第一篇：2017年遼寧省《期貨法律法規》學習方法：期貨從業人員管理辦法考試試題

2017年遼寧省《期貨法律法規》學習方法：期貨從業人員

管理辦法考試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、當成交指數為95.28時，1 000000美元面值的國債期貨和3個月歐洲美元期貨的買方，將會獲得的實際收益率分別是__。A．1.18%，1.19% B．1.18%，1.18% C．1.19%，1.18% D．1.19%，1.19%

2、某投資者做恒生指數期貨投資，22 500點時買入3份，22 800點時全部賣出，合約乘數為50港元/點。則盈虧情況為__。A．盈利15 000港元 B．虧損15 000港元 C．盈利45 000港元 D．虧損45 000港元

3、隨著期貨市場的發展，套期保值者已將套期保值活動視為__。A．風險管理工具 B．融資管理工具 C．套利工具 D．營銷渠道

4、偽造期貨交易所或者期貨經紀公司的經營許可證或者批準文件的，（）。A．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金 B．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金 C．情節嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金

D．情節嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金

5、期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是（）。A．身份證復印件并加蓋推薦公司公章 B．學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章

C．《期貨經紀公司高級管理人員任職資格申請表》 D．人事部門的鑒定材料

6、關于期貨公司的職責中下列說法不正確的是____ A：應當深化客戶服務，向投資者充分揭示股指期貨風險

B：應當全面客觀介紹股指期貨法律法規、業務規則和產品特征，測試投資者的股指期貨基礎知識

C：應當認真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的風險承受能力，不得為不符合適當性標準的投資者申請開立股指期貨交易編碼

D：期貨公司應當建立客戶資料檔案，應當為客戶保密，即便是在依法接受調查和檢查也不能除外

7、下列關于美國利率期貨的說法，正確的有（）。A．中長期國債以貼現方式發行

B．短期國債期貨按指數報價，中長期國債期貨按價格報價 C．中長期國債期貨以實物交割 D．中長期國債通常是附息國債

8、中國證監會及其派出機構建立的誠信檔案內容包括__。A．中國證監會及其派出機構對首席風險官采取的監管措施 B．首席風險官的培訓情況和考試成績 C．期貨公司的中期報告和年度報告

D．中國證監會及其派出機構認定的與首席風險官有關的其他事項

9、應當對期貨從業人員的執業行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業人員及其所在機構應當予以配合． A：中國證監會 B：期貨業協會

C：工商行政管理部門 D：期貨交易所

10、假設某期貨交易所截至2010年第1季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2010年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續費為3000萬元。根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨交易所__。

A．經中國證監會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金

B．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金，那么2010年第1季度應繳納的保障基金后續資金的金額為450萬元

C．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金，那么2010年第1季度應繳納的保障基金后續資金的金額為90萬元

D．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金，那么2010年第1季度保障基金總額達到7.9億元

11、期貨公司會員單位應按照中國證監會和中國金融期貨交易所的有關規定，遵循（）的原則，建立健全內控合規制度，嚴格執行投資者適當性制度。A．將最多的產品銷售給投資者

B．將適當的產品銷售給適當的投資者 C．將最新的產品銷售給投資者

D．將收益最好的產品銷售給投資者

12、與頭肩頂形態相比，三重頂(底)形態更容易演變為____ A：反轉突破形態 B：圓弧頂形態 C：持續整理形態 D：其他各種形態

13、《期貨交易管理條例》自（）起施行。1999年6月2日國務院發布的《期貨交易管理暫行條例》同時廢止。A．2007年2月7日 B．2007年4月15日 C．2007年4月25日 D．2007年6月2日

14、下列關于目前國際期貨市場的基本態勢描述不正確的是。A：商品期貨保持穩定 B：金融期貨后來居上 C：期貨期權方興未艾

D：各個品種、各個市場間相互約束

15、根據期貨市場遠期月份合約價格和近期月份合約價格之間的關系，可分為__。A．正向市場 B．牛市市場 C．熊市市場 D．反向市場

16、根據《期貨從業人員管理辦法》，負責認定、管理及撤銷期貨從業人員從業資格的是__。A．中國證監會 B．中國證券業協會 C．中國期貨業協會 D．各期貨公司

17、利率期貨最早是在______推出的。A．1973年 B．1975年 C．1977年 D．1978年

18、下列選項中屬于《期貨從業人員管理辦法》所指的從事期貨經營業務的機構的是（）。A．期貨公司

B．期貨交易所的非期貨公司結算會員 C．期貨投資咨詢機構

D．為期貨公司提供中問介紹業務的機構

19、CME的3個月歐洲美元期貨合約的標的物是期限為3個月期本金的歐洲美元定期存單。A：1 000美元 B：10 000美元 C：100 000美元 D：100萬美元

20、首席風險官發現期貨公司股東干預期貨公司正常經營的，應當（）。A．及時向期貨公司住所地公安部門報告 B．及時向期貨公司總經理報告 C．立即向期貨交易所報告

D．立即向公司住所地中國證監會振出機構報告

21、非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，該結算會員應將收到的有價證券提交（）。A．期貨交易 B．商業銀行

C．中國人民銀行 D．結算會員，由結算會員提交期貨交易所

22、我國的期貨交易所是__。

A．按照章程實行自律管理的非法人單位 B．按照章程實行自律管理的法人單位 C．行業自律性的法人社團 D．行業自律性的非法人社團

23、其他條件不變的情況下，提高期貨交易手續費會__。A．抑制過度投機 B．降低市場的交易量 C．縮小無風險套利區間

D．增加期貨市場的交易成本

24、期貨交易所遇到下列__重大事項時，應當及時向中國證監會報告。A．期貨交易重大資產置換

B．期貨交易所接到稅務部門要求其補稅并繳納滯納金的通知 C．期貨交易所工作人員工作上的重大失誤

D．期貨交易所涉及占其凈資產10%以上的訴訟

25、期貨投資者保障基金啟動資金的來源為__。A．國家專項資金

B．期貨公司交易手續費 C．期貨交易所交易手續費 D．期貨交易所風險準備金

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、嘯天期貨經紀公司違背受托義務，擅自運用客戶天笑的資金，情節嚴重。對此，應當（）。

A．對嘯天公司判處罰金

B．對嘯天公司的直接負責的主管人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金

C．對嘯天公司的其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金

D．對嘯天公司的直接負責的主管人員，處三年以上十年以下有期徒刑

2、根據《上海期貨交易所指定交割倉庫管理辦法》，申請交割倉庫必須具備的條件包括。

A：固定資產和注冊資本須達到交易所規定的數額 B：財務狀況良好，具有較強的抗風險能力

C：經營商具有良好的商業信譽，完善的倉儲管理規章制度

D：近三年內無嚴重違法行為記錄和被取消指定交割倉庫資格的記錄

3、看跌期權又稱為。A：賣權

B：賣出選擇權 C：認沽期權 D：賣方期權

4、____與管理層的決策水平和能力有關。A：操作風險 B：交割風險 C：基差風險 D：決策風險

5、風險監管報表編制完成后，下列（）人員應當在風險監管報表上簽字確認。A．期貨公司法定代表人 B．經營管理主要負責人 C．財務負責人、結算負責人 D．制表人

6、出于__的目的，可以買進看漲期權。A．獲取價差 B．產生杠桿作用 C．限制風險

D．立即獲得權利金

7、公司制期貨交易所設董事長1人，副董事長__。A．1至2人 B．2人 C．2至3人 D．3人以上

8、依《期貨交易所管理辦法》規定，申請設立期貨交易所應當向中國證監會提交（）。A．申請書

B．正式的章程和交易規則 C．擬加入會員或者股東名單 D．期貨交易所的經營計劃

9、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為（）。A．對當日所有持倉的確認 B．對該日之前所有持倉的確認 C．對當日交易結算結果的確認

D．對該日之前交易結算結果的確認

10、期貨投機者應當掌握限制損失、滾動利潤的原則，這一原則要求投機者__。A．在損失達到事先確定數額時，立即對沖了結，認輸離場 B．在發生大額損失時繼續等待有利時機，等獲取利潤后再離場 C．在行情變動有利時，立即平倉獲利

D．在行情變動有利時，盡量延長擁有持倉的時間，充分獲取市場有利變動產生的利潤

11、期貨投資基金行業中的參與者有__。A．商品基金經理 B．托管者

C．商品交易顧問 D．期貨傭金商

12、一般法人投資者申請開戶，應滿足的條件是。A：凈資產應當不低于人民幣100萬元 B：凈資產應當不低于人民幣50萬元

C：投資者應當提供加蓋公章的上一年度資產負債表 D：提供距申請開戶日期不超過兩個月的月度資產負債表作為凈資產證明

13、期貨業協會履行下列職責．

A：教育和組織會員遵守期貨法律法規和政策

B：負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作

C：受理客戶與期貨業務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發生的糾紛進行調解

D：期貨公司業務審批

14、價格發現機制下形成的價格具有______的特點，可作為未來某一時期現貨價格變動趨勢的“晴雨表”。A．保密性 B．公開性 C．斷續性 D．預測性

15、關于期貨交易所的理事會理事長，下列說法正確的是。A：理事會設理事長1人

B：理事長的任免，由中國證監會提名，理事會通過 C：理事長不得兼任總經理

D：理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權

16、下列__衍生品種已經在某些交易所上市，實現了期貨合約無基礎現貨市場交易。

A．股票指數期貨 B．商品指數期貨 C．天氣指數期貨

D．自然災害指數期貨

17、目前期貨市場的交易方式有__。A．公開喊價 B．私下協商 C．計算機撮合 D．場外交易

18、賣出套期保值是那些準備在將來某一時間內必須____某種商品時，價格仍能維持在目前自己認可的水平的商品者常用的保值方法。A：賣出 B：生產 C：購進 D：銷售

19、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以（）墊付。A．自有資金 B．風險準備金 C．風險儲備金

D．其他客戶的保證金

20、從業人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的。A：財務狀況 B：投資經驗 C：投資方式 D：投資目標

21、期貨交易的參與者眾多，除會員外，還有其所代表的__。A．商品生產者 B．商品銷售者 C．進出口商 D．市場投機者

22、因期貨價格與現貨價格的波動不完全一致，而影響套期保值效果的風險屬于____ A：操作風險 B：流動性風險 C：基差風險 D：決策風險

23、關于現貨交易和期貨交易對象的說法，正確的有__。A．現貨交易涵蓋了全部實物商品

B．期貨合約所指的標的物是特定類別的商品 C．有商品就有相應的現貨交易

D．幾乎所有的商品都能夠成為期貨交易的品種

24、在我國設立期貨交易所，由____審批。A：中國人民銀行 B：全國人大常委會 C：全國人民代表大會

D：國務院期貨監督管理機構

25、期貨內幕信息，是指可能對期貨交易價格產生重大影響的尚未公開的信息，包括（）。

A．國務院期貨監督管理機構制定的對期貨交易價格可能產生重大影響的政策 B．期貨交易所做出的可能對期貨交易價格產生重大影響的決定 C．期貨公司面臨的已經判決但尚未宣布的訴訟 D．期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向

第二篇：期貨從業人員管理辦法

《期貨從業人員管理辦法》

一、依據《期貨交易管理條例》制定，07年7月4日實施；對從業人員證監會監管、協會自律管理；

二、注意要點

1、面對違規指令抵制，及時報高管、董事會；還不行，報證監會、協會；

2、協會對從業人員執業情況定期或不定期檢查；

3、證監會及派出對違法本法的人員：責令改正、監管談話、出具警示函；

4、機構向協會申請滿足：近3年無不良；

5、2年不執業，參加后續職業培訓；

6、從業人員辭職、死亡、解聘，10日向協會報告；

7、違反本法及協會自律規則協會紀律處罰，10日向證監會及其相關報告；

8、機構處罰從業人員，10日內向協會報告；

9、與協會相關的都是10天報告；

第三篇：遼寧省2016年期貨法律法規科目：期貨交易所管理辦法試題

遼寧省2016年期貨法律法規科目：期貨交易所管理辦法試

題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，控股股東期末凈資產不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣（）億元。A．3 B．5 C．8 D．10

2、下列關于客戶委托關系終止相關內容的表述中，正確的有__。A．客戶與期貨公司的委托關系終止的，應當辦理相關的銷戶手續 B．期貨公司不得將客戶未注銷的資金號借給他人使用

C．經客戶同意，期貨公司可以將客戶未注銷的交易編碼借給他人使用 D．有關銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀簽訂之日起至少保存20年

3、當RS1取值為90時，市場處于行情.A：極強 B：強 C：弱 D：極弱

4、芝加哥商業交易所13周美國短期國債期貨報價增加1個基點時，該合約增加。A：10美元 B：12.5美元 C：25美元 D：31.25美元

5、下列關于期貨公司作用的說法，正確的有__。A．有助于增強期貨市場競爭的充分性

B．有助于提高客戶交易的決策效率和決策的準確性 C．可以較為有效地控制客戶的交易風險

D．有助于實現期貨交易風險在各環節的分散承擔

6、某投資者在上海期貨交易所進行銅期貨蝶式套利，他應該買入5手3月SHFE銅期貨合約，同時賣出8手5月SHFE銅期貨合約，再__。A．在第二天買入3手7月SHFE銅期貨合約 B．同時賣出3手1月SHFE銅期貨合約 C．同時買入3手7月SHFE銅期貨合約

D．在第二天買入3手1月SHFE銅期貨合約

7、期貨市場上套期保值規避風險的基本原理是（）A．現貨市場上的價格波動頻繁? B．期貨市場上的價格波動頻繁? C．期貨市場比現貨價格變動得更頻繁? D．同種商品的期貨價格和現貨價格走勢一致

8、期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得____核準的任職資格。A：中國證監會 B：期貨交易所 C：期貨業協會

D：國務院期貨監督管理機構

9、首席風險官發現期貨公司存在違法違規行為時，應先向提出整改意見． A：期貨公司總經理或相關責任人 B：期貨公司董事長或董事會 C：期貨公司股東大會 D：期貨公司監事會

10、依法對證券公司的介紹業務活動實行監督管理的主體包括__。A．中國證監會派出機構 B．中國證監會

C．中國期貨業協會 D．中國證券業協會

11、在期貨交易發達國家，期貨價格成為現貨交易的重要參考依據，也是國際貿易者研究世界市場行情的依據，這是期貨交易形成價格的（）特點。A．權威性 B．公開性 C．預期性 D．連續性

12、反向市場熊市套利的市場特征有__。A．供給過旺，需求不足

B．近期合約價格高于遠期合約價格

C．近期月份合約價格上升幅度大于遠期月份合約 D．近期月份合約價格下降幅度小于遠期月份合約

13、嚴格落實《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》的各項工作要求時，各機關必須遵循__的原則。A．統一領導 B．各司其職 C．各負其責 D．加強協作

14、下列屬于套期保值者特點的有__。A．規避價格風險 B．經營規模較小

C．頭寸方向比較穩定 D．不斷買進賣出

15、機構為具有從業資格考試合格證明的人員辦理從業資格申請，但不應為__的人員辦理。

A．已被本機構聘用

B．最近3年內未受過刑事處罰

C．最近3年內因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格 D．最近3年未實際進行過證券、期貨交易

16、期貨公司的從業人員不得有下列（）行為。A．以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易 B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．挪用客戶的期貨保證金和其他資產 D．收付、存取或者劃轉期貨保證金

17、期貨交易所涉及占其凈資產以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟，期貨交易所應當及時向中國證監會報告。A：10％ B：20％ C：5％ D：15％

18、造成“谷賤傷農”這種現象的根本原因在于農產品的（）。A．需求缺乏價格彈性 B．需求富于價格彈性 C．供給缺乏價格彈性 D．供給富于價格彈性

19、下列關于買入套期保值的說法，不正確的是__。A．操作者預先在期貨市場上買進，持有多頭頭寸

B．適用于未來某一時間準備賣出某種商品但擔心價格下跌的交易者 C．此操作有助于降低倉儲費用和提高企業資金的使用效率 D．進行此操作會失去由于價格變動而可能得到的獲利機會

20、下列何者基差之變化，稱為基差走弱____ A：-5～-6 B：-4～-6 C：5～-3 D：5～-5

21、董事會秘書行使下列（）職責。

A．期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備 B．文件保管

C．期貨交易所股東資料的管理 D．組織協調專門委員會的工作

22、假如生產某種物品所需原料價格上升了，則這種商品的____ A：需求曲線向左方移動 B：供給曲線向左方移動 C：需求曲線向右方移動 D：供給曲線向右方移動

23、應當對開戶客戶進行實名制審核，確保客戶交易編碼申請表、期貨結算賬戶登記表、期貨經紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。A：期貨交易所 B：期貨公司 C：期貨業協會 D：中國證監會 24、2月10日，某投資者以150點的權利金買入一張3月份到期、執行價格為10000點的恒生指數看漲期權，同時，他又以100點的權利金賣出一張3月份到期、執行價格為 10200點的恒生指數看漲期權。那么該投資者的最大可能盈利(不考慮其他費用)是__點。A．50 B．100 C．150 D．200

25、以下有關需求法則說法錯誤的是__。A．商品價格越高，需求量就越小 B．收入增加導致對商品需求量的增加

C．互補商品中，一種商品價格的下降會引起另一種商品的需求量減少 D．預期某商品會上漲時，該商品的需求會增加

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列金融期貨合約中，由CBOT推出的有__。A．3個月歐洲美元定期存款合約 B．美國長期國債期貨合約 C．政府國民抵押協會抵押憑證 D．DJIA指數期貨合約

2、在（）情況下，基差絕對值變大對多頭套期保值較為有利。A：正常市場 B：逆價市場

C：期貨價格=現貨價格 D：現貨溢價

3、下列關于責任承擔的表述正確的是（）。

A．期貨交易所故意提供虛假信息誤導客戶下單而導致客戶損失的，應承擔賠償責任

B．期貨公司私下對沖的市場交易行為，應當認定無效

C．在確認侵權行為時，如期貨公司和客戶均有過錯造成的損失，應由期貨公司承擔 80%的賠償責任

D．期貨公司以客戶名義進行交易所造成的損失，在客戶未予追認的情況下，應由期貨公司承擔

4、下列關于會員制期貨交易所局限性的說法，正確的有__。

A．會員制期貨交易所的收益不能在會員間分配，使得會員管理交易所的動力不足

B．會員制期貨交易所以營利為目標，追求交易所利益最大化

C．會員制期貨交易所無法通過向其他投資者融資以擴大交易所的資本規模和實力

D．會員制期貨交易所的非營利性質降低了交易所的管理效率 5、7月1日，某投資者以100點的權利金買入一張9月份到期，執行價格為10200點的恒生指數看跌期權，同時，他又以120點的權利金賣出一張9月份到期，執行價格為10000點的恒生指數看跌期權。那么該投資者的最大可能盈利(不考慮其他費用)是____ A：200點 B：180點 C：220點 D：20點

6、中國證監會提高期貨公司風險監管指標標準的依據是（）。A．審慎監管原則

B．期貨公司的風險狀況 C．期貨公司的風險管理能力 D．期貨公司的注冊資本額

7、期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度，下列（）材料應當至少保存20年。

A．有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案 B．交易結算記錄 C．錯單記錄

D．客戶投訴檔案

8、期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則》，（）的，予以公開通報批評。

A．情節嚴重 B．情節較輕

C．并造成嚴重后果 D． 未造成嚴重后果

9、在面對__形態時，幾乎要等到突破后才能開始行動。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

10、期貨公司進入風險預警期的情況下，中國證監會派出機構進行核實和評估后可采取的措施有__。

A．向公司出具警示函，并抄送其全體股東

B．對公司高級管理人員進行監管談話，要求其優化公司風險監管指標水平C．要求公司進行重大業務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監會派出機構報送臨時報告，說明有關業務對公司財務狀況和風險監管指標的影響

D．責令公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告

11、有下列情形之一的，應當認定期貨經紀合同無效（）。A．沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的 B．未按客戶的交易指令入市交易的

C．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 D．違反法律、法規禁止性規定的

12、下列關于我國公司從事境外期貨交易的表述，（）是正確的。A．未經批準，任何單位或者個人不得直接或間接從事境外期貨交易 B．從事境外期貨交易須經中國證監會批準 C．從事境外期貨交易需報國務院批準 D．期貨經紀公司禁止從事境外期貨交易

13、期貨公司首席風險官應當在每季度結束之日起個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告。A：2 B：5 C：10 D：30

14、套期保值中，風險發生了轉移，（）。A．套期保值者將風險轉移給投機者和套利者 B．套期保值者將風險轉移給其他套期保值者 C．套利者將風險轉移給套期保值者 D．投機者將風險轉移給套期保值者

15、申請營業部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業部所在地的中國證監會派出機構提出申請，并提交下列（）等申請材料。A．期貨從業人員資格證書 B．申請書、任職資格申請表 C．身份、學歷、學位證明

D．中國證監會規定的其他材料

16、我國經中國證監會批準設立的期貨交易所包括（）。A．大連商品交易所 B．中國金融期貨交易所 C．鄭州商品交易所 D．上海黃金交易所

17、外匯期貨交易量較小的原因主要有__。A．歐元的出現

B．外匯市場比較完善和發達 C．外匯現貨市場本身規模較小 D．投資者對外匯風險不敏感

18、國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則，對期貨公司及其分支機構的（）等方面提出要求。A．經營條件 B．風險管理 C．保證金存管

D．內部控制、關聯交易

19、國際期貨市場的發展趨勢有__。A．商品期貨保持穩定 B．金屬期貨逐漸消退 C．金融期貨后來居上 D．期貨期權方興未艾

20、以下關于外匯期貨保證金制度的說法，正確的有__。A．交易所對會員設定起始保證金和維持保證金 B．起始保證金與維持保證金數額應該相同

C．交易所可以對套期保值交易和投機交易設定不同的保證金額度 D．期貨經紀人自己決定對客戶的保證金要求

21、中國證監會及其派出機構將__等事項記入首席風險官誠信檔案。A．中國證監會及其派出機構對首席風險官采取的監管措施 B．首席風險官所在期貨公司在其任職期間的經營狀況 C．首席風險官的培訓情況 D．首席風險官的考試成績

22、期貨交易所實行風險警示制度，期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取（）等措施，以警示和化解風險。A．要求會員報告情況 B．要求客戶報告情況 C．談話提醒

D．發布風險提示函

23、商品期貨主要包括。A：農產品期貨 B：金屬期貨 C：能源期貨 D：利率期貨

24、以下選項正確的是。

A：期貨公司與證券公司應當明確如何辦理開戶業務的協作程序 B：期貨公司與證券公司應當明確行情和交易系統的安裝維護規則 C：證券公司與期貨公司應當聯合辦公，提高工作效率

D：期貨公司與證券公司應當明確客戶投訴的接待處理程序

25、一般法人投資者申請開立股指期貨交易賬戶時，保證金賬戶可用資金金額應當不低于人民幣__萬元。A．40 B．50 C．100 D．25

第四篇：2016年上半年天津《期貨法律法規》學習方法：期貨交易所管理辦法試題

2016年上半年天津《期貨法律法規》學習方法：期貨交易

所管理辦法試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節嚴重的，給予警告，單處或者并處__萬元以下罰款。A．2 B．3 C．5 D．10

2、跨期套利的策略包括__。A．正向市場牛市套利 B．正向市場熊市套利 C．反向市場牛市套利 D．反向市場熊市套利

3、農產品期貨是指以農產品為標的物的期貨合約。下列期貨標的物不是經濟作物的是。A：棉花 B：咖啡 C：白糖 D：小麥

4、以下說法正確的是__。

A．在市場經濟條件下生產經營者客觀上存在規避價格風險的需求 B．期貨投機者的加入能夠清除生產經營者面臨的價格風險

C．生產經營者通過套期保值轉移出去的風險需要相應的風險承擔者 D．在許多國家，期貨價格已成為現貨交易的主要參考依據

5、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其__中列示。A．資產 B．營業成本 C．資本金 D．負債

6、期貨價格具有對進行預期的功能。A：現貨供求關系

B：未來供求關系及其價格變化趨勢 C：現貨定價

D：現貨價格變化

7、關于期貨交易收盤價集合競價，下列說法正確的有__。A．在某品種某月份合約每一交易日收市前5分鐘內進行 B．在某品種某月份合約每一交易日收市前30分鐘內進行 C．前4分鐘為期貨合約買賣價格指令申報時間 D．后1分鐘為集合競價撮合時間

8、申請設立期貨公司應當具備的條件不包括． A：注冊資本最低限額為人民幣3000萬元 B：有符合法律、行政法規規定的公司章程 C：股東全部以貨幣出資

D：有健全的風險管理和內部控制制度

9、一般情況下，結算會員收到通知后必須在__將保證金交齊，否則不能繼續交易。

A．七日內 B．三日內

C．次日交易所開市前 D．當日交易結束前

10、設r=6%，d=2%，6月30日為6月份期貨合約的交割日，4月1日、5月1日、6月1日及6月30日的現貨指數分別為 4100點、4200點、4280點及4220點。不考慮交易成本，則下列說法正確的有__。A．4月1日的期貨理論價格是4140點 B．5月1日的期貨理論價格是4248點 C．6月1日的期貨理論價格是4294點 D．6月30日的期貨理論價格是4220點

11、某種商品期貨合約交割月份的影響因素有__。A．該商品的體積

B．該商品的儲藏、保管方式和特點 C．該商品的生產、使用、消費等特點 D．該商品的期貨價格的價格波動規律

12、目前，我國已引入IB制度，由__擔任期貨公司的介紹經紀人為其提供中間介紹業務。

A．資產評估機構 B．計算機構 C．銀行 D．券商

13、下列指令中，鄭州商品交易所采用而大連商品交易所和上海期貨交易所沒有采用的是（）。A．限價指令? B．市價指令? C．取消指令? D．止損指令

14、某日，英國銀行公布的外匯牌價為1英鎊兌1.21美元，這種外匯標價方法是__。

A．美元標價法 B．浮動標價法 C．直接標價法 D．間接標價法

15、中國證監會對證券公司的檢查方式包括（）。A．現場檢查 B．非現場檢查 C．書面審查 D．談話

16、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A．5000 B．3000 C．4000 D．6000

17、假定投資者6月份有300萬資金，擬買入A、B、C三種股票，每種股票投資100萬，如果6月份相應的期貨指數為 1 500點，每點100元，三種股票的 β系數分別為3、2.6、1.6，為規避股票價格上漲的風險，該投資者應買進指數期貨合約__份。A．192 B．96 C．48 D．24

18、設立期貨專門結算機構應當經（）批準。A．期貨交易所

B．國務院期貨監督管理機構 C．期貨業協會 D．國家工商局

19、期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照國務院期貨監督管理機構、財政部門的規定提取、管理和使用，不得挪用。A：風險準備金 B：注冊資本 C：交易保證金 D：存款準備金

20、以下有關期權價格的決定因素的說法，正確的有__。

A．買入期權的執行價格與期權費成正比，而賣出期權的執行價格與期權費成反比

B．期權距到期日時間越長，期權費就越高

C．預期波動率越大的貨幣期權，其期權費越高

D．貨幣利率越高，期權費越低；利率越低，期權費越高

21、某投機者預計9月份白糖價格上升，買入10手白糖期貨，成交價3700元/噸，但白糖價格不升反降，白糖期貨價格降至3660元/噸，于是再買10手。則價格應反彈到（）元/噸才能恰好避免損失。A．3 690 B．3 680 C．3 710 D．3 670

22、期貨投機者在期貨市場上進行投機交易的目的是__。A．獲得無風險利潤 B．獲得價差收益 C．規避現貨市場的風險 D．規避期貨市場的風險

23、期貨交易所的風險主要包括__。A．管理風險 B．技術風險 C．代理風險 D．交割風險

24、下列交易的對象是一種權利的是__。A．期貨交易 B．期權交易 C．現貨交易 D．遠期交易

25、期貨公司（）時，必須向住所地的中國證監會派出機構提交申請材料。A．變更住所 B．變更注冊資本 C．變更法定代表人 D．在異地設立營業部

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、會計師事務所及其注冊會計師對期貨公司風險監管報表進行審計時，應對出具審計報告的負責． A：合法性 B：真實性 C：完整性 D：準確性

2、我國期貨交易所會員可由__組成。A．自然人和法人 B．法人

C．境內登記注冊的法人 D．境內登記注冊的機構

3、當某品種某月份合約按結算價計算的價格變化，連續若干個交易日的累積漲跌幅度達到一定程度時，交易所可以采取的措施有__。A．對全部會員雙邊提高交易保證金 B．對全部會員單邊提高交易保證金

C．對部分會員不同比例地提高交易保證金 D．對部分會員同比例地提高交易保證金

4、在遠期交易中，__是根據雙方的具體情況達成的。A．商品品質 B．商品等級 C．商品價格

D．商品交貨時間

5、在采用金字塔式買入方法時，以下操作不正確的有__。A．在現有持倉已盈利的情況下，才能增倉 B．持倉的增加應漸次遞減 C．持倉的增加應漸次增加 D．持倉的增加應一次性遞減

6、COT持倉報告每周五發布。報告的持倉量數據為____收盤時的數據。A：上周一至上周五 B：上周二至本周一 C：上周三至本周二 D：上周四至本周三

7、關于舉證責任的分配，下列說法正確的是（）。

A．期貨公司應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任

B．期貨公司不承認收到期貨交易所發出的追加保證金通知的，由期貨交易所承擔舉證責任

C．客戶不承認收到期貨公司發出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔舉證責任

D．客戶不承認收到期貨公司發出的追加保證金通知的，由客戶承擔舉證責任8、8月份玉米現貨價格為6110元/噸，某生產商由于擔心10月份收獲出售時價格下跌，在期貨市場上進行了賣出套期保值操作，以6150元/噸的價格賣出10月份玉米期貨合約。9月份，有一經銷商愿意購買玉米現貨，雙方協定以低于10月份玉米期貨合約價格15元/噸的價格作為雙方買賣的現貨價格，并由經銷商確定由10月份任何一天的大連商品交易所的10月份玉米期貨合約價格為基準期貨價格。若最終經銷商選定以10月13日期貨合約價格6050元/噸作為基準價，則下列說法正確的有__。

A．此基差交易為買方叫價交易

B．該生產商在現貨市場上每噸虧損75元 C．該生產商凈盈利25元/噸 D．此交易對經銷商明顯不利

9、期貨投資咨詢機構的從業人員不得__。A．為客戶提供期貨投資咨詢服務 B．代理客戶從事期貨交易

C．利用傳播媒介提供誤導客戶的信息 D．挪用客戶資產

10、期貨公司向客戶收取的保證金，不得挪作他用，可用于（）。A．依據客戶要求支付可用資金 B．用于期貨公司日常開支 C．為客戶支付手續費 D．為客戶支付稅款

11、套期保值者大多是__。A．生產商

B．加工商和庫存商 C．投機商 D．金融機構

12、從業人員應當保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業秘密及個人隱私，對在執業過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外。

A：有關法律、法規、規章等要求提供的 B：國家司法部門、政府監管部門、協會和期貨交易所按照有關規定進行調查取證的

C：從業人員在執業過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的 D：從業人員所在機構經評定可公開的信息

13、客戶開立賬戶，必須出具下列（）證件，中國證監會另有規定的除外。A．中國公民身份證明 B．中國法人資格

C．其他經濟組織資格的合法證件 D．學歷證書

14、下列關于期貨市場價格發現的特點的說法，不正確的有__。

A．在期貨交易發達的國家，期貨價格可以作為一種權威價格，成為現貨交易的重要參考依據

B．期貨價格是由合約持有量最大的投資者決定的 C．期貨價格能連續不斷地反映供求關系及其變化趨勢 D．期貨價格體現了現階段的商品價格

15、目前道瓊斯指數中負有盛名的是“平均”系列價格指數，該系列包括__。A．道瓊斯綜合平均指數 B．道瓊斯公用事業平均指數 C．道瓊斯運輸業平均指數 D．道瓊斯工業平均指數

16、當預測標的物的價格將下跌時，可進行__交易。A．買入看跌期權 B．買入看漲期權 C．賣出看跌期權 D．賣出看漲期權

17、期貨公司會員為客戶提供的服務有__ A．建立客戶資料檔案并在任何情況下為客戶保密 B．為客戶提供合理的投訴渠道 C．與銀行建直立業務對接規則 D．督促客戶依法維護自身權益

18、下列人員或機構不能作為隱匿、銷毀財會憑證罪的主體的有（）。A．企業內部的會計人員 B．單位

C．公司、企業的直接負責的主管人員 D．公司內部的一線生產人員

19、在進行外匯期貨交易時，交易者應該明確標準化合約的基本要素，這些基本要素包括__。

A．合約指向的外匯幣種 B．每份合約的面值

C．合約的交割月份，以及合約的最后交易日 D．每份合約要求的保證金數額

20、以下屬于經濟作物類期貨的有__。A．原糖期貨和可可期貨 B．咖啡期貨 C．原油期貨 D．棉花期貨

21、張華擔任某期貨公司業務主管，對自己與公司客戶及公司領導之間的關系有如下認識，其中，錯誤的是__。

A．為和其他公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續費標準，甚至低于行業自律標準，但絕不能低于經營成本

B．本單位管理人員發出違法違規指令的，應當予以抵制，并按程序向高管人員或者董事會報告

C．客戶有不合理的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機構的合法利益

D．如果發現客戶有不誠信、違法違規的行為時，應當及時向期貨公司報告，并注意防范投資者的信用風險

22、對期貨市場價格產生影響的因素包括__。A．經濟周期因素 B．貨幣因素

C．投機和心理因素 D．自然因素 23、6月5日某投機者以95.45的價格買進10份9月份到期的3個月歐元利率（EURIBOR）期貨合約，6月20日該投機者以95.40的價格將手中的合約平倉。在不考慮其他成本因素的情況下。該投機者的凈收益是（）歐元。A．1 250 B．-1 250 C．12 500 D．-12 500

24、設立期貨交易所可以采用（）的組織形式。A．會員制 B．合伙制 C．公司制

D．個人獨資制

25、公司制期貨交易所董事長職權包括（）。A．主持股東大會

B．組織協調專門委員會的工作

C．檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告 D．主持董事會會議和董事會日常工作

第五篇：期貨從業人員資格考試試題

2008期貨從業人員資格考試模擬單項選擇題(一)

一,單項選擇題

1,真正意義上的期貨交易和期貨市場開始形成的標志是()

A,1848年,芝加哥的82位商人發起組建了芝加哥期貨交易所

B,1851年,芝加哥期貨交易所引進了遠期合同

C,1925年,芝加哥 期貨交易所結算公司的成立

D,1865年,芝加哥期貨交易所推出標準化的合約

2,由于期貨價格具有較強的預期性,連續性和公開性,使得期貨價格具有一定的()

A.期間性 B.權威性 C.跳躍性 D.滯后性

3,期貨合約與現貨合同,現貨遠期合約的最本質區別是()

A.期貨價格的超前性 B.占用資金的不同 C.收益的不同 D.期貨合約條款的標準化

4,期貨合約的餓標準化是指除()外,期貨合約的所有條款都是預先定好的,具有標準化的特點.A.交易品種 B.價格 C.交割要求 D.最小變動價位

5,我國期貨交易的保證金分為()和交易保證金

A.交易準備金 B.最低維持保證金 C.交割準備金 D.結算準備金

6,經國務院同意,中國證監會于1995年批準了()家試點期貨交易所,陸續停止了其他數十家交易所的期貨交易

A.13 B.14 C.15 D.16

7,1998年期貨交易所再次精簡合并,現在我國只有()個交易所

A.3 B.4 C.5 D.6

8,1999年,中國證監會要求期貨經紀公司提高最低注冊資本金,不得低于()元人民幣

A.2000萬 B.3000萬 C.3500萬 D.4000萬]

9,對于持倉限額,交易所的做法是——

A.所有會員同一標準 B.因會員性質不同而不同 C.根據保證金數量而定 D.視會員盈虧狀況而定

10,各期貨交易所建立了“市場禁止進入制度”,對受證監會通報的“市場禁入者”——年內不為其辦理期貨交易開戶手續

A.2 B.3 C.4 D.5

11,期貨交易起源是——

A.農產品價格不穩定 B.銅價波動 C.石油價格波動 D.匯率價格波動

12,最早的商品期貨是——

A.金屬期貨 B.農產品期貨 C.能源期貨 D.利率期貨

13,期貨交易通過——,絕大部分交易可以免除履約責任

A.集中交易 B.每日無負債結算制度 C.實物交割 D.雙向交易和對沖機制

14,1975年10月,芝加哥期貨交易所第一個推出——合約

A.利率期貨 B.股指期貨 C.價值線綜合指數 D.外匯

15,期貨期權交易的對象是——

A.物質商品 B.價值商品 C.買進賣出期貨合約的權利 D.期貨合約

16.“327”國債期貨事件是指——

A.1995年3月27日發生的國債期貨風險事件 B.1993年2月7日發生的國債期貨風險事件

C.1997年3月2日發生的國債期貨風險事件 D.1995年2月23日發生的代碼為“327”的國債期貨風險事件

17,期貨市場的基本功能之一是——

A.消滅價格風險 B.規避風險 C.減少風險 D.套期保值

18,生產經營者通過套期保值規避風險,但套期保值并不是把風險消滅,而是將其轉移給了期貨市場的風險承擔者,即——

A.期貨交易所 B.其他套期保值者 C.期貨投機者 D.期貨結算部門

19,某日,銅合約的收盤是17210元/噸,結算價為17240元/噸,該合約的每日最大波動幅度為3%,最小變動價位為10元/噸,問該期貨合約下一個交易日漲停板價格是——元/噸

A.17757 B.17750 C.16722 D.16720

20,某客戶開倉賣出大豆期貨合約20手,成交價格為2020元/噸,當天平倉5手合約,成交價格為2030元,當日結算價格為2040元/噸,交易保證金比例為——

A.-500元,-3000元 B.500元,3000元 C.-3000元,-500元 D.3000元,500元

21,期貨經紀公司通常以客戶的風險率作為日常控制風險的主要指標,用于客戶的風險預警,當客戶風險率大于——時表明有風險

A.60% B.80% C.100% D.120%

22,照我國《期貨交易管理暫行條例》的規定,設立期貨交易所的審批機構是——

A.國務院 B.中國人民銀行 C.中國證監會 D.證券交易所

23,我過目前的期貨結算部門是——

A.附屬于期貨交易所 B.設立在期貨交易所內 C.由幾家期貨交易所共同擁有 D.完全獨立于期貨交易所

24,結算機構的作用——

A.擔保交易履約 B.參與交易 C.管理交易所財務 D.管理經紀公司財務

25,以下不是會員制期貨交易所會員的基本權利的是——

A.申訴權 B.按規定轉讓會員資格 C.聯名提議召開臨時會員大會 D.設計期貨合約26,期貨交易所的總經理不能行使的職權是——

A.決定期貨交易所機構設置方案,聘任和解聘工作人員 B.決定期貨交易所變更方案

C.擬訂期貨交易所合并,分立,解散和清算的方案 D.決定期貨交易所員工的工資和獎懲27,期貨經紀公司的職能不包括——

A.對客戶帳戶進行管理,控制客戶交易風險 B.為客戶提供期貨市場信息

C.充當客戶的交易顧問 D.擔保客戶的交易履約

28,期貨經紀公司在期貨市場中的作用主要有——

A.根據客戶的需要設計期貨合約,保持期貨市場的活力

B.期貨經紀公司擔保客戶的交易履約,從而降低了客戶的交易風險

C.嚴密的風險控制制度使期貨經紀公司可以較為有效地控制客戶的交易風險

D.監管期貨交易所指定的交割倉庫,保證了期貨市場功能的發揮

29,鄭州商品交易所規定一手綠豆期貨合約的交易單位為——噸

A.5 B.10 C.20 D.100

30,最早產生的金融期貨品種是——

A.利率期貨 B.股指期貨 C.國債期貨 D.外匯期貨

31,1972年5月——的國際貨幣市場率先推出外匯期貨合約

A.芝加哥商業交易所 B.芝加哥期貨交易所 C.紐約商業交易所 D.悉尼期貨交易所32,股指期貨是1982年2月由——率先推出

A.芝加哥商業交易所 B.芝加哥期貨交易所 C.美國堪薩斯城期貨交易所 D.紐約商業交易所33,上海期貨交易所銅期貨合約的最后交易日為——

A.合約月份第五個交易日 B.合約月份第七個交易日 C.合約月份第十個交易日 D.合約交割月份的第15日

34,當會員或客戶某持倉合約的投機頭寸達到交易所規定的投機頭寸持倉限量——時.應執行大戶報告制度

A.60% B.70% C.80% D.90%

35,期貨交易所一般規定在一般月份一個會員對某一期貨合約的單邊持倉量不得超過交易所該期貨合約持倉總量的——%

A.5 B.10 C.15 D.20

36,一般情況下,我國期貨交易所確定收市時出現漲跌停板是在收市前——分鐘

A.1 B.2 C.5 D.10

37,某加工商為避免大豆現貨價格風險,做買入套期保值,買入10手期貨合約建倉,基差為-20元/噸,賣出平倉時的基差為-50元/噸 ,該加工商在套期保值中的盈虧狀況是——

A.盈利3000元 B.虧損3000元 C.盈利1500元 D.虧損1500元

38,適度的投機能——價格波動

A.避免 B.加劇 C.減緩 D.回避

39,期貨經紀公司應將客戶所繳納的保證金——

A.寸入期貨經紀合同中指定的客戶帳戶 B.寸入期貨經紀公司在銀行的帳戶

C.寸入期貨經紀合同中所列的公司帳戶 D.寸入 交易所在銀行的帳戶

40,我國期貨交易中,對套期保值頭寸實行——制度

A.申報 B.備案 C.審核 D.審批

2008期貨從業人員資格考試模擬單項選擇題(二)

41,我國期貨交易所規定的交易指令:——

A.當日有效,客戶不能撤消和更改 B.當日有效,在指令成交前,客戶可以撤消和更改

C.兩日內有效,客戶不能撤消和更改 D.兩日內有效,在指令成交前,客戶可以撤消和更改42,上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為15500,買入價格為15501,前一成交價為15498,那么該合約的撮合成交價應為——

A.15498 B.15499 C.15500 D.15501

43,套期保值是用較小的——替代較大的現貨價格波動風險

A.期貨價格風險 B.基差風險 C.系統風險 D.非系統風險

44,在正向市場中,當客戶在做賣出套期保值時,如果基差值變大,在不考慮交易手續費的情況下,則客戶將會——

A.盈利 B.虧損 C.不變 D.不一定

45,在臨近交割月時,期貨價格和現貨價格將會趨向一致,這主要是由于市場中——的作用

A.套期保值行為 B.過度投機行為 C.套利行為 D.保證金制度

46,基差交易是指以某月份的——為計價基礎,來確定雙方買賣現貨商品的價格的交易方式

A.現貨價格 B.期貨價格 C.合同價格 D.交割價格

47,基本分析法的理論基礎是——

A.價格彈性原理 B.供給法則 C.供求原理 D.蛛網理論

48,在賣出合約后,如果價格上升則進一步賣出合約,以提高平均賣出價格,一旦價格回落可以在較高價格上買入止虧盈利,這稱為——

A.買低賣高 B.賣高買低 C.平均買低 D.平均賣高

49,某投機者預測5月份大豆期貨合約價格將上升,故買入10手大豆期貨合約,成交價格為2030元/噸.可此后價格不升反降,為了補救,該投機者在2000元/噸再次買入5手合約,當市價反彈到——時才可以避免損失(不計稅金-手續費等費用)

A.2010元/噸 B.2015元/噸 C.2020元/噸 D.2025元/噸

50,和一般投機交易相比,套利交易具有以下特點——

A.風險較小 B.高風險高利潤 C.保證金比例較高 D.成本較高

51,套利者關心和研究的只是——

A.單一合約的漲跌 B.不同合約之間的價差 C.不同合約的絕對價格 D.單一合約的價格52,在正向市場上,進行牛市套利,應該——

A.買入遠期月份合約的同時賣出近期月份合約 B.買入近期月份合約的同時賣出遠期月份合約

C.買入近期合約 D.買入遠期合約

53,在正向市場上,某投機者采用牛市套利策略,則他希望將來兩份合約的價差——

A.擴大 B.縮小 C.不變 D.無規律

54,大豆提油套利的做法是——

A.購買大豆期貨合約的同時賣出豆油和豆粕的期貨合約 B.購買豆油和豆粕的期貨合約的同時賣出大豆期貨合約

C.只購買豆油和豆粕的期貨合約 D.只購買大豆期貨合約

55,利率上升,期貨價格——

A.趨跌 B.趨漲 C.不變 D.其他

56,期貨價格通常與股票,證券和黃金價格呈——變動

A.正方向 B.反方向 C.水平方向 D.其他

57,——是技術分析最根本,最核心的因素

A.價格沿趨勢變動 B.市場行為最基本的表現是成交價和成交量 C.歷史會重演 D.市場行為反映一切

58,當買賣雙方有一方做平倉交易時,未平倉量——,交易量增加

A.增加 B.減少 C.不變 D.其他

59,當買賣雙方均為原交易者,交易對雙方來說均為平倉時,未平倉量——

A.上升 B.下降 C.不變 D.其他

60,下面指標中,根據其計算方法,理論上所給出買賣信號最可靠的是——

A.MA B.MACD C.WR% D.KDJ

61,世界上第一張利率期貨合約事——

A.美國國民抵押貸款協會(GNMA)抵押憑證期貨合約

B.長期國債期貨 C.中期國債期貨 D.短期國債期貨

62,世界上第一張指數期貨合約是——

A.恒生指數期貨 B.日經225指數期貨 C.S&P500指數期貨 D.值線綜合指數期貨63,金融期貨中產生最晚的一個,類別是——

A.利率期貨 B.外匯期貨 C.股票指數期貨

64,某玉米看漲期權的執行價格為3.40美分/蒲耳,而此時,玉米期貨合約價格為3.30美分/蒲耳

時,則該看跌期權的內涵價值為——

A.正值 B負值 C零 D.以上答案都不對

65,對于期權的水平套利組合,下列要素中——是正確的A.期權的到期日相同 B.期權的買賣方向相同 C.期權的執行價格相同 D.期權的類型不同66,所謂金融期貨,是指以——作為標的物的期貨合約

A.美元 B.國庫券 C.金融工具 D.股票

67,期權合約的唯一變量是——

A.執行價格 B.到期時間 C.權利金 D.期貨合約的價格

68,交易者擁有一個執行價格為3.40美分/蒲耳的玉米看跌期權,此時,玉米期貨合約價格為

3.30美分/蒲耳時,該交易者擁有的是——期權

A.實值 B.虛值 C.極度實值 D.極度虛值

69期權的價格是指——

A.期貨合約的價格 B.期權的執行價格 C.現貨合約的價格 D.期權的權利金

70,一般說,期權的執行價格與期權合約標的物的市場價格的差額越大,則時間價值就——

A.越大 B.不變 C.為零 D.越小

71,某投資者在10月份以80點的權利金(每點10美元,合500美元)買進一張12月份到期,執行價格為9500的道瓊斯指數美式看漲期權,期權標的物是12月到期的道瓊斯指數期貨合約.若后來在到期時12月道瓊斯指數期貨升至9550點,若該投資者此時決定執行期權,他將虧損——美元(忽略傭金成本)

A.80 B.300 C.500 D.800

72,某投資者在2月份他以500點的權利金賣出一張5月到期,執行價格為1300的恒指看漲期權,同時,又以300點的權利金賣出一張5月到期,執行價格為1300點的恒指看跌期權.該投資者當恒指為——時可以獲得最大贏利

A.12200點 B.13000點 C.12800點 D.13800點

73,商品基金經理(CPO)的作用是——

A.選擇基金發行方式,選擇基金其他主要成員,并決定基金投資方向

B.確定基金投資金在商品交易傾向之間的分配,保障組合投資的合理結構

C.決定如何投資于期貨方向,并向期貨傭金商繳納交易傭金

D.監督現金證券市場和期貨市場上的所有交易,保管所有的資金