第一篇：2015年廣東省期貨從業法律法規精選：從業人員合規執業考試試卷

2015年廣東省期貨從業法律法規精選：從業人員合規執業

考試試卷

一、單項選擇題（共27題，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意）

1、國有期貨公司委派到非國有期貨公司從事公務的人員，索取他人財物，為他人謀取利益，個人受賄數額在五萬元以上不滿十萬元的，處（）年以上有期徒刑，可以并處沒收財產。A．3 B．5 C．7 D．10

2、下列關于標準倉單在交易所進行實物交割中的流轉的說法，正確的有__。A．賣方投資者將標準倉單授權給賣方經紀會員，以辦理實物交割業務 B．賣方會員將標準倉單提交給交易所 C．交易所將標準倉單分配給買方會員

D．買方經紀會員將標準倉單分配給買方投資者

3、一般來說，當一國的通貨膨脹率高于另一國的通貨膨脹率，則該國貨幣實際所代表的價值相對另一國貨幣在（），該國貨幣匯率就會下降，反之，則會上升。A：增加 B：減少 C：上升 D：下跌

4、假設某商品的需求曲線為Q=3-9P，市場上該商品的均衡價格為4，那么，當需求曲線變為Q=5-9P后，均衡價格將____ A：大于4 B：小于4 C：等于4 D：無法確定

5、當事人既以違約又以侵權起訴的，以____的訴訟請求確定管轄。A：違約

B：當事人起訴狀中在先 C：侵權

D：當事人選擇的訴由

6、會計師事務所及其注冊會計師對期貨公司年度風險監管報表進行審計時，應對出具審計報告的（）負責。A．合法性 B．真實性 C．完整性 D．準確性

7、LME是的簡稱。A：芝加哥期貨交易所 B：倫敦金屬交易所 C：紐約商業交易所

D：倫敦國際石油交易所

8、如果歐洲某公司預計將子3個月后收到1 000萬歐元，并打算將其投資子3個月期的定期存款。由于擔心3個月后利率會下跌，該公司應當通過__進行套期保值。

A．買入CME的3個月歐洲美元期貨合約 B．賣出CME的3個月歐洲美元期貨合約

C．買入倫敦國際金融期貨交易所的3個月歐元利率期貨合約 D．賣出倫敦國際金融期貨交易所的3個月歐元利率期貨合約

9、我國期貨交易中，客戶下單的方式不包括__。A．客戶通過電話、因特網或局域網下達指令

B．客戶使用期貨公司配置的網上下單系統下達指令

C．客戶直接將指令下達到期貨公司，再由期貨公司將指令下達 D．客戶直接進入交易所場內下達指令

10、期貨公司股東會應當（）至少召開一次會議。A．每一個月 B．每三個月 C．每半年 D．每一年

11、下列形態中，反轉沒有明顯信號的是____ A：頭肩頂(底)B：雙重頂(底)C：V形

D：圓弧形態

12、某種商品期貨合約交割月份的影響因素有__。A．該商品的體積

B．該商品的儲藏、保管方式和特點 C．該商品的生產、使用、消費等特點 D．該商品的期貨價格的價格波動規律

13、實行會員分級結算制度的期貨交易所向（）收取保證金。A．結算會員 B．客戶

C．結算會員和非結算會員 D．結算會員和客戶

14、__作為期貨交易必須支付的費用理應得到補償，成為期貨價格的因素之一。A．傭金

B．交易手續費 C．保證金

D．保證金所占用資金而應付的利息

15、下列關于期貨市場風險管理必要性的說法，正確的有__。A．有效的風險管理是期貨市場充分發揮功能的前提和基礎

B．有效的風險管理是減緩和消除期貨市場對社會經濟生活不良沖擊的需要 C．期貨市場風險具有不可防范性，因此沒有必要對期貨市場進行風險管理 D．有效的風險管理是適應世界經濟自由化和全球化發展的需要

16、期貨公司一般設置__等組織機構。A．客戶服務部門 B．研發部

C．現貨交割部門 D．結算部

17、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的，中國證監會可以采取的監管措施有__。A．責令限期整改 B．監管談話 C．出具警示函

D．撤銷高級管理人員任職資格

18、下列哪種情況屬于超賣狀態? A：WMS=88 B：WMS=18 C：K=88 D：D=79

19、期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由統一制定并公布。A：期貨交易所 B：中國期貨業協會 C：國務院有關主管部門 D：中國證監會 20、證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交相關申請材料，其中不包括． A：介紹業務資格申請書

B：董事會關于從事介紹業務的決議，公司章程規定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議 C：凈資本等指標的計算表及相關說明

D：全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前6個月月末的風險監管報表

21、中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起（）內，做出批準或者不批準的決定。A．15日 B．30日 C．3個月 D．6個月

22、正向市場中遠期合約高于近期合約價格，主要由因素決定。A：持倉費 B：傭金 C：手續費 D：供求

23、貨幣政策三大工具不包括 A：再貼現率 B：公開市場操作 C：存款準備金率 D：國債發行

24、某投資者以2200元/噸賣出5月大豆期貨合約一張，同時以2050元/噸買入7月大豆合約一張，當5月合約和7月合約價差為__元時，該投資人獲利。A．-80 B．50 C．100 D．150

25、下列選項中不屬于期貨交易所總經理職權的是（）。A．組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議 B．主持期貨交易所的日常工作

C．根據章程和交易規則擬訂有關細則和辦法 D．決定對違規行為的紀律處分

26、一般而言，在（）等情況下，要進行大戶報告。

A．會員某品種持倉合約的套期保值頭寸達到期貨交易所對其規定的套期保值頭寸持倉限量80%以上

B．會員某品種持倉合約的投機頭寸達到期貨交易所對其規定的投機頭寸持倉限量80%以上

C．客戶某品種持倉合約的套期保值頭寸達到期貨交易所對其規定的套期保值頭寸持倉限量80%以上

D．客戶某品種持倉合約的投機頭寸達到期貨交易所對其規定的投機頭寸持倉限量80%以上

27、申請設立期貨交易所時應當向中國證監會提交一系列的文件和材料，以下選項不屬于法律所要求的文件的是．

A：理事會成員候選人或者董事會和監事會成員名單及簡歷 B：加入本交易所的會員名單

C：場地、設備、資金證明文件及情況說明 D：擬加入會員或者股東名單

28、一位投資者看好黃金采掘公司的管理能力，但是對他的主要產品黃金卻不看好，這位投資者的最佳策略是__。

A．購買黃金采掘公司的股票，出售黃金期貨 B．出售黃金采掘公司的股票，購買黃金期貨

C．購買黃金采掘公司的股票，出售另一家黃金開采公司的股票 D．出售黃金采掘公司的股票，購買另一家黃金開采公司的股票

二、多項選擇題（共27題，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。）

1、期貨交易所結算會員由（）組成。A．一般結算會員 B．特別結算會員 C．交易結算會員 D．全面結算會員

2、關于反向大豆提油套利的做法正確的是__。

A．買入大豆期貨合約，同時賣出豆油和豆粕期貨合約 B．賣出大豆期貨合約，同時買入豆油和豆粕期貨合約 C．增加豆粕和豆油供給量 D．減少豆粕和豆油供給量

3、下列選項中，關于基差交易，說法正確的有__。

A．根據確定具體時點的實際交易價格的權利歸屬劃分，基差交易可分為買方點價和賣方點價

B．采取基差交易的方式，無論基差如何變化，都可以在結束套期保值交易時取得理想的保值效果

C．只要套期保值者與現貨交易的對方協商得到的基差，正好等于開始做套期保值時的基差，就能實現完全套期保值

D．如果套期保值者與現貨交易的對方協商得到的基差，比開始做套期保值時的基差更有利，套期保值就能實現盈利

4、根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》，下列哪些行為產生的民事責任由期貨公司承擔__ A．期貨公司設立的取得營業執照和經營許可證的分公司、營業部等分支機構走出經營范圍開展經營活動而產生的該分支機構

B．不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人的交易行為 C．期貨公司授權非本公司人員以公司的名義從事期貨交易行為

D．期貨公司的從業人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責任

5、下列關于期貨價格的圖示法中，正確的說法有__。

A．分時圖是指將每一筆成交價都在坐標圖中標出的圖示方式

B．日K線圖是根據日開盤價、收盤價、最高價、最低價四個價格畫出的 C．在K線圖中，上影線是最低價與矩形相連的一段

D．觀察日K線圖，可看出該日市況是“低開高收”還是“高開低收”

6、在特殊情況下，現貨價格高于期貨價格，基差為正值，這種市場狀態稱為__。A．正向市場 B．反向市場 C．逆轉市場 D．現貨溢價

7、一般情況下，在正向市場情況下，下面說法正確的是。A：近期合約漲幅大于遠期合約 B：近期合約漲幅小于遠期合約 C：近期合約跌幅大于遠期合約 D：近期合約跌幅小于遠期合約

8、與單邊的多頭或空頭投機交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。A．風險較低 B．成本較低 C．收益較高

D．保證金要求較低

9、無套利區間的上下界幅度主要是由__所決定的。A．市場沖擊成本 B．期貨價格大小 C．現貨價格大小 D．交易費用

10、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，申請日前個月的風險監管指標持續符合規定的標準。A：1 B：2 C：3 D：6

11、下列關于對沖基金的說法，正確的有__。A．又稱避險基金，是指“風險對沖過的基金”

B．可以通過做多、做空以及進行杠桿交易等方式，投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內的資產品種

C．一般都是高風險的，沒有低風險對沖基金

D．經常運用對沖的辦法去抵消市場風險，鎖定套利機會

12、相關關系按變量之間相關的程度分為____ A：單相關、復相關和偏相關

B：完全相關、不完全相關和不相關 C：線性相關和非線性相關 D：正相關和負相關

13、我國結算采用的是期貨交易所內部結算機構。A：中國金融期貨交易所 B：鄭州商品交易所 C：大連商品交易所 D：上海期貨交易所

14、期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理等業務的協作程序和規則． A：開戶

B：行情和交易系統的安裝維護 C：客戶投訴的接待處理 D：交易技巧的輔導與培訓

15、下列關于商品基金組織結構的說法，正確的有（）。A．商品基金經理負責選擇基金的發行方式和投資方向 B．商品交易顧問對商品投資基金進行具體的交易操作 C．交易經理負責幫助商品基金經理選擇商品交易顧問 D．期貨傭金商代表客戶買賣期貨合約和商品期權

16、雙重頂形反轉形態的成立條件是__。A．有兩個相同高度的高點 B．有兩個相同高度的低點 C．向下突破頸線 D．向上突破頸線

17、中國證監會及其派出機構有權采取（）措施，對期貨公司或者營業部的經營管理、業務活動、財務狀況等進行檢查。

A．詢問期貨公司及其營業部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明 B．查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料 C．查詢期貨公司及其營業部的期貨保證金賬戶

D．檢查期貨公司及其營業部的交易、結算及財務等電腦系統

18、金融期貨中逼倉行情難以發生的原因是__。A．金融現貨市場是一個龐大的市場 B．存在強大的期現套利力量

C．一些實行現金交割的金融期貨合約最后的交割價就是當時的現貨價 D．一些實行現金交割的金融期貨具有一個強制收斂的保證制度

19、某公司在6月20日預計將于9月10日收到1 000萬美元，該公司打算到時將其投資于3個月期的歐洲美元定期存款。6月20日的存款利率為5.75%，該公司擔心到9月10日時利率會下跌，于是以94.29的價格買進CME的3個月歐洲美元期貨合約進行套期保值交易(CME的3個月期歐洲美元期貨合約面值為1 000000美元)。假設9月10日時存款利率跌到5.15%，該公司以94.88的價格賣出3個月歐洲美元期貨合約。則下列說法正確的有__。A．該公司需要買入10份3個月歐洲美元利率期貨合約 B．該公司在期貨市場上獲利14 750美元 C．該公司所得的利息收入為143 750美元 D．該公司實際收益率為5.74% 20、關于期貨交易的正確描述是__。A．期貨交易實行當日無負債結算制度 B．期貨交易以公開競價的方式集中進行 C．期貨交易的對象均為實物商品

D．期貨交易的目的在于買賣現貨商品

21、使用保障基金前，應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以自有資金和變現資產彌補保證金缺口．不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金． A：中國證監會

B：保障基金管理機構 C：國務院監督管理機構 D：中國期貨業協會

22、根據《期貨從業人員管理辦法》，機構應當為其任用的人員辦理從業資格申請，被任用者應符合的條件有__。

A．具有從業資格考試合格證明且已被該機構聘用 B．品行端正，具有良好的職業道德

C．最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰，未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格

D．未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施，或者禁人期已經屆滿

23、____對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。A：中國期貨業協會 B：中國金融期貨交易所

C：中國期貨保證金監控中心公司 D：中國證監會及其派出機構

24、單位以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價格，情節嚴重的，（）。

A．對單位判處罰金

B．對直接負責的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并出或者單處罰金 C．對其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并出或者單處罰金 D．對其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役

25、對期權權利金的表述正確的有__。A．是買方面臨的最大可能的損失(不考慮交易費用)B．是執行價格一個固定的比率 C．是期權的價格

D．是買方必須負擔的費用

26、一般而言，在（）等情況下，要進行大戶報告。

A．會員某品種持倉合約的套期保值頭寸達到期貨交易所對其規定的套期保值頭寸持倉限量80%以上

B．會員某品種持倉合約的投機頭寸達到期貨交易所對其規定的投機頭寸持倉限量80%以上

C．客戶某品種持倉合約的套期保值頭寸達到期貨交易所對其規定的套期保值頭寸持倉限量80%以上

D．客戶某品種持倉合約的投機頭寸達到期貨交易所對其規定的投機頭寸持倉限量80%以上

27、申請設立期貨交易所時應當向中國證監會提交一系列的文件和材料，以下選項不屬于法律所要求的文件的是．

A：理事會成員候選人或者董事會和監事會成員名單及簡歷 B：加入本交易所的會員名單

C：場地、設備、資金證明文件及情況說明 D：擬加入會員或者股東名單

28、一位投資者看好黃金采掘公司的管理能力，但是對他的主要產品黃金卻不看好，這位投資者的最佳策略是__。

A．購買黃金采掘公司的股票，出售黃金期貨 B．出售黃金采掘公司的股票，購買黃金期貨

C．購買黃金采掘公司的股票，出售另一家黃金開采公司的股票 D．出售黃金采掘公司的股票，購買另一家黃金開采公司的股票

第二篇：內蒙古期貨從業法律法規精選：從業人員合規執業考試試卷

內蒙古期貨從業法律法規精選：從業人員合規執業考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向報告。A：期貨交易所

B：中國證監會派出機構 C：中國證監會 D：期貨業協會

2、我國期貨交易所開盤價集合競價每一交易日開市前__分鐘內進行。A．10 B．8 C．5 D．4

3、下列關子期貨合約主要條款的說法，不正確的是__。A．合約名稱注明了該合約品種名稱及其上市交易所名稱 B．期貨交易時必須以交易單位的整數倍進行買賣

C．最小變動價位乘以交易單位是合約價值的最小變動值 D．交割地點由買賣雙方協商選定

4、色盲也能成為天文學家嗎事實上，天文學家日常分析的照片多數都是黑白的，我們在雜志和其他彩色印刷品上看到的五彩繽紛的天文照片，其實也是通過把多張望遠鏡拍攝的不同波段的黑白照片加工合成而來的。而且這些波段未必都在人類可見光的范圍內，所以即使對于視力正常的人來說，這些圖片也并非天體真正的顏色。

下列說法與文意相符的是： A．天文學家需要辨別可見光的顏色 B．彩色的天文照片科學價值相對較低

C．天文圖片是靠不同波段的彩色照片合成而來 D．視力正常的人也不能完全識別天體本來的顏色 5、1848年芝加哥82位商人發起組建了。A：芝加哥商業交易所 B：倫敦金屬交易所 C：紐約商業交易所 D：芝加哥期貨交易所

6、商品期貨合約名稱中一般注明__。A．交易所名稱 B．交割標準品級 C．交割方式 D．品種名稱

7、下列關于在同一期貨公司內人員任職轉任的情形，需要重新申請任職資格的是．

A：在同一期貨公司內，董事長改任監事會主席 B：在同一期貨公司內，營業部負責人改任財務負責人 C：在同一期貨公司內，副總經理改任營業部負責人 D：在同一期貨公司內，副總經理改任總經理

8、經中國證監會審核批準設立的期貨交易所是中國期貨業協會的。A：會員 B：特別會員 C：聯系會員 D：結算會員

9、期貨公司的從業人員不得有下列（）行為。

A．以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易 B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．挪用客戶的期貨保證金和其他資產 D．收付、存取或者劃轉期貨保證金

10、在進行強制減倉時，同一客戶雙向持倉的，其以漲跌停板價申報的未成交平倉報單__。

A．只有凈持倉部分參與強制減倉計算，其余平倉報單與其反向持倉自動對沖平倉

B．須全部參與強制減倉計算

C．全部與該合約持倉虧損客戶自動撮合成交

D．只有凈持倉部分與該合約凈持倉虧損客戶自動撮合成交

11、下列關于期貨居間人說法正確的有__。A．是期貨公司所簽訂期貨經紀合同的當事人 B．獨立承擔基于居間法律關系所產生的民事責任 C．接受期貨公司委托

D．獨立于期貨公司和客戶之外

12、下列關于商品基金和對沖基金的說法，正確的有__。A．商品基金的投資領域比對沖基金小得多 B．商品基金運作比對沖基金規范，透明度更高

C．商品基金和對沖基金通常被稱為另類投資工具或其他投資工具 D．商品基金的業績表現與股票和債券市場的相關度比對沖基金高

13、國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨交易所結算會員的結算業務資格申請之日起____內做出批準或者不批準的決定。A：20日 B：1個月 C：2個月 D：3個月

14、在套期保值操作中，需要將____與現貨市場承擔風險的時間段對應起來。A：期貨合約月份的選擇 B：期貨頭寸持有的時間段 C：期貨頭寸的交割月份

D：期貨頭寸的持有時間和交割月份

15、一般情況下，當黃大豆1號期貨合約的合約月份雙邊持倉總量為50萬手時，其交易保證金比例為__。A．合約價值的6% B．合約價值的5% C．合約價值的8% D．合約價值的3%

16、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或者證券從業時間在______年以上，其中至少1人的期貨從業時間在______年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在______年以上。（）A．3；3；3 B．3；5；3 C．5；3；5 D．5；5；3

17、下列關于金融期貨市場的說法，不正確的是__。A．芝加哥商業交易所(CME)率先推出了外匯期貨合約 B．芝加哥期貨交易所(CBOT)率先推出了股指期貨合約

C．金融期貨的三大類別分別為外匯期貨、利率期貨和股指期貨 D．金融期貨的三大類別中，股指期貨被推出的時間最晚

18、下列關于持倉限額的說法，正確的是__。

A．交易所可以根據不同期貨品種的具體情況，分別確定每一品種的限倉數額 B．套期保值交易頭寸的持倉受到限制

C．同一客戶在不同期貨公司會員處開倉交易，其在某一公司的持倉合計不得超出該客戶的持倉限額

D．會員、客戶持倉達到或者超過持倉限額的，可以同方向開倉交易

19、某投資者以0.2美元/蒲式耳的權利金買入大豆看跌期貨期權，執行價格為6.30美元/蒲式耳，期權到期日的大豆期貨合約價格為6.70美元/蒲式耳，此時該投資者的理性選擇和收益狀況是__。A．不執行期權，收益為0 B．不執行期權，虧損為0.2美元/蒲式耳 C．執行期權，收益為0.4美元/蒲式耳 D．執行期權，收益為0.2美元/蒲式耳

20、期貨交易所以其全部財產承擔（）責任。A．民事 B．行政 C．刑事 D．經濟

21、期貨投資方案的基本內容有兩部分：分析預測和 A：風險識別 B：風險控制 C：交易計劃 D：操作策略

22、當期貨期權合約到期時，期權。A：不具有內涵價值，具有時間價值 B：具有內涵價值，不具有時間價值 C：既具有內涵價值，又具有時間價值 D：不具有內涵價值，也不具有時間價值

23、《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》所稱的重大業務，是指可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生以上變化的業務． A：5％ B：10％ C：15％ D：20％

24、期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，應當具備申請日前3個會計中，至少2年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣（）元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元。A．1億 B．2億 C．5億 D．5000萬

25、全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。結算協議不包括的內容是（）。

A．交易指令下達方式及審查或者驗證措施 B．保證金標準

C．非結算會員結算準備金最低余額 D．客戶擁有的資金總額

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨經紀公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，（）。

A．對單位判處罰金

B．對直接負責的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 C．對其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 D．對直接負責的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑

2、利用白糖期貨進行賣出套期保值，適用的情形有__。A．食品廠未來需購進大量白糖 B．糖廠有大量白糖庫存

C．糖商已簽訂供貨合同，確定了白糖交易價格，但尚未購進貨源 D．蔗農三個月后將收獲大量甘蔗

3、依我國期貨交易法令之規定，除專營復委托之期貨商外，一般期貨商之財 務狀況有下列情形發生時，除處理原有交易外，應即停止收受期貨交易人之訂單？ A：業主權益為最低實收資本額百分之四十五 B：業主權益為最低實收資本額百分之三十五 C：業主權益為所收客戶保證金總額百分之二十五

D：調整后凈資本為期貨交易人未沖銷部位所需保證金總額百分之二十五

4、在套期保值操作中控制基差風險的主要方法有__。A．適當選擇期貨合約的標的資產 B．適當選擇交割月份 C．充分利用基差套利

D．選擇流動性較弱的期貨合約

5、在審理期貨侵權糾紛案件時，人民法院應當考慮以下（）因素確定當事人的民事責任。

A．各方當事人是否有過錯

B．各方當事人過錯的性質與大小 C．過錯和損失之間的因果關系 D．過錯方是否采取了補救措施

6、下列對買進看漲期權交易的分析正確的是__。A．平倉收益-權利金賣出價-買入價

B．履約收益-標的物價格-執行價格-權利金 C．最大損失是全部權利金，不需要交保證金 D．隨著合約時間的減少，時間價值會一直上漲

7、下面指標中，根據其計算方法，理論上所給出買、賣信號最可靠的是____ A：MA B：MACD C：WR% D：KDJ

8、《期貨公司首席風險官管理規定》制定的目的是（）A．完善期貨公司治理結構 B．加強內部控制和風險管理 C．促進期貨公司依法穩健經營 D．維護期貨公司投資者合法權益

9、依我國期貨交易法令，具有下列何種情事之證券商不得申請經營期貨交易

輔助業務？

A：一年半前受證券交易所停止買賣處分

B：四年前經證券主管機關依證券交易法撤銷分支機構許可 C：一年前受主管機關依證券交易法解除董事職務處分 D：一年半前受證券主管機關為停業處分

10、保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報（）。A．期貨業協會 B．期貨公司 C．中國證監會 D．財政部

11、投資分析執業行為操作規則包括 A：投資及建議的適宜性 B：分析和表述的合理性 C：信息披露的準確性

D：對客戶機密、資金和頭寸的保密性

12、根據《期貨從業人員管理辦法》，期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起__個工作日內向協會報告，由協會注銷其從業資格。A．5 B．7 C．10 D．15

13、美國期貨投資基金的聯邦監管機構包括__。A．證券交易委員會 B．全國證券商協會 C．全國期貨業協會

D．商品期貨交易委員會

14、全面結算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶，用于存放其（）的保證金。A．客戶

B．特別結算會員期貨公司 C．期貨交易所 D．非結算會員

15、政府為了增加財政收入，決定按銷售量向賣者征稅，假如政府希望稅收負擔全部落在買者身上，并盡可能不影響交易量，那么應該具備的條件是____ A：需求和供給的價格彈性均大于零小于無窮

B：需求的價格彈性大于零小于無窮，供給的價格彈性等于零 C：需求的價格彈性等于零，供給的價格彈性大于零小于無窮 D：需求的價格彈性為無窮，供給的價格彈性等于零

16、期貨公司執行非委托人的交易指令造成客戶損失，（）。A．客戶有權不予認可 B．客戶可以予以追認

C．非委托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任 D．期貨公司承擔賠償責任，非委托人承擔連帶責任

17、國際期貨市場的結算體系大體上可以分為下列層次。A：結算機構對結算會員進行結算 B：結算會員與非結算會員之間的結算 C：非結算會員對客戶的結算 D：結算機構對對客戶的結算

18、金融期貨非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將（）反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。A．委托回報 B．傭金水平C．成交結果 D．成交時間

19、好的期貨品種應具備__等特點。A．市場容量大 B．價格受政府管制 C．易于儲存

D．易于標準化與分級

20、和黃金分割線有關的一些數字中，有一組最為重要，股價極容易在由這組數字產生的黃金分割線處產生支撐和壓力，請找出這一組____ A：0.382、0.618、1.191 B：0.618、1.618、2.618 C：0.382、0.809、4.236 D：0.382、0.618、1.618

21、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金。當客戶要求保留持倉并經書面協商一致時，下列說法正確的是（）。A．保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔 B．保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔 C．穿倉造成的損失，由期貨公司承擔 D．穿倉造成的損失，由客戶承擔

22、如果一個企業提高其商品價格后發現總收益減少，這意味著該種商品的____ A：需求缺乏彈性 B：需求富有彈性 C：價格彈性等于 D：收入缺乏彈性

23、套期保值隊伍的壯大，有助于抑制市場______，穩定市場，擴大市場投資價值。

A．過度投機 B．健康發展 C．逼倉行為 D．價格波動

24、全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金，但以下情形例外（）。A．依據非結算會員的要求支付可用資金 B．收取非結算會員應當交存的保證金

C．收取非結算會員應當支付的手續費、稅款及其他費用 D．雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他情形

25、下列除了____項，應當認定期貨經紀合同無效。

A：沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的 B：不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

C：期貨公司設立的取得營業執照和經營許可證的分公司簽訂的期貨 經紀合同 D：違反法律、法規禁止性規定的

第三篇：2017年上半年山西省期貨從業《期貨法律法規》資料：合規執業模擬試題

2017年上半年山西省期貨從業《期貨法律法規》資料：合規執業模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨合約的市場研究應當從__等幾個方面著手。

A．該品種的現貨價格波動特征、倉儲分布等現貨市場研究 B．該品種合約交易管理、結算交割和風險管理等期貨市場研究 C．該品種合約將來的期貨市場發展規模等市場前景的分析 D．該品種國內市場的期貨交易狀況

2、下列關于避免利益沖突原則的表述，正確的有__。

A．期貨從業人員在執業過程中遇到相關方利益與投資者的利益可能發生沖突，且無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平對待

B．期貨從業人員在執業過程中遇到相關方利益與投資者的利益發生沖突時，應當及時向中國期貨業協會報告

C．期貨從業人員在執行過程中遇到自身利益與投資者的利益可能發生沖突時，必須及時向投資者披露

D．期貨從業人員在執業過程中遇到自身利益與投資者的利益發生沖突時，必須及時向投資者披露

3、期貨公司會員應當根據的有關規定和本辦法要求，評估投資者的產品認知水平和風險承受能力，選擇適當的投資者審慎參與股指期貨交易，嚴格執行股指期貨投資者適當性制度的各項要求。A：中國證監會 B：期貨業協會 C：國務院

D：國務院期貨監督管理機構

4、期貨中介機構為期貨投資者服務，它連接__，在期貨市場中發揮著重要作用。A．期貨投資者 B．期貨交易所 C．期貨結算組織 D．期貨經紀人

5、組建國際貨幣市場分部，并于1972年正式推出外匯期貨合約交易。A：芝加哥期貨交易所 B：堪薩斯期貨交易所 C：芝加哥商業交易所 D：紐約商業交易所

6、通常出現下列__情況之一時，將導致本國貨幣貶值。A．提高本幣利率 B．降低本幣利率 C．本國順差擴大 D．本國逆差擴大

7、客戶開立賬戶，應當出具（）等證件。A．中國公民身份證明 B．中國法人資格合法證件 C．中國某大學的學生身份證明

D．中國其他經濟組織資格的合法證件 8、6月5日，某客戶在大連商品交易所開倉賣出大豆期貨合約40手，成交價為2220元/噸，當日結算價格為2230元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當天須繳納的保證金為__。A．44600元 B．22200元 C．44400元 D．22300元

9、以下關于套利行為描述正確的是__。A．消除了價格變動的風險 B．提高了期貨交易的活躍程度 C．保證了套期保值的順利實現

D．促進交易的流暢化和價格的合理化

10、銅期貨市場出現反向市場的原因可能有__。A．智利大型銅礦工人罷工 B．銅現貨庫存大量增加

C．某銅消費大國突然大量買入銅 D．替代品的出現

11、（）反映期貨價格非理性波動的程度。A．市場資金總量變動率 B．市場資金集中度 C．現價期價偏離率 D．期貨價格變動率

12、通過期貨交易形成的價格具有__的特點。

A．對未來供求關系及其價格變化趨勢進行預期的功能 B．間斷地反映供求關系及其變化趨勢 C．集中在交易所內通過公開競爭達成

D．被視為一種權威價格，成為現貨交易的重要參考依據

13、依據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定，高級管理人員包括（）。A．總經理、副總經理 B．財務負責人 C．首席風險官 D．營業部負責人

14、中國期貨業協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起（）個工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告，并及時在協會網站公示。A．3 B．5 C．10 D．15

15、能源期貨始于__年。A．1976 B．1977 C．1978 D．1979

16、當一種期權處于極度實值時，市場價格變動使它繼續增加內涵價值的可能性，使它減少內涵價值的可能性。A：極小極小 B：極大極大 C：極小極大 D：極大極小

17、期貨公司法人治理結構建立的立足點和出發點是風險防范，______成為公司法人治理結構的核心內容。A．獨立經營 B．謹慎經營

C．風險控制體系 D．盈利

18、期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在__個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。A．3 B．4 C．5 D．7

19、期貨合約是由______。A．期貨交易所統一制定的 B．國務院制定的

C．中國證監會制定的 D．期貨經紀公司制定的

20、某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規定的是（）。

A．甲向乙明示其與期貨公司的介紹業務委托關系 B．甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

C．甲為了促使介紹業務成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢 D．甲隱瞞了期貨交易的風險 21、7月1日，某交易所的9月份大豆合約的價格是2000元/噸，11月份的大豆合約的價格是1950元/噸。如果某投機者采用熊市套利策略(不考慮傭金因素)，則下列選項中可使該投機者獲利最大的是__。

A．9月份大豆合約的價格保持不變，11月份大豆合約價格漲至2050元/噸 B．9月份大豆合約價格漲至2100元/噸，11月份大豆合約的價格保持不變 C．9月份大豆合約的價格跌至1900元/噸，11月份大豆合約價格漲至1990元/噸

D．9月份大豆合約的價格漲至2010元/噸，11月份大豆合約價格漲至1990元/噸

22、關于期貨交易收盤價集合競價，下列說法正確的有__。A．在某品種某月份合約每一交易日收市前5分鐘內進行 B．在某品種某月份合約每一交易日收市前30分鐘內進行 C．前4分鐘為期貨合約買賣價格指令申報時間 D．后1分鐘為集合競價撮合時間

23、期權按照標的物不同，可以分為金融期權與商品期權，下列屬于金融期權的是__。

A．利率期貨 B．股票指數期權 C．外匯期權 D．能源期權

24、是期貨交易的直接管理者和風險承擔者，這就決定了其風險監控是整個期貨市場風險監控的核心。A：期貨投資者 B：期貨持倉大戶 C：期貨交易所 D：現貨商

25、期貨公司擴大業務規模或者作出向股東分配利潤等可能對凈資本產生重大影響的決定前，應當對相應的風險監管指標進行（）測試。A．流動性 B．可行性 C．實用性 D．敏感性

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，在情形，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格． A：未按規定參加資格年檢 B：未通過資格年檢

C：連續5年未在期貨公司擔任經理層人員職務的 D：連續3年未在期貨公司擔任經理層人員職務的2、套利分析的常用方法包括__。A．圖表分析法 B．文字分析法 C．季節性分析法

D．相同期間供求分析法

3、關于牛市套利正確的是。

A：牛市套利對于可儲存的商品并且是在相同的作物最有效

B：如果在反向市場上，近期價格要高于遠期價格，牛市套利是買入近期合約同時賣出遠期合約

C：在正向市場上，牛市套利的損失相對有限而獲利的潛力巨大

D：在反向市場上，近期價格要高于遠期價格，牛市套利是買入近期合約同時賣出遠期合約

4、下列關于支撐線和阻力線的說法，正確的是。

A：支撐線是指當價格跌到某個價位附近時，價格會停止下跌，甚至還有可能回升，這是因為多方在此買人造成的

B：阻力線起阻止價格繼續下跌的作用。這個起著阻止價格繼續下跌的價位就是支撐線所在的位置

C：支撐線是指當價格上漲到某價位附近時，價格會停止上漲，甚至回落，這是因為空方在此拋出造成的

D：阻力線起阻止價格繼續上升的作用。這個起著阻止價格繼續上升的價位就是阻力線所在的位置

5、期貨市場風險成因包括（）。A．保證金交易的杠桿效應 B．非理性投機

C．市場機制不健全 D．價格波動

6、某期貨公司任命李平為首席風險官，請問，下列情形中哪些違反了中國證監會的管理規定__ A．在任首席風險官期間向監事會負責 B．李平在期貨公司兼任合規部主任 C．李平在期貨公司兼任財務負責人

D．期貨公司董事會討論時，只有獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據章程規定，通過對李平的任命決議

7、客戶可以采用__來防范期貨市場風險。A．充分了解和認識期貨交易的基本特點 B．慎重選擇期貨公司

C．制定正確的投資戰略，將風險控制在自己可以承受的范圍內 D．規范自身行為，提高風險意識和心理承受能力

8、證券公司申請介紹業務資格，應該符合相關（）風險控制指標標準。A．凈資本不低于12億元 B．流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150% C．對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%，但因證券公司發債提供的反擔保除外

D．凈資本不低于凈資產的80%

9、保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報（）。A．期貨業協會 B．期貨公司 C．中國證監會 D．財政部

10、會員制和公司制期貨交易所的區別包括__ A．日的 B．法律責任 C．資金來源 D．接受監管

11、期貨公司在開展期貨投資咨詢服務時，不得從事的行為有。A：向客戶作獲利保證 B：與客戶約定分享收益

C：利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格 D：以公司名義收取服務報酬

12、選聘首席風險官的主要判斷標準有__。A．其是否符合規定的任職條件

B．其是否具有期貨公司高級管理人員的任職經歷 C．其是否誠信守法

D．其是否熟悉期貨法律法規

13、我國證券公司申請介紹業務資格必須滿足的風險控制指標。A：凈資本不低于12億元人民幣

B：流動資產余額不低于流動負債余額的100％

C：對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的30％ D：凈資本不低于凈資產的70％

14、一個交易系統穩定性的含義通常包括 A：可以生存于各國市場 B：可以生存和各個品種 C：可以生存于各個歷史時期 D：可以捕獲所有的原始波動

15、期貨交易與期貨期權交易的不同之處在于__。A．合約標的物不同

B．買賣雙方的權利義務不同 C．保證金規定不同 D．市場風險不同

16、下列情況中會促使本國貨幣升值的有__。A．實行擴張性的貨幣政策 B．實行緊縮性的貨幣政策 C．國際收支順差擴大 D．國際收支逆差擴大

17、對沖基金可以通過等方式，投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內的任何資產品種。A：做多 B：做空 C：杠桿交易 D：融資交易

18、世界上第一個有組織的金融期貨市場是____ A：倫敦證券交易所 B：芝加哥商品交易所 C：阿姆斯特丹證券交易所 D：法蘭西證券交易所

19、下列不屬于期貨投機者特征的是。A：利用期貨與現貨盈虧相抵來保值

B：實際的合約標的物本身并不重要，重要的是標的物的價格走勢與自己預測的是否一致

C：預測標的物價格將要上漲就擇機買進期貨合約 D：是套期保值者的交易對手

20、期貨投資分析報告中綜合分析包括 A：行業品種分析 B：上下游產業鏈分析

C：數據采集及核心數據庫的動態更新 D：統計計量模型分析及其校驗

21、與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。A．交割便利

B．全部采用現金交割方式交割 C．期現套利更容易進行 D．容易發生逼倉行情

22、下列關于套期保值者的說法，正確的有__。A．套期保值者把期貨市場當做轉移價格風險的場所

B．套期保值者可以利用期貨合約對將來要買入或出售的某種標的物價格進行保險

C．金融期貨的套期保值者包括金融市場的債權人和債務人等 D．商品期貨的套期保值者是生產商、加工商、經營商等

23、首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性，作出的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項． A：公平B：獨立 C：審慎 D：及時

24、以下關于飛鷹式套利策略的說法正確的有

A：飛鷹式套利策略中涉及四個執行價格不同的期權 B：飛鷹式套利策略中所有期權的類型是相同的

C：飛鷹式套利策略中所有期權都有相同的執行價格、標的合約與到期日 D：飛鷹式套利策略包括買入飛鷹式套利和賣出飛鷹式套利

25、期貨市場的流動性風險可分為__。A．資金量風險 B．流通量風險 C．匯率風險 D．利率風險

第四篇：2015期貨從業資格考試《期貨法律法規》知識點：合規管理

http://www.tmdps.cn/ 2015期貨從業資格考試《期貨法律法規》知識點：合規管理

第三十條

期貨公司應當建立、完善內部合規檢查制度，將營業部合規檢查納入期貨公司統一合規檢查工作的范圍。

第三十一條

期貨公司合規檢查部門應當每年對營業部的經營合規情況進行1次以上現場檢查，檢查包括以下事項：

（一）營業部負責人履職情況及從業人員執業情況；

（二）營業部崗位設置情況及人員資格情況；

（三）營業場所及設施合規情況；

（四）營業部內部控制制度執行情況；

（五）期貨公司統一結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理及會計核算執行情況；

（六）信息技術系統運行情況；

（七）中國證監會規定的其他事項。

第三十二條

期貨公司應當在完成營業部合規檢查10個工作日內，將檢查情況和發現的問題報告營業部所在地派出機構。

期貨公司應當留存營業部的合規檢查報告，并于每年3月底前將期貨公司上一對營業部的合規檢查報告報送公司住所地派出機構。

【例題】下列關于期貨營業部合規檢查的表述，正確的是（）。

A.期貨公司合規檢查部門應當每兩年對營業部進行一次現場檢查

B.合規檢查應當包括對營業部信息技術系統運行情況進行檢査

C.期貨公司應當將合規檢查情況和發現的問題報告營業部所在地證監局

D.期貨公司應當于每年3月底前將上一的營業部合規檢查報告報住所地證監局

【正確答案】BCD

【答案解析】根據《期貨營業部管理規定（試行）》第三十一條規定，期貨公司合規檢査部門應當每年對營業部的經營合規情況進行1次以上現場檢查，檢查包括以下事項：

（一）營業部負責人履職情況及從業人員執業情況；

（二）營業部崗位設置情況及人員資格情況；

（三）營業場所及設施合規情況；

中華會計網校 會計人的網上家園 www.tmdps.cn http://www.tmdps.cn/

（四）營業部內部控制制度執行情況；

（五）期貨公司統一結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理及會計核算執行情況；

（六）信息技術系統運行情況；

（七）中國證監會規定的其他事項。

根據《期貨營業部管理規定（試行）》第三十二條規定，期貨公司應當在完成營業部合規檢查10個工作日內，將檢查情況和發現的問題報告營業部所在地派出機構。期貨公司應當留存營業部的合規檢查報告，并于每年3月底前將期貨公司上一對營業部的合規檢查報告報送公司住所地派出機構。

中華會計網校 會計人的網上家園 www.tmdps.cn

第五篇：2016年江西省期貨資格從業證材料法律法規：執業行為準則考試試卷

2016年江西省期貨資格從業證材料法律法規：執業行為準

則考試試卷

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下列機構中，不屬于期貨監管機構的是。A：政府管理 B：行業管理 C：交易所管理 D：客戶自律管理

2、證券公司從事中間介紹業務的，應當在其經營場所顯著位置或其網站公開的信息包括__。

A．從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片 B．與期貨公司簽署的書面委托協議

C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式 D．客戶開戶和交易流程、出入金流程、交易結算結果查詢方式

3、股票期貨的理論價格為（）。

A．現貨價格+資金占用成本-持有期分紅 B．現貨價格+資金占用成本+持有期分紅 C．現貨價格-資金占用成本+持有期分紅 D．現貨價格+凈持有成本

4、中國期貨業協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起（）個工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告，并及時在協會網站公示。A．3 B．5 C．10 D．15

5、期貨交易應當采用方式或者國務院期貨監督管理機構批準的其他方式． A：分散交易

B：不公開的集中交易 C：公開的集中交易 D：混合交易

6、期貨公司應當在（）交易閉市后為客戶提供交易結算報告。A．每日 B．每周 C．每季度 D．每

7、召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開（）日前通知會員。A．5 B．10 C．15 D．30

8、下列關于會員制期貨交易所理事因故不能出席理事會會議的說法，不正確的是（）。

A．因故可以委托其他理事代為出席 B．應明確授權范圍

C．每位理事只能接受一位理事的委托代為出席理事會會議 D．可以采用口頭委托的形式

9、督察人員在現場督察中發現公安機關的人民警察有違法違紀的，可以采取的措施有__。

A．對違反警容風紀規定的，可以當場予以糾正

B．對違反規定使用武器、警械以及警用車輛、警用標志的，可以扣留其武器、警械、警用車輛、警用標志

C．對違法違紀情節嚴重、影響惡劣的，以及拒絕、阻礙督察人員執行現場督察工作任務的，必要時可以帶離現場 D．在酒館喝酒的，可以當場予以糾正

10、下列關于套期保值者的說法，正確的有__。A．套期保值者把期貨市場當作轉移經營風險的場所

B．套期保值者可以利用期貨合約對將來要買人或出售的某種標的物價格進行保險

C．金融期貨的套期保值者包括金融市場的債權人和債務人等 D．商品期貨的套期保值者是生產商、加工商、經營商等

11、中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨公司實行____ A：監督管理 B：自律管理 C：合規管理 D：行政管理

12、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交申請日前個會計每季度末客戶權益總額情況表． A：1 B：2 C：3 D：5

13、當判斷基差風險大于價格風險時______。A．應避險 B．不應避險 C．應部分避險 D．應退出交易

14、期貨交易所結算會員的結算業務資格，由國務院期貨監督管理機構批準。國務院期貨監督管理機構應當在受理結算業務資格申請之日起__內做出批準或者不批準的決定。A．10日 B．1個月 C．2個月 D．3個月

15、期貨公司的從業人員不得有下列（）行為。A．以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易 B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．挪用客戶的期貨保證金和其他資產 D．收付、存取或者劃轉期貨保證金

16、在__的情況下，買進套期保值者可能得到完全保護并有盈余。A．基差從-20元/噸變為-30元/噸 B．基差從20元/噸變為30元/噸 C．基差從-40元/噸變為-30元/噸 D．基差從40元/噸變為30元/噸

17、在美國，期貨投資基金的主要管理人是__。A．CTA B．CPO C．FCM D．TM

18、下列屬于期貨公司面臨的風險是。

A：交易所的風險管理制度不健全或執行風險管理制度不嚴 B：期貨公司從業人員操作失誤給客戶帶來損失的風險 C：客戶投資決策失誤或違規交易等行為所產生的風險 D：對期貨市場監管不力，法制不健全

19、空頭套期保值者是指__。

A．在現貨市場做空頭，同時在期貨市場做空頭 B．在現貨市場做多頭，同時在期貨市場做空頭 C．在現貨市場做多頭，同時在期貨市場做多頭 D．在現貨市場做空頭，同時在期貨市場做多頭

20、期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的制度。A：宣傳 B：備份 C：銷毀 D：儲存

21、套期保值并不是消滅風險，而只是將其轉移出去，轉移出去的風險需要有相應的承擔者，__正是期貨市場風險的承擔者。A．期貨投機者 B．套期保值者 C．套利者 D．期貨公司

22、____實行每日無負債結算制度。A：現貨交易 B：遠期交易

C：分期付款交易 D：期貨交易

23、我國推出的股票指數期貨的標的指數是。A：滬深300指數 B：上證50指數 C：上證180指數 D：深證180指數 24、6月5日，某投資者在大連商品交易所開倉買進7月份玉米期貨合約20手，成交價格2220元/噸，當天平倉10手合約，成交價格2230元/噸，當日結算價格2215元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當天的平倉盈虧、持倉盈虧和當日交易保證金分別是（）。A．500元，-1000元，11075元 B．1000元，-500元，11075元 C．-500元，-1000元，11100元 D．1000元，500元，22150元

25、期貨投資者保障基金按照____的原則籌集。A：效益最大化

B：取之于民、用之于民 C：取之于市場、用之于市場 D：持續經營

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨交易杠桿機制的特點包括（）。A．保證金一般為成交合約價值的5%～10% B．能完成數倍乃至數十倍的合約交易 C．高風險高收益

D．保證金比例越低，期貨交易的杠桿作用就越大

2、某套利者在5月10日以880美分/蒲式耳買入7月份大豆期貨合約，同時賣出11月份大豆期貨合約。到6月15日平倉時，價差為15美分/蒲式耳。已知平倉后盈利為10美分/蒲式耳，則建倉時11月份大豆期貨合約的價格可能為__美分/蒲式耳。A．885 B．875 C．905 D．855

3、期貨從業人員為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在期貨經營機構或者他人的合法權益，情節嚴重的，由協會撤銷其期貨從業人員資格并在____拒絕受理從業人員資格申請。A：6個月 B：1年 C：2年

D：3年或永久

4、關于對股指期貨投資者的誠信狀況評估，下列說法正確的是（）。

A．期貨公司會員應當通過中國期貨業協會的投資者信用風險信息數據庫，查詢投資者相關信息

B．投資者只能提供近兩個月內的中國人民銀行征信中心個人信用報告作為誠信記錄的證明

C．投資者可以提供近兩個月內的中國人民銀行征信中心個人信用報告或者其他信用證明文件作為誠信記錄的證明 D．期貨公司會員應當通過多種渠道了解投資者誠信信息，結合投資者個人信用報告等信用證明文件和中國期貨業協會的投資者信用風險信息數據庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估

5、證券公司申請介紹業務資格，應當符合（）條件。A．申請日前3個月各項風險控制指標符合規定標準 B．已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度 C．具有滿足業務需要的技術系統

D．中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件

6、期貨風險具有無限放大的可能性，是因為______。A．期貨交易是以保證金為擔保的信用交易 B．期貨合約標準化，轉手方便

C．期貨合約的規模不受其標的物規模的限制 D．期貨市場對信息高度敏感

7、當市場情況如下圖所示時，買入套期保值會使得__。A．套期保值者得到完全保護，并且存在凈盈利

B．套期保值者得到完全保護，現貨市場和期貨市場盈虧完全相抵 C．套期保值者不能得到完全保護，存在凈虧損 D．不能判斷套期保值者的盈虧狀況

8、按照要求，首席風險官應當向監督部門履行的定期報告有__。A．報告 B．半報告 C．季度報告 D．月度報告

9、（）是某一特定地點某種商品或資產的現貨價格與同種的某一特定期貨合約價格問的價差。A：DIF B：DEA C：基差 D：EMA

10、期貨市場風險管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發揮功能的前提和基礎

B．減緩和消除期貨市場和社會經濟產生不良沖擊的需要 C．適應世界經濟自由化和國際化發展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求

11、金字塔式增倉應遵循的原則是。

A：只有在現有持倉已經盈利的情況下，才能增倉 B：嚴格遵循交易計劃

C：設定盈利目標和虧損限度 D：持倉的增加應漸次遞減

12、公司制期貨交易所的機構設置不包含____ A：理事會 B：監事會 C：董事會 D：股東大會

13、下列選項中，屬于期權交易的了結方式的是__。A．對沖平倉 B．現金結算 C．行權了結

D．放棄權利了結

14、上海市某期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監督管理機構可以對該期貨公司采取的措施有． A：指定其他機構托管或者接管

B：通知出境管理機關依法阻止直接負責的高級管理人員出境 C：責令停業整頓

D：申請司法機關禁止直接負責的董事轉移、轉讓或者以其他方式處分財產

15、利用白糖期貨進行賣出套期保值，適用的情形有__。A．食品廠未來需購進大量白糖 B．糖廠有大量白糖庫存

C．糖商已簽訂供貨合同，確定了白糖交易價格，但尚未購進貨源 D．蔗農三個月后將收獲大量甘蔗

16、客戶開立賬戶，應當出具等證件． A：中國公民身份證明 B：中國法人資格合法證件 C：中國某大學的學生身份證明

D：中國其他經濟組織資格的合法證件

17、某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法中錯誤的是__。

A．擬任職的人員應當取得證監會核準的任職資格 B．公司如設有獨立董事，應當經全體獨立董事同意 C．應當根據章程的規定進行提名和聘任 D．應當由股東會作出決議

18、下列債務憑證中屬于銀行信用的有__。A．企業債券 B．銀行債券 C．銀行票據 D．銀行存單

19、期貨從業人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友，期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應當對王某做出處分決定后向__報告。

A．期貨交易所 B．中國證監會

C．期貨保證金安全存管監控機構 D．中國期貨業協會

20、下列選項中，關于期貨市場風險管理的必要性，說法正確的有__。A．有效的風險管理是減緩和消除期貨市場對社會經濟生活不良沖擊的需要 B．有效的風險管理是期貨市場充分發揮功能的前提和基礎

C．期貨市場風險具有不可防范性，因此沒有必要對期貨市場進行風險管理 D．有效的風險管理是適應世界經濟自由化和全球化發展的需要

21、現代意義上的期貨交易產生地是__。A．美國芝加哥 B．英國倫敦 C．法國巴黎 D．日本東京

22、期貨合約的主要條款包括__。A．交易單位與合約價值 B．最小變動價位

C．每日價格最大波動限制 D．最后交易日

23、在資本市場上，債務憑證的期限通常為____年以上。A：半 B：一 C：兩 D：十

24、全面結算會員期貨公司和非結算會員在結算協議中約定全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結算會員結算準備金最低余額的，應當符合__的有關規定。

A．中國證監會 B．中國銀監會 C．期貨交易所

D．中國期貨業協會

25、為確保合約履行，期貨交易所直接或間接向收取保證金。A：會員 B：登記公司 C：客戶

D：結算公司