第一篇：2015年下半年福建省期貨從業資格法律法規：設立期貨交易所考試試題

2015年下半年福建省期貨從業資格法律法規：設立期貨交

易所考試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定，期貨公司未能提供證據證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的。A：50％ B：60％ C：80％ D：70％

2、期貨從業人員應當遵守保密原則，具體內容包括（）。A．保守國家秘密

B．保守所在期貨經營機構秘密 C．保守投資者的商業秘密 D．保守投資者的個人隱私

3、企業拿一張3個月后到期的某銀行承兌匯票到一家商業銀行去提前兌現，若3個月后到期應付100萬元，現在銀行只兌付98萬元，則此三個月匯票的年貼現率是 A：0.0204 B：0.0205 C：0.0816 D：0.0817

4、來經（）許可，任何單位和個人不得發布期貨交易即時行情。A．國務院 B．期貨交易所 C．期貨公司

D．中國期貨業協會

5、期貨交易流程中，客戶辦理開戶登記的正確程序為__。A．簽署合同→風險揭示→繳納保證金 B．風險揭示→簽署合同→繳納保證金 C．繳納保證金→風險揭示→簽署合同 D．繳納保證金→簽署合同→風險揭示

6、在期貨市場中，金融貨幣因素對期貨價格的影響主要表現在__方面。A．黃金市場運行 B．利率 C．匯率

D．股票市場運行

7、香港交易所要求結算會員的最低資產凈值必須等于其客戶存款總款的____ A：4% B：5% C：6% D：7%

8、下列關于對期貨公司首席風險官的監管，說法正確的有__。A．中國證監會依法對首席風險官進行監督管理 B．中國期貨業協會負責對首席風險官進行自律管理 C．證券交易所對首席風險官進行自律管理

D．中國證監會派出機構無權對首席風險官進行監督

9、在資本市場上，債務憑證的期限通常為（）年以上。A．半 B．一 C．兩 D．十

10、期貨交易投機者的目的是。A：獲得風險收益 B：獲得實物

C：轉移價格風險

D：讓渡商品的所有權

11、相關系數____ A：適用于單相關 B：適用于復相關

C：既適用于單相關，也適用于復相關 D：上述兩者都不適用

12、期貨的交割方式有（）。A．實物交割

B．按結算價格交割 C．現金交割

D．結算準備金交割

13、下列人員或機構不能作為隱匿、銷毀財會憑證罪的主體的有__。A．企業內部的會計人員 B．單位

C．公司、企業的直接負責的主管人員 D．公司內部的一線生產人員

14、技術分析法的基礎是。A：道氏理論 B：波浪理論 C：江恩理論

D：循環周期理論

15、證券公司應當根據（）的規定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業務的經營管理。

A．內部控制制度 B．風險隔離制度

C．合規、審慎經營原則 D．獨立經營原則

16、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規定的比例為標準。A：風險準備金 B：結算擔保金 C：交易保證金 D：存款準備金

17、尚未取得（）資格的期貨公司，不得申請金融期貨結算業務資格。A．證券經紀業務 B．期貨經紀業務

C．金融期貨經紀業務 D．商品期貨經紀業務

18、一般而言，一種商品的替代性商品越多，該商品的需求彈性就____ A：越小 B：越大 C：趨于零 D：不確定

19、關于鄭州商品交易所的小麥期貨合約，以下表述正確的有__。A．交易單位為10噸/手

B．報價單位為元(人民幣)/噸

C．合約交割月份為每年的1、3、5、7、9、11月 D．最后交易日為交割月第7個營業日 20、如果成立，則技術分析法無效 A：弱式有效市場 B：半強式有效市場 C：半弱式有效市場 D：強式有效市場

21、從事期貨經營業務的機構未妥善處理的，期貨從業人員應當及時向中國證監會或者中國期貨業協會報告，（）應當對期貨從業人員的報告行為保密。A．中國證監會 B．中國期貨業協會

C．中國證監會和期貨公司

D．中國證監會和中國期貨業協會

22、期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監督管理機構可以對該期貨公司采取責令（）、指定其他機構托管或者接管等監管措施。A．立即破產 B．停業整頓 C．就地解散 D．限期清算

23、以__為代表的期貨投資基金的監管模式，是通過一些間接的法規來制約基金業的活動，并沒有全國性管理機構，主要依靠證券交易所、基金業協會等進行自我監管。A．英國 B．新加坡 C．美國 D．日本

24、我國期貨交易采用的結算制度是（）。A．平倉結算制度

B．當日無負債結算制度 C．循環結算制度

D．合約到期結算制度

25、來自于期貨市場之外，對期貨市場的相關主體可能產生影響的風險是__。A．可控風險 B．不可控風險 C．代理風險 D．交易風險

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、關于期貨交易的正確描述是__。A．期貨交易實行當日無負債結算制度 B．期貨交易以公開競價的方式集中進行 C．期貨交易的對象均為實物商品

D．期貨交易的目的在于買賣現貨商品

2、A市B區的甲是F市C區的天嘯期貨公司的客戶。某日，甲被臨時委派出國，便委托天嘯公司的從業人員笑天將其10月份的合約在下跌10%時賣出，并和笑天簽訂了書面委托協議。甲出國后，行情開始下跌。笑天判斷行情不久將強勢反彈，因此在合約下跌10%時并沒有賣出。行情繼續下跌，至合約下跌50%時仍沒有反彈的跡象，笑天只好將合約忍痛賣出止損，但此時已虧損了15萬元。甲回國知道此事后非常氣憤，欲通過司法途徑維護自己的合法權益，則（）。A．若甲以違約為由，則可以向F市中級人民法院起訴 B．若甲以違約為由，則可以向A市中級人民法院起訴 C．若甲以侵權為由，則可以向F市中級人民法院起訴 D．若甲以侵權為由，則可以向A市中級人民法院起訴

3、申請設立期貨交易所，不需要向中國證監會提交的文件和材料是（）。A．理事會成員候選人或者董事會和監事會成員名單及簡歷 B．擬任用高級管理人員及其親屬的名單及簡歷 C．場地、設備、資金證明文件及情況說明 D．擬加入會員或者股東出資證明

4、對違反《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則（試行）》的會員單位，經告誡仍不改正，協會將視其情節輕重給予（）紀律懲戒。A．批評

B．協會內通報批評 C．通過媒體公開譴責 D．取消會員資格并公告

5、下列期貨公司變更股權的情形，應當經中國證監會批準的有（）。A．單個股東的持股比例增加到5%以上

B．有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上 C．持有5%以上股權的股東受讓股權

D．有關聯關系且合計持有5%以上股權的股東受讓股權

6、我國的介紹經紀商能提供的服務有。A：協助辦理開戶手續

B：提供期貨行情信息、交易設施 C：中國證監會規定的其他服務 D：代理期貨公司收付保證金

7、交割倉庫針對交割商品的管理主要包括__。A．負責將交割商品從工廠運至指定交割倉庫 B．商品審驗及開具倉單 C．交割儲備商品的管理 D．為投資者提供配套服務

8、下列關于套期保值者、投機者和套利者之間關系的說法，正確的有__。A．套期保值者和投機者、套利者之間相互依存

B．投機者、套利者承擔了套期保值者轉移出來的風險 C．套期保值者將風險中附著的收益轉移給投機者和套利者

D．投機者、套利者的介入為套期保值者提供了更多的交易機會

9、關于對投資者的財務狀況評估，下列說法正確的有__。

A．投資者提供的銀行存款證明應當為加蓋中國境內銀行業務章的本外幣定、活期存折、存單等證明文件

B．投資者提供的黃金資產證明應當為加蓋銀行業務章的紙黃金證明文件

C．投資者提供的理財產品(計劃)資產證明應當為與商業銀行、證券公司、信托公司等機構簽署的相關協議或者由上述機構出具的資產證明文件

D．投資者提供的債券資產證明應當為加蓋銀行或者證券公司專用章的國債、企業債、公司債、可轉債等證明文件

10、技術分析一般對__進行分析。A．持倉量 B．需求量 C．交易量 D．價格

11、下列關于責任承擔的表述正確的是（）。

A．期貨交易所故意提供虛假信息誤導客戶下單而導致客戶損失的，應承擔賠償責任

B．期貨公司私下對沖的市場交易行為，應當認定無效

C．在確認侵權行為時，如期貨公司和客戶均有過錯造成的損失，應由期貨公司承擔 80%的賠償責任

D．期貨公司以客戶名義進行交易所造成的損失，在客戶未予追認的情況下，應由期貨公司承擔

12、設立期貨公司，持有100％股權的股東凈資本應當不低于人民幣億元。A：3 B：5 C：10 D：20 13、6月份大豆現貨價格為5 000元/噸，某生產商計劃在9月份大豆收獲時賣出500噸大豆。由于擔心價格下跌，以5 050元/噸的價格賣出500噸11月份的大豆期貨合約。到9月份，大豆現貨價格上漲至5200元/噸，此時期貨價格亦漲至5250元/噸，此時賣出現貨并平倉期貨。則下列說法不正確的是__。A．該生產商在期貨市場上出現虧損

B．賣出套期保值使得保值者失去了價格有利變動獲得更高利潤的機會 C．實際的大豆賣出價格為5 000元/噸

D．為規避本題中價格變動帶來的損失，生產商應采用買入套期保值策略

14、刑法修正案規定：證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

A．散布虛假信息

B．買入或者賣出該證券

C．從事與該內幕信息有關的期貨交易 D．泄露該信息

15、企業在運用貨幣期權來套期保值時，正確的做法是（）。A．當企業有應付外幣賬款時，買入看漲期權 B．當企業有應收外幣賬款時，買入看漲期權 C．當企業有應付外幣賬款時，買入看跌期權 D．當企業有應收外幣賬款時，買入看跌期權

16、期貨交易所向會員收取的保證金可以分為（）。A．結算準備金 B．交易準備金 C．結算保證金 D．交易保證金

17、保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金總額的____繳納形成。A：5% B：10% C：15% D：20%

18、近20年來，金融期貨發展的特點表現在__。A．交易量大大超過商品期貨

B．目前在國際期貨市場上，金融期貨已占據了主導地位 C．外匯期貨、利率期貨和股指期貨是金融期貨的三大類別 D．在全球期貨中，金融期貨僅次于農產品期貨

19、下列關于期貨市場風險與現貨市場風險的說法，正確的有__。A．期貨價格波動較小 B．期貨投機性較強

C．期貨交易的風險易于延伸 D．期貨交易未來不確定因素多

20、期貨公司應當建立營業部負責人（）制度。A．強制休假 B．定期審計 C．定期報告 D．輪崗

21、下列關于商品期貨的說法，正確的有__。

A．標的商品必須能保存較長的時間而品質不變，因此活牲畜不能作為期貨合約標的物

B．商品期貨是最早的期貨交易種類 C．能源期貨不屬于商品期貨

D．商品期貨是以實物商品為標的物的期貨合約

22、假設黃金現價為733美元/盎司，其存儲成本為每年2美元/盎司，一年后支付，美元一年期無風險利率為4%。則一年期黃金期貨的理論價格為____美元/盎司。A：735.00 B：746.28 C：764.91 D：789.55

23、當基差從“-10美分”變為“-9美分”時，__。A．市場處于正向市場 B．基差為負 C．基差走弱

D．此情況對賣出套期保值者不利

24、下列關于利率期貨合約的說法，正確的有__。

A．CME的3個月期國債期貨合約指數的最小變動點是1/2個基點 B．一個CME的3個月期國債期貨合約的最小變動價值是 12.5美元 C．一個CME的3個月期歐洲美元期貨合約的最小變動價值是25美元

D．CME規定，對于現貨月合約，3個月期歐洲美元期貨的指數最小變動點為1/4個基點

25、生產經營者因擔心未來現貨商品價格下跌，所以采取__套期保值方式來保護其日后的利益。A．多頭 B．空頭 C．買入 D．賣出

第二篇：臺灣省2016年期貨從業資格法律法規：設立期貨交易所考試試題

臺灣省2016年期貨從業資格法律法規：設立期貨交易所考

試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、通常，基本面分析派人士是依據____來預測未來市場價格的。A：市場信息 B：公共信息 C：全部信息

D：以上所有信息

2、____功能是針對期貨投機者來說的，也是期貨市場的基本功能之一。A：獲取實物商品 B：發展經濟 C：便利交易 D：風險投機

3、關于鄭州商品交易所的小麥期貨合約，以下表述正確的有__。A．交易單位為10噸/手

B．報價單位為元(人民幣)/噸

C．合約交割月份為每年的1、3、5、7、9、11月 D．最后交易日為交割月第7個營業日

4、申請設立期貨交易所，不需要向中國證監會提交（）文件和材料。A．理事會成員候選人或者董事會和監事會成員名單及簡歷 B．擬任用高級管理人員及其親屬的名單及簡歷 C．場地、設備、資金證明文件及情況說明 D．擬加入會員或者股東名單

5、股票期貨是以__為標的物的期貨合約。A．一組股票價格指數 B．某只股票的收益率 C．單只股票價格

D．整個市場的股票加權價格

6、跨期套利的策略包括__。A．正向市場牛市套利 B．正向市場熊市套利 C．反向市場牛市套利 D．反向市場熊市套利

7、某投資者在5月份以5.5美元/盎司的權利金買入一張執行價格為430美元/盎司的6月份黃金看跌期權，又以4.5美元/盎司的權利金賣出一張執行價格為430美元/盎司的6月份黃金看漲期權，再以市場價格428.5美元/盎司買進一張6月份黃金期貨合約。那么，當合約到期時，該投機者的凈收益是__美元/盎司。(不考慮傭金)A．2.5 B．1.5 C．1 D．0.5

8、金融期貨的基本功能有__。A．套期保值功能 B．價格發現功能 C．投機功能

D．穩定產銷功能

9、以下屬于建倉階段內容的有__。A．選擇入市時機

B．平均買低和平均賣高 C．蝶式買入賣出

D．合約交割月份的選擇

10、如果買賣雙方在既定價格水平下均要受到成交量的限制，那么市場就是__。A．有廣度的 B．窄的

C．缺乏深度的 D．有深度的

11、基本分析法是期貨行情分析方法的主要方法之一，其特點決定了它對價格的（）走勢把握比較準確。A．短期 B．中期 C．長期

D．任意時間段內

12、兩個變量間的線性相關關系愈不密切，相關系數r值就愈接近____ A：－1 B：＋1 C：0 D：－1或＋1

13、期貨市場之所以具有價格發現的功能，主要是因為__。A．期貨交易參與者眾多，供求雙方意愿得以真實體現 B．期貨價格反映多數人的預測，接近真實的供求變動趨勢 C．交易透明度高，競爭公開化、公平化 D．供求雙方協商確定期貨價格

14、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間的下列關系不符合規定的是． A：董事長是總經理的表叔 B：總經理是首席風險官的弟弟 C：董事長是總經理的前夫

D：董事長和首席風險官是非常要好的朋友

15、下列關于我國期貨市場風險管理的說法，正確的有__。A．應規范期貨市場的法律法規

B．政策性風險和自然災害風險的產生不能由期貨市場投資者所控制 C．期貨業協會應當制定期貨市場的法律法規和交易規則，盡量降低風險 D．期貨公司應當將資信差、不符合期貨投資要求的客戶拒之門外

16、在英國，涉及期貨交易行業自我監管的最主要機構是____ A：證券期貨業協會 B：投資管理監管組織 C：個人投資管理局

D：金融中介、管理人、和經紀商監管協會

17、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起（）個工作日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。A．1 B．3 C．5 D．10

18、會員制期貨交易所設理事會，每屆任期（）年。理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責。A．1 B．3 C．5 D．7

19、某期貨公司注冊資本5000萬元，董事長張某在期貨公司里面工作10余年，總經理李某曾經在證券公司里面任職達6年之久，副總經理孫某在期貨公司里從事期貨業務已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2010年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格，但未被批準，其原因可能是__。

A．該期貨公司董事長、總經理和副總經理中只有一人具有期貨從業資格，不符合法律規定

B．該期貨公司注冊資本不符合法律規定

C．該期貨公司董事長、總經理和副總經理期貨或者證券從業時間不符合規定 D．該期貨公司高級管理人員連續任職不符合規定

20、期貨交易法之施行日期，經行政院核定為: A：八十六年一月一日 B：八十六年六月一日 C：八十六年九月一日

D：八十六年十二月一日。

21、來自于期貨市場之外，對期貨市場的相關主體可能產生影響的風險是__。A．可控風險 B．不可控風險 C．代理風險 D．交易風險

22、“一節一價制”的叫價方式在__比較普遍。A．英國 B．美國 C．荷蘭 D．日本

23、公司制期貨交易所設董事長1人，副董事長． A：1至2人 B：1人 C：2人

D：2至3人

24、在我國的期貨交易所中，不區分結算會員和非結算會員的交易所有__。A．鄭州商品交易所 B．大連商品交易所 C．中國金融期貨交易所 D．上海期貨交易所

25、國際上期貨交易所聯網合并浪潮的原因是__。A．經濟全球化 B．競爭日益激烈

C．場外交易發展迅猛

D．業務合作向資本合作轉移

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨公司的高級管理人員出現下述__情形的，期貨公司不得申請金融期貨結算業務資格。

A．近1年內存在不良信用記錄

B．近2年內因違法違規經營被工商管理部門處以罰款 C．因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查 D．近2年內因詐騙罪受過刑事處罰

2、期貨投資咨詢從業人員在執行業務過程中必須恪守的原則，提供專業服務，不斷提高期貨行業的整體社會形象和地位 A：獨立誠信 B：謹慎客觀 C：勤勉盡職

D：公開公平公正

3、現貨交易、遠期交易、期貨交易三者之間的聯系包括__。A．遠期交易屬于現貨交易，是現貨交易在時間上的延伸 B．期貨交易屬于現貨交易，是現貨交易在時間上的延伸

C．期貨交易與遠期交易主要表現在兩者均為買賣雙方約定于未來某一特定時間以約定價格買入或賣出一定數量的商品

D．期貨交易是一種高級的交易方式，它以現貨交易為基礎

4、全面結算會員期貨公司和非結算會員在結算協議中約定全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結算會員結算準備金最低余額的，應當符合__的有關規定。

A．中國證監會 B．中國銀監會 C．期貨交易所

D．中國期貨業協會

5、近年來，在全球期貨市場交易活躍的短期利率期貨品種有__。A．巴西證券期貨交易所的1天期銀行間拆放利率期貨 B．倫敦國際金融交易所的3個月英鎊利率期貨

C．倫敦國際金融交易所的3個月歐元銀行間拆放利率期貨 D．芝加哥商業交易所的3個月歐洲美元期貨

6、證券公司應當根據（）的規定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業務的經營管理。

A．內部控制制度 B．風險隔離制度

C．合規、審慎經營原則 D．獨立經營原則

7、下列關于商品基金的說法，正確的有（）。

A．是一種集合投資方式，組織上類似共同基金公司和投資公司 B．專注于投資期貨和期權合約 C．既可以做多也可以做空

D．商品基金經理(CPO)實際管理商品基金的資金和賬戶

8、外匯期貨的投機交易，主要是通過__等方式進行的。A．空頭交易 B．多頭交易

C．買空賣空交易 D．套利交易

9、標準倉單的轉讓申請由會員單位書面向交易所申報，內容包括__。A．轉讓的數量 B．轉讓單價

C．轉讓前后的客戶編碼 D．轉讓前后的客戶名稱

10、下列期貨公司董事、監事和高級管理人員在任職期間出現的情形中，中國證監會及其派出機構可以認定任職人員不適當的有__。

A．向中國證監會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果 B．拒絕配合中國證監會依法履行監管職責，造成嚴重后果 C．1年內累計3次被中國證監會及其派出機構進行監管談話 D．累計3次被行業自律組織紀律處分

11、在面對__形態時，幾乎要等到突破后才能開始行動。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

12、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其賣空的原因是保值者估計（）。A．債券或債權價值上升 B．債券或債權價值下跌 C．市場利率上升 D．市場利率下跌

13、期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取的緊急措施有（）。A．降低保證金 B．暫時停止交易

C．限制會員或者客戶的最大持倉量 D．調整漲跌停板幅度

14、投資者從事期貨交易，所面臨的交易風險包括__。A．投資者在準備或進行期貨交割時產生的風險

B．由于市場流動性差，期貨交易難以迅速、及時、方便地成交所產生的風險 C．政策性風險

D．如果期貨價格波動較大，不能在規定時間內補足保證金，交易者面臨被強行平倉的風險

15、A市B區的時遷與B市C區的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區的滾滾紅塵期貨公司D市營業部進行交易，以下（）法院可以作為當事人的協議管轄法院。A．A市中級人民法院 B．B市中級的人民法院 C．D市中級的人民法院 D．D市E區人民法院

16、下列屬于期貨市場在微觀經濟中的作用的是____ A：促進本國經濟國際化 B：提高合約兌現率

C：促進本國經濟的國際化發展 D：為政府宏觀調控提供參考依據

17、股票指數通常的計算方法有。A：算術平均法 B：加權平均法 C：幾何平均法 D：指數法

18、下列關于期貨套利的說法，正確的是__。

A．利用期貨市場和現貨市場價差進行的套利稱為價差交易 B．套利是與投機不同的交易方式

C．套利交易中關注的是合約的絕對價格水平D．套利者在一段時間內只做買或賣

19、期貨市場技術分析一般對__進行分析。A．商品的供給和需求 B．價格 C．交易量 D．持倉量 20、2000年中國期貨業協會成立的意義表現在__。A．中國期貨市場沒有自律組織的歷史宣告結束 B．期貨市場的基本功能開始逐步發揮 C．我國期貨市場三級監管體系開始形成 D．期貨市場開始向規范運作方向轉變

21、期貨公司違反中國期貨業協會《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則（試行）》的，中國期貨業協會可能對其采取的紀律懲戒有（）。A．取消會員資格并公告 B．通過媒體公開譴責 C．協會內通報批評 D．批評

22、蝶式套利的特點有______。

A．蝶式套利的實質是跨交割月份的套利活動

B．蝶式套利由兩個方向相反的跨期套利構成，一個賣空套利和一個買空套利 C．連接兩個跨期套利的紐帶是居中月份的期貨合約

D．在合約數量上，居中月份合約等于兩旁月份合約之和

23、下列機構中，____不屬于會員制期貨交易所的設置機構。A：:會員大會 B：:董事會 C：:理事會

D：:各業務管理部門

24、需求法則可以表示為：__。

A．價格越高，需求量越小；價格越低，需求量越大 B．價格越高，供給量越小；價格越低，供給量越大 C．價格越高，需求量越大；價格越低，需求量越小 D．價格越高，供給量越大；價格越低，供給量越小

25、全面結算會員期貨公司應當建立并實施__等制度，保證金融期貨結算業務正常進行，確保非結算會員及其客戶資金安全。A．預算執行 B．風險管理 C．內部控制 D．客戶管理

第三篇：福建省期貨從業資格《法律法規》模擬試題

福建省期貨從業資格《法律法規》模擬試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內向中國證監會報告。A．2 B．7 C．10 D．15

2、期貨市場的基本功能之一是__。A．消滅風險 B．規避風險 C．減少風險 D．套期保值

3、林某是甲期貨公司的期貨從業人員，在從業過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業務大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》關于（）的規定。A．合規執業 B．專業勝任 C．競爭準則 D．不正當競爭

4、直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是（）。A．自然人 B．國有企業 C．投機客戶

D．期貨交易所會員

5、美元較歐元貶值，此時最佳策略為__。A．賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨 B．買入歐元期貨，同時買入美元期貨 C．賣出美元期貨，同時買入歐元期貨 D．買入美元期貨，同時賣出歐元期貨

6、期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產

D．變更3%以上的股權

7、某期貨交易所會員現有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A．200 B．50 C．160 D．240

8、期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。A．3 B．2 C．5 D．1

9、假定年利率為8%，年指數股息率為1.5%，6月30日是6月指數期貨合約的交割日。4月15日的現貨指數為1450點，則4月15日的指數期貨理論價格是__。A．1459.64點 B．1460.64點 C．1469.64點 D．1470.64點

10、Euro-BOBL債券期貨屬于__。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨

11、期貨一部、中國期貨保證金監控中心、中國期貨業協會和期貨交易所代表組成，這體現的是__。

A．分類評價申訴機制

B．分類評價“一票降級”制度 C．分類結果的披露和使用 D．分類評審的集體決策制度

12、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬（）。A．期貨交易所 B．中國證監會

C．期貨投資者保障基金 D．風險準備金

13、期貨公司首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。A．20 B．15 C．10 D．5

14、執行價格為14900點的恒指看跌期權。當恒指為__時，可以獲得最大贏利。A．14800點 B．14900點 C．15000點 D．15250點

15、某套利者以63200元/噸的價格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時以63000元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結果為__。A．價差擴大了100元/噸，贏利500元 B．價差擴大了200元/噸，贏利1000元 C．價差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價差縮小了200元/噸，虧損1000元

16、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》沒有規定的是（）。A．執業紀律 B．專業勝任能力 C．職業道德 D．職業創新能力

17、期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。A．中國期貨業協會 B．本交易所會員大會 C．本交易所理事會 D．中國證監會

18、__的計算方法就是求連續若干天市場價格(通常采用收盤價)的算術平均。A．移動平均線 B．幾何平均線 C．支撐線 D．壓力線

19、滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。A．CU B．AL C．FU D．IF 20、中國期貨業協會是（）。A．事業單位 B．企業法人 C．社會團體法人

D．從事期貨經營的機構

21、某出口商擔心日元貶值而采取套期保值，可以__。A．買日元期貨買權 B．賣歐洲日元期貨 C．賣日元期貨

D．賣日元期貨賣權，賣日元期貨買權

22、下列選項中，不屬于期貨公司申請設立營業部時，應向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交的材料的是（）。A．擬設立營業部的決議文件

B．申請日前6個月月末的風險監管報表 C．營業部的管理制度文本

D．擬任用從業人員名冊、期貨從業人員資格證書復印件

23、現貨市場行情發生重大變化或者客戶可能出現風險時，證券公司可以（）。A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保 B．代客戶下達交易指令

C．協助期貨公司向客戶提示風險

D．利用客戶的期貨結算賬戶進行期貨交易

24、甲期貨公司共有l0家營業部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的 保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據以上數據，回答下列問題： 甲期貨公司的凈資本是（）。A．4100萬元 B．5000萬元 C．3900萬元 D．4000萬元

25、假定年利率為8%，年指數股息率為1.5%，6月30日是6月指數期貨合約的交割日。4月1日的現貨指數為1600點。又假定買賣期貨合約的手續費為0.2個指數點，市場沖擊成本為0.2個指數點；買賣股票的手續費為成交金額的0.5%，買賣股票的市場沖擊成本為0.6%；投資者是貸款購買，借貸利率為成交金額的0.5%，則4月1日時的無套利區間是__。A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660]

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、期貨公司通知的交易結算結果與（）為標準。A．客戶交易指令記錄中的全部內容是否一致

B．客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數量是否一致

2、孫某為某期貨公司期貨從業人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據，無力支付手術費用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術費。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監會反映了孫某的行為，中國證監會有權對孫某采取的措施有（）。A．責令改正 B．監管談話 C．紀律懲戒 D．出具警示函

3、與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。A．交割便利

B．全部采用現金交割方式交割 C．期現套利更容易進行 D．容易發生逼倉行情

4、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請金融期貨全面結算會員資格但未被批準，其原因可能是（）。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業資格，不符合法律規定 B．該期貨公司注冊資本不符合法律規定

C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業時間不符合規定 D．該期貨公司高級管理人員連續任職不符合規定

5、期貨公司應當按照（）的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A．國務院期貨監督管理機構 B．中國證券業協會 C．中國人民銀行 D．財政部門

6、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A．財政部

B．中國期貨業協會 C．期貨交易所 D．中國證監會

7、期貨從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發生沖突或可能發生沖突時，（）。

A．以自身利益為首要出發點

B．必須及時向投資者披露發生沖突的可能性及有關情況 C．必須保證所在機構的利益不會受到損害

D．當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待

8、下列關于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。A．波浪理論是以周期為基礎的。它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出，在一個大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細分成更小的周期 B．每個周期無論時間長短，都是以一種模式進行

C．每個周期都是由上升(或下降)的5個過程和下降(或上升)的3個過程組成

D．艾略特最初發明波浪理論是受到價格上漲下跌現象不斷重復的啟示，試圖找出其上升和下降的規律

9、期貨市場風險管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發揮功能的前提和基礎

B．減緩和消除期貨市場與社會經濟產生不良沖擊的需要 C．適應世界經濟自由化和國際化發展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求

10、期貨交易所不得從事（）。A．信托投資 B．股票投資

C．非自用不動產投資 D．間接參與期貨交易

11、期貨交易所章程中應當載明的事項包括（）。A．設立目的和職責

B．名稱、住所和營業場所 C．注冊資本及其構成 D．對會員的紀律處分

12、在面對__形態時，不用等到突破后再開始行動。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

13、甲期貨公司共有l0家營業部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據以上數據，回答下列 問題： 甲期貨公司的情況符合下列（）風險監管指標。A．凈資本最低限額

B．凈資本占客戶權益總額的比例 C．凈資本與凈資產的比例

D．凈資本按照營業部數量平均結算額

14、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．散布虛假信息

B．買入或者賣出該證券

C．從事與該內幕信息有關的期貨交易 D．泄露該信息

15、關于預計負債說法正確的（）

A．期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債

B．中國證監會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明

C．有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應增加負債金額

D．有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

16、在實踐中，企業識別風險的方法有__。A．風險列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法

17、證券公司申請中間介紹業務資格，應建立健全與介紹業務相關的（）等制度。A．風險隔離 B．合規檢查 C．內部控制 D．業務規則

18、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題： 期貨業協會在調查趙某的違規行為時，發現趙某曾經利用自己職務上的便利侵吞公司財產，已經構成了犯罪，對此，期貨業協會應該（）。A．向中國證監會報告

B．移交司法機關追究刑事責任 C．直接對其進行刑事處罰

D．對其進行行政處罰后再移交司法機關處理

19、期貨交易者是期貨市場最基本的主體，包括__。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機者 20、在我國，期貨公司應當保證期貨（）資料的完整和安全。A．交易 B．結算 C．交割 D．價格

21、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》對從業人員的基本要求和規定有（）。A．執業紀律 B．專業勝任能力 C．職業品德 D．職業創新能力

22、關于中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的有（）。

A．中國證監會認為期貨市場出現異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施

B．中國證監會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C．中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易所收取任何費用

23、監事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。

A．因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年

B．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C．因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年

D．國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員

24、期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得（）。A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續費

C．為客戶提供期貨市場行情信息

D．利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益

25、當履行期貨期權合約后，__。A．看漲期權的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權的賣方持有多頭期貨頭寸

第四篇：湖北省期貨從業資格：期貨交易所考試試題

湖北省期貨從業資格：期貨交易所考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、鄭州商品交易所小麥期貨合約最小變動價位是（）元/噸。A．1 B．5 C．10 D．100

2、假如滬深300股指期貨某合約的報價為4100點，期貨公司收取的保證金為12%，那么2手該合約所需的保證金為__。A．10.76萬元 B．11.76萬元 C．14.76萬元 D．29.52萬元

3、“美元匯率對銅價格的影響”屬于期貨專題報告中對專題分析 A：數據 B：突發事件 C：重要因素

D：市場結構及交易制度

4、申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交的文件和材料不包括__。A．申請書

B．章程和交易規則草案 C．所有交易品種的交易細則 D．經營計劃

5、在我國的期貨交易所中，不區分結算會員和非結算會員的交易所有__。A．鄭州商品交易所 B．大連商品交易所 C．中國金融期貨交易所 D．上海期貨交易所

6、期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，應當具備申請日前3個會計連續盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產不低于人民幣（）億元。A．10 B．5 C．3 D．1

7、具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設。A：執行董事 B：非執行董事 C：獨立董事 D：內部董事

8、期貨公司應當在依法批準的開立期貨保證金賬戶。A：期貨公司

B：期貨保證金存管銀行 C：中國證監會 D：期貨交易所

9、在證券公司為期貨公司提供中間介紹業務的人員必須（）。A．具備期貨從業資格 B．具備代理人從業資格 C．具備銀行從業資格

D．經中國期貨業協會批準

10、我國黃大豆2號期貨可參與交割的為____ A：大豆1號 B：非轉基因大豆

C：進口大豆和國產大豆 D：轉基因大豆

11、代理風險存在于（）。A．交易所與結算機構之間 B．客戶與期貨公司之間 C．期貨公司與結算機構之間 D．客戶與交易所之間

12、假設某投資者持有A、B、C三只股票。三只股票的β系數分別為1．

2、0．9和1．05，其資金分配分別是：100萬元、200萬元和300萬元，則該股票組合的β系數為。A：1．025 B：0．95 C：1．05 D：1．125

13、根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的規定，凈資本的計算公式為____ A：凈資本＝凈資產－資產調整值＋負債調整值－客戶未足額追加的保證金 B：凈資本＝凈資產－資產調整值＋負債調整值

C：凈資本＝凈資產－資產調整值＋負債調整值＋客戶未足額追加的保證金－其他調整項

D：凈資本＝凈資產－資產調整值＋負債調整值－客戶未足額追加的保證金－/＋其他調整項

14、期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業人員不得從事的行為包括__。A．以本人名義從事期貨交易

B．泄露因工作關系掌握的非結算會員的結算信息 C．代理客戶從事期貨交易

D．利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員的合法權益

15、反向市場中，發生以下______時應采取牛市套利決策。A．近期月份合約價格上升幅度大于遠期月份合約 B．近期月份合約價格上升幅度等于遠期月份合約 C．近期月份合約價格上升幅度小于遠期月份合約 D．近期月份合約價格下降幅度大于遠期月份合約

16、基差交易是指按一定的基差來確定（），以進行現貨商品買賣的交易形式。A．現貨與期貨價格之差 B．現貨價格與期貨價格 C．現貨價格 D．期貨價格

17、介紹經紀商主要業務是為期貨公司開發客戶或接受期貨、期權指令，但不能接受客戶的資金，且必須通過______進行結算。A．期貨公司 B．會員

C．期貨交易所 D．非結算會員

18、______是指由期貨交易所指定的、為期貨合約履行實物交割的交割地點。A．期貨交易所 B．期貨公司 C．交割倉庫 D．會員

19、期貨從業人員對協會的紀律處分不服的，可以向協會． A：申訴 B：反映 C：上訪

D：申請復議

20、大多數期貨交易都是通過__的方式了結履約責任。A．實物交割 B．現金交割 C．期貨轉現貨 D．對沖平倉

21、題干: 5月15日，某投機者在大連商品交易所采用蝶式套利策略，賣出5張7月大豆期貨合約，買入10張9月大豆期貨合約，賣出5張11月大豆期貨合約；成交價格分別為1750元/噸、1760元/噸和1770元/噸。5月30日對沖平倉時的成交價格分別為1740元/噸、1765元/噸和1760元/噸。在不考慮其它因素影響的情況下，該投機者的凈收益是__元。A．1000 B．2000 C．1500 D．150

22、套利交易在期貨市場起著獨特的作用，其包括__。A．為交易者提供風險對沖的機會 B．增加市場流動性

C．有助于價格恢復到正常水平D．有助于投機者平均收益的提高

23、如果相信市場有效，投資人將采取的投資策略是____ A：被動投資策略 B：退出市場策略 C：主動投資策略

D：投資策略不取決于市場是否有效

24、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交申請日前個月月末的期貨公司風險監管報表，及申請日前個月的風險監管指標持續符合規定標準的書面保證． A：1；1 B：1；2 C：2；2 D：2；3

25、屬于持續整理形態的價格曲線的形態有__。A．圓弧形態 B．雙重頂形態 C．旗形 D．V形

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、《期貨交易管理條例》規定，期貨公司辦理（）等事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起2個月內做出批準或者不批準的決定。A．期貨公司變更10%的股權 B．期貨公司解散

C．期貨公司收購境外期貨類經營機構 D．變更注冊資本

2、期貨公司及其分支機構不符合持續性經營規則或者出現經營風險的，國務院期貨監督管理機構可以對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取__等監管措施。

A．撤銷任職資格 B．記入信用記錄 C．提示 D．談話

3、下列屬于賣出信號的有（）。

A．WMS% R連續幾次撞底，局部形成雙重底 B．WMS% R進入高位后，價格還繼續上升 C．WMS% R進入低位后，價格還繼續下降 D．WMS% R連續幾次撞頂，局部形成多重頂

4、股票期貨的優點有__。A．賣空更便捷 B．交易費用低廉 C．具有杠桿效應 D．可降低系統風險

5、證券公司不得有下列的行為。A：收付、存取或者劃轉期貨保證金

B：為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保 C：代客戶下達交易指令 D：利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易

6、期貨交易所的合并、分立，由____批準。A：期貨業協會 B：中國證監會 C：財政部

D：國家工商總局

7、下列不是單向二叉樹定價模型的假設的是____ A：未來股票價格將是兩種可能值中的一個 B：允許賣空

C：允許以無風險利率借人或貸出款項 D：看漲期權只能在到期13執行8、11DPE期貨是指____期貨。

A：鄭州商品交易所線型低密度聚乙烯 B：大連商品交易所精對苯二甲酸 C：鄭州商品交易所精對苯二甲酸

D：大連商品交易所線型低密度聚乙烯

9、套利交易中模擬誤差產生的原因有__。A．組成指數的成份股太多

B．短時間內買進賣出太多股票有困難 C．買賣的沖擊成本較大

D．股市買賣有最小單位的限制

10、交易者在決定是否買空或賣空期貨合約的時候，應該事先為自己確定__，作好交易前的心理準備。A．退出市場的時間 B．最低獲利目標

C．期望承受的最大虧損限度 D．實物交割的價格

11、以下關于期貨公司會員單位的說法，正確的是。

A：建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度 B：遵照中國證監會和中國金融期貨交易所的有關規定 C：建立健全內控合規制度

D：會員單位開戶時，向投資者充分揭示股指期貨風險

12、下列關于集合競價產生價格的方法，描述不正確的是____ A：交易系統分別對所有有效的買入申報按申報價由高到低的順序排列 B：申報價相同的按照進入系統的時間先后排列

C：交易系統依次逐步將排在前面的買入申報和賣出申報配對成交，直到不能成交為止

D：最后一筆成交的的申報價為集合競價產生的價格

13、中國金融期貨交易所應當從投資者的（）制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監會備案。A．經濟實力

B．股指期貨產品認知能力 C．投資經歷 D．學歷水平

14、期貨交易所章程應當載明下列事項． A：設立目的和職責

B：名稱、住所和營業場所 C：注冊資本及其構成 D：營業期限

15、熊市套利者可以獲利的情況有__。

A．近期合約價格小幅上升，遠期合約價格大幅度上升 B．遠期合約價格小幅上升，近期合約價格大幅度上升 C．近期合約價格下降幅度大于遠期合約價格下降幅度 D．近期合約價格上升幅度大于遠期合約價格上升幅度

16、期貨公司首席風險官向公司住所地中國證監會派出機構提交上一全面工作報告，其內容包括__。A．所做的盡職調查

B．期貨公司內部控制狀況 C．提出的整改意見 D．期貨公司整改效果

17、期貨交易所在指定交割倉庫時，主要考慮的因素是__。A．倉庫所在地區的生產或消費集中程度 B．倉庫所在地區距離交易所的遠近C．倉庫的存儲條件

D．倉庫的運輸條件和質檢條件

18、期貨合約的主要條款包括__。A．交易單位與合約價值 B．最小變動價位

C．每日價格最大波動限制 D．最后交易日

19、境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監督管理機構會同（）等有關部門制訂，報國務院批準后施行。A．國務院商務主管部門 B．外匯管理部門

C．銀行業監督管理機構 D．國有資產監督管理機構

20、期貨侵權糾紛可由下列（）法院管轄。A．侵權行為實施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院

D．侵權結果發生地人民法院

21、以下說法錯誤的有（）。

A．不得獲取利益是期貨從業人員在執業過程中應當遵守的原則 B．期貨從業人員在執業過程中獲取利益的應當退還

C．期貨從業人員在執業過程中獲取不正當利益的應當退還 D．期貨從業人員在執業過程中應嚴格自律

22、下列關于限價指令的說法正確的有______。A．必須按限定價格或更好的價格成交 B．下達指令時，客戶必須指明具體價位 C．成交速度慢

D．可以有效鎖定利潤

23、當ADX曲線持續上升到高位，說明目前價格波動 A：沒有趨勢

B：有一個明確固定的方向 C：有上升趨勢

D：可能是上升也可能是下降

24、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監督管理機構會同____制定。A：期貨交易所 B：中國證監會 C：中國人民銀行 D：國務院財政部門

25、期貨公司風險監管指標達到預警值標準的，中國證監會派出機構應視情況采取的措施有（）。

A．向公司出具警示函，并抄送全體股東 B．對公司管理人員進行監管談話

C．要求公司進行重大業務決策時，至少提前5個工作日向公司住所地中國證監會派出機構報送臨時報告

D．責令公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告

第五篇：2017年福建省期貨從業資格：期貨交易所考試試卷

2017年福建省期貨從業資格：期貨交易所考試試卷

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、操作上保守穩健，目的在于取得長期穩定的低風險收益的基金是__。A．共同基金 B．對沖基金 C．商品投資基金 D．套利基金

2、在我國，有1/3以上的會員聯名提議時，期貨交易所應該召開臨時（）。A．理事會 B．董事會 C．會員大會 D．職工代表大會

3、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 假設該期貨公司在經營過程中，2007年曾經由于嚴重違規期貨交易被當地證監局要求整改，張某受到中國證監會的行政處罰。經整改完成后，證監會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結算業務資格，假設其他條件均符合規定，中國證監會應當（）。A．予以批準 B．不予批準

C．給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準 D．予以批準，但應當限制其結算業務范圍

4、某一特定商品或資產在某一特定地點的現貨價格與其期貨價格之間的差額稱為__。A．價差 B．基差 C．差價 D．套價

5、某企業委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業意見的情況下將其合約強行平倉，發生費用為X，同時產生損失Y，則下列說法正確的是（）。A．企業承擔損失Y，期貨公司承擔費用X B．期貨公司承擔費用X和損失Y C．企業承擔費用X，期貨公司承擔損失Y D．企業承擔費用X和損失Y

6、非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第49條所規定的（）條件的，期貨公司應當承擔由此產生的民事責任。A．無權代理 B．職務代理 C．越權代理 D．表見代理

7、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行 情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。A．60% B．80% C．20% D．40%

8、期貨公司首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。A．20 B．15 C．10 D．5

9、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。A．中國證監會 B．財政部

C．期貨投資者保障基金管理機構 D．期貨投資者

10、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題： 趙某的行為屬于不正當競爭行為，違反了（）規定。A．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽 B．貶低或詆毀其他期貨經營機構、期貨從業人員

C．采用明示或暗示與有關組織具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的有關系進行業務壟斷

D．中國證監會或協會認定的其他不正當競爭行為

11、滬深300股指數的基期指數定為__。A．100點 B．1000點 C．2000點 D．3000點

12、大豆提高套利的做法是__。

A．購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約 B．購買大豆期貨合約

C．賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕的期貨合約 D．賣出大豆期貨合約

13、世界上第一個有組織的金融期貨市場是__。A．倫敦證券交易所 B．芝加哥商品交易所 C．阿姆斯特丹證券交易所 D．法蘭西證券交易所

14、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，穿倉造成的損失，期貨公司（）。A．不承擔責任

B．承擔次要賠償責任 C．承擔主要賠償責任，最高不超過80% D．全部承擔賠償責任

15、（）對期貨市場實行集中統一的監督管理。A．中國期貨業協會 B．中國證監會 C．中國證券業協會

D．國務院期貨監督管理機構

16、某期貨交易所副總經理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經理報告并申請批準，該總經理（）。A．不準許該副總經理兼職 B．可以批準該副總經理兼職 C．無權批準該副總經理兼職

D．可以助其以調用的形式進行兼職

17、上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為19500元，買入價格為19510元，前一成交價為19480元，那么該合約的撮合成交價應為__。A．19480元 B．19490元 C．19500元 D．19510元

18、《期貨從業人員執業行為準則（試行）》自（）起施行。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日

19、甲期貨公司共有l0家營業部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據以上數據，回答下列問題： 甲期貨公司的凈資本是（）。A．4100萬元 B．5000萬元 C．3900萬元 D．4000萬元

20、直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是（）。A．自然人 B．國有企業 C．投機客戶

D．期貨交易所會員

21、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，期貨公司應承擔的賠償額（）。

A．不超過損失的50% B．不超過損失的20% C．不超過損失的80% D．不超過損失的60%

22、期貨交易所應當向（）報送財務會計報告。A．期貨保證金安全存管監控機構 B．國務院期貨監督管理機構 C．期貨公司

D．非期貨公司結算會員

23、管理和使用的具體辦法由（）制定。A．國務院期貨監督管理機構

B．國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門 C．國務院期貨監督管理機構會同中國人民銀行 D．國務院期貨監督管理機構會同中國期貨業協會

24、客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。A．應當按照公司標準計算保證金 B．可以只在報表附注中說明

C．應當按照分類和流動性進行風險調整 D．應當相應調減凈資本

25、期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。A．3 B．2 C．5 D．1

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、期貨交易所應當按照國家有關規定建立健全的風險管理制度包括（）。A．保證金制度 B．風險準備金制度 C．漲跌停板制度

D．當日無負債結算制度

2、未決仲裁等或有負債的（）。A．性質 B．涉及金額

C．可能發生的損失

D．預計損失的會計處理情況

3、期貨從業人員應當遵守的職業行為規范包括（）。

A．誠實守信，恪盡職守，促進機構規范運作，維護期貨行業聲譽

B．以專業的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業秘密，維護客戶的合法權益

C．向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證

D．當自身利益或者相關利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優先的原則

4、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格應當具備的條件包括（）。A．申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準 B．具有從事金融期貨經紀業務的詳細計劃 C．控股股東凈資產不低于人民幣5000萬元

D．符合中國證監會期貨保證金安全存管監控的規定

5、期貨交易所章程中應當載明的事項包括（）。A．設立目的和職責

B．名稱、住所和營業場所 C．注冊資本及其構成 D．對會員的紀律處分

6、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請金融期貨全面結算會員資格但未被批準，其原因可能是（）。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業資格，不符合法律規定 B．該期貨公司注冊資本不符合法律規定

C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業時間不符合規定 D．該期貨公司高級管理人員連續任職不符合規定

7、期貨從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發生沖突或可能發生沖突時，（）。

A．以自身利益為首要出發點

B．必須及時向投資者披露發生沖突的可能性及有關情況 C．必須保證所在機構的利益不會受到損害

D．當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待

8、期貨交易所的職責包括（）。A．提供交易的場所 B．設計期貨合約 C．監督期貨交易

D．按照章程和交易規則對會員進行監督管理

9、期貨市場風險管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發揮功能的前提和基礎

B．減緩和消除期貨市場與社會經濟產生不良沖擊的需要 C．適應世界經濟自由化和國際化發展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求

10、期貨公司及其營業部有（）行為的，根據《期貨交易管理條例》第70條處罰。A．按照規定將客戶保證金與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理

B．未按照規定繳存結算擔保金、結算準備金，或者未維持最低數額的結算準備金等專用資金

C．對股東、實際控制人及其關聯人的期貨交易降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權益 D．以合資、合作、聯營方式設立營業部，或者將營業部承包、出租給他人，或者違反營業部集中統一管理規定

11、丁某在某期貨公司營業部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業部經理匯報后，給丁某透支了營業部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發現這一事件，即提出索賠。該案中小王的行為違反規定的是（）。

A．小王違背丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約的行為 B．小王挪用其他客戶保證金的行為 C．小王未經丁某同意擅自買賣期貨的行為

D．小王發現賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金

12、從事期貨交易活動，應當（）。A．公平B．公開 C．公正 D．誠實信用

13、反向市場牛市套利的市場特征有__。A．現貨價格高于期貨價格 B．只要價差擴大，就可獲利 C．獲利潛力巨大，風險有限

D．遠期合約價格相對于近期合約漲幅較小

14、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業協會給予其暫停從業資格7個月的處分，期貨業協會做出該處分后，應當（）。

A．將紀律處分信息錄入協會從業人員信息管理數據庫 B．要求其所在機構在指定媒體上發出公告

C．按照規定的程序在協會網站和指定媒體上進行公示 D．向中國證監會報告

15、一個完整的期貨交易流程應包括__ A．開戶與下單 B．競價 C．結算 D．交割

16、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 如果期貨公司在經營過程中，由于業務發展需要，要招聘一個副總經理，下列幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是（）。

A．甲取得學士學位，曾經在某期貨公司從事期貨業務達3年

B．乙取得博士學位，曾經在銀行工作5年，準備參見期貨從業人員資格考試 C．丙大專畢業，曾經在某公司擔任10年的會計

D．丁本科畢業，此前從事了6年的律師工作，現已具有期貨從業人員資格

17、交易所對會員結算完成后，將向會員發放結算單據或電子傳輸當日的結算數據，包括__，期貨經紀公司會員以此作為對客戶結算的依據。A．會員當日平倉盈虧表 B．會員當日成交合約表 C．會員當日持倉表 D．會員資金結算表

18、期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。A．高于客戶指令價格賣出 B．高于客戶指令價格買入 C．低于客戶指令價格賣出 D．低于客戶指令價格買入

19、期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（）。A．會員資格的取得條件 B．會員資格的終止條件 C．對會員的監督管理 D．會員資格的取得程序

20、在下列國家中，__有玉米期貨交易。A．日本 B．阿根廷 C．法國 D．南非

21、期貨交易所會員享有的權利包括（）。

A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權 B．按照期貨交易所章程和交易規則行使申訴權 C．聯名提議召開會員大會 D．按照規定轉讓會員資格

22、期貨從業人員受到（）的紀律懲戒的，應當參加中國期貨業協會組織的專項后續職業培訓。A．訓誡 B．公開譴責 C．暫停從業資格 D．撤銷從業資格

23、根據《刑法》及其修正案的規定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A．期貨公司利用內幕消息進行期貨交易，情節嚴重的

B．期貨公司從業人員銷毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，情節特別惡劣的 C．利用期貨市場信息優勢聯合他人操縱期貨交易價格，情節嚴重的

D．期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數額巨大的

24、期貨公司的期貨從業人員不得進行的行為有（）。A．代理客戶從事期貨交易

B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．收付、存取或劃轉期貨保證金 D．挪用客戶的期貨保證金

25、套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現貨商品或資產品種__的期貨合約，從而在期貨和現貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機制，以規避價格波動風險的一種交易方式。A．品種相同或相關 B．數量相等或相當 C．方向相同

D．月份相同或相近