第一篇：廣西期貨法律法規科目：業務試題

廣西期貨法律法規科目：業務試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下列關于集合競價的說法正確的有__。A．集合競價遵循最大成交量原則

B．高于集合競價產生的價格的買入申報全部成交 C．低于集合競價產生的價格的賣出申報全部成交

D．等于集合競價產生價格的買入和賣出申報不能成交

2、芝加哥期貨交易所(CBOT)，成立于__年。A．1845 B．1848 C．1853 D．1855

3、目前最主要、最典型的金融期貨交易品種有__。A．貴金屬期貨 B．外匯期貨 C．利率期貨

D．股票價格指數期貨

4、市場交易方式經歷了的發展過程。

A：由即期現貨交易到遠期現貨交易，再到期貨交易 B：由遠期現貨交易到期貨交易，再到現貨交易 C：期貨交易到即期現貨交易，再到遠期現貨交易 D：由即期現貨交易到期貨交易，再遠期現貨交易

5、首席風險官發現期貨公司股東干預期貨公司正常經營的，應當__。A．及時向期貨公司住所地公安部門報告 B．及時向期貨公司總經理報告 C．立即向期貨交易所報告

D．立即向公司住所地中國證監會振出機構報告

6、期貨公司可以委托經中國證監會批準的其他機構從事。A：自營業務 B：管理業務 C：外包業務

D：中間介紹業務

7、（）對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。A．國務院期貨監督管理機構 B．國務院銀行業監督管理機構 C．國務院商務主管部門

D．國務院證券監督管理機構

8、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其。A：繳納罰款 B：停業整頓

C：禁止轉讓、轉移財產

D：轉讓所持期貨公司的股權

9、預期A貨幣對美元貶值，B貨幣對美元升值，則賣出A貨幣期貨合約，買入B貨幣期貨合約的交易是。A：跨市場套利 B：跨幣種套利 C：跨月套利

D：套期保值交易

10、非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規定的持倉報告標準的，客戶應通過非結算會員向（）報告。A．證監會 B．期貨公司 C．期貨交易所 D．銀行

11、下列指令中，鄭州商品交易所采用而大連商品交易所和上海期貨交易所沒有采用的是__。A．限價指令 B．市價指令 C．套利指令 D．止損指令

12、證券公司申請介紹業務資格，應該符合__風險控制指標標準。A．凈資本不低于12億元 B．流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150% C．對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%，但因證券公司發債提供的反擔保除外

D．凈資本不低于凈資產的80%

13、一般而言，在（）等情況下，要進行大戶報告。

A．會員某品種持倉合約的套期保值頭寸達到期貨交易所對其規定的套期保值頭寸持倉限量80%以上

B．會員某品種持倉合約的投機頭寸達到期貨交易所對其規定的投機頭寸持倉限量80%以上

C．客戶某品種持倉合約的套期保值頭寸達到期貨交易所對其規定的套期保值頭寸持倉限量80%以上

D．客戶某品種持倉合約的投機頭寸達到期貨交易所對其規定的投機頭寸持倉限量80%以上

14、商品期貨持有成本所體現的實質是期貨價格形成中的____ A：貨幣價值 B：現時價值 C：歷史價值 D：時間價值

15、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，控股股東凈資產不低于人民幣萬元。A：3000 B：2000 C：4000 D：1000

16、期貨從業人員自律管理的具體辦法由中國期貨業協會制訂，報核準。A：中國銀監會

B：中國銀監會派出機構 C：中國證監會

D：中國證監會派出機構

17、（）的交易對象主要是標準化期貨合約。A．期貨交易 B．現貨交易 C．遠期交易 D．期權交易

18、下列期貨合約中，在大連商品交易所上市交易的有__。A．黃大豆2號合約 B．玉米合約

C．優質強筋小麥合約 D．棉花合約

19、申請董事長和監事會主席的任職資格，應當具備的條件有（）。A．具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位 B．通過中國證監會認可的資質測試

C．具有從事法律、會計業務2年以上經驗

D．具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗

20、期貨合同當事人可以根據雙方的自由意志約定雙方的違約責任，但是該約定不得違反（）。

A．法律和行政法規的強制性規定 B．部門規章的強制性規定 C．地方性法規的強制性規定 D．司法解釋的強制性規定

21、套期保值有效性越接近______，代表套期保值有效性就越高。A．0 B．50% C．-100% D．100%

22、通過期貨交易形成的價格的特點有__。A．公開性 B．權威性 C．預期性 D．周期性

23、下列關于結算擔保金制度的說法，正確的有__。

A．結算擔保金制度是指由結算會員依交易所規定繳存的，用于應對結算會員違約風險的共同擔保資金

B．結算擔保金包括基礎結算擔保金和變動結算擔保金

C．期貨交易所可以直接調整基礎結算擔保金的標準，調整后向監管部門備案 D．實行會員分級結算制度的期貨交易所以結算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金代為承擔會員的違約責任后，由此取得對違約會員的相應追償權

24、期貨公司應當深化客戶服務，向投資者充分揭示股指期貨風險，全面客觀介紹__，測試投資者的股指期貨基礎知識。A．股指期貨法規 B．股指期貨業務規則 C．股指期貨的產品特征 D．期貨交易技術分析方法

25、下列機構中，不屬于期貨監管機構的是。A：政府管理 B：行業管理 C：交易所管理 D：客戶自律管理

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、在規定交割期限內，出現（）等情形時，構成交割違約。A．賣方未解付貨款 B．買方未解付貨款

C．賣方未交付有效標準倉單 D．買方未交付有效標準倉單

2、期貨從業人員的下列行為中，體現其嚴格自律、潔身自好的有__。

A．期貨從業人員發現所在期貨經營機構有欺騙投資者行為時，為其保守秘密 B．期貨從業人員發現所在期貨經營機構對市場嚴重不負責任時，及時向有關部門反映或舉報

C．期貨從業人員為了業務的發展可以暫時不顧投資者的信譽

D．期貨從業人員發現投資者有違法違規行為時，應當及時向所在期貨經營機構報告

3、下列關子套期保值的說法，正確的有__。

A．套期保值需要在期貨和現貨兩個市場進行方向相反的交易 B．套期保值一定是用期貨市場的盈利來彌補現貨市場的虧損

C．套期保值在期貨市場和現貨市場之間建立起一種盈虧沖抵的機制 D．套期保值可以鎖定成本、穩定收益

4、期貨公司應當在凈資本計算表的附注中，應充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的． A：性質 B：涉及金額 C：進展情況 D：形成原因

5、日本非屬金融商品的期貨交易管理法源為 A：金融期貨交易法 B：證交法

C：商品交易法 D：以上皆非

6、股票期貨的優點是。A：交易費用低廉 B：沽空股票便捷 C：杠桿效應

D：能進行單一股票的套利策略

7、__有權解釋《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》。A．中國證監會 B．中國期貨業協會 C．中金所 D．國務院

8、下列屬于短期利率期貨的有__。

A．一年以內的各種期限的商業票據期貨 B．一年以內的國庫券期貨

C．一年以內的歐洲美元定期存款期貨 D．3個月期歐洲銀行間歐元利率期貨

9、全面結算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶，用于存放其__的保證金。A．客戶

B．特別結算會員期貨公司 C．期貨交易所 D．非結算會員

10、根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》，下列屬于期貨公司風險監管指標的有__。

A．凈資本及凈資本與凈資產的比例 B．流動資產與流動負債的比例 C．負債與凈資產的比例

D．規定的最低限額的結算準備金要求

11、全面結算會員期貨公司應當按規定向期貨保證金安全存管監控機構報送__的相關信息。A．非結算會員 B．非結算會員客戶 C．全面結算會員

D．全面結算會員客戶

12、下列各種因素中，會導致大豆需求曲線向左下方移動的是____ A：大豆價格的上升

B：豆油和豆粕價格的下降 C：消費者可支配收入的上升

D：老年人對豆漿飲料偏好的增加

13、（）反映當前價格對N天市場平均價格的偏離程度。A．市場資金總量變動率 B．市場資金集中度 C．現價期價偏離率 D．期貨價格變動率

14、某投機者預測6月份大豆期貨合約會下跌，于是他以2 565元／噸的價格賣出3手(1手=10噸)大豆6月合約。此后合約價格下跌到2 530元／噸，他又以此價格賣出2手6月大豆合約。之后價格繼續下跌至2 500元／噸，他再以此價格賣出1手6月大豆合約。若后來價格上漲到了2 545元／噸，該投機者將頭寸全部平倉，則該筆投資的盈虧狀況為。A：虧損150元 B：盈利150元 C：虧損50元 D：盈利50元

15、對期貨業實行分類監管的原因是__。

A．實施分類監管是合理配置期貨監管資源的必然要求 B．實施分類監管是完善主體自我約束機制的有效手段

C．借鑒國際上金融機構監管的“風險導向”模式，以提高監管的有效性 D．通過差異化監管實現期貨公司的差異化發展

16、期貨公司實際控制人出現下列（）情形之一的，期貨公司及其實際控制人應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告。A．質押所持有的期貨公司股權 B．被撤銷 C．變更名稱

D．涉嫌嚴重違法違規經營，被有關機關調查、采取強制措施

17、期貨交易所為債務人，債權人請求凍結、劃撥以下資金，人民法院不予支持的是。

A：期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金 B：期貨交易所得自有資金 C：風險準備金

D：期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券

18、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易時，應當（）。A．返還客戶交納的傭金 B．返還客戶保證金 C．交易結果由客戶承擔

D．交易結果由期貨公司承擔

19、下列人員中，應當對期貨公司的月度報告簽署確認意見的有（）。A．期貨公司董事

B．經營管理的主要負責人 C．財務負責人 D．法定代表人

20、在期貨交易中，關于買方客戶對貨物質量、數量的異議權，下列說法正確的是（）。

A．買方客戶應當在期貨交易所交易規則規定的期限內提出異議 B．買方客戶應當在期貨經紀合同規定的期限內行使異議權 C．買方客戶未在規定的期限內行使異議權的，應視為無異議 D．買方客戶未在規定的期限內行使異議權的，應視為有異議

21、以下指標預測市場將出現底部，可以考慮建倉的有__。A．K線從下方3次穿越D線 B．D線從下方穿越2次K線

C．負值的DIF向下穿越負值的DEA D．正值的DIF向下穿越正值的DEA

22、對于取得實行會員分級結算制度的交易所的全面結算業務資格的期貨公司，首席風險官應當監督檢查__。

A．是否建立與全面結算業務相適應的結算業務制度和與業務發展相適應的風險管理制度，并有效執行

B．是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益 C．是否存在非法委托或者超范圍委托中間業務等情形

D．是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

23、持續整理三角形形態主要分為__。A．反轉三角形 B．斜三角形 C．正三角形 D．直角三角形

24、依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行自律管理的機構是． A：中國期貨保證金監控中心 B：中國證監會

C：中國期貨業協會 D：期貨交易所

25、證券公司與期貨公司委托協議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案． A：簽訂 B：續簽 C：變更 D：終止

第二篇：天津2017年期貨法律法規科目：期貨經紀業務考試題

天津2017年期貨法律法規科目：期貨經紀業務考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨交易所的非期貨經紀公司會員是指（）。A．資金大戶 B．國外企業法人 C．期貨中介機構

D．國內非期貨經紀企業法人

2、下列關于期貨居間人說法正確的有__。A．是期貨公司所簽訂期貨經紀合同的當事人 B．獨立承擔基于居間法律關系所產生的民事責任 C．接受期貨公司委托

D．獨立于期貨公司和客戶之外

3、根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》，期貨公司應當持續符合的風險監管指標標準不包括（）。

A．凈資本不得低于客戶權益總額的6% B．凈資本與凈資產的比例不得高于40% C．負債與凈資產的比例不得高于150% D．流動資產與流動負債的比例不得低于100%

4、按指定的價格間隔，逐步購買或出售指定數量期貨合約的指令是。A：市場指令 B：階梯價格指令 C：限價指令 D：止損指令

5、如果實際交易的現貨股票組合與指數的股票組合不一致，勢必導致兩者未來的走勢或回報不一致，從而導致一定的誤差。這種誤差，通常稱為。A：模擬誤差 B：套利誤差 C：測量誤差 D：其他誤差

6、在期權的垂直套利組合中，下列說法正確的是（）。A．期權的標的物相同 B．期權的到期日不同 C．期權的買賣方向相同 D．期權的類型不同

7、期貨投資屬于____ A：金融市場投資 B：產權市場投資

C：傳統意義上的貨幣資本化投資范疇 D：非投資性工具，但具有很強的投機性

8、期貨交易合約標準化是指除之外的所有條款都是預先由期貨交易所統一規定好的，這給期貨交易帶來很大便利。A：交易品種 B：商品交收 C：保證金 D：價格

9、以下屬于建倉階段內容的有__。A．選擇入市時機

B．平均買低和平均賣高 C．蝶式買入賣出

D．合約交割月份的選擇

10、具有從業資格考試合格證明的人員符合下列（）條件時，其所在機構應當為其辦理從業資格申請。

A．已被本機構聘用，且品行端正，具有良好的職業道德

B．最近2年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰 C．未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁人措施，或者禁入期已經屆滿 D．最近2年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格

11、期貨公司會員單位執行投資者適當性制度時應遵循的原則是（）。A．利潤最大化 B．買賣自負

C．將適當的產品銷售給適當的投資者 D．外控合規

12、期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每參加1次由中國證監會認可、行業自律組織舉辦的業務培訓，取得培訓合格證書． A：半年 B：1年 C：2年 D：3年

13、國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司金融期貨結算業務資格申請之日起（）內做出批準或者不批準的決定。A．20日 B．1個月 C．2個月 D．3個月

14、期貨公司為客戶開設賬戶的基本程序包括__。A．風險揭示 B．簽署合同 C．繳納保證金 D．下單交易

15、某經營機構于2008年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經紀合同。經查，該機構不具有從事期貨經紀業務的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A．如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B．如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C．如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D．如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

16、根據《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則（試行）》，會員單位應當要求本單位從業人員自覺遵守______，嚴格執行______。（）A．期貨從業人員行為準則；投資者適當性制度

B．期貨從業人員行為準則；期貨從業人員適當性制度 C．投資者行為準則；期貨從業人員行為制度 D．投資者行為準則；投資者適當性制度

17、認為金融市場中的價格包含了一切信息，因而在任何時間的證券或期貨價格均可以看作為價值的最優估計 A：有效市場假說 B：行為金融學理論 C：隨機走勢理論 D：套利定價理論

18、選擇期貨交易所所在地應該首先考慮的是__。A．政治中心城市

B．經濟、金融中心城市 C．沿海港口城市 D．人口稠密城市

19、證券公司應當根據__的規定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業務的經營管理。A．內部控制 B．風險隔離制度 C．風險防范 D．經營需要

20、下列關于交易手續費的說法，正確的有__。

A．交易手續費的收取標準，不同的期貨交易所有不同的規定 B．交易手續費的高低對市場流動性有一定影響 C．交易手續費過高，會擴大無風險套利區間 D．交易手續費過高，會降低市場的交易量

21、投資者應當提供加蓋相關證券營業部專用章的最近三年內的（）作為證券交易經歷證明。A．交易筆數 B．股票對賬單 C．交易結算單 D．銀行對賬單 22、7月份大豆現貨價格為5050元/噸，某生產商由于擔心9月份收獲出售時價格下跌，在期貨市場上進行了賣出套期保值操作，以5 080元/噸的價格賣出9月份大豆期貨合約。8月份，有一經銷商愿意購買大豆現貨，雙方協定以低于9月份大豆期貨合約價格10元/噸的價格作為雙方買賣的現貨價格，并由經銷商確定由9月份任何一天的大連商品交易所的9月份大豆期貨合約價格為基準期貨價格。若最終經銷商選定以9月5日期貨合約價格5 010元/噸作為基準價，則下列說法正確的有__。

A．此基差交易為買方叫價交易

B．該生產商在現貨市場上每噸虧損50元 C．該生產商凈盈利20元/噸 D．此交易對經銷商明顯不利

23、某套利者以63200元/噸的價格買入1手(1手銅5噸)10月份銅期貨合約，同時以63000元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資__。A．價差擴大了100元/噸，盈利500元 B．價差擴大了200元/噸，盈利1000元 C．價差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價差縮小了200元/噸，虧損1000元

24、當價格K線圖上的價格趨勢一峰比一峰高，而MACD指標圖形上由紅柱構成的圖形走勢是一峰比一峰低，這是的信號。A：看漲 B：看跌 C：盤整 D：波動

25、在運營過程中，期貨公司應當遵循（）結算制度。A．每日無負債 B．每周無負債 C．每月無負債 D．每無負債

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨公司有下列（）欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。

A．向客戶做獲利保證或者不按照規定向客戶出示風險說明書的 B．在經紀業務中與客戶約定分享利益、共擔風險的

C．不按照規定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的 D．隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令的2、商業銀行存入中央銀行的儲備存款與社會公眾所持有的現金之和是____ A：貨幣供給量 B：貨幣需求量 C：不兌現信用貨 D：基礎貨幣

3、期貨公司風險監管指標包括。A：凈資本

B：流動資產與流動負債的比例 C：凈資產收益率

D：最低限額結算準備金要求

4、下列關于商品期貨合約交易單位的說法，正確的有__。A．商品的市場規模較大，交易單位應該較大 B．商品的市場規模較大，交易單位應該較小 C．交易者的資金規模較大，交易單位應該較大 D．交易者的資金規模較大，交易單位應該較小

5、客戶保證金未足額追加的，（）。A．期貨公司應當相應調減凈資本

B．期貨公司在計算符合規定的最低限額的結算準備金時，應當相應扣除

C．客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明

D．未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規定的保證金標準計算，不包括已經記入“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務

6、下列關于期貨交易與遠期交易的說法，正確的有__。

A．期貨交易和遠期交易均為買賣雙方約定于未來某一特定時間，以約定價格買入或賣出一定數量的商品

B．遠期交易是現貨交易在時間上的延伸 C．遠期交易屬于期貨交易

D．遠期交易的最終履約方式是商品交收，而期貨交易大多通過對沖平倉的方式了結

7、按投資者的期貨交易環節劃分，投資者面臨的交易風險包括__。

A．因市場流動性差，期貨交易難以迅速、及時、方便地成交所產生的風險 B．合約到期前，期貨交易者未及時平倉

C．期貨價格波動過大時，保證金不能在規定的時間內補足而面臨被強行平倉的風險

D．客戶選擇期貨公司過程中所面臨的風險

8、《期貨公司首席風險官管理規定》制定的目的是（）A．完善期貨公司治理結構 B．加強內部控制和風險管理 C．促進期貨公司依法穩健經營 D．維護期貨公司投資者合法權益

9、（）是某一特定地點某種商品或資產的現貨價格與同種的某一特定期貨合約價格問的價差。A：DIF B：DEA C：基差 D：EMA

10、下列屬于利率期貨的是__。A．大額可轉讓存單期貨 B．歐元期貨

C．歐洲美元期貨 D．長期國債期貨

11、下列關于證券公司從事介紹業務的說法，正確的是．

A：應當依照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定取得介紹業務資格

B：堅持審慎經營原則

C：證券公司從事介紹業務活動應當接受相關自律性組織的監督管理 D：對通過其營業部開展的介紹業務實行統一管理

12、期貨公司變更法定代表人時，應當向住所地的中國證監會派出機構提交的申請材料包括__。

A．變更法定代表人中請書

B．股東會關于變更法定代表人的決議文件 C．擬任法定代表人的任職資格證明 D．擬任法定代表人的個人財產證明

13、題干：一節一價制的叫價方式在__比較普遍。A．英國 B．美國 C．荷蘭 D．日本

14、期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度，下列__材料應當至少保存20年。

A．有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案 B．交易結算記錄 C．錯單記錄

D．客戶投訴檔案

15、下列期貨市場重大事件，與芝加哥期貨交易所有關的是。A：產生現代意義上的最早期貨交易所 B：首次推出利率期貨合約 C：首次推出長期國債期貨合約

D：首次推出長期國債期貨期權合約

16、期貨合約的標準化__。A．提高了交易效率 B．降低了交易成本

C．極大地簡化了交易過程

D．使合約具有很強的市場流動性

17、下列關于對沖基金的說法，正確的有__。A．又稱避險基金，是指“風險對沖過的基金”

B．可以通過做多、做空以及進行杠桿交易等方式，投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內的資產品種

C．一般都是高風險的，沒有低風險對沖基金

D．經常運用對沖的辦法去抵消市場風險，鎖定套利機會

18、刑法修正案規定：證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

A．散布虛假信息 B．買入或者賣出該證券

C．從事與該內幕信息有關的期貨交易 D．泄露該信息

19、下列關于期貨交易在衍生品交易中的作用的說法，正確的有__。A．期貨交易在衍生品交易中發揮著基礎性作用 B．其他衍生品的定價往往參照期貨價格進行

C．貨市場轉移風險的效果高于遠期和互換等衍生品市場

D．其他衍生品市場在轉移風險時，往往要和期貨交易配套運作 20、1999年國務院及中國證監會分別頒布了__，從而加強了對期貨市場的法制監管。

A．《期貨交易管理暫行條例》 B．《期貨交易所管理辦法》 C．《期貨經紀公司管理辦法》

D．《期貨經紀公司高級管理人員任職資格管理辦法》

21、在進行套利時，交易者主要關注的是合約之間的__。A．相互價格關系 B．絕對價格關系 C．交易品種的差別 D．交割地的差別

22、圖5-1中關于K線圖基本要素的標注，不正確的是（）。A．圖中表示的是陽線 B．①為最高價 C．②為開盤價 D．③為開盤價

23、套期保值能夠有效規避價格風險的原理包括__。A．現貨市場和期貨市場的價格變動趨勢通常相同 B．現貨市場和期貨市場的價格變動趨勢通常相反 C．期貨市場和現貨市場交易方向相同，期限互配

D．隨著期貨合約到期日來臨，現貨價格與期貨價格呈現趨同性

24、從持倉時間區分，期貨市場中的投機者可以劃分為__。A．長線交易者 B．短線交易者 C．當日交易者 D．搶帽子者

25、下列關于套期保值者、投機者和套利者之間關系的說法，正確的有__。A．套期保值者和投機者、套利者之間相互依存

B．投機者、套利者承擔了套期保值者轉移出來的風險 C．套期保值者將風險中附著的收益轉移給投機者和套利者

D．投機者、套利者的介入為套期保值者提供了更多的交易機會

第三篇：2015年陜西省期貨法律法規科目：期貨交易所管理辦法試題

2015年陜西省期貨法律法規科目：期貨交易所管理辦法試

題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下列關于期貨品種發展的表述中，說法不正確的是。A：商品期貨是指標的物為實物商品的期貨合約

B：最早的金屬期貨誕生于美國，英國金屬期貨的出現晚于美國 C：金融期貨源于金融自由化進程中金融產品規避風險的需求 D：金融期貨經歷了外匯期貨—利率期貨—股指期貨的發展歷程

2、期貨公司的主要風險源有__。A．對客戶執行嚴格的保證金制度 B．期貨公司自身管理不當

C．客戶因所有權變動而不能履約 D．期貨公司之間的惡性競爭

3、期貨公司應當持續符合凈資本不得低于人民幣的標準。A：1500萬元 B：3000萬元 C：5000萬元 D：1億元

4、關于移動平均線，說法錯誤的是______。

A．移動平均線的曲線與趨勢線方向保持一致，不輕易改變 B．移動平均線的行動往往提前于大趨勢變化

C．移動平均線無論是向上或是向下突破，價格都有繼續向突破方向走的意愿 D．移動平均線起到支撐線和壓力線的作用

5、__負責期貨投資者保障基金的財務監管。A．期貨交易所

B．中國證監會和財政部 C．中國證監會 D．財政部

6、目前，下列不是上海期貨交易所交易品種的是。A：銅、鋁、鋅

B：天然橡膠、燃料油 C：黃金 D：棕櫚油

7、按照股指期貨投資者適當性制度的要求，期貨公司在開戶環節應當完成的工作有__。

A．向投資者全面客觀介紹股指期貨法規、業務規則和產品特征 B．向投資者充分揭示股指期貨風險 C．測試投資者的股指期貨基礎知識

D．審核投資者開戶申請材料，審核評估投資者的誠信狀況和風險承受能力

8、某期貨交易所與期貨公司達成協議，允許該期貨公司進行透支交易，并分享利益、共擔風險。后該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔說法正確的是（）。

A．由期貨公司自行承擔

B．由期貨交易所承擔全部的賠償責任 C．由期貨交易所承擔次要的賠償責任 D．由期貨交易所承擔相應的賠償責任

9、未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司（）以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監會可以責令其限期轉讓股權。A．3% B．5% C．7% D．15%

10、持倉量增加，價格下跌，表示新賣方在大量建倉空頭，近期價格______。A．無法判斷 B．可能轉升 C．繼續上升 D．繼續下跌

11、我國的期貨交易必須在（）內進行。A．期貨交易所 B．商品交易市場 C．商品產地

D．買賣雙方約定的場所

12、關于大連商品交易所的黃大豆1號期貨合約，以下表述正確的有__。A．每日價格最大波動限制為上一交易日結算價的±4% B．最后交易日為合約月份第15個交易日

C．最后交割日為最后交易日后第7日(遇法定節假日順延)D．交易手續費為3元/手

13、按照交易標的期貨可以劃分為商品期貨和金融期貨，以下屬于金融期貨的是__。

A．農產品期貨 B．有色金屬期貨 C．能源期貨 D．國債期貨

14、期貨交易所、期貨經紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或客戶資金歸個人使用或借貸給他人，數額較大，超過3個月未還的，構成（）。A．盜竊罪 B．挪用資金罪 C．職務侵占罪 D．貪污罪

15、投資者保證金賬戶可用資金余額以____作為計算依據.A：銀行對賬單余額

B：期貨交易所的保證金標準 C：第三方出具的證明

D：期貨公司會員收取的保證金標準

16、在（）的情況下，買入套期保值者可以得到完全保護并有盈余。A．基差從-20元/噸變為-30元/噸 B．基差從20元/噸變為30元/噸 C．基差從-40元/噸變為-30元/噸 D．基差從40元/噸變為30元/噸

17、__是投機者用來限制損失、滾動利潤的有力工具。A．套期保值指令 B．止損指令 C．取消指令 D．市價指令

18、以下對蝶式套利原理和主要特征的描述正確的有__。A．實質上是同種商品跨交割月份的套利活動 B．由兩個方向相反的跨期套利組成

C．蝶式套利必須同時下達三個買空/賣空/買空的指令 D．風險和利潤都很大

19、某人正在等待著某項工作，這種情況可歸于____ A：就業 B：失業 C：非勞動力 D：就業不足

20、下列關于非結算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是__。

A．全面結算會員期貨公司承擔違約責任后取得對該非結算會員的相應追償權 B．非結算會員保證金不足、無法承擔違約責任的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任

C．全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔其非結算會員的違約責任

D．非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任

21、負責保障基金業務監管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。

A：期貨交易所 B：會員大會 C：中國證監會 D：財政部

22、正向市場牛市套利的操作規則是______。A．買入丘期合約，同時賣出遠期合約 B．賣出近期合約，同時買入遠期合約 C．買入近期合約 D．賣出遠期合約

23、每日結算完畢后，會員的結算準備金（）時，該結算結果即視為交易所向會員發出的追加保證金通知。A．低于最低余額? B．高于最低余額? C．等于最低余額? D．為零

24、申請設立期貨公司，股東應當具有資格。A：中國法人 B：企業法人 C：事業法人 D：公司法人

25、下列關于交易手續費的說法，正確的有__。

A．交易手續費的收取標準，不同的期貨交易所有不同的規定 B．交易手續費的高低對市場流動性有一定影響 C．交易手續費過高，會擴大無風險套利區間 D．交易手續費過高，會降低市場的交易量

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、以下關于期貨交易所指定交割倉庫所需考慮的因素有__。A．指定交割倉庫所在地區的消費集中程度 B．指定交割倉庫儲存條件 C．指定交割倉庫運輸條件

D．指定交割倉庫所在地區的生產集中程度

2、我國期貨經紀公司目前可以申請從事期貨（）業務。A．投資基金 B． 經紀業務 C． 咨詢、培訓 D．自營

3、期貨公司風險監管指標達到預警值標準的，中國證監會派出機構應視情況采取的措施有（）。

A．向公司出具警示函，并抄送全體股東 B．對公司管理人員進行監管談話

C．要求公司進行重大業務決策時，至少提前5個工作日向公司住所地中國證監會派出機構報送臨時報告

D．責令公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告

4、世界上影響范圍較大、具有代表性的股票指數是__。A．滬深300指數 B．香港恒生指數

C．道瓊斯平均價格指數 D．標準普爾500指數

5、下列__期貨合約的最小變動價位是1元/噸。A．鋁 B．大豆 C．小麥 D．橡膠

6、期貨投資基金的投資策略包括__。A．多CTA投資策略和單CTA投資策略 B．技術分析投資策略和基本分析投資策略 C．分散型投資策略和集中型投資策略 D．短期、中期策略和長期型投資策略

7、在我國，任何單位或者個人不得使用（）進行期貨交易。A．信貸資金 B． 財政資金 C．自有資金 D．銀行資金

8、中國證監會及其派出機構將下列事項記人期貨公司及期貨公司首席風險官誠信檔案。

A：期貨公司首席風險官的培訓情況和考試成績

B：中國證監會及其派出機構對期貨公司首席風險官采取的監管措施 C：工作期間的履職情況

D：中國證監會及其派出機構認定的與期貨公司首席風險官有關的其他事項

9、圖5-1中關于K線圖基本要素的標注，不正確的是（）。A．圖中表示的是陽線 B．①為最高價 C．②為開盤價 D．③為開盤價

10、下列關于期貨公司的表述正確的有（）。

A．期貨公司應當建立與風險監管指標相適應的內部控制制度

B．期貨公司擴大業務規模或者作出向股東分配利潤等可能對凈資本產生重大影響的決定前，應當對相應的風險監管指標進行敏感性測試

C．期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對期貨公司風險監管報表進行審計

D．期貨公司應當按照企業會計準則的規定編制、報送風險監管報表

11、事件驅動策略包括 A：兼并套利 B：固定收益套利 C：困境投資

D：特殊境況投資

12、證券公司申請介紹業務資格，應當符合（）條件。A．申請日前3個月各項風險控制指標符合規定標準 B．已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度 C．具有滿足業務需要的技術系統

D．中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件

13、期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（），并及時公布。A．周報表 B．月報表 C．季度報表 D．年報表

14、期貨公司在與客戶訂立期貨經紀合同時，應當依照誠實信用原則履行相應的風險告知義務，否則，對于客戶在交易中的損失，期貨公司應當承擔相應的賠償責任。下列選項中，未履行風險告知義務的期貨公司應當賠償客戶在交易中的損失的是（）。A．甲期貨公司舉證證明期貨交易有風險，在交易中出現損失是正常情況 B．乙期貨公司已經竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免 C．丙期貨公司認為客戶已經知道風險，沒必要告知 D．丁期貨公司舉證證明客戶已有期貨交易經歷

15、期貨投資基金的類型有__。A．公募期貨基金 B．私募期貨基金

C．個人管理期貨賬戶 D．集體管理期貨賬戶

16、我國對某一受災國進行了無償援助和捐贈，在我國的國際收支平衡表中，這筆款項應計入____ A：平衡項目 B：經常項目 C：資本項目 D：貨幣項目

17、目前全世界最主要的大豆生產國分別是 A：美國 B：巴西 C：阿根廷 D：中國

18、期貨公司會員的客戶管理和服務制度的核心是__。A．了解客戶 B．貼近客戶 C．分類管理 D．集中管理

19、期貨公司可以采取以下（）形式報送風險監管報表。A．月度風險監管報表 B．風險監管報表 C．按周報送風險監管報表 D．按日報送風險監管報表

20、關于對股指期貨投資者的誠信狀況評估，下列說法正確的是__。

A．期貨公司會員應當通過中國期貨業協會的投資者信用風險信息數據庫，查詢投資者相關信息

B．投資者只能提供近兩個月內的中國人民銀行征信中心個人信用報告作為誠信記錄的證明

C．投資者可以提供近兩個月內的中國人民銀行征信中心個人信用報告或者其他信用證明文件作為誠信記錄的證明

D．期貨公司會員應當通過多種渠道了解投資者誠信信息，結合投資者個人信用報告等信用證明文件和中國期貨業協會的投資者信用風險信息數據庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估

21、客戶可以采用______來防范期貨市場風險。A．充分了解和認識期貨交易的基本特點 B．慎重選擇期貨公司

C．制定正確的投資戰略，將風險控制在自己可以承受的范圍內 D．規范自身行為，提高風險意識和心理承受能力

22、某客戶的保證金不足時，該客戶可采取的措施有__。A．追加保證金 B．自行平倉 C．持續建倉

D．向期貨公司申請提供擔保

23、以下情形中，構成操縱證券、期貨交易的有__。

A．編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場 B．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量

C．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券期貨交易價格或者證券、期貨交易量

D．單獨或者合謀，集中資金優勢，持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量

24、關于期貨公司次級債務的說法，正確的有。

A：期貨公司借入次級債務的，不可以將所借人的次級債務計人凈資本

B：期貨公司借入次級債務的，可以將所借入的次級債務按照中國證監會規定的比例計入凈資本

C：期貨公司向股東或者其關聯企業借人的具有次級債務性質的長期借款，可以在計算凈資本時將所借入的長期借款按照中國證監會規定的比例計人流動負債 D：期貨公司向股東或者其關聯企業借入的具有次級債務性質的長期借款，可以在計算凈資本時將所借入的長期借款按照中國證監會規定的比例計人凈資本

25、風險監管報表包括（）。A．現金流量監控表 B．凈資本計算表

C．資產調整值計算表 D．客戶分離資產報表

第四篇：遼寧省2016年期貨法律法規科目：期貨交易所管理辦法試題

遼寧省2016年期貨法律法規科目：期貨交易所管理辦法試

題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，控股股東期末凈資產不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣（）億元。A．3 B．5 C．8 D．10

2、下列關于客戶委托關系終止相關內容的表述中，正確的有__。A．客戶與期貨公司的委托關系終止的，應當辦理相關的銷戶手續 B．期貨公司不得將客戶未注銷的資金號借給他人使用

C．經客戶同意，期貨公司可以將客戶未注銷的交易編碼借給他人使用 D．有關銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀簽訂之日起至少保存20年

3、當RS1取值為90時，市場處于行情.A：極強 B：強 C：弱 D：極弱

4、芝加哥商業交易所13周美國短期國債期貨報價增加1個基點時，該合約增加。A：10美元 B：12.5美元 C：25美元 D：31.25美元

5、下列關于期貨公司作用的說法，正確的有__。A．有助于增強期貨市場競爭的充分性

B．有助于提高客戶交易的決策效率和決策的準確性 C．可以較為有效地控制客戶的交易風險

D．有助于實現期貨交易風險在各環節的分散承擔

6、某投資者在上海期貨交易所進行銅期貨蝶式套利，他應該買入5手3月SHFE銅期貨合約，同時賣出8手5月SHFE銅期貨合約，再__。A．在第二天買入3手7月SHFE銅期貨合約 B．同時賣出3手1月SHFE銅期貨合約 C．同時買入3手7月SHFE銅期貨合約

D．在第二天買入3手1月SHFE銅期貨合約

7、期貨市場上套期保值規避風險的基本原理是（）A．現貨市場上的價格波動頻繁? B．期貨市場上的價格波動頻繁? C．期貨市場比現貨價格變動得更頻繁? D．同種商品的期貨價格和現貨價格走勢一致

8、期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得____核準的任職資格。A：中國證監會 B：期貨交易所 C：期貨業協會

D：國務院期貨監督管理機構

9、首席風險官發現期貨公司存在違法違規行為時，應先向提出整改意見． A：期貨公司總經理或相關責任人 B：期貨公司董事長或董事會 C：期貨公司股東大會 D：期貨公司監事會

10、依法對證券公司的介紹業務活動實行監督管理的主體包括__。A．中國證監會派出機構 B．中國證監會

C．中國期貨業協會 D．中國證券業協會

11、在期貨交易發達國家，期貨價格成為現貨交易的重要參考依據，也是國際貿易者研究世界市場行情的依據，這是期貨交易形成價格的（）特點。A．權威性 B．公開性 C．預期性 D．連續性

12、反向市場熊市套利的市場特征有__。A．供給過旺，需求不足

B．近期合約價格高于遠期合約價格

C．近期月份合約價格上升幅度大于遠期月份合約 D．近期月份合約價格下降幅度小于遠期月份合約

13、嚴格落實《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》的各項工作要求時，各機關必須遵循__的原則。A．統一領導 B．各司其職 C．各負其責 D．加強協作

14、下列屬于套期保值者特點的有__。A．規避價格風險 B．經營規模較小

C．頭寸方向比較穩定 D．不斷買進賣出

15、機構為具有從業資格考試合格證明的人員辦理從業資格申請，但不應為__的人員辦理。

A．已被本機構聘用

B．最近3年內未受過刑事處罰

C．最近3年內因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格 D．最近3年未實際進行過證券、期貨交易

16、期貨公司的從業人員不得有下列（）行為。A．以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易 B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．挪用客戶的期貨保證金和其他資產 D．收付、存取或者劃轉期貨保證金

17、期貨交易所涉及占其凈資產以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟，期貨交易所應當及時向中國證監會報告。A：10％ B：20％ C：5％ D：15％

18、造成“谷賤傷農”這種現象的根本原因在于農產品的（）。A．需求缺乏價格彈性 B．需求富于價格彈性 C．供給缺乏價格彈性 D．供給富于價格彈性

19、下列關于買入套期保值的說法，不正確的是__。A．操作者預先在期貨市場上買進，持有多頭頭寸

B．適用于未來某一時間準備賣出某種商品但擔心價格下跌的交易者 C．此操作有助于降低倉儲費用和提高企業資金的使用效率 D．進行此操作會失去由于價格變動而可能得到的獲利機會

20、下列何者基差之變化，稱為基差走弱____ A：-5～-6 B：-4～-6 C：5～-3 D：5～-5

21、董事會秘書行使下列（）職責。

A．期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備 B．文件保管

C．期貨交易所股東資料的管理 D．組織協調專門委員會的工作

22、假如生產某種物品所需原料價格上升了，則這種商品的____ A：需求曲線向左方移動 B：供給曲線向左方移動 C：需求曲線向右方移動 D：供給曲線向右方移動

23、應當對開戶客戶進行實名制審核，確保客戶交易編碼申請表、期貨結算賬戶登記表、期貨經紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。A：期貨交易所 B：期貨公司 C：期貨業協會 D：中國證監會 24、2月10日，某投資者以150點的權利金買入一張3月份到期、執行價格為10000點的恒生指數看漲期權，同時，他又以100點的權利金賣出一張3月份到期、執行價格為 10200點的恒生指數看漲期權。那么該投資者的最大可能盈利(不考慮其他費用)是__點。A．50 B．100 C．150 D．200

25、以下有關需求法則說法錯誤的是__。A．商品價格越高，需求量就越小 B．收入增加導致對商品需求量的增加

C．互補商品中，一種商品價格的下降會引起另一種商品的需求量減少 D．預期某商品會上漲時，該商品的需求會增加

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列金融期貨合約中，由CBOT推出的有__。A．3個月歐洲美元定期存款合約 B．美國長期國債期貨合約 C．政府國民抵押協會抵押憑證 D．DJIA指數期貨合約

2、在（）情況下，基差絕對值變大對多頭套期保值較為有利。A：正常市場 B：逆價市場

C：期貨價格=現貨價格 D：現貨溢價

3、下列關于責任承擔的表述正確的是（）。

A．期貨交易所故意提供虛假信息誤導客戶下單而導致客戶損失的，應承擔賠償責任

B．期貨公司私下對沖的市場交易行為，應當認定無效

C．在確認侵權行為時，如期貨公司和客戶均有過錯造成的損失，應由期貨公司承擔 80%的賠償責任

D．期貨公司以客戶名義進行交易所造成的損失，在客戶未予追認的情況下，應由期貨公司承擔

4、下列關于會員制期貨交易所局限性的說法，正確的有__。

A．會員制期貨交易所的收益不能在會員間分配，使得會員管理交易所的動力不足

B．會員制期貨交易所以營利為目標，追求交易所利益最大化

C．會員制期貨交易所無法通過向其他投資者融資以擴大交易所的資本規模和實力

D．會員制期貨交易所的非營利性質降低了交易所的管理效率 5、7月1日，某投資者以100點的權利金買入一張9月份到期，執行價格為10200點的恒生指數看跌期權，同時，他又以120點的權利金賣出一張9月份到期，執行價格為10000點的恒生指數看跌期權。那么該投資者的最大可能盈利(不考慮其他費用)是____ A：200點 B：180點 C：220點 D：20點

6、中國證監會提高期貨公司風險監管指標標準的依據是（）。A．審慎監管原則

B．期貨公司的風險狀況 C．期貨公司的風險管理能力 D．期貨公司的注冊資本額

7、期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度，下列（）材料應當至少保存20年。

A．有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案 B．交易結算記錄 C．錯單記錄

D．客戶投訴檔案

8、期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則》，（）的，予以公開通報批評。

A．情節嚴重 B．情節較輕

C．并造成嚴重后果 D． 未造成嚴重后果

9、在面對__形態時，幾乎要等到突破后才能開始行動。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

10、期貨公司進入風險預警期的情況下，中國證監會派出機構進行核實和評估后可采取的措施有__。

A．向公司出具警示函，并抄送其全體股東

B．對公司高級管理人員進行監管談話，要求其優化公司風險監管指標水平C．要求公司進行重大業務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監會派出機構報送臨時報告，說明有關業務對公司財務狀況和風險監管指標的影響

D．責令公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告

11、有下列情形之一的，應當認定期貨經紀合同無效（）。A．沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的 B．未按客戶的交易指令入市交易的

C．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 D．違反法律、法規禁止性規定的

12、下列關于我國公司從事境外期貨交易的表述，（）是正確的。A．未經批準，任何單位或者個人不得直接或間接從事境外期貨交易 B．從事境外期貨交易須經中國證監會批準 C．從事境外期貨交易需報國務院批準 D．期貨經紀公司禁止從事境外期貨交易

13、期貨公司首席風險官應當在每季度結束之日起個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告。A：2 B：5 C：10 D：30

14、套期保值中，風險發生了轉移，（）。A．套期保值者將風險轉移給投機者和套利者 B．套期保值者將風險轉移給其他套期保值者 C．套利者將風險轉移給套期保值者 D．投機者將風險轉移給套期保值者

15、申請營業部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業部所在地的中國證監會派出機構提出申請，并提交下列（）等申請材料。A．期貨從業人員資格證書 B．申請書、任職資格申請表 C．身份、學歷、學位證明

D．中國證監會規定的其他材料

16、我國經中國證監會批準設立的期貨交易所包括（）。A．大連商品交易所 B．中國金融期貨交易所 C．鄭州商品交易所 D．上海黃金交易所

17、外匯期貨交易量較小的原因主要有__。A．歐元的出現

B．外匯市場比較完善和發達 C．外匯現貨市場本身規模較小 D．投資者對外匯風險不敏感

18、國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則，對期貨公司及其分支機構的（）等方面提出要求。A．經營條件 B．風險管理 C．保證金存管

D．內部控制、關聯交易

19、國際期貨市場的發展趨勢有__。A．商品期貨保持穩定 B．金屬期貨逐漸消退 C．金融期貨后來居上 D．期貨期權方興未艾

20、以下關于外匯期貨保證金制度的說法，正確的有__。A．交易所對會員設定起始保證金和維持保證金 B．起始保證金與維持保證金數額應該相同

C．交易所可以對套期保值交易和投機交易設定不同的保證金額度 D．期貨經紀人自己決定對客戶的保證金要求

21、中國證監會及其派出機構將__等事項記入首席風險官誠信檔案。A．中國證監會及其派出機構對首席風險官采取的監管措施 B．首席風險官所在期貨公司在其任職期間的經營狀況 C．首席風險官的培訓情況 D．首席風險官的考試成績

22、期貨交易所實行風險警示制度，期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取（）等措施，以警示和化解風險。A．要求會員報告情況 B．要求客戶報告情況 C．談話提醒

D．發布風險提示函

23、商品期貨主要包括。A：農產品期貨 B：金屬期貨 C：能源期貨 D：利率期貨

24、以下選項正確的是。

A：期貨公司與證券公司應當明確如何辦理開戶業務的協作程序 B：期貨公司與證券公司應當明確行情和交易系統的安裝維護規則 C：證券公司與期貨公司應當聯合辦公，提高工作效率

D：期貨公司與證券公司應當明確客戶投訴的接待處理程序

25、一般法人投資者申請開立股指期貨交易賬戶時，保證金賬戶可用資金金額應當不低于人民幣__萬元。A．40 B．50 C．100 D．25

第五篇：四川省期貨法律法規科目：刑法修正案考試試題

四川省期貨法律法規科目：刑法修正案考試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意）

1、期貨交易所會員應當是（）或者其他經濟組織。A．境內企業法人 B．事業單位

C．境外企業法人 D．自然人

2、確定商品期貨合約交易單位的大小，主要應當考慮__。A．合約標的物的市場規模 B．交易者的資金規模 C．期貨交易所大小

D．該商品現貨交易習慣

3、期貨交易所遇到下列__重大事項時，應當及時向中國證監會報告。A．期貨交易重大資產置換

B．期貨交易所接到稅務部門要求其補稅并繳納滯納金的通知 C．期貨交易所工作人員工作上的重大失誤

D．期貨交易所涉及占其凈資產10%以上的訴訟

4、期貨市場的風險管理重點放在上。A：可控風險 B：政治風險 C：政策性風險 D：災害風險

5、外匯期貨市場的操作實質上是為現貨外匯資產“鎖定匯價”，消除或減少其受匯價上下波動的影響。A：投機 B：套期保值 C：套利 D：遠期

6、TC/RC處于高位意味著銅精礦____ A：供過于求 B：供不應求 C：供需平衡 D：品位不好

7、某投資者在某期貨經紀公司開戶，存入保證金20 萬元，按經紀公司規定，最低保證金比例為10%。該客戶買入100 手(假定每手10 噸)開倉大豆期貨合約，成交價為每噸2800 元，當日該客戶又以每噸2850 的價格賣出40 手大豆期貨合約。當日大豆結算價為每噸2840元。當日結算準備金余額為____ A：44000 B：73600 C：170400 D：117600

8、期貨公司制定投資者適當性標準的實施方案后，報__備案。A．中金所 B．中國證監會

C．公司所在地中國證監會派出機構 D．中國期貨業協會

9、對基差作用酌理解不正確的有__。

A．基差的存在為人們的套期保值提供了可能 B．基差是套期保值者成功與否的關鍵 C．基差的存在是期貨價格的基礎

D．基差的存在是人們進行套期保值的原因所在

10、期貨公司會員在開展股指期貨開戶業務時應當履行__義務。A．向投資者充分揭示股指期貨風險 B．嚴格驗證投資者資金

C．測試投資者的股指期貨基礎知識 D．介紹股指期貨法律法規

11、從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，情節嚴重，并造成嚴重后果的，予以（）。A．警告 B．公開譴責 C．罰款 D．批評

12、上海期貨交易所的期貨結算部門是（）。A．附屬于期貨交易所的相對獨立機構? B．交易所的內部機構? C．由幾家期貨交易所共同擁有? D．完全獨立于期貨交易所

13、凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產-資產調整值+（）-客戶未足額追加的保證金-/+其他調整項。A．負債 B．流動負債 C．負債調整值 D．流動資產

14、根據《期貨交易所管理辦法》的規定，__應當設立獨立董事。A．會員制交易所 B．公司制交易所 C．全面結算會員 D．期貨公司

15、某組股票現值100 萬元，預計隔2 個月可收到紅利1 萬元，當時市場利率為12%，如買賣雙方就該組股票3 個月后轉讓簽訂遠期合約，則凈持有成本和合理價格分別為____元。A：19900 元和1019900 元 B：20000 元和1020000 元 C：25000 元和1025000 元 D：30000 元和1030000 元

16、我國除中國金融期貨交易所外的三家期貨交易所均實行的是____ A：合作制 B：合伙制 C：公司制 D：會員制

17、套期保值效果與下列______關系最密切。A．目前期貨價格 B．期貨價格走勢 C．基差變動

D．現貨價格走勢 18、2007年，全球期貨(期權)交易中，股指期貨(期權)成交量所占的比重約為__。A．1% B．7% C．37% D．77%

19、當KD低于20就應該考慮__。A．買入 B．賣出 C．平倉 D．開倉 20、（）的風險主要包括管理風險和技術風險。A：客戶 B：期貨公司 C：期貨交易所

D：中國期貨業協會

21、下列關于最小變動價位，正確的說法有__。A．較小的最小變動價位有利于市場流動性的增加 B．最小變動價位過大，會減少交易量 C．最小變動價位過大，會影響市場的活躍 D．最小變動價位過小，會使交易復雜化

22、下列屬于結算機構的作用的是______。A．直接參與期貨交易 B．做出交易決策 C．擔保交易履約 D．管理交易所財務

23、當市場情況如下圖所示時，下列說法正確的有（）。A．圖表明市場由反向市場轉向正向市場 B．此圖表明市場上基差走強

C．在t1時刻市場上現貨價格高于期貨價格 D．在t2時刻市場上現貨價格高于期貨價格

24、全面結算會員期貨公司、交易結算會員期貨公司應當以向期貨交易所繳納結算擔保金。A：自有資金 B：風險準備金

C：非結算會員的保證金

D：非結算會員的銀行賬戶資金

25、客戶以有價證券充抵保證金的，會員應當將收到的有價證券（）。A．在市場上回購 B．進行公證 C．妥善保存

D．提交期貨交易所

二、多項選擇題（共25 題，每題2分，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、技術分析的特點包括（）。A．量化指標 B．趨勢追逐 C．直觀現實 D．根本原因

2、在我國鄭州商品交易所交易的商品期貨合約有__。A．豆粕期貨合約

B．優質強筋小麥期貨合約 C．一號棉花期貨合約 D．玉米期貨合約

3、期貨市場的流動性風險可分為。A：流通量風險 B：信用風險 C：政策風險 D：資金量風險

4、期貨交易所可以根據的需要，設立特別會員． A：交易 B：結算業務 C：權限 D：程序

5、期貨期權合約中可變的合約要素是__。A．執行價格 B．權利金 C．到期時間 D．期權的價格

6、國際上期貨交易所聯網合并浪潮的原因是__。A．經濟全球化 B．競爭日益激烈

C．場外交易發展迅猛

D．業務合作向資本合作轉移

7、在采用金字塔式買入方法時，以下操作不正確的有__。A．在現有持倉已盈利的情況下，才能增倉 B．持倉的增加應漸次遞減 C．持倉的增加應漸次增加 D．持倉的增加應一次性遞減

8、期貨公司變更住所時應向擬遷入地的中國證監會派出機構提交的材料有__。A．變更住所的詳細計劃

B．擬變更后的住所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明 C．妥善處理客戶保證金和持倉的報告 D．變更住所申請書

9、期貨市場風險管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發揮功能的前提和基礎

B．減緩和消除期貨市場和社會經濟產生不良沖擊的需要 C．適應世界經濟自由化和國際化發展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求

10、期貨公司的，應當滿足期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的要求． A：交易軟件 B：電腦軟件 C：殺毒軟件 D：結算軟件

11、下列關于期貨交易在衍生品交易中的作用的說法，正確的有__。A．期貨交易在衍生品交易中發揮著基礎性作用 B．其他衍生品的定價往往參照期貨價格進行

C．貨市場轉移風險的效果高于遠期和互換等衍生品市場

D．其他衍生品市場在轉移風險時，往往要和期貨交易配套運作

12、基差的變化可具體分為__等。A．在正向市場上基差走強 B．在反向市場上基差走強 C．在正向市場上基差走弱 D．在反向市場上基差走弱

13、期貨公司應每年對營業部的經營合規情況進行1次以上的合規檢查，檢查內容包括（）。

A．營業部崗位設置情況及人員資格情況 B．信息技術系統運行情況 C．營業場所及設施合規情況

D．營業部負責人履職情況及從業人員執業情況

14、下列有關交割違約的表述正確的是（）。

A．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，構成交割違約 B．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構成交割違約 C．賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實現合同目的的，買方期貨公司有權要求終止交割

D．買方期貨公司的交割違約行為致使不能實現合同目的的，賣方期貨公司有權要求買方期貨公司繼續交割

15、天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經紀合同，但雙方未在合同中約定交易結算結果的通知方式，事后也未達成補充規定。某交易日，市場行情突變，笑天因不知交易結算結果而繼續持倉，多造成損失一萬元。下列說法正確的是（）。A．如果天嘯期貨公司能提供證據證明已經發出交易結算結果通知的，則對該一萬元不承擔賠償責任

B．如果天嘯期貨公司不能提供證據證明已經發出交易結算結果通知的，則對該一萬元應承擔次要賠償責任

C．如果天嘯期貨公司不能提供證據證明已經發出交易結算結果通知的，則對該一萬元應承擔主要賠償責任

D．如果天嘯期貨公司不能提供證據證明已經發出交易結算結果通知的，則對該一萬元最高承擔八千元的賠償責任

16、下列不屬于期貨投資基金監管模式的是__。A．國家嚴格統一監管模式 B．行業自律組織監管模式 C．會員自律監管模式 D．個人自律管理模式

17、當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定釆取下列緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監督管理機構． A：提高保證金 B：暫時停止交易

C：限制會員或者客戶的最小持倉量 D：調整漲跌停板幅度

18、總經理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向報告，必要時向公司住所地中國證監會派出機構報告。A：期貨公司股東大會 B：期貨公司董事長 C：期貨公司董事會

D：董事會常設的風險管理委員會或者監事會

19、期貨公司董事、監事和高級管理人員在任職期間出現下列（）情形之一的，中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。

A．向中國證監會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果 B．拒絕配合中國證監會依法履行監管職責，造成嚴重后果 C．一年內累計兩次被中國證監會及其派出機構進行監管談話 D．對期貨公司出現違法違規行為或者重大風險負有責任

20、首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性，作出的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項． A：公平B：獨立 C：審慎 D：及時

21、決定是否買空或賣空期貨合約的時候，交易者應該事先為自己確定__，作好交易前的心理準備。A．最高獲利目標 B．最低獲利目標

C．所能承受的最大虧損限度 D．所能承受的最小虧損限度

22、中國期貨業協會應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新__。A．從業資格注冊、考試成績等信息 B．從業資格注冊、減信記錄等信息 C．從業人員注冊、工作業績等信息 D．從業人員注冊、客戶服務等信息

23、依據《期貨交易所管理辦法》的規定，下列不具有申請期貨交易所會員資格的是。

A：上海期貨交易所副總經理王某

B：芝加哥期貨交易所在我國設立的分支機構 C：某國有企業下設的進出口公司 D：香港某期貨經紀公司

24、期貨市場技術分析法的特點包括__。A．量化指標特性

B．分析價格變動的根本原因 C．技術分析直觀現實 D．趨勢追逐特性

25、下列關于期現套利的說法，正確的有__。A．期現套利同時涉及期貨市場和現貨市場 B．期現套利有助于期貨價格和現貨價格的趨同

C．若期貨價格高于現貨價格加持倉費用，則可通過買入現貨賣出期貨進行套利 D．商品期現套利最常見的就是買入期貨同時賣出現貨