第一篇：5期貨從業人員管理辦法重點標識

期貨從業人員管理辦法（2007年7月4日）

中國證監會及其派出機構依法對期貨從業人員進行監督管理。

中國期貨業協會依法對期貨從業人員實行自律管理，負責從業資格的認定、管理及撤銷。近3年內無處罰的可以被聘任。

期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，懲戒、處分10個工作日內向協會、證監會及派出機構報告

貨從業人員違反本辦法規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施。

期貨從業人員自律管理的具體辦法，包括從業資格考試、從業資格注冊和公示、執業行為準則、后續職業培訓、執業檢查、紀律懲戒和申訴等，由協會制訂，報中國證監會核準。未取得從業資格，擅自從事期貨業務的，中國證監會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

第三十二條 有下列行為之一的，中國證監會根據《期貨交易管理條例》第七十條處罰：

（一）任用無從業資格的人員從事期貨業務；

（二）在辦理從業資格申請過程中弄虛作假；

（三）不履行本辦法第二十三條規定的配合義務；

（四）不按照本辦法第二十七條的規定履行報告義務或者報告材料存在虛假內容。第三十三條 違反本辦法第十九條的規定，對期貨從業人員進行打擊報復的，中國證監會根據《期貨交易管理條例》第七十條、第八十一條處罰。

第二篇：期貨從業人員管理辦法

《期貨從業人員管理辦法》

一、依據《期貨交易管理條例》制定，07年7月4日實施；對從業人員證監會監管、協會自律管理；

二、注意要點

1、面對違規指令抵制，及時報高管、董事會；還不行，報證監會、協會；

2、協會對從業人員執業情況定期或不定期檢查；

3、證監會及派出對違法本法的人員：責令改正、監管談話、出具警示函；

4、機構向協會申請滿足：近3年無不良；

5、2年不執業，參加后續職業培訓；

6、從業人員辭職、死亡、解聘，10日向協會報告；

7、違反本法及協會自律規則協會紀律處罰，10日向證監會及其相關報告；

8、機構處罰從業人員，10日內向協會報告；

9、與協會相關的都是10天報告；

第三篇：4期貨公司高級管理人員任職資格管理辦法重點標識

期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法

第一章 總 則

高級管理人員，是指期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官（經理層人員），財務負責人、營業部負責人以及實際履行上述職務的人員。

期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得證監會核準的任職資格。

證監會依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。

中國證監會派出機構依照本辦法和中國證監會的授權對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。

中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行自律管理。

注：工作日全是5個工作日，除非：

1、免除首席風險師決定前10日報告

2、臨時任職高管人員3日內向證監會及派出機構報告外。臨時任期只有6個月

3、違規被調查，期貨公司自知悉日期3個工作日內報告 4、30天辦理任職，取得任職資格30天上任

第二章 任職資格條件

2、獨立董事

期貨、證券、會計、法律 5年以上或有高級職稱 ； 本科且學士 ；

證監會認可的資質測試； 有時間和精力

其中下列人不可以擔當：

① 在期貨公司或關聯方范圍任職的人員及近親屬和主要社會關系人員 ② 在持股5%以上、前5名股東、有業務聯系和利益關系的機構任職人員及近親屬和主要社會關系人員 ③ 提供中介服務的機構人員

④近1年內擔任上述①-③的人員 ⑤ 在其他公司擔任除獨立董事的人員

3、董事長、監事會主席：

期貨 3年/其他金融4年/會計、法律5年 本科或學士 ；

證監會認可的資質測試

5、總經理、副總經理：

期貨從業資格 ； 本科或學士 ；

證監會認可的資質測試

期貨經驗3年上/金融業務4年上/法律會計5年上

擔任期貨、證券等金融機構部門負責人以上職務不少于2年或具有相當的經驗

6、首席風險官： 期貨從業資格 ； 本科或學士 ；

證監會認可的資質測試；

期貨3年和風險、交易、結算、合規負責人2年經驗/ 期貨1年，經驗3年

（以下不需要證監會認證資格）

1、一般董事、監事

期貨、證券、會計、法律3年以上或經濟管理5年以上； 專 科(唯一的?？茖W歷)

4、財務負責人： 期貨從業資格

本科或學士

會計師或注冊會計師

7、營業部負責人： 期貨從業資格 本科或學士

期貨3年/金融4年經驗。

8、法定代表人 期貨從業人員資格

第十六條 期貨10年以上經驗或者金融機構部門負責人以上職務8年以上，學歷可以放寬至大學專科。

第十七條 具有期貨等金融或者法律、會計專業碩士研究生以上學歷的人員，年限可以放寬1年。

第十八條 任職8年以上的人員，免試取得期貨從業人員資格。

下列不可以當高管：

① 解除職務、撤銷資格、開除日 起 5年以內的 ② 受到金融監管部門行政處罰的，執行期 未滿3年

③ 因違規托管、整頓、撤銷日起的負責人 未滿3年 ④ 認定不適合人選日起 2年以內 ⑤ 在黨政機關任職的。

第三章 任職資格的申請與核準

1、董事長、監事會主席、獨立董事、經理層由證監會審批，或授權派出機構審批。

其他人員由：證監會派出機構審批。

2、董事長、監事會主席、獨立董事、經理層要有2名推薦人的推薦。推薦人條件：任職1年以上的現任董事長、監事會主席、經理層【注：沒有獨立董事】。推薦人每年最多推薦3人。

3、證監會通過審核資料、考察談話、調查從業經歷進行審查

7、境外人士擔任高管的不得超過30%。

期貨公司董事、監事和高級管理人員不得在黨政機關兼職。

8、高管人員最多在2家參股的公式擔任董事、監事，只能擔任董事、監事。不得在其他營利機構兼職或從事經營活動。

9、營業部負責人不能在其他營業部兼職負責人。

10、獨立董事最多只能在2家期貨公司兼任獨董

11、除下列外高管任職資格換崗即失效：前提是在同一期貨公司內：

一般董事該監事、一般監事改董事

董事長改監事會主席、監事會主席改董事長、兩個長改一般監事和董事 營業部負責人改其他營業部負責人。

12、取得經理層人員任職資格的人員，擔任董事（不包括獨立董事）、監事、營業部負責人職務，不需重新申請任職資格。

13、取得經理層資格的，未參加年檢、未通過資格年檢、連續5年未在期貨公司任經理的，應重新取得資格。

14、高級管理人員取得資格但未實際任職的，應每2年參加一次培訓并取得證書。

16.證監會認定的不適合人選：2年內不得擔任高管，3個月內做離任審計。

①隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果的②1年內累計3次被談話；累計3次給予紀律處分

第三十八條 期貨公司獨立董事應當重點關注和保護客戶、中小股東的利益，發表客觀、公正的獨立意見。

第三十九條 期貨公司高級管理人員應當遵循誠信原則，謹慎地在職權范圍內行使職權，維護客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事損害客戶和公司利益的活動，不得利用職務之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業機會。

第六章 法律責任

1、申請人隱瞞或提供虛假材料的，不予受理，并警告

2、高官欺騙、行賄、受賄、非法牟利的，沒收所得，警告，處3萬以下處罰。

第六十一條 期貨公司有下列情形之一的，根據《期貨交易管理條例》第七十條處罰：

（一）任用未取得任職資格的人員擔任董事、監事和高級管理人員；

（二）任用中國證監會及其派出機構認定的不適當人選擔任董事、監事和高級管理人員；

（三）未按規定報告董事、監事和高級管理人員的任免情況，或者報送的材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

（四）未按規定報告董事、監事和高級管理人員的處分情況；

（五）董事、監事和高級管理人員被有權機關立案調查或者采取強制措施的，未按規定履行報告義務；

（六）未按照中國證監會的要求更換或者調整董事、監事和高級管理人員。

第四篇：7期貨公司風險監管指標管理辦法重點標識（小編推薦）

期貨公司風險監管指標管理辦法

（2007年4月18日公布，2013年2月21日修訂）

第一章 總 則

第三條 期貨公司應當建立與風險監管指標相適應的內部控制制度，應當建立動態的風險監控和資本補足機制，確保凈資本等風險監管指標持續符合標準。

第四條 期貨公司擴大業務規?；蛘咦龀鱿蚬蓶|分配利潤等可能對凈資本產生重大影響的決定前，應當對相應的風險監管指標進行敏感性測試。

期貨公司應當及時根據監管要求、市場變化情況等對公司風險監管指標進行壓力測試。

第二章 風險監管指標的計算

第六條 期貨公司風險監管指標包括期貨公司凈資本≥1500萬元、凈資本與公司風險資本準備的比例≥100%、凈資本與凈資產的比例≥40%、流動資產與流動負債的比例≥100%、負債與凈資產的比例≤150%、規定的最低限額的結算準備金要求等衡量期貨公司財務安全的監管指標。

第七條 凈資本=凈資產－資產調整值+負債調整值－客戶未足額追加的保證金－/+其他調整項。

第八條 期貨公司應當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整。

第九條 期貨公司持有的金融資產，按照分類和流動性情況采取不同比例進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調整。

第十條 期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內容，采取不同比例對應收項目進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調整。

第十一條 未能充分計提資產減值準備、預計負債、保證金未足額追加中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。

第十二條 期貨公司計算凈資本時，可以將“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能力的負債項目加回。

第十五條 期貨公司應當在凈資本計算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發生的損失和預計損失的會計處理情況，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。

第十六條 期貨公司借入次級債務的，可以將所借入的次級債務按照中國證監會規定的比例計入凈資本。

第十七條 客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規定的最低限額的結算準備金時，應當相應扣除?？蛻舯ＷC金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明。

不同類別期貨公司應當按照最近一期分類評價結果對應的分類計算系數乘以基準比例計算風險資本準備。

第四章 編制和披露

第二十二條 期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報送月度風險監管報表，在終了后的4個月內報送經具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的風險監管報表。

中國證監會派出機構可以根據審慎監管原則，要求期貨公司不定期編制并報送風險監管報表。

第二十三條 期貨公司應當指定專人負責風險監管報表的編制和報送工作。

第二十四條 期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人、結算負責人、制表人應當在風險監管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。上述人員對風險監管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監會派出機構報送。

第二十五條 期貨公司應當按照中國證監會規定的方式報送風險監管報表。期貨公司應當保留書面風險監管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。該報表的保存期限應當不少于5年。

第二十六條 期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明凈資本等各項風險監管指標的具體情況，該書面報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。該報告經董事會審議通過后，應當向公司全體股東提交或進行信息披露。

第二十七條 凈資本與風險資本準備的比例與上月相比變動超過20%的，期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構提交書面報告，說明原因，并在5個工作日內向全體董事提交書面報告。

第二十八條 期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監會派出機構提交書面報告，詳細說明原因、對公司的影響、解決問題的具體措施和期限，還應當向公司全體董事提交書面報告。中國證監會派出機構應當在5個工作日內對公司風險監管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施：

（一）向公司出具關注函，并抄送其主要股東；

（二）對公司高級管理人員進行監管談話，要求其優化公司風險監管指標水平；

（三）要求公司進行重大業務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監會派出機構報送臨時報告，說明有關業務對公司財務狀況和風險監管指標的影響；

（四）責令公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告。

第三十一條 期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持3個月的，風險預警期結束。

第三十二條 期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現場檢查，對不符合規定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。

第三十三條 中國證監會派出機構應當自驗收合格之日起3個工作日內解除對期貨公司采取的有關措施。

第六章 附 則

第三十五條 本辦法下列用語的含義：

（一）風險監管報表，包括期貨公司風險監管指標匯總表、凈資本計算表、資產調整值計算表、風險資本準備計算表、客戶分離資產報表、客戶權益變動表、經營業務報表和客戶管理報表等。

（二）資產、流動資產，是指期貨公司的自身資產，不含客戶保證金。

（三）負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，不含客戶權益。

（四）重大業務，是指可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生10%以上變化的業務。

第五篇：2015年期貨從業人員管理辦法試題及答案

一、單項選擇題

1.在我國，依法對期貨從業人員進行監督管理的機構是()。

A.期貨交易所

B.中國期貨業協會

C.中國證監會及其派出機構

D.商務部

2.在我國，負責組織期貨從業資格考試的機構是()。

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.期貨交易所

D.各地人事部門

3.通過期貨從業資格考試的，取得()頒發的從業資格考試合格證明。

A.中國期貨業協會

B.期貨交易所

C.中國證監會及其派出機構

D.國家人事部門

4.期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起()工作日內向協會報告，由協會注銷其從業資格。

A.3個

B.5個

C.10個

D.15個

5.取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續()未在機構中執業的，在申請從業資格前應當參加協會組織的后續職業培訓。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年

6.()指導和監督中國期貨業協會對期貨從業人員的自律管理活動。

A.商務部

B.中國證監會

C.國務院國有資產監督管理機構

D.財政部

7.期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》以及協會自律規則的，協會應當()。

A.進行調查、給予紀律懲戒

B.給予行政處罰

C.給予警告，并處以1萬元罰款

D.給予警告，并處以1萬元以上5萬元以下罰款

8.協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起()工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告，并及時在協會網站公示。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

9.期貨從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起()工作日內向協會報告。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

10.中國期貨業協會應當定期向()報告期貨從業人員管理的有關情況。

A.期貨交易所

B.期貨公司董事會

C.商務部

D.中國證監會

二、多項選擇題

1.根據《期貨從業人員管理辦法》的規定，下列屬于期貨從業人員的有()。

A.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員

B.期貨公司的管理人員和專業人員

C.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員

D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員和專業人員

2.參加期貨從業資格考試應符合的條件有()。

A.具有完全民事行為能力

B.年滿18周歲

C.具有大學?？埔陨衔幕潭?/p>

D.通過中國證監會認可的資質測試

3.機構任用具有從業資格考試合格證明且符合下列哪些條件的人員從事期貨業務的，應當為其辦理從業資格申請?()

A.已被本機構聘用

B.品行端正，具有良好的職業道德

C.最近3年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格

D.最近2年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰

4.根據《期貨從業人員管理辦法》的規定，期貨從業人員應當遵守的執業行為規范有()。

A.以專業的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業秘密，維護客戶的合法權益

B.誠實守信，恪盡職守，促進機構規范運作，維護期貨行業聲譽

C.向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證

D.不得以本人或者他人名義從事期貨交易

5.期貨公司的期貨從業人員不得有下列哪些行為?()

A.收付、存取或者劃轉期貨保證金

B.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產

D.代理客戶從事期貨交易

6.期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》規定的，中國證監會及其派出機構可以采取的監管措施有()。

A.注銷從業資格

B.責令改正

C.監管談話

D.出具警示函

三、判斷是非題

1.中國證監會及其派出機構依法對期貨從業人員實行自律管理，負責從業資格的認定、管理及撤銷。()

2.根據《期貨從業人員管理辦法》的規定，取得期貨從業資格考試合格證明的人員即可在機構中開展期貨業務活動。()

3.機構不得任用無從業資格的人員從事期貨業務，不得在辦理從業資格申請過程中弄虛作假。()

4.機構的相關期貨業務許可被注銷的，由中國證監會注銷該機構中從事相應期貨業務的期貨從業人員的從業資格。()

5.機構或者其管理人員對期貨從業人員發出違法違規指令的，期貨從業人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。()

6.中國期貨業協會應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新從業資格注冊、誠信記錄等信息。()

7.期貨從業人員應當按照有關規定參加后續職業培訓，其所在機構應予以支持并提供必要保障。()

8.期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業人員可以代理客戶從事期貨交易。()

9.為期貨公司提供中間介紹業務的機構的期貨從業人員可以收付、存取或者劃轉期貨保證金。()

10.期貨投資咨詢機構的期貨從業人員可以代理客戶從事期貨交易。()

四、綜合題

1.期貨公司為張某辦理從業資格申請，根據《期貨從業人員管理辦法》的規定，張某應當符合下列哪些條件?()

A.品行端正，具有良好的職業道德

B.最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰

C.最近3年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格

D.未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿

2.張某取得期貨從業資格后，在從業過程中，因其從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理。對此，期貨公司應當在知悉或者應當知悉張某違法違規被調查處理事項之日起多少個工作日內向中國期貨業協會報告?()

A.5個

B.7個

C.10個

D.20個

參考答案與詳解

一、單項選擇題

1.C【解析】中國證監會及其派出機構依法對期貨從業人員進行監督管理。

2.B【解析】中國期貨業協會負責組織期貨從業資格考試。

3.A【解析】根據《期貨從業人員管理辦法》第8條規定，通過從業資格考試的，取得中國期貨業協會頒發的從業資格考試合格證明。

4.C【解析】期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起10個工作日內向協會報告，由協會注銷其從業資格。

5.A【解析】取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續2年未在機構中執業的，在申請從業資格前應當參加協會組織的后續職業培訓。

6.B【解析】中國證監會指導和監督協會對期貨從業人員的自律管理活動。

7.A【解析】根據《期貨從業人員管理辦法》第24條第l款規定：“期貨從業人員違反本辦法以及協會自律規則的，協會應當進行調查、給予紀律懲戒?！?/p>

8.C【解析】協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告，并及時在協會網站公示。

9.D【解析】期貨從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起10個工作日內向協會報告。

10.D【解析】根據《期貨從業人員管理辦法》第28條規定，協會應當定期向中國證監會報告期貨從業人員管理的有關情況。

二、多項選擇題

1.ABCD【解析】根據《期貨從業人員管理辦法》第4條規定，期貨從業人員是指：①期貨公司的管理人員和專業人員;②期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員;③期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員;④為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員和專業人員;⑤中國證監會規定的其他人員。

2.AB【解析】參加從業資格考試的，應當符合下列條件：①年滿18周歲;②具有完全民事行為能力;③具有高中以上文化程度;④中國證監會規定的其他條件。

3.ABC【解析】機構任用具有從業資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業務的，應當為其辦理從業資格申請：①品行端正，具有良好的職業道德;②已被本機構聘用;③最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰;④未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿;⑤最近3年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格;⑥中國證監會規定的其他條件。

4.ABCD【解析】根據《期貨從業人員管理辦法》第14條規定，期貨從業人員除了應當遵守選項A、B、C、D所列行為規范外，還應當遵守下列執業行為規范：當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優先的原則;具有良好的職業道德與守法意識，抵制商業賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為;不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;等等。

5.BC【解析】期貨公司的期貨從業人員不得有下列行為：①進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易;②挪用客戶的期貨保證金或者其他資產;③中國證監會禁止的其他行為。

6.BCD【解析】期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施。

三、判斷是非題

1.×【解析】根據《期貨從業人員管理辦法》第5條第2款規定，中國期貨業協會依法對期貨從業人員實行自律管理，負責從業資格的認定、管理及撤銷。

2.×【解析】根據《期貨從業人員管理辦法》第9條規定，取得從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的，應當事先通過其所在機構向協會申請從業資格。未取得從業資格的人員，不得在機構中開展期貨業務活動。

3.√

4.×【解析】機構的相關期貨業務許可被注銷的，由協會注銷該機構中從事相應期貨業務的期貨從業人員的從業資格。

5.√

6.√

7.√

8.×【解析】根據《期貨從業人員管理辦法》第16條規定，期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業人員不得代理客戶從事期貨交易。

9.×【解析】為期貨公司提供中間介紹業務的機構的期貨從業人員不得收付、存取或者劃轉期貨保證金，不得代理客戶從事期貨交易。

10.×【解析】期貨投資咨詢機構的期貨從業人員不得代理客戶從事期貨交易。

四、綜合題

1.ABCD【解析】根據《期貨從業人員管理辦法》第10條規定，選項A、B、C、D都符合題干要求。本題屬識記內容，要求考生熟練掌握。

2.C【解析】根據《期貨從業人員管理辦法》第27條規定，期貨從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起10個工作日內向協會報告。

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