第一篇：遼寧省2017年期貨從業法律法規第三章：基本業務規則模擬試題

遼寧省2017年期貨從業法律法規第三章：基本業務規則模

擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨公司在客戶未辦理委托的情況下，就為客戶交易或在客戶開戶資金未到位便開始作交易，屬于期貨公司。A：業務操作風險 B：管理風險 C：技術風險

D：客戶信用風險

2、當ISM采購經理人指數在50%以下但是在43%以上時 A：生產活動收縮，經濟總體不再增長 B：制造業和整個經濟都在擴張

C：生活活動收縮，但經濟總體仍在增長 D：生產和經濟都可能在衰退

3、如果歐洲某公司預計將子3個月后收到1 000萬歐元，并打算將其投資子3個月期的定期存款。由于擔心3個月后利率會下跌，該公司應當通過__進行套期保值。

A．買入CME的3個月歐洲美元期貨合約 B．賣出CME的3個月歐洲美元期貨合約

C．買入倫敦國際金融期貨交易所的3個月歐元利率期貨合約 D．賣出倫敦國際金融期貨交易所的3個月歐元利率期貨合約

4、期貨公司應（）向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監管指標的具體情況。A．每季度 B．每半年 C．每月 D．每年

5、期貨交易所指定交割倉庫時，主要考慮指定交割倉庫的__。A．所在地區的生產或消費集中程度 B．儲存條件 C．運輸條件 D．質檢條件

6、期貨投資者保障基金對個人投資者保證金損失的補償原則是__。A．為保護中小投資者利益，實行全額補償 B．對每位個人投資者的保證金損失在20萬元以下(含20萬元)的部分全額補償，超過20萬元的部分按80%補償 C．對每位個人投資者的保證金損失在20萬元以下(含20萬元)的部分全額補償，超過20萬元的部分按90%補償 D．對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償

7、期貨從業人員應當遵守的執業行為規范包括__。A．珍惜和維護期貨業和從業人員的職業聲譽 B．以本人名義從事期貨交易 C．向客戶充分揭示期貨交易風險 D．具有良好的職業道德與守法意識

8、下列關于期貨合約的說法，不正確的是__。A．期貨合約是由期貨交易所統一制定的 B．期貨合約是一種標準化合約

C．期貨合約的條款需由交易雙方進行協商

D．期貨合約規定了在將來某一特定時間和地點交割一定數量和質量的標的物

9、下列關于期貨交易所合并、分立的陳述，錯誤的是__。

A．期貨交易所合并的，合并前各方的債務由合并后存續或者新設的期貨交易所承繼，合并前各方的債權應當在合并前受償完畢

B．期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式

C．期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼 D．期貨交易所的合并、分立，由中國證監會批準

10、下面____是最難把握的一種形態。A：頭肩頂(底)B：圓弧形態 C：三角形態 D：V形形態

11、自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。A：2 B：5 C：10 D：15

12、在竹線圖的組成要素中，最高價和最低價之間為一條豎線段，__以位于豎線段右側的短橫線表示。A．開盤價 B．收盤價 C．結算價 D．交易量

13、下列關于期貨居間人的說法，正確的有__。A．居間人隸屬于期貨公司

B．居間人不是期貨公司所訂立期貨經紀合同的當事人 C．期貨公司的在職人員不可以成為本公司的居間人

D．期貨公司的在職人員可以成為其他期貨公司的居間人

14、期貨公司不得向客戶做獲利（），不得在經紀業務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。A．說明 B．提示 C．保證 D．預測

15、在資本市場上，債務憑證的期限通常為（）年以上。A．半 B．一 C．兩 D．十

16、（）負責期貨投資咨詢業務從業人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作，相關自律管理辦法由中國期貨業協會制定。A．中國證監會 B．中國期貨業協會 C．期貨交易所

D．國務院期貨監督管理委員會

17、下列關于遠期外匯交易的說法，正確的有__。

A．遠期外匯交易是交易雙方在成交時約定于未來某日按新的匯率交收一定數量某種外匯的交易方式

B．在套期保值時，遠期外匯交易的針對性比外匯期貨強，可以對沖掉所有風險 C．遠期外匯交易沒有交易所、結算所為中介，面臨著對手的違約風險

D．遠期外匯交易由于交易數量、期限、價格可由交易雙方自行商定，因而流動性遠遠高于外匯期貨交易

18、期貨與期貨期權的不同在于（）。

A．期貨合約的標的物是一般商品或金融工具，而期貨期權合約的標的物是相關商品期貨合約或金融期貨合約

B．期貨合約的買賣雙方都被賦予了相應的權利和義務；而期貨期權的買方有權在其認為合適的時候行使權利，但并不負有必須買入或賣出的義務 C．在期貨交易中，買賣雙方都要繳納一定數量的保證金，而在期貨期權交易中，期權買方無須繳納保證金

D．期貨買賣雙方的潛在盈利和虧損都是無限的；而期貨期權買方的虧損是有限的，而盈利可能是有限的，也可能是無限的

19、利用期貨理論價格進行套利時，期貨理論價格計算中沒有考慮__，如果這些因素存在，則需要計算無套利區間。A．交易費用

B．期貨交易保證金 C．紅利利息收入 D．市場沖擊成本

20、期權價格由兩部分組成。A：時間價值和內涵價值 B：時間價值和執行價格 C：內涵價值和執行價格 D：執行價格和權利金

21、現今的紐約商業交易所(NYMEX)由哪兩個交易所在1994年合并而成? A：NYMEX和COMEX B：NYMEX和LME C：CBOT和CME D：NYMEX和CME

22、下列關于期貨市場風險特征的說法，不正確的是。A：風險存在的客觀性 B：風險因素的放大性 C：風險的可防范性 D：風險的消除性

23、美國期貨市場中介機構包括__等。A．FCM B．IB C．FB D．LCH

24、期貨公司首席風險官連續（）次培訓考試成績不合格的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。A．1 B．2 C．3 D．5

25、上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為16500元/噸，買入價格為16510元/噸，前一成交價為16490元/噸，那么該合約的撮合成交價應為__元/噸。A．16505 B．16490 C．16500 D．16510

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨行情主要通過反映出來.A：期貨行情表

B：期貨合約價格走勢 C：期貨行情圖

D：合約成交量走勢

2、某一投資公司持有的證券組合在置信度為95%證券市場正常波動情況下的日VaR值為500萬元，其含義是指__。

A．該公司的證券組合在一天內由于市場價格變化而帶來的最大損失超過500萬元的概率為5% B．有95%的把握保證該投資公司在下一個交易日內的損失在500萬元以內 C．該公司的證券組合在一天內由于市場價格變化而帶來的最大損失超過500萬元的概率為95% D．有5%的把握保證該投資公司在下一個交易日內的損失在500萬元以內

3、期貨公司對外發布的廣告宣傳材料，應當自發布之日起__個工作日內報住所地的中國證監會派出機構備案。A．3 B．5 C．10 D．20

4、期貨從業人員違反本辦法規定的，中國證監會及其派出機構可以采取（）等監管措施。A．責令改正 B．監管談話 C．出具警示函 D．注銷從業資格

5、下列選項中，屬于期權交易的了結方式的是__。A．對沖平倉 B．現金結算 C．行權了結

D．放棄權利了結

6、如果某會員違反期貨交易所交易規則及其實施細則，并且對市場即將產生重大影響，為防止違規行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員采取臨時處置措施，其中采取（）等措施后應當及時報告中國證監會。A．強行平倉 B．限制開倉

C．提高保證金標準 D．限期平倉

7、分析：（）

A．《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十條規定，從事交易結算業務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。該期貨公司凈資本僅有3000萬元，不符合該條規定

B．《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十八條規定，期貨公司凈資本不得低于客戶權益總額的6%。該期貨公司客戶總權益達到6億元，因此其凈資本至少需要3600萬元，但該期貨公司凈資本僅有3000萬元，因此不符合該條規定 C．《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十八條規定，期貨公司凈資本按營業部數量平均折算額(凈資本/營業部家數)不得低于人民幣300萬元。該期貨公司凈資本有3000萬元，營業部有12家，凈資本按營業部數量平均折算額低于人民幣300萬元，因此不符合該條規定

D．《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十八條規定，期貨公司流動資產與流動負債的比例不得低于100%。該期貨公司流動資產與流動負債的比例僅有85%，因此不符合該條規定

8、關于國內生產總值與國民生產總值，以下說法正確的是____ A：GDP＝GNP-本國居民在國外的收入+外國居民在本國的收入 B：GDP＝GNP+本國居民在國外的收入-外國居民在本國的收入 C：GNP＝GDP-本國居民在國外的收入+外國居民在本國的收入 D：GNP＝C+I+G+(X-M)

9、客戶可以采用__來防范期貨市場風險。A．充分了解和認識期貨交易的基本特點 B．慎重選擇期貨公司

C．制定正確的投資戰略，將風險控制在自己可以承受的范圍內 D．規范自身行為，提高風險意識和心理承受能力

10、在計算機撮合成交的過程中，某一時刻4月份大豆期貨合約的買入申報價為4040元/噸，賣出申報價為4034元/噸，則下列說法正確的有__。A．若前一成交價為4038元/噸，則最新成交價為4038元/噸 B．若前一成交價為4042元/噸，則最新成交價為4040元/噸 C．若前一成交價為4036元/噸，則最新成交價為4038元/噸 D．若前一成交價為4032元/噸，則最新成交價為4034元/噸

11、某套利者在5月10日以880美分/蒲式耳買入7月份大豆期貨合約，同時賣出11月份大豆期貨合約。到6月15日平倉時，價差為15美分/蒲式耳。已知平倉后盈利為10美分/蒲式耳，則建倉時11月份大豆期貨合約的價格可能為__美分/蒲式耳。A．885 B．875 C．905 D．855

12、期貨公司執行非委托人的交易指令造成客戶損失，（）。A．客戶有權不予認可 B．客戶可以予以追認

C．非委托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任 D．期貨公司承擔賠償責任，非委托人承擔連帶責任

13、商品期貨合約最小變動價位通常由該合約標的物的決定。A：種類 B：性質

C：市場價格波動情況 D：商業規范

14、由于某一特定商品的期貨價格和現貨價格在同一市場環境中會受到相同的經濟因素的影響和制約，因而兩個市場的價格變動趨勢____ A：相反 B：一般相同 C：不一定 D：完全相同

15、全球最主要的利率期貨交易所包括__。A．芝加哥期貨交易所 B．歐洲期貨交易所 C．泛歐交易所

D．紐約商業交易所

16、首席風險官應報告期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的等內容． A：風險報告

B：對風險的處理意見 C：防控風險計劃

D：盡職調查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果

17、題干：目前我國某商品交易所大豆期貨合約的最小變動價位是__。A．1元/噸 B．2元/噸 C．5元/噸 D．10元/噸

18、下列關于期貨交易的說法，不正確的是__。A．期貨交易的目的在于轉移風險或追求風險收益

B．期貨交易的對象是約定了一定數量和質量的實物商品 C．期貨交易以現貨交易為基礎

D．期貨交易是指在期貨交易所內集中買賣期貨合約的交易活動

19、下列（）情形屬于透支交易。

A．期貨交易所在期貨公司沒有保證金的情況下，允許期貨公司開倉交易 B．期貨交易所在期貨公司保證金不足的情況下，允許期貨公司繼續持倉 C．期貨公司在客戶沒有保證金的情況下，允許客戶開倉交易 D．期貨公司在客戶保證金不足的情況下，允許客戶繼續持倉

20、下列屬于現貨交易和期貨交易的區別的有 A：交易對象不同；交割時間不同 B：交易目的不同 C：結算方式不同

D：交易場所與方式不同

21、天然橡膠期貨交易主要集中在__。A．亞洲 B．中東 C．拉美 D．歐洲

22、客戶可以通過__向期貨經紀公司下達交易指令。A．書面下單 B．電話下單 C．網絡下單

D．中國證監會規定的其他方式

23、期貨經紀公司總經理、副總經理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節嚴重的，該公司將被罰款（）。A．1萬以上 B．3萬以上 C．1-3萬 D．3萬以下

24、期貨公司股東發生__等情形時，期貨公司及其相關股東應當在5日內向期貨公司住所地中國證監會派出機構提交書面報告。A．涉嫌嚴重違法違規經營，被有權機關調查 B．所持有的期貨公司股權被凍結 C．決定轉讓所持有的期貨公司股權 D．變更住所

25、境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，經國務院期貨監督管理機構和__，制定，報國務院批準后施行。A．國務院商務主管部門 B．國有資產監督管理機構 C．工商行政管理部門 D．外匯管理部門

第二篇：2017年山西省期貨從業資格法律法規：業務規則模擬試題

2017年山西省期貨從業資格法律法規：業務規則模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，當期貨從業人員發現投資者有不誠信行為時，應當（）。A．報告中國期貨業協會 B．報告中國證監會派出機構 C．報告期貨交易所

D．及時向所在期貨經營機構報告，并注意防范投資者的信用風險

2、下列關于衍生品場內交易和場外交易的說法，不正確的是__。A．場內交易市場又稱柜臺交易市場或店頭交易市場 B．場外交易是指在交易所外進行的衍生品交易

C．在場外交易市場交易的合約不像交易所內交易的合約那樣受到嚴格約束 D．和場內交易相比，場外交易市場缺乏流動性

3、RSI取值為時，說明市場處于極強行情。A：88 B：77 C：55 D：22

4、當一種商品的替代性商品越多，該商品的需求彈性就__。A．越小 B．越大

C．越接近于1 D．不確定

5、反向市場熊市套利的市場特征有__。A．供給過旺，需求不足

B．近期合約價格高于遠期合約價格

C．近期月份合約價格上升幅度大于遠期月份合約 D．近期月份合約價格下降幅度小于遠期月份合約

6、美國商品期貨交易委員會(CFTC)管理整個美國的期貨行業，重點管理范圍不包括__。A．交易所 B．投資者

C．期貨經紀商 D．交易所會員

7、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，注冊資本應不低于人民幣，申請日前的風險監管指標持續符合規定的標準． A：3000萬元；2個月 B：5000萬元；2個月 C：6000萬元；3個月 D：8000萬元；3個月

8、______指某一期貨合約當前的最高申報買入價。A．買價 B．開盤價 C．最高價 D．收盤價

9、一般說來，在其他條件不變的情況下，商品價格越高，人們對它的需求量就越小；反之，商品價格越低，人們對它的需求量就越大.這就是一般商品的所謂.A：需求彈性 B：需求法則 C：供求法則 D：供求原理

10、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有。A．客戶 B．會員

C．期貨交易所

D．保證金存管機構

11、下面對遠期外匯交易表述正確的有__。

A．一般由銀行和其他金融機構相互通過電話、傳真等方式達成 B．交易數量、期限、價格自由商定，比外匯期貨更加靈活 C．遠期交易的價格具有公開性

D．遠期交易的流動性低，且面臨對方違約風險

12、在有效市場理論中，學術派人士認為，交易者在決定買賣時，所依賴的信息可分為__等幾個層次。A．內幕信息 B．市場信息 C．公共信息 D．全部信息

13、中國期貨業協會應當定期向__報告期貨從業人員管理的有關情況。A．中國證監會派出機構 B．期貨交易所 C．中國證監會

D．期貨保證金安全存管監控機構

14、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經（）批準。A．國務院 B．中國證監會

C．期貨交易所員工大會 D．中國期貨業協會

15、在期權交易中，買入看漲期權最大的損失是__。A．期權費 B．無窮大 C．零

D．標的資產的市場價格

16、下列關于期貨交易所的說法，不正確的是__。A．不以營利為目的 B．實行自律管理

C．不能承擔民事責任

D．不得直接參與期貨交易

17、期貨從業人員自律管理的具體辦法由中國期貨業協會制訂，報核準。A：中國銀監會

B：中國銀監會派出機構 C：中國證監會

D：中國證監會派出機構

18、甲剛通過期貨從業人員資格考試，還未獲得從業資格就開始從事期貨業務，對于甲的行為，中國證監會可以采取下列（）措施。A．責令改正 B．給予警告

C．單處或者并處3萬元以下罰款 D．三年內禁止從事期貨業務

19、期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度，有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存（）年。A．5 B．10 C．15 D．20

20、期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯人有下列（）情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令其限期整改。

A．占用期貨公司的資產，可能影響期貨公司持續經營 B．股東未按照出資比例行使表決權

C．報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏 D．直接任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動

21、期貨交易的目的是__。A．獲得利息、股息等收入 B．資本利得 C．規避風險

D．獲取投機利潤

22、期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過__個月。A．1 B．2 C．3 D．4

23、如果買賣雙方在既定價格水平下均要受到成交量的限制，那么市場就是__。A．有廣度的 B．窄的

C．缺乏深度的 D．有深度的24、某投資者2月份以500點買進5月份到期執行價格為13000點的恒指看漲期權，同時又以300點的權利金買入一張5月份到期執行價格為13000點的看跌期權，則其盈虧平衡點是__點。A．12200 B．13000 C．13600 D．13800

25、《期貨從業人員執業行為準則》是（）對期貨從業人員進行紀律處分的依據。A．中國期貨業協會 B．中國證監會派出機構 C．中國證監會期貨部 D．期貨交易所

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨交易中的相關款項，必須以貨幣資金支付，不得以有價證券充抵的金額支付的有． A：虧損 B：費用 C：利息 D：稅金

2、全面結算會員期貨公司依法可以劃轉非結算會員保證金的情形有__。A．依據非結算會員的要求支付可用資金 B．收取非結算會員應當交存的保證金

C．收取非結算會員應當支付的手續費、稅款及其他費用 D．雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他情形

3、下列組合中，構成跨期套利的有（）。

A．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨 B．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時賣出上海期貨交易所6月份銅期貨 C．買入倫敦金屬交易所5月份銅期貨，一天后賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨

D．賣出倫敦金屬交易所5月份銅期貨，同時買入倫敦金屬交易所6月份銅期貨

4、下列關子套期保值的說法，正確的有__。

A．套期保值需要在期貨和現貨兩個市場進行方向相反的交易 B．套期保值一定是用期貨市場的盈利來彌補現貨市場的虧損

C．套期保值在期貨市場和現貨市場之間建立起一種盈虧沖抵的機制 D．套期保值可以鎖定成本、穩定收益

5、在哪一段增長（）A．1～2 B．3～4 C．4～5 D．7～8

6、形成V形反轉的主要條件有 A：陡峭的趨勢

B：轉折點往往在恐慌交易中出現 C：伴隨著較小的交易量 D：持倉量變得較大

7、下列關于期貨公司董事、監事和高級管理人員的情形中，中國證監會及其派出機構可以責令改正并對其進行監管談話、出具警示函的有__。A．未按規定履行職責 B．未按規定參加業務培訓

C．違規兼職或者未按規定報告兼職情況

D．未按規定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況

8、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交申請日前____月末的期貨公司風險監管報表。A：1個月 B：2個月 C：3個月 D：4個月

9、期貨公司有下列哪些行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款__ A．違反規定從事與期貨業務無關的活動的 B．從事或者變相從事期貨自營業務的

C．接受不符合規定條件的單位或者個人委托的 D．進行混碼交易的

10、期貨市場的市場風險包括。A：利率風險 B：匯率風險 C：權益風險 D：商品風險

11、下列關于期權執行價格的說法，正確的是。

A：執行價格是指期貨期權的買方有權按此價買入或賣出一定數量的期貨合約的價格也是賣方在履行合約時賣出或買入一定數量的期貨合約的價格，又稱為履約價格、敲定價格、約定價格

B：這一價格一經確定，則要在期權有效期內，無論期權的標的物市場價格上漲或下跌到什么水平，只要期權買方要求執行該期權，期權賣方都必須以此執行價格履行其必須履行的義務

C：執行價格通常由交易所按階梯的形式給出一組來，投資者在進行期權交易時必須選擇其中一個價格

D：每種期權有多少種執行價格取決于該種期權標的物價格的波動幅度。在合約掛盤時，交易所一般會先給出幾個執行價格，然后根據價格波動適時增加

12、套期保值能夠有效規避價格風險的原理包括__。A．現貨市場和期貨市場的價格變動趨勢通常相同 B．現貨市場和期貨市場的價格變動趨勢通常相反 C．期貨市場和現貨市場交易方向相同，期限互配

D．隨著期貨合約到期日來臨，現貨價格與期貨價格呈現趨同性

13、持有期貨公司5%以上股權的股東必須具備的條件包括（）。A．實收資本和凈資產均不低于人民幣5000萬元

B．近3年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰 C．持續經營2個以上完整會計，在最近2個會計盈利 D．凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%

14、下列能影響一種商品的需求量的有__。A．消費者的預期 B．生產技術水平C．消費者的收入

D．替代商品的價格上升

15、下列對個人管理賬戶類型的期貨基金描述正確的是__。

A．開立個人管理期貨賬戶這種形式只能被有較高收入的投資人所使用，因為CTA通常都會設置一個非常高的最低投資要求

B．一些大型的機構投資者，諸如養老基金，公益基金，投資銀行，保險基金往往采取這種形式而非購買大量公募或私募基金份額的形式來參與期貨市場，以優化他們的投資組合

C．投資者采取把錢直接投向CTA的方式實際上相當于投資者購買了CTA的交易技能，其好處在于可以免去公募或私募基金的管理費 D．投資者不需具備投資的專業技能和判斷挑選能力

16、資金管理的主要內容包括__。A．多樣化的安排

B．將資金在各個市場中進行分配 C．投資組合的設計 D．止損點的設計

17、下列哪一種情況引起雞蛋的需求曲線向左方移動____ A：人們的收入增加 B：雞蛋的價格下降 C：農民養的雞更多了

D：醫生告訴人們吃雞蛋會增加膽固醇而引發高血壓與心臟病

18、期貨交易所應當按照國家有關規定及時繳納期貨市場__。A．管理費 B．教育費 C．監管費 D．交易費

19、以下構成蝶式套利的是__。

A．同時買入3手7月鋼期貨合約，賣出8手8月鋼期貨合約，買入3手9月鋼期貨合約

B．同時賣出3手7月鋼期貨合約，買入6手8月鋼期貨合約，賣出3手9月鋼期貨合約

C．同時買入3手7月鋼期貨合約，賣出6手8月鋼期貨合約，買入3手9月鋼期貨合約

D．同時買入3手7月鋼期貨合約，賣出6手8月鋼期貨合約，買入3手11月鋼期貨合約

20、某投資者買入11月份大豆期貨合約10手(1手=10噸)，成交價格為4000元/噸，市場上該合約價格上漲到4 050元/噸時，該投資者可采取的交易行為有__。A．若該投資者預測該合約價格將下跌，則可買入6手該合約，以降低平均成本 B．若該投資者預測該合約價格將下跌，則可賣出10手該合約，以獲取現有利潤 C．若該投資者預測該合約價格將繼續上漲，可買入8手該合約，以擴大盈利 D．若該投資者預測該合約價格將繼續上漲，可買入12手該合約，當持有合約總量達到一定程度后再分次逐步遞減賣出合約

21、從事期貨經營業務的機構任用期貨從業人員應當適用《期貨從業人員管理辦法》，上述機構包括__。

A．期貨交易所的非期貨公司結算會員 B．從事外匯期貨交易的商業銀行 C．期貨交易所的期貨公司結算會員 D．期貨投資咨詢機構

22、下列關于非結算會員對交易結算報告確認的表述，正確的有__。

A．非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當在結算協議約定的時間內書面向期貨交易所提出異議

B．非結算會員在結算協議約定的時間內既未對交易結算報告的內容確認，也未提出異議的，視為對交易結算報告的確認

C．非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當在結算協議約定的時間內口頭向全面結算會員期貨公司提出異議

D．非結算會員對交易結算報告的內容無異議的，應當按照依法簽訂的結算協議約定的方式確認

23、下列股價指數中不是采用市值加權法計算的有__。A．道·瓊斯指數 B．NYSE指數

C．金融時報30指數 D．DAX指數

24、期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應當賠償客戶的損失。A．期貨公司能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的 B．期貨公司已經竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免 C．客戶已經對該交易行為予以追認 D．期貨公司已盡謹慎勤勉義務

25、《期貨公司首席風險官管理規定》制定的目的是（）A．完善期貨公司治理結構 B．加強內部控制和風險管理 C．促進期貨公司依法穩健經營 D．維護期貨公司投資者合法權益

第三篇：安徽省期貨從業《期貨法律法規》資料：經紀業務規則模擬試題

安徽省期貨從業《期貨法律法規》資料：經紀業務規則模擬

試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、根據《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是__。A．中國期貨業協會

B．國務院期貨監管管理機構派出機構 C．國務院期貨監管管理機構 D．國務院商務主管部門

2、趨勢即方向，包括上升趨勢、下降趨勢和橫行趨勢.A：交易量變化 B：價格運動 C：供求變化 D：成交量變化

3、以下幾種說法正確的是。

A：正向市場的牛市套利價差擴大可能會虧損，但虧損幅度有限 B：反向市場的牛市套利價差擴大獲利無限 C：正向市場的熊市套利價差擴大獲利無限 D：反向市場的熊市套利價差縮小獲利無限

4、某投資者購買面值為l 000 000美元的1年期國債，年貼現率為4％，1年以后收回全部投資，此國債的年收益率其年貼現率。A：小于 B：等于 C：大于

D：小于或大于

5、實行會員分級結算制度的期貨交易所根據結算會員資信和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍的，應當于內報告中國證監會． A：3日 B：5日 C：10日 D：1個月 6、1990年10月，經國務院批準，以現貨交易為基礎，引入期貨交易機制，作為我國第一個商品期貨市場正式開業，邁出了中國期貨市場發展的第一步。A：中國鄭州糧食批發市場 B：深圳有色金屬交易所 C：上海金屬交易所 D：大連商品交易所

7、下列關于期貨公司的說法，正確的有__。A．期貨公司是期貨市場的中介組織

B．期貨公司以客戶的名義為客戶進行期貨交易 C．期貨公司可以為客戶提供期貨市場信息，進行期貨交易咨詢 D．期貨公司與客戶共同承擔交易結果

8、下列關于期貨交易與現貨交易的關系，說法正確的有（）。A．期貨交易以現貨交易為基礎

B．沒有期貨交易，現貨交易的價格波動風險無法規避 C．在期貨市場上，商流和物流在時空上基本是統一的 D．期貨交易的目的一般是為了獲得實物商品

9、協會應當自對期貨從業人員做出紀律懲戒決定之日起10個工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告，并及時在（）公示。A．中國證監會網站 B．中國證監會指定報刊 C．中國期貨業協會網站 D．期貨交易所

10、期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應當發布（）。A．標準倉單數量和可用庫容情況 B．標準倉單數量 C．可用庫容情況 D．成交量數量

11、中國金融期貨交易所的熔斷機制__。A．僅適用于下跌的行情 B．僅適用于上漲的行情 C．采用“熔而不斷”的形式 D．采用“熔而斷”的形式

12、某投資者以$340/盎司買入黃金期貨，同時賣出履約價為$345/盎司的看漲期權，權利金為$5/盎司，則其最大損失為____ A：$5/盎司 B：$335/盎司 C：無窮大 D：0

13、申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，要求持有5%以上股權的股東凈資產不低于實收資本的______，或有負債低于凈資產的______，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。（）A．30%；30% B．30%；50% C．50%；30% D．50%；50%

14、根據大連商品交易所規定，若在最后交易日后尚未平倉的合約持有者須以交割履約，買方會員須在__閉市前補齊與其交割月份合約持倉相對應的全額貨款。A．申請日 B．交收日 C．配對日

D．最后交割日

15、期貨公司制定投資者適當性標準的實施方案后，報__備案。A．中金所 B．中國證監會

C．公司所在地中國證監會派出機構 D．中國期貨業協會

16、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的（）。A．15% B．20% C．30% D．50%

17、期貨公司應當深化客戶服務，向投資者充分揭示股指期貨風險，全面客觀介紹__，測試投資者的股指期貨基礎知識。A．股指期貨法規 B．股指期貨業務規則 C．股指期貨的產品特征 D．期貨交易技術分析方法

18、下列選項中不屬于期貨交易所總經理職權的是（）。A．組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議 B．主持期貨交易所的日常工作

C．根據章程和交易規則擬訂有關細則和辦法 D．決定對違規行為的紀律處分

19、期貨經營機構的管理人員應當指導、監督下屬期貨從業人員遵守有關法律、法規、規章及《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》。從業人員受到機構處分，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該從業人員違法違規被調查處理事項之日起10個工作日內向（）報告。A．協會

B．期貨公司總部 C．期貨交易所 D．中國證監會

20、我國交易所的會員和客戶的持倉達到交易所報告界限的，會員和客戶應主動于__向交易所報告。A．當日15:00時前 B．當日16:00時前

C．下一交易日9:00時前 D．下一交易日15:00時前

21、除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格，由（）依法核準。A．中國證監會 B．期貨交易所

C．任意中國證監會派出機構

D．期貨公司住所地的中國證監會派出機構

22、期貨交易之所以具有高收益和高風險的特點，是因為它的（）。A．合約標準化? B．交易集中化

C．雙向交易和對沖機制? D．杠桿機制 23、2006年9月8日，中國金融期貨交易所在（）掛牌成立。A．北京? B．上海? C．天津? D．深圳

24、在一般性的資金管理中，根據資金量的不同，投資者單個市場的最大交易資金應控制在總資本的以內。A：10％

B：10％～15％ C：10％～20％ D：10％～30％

25、投資者應當提供加蓋相關期貨公司結算專用章的____的商品期貨交易結算單，作為商品期貨交易經歷證明。A：最近一年內 B：最近二年內 C：最近三年內 D：最近五年內

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨投資的特殊性主要表現在 A：期貨合約的特殊性 B：期貨價格的特殊性 C：期貨交易的特殊性 D：期貨收益的特殊性

2、下列__是石油的主要消費國。A．日本 B．美國 C．沙特

D．歐洲各國

3、期貨公司任用董事、監事和高級管理人員時，應當自做出決定之日起5個工作日內，向中國證監會相關派出機構提交的材料有__。A．任職決定文件 B．相關會議的決議

C．相關人員的任職資格核準文件 D．高級管理人員職責范圍的說明

4、銀行或者其他金融機構的工作人員違反規定，為他人出具__，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役；情節特別嚴重的，處5年以上有期徒刑。A．票據 B．存單 C．資信證明 D．信用證

5、市場年利率為8%，指數年股息率為2%，當指數為1 000點時，3個月后的指數期貨理論值應為__點。A．1 020 B．1 015 C．1 080 D．1 006

6、我國期貨交易所總經理具有的權力不包括__。A．決定期貨交易所員工的工資和獎懲 B．決定期貨交易所的變更事項 C．審議批準財務預算和決算方案 D．決定專門委員會的設置

7、期權合約的有效期與時間價值的關系是__。

A．有效期越長，期權買方實現有利選擇的余地越大，從而時間價值越大

B．有效期越短，買方因期權價格波動而獲利的可能性越小，從而時間價值越大 C．到期時期權就失去了任何時間價值

D．有效期越長，期權賣方承受的風險越大，價值越小

8、下列人員不得擔任期貨公司獨立董事的是（）。

A．在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員 B．為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬 C．在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員

D．在持有或者控制期貨公司3%以上股權的單位任職的人員

9、甲乙丙丁四人欲參加期貨從業人員資格考試，其中不能參加期貨從業人員資格考試的是（）。

A．甲今年18周歲，初中畢業

B．乙今年24歲，碩士學歷，但屬于間歇性精神病人

C．丙今年13歲，特別聰明，現已大學畢業，人稱“神童” D．丁高中畢業就在家閑逛，無所事事

10、未經中國證監會批準，期貨交易所的（）不得在任何營利性組織中兼職。A．董事長、副董事長

B．監事會主席、監事會副主席 C．理事長、副理事長

D．總經理、副總經理、董事會秘書

11、____可以根據市場風險狀況改變執行大戶報告的持倉界限。A：:期貨交易所 B：:會員

C：:期貨經紀公司 D：:中國證監會

12、下列期貨市場重大事件與芝加哥商業交易所無關的是__。A．S&P商品指數(SPCI)期貨

B．道瓊斯AIC商品指數(DJ-AIG)期貨 C．標準普爾500指數期貨合約 D．外匯期貨合約

13、按照買方執行期權時擁有的買賣標的物權利的不同，可以將期權分為。A：現貨期權 B：期貨期權 C：看跌期權 D：看漲期權

14、職業道德規范具體包括

A：從事某種職業的人在職業活動中處理各種關系、矛盾的行為準則 B：調整人們之間以及個人和社會之間的關系

C：從事一定職業勞動的人們，在特定的工作和勞動中以其內心信念和特殊社會手段維系的行為規范的總和

D：評價從事某種職業的人職業行為好壞的標準

15、標準倉單的轉讓申請由會員單位書面向交易所申報，內容包括__。A．轉讓的數量 B．轉讓單價

C．轉讓前后的客戶編碼 D．轉讓前后的客戶名稱

16、期貨公司首席風險官是負責對期貨公司____進行監督檢查的期貨公司高級管理人員。

A：風險管理狀況

B：經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況 C：財務狀況和風險管理狀況

D：經紀、結算業務，客戶風險管理和信息安全狀況

17、期貨交易中的相關款項，必須以貨幣資金支付，不得以有價證券充抵的金額支付的有． A：虧損 B：費用 C：利息 D：稅金

18、下列關于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。

A．波浪理論是以周期為基礎的。它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出，在一個大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細分成更小的周期

B．每個周期無論時間長短，都是以一種模式進行

C．每個周期都是由上升(或下降)的5個過程和下降(或上升)的3個過程組成 D．艾略特最初發明波浪理論是受到價格上漲下跌現象不斷重復的啟示，試圖找出其上升和下降的規律

19、下列關于蝶式套利的說法，不正確的是__。A．蝶式套利由共享居中交割月份的跨期套利組成 B．蝶式套利需同時下達三個指令，并同時對沖

C．蝶式套利理論上比普通的跨期套利風險和利潤都大

D．蝶式套利所涉及居中合約數量等于近期合約和遠期合約之和

20、客戶下達的交易指令沒有（）等內容的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。A．品種 B．數量 C．有效期限 D．買賣方向

21、公司制期貨交易所會員應當履行的義務是（）。A．執行會員大會、理事會的決議

B．遵守國家有關法律、行政法規、規章和政策

C．遵守期貨交易所的章程、交易規則及其實施細則及有關決定 D．接受期貨交易所監督管理

22、以下交易代碼正確的有__。A．小麥合約為WT B．綠豆合約為GN C．天然橡膠合約為CU D．黃大豆2號合約為B

23、不可控風險是指風險的產生與形成不能由風險承擔者所控制的風險，這類風險來自期貨市場之外，具體包括。A：宏觀環境變化的風險 B：政策性風險

C：操作性質的風險

D：國際政治形勢變化的風險

24、下列關子期貨市場上利用套期保值規避風險的說法，正確的有__。A．一般情況下，同種商品的期貨價格和現貨價格變動趨勢相同 B．隨著期貨合約到期日的來臨，期貨價格和現貨價格呈現趨同性 C．投機者、套利者的參與是套期保值實現的條件

D．在現貨市場和期貨市場同時存在的情況下，同一種商品在同一時空內會受到相同經濟因素的影響和制約

25、下列關于期貨市場中正向市場和反向市場的說法，正確的是。

A：在正向市場中，一般來說，對商品期貨而言，當市場行情上漲時，在遠期月份合約價格上升時，近期月份合約的價格也會上升，以保持與遠期月份合約間的正常的持倉費用關系，且盡可能近期月份合約的價格上升更多；當市場行情下滑時，遠期月份合約的跌幅不會小于近期月份合約，因為遠期月份合約對近期月份合約的升水通常不可能大于與近期月份合約間相差的持倉費

B：在正向市場中，做多頭的投機者應買人遠期月份合約，做空頭的投機者應賣出較近期的合約

C：在反向市場中，一般來說，對商品期貨而言，當市場行情上漲，在近期月份合約價格上升時，遠期月份合約的價格也上升，且遠期月份合約價格上升可能更多，如果市場行情下滑，則近期月份合約受的影響較大，跌幅很可能大于遠期月份合約

D：在正向市場中，做多頭的投機者宜買入交割月份較遠的遠期月份合約，行情看漲時可以獲得較多的利潤，做空頭的投機者宜賣出交割月份較近的近期月份合約，行情下跌時可以獲得較多的利潤

第四篇：2015年臺灣省期貨從業資格法律法規：投資咨詢業務模擬試題

2015年臺灣省期貨從業資格法律法規：投資咨詢業務模擬

試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、根據對稱三角形的特殊性，我們可以預測____ A：股價向上或向下突破的高度區間 B：股價向上或向下突破的時間區域 C：股價向上或向下突破的方向 D：以上都不對

2、制定并實施期貨業人才發展戰略，加強期貨業人才隊伍建設，對期貨從業人員進行持續教育和業務培訓，是的職責。A：中國證監會

B：中國期貨保證金監控中心 C：中國期貨業協會 D：期貨交易所

3、某日，英國銀行公布的外匯牌價為1英鎊兌1.21美元，這種外匯標價方法是__。

A．美元標價法 B．浮動標價法 C．直接標價法 D．間接標價法

4、當（）時，買入套期保值策略將得到完全保護。A．反向市場轉為正向市場 B．正向市場轉為反向市場 C．正向市場基差走強 D．正向市場基差走弱

5、期貨公司向客戶收取的保證金，可以劃轉的情形包括__。A．為客戶支付手續費

B．依據客戶的要求支付可用資金 C．為客戶繳存保證金 D．為客戶支付稅款

6、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或用于擔保，以及發生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起（）日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。A．2 B．3 C．5 D．10

7、交易所會員如對結算結果有異議，__。

A．而會員在規定時間內未提出異議的，則視作會員已認可結算數據的準確性 B．一般在第二天開市前一小時通知交易所 C．必須以書面形式通知交易所

D．遇特殊情況，可在第二天開市后2小時內通知交易所

8、美國芝加哥期貨交易所規定小麥期貨合約的交易單位為5000蒲式耳，如果交易者在該交易所買進一張(也稱一手)小麥期貨合約，就意味著在合約到期日需__。A．買進一手小麥 B．賣出一手小麥

C．賣出5000蒲式耳小麥 D．買進5000蒲式耳小麥

9、__不屬于會員制期貨交易所的設置機構。A．會員大會 B．董事會 C．理事會

D．各業務管理部門

10、中國證監會總部設在北京，在省、自治區、直轄市和計劃單列市設立個證券監管局，以及上海、深圳證券監管專員辦事處。A：34 B：35 C：36 D：37

11、基本分析法是期貨行情分析方法的主要方法之一，其特點決定了它對價格的（）走勢把握比較準確。A．短期 B．中期 C．長期

D．任意時間段內

12、下列關于利率期貨交割方式的說法，正確的有__。A．CME的3個月期國債期貨合約目前采用實物交割方式

B．CME的3個月歐洲美元期貨合約要進行實物交割實際是不可能的

C．所有到期而未平倉的CME的3個月歐洲美元期貨合約按照最后結算交割指數平倉

D．CBOT的10年期國債期貨合約目前采用實物交割方式 13、1000000美元面值的3個月國債，按照8%的年貼現率來發行，則其發行價為__美元。A．920000 B．980000 C．900000 D．1000000

14、某公司購入500噸小麥，價格為1300 元/噸，為避免價格風險，該公司以1330元/噸價格在鄭州期貨交易所做套期保值交易，小麥3 個月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。2 個月后，該公司以1260 元/噸的價格將該批小麥賣出，同時以1270元/噸的成交價格將持有的期貨合約平倉。該公司該筆保值交易的結果(其他費用忽略)為____ A：-50000 元 B：10000 元 C：-3000 元 D：20000 元

15、期貨公司首席風險官自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。A：1 B：2 C：3 D：5

16、一國的供求數量來看，期末的庫存與供求之間的關系式為：期末庫存＝期初庫存+當期產量+當期進口量-當期出口量-當期消費，其中屬于當期可供應量的是 A：期初庫存、當期產量、當期進口量 B：期初庫存、當期產量、當期出口量 C：期初庫存、當期產量、當期消費

D：當期進口量、當期出口量、當期消費

17、銅期貨市場出現反向市場的原因可能有__。A．智利大型銅礦工人罷工 B．銅現貨庫存大量增加

C．某銅消費大國突然大量買入銅 D．替代品的出現

18、題干: 市場資金總量變動率超過臨界值，則表明有可能__。A．價格將大幅波動 B．投機成分過高 C．有人操縱市場

D．期貨價與現貨價偏離程度加大

19、下列關于期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商的表述，正確的是（）。A．供應商必須經國務院期貨監督管理機構指定

B．供應商不配合國務院期貨監管管理機構調查，將被勒令停業整頓 C．供應商應按規定向國務院期貨監督管理機構提供相關軟件資料 D．供應商應在中國期貨業協會注冊

20、的主要業務是為期貨傭金商開發客戶或接受期貨、期權指令，但不能接受客戶的資金，且必須通過期貨傭金商進行結算。A：期貨傭金商(FCM)B：介紹經紀商(IB)C：場內經紀人(FB)、助理中介人(AP)D：期貨交易顧問(CTA)

21、下列關于全面結算會員期貨公司的表述，正確的有__。A．建立并實施風險隔離機制和保密制度 B．控制金融期貨結算業務風險

C．平等對待本公司客戶、非結算會員及其客戶 D．謹慎、勤勉地辦理金融期貨結算業務

22、在正向市場上，收獲季節因大量農產品集中在較短時間內上市，基差會__。A．擴大 B．縮小 C．不變 D．不確定

23、在我國，批準設立期貨公司的機構是____ A：期貨交易所 B：期貨結算部門 C：中國人民銀行

D：國務院期貨監督管理機構

24、CTA是（）的簡稱。A．商品交易顧問? B．期貨經紀商? C．交易經理? D．商品基金經理

25、下列關于熊市套利的說法，不正確的是__。

A．熊市套利通過賣出較近月份期貨合約同時買入遠期月份的合約進行套利 B．在反向市場上進行的熊市套利實質上是賣出套利

C．若近期合約價格低到不可能進一步偏離遠期合約的程度時，進行熊市套利很難獲利

D．在正向市場上，價差縮小時熊市套利盈利

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列關于期貨公司的表述，錯誤的有__。

A．期貨公司計算凈資本時，應當按照《期貨交易管理條例》的規定對相關項目充分計提資產減值準備

B．中國證監會派出機構可以要求期貨公司對資產減值準備計提的充足性和合理性進行專項說明

C．有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

D．期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內容，采取不同比例對應收項目進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最低的比例進行風險調整

2、在國際上，農產品期貨的標的物主要有。A：谷物 B：經濟作物 C：畜產品 D：林產品

3、技術分析的缺點沒有____ A：信號滯后

B：技術陷阱隨時出現

C：各種指標經常發出相互矛盾的信號 D：只適用于短期分析

4、下列組合中，構成跨期套利的有（）。

A．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨 B．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時賣出上海期貨交易所6月份銅期貨 C．買入倫敦金屬交易所5月份銅期貨，一天后賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨

D．賣出倫敦金屬交易所5月份銅期貨，同時買入倫敦金屬交易所6月份銅期貨

5、以下對蝶式套利原理和主要特征的描述正確的是。A：實質上是同種商品跨交割月份的套利活動 B：由兩個方向相反的跨期套利組成

C：蝶式套利必須同時下達買空／賣空／買空的指令 D：風險和利潤都很大

6、下列關于我國期貨交易代碼的說法，正確的有__。A．陰極銅合約的交易代碼為CU B．黃金合約的交易代碼為G C．天然橡膠合約的交易代碼為RU D．燃料油合約的交易代碼為Pu

7、下列選項中屬于期貨從業人員的是（）。A．期貨公司的打字員

B．期貨交易所的非期貨公司結算會員中的管理人員和專業人員 C．為期貨公司提供中間介紹業務的機構中的管理人員和專業人員

D．期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員

8、下列關于期貨公司董事、監事和高級管理人員的情形中，中國證監會及其派出機構可以責令改正并對其進行監管談話、出具警示函的有（）。A．未按規定履行職責 B．未按規定參加業務培訓

C．違規兼職或者未按規定報告兼職情況

D．未按規定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況

9、在期貨交易中，關于買方客戶對貨物質量、數量的異議權，下列說法正確的是（）。

A．買方客戶應當在期貨交易所交易規則規定的期限內提出異議 B．買方客戶應當在期貨經紀合同規定的期限內行使異議權 C．買方客戶未在規定的期限內行使異議權的，應視為無異議 D．買方客戶未在規定的期限內行使異議權的，應視為有異議

10、目前，我國期貨法律法規體系主要由等構成。

A：全國人民代表大會及其常務委員會通過的與期貨市場有關的法律 B：國務院制定的行政法規

C：中國證監會及其他政府部門制定的部門規章與規范性文件、最高人民法院和最高人民檢察院的有關司法解釋

D：中國期貨業協會和期貨交易所制定的有關自律規則

11、某投機者于當日在上海期貨交易所買入20手銅期貨合約，一天后他將頭寸平倉了結，則該投機者屬于__。A．長線交易者 B．短線交易者 C．當日交易者 D．搶帽子者

12、張某是某期貨公司職員，2010年3月1日，因其從事的期貨業務行為涉嫌違法違規調查處理，該期貨公司的下列做法，正確的是。A：應當立刻召開全體股東大會，及時公布此事情 B：應當立刻召開重要客戶代表大會，及時公布此事情

C：應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起30個工作日內向中國期貨業協會報告

D：應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起10個工作日內向中國期貨業協會報告

13、客戶保證金未足額追加的，期貨公司應該（）。A．按期貨公司的保證金標準計算客戶保證金 B．相應調減凈資本

C．在計算符合規定的最低限額的結算準備金時相應扣除

D．包括已經計入“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務

14、以下關于期貨市場中投機者類型的描述正確的是。A：從交易頭寸區分，可分為大投機商和中小投機商 B：從交易量大小區分，可分為多頭投機者和空頭投機者 C：從交易主體區分，可分為機構投機者和個人投機者

D：從持倉時間區分，可分為長線交易者、短線交易者、當日交易者和搶帽子者

15、風險監管報表包括（）。A．現金流量監控表 B．凈資本計算表

C．資產調整值計算表 D．客戶分離資產報表

16、公司制期貨交易所章程應當載明的事項包括（）。A．設立目的和職責 B．注冊資本及其構成

C．組織機構的組成、職責、任期和議事規則 D．會員資格及其管理辦法

17、下列關于無套利區間的說法，正確的是__。

A．是考慮了交易成本后，對理論價格的調整而形成的區間 B．在區間中，進行套利交易，不但不能盈利，還會導致虧損 C．在區間之內，套利交易才能夠獲利 D．在區間邊界，套利交易不盈不虧

18、期貨交易所會員、客戶可以使用______等有價證券充抵保證金進行期貨交易。A．標準倉單 B．國債 C．股票 D．匯票

19、根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的規定，期貨公司應當建立__。A．與風險監管指標相適應的內部控制制度 B．動態的風險監控機制 C．動態的資本補足機制 D．動態的保證金監控機制

20、期貨侵權糾紛可由下列（）法院管轄。A．侵權行為實施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院

D．侵權結果發生地人民法院

21、屬于從事期貨業務的機構有（）。A．期貨交易所 B．期貨經紀公司

C．從事境外期貨交易的機構 D．期貨投資咨詢機構

22、（）違反國家規定運用資金，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金。A．社會保障基金管理機構 B．住房公積金管理機構 C．保險公司

D．證券投資基金管理公司

23、在股指期貨投資者適當性制度中，期貨公司對投資者擁有的金融類資產及收入等財務狀況進行評估，年收入的證明材料包括__。A．銀行出具的工資流水單

B．稅務機關出具的收入納稅證明

C．就職單位人事部門或勞資部門出具的收入證明文件 D．房屋產權證

24、期貨價格的技術分析以______基本假設為前提。A．包容假設 B．慣性假設 C．盈利假設 D．重復假設

25、在股指期貨投資者適當性制度要求中，對于自然人投資者進行綜合評估，其中如果自然人投資者在期貨公司申請開戶，那么下列__需要在適當性綜合評估表上簽字。

A．客戶開發責任人 B．公司開戶經辦人 C．業務部門負責人

D．公司負責人或者授權人員

第五篇：2017年上半年山西省期貨從業《期貨法律法規》資料：合規執業模擬試題

2017年上半年山西省期貨從業《期貨法律法規》資料：合規執業模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨合約的市場研究應當從__等幾個方面著手。

A．該品種的現貨價格波動特征、倉儲分布等現貨市場研究 B．該品種合約交易管理、結算交割和風險管理等期貨市場研究 C．該品種合約將來的期貨市場發展規模等市場前景的分析 D．該品種國內市場的期貨交易狀況

2、下列關于避免利益沖突原則的表述，正確的有__。

A．期貨從業人員在執業過程中遇到相關方利益與投資者的利益可能發生沖突，且無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平對待

B．期貨從業人員在執業過程中遇到相關方利益與投資者的利益發生沖突時，應當及時向中國期貨業協會報告

C．期貨從業人員在執行過程中遇到自身利益與投資者的利益可能發生沖突時，必須及時向投資者披露

D．期貨從業人員在執業過程中遇到自身利益與投資者的利益發生沖突時，必須及時向投資者披露

3、期貨公司會員應當根據的有關規定和本辦法要求，評估投資者的產品認知水平和風險承受能力，選擇適當的投資者審慎參與股指期貨交易，嚴格執行股指期貨投資者適當性制度的各項要求。A：中國證監會 B：期貨業協會 C：國務院

D：國務院期貨監督管理機構

4、期貨中介機構為期貨投資者服務，它連接__，在期貨市場中發揮著重要作用。A．期貨投資者 B．期貨交易所 C．期貨結算組織 D．期貨經紀人

5、組建國際貨幣市場分部，并于1972年正式推出外匯期貨合約交易。A：芝加哥期貨交易所 B：堪薩斯期貨交易所 C：芝加哥商業交易所 D：紐約商業交易所

6、通常出現下列__情況之一時，將導致本國貨幣貶值。A．提高本幣利率 B．降低本幣利率 C．本國順差擴大 D．本國逆差擴大

7、客戶開立賬戶，應當出具（）等證件。A．中國公民身份證明 B．中國法人資格合法證件 C．中國某大學的學生身份證明

D．中國其他經濟組織資格的合法證件 8、6月5日，某客戶在大連商品交易所開倉賣出大豆期貨合約40手，成交價為2220元/噸，當日結算價格為2230元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當天須繳納的保證金為__。A．44600元 B．22200元 C．44400元 D．22300元

9、以下關于套利行為描述正確的是__。A．消除了價格變動的風險 B．提高了期貨交易的活躍程度 C．保證了套期保值的順利實現

D．促進交易的流暢化和價格的合理化

10、銅期貨市場出現反向市場的原因可能有__。A．智利大型銅礦工人罷工 B．銅現貨庫存大量增加

C．某銅消費大國突然大量買入銅 D．替代品的出現

11、（）反映期貨價格非理性波動的程度。A．市場資金總量變動率 B．市場資金集中度 C．現價期價偏離率 D．期貨價格變動率

12、通過期貨交易形成的價格具有__的特點。

A．對未來供求關系及其價格變化趨勢進行預期的功能 B．間斷地反映供求關系及其變化趨勢 C．集中在交易所內通過公開競爭達成

D．被視為一種權威價格，成為現貨交易的重要參考依據

13、依據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定，高級管理人員包括（）。A．總經理、副總經理 B．財務負責人 C．首席風險官 D．營業部負責人

14、中國期貨業協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起（）個工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告，并及時在協會網站公示。A．3 B．5 C．10 D．15

15、能源期貨始于__年。A．1976 B．1977 C．1978 D．1979

16、當一種期權處于極度實值時，市場價格變動使它繼續增加內涵價值的可能性，使它減少內涵價值的可能性。A：極小極小 B：極大極大 C：極小極大 D：極大極小

17、期貨公司法人治理結構建立的立足點和出發點是風險防范，______成為公司法人治理結構的核心內容。A．獨立經營 B．謹慎經營

C．風險控制體系 D．盈利

18、期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在__個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。A．3 B．4 C．5 D．7

19、期貨合約是由______。A．期貨交易所統一制定的 B．國務院制定的

C．中國證監會制定的 D．期貨經紀公司制定的

20、某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規定的是（）。

A．甲向乙明示其與期貨公司的介紹業務委托關系 B．甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

C．甲為了促使介紹業務成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢 D．甲隱瞞了期貨交易的風險 21、7月1日，某交易所的9月份大豆合約的價格是2000元/噸，11月份的大豆合約的價格是1950元/噸。如果某投機者采用熊市套利策略(不考慮傭金因素)，則下列選項中可使該投機者獲利最大的是__。

A．9月份大豆合約的價格保持不變，11月份大豆合約價格漲至2050元/噸 B．9月份大豆合約價格漲至2100元/噸，11月份大豆合約的價格保持不變 C．9月份大豆合約的價格跌至1900元/噸，11月份大豆合約價格漲至1990元/噸

D．9月份大豆合約的價格漲至2010元/噸，11月份大豆合約價格漲至1990元/噸

22、關于期貨交易收盤價集合競價，下列說法正確的有__。A．在某品種某月份合約每一交易日收市前5分鐘內進行 B．在某品種某月份合約每一交易日收市前30分鐘內進行 C．前4分鐘為期貨合約買賣價格指令申報時間 D．后1分鐘為集合競價撮合時間

23、期權按照標的物不同，可以分為金融期權與商品期權，下列屬于金融期權的是__。

A．利率期貨 B．股票指數期權 C．外匯期權 D．能源期權

24、是期貨交易的直接管理者和風險承擔者，這就決定了其風險監控是整個期貨市場風險監控的核心。A：期貨投資者 B：期貨持倉大戶 C：期貨交易所 D：現貨商

25、期貨公司擴大業務規模或者作出向股東分配利潤等可能對凈資本產生重大影響的決定前，應當對相應的風險監管指標進行（）測試。A．流動性 B．可行性 C．實用性 D．敏感性

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，在情形，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格． A：未按規定參加資格年檢 B：未通過資格年檢

C：連續5年未在期貨公司擔任經理層人員職務的 D：連續3年未在期貨公司擔任經理層人員職務的2、套利分析的常用方法包括__。A．圖表分析法 B．文字分析法 C．季節性分析法

D．相同期間供求分析法

3、關于牛市套利正確的是。

A：牛市套利對于可儲存的商品并且是在相同的作物最有效

B：如果在反向市場上，近期價格要高于遠期價格，牛市套利是買入近期合約同時賣出遠期合約

C：在正向市場上，牛市套利的損失相對有限而獲利的潛力巨大

D：在反向市場上，近期價格要高于遠期價格，牛市套利是買入近期合約同時賣出遠期合約

4、下列關于支撐線和阻力線的說法，正確的是。

A：支撐線是指當價格跌到某個價位附近時，價格會停止下跌，甚至還有可能回升，這是因為多方在此買人造成的

B：阻力線起阻止價格繼續下跌的作用。這個起著阻止價格繼續下跌的價位就是支撐線所在的位置

C：支撐線是指當價格上漲到某價位附近時，價格會停止上漲，甚至回落，這是因為空方在此拋出造成的

D：阻力線起阻止價格繼續上升的作用。這個起著阻止價格繼續上升的價位就是阻力線所在的位置

5、期貨市場風險成因包括（）。A．保證金交易的杠桿效應 B．非理性投機

C．市場機制不健全 D．價格波動

6、某期貨公司任命李平為首席風險官，請問，下列情形中哪些違反了中國證監會的管理規定__ A．在任首席風險官期間向監事會負責 B．李平在期貨公司兼任合規部主任 C．李平在期貨公司兼任財務負責人

D．期貨公司董事會討論時，只有獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據章程規定，通過對李平的任命決議

7、客戶可以采用__來防范期貨市場風險。A．充分了解和認識期貨交易的基本特點 B．慎重選擇期貨公司

C．制定正確的投資戰略，將風險控制在自己可以承受的范圍內 D．規范自身行為，提高風險意識和心理承受能力

8、證券公司申請介紹業務資格，應該符合相關（）風險控制指標標準。A．凈資本不低于12億元 B．流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150% C．對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%，但因證券公司發債提供的反擔保除外

D．凈資本不低于凈資產的80%

9、保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報（）。A．期貨業協會 B．期貨公司 C．中國證監會 D．財政部

10、會員制和公司制期貨交易所的區別包括__ A．日的 B．法律責任 C．資金來源 D．接受監管

11、期貨公司在開展期貨投資咨詢服務時，不得從事的行為有。A：向客戶作獲利保證 B：與客戶約定分享收益

C：利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格 D：以公司名義收取服務報酬

12、選聘首席風險官的主要判斷標準有__。A．其是否符合規定的任職條件

B．其是否具有期貨公司高級管理人員的任職經歷 C．其是否誠信守法

D．其是否熟悉期貨法律法規

13、我國證券公司申請介紹業務資格必須滿足的風險控制指標。A：凈資本不低于12億元人民幣

B：流動資產余額不低于流動負債余額的100％

C：對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的30％ D：凈資本不低于凈資產的70％

14、一個交易系統穩定性的含義通常包括 A：可以生存于各國市場 B：可以生存和各個品種 C：可以生存于各個歷史時期 D：可以捕獲所有的原始波動

15、期貨交易與期貨期權交易的不同之處在于__。A．合約標的物不同

B．買賣雙方的權利義務不同 C．保證金規定不同 D．市場風險不同

16、下列情況中會促使本國貨幣升值的有__。A．實行擴張性的貨幣政策 B．實行緊縮性的貨幣政策 C．國際收支順差擴大 D．國際收支逆差擴大

17、對沖基金可以通過等方式，投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內的任何資產品種。A：做多 B：做空 C：杠桿交易 D：融資交易

18、世界上第一個有組織的金融期貨市場是____ A：倫敦證券交易所 B：芝加哥商品交易所 C：阿姆斯特丹證券交易所 D：法蘭西證券交易所

19、下列不屬于期貨投機者特征的是。A：利用期貨與現貨盈虧相抵來保值

B：實際的合約標的物本身并不重要，重要的是標的物的價格走勢與自己預測的是否一致

C：預測標的物價格將要上漲就擇機買進期貨合約 D：是套期保值者的交易對手

20、期貨投資分析報告中綜合分析包括 A：行業品種分析 B：上下游產業鏈分析

C：數據采集及核心數據庫的動態更新 D：統計計量模型分析及其校驗

21、與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。A．交割便利

B．全部采用現金交割方式交割 C．期現套利更容易進行 D．容易發生逼倉行情

22、下列關于套期保值者的說法，正確的有__。A．套期保值者把期貨市場當做轉移價格風險的場所

B．套期保值者可以利用期貨合約對將來要買入或出售的某種標的物價格進行保險

C．金融期貨的套期保值者包括金融市場的債權人和債務人等 D．商品期貨的套期保值者是生產商、加工商、經營商等

23、首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性，作出的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項． A：公平B：獨立 C：審慎 D：及時

24、以下關于飛鷹式套利策略的說法正確的有

A：飛鷹式套利策略中涉及四個執行價格不同的期權 B：飛鷹式套利策略中所有期權的類型是相同的

C：飛鷹式套利策略中所有期權都有相同的執行價格、標的合約與到期日 D：飛鷹式套利策略包括買入飛鷹式套利和賣出飛鷹式套利

25、期貨市場的流動性風險可分為__。A．資金量風險 B．流通量風險 C．匯率風險 D．利率風險