第一篇：2015年下半年遼寧省期貨法律法規科目：設立期貨交易所考試試題

2015年下半年遼寧省期貨法律法規科目：設立期貨交易所

考試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、新加坡以____鞏固其國際金融中心地位。A：發展離岸金融衍生品和走聯合之路 B：發展本地區金融衍生品和走聯合之路 C：發展本地區和離岸金融衍生品

D：發展本地區和離岸金融衍生品以及走聯合之路

2、一個完整的期貨交易流程應包括__ A．開戶與下單 B．競價 C．結算 D．交割

3、在我國，證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供的服務包括__。A．代理客戶進行期貨交易、結算和交割 B．協助辦理開戶手續

C．提供期貨行情信息、交易設施

D．代期貨公司、客戶收付期貨保證金

4、在我國，依法對期貨公司的金融期貨結算業務實行自律管理的機構是____ A：中國證監會及其派出機構 B：中國期貨業協會和期貨交易所 C：期貨交易所和中國證監會

D：中國期貨業協會和中國證監會

5、下列情形中，適合采取賣出套期保值策略的是__。

A．加工制造企業為了防止日后購進原料時價格上漲的情況

B．供貨方已簽訂供貨合同，但尚未購進貨源，擔心日后購進貨源時價格上漲 C．需求方倉庫已滿，不能買入現貨，擔心日后購進現貨時價格上漲 D．儲運商手頭有庫存現貨尚未出售，擔心日后出售時價格下跌

6、未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司（）以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監會可以責令其限期轉讓股權。A．3% B．5% C．7% D．15%

7、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當具備近（）年內未出現嚴重的期貨交易、結算風險事件。A．1 B．3 C．5 D．7

8、證券公司申請介紹業務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的（），但因證券公司發債提供的反擔保除外。A．5% B．10% C．30% D．70%

9、沒有經驗的投資者很容易犯下重預測分析、輕風險管理的通病，也由此導致最終的失敗，如果從方法論角度看，正是違背了的要求 A：投資者對市場的認識 B：投資分析方法的可靠性 C：投資策略的完整性 D：投資分析數據的性質

10、確定商品期貨合約交易單位的大小，主要應當考慮__。A．合約標的物的市場規模 B．交易者的資金規模 C．期貨交易所大小

D．該商品現貨交易習慣

11、由于業務發展的需要，A期貨公司擬申請設立一個營業部，根據規定，要想獲得批準，該期貨公司應當滿足近（）內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰。A．6個月 B．12個月 C．1年 D．3年

12、根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》，下列說法中不正確的是（）。A．期貨公司應當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整

B．期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內容，采取不同比例對應收項目進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最低的比例進行風險調整

C．有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

D．期貨公司計算凈資本時，可以將“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能力的負債項目加回

13、期貨交易應當采用（）方式或者經批準的其他方式。A．公開的集中交易 B．公開的分散交易 C．不公開的分散交易 D．不公開的集中交易

14、期貨價格具有對__進行預期的功能。A．現貨供求關系 B．現貨價格變化 C．現貨定價

D．未來供求關系及其價格變化趨勢

15、期貨市場的組織結構包括__。A．監督機構 B．期貨交易所 C．期貨結算所 D．期貨經紀公司 16、6月5日，某客戶在大連商品交易所開倉賣出大豆期貨合約40手，成交價為2220元/噸，當日結算價為2230元/噸，交易保證金比例為5%。則該客戶當天須繳納的交易保證金為（）元。A．44 600 B．22 200 C．44 400 D．22 300

17、證券公司不得接受（）的委托從事中間介紹業務。A．其全資擁有的期貨公司 B．其控股的期貨公司

C．與證券公司受同一機構控制的期貨公司 D．非A、B、C選項中的期貨公司

18、證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交相關申請材料，其中不包括． A：介紹業務資格申請書

B：董事會關于從事介紹業務的決議，公司章程規定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議 C：凈資本等指標的計算表及相關說明

D：全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前6個月月末的風險監管報表

19、不管現貨市場上實際價格是多少，只要套期保值者與現貨交易的對方協商得到的基差，正好等于開始做套期保值時的基差，就能實現。A：套利

B：完全套期保值 C：凈贏利 D：凈虧損

20、期貨公司從事金融期貨結算業務，應當經（）批準。A．中國保監會 B．中國銀監會 C．中國證監會 D．中國人民銀行

21、__是指因信息系統故障或內部控制方面的缺陷導致意外損失的可能性。A．法律風險 B．信用風險 C．流動性風險 D．操作風險

22、對基差作用酌理解不正確的有__。A．基差的存在為人們的套期保值提供了可能 B．基差是套期保值者成功與否的關鍵 C．基差的存在是期貨價格的基礎

D．基差的存在是人們進行套期保值的原因所在

23、在正向市場中，不同交割月份合約之間價差縮小的主要表現形式包括__。A．近期月份合約價格上漲，遠期月份合約價格下跌

B．近期月份合約價格上漲，遠期月份合約價格以較小幅度上漲 C．近期月份合約價格下跌，遠期月份合約價格以較大幅度下跌 D．近期月份合約價格上漲，遠期月份合約價格不變

24、全面結算會員期貨公司可以根據非結算會員的資信及市場情況調整標準． A：傭金 B：準備金 C：儲備金 D：保證金

25、期貨交易投機者的目的是。A：獲得風險收益 B：獲得實物

C：轉移價格風險

D：讓渡商品的所有權

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、全球鋁土礦儲量大的國家有__等。A．澳大利亞 B．幾內亞 C．巴西 D．匈牙利

2、持有期貨公司5%以上股權的股東必須具備的條件包括（）。A．實收資本和凈資產均不低于人民幣5000萬元

B．近3年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰 C．持續經營2個以上完整會計年度，在最近2個會計年度盈利 D．凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%

3、下列選項中，屬于編制股票指數采用的計算方法的是__。A．指數法 B．幾何平均法 C．加權平均法 D．算術平均法

4、期貨公司的以下人員未取得中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)核準的任職資格，不能任職。A：董事

B：財務負責人 C：監事

D：技術部負責人

5、期貨從業人員的下列行為中，體現其嚴格自律、潔身自好的有__。

A．期貨從業人員發現所在期貨經營機構有欺騙投資者行為時，為其保守秘密 B．期貨從業人員發現所在期貨經營機構對市場嚴重不負責任時，及時向有關部門反映或舉報

C．期貨從業人員為了業務的發展可以暫時不顧投資者信譽

D．期貨從業人員發現投資者有違法違規行為時，應該及時向所在期貨經營機構報告

6、期貨市場對某大豆生產者的影響可能體現在__。

A．該生產者在期貨市場上開展套期保值業務，以鎖定大豆的生產成本 B．該生產者參考期貨交易所的大豆期貨價格安排大豆生產，確定種植面積 C．該生產者發現去年現貨市場需求量大，決定今年擴大生產 D．為達到更高的交割品級，該生產者努力提高大豆的質量

7、下列債務憑證中不屬于商業信用的是__。A．商業本票 B．商業匯票 C．國債

D．銀行存單

8、期權價格是指____ A：期權成交時標的資產的市場價格 B：買方行權時標的資產的市場價格 C：買進期權合約時所支付的權利金 D：期權成交時約定的標的資產的價格

9、下列關于投機交易的說法，正確的有__。

A．違背市場規律進行操作的投機不能減緩價格波動

B．當期貨市場供過于求時，投機者低價買進合約使得期貨價格上漲，供求趨于平衡

C．當期貨市場供過于求時，投機者高價賣出合約使得期貨價格下跌，供求趨于平衡

D．操縱市場的投機行為能減緩價格波動

10、若某投資者預測5月份大豆期貨合約價格將上升，故買入1手(1手=10噸)大豆期貨合約，成交價格為4000元/噸，而此后市場上的5月份大豆期貨合約價格下降到3 980元/噸，該投資者再買入1手該合約，那么當該合約價格回升到__時，該投資者是獲利的。A．3 985元/噸 B．3 995元/噸 C．4 005元/噸 D．4 015元/噸

11、國務院期貨監督管理機構履行的職責有（）。A．依法行使期貨市場審批權 B．監督期貨交易品種

C．監督期貨公司、期貨交易所 D．制定期貨從業人員的資格標準

12、會員制期貨交易所會員的基本權利有（）。A．參加會員大會

B．行使表決權、申訴權

C．聯名提議召開臨時會員大會 D．在期貨交易所進行期貨交易

13、期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方的合法權益。A．公正 B．公開 C．效率 D．公平

14、下列關于限價指令的說法正確的有______。A．必須按限定價格或更好的價格成交 B．下達指令時，客戶必須指明具體價位 C．成交速度慢

D．可以有效鎖定利潤

15、當某品種某月份合約按結算價計算的價格變化，連續若干個交易日的累積漲跌幅度達到一定程度時，交易所可以采取的措施有__。A．對全部會員雙邊提高交易保證金 B．對全部會員單邊提高交易保證金

C．對部分會員不同比例地提高交易保證金 D．對部分會員同比例地提高交易保證金

16、下列屬于《期貨交易管理條例》規定的交易主體的是（）。A．甲為個體工商戶

B．乙為某家庭聯產承包戶 C．丙為某上市公司 D．丁為某國有公司

17、在指令種類上，套利者可以選擇。A：市價指令 B：限價指令 C：止損指令 D：新價值令

18、根據《期貨從業人員管理辦法》，下列屬于期貨從業人員的有__。A．期貨公司的管理人員和專業人員

B．期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員

C．期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員

D．為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員和專業人員

19、公司制期貨交易所董事會對股東大會負責，對其職權表述錯誤的是（）。A．召集股東大會會議，并向股東大會報告工作 B．審批期貨交易所章程、交易規則及其修改草案 C．審批期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案 D．監督總經理組織實施股東大會和董事會決議的情況

20、__必須在高度組織化的期貨交易所內以公開競價的方式進行。A．期貨交易 B．現貨交易 C．遠期交易 D．商品交易

21、__是期貨市場風險控制最根本、最重要的制度。A．雙向交易和對沖機制 B．信息公開制度 C．保證金制度 D．漲跌停板制度

22、下列人員中，應當對期貨公司的年度報告簽署確認意見的有__。A．期貨公司董事 B．高級管理人員 C．財務負責人

D．人力資源負責人

23、商品期貨主要包括。A：農產品期貨 B：金屬期貨 C：能源期貨 D：利率期貨

24、技術分析一般對__進行分析。A．持倉量 B．需求量 C．交易量 D．價格

25、價格形態的主要類型有__。A．持續整理形態 B．持續突破形態 C．反轉整理形態 D．反轉突破形態

第二篇：西藏2017年期貨法律法規科目：設立期貨交易所考試試題

西藏2017年期貨法律法規科目：設立期貨交易所考試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、某投資者購買面值為100000美元的1年期國債，年貼現率為6%，1年以后收回全部投資，則此投資者的收益率__貼現率。A．小于 B．等于 C．大于

D．小于或等于

2、期貨合約的價格形成方式有__。A．公開喊價方式 B．配對交易方式 C．連續競價方式

D．計算機撮合成交方式

3、下列有關商品需求量的決定因素的說法，錯誤的是__。A．商品價格越高，需求量就越小

B．互補商品中，一種商品價格的上升會引起另一種商品的需求量增加 C．收入增加導致對商品需求量的增加

D．預期某商品價格會上漲時，該商品的需求會增加

4、需求量和價格之所以呈反方向變化，是因為____ A：替代效應的作用 B：收入效應的作用

C：上述兩種效用同時發生作用 D：以上均不正確

5、在正向市場中，下列____可以使得基差絕對值變大。A：現貨價格不變，期貨價格下跌 B：期貨價格上漲的幅度較現貨價格小 C：期貨價格上漲的幅度較現貨價格大 D：期貨價格下跌的幅度較現貨價格大

6、期貨中介機構為期貨投資者服務，它連接__，在期貨市場中發揮著重要作用。A．期貨投資者 B．期貨交易所 C．期貨結算組織 D．期貨經紀人

7、在美國期貨市場中，關于期貨傭金商(FCM)說法正確的有__。A．不可以獨立開發客戶 B．可以向客戶收取保證金 C．保存賬薄和交易記錄

D．必須維持最低凈資本要求 8、2007年，我國由于“豬藍耳”病的爆發，豬肉供應偏緊，導致豬肉價格連續攀升，根據這一現象，可以認為____ A：存在成本推動型通貨膨脹 B：存在需求拉上型通貨膨脹 C：存在混合型通貨膨脹

D：倘不能確定是否出現了通貨膨脹

9、當__時，買入套期保值，可實現盈虧完全相抵，套期保值者得到完全保護。A．基差走強

B．市場由正向轉為反向 C．基差不變

D．市場由反向轉為正向

10、以下為虛值期權的有__。

A．執行價格為300，市場價格為250的買入看跌期權 B．執行價格為250，市場價格為300的買入看漲期權 C．執行價格為250，市場價格為300的買入看跌期權 D．執行價格為300，市場價格為250的買入看漲期權

11、監事會會議結束之日起日內，監事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監會． A：10 B：20 C：30 D：40

12、下面對期貨基金的參與者描述正確的有__。

A．商品基金經理負責選擇基金的發起方式，決定基金的投資方向 B．商品基金經理負責對期貨投資基金進行具體的交易操作

C．交易經理幫助商品基金經理挑選商品交易顧問，監控商品交易顧問的活動 D．期貨傭金商負責執行商品交易顧問的交易指令，并收取傭金

13、上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為16510元/噸，買入價格為16500元/噸，前一成交價為16490/噸,那么該合約的撮合成交價應為______元/噸。A．16505 B．16490 C．16500 D．16510

14、（）依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。A．中國銀監會 B．中國證監會 C．期貨交易所 D．期貨業協會

15、根據《期貨交易管理條例》的規定，同時經營期貨經紀業務和其他期貨業務的期貨公司應當嚴格執行（）制度。A．業務混合和資金分離 B．業務分離和資金分離 C．業務分離和資金混合 D．業務混合和資金混合

16、期貨公司獨立董事應當重點關注和保護（）的利益，發表客觀、公正的獨立意見。A．公司 B．客戶 C．控股股東 D．中小股東

17、在多元線性回歸方程中，一般用來判斷方程的擬合程度 A：相關系數 B：判定系數

C：調整的判定系數 D：斜率

18、假定某期貨投資基金的預期收益率為8%，市場預期收益率為20%，無風險收益率為4%，這個期貨投資基金的貝塔系數為____ A：0、15 B：0、20 C：0、25 D：0、45

19、下列關于期貨公司經營業務的說法錯誤的是（）。A．期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業務 B．期貨公司不得從事經營境外期貨經紀業務

C．期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，不得對外擔保

D．期貨公司不得從事與期貨業務無關的活動，法律、行政法規或者國務院期貨監督管理機構另有規定的除外 20、期貨糾紛案件由____管轄。A：高級人民法院 B：中級人民法院 C：基層人民法院 D：仲裁委員會

21、下面對遠期外匯交易表述正確的有__。

A．一般由銀行和其他金融機構相互通過電話、傳真等方式達成 B．交易數量、期限、價格自由商定，比外匯期貨更加靈活 C．遠期交易的價格具有公開性

D．遠期交易的流動性低，且面臨對方違約風險

22、失業率是指勞動力人口中失業人數所占的百分比，勞動力人口是指年齡在____歲以上至法定退休年齡，且具有勞動能力的人的全體。A：18 B：16 C：20 D：22

23、又稱每日價格最大波動限制制度，即指期貨合約在一個交易日中的交易價格波動不得高于或者低于規定的漲跌幅度，超過該漲跌幅度的報價將視為無效報價。A：漲跌停板制度 B：保證金制度

C：當日無負債結算制度 D：持倉限額制度

24、某投機者決定做小麥期貨合約的投機交易，以1200元/噸買入1手合約。成交后立即下達一份止損單，價格定于1180元/噸。此后價格上升到1220元/噸，投機者決定下達一份新的止損指令，價格定于1215元/噸，若市價回落可以保證該投機者__。

A．獲得15元/噸的利潤 B．損失10元/噸

C．獲得5元/噸的利潤 D．損失15元/噸

25、中央銀行在干預外匯市場的同時，采取其他金融政策工具與之配合，以改變因外匯干預而造成的貨幣供應量的變化，這是沖銷式干預。它對匯率的影響是（）的。

A：比較大的 B：比較持久的 C：比較小的 D：比較迅猛的

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列不屬于在上海期貨交易所交易的品種是（）。A．紅小豆 B．銅 C．鋅

D．天然橡膠

2、期貨交易所指定的交割倉庫不得有（）等行為。A．出具虛假倉單

B．違反期貨交易所業務規則，限制交割商品出庫 C．泄露與期貨交易有關的商業秘密 D．違反國家有關規定參與期貨交易

3、期貨公司交易、結算、財務業務的辦理應當堅持__原則。A．相同部門的不同人員分開辦理 B．不同部門和人員分開辦理 C．所有部門統一辦理

D．相同部門的人員統一辦理

4、境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監督管理機構會同等有關部門制訂，報國務院批準后施行。A：國務院商務主管部門 B：國有資產監督管理機構 C：銀行業監督管理機構 D：外匯管理部門

5、影響商品價格的因素按照其對市場價格的影響幅度，時間長短，可以分為 A：由弱到強持續性顯著因素 B：由強到弱持續性顯著因素 C：非持續性顯著因素 D：非顯著性因素

6、期貨公司首席風險官根據履行職責的需要，享有下列職權． A：參加或者列席與其履職相關的會議 B：查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料 C：了解期貨公司業務執行情況

D：與期貨公司有關人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務的機構的有關人員進行談話

7、證券公司介紹客戶開戶的，應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備案。

A：證券公司的實際控制人 B：證券公司的母公司

C：證券公司的業務往來客戶 D：所有客戶

8、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在當日向__備案。A．期貨保證金安全存管監控機構 B．中國期貨業協會

C．其住所地的中國證監會派出機構 D．期貨交易所

9、期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規定的職責外，還應當履行的職責有（）。

A．制定并實施期貨交易所的交易規則及其實施細則 B．發布市場信息

C．為投資者的投資贏取收益 D．查處違規行為

10、以下關于在正向市場中進行熊市套利，說法正確的有__。A．現貨價格高于期貨價格 B．只要價差擴大，就可獲利 C．只要價差縮小，就可獲利

D．遠期合約價格相對于近期合約跌幅較小

11、關于期貨人員的從業資格注銷問題，下面描述正確的是（）。

A．期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起10個工作日內向協會報告，由協會注銷其從業資格

B．期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起5個工作日內向協會報告，由協會注銷其從業資格

C．機構的相關期貨業務許可被注銷的，由協會注銷該機構中從事相應期貨業務的期貨從業人員的從業資格

D．機構的相關期貨業務許可被注銷的，由該機構注銷該機構中從事相應期貨業務的期貨從業人員的從業資格

12、期貨公司應當按照情況對資產進行風險調整。A：分類 B：非流動性 C：賬齡

D：可回收性

13、客戶向期貨公司下達交易指令的方式包括（）。A．書面 B．電話 C．互聯網

D．國務院期貨監督管理機構規定的其他方式

14、有（）情形的，應當認定期貨經紀合同無效。

A．沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的 B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．違反法律、法規禁止性規定的

D．經過反復向客戶宣傳而簽訂期貨經紀合同

15、期貨合約的主要條款包括__。A．交易單位與合約價值 B．最小變動價位

C．每日價格最大波動限制 D．最后交易日

16、下列關于對沖基金的說法，正確的有__。A．又稱避險基金，是指“風險對沖過的基金”

B．可以通過做多、做空以及進行杠桿交易等方式，投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內的資產品種

C．一般都是高風險的，沒有低風險對沖基金

D．經常運用對沖的辦法去抵消市場風險，鎖定套利機會

17、技術分析指標MACD是由異同平均數和正負差兩部分組成，其中____ A：DEA是核心 B：EMA是核心 C：DIF是核心

D：(EMA-DE是核心

18、期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經國務院期貨監督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取的措施有。A：行政拘留 B：監視居住

C：通知出境管理機關依法阻止其出境

D：申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利

19、在即期外匯市場上處于多頭地位的人，為防止外幣的匯價下跌，一般應采用____ A：多頭套期保值 B：空頭套期保值

C：外匯期貨投機保值 D：外匯期貨套利保值

20、根據《期貨交易所管理辦法》規定，下列人員或單位具有申請期貨交易所會員資格的有．

A：上海期貨交易所副總經理甲 B：北京期貨經紀公司總經理乙 C：美國某企業下設的進出口公司 D：深圳某期貨經紀公司

21、客戶可以通過__向期貨經紀公司下達交易指令。A．書面下單 B．電話下單 C．網絡下單

D．中國證監會規定的其他方式

22、下列關于期貨公司經營業務的說法錯誤的是____ A：期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業務 B：期貨公司不得從事經營境外期貨經紀業務

C：期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，不得對外擔保

D：除法律、行政法規或者國務院期貨監督管理機構另有規定外，期貨公司不得從事與期貨業務無關的活動

23、下列哪些RSI的取值范圍為賣出信號__ A．0-20 B．20-50 C．50-80 D．80-100

24、下列關于商品基金組織結構的說法，正確的有（）。A．商品基金經理負責選擇基金的發行方式和投資方向 B．商品交易顧問對商品投資基金進行具體的交易操作 C．交易經理負責幫助商品基金經理選擇商品交易顧問 D．期貨傭金商代表客戶買賣期貨合約和商品期權

25、以下人員不具備申請成為期貨公司董事長的資格的是。A：甲，博士學歷，具有從事期貨業務經驗5年 B：乙，取得碩士學位，具有6年法律業務經驗 C：丙，大專學歷，具有12年期貨業務經驗

D：丁，大專學歷，曾擔任金融機構部門負責人以上職務6年

第三篇：遼寧省2016年期貨法律法規科目：期貨交易所管理辦法試題

遼寧省2016年期貨法律法規科目：期貨交易所管理辦法試

題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，控股股東期末凈資產不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣（）億元。A．3 B．5 C．8 D．10

2、下列關于客戶委托關系終止相關內容的表述中，正確的有__。A．客戶與期貨公司的委托關系終止的，應當辦理相關的銷戶手續 B．期貨公司不得將客戶未注銷的資金號借給他人使用

C．經客戶同意，期貨公司可以將客戶未注銷的交易編碼借給他人使用 D．有關銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀簽訂之日起至少保存20年

3、當RS1取值為90時，市場處于行情.A：極強 B：強 C：弱 D：極弱

4、芝加哥商業交易所13周美國短期國債期貨報價增加1個基點時，該合約增加。A：10美元 B：12.5美元 C：25美元 D：31.25美元

5、下列關于期貨公司作用的說法，正確的有__。A．有助于增強期貨市場競爭的充分性

B．有助于提高客戶交易的決策效率和決策的準確性 C．可以較為有效地控制客戶的交易風險

D．有助于實現期貨交易風險在各環節的分散承擔

6、某投資者在上海期貨交易所進行銅期貨蝶式套利，他應該買入5手3月SHFE銅期貨合約，同時賣出8手5月SHFE銅期貨合約，再__。A．在第二天買入3手7月SHFE銅期貨合約 B．同時賣出3手1月SHFE銅期貨合約 C．同時買入3手7月SHFE銅期貨合約

D．在第二天買入3手1月SHFE銅期貨合約

7、期貨市場上套期保值規避風險的基本原理是（）A．現貨市場上的價格波動頻繁? B．期貨市場上的價格波動頻繁? C．期貨市場比現貨價格變動得更頻繁? D．同種商品的期貨價格和現貨價格走勢一致

8、期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得____核準的任職資格。A：中國證監會 B：期貨交易所 C：期貨業協會

D：國務院期貨監督管理機構

9、首席風險官發現期貨公司存在違法違規行為時，應先向提出整改意見． A：期貨公司總經理或相關責任人 B：期貨公司董事長或董事會 C：期貨公司股東大會 D：期貨公司監事會

10、依法對證券公司的介紹業務活動實行監督管理的主體包括__。A．中國證監會派出機構 B．中國證監會

C．中國期貨業協會 D．中國證券業協會

11、在期貨交易發達國家，期貨價格成為現貨交易的重要參考依據，也是國際貿易者研究世界市場行情的依據，這是期貨交易形成價格的（）特點。A．權威性 B．公開性 C．預期性 D．連續性

12、反向市場熊市套利的市場特征有__。A．供給過旺，需求不足

B．近期合約價格高于遠期合約價格

C．近期月份合約價格上升幅度大于遠期月份合約 D．近期月份合約價格下降幅度小于遠期月份合約

13、嚴格落實《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》的各項工作要求時，各機關必須遵循__的原則。A．統一領導 B．各司其職 C．各負其責 D．加強協作

14、下列屬于套期保值者特點的有__。A．規避價格風險 B．經營規模較小

C．頭寸方向比較穩定 D．不斷買進賣出

15、機構為具有從業資格考試合格證明的人員辦理從業資格申請，但不應為__的人員辦理。

A．已被本機構聘用

B．最近3年內未受過刑事處罰

C．最近3年內因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格 D．最近3年未實際進行過證券、期貨交易

16、期貨公司的從業人員不得有下列（）行為。A．以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易 B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．挪用客戶的期貨保證金和其他資產 D．收付、存取或者劃轉期貨保證金

17、期貨交易所涉及占其凈資產以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟，期貨交易所應當及時向中國證監會報告。A：10％ B：20％ C：5％ D：15％

18、造成“谷賤傷農”這種現象的根本原因在于農產品的（）。A．需求缺乏價格彈性 B．需求富于價格彈性 C．供給缺乏價格彈性 D．供給富于價格彈性

19、下列關于買入套期保值的說法，不正確的是__。A．操作者預先在期貨市場上買進，持有多頭頭寸

B．適用于未來某一時間準備賣出某種商品但擔心價格下跌的交易者 C．此操作有助于降低倉儲費用和提高企業資金的使用效率 D．進行此操作會失去由于價格變動而可能得到的獲利機會

20、下列何者基差之變化，稱為基差走弱____ A：-5～-6 B：-4～-6 C：5～-3 D：5～-5

21、董事會秘書行使下列（）職責。

A．期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備 B．文件保管

C．期貨交易所股東資料的管理 D．組織協調專門委員會的工作

22、假如生產某種物品所需原料價格上升了，則這種商品的____ A：需求曲線向左方移動 B：供給曲線向左方移動 C：需求曲線向右方移動 D：供給曲線向右方移動

23、應當對開戶客戶進行實名制審核，確保客戶交易編碼申請表、期貨結算賬戶登記表、期貨經紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。A：期貨交易所 B：期貨公司 C：期貨業協會 D：中國證監會 24、2月10日，某投資者以150點的權利金買入一張3月份到期、執行價格為10000點的恒生指數看漲期權，同時，他又以100點的權利金賣出一張3月份到期、執行價格為 10200點的恒生指數看漲期權。那么該投資者的最大可能盈利(不考慮其他費用)是__點。A．50 B．100 C．150 D．200

25、以下有關需求法則說法錯誤的是__。A．商品價格越高，需求量就越小 B．收入增加導致對商品需求量的增加

C．互補商品中，一種商品價格的下降會引起另一種商品的需求量減少 D．預期某商品會上漲時，該商品的需求會增加

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列金融期貨合約中，由CBOT推出的有__。A．3個月歐洲美元定期存款合約 B．美國長期國債期貨合約 C．政府國民抵押協會抵押憑證 D．DJIA指數期貨合約

2、在（）情況下，基差絕對值變大對多頭套期保值較為有利。A：正常市場 B：逆價市場

C：期貨價格=現貨價格 D：現貨溢價

3、下列關于責任承擔的表述正確的是（）。

A．期貨交易所故意提供虛假信息誤導客戶下單而導致客戶損失的，應承擔賠償責任

B．期貨公司私下對沖的市場交易行為，應當認定無效

C．在確認侵權行為時，如期貨公司和客戶均有過錯造成的損失，應由期貨公司承擔 80%的賠償責任

D．期貨公司以客戶名義進行交易所造成的損失，在客戶未予追認的情況下，應由期貨公司承擔

4、下列關于會員制期貨交易所局限性的說法，正確的有__。

A．會員制期貨交易所的收益不能在會員間分配，使得會員管理交易所的動力不足

B．會員制期貨交易所以營利為目標，追求交易所利益最大化

C．會員制期貨交易所無法通過向其他投資者融資以擴大交易所的資本規模和實力

D．會員制期貨交易所的非營利性質降低了交易所的管理效率 5、7月1日，某投資者以100點的權利金買入一張9月份到期，執行價格為10200點的恒生指數看跌期權，同時，他又以120點的權利金賣出一張9月份到期，執行價格為10000點的恒生指數看跌期權。那么該投資者的最大可能盈利(不考慮其他費用)是____ A：200點 B：180點 C：220點 D：20點

6、中國證監會提高期貨公司風險監管指標標準的依據是（）。A．審慎監管原則

B．期貨公司的風險狀況 C．期貨公司的風險管理能力 D．期貨公司的注冊資本額

7、期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度，下列（）材料應當至少保存20年。

A．有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案 B．交易結算記錄 C．錯單記錄

D．客戶投訴檔案

8、期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則》，（）的，予以公開通報批評。

A．情節嚴重 B．情節較輕

C．并造成嚴重后果 D． 未造成嚴重后果

9、在面對__形態時，幾乎要等到突破后才能開始行動。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

10、期貨公司進入風險預警期的情況下，中國證監會派出機構進行核實和評估后可采取的措施有__。

A．向公司出具警示函，并抄送其全體股東

B．對公司高級管理人員進行監管談話，要求其優化公司風險監管指標水平C．要求公司進行重大業務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監會派出機構報送臨時報告，說明有關業務對公司財務狀況和風險監管指標的影響

D．責令公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告

11、有下列情形之一的，應當認定期貨經紀合同無效（）。A．沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的 B．未按客戶的交易指令入市交易的

C．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 D．違反法律、法規禁止性規定的

12、下列關于我國公司從事境外期貨交易的表述，（）是正確的。A．未經批準，任何單位或者個人不得直接或間接從事境外期貨交易 B．從事境外期貨交易須經中國證監會批準 C．從事境外期貨交易需報國務院批準 D．期貨經紀公司禁止從事境外期貨交易

13、期貨公司首席風險官應當在每季度結束之日起個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告。A：2 B：5 C：10 D：30

14、套期保值中，風險發生了轉移，（）。A．套期保值者將風險轉移給投機者和套利者 B．套期保值者將風險轉移給其他套期保值者 C．套利者將風險轉移給套期保值者 D．投機者將風險轉移給套期保值者

15、申請營業部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業部所在地的中國證監會派出機構提出申請，并提交下列（）等申請材料。A．期貨從業人員資格證書 B．申請書、任職資格申請表 C．身份、學歷、學位證明

D．中國證監會規定的其他材料

16、我國經中國證監會批準設立的期貨交易所包括（）。A．大連商品交易所 B．中國金融期貨交易所 C．鄭州商品交易所 D．上海黃金交易所

17、外匯期貨交易量較小的原因主要有__。A．歐元的出現

B．外匯市場比較完善和發達 C．外匯現貨市場本身規模較小 D．投資者對外匯風險不敏感

18、國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則，對期貨公司及其分支機構的（）等方面提出要求。A．經營條件 B．風險管理 C．保證金存管

D．內部控制、關聯交易

19、國際期貨市場的發展趨勢有__。A．商品期貨保持穩定 B．金屬期貨逐漸消退 C．金融期貨后來居上 D．期貨期權方興未艾

20、以下關于外匯期貨保證金制度的說法，正確的有__。A．交易所對會員設定起始保證金和維持保證金 B．起始保證金與維持保證金數額應該相同

C．交易所可以對套期保值交易和投機交易設定不同的保證金額度 D．期貨經紀人自己決定對客戶的保證金要求

21、中國證監會及其派出機構將__等事項記入首席風險官誠信檔案。A．中國證監會及其派出機構對首席風險官采取的監管措施 B．首席風險官所在期貨公司在其任職期間的經營狀況 C．首席風險官的培訓情況 D．首席風險官的考試成績

22、期貨交易所實行風險警示制度，期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取（）等措施，以警示和化解風險。A．要求會員報告情況 B．要求客戶報告情況 C．談話提醒

D．發布風險提示函

23、商品期貨主要包括。A：農產品期貨 B：金屬期貨 C：能源期貨 D：利率期貨

24、以下選項正確的是。

A：期貨公司與證券公司應當明確如何辦理開戶業務的協作程序 B：期貨公司與證券公司應當明確行情和交易系統的安裝維護規則 C：證券公司與期貨公司應當聯合辦公，提高工作效率

D：期貨公司與證券公司應當明確客戶投訴的接待處理程序

25、一般法人投資者申請開立股指期貨交易賬戶時，保證金賬戶可用資金金額應當不低于人民幣__萬元。A．40 B．50 C．100 D．25

第四篇：2015年陜西省期貨法律法規科目：期貨交易所管理辦法試題

2015年陜西省期貨法律法規科目：期貨交易所管理辦法試

題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下列關于期貨品種發展的表述中，說法不正確的是。A：商品期貨是指標的物為實物商品的期貨合約

B：最早的金屬期貨誕生于美國，英國金屬期貨的出現晚于美國 C：金融期貨源于金融自由化進程中金融產品規避風險的需求 D：金融期貨經歷了外匯期貨—利率期貨—股指期貨的發展歷程

2、期貨公司的主要風險源有__。A．對客戶執行嚴格的保證金制度 B．期貨公司自身管理不當

C．客戶因所有權變動而不能履約 D．期貨公司之間的惡性競爭

3、期貨公司應當持續符合凈資本不得低于人民幣的標準。A：1500萬元 B：3000萬元 C：5000萬元 D：1億元

4、關于移動平均線，說法錯誤的是______。

A．移動平均線的曲線與趨勢線方向保持一致，不輕易改變 B．移動平均線的行動往往提前于大趨勢變化

C．移動平均線無論是向上或是向下突破，價格都有繼續向突破方向走的意愿 D．移動平均線起到支撐線和壓力線的作用

5、__負責期貨投資者保障基金的財務監管。A．期貨交易所

B．中國證監會和財政部 C．中國證監會 D．財政部

6、目前，下列不是上海期貨交易所交易品種的是。A：銅、鋁、鋅

B：天然橡膠、燃料油 C：黃金 D：棕櫚油

7、按照股指期貨投資者適當性制度的要求，期貨公司在開戶環節應當完成的工作有__。

A．向投資者全面客觀介紹股指期貨法規、業務規則和產品特征 B．向投資者充分揭示股指期貨風險 C．測試投資者的股指期貨基礎知識

D．審核投資者開戶申請材料，審核評估投資者的誠信狀況和風險承受能力

8、某期貨交易所與期貨公司達成協議，允許該期貨公司進行透支交易，并分享利益、共擔風險。后該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔說法正確的是（）。

A．由期貨公司自行承擔

B．由期貨交易所承擔全部的賠償責任 C．由期貨交易所承擔次要的賠償責任 D．由期貨交易所承擔相應的賠償責任

9、未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司（）以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監會可以責令其限期轉讓股權。A．3% B．5% C．7% D．15%

10、持倉量增加，價格下跌，表示新賣方在大量建倉空頭，近期價格______。A．無法判斷 B．可能轉升 C．繼續上升 D．繼續下跌

11、我國的期貨交易必須在（）內進行。A．期貨交易所 B．商品交易市場 C．商品產地

D．買賣雙方約定的場所

12、關于大連商品交易所的黃大豆1號期貨合約，以下表述正確的有__。A．每日價格最大波動限制為上一交易日結算價的±4% B．最后交易日為合約月份第15個交易日

C．最后交割日為最后交易日后第7日(遇法定節假日順延)D．交易手續費為3元/手

13、按照交易標的期貨可以劃分為商品期貨和金融期貨，以下屬于金融期貨的是__。

A．農產品期貨 B．有色金屬期貨 C．能源期貨 D．國債期貨

14、期貨交易所、期貨經紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或客戶資金歸個人使用或借貸給他人，數額較大，超過3個月未還的，構成（）。A．盜竊罪 B．挪用資金罪 C．職務侵占罪 D．貪污罪

15、投資者保證金賬戶可用資金余額以____作為計算依據.A：銀行對賬單余額

B：期貨交易所的保證金標準 C：第三方出具的證明

D：期貨公司會員收取的保證金標準

16、在（）的情況下，買入套期保值者可以得到完全保護并有盈余。A．基差從-20元/噸變為-30元/噸 B．基差從20元/噸變為30元/噸 C．基差從-40元/噸變為-30元/噸 D．基差從40元/噸變為30元/噸

17、__是投機者用來限制損失、滾動利潤的有力工具。A．套期保值指令 B．止損指令 C．取消指令 D．市價指令

18、以下對蝶式套利原理和主要特征的描述正確的有__。A．實質上是同種商品跨交割月份的套利活動 B．由兩個方向相反的跨期套利組成

C．蝶式套利必須同時下達三個買空/賣空/買空的指令 D．風險和利潤都很大

19、某人正在等待著某項工作，這種情況可歸于____ A：就業 B：失業 C：非勞動力 D：就業不足

20、下列關于非結算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是__。

A．全面結算會員期貨公司承擔違約責任后取得對該非結算會員的相應追償權 B．非結算會員保證金不足、無法承擔違約責任的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任

C．全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔其非結算會員的違約責任

D．非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任

21、負責保障基金業務監管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。

A：期貨交易所 B：會員大會 C：中國證監會 D：財政部

22、正向市場牛市套利的操作規則是______。A．買入丘期合約，同時賣出遠期合約 B．賣出近期合約，同時買入遠期合約 C．買入近期合約 D．賣出遠期合約

23、每日結算完畢后，會員的結算準備金（）時，該結算結果即視為交易所向會員發出的追加保證金通知。A．低于最低余額? B．高于最低余額? C．等于最低余額? D．為零

24、申請設立期貨公司，股東應當具有資格。A：中國法人 B：企業法人 C：事業法人 D：公司法人

25、下列關于交易手續費的說法，正確的有__。

A．交易手續費的收取標準，不同的期貨交易所有不同的規定 B．交易手續費的高低對市場流動性有一定影響 C．交易手續費過高，會擴大無風險套利區間 D．交易手續費過高，會降低市場的交易量

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、以下關于期貨交易所指定交割倉庫所需考慮的因素有__。A．指定交割倉庫所在地區的消費集中程度 B．指定交割倉庫儲存條件 C．指定交割倉庫運輸條件

D．指定交割倉庫所在地區的生產集中程度

2、我國期貨經紀公司目前可以申請從事期貨（）業務。A．投資基金 B． 經紀業務 C． 咨詢、培訓 D．自營

3、期貨公司風險監管指標達到預警值標準的，中國證監會派出機構應視情況采取的措施有（）。

A．向公司出具警示函，并抄送全體股東 B．對公司管理人員進行監管談話

C．要求公司進行重大業務決策時，至少提前5個工作日向公司住所地中國證監會派出機構報送臨時報告

D．責令公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告

4、世界上影響范圍較大、具有代表性的股票指數是__。A．滬深300指數 B．香港恒生指數

C．道瓊斯平均價格指數 D．標準普爾500指數

5、下列__期貨合約的最小變動價位是1元/噸。A．鋁 B．大豆 C．小麥 D．橡膠

6、期貨投資基金的投資策略包括__。A．多CTA投資策略和單CTA投資策略 B．技術分析投資策略和基本分析投資策略 C．分散型投資策略和集中型投資策略 D．短期、中期策略和長期型投資策略

7、在我國，任何單位或者個人不得使用（）進行期貨交易。A．信貸資金 B． 財政資金 C．自有資金 D．銀行資金

8、中國證監會及其派出機構將下列事項記人期貨公司及期貨公司首席風險官誠信檔案。

A：期貨公司首席風險官的培訓情況和考試成績

B：中國證監會及其派出機構對期貨公司首席風險官采取的監管措施 C：工作期間的履職情況

D：中國證監會及其派出機構認定的與期貨公司首席風險官有關的其他事項

9、圖5-1中關于K線圖基本要素的標注，不正確的是（）。A．圖中表示的是陽線 B．①為最高價 C．②為開盤價 D．③為開盤價

10、下列關于期貨公司的表述正確的有（）。

A．期貨公司應當建立與風險監管指標相適應的內部控制制度

B．期貨公司擴大業務規模或者作出向股東分配利潤等可能對凈資本產生重大影響的決定前，應當對相應的風險監管指標進行敏感性測試

C．期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對期貨公司風險監管報表進行審計

D．期貨公司應當按照企業會計準則的規定編制、報送風險監管報表

11、事件驅動策略包括 A：兼并套利 B：固定收益套利 C：困境投資

D：特殊境況投資

12、證券公司申請介紹業務資格，應當符合（）條件。A．申請日前3個月各項風險控制指標符合規定標準 B．已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度 C．具有滿足業務需要的技術系統

D．中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件

13、期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（），并及時公布。A．周報表 B．月報表 C．季度報表 D．年報表

14、期貨公司在與客戶訂立期貨經紀合同時，應當依照誠實信用原則履行相應的風險告知義務，否則，對于客戶在交易中的損失，期貨公司應當承擔相應的賠償責任。下列選項中，未履行風險告知義務的期貨公司應當賠償客戶在交易中的損失的是（）。A．甲期貨公司舉證證明期貨交易有風險，在交易中出現損失是正常情況 B．乙期貨公司已經竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免 C．丙期貨公司認為客戶已經知道風險，沒必要告知 D．丁期貨公司舉證證明客戶已有期貨交易經歷

15、期貨投資基金的類型有__。A．公募期貨基金 B．私募期貨基金

C．個人管理期貨賬戶 D．集體管理期貨賬戶

16、我國對某一受災國進行了無償援助和捐贈，在我國的國際收支平衡表中，這筆款項應計入____ A：平衡項目 B：經常項目 C：資本項目 D：貨幣項目

17、目前全世界最主要的大豆生產國分別是 A：美國 B：巴西 C：阿根廷 D：中國

18、期貨公司會員的客戶管理和服務制度的核心是__。A．了解客戶 B．貼近客戶 C．分類管理 D．集中管理

19、期貨公司可以采取以下（）形式報送風險監管報表。A．月度風險監管報表 B．風險監管報表 C．按周報送風險監管報表 D．按日報送風險監管報表

20、關于對股指期貨投資者的誠信狀況評估，下列說法正確的是__。

A．期貨公司會員應當通過中國期貨業協會的投資者信用風險信息數據庫，查詢投資者相關信息

B．投資者只能提供近兩個月內的中國人民銀行征信中心個人信用報告作為誠信記錄的證明

C．投資者可以提供近兩個月內的中國人民銀行征信中心個人信用報告或者其他信用證明文件作為誠信記錄的證明

D．期貨公司會員應當通過多種渠道了解投資者誠信信息，結合投資者個人信用報告等信用證明文件和中國期貨業協會的投資者信用風險信息數據庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估

21、客戶可以采用______來防范期貨市場風險。A．充分了解和認識期貨交易的基本特點 B．慎重選擇期貨公司

C．制定正確的投資戰略，將風險控制在自己可以承受的范圍內 D．規范自身行為，提高風險意識和心理承受能力

22、某客戶的保證金不足時，該客戶可采取的措施有__。A．追加保證金 B．自行平倉 C．持續建倉

D．向期貨公司申請提供擔保

23、以下情形中，構成操縱證券、期貨交易的有__。

A．編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場 B．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量

C．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券期貨交易價格或者證券、期貨交易量

D．單獨或者合謀，集中資金優勢，持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量

24、關于期貨公司次級債務的說法，正確的有。

A：期貨公司借入次級債務的，不可以將所借人的次級債務計人凈資本

B：期貨公司借入次級債務的，可以將所借入的次級債務按照中國證監會規定的比例計入凈資本

C：期貨公司向股東或者其關聯企業借人的具有次級債務性質的長期借款，可以在計算凈資本時將所借入的長期借款按照中國證監會規定的比例計人流動負債 D：期貨公司向股東或者其關聯企業借入的具有次級債務性質的長期借款，可以在計算凈資本時將所借入的長期借款按照中國證監會規定的比例計人凈資本

25、風險監管報表包括（）。A．現金流量監控表 B．凈資本計算表

C．資產調整值計算表 D．客戶分離資產報表

第五篇：臺灣省2016年期貨從業資格法律法規：設立期貨交易所考試試題

臺灣省2016年期貨從業資格法律法規：設立期貨交易所考

試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、通常，基本面分析派人士是依據____來預測未來市場價格的。A：市場信息 B：公共信息 C：全部信息

D：以上所有信息

2、____功能是針對期貨投機者來說的，也是期貨市場的基本功能之一。A：獲取實物商品 B：發展經濟 C：便利交易 D：風險投機

3、關于鄭州商品交易所的小麥期貨合約，以下表述正確的有__。A．交易單位為10噸/手

B．報價單位為元(人民幣)/噸

C．合約交割月份為每年的1、3、5、7、9、11月 D．最后交易日為交割月第7個營業日

4、申請設立期貨交易所，不需要向中國證監會提交（）文件和材料。A．理事會成員候選人或者董事會和監事會成員名單及簡歷 B．擬任用高級管理人員及其親屬的名單及簡歷 C．場地、設備、資金證明文件及情況說明 D．擬加入會員或者股東名單

5、股票期貨是以__為標的物的期貨合約。A．一組股票價格指數 B．某只股票的收益率 C．單只股票價格

D．整個市場的股票加權價格

6、跨期套利的策略包括__。A．正向市場牛市套利 B．正向市場熊市套利 C．反向市場牛市套利 D．反向市場熊市套利

7、某投資者在5月份以5.5美元/盎司的權利金買入一張執行價格為430美元/盎司的6月份黃金看跌期權，又以4.5美元/盎司的權利金賣出一張執行價格為430美元/盎司的6月份黃金看漲期權，再以市場價格428.5美元/盎司買進一張6月份黃金期貨合約。那么，當合約到期時，該投機者的凈收益是__美元/盎司。(不考慮傭金)A．2.5 B．1.5 C．1 D．0.5

8、金融期貨的基本功能有__。A．套期保值功能 B．價格發現功能 C．投機功能

D．穩定產銷功能

9、以下屬于建倉階段內容的有__。A．選擇入市時機

B．平均買低和平均賣高 C．蝶式買入賣出

D．合約交割月份的選擇

10、如果買賣雙方在既定價格水平下均要受到成交量的限制，那么市場就是__。A．有廣度的 B．窄的

C．缺乏深度的 D．有深度的

11、基本分析法是期貨行情分析方法的主要方法之一，其特點決定了它對價格的（）走勢把握比較準確。A．短期 B．中期 C．長期

D．任意時間段內

12、兩個變量間的線性相關關系愈不密切，相關系數r值就愈接近____ A：－1 B：＋1 C：0 D：－1或＋1

13、期貨市場之所以具有價格發現的功能，主要是因為__。A．期貨交易參與者眾多，供求雙方意愿得以真實體現 B．期貨價格反映多數人的預測，接近真實的供求變動趨勢 C．交易透明度高，競爭公開化、公平化 D．供求雙方協商確定期貨價格

14、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間的下列關系不符合規定的是． A：董事長是總經理的表叔 B：總經理是首席風險官的弟弟 C：董事長是總經理的前夫

D：董事長和首席風險官是非常要好的朋友

15、下列關于我國期貨市場風險管理的說法，正確的有__。A．應規范期貨市場的法律法規

B．政策性風險和自然災害風險的產生不能由期貨市場投資者所控制 C．期貨業協會應當制定期貨市場的法律法規和交易規則，盡量降低風險 D．期貨公司應當將資信差、不符合期貨投資要求的客戶拒之門外

16、在英國，涉及期貨交易行業自我監管的最主要機構是____ A：證券期貨業協會 B：投資管理監管組織 C：個人投資管理局

D：金融中介、管理人、和經紀商監管協會

17、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起（）個工作日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。A．1 B．3 C．5 D．10

18、會員制期貨交易所設理事會，每屆任期（）年。理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責。A．1 B．3 C．5 D．7

19、某期貨公司注冊資本5000萬元，董事長張某在期貨公司里面工作10余年，總經理李某曾經在證券公司里面任職達6年之久，副總經理孫某在期貨公司里從事期貨業務已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2010年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格，但未被批準，其原因可能是__。

A．該期貨公司董事長、總經理和副總經理中只有一人具有期貨從業資格，不符合法律規定

B．該期貨公司注冊資本不符合法律規定

C．該期貨公司董事長、總經理和副總經理期貨或者證券從業時間不符合規定 D．該期貨公司高級管理人員連續任職不符合規定

20、期貨交易法之施行日期，經行政院核定為: A：八十六年一月一日 B：八十六年六月一日 C：八十六年九月一日

D：八十六年十二月一日。

21、來自于期貨市場之外，對期貨市場的相關主體可能產生影響的風險是__。A．可控風險 B．不可控風險 C．代理風險 D．交易風險

22、“一節一價制”的叫價方式在__比較普遍。A．英國 B．美國 C．荷蘭 D．日本

23、公司制期貨交易所設董事長1人，副董事長． A：1至2人 B：1人 C：2人

D：2至3人

24、在我國的期貨交易所中，不區分結算會員和非結算會員的交易所有__。A．鄭州商品交易所 B．大連商品交易所 C．中國金融期貨交易所 D．上海期貨交易所

25、國際上期貨交易所聯網合并浪潮的原因是__。A．經濟全球化 B．競爭日益激烈

C．場外交易發展迅猛

D．業務合作向資本合作轉移

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨公司的高級管理人員出現下述__情形的，期貨公司不得申請金融期貨結算業務資格。

A．近1年內存在不良信用記錄

B．近2年內因違法違規經營被工商管理部門處以罰款 C．因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查 D．近2年內因詐騙罪受過刑事處罰

2、期貨投資咨詢從業人員在執行業務過程中必須恪守的原則，提供專業服務，不斷提高期貨行業的整體社會形象和地位 A：獨立誠信 B：謹慎客觀 C：勤勉盡職

D：公開公平公正

3、現貨交易、遠期交易、期貨交易三者之間的聯系包括__。A．遠期交易屬于現貨交易，是現貨交易在時間上的延伸 B．期貨交易屬于現貨交易，是現貨交易在時間上的延伸

C．期貨交易與遠期交易主要表現在兩者均為買賣雙方約定于未來某一特定時間以約定價格買入或賣出一定數量的商品

D．期貨交易是一種高級的交易方式，它以現貨交易為基礎

4、全面結算會員期貨公司和非結算會員在結算協議中約定全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結算會員結算準備金最低余額的，應當符合__的有關規定。

A．中國證監會 B．中國銀監會 C．期貨交易所

D．中國期貨業協會

5、近年來，在全球期貨市場交易活躍的短期利率期貨品種有__。A．巴西證券期貨交易所的1天期銀行間拆放利率期貨 B．倫敦國際金融交易所的3個月英鎊利率期貨

C．倫敦國際金融交易所的3個月歐元銀行間拆放利率期貨 D．芝加哥商業交易所的3個月歐洲美元期貨

6、證券公司應當根據（）的規定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業務的經營管理。

A．內部控制制度 B．風險隔離制度

C．合規、審慎經營原則 D．獨立經營原則

7、下列關于商品基金的說法，正確的有（）。

A．是一種集合投資方式，組織上類似共同基金公司和投資公司 B．專注于投資期貨和期權合約 C．既可以做多也可以做空

D．商品基金經理(CPO)實際管理商品基金的資金和賬戶

8、外匯期貨的投機交易，主要是通過__等方式進行的。A．空頭交易 B．多頭交易

C．買空賣空交易 D．套利交易

9、標準倉單的轉讓申請由會員單位書面向交易所申報，內容包括__。A．轉讓的數量 B．轉讓單價

C．轉讓前后的客戶編碼 D．轉讓前后的客戶名稱

10、下列期貨公司董事、監事和高級管理人員在任職期間出現的情形中，中國證監會及其派出機構可以認定任職人員不適當的有__。

A．向中國證監會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果 B．拒絕配合中國證監會依法履行監管職責，造成嚴重后果 C．1年內累計3次被中國證監會及其派出機構進行監管談話 D．累計3次被行業自律組織紀律處分

11、在面對__形態時，幾乎要等到突破后才能開始行動。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

12、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其賣空的原因是保值者估計（）。A．債券或債權價值上升 B．債券或債權價值下跌 C．市場利率上升 D．市場利率下跌

13、期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取的緊急措施有（）。A．降低保證金 B．暫時停止交易

C．限制會員或者客戶的最大持倉量 D．調整漲跌停板幅度

14、投資者從事期貨交易，所面臨的交易風險包括__。A．投資者在準備或進行期貨交割時產生的風險

B．由于市場流動性差，期貨交易難以迅速、及時、方便地成交所產生的風險 C．政策性風險

D．如果期貨價格波動較大，不能在規定時間內補足保證金，交易者面臨被強行平倉的風險

15、A市B區的時遷與B市C區的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區的滾滾紅塵期貨公司D市營業部進行交易，以下（）法院可以作為當事人的協議管轄法院。A．A市中級人民法院 B．B市中級的人民法院 C．D市中級的人民法院 D．D市E區人民法院

16、下列屬于期貨市場在微觀經濟中的作用的是____ A：促進本國經濟國際化 B：提高合約兌現率

C：促進本國經濟的國際化發展 D：為政府宏觀調控提供參考依據

17、股票指數通常的計算方法有。A：算術平均法 B：加權平均法 C：幾何平均法 D：指數法

18、下列關于期貨套利的說法，正確的是__。

A．利用期貨市場和現貨市場價差進行的套利稱為價差交易 B．套利是與投機不同的交易方式

C．套利交易中關注的是合約的絕對價格水平D．套利者在一段時間內只做買或賣

19、期貨市場技術分析一般對__進行分析。A．商品的供給和需求 B．價格 C．交易量 D．持倉量 20、2000年中國期貨業協會成立的意義表現在__。A．中國期貨市場沒有自律組織的歷史宣告結束 B．期貨市場的基本功能開始逐步發揮 C．我國期貨市場三級監管體系開始形成 D．期貨市場開始向規范運作方向轉變

21、期貨公司違反中國期貨業協會《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則（試行）》的，中國期貨業協會可能對其采取的紀律懲戒有（）。A．取消會員資格并公告 B．通過媒體公開譴責 C．協會內通報批評 D．批評

22、蝶式套利的特點有______。

A．蝶式套利的實質是跨交割月份的套利活動

B．蝶式套利由兩個方向相反的跨期套利構成，一個賣空套利和一個買空套利 C．連接兩個跨期套利的紐帶是居中月份的期貨合約

D．在合約數量上，居中月份合約等于兩旁月份合約之和

23、下列機構中，____不屬于會員制期貨交易所的設置機構。A：:會員大會 B：:董事會 C：:理事會

D：:各業務管理部門

24、需求法則可以表示為：__。

A．價格越高，需求量越小；價格越低，需求量越大 B．價格越高，供給量越小；價格越低，供給量越大 C．價格越高，需求量越大；價格越低，需求量越小 D．價格越高，供給量越大；價格越低，供給量越小

25、全面結算會員期貨公司應當建立并實施__等制度，保證金融期貨結算業務正常進行，確保非結算會員及其客戶資金安全。A．預算執行 B．風險管理 C．內部控制 D．客戶管理