第一篇：遼寧省2016年期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法試題

遼寧省2016年期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法試

題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（）億元。A．3 B．5 C．8 D．10

2、下列關(guān)于客戶委托關(guān)系終止相關(guān)內(nèi)容的表述中，正確的有__。A．客戶與期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理相關(guān)的銷戶手續(xù) B．期貨公司不得將客戶未注銷的資金號(hào)借給他人使用

C．經(jīng)客戶同意，期貨公司可以將客戶未注銷的交易編碼借給他人使用 D．有關(guān)銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)簽訂之日起至少保存20年

3、當(dāng)RS1取值為90時(shí)，市場(chǎng)處于行情.A：極強(qiáng) B：強(qiáng) C：弱 D：極弱

4、芝加哥商業(yè)交易所13周美國(guó)短期國(guó)債期貨報(bào)價(jià)增加1個(gè)基點(diǎn)時(shí)，該合約增加。A：10美元 B：12.5美元 C：25美元 D：31.25美元

5、下列關(guān)于期貨公司作用的說(shuō)法，正確的有__。A．有助于增強(qiáng)期貨市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的充分性

B．有助于提高客戶交易的決策效率和決策的準(zhǔn)確性 C．可以較為有效地控制客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)

D．有助于實(shí)現(xiàn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)在各環(huán)節(jié)的分散承擔(dān)

6、某投資者在上海期貨交易所進(jìn)行銅期貨蝶式套利，他應(yīng)該買(mǎi)入5手3月SHFE銅期貨合約，同時(shí)賣出8手5月SHFE銅期貨合約，再__。A．在第二天買(mǎi)入3手7月SHFE銅期貨合約 B．同時(shí)賣出3手1月SHFE銅期貨合約 C．同時(shí)買(mǎi)入3手7月SHFE銅期貨合約

D．在第二天買(mǎi)入3手1月SHFE銅期貨合約

7、期貨市場(chǎng)上套期保值規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的基本原理是（）A．現(xiàn)貨市場(chǎng)上的價(jià)格波動(dòng)頻繁? B．期貨市場(chǎng)上的價(jià)格波動(dòng)頻繁? C．期貨市場(chǎng)比現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)得更頻繁? D．同種商品的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)一致

8、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得____核準(zhǔn)的任職資格。A：中國(guó)證監(jiān)會(huì) B：期貨交易所 C：期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

9、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)先向提出整改意見(jiàn)． A：期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人 B：期貨公司董事長(zhǎng)或董事會(huì) C：期貨公司股東大會(huì) D：期貨公司監(jiān)事會(huì)

10、依法對(duì)證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理的主體包括__。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

11、在期貨交易發(fā)達(dá)國(guó)家，期貨價(jià)格成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)，也是國(guó)際貿(mào)易者研究世界市場(chǎng)行情的依據(jù)，這是期貨交易形成價(jià)格的（）特點(diǎn)。A．權(quán)威性 B．公開(kāi)性 C．預(yù)期性 D．連續(xù)性

12、反向市場(chǎng)熊市套利的市場(chǎng)特征有__。A．供給過(guò)旺，需求不足

B．近期合約價(jià)格高于遠(yuǎn)期合約價(jià)格

C．近期月份合約價(jià)格上升幅度大于遠(yuǎn)期月份合約 D．近期月份合約價(jià)格下降幅度小于遠(yuǎn)期月份合約

13、嚴(yán)格落實(shí)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》的各項(xiàng)工作要求時(shí)，各機(jī)關(guān)必須遵循__的原則。A．統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo) B．各司其職 C．各負(fù)其責(zé) D．加強(qiáng)協(xié)作

14、下列屬于套期保值者特點(diǎn)的有__。A．規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) B．經(jīng)營(yíng)規(guī)模較小

C．頭寸方向比較穩(wěn)定 D．不斷買(mǎi)進(jìn)賣出

15、機(jī)構(gòu)為具有從業(yè)資格考試合格證明的人員辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，但不應(yīng)為_(kāi)_的人員辦理。

A．已被本機(jī)構(gòu)聘用

B．最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰

C．最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格 D．最近3年未實(shí)際進(jìn)行過(guò)證券、期貨交易

16、期貨公司的從業(yè)人員不得有下列（）行為。A．以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易 B．進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．挪用客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn) D．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

17、期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A：10％ B：20％ C：5％ D：15％

18、造成“谷賤傷農(nóng)”這種現(xiàn)象的根本原因在于農(nóng)產(chǎn)品的（）。A．需求缺乏價(jià)格彈性 B．需求富于價(jià)格彈性 C．供給缺乏價(jià)格彈性 D．供給富于價(jià)格彈性

19、下列關(guān)于買(mǎi)入套期保值的說(shuō)法，不正確的是__。A．操作者預(yù)先在期貨市場(chǎng)上買(mǎi)進(jìn)，持有多頭頭寸

B．適用于未來(lái)某一時(shí)間準(zhǔn)備賣出某種商品但擔(dān)心價(jià)格下跌的交易者 C．此操作有助于降低倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用和提高企業(yè)資金的使用效率 D．進(jìn)行此操作會(huì)失去由于價(jià)格變動(dòng)而可能得到的獲利機(jī)會(huì)

20、下列何者基差之變化，稱為基差走弱____ A：-5～-6 B：-4～-6 C：5～-3 D：5～-5

21、董事會(huì)秘書(shū)行使下列（）職責(zé)。

A．期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備 B．文件保管

C．期貨交易所股東資料的管理 D．組織協(xié)調(diào)專門(mén)委員會(huì)的工作

22、假如生產(chǎn)某種物品所需原料價(jià)格上升了，則這種商品的____ A：需求曲線向左方移動(dòng) B：供給曲線向左方移動(dòng) C：需求曲線向右方移動(dòng) D：供給曲線向右方移動(dòng)

23、應(yīng)當(dāng)對(duì)開(kāi)戶客戶進(jìn)行實(shí)名制審核，確保客戶交易編碼申請(qǐng)表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開(kāi)戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。A：期貨交易所 B：期貨公司 C：期貨業(yè)協(xié)會(huì) D：中國(guó)證監(jiān)會(huì) 24、2月10日，某投資者以150點(diǎn)的權(quán)利金買(mǎi)入一張3月份到期、執(zhí)行價(jià)格為10000點(diǎn)的恒生指數(shù)看漲期權(quán)，同時(shí)，他又以100點(diǎn)的權(quán)利金賣出一張3月份到期、執(zhí)行價(jià)格為 10200點(diǎn)的恒生指數(shù)看漲期權(quán)。那么該投資者的最大可能盈利(不考慮其他費(fèi)用)是__點(diǎn)。A．50 B．100 C．150 D．200

25、以下有關(guān)需求法則說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．商品價(jià)格越高，需求量就越小 B．收入增加導(dǎo)致對(duì)商品需求量的增加

C．互補(bǔ)商品中，一種商品價(jià)格的下降會(huì)引起另一種商品的需求量減少 D．預(yù)期某商品會(huì)上漲時(shí)，該商品的需求會(huì)增加

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、下列金融期貨合約中，由CBOT推出的有__。A．3個(gè)月歐洲美元定期存款合約 B．美國(guó)長(zhǎng)期國(guó)債期貨合約 C．政府國(guó)民抵押協(xié)會(huì)抵押憑證 D．DJIA指數(shù)期貨合約

2、在（）情況下，基差絕對(duì)值變大對(duì)多頭套期保值較為有利。A：正常市場(chǎng) B：逆價(jià)市場(chǎng)

C：期貨價(jià)格=現(xiàn)貨價(jià)格 D：現(xiàn)貨溢價(jià)

3、下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的表述正確的是（）。

A．期貨交易所故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單而導(dǎo)致客戶損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B．期貨公司私下對(duì)沖的市場(chǎng)交易行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定無(wú)效

C．在確認(rèn)侵權(quán)行為時(shí)，如期貨公司和客戶均有過(guò)錯(cuò)造成的損失，應(yīng)由期貨公司承擔(dān) 80%的賠償責(zé)任

D．期貨公司以客戶名義進(jìn)行交易所造成的損失，在客戶未予追認(rèn)的情況下，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)

4、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所局限性的說(shuō)法，正確的有__。

A．會(huì)員制期貨交易所的收益不能在會(huì)員間分配，使得會(huì)員管理交易所的動(dòng)力不足

B．會(huì)員制期貨交易所以營(yíng)利為目標(biāo)，追求交易所利益最大化

C．會(huì)員制期貨交易所無(wú)法通過(guò)向其他投資者融資以擴(kuò)大交易所的資本規(guī)模和實(shí)力

D．會(huì)員制期貨交易所的非營(yíng)利性質(zhì)降低了交易所的管理效率 5、7月1日，某投資者以100點(diǎn)的權(quán)利金買(mǎi)入一張9月份到期，執(zhí)行價(jià)格為10200點(diǎn)的恒生指數(shù)看跌期權(quán)，同時(shí)，他又以120點(diǎn)的權(quán)利金賣出一張9月份到期，執(zhí)行價(jià)格為10000點(diǎn)的恒生指數(shù)看跌期權(quán)。那么該投資者的最大可能盈利(不考慮其他費(fèi)用)是____ A：200點(diǎn) B：180點(diǎn) C：220點(diǎn) D：20點(diǎn)

6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)提高期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)是（）。A．審慎監(jiān)管原則

B．期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況 C．期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力 D．期貨公司的注冊(cè)資本額

7、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，下列（）材料應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

A．有關(guān)開(kāi)戶、變更、銷戶的客戶資料檔案 B．交易結(jié)算記錄 C．錯(cuò)單記錄

D．客戶投訴檔案

8、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（）的，予以公開(kāi)通報(bào)批評(píng)。

A．情節(jié)嚴(yán)重 B．情節(jié)較輕

C．并造成嚴(yán)重后果 D． 未造成嚴(yán)重后果

9、在面對(duì)__形態(tài)時(shí)，幾乎要等到突破后才能開(kāi)始行動(dòng)。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

10、期貨公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期的情況下，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行核實(shí)和評(píng)估后可采取的措施有__。

A．向公司出具警示函，并抄送其全體股東

B．對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平C．要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響

D．責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告

11、有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效（）。A．沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的 B．未按客戶的交易指令入市交易的

C．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

12、下列關(guān)于我國(guó)公司從事境外期貨交易的表述，（）是正確的。A．未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得直接或間接從事境外期貨交易 B．從事境外期貨交易須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) C．從事境外期貨交易需報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn) D．期貨經(jīng)紀(jì)公司禁止從事境外期貨交易

13、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。A：2 B：5 C：10 D：30

14、套期保值中，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生了轉(zhuǎn)移，（）。A．套期保值者將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給投機(jī)者和套利者 B．套期保值者將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給其他套期保值者 C．套利者將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給套期保值者 D．投機(jī)者將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給套期保值者

15、申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列（）等申請(qǐng)材料。A．期貨從業(yè)人員資格證書(shū) B．申請(qǐng)書(shū)、任職資格申請(qǐng)表 C．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

16、我國(guó)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所包括（）。A．大連商品交易所 B．中國(guó)金融期貨交易所 C．鄭州商品交易所 D．上海黃金交易所

17、外匯期貨交易量較小的原因主要有__。A．歐元的出現(xiàn)

B．外匯市場(chǎng)比較完善和發(fā)達(dá) C．外匯現(xiàn)貨市場(chǎng)本身規(guī)模較小 D．投資者對(duì)外匯風(fēng)險(xiǎn)不敏感

18、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的（）等方面提出要求。A．經(jīng)營(yíng)條件 B．風(fēng)險(xiǎn)管理 C．保證金存管

D．內(nèi)部控制、關(guān)聯(lián)交易

19、國(guó)際期貨市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)有__。A．商品期貨保持穩(wěn)定 B．金屬期貨逐漸消退 C．金融期貨后來(lái)居上 D．期貨期權(quán)方興未艾

20、以下關(guān)于外匯期貨保證金制度的說(shuō)法，正確的有__。A．交易所對(duì)會(huì)員設(shè)定起始保證金和維持保證金 B．起始保證金與維持保證金數(shù)額應(yīng)該相同

C．交易所可以對(duì)套期保值交易和投機(jī)交易設(shè)定不同的保證金額度 D．期貨經(jīng)紀(jì)人自己決定對(duì)客戶的保證金要求

21、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將__等事項(xiàng)記入首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)信檔案。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施 B．首席風(fēng)險(xiǎn)官所在期貨公司在其任職期間的經(jīng)營(yíng)狀況 C．首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況 D．首席風(fēng)險(xiǎn)官的考試成績(jī)

22、期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度，期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采?。ǎ┑却胧跃竞突怙L(fēng)險(xiǎn)。A．要求會(huì)員報(bào)告情況 B．要求客戶報(bào)告情況 C．談話提醒

D．發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函

23、商品期貨主要包括。A：農(nóng)產(chǎn)品期貨 B：金屬期貨 C：能源期貨 D：利率期貨

24、以下選項(xiàng)正確的是。

A：期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)明確如何辦理開(kāi)戶業(yè)務(wù)的協(xié)作程序 B：期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)明確行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)規(guī)則 C：證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)聯(lián)合辦公，提高工作效率

D：期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)明確客戶投訴的接待處理程序

25、一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易賬戶時(shí)，保證金賬戶可用資金金額應(yīng)當(dāng)不低于人民幣_(tái)_萬(wàn)元。A．40 B．50 C．100 D．25

第二篇：2015年陜西省期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法試題

2015年陜西省期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法試

題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、下列關(guān)于期貨品種發(fā)展的表述中，說(shuō)法不正確的是。A：商品期貨是指標(biāo)的物為實(shí)物商品的期貨合約

B：最早的金屬期貨誕生于美國(guó)，英國(guó)金屬期貨的出現(xiàn)晚于美國(guó) C：金融期貨源于金融自由化進(jìn)程中金融產(chǎn)品規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的需求 D：金融期貨經(jīng)歷了外匯期貨—利率期貨—股指期貨的發(fā)展歷程

2、期貨公司的主要風(fēng)險(xiǎn)源有__。A．對(duì)客戶執(zhí)行嚴(yán)格的保證金制度 B．期貨公司自身管理不當(dāng)

C．客戶因所有權(quán)變動(dòng)而不能履約 D．期貨公司之間的惡性競(jìng)爭(zhēng)

3、期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合凈資本不得低于人民幣的標(biāo)準(zhǔn)。A：1500萬(wàn)元 B：3000萬(wàn)元 C：5000萬(wàn)元 D：1億元

4、關(guān)于移動(dòng)平均線，說(shuō)法錯(cuò)誤的是______。

A．移動(dòng)平均線的曲線與趨勢(shì)線方向保持一致，不輕易改變 B．移動(dòng)平均線的行動(dòng)往往提前于大趨勢(shì)變化

C．移動(dòng)平均線無(wú)論是向上或是向下突破，價(jià)格都有繼續(xù)向突破方向走的意愿 D．移動(dòng)平均線起到支撐線和壓力線的作用

5、__負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。A．期貨交易所

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì) D．財(cái)政部

6、目前，下列不是上海期貨交易所交易品種的是。A：銅、鋁、鋅

B：天然橡膠、燃料油 C：黃金 D：棕櫚油

7、按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，期貨公司在開(kāi)戶環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)完成的工作有__。

A．向投資者全面客觀介紹股指期貨法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征 B．向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn) C．測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)

D．審核投資者開(kāi)戶申請(qǐng)材料，審核評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

8、某期貨交易所與期貨公司達(dá)成協(xié)議，允許該期貨公司進(jìn)行透支交易，并分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。后該期貨公司因透支交易造成損失，對(duì)該損失的承擔(dān)說(shuō)法正確的是（）。

A．由期貨公司自行承擔(dān)

B．由期貨交易所承擔(dān)全部的賠償責(zé)任 C．由期貨交易所承擔(dān)次要的賠償責(zé)任 D．由期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

9、未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權(quán)，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。A．3% B．5% C．7% D．15%

10、持倉(cāng)量增加，價(jià)格下跌，表示新賣方在大量建倉(cāng)空頭，近期價(jià)格______。A．無(wú)法判斷 B．可能轉(zhuǎn)升 C．繼續(xù)上升 D．繼續(xù)下跌

11、我國(guó)的期貨交易必須在（）內(nèi)進(jìn)行。A．期貨交易所 B．商品交易市場(chǎng) C．商品產(chǎn)地

D．買(mǎi)賣雙方約定的場(chǎng)所

12、關(guān)于大連商品交易所的黃大豆1號(hào)期貨合約，以下表述正確的有__。A．每日價(jià)格最大波動(dòng)限制為上一交易日結(jié)算價(jià)的±4% B．最后交易日為合約月份第15個(gè)交易日

C．最后交割日為最后交易日后第7日(遇法定節(jié)假日順延)D．交易手續(xù)費(fèi)為3元/手

13、按照交易標(biāo)的期貨可以劃分為商品期貨和金融期貨，以下屬于金融期貨的是__。

A．農(nóng)產(chǎn)品期貨 B．有色金屬期貨 C．能源期貨 D．國(guó)債期貨

14、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或客戶資金歸個(gè)人使用或借貸給他人，數(shù)額較大，超過(guò)3個(gè)月未還的，構(gòu)成（）。A．盜竊罪 B．挪用資金罪 C．職務(wù)侵占罪 D．貪污罪

15、投資者保證金賬戶可用資金余額以____作為計(jì)算依據(jù).A：銀行對(duì)賬單余額

B：期貨交易所的保證金標(biāo)準(zhǔn) C：第三方出具的證明

D：期貨公司會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

16、在（）的情況下，買(mǎi)入套期保值者可以得到完全保護(hù)并有盈余。A．基差從-20元/噸變?yōu)?30元/噸 B．基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸 C．基差從-40元/噸變?yōu)?30元/噸 D．基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸

17、__是投機(jī)者用來(lái)限制損失、滾動(dòng)利潤(rùn)的有力工具。A．套期保值指令 B．止損指令 C．取消指令 D．市價(jià)指令

18、以下對(duì)蝶式套利原理和主要特征的描述正確的有__。A．實(shí)質(zhì)上是同種商品跨交割月份的套利活動(dòng) B．由兩個(gè)方向相反的跨期套利組成

C．蝶式套利必須同時(shí)下達(dá)三個(gè)買(mǎi)空/賣空/買(mǎi)空的指令 D．風(fēng)險(xiǎn)和利潤(rùn)都很大

19、某人正在等待著某項(xiàng)工作，這種情況可歸于____ A：就業(yè) B：失業(yè) C：非勞動(dòng)力 D：就業(yè)不足

20、下列關(guān)于非結(jié)算會(huì)員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述，錯(cuò)誤的是__。

A．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后取得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán) B．非結(jié)算會(huì)員保證金不足、無(wú)法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任

C．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)其非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任

D．非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任

21、負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。

A：期貨交易所 B：會(huì)員大會(huì) C：中國(guó)證監(jiān)會(huì) D：財(cái)政部

22、正向市場(chǎng)牛市套利的操作規(guī)則是______。A．買(mǎi)入丘期合約，同時(shí)賣出遠(yuǎn)期合約 B．賣出近期合約，同時(shí)買(mǎi)入遠(yuǎn)期合約 C．買(mǎi)入近期合約 D．賣出遠(yuǎn)期合約

23、每日結(jié)算完畢后，會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金（）時(shí)，該結(jié)算結(jié)果即視為交易所向會(huì)員發(fā)出的追加保證金通知。A．低于最低余額? B．高于最低余額? C．等于最低余額? D．為零

24、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有資格。A：中國(guó)法人 B：企業(yè)法人 C：事業(yè)法人 D：公司法人

25、下列關(guān)于交易手續(xù)費(fèi)的說(shuō)法，正確的有__。

A．交易手續(xù)費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)，不同的期貨交易所有不同的規(guī)定 B．交易手續(xù)費(fèi)的高低對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性有一定影響 C．交易手續(xù)費(fèi)過(guò)高，會(huì)擴(kuò)大無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利區(qū)間 D．交易手續(xù)費(fèi)過(guò)高，會(huì)降低市場(chǎng)的交易量

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、以下關(guān)于期貨交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)所需考慮的因素有__。A．指定交割倉(cāng)庫(kù)所在地區(qū)的消費(fèi)集中程度 B．指定交割倉(cāng)庫(kù)儲(chǔ)存條件 C．指定交割倉(cāng)庫(kù)運(yùn)輸條件

D．指定交割倉(cāng)庫(kù)所在地區(qū)的生產(chǎn)集中程度

2、我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請(qǐng)從事期貨（）業(yè)務(wù)。A．投資基金 B． 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C． 咨詢、培訓(xùn) D．自營(yíng)

3、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)視情況采取的措施有（）。

A．向公司出具警示函，并抄送全體股東 B．對(duì)公司管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話

C．要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告

D．責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告

4、世界上影響范圍較大、具有代表性的股票指數(shù)是__。A．滬深300指數(shù) B．香港恒生指數(shù)

C．道瓊斯平均價(jià)格指數(shù) D．標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)

5、下列__期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位是1元/噸。A．鋁 B．大豆 C．小麥 D．橡膠

6、期貨投資基金的投資策略包括__。A．多CTA投資策略和單CTA投資策略 B．技術(shù)分析投資策略和基本分析投資策略 C．分散型投資策略和集中型投資策略 D．短期、中期策略和長(zhǎng)期型投資策略

7、在我國(guó)，任何單位或者個(gè)人不得使用（）進(jìn)行期貨交易。A．信貸資金 B． 財(cái)政資金 C．自有資金 D．銀行資金

8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將下列事項(xiàng)記人期貨公司及期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)信檔案。

A：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績(jī)

B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施 C：工作期間的履職情況

D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)

9、圖5-1中關(guān)于K線圖基本要素的標(biāo)注，不正確的是（）。A．圖中表示的是陽(yáng)線 B．①為最高價(jià) C．②為開(kāi)盤(pán)價(jià) D．③為開(kāi)盤(pán)價(jià)

10、下列關(guān)于期貨公司的表述正確的有（）。

A．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度

B．期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模或者作出向股東分配利潤(rùn)等可能對(duì)凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測(cè)試

C．期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)

D．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定編制、報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

11、事件驅(qū)動(dòng)策略包括 A：兼并套利 B：固定收益套利 C：困境投資

D：特殊境況投資

12、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合（）條件。A．申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) B．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度 C．具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

13、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制（），并及時(shí)公布。A．周報(bào)表 B．月報(bào)表 C．季度報(bào)表 D．年報(bào)表

14、期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)依照誠(chéng)實(shí)信用原則履行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)告知義務(wù)，否則，對(duì)于客戶在交易中的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。下列選項(xiàng)中，未履行風(fēng)險(xiǎn)告知義務(wù)的期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶在交易中的損失的是（）。A．甲期貨公司舉證證明期貨交易有風(fēng)險(xiǎn)，在交易中出現(xiàn)損失是正常情況 B．乙期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒(méi)能避免 C．丙期貨公司認(rèn)為客戶已經(jīng)知道風(fēng)險(xiǎn)，沒(méi)必要告知 D．丁期貨公司舉證證明客戶已有期貨交易經(jīng)歷

15、期貨投資基金的類型有__。A．公募期貨基金 B．私募期貨基金

C．個(gè)人管理期貨賬戶 D．集體管理期貨賬戶

16、我國(guó)對(duì)某一受災(zāi)國(guó)進(jìn)行了無(wú)償援助和捐贈(zèng)，在我國(guó)的國(guó)際收支平衡表中，這筆款項(xiàng)應(yīng)計(jì)入____ A：平衡項(xiàng)目 B：經(jīng)常項(xiàng)目 C：資本項(xiàng)目 D：貨幣項(xiàng)目

17、目前全世界最主要的大豆生產(chǎn)國(guó)分別是 A：美國(guó) B：巴西 C：阿根廷 D：中國(guó)

18、期貨公司會(huì)員的客戶管理和服務(wù)制度的核心是__。A．了解客戶 B．貼近客戶 C．分類管理 D．集中管理

19、期貨公司可以采取以下（）形式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A．月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 B．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 C．按周報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 D．按日?qǐng)?bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

20、關(guān)于對(duì)股指期貨投資者的誠(chéng)信狀況評(píng)估，下列說(shuō)法正確的是__。

A．期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，查詢投資者相關(guān)信息

B．投資者只能提供近兩個(gè)月內(nèi)的中國(guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告作為誠(chéng)信記錄的證明

C．投資者可以提供近兩個(gè)月內(nèi)的中國(guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告或者其他信用證明文件作為誠(chéng)信記錄的證明

D．期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過(guò)多種渠道了解投資者誠(chéng)信信息，結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的信息，對(duì)投資者的誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估

21、客戶可以采用______來(lái)防范期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。A．充分了解和認(rèn)識(shí)期貨交易的基本特點(diǎn) B．慎重選擇期貨公司

C．制定正確的投資戰(zhàn)略，將風(fēng)險(xiǎn)控制在自己可以承受的范圍內(nèi) D．規(guī)范自身行為，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和心理承受能力

22、某客戶的保證金不足時(shí)，該客戶可采取的措施有__。A．追加保證金 B．自行平倉(cāng) C．持續(xù)建倉(cāng)

D．向期貨公司申請(qǐng)?zhí)峁?dān)保

23、以下情形中，構(gòu)成操縱證券、期貨交易的有__。

A．編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng) B．在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量

C．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量

D．單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)，持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量

24、關(guān)于期貨公司次級(jí)債務(wù)的說(shuō)法，正確的有。

A：期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的，不可以將所借人的次級(jí)債務(wù)計(jì)人凈資本

B：期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的，可以將所借入的次級(jí)債務(wù)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本

C：期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借人的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款，可以在計(jì)算凈資本時(shí)將所借入的長(zhǎng)期借款按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)人流動(dòng)負(fù)債 D：期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款，可以在計(jì)算凈資本時(shí)將所借入的長(zhǎng)期借款按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)人凈資本

25、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括（）。A．現(xiàn)金流量監(jiān)控表 B．凈資本計(jì)算表

C．資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表 D．客戶分離資產(chǎn)報(bào)表

第三篇：2015年下半年遼寧省期貨法律法規(guī)科目：設(shè)立期貨交易所考試試題

2015年下半年遼寧省期貨法律法規(guī)科目：設(shè)立期貨交易所

考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、新加坡以____鞏固其國(guó)際金融中心地位。A：發(fā)展離岸金融衍生品和走聯(lián)合之路 B：發(fā)展本地區(qū)金融衍生品和走聯(lián)合之路 C：發(fā)展本地區(qū)和離岸金融衍生品

D：發(fā)展本地區(qū)和離岸金融衍生品以及走聯(lián)合之路

2、一個(gè)完整的期貨交易流程應(yīng)包括__ A．開(kāi)戶與下單 B．競(jìng)價(jià) C．結(jié)算 D．交割

3、在我國(guó)，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括__。A．代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算和交割 B．協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

C．提供期貨行情信息、交易設(shè)施

D．代期貨公司、客戶收付期貨保證金

4、在我國(guó)，依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理的機(jī)構(gòu)是____ A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所 C：期貨交易所和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

5、下列情形中，適合采取賣出套期保值策略的是__。

A．加工制造企業(yè)為了防止日后購(gòu)進(jìn)原料時(shí)價(jià)格上漲的情況

B．供貨方已簽訂供貨合同，但尚未購(gòu)進(jìn)貨源，擔(dān)心日后購(gòu)進(jìn)貨源時(shí)價(jià)格上漲 C．需求方倉(cāng)庫(kù)已滿，不能買(mǎi)入現(xiàn)貨，擔(dān)心日后購(gòu)進(jìn)現(xiàn)貨時(shí)價(jià)格上漲 D．儲(chǔ)運(yùn)商手頭有庫(kù)存現(xiàn)貨尚未出售，擔(dān)心日后出售時(shí)價(jià)格下跌

6、未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權(quán)，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。A．3% B．5% C．7% D．15%

7、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備近（）年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。A．1 B．3 C．5 D．7

8、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。A．5% B．10% C．30% D．70%

9、沒(méi)有經(jīng)驗(yàn)的投資者很容易犯下重預(yù)測(cè)分析、輕風(fēng)險(xiǎn)管理的通病，也由此導(dǎo)致最終的失敗，如果從方法論角度看，正是違背了的要求 A：投資者對(duì)市場(chǎng)的認(rèn)識(shí) B：投資分析方法的可靠性 C：投資策略的完整性 D：投資分析數(shù)據(jù)的性質(zhì)

10、確定商品期貨合約交易單位的大小，主要應(yīng)當(dāng)考慮__。A．合約標(biāo)的物的市場(chǎng)規(guī)模 B．交易者的資金規(guī)模 C．期貨交易所大小

D．該商品現(xiàn)貨交易習(xí)慣

11、由于業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，A期貨公司擬申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一個(gè)營(yíng)業(yè)部，根據(jù)規(guī)定，要想獲得批準(zhǔn)，該期貨公司應(yīng)當(dāng)滿足近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。A．6個(gè)月 B．12個(gè)月 C．1年 D．3年

12、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，下列說(shuō)法中不正確的是（）。A．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、流動(dòng)性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

B．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對(duì)應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最低的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

C．有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D．期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，可以將“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”等有助于增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力的負(fù)債項(xiàng)目加回

13、期貨交易應(yīng)當(dāng)采用（）方式或者經(jīng)批準(zhǔn)的其他方式。A．公開(kāi)的集中交易 B．公開(kāi)的分散交易 C．不公開(kāi)的分散交易 D．不公開(kāi)的集中交易

14、期貨價(jià)格具有對(duì)__進(jìn)行預(yù)期的功能。A．現(xiàn)貨供求關(guān)系 B．現(xiàn)貨價(jià)格變化 C．現(xiàn)貨定價(jià)

D．未來(lái)供求關(guān)系及其價(jià)格變化趨勢(shì)

15、期貨市場(chǎng)的組織結(jié)構(gòu)包括__。A．監(jiān)督機(jī)構(gòu) B．期貨交易所 C．期貨結(jié)算所 D．期貨經(jīng)紀(jì)公司 16、6月5日，某客戶在大連商品交易所開(kāi)倉(cāng)賣出大豆期貨合約40手，成交價(jià)為2220元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)為2230元/噸，交易保證金比例為5%。則該客戶當(dāng)天須繳納的交易保證金為（）元。A．44 600 B．22 200 C．44 400 D．22 300

17、證券公司不得接受（）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。A．其全資擁有的期貨公司 B．其控股的期貨公司

C．與證券公司受同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司 D．非A、B、C選項(xiàng)中的期貨公司

18、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)申請(qǐng)材料，其中不包括． A：介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)

B：董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會(huì)或者股東大會(huì)做出的，應(yīng)提供股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議 C：凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說(shuō)明

D：全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明，該期貨公司在申請(qǐng)日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

19、不管現(xiàn)貨市場(chǎng)上實(shí)際價(jià)格是多少，只要套期保值者與現(xiàn)貨交易的對(duì)方協(xié)商得到的基差，正好等于開(kāi)始做套期保值時(shí)的基差，就能實(shí)現(xiàn)。A：套利

B：完全套期保值 C：凈贏利 D：凈虧損

20、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A．中國(guó)保監(jiān)會(huì) B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì) C．中國(guó)證監(jiān)會(huì) D．中國(guó)人民銀行

21、__是指因信息系統(tǒng)故障或內(nèi)部控制方面的缺陷導(dǎo)致意外損失的可能性。A．法律風(fēng)險(xiǎn) B．信用風(fēng)險(xiǎn) C．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) D．操作風(fēng)險(xiǎn)

22、對(duì)基差作用酌理解不正確的有__。A．基差的存在為人們的套期保值提供了可能 B．基差是套期保值者成功與否的關(guān)鍵 C．基差的存在是期貨價(jià)格的基礎(chǔ)

D．基差的存在是人們進(jìn)行套期保值的原因所在

23、在正向市場(chǎng)中，不同交割月份合約之間價(jià)差縮小的主要表現(xiàn)形式包括__。A．近期月份合約價(jià)格上漲，遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格下跌

B．近期月份合約價(jià)格上漲，遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格以較小幅度上漲 C．近期月份合約價(jià)格下跌，遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格以較大幅度下跌 D．近期月份合約價(jià)格上漲，遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格不變

24、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信及市場(chǎng)情況調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)． A：傭金 B：準(zhǔn)備金 C：儲(chǔ)備金 D：保證金

25、期貨交易投機(jī)者的目的是。A：獲得風(fēng)險(xiǎn)收益 B：獲得實(shí)物

C：轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

D：讓渡商品的所有權(quán)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、全球鋁土礦儲(chǔ)量大的國(guó)家有__等。A．澳大利亞 B．幾內(nèi)亞 C．巴西 D．匈牙利

2、持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東必須具備的條件包括（）。A．實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣5000萬(wàn)元

B．近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰 C．持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整會(huì)計(jì)，在最近2個(gè)會(huì)計(jì)盈利 D．凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%

3、下列選項(xiàng)中，屬于編制股票指數(shù)采用的計(jì)算方法的是__。A．指數(shù)法 B．幾何平均法 C．加權(quán)平均法 D．算術(shù)平均法

4、期貨公司的以下人員未取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))核準(zhǔn)的任職資格，不能任職。A：董事

B：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 C：監(jiān)事

D：技術(shù)部負(fù)責(zé)人

5、期貨從業(yè)人員的下列行為中，體現(xiàn)其嚴(yán)格自律、潔身自好的有__。

A．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有欺騙投資者行為時(shí)，為其保守秘密 B．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任時(shí)，及時(shí)向有關(guān)部門(mén)反映或舉報(bào)

C．期貨從業(yè)人員為了業(yè)務(wù)的發(fā)展可以暫時(shí)不顧投資者信譽(yù)

D．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)該及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告

6、期貨市場(chǎng)對(duì)某大豆生產(chǎn)者的影響可能體現(xiàn)在__。

A．該生產(chǎn)者在期貨市場(chǎng)上開(kāi)展套期保值業(yè)務(wù)，以鎖定大豆的生產(chǎn)成本 B．該生產(chǎn)者參考期貨交易所的大豆期貨價(jià)格安排大豆生產(chǎn)，確定種植面積 C．該生產(chǎn)者發(fā)現(xiàn)去年現(xiàn)貨市場(chǎng)需求量大，決定今年擴(kuò)大生產(chǎn) D．為達(dá)到更高的交割品級(jí)，該生產(chǎn)者努力提高大豆的質(zhì)量

7、下列債務(wù)憑證中不屬于商業(yè)信用的是__。A．商業(yè)本票 B．商業(yè)匯票 C．國(guó)債

D．銀行存單

8、期權(quán)價(jià)格是指____ A：期權(quán)成交時(shí)標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格 B：買(mǎi)方行權(quán)時(shí)標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格 C：買(mǎi)進(jìn)期權(quán)合約時(shí)所支付的權(quán)利金 D：期權(quán)成交時(shí)約定的標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格

9、下列關(guān)于投機(jī)交易的說(shuō)法，正確的有__。

A．違背市場(chǎng)規(guī)律進(jìn)行操作的投機(jī)不能減緩價(jià)格波動(dòng)

B．當(dāng)期貨市場(chǎng)供過(guò)于求時(shí)，投機(jī)者低價(jià)買(mǎi)進(jìn)合約使得期貨價(jià)格上漲，供求趨于平衡

C．當(dāng)期貨市場(chǎng)供過(guò)于求時(shí)，投機(jī)者高價(jià)賣出合約使得期貨價(jià)格下跌，供求趨于平衡

D．操縱市場(chǎng)的投機(jī)行為能減緩價(jià)格波動(dòng)

10、若某投資者預(yù)測(cè)5月份大豆期貨合約價(jià)格將上升，故買(mǎi)入1手(1手=10噸)大豆期貨合約，成交價(jià)格為4000元/噸，而此后市場(chǎng)上的5月份大豆期貨合約價(jià)格下降到3 980元/噸，該投資者再買(mǎi)入1手該合約，那么當(dāng)該合約價(jià)格回升到__時(shí)，該投資者是獲利的。A．3 985元/噸 B．3 995元/噸 C．4 005元/噸 D．4 015元/噸

11、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行的職責(zé)有（）。A．依法行使期貨市場(chǎng)審批權(quán) B．監(jiān)督期貨交易品種

C．監(jiān)督期貨公司、期貨交易所 D．制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)

12、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員的基本權(quán)利有（）。A．參加會(huì)員大會(huì)

B．行使表決權(quán)、申訴權(quán)

C．聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì) D．在期貨交易所進(jìn)行期貨交易

13、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。A．公正 B．公開(kāi) C．效率 D．公平

14、下列關(guān)于限價(jià)指令的說(shuō)法正確的有______。A．必須按限定價(jià)格或更好的價(jià)格成交 B．下達(dá)指令時(shí)，客戶必須指明具體價(jià)位 C．成交速度慢

D．可以有效鎖定利潤(rùn)

15、當(dāng)某品種某月份合約按結(jié)算價(jià)計(jì)算的價(jià)格變化，連續(xù)若干個(gè)交易日的累積漲跌幅度達(dá)到一定程度時(shí)，交易所可以采取的措施有__。A．對(duì)全部會(huì)員雙邊提高交易保證金 B．對(duì)全部會(huì)員單邊提高交易保證金

C．對(duì)部分會(huì)員不同比例地提高交易保證金 D．對(duì)部分會(huì)員同比例地提高交易保證金

16、下列屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的交易主體的是（）。A．甲為個(gè)體工商戶

B．乙為某家庭聯(lián)產(chǎn)承包戶 C．丙為某上市公司 D．丁為某國(guó)有公司

17、在指令種類上，套利者可以選擇。A：市價(jià)指令 B：限價(jià)指令 C：止損指令 D：新價(jià)值令

18、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列屬于期貨從業(yè)人員的有__。A．期貨公司的管理人員和專業(yè)人員

B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

C．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

19、公司制期貨交易所董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)其職權(quán)表述錯(cuò)誤的是（）。A．召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作 B．審批期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案 C．審批期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案 D．監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況

20、__必須在高度組織化的期貨交易所內(nèi)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式進(jìn)行。A．期貨交易 B．現(xiàn)貨交易 C．遠(yuǎn)期交易 D．商品交易

21、__是期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制最根本、最重要的制度。A．雙向交易和對(duì)沖機(jī)制 B．信息公開(kāi)制度 C．保證金制度 D．漲跌停板制度

22、下列人員中，應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司的報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)的有__。A．期貨公司董事 B．高級(jí)管理人員 C．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D．人力資源負(fù)責(zé)人

23、商品期貨主要包括。A：農(nóng)產(chǎn)品期貨 B：金屬期貨 C：能源期貨 D：利率期貨

24、技術(shù)分析一般對(duì)__進(jìn)行分析。A．持倉(cāng)量 B．需求量 C．交易量 D．價(jià)格

25、價(jià)格形態(tài)的主要類型有__。A．持續(xù)整理形態(tài) B．持續(xù)突破形態(tài) C．反轉(zhuǎn)整理形態(tài) D．反轉(zhuǎn)突破形態(tài)

第四篇：期貨交易所管理辦法

期貨法律習(xí)題：期貨交易所管理辦法

單選題

1．在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）召集，一般情況下每年召開(kāi)一次。

A： 董事會(huì)

B： 理事會(huì)

C： 總經(jīng)理

D： 理事長(zhǎng)

參考答案[B]

2．在我國(guó)，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行（）管理。

A： 監(jiān)督

B： 自律

C： 市場(chǎng)

D： 計(jì)劃

參考答案[B]

3．期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）。

A．5年

B．10年

C．15年

D．20年

參考答案[D]

4．期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派（）進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。

A： 客戶代表

B： 公司的交易部經(jīng)理

C： 公司的運(yùn)作部經(jīng)理

D： 出市代表

參考答案[D]

v 判斷題

1．期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種期貨合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)，價(jià)格預(yù)測(cè)信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確。

參考答案[錯(cuò)誤]

2．根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國(guó)期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過(guò)三屆。參考答案[錯(cuò)誤]

3．取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

參考答案[錯(cuò)誤]

v 多選題

1．關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（）。

A： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，可采取延遲開(kāi)市等措施化解風(fēng)險(xiǎn)

B： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在有必要時(shí)，對(duì)期貨交易所高層進(jìn)行警告

C： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。

D： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用參考答案[AC]

2．出現(xiàn)下列（）情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。

A： 發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力

B： 交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會(huì)員的結(jié)算安全

C： 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)

D： 某會(huì)員空頭倉(cāng)位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)，在努力尋求倉(cāng)單過(guò)程中成效不大

參考答案[ABC]

3．依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時(shí)會(huì)員大會(huì)召開(kāi)條件的是：（）

A．三分之一以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)

B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提議時(shí)

C．會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時(shí)

D．理事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)

參考答案[B]

第五篇：北京2017年期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法考試試卷

北京2017年期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法考試

試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、在進(jìn)行交叉套期保值交易中，所選的期貨品種是____ A：與該現(xiàn)貨商品相對(duì)應(yīng)的期貨品種

B：與該現(xiàn)貨種類不同，但在價(jià)格走勢(shì)上大致相同的期貨合約 C：與現(xiàn)貨商品的相互替代性較弱的品種 D：與現(xiàn)貨商品沒(méi)有任何關(guān)聯(lián)的期貨品種

2、會(huì)員制和公司制期貨交易所的區(qū)別包括__ A．日的 B．法律責(zé)任 C．資金來(lái)源 D．接受監(jiān)管

3、下述對(duì)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的描述正確的是__。A．這種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)投資者來(lái)說(shuō)是不可抗拒的 B．系統(tǒng)地作用于整個(gè)市場(chǎng)

C．可通過(guò)投資組合策略加以控制

D．是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的普遍程度劃分的

4、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格，申請(qǐng)日前（）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A．1個(gè)月 B．2個(gè)月 C．3個(gè)月 D．4個(gè)月

5、期貨市場(chǎng)的組織結(jié)構(gòu)包括__。A．監(jiān)督機(jī)構(gòu) B．期貨交易所 C．期貨結(jié)算所 D．期貨經(jīng)紀(jì)公司

6、期貨公司不得為股指期貨投資者適當(dāng)性測(cè)試得分低于（）的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易。A．60分 B．65分 C．70分 D．80分

7、當(dāng)實(shí)際期指低于無(wú)套利區(qū)間的下界時(shí)，以下操作能夠獲利的是

。A：正向套利 B：反向套利 C：同時(shí)買(mǎi)進(jìn)現(xiàn)貨和期貨 D：同時(shí)賣出現(xiàn)貨和期貨

8、是指期權(quán)的買(mǎi)方向賣方支付一定數(shù)額的權(quán)利金后，即擁有在期權(quán)合約的有效期內(nèi)，按執(zhí)行價(jià)格向期權(quán)賣方賣出一定數(shù)量的標(biāo)的物的權(quán)利，但不負(fù)有必須賣出的義務(wù)。A：看漲期權(quán) B：看跌期權(quán) C：美式期權(quán) D：歐式期權(quán)

9、客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出。A：書(shū)面異議 B：書(shū)面抗議 C：口頭譴責(zé) D：電話說(shuō)明

10、對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的，期貨投資者保障基金（）。A．按照損失的80%補(bǔ)償 B．不予補(bǔ)償

C．按照個(gè)人投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償 D．按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償

11、期貨公司擬任命本公司員。工李某為公司副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，李某必須取得（）核準(zhǔn)的任職資格，否則不得擔(dān)任該項(xiàng)職務(wù)。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) C．國(guó)家外匯管理局 D．期貨交易所

12、我國(guó)期貨交易采用的結(jié)算制度是__。A．平倉(cāng)結(jié)算制度

B．當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度 C．循環(huán)結(jié)算制度

D．合約到期結(jié)算制度

13、按執(zhí)行時(shí)間劃分，期權(quán)可以分為_(kāi)_。A．看漲期權(quán) B．看跌期權(quán) C．歐式期權(quán) D．美式期權(quán)

14、不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。A：結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員 B：交易結(jié)算會(huì)員 C：非結(jié)算會(huì)員 D：特別結(jié)算會(huì)員

15、關(guān)于期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度正確的做法有__。A．按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分

B．不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)股指期貨交易編碼 C．完善客戶糾紛處理機(jī)制 D．開(kāi)展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育

16、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣萬(wàn)元。A：3000 B：2000 C：4000 D：1000

17、尚未取得（）資格的期貨公司，不得申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B．期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C．金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) D．商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

18、期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、監(jiān)事。A．1 B．2 C．3 D．5

19、標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位為0.01個(gè)指數(shù)點(diǎn)，或者2.50美元。4月 20日，某投機(jī)者在CME買(mǎi)入10張9月份標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)期貨合約，成交價(jià)為1300點(diǎn)，同時(shí)賣出10張12月份標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)期貨合約，價(jià)格為1280點(diǎn)。如果5月20日9月份期貨合約的價(jià)位是1290點(diǎn)，而12月份期貨合約的價(jià)位是1260點(diǎn)，該交易者以這兩個(gè)價(jià)位同時(shí)將兩份合約平倉(cāng)，則其凈收益是__美元。A．-75000 B．-25000 C．25000 D．75000 20、（）是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定歷史階段的產(chǎn)物，是市場(chǎng)體系中的高級(jí)形式 A．現(xiàn)貨市場(chǎng)? B．批發(fā)市場(chǎng)? C．期貨市場(chǎng)? D．零售市場(chǎng)

21、某交易者以260美分/蒲式耳的執(zhí)行價(jià)格賣出10手5月份玉米看漲期權(quán)，權(quán)利金為16美分/蒲式耳，與此同時(shí)買(mǎi)入20手執(zhí)行價(jià)格為270美分/蒲式耳的5月份玉米看漲期權(quán)，權(quán)利金為9美分/蒲式耳，再賣出10手執(zhí)行價(jià)格為280美分/蒲式耳的5月份玉米看漲期權(quán)，權(quán)利金為4美分/蒲式耳。這種賣出蝶式套利的最大可能虧損是__美分/蒲式耳。A．4 B．6 C．8 D．10

22、期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照（）等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)法規(guī)

B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則 C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程 D．公司章程

23、商品基金經(jīng)理(CPO)在投資管理方面的職責(zé)包括__。A．對(duì)商品交易顧問(wèn)(CTA)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控 B．選擇基金主要成員 C．選擇基金的發(fā)行方式 D．決定基金投資方向

24、下列情形中，適合采取賣出套期保值策略的是。

A：加工制造企業(yè)為了防止日后購(gòu)進(jìn)原材料時(shí)價(jià)格上漲的情況

B：供貨方已簽訂供貨合同，但尚未購(gòu)進(jìn)貨源，擔(dān)心日后購(gòu)進(jìn)貨源時(shí)價(jià)格上漲 C：需求方倉(cāng)庫(kù)已滿，不能買(mǎi)人現(xiàn)貨，擔(dān)心日后購(gòu)進(jìn)現(xiàn)貨時(shí)價(jià)格上漲 D：儲(chǔ)運(yùn)商手頭有庫(kù)存現(xiàn)貨尚未出售，擔(dān)心日后出售時(shí)價(jià)格下跌

25、在期貨投機(jī)交易中，投機(jī)者應(yīng)該注意，止損單中的價(jià)格不能__當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格。A．等于 B．大于 C．低于

D．太接近于

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、從持倉(cāng)時(shí)間區(qū)分，期貨市場(chǎng)中的投機(jī)者可以劃分為_(kāi)_。A．長(zhǎng)線交易者 B．短線交易者 C．當(dāng)日交易者 D．搶帽子者

2、目前道瓊斯指數(shù)中負(fù)有盛名的是“平均”系列價(jià)格指數(shù)，該系列包括__。A．道瓊斯綜合平均指數(shù) B．道瓊斯公用事業(yè)平均指數(shù) C．道瓊斯運(yùn)輸業(yè)平均指數(shù) D．道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)

3、以下交易代碼正確的有__。A．小麥合約為WT B．綠豆合約為GN C．天然橡膠合約為CU D．黃大豆2號(hào)合約為B

4、期貨交易所不得公布上市品種期貨合約的__。A．成交量

B．最高價(jià)與最低價(jià) C．價(jià)格預(yù)測(cè)信息 D．成交價(jià)

5、下列關(guān)于期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)的特點(diǎn)的說(shuō)法，不正確的有__。

A．在期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家，期貨價(jià)格可以作為一種權(quán)威價(jià)格，成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)

B．期貨價(jià)格是由合約持有量最大的投資者決定的 C．期貨價(jià)格能連續(xù)不斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢(shì) D．期貨價(jià)格體現(xiàn)了現(xiàn)階段的商品價(jià)格

6、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開(kāi)設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其__的保證金。A．客戶

B．特別結(jié)算會(huì)員期貨公司 C．期貨交易所 D．非結(jié)算會(huì)員

7、一個(gè)美國(guó)投資者持有英國(guó)的固定利率債券，則__時(shí)，該投資對(duì)該美國(guó)投資者不利。

A．美元貶值 B．英鎊貶值

C．英國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)利率上升 D．英國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)利率下跌

8、期貨公司的，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求． A：交易軟件 B：電腦軟件 C：殺毒軟件 D：結(jié)算軟件

9、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約時(shí)機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬。____應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。A：期貨公司 B：居間人

C：期貨業(yè)協(xié)會(huì) D：客戶

10、期貨市場(chǎng)的作用包括。

A：期貨市場(chǎng)的發(fā)展有助于現(xiàn)貨市場(chǎng)的完善 B：期貨市場(chǎng)的發(fā)展有利于企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

C：期貨市場(chǎng)的發(fā)展有利于國(guó)民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定，有助于政府的宏觀決策 D：期貨市場(chǎng)的發(fā)展有助于增強(qiáng)在國(guó)際價(jià)格形成中的主導(dǎo)權(quán)

11、下列__期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位是1元/噸。A．鋁 B．大豆 C．小麥 D．橡膠

12、期貨投資者保障基金是在導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金． A：期貨公司嚴(yán)重違法 B：期貨公司嚴(yán)重違規(guī) C：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制不力 D：期貨交易所嚴(yán)重違法違規(guī)

13、下列對(duì)公募期貨基金描述不正確的有__。

A．公募期貨基金從組織形式上看它和投資于股票債券的共同基金類似，往往采取公司型基金的組織形式

B．公募期貨基金通常在所有的管理期貨投資手段中具有最低的申購(gòu)起點(diǎn)，這一點(diǎn)使其可以被中小投資者所采用

C．公募期貨基金的投資回報(bào)率一般高于私募期貨基金

D．公募期貨基金在操作上比私募期貨基金和個(gè)人管理賬戶更為靈活，運(yùn)作成本較低

14、下列關(guān)于期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理必要性的說(shuō)法，正確的是。A：有效的風(fēng)險(xiǎn)管理是期貨市場(chǎng)充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)

B：有效的風(fēng)險(xiǎn)管理是減緩和消除期貨市場(chǎng)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活不良沖擊的需要 C：期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)具有不可防范性，因此沒(méi)有必要對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理 D：有效的風(fēng)險(xiǎn)管理是適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和全球化發(fā)展的需要

15、公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)． A：檢查期貨交易所財(cái)務(wù)

B：監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為 C：向股東大會(huì)會(huì)議提出提案

D：期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)

16、客戶開(kāi)戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存客戶的影像資料是。A：個(gè)人客戶頭部正面照 B：身份證正面掃描件

C：?jiǎn)挝豢蛻糸_(kāi)戶代理人頭部正面照 D：?jiǎn)挝豢蛻魻I(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)掃描件

17、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)管理試行辦法》，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括__。

A．流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例 B．資產(chǎn)負(fù)債率 C．凈資產(chǎn)

D．規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

18、某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是（）。

A．甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系 B．甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

C．甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢(qián) D．甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)

19、期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列（）申請(qǐng)材料。A．停業(yè)申請(qǐng)書(shū) B．停業(yè)決議文件

C．關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

20、榨油廠要利用大豆期貨進(jìn)行買(mǎi)入套期保值的情形有__。A．已簽訂大豆購(gòu)貨合同，確定了交易價(jià)格

B．三個(gè)月后將購(gòu)置一批大豆，擔(dān)心大豆價(jià)格上漲 C．庫(kù)存已滿無(wú)法購(gòu)進(jìn)大豆，擔(dān)心未來(lái)大豆價(jià)格上漲 D．大豆現(xiàn)貨價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于期貨價(jià)格

21、關(guān)于期貨交易的正確描述是__。A．期貨交易實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度 B．期貨交易以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式集中進(jìn)行 C．期貨交易的對(duì)象均為實(shí)物商品

D．期貨交易的目的在于買(mǎi)賣現(xiàn)貨商品

22、從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用無(wú)期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其__。A．停業(yè)整頓 B．罰款

C．吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證 D．警告

23、期貨公司會(huì)員為客戶開(kāi)設(shè)賬戶的基本程序有。A：風(fēng)險(xiǎn)揭示 B：簽署合同 C：繳納保證金 D：進(jìn)行期貨交易

24、當(dāng)買(mǎi)賣雙方均為新交易者，交易對(duì)雙方來(lái)說(shuō)均為開(kāi)新倉(cāng)時(shí)，持倉(cāng)量__。A．上升 B．下降 C．不變

D．先升后降

25、期貨從業(yè)人員的下列行為中，體現(xiàn)其嚴(yán)格自律、潔身自好的有__。

A．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有欺騙投資者行為時(shí)，為其保守秘密 B．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任時(shí)，及時(shí)向有關(guān)部門(mén)反映或舉報(bào)

C．期貨從業(yè)人員為了業(yè)務(wù)的發(fā)展可以暫時(shí)不顧投資者信譽(yù)

D．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)該及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告