第一篇：11-《期貨從業人員執業行為準則》

期貨從業人員執業行為準則（試行）

（2008年4月30日起實施）

第一章 總則

第一條 為規范期貨從業人員執業行為，促使其提高職業道德和業務素質，維護期貨市場秩序，根據《期貨交易管理條例》、《期貨從業人員資格管理辦法》的有關規定，制定本準則。

第二條 本準則是對期貨從業人員的職業品德、執業紀律、專業勝任能力及職業責任等方面的基本要求和規定，是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范，是中國期貨業協會（以下簡稱協會）對期貨從業人員進行紀律處分的依據。

第三條 本準則所稱機構是指《期貨從業人員資格管理辦法》第三條所規定的機構；從業人員是指《期貨從業人員管理辦法》第四條規定的人員。

第二章 基本準則

第四條 〔準則1〕合規執業 期貨從業人員必須遵守有關法律、法規、規章和政策，服從中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）的監督與管理，服從協會的自律性管理，遵守期貨交易所有關規則和所在期貨經營機構的規章制度

第五條 〔準則2〕公開、公平、公正 期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當交易和商業賄賂，不得從事不正當交易行為和不正當競爭，維護期貨交易各方的合法權益。

第六條 〔準則3〕誠實守信 期貨從業人員在執業過程中應當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守，珍惜和維護期貨業和從業人員的職業聲譽，保障期貨市場穩健運行。

第七條 〔準則4〕勤勉盡責 期貨從業人員在執業過程中應當以適當的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，維護投資者的合法權益。

第八條 〔準則5〕保守秘密 期貨從業人員應當保守國家秘密、所在期貨經營機構秘密、投資者的商業秘密及個人隱私，對在執業過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：

（一）有關法律、法規、規章等要求提供的；

（二）國家司法部門、政府監管部門、協會和期貨交易所按照有關規定進行調查取證的；

（三）從業人員在執業過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的。

期貨從業人員對投資者服務結束或者離開所在機構后，仍應當保守投資者或者原所在期貨經營機構的秘密。第九條 〔準則6〕避免利益沖突 期貨從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發生沖突或可能發生沖突時，必須及時向投資者披露發生沖突的可能性及有關情況，并盡量避免沖突；當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待。

第三章 合格執業

第十條 從業人員必須遵守有關法律、行政法規和中國證監會的規定，遵守協會和期貨交易所的自律規則，不得從事或者協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規行為。

第十一條 從業人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。第十二條 期貨公司的從業人員不得有下列行為：

（一）以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；

（二）進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；

（三）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產；

（四）中國證監會禁止的其他行為。

第十三條 期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得有下列行為：(一)利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益(二)代理客戶從事期貨交易；(三)中國證監會禁止的其他行為。

第十四條 期貨投資咨詢機構的從業人員不得有下列行為：

（一）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息；

（一）代理客戶從事期貨交易；

（二）中國證監會禁止的其他行為。第十五條 為期貨公司提供中間介紹業務的機構的從業人員不得由下列行為：

（一）收付、存取或者劃轉期貨保證金；

（二）代理客戶從事期貨交易；

（三）中國證監會禁止的其他行為。

第四章 專業勝任能力

第十六條 期貨從業人員在從事期貨業務前，應當參加崗前培訓并通過考核，具備相應的專業知識、技能和職業道德。

第十七條 期貨從業人員應當加強業務知識更新，接受后續職業培訓，保持并不斷提高專業勝任能力。

第十八條 期貨經營機構的管理人員應當對下屬期貨從業人員的工作進行指導、監督和支持，使其保持并不斷提高專業勝任能力。

第五章 對投資者的責任

第十九條 期貨從業人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經驗及投資目標，并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現的各種風險，不得向投資者做出不符合有關法律、法規、規章、政策等規定的承諾或保證。

第二十條 期貨從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據，要嚴格區分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。

第二十一條 期貨從業人員應當如實向投資者申明其所具有的執業能力，不得向投資者提供虛假文件、材料。期貨從業人員應當保護投資者的合法利益，不得以損害投資者利益的手段謀取個人或者相關方利益。

第二十二條 期貨從業人員在向投資者提供服務時應當公平時對待投資者。

第二十三條 期貨從業人員不得疏怠履行應承擔的義務：

（一）期貨從業人員應當嚴格按照有關期貨業務規則規定辦理相關期貨業務；

（二）期貨從業人員應當及時告知投資者有關期貨業務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內盡快給予答復；

（三）期貨從業人員應當在法律法規及公司制度規定范圍內根據客戶授權進行期貨業務

第二十四條 期貨從業人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害社會公共利益、所在機構利益或者他人的合法權益。

第六章 競業準則

第二十五條 期貨從業人員應當相互尊重、同業互助，共同維護本行業的職業道德，提高職業聲譽。

第二十六條 提倡同業公平競爭，嚴禁期貨從業人員從事下列不正當競爭行為：

（一）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽；

（二）貶低或詆毀其他期貨經營機構、期貨從業人員；

（三）采用明示或暗示與有關組織具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的有關系進行業務壟斷；

（四）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；

（五）以排擠競爭對手為目的，低于經營成本或行業自律標準收取手續費；

（六）中國證監會或協會認定的其他不正當競爭行為。

第二十七條 期貨從業人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他期貨經營機構或者期貨從業人員提供服務，共同服務的從業人員之間應當明確分工和協作。

第二十八條 期貨經營機構的管理人員不得以不正當手段招徠其他期貨經營機構在職期貨從業人員，不得以不正當手段辭退本機構期貨從業人員。

第七章 其他責任

第二十九條 期貨從業人員在執業過程中不得獲取不正當利益。獲取不正當利益的，應當退還。

第三十條 除所在期貨經營機構同意外，期貨從業人員不得兼任導致或者可能導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。

第三十一條 期貨從業人員應當嚴格自律、潔身自好：

（一）對機構管理人員所發出的違法違規指令，從業人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告；機構未妥善處理的，從業人員應當及時向中國證監會協會報告。

期貨從業人員發現所在期貨經營機構有欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時，應當堅持原則，并及時向有關部門反映或舉報；

（二）期貨從業人員不能片面地強調業務的發展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發與投資者惡意串通。發現投資者有不誠信、違法違規的行為時，應當及時向所在期貨經營機構報告，并注意防范投資者的信用風險。

第三十二條 當期貨從業人員存在利益沖突或因其他原因無法繼續提供期貨業務服務時，應當通過所在期貨經營機構及時與投資者協商，采取更換期貨從業人員或其他辦法妥善予以解決。

第三十三條 期貨從業人員因執業過錯給期貨經營機構造成損失的，應當承擔相應責任。

第八章 監督及懲戒

第三十四條 機構的管理人員應當指導、監督下屬期貨從業人員遵守有關法律、法規、規章及本準則。

第三十五條 期貨從業人員有違反有關法律、法規、規章或本準則行為的，任何人都可以向協會進行舉報。從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當在做出處分決定、熟悉或者應當知悉該從業人員違法違規被調查處理事項之日起10個工作日內向協會報告

對于違反本條規定的機構，協會要求其按期改正；逾期不改正的，協會給予訓誡、公開譴責等措施，同時計入該機構誠信檔案。情節嚴重的，協會移交中國證監會處理。

第三十六條 協會在接到對期貨從業人員違規行為的舉報或投訴后，按照規定的程序進行調查，并視違規事實及其后果做出相應的紀律處分。

協會對期貨從業人員進行調查或者檢查時，被調查人員應當積極配合。

第三十七條 期貨從業人員違反本準則，情節輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發出。

第三十八條

期貨從業人員違反本準則，情節嚴重，并造成嚴重后果的，予以公開通報批評。

第三十九條 期貨從業人員有下列情形之一的，暫停其期貨從業人員資格6個月至12個月；情節嚴重的，撤銷其期貨從業人員資格并在3年內拒絕受理其從業人員資格申請：

（一）本準則第二十六條所禁止行為之一的；（不正當競爭行為的）

（二）拒絕協會調查可檢查的；

（三）獲取不正當利益的；

（四）向投資者隱瞞重要事項的；

（五）違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。

第四十條 期貨從業人員有下列情形之一的，情節嚴重的，由協會撤銷其期貨從業人員資格并在3年內或永久性拒絕受理從業人員資格申請：

（一）有本準則第十條至第十五條所禁止行為之一的；（有違規參與期貨交易行為的）

（二）違反有關法律、法規、政策規定向投資者承諾或者保證收益的；

（三）違反有關從業機構的業務管理規定導致重大經濟損失的；

（四）為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害國家利益、所在期貨經營機構或者他人的合法權益的。

第四十一條 期貨從業人員違反本準則，情節顯著輕微，且沒有造成后果的，可免于紀律處分，由協會責成從業人員所在期貨經營機構予以批評教育。

第四十二條 期貨從業人員受到紀律處分的，協會將紀律處分信息錄入協會從業人員資格數據庫

第四十三條 期貨從業人員受到警告、公開通報批評和暫停從業人員資格的紀律處分的，應當參加協會組織的專項后續職業培訓。

第四十四條 期貨從業人員對協會的紀律處分不服的，可向協會申訴。對協會的申訴決定不服的，可以按照有關規定向國家主管機關申訴或反映。

第四十五條 期貨從業人員與投資者或所在期貨經營機構發生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規定的程序，提請協會進行調解。

第四十六條 期貨從業人員違反國家法律、法規的執業行為，需要中國證監會給予行政處罰的。，協會應當及時移送中國證監會處理。第九章 附則

第四十七條 本準則經中國證監會核準，自頒布之日起實施。2008年4月30日

第二篇：期貨從業人員管理辦法

《期貨從業人員管理辦法》

一、依據《期貨交易管理條例》制定，07年7月4日實施；對從業人員證監會監管、協會自律管理；

二、注意要點

1、面對違規指令抵制，及時報高管、董事會；還不行，報證監會、協會；

2、協會對從業人員執業情況定期或不定期檢查；

3、證監會及派出對違法本法的人員：責令改正、監管談話、出具警示函；

4、機構向協會申請滿足：近3年無不良；

5、2年不執業，參加后續職業培訓；

6、從業人員辭職、死亡、解聘，10日向協會報告；

7、違反本法及協會自律規則協會紀律處罰，10日向證監會及其相關報告；

8、機構處罰從業人員，10日內向協會報告；

9、與協會相關的都是10天報告；

第三篇：員工行為準側

員工行為準則

顧客至上，服務第一，每位員工須將服務意識、服務態度和服務技巧落實到言行中，營運部員工作為第一線和顧客直接接觸的員工，工作時按基本禮儀要求服務顧客。

第一節 基本準則：

1.遵守國家法律、法規及深圳市《市民道德規范》；

2.遵守公司各項規章制度和勞動紀律，維護公司利益和榮譽，愛護公司的設備、設施； 3.關系公司，熱愛本職工作，不斷更新觀念，勇于創新，凡事力求最佳； 4.秉公辦事、公平待人、公私分明；

5.認真貫徹公司“開源節流”的經營方針，在工作上力求節儉，不浪費公司資源； 6.從全局出發，樹立良好的合作意識，加強團結，精誠合作；

7.切實服從領導的工作安排和調度，如有異議必須做到先服從后投訴。對公司的經營決策、現有制度、管理方式有不同見解應按正常渠道提出，不得影響正常工作；

8.員工的意見和建議應遵循逐級向中上級反映的原則，當得不到答復時，員工方可越級反映或向公司有關領導部門放映；

9.認真對待公司組織的各類培訓考核，并通過各種渠道自覺專研業務知識，以提高自身業務素質； 10.了解公司的運作流程，熟悉本崗位的相關業務知識，以高度的熱情與責任感完成公司交給的任務。并及時向上級反饋完成的情況； 11.工作注意計劃性、合理性、辦事條理清晰；

12.經常開展自我檢查及發現調整工作中的不足，吸收先進的工作經驗，不斷提高工作水平； 13.對工作中出現的問題不推諉，勇于承擔責任并從中吸取教訓；

14.持有公司通訊設備的人員，必須保持通訊設備隨時處于開機狀態，并及時回應； 15.嚴謹盜竊，侵占公司財務，嚴禁挪用公司公款；

16.發現盜竊或其他事故隱患應及時舉報或采取有效措施防止公司受到損失； 17.撿到他人遺失的財務應立刻上交服務臺值班員或部門領導；

18.對上級或同事違反制度的行為有權向人事部或辦公室投訴；（接受投訴的部門必須為投訴人嚴格保密）

19.非工作需要，上班時間不得購物； 20.上班時間不得接待非工作關系的來訪。

第二節 職業要求

1.未經公司法定代表人授權或批準，員工不得以公司名義對外開展業務； 2.未經公司書面批準，員工不得在外兼任獲薪酬或間接性利益工作； 3.公司對外的交際活動應本著禮貌大方、簡樸的原則，嚴禁涉及不法行為； 4.嚴禁以任何方式要求可利用供應商來獲取個人利益；

5.為樹立良好的公司形象，全體員工不得在工作場所內抽煙，不得酒后上班； 6.未經授權，文員、組長級以下員工上班時間不得佩戴手機或呼機，不得打私人電話； 7.員工有保守公司秘密的義務；

8.未經公司授權或批準不得自行復制涉密文件，不得帶出辦公區域，不準對外提供注有密件的公司文件以及其他未經公開的經營情況、業務、財務數據、電腦資料及其它物件。

第三節 禮儀儀表

A.儀容儀表

1.講究個人衛生，注意住宿潔凈；

2.男員工不得留長發，以發腳不蓋過耳背及衣領為適度，禁止剃光頭，留胡須，不得佩戴首飾；員工非工作需要上班時間禁止戴帽子；

3.女員工提倡上班淡妝，不得濃妝艷抹，不得梳奇異發型； 4.上班前不吃蔥、蒜等異味食物，保證口腔清潔； 5.不得留長指甲，不得涂指甲油；

6.穿著必須整齊、清潔、端莊、大方、不得有破洞或補丁。紐扣須全部扣好，不得敞開外衣、卷起褲腳、衣袖，不得穿著短褲、短裙（膝上100CM以上）露背、露肩、露胸裝。禁止穿著拖鞋、雨鞋上班。

7.上班必須穿著上衣，非因工作需要，不得在營業場所、辦公場所以外穿著上衣； 8.員工不得在工作時穿其它服裝。

9.上班時間必須穿戴工牌，工牌應端正左胸適當位置，并完全外露； 10.員工進入工作崗位之前應注意檢查及時整理個人儀表。B.表情

1.微笑，是員工接人待物應有的表情。

2.顧客、客戶、同事走時必須微笑致辭，并主動打招呼，比如“您好”要留下良好的第一印象。3.接待顧客、客戶、及其它業務關聯單位應友好、真誠 4.與顧客、同事交談時應全神貫注，用心傾聽。

C.言談

1.提倡文明用語，“請”字、“謝”字不離口

2.公司要求員工講普通話，接待顧客時使用相互都懂的語言

3.注意招呼顧客，來訪客人為“先生”，“小姐”、“女士”或“您”，如果主動姓氏的，應注意稱呼其姓氏，指第三者時不能講“他”，應成為“那位先生 ”或“那位女士”

4.接聽電話應先說“您好，好又多生活超市”，商場員工應講“請問能為您做什么”或者“講請問能有什么可以幫助您嗎？”對方掛斷之后，方可通話完畢。5.不得模仿他人的語言、語調和談話，不開過分玩笑。D.舉止

1.所有站立工作的員工，應做到：雙腿伸直、肩平、頭正、兩眼平視前方、挺胸收腹、雙手自然下垂或背放。身體不得東倒西歪，不得依靠任何物品，相互之間要保持一定的距離，不得駝背、聳肩、插兜等，雙手不得叉腰或交叉胸前。所有以坐姿招工的員工，必須坐姿端正，不得翹腿、盤腿、不得趴伏或躺坐。

2.行走時，要精神飽滿，不得二人挽手、搭肩，與顧客相遇時，應主動站一邊，讓顧客先行或靠邊行走，不得從二人中間穿行；請人讓路要說對不起，非工作需要不得在工作場所奔跑。3.不得用手指、嘴形或物品指顧客或為他人指示方向。要指示方向時，要求手臂伸直，四支并擾，大拇指自然彎曲，掌心自然內側向上。

4.上班時不得有哼歌、談笑、閑聊、大聲說話、喊叫、吹口哨等類似行為。5.咳嗽、打噴嚏時應轉向無人處，并說：對不起。

6.上班期間，不得吃東西，看與工作無關的書刊雜志，或與外界聯系和會友等。7.注意自我控制，在任何情況下不得與顧客、客戶發生爭執。8.遇到上司主動問候。

第四節 語言規范（服務用語）

第一條 常用文明用語

要求：語言文明禮貌、服務主動周到、語氣自然、態度友善、誠懇。1.先生（小姐）您好！2.沒關系（不用謝）！3.謝謝（不用謝）4.對不起！5.請走好（好走）

第二條 招呼用語

要求：笑臉相迎，說好每一句話，給顧客留下好的第一印象。1.早上好（您好）2.您想選購什么商品！3.我能幫您什么嗎？ 4.您好，好又多生活超市！5.請稍等，馬上來！

6.這是您要的東西，請看一下。7.請多關照。

第三條 介紹、詢問用語

要求：熱情、誠懇介紹商品物品，抓住顧客心理，當好參謀，部允許言過其實，誤導甚至欺騙顧客。1.你看這種合適嗎？

2.如果需要的話，我可以幫你參謀一下 3.我給你介紹幾種好嗎? 4.這種商品現在很流行，買回去后送朋友或自己用都可以。

5.這種商品美觀、又實用、又不貴，還有一定的特色您不妨考慮、考慮。6.這種食品的特點是......7.使用這種商品注意......8.請您先登記 9.請問，您貴姓？

10.這是新產品您不妨試一試。第四條 答詢用語

要求：熱情有禮有問必答，耐心導購并解決疑難。1.這種商品過兩三天就會有，請您到時抽空來看看。2.我說的這些，您看對嗎？

3.有什么要求，請告訴我，我會盡力去幫你。4.您要買的商品在.......5.您再看看這幾種，好嗎？ 6.相比之下，這件更適合您。

7.如果商品出現質量問題，我們會憑您的電腦小票辦理退貨。

8.先生，商場是不能吸煙的，請您諒解。

第五條 解釋用語

要求：耐心細致，用詞恰當，真誠友善，給顧客較為滿意的解釋。1.對不起，顧客不能帶包進超市，請您先把包寄存好嗎？

2.對不起，按國家規定，已出售食品如果不屬于質量問題是不能退貨的。3.這件商品已經用過了，不屬于質量問題，實在不好給您退貨。

4.實在過不起，按公司規定，這是不能退貨的，不過我們會盡力幫您修好，請諒解。5.對不起，內衣褲是不能試穿的。

6.請您具體說一說這件事，我們馬上去查明，盡快給您答復 7.別著急，您慢慢選。

8.對不起，現在我們正在結交班，請您等一下好嗎？

9.這種商品需要購物小票，憑購物小票到收銀臺付款，付完款后來取商品好嗎？ 10.請您放心，我們一定會讓你滿意。

第六條 道歉用語

要求：態度真誠、語氣溫和、力求顧客的諒解；絕不允許推卸責任，強詞奪理。

1.對不起，讓您久等了。2.真不好意思，給您添麻煩了。3.對不起，剛才我沒聽見，您需要什么？

4.對不起，我還沒有聽明白，麻煩您再說一遍，好嗎？ 5.對不起，他是新來的，服務不周之處，請諒解。6.對不起，我們的工作沒做好，請您批評指正。7.對不起，我把票開錯了，我給您重開。8.這是誤會，請您多諒解。

9.您提的意見很對，我們搞錯了，請多包涵。10.對不起，這件沒有條形碼，我給您換一件。

第七條 贊賞同意用語

1.您說的沒錯。

2.您真會選東西（您真有眼光）。3.您有零錢，真是太好了。

第八條 答謝用語

要求：對顧客的稱贊或意見一定要答謝，顯示出良好的素質。

1.您過獎了。

2.多謝您的獎勵，我們今后一定會做的更好。3.多謝您的建議，我一定向領導反映。4.多謝您的指正，今后我們一定努力改進。

第九條 收銀用語

1.歡迎光臨（您好）2.收您XX元

3.找您XX元，請收好，謝謝！4.您的儲值卡還有XX元。

5.您的錢不對，請您重點一下好嗎？

6.請保留好電腦小票，退換貨應持有電腦小票。7.謝謝，歡迎下次光臨。

第十條 裝袋用語

1.這是您的東西，請拿好。2.東西都放進去了，請拿好。

3.這東西易碎。請您拿好，注意不要碰撞。4.這東西較沉，我給您加一個袋子。

第十一條 道別用語

要求：彬彬有禮，讓顧客高興而來。不允許默不作聲，面無表情。

1.謝謝，歡迎下次光臨（再來）。2.再見，您走好。

3.這是您的東西，我們送您上車。

第四篇：期貨從業人員資格考試試題

2008期貨從業人員資格考試模擬單項選擇題(一)

一,單項選擇題

1,真正意義上的期貨交易和期貨市場開始形成的標志是()

A,1848年,芝加哥的82位商人發起組建了芝加哥期貨交易所

B,1851年,芝加哥期貨交易所引進了遠期合同

C,1925年,芝加哥 期貨交易所結算公司的成立

D,1865年,芝加哥期貨交易所推出標準化的合約

2,由于期貨價格具有較強的預期性,連續性和公開性,使得期貨價格具有一定的()

A.期間性 B.權威性 C.跳躍性 D.滯后性

3,期貨合約與現貨合同,現貨遠期合約的最本質區別是()

A.期貨價格的超前性 B.占用資金的不同 C.收益的不同 D.期貨合約條款的標準化

4,期貨合約的餓標準化是指除()外,期貨合約的所有條款都是預先定好的,具有標準化的特點.A.交易品種 B.價格 C.交割要求 D.最小變動價位

5,我國期貨交易的保證金分為()和交易保證金

A.交易準備金 B.最低維持保證金 C.交割準備金 D.結算準備金

6,經國務院同意,中國證監會于1995年批準了()家試點期貨交易所,陸續停止了其他數十家交易所的期貨交易

A.13 B.14 C.15 D.16

7,1998年期貨交易所再次精簡合并,現在我國只有()個交易所

A.3 B.4 C.5 D.6

8,1999年,中國證監會要求期貨經紀公司提高最低注冊資本金,不得低于()元人民幣

A.2000萬 B.3000萬 C.3500萬 D.4000萬]

9,對于持倉限額,交易所的做法是——

A.所有會員同一標準 B.因會員性質不同而不同 C.根據保證金數量而定 D.視會員盈虧狀況而定

10,各期貨交易所建立了“市場禁止進入制度”,對受證監會通報的“市場禁入者”——年內不為其辦理期貨交易開戶手續

A.2 B.3 C.4 D.5

11,期貨交易起源是——

A.農產品價格不穩定 B.銅價波動 C.石油價格波動 D.匯率價格波動

12,最早的商品期貨是——

A.金屬期貨 B.農產品期貨 C.能源期貨 D.利率期貨

13,期貨交易通過——,絕大部分交易可以免除履約責任

A.集中交易 B.每日無負債結算制度 C.實物交割 D.雙向交易和對沖機制

14,1975年10月,芝加哥期貨交易所第一個推出——合約

A.利率期貨 B.股指期貨 C.價值線綜合指數 D.外匯

15,期貨期權交易的對象是——

A.物質商品 B.價值商品 C.買進賣出期貨合約的權利 D.期貨合約

16.“327”國債期貨事件是指——

A.1995年3月27日發生的國債期貨風險事件 B.1993年2月7日發生的國債期貨風險事件

C.1997年3月2日發生的國債期貨風險事件 D.1995年2月23日發生的代碼為“327”的國債期貨風險事件

17,期貨市場的基本功能之一是——

A.消滅價格風險 B.規避風險 C.減少風險 D.套期保值

18,生產經營者通過套期保值規避風險,但套期保值并不是把風險消滅,而是將其轉移給了期貨市場的風險承擔者,即——

A.期貨交易所 B.其他套期保值者 C.期貨投機者 D.期貨結算部門

19,某日,銅合約的收盤是17210元/噸,結算價為17240元/噸,該合約的每日最大波動幅度為3%,最小變動價位為10元/噸,問該期貨合約下一個交易日漲停板價格是——元/噸

A.17757 B.17750 C.16722 D.16720

20,某客戶開倉賣出大豆期貨合約20手,成交價格為2020元/噸,當天平倉5手合約,成交價格為2030元,當日結算價格為2040元/噸,交易保證金比例為——

A.-500元,-3000元 B.500元,3000元 C.-3000元,-500元 D.3000元,500元

21,期貨經紀公司通常以客戶的風險率作為日常控制風險的主要指標,用于客戶的風險預警,當客戶風險率大于——時表明有風險

A.60% B.80% C.100% D.120%

22,照我國《期貨交易管理暫行條例》的規定,設立期貨交易所的審批機構是——

A.國務院 B.中國人民銀行 C.中國證監會 D.證券交易所

23,我過目前的期貨結算部門是——

A.附屬于期貨交易所 B.設立在期貨交易所內 C.由幾家期貨交易所共同擁有 D.完全獨立于期貨交易所

24,結算機構的作用——

A.擔保交易履約 B.參與交易 C.管理交易所財務 D.管理經紀公司財務

25,以下不是會員制期貨交易所會員的基本權利的是——

A.申訴權 B.按規定轉讓會員資格 C.聯名提議召開臨時會員大會 D.設計期貨合約26,期貨交易所的總經理不能行使的職權是——

A.決定期貨交易所機構設置方案,聘任和解聘工作人員 B.決定期貨交易所變更方案

C.擬訂期貨交易所合并,分立,解散和清算的方案 D.決定期貨交易所員工的工資和獎懲27,期貨經紀公司的職能不包括——

A.對客戶帳戶進行管理,控制客戶交易風險 B.為客戶提供期貨市場信息

C.充當客戶的交易顧問 D.擔保客戶的交易履約

28,期貨經紀公司在期貨市場中的作用主要有——

A.根據客戶的需要設計期貨合約,保持期貨市場的活力

B.期貨經紀公司擔保客戶的交易履約,從而降低了客戶的交易風險

C.嚴密的風險控制制度使期貨經紀公司可以較為有效地控制客戶的交易風險

D.監管期貨交易所指定的交割倉庫,保證了期貨市場功能的發揮

29,鄭州商品交易所規定一手綠豆期貨合約的交易單位為——噸

A.5 B.10 C.20 D.100

30,最早產生的金融期貨品種是——

A.利率期貨 B.股指期貨 C.國債期貨 D.外匯期貨

31,1972年5月——的國際貨幣市場率先推出外匯期貨合約

A.芝加哥商業交易所 B.芝加哥期貨交易所 C.紐約商業交易所 D.悉尼期貨交易所32,股指期貨是1982年2月由——率先推出

A.芝加哥商業交易所 B.芝加哥期貨交易所 C.美國堪薩斯城期貨交易所 D.紐約商業交易所33,上海期貨交易所銅期貨合約的最后交易日為——

A.合約月份第五個交易日 B.合約月份第七個交易日 C.合約月份第十個交易日 D.合約交割月份的第15日

34,當會員或客戶某持倉合約的投機頭寸達到交易所規定的投機頭寸持倉限量——時.應執行大戶報告制度

A.60% B.70% C.80% D.90%

35,期貨交易所一般規定在一般月份一個會員對某一期貨合約的單邊持倉量不得超過交易所該期貨合約持倉總量的——%

A.5 B.10 C.15 D.20

36,一般情況下,我國期貨交易所確定收市時出現漲跌停板是在收市前——分鐘

A.1 B.2 C.5 D.10

37,某加工商為避免大豆現貨價格風險,做買入套期保值,買入10手期貨合約建倉,基差為-20元/噸,賣出平倉時的基差為-50元/噸 ,該加工商在套期保值中的盈虧狀況是——

A.盈利3000元 B.虧損3000元 C.盈利1500元 D.虧損1500元

38,適度的投機能——價格波動

A.避免 B.加劇 C.減緩 D.回避

39,期貨經紀公司應將客戶所繳納的保證金——

A.寸入期貨經紀合同中指定的客戶帳戶 B.寸入期貨經紀公司在銀行的帳戶

C.寸入期貨經紀合同中所列的公司帳戶 D.寸入 交易所在銀行的帳戶

40,我國期貨交易中,對套期保值頭寸實行——制度

A.申報 B.備案 C.審核 D.審批

2008期貨從業人員資格考試模擬單項選擇題(二)

41,我國期貨交易所規定的交易指令:——

A.當日有效,客戶不能撤消和更改 B.當日有效,在指令成交前,客戶可以撤消和更改

C.兩日內有效,客戶不能撤消和更改 D.兩日內有效,在指令成交前,客戶可以撤消和更改42,上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為15500,買入價格為15501,前一成交價為15498,那么該合約的撮合成交價應為——

A.15498 B.15499 C.15500 D.15501

43,套期保值是用較小的——替代較大的現貨價格波動風險

A.期貨價格風險 B.基差風險 C.系統風險 D.非系統風險

44,在正向市場中,當客戶在做賣出套期保值時,如果基差值變大,在不考慮交易手續費的情況下,則客戶將會——

A.盈利 B.虧損 C.不變 D.不一定

45,在臨近交割月時,期貨價格和現貨價格將會趨向一致,這主要是由于市場中——的作用

A.套期保值行為 B.過度投機行為 C.套利行為 D.保證金制度

46,基差交易是指以某月份的——為計價基礎,來確定雙方買賣現貨商品的價格的交易方式

A.現貨價格 B.期貨價格 C.合同價格 D.交割價格

47,基本分析法的理論基礎是——

A.價格彈性原理 B.供給法則 C.供求原理 D.蛛網理論

48,在賣出合約后,如果價格上升則進一步賣出合約,以提高平均賣出價格,一旦價格回落可以在較高價格上買入止虧盈利,這稱為——

A.買低賣高 B.賣高買低 C.平均買低 D.平均賣高

49,某投機者預測5月份大豆期貨合約價格將上升,故買入10手大豆期貨合約,成交價格為2030元/噸.可此后價格不升反降,為了補救,該投機者在2000元/噸再次買入5手合約,當市價反彈到——時才可以避免損失(不計稅金-手續費等費用)

A.2010元/噸 B.2015元/噸 C.2020元/噸 D.2025元/噸

50,和一般投機交易相比,套利交易具有以下特點——

A.風險較小 B.高風險高利潤 C.保證金比例較高 D.成本較高

51,套利者關心和研究的只是——

A.單一合約的漲跌 B.不同合約之間的價差 C.不同合約的絕對價格 D.單一合約的價格52,在正向市場上,進行牛市套利,應該——

A.買入遠期月份合約的同時賣出近期月份合約 B.買入近期月份合約的同時賣出遠期月份合約

C.買入近期合約 D.買入遠期合約

53,在正向市場上,某投機者采用牛市套利策略,則他希望將來兩份合約的價差——

A.擴大 B.縮小 C.不變 D.無規律

54,大豆提油套利的做法是——

A.購買大豆期貨合約的同時賣出豆油和豆粕的期貨合約 B.購買豆油和豆粕的期貨合約的同時賣出大豆期貨合約

C.只購買豆油和豆粕的期貨合約 D.只購買大豆期貨合約

55,利率上升,期貨價格——

A.趨跌 B.趨漲 C.不變 D.其他

56,期貨價格通常與股票,證券和黃金價格呈——變動

A.正方向 B.反方向 C.水平方向 D.其他

57,——是技術分析最根本,最核心的因素

A.價格沿趨勢變動 B.市場行為最基本的表現是成交價和成交量 C.歷史會重演 D.市場行為反映一切

58,當買賣雙方有一方做平倉交易時,未平倉量——,交易量增加

A.增加 B.減少 C.不變 D.其他

59,當買賣雙方均為原交易者,交易對雙方來說均為平倉時,未平倉量——

A.上升 B.下降 C.不變 D.其他

60,下面指標中,根據其計算方法,理論上所給出買賣信號最可靠的是——

A.MA B.MACD C.WR% D.KDJ

61,世界上第一張利率期貨合約事——

A.美國國民抵押貸款協會(GNMA)抵押憑證期貨合約

B.長期國債期貨 C.中期國債期貨 D.短期國債期貨

62,世界上第一張指數期貨合約是——

A.恒生指數期貨 B.日經225指數期貨 C.S&P500指數期貨 D.值線綜合指數期貨63,金融期貨中產生最晚的一個,類別是——

A.利率期貨 B.外匯期貨 C.股票指數期貨

64,某玉米看漲期權的執行價格為3.40美分/蒲耳,而此時,玉米期貨合約價格為3.30美分/蒲耳

時,則該看跌期權的內涵價值為——

A.正值 B負值 C零 D.以上答案都不對

65,對于期權的水平套利組合,下列要素中——是正確的A.期權的到期日相同 B.期權的買賣方向相同 C.期權的執行價格相同 D.期權的類型不同66,所謂金融期貨,是指以——作為標的物的期貨合約

A.美元 B.國庫券 C.金融工具 D.股票

67,期權合約的唯一變量是——

A.執行價格 B.到期時間 C.權利金 D.期貨合約的價格

68,交易者擁有一個執行價格為3.40美分/蒲耳的玉米看跌期權,此時,玉米期貨合約價格為

3.30美分/蒲耳時,該交易者擁有的是——期權

A.實值 B.虛值 C.極度實值 D.極度虛值

69期權的價格是指——

A.期貨合約的價格 B.期權的執行價格 C.現貨合約的價格 D.期權的權利金

70,一般說,期權的執行價格與期權合約標的物的市場價格的差額越大,則時間價值就——

A.越大 B.不變 C.為零 D.越小

71,某投資者在10月份以80點的權利金(每點10美元,合500美元)買進一張12月份到期,執行價格為9500的道瓊斯指數美式看漲期權,期權標的物是12月到期的道瓊斯指數期貨合約.若后來在到期時12月道瓊斯指數期貨升至9550點,若該投資者此時決定執行期權,他將虧損——美元(忽略傭金成本)

A.80 B.300 C.500 D.800

72,某投資者在2月份他以500點的權利金賣出一張5月到期,執行價格為1300的恒指看漲期權,同時,又以300點的權利金賣出一張5月到期,執行價格為1300點的恒指看跌期權.該投資者當恒指為——時可以獲得最大贏利

A.12200點 B.13000點 C.12800點 D.13800點

73,商品基金經理(CPO)的作用是——

A.選擇基金發行方式,選擇基金其他主要成員,并決定基金投資方向

B.確定基金投資金在商品交易傾向之間的分配,保障組合投資的合理結構

C.決定如何投資于期貨方向,并向期貨傭金商繳納交易傭金

D.監督現金證券市場和期貨市場上的所有交易,保管所有的資金

第五篇：內蒙古期貨從業法律法規精選：從業人員合規執業考試試卷

內蒙古期貨從業法律法規精選：從業人員合規執業考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向報告。A：期貨交易所

B：中國證監會派出機構 C：中國證監會 D：期貨業協會

2、我國期貨交易所開盤價集合競價每一交易日開市前__分鐘內進行。A．10 B．8 C．5 D．4

3、下列關子期貨合約主要條款的說法，不正確的是__。A．合約名稱注明了該合約品種名稱及其上市交易所名稱 B．期貨交易時必須以交易單位的整數倍進行買賣

C．最小變動價位乘以交易單位是合約價值的最小變動值 D．交割地點由買賣雙方協商選定

4、色盲也能成為天文學家嗎事實上，天文學家日常分析的照片多數都是黑白的，我們在雜志和其他彩色印刷品上看到的五彩繽紛的天文照片，其實也是通過把多張望遠鏡拍攝的不同波段的黑白照片加工合成而來的。而且這些波段未必都在人類可見光的范圍內，所以即使對于視力正常的人來說，這些圖片也并非天體真正的顏色。

下列說法與文意相符的是： A．天文學家需要辨別可見光的顏色 B．彩色的天文照片科學價值相對較低

C．天文圖片是靠不同波段的彩色照片合成而來 D．視力正常的人也不能完全識別天體本來的顏色 5、1848年芝加哥82位商人發起組建了。A：芝加哥商業交易所 B：倫敦金屬交易所 C：紐約商業交易所 D：芝加哥期貨交易所

6、商品期貨合約名稱中一般注明__。A．交易所名稱 B．交割標準品級 C．交割方式 D．品種名稱

7、下列關于在同一期貨公司內人員任職轉任的情形，需要重新申請任職資格的是．

A：在同一期貨公司內，董事長改任監事會主席 B：在同一期貨公司內，營業部負責人改任財務負責人 C：在同一期貨公司內，副總經理改任營業部負責人 D：在同一期貨公司內，副總經理改任總經理

8、經中國證監會審核批準設立的期貨交易所是中國期貨業協會的。A：會員 B：特別會員 C：聯系會員 D：結算會員

9、期貨公司的從業人員不得有下列（）行為。

A．以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易 B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．挪用客戶的期貨保證金和其他資產 D．收付、存取或者劃轉期貨保證金

10、在進行強制減倉時，同一客戶雙向持倉的，其以漲跌停板價申報的未成交平倉報單__。

A．只有凈持倉部分參與強制減倉計算，其余平倉報單與其反向持倉自動對沖平倉

B．須全部參與強制減倉計算

C．全部與該合約持倉虧損客戶自動撮合成交

D．只有凈持倉部分與該合約凈持倉虧損客戶自動撮合成交

11、下列關于期貨居間人說法正確的有__。A．是期貨公司所簽訂期貨經紀合同的當事人 B．獨立承擔基于居間法律關系所產生的民事責任 C．接受期貨公司委托

D．獨立于期貨公司和客戶之外

12、下列關于商品基金和對沖基金的說法，正確的有__。A．商品基金的投資領域比對沖基金小得多 B．商品基金運作比對沖基金規范，透明度更高

C．商品基金和對沖基金通常被稱為另類投資工具或其他投資工具 D．商品基金的業績表現與股票和債券市場的相關度比對沖基金高

13、國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨交易所結算會員的結算業務資格申請之日起____內做出批準或者不批準的決定。A：20日 B：1個月 C：2個月 D：3個月

14、在套期保值操作中，需要將____與現貨市場承擔風險的時間段對應起來。A：期貨合約月份的選擇 B：期貨頭寸持有的時間段 C：期貨頭寸的交割月份

D：期貨頭寸的持有時間和交割月份

15、一般情況下，當黃大豆1號期貨合約的合約月份雙邊持倉總量為50萬手時，其交易保證金比例為__。A．合約價值的6% B．合約價值的5% C．合約價值的8% D．合約價值的3%

16、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或者證券從業時間在______年以上，其中至少1人的期貨從業時間在______年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在______年以上。（）A．3；3；3 B．3；5；3 C．5；3；5 D．5；5；3

17、下列關于金融期貨市場的說法，不正確的是__。A．芝加哥商業交易所(CME)率先推出了外匯期貨合約 B．芝加哥期貨交易所(CBOT)率先推出了股指期貨合約

C．金融期貨的三大類別分別為外匯期貨、利率期貨和股指期貨 D．金融期貨的三大類別中，股指期貨被推出的時間最晚

18、下列關于持倉限額的說法，正確的是__。

A．交易所可以根據不同期貨品種的具體情況，分別確定每一品種的限倉數額 B．套期保值交易頭寸的持倉受到限制

C．同一客戶在不同期貨公司會員處開倉交易，其在某一公司的持倉合計不得超出該客戶的持倉限額

D．會員、客戶持倉達到或者超過持倉限額的，可以同方向開倉交易

19、某投資者以0.2美元/蒲式耳的權利金買入大豆看跌期貨期權，執行價格為6.30美元/蒲式耳，期權到期日的大豆期貨合約價格為6.70美元/蒲式耳，此時該投資者的理性選擇和收益狀況是__。A．不執行期權，收益為0 B．不執行期權，虧損為0.2美元/蒲式耳 C．執行期權，收益為0.4美元/蒲式耳 D．執行期權，收益為0.2美元/蒲式耳

20、期貨交易所以其全部財產承擔（）責任。A．民事 B．行政 C．刑事 D．經濟

21、期貨投資方案的基本內容有兩部分：分析預測和 A：風險識別 B：風險控制 C：交易計劃 D：操作策略

22、當期貨期權合約到期時，期權。A：不具有內涵價值，具有時間價值 B：具有內涵價值，不具有時間價值 C：既具有內涵價值，又具有時間價值 D：不具有內涵價值，也不具有時間價值

23、《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》所稱的重大業務，是指可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生以上變化的業務． A：5％ B：10％ C：15％ D：20％

24、期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，應當具備申請日前3個會計中，至少2年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣（）元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元。A．1億 B．2億 C．5億 D．5000萬

25、全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。結算協議不包括的內容是（）。

A．交易指令下達方式及審查或者驗證措施 B．保證金標準

C．非結算會員結算準備金最低余額 D．客戶擁有的資金總額

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨經紀公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，（）。

A．對單位判處罰金

B．對直接負責的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 C．對其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 D．對直接負責的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑

2、利用白糖期貨進行賣出套期保值，適用的情形有__。A．食品廠未來需購進大量白糖 B．糖廠有大量白糖庫存

C．糖商已簽訂供貨合同，確定了白糖交易價格，但尚未購進貨源 D．蔗農三個月后將收獲大量甘蔗

3、依我國期貨交易法令之規定，除專營復委托之期貨商外，一般期貨商之財 務狀況有下列情形發生時，除處理原有交易外，應即停止收受期貨交易人之訂單？ A：業主權益為最低實收資本額百分之四十五 B：業主權益為最低實收資本額百分之三十五 C：業主權益為所收客戶保證金總額百分之二十五

D：調整后凈資本為期貨交易人未沖銷部位所需保證金總額百分之二十五

4、在套期保值操作中控制基差風險的主要方法有__。A．適當選擇期貨合約的標的資產 B．適當選擇交割月份 C．充分利用基差套利

D．選擇流動性較弱的期貨合約

5、在審理期貨侵權糾紛案件時，人民法院應當考慮以下（）因素確定當事人的民事責任。

A．各方當事人是否有過錯

B．各方當事人過錯的性質與大小 C．過錯和損失之間的因果關系 D．過錯方是否采取了補救措施

6、下列對買進看漲期權交易的分析正確的是__。A．平倉收益-權利金賣出價-買入價

B．履約收益-標的物價格-執行價格-權利金 C．最大損失是全部權利金，不需要交保證金 D．隨著合約時間的減少，時間價值會一直上漲

7、下面指標中，根據其計算方法，理論上所給出買、賣信號最可靠的是____ A：MA B：MACD C：WR% D：KDJ

8、《期貨公司首席風險官管理規定》制定的目的是（）A．完善期貨公司治理結構 B．加強內部控制和風險管理 C．促進期貨公司依法穩健經營 D．維護期貨公司投資者合法權益

9、依我國期貨交易法令，具有下列何種情事之證券商不得申請經營期貨交易

輔助業務？

A：一年半前受證券交易所停止買賣處分

B：四年前經證券主管機關依證券交易法撤銷分支機構許可 C：一年前受主管機關依證券交易法解除董事職務處分 D：一年半前受證券主管機關為停業處分

10、保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報（）。A．期貨業協會 B．期貨公司 C．中國證監會 D．財政部

11、投資分析執業行為操作規則包括 A：投資及建議的適宜性 B：分析和表述的合理性 C：信息披露的準確性

D：對客戶機密、資金和頭寸的保密性

12、根據《期貨從業人員管理辦法》，期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起__個工作日內向協會報告，由協會注銷其從業資格。A．5 B．7 C．10 D．15

13、美國期貨投資基金的聯邦監管機構包括__。A．證券交易委員會 B．全國證券商協會 C．全國期貨業協會

D．商品期貨交易委員會

14、全面結算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶，用于存放其（）的保證金。A．客戶

B．特別結算會員期貨公司 C．期貨交易所 D．非結算會員

15、政府為了增加財政收入，決定按銷售量向賣者征稅，假如政府希望稅收負擔全部落在買者身上，并盡可能不影響交易量，那么應該具備的條件是____ A：需求和供給的價格彈性均大于零小于無窮

B：需求的價格彈性大于零小于無窮，供給的價格彈性等于零 C：需求的價格彈性等于零，供給的價格彈性大于零小于無窮 D：需求的價格彈性為無窮，供給的價格彈性等于零

16、期貨公司執行非委托人的交易指令造成客戶損失，（）。A．客戶有權不予認可 B．客戶可以予以追認

C．非委托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任 D．期貨公司承擔賠償責任，非委托人承擔連帶責任

17、國際期貨市場的結算體系大體上可以分為下列層次。A：結算機構對結算會員進行結算 B：結算會員與非結算會員之間的結算 C：非結算會員對客戶的結算 D：結算機構對對客戶的結算

18、金融期貨非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將（）反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。A．委托回報 B．傭金水平C．成交結果 D．成交時間

19、好的期貨品種應具備__等特點。A．市場容量大 B．價格受政府管制 C．易于儲存

D．易于標準化與分級

20、和黃金分割線有關的一些數字中，有一組最為重要，股價極容易在由這組數字產生的黃金分割線處產生支撐和壓力，請找出這一組____ A：0.382、0.618、1.191 B：0.618、1.618、2.618 C：0.382、0.809、4.236 D：0.382、0.618、1.618

21、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金。當客戶要求保留持倉并經書面協商一致時，下列說法正確的是（）。A．保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔 B．保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔 C．穿倉造成的損失，由期貨公司承擔 D．穿倉造成的損失，由客戶承擔

22、如果一個企業提高其商品價格后發現總收益減少，這意味著該種商品的____ A：需求缺乏彈性 B：需求富有彈性 C：價格彈性等于 D：收入缺乏彈性

23、套期保值隊伍的壯大，有助于抑制市場______，穩定市場，擴大市場投資價值。

A．過度投機 B．健康發展 C．逼倉行為 D．價格波動

24、全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金，但以下情形例外（）。A．依據非結算會員的要求支付可用資金 B．收取非結算會員應當交存的保證金

C．收取非結算會員應當支付的手續費、稅款及其他費用 D．雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他情形

25、下列除了____項，應當認定期貨經紀合同無效。

A：沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的 B：不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

C：期貨公司設立的取得營業執照和經營許可證的分公司簽訂的期貨 經紀合同 D：違反法律、法規禁止性規定的