第一篇：浙江省2016年上半年期貨法律法規科目：監督管理和法律責任模擬試題

浙江省2016年上半年期貨法律法規科目：監督管理和法律

責任模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、LME是的簡稱。A：芝加哥期貨交易所 B：倫敦金屬交易所 C：紐約商業交易所

D：倫敦國際石油交易所

2、長期菲利普斯曲線表明____ A：失業率與通貨膨脹正相關 B：失業率與通貨膨脹無關 C：失業率與通貨膨脹負相關

D：失業率與通貨膨脹同比例變化

3、關于衍生品場內交易和場外交易，下列選項中說法不正確的是__。A．場內交易市場又可稱為柜臺交易市場或店頭交易市場 B．場外交易指的是在交易所外進行的衍生品交易

C．場外交易和場內交易相比，場外交易市場缺乏流動性

D．在場外交易市場交易的合約不像交易所內交易的合約那樣受到嚴格約束

4、非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結算會員按照（）的規定辦理。A．期貨公司 B．期貨交易所 C．中國證監會 D．中國人民銀行

5、期權交易的用途是__。A．減少交易費用 B．創造價值 C．套期保值 D．投資

6、已成為目前世界最具有影響力的能源和黃金期貨交易所之一，上市品種有原油、汽油、天然氣等。A：CBOT B：LME C：CME D：NYMEX

7、某期貨公司2009年2月由于嚴重違規期貨交易被當地證監局要求整改，公司董事長受到中國證監會的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經理仍任原職，整改完成后，經證監會檢驗合格，2010年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結算業務資格，除其他條件之外，是否會受到原期貨公司嚴重違規事件的影響而不予批準__ A．不受影響，應當予以批準 B．受影響，應當不予批準

C．受影響，中國證監會應當給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準

D．不受影響，應當予以批準，但結算業務范圍應當受到限制

8、中國證監會及其派出機構依法對期貨公司進行檢查時，檢查人員不得少于__。A．1人 B．2人 C．3人 D．5人

9、期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，（）向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息。A．每日 B．每周 C．每月 D．每半年

10、某投資者在7月2日買入上海期貨交易所鋁9月期貨合約一手，價格15050元/噸，該合約當天的結算價格為15000元/噸。一般情況下該客戶在7月3日，最高可以按照__元/噸價格將該合約賣出。A．16500 B．15450 C．15750 D．15600 11、2008年5月，甲期貨公司成立，但是由于種種原因一直未營業，依據《期貨交易管理條例》的規定，如果截止（）仍然不營業，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續。A．2008年6月 B．2008年7月 C．2008年8月 D．2008年11月

12、下面關于套利交易的說法，錯誤的是

A：期貨套利交易是一種風險相對低、收益較為穩定的投資方式，比較適合追求穩定收益的投資者

B：套利交易是指利用相關市場或相關合約之間的價差變化，在相關市場或相關合約上進行交易方向相反的交易，以期價差發生有利變化而獲利的行為 C：在進行套利交易晚，投資者關注的是期貨合約之間的絕對價格變化 D：套利交易在本質上是一種對沖交易

13、期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起（）內報告中國證監會。A．3日 B．5日 C．10日 D．30日

14、確定商品期貨合約交易單位的大小，主要應當考慮__。A．合約標的物的市場規模 B．交易者的資金規模 C．期貨交易所大小

D．該商品現貨交易習慣

15、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經紀合同。某日，乙向甲下達了一份交易指令，該交易指令數量和買賣方向明確，但沒有成交價格，則甲（）。A．應當視為按市價交易 B．可以視為按市價交易

C．因指令不明，無法執行該指令 D．可以拒絕執行

16、按投機者每筆交易的持倉時間，投機者可分為__。A．一般交易者 B．當日交易者

C．“搶帽子”交易者 D．套利交易者

17、是某一期貨合約當日所有成交價格的加權平均.A：開盤價 B：收盤價 C：最高價 D：結算價

18、美國3個月期國債報價為94美元，這意味著（）。A．年貼現率為6% B．3個月的貼現率為1.5% C．以94 000美元可以買到面值為100 000美元的3個月期國債 D．以98 500美元可以買到面值為100 000美元的3個月期國債

19、期貨公司章程應當對首席風險官制度的哪些內容做出規定__ A．首席風險官的職責范圍 B．首席風險官的任期 C．首席風險官的權利義務

D．首席風險官工作報告的程序和方式

20、股票期貨的理論價格為（）。

A．現貨價格+資金占用成本-持有期分紅 B．現貨價格+資金占用成本+持有期分紅 C．現貨價格-資金占用成本+持有期分紅 D．現貨價格+凈持有成本

21、期貨交易所總經理每屆任期3年，連任不得超過（）屆。A．2 B．3 C．4 D．5

22、證券公司從事介紹業務，應當依照規定取得（），審慎經營，并對通過其營業部開展的介紹業務實行統一管理。A．介紹業務資格 B．證監會的書面授權 C．期貨業協會的授權文件 D．期貨經紀業務資格 23、1998年8月，國務院下發《國務院關于進一步整頓和規范期貨市場的通知》，開始了第二次清理整頓，l5家交易所被合并為。A：15家 B：9家 C：5家 D：3家

24、當履行期貨期權合約后，__。A．看漲期權的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權的賣方持有多頭期貨頭寸

25、最早的外匯期貨是在__推出的。A．芝加哥期貨交易所 B．芝加哥商業交易所 C．紐約期貨交易所 D．紐約商業交易所

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、當預測標的物價格將下跌時，可進行交易。A：買入看漲期權 B：賣出看漲期權 C：買入看跌期權 D：賣出看跌期權

2、我國的介紹經紀商能提供的服務有。A：協助辦理開戶手續

B：提供期貨行情信息、交易設施 C：中國證監會規定的其他服務 D：代理期貨公司收付保證金

3、期貨公司與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量，情節嚴重的，可處以。A：3年有期徒刑，并處罰金 B：單處罰金 C：6年有期徒刑

D：6年有期徒刑，并處罰金

4、供給曲線向右上方傾斜，表示當一種商品價格____時，它的供給量____ A：下降，增加 B：下降，減少 C：上升，不變 D：上升，減少

5、期貨交易所應當編制交易情況（），并及時公布。A．周報表 B．月報表 C．季報表 D．年報表

6、對有下列__等情形的人員，不應任用為期貨公司董事、監事和高級管理人員。A．對期貨公司出現違法違規行為或者重大風險負有責任 B．受到中國期貨業協會嚴厲警告

C．1年內累計3次被中國證監會及其派出機構進行監管談話 D．累計3次被行業自律組織紀律處分

7、內幕信息包括（）。

A．期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向

B．期貨交易所作出的可能對期貨交易價格產生重大影響的決定

C．國務院期貨監督管理機構認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息 D．國務院期貨監督管理機構以及其他相關部門制定的對期貨交易價格可能產生重大影響的政策

8、下列屬于期貨公司高級管理人員行為規則的是（）。A．維護客戶和公司的合法利益 B．保護客戶、中小股東的利益

C．不得從事或者配合他人從事損害客戶和公司利益的活動 D．不得利用職務之便為自己謀取屬于本公司的商業機會

9、下列表示基差走強的圖示有（）A.B.C.D.10、KOSP1200指數期貨和期權吸引個人投資者的原因是（）A：合約金額較小 B：交易成本低 C：投資風險小

D：合約金額小和交易成本低

11、買入套期保值一般可運用于（）領域。

A．加工制造企業為了防止日后購進原料時出現價格上漲

B．供貨方已和需求方簽訂現貨供貨合同，將來交貨，但尚未購進貨源，且擔心日后價格上漲

C．需求方認為目前現貨市場的價格很合適，但資金不足或倉庫已滿，且擔心日后價格上漲

D．加工制造企業擔心庫存原料價格下跌

12、全面結算會員期貨公司和非結算會員在結算協議中約定全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結算會員結算準備金最低余額的，應當符合__的有關規定。

A．中國證監會 B．中國銀監會 C．期貨交易所

D．中國期貨業協會

13、在MACD應用法則中，當__時為多頭市場。A．DIF和DEA為正值，DIF向上突破DEA B．DIF和DEA為正值，DIF向下跌破DEA C．DIF和DEA為負值，DIF向下突破DEA D．DIF和DEA為負值，DIF向下穿破DEA

14、下列屬于《期貨交易管理條例》規定的交易主體的是（）。A．甲為個體工商戶

B．乙為某家庭聯產承包戶 C．丙為某上市公司 D．丁為某國有公司

15、下列關于P-值檢驗說法正確的有 A：如果P-值小于α，則拒絕原假設 B：如果P-值小于α，則不拒絕原假設 C：如果P-值大于α，則拒絕原假設 D：如果P-值大于α，則不拒絕原假設

16、CFTC的部門構成包括__。A．主席辦公室 B．秘書長辦公室 C．經濟分析部門 D．交易市場部

17、以下有關期權價格的決定因素的說法，正確的有（）。

A．買入期權的執行價格與期權費成正比，而賣出期權的執行價格與期權費成反比

B．期權距到期日時間越長，期權費就越高

C．預期波動率越大的貨幣期權，其期權費越高

D．貨幣利率越高，期權費越低；利率越低，期權費越高

18、對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取的措施有__。A．口頭警示 B．書面警示 C．約見談話

D．責令處分責任人員

19、期貨從業人員應保守所在機構秘密的信息，但下列（）情況除外。A．有關法律法規等要求提供 B．競爭對手要求提供

C．國家司法部門按規定調查取證

D．從業人員在執業過程中，為保護自己的合法權益而必須公開

20、根據《期貨交易管理條例》的規定，下列表述正確的有．

A：期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監督管理機構批準其他交易場所進行

B：不屬于期貨交易的商品或者金融產品的其他交易活動，由國家有關部門監督管理，不適用《期貨交易管理條例》 C：禁止變相期貨交易 D：禁止中遠期現貨交易

21、申請經理層人員的任職資格，應當． A：具有期貨從業人員資格

B：具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位 C：通過中國證監會認可的資質測試

D：具有相關學科教學、研究的高級職稱

22、期貨從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發生沖突或可能發生沖突時，__。A．以自身利益為首要出發點

B．應當及時向投資者披露發生沖突的可能性及有關情況 C．必須保證所在機構的利益不會受到損害

D．當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待

23、在我國大連商品交易所交易的期貨合約有__。A．豆粕期貨合約 B．鋅期貨合約

C．黃大豆1號期貨合約 D．PTA期貨合約

24、在我國，只對會員進行結算，期貨公司會員對客戶進行結算。A：鄭州商品交易所 B：大連商品交易所 C：上海期貨交易所

D：中國金融期貨交易所

25、王某為某期貨公司職員，2009年10月1日，因其從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理，一個月后，該期貨公司向協會報告．該期貨公司． A：應該將該事情在期貨協會備案

B：行為符合《期貨從業人員管理辦法》規定 C：應該在自己的網站上公告

D：行為違法，證監會應按照《期貨交易管理條例》第七十條處理

第二篇：2017年西藏期貨從業資格法律法規：法律責任模擬試題

2017年西藏期貨從業資格法律法規：法律責任模擬試題

一、單項選擇題（共27題，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意）

1、期貨交易所的管理辦法由（）制定。A．全國人大常委會 B．國務院法制辦 C．最高人民法院

D．國務院期貨監督管理機構

2、我國本土成立的第一家期貨經紀公司是__。A．廣東萬通期貨經紀公司 B．中國國際期貨經紀公司 C．北京經易期貨經紀公司 D．北京金鵬期貨經紀公司

3、依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理的是（）。A．中國證監會

B．中國證監會派出機構 C．中國期貨業協會 D．期貨交易所

4、在會員制期貨交易所中，交易行為管理委員會的基本職責是__。A．起草交易規則，并按理事會提出的修改意見進行修改

B．監督會員行為應符合國家有關法規及交易所內部有關交易規則和紀律要求 C．有權要求會員提供一切有關的賬目和交易記錄 D．可建議董事會或理事會開除或停止會員資格

5、相關系數的絕對值為1時，表明兩個變量間存在著____ A：正相關關系 B：負相關關系

C：完全線性相關關系 D：不完全線性相關關系

6、經濟熱度最直觀的指標是 A：消費 B：生產 C：投資

D：政府購買

7、我國上海期貨交易所的黃金期貨合約的交易代碼是__。A．CU B．AL C．ZN D．AU

8、期貨公司免除董事、監事和高級管理人員的職務，應當自作出決定之日起（）內，向中國證監會相關派出機構報告。A．2個工作日 B．3個工作日 C．5個工作日 D．7個工作日

9、按照中國期貨業協會《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則》，期貨公司在客戶糾紛處理過程中符合要求的做法有__。A．告知客戶投訴的途徑、方法和程序 B．為客戶提供合理的投訴渠道 C．暫停為投訴客戶提供服務

D．告知客戶投訴程序，禁止客戶越級控訴

10、期貨公司應當留存營業部的合規檢查報告，并于每年月底前將期貨公司上一對營業部的合規檢查報告報送公司住所地派出機構。A：5 B：6 C：3 D：9

11、在貨幣供應量中，準貨幣的大小為____ A：M1一M0 B：M2一M1 C：M3一M1 D：M3一M2

12、期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起（）日內報告中國證監會。A．5 B．10 C．15 D．30

13、現階段中國貨幣供應量中M2減M1是____ A：狹義貨幣供應量 B：廣義貨幣供應量 C：準貨幣

D：流通中現金

14、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業務收入，單處或者并處（）罰款。A．1萬元以下 B．3萬元以下 C．10萬元以下

D．10萬元以上20萬元以下

15、當__時，買入套期保值，可實現盈虧完全相抵，套期保值者得到完全保護。A．基差走強

B．市場由正向轉為反向 C．基差不變

D．市場由反向轉為正向

16、中國證監會可以向期貨交易所派駐。A：管理員 B：督察員 C：審計員 D：監督員

17、幫助商品基金經理挑選商品交易顧問是__的主要職責之一。A．期貨傭金商 B．交易經理 C．托管者

D．基金投資者

18、按照股指期貨投資者適當性制度的要求，．交易所定期或不定期更新測試試卷，期貨公司和證券公司應當使用更新后的試卷對進行測試． A：專職介紹業務人員 B：期貨公司開戶人員 C：投資者

D：公司市場開發人員

19、中國證監會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施__。A．拘留 B．傳訊 C．提示

D．限制人身自由

20、只能在期權到期日行使權利的期權是。A：美式期權 B：歐式期權 C：看跌期權 D：看漲期權

21、會員在期貨交易中違約的，期貨交易所應先以（）承擔違約責任。A．該會員的保證金 B．風險準備金 C．自有資金

D．期貨投資者保障基金

22、取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業務，不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結算業務。A．結算會員 B．全面結算會員 C．投資者

D．非結算會員

23、反向市場牛市套利的操作規則為____ A：買人近期合約，同時賣出遠期合約 B：賣出近期合約，同時買人遠期合約 C：買人近期和約 D：賣出遠期合約

24、__可根據市場風險狀況，調整改變持倉報告水平。A．期貨交易所 B．會員

C．期貨經紀公司 D．中國證監會 25、100000美元面值的3個月期國債，按照8%的年貼現率發行，則下列敘述正確的是__。

A．3個月貼現率為2% B．發行價為92000美元 C．發行價為98000美元 D．實際收益率為8%

26、配對日閉市后，大連商品交易所按照__的原則為買賣會員雙方進行交割配對。A．持倉時間最長的買持倉優先，申報交割意向的買持倉優先 B．申報交割意向的買持倉優先，持倉時間最長的買持倉優先 C．持倉時間最長的賣持倉優先，申報交割意向的賣持倉優先 D．申報交割意向的賣持倉優先，持倉時問最長的賣持倉優先

27、期貨交易內幕信息知情人員的下列__行為可能構成內幕交易、泄露內幕信息罪。

A．在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前買入期貨 B．在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前賣出期貨 C．泄露內幕信息

D．將內幕信息出售給他人

二、多項選擇題（共27題，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。）

1、下列人員可以申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格的是（）。A．因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起滿3年 B．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起已滿5年

C．因違法違規行為受到金融監管部門的行政處罰，執行期已滿3年

D．因違法違規行為或者出現重大風險被監管部門責令停業整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業整頓、托管、接管或者撤銷之日起未已滿3年

2、下列屬于期貨投機作用的有（）。A．提高市場流動性

B．適度的、理性的期貨投機能夠減緩價格波動 C．承擔套期保值者轉移的價格風險 D．促進價格發現

3、依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A：中國期貨業協會 B：期貨公司

C：中國期貨保證金監控中心 D：期貨交易所

4、期貨公司董事會擬免除風險官職務時，應當按規定將__書面報備監管部門。A．公司內部合規經營和風險管理情況 B．替代人選名單

C．首席風險官履行職責情況 D．免職理由

5、最具有代表性的經濟發展指標期貨品種包括__期貨。A．股票指數 B．消費者指數 C．商品期貨指數 D．石油

6、以下情形中，構成操縱證券、期貨交易的有__。

A．編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場 B．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量

C．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券期貨交易價格或者證券、期貨交易量

D．單獨或者合謀，集中資金優勢，持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量

7、期貨從業人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的． A：工作能力 B：投資目標 C：投資經驗 D：財務狀況

8、期貨交易所對于下列損失不需承擔責任的是（）。

A．期貨交易所因期貨公司違規超倉而必須強行平倉時，強行平倉所造成的損失 B．期貨市場出現異常情況，期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失的

C．期貨市場出現異常情況，期貨交易所依據有關規定采取緊急措施造成客戶損失的

D．期貨市場出現異常情況，期貨交易所依據有關規定采取合理的緊急措施造成客戶損失的

9、在技術分析中，____的分析僅適用于期貨市場。A：價格 B：交易量 C：持倉量 D：心理因素 10、2000年中國期貨業協會成立的意義表現在__。A．中國期貨市場沒有自律組織的歷史宣告結束 B．期貨市場的基本功能開始逐步發揮 C．我國期貨市場三級監管體系開始形成 D．期貨市場開始向規范運作方向轉變

11、期貨經紀公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨經紀業務許可證。

A．將受托業務進行轉委托，或者接受轉委托業務 B．允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易 C．違反規定收取保證金，或者挪用保證金 D．從事期貨自營業務

12、金融期貨中逼倉行情難以發生的原因是__。A．金融現貨市場是一個龐大的市場 B．存在強大的期現套利力量

C．一些實行現金交割的金融期貨合約最后的交割價就是當時的現貨價 D．一些實行現金交割的金融期貨具有一個強制收斂的保證制度

13、下列有關基差的敘述，正確的是__。A．屬于相對價格變動

B．存在隨到期而收斂的現象

C．基差風險通常低于現貨(或期貨)價格風險 D．基差之強弱與市場走勢有絕對相關

14、下列關于限價指令的說法不正確的有__。A．必須按限定價格或更好的價格成交 B．下達指令時，客戶不必指定具體價位 C．成交速度快

D．可以有效鎖定利潤

15、若買入價為bp、賣出價為sp、前一成交價為cp，那么按照計算機撮合成交的原則下列成立的是。

A：當bp≥sp≥cp，則：最新成交價=cp B：當bp≥sp≥cp，則：最新成交價=sp C：當bp≥cp≥sp，則：最新成交價=cp D：當cp≥bp≥sp，則：最新成交價=bp

16、一般而言，一種商品的替代性商品越多，該商品的需求彈性就__。A．越小 B．越大 C．趨于零 D．不確定

17、套利交易中模擬誤差產生的原因有__。A．組成指數的成份股太多

B．短時間內買進賣出太多股票有困難 C．買賣的沖擊成本較大

D．股市買賣有最小單位的限制

18、期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構備案，定期向__報告相關交易情況，并定期向其住所地的中國證監會派出機構報告相關交易情況。

A．中國證監會及其派出機構 B．監事會或者監事 C．董事會

D．高級管理人員

19、共同構筑了一個優秀期貨投資咨詢從業人員必須具備的基本專業素質 A：職業道德 B：專業知識 C：學習能力 D：創新精神 20、交易編碼由12位數字構成，前（）位為會員號，后（）位為客戶號。A：3，9 B：4，8 C：5，7 D：7，5

21、期貨經紀機構作為交易者與期貨交易所之間的橋梁和紐帶，一般具有的職能包括______。

A．對客戶賬戶進行管理、控制客戶交易風險

B．根據客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結算和交割 C．提供期貨市場信息，進行期貨交易咨詢 D．結算期貨交易盈虧

22、公司制期貨交易所董事會對股東大會負責，下面對其職權表述不準確的是（）。A．召集股東大會會議，并向股東大會報告工作 B．審批期貨交易所章程、交易規則及其修改草案 C．審批期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案 D．監督總經理組織實施股東大會和董事會決議的情況

23、下列關于期貨居間人的說法，正確的有__。A．居間人隸屬于期貨公司

B．居間人不是期貨公司所訂立期貨經紀合同的當事人 C．期貨公司的在職人員不可以成為本公司的居間人 D．期貨公司在職人員可以成為其他期貨公司的居間人 24、2004年2月1日起實施的《大連商品交易所交易細則》規定，大連商品交易所采用的指令有。A：限價指令 B：市價指令

C：市價止損(盈)指令 D：限價止損(盈)指令

25、期貨經紀公司高管人員任職資格審核程序包括（）。A．中國證監會派出機構審核申請人報送的材料 B．派出機構對擬任高管人員進行考察談話 C．中國證監會對上報材料進行書面審核

D．中國證監會做出是否核準任職資格的決定

26、配對日閉市后，大連商品交易所按照__的原則為買賣會員雙方進行交割配對。A．持倉時間最長的買持倉優先，申報交割意向的買持倉優先 B．申報交割意向的買持倉優先，持倉時間最長的買持倉優先 C．持倉時間最長的賣持倉優先，申報交割意向的賣持倉優先 D．申報交割意向的賣持倉優先，持倉時問最長的賣持倉優先

27、期貨交易內幕信息知情人員的下列__行為可能構成內幕交易、泄露內幕信息罪。

A．在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前買入期貨 B．在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前賣出期貨 C．泄露內幕信息

D．將內幕信息出售給他人

第三篇：福建省期貨從業資格《法律法規》模擬試題

福建省期貨從業資格《法律法規》模擬試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內向中國證監會報告。A．2 B．7 C．10 D．15

2、期貨市場的基本功能之一是__。A．消滅風險 B．規避風險 C．減少風險 D．套期保值

3、林某是甲期貨公司的期貨從業人員，在從業過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業務大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》關于（）的規定。A．合規執業 B．專業勝任 C．競爭準則 D．不正當競爭

4、直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是（）。A．自然人 B．國有企業 C．投機客戶

D．期貨交易所會員

5、美元較歐元貶值，此時最佳策略為__。A．賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨 B．買入歐元期貨，同時買入美元期貨 C．賣出美元期貨，同時買入歐元期貨 D．買入美元期貨，同時賣出歐元期貨

6、期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產

D．變更3%以上的股權

7、某期貨交易所會員現有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A．200 B．50 C．160 D．240

8、期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。A．3 B．2 C．5 D．1

9、假定年利率為8%，年指數股息率為1.5%，6月30日是6月指數期貨合約的交割日。4月15日的現貨指數為1450點，則4月15日的指數期貨理論價格是__。A．1459.64點 B．1460.64點 C．1469.64點 D．1470.64點

10、Euro-BOBL債券期貨屬于__。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨

11、期貨一部、中國期貨保證金監控中心、中國期貨業協會和期貨交易所代表組成，這體現的是__。

A．分類評價申訴機制

B．分類評價“一票降級”制度 C．分類結果的披露和使用 D．分類評審的集體決策制度

12、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬（）。A．期貨交易所 B．中國證監會

C．期貨投資者保障基金 D．風險準備金

13、期貨公司首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。A．20 B．15 C．10 D．5

14、執行價格為14900點的恒指看跌期權。當恒指為__時，可以獲得最大贏利。A．14800點 B．14900點 C．15000點 D．15250點

15、某套利者以63200元/噸的價格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時以63000元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結果為__。A．價差擴大了100元/噸，贏利500元 B．價差擴大了200元/噸，贏利1000元 C．價差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價差縮小了200元/噸，虧損1000元

16、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》沒有規定的是（）。A．執業紀律 B．專業勝任能力 C．職業道德 D．職業創新能力

17、期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。A．中國期貨業協會 B．本交易所會員大會 C．本交易所理事會 D．中國證監會

18、__的計算方法就是求連續若干天市場價格(通常采用收盤價)的算術平均。A．移動平均線 B．幾何平均線 C．支撐線 D．壓力線

19、滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。A．CU B．AL C．FU D．IF 20、中國期貨業協會是（）。A．事業單位 B．企業法人 C．社會團體法人

D．從事期貨經營的機構

21、某出口商擔心日元貶值而采取套期保值，可以__。A．買日元期貨買權 B．賣歐洲日元期貨 C．賣日元期貨

D．賣日元期貨賣權，賣日元期貨買權

22、下列選項中，不屬于期貨公司申請設立營業部時，應向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交的材料的是（）。A．擬設立營業部的決議文件

B．申請日前6個月月末的風險監管報表 C．營業部的管理制度文本

D．擬任用從業人員名冊、期貨從業人員資格證書復印件

23、現貨市場行情發生重大變化或者客戶可能出現風險時，證券公司可以（）。A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保 B．代客戶下達交易指令

C．協助期貨公司向客戶提示風險

D．利用客戶的期貨結算賬戶進行期貨交易

24、甲期貨公司共有l0家營業部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的 保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據以上數據，回答下列問題： 甲期貨公司的凈資本是（）。A．4100萬元 B．5000萬元 C．3900萬元 D．4000萬元

25、假定年利率為8%，年指數股息率為1.5%，6月30日是6月指數期貨合約的交割日。4月1日的現貨指數為1600點。又假定買賣期貨合約的手續費為0.2個指數點，市場沖擊成本為0.2個指數點；買賣股票的手續費為成交金額的0.5%，買賣股票的市場沖擊成本為0.6%；投資者是貸款購買，借貸利率為成交金額的0.5%，則4月1日時的無套利區間是__。A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660]

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、期貨公司通知的交易結算結果與（）為標準。A．客戶交易指令記錄中的全部內容是否一致

B．客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數量是否一致

2、孫某為某期貨公司期貨從業人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據，無力支付手術費用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術費。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監會反映了孫某的行為，中國證監會有權對孫某采取的措施有（）。A．責令改正 B．監管談話 C．紀律懲戒 D．出具警示函

3、與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。A．交割便利

B．全部采用現金交割方式交割 C．期現套利更容易進行 D．容易發生逼倉行情

4、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請金融期貨全面結算會員資格但未被批準，其原因可能是（）。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業資格，不符合法律規定 B．該期貨公司注冊資本不符合法律規定

C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業時間不符合規定 D．該期貨公司高級管理人員連續任職不符合規定

5、期貨公司應當按照（）的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A．國務院期貨監督管理機構 B．中國證券業協會 C．中國人民銀行 D．財政部門

6、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A．財政部

B．中國期貨業協會 C．期貨交易所 D．中國證監會

7、期貨從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發生沖突或可能發生沖突時，（）。

A．以自身利益為首要出發點

B．必須及時向投資者披露發生沖突的可能性及有關情況 C．必須保證所在機構的利益不會受到損害

D．當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待

8、下列關于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。A．波浪理論是以周期為基礎的。它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出，在一個大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細分成更小的周期 B．每個周期無論時間長短，都是以一種模式進行

C．每個周期都是由上升(或下降)的5個過程和下降(或上升)的3個過程組成

D．艾略特最初發明波浪理論是受到價格上漲下跌現象不斷重復的啟示，試圖找出其上升和下降的規律

9、期貨市場風險管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發揮功能的前提和基礎

B．減緩和消除期貨市場與社會經濟產生不良沖擊的需要 C．適應世界經濟自由化和國際化發展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求

10、期貨交易所不得從事（）。A．信托投資 B．股票投資

C．非自用不動產投資 D．間接參與期貨交易

11、期貨交易所章程中應當載明的事項包括（）。A．設立目的和職責

B．名稱、住所和營業場所 C．注冊資本及其構成 D．對會員的紀律處分

12、在面對__形態時，不用等到突破后再開始行動。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

13、甲期貨公司共有l0家營業部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據以上數據，回答下列 問題： 甲期貨公司的情況符合下列（）風險監管指標。A．凈資本最低限額

B．凈資本占客戶權益總額的比例 C．凈資本與凈資產的比例

D．凈資本按照營業部數量平均結算額

14、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．散布虛假信息

B．買入或者賣出該證券

C．從事與該內幕信息有關的期貨交易 D．泄露該信息

15、關于預計負債說法正確的（）

A．期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債

B．中國證監會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明

C．有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應增加負債金額

D．有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

16、在實踐中，企業識別風險的方法有__。A．風險列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法

17、證券公司申請中間介紹業務資格，應建立健全與介紹業務相關的（）等制度。A．風險隔離 B．合規檢查 C．內部控制 D．業務規則

18、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題： 期貨業協會在調查趙某的違規行為時，發現趙某曾經利用自己職務上的便利侵吞公司財產，已經構成了犯罪，對此，期貨業協會應該（）。A．向中國證監會報告

B．移交司法機關追究刑事責任 C．直接對其進行刑事處罰

D．對其進行行政處罰后再移交司法機關處理

19、期貨交易者是期貨市場最基本的主體，包括__。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機者 20、在我國，期貨公司應當保證期貨（）資料的完整和安全。A．交易 B．結算 C．交割 D．價格

21、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》對從業人員的基本要求和規定有（）。A．執業紀律 B．專業勝任能力 C．職業品德 D．職業創新能力

22、關于中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的有（）。

A．中國證監會認為期貨市場出現異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施

B．中國證監會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C．中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易所收取任何費用

23、監事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。

A．因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年

B．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C．因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年

D．國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員

24、期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得（）。A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續費

C．為客戶提供期貨市場行情信息

D．利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益

25、當履行期貨期權合約后，__。A．看漲期權的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權的賣方持有多頭期貨頭寸

第四篇：2015年陜西省期貨法律法規科目：期貨交易所管理辦法試題

2015年陜西省期貨法律法規科目：期貨交易所管理辦法試

題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下列關于期貨品種發展的表述中，說法不正確的是。A：商品期貨是指標的物為實物商品的期貨合約

B：最早的金屬期貨誕生于美國，英國金屬期貨的出現晚于美國 C：金融期貨源于金融自由化進程中金融產品規避風險的需求 D：金融期貨經歷了外匯期貨—利率期貨—股指期貨的發展歷程

2、期貨公司的主要風險源有__。A．對客戶執行嚴格的保證金制度 B．期貨公司自身管理不當

C．客戶因所有權變動而不能履約 D．期貨公司之間的惡性競爭

3、期貨公司應當持續符合凈資本不得低于人民幣的標準。A：1500萬元 B：3000萬元 C：5000萬元 D：1億元

4、關于移動平均線，說法錯誤的是______。

A．移動平均線的曲線與趨勢線方向保持一致，不輕易改變 B．移動平均線的行動往往提前于大趨勢變化

C．移動平均線無論是向上或是向下突破，價格都有繼續向突破方向走的意愿 D．移動平均線起到支撐線和壓力線的作用

5、__負責期貨投資者保障基金的財務監管。A．期貨交易所

B．中國證監會和財政部 C．中國證監會 D．財政部

6、目前，下列不是上海期貨交易所交易品種的是。A：銅、鋁、鋅

B：天然橡膠、燃料油 C：黃金 D：棕櫚油

7、按照股指期貨投資者適當性制度的要求，期貨公司在開戶環節應當完成的工作有__。

A．向投資者全面客觀介紹股指期貨法規、業務規則和產品特征 B．向投資者充分揭示股指期貨風險 C．測試投資者的股指期貨基礎知識

D．審核投資者開戶申請材料，審核評估投資者的誠信狀況和風險承受能力

8、某期貨交易所與期貨公司達成協議，允許該期貨公司進行透支交易，并分享利益、共擔風險。后該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔說法正確的是（）。

A．由期貨公司自行承擔

B．由期貨交易所承擔全部的賠償責任 C．由期貨交易所承擔次要的賠償責任 D．由期貨交易所承擔相應的賠償責任

9、未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司（）以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監會可以責令其限期轉讓股權。A．3% B．5% C．7% D．15%

10、持倉量增加，價格下跌，表示新賣方在大量建倉空頭，近期價格______。A．無法判斷 B．可能轉升 C．繼續上升 D．繼續下跌

11、我國的期貨交易必須在（）內進行。A．期貨交易所 B．商品交易市場 C．商品產地

D．買賣雙方約定的場所

12、關于大連商品交易所的黃大豆1號期貨合約，以下表述正確的有__。A．每日價格最大波動限制為上一交易日結算價的±4% B．最后交易日為合約月份第15個交易日

C．最后交割日為最后交易日后第7日(遇法定節假日順延)D．交易手續費為3元/手

13、按照交易標的期貨可以劃分為商品期貨和金融期貨，以下屬于金融期貨的是__。

A．農產品期貨 B．有色金屬期貨 C．能源期貨 D．國債期貨

14、期貨交易所、期貨經紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或客戶資金歸個人使用或借貸給他人，數額較大，超過3個月未還的，構成（）。A．盜竊罪 B．挪用資金罪 C．職務侵占罪 D．貪污罪

15、投資者保證金賬戶可用資金余額以____作為計算依據.A：銀行對賬單余額

B：期貨交易所的保證金標準 C：第三方出具的證明

D：期貨公司會員收取的保證金標準

16、在（）的情況下，買入套期保值者可以得到完全保護并有盈余。A．基差從-20元/噸變為-30元/噸 B．基差從20元/噸變為30元/噸 C．基差從-40元/噸變為-30元/噸 D．基差從40元/噸變為30元/噸

17、__是投機者用來限制損失、滾動利潤的有力工具。A．套期保值指令 B．止損指令 C．取消指令 D．市價指令

18、以下對蝶式套利原理和主要特征的描述正確的有__。A．實質上是同種商品跨交割月份的套利活動 B．由兩個方向相反的跨期套利組成

C．蝶式套利必須同時下達三個買空/賣空/買空的指令 D．風險和利潤都很大

19、某人正在等待著某項工作，這種情況可歸于____ A：就業 B：失業 C：非勞動力 D：就業不足

20、下列關于非結算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是__。

A．全面結算會員期貨公司承擔違約責任后取得對該非結算會員的相應追償權 B．非結算會員保證金不足、無法承擔違約責任的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任

C．全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔其非結算會員的違約責任

D．非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任

21、負責保障基金業務監管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。

A：期貨交易所 B：會員大會 C：中國證監會 D：財政部

22、正向市場牛市套利的操作規則是______。A．買入丘期合約，同時賣出遠期合約 B．賣出近期合約，同時買入遠期合約 C．買入近期合約 D．賣出遠期合約

23、每日結算完畢后，會員的結算準備金（）時，該結算結果即視為交易所向會員發出的追加保證金通知。A．低于最低余額? B．高于最低余額? C．等于最低余額? D．為零

24、申請設立期貨公司，股東應當具有資格。A：中國法人 B：企業法人 C：事業法人 D：公司法人

25、下列關于交易手續費的說法，正確的有__。

A．交易手續費的收取標準，不同的期貨交易所有不同的規定 B．交易手續費的高低對市場流動性有一定影響 C．交易手續費過高，會擴大無風險套利區間 D．交易手續費過高，會降低市場的交易量

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、以下關于期貨交易所指定交割倉庫所需考慮的因素有__。A．指定交割倉庫所在地區的消費集中程度 B．指定交割倉庫儲存條件 C．指定交割倉庫運輸條件

D．指定交割倉庫所在地區的生產集中程度

2、我國期貨經紀公司目前可以申請從事期貨（）業務。A．投資基金 B． 經紀業務 C． 咨詢、培訓 D．自營

3、期貨公司風險監管指標達到預警值標準的，中國證監會派出機構應視情況采取的措施有（）。

A．向公司出具警示函，并抄送全體股東 B．對公司管理人員進行監管談話

C．要求公司進行重大業務決策時，至少提前5個工作日向公司住所地中國證監會派出機構報送臨時報告

D．責令公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告

4、世界上影響范圍較大、具有代表性的股票指數是__。A．滬深300指數 B．香港恒生指數

C．道瓊斯平均價格指數 D．標準普爾500指數

5、下列__期貨合約的最小變動價位是1元/噸。A．鋁 B．大豆 C．小麥 D．橡膠

6、期貨投資基金的投資策略包括__。A．多CTA投資策略和單CTA投資策略 B．技術分析投資策略和基本分析投資策略 C．分散型投資策略和集中型投資策略 D．短期、中期策略和長期型投資策略

7、在我國，任何單位或者個人不得使用（）進行期貨交易。A．信貸資金 B． 財政資金 C．自有資金 D．銀行資金

8、中國證監會及其派出機構將下列事項記人期貨公司及期貨公司首席風險官誠信檔案。

A：期貨公司首席風險官的培訓情況和考試成績

B：中國證監會及其派出機構對期貨公司首席風險官采取的監管措施 C：工作期間的履職情況

D：中國證監會及其派出機構認定的與期貨公司首席風險官有關的其他事項

9、圖5-1中關于K線圖基本要素的標注，不正確的是（）。A．圖中表示的是陽線 B．①為最高價 C．②為開盤價 D．③為開盤價

10、下列關于期貨公司的表述正確的有（）。

A．期貨公司應當建立與風險監管指標相適應的內部控制制度

B．期貨公司擴大業務規?；蛘咦鞒鱿蚬蓶|分配利潤等可能對凈資本產生重大影響的決定前，應當對相應的風險監管指標進行敏感性測試

C．期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對期貨公司風險監管報表進行審計

D．期貨公司應當按照企業會計準則的規定編制、報送風險監管報表

11、事件驅動策略包括 A：兼并套利 B：固定收益套利 C：困境投資

D：特殊境況投資

12、證券公司申請介紹業務資格，應當符合（）條件。A．申請日前3個月各項風險控制指標符合規定標準 B．已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度 C．具有滿足業務需要的技術系統

D．中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件

13、期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（），并及時公布。A．周報表 B．月報表 C．季度報表 D．年報表

14、期貨公司在與客戶訂立期貨經紀合同時，應當依照誠實信用原則履行相應的風險告知義務，否則，對于客戶在交易中的損失，期貨公司應當承擔相應的賠償責任。下列選項中，未履行風險告知義務的期貨公司應當賠償客戶在交易中的損失的是（）。A．甲期貨公司舉證證明期貨交易有風險，在交易中出現損失是正常情況 B．乙期貨公司已經竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免 C．丙期貨公司認為客戶已經知道風險，沒必要告知 D．丁期貨公司舉證證明客戶已有期貨交易經歷

15、期貨投資基金的類型有__。A．公募期貨基金 B．私募期貨基金

C．個人管理期貨賬戶 D．集體管理期貨賬戶

16、我國對某一受災國進行了無償援助和捐贈，在我國的國際收支平衡表中，這筆款項應計入____ A：平衡項目 B：經常項目 C：資本項目 D：貨幣項目

17、目前全世界最主要的大豆生產國分別是 A：美國 B：巴西 C：阿根廷 D：中國

18、期貨公司會員的客戶管理和服務制度的核心是__。A．了解客戶 B．貼近客戶 C．分類管理 D．集中管理

19、期貨公司可以采取以下（）形式報送風險監管報表。A．月度風險監管報表 B．風險監管報表 C．按周報送風險監管報表 D．按日報送風險監管報表

20、關于對股指期貨投資者的誠信狀況評估，下列說法正確的是__。

A．期貨公司會員應當通過中國期貨業協會的投資者信用風險信息數據庫，查詢投資者相關信息

B．投資者只能提供近兩個月內的中國人民銀行征信中心個人信用報告作為誠信記錄的證明

C．投資者可以提供近兩個月內的中國人民銀行征信中心個人信用報告或者其他信用證明文件作為誠信記錄的證明

D．期貨公司會員應當通過多種渠道了解投資者誠信信息，結合投資者個人信用報告等信用證明文件和中國期貨業協會的投資者信用風險信息數據庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估

21、客戶可以采用______來防范期貨市場風險。A．充分了解和認識期貨交易的基本特點 B．慎重選擇期貨公司

C．制定正確的投資戰略，將風險控制在自己可以承受的范圍內 D．規范自身行為，提高風險意識和心理承受能力

22、某客戶的保證金不足時，該客戶可采取的措施有__。A．追加保證金 B．自行平倉 C．持續建倉

D．向期貨公司申請提供擔保

23、以下情形中，構成操縱證券、期貨交易的有__。

A．編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場 B．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量

C．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券期貨交易價格或者證券、期貨交易量

D．單獨或者合謀，集中資金優勢，持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量

24、關于期貨公司次級債務的說法，正確的有。

A：期貨公司借入次級債務的，不可以將所借人的次級債務計人凈資本

B：期貨公司借入次級債務的，可以將所借入的次級債務按照中國證監會規定的比例計入凈資本

C：期貨公司向股東或者其關聯企業借人的具有次級債務性質的長期借款，可以在計算凈資本時將所借入的長期借款按照中國證監會規定的比例計人流動負債 D：期貨公司向股東或者其關聯企業借入的具有次級債務性質的長期借款，可以在計算凈資本時將所借入的長期借款按照中國證監會規定的比例計人凈資本

25、風險監管報表包括（）。A．現金流量監控表 B．凈資本計算表

C．資產調整值計算表 D．客戶分離資產報表

第五篇：廣西期貨法律法規科目：業務試題

廣西期貨法律法規科目：業務試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下列關于集合競價的說法正確的有__。A．集合競價遵循最大成交量原則

B．高于集合競價產生的價格的買入申報全部成交 C．低于集合競價產生的價格的賣出申報全部成交

D．等于集合競價產生價格的買入和賣出申報不能成交

2、芝加哥期貨交易所(CBOT)，成立于__年。A．1845 B．1848 C．1853 D．1855

3、目前最主要、最典型的金融期貨交易品種有__。A．貴金屬期貨 B．外匯期貨 C．利率期貨

D．股票價格指數期貨

4、市場交易方式經歷了的發展過程。

A：由即期現貨交易到遠期現貨交易，再到期貨交易 B：由遠期現貨交易到期貨交易，再到現貨交易 C：期貨交易到即期現貨交易，再到遠期現貨交易 D：由即期現貨交易到期貨交易，再遠期現貨交易

5、首席風險官發現期貨公司股東干預期貨公司正常經營的，應當__。A．及時向期貨公司住所地公安部門報告 B．及時向期貨公司總經理報告 C．立即向期貨交易所報告

D．立即向公司住所地中國證監會振出機構報告

6、期貨公司可以委托經中國證監會批準的其他機構從事。A：自營業務 B：管理業務 C：外包業務

D：中間介紹業務

7、（）對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。A．國務院期貨監督管理機構 B．國務院銀行業監督管理機構 C．國務院商務主管部門

D．國務院證券監督管理機構

8、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其。A：繳納罰款 B：停業整頓

C：禁止轉讓、轉移財產

D：轉讓所持期貨公司的股權

9、預期A貨幣對美元貶值，B貨幣對美元升值，則賣出A貨幣期貨合約，買入B貨幣期貨合約的交易是。A：跨市場套利 B：跨幣種套利 C：跨月套利

D：套期保值交易

10、非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規定的持倉報告標準的，客戶應通過非結算會員向（）報告。A．證監會 B．期貨公司 C．期貨交易所 D．銀行

11、下列指令中，鄭州商品交易所采用而大連商品交易所和上海期貨交易所沒有采用的是__。A．限價指令 B．市價指令 C．套利指令 D．止損指令

12、證券公司申請介紹業務資格，應該符合__風險控制指標標準。A．凈資本不低于12億元 B．流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150% C．對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%，但因證券公司發債提供的反擔保除外

D．凈資本不低于凈資產的80%

13、一般而言，在（）等情況下，要進行大戶報告。

A．會員某品種持倉合約的套期保值頭寸達到期貨交易所對其規定的套期保值頭寸持倉限量80%以上

B．會員某品種持倉合約的投機頭寸達到期貨交易所對其規定的投機頭寸持倉限量80%以上

C．客戶某品種持倉合約的套期保值頭寸達到期貨交易所對其規定的套期保值頭寸持倉限量80%以上

D．客戶某品種持倉合約的投機頭寸達到期貨交易所對其規定的投機頭寸持倉限量80%以上

14、商品期貨持有成本所體現的實質是期貨價格形成中的____ A：貨幣價值 B：現時價值 C：歷史價值 D：時間價值

15、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，控股股東凈資產不低于人民幣萬元。A：3000 B：2000 C：4000 D：1000

16、期貨從業人員自律管理的具體辦法由中國期貨業協會制訂，報核準。A：中國銀監會

B：中國銀監會派出機構 C：中國證監會

D：中國證監會派出機構

17、（）的交易對象主要是標準化期貨合約。A．期貨交易 B．現貨交易 C．遠期交易 D．期權交易

18、下列期貨合約中，在大連商品交易所上市交易的有__。A．黃大豆2號合約 B．玉米合約

C．優質強筋小麥合約 D．棉花合約

19、申請董事長和監事會主席的任職資格，應當具備的條件有（）。A．具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位 B．通過中國證監會認可的資質測試

C．具有從事法律、會計業務2年以上經驗

D．具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗

20、期貨合同當事人可以根據雙方的自由意志約定雙方的違約責任，但是該約定不得違反（）。

A．法律和行政法規的強制性規定 B．部門規章的強制性規定 C．地方性法規的強制性規定 D．司法解釋的強制性規定

21、套期保值有效性越接近______，代表套期保值有效性就越高。A．0 B．50% C．-100% D．100%

22、通過期貨交易形成的價格的特點有__。A．公開性 B．權威性 C．預期性 D．周期性

23、下列關于結算擔保金制度的說法，正確的有__。

A．結算擔保金制度是指由結算會員依交易所規定繳存的，用于應對結算會員違約風險的共同擔保資金

B．結算擔保金包括基礎結算擔保金和變動結算擔保金

C．期貨交易所可以直接調整基礎結算擔保金的標準，調整后向監管部門備案 D．實行會員分級結算制度的期貨交易所以結算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金代為承擔會員的違約責任后，由此取得對違約會員的相應追償權

24、期貨公司應當深化客戶服務，向投資者充分揭示股指期貨風險，全面客觀介紹__，測試投資者的股指期貨基礎知識。A．股指期貨法規 B．股指期貨業務規則 C．股指期貨的產品特征 D．期貨交易技術分析方法

25、下列機構中，不屬于期貨監管機構的是。A：政府管理 B：行業管理 C：交易所管理 D：客戶自律管理

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、在規定交割期限內，出現（）等情形時，構成交割違約。A．賣方未解付貨款 B．買方未解付貨款

C．賣方未交付有效標準倉單 D．買方未交付有效標準倉單

2、期貨從業人員的下列行為中，體現其嚴格自律、潔身自好的有__。

A．期貨從業人員發現所在期貨經營機構有欺騙投資者行為時，為其保守秘密 B．期貨從業人員發現所在期貨經營機構對市場嚴重不負責任時，及時向有關部門反映或舉報

C．期貨從業人員為了業務的發展可以暫時不顧投資者的信譽

D．期貨從業人員發現投資者有違法違規行為時，應當及時向所在期貨經營機構報告

3、下列關子套期保值的說法，正確的有__。

A．套期保值需要在期貨和現貨兩個市場進行方向相反的交易 B．套期保值一定是用期貨市場的盈利來彌補現貨市場的虧損

C．套期保值在期貨市場和現貨市場之間建立起一種盈虧沖抵的機制 D．套期保值可以鎖定成本、穩定收益

4、期貨公司應當在凈資本計算表的附注中，應充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的． A：性質 B：涉及金額 C：進展情況 D：形成原因

5、日本非屬金融商品的期貨交易管理法源為 A：金融期貨交易法 B：證交法

C：商品交易法 D：以上皆非

6、股票期貨的優點是。A：交易費用低廉 B：沽空股票便捷 C：杠桿效應

D：能進行單一股票的套利策略

7、__有權解釋《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》。A．中國證監會 B．中國期貨業協會 C．中金所 D．國務院

8、下列屬于短期利率期貨的有__。

A．一年以內的各種期限的商業票據期貨 B．一年以內的國庫券期貨

C．一年以內的歐洲美元定期存款期貨 D．3個月期歐洲銀行間歐元利率期貨

9、全面結算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶，用于存放其__的保證金。A．客戶

B．特別結算會員期貨公司 C．期貨交易所 D．非結算會員

10、根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》，下列屬于期貨公司風險監管指標的有__。

A．凈資本及凈資本與凈資產的比例 B．流動資產與流動負債的比例 C．負債與凈資產的比例

D．規定的最低限額的結算準備金要求

11、全面結算會員期貨公司應當按規定向期貨保證金安全存管監控機構報送__的相關信息。A．非結算會員 B．非結算會員客戶 C．全面結算會員

D．全面結算會員客戶

12、下列各種因素中，會導致大豆需求曲線向左下方移動的是____ A：大豆價格的上升

B：豆油和豆粕價格的下降 C：消費者可支配收入的上升

D：老年人對豆漿飲料偏好的增加

13、（）反映當前價格對N天市場平均價格的偏離程度。A．市場資金總量變動率 B．市場資金集中度 C．現價期價偏離率 D．期貨價格變動率

14、某投機者預測6月份大豆期貨合約會下跌，于是他以2 565元／噸的價格賣出3手(1手=10噸)大豆6月合約。此后合約價格下跌到2 530元／噸，他又以此價格賣出2手6月大豆合約。之后價格繼續下跌至2 500元／噸，他再以此價格賣出1手6月大豆合約。若后來價格上漲到了2 545元／噸，該投機者將頭寸全部平倉，則該筆投資的盈虧狀況為。A：虧損150元 B：盈利150元 C：虧損50元 D：盈利50元

15、對期貨業實行分類監管的原因是__。

A．實施分類監管是合理配置期貨監管資源的必然要求 B．實施分類監管是完善主體自我約束機制的有效手段

C．借鑒國際上金融機構監管的“風險導向”模式，以提高監管的有效性 D．通過差異化監管實現期貨公司的差異化發展

16、期貨公司實際控制人出現下列（）情形之一的，期貨公司及其實際控制人應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告。A．質押所持有的期貨公司股權 B．被撤銷 C．變更名稱

D．涉嫌嚴重違法違規經營，被有關機關調查、采取強制措施

17、期貨交易所為債務人，債權人請求凍結、劃撥以下資金，人民法院不予支持的是。

A：期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金 B：期貨交易所得自有資金 C：風險準備金

D：期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券

18、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易時，應當（）。A．返還客戶交納的傭金 B．返還客戶保證金 C．交易結果由客戶承擔

D．交易結果由期貨公司承擔

19、下列人員中，應當對期貨公司的月度報告簽署確認意見的有（）。A．期貨公司董事

B．經營管理的主要負責人 C．財務負責人 D．法定代表人

20、在期貨交易中，關于買方客戶對貨物質量、數量的異議權，下列說法正確的是（）。

A．買方客戶應當在期貨交易所交易規則規定的期限內提出異議 B．買方客戶應當在期貨經紀合同規定的期限內行使異議權 C．買方客戶未在規定的期限內行使異議權的，應視為無異議 D．買方客戶未在規定的期限內行使異議權的，應視為有異議

21、以下指標預測市場將出現底部，可以考慮建倉的有__。A．K線從下方3次穿越D線 B．D線從下方穿越2次K線

C．負值的DIF向下穿越負值的DEA D．正值的DIF向下穿越正值的DEA

22、對于取得實行會員分級結算制度的交易所的全面結算業務資格的期貨公司，首席風險官應當監督檢查__。

A．是否建立與全面結算業務相適應的結算業務制度和與業務發展相適應的風險管理制度，并有效執行

B．是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益 C．是否存在非法委托或者超范圍委托中間業務等情形

D．是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

23、持續整理三角形形態主要分為__。A．反轉三角形 B．斜三角形 C．正三角形 D．直角三角形

24、依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行自律管理的機構是． A：中國期貨保證金監控中心 B：中國證監會

C：中國期貨業協會 D：期貨交易所

25、證券公司與期貨公司委托協議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案． A：簽訂 B：續簽 C：變更 D：終止