第一篇：2016年上半年貴州期貨從業(yè)法律法規(guī)精選：期貨營業(yè)部合規(guī)管理考試試題

2016年上半年貴州期貨從業(yè)法律法規(guī)精選：期貨營業(yè)部合規(guī)管理考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（）內(nèi)，做出批準或者不批準的決定。A．15日 B．30日 C．3個月 D．6個月

2、是指本月底結(jié)算價與上月結(jié)算價之差，表明該商品在該段時間內(nèi)的收益率。A：季度收益率 B：年度收益率 C：月度收益率 D：月底增長率

3、目前最主要、最典型的金融期貨交易品種有__。A．貴金屬期貨 B．外匯期貨 C．利率期貨

D．股票價格指數(shù)期貨

4、下列說法不正確的是____ A：投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進行的評價，不構(gòu)成投資建議，不構(gòu)成對投資者的獲利保證

B：期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)該根據(jù)客戶的要求在其指定的場所為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)

C：《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定》條例自2010年2月8日起實行

D：中金所對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行檢查，檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違法違規(guī)行為的，應(yīng)將有關(guān)情況通報相關(guān)派出機構(gòu)

5、對投資者交易行為持續(xù)開展風(fēng)險教育的有__。A．中金所 B．期貨公司 C．證券公司 D．證監(jiān)會

6、套利，是指分別賣出(買入)兩種不同執(zhí)行價格的1手期權(quán)，同時分別買入(賣出)較低與較高執(zhí)行價格的1手期權(quán) A：跨式 B：蝶式 C：飛鷹式 D：轉(zhuǎn)換

7、美國短期國債是指償還期限不超過的國債。A：1年 B：2年 C：3年 D：4年

8、套利的特點有__。A．風(fēng)險較小 B．成本較低 C．風(fēng)險較大 D．成本較高

9、期貨公司申請結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在受理申請之日起（）內(nèi)做出批準或者不批準的決定。A．15日 B．30日 C．3個月 D．6個月

10、自然投資者申請開立股指期貨交易編碼，申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣。A：30萬元 B：100萬元 C：50萬元 D：60萬元

11、期貨合約漲跌停板的確定主要取決于__。A．標的物市場價格波動頻繁程度 B．標的物市場價格波動波幅大小 C．標的物交割月份 D．標的物交易時間

12、對于商品期貨來說，期貨交易所在制定合約標的物的質(zhì)量等級時，常常采用（）為標準交割等級。

A．國內(nèi)貿(mào)易中交易量較大的標準品的質(zhì)量等級 B．國際貿(mào)易中交易量較大的標準品的質(zhì)量等級

C．國內(nèi)或國際貿(mào)易中交易量較大的標準品的質(zhì)量等級

D．國內(nèi)或國際貿(mào)易中最通用和交易量較大的標準品的質(zhì)量等級

13、進一步拓展了平衡表法，它在自變量和因變量相關(guān)關(guān)系的基礎(chǔ)上，建立變量之間的回歸議程，并進一步預(yù)測。A：簡單線性回歸分析法 B：聯(lián)立方程計量模型分析法 C：季節(jié)性圖表法 D：相對關(guān)聯(lián)法

14、面值為1000000美元的3個月期國債，當成交指數(shù)為93.58時，意味著以______美元的價格成交該國債；當指數(shù)增長1個基本點時，意味著合約的價格變化______美元。__ A．987125；4.68 B．983950；25 C．948500；23.71 D．948100；25

15、美國、英國等盛唐市場的靜態(tài)市盈率大約在倍的區(qū)間內(nèi)波動。A：10-20 B：20-25 C：25-30 D：15-25

16、以下屬于布萊爾-斯科爾斯期權(quán)基本定價公式中，看漲期權(quán)定價公式的是 A： B： C： D：

17、下列對個人管理賬戶類型的期貨基金描述正確的是__。

A．開立個人管理期貨賬戶這種形式只能被有較高收入的投資人所使用，因為CTA通常都會設(shè)置一個非常高的最低投資要求

B．一些大型的機構(gòu)投資者，諸如養(yǎng)老基金，公益基金，投資銀行，保險基金往往采取這種形式而非購買大量公募或私募基金份額的形式來參與期貨市場，以優(yōu)化他們的投資組合

C．投資者采取把錢直接投向CTA的方式實際上相當于投資者購買了CTA的交易技能，其好處在于可以免去公募或私募基金的管理費 D．投資者不需具備投資的專業(yè)技能和判斷挑選能力

18、具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨資期貨公司等應(yīng)當設(shè)（）。A．董事 B．獨立董事 C．董事長 D．監(jiān)事

19、動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，__依法獲得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。A．期貨交易所

B．期貨投資者保障基金管理機構(gòu) C．中國證監(jiān)會

D．中國期貨業(yè)協(xié)會

20、期貨投資基金制定的風(fēng)險控制基本原則有__。A．回避 B．減少 C．轉(zhuǎn)移 D．共擔

21、下列關(guān)于商品基金的說法，正確的有__。

A．是一種集合投資方式，從組織形式上類似于共同基金公司和投資公司 B．專注于投資期貨和期權(quán)合約 C．既可以做多也可以做空

D．商品交易顧問(CTA)是基金的主要管理人

22、下列關(guān)于期貨市場的作用的說法，不正確的是__。A．提供分散、轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險的工具，有助于穩(wěn)定國民經(jīng)濟

B．農(nóng)產(chǎn)品期貨市場有助于減緩農(nóng)產(chǎn)品價格波動對農(nóng)業(yè)發(fā)展的不利影響

C．期貨交易需要對大量信息進行加工，因此期貨交易形成的未來價格信號具有滯后性

D．期貨交易所形成的未來價格信號能反映多種生產(chǎn)要素在未來一定時期的變化趨勢

23、金融期貨市場的發(fā)展始于__。A．19世紀60年代 B．19世紀70年代 C．20世紀60年代 D．20世紀70年代

24、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。A：1個交易日 B：2個交易日 C：3個交易日 D：5個交易日

25、某期貨公司擬任用一批境外人士擔任經(jīng)理層人員，根據(jù)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的． A：10％ B：20％ C：30％ D：50％

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨交易所的特性主要包括__。A．高度系統(tǒng)性 B．高度嚴密性 C．高度組織化 D．高度規(guī)范化

2、下列因素能影響國內(nèi)消費量的是__ A．政治領(lǐng)袖的改選 B．人口的增長

C．人們消費結(jié)構(gòu)的變化 D．政府的就業(yè)政策

3、為避免現(xiàn)貨價格上漲的風(fēng)險，交易者可進行的操作有__。A．買入看漲期貨期權(quán) B．賣出看漲期貨期權(quán) C．買進期貨合約 D．賣出期貨合約

4、對股指期貨投資者的適當性綜合評估的評估結(jié)果中，分值上限為15分的有（）。A．基本情況 B．相關(guān)投資經(jīng)歷 C．財務(wù)狀況 D．誠信狀況

5、期貨交易所對于未能履行義務(wù)或者因其過錯行為造成相關(guān)機構(gòu)或個人的損失，應(yīng)承擔賠償責任．以下情形中，期貨交易所應(yīng)承擔賠償額不超過損失的60％． A：期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的

B：期貨公司的交易保證金不足，交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的、由于行情向持倉不利的方向變化致使期貨公司透支發(fā)生的擴大損失

C：期貨公司未按照每日無負債結(jié)算制度的要求履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的

D：期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易所造成的損失

6、期貨交易所的風(fēng)險主要包括__。A．管理風(fēng)險 B．技術(shù)風(fēng)險 C．代理風(fēng)險 D．交割風(fēng)險

7、編造并傳播證券交易、期貨交易虛假信息罪，是指編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的行為。下列可能構(gòu)成該罪的主體是（）。

A．期貨監(jiān)督管理部門的工作人員 B．期貨投資者 C．科技工作者 D．期貨經(jīng)紀公司

8、許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當在____內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。A：15日 B：30日 C：60日 D：90日

9、期貨公司單個股東的持股比例增加到5％以上，應(yīng)當符合下列條件． A：擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形 B：全部股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形

C：期貨公司與股東之間不存在債權(quán)債務(wù)關(guān)系，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情形

D：期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情形

10、國際期貨市場的發(fā)展趨勢有（）。A．商品期貨保持穩(wěn)定 B．金屬期貨逐漸消退 C．金融期貨后來居上 D．期貨期權(quán)方興未艾

11、下面對套期保值者的描述正確的是__。A．熟悉品種，對價格預(yù)測準確 B．利用期貨市場轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險 C．頻繁交易，博取利潤 D．與投機者的交易方向相反

12、在我國上海期貨交易所交易的期貨合約有__。A．銅期貨合約

B．天然橡膠期貨合約 C．鋁期貨合約

D．燃料油期貨合約

13、按照要求，首席風(fēng)險官應(yīng)當向監(jiān)督部門履行的定期報告有__。A．年度報告 B．半年度報告 C．季度報告 D．月度報告

14、下列關(guān)于知識測試操作要求的描述中，不正確的有__。A．自然人投資者委托的指定下單人應(yīng)當參與測試

B．期貨公司的市場開發(fā)人員可以兼任開戶知識測試人員

C．期貨公司不得為知識測試評分低于80分的投資者申請開立股指期貨交易編碼

D．交易所更新測試試卷，期貨公司應(yīng)當使用更新后的試題對投資者進行測試

15、在期貨交易中，每次報價的最小變動數(shù)值必須是其合約規(guī)定的__。A．交易單位

B．最小變動價位的整數(shù)倍 C．報價單位

D．最大波動限制

16、期貨市場在宏觀經(jīng)濟中的作用主要包括__。

A．提供分散、轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險的工具，有助于穩(wěn)定國民經(jīng)濟 B．為政府制定宏觀經(jīng)濟政策提供參考依據(jù) C．可以促使企業(yè)關(guān)注產(chǎn)品質(zhì)量問題 D．有助于市場經(jīng)濟體系的建立與完善

17、期貨侵權(quán)糾紛可由下列（）法院管轄。A．侵權(quán)行為實施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院

D．侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院

18、關(guān)于境內(nèi)國有企業(yè)在從事境外期貨業(yè)務(wù)中對套期保值額度的描述，正確的是（）。

A．持證企業(yè)在特定時期內(nèi)所持期貨頭寸的最大數(shù)量限制 B．該額度由中國證監(jiān)會會同相關(guān)部門制定

C．額度規(guī)模受該企業(yè)的現(xiàn)貨商品正常交收能力和進出口配額的限制

D．當持證企業(yè)的期貨頭寸高于其核定的套期保值額度時，該企業(yè)應(yīng)在1個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會并說明理由

19、關(guān)于反向大豆提油套利的做法正確的有______。A．買入大豆期貨合約，同時賣出豆油和豆粕期貨合約 B．賣出大豆期貨合約，同時買入豆油和豆粕期貨合約 C．增加豆粕和豆油供給量 D．減少豆粕和豆油供給量 20、期貨公司進入風(fēng)險預(yù)警期的情況下，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行核實和評估后可采取的措施有__。

A．向公司出具警示函，并抄送其全體股東

B．對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監(jiān)管指標水平C．要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標的影響

D．責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告

21、下列屬于期貨業(yè)協(xié)會履行職責的是（）。

A．負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作 B．組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間的業(yè)務(wù)交流

C．依法維護會員的合法權(quán)益，向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求

D．組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關(guān)內(nèi)容進行研究

22、下列關(guān)于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)的特點的說法，不正確的有__。

A．在期貨交易發(fā)達的國家，期貨價格可以作為一種權(quán)威價格，成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)

B．期貨價格是由合約持有量最大的投資者決定的 C．期貨價格能連續(xù)不斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢 D．期貨價格體現(xiàn)了現(xiàn)階段的商品價格

23、期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。A．利用傳播媒介或者通過其他方式提供誤導(dǎo)客戶的信息 B．利用傳播媒介或者通過其他方式傳播虛假信息 C．對提供咨詢過程中獲得的商業(yè)秘密進行保密 D．代理客戶從事期貨交易

24、期貨交易所依法履行的職責包括（）。A．保證合約的履行

B．設(shè)計合約，安排合約上市 C．提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù) D．組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

25、會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由____承擔。A：期貨交易所 B：該會員

C：期貨交易所和該會員按比例 D：期貨交易所和該會員共同連帶

第二篇：2015年上半年臺灣省期貨從業(yè)法律法規(guī)精選：期貨營業(yè)部合規(guī)管理模擬試題

2015年上半年臺灣省期貨從業(yè)法律法規(guī)精選：期貨營業(yè)部

合規(guī)管理模擬試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、在會員制期貨交易所中，交易行為管理委員會的基本職責是__。A．起草交易規(guī)則，并按理事會提出的修改意見進行修改

B．監(jiān)督會員行為應(yīng)符合國家有關(guān)法規(guī)及交易所內(nèi)部有關(guān)交易規(guī)則和紀律要求 C．有權(quán)要求會員提供一切有關(guān)的賬目和交易記錄 D．可建議董事會或理事會開除或停止會員資格

2、大連商品交易所規(guī)定，（）為黃大豆l號期貨合約的交割標準品。A．一等黃大豆 B．二等黃大豆 C．三等黃大豆 D．四等黃大豆

3、保證金的收取是分級進行的，期貨交易所向__收取保證金。A．交易所會員 B．結(jié)算公司 C．客戶

D．個人投資者

4、設(shè)r=6%，d=2%，6月30日為6月份期貨合約的交割日，4月1日、5月1日、6月1日及6月30日的現(xiàn)貨指數(shù)分別為 4100點、4200點、4280點及4220點。不考慮交易成本，則下列說法正確的有__。A．4月1日的期貨理論價格是4140點 B．5月1日的期貨理論價格是4248點 C．6月1日的期貨理論價格是4294點 D．6月30日的期貨理論價格是4220點

5、下列關(guān)于基差交易的說法，正確的有__。

A．基差交易是指以某月份的期貨價格為計價基礎(chǔ)，以期貨價格加上或減去雙方協(xié)商同意的基差，來確定雙方買賣現(xiàn)貨商品的價格的交易方式

B．采取基差交易的方式，無論基差如何變化，都可以在結(jié)束套期保值交易時取得理想的保值效果

C．只要套期保值者與現(xiàn)貨交易的對方協(xié)商得到的基差，正好等于開始做套期保值時的基差，就能實現(xiàn)完全套期保值

D．如果套期保值者與現(xiàn)貨交易的對方協(xié)商得到的基差，比開始做套期保值時的基差更有利，套期保值就能實現(xiàn)盈利

6、美國期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機構(gòu)包括__。A．證券交易委員會 B．全國證券商協(xié)會 C．全國期貨業(yè)協(xié)會

D．商品期貨交易委員會

7、期貨交易所向會員收取的保證金，不得中國議事日程會規(guī)定的標準． A：高于 B：低于

C：高于或等于 D：執(zhí)行

8、跨商品套利可分為兩種情況，一是相關(guān)商品間的套利，二是原料與成品問的套利，下列交易活動中屬于跨商品套利的有__。A．小麥/玉米套利 B．玉米/大豆套利 C．大豆提油套利

D．反向大豆提油套利

9、負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及注銷的機構(gòu)是（）。A．中國證監(jiān)會 B．期貨交易所 C．中國人民銀行 D．中國期貨業(yè)協(xié)會

10、如果成立，則技術(shù)分析法無效 A：弱式有效市場 B：半強式有效市場 C：半弱式有效市場 D：強式有效市場

11、試題描述:假定不支付收益的投資性資產(chǎn)的即期價格為S，T是遠期合約到期的價值，r是以連續(xù)復(fù)利計算的無風(fēng)險利率，F(xiàn)是遠期合約的即期價格，如F＞Sen(r-t),套利者的正確做法是

A：買入資產(chǎn)同時做空資產(chǎn)的遠期合約 B：賣空資產(chǎn)同時買入資產(chǎn)的遠期限合約 C：買入資產(chǎn)同時買入資產(chǎn)的遠期合約 D：賣出資產(chǎn)同時賣出資產(chǎn)的無期合約

12、每日結(jié)算完畢后，會員的結(jié)算準備金（）時，該結(jié)算結(jié)果即視為交易所向會員發(fā)出的追加保證金通知。A．低于最低余額? B．高于最低余額? C．等于最低余額? D．為零

13、下列屬于期貨公司的風(fēng)險的是__。

A．交易所的風(fēng)險管理制度不健全或執(zhí)行風(fēng)險管理制度不嚴 B．客戶資信狀況惡化、客戶違規(guī)行為產(chǎn)生的風(fēng)險 C．客戶投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產(chǎn)生的風(fēng)險 D．對期貨市場監(jiān)管不力、法制不健全

14、現(xiàn)代期貨市場建立了一整套完整的風(fēng)險保障體系，其中包括__。A．漲跌停板制度

B．每日無負債結(jié)算制度 C．強行平倉制度 D．大戶報告制度

15、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》沒有規(guī)定的是（）。A．競業(yè)準則 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)道德

D．職業(yè)創(chuàng)新能力

16、某投資者買入一份歐式期權(quán)，則他可以在__行使自己的權(quán)利。A．到期日

B．到期日前任何一個交易日 C．到期日前一個月

D．到期日后某一交易日

17、會員大會以上會員參加方為有效。會員大會應(yīng)當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。A：1／3 B：1／2 C：2／3 D：全體

18、期貨市場的基本功能是。A：規(guī)避風(fēng)險和獲利 B：規(guī)避風(fēng)險和價值發(fā)現(xiàn) C：規(guī)避風(fēng)險和價格發(fā)現(xiàn) D：規(guī)避風(fēng)險和套現(xiàn)

19、期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為。A：期貨交易所

B：全體會員組成的會員大會 C：國務(wù)院

D：中國證監(jiān)會

20、投資者適當性制度實施方案及相關(guān)工作制度的備案機關(guān)是__。A．期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨交易所 C．中國證監(jiān)會

D．工商行政管理部門

21、一般情況下，當玉米一般月份合約單邊持倉大于20萬手時，經(jīng)紀會員該合約持倉限額不得大于單邊持倉的__。A．10% B．20% C．25% D．15%

22、申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當具有中國法人資格，要求持有5%以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實收資本的______，或有負債低于凈資產(chǎn)的______，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。（）A．30%；30% B．30%；50% C．50%；30% D．50%；50%

23、買入套期保值是指套期保值者先在期貨市場上買人與其將在現(xiàn)貨市場上的現(xiàn)貨商品數(shù)量相等、交割日期相同或相近的該商品期貨合約。A：買入 B：賣出 C：交換 D：互換

24、執(zhí)行價格為1280美分/蒲式耳的大豆看漲期權(quán)，若此時市場價格為1300美分/蒲式耳，則該期權(quán)屬于（）。A．歐式期權(quán) B．平值期權(quán) C．虛值期權(quán) D．實值期權(quán)

25、下列選項中不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。A．組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議 B．主持期貨交易所的日常工作

C．根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細則和辦法 D．決定對違規(guī)行為的紀律處分

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、履行期權(quán)合約時，下列說法正確的有______。

A．看漲期權(quán)的買方在期權(quán)合約規(guī)定的執(zhí)行價格水平上獲得一個期貨交易的多頭頭寸

B．看漲期權(quán)的買方在期權(quán)合約規(guī)定的執(zhí)行價格水平上獲得一個期貨交易的空頭頭寸

C．看跌期權(quán)的買方在期權(quán)合約規(guī)定的執(zhí)行價格水平上獲得一個期貨交易的多頭頭寸

D．看跌期權(quán)的買方在期權(quán)合約規(guī)定的執(zhí)行價格水平上獲得一個期貨交易的空頭頭寸

2、下列組合中，構(gòu)成跨期套利的有（）。

A．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨 B．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時賣出上海期貨交易所6月份銅期貨 C．買入倫敦金屬交易所5月份銅期貨，一天后賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨

D．賣出倫敦金屬交易所5月份銅期貨，同時買入倫敦金屬交易所6月份銅期貨

3、中國金融期貨交易所的全面結(jié)算會員__。A．可以為其受托客戶辦理結(jié)算 B．不能為其受托客戶辦理結(jié)算

C．可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會員辦理結(jié)算 D．可以為所有交易會員辦理結(jié)算

4、下列選項中，關(guān)于基差交易，說法正確的有__。

A．根據(jù)確定具體時點的實際交易價格的權(quán)利歸屬劃分，基差交易可分為買方點價和賣方點價

B．采取基差交易的方式，無論基差如何變化，都可以在結(jié)束套期保值交易時取得理想的保值效果 C．只要套期保值者與現(xiàn)貨交易的對方協(xié)商得到的基差，正好等于開始做套期保值時的基差，就能實現(xiàn)完全套期保值

D．如果套期保值者與現(xiàn)貨交易的對方協(xié)商得到的基差，比開始做套期保值時的基差更有利，套期保值就能實現(xiàn)盈利

5、屬于套期保值者特點的是__。

A．買賣期貨合約的方向比較穩(wěn)定且持有時間較長 B．生產(chǎn)、經(jīng)營或投資規(guī)模較大

C．生產(chǎn)、經(jīng)營或投資活動面臨較大的價格風(fēng)險 D．偏好高風(fēng)險

6、A市B區(qū)的時遷與B市C區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營業(yè)部進行交易，以下（）法院可以作為當事人的協(xié)議管轄法院。A．A市中級人民法院 B．B市中級的人民法院 C．D市中級的人民法院 D．D市E區(qū)人民法院

7、有下列情形之一的，應(yīng)當認定期貨經(jīng)紀合同無效（）。A．沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的 B．未按客戶的交易指令入市交易的

C．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

8、某投資基金為了保持投資收益率，決定通過股指期貨合約為現(xiàn)值為1億元、β系數(shù)為1.1的股票進行套期保值，當時的現(xiàn)貨指數(shù)為3 600點，而期貨合約指數(shù)為3645點，假定一段時間后現(xiàn)貨指數(shù)跌到3430點，期貨合約指數(shù)跌到3 485點，乘數(shù)為100元/點。則下列說法正確的有__。A．該投資者需要進行空頭套期保值 B．該投資者應(yīng)該賣出期貨合約302份 C．現(xiàn)貨價值虧損5 194 444元 D．期貨合約盈利4 832000元

9、《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》制定的目的是（）A．完善期貨公司治理結(jié)構(gòu) B．加強內(nèi)部控制和風(fēng)險管理 C．促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營 D．維護期貨公司投資者合法權(quán)益

10、期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司采取（）監(jiān)管措施。A．撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可 B．責令停業(yè)整頓 C．關(guān)閉其分支機構(gòu)

D．指定其他機構(gòu)托管或者接管

11、公司制期貨交易所章程應(yīng)當載明的事項包括（）。A．設(shè)立目的和職責 B．注冊資本及其構(gòu)成

C．組織機構(gòu)的組成、職責、任期和議事規(guī)則 D．會員資格及其管理辦法

12、____認為收盤價是最重要的價格。A：道氏理論 B：切線理論 C：形態(tài)理論 D：波浪理論

13、投資者自身因素而導(dǎo)致的風(fēng)險主要表現(xiàn)在。A：對價格預(yù)測的能力欠佳 B：滿倉運作，承受過大的風(fēng)險 C：缺乏處理高風(fēng)險投資的經(jīng)驗 D：缺乏及時止損的習(xí)慣

14、某商品的個人需求曲線表明了____ A：個人愿望的最大限度 B：個人愿望的最小限度

C：既是個人愿望的最大限度又是個人愿望的最小限度

D：既不是個人愿望的最大限度又不是個人愿望的最小限度

15、對于政府對外匯市場進行干預(yù)的效應(yīng)，資產(chǎn)組合模型的觀點分別是____ A：非沖銷式干預(yù)有效，沖銷式干預(yù)無效 B：非沖銷式干預(yù)無效，沖銷式干預(yù)有效

C：非沖銷式干預(yù)有效，沖銷式干預(yù)也有一定效果 D：非沖銷式干預(yù)和沖銷式于預(yù)均無效

16、關(guān)于對股指期貨投資者的誠信狀況評估，下列說法正確的是（）。

A．期貨公司會員應(yīng)當通過中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫，查詢投資者相關(guān)信息

B．投資者只能提供近兩個月內(nèi)的中國人民銀行征信中心個人信用報告作為誠信記錄的證明

C．投資者可以提供近兩個月內(nèi)的中國人民銀行征信中心個人信用報告或者其他信用證明文件作為誠信記錄的證明

D．期貨公司會員應(yīng)當通過多種渠道了解投資者誠信信息，結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估

17、在期貨投機交易市場上，為了盡可能增加獲利機會，增加利潤量，必須做到__。

A．分散資金投入方向

B．持倉應(yīng)限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內(nèi) C．保留一部分資金，以備不時之需 D．滿倉交易

18、期貨公司會員為向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當確認該投資者具備股指期貨仿真交易經(jīng)歷或者商品期貨交易經(jīng)歷。A：自然人投資者 B：一般法人投資者 C：資金調(diào)撥人

D：特殊法人投資者

19、近20年來，金融期貨發(fā)展的特點表現(xiàn)在__。A．交易量大大超過商品期貨

B．目前在國際期貨市場上，金融期貨已占據(jù)了主導(dǎo)地位 C．外匯期貨、利率期貨和股指期貨是金融期貨的三大類別 D．在全球期貨中，金融期貨僅次于農(nóng)產(chǎn)品期貨 20、交割倉庫針對交割商品的管理主要包括（）。A．負責將交割商品從工廠運至指定交割倉庫 B．商品審驗及開具倉單 C．交割儲備商品的管理 D．為投資者提供配套服務(wù)

21、期貨市場風(fēng)險成因包括（）。A．保證金交易的杠桿效應(yīng) B．非理性投機

C．市場機制不健全 D．價格波動

22、期貨行業(yè)協(xié)會屬于非營利的自律組織，其成立條件包括______。A．圍繞保護客戶權(quán)益這個宗旨采取相關(guān)的管理措施和管理手段 B．協(xié)會資金實行自行資助形式，由期貨行業(yè)自身解決 C．協(xié)會的財務(wù)管理應(yīng)該保密

D．會員要交納會費，遵守協(xié)會規(guī)則，確保協(xié)會正常運行

23、期貨投機者應(yīng)當掌握限制損失、滾動利潤的原則，這一原則要求投機者__。A．在損失達到事先確定數(shù)額時，立即對沖了結(jié)，認輸離場 B．在發(fā)生大額損失時繼續(xù)等待有利時機，等獲取利潤后再離場 C．在行情變動有利時，立即平倉獲利

D．在行情變動有利時，盡量延長擁有持倉的時間，充分獲取市場有利變動產(chǎn)生的利潤

24、對于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以釆取措施． A：責令改正 B：監(jiān)管談話 C：出具警示函 D：罰款

25、美國期貨市場中介機構(gòu)中，可以獨立開發(fā)客戶和接受交易指令的是__。A．期貨交易顧問(CTA)B．助理中介人(AP)C．介紹經(jīng)紀商(IB)D．期貨傭金商(FCM)

第三篇：貴州期貨從業(yè)法律法規(guī)第二章：總則試題

貴州期貨從業(yè)法律法規(guī)第二章：總則試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)通過（）等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。A．審核材料 B．考察談話 C．詢問相關(guān)人 D．調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

2、從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會或者中國期貨業(yè)協(xié)會報告，（）應(yīng)當對期貨從業(yè)人員的報告行為保密。A．中國證監(jiān)會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會

C．中國證監(jiān)會和期貨公司

D．中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會

3、最早產(chǎn)生的金融期貨品種是____ A：:利率期貨 B：:股指期貨 C：:國債期貨 D：:外匯期貨

4、對期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償?shù)模琠_。A．由期貨公司風(fēng)險準備金補償 B．由期貨交易所風(fēng)險準備金補償 C．由后續(xù)繳納的保障基金補償 D．不再補償

5、中國期貨業(yè)協(xié)會的成立，標志著我國__級監(jiān)管體系的形成。A．一 B．二 C．三 D．四

6、未通過__辦理過戶手續(xù)而轉(zhuǎn)讓的標準倉單，發(fā)生的一切后果由標準倉單持有人自負。A．期貨公司 B．交割倉庫 C．期貨交易所 D．交易所會員

7、基差隨著到期日的臨近__。A．趨近于零 B．變大 C．變小 D．不變

8、期貨公司發(fā)生下列__事項，應(yīng)當在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。A．設(shè)立

B．變更營業(yè)部 C．營業(yè)部終止 D．營業(yè)部虧損

9、關(guān)于金融產(chǎn)品，以下說法正確的有__。A．對于同一種金融品種而言，是高度同質(zhì)的 B．金融產(chǎn)品具有絕對的耐久性和易保存性

C．金融產(chǎn)品不存在運輸成本，同一金融產(chǎn)品不同地區(qū)價格差異 D．金融產(chǎn)品價格具有穩(wěn)定性

10、期貨交易所、期貨公司應(yīng)當按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準備金。A．國務(wù)院 B．中國銀監(jiān)會

C．中國期貨業(yè)協(xié)會

D．中國證監(jiān)會和財政部

11、下列不屬于基本分析特點的是__。A．研究的是價格變動的根本原因 B．主要分析價格變動的短期趨勢 C．依靠圖形或圖表進行分析 D．認為歷史會重演

12、關(guān)于上升三角形，下列說法正確的是.A：上升三角形有一條上升的頂線和一條水平的底線

B：通常，伴隨著成交量縮小，上升三角形的突破可認為是上升行情的開始，可以考慮買入合約

C：通常，伴隨著成交量放大，上升三角形的突破可認為是下降行情的開始，可以考慮賣出合約

D：上升三角形代表升市，當收市價穿過頂線時，便是突破的信號

13、客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出。A：書面異議 B：書面抗議 C：口頭譴責 D：電話說明

14、期貨商依法應(yīng)按月就自營已實現(xiàn)凈利多少百分比提列買賣損失準備? A：2% B：5% C：7% D：10%。

15、下列僅適用于期貨市場的技術(shù)分析工具是__。A．交易量 B．價格 C．持倉量 D．庫存

16、賣出套期保值是那些準備在將來某一時間內(nèi)必須______某種商品時，價格仍能維持在目前自己認可的水平的商品者常用的保值方法。A．買入 B．生產(chǎn) C．購進 D．銷售

17、督察人員在現(xiàn)場督察中發(fā)現(xiàn)公安機關(guān)的人民警察有違法違紀的，可以采取的措施有__。

A．對違反警容風(fēng)紀規(guī)定的，可以當場予以糾正

B．對違反規(guī)定使用武器、警械以及警用車輛、警用標志的，可以扣留其武器、警械、警用車輛、警用標志

C．對違法違紀情節(jié)嚴重、影響惡劣的，以及拒絕、阻礙督察人員執(zhí)行現(xiàn)場督察工作任務(wù)的，必要時可以帶離現(xiàn)場

D．在酒館喝酒的，可以當場予以糾正

18、下列關(guān)于結(jié)算機構(gòu)的說法，不正確的是__。

A．目前，我國期貨結(jié)算機構(gòu)是交易所的一個內(nèi)部機構(gòu)

B．結(jié)算機構(gòu)通常采用會員制，只有結(jié)算機構(gòu)的會員才能直接得到結(jié)算機構(gòu)提供的服務(wù)

C．在國外，期貨交易所會員未必同時是結(jié)算機構(gòu)會員

D．對結(jié)算機構(gòu)的所有會員資格持有人或股東的資本要求相同

19、下列關(guān)于買進套利的說法，正確的是__。A．套利者預(yù)期不同交割月期貨合約的價差將減小 B．套利者買入價格較低合約，同時賣出價格較高合約 C．若不同交割月的期貨價格均下降且價差減小，則獲利 D．若不同交割月的期貨價格均上升且價差變大，則獲利

20、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中有下列__行為，將面臨監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰。A．劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B．未按規(guī)定審查客戶的開戶材料和身份真實性 C．代理客戶進行期貨交易

D．為客戶從事期貨交易提供擔保

21、在交割過程中，下列行為正確的有__。

A．允許用與標準品有一定等級差別的商品作替代交割品 B．在用替代物進行交割時，價格需要升貼水 C．期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定升貼水標準 D．收貨人可以拒收替代交割品

22、不僅對現(xiàn)貨商具有規(guī)避風(fēng)險的作用，而且對期貨商的期貨交易也具有一定程度的規(guī)避風(fēng)險的作用，相當于為高風(fēng)險的期貨交易買上一份保險。A：現(xiàn)貨交易 B：遠期交易 C：期貨交易 D：期權(quán)交易

23、期貨交易所章程無須載明的事項是__。A．交易糾紛的處理方式 B．風(fēng)險準備金管理制度 C．注冊資本及其構(gòu)成 D．章程修改程序

24、題干：現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下，期貨交易所是__。A．高度組織化和規(guī)范化的服務(wù)組織 B．期貨交易活動必要的參與方 C． 影響期貨價格形成的關(guān)鍵組織 D． 期貨合約商品的管理者

25、（）對期貨商的期貨交易具有一定程度的避險作用。A．現(xiàn)貨交易 B．期權(quán)交易 C．遠期交易 D．期貨交易

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、客戶可以采用__來防范期貨市場風(fēng)險。A．充分了解和認識期貨交易的基本特點 B．慎重選擇期貨公司

C．制定正確的投資戰(zhàn)略，將風(fēng)險控制在自己可以承受的范圍內(nèi) D．規(guī)范自身行為，提高風(fēng)險意識和心理承受能力

2、上海期貨交易所交易的品種包括__。A．燃料油 B．黃金 C．銅

D．天然橡膠

3、相對關(guān)聯(lián)法的基本步驟包括

A：選取商品期貨價格，一般采用主力合約組成的連續(xù)合約價格數(shù)據(jù) B：把研究時段每個第一個月的價格定為基準價格，即為100% C：把每年中每個月的平均價格(月度平均價格是用該月各天的價格之和除以交易天數(shù))與該月上一個月的平均價相比，分別得到每個月的百分比

D：綜合研究時段的月度百分比數(shù)據(jù)，求解該時段相同月份的月度百分比的平均值

4、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)采取（）措施，對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行檢查。

A．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明 B．查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料 C．查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶

D．檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)

5、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在5個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標觸及預(yù)警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施，其中包括（）。

A．暫停期貨公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)

B．向公司出具警示函，并抄送其全體股東

C．對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監(jiān)管指標水平D．責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告

6、某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險官，請問，下列情形中哪些違反了中國證監(jiān)會的管理規(guī)定__ A．在任首席風(fēng)險官期間向監(jiān)事會負責 B．李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任 C．李平在期貨公司兼任財務(wù)負責人

D．期貨公司董事會討論時，只有獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過對李平的任命決議

7、某大學(xué)金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為乙提供訂立期貨合約的機會，但最終沒有促成合同的成立，則（）。A．甲可以要求乙支付約定的報酬 B．甲不能要求乙支付約定的報酬

C．甲可以要求乙支付從事居間活動支出的必要費用 D．甲無權(quán)要求乙支付從事居間活動支出的必要費用

8、使用期貨投資者保障基金前，應(yīng)當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失．

A：財政部 B：中國證監(jiān)會

C：期貨投資者保障基金管理機構(gòu) D：期貨交易所

9、基差的變化可具體分為__等。A．在正向市場上基差走強 B．在反向市場上基差走強 C．在正向市場上基差走弱 D．在反向市場上基差走弱

10、某投資者對銅期貨進行賣出套期保值。賣出10手銅期貨建倉，基差為-30元/噸。若該投資者在這一套期保值交易中的盈利為2000元，則平倉時的基差為__元/噸。A．-70 B．-20 C．10 D．20

11、下列周期中，持續(xù)時間在一年以下的有__。A．長期周期 B．季節(jié)性周期 C．基本周期 D．交易周期

12、下列保值操作中，屬于賣期保值的是__。A．買進看漲期權(quán) B．賣出看漲期權(quán) C．買進看跌期權(quán) D．賣出看跌期權(quán)

13、期貨公司的職能有______。

A．根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù) B．對客戶進行管理，控制客戶交易風(fēng)險 C．為客戶提供期貨市場信息 D．作為交易方進行期貨交易

14、多元線性回歸方程中的顯著性檢驗方法有 A：對回歸方程線性關(guān)系的檢驗(F-檢驗)B：對回歸方程系數(shù)顯著性進行的檢驗(F-檢驗)C：對回歸方程線性關(guān)系的檢驗(T-檢驗)D：對回歸方程顯著性進行的的檢驗(T-檢驗)

15、下列期貨公司變更股權(quán)的情形，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準的有（）。A．單個股東的持股比例增加到5%以上

B．有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上 C．持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)

D．有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)

16、環(huán)球期貨交易系統(tǒng)(CLOBEX)是由下列哪些機構(gòu)聯(lián)合推出的__ A．芝加哥商業(yè)交易所 B．芝加哥期貸交易所 C．路透社

D．紐約商品交易所

17、下列關(guān)于技術(shù)分析法基本假設(shè)的說法，正確的是。A：市場行為反映一切 B：價格呈趨勢變動 C：歷史會重演 D：市場是理性的18、期貨從業(yè)人員受到（）紀律懲戒的，應(yīng)當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A．訓(xùn)誡 B．公開譴責

C．暫停從業(yè)資格 D．撤銷從業(yè)資格

19、結(jié)算擔保金包括． A：基礎(chǔ)結(jié)算擔保金 B：變動結(jié)算擔保金 C：初級結(jié)算擔保金 D：高級結(jié)算擔保金

20、下列人員或機構(gòu)不能作為隱匿、銷毀財會憑證罪的主體的有（）。A．企業(yè)內(nèi)部的會計人員 B．單位

C．公司、企業(yè)的直接負責的主管人員 D．公司內(nèi)部的一線生產(chǎn)人員

21、張華擔任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對自己與公司客戶及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系有如下認識，其中，錯誤的是__。

A．為和其他公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費標準，甚至低于行業(yè)自律標準，但絕不能低于經(jīng)營成本

B．本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應(yīng)當予以抵制，并按程序向高管人員或者董事會報告

C．客戶有不合理的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機構(gòu)的合法利益

D．如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當及時向期貨公司報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險

22、期貨交易所為了穩(wěn)定市場秩序，臨時召開緊急會議商討控制近日來白糖交易迅猛可能帶來的風(fēng)險，期貨從業(yè)人員王某是會議成員之一．會后，王某隨即告知其好友李某交易所將采取嚴格的風(fēng)險控制措施，預(yù)料白糖價格將會大跌．李某得知消息，立刻賣空其手上的白糖合約，第二天李某平倉獲利8萬元．在該案例中，李某應(yīng)承擔的法律責任是．

A：處10萬元以上50萬元以下的罰款 B：處5萬元以上10萬元以下的罰款 C：處1萬元以上5萬元以下的罰款 D：處10萬元以上20萬元以下的罰款

23、發(fā)生下列哪些情況，交易所有權(quán)發(fā)出風(fēng)險警示公告，向全體會員和客戶警示風(fēng)險? A：期貨價格出現(xiàn)異常

B：期貨價格和現(xiàn)貨價格出現(xiàn)較大差距 C：會員或者客戶涉嫌違規(guī)、違約 D：會員或者客戶交易存在較大風(fēng)險

24、對變量間相關(guān)關(guān)系進行表現(xiàn)的方法，常用的有 A：餅狀圖法 B：散點圖法 C：相關(guān)系數(shù)法 D：最大似然法

25、下列表述中，（）是正確的。A．期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當加入期貨業(yè)協(xié)會

B． 期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當加入工商企業(yè)聯(lián)合會

C．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理 D．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行自律性管理

第四篇：2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識點：合規(guī)管理

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第三十條

期貨公司應(yīng)當建立、完善內(nèi)部合規(guī)檢查制度，將營業(yè)部合規(guī)檢查納入期貨公司統(tǒng)一合規(guī)檢查工作的范圍。

第三十一條

期貨公司合規(guī)檢查部門應(yīng)當每年對營業(yè)部的經(jīng)營合規(guī)情況進行1次以上現(xiàn)場檢查，檢查包括以下事項：

（一）營業(yè)部負責人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況；

（二）營業(yè)部崗位設(shè)置情況及人員資格情況；

（三）營業(yè)場所及設(shè)施合規(guī)情況；

（四）營業(yè)部內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況；

（五）期貨公司統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理及會計核算執(zhí)行情況；

（六）信息技術(shù)系統(tǒng)運行情況；

（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

第三十二條

期貨公司應(yīng)當在完成營業(yè)部合規(guī)檢查10個工作日內(nèi)，將檢查情況和發(fā)現(xiàn)的問題報告營業(yè)部所在地派出機構(gòu)。

期貨公司應(yīng)當留存營業(yè)部的合規(guī)檢查報告，并于每年3月底前將期貨公司上一對營業(yè)部的合規(guī)檢查報告報送公司住所地派出機構(gòu)。

【例題】下列關(guān)于期貨營業(yè)部合規(guī)檢查的表述，正確的是（）。

A.期貨公司合規(guī)檢查部門應(yīng)當每兩年對營業(yè)部進行一次現(xiàn)場檢查

B.合規(guī)檢查應(yīng)當包括對營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)運行情況進行檢査

C.期貨公司應(yīng)當將合規(guī)檢查情況和發(fā)現(xiàn)的問題報告營業(yè)部所在地證監(jiān)局

D.期貨公司應(yīng)當于每年3月底前將上一的營業(yè)部合規(guī)檢查報告報住所地證監(jiān)局

【正確答案】BCD

【答案解析】根據(jù)《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》第三十一條規(guī)定，期貨公司合規(guī)檢査部門應(yīng)當每年對營業(yè)部的經(jīng)營合規(guī)情況進行1次以上現(xiàn)場檢查，檢查包括以下事項：

（一）營業(yè)部負責人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況；

（二）營業(yè)部崗位設(shè)置情況及人員資格情況；

（三）營業(yè)場所及設(shè)施合規(guī)情況；

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（四）營業(yè)部內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況；

（五）期貨公司統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理及會計核算執(zhí)行情況；

（六）信息技術(shù)系統(tǒng)運行情況；

（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

根據(jù)《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》第三十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當在完成營業(yè)部合規(guī)檢查10個工作日內(nèi)，將檢查情況和發(fā)現(xiàn)的問題報告營業(yè)部所在地派出機構(gòu)。期貨公司應(yīng)當留存營業(yè)部的合規(guī)檢查報告，并于每年3月底前將期貨公司上一對營業(yè)部的合規(guī)檢查報告報送公司住所地派出機構(gòu)。

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第五篇：期貨從業(yè)法律法規(guī)整理

審批

1.期貨公司：6個月。2.結(jié)算資格：3個月。

結(jié)算會員：3個月。取得資格6個月內(nèi)未取得會員的自動失效。3.中間介紹業(yè)務(wù)資格：10日。

4.投資咨詢業(yè)務(wù)資格、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格：2個月。

申請條件

1.期貨公司：①注冊資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%。

②股東3年未違法違規(guī)。

③從業(yè)人員不少于15人，高管不低于3人。

2.風(fēng)險監(jiān)管指標：凈資本>1500萬；凈資本/風(fēng)險資本準備>100%；凈資本/凈資產(chǎn)>40%；流動資產(chǎn)/流動資本>100%；負債/凈資產(chǎn)<150%。3.持有5%以上股東的：

①實收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬，經(jīng)營2年以上且最近2年中1年盈利。或：實收資本和凈資產(chǎn)低于2億元。

②凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%。對外投資不超過凈資產(chǎn)。③3年內(nèi)無處罰、不誠信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年 持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，凈資產(chǎn)不低于15億。4.金融期貨經(jīng)紀資格：2個月風(fēng)險指標合規(guī)；高管2年內(nèi)無處罰（變更比例滿50%的特例）；控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬。

5.金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格：經(jīng)紀資格；負責人2年經(jīng)驗；高管、控股股東2年內(nèi)未處罰；近3年內(nèi)期貨公司無處罰（變更比例滿50%的特例）。

①交易結(jié)算資格：董事長、正副總經(jīng)理中，至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗；注冊資本5000萬，2個月風(fēng)險監(jiān)管指標；前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，凈資產(chǎn)不低于8億。

②全面結(jié)算資格：董事長、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗；注冊資本1億，2個月風(fēng)險監(jiān)管指標；前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，凈資產(chǎn)不低于15億。6.中間介紹業(yè)務(wù)資格（證券公司）：①申請前6個月的下列風(fēng)險控制指標合規(guī)：凈資本>12億；凈資本/凈資產(chǎn)>70%；動資產(chǎn)/流動負債>150%；對外擔保和或有負債/凈資產(chǎn)<10%。②擁有或者控股一家期貨公司，或者和一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且期貨公司在會員分級結(jié)算的交易所具有會員資格，2個月風(fēng)險監(jiān)管指標符合規(guī)定。

③從業(yè)人員，總部至少5人。營業(yè)部至少2人。7.投資咨詢業(yè)務(wù)資格：注冊資本大于1億，凈資本大于8000萬；6個月的風(fēng)險監(jiān)控指標；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名3年期貨從業(yè)并取得咨詢資格的高管，5名2年從業(yè)并取得咨詢資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)（申請資料：1年財務(wù)報告）。

8.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格：凈資本大于5億；6個月的風(fēng)險監(jiān)控指標；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名5年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨、證券咨詢資格的高管，5名3年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨咨詢資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)；2次評級不低于B類B級（申請資料：1年財務(wù)報告）。

9.營業(yè)部：3個月的風(fēng)險指標合規(guī)，高管1年內(nèi)無處罰。10.期貨從業(yè)人員：近3年內(nèi)無處罰。

11.金融期貨投資者適當性：保證金賬戶中可用資金大于50萬；80分；10日，20筆或3年10筆。

報告報送

1.首席風(fēng)險官工作報告：季度后10日、年后1/20日。

2.期貨公司經(jīng)營情況和工作報告：季后15日、年后30日。

3.風(fēng)險監(jiān)管報表、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報告：月后7日、年后3個月。4.期貨公司財務(wù)審計報告：年后4個月。

5.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)每半年向派出機構(gòu)報送合規(guī)性檢查報告。6.期貨公司每半年向董事會提交風(fēng)管書面報告（法人簽字）。7.期貨投資咨詢每月向證監(jiān)會報送消息。8.期貨資產(chǎn)管理每日向監(jiān)控中心報送消息。

9.資產(chǎn)管理的交易監(jiān)控月度后5日向監(jiān)控中心、證監(jiān)會報告。

10.營業(yè)部的合規(guī)檢查每年1次，10日送至營業(yè)部證監(jiān)會，每年3月送至公司證監(jiān)會。

報告義務(wù)

1.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標與上月變動20%，5日內(nèi)報告派出機構(gòu)、全體董事和股東。2.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)、任免除高管（免除首席風(fēng)險師，決定前10日）、人員兼職、人員親屬報告、調(diào)整高管分工、對高管給與處分、發(fā)布宣傳材料、聘請會計師事務(wù)所、變更名稱章程、重大決議、被立案調(diào)查，5日內(nèi)報告。

3.期貨公司被接納、暫停、終止會員、臨時任職高管人員、高管違規(guī)被調(diào)查，3日內(nèi)向派出機構(gòu)報告。

4.股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱，3日內(nèi)報告期貨公司，5日內(nèi)報告派出機構(gòu)。5.全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、終止協(xié)議，3日內(nèi)向派出機構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機構(gòu)報告。

證券與期貨公司簽訂、變更、終止協(xié)議，5日報告。

全面結(jié)算會員調(diào)整非結(jié)算會員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)當日結(jié)算前向交易所、保證金監(jiān)管機構(gòu)報告。

6.期貨交易所限制會員結(jié)算范圍、異常情況暫停交易的為3日。7.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易、任免中層管理人員的為10日。

8.期貨人員辭職或死亡、協(xié)會對人員懲戒、人員有違法行為，10日報告。9.凈資產(chǎn)變動10%，報告證監(jiān)會。

10.期貨公司許可證作廢，30日內(nèi)刊登說明。11.營業(yè)部在被違規(guī)調(diào)查后3日向總部報告。

12.資產(chǎn)管理投資的是非期貨品種，5日向監(jiān)控中心報告。

13.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理或交易執(zhí)行或風(fēng)控的人員變動，5日向證監(jiān)會報告。

法律處罰

1.期貨公司不符合持續(xù)經(jīng)營或出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，采取：談話、提示、記入信用記錄、責令期貨公司限期整改。

期貨公司違法經(jīng)營或出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴重影響市場秩序、損害客戶利益的，采取：責令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管、接管。2.申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告 3.高官欺騙、行賄、受賄、擅自擁有5%以上股權(quán)、會計師事務(wù)所未報送或材料不完整、接受未辦理開戶手續(xù)就進行委托或?qū)⒖蛻艚灰拙幋a借給他人、未取得從業(yè)資格進行執(zhí)業(yè)的，警告，并處3萬元。

其他

1.除風(fēng)險監(jiān)管報表和中間介紹業(yè)務(wù)的資料保存5年以上，其他的都是20年。

2.期貨公司成立后無正當理由3個月不開始經(jīng)營或連續(xù)停業(yè)3個月的就撤銷審批資格。3.調(diào)查操縱價格、內(nèi)幕交易的，經(jīng)批準后對當事人15個交易日限制交易，最長30日。4.期貨公司風(fēng)險指標不合規(guī)，證監(jiān)會2日內(nèi)現(xiàn)場檢查，整改時間在20日內(nèi)，自驗收完畢后3日內(nèi)解除措施。

進入預(yù)警期后，證監(jiān)會5日內(nèi)進行核實，連續(xù)達標3個月的解除預(yù)警期。

5.保障基金：按期貨交易所06年底的風(fēng)險準備金的15%繳納。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五至十繳納。每季度后15日繳納。達到8億可以申請不繳納。

6.機構(gòu)投資者損失的，超過10萬的部分按照80%，個人超過10萬的部分按照90%。7.期貨交易所按照手續(xù)費的20%計提風(fēng)險保證金。

8.董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官有證監(jiān)會核準，其他有派出機構(gòu)核準。

9.公務(wù)員可以買賣期貨。只是事業(yè)單位、政府機關(guān)不允許。

10.人員取得資格30日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機構(gòu)認可。

11.取得經(jīng)理層任職資格但實際未任職的未參加、未通過培訓(xùn)，或5年未擔任職務(wù)，需重新申請。

取得考試合格證明或從業(yè)資格被撤銷未執(zhí)業(yè)2年，需參加培訓(xùn)。

12.投資經(jīng)歷：3年結(jié)算章的期貨結(jié)算單或者3年專用章的金融現(xiàn)貨對賬單。

財務(wù)狀況：年收入（個人所得稅納稅單或3個月的銀行工資流水單）或1個月的金融類資產(chǎn)證明文件。誠信狀況：期貨業(yè)協(xié)會的信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫和2個月的中國人民銀行征信中心個人信用報告。

13.證監(jiān)會可以認定不適合人選：隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果；1年內(nèi)累計3次被談話，累計3次給予紀律處分。