第一篇：遼寧省2017年上半年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定考試試卷

遼寧省2017年上半年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：營(yíng)業(yè)部管理

規(guī)定考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、伴隨著成交量放大，下降三角形的突破可認(rèn)為是______的開(kāi)始。A．穩(wěn)定行情 B．上升行情 C．下跌行情 D．無(wú)法判斷

2、期貨交易應(yīng)當(dāng)采用（）方式或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。A．公開(kāi)的集中交易 B．公開(kāi)的分散交易 C．不公開(kāi)的分散交易 D．不公開(kāi)的集中交易

3、行情圖中的文字“現(xiàn)手”，是指____ A：開(kāi)盤(pán)后到目前為止該期貨合約總成交量或手?jǐn)?shù) B：剛剛撮合成交的該期貨合約數(shù)量或手?jǐn)?shù) C：剛買(mǎi)進(jìn)的合約數(shù)量或手?jǐn)?shù) D：剛賣(mài)出的合約數(shù)量或手?jǐn)?shù)

4、下列選項(xiàng)中，不屬于方向性策略的內(nèi)容是 A：股票多頭/空頭 B：期貨多頭/空頭 C：特殊境況投資 D：全球宏觀

5、以下屬于持倉(cāng)費(fèi)的是__。A．運(yùn)輸費(fèi) B．存儲(chǔ)費(fèi) C．管理費(fèi) D．保險(xiǎn)費(fèi)

6、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及期貨交易或者其他對(duì)期貨價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)受的刑事處罰是__。A．單位犯該罪的，對(duì)單位判處罰金

B．自然人犯該罪，判處有期徒刑，并處罰金 C．單位犯該罪的，對(duì)直接責(zé)任人員判處罰金

D．單位犯該罪的，對(duì)直接責(zé)任人員判處有期徒刑或者拘役

7、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時(shí)會(huì)員大會(huì)召開(kāi)條件的是． A：1／3以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí) B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提議時(shí) C：會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2／3時(shí) D：理事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)

8、金融期貨交易不需要指定交割倉(cāng)庫(kù)，但交易所會(huì)指定交割銀行。負(fù)責(zé)金融期貨交割的指定銀行，必須具有（）。A．良好的金融資信? B．較強(qiáng)的進(jìn)行大額資金結(jié)算的業(yè)務(wù)能力? c．先進(jìn)、高效的結(jié)算手段? D．先進(jìn)、高效的結(jié)算設(shè)備

9、屬于反轉(zhuǎn)突破形態(tài)的是.A：頭肩頂 B：三角形 C：矩形 D：旗形

10、下列交易所中，實(shí)行公司制的是__。A．鄭州商品交易所 B．大連商品交易所 C．—上海期貨交易所 D．中國(guó)金融期貨交易所

11、期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時(shí)。

A：慎重參與 B：積極參與 C：回避

D：一視同仁

12、利率期貨種類繁多，按照合約標(biāo)的的期限，可分為短期利率期貨和長(zhǎng)期利率期貨兩大類。下列屬于短期利率期貨的有__。A．商業(yè)票據(jù)期貨 B．國(guó)債期貨

C．歐洲美元定期存款期貨 D．資本市場(chǎng)利率期貨

13、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事（）以上表決通過(guò)。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

14、某企業(yè)利用銅期貨進(jìn)行買(mǎi)入套期保值，能夠?qū)崿F(xiàn)凈盈利的情形是。A：基差從400元/噸變?yōu)?50元/噸 B：基差從-400元/噸變?yōu)?200元/噸 C：基差從-200元/噸變?yōu)?00元/噸 D：基差從-200元/噸變?yōu)?450元/噸

15、期貨交易應(yīng)當(dāng)采用（）方式或者經(jīng)批準(zhǔn)的其他方式。A．公開(kāi)的集中交易 B．公開(kāi)的分散交易 C．不公開(kāi)的分散交易 D．不公開(kāi)的集中交易

16、期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由統(tǒng)一制定并公布。A：期貨交易所 B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C：國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén) D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

17、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該符合__風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A．凈資本不低于12億元 B．流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150% C．對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

D．凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%

18、期貨投機(jī)交易的方法包括__。A．買(mǎi)低賣(mài)高 B．賣(mài)高買(mǎi)低 C．平均買(mǎi)低 D．平均賣(mài)高 19、10年期國(guó)債期貨合約的報(bào)價(jià)為97-125，則該期貨合約的價(jià)值為（）美元。A．97 125 B．97 039.01 C．97 390.63 D．102 659.36

20、按執(zhí)行時(shí)間劃分，期權(quán)可以分為_(kāi)_。A．看漲期權(quán) B．看跌期權(quán) C．歐式期權(quán) D．美式期權(quán)

21、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)日前（）各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A．2個(gè)月 B．3個(gè)月 C．5個(gè)月 D．6個(gè)月

22、當(dāng)（）時(shí)，買(mǎi)入套期保值策略將得到完全保護(hù)。A．反向市場(chǎng)轉(zhuǎn)為正向市場(chǎng) B．正向市場(chǎng)轉(zhuǎn)為反向市場(chǎng) C．正向市場(chǎng)基差走強(qiáng) D．正向市場(chǎng)基差走弱

23、能源期貨始于__年。A．1976 B．1977 C．1978 D．1979

24、確定商品期貨合約交易單位的大小，主要應(yīng)當(dāng)考慮__。A．合約標(biāo)的物的市場(chǎng)規(guī)模 B．交易者的資金規(guī)模 C．期貨交易所大小

D．該商品現(xiàn)貨交易習(xí)慣

25、客戶需要委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中__。

A．指定受托人并明確其受托權(quán)限 B．約定聯(lián)絡(luò)方式

C．約定指令下達(dá)方式

D．約定受托人的違約責(zé)任

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、下列關(guān)于期貨合約的說(shuō)法，不正確的是__。A．期貨合約是由期貨交易所統(tǒng)一制定的 B．期貨合約是一種標(biāo)準(zhǔn)化合約

C．期貨合約除價(jià)格外的條款需由交易雙方進(jìn)行協(xié)商

D．期貨合約規(guī)定了在將來(lái)某一特定時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和質(zhì)量的標(biāo)的物

2、下列關(guān)于投機(jī)交易原則的說(shuō)法，正確的有__。A．投機(jī)者應(yīng)在交易前對(duì)期貨合約有足夠的認(rèn)識(shí)

B．制訂有效的交易計(jì)劃能夠使交易者明確自己應(yīng)該在什么時(shí)候改變交易計(jì)劃 C．分散投資有利于減少風(fēng)險(xiǎn)性

D．應(yīng)同時(shí)交易不少于10個(gè)品種，以充分分散風(fēng)險(xiǎn)

3、下列關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債的說(shuō)法正確的有（）。

A．期貨公司應(yīng)按企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明

C．有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D．期貨公司任何情況下都不必確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債

4、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，__。A．以自身利益為首要出發(fā)點(diǎn)

B．應(yīng)當(dāng)及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況 C．必須保證所在機(jī)構(gòu)的利益不會(huì)受到損害

D．當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待

5、下列人員中需要由期貨交易所董事會(huì)通過(guò)的是（）。A．董事長(zhǎng) B．副董事長(zhǎng) C．獨(dú)立董事 D．董事會(huì)秘書(shū)

6、期貨交易所合并可以采取兩種方式。A：吸收合并 B：新設(shè)合并 C：重組合并 D：聯(lián)網(wǎng)合并

7、期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料包括（）。A．變更法定代表人申請(qǐng)書(shū)

B．?dāng)M任法定代表人任職資格證明

C．股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件，公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

8、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部應(yīng)具備的條件有__。

A．近5年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰 B．申請(qǐng)日前6個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．具有符合期貨業(yè)務(wù)需要的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施

9、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，必須按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等制度。

A．業(yè)務(wù)規(guī)則 B．內(nèi)部控制 C．風(fēng)險(xiǎn)隔離 D．合規(guī)檢查

10、下面對(duì)基差交易的描述正確的是__ A．買(mǎi)賣(mài)期貨合約的價(jià)格是通過(guò)現(xiàn)貨價(jià)格加上或減去雙方協(xié)商同意的基差來(lái)確定的

B．基差交易大部分是和套期保值交易結(jié)合在一起進(jìn)行的 C．基差交易是期貨交易中較高層次的交易方式 D．通過(guò)基差交易可以實(shí)現(xiàn)完全的套期保值

11、目前道瓊斯指數(shù)中負(fù)有盛名的是“平均”系列價(jià)格指數(shù)，該系列包括__。A．道瓊斯綜合平均指數(shù) B．道瓊斯公用事業(yè)平均指數(shù) C．道瓊斯運(yùn)輸業(yè)平均指數(shù) D．道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)

12、在期貨交易中，與公開(kāi)喊價(jià)相比較，電子化交易具有的優(yōu)勢(shì)包括__。A．可以部分取代交易大廳和經(jīng)紀(jì)人 B．降低市場(chǎng)參與者的交易成本 C．突破地域限制 D．交易差錯(cuò)率較低

13、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及時(shí)報(bào)告。下列各項(xiàng)中屬于重大事項(xiàng)的是。

A：發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

B：期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5％以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟 C：期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策

D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)

14、期貨交易所在指定交割倉(cāng)庫(kù)時(shí)，主要考慮的因素是__。A．倉(cāng)庫(kù)所在地區(qū)的生產(chǎn)或消費(fèi)集中程度 B．倉(cāng)庫(kù)所在地區(qū)距離交易所的遠(yuǎn)近C．倉(cāng)庫(kù)的存儲(chǔ)條件

D．倉(cāng)庫(kù)的運(yùn)輸條件和質(zhì)檢條件

15、對(duì)沖基金是一種投資基金，其區(qū)別于共同基金的自身特點(diǎn)的有__。A．除投資傳統(tǒng)的股票債券和貨幣市場(chǎng)外，它還大量投資于金融衍生品市場(chǎng) B．大量運(yùn)用賣(mài)空機(jī)制，并且大量使用信貸杠桿進(jìn)行高于自己本金數(shù)倍甚至數(shù)十倍的高風(fēng)險(xiǎn)投機(jī)操作

C．往往采取私募合伙的形式 D．往往采取公募形式

16、除下列的情形外，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金。A：依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金 B：收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

C：收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用 D：雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

17、若一年前某普通家庭每個(gè)月購(gòu)買(mǎi)一組商品的費(fèi)用為800元，而一年后購(gòu)買(mǎi)這一組商品的費(fèi)用為850元，那么以前一年為基期，當(dāng)年的消費(fèi)者價(jià)格指數(shù)(CPI)上漲了____ A：5.88% B：6.02% C：6.25% D：5.25%

18、目前，我國(guó)沒(méi)有實(shí)行分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所有______。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所

D．中國(guó)金融期貨交易所

19、根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的基本條件外，還必須具備的條件有（）。

A．董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在3年以上 B．注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬(wàn)元

C．申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣1億元

D．申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

20、期貨交易所公司化的原因有__。A．提高交易所的管理效率 B．可以向其他投資者融資

C．解決會(huì)員制交易所管理動(dòng)力不足的問(wèn)題 D．獲得結(jié)算職能，保證合約履行

21、下列選項(xiàng)中，關(guān)于期貨合約每日價(jià)格最大波動(dòng)限制，說(shuō)法不正確的有__。A．超過(guò)漲跌幅度的報(bào)價(jià)視為無(wú)效，不可成交

B．商品價(jià)格波動(dòng)越劇烈，商品期貨合約的每日停板額應(yīng)設(shè)置得越小 C．本周每日漲跌停板一般以合約上一交易周的平均結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)確定

D．每日價(jià)格最大波動(dòng)限制規(guī)定期貨合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格波動(dòng)不能超過(guò)規(guī)定的漲跌幅度

22、期貨營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立信息公示欄，且按照相關(guān)規(guī)定公示的事項(xiàng)有（）。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)址及期貨公司網(wǎng)址 B．期貨公司及營(yíng)業(yè)部的投訴和服務(wù)電話

C．營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員的姓名、照片、崗位、任職時(shí)間、從業(yè)資格號(hào)等信息 D．客戶名單

23、當(dāng)某商品的供給和需求同時(shí)增加后，該商品的均衡價(jià)格將____ A：上升 B：下降 C：不變

D：無(wú)法確定

24、下列對(duì)基差的描述正確的有__。A．在正向市場(chǎng)上，收獲季節(jié)時(shí)基差走弱 B．在正向市場(chǎng)上，收獲季節(jié)時(shí)基差走強(qiáng)

C．在正向市場(chǎng)上，收獲季節(jié)過(guò)去后，基差開(kāi)始走強(qiáng) D．在正向市場(chǎng)上，收獲季節(jié)過(guò)去后，基差開(kāi)始走弱

25、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)對(duì)出具審計(jì)報(bào)告的（）負(fù)責(zé)。A．合法性 B．真實(shí)性 C．完整性 D．準(zhǔn)確性

第二篇：天津期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定考試題

天津期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共27題，每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個(gè)事最符合題意）

1、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起__個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．3 B．5 C．7 D．15

2、中國(guó)金融期貨交易所為了與其分級(jí)結(jié)算制度相對(duì)應(yīng)，配套采取__。A．當(dāng)日結(jié)算制 B．結(jié)算擔(dān)保制

C．結(jié)算會(huì)員聯(lián)保制度 D．會(huì)員結(jié)算制

3、期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)有放大性，原因有______。A．期貨交易有以小博大的特征 B．期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)易引發(fā)連鎖反應(yīng) C．期貨價(jià)格變動(dòng)小

D．期貨交易盈虧幅度大

4、依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的是（）。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．期貨交易所

5、股票期貨的優(yōu)點(diǎn)有（）。A．賣(mài)空更便捷 B．交易費(fèi)用低廉 C．具有杠桿效應(yīng) D．可降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

6、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向__報(bào)送相關(guān)信息。

A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．股東大會(huì)

7、從期貨交易的起源來(lái)看，期貨市場(chǎng)最早萌芽于__。A．歐洲 B．亞洲 C．澳洲 D．美洲

8、道氏理論認(rèn)為是最重要的價(jià)格，并利用該價(jià)格計(jì)算平均價(jià)格指數(shù)。A：平盤(pán)價(jià) B：收盤(pán)價(jià) C：最高價(jià) D：最低價(jià)

9、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)____備案。A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B：本交易所會(huì)員大會(huì) C：本交易所理事會(huì) D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

10、期貨公司（）負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。A．經(jīng)理 B．監(jiān)事會(huì) C．獨(dú)立董事 D．首席風(fēng)險(xiǎn)官

11、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的特征有__。A．風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性 B．風(fēng)險(xiǎn)因素的放大性 C．風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)的共生性 D．風(fēng)險(xiǎn)征兆的可預(yù)防性

12、關(guān)于我國(guó)期貨交易所對(duì)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有__。A．交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入30%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 B．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金必須單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)

C．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的動(dòng)用必須經(jīng)交易所理事會(huì)批準(zhǔn)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后按規(guī)定的用途和程序進(jìn)行

D．當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到交易所注冊(cè)資本10倍時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后可不再提取

13、期貨從業(yè)人員為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共利益、所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。A．6個(gè)月 B．1年 C．2年

D．3年或永久

14、日經(jīng)225指數(shù)期貨交易同時(shí)在日本、新加坡和美國(guó)進(jìn)行，交易者可利用兩個(gè)相同合約之間的價(jià)格差進(jìn)行。A：跨月套利 B：跨市場(chǎng)套利 C：跨品種套利 D：投機(jī)

15、期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照（）行使表決權(quán)。A．公司章程 B．出資比例 C．學(xué)歷高低 D．從業(yè)年限

16、推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)做出認(rèn)定之日起__年內(nèi)，不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表。A．2 B．3 C．4 D．5

17、A、B兩個(gè)期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A、B的債權(quán)債務(wù)，下列說(shuō)法正確的是（）。A．自動(dòng)消滅

B．由C期貨交易所繼承 C．根據(jù)AB商定的方案處理

D．由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案

18、自取得任職資格之日起（）內(nèi)，擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。A．15個(gè)工作日 B．30個(gè)工作日 C．45個(gè)工作日 D．60個(gè)工作日

19、在期貨投資基金單位的申購(gòu)中，涉及的方面有__。A．申購(gòu)報(bào)價(jià) B．申購(gòu)傭金

C．最大申購(gòu)量的規(guī)定

D．對(duì)于基金購(gòu)買(mǎi)入條件的要求 20、2008年10月1日，某投資者以80點(diǎn)的權(quán)利金買(mǎi)入一張3月份到期、執(zhí)行價(jià)格為 10200點(diǎn)的恒生指數(shù)看漲期權(quán)，同時(shí)又以130點(diǎn)的權(quán)利金賣(mài)出一張3月份到期、執(zhí)行價(jià)格為10000點(diǎn)的恒生指數(shù)看漲期權(quán)。那么該投資者的盈虧平衡點(diǎn)(不考慮其他費(fèi)用)是__點(diǎn)。A．10000 B．10050 C．10100 D．10200

21、CME集團(tuán)的玉米期貨看跌期權(quán)，執(zhí)行價(jià)格為450美分／蒲式耳、權(quán)利金為22(22+3×1／8=22.375)美分／蒲式耳，執(zhí)行價(jià)格相同的玉米期貨看漲期權(quán)的權(quán)利金為42’7(42+7×1／8=42．875)美分/蒲式耳。當(dāng)標(biāo)的玉米期貨合約的價(jià)格為478’2(478+4×1／4=478．5)美分/蒲式耳時(shí)，以上看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的時(shí)間價(jià)值分別為美分／蒲式耳。A：22.375，28.5 B：28.5，22．375 C：0.22，375 D：22.375，14.375

22、近半年來(lái)，鋁從最低價(jià)11470 元/噸一直上漲到最高價(jià)18650 元/噸，剛開(kāi)始回跌，則根據(jù)黃金分割線，離最高價(jià)最近的容易產(chǎn)生壓力線的價(jià)位是____ A：15090 B：15907 C：18558 D：18888

23、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（），對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。A．董事長(zhǎng) B．首席風(fēng)險(xiǎn)官

C．風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)人 D．監(jiān)事長(zhǎng)

24、制定并實(shí)施期貨業(yè)人才發(fā)展戰(zhàn)略，加強(qiáng)期貨業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè)，對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行持續(xù)教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，是的職責(zé)。A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心 C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D：期貨交易所

25、期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面應(yīng)當(dāng)。A：嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算 B：適當(dāng)合并，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算 C：嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，統(tǒng)一核算 D：嚴(yán)格分開(kāi)，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算

26、對(duì)期貨投資基金監(jiān)管所要達(dá)到的目標(biāo)包括__。A．提高期貨投資基金效率 B．維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序 C．保障投資者的權(quán)益 D．實(shí)現(xiàn)公平競(jìng)爭(zhēng)

27、中長(zhǎng)期國(guó)債期貨交割中，賣(mài)方會(huì)選擇的交割券種是__。A．息票利率最低的國(guó)債 B．剩余年限最短的國(guó)債 C．對(duì)自己最經(jīng)濟(jì)的國(guó)債 D．期貨的標(biāo)的國(guó)債

28、在下列中，被稱為頸線的是____ A：BE B：DF C：AC D：BF

二、多項(xiàng)選擇題（共27題，每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。）

1、當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，采取（）緊急措施。A．調(diào)整漲跌停板幅度 B．暫時(shí)停止交易

C．限制會(huì)員或者客戶的最大持倉(cāng)量 D．提高保證金

2、下列關(guān)于跨商品套利的說(shuō)法，正確的是__。

A．當(dāng)小麥期貨價(jià)格高出玉米期貨價(jià)格的程度遠(yuǎn)大于市場(chǎng)正常年份的水平，應(yīng)同時(shí)買(mǎi)入玉米期貨合約、賣(mài)出小麥期貨合約進(jìn)行套利

B．當(dāng)小麥期貨價(jià)格高出玉米期貨價(jià)格的程度遠(yuǎn)小于市場(chǎng)正常年份的水平，應(yīng)同時(shí)賣(mài)出玉米期貨合約、買(mǎi)入小麥期貨合約進(jìn)行套利

C．當(dāng)小麥期貨價(jià)格高出玉米期貨價(jià)格的程度遠(yuǎn)小于市場(chǎng)正常年份的水平，應(yīng)同時(shí)賣(mài)出小麥期貨合約、買(mǎi)入玉米期貨合約進(jìn)行套利

D．當(dāng)小麥期貨價(jià)格高出玉米期貨價(jià)格的程度遠(yuǎn)大于市場(chǎng)正常年份的水平，應(yīng)同時(shí)買(mǎi)入小麥期貨合約、賣(mài)出玉米期貨合約進(jìn)行套利

3、屬于套期保值者特點(diǎn)的是__。

A．買(mǎi)賣(mài)期貨合約的方向比較穩(wěn)定且持有時(shí)間較長(zhǎng) B．生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)或投資規(guī)模較大

C．生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)或投資活動(dòng)面臨較大的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) D．偏好高風(fēng)險(xiǎn)

4、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場(chǎng)上賣(mài)空利率期貨合約，其預(yù)期__。A．債券價(jià)格上升 B．債券價(jià)格下跌 C．市場(chǎng)利率上升 D．市場(chǎng)利率下跌

5、結(jié)算是指根據(jù)交易結(jié)果和交易所有關(guān)規(guī)定對(duì)會(huì)員__進(jìn)行的計(jì)算、劃撥。A．交易保證金 B．盈虧 C．手續(xù)費(fèi)

D．交割貨款和其他有關(guān)款項(xiàng)

6、基本金屬產(chǎn)業(yè)鏈不同環(huán)節(jié)的定價(jià)能力取決于____ A：行業(yè)中企業(yè)數(shù)量 B：行業(yè)集中度 C：行業(yè)分散度 D：行業(yè)大小

7、下列期貨市場(chǎng)重大事件與芝加哥商業(yè)交易所無(wú)關(guān)的是__。A．S&P商品指數(shù)(SPCI)期貨

B．道瓊斯AIC商品指數(shù)(DJ-AIG)期貨 C．標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)期貨合約 D．外匯期貨合約

8、某稅務(wù)局對(duì)某期貨公司的偷稅事件進(jìn)行查處，發(fā)現(xiàn)數(shù)額巨大，可能會(huì)構(gòu)成偷稅罪．該期貨公司經(jīng)理甲找到稅務(wù)局局長(zhǎng)乙，塞給他10萬(wàn)元錢(qián)，請(qǐng)求他“高抬貴手”；次年8月，上級(jí)主管部門(mén)清理稅務(wù)違法案件．為避免期貨公司偷稅案件移交司法機(jī)關(guān)處理，乙私自更改數(shù)據(jù)，隱瞞事實(shí)，使該案未移交司法機(jī)關(guān)．乙的行為構(gòu)成． A：受賄罪 B：商業(yè)賄賂罪

C：幫助犯罪分子逃避處罰罪． D：徇私舞弊不移交刑事案件罪

9、以下關(guān)于期貨交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)所需考慮的因素有__。A．指定交割倉(cāng)庫(kù)所在地區(qū)的消費(fèi)集中程度 B．指定交割倉(cāng)庫(kù)儲(chǔ)存條件 C．指定交割倉(cāng)庫(kù)運(yùn)輸條件

D．指定交割倉(cāng)庫(kù)所在地區(qū)的生產(chǎn)集中程度

10、期貨從業(yè)人員受到（）的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A．小國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)訓(xùn)誡 B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)公開(kāi)譴責(zé)

C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)成從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育 D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)暫停從業(yè)人員資格的紀(jì)律懲戒

11、期貨結(jié)算部門(mén)的作用有__。A．擔(dān)保交易履約 B．控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C．組織和監(jiān)督期貨交易 D．計(jì)算期貨交易盈虧

12、在我國(guó)鄭州商品交易所交易的商品期貨合約有__。A．豆粕期貨合約

B．優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥期貨合約 C．一號(hào)棉花期貨合約 D．玉米期貨合約

13、某期貨公司由于經(jīng)營(yíng)不善，資不抵債，現(xiàn)經(jīng)公司股東大會(huì)討論通過(guò)，準(zhǔn)備申請(qǐng)破產(chǎn)，關(guān)于該公司的破產(chǎn)申請(qǐng)，下列說(shuō)法正確的是． A：該公司申請(qǐng)破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B：該公司申請(qǐng)破產(chǎn)，可以直接向人民法院申請(qǐng)，不必經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

C：該公司應(yīng)該先行處理客戶的保證金和其他財(cái)產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù) D：該公司破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或媒體上公告

14、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在下列（）情形之一的，可以要求其聘請(qǐng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具法律意見(jiàn)。

A．期貨公司的報(bào)告、月度報(bào)告或者臨時(shí)報(bào)告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B．違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定

C．期貨公司出現(xiàn)重大虧損

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他重大情形

15、在判斷客戶下達(dá)的交易指令是否入市交易時(shí)，承擔(dān)舉證責(zé)任的主體不包括． A：客戶 B：期貨公司 C：期貨交易所 D：管轄法院

16、雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是__。A．有兩個(gè)相同高度的高點(diǎn) B．有兩個(gè)相同高度的低點(diǎn) C．向下突破頸線 D．向上突破頸線

17、下列（）等事項(xiàng)發(fā)生時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告。A．變更名稱、公司章程 B．做出終止業(yè)務(wù)等重大決議

C．單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上 D．任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

18、期貨交易所因下列情形解散的，應(yīng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)． A：理事會(huì)決定解散

B：章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿

C：會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散 D：董事會(huì)決定解散

19、期貨交易所為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理，以承擔(dān)民事責(zé)任。A：以營(yíng)利；其全部財(cái)產(chǎn) B：不以營(yíng)利；其全部財(cái)產(chǎn) C：以服務(wù)社會(huì)；國(guó)家信用

D：以貫徹落實(shí)政府政策；政府信用

20、以下利率期貨合約中，不采取指數(shù)式報(bào)價(jià)方法的有__。A．CME 3個(gè)月期國(guó)債 B．CME 3個(gè)月期歐洲美元 C．CBOT 5年期國(guó)債 D．CBOT l0年期國(guó)債

21、申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，應(yīng)提交的申請(qǐng)材料包括（）。A．申請(qǐng)書(shū)

B．任職資格申請(qǐng)表

C．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明 D．期貨從業(yè)資格證書(shū)

22、董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官是以（）作為主要的判斷標(biāo)準(zhǔn)。A．是否熟悉期貨法律、法規(guī) B．是否誠(chéng)信守法

C．是否具備勝任能力

D．是否符合固定的任職條件

23、金融期貨合約的標(biāo)的物包括。A：有價(jià)證券 B：利率 C：金屬

D：金融產(chǎn)品的相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品

24、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進(jìn)行期貨交易，給客戶造成了15萬(wàn)元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請(qǐng)求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來(lái)源是__。

A．從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納 B．從其資產(chǎn)中提取千分之十的比例繳納

C．按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納 D．按照其收取的客戶保證金總額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納

25、下列組合中，構(gòu)成跨期套利的有（）。

A．買(mǎi)入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時(shí)賣(mài)出倫敦金屬交易所6月份銅期貨 B．買(mǎi)入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時(shí)賣(mài)出上海期貨交易所6月份銅期貨 C．買(mǎi)入倫敦金屬交易所5月份銅期貨，一天后賣(mài)出倫敦金屬交易所6月份銅期貨

D．賣(mài)出倫敦金屬交易所5月份銅期貨，同時(shí)買(mǎi)入倫敦金屬交易所6月份銅期貨

26、對(duì)期貨投資基金監(jiān)管所要達(dá)到的目標(biāo)包括__。A．提高期貨投資基金效率 B．維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序 C．保障投資者的權(quán)益 D．實(shí)現(xiàn)公平競(jìng)爭(zhēng)

27、中長(zhǎng)期國(guó)債期貨交割中，賣(mài)方會(huì)選擇的交割券種是__。A．息票利率最低的國(guó)債 B．剩余年限最短的國(guó)債 C．對(duì)自己最經(jīng)濟(jì)的國(guó)債 D．期貨的標(biāo)的國(guó)債

28、在下列中，被稱為頸線的是____ A：BE B：DF C：AC D：BF

第三篇：2015年遼寧省期貨從業(yè)：營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定考試題

2015年遼寧省期貨從業(yè)：營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、金融期貨是以金融資產(chǎn)作為標(biāo)的物的期貨合約，下列屬于金融期貨的是（）。A．外匯期權(quán) B．股指期權(quán)

C．遠(yuǎn)期利率協(xié)議 D．股指期貨

2、期貨投資者保障基金對(duì)機(jī)構(gòu)投資者保證金損失的補(bǔ)償原則是（）。

A．對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在20萬(wàn)元以下（含20萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)20萬(wàn)元的部分按90% 補(bǔ)償

B．對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在20萬(wàn)元以卜（含20萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)20萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償

C．對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證會(huì)損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償

D．對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償

3、在美國(guó)期貨市場(chǎng)中，關(guān)于期貨傭金商(FCM)說(shuō)法正確的有__。A．不可以獨(dú)立開(kāi)發(fā)客戶 B．可以向客戶收取保證金 C．保存賬薄和交易記錄

D．必須維持最低凈資本要求

4、下列關(guān)于熔斷制度的說(shuō)法，正確的有（）。A．熔斷制度適用于股指期貨交易

B．熔斷制度為股指期貨交易提供了一個(gè)減震器的作用 C．在國(guó)際上，熔斷制度一般有“熔而斷”和“熔而不斷”兩種表現(xiàn)形式

D．我國(guó)擬推出的股指期貨將采用“熔而斷”的形式

5、某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是（）。

A．甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系 B．甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

C．甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢(qián) D．甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)

6、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．20天 B．1個(gè)月 C．3個(gè)月 D．6個(gè)月

7、期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管由__負(fù)責(zé)。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．財(cái)政部 D．國(guó)資委

8、美國(guó)13周利率期貨合約在報(bào)價(jià)方式上采用。A：價(jià)格報(bào)價(jià)法 B：指數(shù)報(bào)價(jià)法 C：實(shí)際報(bào)價(jià)法 D：利率報(bào)價(jià)法

9、下列機(jī)構(gòu)中，不屬于期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)的是。A：政府管理 B：行業(yè)管理 C：交易所管理 D：客戶自律管理

10、首席風(fēng)險(xiǎn)官?gòu)埬炒嬖谙铝衉_情形時(shí)，期貨公司董事會(huì)可以免除其職務(wù)。A．利用職務(wù)便利牟取個(gè)人利益 B．濫用職權(quán)，干預(yù)公司正常經(jīng)營(yíng) C．不能勝任本職工作

D．向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告公司交易部門(mén)的違規(guī)行為

11、__負(fù)責(zé)向通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。A．期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．期貨交易所

D．期貨從業(yè)人員所在的期貨公司

12、營(yíng)業(yè)部設(shè)立的信息公示欄中的信息發(fā)生變化的，營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)于變化之日起（）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示信息進(jìn)行變更。A．1 B．3 C．5 D．7

13、下列關(guān)于期貨交易和期權(quán)交易的說(shuō)法中，不正確的是____ A：目前國(guó)際期貨市場(chǎng)上只有少量期貨品種引進(jìn)了期權(quán)交易方式 B：期貨期權(quán)交易與期貨交易都具有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，提供套期保值的功能 C：期權(quán)交易不僅對(duì)現(xiàn)貨商，而且對(duì)期貨商也具有一定的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)作用 D：交易所期權(quán)交易最早產(chǎn)生于美國(guó)芝加哥

14、（）依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。A．期貨公司 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

15、（）表明在近N日內(nèi)市場(chǎng)交易資金的增減狀況。A．市場(chǎng)資金總量變動(dòng)率 B．市場(chǎng)資金集中度 C．現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率 D．期貨價(jià)格變動(dòng)率

16、按投機(jī)者每筆交易的持倉(cāng)時(shí)間，投機(jī)者可分為_(kāi)_。A．一般交易者 B．當(dāng)日交易者

C．“搶帽子”交易者 D．套利交易者

17、金融期貨市場(chǎng)的規(guī)則主要包括以下__等幾個(gè)方面。A．規(guī)范的期貨合約 B．保證金制度 C．期貨價(jià)格制度 D．交割期制度

18、期貨公司保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間不得少于（）年。A．2 B．3 C．4 D．5

19、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的__原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

A．公開(kāi)、公平、公信 B．公平、公信、公正 C．公正、公信、公開(kāi) D．公開(kāi)、公平、公正

20、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司（）報(bào)告。A．監(jiān)事會(huì) B．股東大會(huì) C．董事會(huì)

D．員工代表大會(huì)

21、離岸對(duì)沖基金與美國(guó)對(duì)沖基金的差別主要在于（）。A．投資規(guī)模的大小 B．投資種類的限制 C．投資地域的不同 D．投資者數(shù)量的限制

22、下列選項(xiàng)中，不是執(zhí)行期貨避險(xiǎn)功能的是______。

A．種植黃豆農(nóng)夫在收割期三個(gè)月前，怕黃豆價(jià)格下跌，賣(mài)出黃豆期貨 B．玉米進(jìn)口商在買(mǎi)進(jìn)現(xiàn)貨的同時(shí)，賣(mài)出玉米期貨

C．投資外國(guó)房地產(chǎn)因怕該國(guó)貨幣貶值，賣(mài)出該國(guó)貨幣期貨 D．預(yù)期股市下跌，賣(mài)出股價(jià)指數(shù)期貨

23、期貨市場(chǎng)的組織結(jié)構(gòu)由__組成。A．提供集中交易場(chǎng)所的期貨交易所 B．提供結(jié)算服務(wù)的結(jié)算機(jī)構(gòu) C．提供代理交易服務(wù)的期貨公司 D．進(jìn)行期貨交易的投資者

24、下列關(guān)于當(dāng)期貨投資者發(fā)生保證金損失時(shí)彌補(bǔ)方法的說(shuō)法，不正確的是__。A．先由期貨投資者保障基金彌補(bǔ)保證金缺口

B．先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口

C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失

D．在使用保障基金前，期貨公司應(yīng)當(dāng)清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置

25、期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)（）至少召開(kāi)一次會(huì)議。A．每一個(gè)月 B．每三個(gè)月 C．每半年 D．每一年

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、期貨交易所對(duì)于未能履行義務(wù)或者因其過(guò)錯(cuò)行為造成相關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人的損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。以下__情形中，期貨交易所應(yīng)承擔(dān)賠償額不超過(guò)損失的60%。A．期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的

B．期貨公司的交易保證金不足，交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化致使期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失

C．期貨公司未按照每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度的要求履行相應(yīng)的金錢(qián)給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對(duì)方損失的

D．期貨交易所允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易所造成的損失

2、任何單位或者個(gè)人不得有如下__行為。A．編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

B．惡意串通、聯(lián)手買(mǎi)賣(mài)或者以其他方式操縱期貨交易價(jià)格 C．違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易 D．買(mǎi)賣(mài)期貨

3、期貨市場(chǎng)在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用主要包括__。A．鎖定生產(chǎn)成本，實(shí)現(xiàn)預(yù)期利潤(rùn)

B．利用期貨價(jià)格信號(hào)，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn) C．期貨市場(chǎng)拓展現(xiàn)貨銷(xiāo)售和采購(gòu)渠道 D．有助于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善

4、下列各種指數(shù)中，采用加權(quán)平均法編制的有__。A．道·瓊斯平均系列指數(shù) B．標(biāo)準(zhǔn)·普爾500指數(shù) C．香港恒生指數(shù)

D．英國(guó)金融時(shí)報(bào)指數(shù)

5、在特殊情況下，現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格，基差為正值，這種市場(chǎng)狀態(tài)稱為_(kāi)_。A．正向市場(chǎng) B．反向市場(chǎng) C．逆轉(zhuǎn)市場(chǎng) D．現(xiàn)貨溢價(jià)

6、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算資格的最低注冊(cè)資本要求是__。A．3000萬(wàn)元 B．5000萬(wàn)元 C．8000萬(wàn)元 D．1億元

7、期貨交易的特殊性具體表現(xiàn)在 A：高利潤(rùn)、高風(fēng)險(xiǎn)、高門(mén)檻 B：預(yù)期性 C：T+1制度 D：零和博弈

8、可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。A：期貨交易所 B：會(huì)員大會(huì) C：中國(guó)證監(jiān)會(huì) D：財(cái)政部

9、某期貨公司與客戶簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達(dá)成補(bǔ)充規(guī)定。某交易日，市場(chǎng)行情突變，客戶因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉(cāng)，多造成損失一萬(wàn)元。下列說(shuō)法正確的是（）。A．如果期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元不承擔(dān)賠償責(zé)任

B．如果期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C．如果期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D．如果期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元最高承擔(dān)八千元的賠償責(zé)任

10、交割倉(cāng)庫(kù)的法定義務(wù)包括（）。A．貨物驗(yàn)收義務(wù) B．妥善保管義務(wù) C．申請(qǐng)交割義務(wù) D．貨物交付義務(wù)

11、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》制定的目的是（）A．完善期貨公司治理結(jié)構(gòu) B．加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理 C．促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng) D．維護(hù)期貨公司投資者合法權(quán)益

12、首席風(fēng)險(xiǎn)官向監(jiān)督部門(mén)提交上工作報(bào)告時(shí)，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括__。A．首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況 B．首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查

C．期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況 D．提出的整改意見(jiàn)及期貨公司整改效果

13、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是（）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部 D．期貨交易所

14、下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司或者營(yíng)業(yè)部實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查的說(shuō)法，正確的有（）。

A．檢查人員不得少于2人

B．應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書(shū) C．不得泄露所知悉的商業(yè)秘密 D．需要提前通知被檢查期貨公司

15、我國(guó)期貨交易所總經(jīng)理的權(quán)力包括______。A．?dāng)M定期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告

B．?dāng)M定期貨交易所變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的方案 C．決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案 D．審議批準(zhǔn)財(cái)務(wù)決算方案

16、從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。A．公開(kāi) B．公平C．公正

D．誠(chéng)實(shí)信用

17、從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用取得從業(yè)資格考試并滿足條件的人員，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。A：已被本機(jī)構(gòu)聘用

B：最近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰 C：未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿 D：最近3年內(nèi)未困違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券、期貨從業(yè)資格

18、關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是__。A．經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易

B．期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果

C．期貨公司辦理客戶銷(xiāo)戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷(xiāo)客戶的交易編碼

D．經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照規(guī)定為客戶申請(qǐng)交易編碼

19、期貨公司會(huì)員單位執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度時(shí)應(yīng)遵循的原則是__。A．利潤(rùn)最大化 B．買(mǎi)賣(mài)自負(fù)

C．將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者 D．外控合規(guī)

20、期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。A．提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù) B．組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割 C．保證合約的履行

D．按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理

21、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為_(kāi)_，由會(huì)員出資認(rèn)繳。A．均等份額 B．均等股份 C．不等份額 D．不等股份

22、杠桿交易商系指經(jīng)營(yíng) A：期貨契約交易

B：期貨選擇權(quán)契約交易 C：選擇權(quán)契約交易

D：杠桿保證金契約交易。

23、會(huì)員制期貨交易所的具體組織結(jié)構(gòu)各不相同，但一般均設(shè)有__。A．會(huì)員大會(huì) B．董事會(huì)

C．專業(yè)委員會(huì) D．業(yè)務(wù)管理部門(mén)

24、期貨公司的人員應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)。A：法定代表人 B：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 C：結(jié)算負(fù)責(zé)人 D：制表人

25、決定是否買(mǎi)空或賣(mài)空期貨合約的時(shí)候，交易者應(yīng)該事先為自己確定__，做好交易前的心理準(zhǔn)備。A．最高獲利目標(biāo) B．最低獲利目標(biāo)

C．期望承受的最大虧損限度 D．期望承受的最小虧損限度

第四篇：安徽省2016年上半年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定考試題

安徽省2016年上半年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：營(yíng)業(yè)部管理

規(guī)定考試題

一、單項(xiàng)選擇題（每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個(gè)事最符合題意）

1、__作為期貨交易必須支付的費(fèi)用理應(yīng)得到補(bǔ)償，成為期貨價(jià)格的因素之一。A．傭金

B．交易手續(xù)費(fèi) C．保證金

D．保證金所占用資金而應(yīng)付的利息

2、商品期貨的套期保值者包括__。A．生產(chǎn)商 B．加工商 C．經(jīng)營(yíng)商 D．投資者

3、期貨交易所會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由簽名． A：全體會(huì)員 B：全體理事

C：出席會(huì)議的理事 D：有表決權(quán)的理事

4、期貨中介機(jī)構(gòu)為期貨投資者服務(wù)，它連接__，在期貨市場(chǎng)中發(fā)揮著重要作用。A．期貨投資者 B．期貨交易所 C．期貨結(jié)算組織 D．期貨經(jīng)紀(jì)人

5、某進(jìn)口商5月以1800元/噸進(jìn)口大豆，同時(shí)賣(mài)出7月大豆期貨保值，成交價(jià)1850元/噸。該進(jìn)口商欲尋求基差交易，不久，該進(jìn)口商找到了一家榨油廠。該進(jìn)口商協(xié)商的現(xiàn)貨價(jià)格比7月期貨價(jià)__元/噸可保證至少30元/噸的盈利(忽略交易成本)。A．最多低20 B．最少低20 C．最多低30 D．最少低30

6、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。A．85% B．75% C．50% D．35%

7、在進(jìn)行透支交易審查時(shí)，保證金比例標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)依照（）確定。A．期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) C．國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

D．期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

8、早期的期貨市場(chǎng)不能吸引大量投機(jī)者參與的原因在于__。A．資本投入量大 B．轉(zhuǎn)手困難

C．要求實(shí)物交割 D．場(chǎng)所有限

9、在證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的人員必須（）。A．具備期貨從業(yè)資格 B．具備代理人從業(yè)資格 C．具備銀行從業(yè)資格

D．經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)

10、下圖中關(guān)于K線圖基本要素的標(biāo)注，不正確的是__。A．圖中表示的是陽(yáng)線 B．①為最高價(jià) C．②為收盤(pán)價(jià) D．③為最低價(jià)

11、套期保值有效性越接近______，代表套期保值有效性就越高。A．0 B．50% C．-100% D．100%

12、公司制期貨交易所采用的組織形式為（）。A．無(wú)限責(zé)任公司 B．有限責(zé)任公司 C．股份有限公司 D．合伙制公司

13、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬__。A．期貨交易所 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．期貨投資者保證基金 D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

14、擁有外幣負(fù)債的人，為防止將來(lái)償付外幣時(shí)匯價(jià)上升，可采取__。A．空頭套期保值 B．多頭套期保值 C．空頭掉期 D．多頭掉期

15、在國(guó)際市場(chǎng)上，商品期貨合約的標(biāo)的物包括__等。A．能源產(chǎn)品 B．工業(yè)品 C．畜產(chǎn)品 D．農(nóng)產(chǎn)品

16、是投機(jī)者用來(lái)限制損失、滾動(dòng)利潤(rùn)的有力工具。A：套期保值指令 B：止損指令 C：取消指令 D：市價(jià)指令

17、題干: 在我國(guó)，對(duì)期貨交易實(shí)施行業(yè)自律管理的機(jī)構(gòu)是__。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．期貨交易所 D．期貨經(jīng)紀(jì)公司

18、下列不可以成為期貨交易所會(huì)員的是（）。A．期貨公司 B．集團(tuán)有限公司 C．投資公司 D．國(guó)家機(jī)關(guān)

19、某商業(yè)銀行從事期貨交易擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由__批準(zhǔn)。A．中國(guó)人民銀行 B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì) C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

20、中國(guó)金融期貨交易所在掛牌成立。A：北京 B：上海 C：天津 D：深圳

21、以下關(guān)于套利行為描述不正確的是。A：沒(méi)有承擔(dān)價(jià)格變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn) B：提高了期貨交易的活躍程度 C：有助于套期保值的順利實(shí)現(xiàn)

D：促進(jìn)交易的流暢化和價(jià)格的合理化

22、在期貨市場(chǎng)中買(mǎi)入套期保值，只要，無(wú)論期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格上漲或下跌，均可使保值者出現(xiàn)凈虧損。A：基差走強(qiáng) B：基差走弱 C：基差不變 D：基差為零

二、多項(xiàng)選擇題（每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。）

1、期貨經(jīng)紀(jì)公司為客戶開(kāi)設(shè)賬戶的基本程序包括__。A．風(fēng)險(xiǎn)揭示 B．簽署合同 C．繳納保證金 D．下單交易

2、湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，任職期間，由于過(guò)度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會(huì)提出辭職申請(qǐng)。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當(dāng)提前__向董事會(huì)提出。A．10日 B．15日 C．30日 D．60日

3、某投資者2月份以100點(diǎn)的權(quán)利金買(mǎi)進(jìn)一張3月份到期執(zhí)行價(jià)格為10200點(diǎn)的恒指看漲期權(quán)，同時(shí)他又以150點(diǎn)的權(quán)利金賣(mài)出一張3月份到期，執(zhí)行價(jià)格為10000點(diǎn)的恒指看漲期權(quán)。下列說(shuō)法正確的有__。

A．若合約到期時(shí)，恒指期貨價(jià)格為10200點(diǎn)，則投資者虧損150點(diǎn) B．若合約到期時(shí)，恒指期貨價(jià)格為10000點(diǎn)，則投資者盈利50點(diǎn) C．投資者的盈虧平衡點(diǎn)為10050點(diǎn)

D．恒指期貨市場(chǎng)價(jià)格上漲，將使套利者有機(jī)會(huì)獲利

4、下列對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部的錯(cuò)誤理解是____ A：營(yíng)業(yè)部的民事責(zé)任由經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān) B：不得超過(guò)經(jīng)紀(jì)公司授權(quán)范圍開(kāi)展業(yè)務(wù) C：營(yíng)業(yè)部不具有法人資格

D：經(jīng)紀(jì)公司無(wú)須對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一管理

5、我國(guó)實(shí)行會(huì)員制的期貨交易所有__。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所

D．中國(guó)金融期貨交易所

6、某期貨公司的期末凈資本為5000萬(wàn)元，期末客戶權(quán)益為9億元．根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司采取以下監(jiān)管措施．

A：責(zé)令公司限期整改

B：對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話 C：向公司出具警示函

D：責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率 7、3 月15 日，某投機(jī)者在交易所采取蝶式套利策略，賣(mài)出3 手(1 手等于10 噸)6 月份大豆合約，買(mǎi)入8 手7 月份大豆合約，賣(mài)出5 手8 月份大豆合約。價(jià)格分別為1740 元/噸、1750 元/噸和1760元/噸。4 月20 日，三份合約的價(jià)格分別為1730元/噸、1760 元/噸和1750 元/噸。在不考慮其他因素影響的情況下，該投機(jī)者的凈收益是____ A：160 元 B：400 元 C：800 元 D：1600 元

8、在規(guī)定交割期限內(nèi)，出現(xiàn)（）等情形時(shí)，構(gòu)成交割違約。A．賣(mài)方未解付貨款 B．買(mǎi)方未解付貨款

C．賣(mài)方未交付有效標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單 D．買(mǎi)方未交付有效標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

9、持倉(cāng)費(fèi)用包括（）。A．利息 B．倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi) C．保險(xiǎn)費(fèi)

D．交易保證金

10、充分發(fā)揮期貨市場(chǎng)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能，對(duì)等發(fā)揮著難以替代的重要作用。

A：完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制 B：改善金融市場(chǎng)結(jié)構(gòu) C：優(yōu)化資源配置

D：服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展

11、期貨經(jīng)紀(jì)公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，（）。

A．對(duì)單位判處罰金

B．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 C．對(duì)其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑

12、在面對(duì)__形態(tài)時(shí)，幾乎要等到突破后才能開(kāi)始行動(dòng)。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

13、某一特定商品或資產(chǎn)在某一特定地點(diǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格與其期貨價(jià)格之間的差額稱為_(kāi)_。A．價(jià)差 B．基差 C．差價(jià) D．套價(jià)

14、期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所備置（）等資料供客戶查閱。

A．期貨交易相關(guān)法規(guī) B．期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則 C．相關(guān)從業(yè)人員資格證明 D．相關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程

15、期貨經(jīng)紀(jì)公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。

A．將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù) B．允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易 C．違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金 D．從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

16、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法可以劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金的情形有__。A．依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金 B．收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

C．收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用 D．雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

17、申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？频娜藛T包括（）。

A．具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn) B．法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)8年以上經(jīng)驗(yàn)

C．曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上

D．在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

18、非結(jié)算會(huì)員的客戶申請(qǐng)或者注銷(xiāo)其交易編碼的，由非結(jié)算會(huì)員按照__的規(guī)定辦理。A．銀監(jiān)會(huì) B．證監(jiān)會(huì)

C．期貨交易所 D．中國(guó)人民銀行

19、期貨投機(jī)減緩價(jià)格波動(dòng)作用實(shí)現(xiàn)的前提有______。A．價(jià)格低

B．要理性化操作 C．適度投機(jī) D．長(zhǎng)期投資

20、對(duì)于期貨期權(quán)交易，下列說(shuō)法正確的有______。A．買(mǎi)賣(mài)雙方風(fēng)險(xiǎn)和收益結(jié)構(gòu)不對(duì)稱 B．賣(mài)方要交納保證金 C．在交易場(chǎng)所外完成交易 D．采用標(biāo)準(zhǔn)化合約方式

21、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為交易者與期貨交易所之間的橋梁和紐帶，一般具有如下__職能。

A．對(duì)賬戶進(jìn)行管理、控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn) B．代理買(mǎi)賣(mài)期貨合約、辦理結(jié)算和交割 C．提供期貨市場(chǎng)信息，進(jìn)行期貨交易咨詢 D．計(jì)算期貨交易盈虧

22、期權(quán)合約的有效期與時(shí)間價(jià)值的關(guān)系是__。

A．有效期越長(zhǎng)，期權(quán)買(mǎi)方實(shí)現(xiàn)有利選擇的余地越大，從而時(shí)間價(jià)值越大 B．有效期越短，買(mǎi)方因價(jià)格波動(dòng)而獲利的可能性越小，從而時(shí)間價(jià)值越小 C．到期時(shí)期權(quán)就失去了任何時(shí)間價(jià)值

D．有效期越長(zhǎng)，期權(quán)賣(mài)方承受的風(fēng)險(xiǎn)越大，時(shí)間價(jià)值越小

第五篇：福建省期貨資格從業(yè)證材料法律法規(guī)：首席風(fēng)險(xiǎn)管理考試試卷

福建省期貨資格從業(yè)證材料法律法規(guī)：首席風(fēng)險(xiǎn)管理考試試

卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、當(dāng)價(jià)格稍有下降即造成大量需求時(shí)，稱之為需求__。A．缺乏彈性 B．無(wú)彈性 C．富有彈性 D．其他

2、某期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)新設(shè)一營(yíng)業(yè)部，中國(guó)證監(jiān)會(huì)經(jīng)過(guò)審查，認(rèn)為其符合規(guī)定，做出批準(zhǔn)的決定，根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，該期貨公司的請(qǐng)求在獲得批準(zhǔn)后應(yīng)當(dāng)在（）上予以公告。A．期貨交易所指定的報(bào)刊或者媒體 B．期貨業(yè)協(xié)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體 D．營(yíng)業(yè)部所在地的媒體

3、通過(guò)期貨交易形成的價(jià)格具有__的特點(diǎn)。

A．對(duì)未來(lái)供求關(guān)系及其價(jià)格變化趨勢(shì)進(jìn)行預(yù)期的功能 B．間斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢(shì) C．集中在交易所內(nèi)通過(guò)公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)達(dá)成

D．被視為一種權(quán)威價(jià)格，成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)

4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書(shū)，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。A：2人 B：3人 C：4人 D：5人

5、期貨中介機(jī)構(gòu)為期貨投資者服務(wù)，它連接__，在期貨市場(chǎng)中發(fā)揮著重要作用。A．期貨投資者 B．期貨交易所 C．期貨結(jié)算組織 D．期貨經(jīng)紀(jì)人

6、套期保值的操作原則不包括（）。A．交易方向相同

B．商品種類相同或相近C．商品數(shù)量相等或相近D．月份相同或相近

7、在我國(guó)，基準(zhǔn)利率通常是指____ A：中央銀行的再貼現(xiàn)率

B：中國(guó)人民銀行對(duì)商業(yè)銀行貸款的利率 C：國(guó)庫(kù)券利率

D：一年期活期存款利率 8、2007年《期貨交易管理?xiàng)l例》修訂發(fā)布后，隨后修訂了四個(gè)配套管理辦法：《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》、《期貨從業(yè)人員管理辦法》、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》 A：國(guó)務(wù)院 B：證監(jiān)會(huì)

C：證券交易所 D：證券業(yè)協(xié)會(huì)

9、期貨公司可以采取以下（）形式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A．月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 B．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 C．按周報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 D．按日?qǐng)?bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

10、期貨公司辦理__事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．變更公司形式

B．變更期貨公司8%的股權(quán) C．變更法定代表人 D．設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

11、期貨公司（）負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。A．經(jīng)理 B．監(jiān)事會(huì) C．獨(dú)立董事 D．首席風(fēng)險(xiǎn)官

12、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，與期貨公司簽訂的書(shū)面委托協(xié)議應(yīng)載明的事項(xiàng)不包括．

A：介紹業(yè)務(wù)的范圍

B：執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 C：報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式 D：為客戶提供融資的利率約定

13、應(yīng)用旗形形態(tài)時(shí)應(yīng)注意__。A．旗形不具有測(cè)算功能

B．旗形出現(xiàn)前，一般應(yīng)有一個(gè)旗桿 C．旗形持續(xù)的時(shí)間不能太長(zhǎng)

D．旗形形成之前和突破之后，成交量都很小

14、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開(kāi)立（）結(jié)算賬戶。A．基本 B．一般 C．專用 D．臨時(shí)

15、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是對(duì)期貨從業(yè)人員的（）的基本要求和規(guī)定。A．職業(yè)品德 B．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 C．職業(yè)責(zé)任

D．專業(yè)勝任能力

16、投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會(huì)員對(duì)其提交材料審核后報(bào)（）審批。

A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．期貨交易所 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D．期貨交易所會(huì)員大會(huì)

17、投機(jī)方法中，屬于建倉(cāng)階段內(nèi)容的是__。A．選擇入市時(shí)機(jī)

B．平均買(mǎi)低和平均賣(mài)高 C．金字塔式買(mǎi)入賣(mài)出 D．合約交割月份的選擇

18、題干: 期貨投資基金支付的各種費(fèi)用中同基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)直接相關(guān)的是__。A．管理費(fèi) B．經(jīng)紀(jì)傭金 C．營(yíng)銷(xiāo)費(fèi)用 D．CTA費(fèi)用

19、期貨交易中套期保值的基本類型有__。A．多頭套期保值 B．空頭套期保值 C．交叉套期保值 D．平行套期保值

20、結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能包括__。A．設(shè)計(jì)期貨合約 B．結(jié)算期貨交易盈虧 C．擔(dān)保交易履行 D．控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

21、董事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起（）日內(nèi)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A．3 B．5 C．10 D．20

22、下列關(guān)于期貨公司作用的說(shuō)法，正確的有__。A．有助于增強(qiáng)期貨市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的充分性

B．有助于提高客戶交易的決策效率和決策的準(zhǔn)確性 C．可以較為有效地控制客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)

D．有助于實(shí)現(xiàn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)在各環(huán)節(jié)的分散承擔(dān) 23、2000年底，（）成為美國(guó)第一家公司制期貨交易所。A．CME? B．CBOI? C．KCBT? D．MGE 24、2009年在全球期貨和期權(quán)成交量排名中，因?yàn)镵OSP1200股指期權(quán)成交活躍，榮登榜首。

A：芝加哥期貨交易所 B：韓國(guó)交易所

C：倫敦國(guó)際金融期貨交易所 D：紐約商業(yè)交易所

25、我國(guó)對(duì)期貨業(yè)實(shí)行分類監(jiān)管屬于。A：監(jiān)管機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理 B：交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理 C：期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理 D：投資者的風(fēng)險(xiǎn)管理

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列表述正確的是．

A：實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成 B：結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期貨交易所批準(zhǔn) C：期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

D：期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織

2、下列人員可以申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的是（）。A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起滿3年 B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起已滿5年

C．因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門(mén)的行政處罰，執(zhí)行期已滿3年

D．因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門(mén)責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)之日起未已滿3年

3、下列人員中需要由期貨交易所董事會(huì)通過(guò)的是（）。A．董事長(zhǎng) B．副董事長(zhǎng) C．獨(dú)立董事 D．董事會(huì)秘書(shū)

4、以下操作中能使持倉(cāng)量保持不變的是__。A．多頭開(kāi)倉(cāng)，多頭平倉(cāng) B．空頭平倉(cāng)，空頭開(kāi)倉(cāng) C．多頭開(kāi)倉(cāng)，空頭開(kāi)倉(cāng) D．空頭平倉(cāng)，多頭平倉(cāng)

5、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)__進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。A．期貨交易所

B．非期貨公司結(jié)算會(huì)員 C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) D．交割倉(cāng)庫(kù)

6、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明____字樣。A：“期貨交易所” B：“商品交易所” C：“證券交易所”

D：“商品交易所”或者“期貨交易所”

7、下列期貨市場(chǎng)重大事件與芝加哥商業(yè)交易所無(wú)關(guān)的是__。A．S&P商品指數(shù)(SPCI)期貨

B．道瓊斯AIC商品指數(shù)(DJ-AIG)期貨 C．標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)期貨合約 D．外匯期貨合約

8、下列選項(xiàng)中，屬于芝加哥商業(yè)交易所集團(tuán)上市的外匯期貨品種有。A：澳大利亞元／美元期貨、英鎊／美元期貨 B：加拿大元／美元期貨、歐元／美元期貨 C：日元／美元期貨、瑞士法郎／美元期貨 D：美元／歐元期貨

9、關(guān)于舉證責(zé)任的分配，下列說(shuō)法正確的是（）。

A．期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易指令是否人市交易承擔(dān)舉證責(zé)任

B．期貨公司不承認(rèn)收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任

C．客戶不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任

D．客戶不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由客戶承擔(dān)舉證責(zé)任

10、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)出具報(bào)告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的__進(jìn)行核查和驗(yàn)證。A．真實(shí)性 B．準(zhǔn)確性 C．公平性 D．完整性 11、6月10日市場(chǎng)利率8%，某公司將于9月10日收到1千萬(wàn)歐元，遂以92.30價(jià)格購(gòu)入 10張9月份到期的3個(gè)月歐元利率期貨合約，每張合約為1百萬(wàn)歐元，每點(diǎn)為2500歐元。到了9月10日，市場(chǎng)利率下跌至6.85%(其后保持不變)，公司以93.35的價(jià)格對(duì)沖購(gòu)買(mǎi)的期貨，并將收到的1千萬(wàn)歐元投資于3個(gè)月期的定期存款，到12月10日收回本利和。該公司期間收益為_(kāi)_歐元。A．145000 B．153875 C．173875 D．197500

12、某投資者在10月份以50點(diǎn)的權(quán)利金買(mǎi)進(jìn)一張12月份到期、執(zhí)行價(jià)格為9500點(diǎn)的道·瓊斯指數(shù)美式看漲期權(quán)，期權(quán)標(biāo)的物是12月到期的道·瓊斯指數(shù)期貨合約。若后來(lái)在到期日之前的某交易日，12月道·瓊斯指數(shù)期貨升至9700點(diǎn)，該投資者此時(shí)決定執(zhí)行期權(quán)，他可以獲利__美元(忽略傭金成本)。A．200 B．150 C．250 D．1500

13、按執(zhí)行時(shí)間劃分，期權(quán)可以分為_(kāi)_。A．看漲期權(quán) B．看跌期權(quán) C．歐式期權(quán) D．美式期權(quán)

14、金融期貨全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有（）。A．違約責(zé)任 B_結(jié)算流程 B．保證金標(biāo)準(zhǔn) C．爭(zhēng)議處理方式

15、以下屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司按照有關(guān)規(guī)定必須做到的事項(xiàng)有（）。

A． 每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機(jī)構(gòu)名稱及要求的其他信息 B．必須設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)，不能只設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理崗位 C．建立并執(zhí)行嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)管理制度

D．必須建立合規(guī)審查部門(mén)，達(dá)不到部門(mén)規(guī)模的要設(shè)立合規(guī)審查崗位

16、下列期貨交易所中，組織形式屬于公司制的有__。A．芝加哥商業(yè)交易所 B．紐約商業(yè)交易所 C．倫敦國(guó)際石油交易所 D．上海期貨交易所

17、期貨投機(jī)者在平倉(cāng)階段應(yīng)做到______。A．限制損失、滾動(dòng)利潤(rùn) B．活運(yùn)用差價(jià)指令 C．靈活運(yùn)用止損指令 D．靈活運(yùn)用盈利指令

18、期貨投資咨詢從業(yè)人員的主要職能包括

A：運(yùn)用各種有效信息，對(duì)期貨市場(chǎng)或某個(gè)品種的期貨合約或期貨合約間價(jià)差變化的未來(lái)走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)，對(duì)期貨投資的可行性進(jìn)行分析評(píng)判 B：為投資者的投資決策過(guò)程提供分析、預(yù)測(cè)、建議等服務(wù)

C：為企業(yè)的套期保值、采購(gòu)定價(jià)和遠(yuǎn)期簽約提供分析報(bào)告和操作方案

D：合理引導(dǎo)國(guó)家儲(chǔ)備，提升我國(guó)在國(guó)際大宗商品市場(chǎng)的定價(jià)權(quán)，保護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全

19、下列人員或機(jī)構(gòu)不能作為隱匿、銷(xiāo)毀財(cái)會(huì)憑證罪的主體的有（）。A．企業(yè)內(nèi)部的會(huì)計(jì)人員 B．單位

C．公司、企業(yè)的直接負(fù)責(zé)的主管人員 D．公司內(nèi)部的一線生產(chǎn)人員

20、推薦人每年最多只能推薦__人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。A．1 B．3 C．5 D．10

21、期貨業(yè)務(wù)的結(jié)算，下列說(shuō)法正確的是（）。A．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的結(jié)算制度 B．期貨業(yè)務(wù)的結(jié)算由營(yíng)業(yè)部統(tǒng)一進(jìn)行

C．營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)于每日收市后，核對(duì)投資者的電話委托交易及手工出入金等情況 D．營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照合同約定及期貨公司規(guī)定向投資者提供結(jié)算賬單

22、季節(jié)性圖表法的核心是____ A：確定研究周期 B：確定研究時(shí)段 C：計(jì)算季節(jié)性指數(shù)

D：判斷價(jià)格的季節(jié)性變動(dòng)模式

23、期貨交易所有權(quán)約見(jiàn)指定的會(huì)員高管人員談話提醒風(fēng)險(xiǎn)的情形包括__。A．期貨價(jià)格出現(xiàn)異常 B．會(huì)員資金異常

C．交易所接到涉及會(huì)員的投訴 D．會(huì)員涉及司法調(diào)查

24、隨著我國(guó)期貨市場(chǎng)的不斷發(fā)展，等更多創(chuàng)新業(yè)務(wù)的開(kāi)展，我國(guó)期貨投資咨詢從業(yè)人員將會(huì)有更加的發(fā)展空間 A：股指期貨業(yè)務(wù) B：期貨交易業(yè)務(wù)

C：特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D：境外期貨代理業(yè)務(wù)

25、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施__等制度，保證金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)正常進(jìn)行，確保非結(jié)算會(huì)員及其客戶資金安全。A．預(yù)算執(zhí)行 B．風(fēng)險(xiǎn)管理 C．內(nèi)部控制 D．客戶管理