第1季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2010年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續費為3000萬元。根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨交易所__。

A．經中國證監會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金

B．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金，那么2010年第1季度應繳納的保障基金后續資金的金額為450萬元 C．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金，那么2010年第1季度應繳納的保障基金后續資金的金額為90萬元

D．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金，那么2010年第1季度保障基金總額達到7.9億元

23、在芝加哥商業交易所中，1張歐元期貨合約的每日價格波動限制為__。A．200點 B．100點 C．50點 D．10點

24、具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設（）。A．非執行董事 B．執行董事 C．內部董事 D．獨立董事

25、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，穿倉造成的損失，經紀公司（）。A．不承擔責任

B． 承擔次要賠償責任

C．承擔主要賠償責任，最高不超過80% D．全部承擔賠償責任

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、在美國期貨市場，__是指接受客戶委托，代理客戶進行期貨、期權交易，并收取交易傭金的中介組織。A．期貨交易顧問 B．期貨傭金商 C．場內經紀人 D．助理中介人

2、期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之日起__個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。A．7 B．10 C．15 D．30

3、期貨交易所會員、客戶可以使用__等有價證券充抵保證金進行期貨交易。A．標準倉單 B．國債 C．股票

D．承兌匯票

4、期貨市場風險中的不可控風險包括__。A．政策性風險

B．計算機故障等技術風險 C．交易所的管理風險 D．宏觀環境變化的風險

5、關于上海期貨交易所天然橡膠期貨合約，下列表述錯誤的是__。A．交易單位為5噸/手

B．最小變動價位為10元/噸

C．合約交割月份為每年除2月和12月以外的其他10個月份 D．每日價格最大波動限制為不超過上一交易日結算價±4%

6、根據葛蘭威爾法則，下列為賣出信號的是__。A．平均線從上升開始走平，價格從下上穿平均線

B．價格連續下降遠離平均線，突然上升，但在平均線附近再度下降 C．價格上穿平均線，并連續暴漲，遠離平均線 D．價格下穿平均線，并連續暴跌，遠離平均線

7、下列關于我國期貨交易代碼的說法，正確的有__。A．陰極銅合約的交易代碼為CU B．黃金合約的交易代碼為G C．天然橡膠合約的交易代碼為RU D．燃料油合約的交易代碼為Pu

8、與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。A．交割便利

B．全部采用現金交割方式交割 C．期現套利更容易進行 D．容易發生逼倉行情

9、期貨公司的主要風險源有__。A．對客戶執行嚴格的保證金制度 B．期貨公司自身管理不當

C．客戶因所有權變動而不能履約 D．期貨公司之間的惡性競爭

10、期貨公司（）。

A．依照《中華人民共和國公司法》設立 B．依照《期貨交易管理條例》設立 C．經營期貨經紀業務 D．經營期貨自營業務

11、在模型的應用時應注意

A：給一些變量設置一個合理的數值區間是比較合理的做法 B：在模型中輸入相應的數值后可以得出相應的預測價格

C：如果在模型中輸入的自變量本身具有一定區間，則所得的預測結果也是區間形式

D：如果模型中已經將歷史價格用價格水平調整過，則應該對預測價格再進行反射調整，將其換算成預測期的價格

12、依《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》的規定，期貨公司金融期貨結算業務資格可以分為（）。A．一般結算會員資格 B．交易結算業務資格 C．特別結算會員資格 D．全面結算業務資格

13、期貨公司的應當對報告簽署確認意見。A：董事

B：法定代表人 C：高級管理人員 D：財務負責人

14、某投資者以300點的權利金賣出1份7月份到期、執行價格為11 000點的恒指美式看漲期權；同時，他又以200點的權利金賣出1份7月份到期、執行價格為10 500點的恒指美式看跌期權。則該投資者的盈虧平衡點是__點。A．11 000 B．11 500 C．10000 D．10 500

15、期貨交易的基本特征是__。A．合約標準化 B．交易集中化 C．雙向交易 D．杠桿機制

16、根據不同的目的，限倉可以采取的形式有__。A．根據保證金數量規定持倉限額 B．對會員的持倉量限制 C．對客戶的持倉量限制

D．對大客戶的資格進行審查

17、下列關于期貨交易所的說法正確的是（）。

A．經批準設立的期貨交易所應當在名稱中有“期貨交易所”的字樣 B．期貨交易所有權查處會員違規行為

C．期貨交易所章程應載明管理人員產生、任免及其職責

D．期貨交易所終止時應成立清算組進行清算，并將清算方案報證監會備案

18、在國際上，期貨公司的職能一般包括__。

A．根據客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結算和交割手續 B．從事期貨交易自營業務

C．對客戶賬戶進行管理，控制客戶交易風險

D．為客戶提供期貨市場信息，進行期貨交易咨詢

19、下列__行為均應遵守《期貨從業人員管理辦法》。A．申請期貨從業人員資格

B．從事期貨經營業務的機構任用期貨從業人員 C．期貨從業人員從事期貨業務 D．期貨從業人員從事非期貨業務

20、關于會員大會的召開，下列說法正確的是．

A：臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議

B：會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名

C：會員大會結束之日起10日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監會

D：召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員

21、一個期權指令一般包括內容。A：買入或賣出 B：期權方向 C：數量

D：合約到期月份

22、下列哪些場合可以進行賣出看跌期權? A：預期后市下跌或見頂，可賣出看漲期權，以賺取最大的利潤 B：市場波動率收窄

C：已經持有現貨或期貨合約的多頭，作為對沖策略 D：熊市，隱含價格波動率高

23、當__時，交易所有權發出風險警示公告，向全體會員和客戶警示風險。A．期貨價格和現貨價格出現較大差距 B．會員涉嫌違規、違約 C．期貨價格出現異常 D．客戶涉嫌違規、違約

24、下列關于套期保值者、投機者和套利者之間關系的說法，正確的有__。A．套期保值者和投機者、套利者之間相互依存

B．投機者、套利者承擔了套期保值者轉移出來的風險 C．套期保值者將風險中附著的收益轉移給投機者和套利者

D．投機者、套利者的介入為套期保值者提供了更多的交易機會

25、下列人員中需要由期貨交易所董事會通過的是（）。A．董事長 B．副董事長 C．獨立董事 D．董事會秘書

第五篇：貴州2017年期貨從業資格：期貨交易所管理辦法考試試卷

貴州2017年期貨從業資格：期貨交易所管理辦法考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、假定某商品的價格從7元下降到5元。需求量從8個單位增加到10個單位，該商品賣者的總收益____ A：將會增加 B：將會減少 C：保持不變 D：無法確定

2、美國長期國債的英文縮寫為。A：T—Bills B：T—Notes C：T—Bonds D：Gilts

3、期貨公司營業部變更營業場所的，應當妥善處理客戶的（）。A．交易記錄 B．保證金和持倉 C．客戶資料

D．保證金和交易記錄

4、__是指由于交易所的風險管理制度不健全或者執行風險管理制度不嚴、交易者違規操作等原因所造成的風險。A．交易所的管理風險 B．交易所的技術風險 C．交易所的操作風險 D．交易者的操作風險

5、期貨交易與期貨期權交易的相同之處是__。A．交易對象都是標準化合約 B．交割標準相同 C．合約標的物相同 D．市場風險相同

6、證券公司應當每（）向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。A．1個月 B．3個月 C．半年 D．1年

7、期貨交易所指定交割倉庫時，主要考慮指定交割倉庫的__。A．所在地區的生產或消費集中程度 B．儲存條件 C．運輸條件 D．質檢條件

8、當履行期貨期權合約后，__。A．看漲期權的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權的賣方持有多頭期貨頭寸

9、下列選項中，期貨合約交割方式是實物交割的是______。A．倫敦國際金融交易所3個月歐元利率期貨合約 B．歐洲期貨交易所德國中期國債期貨合約

C．芝加哥國際金融交易所3個月歐元利率期貨合約 D．歐洲美元期貨合約

10、為了測定變量之間關系的密切程度，應進行____ A：結構分析 B：比較分析 C：相關分析 D：回歸分析

11、在正向市場中，下列____可以使得基差絕對值變大。A：現貨價格不變，期貨價格下跌 B：期貨價格上漲的幅度較現貨價格小 C：期貨價格上漲的幅度較現貨價格大 D：期貨價格下跌的幅度較現貨價格大

12、基金托管人的主要職責包括__。A．接受基金管理人委托，保管信托財產 B．計算信托財產本息

C．簽署基金管理機構制作的決算報告 D．支付基金收益的分配和本金的償還

13、期貨公司制定投資者適當性標準的實施方案后，報__備案。A．中金所 B．中國證監會

C．公司所在地中國證監會派出機構 D．中國期貨業協會

14、中國證監會或者其派出機構通過（）等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。A．審核材料 B．考察談話 C．詢問相關人 D．調查從業經歷

15、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由__根據《期貨交易管理條例》進行處罰。A．財政部 B．中國證監會

C．中國期貨業協會

D．期貨投資者保障基金管理機構

16、理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由產生。A：董事會 B：會員大會 C：理事會

D：中國證監會

17、下列關于基差交易的說法，正確的有__。

A．基差交易是指以某月份的期貨價格為計價基礎，以期貨價格加上或減去雙方協商同意的基差，來確定雙方買賣現貨商品的價格的交易方式

B．采取基差交易的方式，無論基差如何變化，都可以在結束套期保值交易時取得理想的保值效果

C．只要套期保值者與現貨交易的對方協商得到的基差，正好等于開始做套期保值時的基差，就能實現完全套期保值

D．如果套期保值者與現貨交易的對方協商得到的基差，比開始做套期保值時的基差更有利，套期保值就能實現盈利

18、非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結算會員按照（）的規定辦理。A．期貨公司 B．期貨交易所 C．中國證監會 D．中國人民銀行

19、期貨公司發生下列__事項，應當在中國證監會指定的報刊或者媒體上公告。A．設立

B．變更營業部 C．營業部終止 D．營業部虧損

20、結算準備金最低余額應當由（）向全面結算會員期貨公司繳納。A．期貨公司資金 B．期貨交易所資金 C．結算會員自有資金 D．非結算會員自有資金

21、某大豆經銷商做賣出套期保值，賣出10手期貨合約建倉，基差為-30元/噸，買入平倉時的基差為-50元/噸，該經銷商在套期保值中的盈虧狀況是__。A．盈利2000元 B．虧損2000元 C．盈利1000元 D．虧損1000元

22、通過期貨交易形成的價格具有__的特點。

A．對未來供求關系及其價格變化趨勢進行預期的功能 B．間斷地反映供求關系及其變化趨勢 C．集中在交易所內通過公開競爭達成

D．被視為一種權威價格，成為現貨交易的重要參考依據

23、期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起（）個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。A．2 B．3 C．5 D．7

24、導致期貨從業資格被注銷的情形有__。A．期貨從業人員因工傷住院

B．期貨從業人員辭職后，準備去一家基金公司 C．期貨從業人員辭職后，準備去一家期貨公司

D．期貨從業人員所在機構的相關期貨業務許可被注銷

25、客戶保證金不足時應該。A：允許客戶透支交易 B：及時追加保證金 C：對客戶進行強行平倉

D：無期限等待客戶追繳保證金

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨就是標準化合約，是一種統一的、遠期的“貨物”合同。期貨合約中，__是標準化的。A．商品品種 B．交貨時間 C．商品數量 D．交易價格

2、下列人員不得擔任期貨公司獨立董事的是（）。

A．在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員 B．為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬 C．在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員

D．在持有或者控制期貨公司3%以上股權的單位任職的人員

3、有效市場假說實際上隱含著兩個假設前提 A：投資者的投資行為模式是沒有偏差的 B：投資者總是以自身利益最大化為目標 C：投資者的偏好是多樣的、可變的 D：投資者的應變性的

4、關于矩形形態，說法正確的包括__。

A．如果原來的趨勢是上升的，矩形突破后，價格會上升 B．如果原來的趨勢是上升的，矩形突破后，價格會下降 C．如果原來的趨勢是下降的，矩形突破后，價格會下降

D．矩形形態是指價格在兩條水平直線之間上下滾動、作橫向延伸運動

5、我國期貨市場在“穩步發展階段”發生的重大事件有。A：中國期貨保證金監控中心成立 B：中國金融期貨交易所掛牌成立

C：國務院修訂和發布了《期貨交易管理條例》 D：適時推出了滬深300指數期貨

6、期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，應當符合下列__條件。A．符合持續性經營規則

B．近2年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件 C．近3年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件 D．中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件

7、下面關于基差交易的說法正確的有__。A．買賣期貨合約的價格是通過現貨價格加上或減去雙方協商同意的的基差來確定的

B．基差交易大都是和投機交易結合在一起進行的 C．基差交易是期貨交易中較高層次的交易方式 D．通過基差交易可以實現完全的套期保值

8、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，應當（）。A．根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔 B．由客戶自行承擔

C．雙方有過錯的，根據過錯大小各自承擔相應的民事責任 D．由該經營機構賠償損失

9、在反向市場中，多頭投機者的操作策略應該是__。A．買入交割月份較遠的合約 B．賣出交割月份較近的合約 C．買入交割月份較近的合約 D．賣出交割月份較遠的合約10、2007年6月20日，某期貨公司挪用客戶保證金3億元．截至2008年9月，該期貨公司已將前述保證金償還，如果該期貨公司首席風險官發現公司有上述問題，下列表述正確的是．

A：首席風險官應當向中國期貨業協會報告 B：首席風險官應當向董事會報告

C：首席風險官應當向公司控股股東單位報告

D：首席風險官應當向公司住所地中國證監會派出機構報告

11、目前在我國期貨市場上市交易的商品期貨合約包括__。A．小麥期貨合約 B．生鐵期貨合約 C．豆粕期貨合約 D．PTA期貨合約

12、期貨公司被期貨交易所（），應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。A．接納為會員 B．要求追加保證金 C．暫停會員資格 D．終止會員資格

13、資金管理是資金的配置問題，它包括。A：投資組合的設計

B：在各個市場上應分配多少資金去投資 C：止損點的設計

D：報償與風險比的權衡

14、下列關于強制減倉制度的說法，正確的有__。

A．強制減倉制度是交易所將當日以漲跌停板價申報的未成交平倉報單，以當日漲跌停板價與該合約凈持倉盈利客戶(包括非期貨會員)按持倉比例自動撮合成交

B．在我國強制減倉制度一般在某合約連續出現同方向單邊市時采用 C．強制減倉造成的經濟損失由期貨交易所承擔 D．強制減倉制度設立的目的在于迅速、有效化解市場風險，防止會員大量違約

15、期貨市場創新和國際化體現在______。A．金融期貨發展迅猛

B．電子化交易方式廣泛應用，降低交易成本

C．公司化改制和上市成趨勢，提高經營效率和決策效率 D．交易日益集中化，聯合和合并腳步加快

16、期貨公司首席風險官應當向報告公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況。

A：公司總經理 B：公司董事會

C：中國證監會派出機構 D：中國期貨業協會

17、期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，應當符合下列（）條件。

A．符合持續性經營規則

B．近2年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件 C．近3年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件 D．中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件

18、下列選項中，關于價差交易，說法正確的有__。

A．如果套利者預期不同交割月的合約價差將縮小，則進行買進套利 B．建倉時計算價差，用近期合約價格減去遠期合約價格

C．計算價差應用建倉時用價格較高的一“邊”減去價格較低的一“邊” D．在價差交易中，交易者要同時在相關合約上進行交易方向相反的交易

19、下列關于對沖基金的說法，正確的有__。A．又稱避險基金，是指“風險對沖過的基金”

B．可以通過做多、做空以及進行杠桿交易等方式，投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內的資產品種

C．一般都是高風險的，沒有低風險對沖基金

D．經常運用對沖的辦法去抵消市場風險，鎖定套利機會

20、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在當日向__備案。A．期貨保證金安全存管監控機構 B．中國期貨業協會

C．其住所地的中國證監會派出機構 D．期貨交易所

21、下列關于商品期貨的說法，正確的有__。A．活牲畜可以作為期貨合約標的物 B．商品期貨是最早的期貨交易種類 C．金屬期貨不屬于商品期貨

D．商品期貨是以實物商品為標的物的期貨合約

22、早期的期貨市場對于供求雙方來講，均起到了__的作用。A．穩定貨源 B．避免價格波動 C．穩定產銷

D．鎖住經營成本

23、（）首先推出活牛和生豬期貨合約。A．芝加哥商業交易所 B．芝加哥期貨交易所 C．紐約期貨交易所 D．紐約商業交易所

24、理論上，在反向市場熊市套利中，如果價差縮小，交易者____ A：獲利 B：虧損 C：保本

D：以上都有可能

25、證券公司從事期貨交易介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明下列事項。

A：執行期貨保證金安全存管制度的措施 B：介紹業務對接規則

C：報酬支付及相關費用的分擔方式 D：免責條款