第一篇：2012年期貨考試法律法規附件

期貨營業部管理規定（試行）2012年 5月 1日施行

第一章 總 則

第一條 為規范期貨公司營業部（以下簡稱營業部）的經營活動，加強對營業部的監督管理，根據《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》（證監會令第 43號）等法規、規章，制定本規定。

第二條 中國證監會派出機構（以下簡稱派出機構）按照屬地監管原則，對轄區內營業部的設立、變更、終止及日常經營活動進行監督管理。

第二章 經營條件

第三條 營業部應當具備滿足 期貨業務需要的營業場所，且營業場所符合以下條件：

（一）營業 場所屬于產權清晰、使用權穩定的經營性房產，且期貨公司擁有該房產所有權或者使用權證明；

（二）營業場所具備消防設施和滅火器材，保持安全出口和應急通道順暢，符合消防安全管理規定；

（三）中國證監會規定的其他條件。

營業部變更營業場所的，擬遷入營業場所應當符合上述條件，并經營業部所在地派出機構批準。

第四條 營業部應當具備滿足期貨業務需要的辦公、通訊、交易等設施，且設施符合以下條件：

（一）營業部應當配備 2條以上網絡通訊線路，保證營業部的正常交易；

（二）營業部應當配備 2條以上具有錄音功能的電話線路；

（三）營業部應當采取雙路供電，或者在單路供電情況下，備用供電措施能夠提供正常業務運行 4小時的供電時間；

（四）營業部信息技術系統應當符合有關監管要求，保證運行安全和穩定；

（五）營業部應當設立投資者教育園地、現場開戶場地以及專門的財務和檔案室（柜室）；

（六）營業部應當配備滿足開戶管理要求的相關影像采集設備；

（七）營業部應當配備防火、外圍隔離以及防盜設施；

（八）中國證監會規定的其他條件。

第五條 營業部應當設立信息公示欄，且按照相關規定公示下列事項：

（一）中國期貨業協會網址及期貨公司網址；

（二）期貨公司及營業部的投訴和服務電話；

（三）營業部從業人員的姓名、照片、崗位、任職時間、從業資格號等信息；

（四）提示投資者可以通過中國期貨業協會網站查詢期貨公司及營業部從業人員資格公示信息，通過期貨保證金安全存管監控機構查詢服務系統查詢期貨交易結算結果和期貨交易相關的其他信息；

（五）中國證監會規定的其他事項。

上述信息發生變化的，營業部應當于變化之日起 5個工作日內對營業場所公示信息進行變更。

第六條 營業部負責人在任職前，應當按照相關規定取得任職資格。

期貨公司按照相關規定為取得任職資格的擬任營業部負責人辦理任職手續并報告相關派出機構。

營業部負責人變更的，擬任負責人應當具備任職資格，期貨公司按照相關規定辦理變更手續。

第七條 營業部負責人應當在營業部所在地實地履行職責，全面負責營業部的日常經營管理工作。

營業部負責人不得兼任其他營業部負責人，且不得在期貨公司總部兼任除董事以外的職務。

營業部負責人擬 連續 離崗 10個工作日以上的，期貨公司應當臨時指定 1名符合營業部負責人任職條件的人員代為履行職責，并提前 5個工作日向營業部所在地派出機構報告。營業部負責人 1年內累計離崗時間超過 3個月的，期貨公司應當更換營業部負責人，法律法規另有規定的除外。

期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的，派出機構可以要求期貨公司更換代為履職人員。

代為履職人員應當實地履行職責，履職期間暫停管理公司的其他 事務。

第八條 營業部負責人擬自行離職的，應當在離職前 1個月向期貨公司提出申請。期貨公司在接到營業部負責人離職申請之日起 5個工作日內向營業部所在地派出機構報告，并在 3個月內完成營業部負責人變更。

擬離職營業部負責人應當切實履行職責直至營業部負責人變更手續完成。擬離職營業部負責人在完成變更手續前離職的，期貨公司應當指定期貨公司經理層人員代為履行職責，并在 5個工作日內報告營業部所在地派出機構。

代為履職人員應當實地履行職責，履職期間暫停管理公司的其他 事務。

第九條 營業部負責人離任的，期貨公司應當按照相關規定向營業部所在地派出機構報告。期貨公司應當對離任營業部負責人任職期間的合規經營情況進行離任審計，公司總經理、首席風險官對離任審計報告簽字確認。期貨公司應當在營業部負責人離任之日起 3個月內將離任審計報告報送營業部所在地派出機構。

第十條 期貨公司應當建立營業部負責人強制休假與定期審計制度或者輪崗制度。第十一條 營業部業務崗位應當分工合理、職責明確，且崗位分工應當符合以下要求：

（一）營業部應當設立市場開發、開戶與合同管理、交易、信息技術管理、財務等業務崗位，確保前、中、后臺業務分開；

（二）營業部業務崗位應當有專職的工作人員；

（三）營業部工作人員素質和從業經歷等能夠滿足相關業務崗位的需要；

（四）營業部財務崗位工作人員具有會計從業資格證書；

（五）中國證監會規定的其他要求。

第十二條 除營業部負責人外，營業部工作人員不得少于 5人；營業部從事期貨業務活動的工作人員應當取得期貨從業資格。

第三章 內部控制

第十三條 營業部各項內部控制制度由期貨公司統一制定，并報營業部所在地派出機構備案。內部控制制度包括以下項目：

（一）期貨公司對營業部統一 結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理及會計核算的管理制度；

（二）營業部 崗位職責及人員管理制度；

（三）營業部信息技術系統管理及應急制度；

（四）營業部合同、印章及檔案管理制度；

（五）營業部市場營銷管理制度；

（六）營業部投資者回訪制度；

（七）營業部投資者教育、投資者投訴處理制度；

（八）反洗錢制度；

（九）中國證監會規定的其他管理制度。

第十四條 營業部在與投資者簽訂期貨經紀合同，為投資者開立賬戶前，應當向投資者充分揭示期貨交易的風險，審慎評估投資者的財務狀況、期貨專業知識、交易經驗、風險偏好和風險承受能力，不得誤導無投資意愿或無風險承受能力的投資者參與期貨交易。

投資者參與股指期貨交易的，營業部還應當審查投資者是否滿足股指期貨投資者適當性制度的有關要求。

第十五條 營業部在與投資者簽訂期貨經紀合同，為投資者開立賬戶時，應當嚴格按照期貨市場統一開戶的要求，做好投資者身份核對、投資者影像資料留存、投資者期貨結算賬戶登記等工作。

第十六條 營業部應當加強開戶及合同管理，開戶及合同管理應當符合以下要求：

（一）營業部應當指定專門的合同簽署人負責與投資者簽訂期貨經紀合同，合同簽署人應當獲得期貨公司的授權；

（二）營業部應當嚴格執行期貨公司的期貨經紀合同管理制度，建立期貨經紀合同的收發、存檔及借閱記錄臺賬；

（三）營業部應當使用期貨公司連續編號、統一印制的期貨經紀合同；

（四）營業部簽署的期貨經紀合同應當一式三份，期貨公司、營業部、投資者各執一份，期貨經紀合同內容應當填寫完整和規范；

（五）期貨公司應當建立投資者開戶的二級復核制度，營業部相關責任人員應當在開戶資料上簽字留痕；

（六）營業部應當在投資者開戶完成 1個月內，將投資者開戶資料文本報送至期貨公司總部，并留存相關資料文本或者電子文檔，以備營業部所在地派出機構檢查；

（七）營業部應當通過期貨公司總部統一為投資者申請交易編碼，分配資金賬戶，統一在期貨公司交易結算系統中維護投資者的開戶資料。

第十七條 期貨公司應當建立統一的結算制度，期貨業務的結算由期貨公司總部統一進行，營業部不得承擔結算任務。

營業部應當于每日收市后，核對投資者的電話委托交易及手工出入金等情況，向期貨公司核實存在的差異。

營業部應當按照合同約定及期貨公司規定向投資者提供結算賬單。

第十八條 期貨公司應當建立統一的風險管理制度，不斷健全、完善風險控制體系。

營業部履行部分風險控制職責的，期貨公司應當直接管理營業部的風險管理人員。第十九條 營業部投資者的交易指令必須通過期貨公司風險控制系統或者期貨公司風險控制人員進行事先風險控制。

營業部不得使用電話、交易所內遠程終端等方式直接將投資者的交易指令傳送至期貨交易所場內交易席位。

第二十條 期貨公司存在主、輔交易系統的，期貨公司應當統一管理主、輔交易系統的風險控制，統一操作設臵主、輔交易系統的風險控制參數。

營業部不得設臵交易系統的相關參數。

第二十一條 期貨公司應當建立統一追加保證金、統一強行平倉等風險管理制度，統一執行相關的風險控制措施。

營業部應當按照期貨公司的統一要求，協助開展風險控制相關工作。

第二十二條 營業部應當執行期貨公司統一的手續費政策。期貨公司統一設臵投資者的手續費費率參數。

第二十三條 期貨公司對投資者實施動態風險監控，每日進行風險測算。

營業部應當按照期貨公司的統一要求，對經常出現保證金不足、交易頻繁等重點投資者的風險狀況進行及時跟蹤與監測，加強對投資者的風險管理。

第二十四條 期貨公司應當加強對期貨保證金專用賬戶的管理，完善期貨保證金賬戶的設立、變更和撤銷手續。

期貨公司可以根據業務發展需要對營業部保證金專用賬戶資金進行實時監控。對不能進行實時監控的營業部保證金專用賬戶，期貨公司總部應當定期和不定期地進行檢查和壓力測試。

營業部保證金專用賬戶的資金，由期貨公司總部統一管理和調撥，營業部無權調撥。第二十五條 營業部應當嚴格執行期貨公司的出入金管理制度。期貨公司統一管理投資者銀期轉賬出金操作。

營業部投資者通過非銀期轉賬方式出金的，應當符合期貨保證金安全存管的相關規定，且投資者的出金需經期貨公司總部財務、結算部門審核。

第二十六條 期貨公司對營業部實行統一的財務管理和會計核算，建立統一的財務管理和會計核算制度，明確期貨公司和營業部的職責與業務操作流程。

營業部自有資金由期貨公司統一管理與控制。

第二十七條 營業部數量超過 5家的，期貨公司應當建立統一的網絡財務軟件核算系統，加強對營業部的財務管理。

第二十八條 營業部根據期貨公司統一財務管理和會計核算制度的要求，承擔編制憑證等職能的，依據合法有效的會計原始憑證進行會計核算；營業部財務人員應當審核原始憑證的合法性、真實性和完整性。

營業部根據期貨公司的憑證管理制度，需要將原始憑證和記賬憑證提交期貨公司的，應當留存復印件或電子文檔，以備營業部所在地派出機構檢查。

第二十九條 營業部應當在財務室或相對隔離的財務柜室妥善保管財務印章和財務憑證等有關財務用品和資料。

營業部應當建立財務印章和財務空白憑證的雙人管理和審批使用制度，并做好使用登記工作。

第四章 合規管理

第三十條 期貨公司應當建立、完善內部合規檢查制度，將營業部合規檢查納入期貨公司統一合規檢查工作的范圍。

第三十一條 期貨公司合規檢查部門應當每年對營業部的經營合規情況進行 1次以上現場檢查，檢查包括以下事項：

（一）營業部負責人履職情況及從業人員執業情況；

（二）營業部崗位設臵情況及人員資格情況；

（三）營業場所及設施合規情況；

（四）營業部內部控制制度執行情況；

（五）期貨公司統一結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理及會計核算執行情況；

（六）信息技術系統運行情況；

（七）中國證監會規定的其他事項。

第三十二條 期貨公司應當在完成營業部合規檢查 10個工作日內，將檢查情況和發現的問題報告營業部所在地派出機構。期貨公司應當留存營業部的合規檢查報告，并于每年 3月底前將期貨公司上一年度對營業部的合規檢查報告報送公司住所地派出機構。

第五章 監督管理

第三十三條 營業部不符合本規定有關要求的，派出機構應當依法采取相應的監管措施。

第三十四條 營業部負責人自行離職未履行本規定第九條有關程序的，派出機構可以依法采取相應的監管措施并將營業部負責人的行為記入誠信檔案。

第三十五條 派出機構在對營業部負責人離任審計報告審查過程中，發現違法違規行為的，應當依據相關規定進行處理。

第三十六條 營業部所在地派出機構可以根據營業部合規經營的情況，要求期貨公司增加合規檢查次數。

第三十七條 派出機構對營業部采取限期整改、暫停業務、撤銷許可證等監管措施的，應當將采取監管措施的相關文件抄送期貨公司及公司住所地派出機構；營業部在上述事項發生后 3個工作日內向期貨公司報告。

期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法

頒布日期：20110323 實施日期：20110501 第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 第六章 總則

公司業務資格和人員從業資格 業務規則

防范利益沖突

監督管理和法律責任 附則

第一章 總則

第一條 為了規范期貨公司期貨投資咨詢業務活動，提高期貨公司專業化服務能力，保護客戶合法權益，促進期貨市場更好地服務國民經濟發展，根據《期貨交易管理條例》等有關規定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業務，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動:

（一）協助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務；

（二）收集整理期貨市場信息及各類相關經濟信息，研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務；

（三）為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務；

（四）中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）規定的其他活動。

第三條 期貨公司從事期貨投資咨詢業務，應當經中國證監會批準取得期貨投資咨詢業務資格；期貨公司從事期貨投資咨詢業務的人員應當取得期貨投資咨詢業務從業資格。

未取得規定資格的期貨公司及其從業人員不得從事期貨投資咨詢業務活動。

第四條 期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，應當遵守有關法律、法規、規章和本辦法規定，遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

第五條 中國證監會及其派出機構依法對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務實行監督管理。

中國期貨業協會對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務實行自律管理。

第二章 公司業務資格和人員從業資格

第六條 期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，應當具備下列條件:

（一）注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；

（二）申請日前6個月的風險監管指標持續符合監管要求；

（三）具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的業務人員不少于5名，且前述高級管理人員和業務人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被有權機關調查的情形；

（四）具有完備的期貨投資咨詢業務管理制度；

（五）近3年內未因違法違規經營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規正被有權機關調查的情形；

（六）近1年內不存在被監管機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規定的監管措施的情形；

（七）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

第七條 期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格，應當提交下列申請材料:

（一）期貨投資咨詢業務資格申請書；

（二）股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件；

（三）申請日前6個月的期貨公司風險監管報表；

（四）期貨投資咨詢業務管理制度文本，內容包括部門和人員管理、業務操作、合規檢查、客戶回訪與投訴等；

（五）最近3年的期貨公司合規經營情況說明；

（六）擬從事期貨投資咨詢業務的高級管理人員和業務人員的名單、簡歷、相關任職資格和從業資格證明，以及公司出具的誠信合規證明材料；

（七）加蓋公司公章的《企業法人營業執照》復印件、《經營期貨業務許可證》復印件；

（八）經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前一年度財務報告；申請日在下半年的，還應當提供經審計的半年度財務報告；

（九）律師事務所就期貨公司是否符合本辦法第六條第（三）、（五）項規定的條件，以及股東會決議是否合法出具的法律意見書；

（十）中國證監會規定的其他材料。

第八條 中國證監會自受理期貨公司期貨投資咨詢業務資格申請之日起2個月內，作出批準或者不予批準的決定。

第九條 中國期貨業協會負責期貨投資咨詢業務從業人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作，相關自律管理辦法由中國期貨業協會制定。

第三章 業務規則

第十條 期貨公司及其從業人員應當以專業的技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務，保守客戶的商業秘密，維護客戶合法權益。

期貨公司及其從業人員不得對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性的宣傳，不得欺詐或者誤導客戶。

第十一條 期貨公司應當按照信息公示有關規定，在營業場所、公司網站和中國期貨業協會網站上公示公司的業務資格、人員的從業資格、服務內容、投訴方式等相關信息。

第十二條 期貨公司開展期貨投資咨詢業務活動，應當遵循具體的業務操作規范，并應與自身的管理能力、業務水平和人員配臵相適應，有效執行期貨投資咨詢業務管理制度，加強合規檢查，防范業務風險。

第十三條 期貨公司及其從業人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得從事下列行為:

（一）向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險；

（二）以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務；

（三）利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息；

（四）以個人名義收取服務報酬；

（五）期貨法規、規章禁止的其他行為。

期貨投資咨詢業務人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。

第十四條 期貨公司應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。

期貨公司應當針對客戶期貨投資咨詢具體服務需求，揭示期貨市場風險，明確告知客戶獨立承擔期貨市場風險。

第十五條 期貨公司應當與客戶簽訂期貨投資咨詢服務合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項。

期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由中國期貨業協會制定。

第十六條 期貨公司提供風險管理服務時，應當發揮自身專業優勢，為客戶制定符合其需要的風險管理制度或者操作流程，提供有針對性的風險管理咨詢或者培訓，不得夸大期貨的風險管理功能。

期貨公司應當定期評估風險管理服務效果和客戶反饋意見，不斷改進風險管理服務能力。

第十七條 期貨公司提供研究分析服務時，應當公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論。

期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規檢查。

期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益。

第十八條 研究分析人員應當對研究分析報告的內容和觀點負責，保證信息來源合法合規，研究方法專業審慎，分析結論合理。

研究分析報告應當制作形成適當的書面或者電子文本形式，載明期貨公司名稱及其業務資格、研究分析人員姓名、從業證號、制作日期等內容，同時注明相關信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風險提示。

期貨公司制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產權。

第十九條 期貨公司提供交易咨詢服務時，應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險，不得就市場行情做出確定性判斷。

期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業信息資料以及公開發布的相關信息等為主要依據。

期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息。

第二十條 期貨公司以期貨交易軟件、終端設備為載體，向客戶提供交易咨詢服務或者具有類似功能服務的，應當執行本辦法，并向客戶說明交易軟件、終端設備的基本功能，揭示使用局限性，說明相關數據信息來源，不得對交易軟件、終端設備的使用價值或功能作出虛假、誤導性宣傳。

第二十一條 期貨公司應當對期貨投資咨詢業務操作實行留痕管理，并按照中國證監會規定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業務材料。

第二十二條 期貨公司應當有效執行期貨投資咨詢業務管理制度中的客戶回訪與投訴規定，明確客戶回訪與投訴的內容、要求、程序，及時、妥善處理客戶投訴事項。

第四章 防范利益沖突

第二十三條 期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。

期貨投資咨詢業務活動之間可能發生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排。

期貨公司首席風險官應當對前款規定事項進行檢查落實。

第二十四條 期貨公司及其從業人員與客戶之間可能發生利益沖突的，應當遵循客戶利益優先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理。

第二十五條 期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業務實行統一管理。

期貨公司營業部應當在公司總部的統一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。

第二十六條 期貨投資咨詢業務人員應當以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業務活動，不得以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務。

第二十七條 期貨投資咨詢業務人員應當與交易、結算、風險控制、財務、技術等業務人員崗位獨立，職責分離。

第五章 監督管理和法律責任

第二十八條 期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，每月向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息。

第二十九條 期貨公司首席風險官負責監督期貨投資咨詢業務管理制度的制定和執行，對期貨投資咨詢業務的合規性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責。

期貨公司首席風險官向住所地中國證監會派出機構報送的季度報告、年度報告中，應當包括本公司期貨投資咨詢業務的合規性及其檢查情況，并重點就防范利益沖突作出說明。

第三十條 中國證監會及其派出機構按照審慎監管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業務進行檢查。

第三十一條 期貨公司未取得規定資格從事期貨投資咨詢業務活動的，或者任用不具備相應資格的人員從事期貨投資咨詢業務活動的，責令改正；情節嚴重的，根據《期貨交易管理條例》第七十條的規定處罰。

第三十二條 期貨公司或其從業人員開展期貨投資咨詢業務出現下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以針對具體情況，根據《期貨交易管理條例》第五十九條的規定采取相應監管措施:

（一）對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性宣傳，欺詐或者誤導客戶；

（二）高級管理人員缺位或者業務部門人員低于規定要求；

（三）以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務；

（四）違反本辦法第十三條規定；

（五）未按照規定建立防范利益沖突的管理制度、機制；

（六）未有效執行防范利益沖突管理制度、機制且處臵失當，導致發生重大利益沖突事件；

（七）利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益；

（八）其他不符合本辦法規定的情形。

期貨公司或其從業人員出現前款所列情形之一，情節嚴重的，根據《期貨交易管理條例》第七十條、第七十一條、第七十三條、第七十四條相關規定處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

第六章 附則

第三十三條 期貨公司基于期貨經紀業務向客戶提供咨詢、培訓等附屬服務的，應當遵守期貨法規、規章的相關規定。

第三十四條 期貨公司及其從業人員通過報刊、電視、電臺和網絡等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的，應當取得期貨投資咨詢業務資格及從業資格，遵守金融信息傳播相關規定，保護他人的知識產權；在開展期貨信息傳播活動前，期貨公司及其從業人員應當向住所地的中國證監會派出機構備案。

第三十五條 證券經營機構從事期貨投資咨詢業務活動的資格條件和監管要求等由中國證監會另行規定。

第三十六條 本辦法自2011年5月1日起施行。

期貨市場客戶開戶管理規定2009年9月1日施行

第一章 總則

第一條 為加強期貨市場監管，保護客戶合法權益，維護期貨市場秩序，防范風險，提高市場運行效率，根據《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》等行政法規和規章，制定本規定。

第二條 期貨公司為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規、真實、準確和完整。

第三條 中國期貨保證金監控中心有限責任公司（以下簡稱監控中心）負責客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統一通過監控中心辦理。

第四條 監控中心應當建立和維護期貨市場客戶統一開戶系統（以下簡稱統一開戶系統），對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發給相關期貨交易所。第五條 期貨交易所收到監控中心轉發的客戶交易編碼申請資料后，根據期貨交易所業務規則對客戶交易編碼進行分配、發放和管理，并將各類申請的處理結果通過監控中心反饋期貨公司。

第六條 監控中心應當為每一個客戶設立統一開戶編碼，并建立統一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應關系。

第七條 中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）及其派出機構依法對期貨市場客戶開戶實行監督管理。

中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。

第二章 客戶開戶及交易編碼申請

第八條 客戶開戶應當符合《期貨交易管理條例》及中國證監會有關規定，并遵守以下實名制要求：

（一）個人客戶應當本人親自辦理開戶手續，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續。除中國證監會另有規定外，個人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證；

（二）單位客戶應當出具單位客戶的授權委托書、代理人的身份證和其他開戶證件。除中國證監會另有規定外，單位客戶的有效身份證明文件為組織機構代碼證和營業執照；

（三）期貨經紀合同、期貨結算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致；

（四）在期貨經紀合同及其他開戶資料中真實、完整、準確地填寫客戶資料信息。第九條 期貨公司應當對客戶進行以下實名制審核：

（一）對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，核實單位客戶是否由經授權的代理人開戶；

（二）確保客戶交易編碼申請表、期貨結算賬戶登記表、期貨經紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。

第十條 客戶開戶時，期貨公司應當實時采集并保存客戶以下影像資料：

（一）個人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件；

（二）單位客戶開戶代理人頭部正面照、開戶代理人身份證正反面掃描件、單位客戶營業執照（副本）掃描件和組織機構代碼證（副本）掃描件。

第十一條 證券公司依法接受期貨公司委托協助辦理開戶手續的，應當按照本規定的要求對照核實客戶真實身份，核對客戶期貨結算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔。第十二條 期貨公司應當按照統一的格式要求（見附件）采集并以電子文檔方式在公司總部集中統一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。各營業部也應當保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料。

第十三條 期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經紀合同，也不得為未簽訂期貨經紀合同的客戶申請交易編碼。

第十四條 期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向監控中心提交客戶交易編碼申請。客戶交易編碼申請填寫內容應當完整并與期貨經紀合同所記載的內容一致。

第十五條 期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當同時按照規定要求向監控中心提交該單位客戶的組織機構代碼證（副本）掃描件和營業執照（副本）掃描件。

第十六條 期貨公司應當按照規定要求定期向監控中心提交客戶的以下資料：

（一）個人客戶的頭部正面照和身份證正反面掃描件；

（二）單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件。

第十七條 監控中心應當按以下標準對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核：

（一）客戶交易編碼申請表內容完整性、格式正確性；

（二）個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統反饋結果的一致性；

（三）單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的一致性；

（四）客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性；

（五）其他應當復核的內容。

第十八條 監控中心在復核中發現以下情況之一的，監控中心應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：

（一）客戶資料不符合實名制要求；

（二）客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整、格式不正確；

（三）中國證監會規定的其他情形。

第十九條 監控中心應當將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉發給相關期貨交易所。

第二十條 期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發送監控中心，由監控中心當日反饋給期貨公司。

第二十一條 當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于下一交易日允許客戶使用。

第三章 客戶資料修改

第二十二條 期貨公司修改與申請交易編碼相關的客戶資料，應當向監控中心提交修改申請，申請修改的內容應當與期貨經紀合同中客戶資料保持一致。第二十三條 期貨公司申請對客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號碼、客戶期貨結算賬戶戶名進行修改的，監控中心重新按本規定第十七條進行復核。通過復核的，監控中心將修改后的資料轉發相關期貨交易所和期貨公司并由其進行相應處理。

修改單位客戶的客戶名稱、組織機構代碼或者營業執照號碼，期貨公司應當同時上傳該單位客戶的組織機構代碼證（副本）掃描件和營業執照（副本）掃描件。

第二十四條 期貨公司申請對客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號碼、客戶期貨結算賬戶戶名之外的客戶資料進行修改的，應當指明修改申請擬提交的期貨交易所，監控中心對修改后客戶資料內容的完整性、格式正確性進行復核，并將通過復核的申請轉發相關期貨交易所。期貨交易所根據其業務規則檢查后，向監控中心反饋修改申請的處理結果，由監控中心反饋給期貨公司。

第二十五條 監控中心和期貨交易所在管理中發現客戶資料錯誤的，應當統一由監控中心通知期貨公司，由期貨公司登錄統一開戶系統進行修改。

第四章 客戶交易編碼的注銷

第二十六條 期貨公司應當登錄監控中心統一開戶系統辦理客戶交易編碼的注銷。第二十七條 監控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于當日轉發給相關期貨交易所。

第二十八條 期貨交易所應當將期貨公司客戶交易編碼注銷申請處理結果及時反饋監控中心，監控中心據此反饋期貨公司。

第二十九條 期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應當于注銷當日通知監控中心，監控中心據此通知期貨公司。

第五章 客戶資料管理

第三十條 期貨公司在交易結算系統中維護的客戶資料應當與報送統一開戶系統的客戶資料保持一致。

監控中心應當對期貨公司報送保證金監控系統與統一開戶系統的客戶姓名或者名稱、內部資金賬戶、期貨結算賬戶和交易編碼進行一致性復核。

第三十一條 監控中心應當根據統一開戶系統，建立期貨市場客戶基本資料庫。客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號碼和客戶期貨結算賬戶戶名之外的客戶信息，監控中心應當根據不同的期貨交易所、期貨公司分別維護。

第三十二條 期貨交易所應當定期向監控中心核對客戶資料。

第六章 監督管理

第三十三條 中國證監會依法對期貨市場客戶開戶進行監督檢查。中國證監會派出機構對期貨公司客戶開戶進行監督檢查。

第三十四條 監控中心應當依據本規定制定期貨市場客戶開戶管理的業務操作規則，并報告中國證監會。

監控中心應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統一開戶系統的運行風險。第三十五條 期貨公司、證券公司違反本規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令限期整改、監管談話、出具警示函等監管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩健運行、損害客戶合法權益的，中國證監會及其派出機構可以責令期貨公司、證券公司暫停開戶或辦理相關業務。

第三十六條 期貨交易所、監控中心的工作人員應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守期貨公司和客戶的商業秘密，不得利用職務便利牟取不正當的利益。

第三十七條 期貨公司、證券公司違反本規定的，依照《期貨交易管理條例》第七十條的規定進行處罰。

第三十八條 期貨交易所、監控中心違反本規定的，依照《期貨交易管理條例》第六十八條、第六十九條的規定進行處罰、處分。

第三十九條 期貨交易所、監控中心的工作人員違反本規定的，依照《期貨交易管理條例》第八十二條的規定進行處分。

第七章 附則

第四十條 期貨公司會員號變更、會員分級結算關系變更、會員資格轉讓或者交易編碼申請權限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應當將有關情況及時通知監控中心。第四十一條 對于實行會員分級結算制度期貨交易所的非結算會員，監控中心應當將其申請和注銷客戶交易編碼的結果及時通知其結算會員。

第四十二條 期貨公司應當按照統一部署分期分批完成開戶系統切換工作。完成開戶系統切換后，期貨公司應當按照本規定的要求辦理客戶開戶手續。

第四十三條 本規定自2009年9月1日起施行。2007年11月5日中國證監會發布的《關于進一步加強期貨公司開戶環節實名制工作的通知》（證監期貨字[2007]257號）同時廢止。

第二篇：2010期貨考試_期貨法律法規(考試重點歸納)

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期貨法律法規匯編重點知識提取

===========期貨交易管理條例：3-26========== 第二章：期貨交易所4 1.有下列情形之一的不得擔任期貨交易所的負責人財務會計人員： 違法違紀撤銷職務資格的未超五年的。2.交易所履行的責任：

提供交易場所。安排合約上市。組織監督結算 交割 交易。保證合約的履行。對會員監督管理。

3.建立風險管理制度：

保證金制度。大戶持倉和持倉限額報告制度。風險準備金制度。漲停板制度。當日無負債制度。

4.出現異常情況采取的情況可以是:

提高保證金。調整漲停板的幅度。限制會員最大持倉量。暫時停止交易。采取其他緊急措施。

5.期貨交易所辦理下面事情，需要經國務院期貨監督管理機構批準: 制定或者修改章程，交易規則。上市，中止，取消或者恢復交易品種。上市修改或者中止合約。變更 解散分立 合并交易所

第三章：期貨公司

1．申請成立期貨公司需要具備條件：

注冊資金最低3000W

高級管理有任職資格，從業人員有從業證

有符合法律 行政法規的公司章程

主要股東有持續盈利的能力，信用良好，最近三年內無重大違規違紀的操作。

有合格的經營場所和業務設施，有健全的風險管理和內部的控制制度

2.出資的貨幣資金比例不低于85%，國家在受理期貨公司設立起6個月內需要做出批準不批準的決定。

3.期貨公司不得從事變相期貨自盈業務、不得給股東 實際控制人關聯人提供融資，對外擔保。

4.期貨公司從事經紀業務接受客戶委托以自己的名義為客戶進行期貨交易 后果由客戶承擔。

5.期貨董事辦理下面事情需要國務院期貨監督管理機構批準：

合并 分立 停業 解散或者破產

變更公司形式

變更業務范圍

變更注冊資本。（在20日做出批準不批準）

5%股份以上變動。

設立 收購參股或者終止境外期貨經營機構

其他的在2個月做出批準不批準。良茂期貨廈門營業部 QQ 1603146297 座機0592-3213544 陳小嬌

6.期貨公司辦理下面事，應經期貨監督管理派出機構批準：

變更法定代表人

變更住所或者營業場所

設立或者終止境內分支機構（兩個月內）

變更境內分支機構營業場所 負責人和經營范圍 其他的在20日內批準不批準

7.注銷手續辦理：

成立無正當理由超過三個月未開始營業，或者開業后有三個月連續未營業。依法注銷的。主動提出注銷的。

8.期貨公司應向交易所報告大戶名單、交易情況。

第四章： 期貨交易基本規則

1.不得做盈利保證 不得共享利益和風險。2.期貨公司不得接受下面委托來進行交易

國家機構個事業單位

國務院期貨監督機構，期貨交易所，期貨保證金存管機構和期貨業協會的工作人員。

證券 期貨市場禁止加入者

未提供開戶證明材料的單位和個人。

3.期貨公司及時發布信息。不得發布價格預測信息 4.期貨公司收取的客戶保證金只可用于下面的情況

依據客戶要求支付可用資金

為客戶交存保證金 支付手續費 稅款

5.期貨交易所會員

客戶可以使用標準倉單 國債等價值穩定 流通性好的有價證券進行期貨交易 具體比例國家規定。

6.期貨交易所會員保證金不足的應當及時的追加保證金強行平倉的損失會員自己承擔、7.客戶保證金不足的未在規定的時間內及時的追加的話 期貨公司應當強行的平倉。8.交割倉庫由交易所指定不得限制交割總量。交割倉庫不得有下面行為: 出具虛假倉單

違反期貨交易所業務規則 限制交割商品的入庫

出庫 泄露與期貨交易相關的商業秘密 違反國家規定從事期貨交易

9.保證金不足的 期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任 并取得對會員的相應追償權。

10.不得編造 傳播有關期貨交易的虛假信息 不得惡意串通聯手買賣或者以其他的方式操縱期貨交易價格。

11.任何個人和單位不得用信貸資金

財政資金進行期貨交易。銀行金融機構從事期貨交易融資 擔保業務資格 由國務院銀行業監督管理機構批準。

國家企業應當遵循套期保值的原則。第五章 期貨業協會 1.2.期貨業協會的權利機構為全體會員組成的會員大會，自律性組織，社會團體法人 期貨業協會履行下列職責：

良茂期貨廈門營業部 QQ 1603146297 座機0592-3213544 陳小嬌

教育組織會員遵守法律法規 和政策

制定行業規則檢查會員行為 紀律處分

負責期貨從業人員資格認定管理以及撤銷工作 受理客戶與期貨業務有關的投訴。糾紛的調節、維護會員的合法權益向國家反映會員的一些要求 組織從業人員的業務培訓，開展會員間業務交流 組織會員就期貨業的發展 運作進行研究

第五章

監督管理

1.在調查操縱期貨價格內幕交易等違法行為。經監督管理機構主要負責人批準 可以限制被調查人期貨交易 時間不超過15個交易日。案件復雜延長30日。

2.期貨投資者保障基金的籌集 管理和使用由國務院會同國務院財政部門制定。3.期貨公司出現風險應該對其采取的措施：

限制或者暫停部分期貨業務

停止批準新增加業務或者分支機構

限制分紅 和向高級管理人員支付報酬

限制轉讓權利和財產上設定的其他權利

責令更換新的管理人員

限制期貨公司自由資金 的調撥

限制股權的轉讓和股東的權利

經過整改符合的話。那么在驗收完畢3日內可以解除。

4.期貨公司出現違法經營或者重大的風險對管理人員做如下的措施： 通知出境管理機構限制其出境

限制其對自己的財產進行處理 或者設定其他的權利

5.期貨公司出現一個重大的訴訟或者股權凍結等重大事件。期貨公司的股東 實際控制人 必須在五日內向監督管理機構提交報告。

第六章 法律責任

1.期貨交易所，非期貨公司結算會員有下列行為的責令改正 給予警告 沒收違法所得 違法規定 接收會員，收取手續費，使用分配收益

不按照規定公布行情發布預測信息，不向國家履行報告義務，報送文件材料，不建立健全結算擔保金制度 不按照規定提取 管理和使用風險保證金 違反國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定 限制會員實物交割的數量 任用不具備資格的從業人員

處罰：對主管人員處1萬到10萬的罰款

2.期貨交易所，非期貨公司結算會員有下列行為處以1-5倍罰款，不滿10萬的處以10-50萬，情節嚴重的停業整頓（針對組織的處罰）： 允許會員在保證金不足的情況下交易

直接或者間接參與期貨交易，或者從事無關的業務 違規收取保證金 或者挪用

偽造，涂改或者不按規定保存期貨交易 結算 交割資料

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未建立或者未執行當日無負債結算

漲跌停板 持倉限額和大戶持倉報告制度 拒絕或者妨礙國家檢查

對于直接的負責主管人員處以1-10萬的罰款

3.期貨公司有以下行為之一的責令改正 給予警告 沒收違法所得，處以1-3倍的罰款，不滿10萬的，處以10-30萬的罰款。情節嚴重 整頓或者吊銷營業執照：

接收不合規定的委托，允許客戶在保證金不足下交易，任用不具資格人員，從事和期貨無關的活動，從事期貨自營業務

為其股東 實際控制人提供融資或者對外擔保。違反國家有關保證金安全存管監控的規定。不按照規定履行報告義務和文件資料，交易軟件結算軟件不符合規定要求的，不按照規定使用風險準備金。偽造 編造 出租 出借買賣期貨業務許可證 進行混碼交易的。

拒絕妨礙國家檢查

對于直接負責人處以1-5萬罰款，情節嚴重暫停任職資格和從業資格

1.期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，處以1-5倍的罰款，不滿10萬的處以10-50萬的罰款。情節嚴重吊銷執照

向客戶做獲利保證或者不給客戶出示風險說明書，在經紀業務中與客戶分享利益 共擔風險 不按照客戶規定擅自進行期貨交易 不把交易的指令下達到交易所

給客戶做出盈利的承諾，隱瞞重要事項或者是使用其他不正當的手段 誘騙客戶發出交易指令。

挪用客戶保證金。沒有按照規定在銀行開立保證金賬戶或者違規劃轉客戶的保證金 對于直接負責人 處以1-10萬元罰款 情節嚴重暫停撤銷任職資格 期貨交易內幕信息知曉人員利用內幕消息交易：

沒收違法所得 處以1-5倍罰款。不滿10萬的處以10-50萬的罰款，單位從事內幕交易的對直接負責人處以3-30萬的罰款

期貨交易所 期貨保證金監管機構 國務院期貨監督管理機構 工作人員從重處罰。2.任何的單位和個人有以下行為的，處以1-5倍的罰款 不足20萬的處以20-100萬的罰款：

單獨或者合謀集中資金和持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣合約 操縱期貨交易價格。

串通 事先約好互相進行期貨交易 影響期貨交易價格和交易量。以自己為對象 自買 自賣 影響價格和交易量 為影響期貨市場的行情 囤積現貨。對于直接負責人處以1-10萬罰款

3.交割倉庫限制交割倉庫商品 的出庫和入庫

處以1-5倍罰款，不足10萬處10-50萬罰款。對直接的負責人處以1-10萬罰款

4.國有和國有控股企業用信貸資金，財政資金進行期貨交易的處以1-5倍的罰款，不足20萬處以20-100萬的罰款、對于直接負責人處以1-10萬罰款 良茂期貨廈門營業部 QQ 1603146297 座機0592-3213544 陳小嬌

5.期貨公司交易軟件，結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監督管理機構調查，或不提供軟件資料或者虛假重大遺漏的處以3-10萬罰款對于負責人處以1-5萬罰款。6.會計事務所，律師事務所 財產評估機構等中介服務機構所出具資料虛假 誤導或者重大遺漏的。處以1-5倍罰款對直接負責人處以3-10萬罰款。

第八章

附則

1.期貨合約分為商品期貨合約和金融期貨合約。期權合約：規定買方有權利在將來某一時間以特定的價格買入或者賣出約定標的物的標準化合約 2.倉單：交割倉庫開具經過交易所認定的標準化提貨憑證。3.具有以下交易機制或者特征的為變相期貨交易

為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保

保證金收取比例低于標的額20% 4。本條例2007年4月15日發布

==========================部門規章與規范化文件======================

期貨投資者保障基金管理暫行方法 第一章

總則

1.期貨投資者保障基金：期貨公司嚴重違法違規或者風險控制不力導致保證金出現缺口。可能影響社會穩定和期貨市場安全時 補償投資者保證金損失的專項基金。

2.保障基金按照取自于市場，用之于市場原則募集，由中國證監會集中管理使用。保證基金的使用遵循合法權益和公平救助原則，比例補償。管理和運用遵循 公開 合理 有效的原則。

第二章

保障基金的籌集

1.保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截止2006年12月31日風險準備金賬號總額的15%繳納形成 后續資金的來源：

期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的3%繳納

期貨公司從其收取的交易手續費總按照代理交易額的千萬分之五到十的比例繳納

保障基金管理機構追償或者接受其他合法的財產

2.對于財務情況惡化風控差的期貨公司，按照較高比例來收取保障基金，由證監會來確定 3.期貨交易所 期貨公司按照季度繳納后續資金，期貨交易所應當在每季度結束后15個工作日內繳納前一季度的保障基金。4，下面的情況可以暫停繳納:

保障資金總額達到8億元

期貨交易所 期貨公司出現重大突變的市場風險或者不抗力 5.鼓勵保障基金的來源多元化 可以接受社會的捐獻和其他合法的財產。

第三章

保障基金的管理和監督

1.對基金的管理應當遵循安全 穩健的原則 可用于銀行存款 購買國債 中央銀行債券 良茂期貨廈門營業部 QQ 1603146297 座機0592-3213544 陳小嬌

（中央銀行票據）和中央級金融機構發現的金融債券，以及中國證監會和財政部批準的其他資金運作方式

2.保障基金實行獨立核算 分別管理和其他的資金有效的隔離。籌集和管理 使用經會計事務所審計后報送證監會和財政部。

第四章

保障基金的使用

1.對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列的原則予以補償；

對個人投資者損失在10萬以下全部補償，超過的10萬部分按照90%補償 對于機構投資者在10萬以下全部補償，超過10萬的部分按照80%補。

2.對于使用保證金之前先用自有的資金和變現資金彌補保證金缺口。不足的或者情況危急的方決定使用保障基金

第五章 罰款

第六章

附則

2007年8月1日施行

=============期貨交易所管理方法============ 第一章

總則

1.期貨交易所分為 會員制和公司制的組織方式

會員制注冊資金分為均等份額由會員出資認繳

公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式

由證監會實行集中統一的監督管理

第二章

設立，變更與終止

1.期貨交易所還需要履行下面的職責：

制定并實施交易所的交易規章和細則

發布市場信息 監督會員 制定交割倉庫 期貨保證金和期貨市場的參與者的期貨業務

查處違規行為

2.申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交下列文件和材料：

申請書，章程和交易規章草案，經營計劃，會員或者股東名單，理事會候選人或者董事會監事會成員名單和簡歷

任用的高級管理人員的名單和簡歷，場地 設備 資金證明文件和說明情況 3.期貨交易所章程應該有下列的事項：

設立目的和職責，名稱住所和營業場所，注冊資本以及構成，營業期限，組織機構的組成，職責，任期和議事規則

管理人員的產生 任免和職責

基本業務，風險準備金管理，財務會計，內部控制制度 變更，終止的條件 程序和清算辦法 章程修改程序 在章程中規定的其他事項 4.另外會員制期貨交易所還應該載明下列事項：

會員資格和管理方法

會員的權利和義務

對會員的紀律處分 良茂期貨廈門營業部 QQ 1603146297 座機0592-3213544 陳小嬌

5.期貨交易所交易規則應當載明下列事項

期貨交易，結算和交割制度

風險管理制度和交易異常情況的處理程序

保證金的管理和使用制度

期貨交易信息的發布方法

違規違約行為及其處理方法

交易糾紛的處理方式

需要在交易對著中注明的其他事項

6.期貨交易所合并 分立 名稱變更 由證監會批準

7.期貨交易所聯網交易的 應當于決定之日起10日內報告證監會

8.期貨交易所，章程規定期限滿了。會員大會或者股東大會決定解散的。需要證監會批準

第三章

組織機構

1.會員制交易所的權力機構是會員大會 行使的權利有： 審定期貨交易所章程，規則和修改方案 選舉和更換會員理事 審議批準理事會和總經理的工作報告。

交易所的財務預算，決算報告。

風險準備金使用情況。

決定增加或者減少期貨交易所注冊資金 決定期貨交易所的合并 分立 解散和清算事項 決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項 2.會員大會由理事會召集 每年召開一次。

但是有下列情況的應該召開臨時的會員大會

會員理事不足期貨交易所章程規定人數的2/3

1/3 以上會員聯名提議

理事會認為必要的

3.會員大會由理事長主持 在會議前10天通知會員，只有2/3以上會員參加才有效，結束10日內 大會的全部文件報告給證監會

理事會每一屆任期3年。理事會是會員大會的常設機構對會員大會負責 4.理事會行使下列的職權

召集會員大會 并向會員大會報告工作

制定期貨交易所的章程 規章和修改的草案提交會員大會審定

審議總經理提出的財務預算決算 和交易所合并 分立解散和清算方案 交會員大會通過

決定專門委員會的設置 會員的接納和退出 違規行為的處分 期貨交易所的變更名字住所和營業場所

審議 章程和交易規章的細則和方法。結算擔保金的使用情況。風險準備金

總經理提出的規劃和工作報道。對外的投資計劃

監督總經理組織實施會員大會和理事會決議的情況。監督高級管理人員的相關規章的遵守。

組織期貨交易所的財務匯集報告 審計工作。

5.理事由會員理事和非會員理事組成其中 會員理事由會員大會選舉產生。非會員理事由證監會委派。

6.理事會設理事長1人 副理事長1-2名，理事長和副理事長由證監會提名 理事會通過。理事長不兼任總經理。

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7.理事長的職權：

主持會員大會 理事會會議和日常的工作。組織協調專門委員會的工作。檢查理事會決議的實施情況

8.理事會每半年召開一次，前10天通知所有的理事

有下列情況之一，應該召開理事會

1/3的理事聯名提議

期貨交易所章程規定

中國證監會提議

理事會2/3以上理事出席才有效，1/2表決通過采有效

會議結束后10天內將會議決議報告證監會 9.期貨交易所設總經理1人，副總經理若干個 總經理和副總經理由證監會任免 總經理每一屆任期3年，連任不過兩屆

總經理是期貨交易所法定代表人 當然理事 總經理的職權：

組織實施會員大會理事會通過的制度和決議 主持期貨交易所的日常工作

根據章程和交易規章制定有關細則和辦法

決定結算擔保金的使用

擬定風險準備金的使用方案

擬定并實施經批準的期貨交易所發展規劃 工作計劃、對外投資計劃。

擬定期貨交易所財務預算方案 決算報告

擬定期貨交易所合并 分立 解散和清算的方案

決定期貨交易所機構設置方案 聘任和解聘工作人員 決定期貨交易所員工的工資和獎懲

10.期貨交易所任免中層管理人員 應當在決定之內起10日內向證監會報告

第二節

公司制期貨交易所

1.公司制期貨交易所所設股東大會 股東大會是期貨交易所的權利機構 由全體股東組成。2.股東大會行使下列職權：

選舉和更換非由職工代表擔任的董事 監事。審議批準董事會 監事會和總經理的工作報告 決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項 期貨交易所規定的其他職權

會議結束后10日內將文件報到中國證監會 3.期貨交易所設董事會，每一屆任期3年

董事會對股東大會負責，行使下列的權利

召集股東大會會議 并向股東大會報告工作

擬定期貨交易所章程 規則 和修改草案提交股東大會審定

審議總經理提出的財務預算 決算報告

審議期貨交易所合并分立 解散和清算方案提交股東大會通過。監督總經理組織實施股東大會和董事會決議情況

4.期貨交易所設董事長1人，副董事長1-2人，由中國證監會提名 董事會通過，董事長不得兼任總經理。

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董事長行使下列職權：

1。主持股東大會，董事會會議和日常工作 2.組織協調專門委員會的工作

3.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告 工作結束10日內 文件報告給中國證監會。

獨立董事（股東大會通過）、董事秘書（董事會通過）都由證監會提名。

5.期貨交易所設總經理1人 副總經理若干個。總經理 副總經理由中國證監會任免。總經理每屆任期3年 連任不得超過兩屆。

總經理行使下面權利：

組織實施股東大會 董事會通過的制度和決議

6.期貨交易所設監事會 每屆任期3年。監事會成員不得少于3人，監事會設主席1人 副主席1-2人，監事會行使下列權利：

檢查期貨交易所財務

監督期貨交易所董事 高級管理人員執行職務行為

向股東大會會議提出提案

會議在10日內 報告給中國證監會

第四章

會員管理

1.會員制期貨交易所會員享有下列權利：

參加會員大會 行使選舉權 被選舉權和表決權

從事規定的期貨交易

結算和交割等業務

使用期貨交易所提供的交易設施 獲得有關期貨交易的信息和服務 按規定轉讓會員資格

聯名提議召開臨時會員大會

按照期貨交易所章程和交易規則行使訴訟權

2.會員制期貨交易所會員應當履行下列義務

遵守法律 章程 交易規則

按規定繳納費用 執行會員大會 理事會決議 接受交易所監督管理

公司制交易所還能夠行使申訴權

3.期貨交易所對結算會員結算 結算會員對非結算會員結算

非結算會員對受托客戶結算

結算會員由 交易結算會員

全面交易結算會員和特別結算會員組成第五章 基本業務規則

期貨交易所向會員收取的保證金只能用于擔保期貨合約的履行，不得查封 凍結扣劃或者強制執行，保證金分為 結算準備金和交易保證金

4.保證金包含的內容：

向會員收取保證金的標準和形式

專用的結算賬戶會員結算準備金的最低余額及低于余額時的處置方法

5.期貨交易所可以接受的一下有價證券沖抵保證金：

期貨交易所認定的標準倉單

可流通的國債

中國證監會認定的其他有價的證券。

6.有價證券沖抵的金額不的高于如下標準： 良茂期貨廈門營業部 QQ 1603146297 座機0592-3213544 陳小嬌

有價證券基準計算價值的80%

會員在期貨交易所專用結算賬戶中實有貨幣資金的4倍

但是期貨交易的相關虧損 費用 貸款 和稅收 應當以貨幣資金支付不得以有價證券沖抵金額支付。

7.結算擔保金分基礎結算擔保金和變動結算擔保金。

8.期貨交易所應當按照手續費收入的20%的比例提取風險準備金。

期貨交易實行限倉制度和套期保值審批制度

9。有違反交易規則的可以做如下的措施：

限制入金 開倉 出金 提高保證金 限期平倉 強行平倉 后面3個要上報證監會

10.期貨出現同方向的連續漲跌停 可以采取調整漲跌停的幅度和保證金的增加，減倉來化解一部分倉位。

11.期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易不得超過3個交易日。

12.期貨交易所發布的信息有：即時行情 持倉量、成交量排名情況。

期貨交易所對期貨交易 結算 交割資料保存期限不少于20年。

第六章

監督管理

1.未經批準期貨交易所高級管理人員 未經 允許不得在任何盈利性組織中兼職 期貨交易所工作人員與本人或者親戚有利害關系的期限應該回避。

2.期貨交易所應該向證監會履行的報告義務：

每一結束后 4個月內提交 經具證券 期貨相關業務資格的會計事務所審計的財務報告

每一季度結束后15日內 沒一結束后30日內提交有關經營的情況和有關法律，法規政策規章執行情況的季度和工作報道

3.以下情況期貨交易所需向證監會報告：

發現期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律 行政法規 規章 政策的行為

期貨交易所涉及占其凈資產10%以上或者對其經營風險由較大影響的訴訟

重大的財務支出、投資事項以及可能帶來的較大的財務和經營風險的重大財務決策

第七章 法律責任

1.期貨交易所有下列行為之一的處以1-5倍罰款不滿10W處以10-50萬，對直接負責人處以1-10萬罰款：

未經批準變更名稱或者注冊資金，設立分所和其他交易場所

違反有價證券沖抵保證金制度。不按照規定對會員進行檢查。未建立和執行客戶交易編碼制度，保證金制度

第八章 附則 48

2007年4月15日期實施

==========期貨公司管理辦法========

第一章

總則

第二章 設立 變更與業務終止 良茂期貨廈門營業部 QQ 1603146297 座機0592-3213544 陳小嬌

1.期貨公司設立需要滿足的條件：

從業人員資格不低于15個、高級管理人員資格的不低于3個

2.持有公司5%以上股份的股東具備下面情況：

實收資金和凈資產均不低于3000萬 持續經營2年。其中一年盈利 或者實收資金和資本均不低于2億元，凈資產不低于實收資本50% 或者負債低于凈資產的50%，3年內沒受過違規經營和刑法處罰，在3年內機構股東和實際控制人沒有濫用股東權利 逃避義務。

2.持有公司100%股份的股東，凈資產不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標 凈資產不得低于15億元。

3.申請設立期貨公司必須提交下列的申請材料：

設立期貨公司申請書，公司章程草案，經營計劃，發起人名單及其審計報到 任用的高級管理人員的相關資格證明，擬定的期貨業務和內部控制制度。場地 設備 資金證明材料 律師事務所法律意見書

4.期貨公司申請金融期貨經紀業務資格的需要滿足下面條件：

申請日前2個月的風險監控指標持續符合規定標準

具有健全的公司治理 風險制度和內部控制 并執行

保證金安全存管 具體的經營計劃

業務設施和技術系統符合相關技術規范且運行良好

高級管理人員2年內未受過刑事處罰

持股股東 凈資產不低于3000萬 控股股東2年內未刑事處罰

5.期貨公司申請金融業務需要提供的材料： 金融期貨經紀業務申請書

加蓋公司公章的營業執照和業務許可證復印件 股東會或者董事會關于金融業務的決議書

申請日前2個月月末風險監管報表 以及申請日前2個月風險監控指標持續符合規定標準的書面保證。

公司治理 風險管理 的執行情況

業務計劃書 業務設施和技術系統運行的情況

人員的情況表 一的財務報告 股東最近一期的財務報告

6.期貨公司有下列的需要證監會批準：

單個股東持股比例增加到5%以上 或者關聯關系的股東合并在5%以上

持有5%以上 的股東出讓股權

7.期貨公司變更股權需向證監會提供的申請材料：

變更股權申請書

股東的決議書

股東的轉讓合同 和股東放棄優先購買權的承諾書

變更后期貨公司股東股權背景情況圖

間接持有期貨公司5%以上的自然人情況申請表

擬增加出資額的情況報告、律師事務所得法律意見書

8.期貨公司變更注冊資金 需要提交下面條件：

申請書 股東決議書 變更出資合同和放棄優先購買權 詳細方案 負債和監管報表

9.變更法定代表人 需提交的申請材料：

申請書。股東會決議文件 任職資格證明

10。變更住所符合條件：

符合持續經營規則

2年內無重大違法記錄

申請書 詳細計劃 使用權和消費檢驗合格證明

妥善處理客戶保證金和持倉的報告

11.期貨公司設立營業部，需具備的條件： 良茂期貨廈門營業部 QQ 1603146297 座機0592-3213544 陳小嬌

未涉及違法

1年內未刑事 處罰。3個月符合風險監管指標

符合客戶資產保護和保證金的保存規定

內部治理的規定有效執行

負責人的任職資格 崗位分工計劃和經營計劃協調

設施和場所符合要求

12.申請設立營業部向 所在地的證監會提供的申請材料

申請書

決議書

3個月月末風險監控標

管理制度文本 任職資格申請材料和證明

從業資格證書復印件

使用權和消防檢驗合格證明

13.營業場所變更 需要給所在地證監會提供申請材料:

申請書 變更的詳細計劃 對客戶保證金和持倉處理的報告

變更后場所的所有權的消防報告

14.終止營業部 需要提供才材料：

申請書 決議書 關于客戶處理的情況報告

15.期貨公司停業 需要向證監會提交的申請材料：

停業申請書和決議文件

關于處理客戶保證金和其他資產 結清期貨業務的報告

16.期貨公司設立 變更 解散 破產 被撤銷期貨業務許可證 需要在證監會指定的報刊或者媒體公告

許可證遺失了需要在30天內 需要在證監會指定媒體上說明作廢 并重新申領。

第三章

公司治理

1.期貨公司按照明晰職責

強化制衡 加強風險管理原則建立完善公司治理。股東按照出資比例行使表決權。

2.期貨公司股東和實際控制人出現下面情況要在3日內通知期貨公司：

所持有期貨公司股權凍結 查封或者強制執行

質押所持有的期貨公司股權 轉讓公司的股權（5日內向所在地證監會報告）

涉及到違法違規操作 變更名稱 合并分立或者進行重大資產 債務重組 被撤銷接管 托管 關閉解散 破產（五日內向證監會報告）

3.期貨公司有下列行為需通知股東 報告所在地證監會：

公司管理人員涉及重大違法違規行為。更換董事長 總經理

財務狀況惡化不合標準

客戶發生重大透支 穿倉

發生突變事件產生大的影響

4.期貨公司設立監事會 監事 設立首席風險官進行監督，期貨公司解聘風險官應當需要正當理由報告證監會。期貨公司董事長 總經理 首席風險官不存在近親戚關系。

第四章

經紀業務規則

1.下列人員不得從事期貨交易：

無民事行為能力人或者限制民事行為能力的人。期貨公司工作人員和配偶 中國證監會 期貨交易所

期貨保證金安全存管機構 中國期貨協會工作人員和配偶。

2.客戶開戶 需簽訂《期貨交易風險說明書》《期貨經紀合同》內容格式由中國期貨業協會制定。期貨公司對外發布的廣告材料 在5日內報所在地證監會。3.期貨公司建立交易 結算 財務數據備份制度：

開戶 變更 銷戶的客戶資料，交易指令，結算記錄，錯單記錄，客戶投訴檔案至少保留20年

第五章： 客戶資產保護

1.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的 期貨公司應該用自己的風險準備將和自有資 良茂期貨廈門營業部 QQ 1603146297 座機0592-3213544 陳小嬌

金墊付不得挪用 占有其他客戶資金

第六章

監督管理

1.期貨公司股東 實際控制人或者關聯人 在期貨公司從事交易的 在開戶5日那日交所在地的證監會備案。

2.期貨公司出現下面的事項 需要在5日內 給所在地的證監會報告：

變更名稱公司章程 發生股權變更 做出終止業務的重大決議

任免董事 監事 高級管理人員 財務負責人 營業部負責人或者高級人員的分工發生變更。被有權機構立案調查的。

3.中國證監會 履行檢查的時候 檢測人員不得少于2人。并出示合法的證件和檢查通知書。對經營管理 業務活動 財務狀況進行檢查。

4.未經證監會批準 任何人不的擅自持有5%以上的期貨公司股權。5.期貨公司股東 實際控制人下列的行為的 證監會派出機構可以責令整改： 占用期貨公司的資產 可能影響期貨公司持續經營

直接任免公司的董事

監事 高級管理人員 或者非法干預期貨公司的經營活動。股東未按照出資比例行使表決權 報送的材料 存在虛假信息

第七章

法律責任67 1.對未經允許持有5%股權的 處以3萬以下罰款

2。對未辦理交易開戶手續的進行交易的或者把客戶資金賬號交易編碼交給他人的給予3萬以下的罰款

3。會計事務所 律師事務所 財產評估機構等中介結構不按照規定履行報告義務的 處以3萬以下罰款。對直接的負責人處以3萬以下罰款。

4.期貨公司有下列行為之一的處以：1-3倍罰款

未滿10萬的是10-30萬。

未按照規定繳存 擔保金 結算準備金

對股東減低風險管理要求 合資 聯營 合作設立營業部或者承包出租給他人。占用客戶保證金 不配合 阻礙證監會調查

下列行為之一的處以：1-5倍罰款

未滿10萬的是10-50萬。

發布虛假廣告虛假宣傳 誘騙客戶參與期貨交易

不按照規定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。

第八章

附則

2007年4月15日實施

======期貨公司董事，監事和高級管理人員的任職資格===70 第一則

總則

1.高級管理人員 指: 期貨公司總經理 副總經理 首席風險官 財務負責人 營業部負責人。中國證監會對期貨公司董事監事和高級管理人員進行管理，派出機構需授權管理。中國期貨業協會 交易所對期貨公司董事監事高級管理人員進行自律管理。

第二則

任職資格 71 1.申請除董事長，監事會主席 獨立董事以外的董事 監事的任職資格具備條件： 良茂期貨廈門營業部 QQ 1603146297 座機0592-3213544 陳小嬌

從事期貨 證券金融業務或者法律 會計業務3年以上經驗 或者經濟管理工作5年以上 大學專科以上學歷

2.申請獨立董事的任職資格

從事期貨 證券金融 法律會計業務5年以上 或者相關學科教學研究的高級職稱

大學本科以上學歷 并且取得學士學位

通過證監會認可的資質測試。有履行工作的精力和時間

下列不得擔任獨立董事：

在期貨公司或者有關聯方任職人員有近親戚關系人員。或者主要社會關系人員。

在下列機構任職的近親戚和社會主要關系人員：持有或者控制公司5%以上股權的單位 期貨公司前5名股東 與期貨公司存在業務聯系或者利益的機構。為期貨公司提供財務 法律 咨詢 服務人員或者其親戚 最近一年內曾經具有上面的事項的人員

在其他公司擔任除獨立董事長以外職務的人 3.申請董事長和監事會主席的任職資格：

期貨業務3年以上經驗。或者金融業務4年以上經驗 或者法律會計 5年以上經驗 大學本科以上學歷或者取得學士以上學位 通過證監會的測試 4.申請經理層的任職資格 具有期貨從業資格

大學本科以上學歷或者取得學士以上學歷 通過證監會測試

期貨業務3年以上經驗 或者其他金融業務4年以上經驗 或者法律會計業務5年以上經驗，擔任期貨 證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于2年。或者相當的管理工作經歷。

5.申請首席風險官的任職資格：

期貨業務3年以上經驗。并且擔任期貨公司交易 結算 風險管理或者合規負責人職務不少于2年。或者具有期貨業務1年以上經驗，有證券供公司金融機構從事風險管理 合規業務3年以上經驗。

6.申請財務負責人 營業部負責人的任職資格：

期貨從業人員資格

大學本科以上學歷或者學士以上學歷

財務部負責人需要會計師以上職稱 或者注冊會計師資格，申請營業部負責人需3年以上經驗 或者金融業務4年以上經驗。7.期貨公司法定代表人應當具有期貨從業人員資格

具有期貨業務10年以上經驗或者擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上人員申請期貨董事長 監事會主席 高級管理人員資格 學歷放寬到大專學歷 有研究生以上學歷的申請這些職務的可以工作放寬到1年。

8.在期貨監管機構 自律機構以及承擔期貨監督職能的專業監督崗位 8年的人員，申請期貨公司高級任職資格的可以免試取得期貨從業人員資格。

9.下列情況的不得申請期貨公司董事 監事 高級管理人員：

違法 違紀解除職務的期貨交易所 證券交易所 證券登記結算機構的負責人或者期貨證券公司的 董事

監事 高級管理人員 自解除職務之日起未過5年的。違法違紀 吊銷資格的 律師 會計師等未過5年的。

違法 違紀開除的期貨交易所 證券交易所 證券登記結算，期貨公司 證券公司從業人員和 14 良茂期貨廈門營業部 QQ 1603146297 座機0592-3213544 陳小嬌

被開除的國家機關工作人員 開出之日未過5年的。

國家機關工作人員和法律 行政規定不的在公司兼職的人員。因違法違規受到金融監管機構處罰的執行期未過3年的。被證監會或者派出機構認定 不適合人員未過2年的。因違法 違規 違紀的主要負責人未過3年的。

第三章

任職資格的申請和核準

1.申請期貨公司董事長 監事會主席 獨立董事需要提交的申請材料：

申請書

任職資格表

2名推薦人的書面意見 身份 學歷 學位證明 資質測試合格證明

（獨立董事還不需提供個人獨立性的聲明）

2。申請經理層的材料：

申請書 任職資格表2名推薦人的書面意見 身份學歷 學位證明 期貨從業人員資格證書

資、質測試合格證明 3.推薦人：

推薦人應當有任職1年以上的期貨董事現任董事長 監事會主席或者經理層人員

擬任人不具有期貨從業經歷的 推薦人可有1個是其原單位的負責人。境外人士推薦人可有1人是其任職的境外期貨經營機構的經理層人員。推薦人每年最多只推薦3個人申請。

4.申請除董事長 監事會主席 獨立董事以外的董事，監事和財務負責人的任職資格應當由擬任職期貨公司向所在地的監督會提出申請

5。申請營業部負責人的任職申請所在地的監督機構：

申請書 任職資格申請表 身份學歷學位 期貨從業資格證

申請人的境外大學證書 需要提交國務院教育行政部門對其證書的認證文件 6.申請人有下列行為將終止決定：

未在規定時間期限對反饋意見作出說明。

取得任職資格但是在30個工作日內沒有認證則自動失效

但是有正當理由經證監會派出機構認證的除外

7.期貨公司任用董事 監事 和高級管理人員 在決定的5天內 向證監會派出機構提供下列文件：

任職文件

相關會議決議 相關人員任職資格核準文件 高級管理人員的職責范圍

免除的話，在決定的5天內 向證監會派出機構提交文件： 免職決定文件

相關會議文件

免除首席風險官應在做出決定前10天內將免職理由交給 證監會派出機構。8.境外人士擔任經理層比例不超過公司經理層的30%

9。期貨公司董事 監事 高級管理人員不得在黨政機構兼職77

期貨董事高級管理任用最多可以在期貨公司參股2家公司兼任董事監事。但是不得在其他的盈利性機構兼職。

營業部負責人不得兼任其他營業部負責人

獨立董事最多在2家期貨公司兼任。兼職的話必須在5日內報告證監會派出機構

10.董事長，監事會主席，獨立董事離任他處需重新申請資格。

擔任 不過12個月 提交申請只提供下列材料：

申請書

任職申請表 擬任人在原職期貨公司任職情況闡述。

董事 監事 營業部負責人 不需要重新申請。良茂期貨廈門營業部 QQ 1603146297 座機0592-3213544 陳小嬌

第四章 行為規則

1.期貨董事 監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應該5日內報告 并且回避。定期報告相關的交易情況 第五章 監督管理

1。經理層實行年檢。如果取得資格但是沒有任職的 未參加年檢或者未通過。或者連續5年未在期貨公司擔任經理的 應當任職前重新申請。

2.經理層以上的 應當至少2年參加一次由證監會認可的 業務培訓。取得合格證書

3.在期貨公司董事長 總經理首席風險官 失蹤 死亡 喪失行為能力的不能夠履行的 臨時決定符合資格的人員代為履行的3日內報告 證監會

代為履行職責不超過6個月。董事、監事、高管人員涉嫌違法 違規的在3日內報告證監會。處分的在5日內報告證監會。4,下列的情況對負責人監管談話出具警示函：

法人治理結構 內部控制存在重大隱患

未按規定報告高級管理人員組織分工調整的情況。

未按規定報告相關人員代為履行職責

未按規定報告董事 監事和高級管理人員的近親戚在本公司從事期貨交易情況

未按照規定對離任人員進行離任審計

未參加規定的業務培訓

違規兼職或者按照規定報告兼職情況

5.期貨董事 監事和高級管理人員在任職期間出現下面情況。證監會可以將其認定為不適當人選：

提供虛假信息或者隱瞞重大事項，拒絕配合證監會依法調查，擅離職守照成嚴重后果 1年累計3次被證監會監督談話、1年累計3次被自律組織紀律處分 對期貨公司出現違法違規行為或者重大風險負有責任。

6.推薦人簽署的意見有虛假陳述的。在2年內部在受理其推薦的意見和簽署意見的年檢登記表。并記入誠信檔案。

期貨公司董事長 總經理不合格的 會計師進行離任審計 在3個月內講報到交給證監會。

第六章

法律責任

1.申請人或者擬任人不正當手段獲取任職資格的撤銷并處3萬以下罰款

期貨公司董事 監事 和高級人員收賄賂 的沒收 處3萬以下罰款。

第七章

附則

===========期貨從業人員管理辦法==========83 第一章 總則

1.本辦法所說的機構是：

期貨公司

期貨交易所的非期貨公司的結算會員

期貨投資咨詢機構

為期貨公司提供中間介紹業務的機構

中國證監會規定的其他機構 良茂期貨廈門營業部 QQ 1603146297 座機0592-3213544 陳小嬌

第二章 從業者的取得和注銷

1.參加從業資格考試需要符合下面條件：

年滿18周歲

具有完全民事行為能力

具有高中以上文化程度

0：取得考試合格證明，可通過所在機構向協會申請從業資格 2.機構為其辦理從業資格申請：

品行端正 良好的職業道德

已被機構聘用

3年內未刑事處罰或者證監會行政處罰

最近3 年未因違法違規撤銷 證券，期貨從業資格

3.辭職被解聘或者辭職注銷的話。機構在10日內需向協會報告，協會注銷其從業資格。

取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續2年未在機構執業的 在申請從業資格前應當參加協會組織的后續職業培訓。

第三章

執業規則

1.期貨從業人員應該遵守的執業行為規范： 誠實守信

維護期貨行業聲譽

保守客戶商業秘密維護客戶合法權益

提供專業服務 充分揭示期貨交易的風險。不得做出不當承諾或者保證

當自己的利益和客戶利益發生沖突 即時向客戶進行披露 并堅持客戶合法權益優先原則。抵制商業賄賂不得從事不當的競爭交易行為。不得以本人或者他人名義從事期貨交易 2.期貨公司的期貨從業人員不得有下列的行為： 進行虛假宣傳 誘騙客戶參加期貨交易 挪用客戶的期貨保證金或者其他財產

3.期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得有下面行為： 利用結算關系獲得信息損害客戶的合法權益 代理客戶從事期貨交易

4.投資咨詢公司期貨從業人員不得有下面行為： 傳播虛假或者誤導客戶的信息 代理客戶從事期貨交易

5.未期貨公司提供中間介紹業務的不得有下列的行為： 收付 存取或者劃轉期貨保證金 代理從事期貨交易

6.從業人員受到機構違法違規指令后 應當抵制并且向上一級的內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構不處理妥當 可以向證監會報告或者協會。

第四章

監督管理

1.協會對從業人員做出紀律懲戒 在10內報告證監會，機構處分在10日內報告協會

第五章

罰則

1.未取得從業資格 擅自從事期貨業務的 證監會警告 單處或者并處3萬以下罰款 良茂期貨廈門營業部 QQ 1603146297 座機0592-3213544 陳小嬌

===========期貨公司首席風險官管理規定===========89 第一章 總則

1.首席風險官：

負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性和發現管理狀況進行監督檢查的期貨公司高級管理人員

對期貨公司董事會負責

證監會對其監督管理 協會交易所 自律管理

第二章

任免與行為規范

1.期貨公司設立獨立董事的 應當經全體獨立董事同意。

是否熟悉期貨法律法規 誠信守法 能力 條件作為任職的主要標準。2.工作記錄和底稿至少保存20年，不得有下列行為：

擅離職守 兼職除合規部門以外職務 延遲知情不報 謀取私利 干預正常經營 泄露秘密 3.首席風險官提出辭職的 提前30天向期貨公司董事會申請。

第三章 職責與履行職責保障

1.需建立健全 有效執行的以下制度：

期貨公司 客戶保證金安全存管制度 風險監督指標管理制度 治理和內部控制制度 業務規則 結算規則 客戶風險管理和信息安全制度

期貨公司員工家親戚持倉報告制度 監督檢查 是否存在非法委托和超范圍委托的情況。期貨公司是否有效控制風險 2.下列的情況對公司董事會和證監會報告：

涉嫌占用 挪用客戶保證金等侵害客戶權益的。期貨公司資產抽逃 占用 挪用查封 凍結或者用于擔保。期貨公司資本無法維持達到監管標準。發生重大訴訟或者仲裁的。股東干預。

3.首席風險官享有的權利：

參加或者列席與職責有關會議

查閱公司相關文件 檔案和資料

與相關人員進行談話

了解業務的執行情況

董事 高級管理人員不得以涉及商業秘密理由限制和阻撓其權利

第四章 監督管理

1.每季度結束日10個工作日內向所在地證監會派出機構提交季度工作報告。每年1月20日前 提交上一年的全面工作報告。

對不適當人員的認定2年內不得任用 高級管理人員以上職位。

兩次連續不參加證監會的培訓。或者連續兩次不及格的 證監會及其派出機構 監管談話出具警示函

2.誠信檔案的記錄東西：

中國證監會及派出機構對其的監管措施

培訓情況和成績

第五章

附則

2008年5月1日實施 良茂期貨廈門營業部 QQ 1603146297 座機0592-3213544 陳小嬌

=======關于發布《期貨公司金融期貨結算業務員實行辦法》的通知==95 第一章 總則

第二章 資格的取得與終止

期貨公司申請金融期貨結算業務滿足下面條件：

1.結算和風險管理部門負責人具有2年工作經驗。高級管理人員2年內未受過刑事處罰。

近3年內未因違法違規經營受過刑事處罰。管理人員變更比例不超過50%。持續經營2個。股東2年內未刑事處罰。

2.董事長，經理 至少2人期貨證券從業5年以上。其中1人在期貨從業5年以上。連續擔任董事長或者高級管理人員3年以上。

注冊資金不低于5000萬元，申請日2個月風險監管指標合格。申請日前3個會計 至少1年盈利。權益不低于8000萬。被控股東期末凈資金不低于2億元。或者控股股東凈資本不低于5億元。不適應凈資產不低于8億元。

期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格滿足下面條件：

3.董事長 經理中至少3人在期貨證券從事5年以上，至少2人在期貨從業5年以上。連續擔任期貨公司高級管理人員3年以上。

4.注冊資金不低于1億。2個月的風險 指標合格。申請日前3個會計連續盈利，每季度末不低于3億。控股股東凈資產不低于10億。或者3個會計中至少2年盈利且每季度 客戶權益總額平均不低于1億元。控股股東期貨凈資產不應低于10億元。控股股東不適用凈資本或者類似指標 凈資產應當不低于15億元。

5.申請金融期貨結算業務資格 需要申請的條件：

申請書 計劃書 決議文件 從業人員表 2個月風險監管報表 3個會計財務報告。和3個會計每季度客戶權益總額情況表。在3個月內證監會 做出批準不批準決定。

取得結算業務需6個月內，未取得交易所結算會員資格，金融結算業務資格自動失效。

第三章 業務資格

1.全面結算會員期貨公司為非結算會員結算 結算協議應該包括下列內容：

交易指令下達方式和審查或者驗證措施

保證金標準

非結算會員結算準備金最低余額

風險管理措施 條件和程序

結算流程

通知事項 方式和時限

協議變更和解除

違約責任

爭議處理方式

2.除下面情況期貨公司全面結算會員不得劃轉非結算會員保證金：

依據非結算會員的要求支付可用資金

收取非結算會員應當交存的保證金

收取非結算會員應當支付的手續費 稅款 雙方約定不違法的情況 良茂期貨廈門營業部 QQ 1603146297 座機0592-3213544 陳小嬌

第四章： 監督管理

1.全面結算會員期貨公司給期貨交易所接納、暫停、終止、變更要在3日內向所在地證監會報告

2.全面結算會員應該定期報告給證監會下列事項：

非結算會員名單和變化情況

金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況

風險管理制度執行情況

===========期貨公司風險監管指標管理執行辦法=========

第一章 總則

第二章 風險監管指標的計算

1。凈資本計算公司：凈資本=凈資產-資產調整值+負債調整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調整項

第三章 風險監管指標

1.期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：

凈資本不得低于1500萬

凈資本不得低于客戶權益總額的6%

凈資本按照營業部數量平均折算額 不得低于300萬 凈資本與凈資產的比例不低于40%

流動資產和流動負債的比例不得低于100%

負債與凈資產的比例不得高于150%

2.期貨公司委托其他機構提供中間介紹業務的，凈資本不低于3000萬

從事期貨結算業務的期貨公司 凈資本不低于4500萬

從事全面結算業務的期貨公司

凈資本不得低于下面標準：

人民幣9000萬

客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6% 3.標準風險監管指標 其預警標準是規定標準的 不得低于 120% 不得高于80%

第四章 編制和披露

1.上報風險監管報表：月度 7天內 報

3個月內報 風險監管報表保存不少于5年。

風險指標與上個月相比變動超過20% 的，在5日內報告全體董事和股東。說明原因

第五章 監督管理

1.期貨公司風險監督指標達到預警標準的。證監會在5日內對原因核實并做下面措施：

向公司出具警示函 抄送全體股東

對公司高級管理人員進行監管談話。優化指標

要求公司進行重大業務決策 應當至少提前5天向 所在地證監會報送報告。

責令公司增加內部合規檢查頻率。

證監會2日內 進行現場檢查。并整改期貨不超過20日。

良茂期貨廈門營業部 QQ 1603146297 座機0592-3213544 陳小嬌

第六章 附則

1.風險監管標包括：

風險監管指標匯總表，凈資本計算表，資產調整值計算表，客戶分離資產報表

客戶權益變動表 經營業務報表和客戶管理報表。資產，流動資產 指期貨公司自身資產 不含客戶保證金 負債，流動負債指期貨公司對外負債 不含客戶權益

重大業務 指 指標發生10%以上變化的業務。2007年8月1日施行

=======證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法== 第一章

總則

第二章

資格條件與業務范圍

1.符合條件證券公司：

申請日前6個月各項風險指標符合規定標準

已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度。

2個月風險監管指標合格

配備必要的業務人員 公司總部至少5名。開展介紹業務員的營業部至少2名具有期貨從業資格的人員。

2.本辦法所說的風險監控指標是：

凈資本不低于12億元

流動資產余額不低于流動負債余額的150%

對外擔保或者負債之和不高于凈資產的10%，證券公司發債提供的反擔保除外 凈資本不低于凈資產的70%

3.證監會在20個交易日內 批準不批準

4.證券公司受期貨公司委托從事介紹業務 應該提供下面服務：

協助辦理開戶手續

提供期貨行情信息 交易設施

5.證券公司從事介紹業務 和期貨公司簽訂書面委托協議 應該包括：

介紹業務范圍

執行期貨保證金安全存管制度

介紹業務的對接規則

客戶投訴的接待方式

報酬支付和相關費用的分擔方式

違約責任

應該在5日內報各自的證監會

第三章

業務規則

1.證券公司應當在網站或者顯著位置公布下列信息：

受托從事的介紹業務范圍

管理人員和業務人員的名單和照片

保證金賬戶信息 存管方式 良茂期貨廈門營業部 QQ 1603146297 座機0592-3213544 陳小嬌

客戶開戶和交易流程 出入金流程

交易結算查詢方式

保存的介紹業務的憑證 單據 報表合同等 不得少于5年。2.證券公司不得有下列行為：

代理客戶進行期貨交易 結算或者交割

收付 存取 劃轉期貨保證金

===協會自律規則=== =====期貨從業人員職業行為準則=== 1.從業人員應該保守國家秘密 所在機構秘密投資者商業秘密。但是為保護自己的合法權益可以公開。

不得代理客戶從事期貨交易

2。從業人員不得由于下列的不正當競爭行為：

采用明示和暗示與有關機構有特殊關系的手段招來 投資者。或者壟斷

在投資者不知情的情況下給投資者代理人或者介紹人返還傭金，排擠對手為目的。低于經營成本標準收取手續費。

3.下列情況從業人員暫停從業資格6個月到12個月。情節嚴重3年得不受理從業資格的申請：

上面2所說的，拒絕協會調查檢查

獲取不正當利益

向投資者隱瞞重要事項

違反保密泄露重要未公開信息。

=========其他==========

第三篇：期貨法律法規

第一部分

1.《期貨交易管理條例》第八條，結算會員的結算業務資格由國務院期貨監督管理機構批準。國務院期貨監督管理機構應當在受理結算業務 格申請之日起 3 個月內做出批準或者不批準的決定。

2.期貨公司及其營業部的許可證由中國證監會統一印制

3.《期貨交易管理條例》 第三十三條 銀行業金融機構從事期貨保證金存管、期貨結算業務的資格，經國務院銀行業監督管理機構審核同意后，由國務院期貨監督管理機構批準。

4.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所應先以該會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權。

5.期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經國務院期貨監督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：①通知出境管理機關依法阻止其出境；②申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利。

6.期貨公司合并、分立、停業、解散或者破產，變更公司形式，變更業務范圍，變更5%以上的股權，設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起2個月內做出批準或者不批準的決定。“變更注冊資本”，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起20日內做出批準或者不批準的決定。

7.實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取結算擔保金。期貨交易所只對結算會員結算，收取和追收保證金，以結算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施；對非結算會員的結算、收取和追收保證金、代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施，由結算會員執行。

第二部分

1.財政部負責保障基金的財務監管，證監會負責保障基金的業務監管。2.保障基金的規模、繳納比例和繳納方式，由中國證監會根據期貨市場發展狀況、市場風險水平等情況調整確定。

3.《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十一條規定，使用期貨投資者保障基金前，中國證監會和期貨投資者保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以自有資金和變現資產彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用期貨投資者保障基金。4.保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監會和財政部。

5.期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其營業成本中列支。6.可以暫停繳納期貨投資者保障基金：(一)期貨投資者保障基金總額達到8億元人民幣；(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發市場風險或者不可抗力。7.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的百分之三繳納；(二)期貨公司從其收取的交易手續費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 8.根據《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條規定，董事長、副董事長和董事會秘書都由中國證監會提名，董事會通過；獨立董事則是由中國證監會提名，由股東大會通過；總經理副總經理由中國證監會任免。9.期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，還應當符合下列條件：符合持續性經營規則；近2年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件；中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

10.有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：有價證券基準計算價值的80％；會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。

11.申請設立期貨公司，作為金融機構的股東或者實際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實際控制人，在近3年內沒有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為；

12.《期貨公司管理辦法》第七條，第一款：

（一）實收資本和凈資產均不低于人民幣3000萬元，持續經營2個以上完整的會計，在最近2個會計內至少1個會計贏利；或者實收資本和凈資產均不低于人民幣2億元；

13.《期貨交易所管理辦法》第四十二條規定，董事長行使下列職權：1．主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作；2．組織協調專門委員會的工作；3．檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告。

14.期貨交易所應當在每一結束后4個月內向中國證監會提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的財務報告。15.理事會每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。

16.全面結算會員、特別結算會員可以為與其簽訂結算協議的非結算會員辦理結算業務。交易結算會員不得為非結算會員辦理結算業務

17.理事會臨時大會召開的情形： 1/3以上理事聯名提議；期貨交易所章程規定的情形；中國證監會提議。會員臨時大會召開的情形：會員理事不足期貨交易所章程規定人數的2/3;1/3以上會員聯名提議；理事會認為必要。

18.期貨價格出現同方向連續漲跌停板的，期貨交易所可以采用調整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險：

19.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，買行全員結算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔。

20.會員制期貨交易所會員大會行使下列職權：(一)審定期貨交易所章程、交易規則及其修改草案；(二)選舉和更換會員理事；(三)審議批準理事會和總經理的工作報告；(四)審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告；(五)審議期貨交易所風險準備金使用情況；(六)決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；(七)決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；(八)決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；(九)期貨交易所章程規定的其他職權。

21.實行會員分級會員大會每年召開一次 理事會每半年召開一次

22.結算制度的期貨交易所可以根據結算會員資信和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍，但應當于3日內報告中國證監會。

23.期貨公司申請設立營業部，提交前 3個月月末的風險監管報表.期貨公司申請經紀業務——前2個月風險監管指標符合符合標準。證券公司申請介紹業務資格——前6個月，24.《期貨公司管理辦法》第四十六條規定，期貨公司應當設立風險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經營風險。期貨公司應當設立合規審查部門或者崗位，對期貨公司經營管理行為的合法合規性進行審查、稽核。

25.法定代表人、經營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。期貨公司董事、高級管理人員、財務負責人應當對報告簽署確認意見。26.根據《期貨公司管理辦法》第六十七條規定，有關開戶、變更、銷戶戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存20年。

27.《期貨公司管理辦法》第十三條規定，期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交下列申請材料：金融期貨經紀業務資格申請書；股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經紀業務資格的決議文件；從事金融期貨經紀業務的計劃書；經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前1財務報告；申請日在下半年的，還應提供經審計的半財務報告。

28.根據《期貨公司管理辦法》第三十七條規定，中國證監會及其派出機構對期貨公司及其營業部作出的整改通知、監管措施和行政處罰等，期貨公司應當書面通知全體股東。

29.期貨公司股東所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執行的，期貨公司及其相關股東應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告。（3日內報期貨公司）30.《(期貨經紀合同)指引》《期貨交易風險說明書》的內容和格式由中國期貨業協會制定。

31.根據《期貨公司管理辦法》第五十三條規定，期貨公司應當按照時間優先的原則傳遞客戶交易指令。

32.設立期貨公司，持有100%股權的股東除應當符合本辦法第7條規定的條件外，凈資本應當不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣15億元。

33.根據《期貨公司管理辦法》第七十二條規定，客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶。34.期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監會派出機構提交下列申請材料：①變更住所申請書；②變更住所的詳細計劃；③擬變更后的住所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明；④妥善處理客戶保證金和持倉的報告；⑤中國證監會規定的其他材料。

35.根據《期貨公司管理辦法》第八十條規定，發生下列事項之一的，期貨公司應當在5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構書面報告：①變更名稱、公司章程；②發生本辦法第十四條規定情形以外的股權變更；③作出終止業務等重大決議；④任免董事、監事、高級管理人員、財務負責人、營業部負責人，或者高級管理人員的分工發生變更；⑤被有權機關立案調查或者采取強制措施；⑥中國證監會規定的其他事項。

36.根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第14條規定，申請期貨公司財務負責人的任職資格，應當具備下列條件：①具有期貨從業人員資格；②具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；③具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格。

37.期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

38.具有從事期貨業務10年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。

39.期貨公司免除董事、監事和高級管理人員的職務，應當自做出決定之日起5個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。40.期憑公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。公司應當在接到報告之日起5個工作日內向中國證監會相關派出機構備案，并定期報告相關交易情況。（高管近親交易，5日回避，5日備案。）

41.推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事或者期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官的任職資格。

42.有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格：(八)因違法違規行為或者出現重大風險被監管部門責令停業整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年。（違法被解除職務的5年、撤銷資格的5年、被開除5年、行政處罰3年、認為不適當人選2年）

43.根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十五條規定，期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監事會主席、獨立董事的，應當重新申請任職資格。

44.期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。（董事、監事、高管是5個工作日）

45.期貨公司獨立董事應當重點關注和保護客戶、中小股東的利益，發表客觀、公正的獨立意見。

46.在期貨監管機構、自律機構以及其他承擔期貨監管職能的專業監管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業人員資格

47.高級管理人員，是指期貨公司的總經理，副總經理，首席風險官（以下簡稱經理層人員），財務負責人，營業部負責人以及實際履行上述職務的職務人員 48.申請財務負責人、營業部負責人的任職資格，應當具備下列條件：

（一）具有期貨從業人員資格；

（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。申請財務負責人的任職資格，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業部負責人的任職資格，還應當具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗。

49.申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務3年以上經驗，或者經濟管理工作5年以上經驗；(二)具有大學專科以上學歷。

50.申請董事長和監事會主席的任職資格，應當具備下列條件：①具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗，或者法律、會計業務5年以上經驗；②具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；③通過中國證監會認可的資質測試。

51.申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規定的條件外，還應當具有從事期貨業務3年以上經驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規負責人職務不少于2年；或者具有從事期貨業務1年以上經驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務3年以上經驗。

52.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監事，但不得在上述公司兼任董事、監事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。

53.申請期貨公司營業部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業部所在地的中國證監會派出機構提出申請。（而非本人申請）

54.《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》是根據《公司法》和《期貨交易管理條例》制定的。

55.期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，代履行職責6個月，三日內報中國證監會及派出機構 56.出現下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選：①向中國證監會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果；②拒絕配合中國證監會依法履行監管職責，造成嚴重后果；③擅離職守，造成嚴重后果；④1年內累計3次被中國證監會及其派出機構進行監管談話；⑤累計3次被行業自律組織紀律處分；⑥對期貨公司出現違法違規行為或者重大風險負有責任；⑦中國證監會認定的其他情形。

57.董事長、總經理和副總經理中，至少3人的期貨或者證券從業時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上；

58.協會應當自對期貨從業人員做出紀律懲戒決定之日起10個工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告，并及時在協會網站公示。

59.期貨從業人員受到從事期貨經營業務的機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，從事期貨經營業務的機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起10個工作日內向中國期貨業協會報告。

60.中國證監會及其派出機構依法對期貨從業人員進行監督管理。中國期貨業協會依法對期貨從業人員實行自律管理。

61.期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施。

62.《期貨從業人員管理辦法》第三十四條規定，期貨從業人員違法違規的，中國證監會依法給予行政處罰。但因被迫執行違法違規指令而按照本辦法第十九條第二款的規定履行了報告義務的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

63.《期貨從業人員管理辦法》第三條規定，本辦法所稱機構是指：期貨公司，期貨交易所的非期貨公司結算會員，期貨投資咨詢機構，為期貨公司提供中間介紹業務的機構，中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)規定的其他機構。

64.中國期貨業協會應當對期貨從業人員的執業行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業人員及其所在機構應當予以配合。

65.《期貨從業人員管理辦法》第十九條規定，機構或者其管理人員對期貨從業人員發出違法違規指令的，期貨從業人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應當及時采取措施妥善處理。66.首席風險官應當在每年1月20日前向公司住所地中國證監會派出機構提交上一全面工作報告。每季度結束之日起10個工作日內向證監會派出機構報告季度工作報告。報告期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內容。

67.期貨公司首席風險官管理規定（試行）第七條 期貨公司章程應當明確規定首席風險官的任期、職責范圍、權利義務、工作報告的程序和方式。

68.《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十三條規定，總經理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監事會報告，必要時向公司住所地中國證監會派出機構報告。

69.期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十條規定，首席風險官應當保守期貨公司的商業秘密和客戶信息。

70.《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十九條規定，首席風險官應當向期貨公司總經理、董事會和公司住所地中國證監會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況。

71.期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交申請日前3個會計每季度末客戶權益總額情況表。

72.《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二條規定，本辦法所稱期貨公司金融期貨結算業務，是指期貨公司作為實行會員分級結算制度的金融期貨交易所(簡稱期貨交易所)的結算會員，依據本辦法規定從事的結算業務活動。

73.根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第20條第1款規定，非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將委托回報和成交結果反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。

74.《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第六條規定，期貨公司金融期貨結算業務資格分為交易結算業務資格和全面結算業務資格。

75.期貨公司取得金融期貨結算業務資格后，應當向期貨交易所申請相應結算會員資格。

76.全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。

77.根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第8條規定，期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，注冊資本應不低于人民幣5000萬元，申請前兩個月風險監管指標符合標準。（申請全面結算業務資格：注冊資本1億元）

78.期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格的，申請日前3個會計中，至少1年贏利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產不低于人民幣2億元。

79.《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第三十二條規定，全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規定，建立并執行對非結算會員的限倉制度。80.《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十六條規定，全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。

81.非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業務資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。非結算會員的客戶出入金，只能通過非結算會員的期貨保證金賬戶辦理。

82.，非結算會員向期貨交易所支付的手續費，由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

83.證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列條件：

（一）申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準；

（二）已建立客戶交易結算資金第三方存管制度；

（三）全資擁有或者控股一家期貨公司，或與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準； 84.發布《期貨公司風險監管指標管理試行辦法>的通知--第二章風險監管指標的計算。第十六條 期貨公司借人次級債務的，可以將所借人的次級債務按照中國證監會規定的比例計人凈資本。

85.《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十一條規定，期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。

86.《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二十條規定，非結算會員對委托回報和成交結果有異議的，應當及時向全面結算會員期貨公司和期貨交易所提出。

87.根據期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則 第九條規定 對違反本規則的會員單位，經告誡不改正的，協會將視其情節輕重予以以下紀律懲戒： 1批評 2協會內通報批評 3通過媒體公開譴責 4取消會員資格并公告 88.規定是證監會解釋，規則是協會解釋，指引和辦法是中金所解釋的。

89.理事會行使的職權(一)召集會員大會，并向會員大會報告工作(二)擬訂期貨交易所章程、交易規則及其修改草案，提交會員大會審定(三)審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過五)決定專門委員會的設置(六)決定會員的接納和退出(七)決定對違規行為的紀律處分(八)決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業場所

90.《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則》是根據《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定》《中國期貨業協會章程》制定的

91.關于發布《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的通知 第十八條 期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：

（一）凈資本不得低于人民幣1500萬元；

（二）凈資本不得低于客戶權益總額的6％；

（三）凈資本按營業部數量平均折算額（凈資本/營業部家數）不得低于人民幣300 萬元；

（四）凈資本與凈資產的比例不得低于40％；

（五）流動資產與流動負債的比例不得低于100％；

（六）負債與凈資產的比例不得高于150％；(七)規定的最低限額的結算準備金要求。

92.期貨公司委托其他機構提供中間介紹業務的，凈資本不得低于人民幣3000萬元；從事交易結算業務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元；從事全面結算業務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣9000萬元 93.證券公司應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度。證券公司應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。發生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。

第三部分、第四部分

1.《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十條規定，期貨交易所對期貨公司、期貨公司對客戶未按期貨交易所交易規則規定或者期貨經紀合同約定的強行平倉條件、時間、方式進行強行平倉，造成期貨公司或者客戶損失的，期貨交易所或者期貨公司應當承擔賠償責任。

2.《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定(二)》第七條規定，有證據證明結算會員在結算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結算擔保金數額部分的，結算會員在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的，人民法院可以依法凍結、劃撥超出部分的資金。3.根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規定，測試試卷及答案通過中國金融期貨交易所系統統一下發至期貨公司會員。

4.根據《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》第14條規定，期貨公司和從事中間介紹業務的證券公司應當在其經營場所為投資者辦理股指期貨開戶手續。

5.根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第31條規定，投資者應當提供加蓋相關證券營業部專用章的最近3年內的股票對賬單作為證券交易經歷證明。

6.根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第33條規定，投資者可以提供本人的年收入證明文件或者近1個月內的金融類資產證明文件作為財務狀況證明。7.根據《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》第6條第3款規定，期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監會派出機構備案。

8.根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第10條規定，測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進行評分。開戶知識測試人員和投資者應當在測試試卷上簽字。

9.根據《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第10條規定，期貨公司會員開展股指期貨開戶業務，應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關工作制度報中國金融期貨交易所備案。中國金融期貨交易所無異議的，期貨公司會員才能為投資者申請開立股指期貨交易編碼。

第四篇：2012年最新期貨從業考試《法律法規》考點

期貨交易所

期貨交易所是不以營利為目的的，實行自律管理的法人。期貨交易所采取會員制和公司制的組織形式。會員制交易所均等份額，由會員出資認繳。證監會對交易所實行集中統一的監督管理。

交易所的職責：提供交易場所，安排合約上市，組織監督結算交割，對會員監督管理。風險管理制度：保證金制度，大戶持倉和持倉限額制度，漲跌停板制度，當日無負債制度。出現異常情況采取的措施：提高保證金，調整漲跌停板幅度，限制會員最大持倉，暫停交易，采取其他緊急措施。

期貨交易所辦理這些事項需要國務院監督管理機構批準：

制定或者修改章程，交易規則，上市中止取消或恢復交易品種。上市修改或者中止合約，變更解散分立合并交易所。

交易所的分立，其債權，債務由分立后的期貨交易所繼承。

會員大會由理事會召集，理事長主持，須召開前10日通知會員，每年召開一次。

會員大會2/3以上會員參加方為有效，由出席會議的理事簽名。會員大會結束之日起10日內，將大會全部文件報告證監會。

理事會每屆3年，是會員大會的常設機構，對會員大會負責。期貨公司

1．期貨交易管理條例

第三條（原則）從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。

第六條（設立）設立期貨交易所，由國務院期貨監督管理機構審批。

未經國務院期貨監督管理機構批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。

第七條（定位）期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產承擔民事責任。期貨交易所的負責人由國務院期貨監督管理機構任免。

期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監督管理機構制定。

第八條（會員）期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的企業法人或者其他經濟組織。

期貨交易所可以實行會員分級結算制度。實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。

結算會員的結算業務資格由國務院期貨監督管理機構批準。國務院期貨監督管理機構應當在受理結算業務資格申請之日起3個月內做出批準或者不批準的決定。

第九條（高管）有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規定的情形或者下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員：

（一）因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，以及國務院期貨監督管理機構規定的其他人員，自被解除職務之日起未逾5年；

第十條（職責）（多選）期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監督管理機構的規定，建立、健全各項規章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監督管理。期貨交易所履行下列職責：

（一）提供交易的場所、設施和服務；

（二）設計合約，安排合約上市；

（三）組織并監督交易、結算和交割；

（四）保證合約的履行；

第十一條（制度）（多選）期貨交易所應當按照國家有關規定建立、健全下列風險管理制度：

（一）保證金制度；

（二）當日無負債結算制度；

（三）漲跌停板制度；

（四）持倉限額和大戶持倉報告制度

（五）風險準備金制度；

（六）國務院期貨監督管理機構規定的其他風險管理制度。

第十二條（異常情況）（多選）當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監督管理機構：

（一）提高保證金；

（二）調整漲跌停板幅度；

（三）限制會員或者客戶的最大持倉量；

（四）暫時停止交易；

（五）采取其他緊急措施。

第十六條（設立條件）（多選）申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規定，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；

國務院期貨監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于85%。

國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內，根據審慎監管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。

期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，不得對外擔保。

第二十一條（注銷）（多選）期貨公司或者其分支機構有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規定的情形或者下列情形之一的，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續：

（一）營業執照被公司登記機關依法注銷；

（二）成立后無正當理由超過3個月未開始營業，或者開業后無正當理由停業連續3個月以上；

（三）主動提出注銷申請；

（四）國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。

第二十四條（交易資格）在期貨交易所進行期貨交易的，應當是期貨交易所會員。

第二十五條（委托交易）期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經客戶委托或者不按照客戶委托內容，擅自進行期貨交易。

期貨公司不得向客戶做獲利保證；不得在經紀業務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。

第二十六條（禁止交易）（多選）下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：

（一）國家機關和事業單位；

（二）國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員；

（三）證券、期貨市場禁止進入者；

（四）未能提供開戶證明材料的單位和個人；

（五）國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

第二十七條（委托方式）（多選）客戶可以通過書面、電話、互聯網或者國務院期貨監督管理機構規定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。客戶的交易指令應當明確、全面。

期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發出交易指令。

第二十九條（保證金制度）（多選）期貨交易應當嚴格執行保證金制度。期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監督管理機構、期貨交易所規定的標準，并應當與自有資金分開，專戶存放。

期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用：

（一）依據客戶的要求支付可用資金；

（二）為客戶交存保證金，支付手續費、稅款；

（三）國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。

第三十條期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設置交易編碼，不得混碼交易。

第三十二條（充抵保證金）（多選）期貨交易所會員、客戶可以使用標準倉單、國債等價值穩定、流動性強的有價證券充抵保證金進行期貨交易。有價證券的種類、價值的計算方法和充抵保證金的比例等，由國務院期貨監督管理機構規定。

第三十七條（交易結算）期貨交易的結算，由期貨交易所統一組織進行。

第三十八條期貨交易所會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由該會員承擔。

交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協議，明確雙方的權利和義務。交割倉庫不得有下列行為：

（一）出具虛假倉單；

（二）違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫；

（三）泄露與期貨交易有關的商業秘密；

（四）違反國家有關規定參與期貨交易；

（五）國務院期貨監督管理機構規定的其他行為。

第四十條（多選）會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權。

第四十一條（分級結算）（多選）實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取結算擔保金。期貨交易所只對結算會員結算，收取和追收保證金，以結算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施；對非結算會員的結算、收取和追收保證金、代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施，由結算會員執行。

第四十三條（多選）任何單位或者個人不得編造、傳播有關期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格。

銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務的資格，由國務院銀行業監督管理機構批準。

第四十五條國有以及國有控股企業進行境內外期貨交易，應當遵循套期保值的原則，嚴格遵守國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定。

第四十六條（多選）國務院商務主管部門對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。

境外期貨項下購匯、結匯以及外匯收支，應當符合國家外匯管理有關規定。

境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監督管理機構（證監會）會同國務院商務主管部門（商務部）、國有資產監督管理機構（國資委）、銀行業監督管理機構（銀監會）、外匯管理部門（國家外匯管理局）等有關部門制訂，報國務院批準后施行。

第四十七條期貨業協會是期貨業的自律性組織，是社會團體法人。

在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復雜的，可以延長至30個交易日；

第五十五條國務院期貨監督管理機構應當建立、健全保證金安全存管監控制度，設立期貨保證金安全存管監控機構。

第五十六條期貨保證金安全存管監控機構依照有關規定對保證金安全實施監控，進行每日稽核，發現問題應當立即報告國務院期貨監督管理機構。國務院期貨監督管理機構應當根據不同情況，依照本條例有關規定及時處理。

第五十八條（多選）國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則，對期貨公司的凈資本與凈資產的比例，凈資本與境內期貨經紀、境外期貨經紀等業務規模的比例，流動資產與流動負債的比例等風險監管指標做出規定；對期貨公司及其分支機構的經營條件、風險管理、內部控制、保證金存管、關聯交易等方面提出要求。

第五十九條（多選）期貨公司及其分支機構不符合持續性經營規則或者出現經營風險的，國務院期貨監督管理機構可以對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。

對經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的期貨公司，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關措施。

對經過整改仍未達到持續性經營規則要求，嚴重影響正常經營的期貨公司，國務院期貨監督管理機構有權撤銷其部分或者全部期貨業務許可、關閉其分支機構。

第六十條（多選）期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監督管理機構可以對該期貨公司采取責令停業整頓、指定其他機構托管或者接管等監管措施。經國務院期貨監督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：

第六十三條（多選）期貨公司的交易軟件、結算軟件，應當滿足期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的要求。期貨公司的交易軟件、結算軟件不符合要求的，國務院期貨監督管理機構有權要求期貨公司予以改進或者更換。

第六十四條期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起5日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。

第六十七條（多選）國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨保證金存管銀行等相關單位的工作人員，應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關當事人的商業秘密，不得利用職務便利牟取不正當的利益。

第七十條（多選）期貨公司有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰

款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證：

（一）接受不符合規定條件的單位或者個人委托的；

（二）允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的；

（六）為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，或者對外擔保的；

（十四）進行混碼交易的；期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格。

第八十二條（多選）國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨保證金存管銀行等相關單位的工作人員，泄露知悉的國家秘密或者會員、客戶商業秘密，或者徇私舞弊、玩忽職守、濫用職權、收受賄賂的，依法給予行政處分或者紀律處分。

第八十三條違反本條例規定，構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第八十四條對本條例規定的違法行為的行政處罰，由國務院期貨監督管理機構決定；涉及其他有關部門法定職權的，國務院期貨監督管理機構應當會同其他有關部門處理；屬于其他有關部門法定職權的，國務院期貨監督管理機構應當移交其他有關部門處理。

（十一）（多選）內幕信息，是指可能對期貨交易價格產生重大影響的尚未公開的信息，包括：國務院期貨監督管理機構以及其他相關部門制定的對期貨交易價格可能發生重大影響的政策，期貨交易所做出的可能對期貨交易價格發生重大影響的決定，期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向以及國務院期貨監督管理機構認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息。

第八十六條國務院期貨監督管理機構可以批準設立期貨專門結算機構，專門履行期貨交易所的結算以及相關職責，并承擔相應法律責任。

二、部門規章與規范性文件(共10個法規)

2．期貨投資者保障基金管理暫行辦法

第三條 期貨交易活動實行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。

第五條 保障基金由中國證監會集中管理、統籌使用。

第六條 保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則。

保障基金管理機構追償或者接受的其他合法財產。

保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券（包括中央銀行票據）和中央級金融機構發行的金融債券，以及中國證監會和財政部批準的其他資金運用方式。

第十五條 保障基金應當實行獨立核算，分別管理，并與保障基金管理機構管理的其他資產有效隔離。

第十七條 財政部負責保障基金財務監管。保障基金的收支計劃和決算報財政部批準。對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之八十補償。

現有保障基金不足補償的，由后續繳納的保障基金補償。

3．期貨交易所管理辦法

第二條 本辦法適用于在中華人民共和國境內設立的期貨交易所。

第六條 設立期貨交易所，由中國證監會審批。未經批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。

第七條 經中國證監會批準設立的期貨交易所，應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他

任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。

第十三條 期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經中國證監會批準。

第二十三條 會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。

第六十九條 期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于擔保期貨合約的履行，不得查封、凍結、扣劃或者強制執行。

第七十二條 標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。

期貨交易所以結算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金代為承擔責任后，由此取得對違約會員的相應追償權。

期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應當發布標準倉單數量和可用庫容情況。第九十二條 期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于20年

第九十五條 期貨交易所制定或者修改交易規則的實施細則，應當征求中國證監會的意見，并在正式發布實施前，報告中國證監會。

第一百條 期貨交易所工作人員應當自覺遵守有關法律、行政法規、規章和政策，恪盡職守，勤勉盡責，誠實信用，具有良好的職業操守。4．期貨公司管理辦法

第七條 申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，持有５％以上股權的股東應當具備下列條件：

（一）實收資本和凈資產均不低于人民幣３０００萬元，持續經營２個以上完整的會計，在最近２個會計內至少１個會計盈利；或者實收資本和凈資產均不低于人民幣２億元；

（二）凈資產不低于實收資本的５０％，或有負債低于凈資產的５０％，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險；

（三）包括對期貨公司的出資在內的累計對外長期股權投資不超過自身凈資產；

（四）沒有較大數額的到期未清償債務；

（五）近３年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰；

（六）未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關立案調查或者采取強制措施；

（七）在近３年內作為金融機構的股東或者實際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實際控制人，沒有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為；

（八）其自然人股東、法定代表人或者高級管理人員沒有被采取證券、期貨市場禁入措施，或者禁入期限屆滿已逾２年；沒有被撤銷證券、期貨高級管理人員任職資格或者從業人員資格，或者自被撤銷之日起已逾２年；不存在《公司法》第一百四十七條第一款所列情形；

（九）不存在中國證監會根據審慎監管原則認定的其他不適合參股期貨公司的情形。期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權。

第三十六條 期貨公司的股東及實際控制人出現下列情形之一的，應當在３日內通知期貨公司： 所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執行；期貨公司股東發生前款規定情形的，期貨公司及其相關股東應當在５日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告；

第三十七條 期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告：

（一）公司或其董事、監事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規被有權機關立案調查或者采取強制措施；

首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生風險的，應當立即向中國證監會派出機構和公司董事會報告。

期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保客戶利益優先。

第五十二條 期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》，由客戶簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內容，并簽訂期貨經紀合同。期貨公司不得為未簽訂《期貨經紀合同》的客戶開立賬戶。

期貨公司對外發布的廣告宣傳材料，應當自發布之日起５個工作日內報住所地的中國證監會派出機構備案。

第五十三條 期貨公司應當向客戶充分揭示期貨交易的風險，在其營業場所備置期貨交易相關法規、期貨交易所業務規則，并公開相關期貨經紀業務流程、相關從業人員資格證明等資料供客戶查閱。

第五十六條 客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯網等委托方式下達交易指令。以書面方式下達交易指令的，客戶應當填寫書面交易指令單；以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音；以計算機、互聯網等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令。

第五十八條 期貨公司應當按照時間優先的原則傳遞客戶交易指令。第六十二條 期貨公司應當制定并執行錯單處理業務規則。

有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存２０年；交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業務記錄應當至少保存２０年。

期貨公司以電子數據方式保存或者備份相關資料的，應當確保電子數據的真實、可靠，采取有效措施防止電子數據被篡改、損毀，保存的電子數據資料應當能隨時轉化為紙質形式。

客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理。

期貨公司的董事、高級管理人員、財務負責人應當對報告簽署確認意見；法定代表人、經營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。

第七十九條 期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起５個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構備案，定期向全體股東、董事會和監事會或者監事報告相關交易情況，并定期向其住所地的中國證監會派出機構報告相關交易情況。5．期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法

本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官（以下簡稱經理層人員），財務負責人、營業部負責人以及實際履行上述職務的人員。

第十九條 有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格：

（一）《公司法》第一百四十七條規定的情形；

（二）因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年；

（三）因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年；

（四）因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年；

第三十二條 期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的30%。

第四十九條 期貨公司對董事、監事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起5個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

第五十二條 期貨公司董事、監事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，并對其進行監管談話，出具警示函： 6．期貨從業人員管理辦法

第四條 本辦法所稱期貨從業人員是指：

（一）期貨公司的管理人員和專業人員；

（二）期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員；

（三）期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員；

（四）為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員和專業人員；

（五）中國證監會規定的其他人員。

第七條 參加從業資格考試的，應當符合下列條件：

（一）年滿18周歲；

（二）具有完全民事行為能力；

（三）具有高中以上文化程度；

（四）中國證監會規定的其他條件。

第九條 取得從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的，應當事先通過其所在機構向協會申請從業資格。

第十條 機構任用具有從業資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業務的，應當為其辦理從業資格申請：

（一）品行端正，具有良好的職業道德；

（二）已被本機構聘用；

（三）最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰；

（四）未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿；

（五）最近3年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格；

（六）中國證監會規定的其他條件。

第十四條 期貨從業人員應當遵守下列執業行為規范：

（一）誠實守信，恪盡職守，促進機構規范運作，維護期貨行業聲譽；

（二）以專業的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業秘密，維護客戶的合法權益；

（三）向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證；

（四）當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優先的原則；

（五）具有良好的職業道德與守法意識，抵制商業賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為；

（六）不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；

（七）不得以本人或者他人名義從事期貨交易；

（八）協會規定的其他執業行為規范。

第四章 監督管理

第二十條 中國證監會指導和監督協會對期貨從業人員的自律管理活動。

7．期貨公司首席風險官管理規定（試行）

首席風險官向期貨公司董事會負責。

第三條 首席風險官應當遵守法律、行政法規、中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)的規定和公司章程，忠于職守，恪守誠信，勤勉盡責。

第十二條 首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存20年。

第二十三條 首席風險官發現期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理等方面存在除本規定第二十四條所列違法違規行為和重大風險隱患之外的其他問題的，應當及時向總經理或者相關負責人提出整改意見。

8．關于發布《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》的通知

第六條 期貨公司金融期貨結算業務資格分為交易結算業務資格和全面結算業務資格。第二十八條 除下列情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金：

(一)依據非結算會員的要求支付可用資金；

(二)收取非結算會員應當交存的保證金；

(三)收取非結算會員應當支付的手續費、稅款及其他費用；

(四)雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他情形。

全面結算會員期貨公司可以根據非結算會員的資信及市場情況調整保證金標準。

第三十三條 非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規定的持倉報告標準的，客戶應當通過非結算會員向期貨交易所報告。客戶未報告的，非結算會員應當向期貨交易所報告。

9．關于發布《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的通知

第六條 期貨公司風險監管指標包括期貨公司凈資本、凈資本與凈資產的比例、流動資產與流動負債的比例、負債與凈資產的比例、規定的最低限額的結算準備金要求等衡量期貨公司財務安全的監管指標。

凈資本的計算公式為：凈資本＝凈資產－資產調整值＋負債調整值－客戶未足額追加的保證金-/＋其他調整項。

第九條 期貨公司持有的金融資產，按照分類和流動性情況采取不同比例進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調整。

第十八條 期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：

（一）凈資本不得低于人民幣1500萬元；

（二）凈資本不得低于客戶權益總額的6％；

（三）凈資本按營業部數量平均折算額（凈資本/營業部家

數）不得低于人民幣300 萬元；

（四）凈資本與凈資產的比例不得低于40％；

（五）流動資產與流動負債的比例不得低于100％；

（六）負債與凈資產的比例不得高于150％；

(七)規定的最低限額的結算準備金要求。

第二十三條 中國證監會對第十八條至第二十一條規定的風險監管指標設置預警標準。規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的120%，規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的80%。

第二十四條

期貨公司應當報送月度和風險監管報表。期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報送月度風險監管報表，在終了后的3個月內報送經具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的風險監管報表。

第三十四條 期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現場檢查，對不符合規定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。

10．關于發布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的通知

第二十七條 中國證監會及其派出機構按照審慎監管原則，對證券公司從事的介紹業務進行現場檢查和非現場檢查。

第二十九條 證券公司取得介紹業務資格后不符合本辦法第五條、第六條規定條件的，中國證監會及其派出機構責令其限期整改；經限期整改仍不符合條件的，中國證監會依法撤銷其介紹業務資格。11．關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)

第三條 中國證監會各省、自治區、直轄市、計劃單列市監管局(以下統稱各派出機構)，中國金融期貨交易所(以下簡稱中金所)，中國期貨保證金監控中心公司(以下簡稱監控中心)，中國期貨業協會(以下簡稱中期協)應當按照“統一領導、各司其職、各負其責、加強協作、聯合監管”的原則，嚴格落實本規定的各項工作要求。

中金所、中期協對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行自律管理。

第八條 自然人投資者應當全面評估自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制能力、生理及心理承受能力等，審慎決定是否參與股指期貨交易。

三、協會自律規則（2個）

12．期貨從業人員執業行為準則（修訂）第一章 總則

第一條 為規范期貨從業人員（以下簡稱從業人員）執業行為，促使其提高職業道德和業務素質，維護期貨市場秩序，根據《期貨交易管理條例》和《期貨從業人員管理辦法》的有關規定，制定本準則。

第二條 本準則是對從業人員的職業品德、執業紀律、專業勝任能力及職業責任等方面的基本要求和規定，是從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范，是中國期貨業協會（以下簡稱協會）對從業人員進行紀律懲戒的主要依據。

第五條 從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當交易和商業賄賂，不得從事不正當交易行為和不正當競爭，維護期貨交易各方的合法權益。

第二十二條 從業人員在向投資者提供服務時應當公平地對待投資者。

第二十三條 從業人員不得疏怠履行應承擔的義務：

第二十五條 從業人員應當相互尊重、同業互助，共同維護本行業的職業道德，提高職業聲譽。

第二十七條 從業人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機構或者從業人員提供服務，共同服務的從業人員之間應當明確分工和協作。

13．期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則（試行）

第七條 會員單位應當要求本單位從業人員自覺遵守期貨從業人員行為準則，嚴格執行投資者適當性制度。

四、其他（4個）

14．中華人民共和國刑法修正案

15．中華人民共和國刑法修正案(六)摘選

十五、將刑法第一百八十八條第一款修改為：“銀行或者其他金融機構的工作人員違反規定，為他人出具信用證或者其他保函、票據、存單、資信證明，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節特別嚴重的，處五年以上有期徒刑。”

16．最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定

第十一條 不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規則的，交易結果由其自行承擔。

第三十條 期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應當承擔相應的交易結果。

第三十二條 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十。

客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發生的擴大損失，期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。

第三十四條 期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十。

第四十五條 在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應當代期貨公司、期貨公司應當代客戶向對方承擔違約責任。

第五十三條 期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司應當賠償由此給客戶造成的經濟損失；期貨公司與客戶均有過錯的，應當根據過錯大小，分別承擔相應的賠償責任。

股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）

第六條 期貨公司會員應當從保護投資者合法權益的角度出發，測試投資者是否具備參與股指期貨交易必備的知識水平。

第十條 測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進行評分。開戶知識測試人員和投資者應當在測試試卷上簽字。

第十一條 期貨公司會員不得為測試得分低于80分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

第十三條 期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過二個月。

第三節 交易經歷要求

第十四條 期貨公司會員為自然人投資者和一般法人投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者具備股指期貨仿真交易經歷或者商品期貨交易經歷。

第二十二條 綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關投資經歷、財務狀況、誠信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。

對于存在不良誠信記錄的投資者，期貨公司會員應當根據情況在該投資者綜合評估總分中扣減相應的分數，扣減分數不設上限。

第二十三條 期貨公司會員應當要求投資者對綜合評估各項指標提供證明材料，未能提供證明材料的項目評分為零。

第二十四條 期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。第二十五條 投資者基本情況包括年齡與學歷兩個方面，評估分值上限分別為10分與5分，兩項評分相加為投資者基本情況得分。

第三十六條 投資者提供的銀行存款證明應當為加蓋中國境內銀行業務章的本外幣定、活期存折、存單等證明文件。

第三十七條 投資者提供的股票、基金、期貨權益證明應當為加蓋證券營業部專用章的對賬單、加蓋基金公司專用章的基金份額證明、加蓋期貨公司結算專用章的交易結算單作為相關資產權益證明文件。

第三十八條 投資者提供的債券資產證明應當為加蓋銀行或者證券公司專用章的國債、企業債、公司債、可轉債等證明文件。

投資者提供的黃金資產證明應當為加蓋銀行業務章的紙黃金證明文件。

投資者提供的理財產品(計劃)資產證明應當為與商業銀行、證券公司、信托公司等機構簽署的相關協議或者由上述機構出具的資產證明文件。

第五篇：期貨從業法律法規整理

審批

1.期貨公司：6個月。2.結算資格：3個月。

結算會員：3個月。取得資格6個月內未取得會員的自動失效。3.中間介紹業務資格：10日。

4.投資咨詢業務資格、資產管理業務資格：2個月。

申請條件

1.期貨公司：①注冊資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%。

②股東3年未違法違規。

③從業人員不少于15人，高管不低于3人。

2.風險監管指標：凈資本>1500萬；凈資本/風險資本準備>100%；凈資本/凈資產>40%；流動資產/流動資本>100%；負債/凈資產<150%。3.持有5%以上股東的：

①實收資本和凈資產不低于3000萬，經營2年以上且最近2年中1年盈利。或：實收資本和凈資產低于2億元。

②凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%。對外投資不超過凈資產。③3年內無處罰、不誠信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年 持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，凈資產不低于15億。4.金融期貨經紀資格：2個月風險指標合規；高管2年內無處罰（變更比例滿50%的特例）；控股股東的凈資產不低于3000萬。

5.金融業務結算資格：經紀資格；負責人2年經驗；高管、控股股東2年內未處罰；近3年內期貨公司無處罰（變更比例滿50%的特例）。

①交易結算資格：董事長、正副總經理中，至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經驗；注冊資本5000萬，2個月風險監管指標；前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權益總額不低于8000萬，控股股東凈資產不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，凈資產不低于8億。

②全面結算資格：董事長、正副總經理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經驗；注冊資本1億，2個月風險監管指標；前3年連續盈利，且每季度末客戶權益總額不低于3億，控股股東凈資產不低于10億或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，凈資產不低于15億。6.中間介紹業務資格（證券公司）：①申請前6個月的下列風險控制指標合規：凈資本>12億；凈資本/凈資產>70%；動資產/流動負債>150%；對外擔保和或有負債/凈資產<10%。②擁有或者控股一家期貨公司，或者和一家期貨公司被同一機構控制，且期貨公司在會員分級結算的交易所具有會員資格，2個月風險監管指標符合規定。

③從業人員，總部至少5人。營業部至少2人。7.投資咨詢業務資格：注冊資本大于1億，凈資本大于8000萬；6個月的風險監控指標；3年未違法違規；1年未被監管；1名3年期貨從業并取得咨詢資格的高管，5名2年從業并取得咨詢資格的從業人員，均3年未違法違規（申請資料：1年財務報告）。

8.資產管理業務資格：凈資本大于5億；6個月的風險監控指標；3年未違法違規；1年未被監管；1名5年期貨、證券、基金從業并取得期貨、證券咨詢資格的高管，5名3年期貨、證券、基金從業并取得期貨咨詢資格的從業人員，均3年未違法違規；2次評級不低于B類B級（申請資料：1年財務報告）。

9.營業部：3個月的風險指標合規，高管1年內無處罰。10.期貨從業人員：近3年內無處罰。

11.金融期貨投資者適當性：保證金賬戶中可用資金大于50萬；80分；10日，20筆或3年10筆。

報告報送

1.首席風險官工作報告：季度后10日、年后1/20日。

2.期貨公司經營情況和工作報告：季后15日、年后30日。

3.風險監管報表、資產管理業務報告：月后7日、年后3個月。4.期貨公司財務審計報告：年后4個月。

5.證券公司從事中間介紹業務，應每半年向派出機構報送合規性檢查報告。6.期貨公司每半年向董事會提交風管書面報告（法人簽字）。7.期貨投資咨詢每月向證監會報送消息。8.期貨資產管理每日向監控中心報送消息。

9.資產管理的交易監控月度后5日向監控中心、證監會報告。

10.營業部的合規檢查每年1次，10日送至營業部證監會，每年3月送至公司證監會。

報告義務

1.期貨公司風險監管指標與上月變動20%，5日內報告派出機構、全體董事和股東。2.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁或凍結、任免除高管（免除首席風險師，決定前10日）、人員兼職、人員親屬報告、調整高管分工、對高管給與處分、發布宣傳材料、聘請會計師事務所、變更名稱章程、重大決議、被立案調查，5日內報告。

3.期貨公司被接納、暫停、終止會員、臨時任職高管人員、高管違規被調查，3日內向派出機構報告。

4.股東的股權被質押、凍結、轉讓變更名稱，3日內報告期貨公司，5日內報告派出機構。5.全面結算會員與非結算會員簽訂、變更、終止協議，3日內向派出機構、交易所、保證金監管機構報告。

證券與期貨公司簽訂、變更、終止協議，5日報告。

全面結算會員調整非結算會員的結算金最低余額的應當日結算前向交易所、保證金監管機構報告。

6.期貨交易所限制會員結算范圍、異常情況暫停交易的為3日。7.期貨交易所聯網交易、任免中層管理人員的為10日。

8.期貨人員辭職或死亡、協會對人員懲戒、人員有違法行為，10日報告。9.凈資產變動10%，報告證監會。

10.期貨公司許可證作廢，30日內刊登說明。11.營業部在被違規調查后3日向總部報告。

12.資產管理投資的是非期貨品種，5日向監控中心報告。

13.資產管理業務投資經理或交易執行或風控的人員變動，5日向證監會報告。

法律處罰

1.期貨公司不符合持續經營或出現經營風險的，采取：談話、提示、記入信用記錄、責令期貨公司限期整改。

期貨公司違法經營或出現重大風險，嚴重影響市場秩序、損害客戶利益的，采取：責令停業整頓、指定其他機構托管、接管。2.申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告 3.高官欺騙、行賄、受賄、擅自擁有5%以上股權、會計師事務所未報送或材料不完整、接受未辦理開戶手續就進行委托或將客戶交易編碼借給他人、未取得從業資格進行執業的，警告，并處3萬元。

其他

1.除風險監管報表和中間介紹業務的資料保存5年以上，其他的都是20年。

2.期貨公司成立后無正當理由3個月不開始經營或連續停業3個月的就撤銷審批資格。3.調查操縱價格、內幕交易的，經批準后對當事人15個交易日限制交易，最長30日。4.期貨公司風險指標不合規，證監會2日內現場檢查，整改時間在20日內，自驗收完畢后3日內解除措施。

進入預警期后，證監會5日內進行核實，連續達標3個月的解除預警期。

5.保障基金：按期貨交易所06年底的風險準備金的15%繳納。后續的：期貨交易所按照手續費的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五至十繳納。每季度后15日繳納。達到8億可以申請不繳納。

6.機構投資者損失的，超過10萬的部分按照80%，個人超過10萬的部分按照90%。7.期貨交易所按照手續費的20%計提風險保證金。

8.董事長、監事會主席、獨立董事、總經理、副總經理、首席風險官有證監會核準，其他有派出機構核準。

9.公務員可以買賣期貨。只是事業單位、政府機關不允許。

10.人員取得資格30日內上任，否則資格作廢，除派出機構認可。

11.取得經理層任職資格但實際未任職的未參加、未通過培訓，或5年未擔任職務，需重新申請。

取得考試合格證明或從業資格被撤銷未執業2年，需參加培訓。

12.投資經歷：3年結算章的期貨結算單或者3年專用章的金融現貨對賬單。

財務狀況：年收入（個人所得稅納稅單或3個月的銀行工資流水單）或1個月的金融類資產證明文件。誠信狀況：期貨業協會的信用風險信息數據庫和2個月的中國人民銀行征信中心個人信用報告。

13.證監會可以認定不適合人選：隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果；1年內累計3次被談話，累計3次給予紀律處分。