第一篇：四川省期貨法律法規(guī)科目：刑法修正案考試試題

四川省期貨法律法規(guī)科目：刑法修正案考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個事最符合題意）

1、期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是（）或者其他經(jīng)濟(jì)組織。A．境內(nèi)企業(yè)法人 B．事業(yè)單位

C．境外企業(yè)法人 D．自然人

2、確定商品期貨合約交易單位的大小，主要應(yīng)當(dāng)考慮__。A．合約標(biāo)的物的市場規(guī)模 B．交易者的資金規(guī)模 C．期貨交易所大小

D．該商品現(xiàn)貨交易習(xí)慣

3、期貨交易所遇到下列__重大事項(xiàng)時，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報(bào)告。A．期貨交易重大資產(chǎn)置換

B．期貨交易所接到稅務(wù)部門要求其補(bǔ)稅并繳納滯納金的通知 C．期貨交易所工作人員工作上的重大失誤

D．期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上的訴訟

4、期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)放在上。A：可控風(fēng)險(xiǎn) B：政治風(fēng)險(xiǎn) C：政策性風(fēng)險(xiǎn) D：災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)

5、外匯期貨市場的操作實(shí)質(zhì)上是為現(xiàn)貨外匯資產(chǎn)“鎖定匯價(jià)”，消除或減少其受匯價(jià)上下波動的影響。A：投機(jī) B：套期保值 C：套利 D：遠(yuǎn)期

6、TC/RC處于高位意味著銅精礦____ A：供過于求 B：供不應(yīng)求 C：供需平衡 D：品位不好

7、某投資者在某期貨經(jīng)紀(jì)公司開戶，存入保證金20 萬元，按經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定，最低保證金比例為10%。該客戶買入100 手(假定每手10 噸)開倉大豆期貨合約，成交價(jià)為每噸2800 元，當(dāng)日該客戶又以每噸2850 的價(jià)格賣出40 手大豆期貨合約。當(dāng)日大豆結(jié)算價(jià)為每噸2840元。當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額為____ A：44000 B：73600 C：170400 D：117600

8、期貨公司制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案后，報(bào)__備案。A．中金所 B．中國證監(jiān)會

C．公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) D．中國期貨業(yè)協(xié)會

9、對基差作用酌理解不正確的有__。

A．基差的存在為人們的套期保值提供了可能 B．基差是套期保值者成功與否的關(guān)鍵 C．基差的存在是期貨價(jià)格的基礎(chǔ)

D．基差的存在是人們進(jìn)行套期保值的原因所在

10、期貨公司會員在開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)時應(yīng)當(dāng)履行__義務(wù)。A．向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn) B．嚴(yán)格驗(yàn)證投資者資金

C．測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識 D．介紹股指期貨法律法規(guī)

11、從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以（）。A．警告 B．公開譴責(zé) C．罰款 D．批評

12、上海期貨交易所的期貨結(jié)算部門是（）。A．附屬于期貨交易所的相對獨(dú)立機(jī)構(gòu)? B．交易所的內(nèi)部機(jī)構(gòu)? C．由幾家期貨交易所共同擁有? D．完全獨(dú)立于期貨交易所

13、凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+（）-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項(xiàng)。A．負(fù)債 B．流動負(fù)債 C．負(fù)債調(diào)整值 D．流動資產(chǎn)

14、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，__應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立董事。A．會員制交易所 B．公司制交易所 C．全面結(jié)算會員 D．期貨公司

15、某組股票現(xiàn)值100 萬元，預(yù)計(jì)隔2 個月可收到紅利1 萬元，當(dāng)時市場利率為12%，如買賣雙方就該組股票3 個月后轉(zhuǎn)讓簽訂遠(yuǎn)期合約，則凈持有成本和合理價(jià)格分別為____元。A：19900 元和1019900 元 B：20000 元和1020000 元 C：25000 元和1025000 元 D：30000 元和1030000 元

16、我國除中國金融期貨交易所外的三家期貨交易所均實(shí)行的是____ A：合作制 B：合伙制 C：公司制 D：會員制

17、套期保值效果與下列______關(guān)系最密切。A．目前期貨價(jià)格 B．期貨價(jià)格走勢 C．基差變動

D．現(xiàn)貨價(jià)格走勢 18、2007年，全球期貨(期權(quán))交易中，股指期貨(期權(quán))成交量所占的比重約為__。A．1% B．7% C．37% D．77%

19、當(dāng)KD低于20就應(yīng)該考慮__。A．買入 B．賣出 C．平倉 D．開倉 20、（）的風(fēng)險(xiǎn)主要包括管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。A：客戶 B：期貨公司 C：期貨交易所

D：中國期貨業(yè)協(xié)會

21、下列關(guān)于最小變動價(jià)位，正確的說法有__。A．較小的最小變動價(jià)位有利于市場流動性的增加 B．最小變動價(jià)位過大，會減少交易量 C．最小變動價(jià)位過大，會影響市場的活躍 D．最小變動價(jià)位過小，會使交易復(fù)雜化

22、下列屬于結(jié)算機(jī)構(gòu)的作用的是______。A．直接參與期貨交易 B．做出交易決策 C．擔(dān)保交易履約 D．管理交易所財(cái)務(wù)

23、當(dāng)市場情況如下圖所示時，下列說法正確的有（）。A．圖表明市場由反向市場轉(zhuǎn)向正向市場 B．此圖表明市場上基差走強(qiáng)

C．在t1時刻市場上現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格 D．在t2時刻市場上現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格

24、全面結(jié)算會員期貨公司、交易結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。A：自有資金 B：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C：非結(jié)算會員的保證金

D：非結(jié)算會員的銀行賬戶資金

25、客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，會員應(yīng)當(dāng)將收到的有價(jià)證券（）。A．在市場上回購 B．進(jìn)行公證 C．妥善保存

D．提交期貨交易所

二、多項(xiàng)選擇題（共25 題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 0.5 分）

1、技術(shù)分析的特點(diǎn)包括（）。A．量化指標(biāo) B．趨勢追逐 C．直觀現(xiàn)實(shí) D．根本原因

2、在我國鄭州商品交易所交易的商品期貨合約有__。A．豆粕期貨合約

B．優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥期貨合約 C．一號棉花期貨合約 D．玉米期貨合約

3、期貨市場的流動性風(fēng)險(xiǎn)可分為。A：流通量風(fēng)險(xiǎn) B：信用風(fēng)險(xiǎn) C：政策風(fēng)險(xiǎn) D：資金量風(fēng)險(xiǎn)

4、期貨交易所可以根據(jù)的需要，設(shè)立特別會員． A：交易 B：結(jié)算業(yè)務(wù) C：權(quán)限 D：程序

5、期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是__。A．執(zhí)行價(jià)格 B．權(quán)利金 C．到期時間 D．期權(quán)的價(jià)格

6、國際上期貨交易所聯(lián)網(wǎng)合并浪潮的原因是__。A．經(jīng)濟(jì)全球化 B．競爭日益激烈

C．場外交易發(fā)展迅猛

D．業(yè)務(wù)合作向資本合作轉(zhuǎn)移

7、在采用金字塔式買入方法時，以下操作不正確的有__。A．在現(xiàn)有持倉已盈利的情況下，才能增倉 B．持倉的增加應(yīng)漸次遞減 C．持倉的增加應(yīng)漸次增加 D．持倉的增加應(yīng)一次性遞減

8、期貨公司變更住所時應(yīng)向擬遷入地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的材料有__。A．變更住所的詳細(xì)計(jì)劃

B．?dāng)M變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明 C．妥善處理客戶保證金和持倉的報(bào)告 D．變更住所申請書

9、期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)

B．減緩和消除期貨市場和社會經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國際化發(fā)展的需要 D．保護(hù)投資者利益免受損失的需求

10、期貨公司的，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求． A：交易軟件 B：電腦軟件 C：殺毒軟件 D：結(jié)算軟件

11、下列關(guān)于期貨交易在衍生品交易中的作用的說法，正確的有__。A．期貨交易在衍生品交易中發(fā)揮著基礎(chǔ)性作用 B．其他衍生品的定價(jià)往往參照期貨價(jià)格進(jìn)行

C．貨市場轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的效果高于遠(yuǎn)期和互換等衍生品市場

D．其他衍生品市場在轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)時，往往要和期貨交易配套運(yùn)作

12、基差的變化可具體分為__等。A．在正向市場上基差走強(qiáng) B．在反向市場上基差走強(qiáng) C．在正向市場上基差走弱 D．在反向市場上基差走弱

13、期貨公司應(yīng)每年對營業(yè)部的經(jīng)營合規(guī)情況進(jìn)行1次以上的合規(guī)檢查，檢查內(nèi)容包括（）。

A．營業(yè)部崗位設(shè)置情況及人員資格情況 B．信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況 C．營業(yè)場所及設(shè)施合規(guī)情況

D．營業(yè)部負(fù)責(zé)人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況

14、下列有關(guān)交割違約的表述正確的是（）。

A．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單，構(gòu)成交割違約 B．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約 C．賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，買方期貨公司有權(quán)要求終止交割

D．買方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，賣方期貨公司有權(quán)要求買方期貨公司繼續(xù)交割

15、天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達(dá)成補(bǔ)充規(guī)定。某交易日，市場行情突變，笑天因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉，多造成損失一萬元。下列說法正確的是（）。A．如果天嘯期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元不承擔(dān)賠償責(zé)任

B．如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C．如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D．如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元最高承擔(dān)八千元的賠償責(zé)任

16、下列不屬于期貨投資基金監(jiān)管模式的是__。A．國家嚴(yán)格統(tǒng)一監(jiān)管模式 B．行業(yè)自律組織監(jiān)管模式 C．會員自律監(jiān)管模式 D．個人自律管理模式

17、當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定釆取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)． A：提高保證金 B：暫時停止交易

C：限制會員或者客戶的最小持倉量 D：調(diào)整漲跌停板幅度

18、總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時向報(bào)告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A：期貨公司股東大會 B：期貨公司董事長 C：期貨公司董事會

D：董事會常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會或者監(jiān)事會

19、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

A．向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果 B．拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果 C．一年內(nèi)累計(jì)兩次被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話 D．對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任

20、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)． A：公平B：獨(dú)立 C：審慎 D：及時

21、決定是否買空或賣空期貨合約的時候，交易者應(yīng)該事先為自己確定__，作好交易前的心理準(zhǔn)備。A．最高獲利目標(biāo) B．最低獲利目標(biāo)

C．所能承受的最大虧損限度 D．所能承受的最小虧損限度

22、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新__。A．從業(yè)資格注冊、考試成績等信息 B．從業(yè)資格注冊、減信記錄等信息 C．從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息 D．從業(yè)人員注冊、客戶服務(wù)等信息

23、依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列不具有申請期貨交易所會員資格的是。

A：上海期貨交易所副總經(jīng)理王某

B：芝加哥期貨交易所在我國設(shè)立的分支機(jī)構(gòu) C：某國有企業(yè)下設(shè)的進(jìn)出口公司 D：香港某期貨經(jīng)紀(jì)公司

24、期貨市場技術(shù)分析法的特點(diǎn)包括__。A．量化指標(biāo)特性

B．分析價(jià)格變動的根本原因 C．技術(shù)分析直觀現(xiàn)實(shí) D．趨勢追逐特性

25、下列關(guān)于期現(xiàn)套利的說法，正確的有__。A．期現(xiàn)套利同時涉及期貨市場和現(xiàn)貨市場 B．期現(xiàn)套利有助于期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格的趨同

C．若期貨價(jià)格高于現(xiàn)貨價(jià)格加持倉費(fèi)用，則可通過買入現(xiàn)貨賣出期貨進(jìn)行套利 D．商品期現(xiàn)套利最常見的就是買入期貨同時賣出現(xiàn)貨

第二篇：西藏2017年期貨法律法規(guī)科目：設(shè)立期貨交易所考試試題

西藏2017年期貨法律法規(guī)科目：設(shè)立期貨交易所考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）

1、某投資者購買面值為100000美元的1年期國債，年貼現(xiàn)率為6%，1年以后收回全部投資，則此投資者的收益率__貼現(xiàn)率。A．小于 B．等于 C．大于

D．小于或等于

2、期貨合約的價(jià)格形成方式有__。A．公開喊價(jià)方式 B．配對交易方式 C．連續(xù)競價(jià)方式

D．計(jì)算機(jī)撮合成交方式

3、下列有關(guān)商品需求量的決定因素的說法，錯誤的是__。A．商品價(jià)格越高，需求量就越小

B．互補(bǔ)商品中，一種商品價(jià)格的上升會引起另一種商品的需求量增加 C．收入增加導(dǎo)致對商品需求量的增加

D．預(yù)期某商品價(jià)格會上漲時，該商品的需求會增加

4、需求量和價(jià)格之所以呈反方向變化，是因?yàn)開___ A：替代效應(yīng)的作用 B：收入效應(yīng)的作用

C：上述兩種效用同時發(fā)生作用 D：以上均不正確

5、在正向市場中，下列____可以使得基差絕對值變大。A：現(xiàn)貨價(jià)格不變，期貨價(jià)格下跌 B：期貨價(jià)格上漲的幅度較現(xiàn)貨價(jià)格小 C：期貨價(jià)格上漲的幅度較現(xiàn)貨價(jià)格大 D：期貨價(jià)格下跌的幅度較現(xiàn)貨價(jià)格大

6、期貨中介機(jī)構(gòu)為期貨投資者服務(wù)，它連接__，在期貨市場中發(fā)揮著重要作用。A．期貨投資者 B．期貨交易所 C．期貨結(jié)算組織 D．期貨經(jīng)紀(jì)人

7、在美國期貨市場中，關(guān)于期貨傭金商(FCM)說法正確的有__。A．不可以獨(dú)立開發(fā)客戶 B．可以向客戶收取保證金 C．保存賬薄和交易記錄

D．必須維持最低凈資本要求 8、2007年，我國由于“豬藍(lán)耳”病的爆發(fā)，豬肉供應(yīng)偏緊，導(dǎo)致豬肉價(jià)格連續(xù)攀升，根據(jù)這一現(xiàn)象，可以認(rèn)為____ A：存在成本推動型通貨膨脹 B：存在需求拉上型通貨膨脹 C：存在混合型通貨膨脹

D：倘不能確定是否出現(xiàn)了通貨膨脹

9、當(dāng)__時，買入套期保值，可實(shí)現(xiàn)盈虧完全相抵，套期保值者得到完全保護(hù)。A．基差走強(qiáng)

B．市場由正向轉(zhuǎn)為反向 C．基差不變

D．市場由反向轉(zhuǎn)為正向

10、以下為虛值期權(quán)的有__。

A．執(zhí)行價(jià)格為300，市場價(jià)格為250的買入看跌期權(quán) B．執(zhí)行價(jià)格為250，市場價(jià)格為300的買入看漲期權(quán) C．執(zhí)行價(jià)格為250，市場價(jià)格為300的買入看跌期權(quán) D．執(zhí)行價(jià)格為300，市場價(jià)格為250的買入看漲期權(quán)

11、監(jiān)事會會議結(jié)束之日起日內(nèi)，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報(bào)告中國證監(jiān)會． A：10 B：20 C：30 D：40

12、下面對期貨基金的參與者描述正確的有__。

A．商品基金經(jīng)理負(fù)責(zé)選擇基金的發(fā)起方式，決定基金的投資方向 B．商品基金經(jīng)理負(fù)責(zé)對期貨投資基金進(jìn)行具體的交易操作

C．交易經(jīng)理幫助商品基金經(jīng)理挑選商品交易顧問，監(jiān)控商品交易顧問的活動 D．期貨傭金商負(fù)責(zé)執(zhí)行商品交易顧問的交易指令，并收取傭金

13、上海銅期貨市場某一合約的賣出價(jià)格為16510元/噸，買入價(jià)格為16500元/噸，前一成交價(jià)為16490/噸,那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為______元/噸。A．16505 B．16490 C．16500 D．16510

14、（）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。A．中國銀監(jiān)會 B．中國證監(jiān)會 C．期貨交易所 D．期貨業(yè)協(xié)會

15、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的期貨公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行（）制度。A．業(yè)務(wù)混合和資金分離 B．業(yè)務(wù)分離和資金分離 C．業(yè)務(wù)分離和資金混合 D．業(yè)務(wù)混合和資金混合

16、期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)（）的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見。A．公司 B．客戶 C．控股股東 D．中小股東

17、在多元線性回歸方程中，一般用來判斷方程的擬合程度 A：相關(guān)系數(shù) B：判定系數(shù)

C：調(diào)整的判定系數(shù) D：斜率

18、假定某期貨投資基金的預(yù)期收益率為8%，市場預(yù)期收益率為20%，無風(fēng)險(xiǎn)收益率為4%，這個期貨投資基金的貝塔系數(shù)為____ A：0、15 B：0、20 C：0、25 D：0、45

19、下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的說法錯誤的是（）。A．期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù) B．期貨公司不得從事經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C．期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保

D．期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外 20、期貨糾紛案件由____管轄。A：高級人民法院 B：中級人民法院 C：基層人民法院 D：仲裁委員會

21、下面對遠(yuǎn)期外匯交易表述正確的有__。

A．一般由銀行和其他金融機(jī)構(gòu)相互通過電話、傳真等方式達(dá)成 B．交易數(shù)量、期限、價(jià)格自由商定，比外匯期貨更加靈活 C．遠(yuǎn)期交易的價(jià)格具有公開性

D．遠(yuǎn)期交易的流動性低，且面臨對方違約風(fēng)險(xiǎn)

22、失業(yè)率是指勞動力人口中失業(yè)人數(shù)所占的百分比，勞動力人口是指年齡在____歲以上至法定退休年齡，且具有勞動能力的人的全體。A：18 B：16 C：20 D：22

23、又稱每日價(jià)格最大波動限制制度，即指期貨合約在一個交易日中的交易價(jià)格波動不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超過該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將視為無效報(bào)價(jià)。A：漲跌停板制度 B：保證金制度

C：當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度 D：持倉限額制度

24、某投機(jī)者決定做小麥期貨合約的投機(jī)交易，以1200元/噸買入1手合約。成交后立即下達(dá)一份止損單，價(jià)格定于1180元/噸。此后價(jià)格上升到1220元/噸，投機(jī)者決定下達(dá)一份新的止損指令，價(jià)格定于1215元/噸，若市價(jià)回落可以保證該投機(jī)者_(dá)_。

A．獲得15元/噸的利潤 B．損失10元/噸

C．獲得5元/噸的利潤 D．損失15元/噸

25、中央銀行在干預(yù)外匯市場的同時，采取其他金融政策工具與之配合，以改變因外匯干預(yù)而造成的貨幣供應(yīng)量的變化，這是沖銷式干預(yù)。它對匯率的影響是（）的。

A：比較大的 B：比較持久的 C：比較小的 D：比較迅猛的

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 0.5 分）

1、下列不屬于在上海期貨交易所交易的品種是（）。A．紅小豆 B．銅 C．鋅

D．天然橡膠

2、期貨交易所指定的交割倉庫不得有（）等行為。A．出具虛假倉單

B．違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品出庫 C．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D．違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

3、期貨公司交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)的辦理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持__原則。A．相同部門的不同人員分開辦理 B．不同部門和人員分開辦理 C．所有部門統(tǒng)一辦理

D．相同部門的人員統(tǒng)一辦理

4、境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同等有關(guān)部門制訂，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。A：國務(wù)院商務(wù)主管部門 B：國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C：銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D：外匯管理部門

5、影響商品價(jià)格的因素按照其對市場價(jià)格的影響幅度，時間長短，可以分為 A：由弱到強(qiáng)持續(xù)性顯著因素 B：由強(qiáng)到弱持續(xù)性顯著因素 C：非持續(xù)性顯著因素 D：非顯著性因素

6、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)． A：參加或者列席與其履職相關(guān)的會議 B：查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料 C：了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況

D：與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計(jì)、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話

7、證券公司介紹客戶開戶的，應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

A：證券公司的實(shí)際控制人 B：證券公司的母公司

C：證券公司的業(yè)務(wù)往來客戶 D：所有客戶

8、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向__備案。A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) B．中國期貨業(yè)協(xié)會

C．其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) D．期貨交易所

9、期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。

A．制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則 B．發(fā)布市場信息

C．為投資者的投資贏取收益 D．查處違規(guī)行為

10、以下關(guān)于在正向市場中進(jìn)行熊市套利，說法正確的有__。A．現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格 B．只要價(jià)差擴(kuò)大，就可獲利 C．只要價(jià)差縮小，就可獲利

D．遠(yuǎn)期合約價(jià)格相對于近期合約跌幅較小

11、關(guān)于期貨人員的從業(yè)資格注銷問題，下面描述正確的是（）。

A．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格

B．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格

C．機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格

D．機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由該機(jī)構(gòu)注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格

12、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照情況對資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。A：分類 B：非流動性 C：賬齡

D：可回收性

13、客戶向期貨公司下達(dá)交易指令的方式包括（）。A．書面 B．電話 C．互聯(lián)網(wǎng)

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式

14、有（）情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效。

A．沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的 B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

D．經(jīng)過反復(fù)向客戶宣傳而簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同

15、期貨合約的主要條款包括__。A．交易單位與合約價(jià)值 B．最小變動價(jià)位

C．每日價(jià)格最大波動限制 D．最后交易日

16、下列關(guān)于對沖基金的說法，正確的有__。A．又稱避險(xiǎn)基金，是指“風(fēng)險(xiǎn)對沖過的基金”

B．可以通過做多、做空以及進(jìn)行杠桿交易等方式，投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內(nèi)的資產(chǎn)品種

C．一般都是高風(fēng)險(xiǎn)的，沒有低風(fēng)險(xiǎn)對沖基金

D．經(jīng)常運(yùn)用對沖的辦法去抵消市場風(fēng)險(xiǎn)，鎖定套利機(jī)會

17、技術(shù)分析指標(biāo)MACD是由異同平均數(shù)和正負(fù)差兩部分組成，其中____ A：DEA是核心 B：EMA是核心 C：DIF是核心

D：(EMA-DE是核心

18、期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的措施有。A：行政拘留 B：監(jiān)視居住

C：通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

D：申請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

19、在即期外匯市場上處于多頭地位的人，為防止外幣的匯價(jià)下跌，一般應(yīng)采用____ A：多頭套期保值 B：空頭套期保值

C：外匯期貨投機(jī)保值 D：外匯期貨套利保值

20、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，下列人員或單位具有申請期貨交易所會員資格的有．

A：上海期貨交易所副總經(jīng)理甲 B：北京期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理乙 C：美國某企業(yè)下設(shè)的進(jìn)出口公司 D：深圳某期貨經(jīng)紀(jì)公司

21、客戶可以通過__向期貨經(jīng)紀(jì)公司下達(dá)交易指令。A．書面下單 B．電話下單 C．網(wǎng)絡(luò)下單

D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他方式

22、下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的說法錯誤的是____ A：期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù) B：期貨公司不得從事經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C：期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保

D：除法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定外，期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動

23、下列哪些RSI的取值范圍為賣出信號__ A．0-20 B．20-50 C．50-80 D．80-100

24、下列關(guān)于商品基金組織結(jié)構(gòu)的說法，正確的有（）。A．商品基金經(jīng)理負(fù)責(zé)選擇基金的發(fā)行方式和投資方向 B．商品交易顧問對商品投資基金進(jìn)行具體的交易操作 C．交易經(jīng)理負(fù)責(zé)幫助商品基金經(jīng)理選擇商品交易顧問 D．期貨傭金商代表客戶買賣期貨合約和商品期權(quán)

25、以下人員不具備申請成為期貨公司董事長的資格的是。A：甲，博士學(xué)歷，具有從事期貨業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)5年 B：乙，取得碩士學(xué)位，具有6年法律業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn) C：丙，大專學(xué)歷，具有12年期貨業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)

D：丁，大專學(xué)歷，曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)6年

第三篇：2015年下半年遼寧省期貨法律法規(guī)科目：設(shè)立期貨交易所考試試題

2015年下半年遼寧省期貨法律法規(guī)科目：設(shè)立期貨交易所

考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）

1、新加坡以____鞏固其國際金融中心地位。A：發(fā)展離岸金融衍生品和走聯(lián)合之路 B：發(fā)展本地區(qū)金融衍生品和走聯(lián)合之路 C：發(fā)展本地區(qū)和離岸金融衍生品

D：發(fā)展本地區(qū)和離岸金融衍生品以及走聯(lián)合之路

2、一個完整的期貨交易流程應(yīng)包括__ A．開戶與下單 B．競價(jià) C．結(jié)算 D．交割

3、在我國，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括__。A．代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算和交割 B．協(xié)助辦理開戶手續(xù)

C．提供期貨行情信息、交易設(shè)施

D．代期貨公司、客戶收付期貨保證金

4、在我國，依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理的機(jī)構(gòu)是____ A：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu) B：中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所 C：期貨交易所和中國證監(jiān)會

D：中國期貨業(yè)協(xié)會和中國證監(jiān)會

5、下列情形中，適合采取賣出套期保值策略的是__。

A．加工制造企業(yè)為了防止日后購進(jìn)原料時價(jià)格上漲的情況

B．供貨方已簽訂供貨合同，但尚未購進(jìn)貨源，擔(dān)心日后購進(jìn)貨源時價(jià)格上漲 C．需求方倉庫已滿，不能買入現(xiàn)貨，擔(dān)心日后購進(jìn)現(xiàn)貨時價(jià)格上漲 D．儲運(yùn)商手頭有庫存現(xiàn)貨尚未出售，擔(dān)心日后出售時價(jià)格下跌

6、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。A．3% B．5% C．7% D．15%

7、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備近（）年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。A．1 B．3 C．5 D．7

8、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。A．5% B．10% C．30% D．70%

9、沒有經(jīng)驗(yàn)的投資者很容易犯下重預(yù)測分析、輕風(fēng)險(xiǎn)管理的通病，也由此導(dǎo)致最終的失敗，如果從方法論角度看，正是違背了的要求 A：投資者對市場的認(rèn)識 B：投資分析方法的可靠性 C：投資策略的完整性 D：投資分析數(shù)據(jù)的性質(zhì)

10、確定商品期貨合約交易單位的大小，主要應(yīng)當(dāng)考慮__。A．合約標(biāo)的物的市場規(guī)模 B．交易者的資金規(guī)模 C．期貨交易所大小

D．該商品現(xiàn)貨交易習(xí)慣

11、由于業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，A期貨公司擬申請?jiān)O(shè)立一個營業(yè)部，根據(jù)規(guī)定，要想獲得批準(zhǔn)，該期貨公司應(yīng)當(dāng)滿足近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。A．6個月 B．12個月 C．1年 D．3年

12、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，下列說法中不正確的是（）。A．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

B．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最低的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

C．有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D．期貨公司計(jì)算凈資本時，可以將“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”等有助于增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力的負(fù)債項(xiàng)目加回

13、期貨交易應(yīng)當(dāng)采用（）方式或者經(jīng)批準(zhǔn)的其他方式。A．公開的集中交易 B．公開的分散交易 C．不公開的分散交易 D．不公開的集中交易

14、期貨價(jià)格具有對__進(jìn)行預(yù)期的功能。A．現(xiàn)貨供求關(guān)系 B．現(xiàn)貨價(jià)格變化 C．現(xiàn)貨定價(jià)

D．未來供求關(guān)系及其價(jià)格變化趨勢

15、期貨市場的組織結(jié)構(gòu)包括__。A．監(jiān)督機(jī)構(gòu) B．期貨交易所 C．期貨結(jié)算所 D．期貨經(jīng)紀(jì)公司 16、6月5日，某客戶在大連商品交易所開倉賣出大豆期貨合約40手，成交價(jià)為2220元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)為2230元/噸，交易保證金比例為5%。則該客戶當(dāng)天須繳納的交易保證金為（）元。A．44 600 B．22 200 C．44 400 D．22 300

17、證券公司不得接受（）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。A．其全資擁有的期貨公司 B．其控股的期貨公司

C．與證券公司受同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司 D．非A、B、C選項(xiàng)中的期貨公司

18、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交相關(guān)申請材料，其中不包括． A：介紹業(yè)務(wù)資格申請書

B：董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應(yīng)提供股東會或者股東大會的決議 C：凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說明

D：全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前6個月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

19、不管現(xiàn)貨市場上實(shí)際價(jià)格是多少，只要套期保值者與現(xiàn)貨交易的對方協(xié)商得到的基差，正好等于開始做套期保值時的基差，就能實(shí)現(xiàn)。A：套利

B：完全套期保值 C：凈贏利 D：凈虧損

20、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A．中國保監(jiān)會 B．中國銀監(jiān)會 C．中國證監(jiān)會 D．中國人民銀行

21、__是指因信息系統(tǒng)故障或內(nèi)部控制方面的缺陷導(dǎo)致意外損失的可能性。A．法律風(fēng)險(xiǎn) B．信用風(fēng)險(xiǎn) C．流動性風(fēng)險(xiǎn) D．操作風(fēng)險(xiǎn)

22、對基差作用酌理解不正確的有__。A．基差的存在為人們的套期保值提供了可能 B．基差是套期保值者成功與否的關(guān)鍵 C．基差的存在是期貨價(jià)格的基礎(chǔ)

D．基差的存在是人們進(jìn)行套期保值的原因所在

23、在正向市場中，不同交割月份合約之間價(jià)差縮小的主要表現(xiàn)形式包括__。A．近期月份合約價(jià)格上漲，遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格下跌

B．近期月份合約價(jià)格上漲，遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格以較小幅度上漲 C．近期月份合約價(jià)格下跌，遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格以較大幅度下跌 D．近期月份合約價(jià)格上漲，遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格不變

24、全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場情況調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)． A：傭金 B：準(zhǔn)備金 C：儲備金 D：保證金

25、期貨交易投機(jī)者的目的是。A：獲得風(fēng)險(xiǎn)收益 B：獲得實(shí)物

C：轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

D：讓渡商品的所有權(quán)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 0.5 分）

1、全球鋁土礦儲量大的國家有__等。A．澳大利亞 B．幾內(nèi)亞 C．巴西 D．匈牙利

2、持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東必須具備的條件包括（）。A．實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣5000萬元

B．近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰 C．持續(xù)經(jīng)營2個以上完整會計(jì)，在最近2個會計(jì)盈利 D．凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%

3、下列選項(xiàng)中，屬于編制股票指數(shù)采用的計(jì)算方法的是__。A．指數(shù)法 B．幾何平均法 C．加權(quán)平均法 D．算術(shù)平均法

4、期貨公司的以下人員未取得中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)核準(zhǔn)的任職資格，不能任職。A：董事

B：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 C：監(jiān)事

D：技術(shù)部負(fù)責(zé)人

5、期貨從業(yè)人員的下列行為中，體現(xiàn)其嚴(yán)格自律、潔身自好的有__。

A．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)有欺騙投資者行為時，為其保守秘密 B．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對市場嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任時，及時向有關(guān)部門反映或舉報(bào)

C．期貨從業(yè)人員為了業(yè)務(wù)的發(fā)展可以暫時不顧投資者信譽(yù)

D．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時，應(yīng)該及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告

6、期貨市場對某大豆生產(chǎn)者的影響可能體現(xiàn)在__。

A．該生產(chǎn)者在期貨市場上開展套期保值業(yè)務(wù)，以鎖定大豆的生產(chǎn)成本 B．該生產(chǎn)者參考期貨交易所的大豆期貨價(jià)格安排大豆生產(chǎn)，確定種植面積 C．該生產(chǎn)者發(fā)現(xiàn)去年現(xiàn)貨市場需求量大，決定今年擴(kuò)大生產(chǎn) D．為達(dá)到更高的交割品級，該生產(chǎn)者努力提高大豆的質(zhì)量

7、下列債務(wù)憑證中不屬于商業(yè)信用的是__。A．商業(yè)本票 B．商業(yè)匯票 C．國債

D．銀行存單

8、期權(quán)價(jià)格是指____ A：期權(quán)成交時標(biāo)的資產(chǎn)的市場價(jià)格 B：買方行權(quán)時標(biāo)的資產(chǎn)的市場價(jià)格 C：買進(jìn)期權(quán)合約時所支付的權(quán)利金 D：期權(quán)成交時約定的標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格

9、下列關(guān)于投機(jī)交易的說法，正確的有__。

A．違背市場規(guī)律進(jìn)行操作的投機(jī)不能減緩價(jià)格波動

B．當(dāng)期貨市場供過于求時，投機(jī)者低價(jià)買進(jìn)合約使得期貨價(jià)格上漲，供求趨于平衡

C．當(dāng)期貨市場供過于求時，投機(jī)者高價(jià)賣出合約使得期貨價(jià)格下跌，供求趨于平衡

D．操縱市場的投機(jī)行為能減緩價(jià)格波動

10、若某投資者預(yù)測5月份大豆期貨合約價(jià)格將上升，故買入1手(1手=10噸)大豆期貨合約，成交價(jià)格為4000元/噸，而此后市場上的5月份大豆期貨合約價(jià)格下降到3 980元/噸，該投資者再買入1手該合約，那么當(dāng)該合約價(jià)格回升到__時，該投資者是獲利的。A．3 985元/噸 B．3 995元/噸 C．4 005元/噸 D．4 015元/噸

11、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行的職責(zé)有（）。A．依法行使期貨市場審批權(quán) B．監(jiān)督期貨交易品種

C．監(jiān)督期貨公司、期貨交易所 D．制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)

12、會員制期貨交易所會員的基本權(quán)利有（）。A．參加會員大會

B．行使表決權(quán)、申訴權(quán)

C．聯(lián)名提議召開臨時會員大會 D．在期貨交易所進(jìn)行期貨交易

13、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場的（）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。A．公正 B．公開 C．效率 D．公平

14、下列關(guān)于限價(jià)指令的說法正確的有______。A．必須按限定價(jià)格或更好的價(jià)格成交 B．下達(dá)指令時，客戶必須指明具體價(jià)位 C．成交速度慢

D．可以有效鎖定利潤

15、當(dāng)某品種某月份合約按結(jié)算價(jià)計(jì)算的價(jià)格變化，連續(xù)若干個交易日的累積漲跌幅度達(dá)到一定程度時，交易所可以采取的措施有__。A．對全部會員雙邊提高交易保證金 B．對全部會員單邊提高交易保證金

C．對部分會員不同比例地提高交易保證金 D．對部分會員同比例地提高交易保證金

16、下列屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的交易主體的是（）。A．甲為個體工商戶

B．乙為某家庭聯(lián)產(chǎn)承包戶 C．丙為某上市公司 D．丁為某國有公司

17、在指令種類上，套利者可以選擇。A：市價(jià)指令 B：限價(jià)指令 C：止損指令 D：新價(jià)值令

18、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列屬于期貨從業(yè)人員的有__。A．期貨公司的管理人員和專業(yè)人員

B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

C．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

19、公司制期貨交易所董事會對股東大會負(fù)責(zé)，對其職權(quán)表述錯誤的是（）。A．召集股東大會會議，并向股東大會報(bào)告工作 B．審批期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案 C．審批期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案 D．監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會和董事會決議的情況

20、__必須在高度組織化的期貨交易所內(nèi)以公開競價(jià)的方式進(jìn)行。A．期貨交易 B．現(xiàn)貨交易 C．遠(yuǎn)期交易 D．商品交易

21、__是期貨市場風(fēng)險(xiǎn)控制最根本、最重要的制度。A．雙向交易和對沖機(jī)制 B．信息公開制度 C．保證金制度 D．漲跌停板制度

22、下列人員中，應(yīng)當(dāng)對期貨公司的報(bào)告簽署確認(rèn)意見的有__。A．期貨公司董事 B．高級管理人員 C．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D．人力資源負(fù)責(zé)人

23、商品期貨主要包括。A：農(nóng)產(chǎn)品期貨 B：金屬期貨 C：能源期貨 D：利率期貨

24、技術(shù)分析一般對__進(jìn)行分析。A．持倉量 B．需求量 C．交易量 D．價(jià)格

25、價(jià)格形態(tài)的主要類型有__。A．持續(xù)整理形態(tài) B．持續(xù)突破形態(tài) C．反轉(zhuǎn)整理形態(tài) D．反轉(zhuǎn)突破形態(tài)

第四篇：2015年陜西省期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法試題

2015年陜西省期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法試

題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）

1、下列關(guān)于期貨品種發(fā)展的表述中，說法不正確的是。A：商品期貨是指標(biāo)的物為實(shí)物商品的期貨合約

B：最早的金屬期貨誕生于美國，英國金屬期貨的出現(xiàn)晚于美國 C：金融期貨源于金融自由化進(jìn)程中金融產(chǎn)品規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的需求 D：金融期貨經(jīng)歷了外匯期貨—利率期貨—股指期貨的發(fā)展歷程

2、期貨公司的主要風(fēng)險(xiǎn)源有__。A．對客戶執(zhí)行嚴(yán)格的保證金制度 B．期貨公司自身管理不當(dāng)

C．客戶因所有權(quán)變動而不能履約 D．期貨公司之間的惡性競爭

3、期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合凈資本不得低于人民幣的標(biāo)準(zhǔn)。A：1500萬元 B：3000萬元 C：5000萬元 D：1億元

4、關(guān)于移動平均線，說法錯誤的是______。

A．移動平均線的曲線與趨勢線方向保持一致，不輕易改變 B．移動平均線的行動往往提前于大趨勢變化

C．移動平均線無論是向上或是向下突破，價(jià)格都有繼續(xù)向突破方向走的意愿 D．移動平均線起到支撐線和壓力線的作用

5、__負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。A．期貨交易所

B．中國證監(jiān)會和財(cái)政部 C．中國證監(jiān)會 D．財(cái)政部

6、目前，下列不是上海期貨交易所交易品種的是。A：銅、鋁、鋅

B：天然橡膠、燃料油 C：黃金 D：棕櫚油

7、按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，期貨公司在開戶環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)完成的工作有__。

A．向投資者全面客觀介紹股指期貨法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征 B．向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn) C．測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識

D．審核投資者開戶申請材料，審核評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

8、某期貨交易所與期貨公司達(dá)成協(xié)議，允許該期貨公司進(jìn)行透支交易，并分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。后該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔(dān)說法正確的是（）。

A．由期貨公司自行承擔(dān)

B．由期貨交易所承擔(dān)全部的賠償責(zé)任 C．由期貨交易所承擔(dān)次要的賠償責(zé)任 D．由期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

9、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。A．3% B．5% C．7% D．15%

10、持倉量增加，價(jià)格下跌，表示新賣方在大量建倉空頭，近期價(jià)格______。A．無法判斷 B．可能轉(zhuǎn)升 C．繼續(xù)上升 D．繼續(xù)下跌

11、我國的期貨交易必須在（）內(nèi)進(jìn)行。A．期貨交易所 B．商品交易市場 C．商品產(chǎn)地

D．買賣雙方約定的場所

12、關(guān)于大連商品交易所的黃大豆1號期貨合約，以下表述正確的有__。A．每日價(jià)格最大波動限制為上一交易日結(jié)算價(jià)的±4% B．最后交易日為合約月份第15個交易日

C．最后交割日為最后交易日后第7日(遇法定節(jié)假日順延)D．交易手續(xù)費(fèi)為3元/手

13、按照交易標(biāo)的期貨可以劃分為商品期貨和金融期貨，以下屬于金融期貨的是__。

A．農(nóng)產(chǎn)品期貨 B．有色金屬期貨 C．能源期貨 D．國債期貨

14、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或客戶資金歸個人使用或借貸給他人，數(shù)額較大，超過3個月未還的，構(gòu)成（）。A．盜竊罪 B．挪用資金罪 C．職務(wù)侵占罪 D．貪污罪

15、投資者保證金賬戶可用資金余額以____作為計(jì)算依據(jù).A：銀行對賬單余額

B：期貨交易所的保證金標(biāo)準(zhǔn) C：第三方出具的證明

D：期貨公司會員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

16、在（）的情況下，買入套期保值者可以得到完全保護(hù)并有盈余。A．基差從-20元/噸變?yōu)?30元/噸 B．基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸 C．基差從-40元/噸變?yōu)?30元/噸 D．基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸

17、__是投機(jī)者用來限制損失、滾動利潤的有力工具。A．套期保值指令 B．止損指令 C．取消指令 D．市價(jià)指令

18、以下對蝶式套利原理和主要特征的描述正確的有__。A．實(shí)質(zhì)上是同種商品跨交割月份的套利活動 B．由兩個方向相反的跨期套利組成

C．蝶式套利必須同時下達(dá)三個買空/賣空/買空的指令 D．風(fēng)險(xiǎn)和利潤都很大

19、某人正在等待著某項(xiàng)工作，這種情況可歸于____ A：就業(yè) B：失業(yè) C：非勞動力 D：就業(yè)不足

20、下列關(guān)于非結(jié)算會員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述，錯誤的是__。

A．全面結(jié)算會員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán) B．非結(jié)算會員保證金不足、無法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任

C．全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)其非結(jié)算會員的違約責(zé)任

D．非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任

21、負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。

A：期貨交易所 B：會員大會 C：中國證監(jiān)會 D：財(cái)政部

22、正向市場牛市套利的操作規(guī)則是______。A．買入丘期合約，同時賣出遠(yuǎn)期合約 B．賣出近期合約，同時買入遠(yuǎn)期合約 C．買入近期合約 D．賣出遠(yuǎn)期合約

23、每日結(jié)算完畢后，會員的結(jié)算準(zhǔn)備金（）時，該結(jié)算結(jié)果即視為交易所向會員發(fā)出的追加保證金通知。A．低于最低余額? B．高于最低余額? C．等于最低余額? D．為零

24、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有資格。A：中國法人 B：企業(yè)法人 C：事業(yè)法人 D：公司法人

25、下列關(guān)于交易手續(xù)費(fèi)的說法，正確的有__。

A．交易手續(xù)費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)，不同的期貨交易所有不同的規(guī)定 B．交易手續(xù)費(fèi)的高低對市場流動性有一定影響 C．交易手續(xù)費(fèi)過高，會擴(kuò)大無風(fēng)險(xiǎn)套利區(qū)間 D．交易手續(xù)費(fèi)過高，會降低市場的交易量

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 0.5 分）

1、以下關(guān)于期貨交易所指定交割倉庫所需考慮的因素有__。A．指定交割倉庫所在地區(qū)的消費(fèi)集中程度 B．指定交割倉庫儲存條件 C．指定交割倉庫運(yùn)輸條件

D．指定交割倉庫所在地區(qū)的生產(chǎn)集中程度

2、我國期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請從事期貨（）業(yè)務(wù)。A．投資基金 B． 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C． 咨詢、培訓(xùn) D．自營

3、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)視情況采取的措施有（）。

A．向公司出具警示函，并抄送全體股東 B．對公司管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話

C．要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時，至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時報(bào)告

D．責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告

4、世界上影響范圍較大、具有代表性的股票指數(shù)是__。A．滬深300指數(shù) B．香港恒生指數(shù)

C．道瓊斯平均價(jià)格指數(shù) D．標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)

5、下列__期貨合約的最小變動價(jià)位是1元/噸。A．鋁 B．大豆 C．小麥 D．橡膠

6、期貨投資基金的投資策略包括__。A．多CTA投資策略和單CTA投資策略 B．技術(shù)分析投資策略和基本分析投資策略 C．分散型投資策略和集中型投資策略 D．短期、中期策略和長期型投資策略

7、在我國，任何單位或者個人不得使用（）進(jìn)行期貨交易。A．信貸資金 B． 財(cái)政資金 C．自有資金 D．銀行資金

8、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將下列事項(xiàng)記人期貨公司及期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官誠信檔案。

A：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績

B：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施 C：工作期間的履職情況

D：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)

9、圖5-1中關(guān)于K線圖基本要素的標(biāo)注，不正確的是（）。A．圖中表示的是陽線 B．①為最高價(jià) C．②為開盤價(jià) D．③為開盤價(jià)

10、下列關(guān)于期貨公司的表述正確的有（）。

A．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度

B．期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模或者作出向股東分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測試

C．期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)

D．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定編制、報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

11、事件驅(qū)動策略包括 A：兼并套利 B：固定收益套利 C：困境投資

D：特殊境況投資

12、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合（）條件。A．申請日前3個月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) B．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度 C．具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

D．中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

13、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時公布。A．周報(bào)表 B．月報(bào)表 C．季度報(bào)表 D．年報(bào)表

14、期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時，應(yīng)當(dāng)依照誠實(shí)信用原則履行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)告知義務(wù)，否則，對于客戶在交易中的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。下列選項(xiàng)中，未履行風(fēng)險(xiǎn)告知義務(wù)的期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶在交易中的損失的是（）。A．甲期貨公司舉證證明期貨交易有風(fēng)險(xiǎn)，在交易中出現(xiàn)損失是正常情況 B．乙期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免 C．丙期貨公司認(rèn)為客戶已經(jīng)知道風(fēng)險(xiǎn)，沒必要告知 D．丁期貨公司舉證證明客戶已有期貨交易經(jīng)歷

15、期貨投資基金的類型有__。A．公募期貨基金 B．私募期貨基金

C．個人管理期貨賬戶 D．集體管理期貨賬戶

16、我國對某一受災(zāi)國進(jìn)行了無償援助和捐贈，在我國的國際收支平衡表中，這筆款項(xiàng)應(yīng)計(jì)入____ A：平衡項(xiàng)目 B：經(jīng)常項(xiàng)目 C：資本項(xiàng)目 D：貨幣項(xiàng)目

17、目前全世界最主要的大豆生產(chǎn)國分別是 A：美國 B：巴西 C：阿根廷 D：中國

18、期貨公司會員的客戶管理和服務(wù)制度的核心是__。A．了解客戶 B．貼近客戶 C．分類管理 D．集中管理

19、期貨公司可以采取以下（）形式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A．月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 B．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 C．按周報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 D．按日報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

20、關(guān)于對股指期貨投資者的誠信狀況評估，下列說法正確的是__。

A．期貨公司會員應(yīng)當(dāng)通過中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫，查詢投資者相關(guān)信息

B．投資者只能提供近兩個月內(nèi)的中國人民銀行征信中心個人信用報(bào)告作為誠信記錄的證明

C．投資者可以提供近兩個月內(nèi)的中國人民銀行征信中心個人信用報(bào)告或者其他信用證明文件作為誠信記錄的證明

D．期貨公司會員應(yīng)當(dāng)通過多種渠道了解投資者誠信信息，結(jié)合投資者個人信用報(bào)告等信用證明文件和中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進(jìn)行綜合評估

21、客戶可以采用______來防范期貨市場風(fēng)險(xiǎn)。A．充分了解和認(rèn)識期貨交易的基本特點(diǎn) B．慎重選擇期貨公司

C．制定正確的投資戰(zhàn)略，將風(fēng)險(xiǎn)控制在自己可以承受的范圍內(nèi) D．規(guī)范自身行為，提高風(fēng)險(xiǎn)意識和心理承受能力

22、某客戶的保證金不足時，該客戶可采取的措施有__。A．追加保證金 B．自行平倉 C．持續(xù)建倉

D．向期貨公司申請?zhí)峁?dān)保

23、以下情形中，構(gòu)成操縱證券、期貨交易的有__。

A．編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場 B．在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量

C．與他人串通，以事先約定的時間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量

D．單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢，持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量

24、關(guān)于期貨公司次級債務(wù)的說法，正確的有。

A：期貨公司借入次級債務(wù)的，不可以將所借人的次級債務(wù)計(jì)人凈資本

B：期貨公司借入次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計(jì)入凈資本

C：期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借人的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款，可以在計(jì)算凈資本時將所借入的長期借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計(jì)人流動負(fù)債 D：期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款，可以在計(jì)算凈資本時將所借入的長期借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計(jì)人凈資本

25、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括（）。A．現(xiàn)金流量監(jiān)控表 B．凈資本計(jì)算表

C．資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表 D．客戶分離資產(chǎn)報(bào)表

第五篇：廣西期貨法律法規(guī)科目：業(yè)務(wù)試題

廣西期貨法律法規(guī)科目：業(yè)務(wù)試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）

1、下列關(guān)于集合競價(jià)的說法正確的有__。A．集合競價(jià)遵循最大成交量原則

B．高于集合競價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的買入申報(bào)全部成交 C．低于集合競價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交

D．等于集合競價(jià)產(chǎn)生價(jià)格的買入和賣出申報(bào)不能成交

2、芝加哥期貨交易所(CBOT)，成立于__年。A．1845 B．1848 C．1853 D．1855

3、目前最主要、最典型的金融期貨交易品種有__。A．貴金屬期貨 B．外匯期貨 C．利率期貨

D．股票價(jià)格指數(shù)期貨

4、市場交易方式經(jīng)歷了的發(fā)展過程。

A：由即期現(xiàn)貨交易到遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易，再到期貨交易 B：由遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易到期貨交易，再到現(xiàn)貨交易 C：期貨交易到即期現(xiàn)貨交易，再到遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易 D：由即期現(xiàn)貨交易到期貨交易，再遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易

5、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的，應(yīng)當(dāng)__。A．及時向期貨公司住所地公安部門報(bào)告 B．及時向期貨公司總經(jīng)理報(bào)告 C．立即向期貨交易所報(bào)告

D．立即向公司住所地中國證監(jiān)會振出機(jī)構(gòu)報(bào)告

6、期貨公司可以委托經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)從事。A：自營業(yè)務(wù) B：管理業(yè)務(wù) C：外包業(yè)務(wù)

D：中間介紹業(yè)務(wù)

7、（）對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B．國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C．國務(wù)院商務(wù)主管部門

D．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

8、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其。A：繳納罰款 B：停業(yè)整頓

C：禁止轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)

D：轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

9、預(yù)期A貨幣對美元貶值，B貨幣對美元升值，則賣出A貨幣期貨合約，買入B貨幣期貨合約的交易是。A：跨市場套利 B：跨幣種套利 C：跨月套利

D：套期保值交易

10、非結(jié)算會員客戶的持倉達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)通過非結(jié)算會員向（）報(bào)告。A．證監(jiān)會 B．期貨公司 C．期貨交易所 D．銀行

11、下列指令中，鄭州商品交易所采用而大連商品交易所和上海期貨交易所沒有采用的是__。A．限價(jià)指令 B．市價(jià)指令 C．套利指令 D．止損指令

12、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該符合__風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A．凈資本不低于12億元 B．流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150% C．對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

D．凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%

13、一般而言，在（）等情況下，要進(jìn)行大戶報(bào)告。

A．會員某品種持倉合約的套期保值頭寸達(dá)到期貨交易所對其規(guī)定的套期保值頭寸持倉限量80%以上

B．會員某品種持倉合約的投機(jī)頭寸達(dá)到期貨交易所對其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉限量80%以上

C．客戶某品種持倉合約的套期保值頭寸達(dá)到期貨交易所對其規(guī)定的套期保值頭寸持倉限量80%以上

D．客戶某品種持倉合約的投機(jī)頭寸達(dá)到期貨交易所對其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉限量80%以上

14、商品期貨持有成本所體現(xiàn)的實(shí)質(zhì)是期貨價(jià)格形成中的____ A：貨幣價(jià)值 B：現(xiàn)時價(jià)值 C：歷史價(jià)值 D：時間價(jià)值

15、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣萬元。A：3000 B：2000 C：4000 D：1000

16、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制訂，報(bào)核準(zhǔn)。A：中國銀監(jiān)會

B：中國銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) C：中國證監(jiān)會

D：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

17、（）的交易對象主要是標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約。A．期貨交易 B．現(xiàn)貨交易 C．遠(yuǎn)期交易 D．期權(quán)交易

18、下列期貨合約中，在大連商品交易所上市交易的有__。A．黃大豆2號合約 B．玉米合約

C．優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥合約 D．棉花合約

19、申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位 B．通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

C．具有從事法律、會計(jì)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)

D．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

20、期貨合同當(dāng)事人可以根據(jù)雙方的自由意志約定雙方的違約責(zé)任，但是該約定不得違反（）。

A．法律和行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定 B．部門規(guī)章的強(qiáng)制性規(guī)定 C．地方性法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定 D．司法解釋的強(qiáng)制性規(guī)定

21、套期保值有效性越接近______，代表套期保值有效性就越高。A．0 B．50% C．-100% D．100%

22、通過期貨交易形成的價(jià)格的特點(diǎn)有__。A．公開性 B．權(quán)威性 C．預(yù)期性 D．周期性

23、下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金制度的說法，正確的有__。

A．結(jié)算擔(dān)保金制度是指由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險(xiǎn)的共同擔(dān)保資金

B．結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動結(jié)算擔(dān)保金

C．期貨交易所可以直接調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金的標(biāo)準(zhǔn)，調(diào)整后向監(jiān)管部門備案 D．實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所以結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金代為承擔(dān)會員的違約責(zé)任后，由此取得對違約會員的相應(yīng)追償權(quán)

24、期貨公司應(yīng)當(dāng)深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹__，測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識。A．股指期貨法規(guī) B．股指期貨業(yè)務(wù)規(guī)則 C．股指期貨的產(chǎn)品特征 D．期貨交易技術(shù)分析方法

25、下列機(jī)構(gòu)中，不屬于期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)的是。A：政府管理 B：行業(yè)管理 C：交易所管理 D：客戶自律管理

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 0.5 分）

1、在規(guī)定交割期限內(nèi)，出現(xiàn)（）等情形時，構(gòu)成交割違約。A．賣方未解付貨款 B．買方未解付貨款

C．賣方未交付有效標(biāo)準(zhǔn)倉單 D．買方未交付有效標(biāo)準(zhǔn)倉單

2、期貨從業(yè)人員的下列行為中，體現(xiàn)其嚴(yán)格自律、潔身自好的有__。

A．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)有欺騙投資者行為時，為其保守秘密 B．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對市場嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任時，及時向有關(guān)部門反映或舉報(bào)

C．期貨從業(yè)人員為了業(yè)務(wù)的發(fā)展可以暫時不顧投資者的信譽(yù)

D．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時，應(yīng)當(dāng)及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告

3、下列關(guān)子套期保值的說法，正確的有__。

A．套期保值需要在期貨和現(xiàn)貨兩個市場進(jìn)行方向相反的交易 B．套期保值一定是用期貨市場的盈利來彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場的虧損

C．套期保值在期貨市場和現(xiàn)貨市場之間建立起一種盈虧沖抵的機(jī)制 D．套期保值可以鎖定成本、穩(wěn)定收益

4、期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中，應(yīng)充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的． A：性質(zhì) B：涉及金額 C：進(jìn)展情況 D：形成原因

5、日本非屬金融商品的期貨交易管理法源為 A：金融期貨交易法 B：證交法

C：商品交易法 D：以上皆非

6、股票期貨的優(yōu)點(diǎn)是。A：交易費(fèi)用低廉 B：沽空股票便捷 C：杠桿效應(yīng)

D：能進(jìn)行單一股票的套利策略

7、__有權(quán)解釋《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》。A．中國證監(jiān)會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．中金所 D．國務(wù)院

8、下列屬于短期利率期貨的有__。

A．一年以內(nèi)的各種期限的商業(yè)票據(jù)期貨 B．一年以內(nèi)的國庫券期貨

C．一年以內(nèi)的歐洲美元定期存款期貨 D．3個月期歐洲銀行間歐元利率期貨

9、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其__的保證金。A．客戶

B．特別結(jié)算會員期貨公司 C．期貨交易所 D．非結(jié)算會員

10、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，下列屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的有__。

A．凈資本及凈資本與凈資產(chǎn)的比例 B．流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例 C．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

D．規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

11、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送__的相關(guān)信息。A．非結(jié)算會員 B．非結(jié)算會員客戶 C．全面結(jié)算會員

D．全面結(jié)算會員客戶

12、下列各種因素中，會導(dǎo)致大豆需求曲線向左下方移動的是____ A：大豆價(jià)格的上升

B：豆油和豆粕價(jià)格的下降 C：消費(fèi)者可支配收入的上升

D：老年人對豆?jié){飲料偏好的增加

13、（）反映當(dāng)前價(jià)格對N天市場平均價(jià)格的偏離程度。A．市場資金總量變動率 B．市場資金集中度 C．現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率 D．期貨價(jià)格變動率

14、某投機(jī)者預(yù)測6月份大豆期貨合約會下跌，于是他以2 565元／噸的價(jià)格賣出3手(1手=10噸)大豆6月合約。此后合約價(jià)格下跌到2 530元／噸，他又以此價(jià)格賣出2手6月大豆合約。之后價(jià)格繼續(xù)下跌至2 500元／噸，他再以此價(jià)格賣出1手6月大豆合約。若后來價(jià)格上漲到了2 545元／噸，該投機(jī)者將頭寸全部平倉，則該筆投資的盈虧狀況為。A：虧損150元 B：盈利150元 C：虧損50元 D：盈利50元

15、對期貨業(yè)實(shí)行分類監(jiān)管的原因是__。

A．實(shí)施分類監(jiān)管是合理配置期貨監(jiān)管資源的必然要求 B．實(shí)施分類監(jiān)管是完善主體自我約束機(jī)制的有效手段

C．借鑒國際上金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”模式，以提高監(jiān)管的有效性 D．通過差異化監(jiān)管實(shí)現(xiàn)期貨公司的差異化發(fā)展

16、期貨公司實(shí)際控制人出現(xiàn)下列（）情形之一的，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。A．質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán) B．被撤銷 C．變更名稱

D．涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營，被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施

17、期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下資金，人民法院不予支持的是。

A：期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金 B：期貨交易所得自有資金 C：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D：期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券

18、不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易時，應(yīng)當(dāng)（）。A．返還客戶交納的傭金 B．返還客戶保證金 C．交易結(jié)果由客戶承擔(dān)

D．交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)

19、下列人員中，應(yīng)當(dāng)對期貨公司的月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見的有（）。A．期貨公司董事

B．經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人 C．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 D．法定代表人

20、在期貨交易中，關(guān)于買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，下列說法正確的是（）。

A．買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)提出異議 B．買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán) C．買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為無異議 D．買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為有異議

21、以下指標(biāo)預(yù)測市場將出現(xiàn)底部，可以考慮建倉的有__。A．K線從下方3次穿越D線 B．D線從下方穿越2次K線

C．負(fù)值的DIF向下穿越負(fù)值的DEA D．正值的DIF向下穿越正值的DEA

22、對于取得實(shí)行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查__。

A．是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并有效執(zhí)行

B．是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益 C．是否存在非法委托或者超范圍委托中間業(yè)務(wù)等情形

D．是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

23、持續(xù)整理三角形形態(tài)主要分為__。A．反轉(zhuǎn)三角形 B．斜三角形 C．正三角形 D．直角三角形

24、依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)是． A：中國期貨保證金監(jiān)控中心 B：中國證監(jiān)會

C：中國期貨業(yè)協(xié)會 D：期貨交易所

25、證券公司與期貨公司委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案． A：簽訂 B：續(xù)簽 C：變更 D：終止