第一篇：2016年吉林省期貨從業法律法規第二章匯總試題

2016年吉林省期貨從業法律法規第二章匯總試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下列關于期貨交易和期權交易的說法中，不正確的是____ A：目前國際期貨市場上只有少量期貨品種引進了期權交易方式 B：期貨期權交易與期貨交易都具有規避風險，提供套期保值的功能 C：期權交易不僅對現貨商，而且對期貨商也具有一定的規避風險作用 D：交易所期權交易最早產生于美國芝加哥

2、下列關于程序化交易與人為區別中，說法錯誤的是 A：人為交易預測市場變化，程序化交易順從市場變化

B：程序化交易的分析基礎是技術面為，人為交易的分析是基本面/技術面 C：人為交易的投資拙樸率不穩定，程序化交易的投資報酬率穩定 D：人為交易的專業能力需求高，程序化交易的專業能力需求低

3、套期保值者是指那些通過的買賣將現貨市場面臨的價格風險進行轉移的機構和個人。A：現貨合同 B：期貨合同 C：期貨合約

D：現貨同類商品

4、下列關于期貨公司股東會的表述，錯誤的是__。

A．期貨公司股東會作出決議后的3個工作日內，應當向中國證監會備案 B．期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權 C．期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議

D．期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決

5、一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼時，其保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣____萬元。A：50 B：500 C：5000 D：50000

6、中國證監會重新修訂和發布的《期貨公司管理辦法》于起施行。A：2006年3月 B：2007年4月 C：2006年5月 D：2008年3月

7、期貨公司應當合理設置業務部門及其職能，建立交易、結算、風險管理、財務等崗位責任制度，對關鍵崗位及業務實施重點控制，確保（）業務分開。A．財務和市場 B．管理和市場 C．前、后臺 D．前、中、后臺

8、目前，絕大多數國家采用的外匯標價方法是__。A．英鎊標價法 B．歐元標價法 C．直接標價法 D．間接標價法

9、建倉時，投機者應在__。

A．市場一出現上漲時，就買入期貨合約

B．市場趨勢已經明確上漲時，才買入期貨合約 C．市場下跌時，就買入期貨合約 D．市場反彈時，就買入期貨合約

10、期貨交易所設理事會，每屆任期年。A：3 B：1 C：2 D：5

11、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范，以下內容中，不屬于該準則規范的內容是（）。A．執業紀律 B．專業勝任能力 C．職業道德

D．職業創新能力

12、（）應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新從業資格注冊、誠信記錄等信息。A．中國證監會 B．期貨公司 C．期貨業協會 D．期貨交易所

13、下列關于期貨市場風險的說法，正確的有__。

A．期貨公司自身投資決策失誤是期貨公司面臨的主要風險 B．投資者選擇期貨公司不當會給自身帶來代理風險

C．政府的宏觀調控政策失誤、宏觀調控政策頻繁變動或對期貨市場監管不力、法制不健全等，均會對期貨市場產生重大影響

D．期貨交易所的風險主要包括交易所的管理風險和技術風險

14、以下哪種情況為賣出信號__ A．平均線MA從上升開始走平，價格從上下穿平均線MA B．DIF和DEA為正值，且DIF向下突破DEA C．WMS高于80 D．RSI取值在40

15、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示（）。A．期貨交易利潤說明書 B．期貨交易收益承諾書 C．期貨交易風險說明書 D．期貨交易風險免責書

16、反向市場牛市套利的市場特征有__。A．現貨價格高于期貨價格 B．只要價差擴大，就可獲利 C．獲利潛力巨大，風險有限

D．遠期合約價格相對于近期合約漲幅較小

17、在期權交易中，是期權合約中唯一能在交易所內討價還價的要素。A：執行價格 B：合約到期日 C：履約日

D：期權權利金

18、下列關于期貨從業人員管理的表述，錯誤的有__。

A．期貨從業人員自律管理的辦法，由中國證監會制定，中國期貨業協會具體執行

B．中國期貨業協會應當建立期貨從業人員信息數據庫

C．期貨公司負責及時更新本公司期貨從業人員從業資格注冊等信息 D．期貨從業人員可以自愿參加后續職業培訓

19、廣大投資者將資金集中起來，委托給專業的投資機構，并通過商品交易顧問進行期貨期權投資交易，投資者承擔風險并享受投資收益的這種集合投資方式稱為。

A：對沖基金 B：共同基金

C：對沖基金的基金 D：商品基金

20、在賣出合約后，如果價格上升，則進一步賣出合約，以提高平均賣出價格，一旦價格回落，可在較高價格上買入止虧贏利，這就是。A：平均買低 B：平均買高 C：平均賣低 D：平均賣高

21、會員制期貨交易所的權力機構是。A：董事會 B：股東大會 C：會員大會 D：理事會

22、____是指通過產業調整，實現各產業高效協調發展，并滿足社會不斷增長的需要的過程。A：產業升級 B：產業優化

C：產業結構升級 D：產業結構優化

23、客戶保證金不足時應該。A：允許客戶透支交易 B：及時追加保證金 C：對客戶進行強行平倉 D：無期限等待客戶追繳保證金

24、套期保值并不是消滅風險，而只是將其轉移出去，轉移出去的風險需要有相應的承擔者，__正是期貨市場風險的承擔者。A．期貨投機者 B．套期保值者 C．套利者 D．期貨公司

25、董事會秘書行使下列（）職責。

A．期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備 B．文件保管

C．期貨交易所股東資料的管理 D．組織協調專門委員會的工作

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、會計師事務所及其注冊會計師對期貨公司年度風險監管報表進行審計時，應對出具審計報告的__負責。A．合法性 B．真實性 C．完整性 D．準確性

2、期貨公司欺詐客戶的行為有__。A．挪用客戶保證金

B．允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易

C．不按照規定在期貨保證金存管理銀行開立保證金賬戶

D．向客戶做獲利保證或者不按照規定向客戶出示《期貨交易風險說明書》

3、期貨結算部門的作用是__。A．擔保交易履約 B．控制市場風險

C．代理客戶買賣期貨合約 D．結算期貨交易盈虧

4、下列有關交割違約的表述正確的是（）。

A．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，構成交割違約 B．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構成交割違約 C．賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實現合同目的的，買方期貨公司有權要求終止交割

D．買方期貨公司的交割違約行為致使不能實現合同目的的，賣方期貨公司有權要求買方期貨公司繼續交割

5、首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的（）進行監督檢查期貨公司高級管理人員。A．合法合規性 B．合理性

C．風險管理狀況 D．公司經營狀況

6、因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。A．3 B．5 C．7 D．10

7、以下屬于CPO在投資管理方面職責的有__。A．制定投資目標 B．設計交易程序

C．確定投資組合中投資品種的范圍 D．對CTA投資風險的監控

8、期貨公司應當設立董事會。董事會每年應當至少召開兩次會議。董事會會議記錄應當。A：全面 B：真實 C：準確 D：完整

9、期貨專題報告的類型有 A：創新研究

B：市場結構及交易制度的分析 C：重要因素專題分析 D：突發事件分析

10、金融期貨產生的順序是__。A．外匯期貨、股指期貨、利率期貨 B．外匯期貨、利率期貨、股指期貨 C．利率期貨、外匯期貨、股指期貨 D．股指期貨、利率期貨、外匯期貨

11、期貨投資咨詢業務人員應當與崗位獨立，職責分離。A：人事部門工作人員 B：交易人員

C：風險控制人員 D：財務部人員

12、依據相關法律法規，地方期貨自律組織的職能有__。A．教育會員貫徹執行國家法律、法規，合規經營期貨業務

B．維護行業公平競爭的市場秩序，為會員提供咨詢服務，組織聯誼活動，創造團結協作、互相促進、共同發展的行業氛圍，提升期貨行業整體素質

C．維護會員的合法權益，調解會員之間、會員與客戶之間發生的期貨業務糾紛 D．組織期貨從業人員進行業務培訓，提高期貨從業人員的業務技能和職業道德素質

13、程序化交易系統的形式按交易者投資策略來劃分，大致可分為。A：價值發現型 B：趨勢追逐型 C：高頻交易型 D：低延遲套利型

14、下列商品中，不屬于上海期貨交易所上市品種的有__。A．銅 B．鋁 C．PTA D．綠豆

15、期貨公司總經理辭職，期貨公司應當委托具有相關業務資格的會計師事務所對其進行離任審計。A：法律 B：金融 C：期貨 D：證券

16、首席風險官向監督部門提交上年度工作報告時，報告內容應當包括__。A．首席風險官的履行職責情況 B．首席風險官所作的盡職調查

C．期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況 D．提出的整改意見及期貨公司整改效果

17、下列債務憑證中不屬于商業信用的是__。A．商業本票 B．商業匯票 C．國債

D．銀行存單

18、期權的基本交易策略包括 A：買進看漲期權 B：賣出看漲期權 C：買進看跌期權 D：賣出看跌期權

19、投機交易減緩價格波動作用的實現是有前提的，包括（）。A．投機者需要理性化操作 B．投機要適度

C．投機者少于套利者

D．長線交易者人數多于短線交易者人數 20、下列對基差的描述正確的有__。A．在正向市場上，收獲季節時基差走弱 B．在正向市場上，收獲季節時基差走強

C．在正向市場上，收獲季節過去后，基差開始走強 D．在正向市場上，收獲季節過去后，基差開始走弱

21、證券公司可以受托為期貨公司介紹期貨交易。A：證券公司全資擁有的期貨公司 B：證券公司控股的期貨公司

C：證券公司的母公司控股的期貨公司 D：與證券公司沒有關聯關系的期貨公司

22、保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以（）代為承擔違約責任，并由此取得對該非結算會員的相應追償權。A．風險準備金

B．其他非結算會員的保證金 C．自有資金

D．其他結算會員期貨公司的保證金

23、會員制期貨交易所專門委員會由__設立。A．總經理 B．理事會 C．會員大會 D．股東大會

24、下列關于期貨合約每日價格最大波動限制的說法，正確的有__。

A．每日價格最大波動限制規定期貨合約在一個交易日中的交易價格波動不得超過規定的漲跌幅度

B．本周每日漲跌停板一般以合約上一交易周的平均結算價為基準確定 C．商品價格波動越劇烈，商品期貨合約的每日停板額應設置得越小 D．超過漲跌幅度的報價視為無效，不能成交

25、根據《期貨交易管理條例》，發生下列哪些情形時，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取暫時停止交易的緊急措施__ A．個別客戶利用非法手段牟取不當利益 B．個別客戶出現重大穿倉 C．發生不可抗拒的突發事件

D．在交易中發生操縱期貨交易價格的行為

第二篇：吉林省期貨法律法規：條例試題

吉林省期貨法律法規：條例試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下列選項中，不是會員制期貨交易所章程所必須載明的是（）。A．會員資格及其管理辦法 B．會員的權利和義務 C．對會員的獎勵辦法 D．對會員的紀律處分

2、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，其注冊資本應不低于人民幣元，申請日前2個月的風險監管指標應持續符合規定的標準． A：1000萬 B：2000萬 C：3000萬 D：5000萬

3、期貨交易內幕信息知情人員的下列__行為可能構成內幕交易、泄露內幕信息罪。

A．在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前買入期貨 B．在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前賣出期貨 C．泄露內幕信息

D．將內幕信息出售給他人

4、某公司在6月20日預計將于9月10日收到1 000萬美元，該公司打算到時將其投資于3個月期的歐洲美元定期存款。6月20日的存款利率為5.75%，該公司擔心到9月10日時利率會下跌，于是以94.29的價格買進CME的3個月歐洲美元期貨合約進行套期保值交易(CME的3個月期歐洲美元期貨合約面值為1 000000美元)。假設9月10日時存款利率跌到5.15%，該公司以94.88的價格賣出3個月歐洲美元期貨合約。則下列說法正確的有__。A．該公司需要買入10份3個月歐洲美元利率期貨合約 B．該公司在期貨市場上獲利14 750美元 C．該公司所得的利息收入為143 750美元 D．該公司實際收益率為5.74%

5、投機交易能夠減緩價格波動，其前提條件是__。A．投機者需要理性化操作 B．投機要適度 C．操縱市場

D．與套期保值數量相適應

6、新加坡以____鞏固其國際金融中心地位。A：發展離岸金融衍生品和走聯合之路 B：發展本地區金融衍生品和走聯合之路 C：發展本地區和離岸金融衍生品

D：發展本地區和離岸金融衍生品以及走聯合之路

7、在會員制期貨交易所中，交易行為管理委員會的基本職責是__。A．起草交易規則，并按理事會提出的修改意見進行修改

B．監督會員行為應符合國家有關法規及交易所內部有關交易規則和紀律要求 C．有權要求會員提供一切有關的賬目和交易記錄 D．可建議董事會或理事會開除或停止會員資格

8、期貨交易與證券交易的區別不包括。

A：證券交易有促進資源有效配置的作用而期貨沒有 B：內在價值不同

C：金融產品結構中層次不同 D：交易目的不同

9、資金管理的主要內容包括__。A．多樣化的安排

B．將資金在各個市場中進行分配 C．投資組合的設計 D．止損點的設計

10、證券公司申請介紹業務資格，流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的（）。A．50% B．90% C．120% D．150%

11、客戶的交易保證金不足，未能按期貨交易所規定的時間追加保證金，期貨經紀合同對此沒有規定，期貨公司對客戶未平倉的期貨合約采取強行平倉措施所造成的損失由（）承擔。A．期貨公司 B．客戶

C．期貨公司和客戶 D．期貨交易所

12、期貨交易所公司化的原因有（）。A．提高交易所的管理效率 B．可以向其他投資者融資

C．解決會員制交易所管理動力不足的問題 D．獲得結算職能，保證合約履行

13、取得期貨交易所會員資格，應當經（）批準。A．期貨交易所 B．中國證監會

C．中國期貨業協會 D．國家工商總局

14、某交易者于5月1日買入1手7月份銅期貨合約，價格為64000元/噸。同時賣出1手9月份銅期貨合約，價格為65000元/噸。到了6月1日銅價上漲，交易者將兩種合約同時平倉，7月與9月銅合約平倉價格分別為65500元/噸，66000元/噸，則此種情況屬于__。A．正向市場的熊市套利 B．反向市場的熊市套利 C．反向市場的牛市套利 D．正向市場的牛市套利

15、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例，不得超過公司經理層人員總數的（）。A．10% B．20% C．25% D．30%

16、境內單位或個人要從事境外市場的商品期貨交易的品種，應當由（）進行核準。

A．中國證監會 B．中國銀監會

C．國務院商務主管部門 D．國家外匯管理局

17、下列關于商品基金和對沖基金的說法，正確的有__。A．商品基金的投資領域比對沖基金小得多 B．商品基金運作比對沖基金規范，透明度更高

C．商品基金和對沖基金通常被稱為另類投資工具或其他投資工具 D．商品基金的業績表現與股票和債券市場的相關度比對沖基金高

18、套利交易與投機交易的區別在于__。

A．套利交易關注的是不同合約或不同市場之間的相對價格關系，而投機交易關注單個合約的絕對價格變化

B．套利交易流動性較差，而投機交易流動性好

C．套利交易在同一時間不同合約或不同市場之間進行相反方向的交易，投機交易只做買或賣的交易

D．套利交易不活躍，而投機交易很活躍

19、__保證了期貨和現貨價格趨向一致。A．保證金制度 B．交割制度

C．風險準備金制度 D．限額持倉制度

20、是從“供求關系決定價格”這一基本原則出發 A：基本面分析 B：技術面分析 C：指標分析 D：圖形分析

21、行情圖中的文字“現手”，是指____ A：開盤后到目前為止該期貨合約總成交量或手數 B：剛剛撮合成交的該期貨合約數量或手數 C：剛買進的合約數量或手數 D：剛賣出的合約數量或手數

22、美國期貨市場中介機構包括__等。A．FCM B．IB C．FB D．LCH

23、（）指導和監督協會對期貨從業人員的自律管理活動。A．中國證監會

B．中國證監會及其派出機構 C．國家外匯管理局 D．商務部

24、幫助商品基金經理挑選商品交易顧問是__的主要職責之一。A．期貨傭金商 B．交易經理 C．托管者

D．基金投資者

25、芝加哥期貨交易所小麥期貨合約的交割等級有__。A．2號軟紅麥 B．2號硬紅冬麥 C．2號黑硬北春麥 D．2號北秋麥平價

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、價格形態的主要類型有__。A．持續整理形態 B．持續突破形態 C．反轉整理形態 D．反轉突破形態

2、下列關于商品供給的說法，正確的是__。

A．供給是指在一定時期內，在各種可能的價格下，生產者愿意并且能夠提供的商品或勞務的數量

B．一般來說，在其他條件不變的情況下，一種商品的市場價格越高，生產者越愿意為市場提供較多的產品數量，即：價格越高，供給量越大;價格越低，供給量越小，這就是“供給法則”

C．在商品自身價格不變的條件下，生產成本上升會減少利潤，從而使得商品的供給量增加。相反，生產成本下降會增加利潤，從而使得商品的供給量減少 D．一般而言，生產技術水平的提高可以降低生產成本，增加生產者的利潤，生產者會進一步提高產量

3、根據確定具體時點的實際交易價格的權利歸屬劃分，若基差交易時間的權利屬于買方，則稱之為____ A：買方叫價交易 B：賣方叫價交易 C：盈利方叫價交易 D：虧損方叫價交易

4、甲看到近期期貨市場火爆，便私下與朋友乙商量共同開辦一家期貨交易所，剛開業三天就被人舉報；經查，該期貨交易所并未經中國證監會批準．對于二人的行為，按照《刑法》的規定，應當． A：處3年以下有期徒刑或者拘役 B：處3年以上10年以下有期徒刑 C：并處5萬元以上50萬元以下罰金

D：并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

5、下列關于跨商品套利的說法，正確的是__。

A．跨商品套利可以利用沒有關聯的商品的期貨合約進行套利 B．跨商品套利同時買入和賣出不同交割月份的商品期貨

C．跨商品套利可以分為相關商品間的套利和原料與成品間套利兩種情況 D．大豆和豆粕之間的套利屬于跨商品套利中的相關商品間套利

6、下列關于集合競價的說法正確的是__。A．集合競價遵循最大成交量原則

B．高于集合競價產生的價格的買入申報全部成交 C．低于集合競價產生的價格的賣出申報全部成交

D．等于集合競價產生的價格的買入和賣出申報不能成交

7、期貨合約的標準化__。A．提高了交易效率 B．降低了交易成本

C．極大地簡化了交易過程

D．使合約具有很強的市場流動性

8、期貨公司的職能包括__等。A．設計期貨合約

B．辦理結算和交割手續

C．管理客戶賬戶，控制客戶交易風險 D．為客戶提供期貨市場信息

9、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權益為9億元．根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》，中國證監會派出機構應當對該公司采取以下監管措施．

A：責令公司限期整改

B：對公司高級管理人員進行監管談話 C：向公司出具警示函

D：責令公司增加內部合規檢查的頻率

10、關于期貨市場上利用套期保值規避風險的基本原理，下列說法中，正確的有。A：一般情況下，同種商品的期貨價格和現貨價格走勢一致 B：期貨價格和現貨價格隨著期貨合約到期日的來臨呈現趨同性 C：生產經營者通過套期保值來規避風險，并最終消滅風險 D：投機者、套利者的參與是套期保值實現的條件 11、2月20日，某投機者以200點的權利金(每點10美元)買入1張12月份到期，執行價格為9450點的道·瓊斯指數美式看跌期權。如果到到期日，該投機者放棄期權，則他的損失是__美元。A．200 B．400 C．2000 D．4000

12、以下可以進行期轉現的情況有__。

A．在期貨市場上持有反向持倉的買賣雙方，擬用標準倉單進行期轉現

B．在期貨市場上持有反向持倉的買賣雙方，擬用標準倉單以外的貨物進行期轉現

C．未參與期貨交易的生產商與期貨多頭持倉進行期轉現

D．買賣雙方為現貨市場的貿易伙伴在期市建倉希望遠期交貨價格穩定

13、期貨公司高級管理人員在任職期間出現下列情形時，中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。

A：向中國證監會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果 B：擅離職守，造成嚴重后果

C：累計2次被行業自律組織紀律處分

D：對期貨公司出現違法違規行為或者重大風險負有責任

14、一般情況下，有大量投機者參與的期貨市場，流動性__。A．非常小 B．非常大 C．適中

D．完全沒有

15、為保證期貨從業人員不斷提高專業水平，中國期貨業協會應當每年組織____ A：崗位培訓 B：后續職業培訓

C：分析師培訓的美女編輯們 D：學歷教育

16、有色金屬較為適宜作為期貨交易品種，其原因有__。A．有色金屬價格易波動 B．有色金屬種類多 C．有色金屬的交易量大

D．有色金屬的質量、等級和規格容易劃分

17、以下說法中，__不是會員制期貨交易所的特征。A．全體會員共同出資組建

B．繳納的會員資格費可有一定回報 C．權力機構是股東大會 D．非營利性

18、下列人員不得擔任期貨公司獨立董事的是（）。

A．在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員 B．為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬 C．在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員

D．在持有或者控制期貨公司3%以上股權的單位任職的人員

19、下列需要具備期貨從業人員資格的有． A：期貨公司董事長和監事會主席 B：期貨公司總經理

C：財務負責人、營業部負責人 D：期貨公司法定代表人

20、對沖基金可以通過等方式，投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內的任何資產品種。A：做多 B：做空 C：杠桿交易 D：融資交易

21、有關旗形說法正確的是.A：旗形一般發生在市場平穩的時候

B：旗形出現之前應有一個旗桿，這是由于價格作直線運動形成的 C：旗形持續的時間不能太長

D：旗形形成之前和被突破之后成交量都很大

22、保障基金的規模、繳納比例和繳納方式，由中國證監會根據期貨等情況調整確定．

A：市場發展狀況 B：市場風險水平C：行業人員素質 D：管理者的素質

23、促使我國豆油價格走高的產業政策因素是____ A：降低豆油生產企業貸款利率 B：提高對國內大豆種植的補貼 C：放松對豆油進口的限制 D：對進口大豆征收高關稅

24、關于侵權行為責任的正確描述是（）。

A．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔

B．期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經濟損失

C．期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80% D．期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任

25、目前，我國沒有實行分級結算制度的期貨交易所有__。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所

D．中國金融期貨交易所

第三篇：吉林省期貨從業法律法規精選：從業人員競業準則試題

吉林省期貨從業法律法規精選：從業人員競業準則試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨公司應當留存營業部的合規檢查報告，并于每年月底前將期貨公司上一對營業部的合規檢查報告報送公司住所地派出機構。A：5 B：6 C：3 D：9

2、以下關于套利行為描述正確的是__。A．消除了價格變動的風險 B．提高了期貨交易的活躍程度 C．保證了套期保值的順利實現

D．促進交易的流暢化和價格的合理化

3、以下不屬于期貨交易所職能的是____ A：設計合約、安排上市 B：發布市場信息

C：制定并實施業務規則 D：制定期貨合約交易價格

4、某套利者使用套利限價指令： “買入9月份大豆期貨合約，賣出7月份大豆期貨合約，價差150元/噸”，則下列最優報價情況滿足指令執行條件的有__。A．7月份合約4 350元/噸，9月份合約4450元/噸 B．7月份合約4050元/噸，9月份合約4 000元/噸 C．7月份合約4 000元/噸，9月份合約4 200元/噸 D．7月份合約4 300元/噸，9月份合約4450元/噸

5、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，（）風險管理要求。A．不得降低 B．不得提高

C．申報中國證監會決定降低或者提高 D．由期貨公司自主決定降低或者提高

6、題干: 在我國，對期貨交易實施行業自律管理的機構是__。A．中國證監會 B．中國期貨業協會 C．期貨交易所 D．期貨經紀公司

7、股票指數期貨是為適應人們管理股市風險，尤其是____的需要而產生的。A：系統風險 B：非系統風險 C：信用風險 D：財務風險

8、從業人員不得疏怠履行應承擔的義務，不包括。A：從業人員應當代理客戶從事期貨交易

B：從業人員應當嚴格按照有關期貨業務規則規定辦理相關期貨業務

C：從業人員應當及時告知投資者有關期貨業務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內盡快給予答復

D：從業人員應當在法律法規及公司制度規定范圍內根據客戶授權進行期貨業務

9、利用同一商品但不同交割月份之間價格差距出現異常變化時進行對沖而獲利的方法屬于______。A．跨期價差交易 B．跨市價差交易 C．跨商品價差交易 D．跨地域價差交易

10、期貨公司應當切實保障監事會和監事對公司經營情況的__。A．知情權 B．經營權 C．報告權 D．決策權

11、史料記載的最早的期權交易是由____國家的哲學家進行的。A：古羅馬 B：腓尼基 C：古希臘 D：荷蘭，12、會員制期貨交易所以上會員聯名提議時，應當召開臨時會員大會． A：1／3 B：1／4 C：1／5 D：2／3

13、下列關于期貨公司董事會職責的表述，錯誤的是__。A．審議并決定期貨公司風險管理、內部控制制度 B．審議并決定期貨公司客戶保證金安全存管制度 C．制定期貨公司的業務規則

D．期貨公司的董事會應當行使《公司法》規定的職權

14、我國的期貨交易必須在內進行． A：期貨交易所 B：商品交易市場 C：商品產地

D：買賣雙方約定的場所

15、下列關于跨市套利的說法，錯誤的是

A：從貿易流向和套利方向一致性的角度出發，跨市套利一般可分為正向套利和反向套利

B：如果貿易方向和套利方向一致則稱為正向跨市套有利；反之，稱為反向跨市套利

C：國內銅以進口為主，在LME做多的同時，在上海期貨交易做空，這樣的交易稱為反向套利 D：正向套利是較常采用的一種跨市套利

16、介紹經紀商在國際上一般都以__的形式存在。A．由期貨公司擔保 B．獨立執業 C．個人 D．機構

17、期貨價格異常波動的最直接、最核心的因素是__。A．合約設計上有缺陷 B．會員結構不合理 C．交易規則執行不當 D．人為的非理性投機

18、以下期貨合約中，每日價格最大波動限制相同的有__。A．大連商品交易所大豆期貨合約 B．鄭州商品交易所小麥期貨合約 C．上海期貨交易所陰極銅標準合約 D．上海期貨交易所天然橡膠期貨合約

19、因實物交割發生糾紛的，（）為合同履行地。A．期貨公司的分公司所在地 B．期貨公司的分支機構住所地 C．期貨交易所住所地 D．投資者住所地

20、制定投資者適當性制度具體標準和實施指引的主體是（）。A．中國業協會

B．中國金融期貨交易所 C．中國證監會 D．期貨公司

21、下列各項中，屬于期貨交易所為保障期貨市場平穩運行，而制定的交易制度的有__。

A．大戶報告制度 B．交割制度

C．強行平倉制度 D．風險準備金制度 22、3月份，大豆現貨的價格為650美分/蒲式耳。某經銷商需要在6月購買大豆，為防止價格上漲，以105美分/蒲式耳的價格買入執行價格為700美分/蒲式耳的7月份大豆看漲期權。到6月份，大豆現貨價格上漲至820美分/蒲式耳，期貨價格上漲至850美分/蒲式耳，且該看漲期權價格也升至300美分/蒲式耳。該經銷商將期權平倉并買進大豆現貨，則實際采購大豆的成本為__美分/蒲式耳。A．625 B．650 C．655 D．700

23、賣出套期保值是為了。A：獲得期貨價格上漲的收益 B：回避現貨價格下跌的風險 C：獲得現貨價格下跌的收益 D：回避期貨價格上漲的風險

24、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》規定，證券公司保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料的期限為． A：3年 B：3年以上 C：5年

D：5年以上

25、需求是指消費者____ A：在每一價格水平上愿意而且能夠購買的某種商品量 B：在市場上能夠購買的商品量

C：實現最大程度滿足所需要購買的商品量 D：在一定價格水平上愿意出售的商品量

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列關于會員制和公司制期貨交易所的說法，正確的有__。A．兩者都以法人組織形式設立

B．兩者的資金都來源于交易參與者繳納的資格金

C．前者是以公共利益為設立目的，后者是以營利為設立目的

D．前者一般適用于《民法》的有關規定，后者首先適用《公司法》的規定

2、對沖基金是一種投資基金，其區別于共同基金的自身特點的有__。

A．除投資傳統的股票債券和貨幣市場外，它還大量投資于金融衍生品市場 B．大量運用賣空機制，并且大量使用信貸杠桿進行高于自己本金數倍甚至數十倍的高風險投機操作

C．往往采取私募合伙的形式 D．往往采取公募形式

3、《期貨交易管理條例》規定，期貨公司辦理（）等事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起2個月內做出批準或者不批準的決定。A．期貨公司變更10%的股權 B．期貨公司解散

C．期貨公司收購境外期貨類經營機構 D．變更注冊資本

4、對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取的措施有__。A．口頭警示 B．書面警示 C．約見談話

D．責令處分責任人員

5、期貨市場的風險與現貨市場的風險相比具有放大性的特征，這是因為。A：期貨價格波動較大

B：期貨交易具有“以小博大”的特征 C：期貨交易風險易于延伸，引發連鎖反應 D：期貨交易量大，風險集中，盈虧幅度大

6、投資者應當提供加蓋相關期貨公司結算專用章的最近年內的商品期貨交易結算單，作為商品期貨交易經歷證明． A：2 B：3 C：4 D：5

7、下列有關基差的敘述，正確的是__。A．屬于相對價格變動

B．存在隨到期而收斂的現象

C．基差風險通常低于現貨(或期貨)價格風險 D．基差之強弱與市場走勢有絕對相關

8、套利交易中模擬誤差產生的原因有__。A．組成指數的成份股太多

B．短時間內買進賣出太多股票有困難 C．買賣的沖擊成本較大

D．股市買賣有最小單位的限制

9、一般法人投資者申請開立股指期貨賬戶時，下列人員中需要具備股指期貨基礎知識并通過相關測試的有（）。A．客戶開設人 B．結算單確認人 C．指定下單人 D．資金調撥人

10、（）依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。A．中國銀監會 B．中國證監會 C．期貨交易所 D．期貨業協會

11、我國實行會員制的期貨交易所有__。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所

D．中國金融期貨交易所

12、我國實物商品期貨合約的最后交易日是指某種期貨合約在交割月份中進行交易的最后一個交易日，過了這個期限的未平倉期貨合約，必須進行____ A：實物交割 B：對沖平倉 C：協議平倉 D：票據交換

13、證券公司應當建立完備的協助開戶制度，并履行如下職責． A：對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查 B：向客戶充分揭示期貨交易風險 C：告知期貨保證金安全存管要求

D：解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系

14、期貨從業人員違法違規的，中國證監會依法給予行政處罰。但因被迫執行違法違規指令而按照《期貨從業人員管理辦法》第19條第2款的規定履行了報告義務的，可以（）處罰。A．加重 B．從輕 C．減輕

D．免予行政

15、在美國證券市場的有關法律法規中，涉及期貨投資基金監管的有__。A．《1933年證券法》 B．《1934年證券交易法》 C．《商品交易法》

D．《1940年投資顧問法》

16、期貨公司首席風險官是負責對期貨公司____進行監督檢查的期貨公司高級管理人員。

A：風險管理狀況

B：經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況 C：財務狀況和風險管理狀況

D：經紀、結算業務，客戶風險管理和信息安全狀況

17、期權價格由__兩部分組成。A．時間價值和內涵價值 B．時間價值和執行價格 C．內涵價值和執行價格 D．執行價格和權利金

18、期貨業協會有權制定期貨從業人員自律管理的具體辦法，下列各項屬于該辦法的具體內容的是（）。

A．從業資格考試、從業資格注冊和公示 B．執業行為準則

C．執業檢查、紀律懲戒和申訴 D．后續職業培訓

19、期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括（）。A．依據客戶的要求支付可用資金 B．為客戶交存保證金 C．支付手續費、稅款

D．提取期貨公司活動經費

20、我國上海期貨交易所的黃金期貨合約的交易代碼是__。A．CU B．AL C．ZN D．AU

21、（）應當對期貨公司定期報送的月度報告簽署確認意見。A．法定代表人

B．經營管理的主要負責人 C．財務負責人 D．監事會主席

22、李某為某期貨公司的總經理，王某為其高中好友，并在李某的期貨公司里面開立一賬戶，王某借與李某之間的特殊關系，多次找到李某，要求其透漏一些期貨信息，李某礙于情面，根據其利用其職權從證券交易所獲得的信息，暗示某些期貨價格可能會上漲，結果王某從中共獲利20余萬元，并給予李某好處費5萬元．關于本案例中的李某，下列說法正確的是．

A：李某屬于“知情人士”，不得向外透露期貨交易的內幕信息 B：李某的行為屬于商業受賄行為

C：應當沒收其違法所得，并處3萬元以下罰款

D：情節嚴重的，暫停或者撤銷其任職資格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事責任

23、每年初，為合法參與境外期貨業務企業開據《企業期貨業務風險額度登記確認函》的部門是（）。A．中國證監會 B．國家商務部

C．該企業開立相關帳戶的銀行 D． 國家外匯管理局

24、期貨公司實際控制人出現下列__情形的，期貨公司及其實際控制人應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告。A．質押所持有的期貨公司股權 B．被撤銷 C．變更名稱

D．涉嫌嚴重違法違規經營，被有關機關調查、采取強制措施

25、銀行或者其他金融機構的工作人員違反規定，為他人出具（），情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，情節特別嚴重的，處5年以上有期徒刑。A．存單 B．票據 C．資信證明

D．信用證或者其他保函

第四篇：期貨從業法律法規整理

審批

1.期貨公司：6個月。2.結算資格：3個月。

結算會員：3個月。取得資格6個月內未取得會員的自動失效。3.中間介紹業務資格：10日。

4.投資咨詢業務資格、資產管理業務資格：2個月。

申請條件

1.期貨公司：①注冊資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%。

②股東3年未違法違規。

③從業人員不少于15人，高管不低于3人。

2.風險監管指標：凈資本>1500萬；凈資本/風險資本準備>100%；凈資本/凈資產>40%；流動資產/流動資本>100%；負債/凈資產<150%。3.持有5%以上股東的：

①實收資本和凈資產不低于3000萬，經營2年以上且最近2年中1年盈利。或：實收資本和凈資產低于2億元。

②凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%。對外投資不超過凈資產。③3年內無處罰、不誠信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年 持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，凈資產不低于15億。4.金融期貨經紀資格：2個月風險指標合規；高管2年內無處罰（變更比例滿50%的特例）；控股股東的凈資產不低于3000萬。

5.金融業務結算資格：經紀資格；負責人2年經驗；高管、控股股東2年內未處罰；近3年內期貨公司無處罰（變更比例滿50%的特例）。

①交易結算資格：董事長、正副總經理中，至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經驗；注冊資本5000萬，2個月風險監管指標；前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權益總額不低于8000萬，控股股東凈資產不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，凈資產不低于8億。

②全面結算資格：董事長、正副總經理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經驗；注冊資本1億，2個月風險監管指標；前3年連續盈利，且每季度末客戶權益總額不低于3億，控股股東凈資產不低于10億或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，凈資產不低于15億。6.中間介紹業務資格（證券公司）：①申請前6個月的下列風險控制指標合規：凈資本>12億；凈資本/凈資產>70%；動資產/流動負債>150%；對外擔保和或有負債/凈資產<10%。②擁有或者控股一家期貨公司，或者和一家期貨公司被同一機構控制，且期貨公司在會員分級結算的交易所具有會員資格，2個月風險監管指標符合規定。

③從業人員，總部至少5人。營業部至少2人。7.投資咨詢業務資格：注冊資本大于1億，凈資本大于8000萬；6個月的風險監控指標；3年未違法違規；1年未被監管；1名3年期貨從業并取得咨詢資格的高管，5名2年從業并取得咨詢資格的從業人員，均3年未違法違規（申請資料：1年財務報告）。

8.資產管理業務資格：凈資本大于5億；6個月的風險監控指標；3年未違法違規；1年未被監管；1名5年期貨、證券、基金從業并取得期貨、證券咨詢資格的高管，5名3年期貨、證券、基金從業并取得期貨咨詢資格的從業人員，均3年未違法違規；2次評級不低于B類B級（申請資料：1年財務報告）。

9.營業部：3個月的風險指標合規，高管1年內無處罰。10.期貨從業人員：近3年內無處罰。

11.金融期貨投資者適當性：保證金賬戶中可用資金大于50萬；80分；10日，20筆或3年10筆。

報告報送

1.首席風險官工作報告：季度后10日、年后1/20日。

2.期貨公司經營情況和工作報告：季后15日、年后30日。

3.風險監管報表、資產管理業務報告：月后7日、年后3個月。4.期貨公司財務審計報告：年后4個月。

5.證券公司從事中間介紹業務，應每半年向派出機構報送合規性檢查報告。6.期貨公司每半年向董事會提交風管書面報告（法人簽字）。7.期貨投資咨詢每月向證監會報送消息。8.期貨資產管理每日向監控中心報送消息。

9.資產管理的交易監控月度后5日向監控中心、證監會報告。

10.營業部的合規檢查每年1次，10日送至營業部證監會，每年3月送至公司證監會。

報告義務

1.期貨公司風險監管指標與上月變動20%，5日內報告派出機構、全體董事和股東。2.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁或凍結、任免除高管（免除首席風險師，決定前10日）、人員兼職、人員親屬報告、調整高管分工、對高管給與處分、發布宣傳材料、聘請會計師事務所、變更名稱章程、重大決議、被立案調查，5日內報告。

3.期貨公司被接納、暫停、終止會員、臨時任職高管人員、高管違規被調查，3日內向派出機構報告。

4.股東的股權被質押、凍結、轉讓變更名稱，3日內報告期貨公司，5日內報告派出機構。5.全面結算會員與非結算會員簽訂、變更、終止協議，3日內向派出機構、交易所、保證金監管機構報告。

證券與期貨公司簽訂、變更、終止協議，5日報告。

全面結算會員調整非結算會員的結算金最低余額的應當日結算前向交易所、保證金監管機構報告。

6.期貨交易所限制會員結算范圍、異常情況暫停交易的為3日。7.期貨交易所聯網交易、任免中層管理人員的為10日。

8.期貨人員辭職或死亡、協會對人員懲戒、人員有違法行為，10日報告。9.凈資產變動10%，報告證監會。

10.期貨公司許可證作廢，30日內刊登說明。11.營業部在被違規調查后3日向總部報告。

12.資產管理投資的是非期貨品種，5日向監控中心報告。

13.資產管理業務投資經理或交易執行或風控的人員變動，5日向證監會報告。

法律處罰

1.期貨公司不符合持續經營或出現經營風險的，采取：談話、提示、記入信用記錄、責令期貨公司限期整改。

期貨公司違法經營或出現重大風險，嚴重影響市場秩序、損害客戶利益的，采取：責令停業整頓、指定其他機構托管、接管。2.申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告 3.高官欺騙、行賄、受賄、擅自擁有5%以上股權、會計師事務所未報送或材料不完整、接受未辦理開戶手續就進行委托或將客戶交易編碼借給他人、未取得從業資格進行執業的，警告，并處3萬元。

其他

1.除風險監管報表和中間介紹業務的資料保存5年以上，其他的都是20年。

2.期貨公司成立后無正當理由3個月不開始經營或連續停業3個月的就撤銷審批資格。3.調查操縱價格、內幕交易的，經批準后對當事人15個交易日限制交易，最長30日。4.期貨公司風險指標不合規，證監會2日內現場檢查，整改時間在20日內，自驗收完畢后3日內解除措施。

進入預警期后，證監會5日內進行核實，連續達標3個月的解除預警期。

5.保障基金：按期貨交易所06年底的風險準備金的15%繳納。后續的：期貨交易所按照手續費的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五至十繳納。每季度后15日繳納。達到8億可以申請不繳納。

6.機構投資者損失的，超過10萬的部分按照80%，個人超過10萬的部分按照90%。7.期貨交易所按照手續費的20%計提風險保證金。

8.董事長、監事會主席、獨立董事、總經理、副總經理、首席風險官有證監會核準，其他有派出機構核準。

9.公務員可以買賣期貨。只是事業單位、政府機關不允許。

10.人員取得資格30日內上任，否則資格作廢，除派出機構認可。

11.取得經理層任職資格但實際未任職的未參加、未通過培訓，或5年未擔任職務，需重新申請。

取得考試合格證明或從業資格被撤銷未執業2年，需參加培訓。

12.投資經歷：3年結算章的期貨結算單或者3年專用章的金融現貨對賬單。

財務狀況：年收入（個人所得稅納稅單或3個月的銀行工資流水單）或1個月的金融類資產證明文件。誠信狀況：期貨業協會的信用風險信息數據庫和2個月的中國人民銀行征信中心個人信用報告。

13.證監會可以認定不適合人選：隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果；1年內累計3次被談話，累計3次給予紀律處分。

第五篇：吉林省2017年期貨從業法律法規精選：期貨投資咨詢業務規則試題

吉林省2017年期貨從業法律法規精選：期貨投資咨詢業務

規則試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨市場的兩大巨頭是__。A．倫敦國際金融期貨交易所 B．芝加哥商業交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國期貨交易所

2、是指期貨期權合約停止交易的時間，如果期權買方在合約到期日之前不行使期權，則該期權自動作廢。A：權利金 B：執行價格 C：合約到期日 D：市場價格

3、______是指以某月份的期貨價格為計價基礎，以期貨價格加上或減去雙方協商同意的升、貼水來確定雙方買賣現貨商品的價格的交易方式。A．期轉現交易 B．期現套利操作 C．點價交易 D．基差交易

4、下列屬于跨商品套利的交易有__。A．小麥與玉米之間的套利

B．3月份與5月份大豆期貨合約之間的套利 C．大豆與豆粕之間的套利

D．堪薩斯市交易所和芝加哥期貨交易所之間的小麥期貨合約之間的套利

5、期貨投資者保障基金的使用遵循__原則，實行比例補償。A．合理、有效

B．保障投資者合法權益和公平救助 C．取之于市場、用之于市場 D．公開、公平、公正

6、召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開（）日前通知會員。A．5 B．10 C．15 D．30

7、目前最主要、最典型的金融期貨交易品種有__。A．貴金屬期貨 B．外匯期貨 C．利率期貨 D．股票價格指數期貨

8、下面各項中，不在大連商品交易所上市的品種是__。A．啤酒大麥 B．膠合板 C．大豆 D．豆粕

9、美式期權的買方在支付了權利金后，便取得了在未來某特定時間買入或賣出某特定資產的權利，“在未來某特定時間”是指__。A．只能是期權合約到期日這一天 B．合約到期日之前的任何一天

C．交易所規定可以行使權利的那一天

D．合約到期日或到期之前的任何一個交易日

10、申請董事長和監事會主席的任職資格，應當具備的條件有（）。A．具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位 B．通過中國證監會認可的資質測試

C．具有從事法律、會計業務2年以上經驗

D．具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗

11、下列關于芝加哥期貨交易所的說法，不正確的是__。

A．芝加哥期貨交易所首先推出標準化合約，同時實行了保證金制度 B．1882年，交易所允許以對沖方式免除履約責任 C．芝加哥期貨交易所率先推出了利率期貨合約

D．芝加哥期貨交易所的所有交易都由交易所進行自主結算

12、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據限制結算會員的結算業務范圍，但應當于3日內報告中圍證監會。A：結算會員資信和業務開展情況 B：收入規模 C：盈利情況 D：人員情況

13、下列屬于短期利率期貨的有__。A．短期國庫券期貨

B．歐洲美元定期存款單期貨 C．商業票據期貨 D．定期存單期貨

14、具有從業資格考試合格證明的人員符合下列（）條件時，其所在機構應當為其辦理從業資格申請。

A．已被本機構聘用，且品行端正，具有良好的職業道德

B．最近2年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰 C．未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁人措施，或者禁入期已經屆滿 D．最近2年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格

15、假設某投資者持有A、B、C三只股票。三只股票的β系數分別為1．

2、0．9和1．05，其資金分配分別是：100萬元、200萬元和300萬元，則該股票組合的β系數為。A：1．025 B：0．95 C：1．05 D：1．125

16、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定。A．國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門 B．國務院財政部門

C．國務院期貨監督管理機構 D．國務院

17、某投機者的交易情況如表1所示：表1 某投機者的交易情況8月20日 賣出1份11月份大豆看漲期權合約 執行價格700美分/薄式耳 權利金6美分/薄式耳 買進1份12月份大豆看漲期權合約 執行價格700美分/薄式耳 權利金9美分/薄式耳9月20日 買進1份11月份大豆看漲期權合約 執行價格700美分/薄式耳 權利金8美分/薄式耳 賣出1份12月份大豆看漲期權合約 執行價格700美分/薄式耳 權利金12美分/薄式耳則在此次套利交易中，該投機者盈利（）美分/蒲式耳。A．1 B．2 C．3 D．4

18、股票內在價值的計算方法模型中，假定股票永遠支付固定股利的模型是____ A：現金流貼現模型 B：零增長模型 C：不變增長模型 D：市盈率估價模型

19、通常是專為特定投資者或某類投資者群體而設計的個性化投資計劃 A：不定期報告 B：分析報告 C：投資方案 D：策略報告

20、公司犯__罪時，實行雙罰制，即單位處罰金，同時要求直接負責的主管人員或其他責任人員承擔刑事責任。A．擅自設立金融機構罪

B．內幕交易、泄露內幕信息罪 C．挪用資金罪

D．操縱證券、期貨交易價格罪

21、建立并管理投資者查詢服務系統，為投資者提供有關期貨交易結算信息查詢及其他服務，是的職能。A：中國證監會

B：中國期貨保證金監控中心 C：中國期貨業協會 D：期貨交易所

22、制定投資者適當性制度具體標準和實施指引的主體是（）。A．中國業協會

B．中國金融期貨交易所 C．中國證監會 D．期貨公司

23、期貨公司（）負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。A．經理 B．監事會 C．獨立董事 D．首席風險官

24、下列關于期貨居間人說法正確的有__。A．是期貨公司所簽訂期貨經紀合同的當事人 B．獨立承擔基于居間法律關系所產生的民事責任 C．接受期貨公司委托

D．獨立于期貨公司和客戶之外

25、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其（）相互獨立、分別管理。A．自有資金賬戶

B．非結算會員保證金賬戶 C．個人客戶保證金賬戶 D．現金

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列關于確認趨勢線是否有效原則的說法，正確的是。

A：必須明確有趨勢存在，即必須確認出有兩個依次上升(或下降)的點，連接兩個點的直線才有可能成為趨勢線

B：畫出直線后，還應得到第三個點的驗證才能確認這條趨勢線是有效的 C：這條直線延續的時間越長，就越具有效性 D：價格不會突破趨勢線

2、下列關于限價指令說法正確的有__。A．必須按限定價格或更好的價格成交 B．下達指令時，客戶必須指定具體價位 C．成交速度快

D．可以有效鎖定利潤

3、根據《期貨從業人員管理辦法》，機構應當為其任用的人員辦理從業資格申請，被任用者應符合的條件有（）。

A．具有從業資格考試合格證明且已被該機構聘用 B．品行端正，具有良好的職業道德

C．最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰，未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格

D．未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施，或者禁人期已經屆滿4、2006年9月8日，由__共同發起設立了中國金融期貨交易所。A．大連商品交易所和深圳證券交易所 B．上海證券交易所 C．鄭州商品交易所 D．上海期貨交易所

5、期貨交易所有（）行為之一的，根據《期貨交易管理條例》第六十九條處罰。A．未經批準變更名稱或者注冊資本 B．未經批準設立分所或者其他任何交易場所 C．違反有價證券充抵保證金規定 D．不按照規定對會員進行檢查

6、基差交易是指按一定的基差來確定____，以進行現貨商品買賣的交易形式。A：現貨與期貨價格之差 B：現貨價格與期貨價格 C：現貨價格 D：期貨價格

7、期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關聯人，為期貨公司提供相關服務的律師事務所、會計師事務所等中介服務機構涉嫌違反本辦法有關規定的，中國證監會及其派出機構可以對其負責人以及相關工作人員采取下列__措施。A．監管談話 B．責令改正 C．出具警示函 D．給予行政處分

8、孫某是某期貨公司的期貨從業人員，一日他對其客戶吳某講，近期大豆行情表現良好，價格肯定會上漲，吳某不相信，為了使其相信，孫某謊稱該信息是內部消息，絕對準確，于是客戶將其財產交由孫某代管買人期貨，但事實上孫某并沒有買該期貨，而是拿這筆資金去買股票，結果虧損，給吳某造成了重大損失，根據該案例，孫某的行為違反了__的規定。A．不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 B．不得代理客戶從事期貨交易

C．不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產 D．不得為客戶提供期貨相關信息

9、以下人員必須取得期貨從業資格的有（）。A．證券投資基金中分析國內期貨市場的研究員 B．期貨交易廳的高級管理人員

C．合法從事境外期貨交易的企業的高級管理人員 D．期貨投資咨詢機構中的期貨咨詢人員

10、下列關于期貨市場發展的說法。正確的有__。

A．倫敦金屬交易所的期貨價格是國際金屬市場的晴雨表

B．20世紀70年代初發生的石油危機直接導致了石油等能源期貨的產生 C．芝加哥期貨交易所是世界上最具影響力的能源產品交易所 D．金融期貨中，利率期貨率先出現

11、期貨的保證金制度能夠利用杠桿作用，以小博大。將風險與利潤同時放大，期貨投機的原則有__。A．充分了解期貨合約 B．確定最高獲利目標 C．確定最大虧損限度 D．確定投入的風險資本

12、下列關于持倉量的描述正確的有__。A．當買賣雙方均為開倉時，持倉量不變

B．當買賣雙方有一方為開倉另一方為平倉時，持倉量不變 C．當買賣雙方均為開倉時，持倉量增加 D．當買賣雙方均為開倉時，持倉量減少

13、期貨經紀公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，（）。

A．對單位判處罰金

B．對直接負責的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 C．對其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 D．對直接負責的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑

14、按期權所賦予的權利的不同可將期權分為__。A．看漲期權 B．看跌期權 C．歐式期權 D．美式期權

15、（）違反國家規定運用資金，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金。A．社會保障基金管理機構 B．住房公積金管理機構 C．保險公司

D．證券投資基金管理公司

16、我國期貨公司的分類結果可用于__。A．期貨公司申請增加業務種類 B．期貨公司新設營業網點 C．確定新業務試點范圍

D．期貨投資者保障基金不同繳納比例

17、以下各項中符合期貨從業資格申請條件的有__。A．已經被期貨公司聘用

B．最近3年內未受過刑事處罰 C．最近3年內未受過行政處罰

D．未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁人措施，或者禁入期已經屆滿

18、總經理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向報告，必要時向公司住所地中國證監會派出機構報告。A：期貨公司股東大會 B：期貨公司董事長 C：期貨公司董事會

D：董事會常設的風險管理委員會或者監事會

19、現代期貨市場交易制度的重要意義在于__。A．有效控制期貨市場風險 B．保障期貨市場的平穩運行 C．降低投機者投入成本

D．確保到期日進行實物交割

20、期貨行業協會屬于非營利的自律組織，其成立條件包括__。A．圍繞保護客戶權益這個宗旨采取相關的管理措施和管理手段 B．協會資金實行政府資助形式，由財政部調撥 C．協會的財務管理應該公開化，定期向會員公布

D．會員要交納會費，遵守協會規則，確保協會正常運行

21、下列關于“居間人”的相關表述正確的是（）。A．居間人可以是公民也可以是法人 B．只能接受客戶的委托

C．期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬

D．居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任

22、期權按照標的物不同，可以分為金融期權和商品期權，下列屬于金融期權的是__。

A．利率期貨 B．股票指數期權 C．外匯期權 D．能源期權

23、根據《期貨交易管理條例》的規定，下列行為屬于違法違規行為的是． A：蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

B：以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

C：單獨或者合謀，集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣合約，操縱期貨交易價格的

D：為影響期貨市場行情囤積現貨的24、財政政策是指____ A：操縱政府支出和稅收以穩定國內產出、就業和價格水平B：操縱政府支出和稅收以便收入分配更公平C：改變利息率以改變總需求

D：政府支出和稅收的等額增加會起到緊縮經濟的作用

25、下列策略中，權利執行后轉換為期貨多頭部位的是__。A．買進看漲期權 B．買進看跌期權 C．賣出看漲期權 D．賣出看跌期權