第一篇：2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點(diǎn)整理歸納

期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點(diǎn)整理歸納

第一部分 行政法規(guī)

期貨交易所

期貨交易的原則：公開、公平、公正和誠實(shí)守信。

期貨交易只能在依法設(shè)立的期貨交易所和國務(wù)院或者證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行。證監(jiān)會對市場實(shí)行集中統(tǒng)一管理，證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)根據(jù)證監(jiān)會的授權(quán)履行監(jiān)督管理職責(zé)。

《期貨交易管理?xiàng)l例》是國務(wù)院制定，2007年4月15日執(zhí)行，《期貨交易管理辦法》是證監(jiān)會制定。期交所設(shè)立要經(jīng)過證監(jiān)會批準(zhǔn)，要在境內(nèi)注冊，不以盈利為目的，自律管理。以其全部資產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任，負(fù)責(zé)人由證監(jiān)會任免。其負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)人員如有因違法違紀(jì)被解除職務(wù)或取消資格的，要超過5年才能在交易所任職。

交易所的職責(zé)：

1、提供場所，設(shè)施，服務(wù)。

2、設(shè)計(jì)合約，安排上市。發(fā)布市場信息。制定交易規(guī)則和實(shí)施細(xì)則。

3、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割。

4、提供集中履約擔(dān)保。監(jiān)督管理。自己不可直接或間接參與期貨交易，除非證監(jiān)會審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后才行。

交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度：保證金制度、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度、漲跌停板制度、持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。分級結(jié)算的交易所還要建立結(jié)算擔(dān)保金制度。

報(bào)證監(jiān)會批準(zhǔn)的事項(xiàng)：制定或修改章程、交易規(guī)則和上市、中止、取消、恢復(fù)交易品種。交易所的收益要首先用于保證交易場所、設(shè)施的運(yùn)行和完善。

期貨公司

設(shè)立期貨公司要在公司登記機(jī)關(guān)登記，并獲得證監(jiān)會批準(zhǔn)（6個月內(nèi)做出批準(zhǔn)還是不批準(zhǔn)的決定）

設(shè)立條件（人地錢制度）：3000萬，董監(jiān)高要有資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，主要股東或?qū)嶋H控制人最近3年沒有重大違法違規(guī)。注冊資本為實(shí)繳資本，貨幣不低于85%。

期貨公司業(yè)務(wù)施行許可制。除了可以申請境內(nèi)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，還能申請境外經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和投資咨詢業(yè)務(wù)和其他符合規(guī)定業(yè)務(wù)。

不得從事自營或變相自營業(yè)務(wù)，以及對外擔(dān)保和融資。

報(bào)證監(jiān)會批準(zhǔn)的事項(xiàng)：變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)是20日做決定。合并、分立、停業(yè)、解算、破產(chǎn)，變更業(yè)務(wù)范圍，新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化都是2個月做決定。成立后3個月不開業(yè)或者無正當(dāng)理由停業(yè)3個月以上都要注銷許可證。

期貨交易的規(guī)則

在期貨交易所交易的都必須是期貨交易所的會員。交易所對應(yīng)的都是會員，期貨公司對應(yīng)的都是客戶。下列單位和個人不能參與期貨交易：國家機(jī)關(guān)跟事業(yè)單位；證監(jiān)會、交易所、協(xié)會、保證金存管機(jī)構(gòu)的工作人員。

客戶通過書面，電話，互聯(lián)網(wǎng)向期貨公司下達(dá)交易指令。

交易所要及時(shí)發(fā)布成交量、成交價(jià)、持倉量、最高價(jià)、最低價(jià)、開盤價(jià)和收盤價(jià)和其他應(yīng)該公布的即時(shí)行情。嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度。期貨公司對客戶的保證金不得低于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。交易所收費(fèi)項(xiàng)目，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)部門統(tǒng)一制定發(fā)布。交割倉庫由交易所指定，不得參與期貨交易。

會員違約：先以會員保證金負(fù)責(zé)，保證金不足，交易所先用自己的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金負(fù)責(zé)，再對會員追償。如果是分級結(jié)算的交易所應(yīng)先以會員保證金負(fù)責(zé)，保證金不足，交易所先用會員的自有資金，結(jié)算擔(dān)保金和交易所自己的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金負(fù)責(zé)，再對會員追償。

客戶違約：先以客戶保證金負(fù)責(zé)，保證金不足，期貨公司先用自己的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金負(fù)責(zé)，再對客戶追償。

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資擔(dān)保資格由銀監(jiān)會批準(zhǔn)。

國企進(jìn)行期貨交易要遵循套期保值的原則，否則沒收違法所得，1-5倍罰款，違法所得不足10萬的，罰款10-50萬。對直接負(fù)責(zé)人給予降級或開除的紀(jì)律處分。國務(wù)院商務(wù)主管部門對境外商品期貨的交易品種經(jīng)行核準(zhǔn)。

境內(nèi)單位或個人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同國務(wù)院商務(wù)主管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、外匯管理部門制定，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后執(zhí)行。

違反規(guī)定從事境外期貨交易的，沒收違法所得，1-5倍罰款，違法所得不滿20萬的處20萬-100萬的罰款。直接負(fù)責(zé)人處1-10萬的罰款。

期貨業(yè)協(xié)會

協(xié)會是自律性組織，權(quán)力機(jī)構(gòu)是會員大會，章程由會員大會制定報(bào)證監(jiān)會備案。設(shè)理事會，按照章程規(guī)定進(jìn)行選舉。協(xié)會只能給予紀(jì)律處分，不能處罰，處罰是證監(jiān)會的權(quán)利。負(fù)責(zé)從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理和撤銷工作。

監(jiān)督管理

證監(jiān)會有權(quán)現(xiàn)場檢查，調(diào)查取證，查閱復(fù)印資料，對可能被轉(zhuǎn)移的資料可以進(jìn)行封存。調(diào)查操作價(jià)格，內(nèi)幕交易等重大違法行為的案件時(shí)，經(jīng)證監(jiān)會的主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人的期貨交易，不得超過15個交易日，案情復(fù)雜的可延長至30個交易日。

期貨投資者保障基金的籌集管理和使用方法由證監(jiān)會同國務(wù)院財(cái)政部制定。保證金安全存管監(jiān)控制度由證監(jiān)會建立健全。保證金要每日稽核（監(jiān)控中心——有問題報(bào)證監(jiān)會）。

證監(jiān)會要對期貨公司制定可持續(xù)經(jīng)營的規(guī)則：凈資本與凈資產(chǎn)的比例、凈資本與境內(nèi)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例、凈資本與境外經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例、流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例。不符合要求的對董監(jiān)高采取談話、提示、記入信用記錄等措施。逾期不改：限制或暫停業(yè)務(wù)、不批新業(yè)務(wù)、限制分紅、不給董監(jiān)高發(fā)工資和福利、限制財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、責(zé)令更換董監(jiān)高、限制自有資金使用。改了驗(yàn)收完畢3日內(nèi)解除限制。改了還不達(dá)標(biāo)，有權(quán)撤銷部分許可或全部許可，關(guān)閉分支機(jī)構(gòu)。期貨公司違法經(jīng)營：對董監(jiān)高等直接負(fù)責(zé)人限制出境，禁止轉(zhuǎn)移其財(cái)產(chǎn)。

期貨公司股東虛假出資或抽逃：責(zé)令改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓股份。改正前，證監(jiān)會可限制其股東權(quán)利。期貨公司交易軟件不符合要求：要求改進(jìn)或者更換。證監(jiān)會有權(quán)要求供應(yīng)商提供相關(guān)資料，不配合就3-10萬罰款，直接負(fù)責(zé)人1-5萬罰款。

期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保等重大事項(xiàng)，期貨公司及其股東或者實(shí)際控制人要5日內(nèi)向證監(jiān)會提交書面報(bào)告。

法律責(zé)任P17 交易所，非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定接納會員、收取手續(xù)費(fèi)、使用分配收益和沒有建立相關(guān)制度、沒有履行相關(guān)報(bào)告義務(wù)的責(zé)令改正、給予警告、沒收違法所得;對直接責(zé)任人1-10萬罰款并紀(jì)律處分。

期貨公司接受不合規(guī)的人委托交易，允許保證金不足交易，變相自營，涂改資料，任用沒從業(yè)資格的等沒收違法所得1-3倍罰款，不足10萬，10-30萬罰款。對直接負(fù)責(zé)人1-5萬罰款。

交易所違規(guī)收取保證金，挪用保證金，允許保證金不足經(jīng)行交易，參與期貨交易、偽造涂改資料的沒收違法所得1-5倍罰款，不足10萬，10-50萬罰款。對主管及負(fù)責(zé)人給予紀(jì)律處分，并處1-10萬罰款。

期貨公司欺詐客戶：挪用保證金，約定收益，獲利保證，不出示風(fēng)險(xiǎn)揭示書，虛假信息沒收違法所得1-5倍罰款，不足10萬，10-50萬罰款。對直接負(fù)責(zé)人1-10萬罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，取消從業(yè)資格。交割倉庫違規(guī)：沒收違法所得1-5倍罰款，不足10萬10-50萬罰款，單位負(fù)責(zé)人1-10萬。

中介服務(wù)機(jī)構(gòu)（會計(jì)師事務(wù)所，律師事務(wù)所，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)）未盡責(zé)：沒收業(yè)務(wù)收入，1-5倍罰款，直接負(fù)責(zé)人3-10萬。

內(nèi)幕交易：沒收違法所得1-5倍罰款，不足10萬10-50萬罰款，單位負(fù)責(zé)人3-30萬。

操縱價(jià)格：沒收違法所得1-5倍罰款，不足20萬20-100萬罰款，單位負(fù)責(zé)人1-10萬。非法設(shè)立期貨交易場所：沒收違法所得1-5倍罰款，不足20萬20-100萬罰款，單位負(fù)責(zé)人1-10萬。境內(nèi)機(jī)構(gòu)、人員違反規(guī)定從事境外期貨交易的，沒收違法所得，1-5倍罰款，違法所得不滿20萬的處20萬-100萬的罰款。直接負(fù)責(zé)人處1-10萬的罰款。期貨專門結(jié)算機(jī)構(gòu)由證監(jiān)會批準(zhǔn)

境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立、收購、參股期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)以及在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)（含代表處）的管理辦法，由證監(jiān)會，國務(wù)院商務(wù)主管部門和外匯管理部門制定報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后執(zhí)行。

第二部分 部門規(guī)章與規(guī)范性文件 投資者保障基金2007.8.1執(zhí)行

目的：在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力的情況下補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。籌集原則：取之于市場，用之于市場。管理和運(yùn)用的原則：公開、合理、有效。

使用原則：保障投資者合法權(quán)益和公平救助實(shí)行比例賠償。保障基金由證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。

啟動資金：由期貨交易所從其累計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2016.12.31的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15%繳納形成。期貨交易所應(yīng)該在本辦法實(shí)施一個月內(nèi)繳納。

后續(xù)資金來源：1.期貨交易所向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3%繳納。2.期貨公司從其收取的手續(xù)費(fèi)中按代理交易額的千萬分之5到10繳納。3.保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或其他合法財(cái)產(chǎn)。注意：期貨交易所應(yīng)該每季度結(jié)束后15個工作日繳納后續(xù)資金，同時(shí)幫期貨公司代扣繳納。但是滿8億后就不用繳納，或者不可抗力。其利息歸自己所有，也可以接受社會捐贈。繳納比例都是證監(jiān)會規(guī)定。保障基金的管理：由證監(jiān)會、財(cái)政部指定機(jī)構(gòu)管理，遵循安全、穩(wěn)健的原則：存款、國債、中央銀行的票據(jù)、中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券和其他合法批準(zhǔn)。同時(shí)獨(dú)立核算、分別管理。定期向證監(jiān)會、財(cái)政部報(bào)告。保障基金財(cái)政部負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)監(jiān)管：年度收支和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。證監(jiān)會負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)監(jiān)管：對其使用情況定期核查。同時(shí)證監(jiān)會定期向基金管理機(jī)構(gòu)報(bào)告期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況，高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司每月報(bào)告。

保障基金的使用：個人：10萬內(nèi)全部，超10萬90% 機(jī)構(gòu)：10萬內(nèi)全部，超10萬80%，不足部分由后繳納的繼續(xù)補(bǔ)償。機(jī)構(gòu)以個人名義投資的按機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)補(bǔ)償。使用前期貨公司應(yīng)該先墊資，不足或情況緊急再使用基金。補(bǔ)償后可以依法參與期貨公司的清算，同時(shí)把使用情況報(bào)告證監(jiān)會和財(cái)政部。

期貨交易所管理辦法2007.4.15 設(shè)立需要證監(jiān)會批準(zhǔn)，并注明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣，其他單位或個人不得用期貨交易所或近似名稱。

變更名字、注冊資本要向證監(jiān)會報(bào)告。成立可以采用吸收合并（A+B=A）、新設(shè)合并（A+B=C），債權(quán)債務(wù)要繼承。未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)不允許新設(shè)分所，聯(lián)網(wǎng)交易的要在決定之日的10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會。解散：營業(yè)期限滿、會員大會或者股東大會決定解散、證監(jiān)會決定關(guān)閉。前2項(xiàng)要向證監(jiān)會報(bào)告。交易所因合并、分立、解散而終止的證監(jiān)會要公告，應(yīng)該成立清算小組，清算方案要向證監(jiān)會報(bào)告。會員制交易所：

會員大會是權(quán)利機(jī)構(gòu)，由理事會負(fù)責(zé)召集，每年一次。由理事長主持，會議事項(xiàng)召開前10日通知。臨時(shí)大會召開條件下列之一：會員理事不足章程規(guī)定的2/3、1/3會員提議、理事會認(rèn)為有必要。注意：臨時(shí)大會不得決議沒有通知的事項(xiàng)。會員大會要2/3以上的會員參加為有效。會員大會要做會議紀(jì)要，出席會議的理事簽名。結(jié)束的10日內(nèi)將文件報(bào)告證監(jiān)會。

理事會：每屆任期3年，由會員理事（會員大會選舉）和非會員理事組成（證監(jiān)會委派）。理事長1名，副理事長1-2名，都由證監(jiān)會提名，理事會通過，理事長不得兼任總經(jīng)理。理事長因故臨時(shí)不能履行職權(quán)可以指定副理事長或理事代理。

理事會議至少半年一次，前10日通知，2/3以上出席有效，全體理事的1/2同意有效，結(jié)束后10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會。召開臨時(shí)理事會議的下列情況：1/3理事提名、章程規(guī)定的情況、證監(jiān)會要開。會議要本人出席，不能出席要書面委托其他理事，要標(biāo)明授權(quán)范圍，每個理事只能接受一個理事的委托。會議記錄要出席會議的理事和記錄員簽字。可以設(shè)立專門委員會。

總經(jīng)理：總經(jīng)理1人，副總?cè)舾伞６加勺C監(jiān)會任免，3年一屆連任不得超過2屆。總經(jīng)理是當(dāng)然理事。總經(jīng)理有事可以指定副總代理職權(quán)。任免中層管理人員要10日內(nèi)向證監(jiān)會報(bào)告。

公司制交易所：股東大會是權(quán)利機(jī)構(gòu)。會議后10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會。董事長1人，副董事長1-2人，證監(jiān)會提名，董事會通過。董事長不得兼任總經(jīng)理。董事長有事可以指定副董事長或董事行使職權(quán)。董事會議10日內(nèi)向證監(jiān)會報(bào)告。獨(dú)立董事證監(jiān)會提名，股東大會通過。為了保護(hù)中小董事。可以設(shè)置董事會秘書，證監(jiān)會提名，董事會通過。

總經(jīng)理1人，副總?cè)舾桑繉?年，連任不得超過2屆。總經(jīng)理有事，指定副總代理職權(quán)。監(jiān)事會：每屆任期3年，不得少于3人。監(jiān)事會主席1人，副主席1-2人。主席副主席由證監(jiān)會任免，證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。監(jiān)事會會議10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會。

任免：理事會：會員理事（會員大會選舉）和非會員理事（證監(jiān)會委派）；理事長，副理事長/董事長，副董事長由證監(jiān)會提名，理事會/董事會通過；董事會秘書，證監(jiān)會提名，董事會通過；獨(dú)立董事和證監(jiān)會提名，股東大會通過（獨(dú)立董事向股東大會負(fù)責(zé)）；總經(jīng)理，副總經(jīng)理由證監(jiān)會任免；監(jiān)事會主席副主席由證監(jiān)會任免，證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過

交易所會員管理：要是境內(nèi)注冊，取得資格要交易所批準(zhǔn)，取得，消除資格向證監(jiān)會報(bào)告。交易所每年要對會員是否遵守規(guī)則和實(shí)施細(xì)則抽樣或者全面檢查。交易結(jié)算會員只為自己，全面結(jié)算會員和特殊結(jié)算會員可以為非會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。注意：交易所可以根據(jù)會員資信跟業(yè)務(wù)開展情況限制結(jié)算會員的業(yè)務(wù)范圍，3日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會。

業(yè)務(wù)基本規(guī)則：保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金（未被合約占用）和交易保證金（已被合約占用）。有價(jià)證券抵充保證金：交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單、可流通的國債、證監(jiān)會認(rèn)定的其他。不能過期。都是按前一交易日的標(biāo)準(zhǔn)倉單結(jié)算價(jià)或國債收盤價(jià)（上海、深圳證券交易所較低的）計(jì)算。最多8折，且不能高于自己賬戶貨幣的4倍。交易費(fèi)用只能貨幣支付。有價(jià)證券都要提交給交易所。

交易所調(diào)整結(jié)算擔(dān)保金要提前報(bào)告證監(jiān)會。交易所要按照手續(xù)費(fèi)收入的20%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。有根據(jù)認(rèn)為客戶違反規(guī)則可以采取臨時(shí)措施：限制入金、限制出金、限制開倉、提高保證金標(biāo)準(zhǔn)、限期平倉、強(qiáng)制平倉，加粗要報(bào)告證監(jiān)會。

異常情況：自然災(zāi)害、火災(zāi)、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障（不是交易所的責(zé)任）、會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，且對市場正在或即將產(chǎn)生重大影響。可以暫停交易不得超過3個交易日，除非證監(jiān)會批準(zhǔn)延長。交易所要發(fā)布周報(bào)、月報(bào)、年報(bào)。對結(jié)算、交易、交割資料保存20年。未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不能在任何盈利組織任職。注意：沒有獨(dú)立董事。

每年結(jié)束后4個月內(nèi)提交財(cái)務(wù)報(bào)表。每季度后15日，每年后30日，提交工作報(bào)告。

重大事項(xiàng)要報(bào)告證監(jiān)會：交易所發(fā)現(xiàn)工作人員違法、涉及占10%凈資產(chǎn)的訴訟、重大財(cái)務(wù)支出。證監(jiān)會認(rèn)為市場出現(xiàn)異常：延遲開市、暫停交易、提前閉市。

期貨交易所管理中的日期基本是10日, 但限制會員結(jié)算范圍和異常情況暫停交易的為3日。

期貨公司監(jiān)督管理辦法

證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司實(shí)行監(jiān)督管理。協(xié)會和交易所對期貨公司實(shí)行自律管理。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)對客戶保證金安全實(shí)施監(jiān)控。

設(shè)立期貨公司要在公司登記機(jī)關(guān)登記，并獲得證監(jiān)會批準(zhǔn)（6個月內(nèi)做出批準(zhǔn)還是不批準(zhǔn)的決定）設(shè)立條件（人地錢制度）：3000萬，董監(jiān)高要有資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，主要股東或?qū)嶋H控制人最近3年沒有重大違法違規(guī)。注冊資本為實(shí)繳資本，貨幣不低于85%。有期貨從業(yè)人員資格的不少于15人，有任職高管資格的不少于3人。5%以上股東為法人的：實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不得少于3000萬；凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，負(fù)債低于50%，3年沒違法不誠信（境外股東在當(dāng)?shù)匾惨粯?年）。5%以上股東為個人的金融資產(chǎn)不得少于3000萬。

持有100％股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元。

有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)達(dá)5%的，持續(xù)最高的要達(dá)到要求。外資持股要向國務(wù)院商務(wù)主管部門申請辦理外商企業(yè)投資批準(zhǔn)書。期貨公司默認(rèn)商品經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以申請金融經(jīng)紀(jì)、境外經(jīng)紀(jì)、投資咨詢的資格。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要登記備案。

變更股權(quán)要批準(zhǔn)的情況：變更控股或第一大股東；單個或關(guān)聯(lián)股東持股達(dá)100%；單個或關(guān)聯(lián)股東持股達(dá)5%，且涉及境外股東。不涉及境外股東要期貨公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

申請金融經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要求：2個月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)，高管2年沒刑事處罰。控股股東凈資產(chǎn)或金融資產(chǎn)不低3000萬。

期貨公司變更住所：符合持續(xù)性經(jīng)營原則、2年沒受罰。向遷入地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請。期貨公司新設(shè)分支機(jī)構(gòu)或者營業(yè)部：3個月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)，1年內(nèi)沒受罰。向公司所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)申請。

期貨公司設(shè)立、收購境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)：6個月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)，2年沒受罰，境外機(jī)構(gòu)所在地的監(jiān)管機(jī)構(gòu)與證監(jiān)會簽署合作備忘錄。

以上行為加上停業(yè)、破產(chǎn)、解散等等都要先處理好客戶資產(chǎn)，然后在證監(jiān)會指定的媒體上公告。業(yè)務(wù)許可證由證監(jiān)會統(tǒng)一印制，丟失應(yīng)30日內(nèi)在證監(jiān)會指定的媒體上聲明作廢，并向證監(jiān)會重新申領(lǐng)。期貨公司治理原則：明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理。

5%股東、控股股東下列行為要3日內(nèi)告知期貨公司：股權(quán)出現(xiàn)變動，違法，改名，重組、破產(chǎn)。期貨公司要5日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

書面通知全體股東或者公告：董監(jiān)高違法或涉嫌違法、風(fēng)險(xiǎn)管控指標(biāo)不達(dá)標(biāo)、客戶重大透支穿倉，可能影響公司持續(xù)經(jīng)營、突發(fā)事件可能對公司或客戶造成影響。

公司對營業(yè)部要統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會計(jì)核算。期貨公司可以用自有資金用于投資股票、基金、債券等金融資產(chǎn)。

期貨公司要提供從業(yè)人員資格證明等材料供客戶查詢，并在網(wǎng)站和營業(yè)部提示客戶可在協(xié)會查詢。客戶資料保存20年。

《期貨經(jīng)紀(jì)合約》《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》由協(xié)會制定。期貨公司傳遞交易指令要先驗(yàn)證錢、再時(shí)間優(yōu)先進(jìn)行傳遞。

期貨公司每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，并提示客戶可以在保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)查詢，有異議的要按照合同約定時(shí)間內(nèi)書面提出。

期貨公司開立、變更保證金賬戶的要當(dāng)日向保證金管控中心備案。客戶的保證金只能放在期貨保證金賬戶和期貨交易專用結(jié)算賬戶。存管銀行被查要更換其他符合條件的銀行。

法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人對年報(bào)、月報(bào)簽署。監(jiān)事會、監(jiān)事對年報(bào)審核、董事會對年報(bào)簽署。

期貨公司5%以上股東、實(shí)際控制人在公司開戶交易的要5日內(nèi)告知住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，并定期報(bào)告交易情況。

證監(jiān)會進(jìn)行現(xiàn)場檢查不得少于2人，并出示證件和檢查通知書，可以聘請專業(yè)人士協(xié)助調(diào)查。采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函。

期貨公司把客戶賬戶借給別人，給予警告，單處或并處3萬。中介服務(wù)機(jī)構(gòu)報(bào)告義務(wù)做的不好，給予警告，單處或并處3萬。未經(jīng)許可，持有期貨公司5%股份，給予警告，單處或并處3萬。

期貨公司管理辦法中的日期基本為5日，處罰基本為3萬以下。股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱的應(yīng)3日內(nèi)報(bào)告期貨公司，他們應(yīng)在5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。期貨公司開立、變更保證金賬戶的要當(dāng)日向保證金管控中心備案。

董監(jiān)高任職資格

高管5種：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人（前三個加粗的為經(jīng)理層人員）任職前要證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格。對董監(jiān)高監(jiān)督管理的是證監(jiān)會、自律管理的是協(xié)會和交易所。一般董事、監(jiān)事（除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事）：期貨、證券、會計(jì)、法律3年以上或經(jīng)濟(jì)管理5年以上；專科

獨(dú)立董事: 期貨、證券、會計(jì)、法律 5年以上或有高級職稱；本科且有學(xué)位；資質(zhì)測試；有時(shí)間和精力

注意：在期貨公司或關(guān)聯(lián)方任職或親朋好友，5%以上股東或前5股東，或者1年內(nèi)滿足上述條件的都不能當(dāng)獨(dú)立董事。

董事長、監(jiān)事會主席：期貨 3年，其他金融4年，會計(jì)、法律5年；本科；資質(zhì)測試 經(jīng)理層：期貨資格；本科；資質(zhì)測試

（不要選幾年幾年）

總經(jīng)理副總經(jīng)理：期貨3年，其他金融4年，會計(jì)法律5年；期貨資格；本科；資質(zhì)測試；金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)

首席風(fēng)險(xiǎn)官：期貨資格；本科；資質(zhì)測試；期貨3年和2年風(fēng)險(xiǎn)、交易、結(jié)算、合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)驗(yàn)/ 期貨1年，其他金融風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)3年

營業(yè)部負(fù)責(zé)人：期貨資格；本科；期貨3年貨金融4年經(jīng)驗(yàn)。財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人：期貨資格；本科；會計(jì)師以上職稱或者注冊會計(jì)師資格 注意：期貨從業(yè)10年或金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人8年，學(xué)歷可大專。學(xué)歷是金融碩士或者法律會計(jì)類碩士從事除期貨業(yè)務(wù)年限可放寬1年。在監(jiān)管機(jī)構(gòu)自律機(jī)構(gòu)任職8年以上的可免從業(yè)資格。

不得申請董監(jiān)高：因違法違規(guī)解除職務(wù)、撤銷資格、開除不滿5年。行政處罰不滿3年。負(fù)責(zé)的機(jī)構(gòu)曾出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)不滿3年。證監(jiān)會認(rèn)為不適當(dāng)2年。

申請董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事：2個推薦人書面推薦、獨(dú)立董事還要發(fā)表獨(dú)立聲明。推薦人應(yīng)該是任職1年以上的現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或經(jīng)理層。推薦人每年最多推薦3次。注意：由擬任職期貨公司向證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)申請；經(jīng)理層由本人或者擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請；其他的董事監(jiān)事和財(cái)務(wù)向住所地的證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)申請即可。申請董監(jiān)高學(xué)歷是境外大學(xué)的要提交國務(wù)院教育行政部門的認(rèn)證文件。取得資格的要30日內(nèi)辦理任職手續(xù)否則失效。

期貨公司任用或免除董監(jiān)高要5日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。免除首席風(fēng)險(xiǎn)官要在決定之日前10日向公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。經(jīng)理層境外人士不得超過30%。

高管可以在期貨公司參股的2家公司任職董事或監(jiān)事。獨(dú)立董事最多在2家任職。董監(jiān)高兼職的要發(fā)生之日起5個工作日報(bào)告證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

離職，任職資格失效。但是同一公司內(nèi)由資格要求高的調(diào)任要求不變或降低的職位不會失效。董監(jiān)高有近親從事交易的要5日內(nèi)報(bào)告公司，公司5日內(nèi)告知證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

有經(jīng)理人人員資格的但未任職需要年檢，下一年度起每年第一季度提交由單位負(fù)責(zé)人和推薦人簽署的年檢意見表。未按規(guī)定參加年檢或者不通過或者連續(xù)5年未任職，要重新取得資格。

董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層（包含有資格未任職）要每2年參加一次證監(jiān)會認(rèn)可行業(yè)自律組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官不能履行職責(zé)公司決定符合條件的人員代為履行的要3個工作日報(bào)告證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)。代理時(shí)間不得超過6個月。

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

證監(jiān)會認(rèn)為不適當(dāng)?shù)臈l件：向證監(jiān)會虛假、隱瞞、擅離職守且有嚴(yán)重后果的；1年內(nèi)3次監(jiān)管談話；累計(jì)3次自律處分。不適當(dāng)2年內(nèi)不得任職董監(jiān)高。推薦人虛假陳述的2年內(nèi)不得再推薦。并記入誠信檔案。

董事長、總經(jīng)理離任審計(jì)：辭職、被認(rèn)為不適當(dāng)接觸職務(wù)或者撤銷資格的，離任3個月內(nèi)進(jìn)行審計(jì)。現(xiàn)任法定代表人不具備從業(yè)資格的1年內(nèi)要取得。

欺騙賄賂取得任職資格、或利用職務(wù)之便獲得非法利益的要罰款3萬。

高管人員的管理辦法基本為5日，首席風(fēng)險(xiǎn)官在決定10日內(nèi)報(bào)告、對高管臨時(shí)任命和違規(guī)被調(diào)查是3日，臨時(shí)任期只有6個月； 處罰為3萬元以下，對受賄、非法獲利的無警告處分。

期貨從業(yè)人員管理辦法

協(xié)會組織從業(yè)資格考試并頒發(fā)合格證明。從業(yè)資格申請條件必須要被本機(jī)構(gòu)聘用且3年沒違法違規(guī)。辭職、解聘或死亡要10日內(nèi)報(bào)告協(xié)會并注銷資格。取得考試合格的但連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)任職的在申請從業(yè)資格前要參加協(xié)會組織的后續(xù)教育培訓(xùn)。

機(jī)構(gòu)或其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令：要給予抵制，并及時(shí)按照機(jī)構(gòu)內(nèi)部流程向高管或董事會報(bào)告，機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向證監(jiān)會或者協(xié)會報(bào)告。證監(jiān)會和協(xié)會要保密。機(jī)構(gòu)管理人員不得打擊報(bào)復(fù)。注意：被迫違法違規(guī)的，但是已經(jīng)履行報(bào)告義務(wù)，可以從輕、減輕或免除處罰。

協(xié)會作出紀(jì)律懲戒，決定之日10日內(nèi)向證監(jiān)會及有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，及時(shí)在協(xié)會網(wǎng)站公示。并定期向證監(jiān)會報(bào)告。

從業(yè)人員違法違規(guī)，機(jī)構(gòu)要10日內(nèi)告訴協(xié)會。證監(jiān)會可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函。從業(yè)人員自律管理辦法由協(xié)會制定，報(bào)證監(jiān)會核準(zhǔn)。沒資格執(zhí)業(yè)的：證監(jiān)會責(zé)令改正、給予警告，3萬罰款。期貨從業(yè)人員管理一般10日

首席風(fēng)險(xiǎn)官管理辦法

首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)經(jīng)營合法合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督。對董事會負(fù)責(zé)。解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官要有正當(dāng)理由，并向住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。不得兼任公司合規(guī)負(fù)責(zé)人之外的職務(wù)。

聘任要經(jīng)全體獨(dú)立董事同意（有的話）。主要判斷標(biāo)準(zhǔn)：是否熟悉法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力、是否符合規(guī)定的任職條件。

首席風(fēng)險(xiǎn)官對侵害客戶和公司的指令給予拒絕，必要時(shí)向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。工作底稿20年。免除職務(wù)要提前通知本人，并在決定前10日將免除理由和履行職責(zé)情況以及替代人選報(bào)告證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。辭職的要提前30日向董事會申請，并告訴證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。公司股東、董事不得越過董事會向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令。首席風(fēng)險(xiǎn)官每季度后10日內(nèi)季報(bào)、每年1月20日前年報(bào)。

首席風(fēng)險(xiǎn)官違規(guī)的，證監(jiān)會監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換。嚴(yán)重的被認(rèn)定不適當(dāng)人選，2年內(nèi)不得任職董監(jiān)高。

期貨公司發(fā)生重大違規(guī)或風(fēng)險(xiǎn)的，首席風(fēng)險(xiǎn)官已經(jīng)履行報(bào)告義務(wù)的可以從輕、減輕、免除行政處罰。風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)按時(shí)參加證監(jiān)會組織或認(rèn)可的培訓(xùn)，連續(xù)2次不參加或者培訓(xùn)考試不合格的，可以監(jiān)管談話、出具警示函。

金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

申請金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格：證監(jiān)會3月內(nèi)做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)。——三個會計(jì)年度每季末客戶權(quán)益總額表。有資格但沒向交易所申請會員的6個月就資格失效 全面結(jié)算會員為非結(jié)算會員結(jié)算的要簽訂結(jié)算協(xié)議

非結(jié)算會員的客戶申請或注銷交易編碼的要按照交易所規(guī)定辦理，下達(dá)的交易指令要經(jīng)全面結(jié)算會員審查后進(jìn)入交易所。交易所將成交回報(bào)反饋給全面結(jié)算會員和非結(jié)算會員。

全面結(jié)算會員按照證監(jiān)會、期貨交易所的規(guī)定建立保證金制度，按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會員收取保證金（不得低于期貨交易所向全面結(jié)算會員期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)）。可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信、市場情況調(diào)整保證金。

非結(jié)算會員向交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥 非結(jié)算會員對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議要在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向全面和交易所提出。按照交易所的規(guī)定建立限倉制度，非結(jié)算會員的客戶達(dá)到限倉的要通過非結(jié)算會員向交易所報(bào)告，客戶沒報(bào)告，非結(jié)算會員自己報(bào)告。

非結(jié)算會員未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉強(qiáng)行平倉。期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉。

全面結(jié)算會員調(diào)整非結(jié)算會員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)在當(dāng)日結(jié)算前向交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。全面結(jié)算會員定期向監(jiān)控中心報(bào)告：非結(jié)算會員的名單及變化、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況。

期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)管理辦法。

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險(xiǎn)管理制度，建立動態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。

期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)根據(jù)監(jiān)管要求、市場變化及業(yè)務(wù)發(fā)展情況對公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行壓力測試。凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整+負(fù)債調(diào)整-/+其他

期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)：“不得低于”——預(yù)警是其120%的時(shí)候；“不得高于”——預(yù)警是其80%的時(shí)候。指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的當(dāng)日向全體董事提交書面報(bào)告，書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)同時(shí)抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

1.凈資本不低于3000萬

3600萬預(yù)警

凈資本/風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金（比例）不低于100%

120%預(yù)警

凈資本/凈資產(chǎn)不低于20%

24%預(yù)警 流動資產(chǎn)/流動負(fù)債不低于100%

120%預(yù)警 2.負(fù)債/凈資產(chǎn)不得高于150%

120%預(yù)警 3.最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金不設(shè)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。

注意：與上月相比向不利方向變動超過20%要向派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告說明原因，并在5工作日內(nèi)書面報(bào)告全體董事。

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司除履行上述程序外，還應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全體股東報(bào)告或進(jìn)行信息披露。

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表：法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人要簽字確認(rèn)。上述人員有異議要書面說明理由向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。保存不少于5年。

期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會提交書面報(bào)告，說明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。經(jīng)董事會審議通過后，應(yīng)當(dāng)向全體股東提交或進(jìn)行信息披露。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表被相關(guān)會計(jì)師事務(wù)所出具了保留意見、帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段或其他事項(xiàng)段無保留意見的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自審計(jì)意見出具的5個工作日內(nèi)就涉及事項(xiàng)對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響進(jìn)行專項(xiàng)說明，并向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行書面報(bào)告

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)入預(yù)警期。連續(xù)3個月優(yōu)于標(biāo)準(zhǔn)的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期解除。

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定的派出機(jī)構(gòu)要2個工作日核實(shí)，責(zé)令限期整改不得超過20個工作日。驗(yàn)收合格后3個工作日解除有關(guān)措施。

IB業(yè)務(wù)（中間介紹業(yè)務(wù)）

1、證券公司的條件：全資擁有或控股一家期貨公司，或被同一機(jī)構(gòu)控制（有兒子或同一個爸爸）證監(jiān)會20工作日批還是不批。IB業(yè)務(wù)文件5年。(1)申請前6個月的下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)合規(guī)：

凈資本不低于12億；流動資產(chǎn)不低于流動負(fù)債150%；對外擔(dān)保和或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%；凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

(2)全資擁有或控股一家期貨公司，或被同一機(jī)構(gòu)控制；具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度交易所的會員資格，2個月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定。

(3)從業(yè)人員，總部至少5人。營業(yè)部至少2人期貨從業(yè)。

(4)制度和系統(tǒng)： 已建立客戶交易結(jié)算金第三方存管制度，業(yè)務(wù)規(guī)則，內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離、合規(guī)檢查制度；具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

證券公司只能接受兒子或一個爸爸的期貨公司的IB業(yè)務(wù)，并且簽訂、變更或終止委托協(xié)議的雙方5工作日報(bào)各自所在地的派出機(jī)構(gòu)備案 證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人開戶的：派出機(jī)構(gòu)備案、并披露義務(wù)。

每半年向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)報(bào)告；發(fā)生重大事項(xiàng)，2工作日報(bào)告。違反規(guī)定，責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函。

除風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表和IB業(yè)務(wù)的資料保存5年以外，其他的都是20年

期貨客戶開戶管理

監(jiān)控中心負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。期貨公司為客戶設(shè)立交易編碼，監(jiān)控中心設(shè)立開戶編碼 期貨公司為客戶申請、注銷交易編碼，以及修改客戶資料，應(yīng)該通過監(jiān)控中心辦理。監(jiān)控中心要進(jìn)行復(fù)核。通過復(fù)核當(dāng)日把客戶交易編碼申請資料發(fā)給相關(guān)期貨交易所；期貨交易所將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當(dāng)日反饋給期貨公司，下一日用戶可用。開戶要實(shí)名制，只能用身份證。公司：組織機(jī)構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照。監(jiān)控中心退回交易編碼：客戶不符合實(shí)名制、資料不完整格式不正確。期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

監(jiān)控中心對期貨公司報(bào)送的資料進(jìn)行一致性復(fù)核的：客戶姓名或名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶、交易編碼。

證監(jiān)會對期貨市場客戶進(jìn)行監(jiān)督，派出機(jī)構(gòu)對期貨公司客戶監(jiān)督。

違規(guī)開戶：責(zé)令限期整改、監(jiān)督談話、出具警示函。逾期不改的，暫停開戶或相關(guān)業(yè)務(wù)。特殊單位的實(shí)名制要求及核對應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)質(zhì)重于形式的原則 當(dāng)日報(bào)告、轉(zhuǎn)發(fā)、通知、反饋，下一日開始使用

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)（2個月批不批）

從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，公司和人員都要有資格（投資咨詢業(yè)務(wù)資格以及投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格）。公司申請：注冊資本1億、凈資本不低于8000萬，6個月風(fēng)險(xiǎn)合格、高管3年經(jīng)驗(yàn)1人、2年經(jīng)驗(yàn)從業(yè)人員5人且高管和從業(yè)3年沒違規(guī)、公司3年沒違規(guī)、1年沒被監(jiān)管，具有完備的投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度。

投資咨詢業(yè)務(wù)的合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書都是協(xié)會制定。

公司和客戶利益沖突：客戶利益優(yōu)先。客戶與客戶沖突：公平對待。

對投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行集中管理，與其他部門相互獨(dú)立，建立健全信息隔離機(jī)制。營業(yè)部要在公司總部的管理下統(tǒng)一對外提供咨詢業(yè)務(wù)。

公司每月向住所地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行監(jiān)督管理制度，并定期合規(guī)性檢查。公司進(jìn)行公開媒體宣傳前要向住所地派出機(jī)構(gòu)備案。

期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（2個月批不批）

客戶起始委托資產(chǎn)不低于100萬。期貨公司可以提高起始委托資金要求。

董監(jiān)高和從業(yè)自己和配偶不得參與本公司資產(chǎn)管理，父子子女參加的要5日內(nèi)向住所地證監(jiān)會派出備案。并在公司網(wǎng)站披露。

不得通過公眾媒體推廣宣傳產(chǎn)品。

客戶要對資金來源和用途進(jìn)行合法性書面承諾。

資產(chǎn)管理投資非期貨類品種要5個工作日到監(jiān)控中心備案。不得對資產(chǎn)管理進(jìn)行交易。每日向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。每日向監(jiān)控中心報(bào)送非期貨類投資賬戶的盈虧、凈值信息。

虧損達(dá)到一定比例/發(fā)生變更投資經(jīng)理等可能影響客戶權(quán)益的重大事項(xiàng)時(shí)要及時(shí)告知客戶，客戶有權(quán)提前終止。

對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中管理，與其他部門相互獨(dú)立，并建立業(yè)務(wù)隔離墻制度。管理經(jīng)理、交易執(zhí)行、風(fēng)控管理等崗位人員變動5日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度，每月5日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)以及監(jiān)控中心報(bào)告交易情況。有下列情況報(bào)告總經(jīng)理和首席風(fēng)險(xiǎn)官：產(chǎn)品被機(jī)關(guān)調(diào)查、客戶提前終止、影響其他產(chǎn)品和客戶。首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，并定期合規(guī)性檢查。

月報(bào)7日內(nèi)，年報(bào)3個月內(nèi)：證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)（資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、總經(jīng)理簽字）。違規(guī)的：責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、責(zé)令更換有關(guān)責(zé)任人員。

證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法（證監(jiān)會制定）

基于投資者的不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級等因素，提出明確的適當(dāng)性匹配意見，并對違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任。（不表明其對產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。投資者根據(jù)自身能力審慎決策，獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。）

需了解的信息：自然人基本信息、財(cái)務(wù)狀況、投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失、誠信記錄、實(shí)際控制人和實(shí)際受益人、投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息

分為普通投資者與專業(yè)投資者。普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。專業(yè)投資者：金融機(jī)構(gòu)；金融機(jī)構(gòu)向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品；養(yǎng)老基金、社會公益基金、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（以及法人：最近1 年末凈資產(chǎn)不低于2000 萬元，最近1 年末金融資產(chǎn)不低于1000 萬元； 2 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷/自然人：金融資產(chǎn)不低于500 萬元，或者最近3 年個人年均收入不低于50 萬元；2年以上投資經(jīng)歷或相關(guān)工作經(jīng)歷，或?qū)I(yè)投資者的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計(jì)師和律師）普通投資者和專業(yè)投資者在一定條件下可以互相轉(zhuǎn)化。（法人資產(chǎn)及經(jīng)歷五折，自然人資產(chǎn)六折）。投資者主動要求購買高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者后，進(jìn)行特別的書面風(fēng)險(xiǎn)警示，投資者仍堅(jiān)持購買的，可以向其銷售。不做確定性判斷、不主動推介高風(fēng)險(xiǎn)等級、不向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者銷售高等級。全程錄音或錄像、留痕安排。

每半年開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。違反本辦法規(guī)定的問題，及時(shí)處理并主動報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于20 年。

經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。做不能做的：給予警告，并處以3 萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3 萬元以下罰款。

協(xié)會自律規(guī)則

協(xié)會只能紀(jì)律懲戒，不能處罰，那是證監(jiān)會的權(quán)利。（協(xié)會不具有警告的權(quán)利，警告屬于行政處罰。）從業(yè)人員要維護(hù)客戶的合法權(quán)益(而不是最大權(quán)益)。

要保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密和個人隱私，但是國家機(jī)關(guān)或法律法規(guī)要提供的和保護(hù)自己的合法權(quán)益而公開的。

和客戶利益沖突的，要及時(shí)告知客戶，盡量避免，無法避免則要保證客戶得到公平對待。無法繼續(xù)提供服務(wù)，及時(shí)與客戶協(xié)商，更換從業(yè)人員。

在從業(yè)前參加培訓(xùn)后要具備：專業(yè)知識、技能、職業(yè)道德。除所在機(jī)構(gòu)同意外，不得兼任其他有關(guān)利益沖突的機(jī)構(gòu)職務(wù)。從業(yè)人員違法違規(guī)的，任何人可以向協(xié)會舉報(bào)。

從業(yè)人員違規(guī)收到機(jī)構(gòu)處分要10日告知協(xié)會（而不是證監(jiān)會），協(xié)會要求改正逾期不改的，采用訓(xùn)誡、公開譴責(zé)，并記入誠信檔案。——情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會移交證監(jiān)會處理 從業(yè)違規(guī)后：2、3、4要參加協(xié)會組織的專項(xiàng)培訓(xùn)。

1.情節(jié)顯著輕微且沒有后果的，免于紀(jì)律懲戒，由協(xié)會責(zé)成其所在機(jī)構(gòu)予以批評教育。

2.情節(jié)輕微，沒有嚴(yán)重后果，予以訓(xùn)誡、并以訓(xùn)誡信的形式向個人發(fā)出。3.情節(jié)嚴(yán)重并造成嚴(yán)重后果的，公開譴責(zé)。

4.不正當(dāng)競爭、拒絕協(xié)會檢查、獲取不正當(dāng)利益、隱瞞、違反保密義務(wù)的，暫停6-12月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性不得申請從業(yè)。5.違法的撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性不得申請從業(yè)。

從業(yè)人員對紀(jì)律懲戒不服的，可以向協(xié)會申訴委員會申訴，申訴委員會是最終決定。期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（中期協(xié)制定）

認(rèn)定為專業(yè)投資者應(yīng)將認(rèn)定結(jié)果書面告知投資者。

投資者按風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低至高分別為C1、C2、C3、C4、C5。（評估問卷問題不少于10個）風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的：不具有完全民事行為能力；沒有風(fēng)險(xiǎn)容忍度或不愿承受任何投資損失 應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫（投資者信息，失信記錄，歷次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估問卷內(nèi)容、時(shí)間、結(jié)果，申請成為專業(yè)投資者或者不同類別投資者轉(zhuǎn)化的申請及審核記錄）。應(yīng)納入經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)維管理體系統(tǒng)一管理。

經(jīng)營機(jī)構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級的，應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估結(jié)果交投資者簽署確認(rèn)，并以書面方式記載留存。

產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級由低到高劃分為R1、R2、R3、R4、R5。（風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者只可購買或接受R1風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)。專業(yè)投資者可購買或接受所有風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)。）經(jīng)營機(jī)構(gòu)按照“適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者” 的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。

銷售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)追加了解投資者的相關(guān)信息，提供特別風(fēng)險(xiǎn)警示書，給予投資者至少24小時(shí)的冷靜期或至少增加一次回訪告知特別風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評估與銷售隔離機(jī)制

應(yīng)當(dāng)建立健全回訪制度，由從事銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員，每年抽取一定比例進(jìn)行適當(dāng)性回訪（生活來源主要依靠積蓄或社會保障的、購買或接受高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)的）。

每年至少開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識與技能，提升適當(dāng)性執(zhí)業(yè)規(guī)范水平。至少每半年開展一次適當(dāng)性自查，并于每年的三月底及九月底前形成半年度自查報(bào)告。經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者之間發(fā)生適當(dāng)性糾紛，可以向協(xié)會申請調(diào)解。

刑法修正法案

國企負(fù)責(zé)人不負(fù)責(zé)重大損失3年，特別重大3-7年。

擅自設(shè)立銀行、交易所之類的金融機(jī)構(gòu)/偽造它們的文件3年2-20萬，嚴(yán)重的3-10年5-50萬。金融機(jī)構(gòu)工作人員挪用單位資金3年 巨大或者不還的3-10年 金融機(jī)構(gòu)、交易所挪用客戶資金3年 3-30萬

特別嚴(yán)重3-10 5-50萬

金融機(jī)構(gòu)工作人員違規(guī)出具信用證、保函、票據(jù)、存單、資信證明5年以下 特別嚴(yán)重5以上 隱匿或故意銷毀會計(jì)憑證、賬本之類的5年2-20萬。

內(nèi)幕信息知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息，涉及內(nèi)幕5年 1-5倍

嚴(yán)重的5-10年 1-5倍 交易所、公司、協(xié)會、證監(jiān)會工作人員涉及虛假5年 1-10萬 嚴(yán)重的5-10年 2-20萬 操縱價(jià)格5年 1-5倍

嚴(yán)重5-10年

受賄5年

巨大5以上并沒收財(cái)產(chǎn)

行賄3年 巨大3-10并罰金 洗錢（提供資金賬戶或協(xié)助轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)）5年 5%-20% 嚴(yán)重10年 5%-20% 挪用公款資金5年以上

巨大10年以上

期貨糾紛

分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)所在地為合同履行地；實(shí)物交割，交易所所在地為合同履行地。由中級人民法院管轄。

從業(yè)人員、授權(quán)人員和表見代理產(chǎn)生的民事責(zé)任由期貨公司承擔(dān)。居間人自己承擔(dān)。不以真實(shí)身份交易的單位和個人，交易行為符合交易規(guī)則的，后果自己承擔(dān)。分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的，期貨公司承擔(dān)。客戶有過錯，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任。

無效合同（公司沒資格、客戶沒資格、違規(guī)合同）給客戶損失：誰犯錯誰承擔(dān)，都有錯，按各自責(zé)任大小分別承擔(dān)。

公司沒資格，按客戶指令交易了的，傭金還給客戶，交易結(jié)果客戶自己承擔(dān)。

公司沒資格，沒按客戶指令，客戶無過錯：返還傭金、賠償客戶損失（手續(xù)費(fèi)、稅金、利息）公司沒提示風(fēng)險(xiǎn)說明書：未提示首次交易客戶，公司賠償；非首次交易客戶，客戶自己承擔(dān)。公司接受客戶全權(quán)委托，承擔(dān)主要責(zé)任，不超過80%。

期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未做約定或者不明確且不能證明按照指令，公司承擔(dān)賠償責(zé)任。執(zhí)行非受托人指令，公司承擔(dān)，非受托人連帶責(zé)任。

客戶指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，公司沒拒絕，公司責(zé)任。注意：沒有效期默認(rèn)當(dāng)日，沒價(jià)格默認(rèn)市價(jià)，沒開平方向，默認(rèn)開。

交易數(shù)量發(fā)送錯誤，多或少的部分公司承擔(dān)。

價(jià)格錯誤，多或少的部分公司承擔(dān)。造成盈利的，客戶可以追要收益。期貨公司不當(dāng)延誤交易指令，公司承擔(dān)；市場原因，公司不擔(dān)責(zé)任。結(jié)算結(jié)果沒通知期貨公司/客戶，期貨交易所、公司承擔(dān)。

期貨經(jīng)紀(jì)與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未做約定或者不明確且不能證明已發(fā)通知，公司承擔(dān)主要責(zé)任，不超過80%。

客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，視為對該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)。自行承擔(dān)后果。對交易結(jié)果有異議，要在合同約定的時(shí)間內(nèi)提出，誰沒采取措施誰負(fù)責(zé)損失擴(kuò)大的（不是損失）責(zé)任。保證金不足仍允許交易為透支交易。沒通知追加保證金造成損失，交易所沒通知期貨公司或允許透支交易，交易所賠60%，期貨公司沒通知客戶或允許透支交易，期貨公司賠80%。

通知了，期貨公司要求保留持倉，則透支交易損失期貨公司承擔(dān)，穿倉則交易所承擔(dān)。客戶要求保留持倉，透支損失客戶承擔(dān)，穿倉則期貨公司承擔(dān)。允許透支交易并約定分享利益共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，誰允許誰承擔(dān)。

保證金不足被強(qiáng)平，誰保證金不足誰承擔(dān)責(zé)任，交易費(fèi)用被平倉者承擔(dān)。超量強(qiáng)平，誰強(qiáng)平誰負(fù)責(zé)。

客戶違約后中間機(jī)構(gòu)（期貨公司、交易所、交割倉庫）要先墊付責(zé)任，不然誰來你這里交易。交割倉庫未履行貨物驗(yàn)收職責(zé)或保管不善的，交割倉庫承擔(dān)責(zé)任。交割倉庫不能交付貨物的，交割倉庫承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所連帶責(zé)任。

交易所沒按照期貨公司要求履行的，客戶可以讓公司起訴交易所，公司拒絕的，客戶可以直接起訴交易所，期貨公司可作為第三人參與訴訟。

期貨公司私下對賭協(xié)議：行為認(rèn)定無效，公司要賠償。都有過錯，按過錯大小分別擔(dān)責(zé)。擅自以客戶名義交易的，除非客戶追認(rèn)，否則公司承擔(dān)責(zé)任。交易所向公司發(fā)出追加保證金通知，公司否認(rèn)，則交易所舉證責(zé)任。公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，客戶否認(rèn)，公司舉證責(zé)任。

人民法院對期貨交易席位的保全與執(zhí)行：執(zhí)行階段，有權(quán)強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓，保全階段不允許轉(zhuǎn)讓，但不能停止使用權(quán)。

期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人，法院不得凍結(jié)、劃撥保證金（超出、混同、已經(jīng)結(jié)清除外）客戶、自營會員為債務(wù)人，法院可以依法對保證金、持倉采取保全與執(zhí)行措施。

交易所為被告或第三人引起的事件，由交易所所在地的中級人民法院管轄。審判時(shí)：不是債務(wù)人的錢不得凍結(jié)。

第二篇：期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)日期及重要知識點(diǎn)歸納

期貨法律法規(guī)日期及重要知識點(diǎn)歸納

? 《期貨交易管理?xiàng)l例》自2007年4月15日起施行。? 《期貨公司管理辦法》自2007年4月15日起施行。? 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在受理期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

? 中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起20個工作日內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

? 期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)3個月以上，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。? 在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過15個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至30個交易日。

? 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保，以及其他重大事件的，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)，向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

? 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的====自決定之日起10日內(nèi)，報(bào)告中國證監(jiān)會。? 會員制、公司制期貨交易所====所有日期均是10日內(nèi)。

? 期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。

? 期貨交易所每一結(jié)束后4個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交財(cái)務(wù)報(bào)告； ? 每一結(jié)束后的30日內(nèi)，提交工作報(bào)告； ? 每一季度結(jié)束后的15日內(nèi)，提交季度工作報(bào)告。

? 期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，在終了后的3個月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

? 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。? 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

? 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間擅離職守，造成嚴(yán)重后果的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

? 期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。? 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

? 證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。

? 期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

? 期貨公司變更公司形式、業(yè)務(wù)范圍，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

? 因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。? 期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

? 全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

? 期貨公司股東所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

? 設(shè)立期貨公司的條件：

1.注冊資本最低限額為3000萬元；

2.高級管理人員具有任職資格，從業(yè)人員具有從業(yè)資格；

3.有公司章程；經(jīng)營場所、業(yè)務(wù)設(shè)施；風(fēng)險(xiǎn)管理制度，內(nèi)部控制制度；

4.主要股東及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為； 5.高級管理人員≥3人，期貨從業(yè)人員≥15人。? 期貨公司的股東應(yīng)該具有中國法人資格。

1.持有5%以上股權(quán)的股東，或者，有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5%的：（1）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均≥3000萬元，持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計(jì)，在最近2個會計(jì)內(nèi)至少1個會計(jì)盈利。或者，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均≥人民幣2億元。

（2）凈資產(chǎn)≥實(shí)收資本的50%；或有負(fù)債<凈資產(chǎn)的50%。（3）累計(jì)對外長期股權(quán)投資≤自身凈資產(chǎn)。（4）沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)。（5）近3年內(nèi)，未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰；沒有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為。

（6）其自然人股東、法定代表人或者高級管理人員：

? 沒有被采取證券期貨市場進(jìn)入措施，或禁入期限屆滿已逾2年； ? 沒有被撤銷任職資格或從業(yè)資格，或者自被撤銷之日起已逾2年。

2.持有100%股權(quán)的股東，或者，有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到100%的：（1）凈資本不低于人民幣10億元；

（2）股東不適用凈資本的，凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元。? 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，條件： 1.申請日前2個月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。

2.具有：公司治理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、內(nèi)部控制制度。

3.控股股東、實(shí)際控制人、高級管理人員近2年內(nèi)沒有受過刑事處罰、行政處罰，無不良信用記錄。

4.期貨公司近2年沒有因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰或刑事處罰。

但期貨公司控股股東或?qū)嶋H控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%====對上述情形負(fù)有責(zé)任的高級管理人員或負(fù)責(zé)人已不在公司任職====且以整改完成，且經(jīng)期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格====可不受此限制。5.控股股東凈資產(chǎn)≥人民幣3000萬元。

? 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，提交的材料： 1.申請日前2個月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請日前2個月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。2.前一財(cái)務(wù)報(bào)告；申請日在下半年的，還需提供半財(cái)務(wù)報(bào)告。3.控股股東最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告。

?

五、期貨公司變更股權(quán)，應(yīng)該經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的情形：

1.單個股東的持股比例增加到5%以上，或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上。

2.持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者，有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。

? 期貨公司變更住所，條件： 1.符合持續(xù)性經(jīng)營原則；

2.近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)或重大風(fēng)險(xiǎn)。? 期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，條件：

近1年內(nèi)未因違法違規(guī)受到處罰；申請日前3個月，符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；符合客戶資產(chǎn)保護(hù)、期貨保證金安全存管監(jiān)控的標(biāo)準(zhǔn)；

?

八、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可，或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)該在中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊或者媒體上公告。?

九、期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。

許可證或者副本遺失或滅失的，期貨公司應(yīng)在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。? 公司治理

1.具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，和獨(dú)資期貨公司，應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立董事。

2.期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳資料，自發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

3.有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案，自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起，至少保存20年；

交易指令記錄、結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案及其他業(yè)務(wù)記錄，應(yīng)當(dāng)至少保存20年。? 監(jiān)督管理

1.期貨公司的董事、高級管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人====對報(bào)告簽署確認(rèn)意見； 2.法定代表人、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人====對月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。

? 《<期貨經(jīng)紀(jì)合同)指引》《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

? 公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進(jìn)行其他處臵，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

? 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，對期貨市場實(shí)行統(tǒng)一的監(jiān)督管理；設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。

? 中國證監(jiān)會，對期貨交易所實(shí)行統(tǒng)一的監(jiān)督管理；設(shè)立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批。

? 期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施前應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國證監(jiān)會。? 未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。

? 設(shè)立期貨公司，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，作出批?

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? ? 準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

期貨交易所不得從事期貨自營業(yè)務(wù)；不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的業(yè)務(wù)；不得為其股東、實(shí)際控制人，或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保。

期貨公司注冊資本應(yīng)當(dāng)為實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣，或者期貨公司經(jīng)營必須的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令。

期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。

期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除了用于：依據(jù)客戶的要求支付可用資金；為客戶繳存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款，嚴(yán)禁挪作他用。

標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價(jià)證券的種類、價(jià)值計(jì)算方法、沖抵保證金的比例等，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為：全體會員組成的會員大會。期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理，統(tǒng)籌使用。

保障基金的啟動資金：期貨交易所從其累計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中，按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15%繳納。保障基金的后續(xù)資金：

? 期貨交易所向期貨公司會員收取的手續(xù)費(fèi)的3%；

? 期貨交易所從其所收取的手續(xù)費(fèi)中，按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納；

? 保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)。

保障基金的后續(xù)資金按季度繳納。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后的15個工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。

對保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則。

保障基金的運(yùn)用，僅限于：銀行存款、購買國債、中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)），和中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券。期貨交易所可以接受以：標(biāo)準(zhǔn)倉單、可流通的國債和中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他有價(jià)證券，充抵保證金。

? 標(biāo)準(zhǔn)倉單沖抵保證金的，以沖抵日前一交易日，該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)，計(jì)算價(jià)值。

? 國債沖抵保證金的，以沖抵日前一交易日，該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價(jià)為基準(zhǔn)，計(jì)算價(jià)值。

? 有價(jià)證券沖抵保證金的金額，取以下兩項(xiàng)中的較低值：

? 有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%；

? 會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度——結(jié)算擔(dān)保金由結(jié)算會員以自有資金向期貨交易所繳納——結(jié)算擔(dān)保金屬于結(jié)算會員所有，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險(xiǎn)。

期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金——分先準(zhǔn)備金獨(dú)立核算，專戶存儲。

侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。? 不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

? 不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。

? 期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列方式分別處理：①交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失；②交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。? 期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將高于客戶指令價(jià)格賣出或者低于客戶指令價(jià)格買入后的差價(jià)利益占為已有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

? 因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。? 交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失的——交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任；期貨交易所承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向交割倉庫追償。? 結(jié)算擔(dān)保金包括：基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動結(jié)算擔(dān)保金。

? 期貨交易所結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。? 期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告： ①公司或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；②擬更換董事長、總經(jīng)理；③財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；④客戶發(fā)生重大透支、穿倉；⑤發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；⑥其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。

? 會員制期貨交易所理事會可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財(cái)務(wù)和技術(shù)等專門委員會。? 最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》規(guī)定了審理期貨糾紛案件應(yīng)堅(jiān)持的原則，這主要是風(fēng)險(xiǎn)和利益相一致的原則、尊重當(dāng)事人合法約定的原則、過錯與責(zé)任相一致的原則。

? 期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。有以下情形的，不受上述規(guī)定所限：

①期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事；②在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長，或者董事長、監(jiān)事會主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事；③在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。

? 期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的——可以對該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：①通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境；②申請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

? 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：①協(xié)助辦理開戶手續(xù)；②提供期貨行情信息、交易設(shè)施；③中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。? 證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割；不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金；不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

? 期貨公司董事會選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。

? 期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布下列信息：①即時(shí)行情；②持倉量、成交量排名情況；③期貨交易所交易規(guī)定的其他信息。期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容情況。

? 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》是根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》制定的。? 根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》是根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨交易所管理辦法》《期貨公司管理辦法》和《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》等制定的。? 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱高級管理人員是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人。? 非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。? 下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事：①在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員；②在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以土股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；③為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；④最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形之一的人員；⑤在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員；⑥中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他人員。? 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

? 對不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，且經(jīng)過整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)。

? 從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。

? 未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

? 期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。

? 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司按周或者按日編制并報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

? 證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對客戶承擔(dān)。

? 凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負(fù)債調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金－/＋其他調(diào)整項(xiàng)。

? 期貨交易所繳納的期貨投資者保障基金應(yīng)在其營業(yè)成本中列支。

? 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》由中國金融期貨交易所負(fù)責(zé)解釋。? 期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。

? 期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

? 期貨公司實(shí)際控制人被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)的，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

? 全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。? 期貨公司變更名稱的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告。

? 對投資者進(jìn)行知識測試的測試試卷及答案通過中國金融期貨交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。

? 期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。

? 公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。

會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。? 凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

? 期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。

? 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

? 期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請股指期貨交易編碼。? 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)；穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)。? 中國金融期貨交易所、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。

? 一般法人投資者申請開戶，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的決策機(jī)制和操作流程，并提供加蓋公章的證明文件。決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)包括決策的主體與決策程序，操作流程應(yīng)當(dāng)明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制衡機(jī)制。

? 特殊法人包括證券公司、基金公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及須經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)才能參與股指期貨交易的其他法人；一般法人系指特殊法人以外的法人。? 在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單，或者買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約。

? 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括期貨公司凈資本、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例、規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求等衡量期貨公司財(cái)務(wù)安全的監(jiān)管指標(biāo)。? 期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行。

? 證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位臵或者其網(wǎng)站，公開下列信息：①受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；②從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；③期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；④客戶開戶和交易流程、出入金流程；⑤交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。? 除所在機(jī)構(gòu)同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

? 期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認(rèn)收到上述通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。? 若甲為機(jī)構(gòu)投資者，其保證金損失數(shù)額為500萬元，則甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為（402萬元）。

? ——期貨投資者保障基金對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償。? 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。? 凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

? 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》&《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》由中國金融期貨交易所負(fù)責(zé)解釋的。

? 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋。? 期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照分類和流動性情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。? 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

? 期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模或者做出向股東分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測試。? 不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的是：

在與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬； 在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員；

在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員； 為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬。

? 期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊或者媒體上公告的情形：設(shè)立、變更；解散、破產(chǎn)；被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可；其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止。

? 股指期貨投資者適當(dāng)性制度對投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評價(jià)，不構(gòu)成投資建議；不構(gòu)成對投資者的獲利保證。

? 在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地。

? 因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。

? 侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。? 期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。

? 高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。

? 期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

? 客戶下達(dá)的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。? 客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易。

? 期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)。

? 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

第三篇：2012年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點(diǎn)總結(jié)

期貨法律法規(guī)方面硬性記憶要點(diǎn)（總結(jié)）

1、《期貨交易所管理辦法》（2007/04/15施行）：

10日內(nèi)（和會議有關(guān)），3日內(nèi)（限制結(jié)算會員業(yè)務(wù)范圍）

2、《期貨公司管理辦法》（2007/04/15施行）：

5個工作日內(nèi)（一般情況），5日內(nèi)（控股股東、實(shí)際控制人股權(quán)發(fā)生重大變更及事故）

3、《期貨從業(yè)人員管理辦法》（2007/07/04施行）：

10個工作日內(nèi)

4、《期貨公司董事、監(jiān)事和高管人員任職資格管理辦法》（2007/07/04施行）：

5個工作日內(nèi)（一般情況），3個工作日內(nèi)（采取強(qiáng)制措施或代為履行職責(zé)），10個工作日前（撤換首席風(fēng)險(xiǎn)官）

5、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》（2007/04/20施行）： 5個工作日內(nèi)（與期貨公司簽訂變更、終止委托協(xié)議），2個工作日內(nèi)（重大事項(xiàng)）

6、《期貨公司金融結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》（2007/04/19施行）：

3個工作日內(nèi)

7、《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)試行辦法》（2007/04/18施行）：

5個工作日內(nèi)（一般情況），2個工作日（現(xiàn)場檢查），3個工作日（解除限制措施）

8、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》（2003/07/01施行）：

10個工作日內(nèi)

期貨公司申請各種業(yè)務(wù)資格的條件

金融經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格：

前2個月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格，高管近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為，公司近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為（股權(quán)變更比例超過50%的除外），控股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬元，控股股東、實(shí)際控制人近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為。

金融結(jié)算業(yè)務(wù)資格：

已取得金融經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，負(fù)責(zé)人具有2年以上經(jīng)歷，高管近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為，公司近3年內(nèi)無違法違規(guī)行為（股權(quán)變更比例超過50%的除外），公司3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)事件（股權(quán)變更比例超過50%的除外），控股股東、實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營2個會計(jì)以上，控股股東、實(shí)際控制人近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為。

金融交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格：

注冊資本不低于5000萬元，前2個月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格，前3個會計(jì)至少1年盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬元，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億元，或控股股東凈資本不低于5億元，或控股股東凈資產(chǎn)不低于8億元。

金融全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格：

注冊資本不低于1億元，前2個月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格，前3個會計(jì)持續(xù)盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億元，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億元，或前3個會計(jì)至少2年盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億元，或控股股東凈資產(chǎn)不低于15億元。

首席風(fēng)險(xiǎn)官，獨(dú)董，董事長，監(jiān)事會主席，經(jīng)理層人員————要通過資質(zhì)考試認(rèn)可 首席風(fēng)險(xiǎn)官，法定代表人，經(jīng)理層，營業(yè)部，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人————要具有期貨叢業(yè)資格 報(bào)告簽名確認(rèn)——————董事，高級管理人員，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

月度報(bào)告簽名確認(rèn)——————法定代表人，經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識點(diǎn)

申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格需要先取得（金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)）資格。取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司可向期貨交易所申請（非結(jié)算會員）資格。期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為（交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格）和（全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格）

金融經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格：前2個月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格，高管近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為，公司近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為（股權(quán)變更比例超過50%的除外），控股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬元，控股股東、實(shí)際控制人近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為。

金融結(jié)算業(yè)務(wù)資格：已取得金融經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，前2個月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格，公司近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或行政處罰、未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易風(fēng)險(xiǎn)事件、期貨結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件，（股權(quán)變更比例超過50%的除外），控股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬元，高級管理人員、控股股東、實(shí)際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰。

申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格需要先通過金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格（限期在6個月之內(nèi)）后再附加條件為：董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或高級管理人員時(shí)間在3年以上。注冊資本不低于（5000萬元），凈資本不得低于（4500萬元）。控股股東凈資產(chǎn)不低于2億元，或控股股東凈資本不低于5億元，不適用凈資本或類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)不低于（8億元）。前2個月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格，前3個會計(jì)至少1年盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬元。

申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格需要先通過金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后再附加條件為：董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或高級管理人員時(shí)間在3年以上。注冊資本不低于（1億元），凈資本不得低于（9000萬元），每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于10億元，不適用凈資本或類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)不低于（15億元）。前2個月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格，前3個會計(jì)持續(xù)盈利，或前3個會計(jì)至少2年盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億元，或控股股東凈資產(chǎn)不低于15億元。

學(xué)習(xí)注意事項(xiàng)

持續(xù)的學(xué)習(xí)時(shí)間和學(xué)習(xí)強(qiáng)度 考前一段時(shí)間要天天堅(jiān)持一定的學(xué)習(xí)時(shí)間 主要看教材 聽懂是前提，適度做練習(xí)教材中的概念不要有盲點(diǎn) 理解中記憶 聽課、看書和歸納 聽課時(shí)間有限，抓住重點(diǎn) 多復(fù)習(xí)幾遍，歸納對比 注意速度訓(xùn)練，保證一定的熟練程度 試題量大，難度不大 基本的概念要清楚 掌握技巧，勇于放棄

學(xué)習(xí)側(cè)重點(diǎn)

期貨交易管理?xiàng)l例

期貨投資者保障基金管理暫行辦法

期貨交易所管理辦法

期貨公司管理辦法

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法

期貨從業(yè)人員管理辦法

期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定

期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法

期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法

期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

中華人民共和國刑法修正案

中華人民共和國刑法修正案(六)摘選

最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定

一、期貨交易管理?xiàng)l例采集者退散

總則

期貨交易所

期貨公司

期貨交易基本規(guī)則

期貨業(yè)協(xié)會

監(jiān)督管理

法律責(zé)任

附則

總則

從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則

禁止在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨交易場所之外進(jìn)行期貨交易，禁止變相期貨 變相期貨具備的條件：

1.采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易

2.為買方和賣方提供履約擔(dān)保的3.保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20%的監(jiān)督管理

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行的職責(zé)

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)采取的措施

期貨投資者保障基金

期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

期貨公司違法違規(guī)時(shí)，證監(jiān)會采取的措施

高管人員違法違規(guī)時(shí)，證監(jiān)會采取的措施

期貨公司涉及重大訴訟/5日內(nèi)

法律責(zé)任

期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員較輕的違法

期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員較重的違法

期貨公司違法違規(guī)本文

期貨公司欺詐客戶行為

非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息

操縱期貨交易價(jià)格

交割倉庫違法違規(guī)

國有企業(yè)違反條例

境內(nèi)單位或個人違反規(guī)定從事境外期貨交易

非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨公司

期貨交易管理?xiàng)l例例題

單選題

1.期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，責(zé)令改正，給予警

告，同時(shí)對直接責(zé)任人給予紀(jì)律處分，處(C)的罰款。

A.5萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上3萬元以下

2.實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所由(B)組成。

A.一般結(jié)算會員和特別結(jié)算會員

B.結(jié)算會員和非結(jié)算會員

C.全面結(jié)算會員和交易結(jié)算會員

D.特別結(jié)算會員和交易結(jié)算會員

判斷題

1.申請?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。(錯)

2.期貨公司變更10%以下的股權(quán)不需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。(錯)

3.期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書的，處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。(錯)

4.期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。(對)

多選題

1.下列(ACD)主體應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。

A.期貨交易所

B.期貨投資者

C.期貨公司

D.非期貨公司結(jié)算會員

2.同時(shí)采用以下交易機(jī)制或者具備以下交易機(jī)制特征之一的，為變相期貨。這些交易機(jī)制包括(ACD)。

A.采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易

B.可以買空和賣空

C.為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保的D.保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20%的期貨投資者保障基金管理暫行辦法

重要內(nèi)容

基金使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實(shí)行比例補(bǔ)償

保障基金的啟動資金和后續(xù)資金構(gòu)成期貨交易所在季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)繳納基金

可以暫停繳納保障基金的情況

保障基金的資金運(yùn)用

保障基金的補(bǔ)償原則

對機(jī)構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的，按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償

例題

單選題

1.期貨投資者保障基金由(C)集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.財(cái)政部

2.期貨投資者保障基金實(shí)行(D)。

A.全額補(bǔ)償

B.半額補(bǔ)償

C.三分之一補(bǔ)償

D.比例補(bǔ)償

判斷題

1.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)的千分之三繳納。(錯)

2.保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國證監(jiān)會。(錯)

3.證監(jiān)會負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管，保障基金的收支計(jì)劃和決算報(bào)證監(jiān)會批準(zhǔn)。(錯)

4.對每位個人投資者的保證金損失在十萬元以下的部分全額補(bǔ)償，超過十萬元的部分按百分之九十補(bǔ)償。(對)

期貨交易所管理辦法

設(shè)立、變更與終止

會員制與公司制交易所

申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，提交的文件和材料

期貨交易所章程

期貨交易所交易規(guī)則

期貨交易所的合并和分立

期貨交易所的解散

會員制期貨交易所

會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)

臨時(shí)會員大會、2/

3、10日內(nèi)

理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)

理事會行使的職權(quán)

會員理事和非會員理事

理事長行使的職權(quán)

理事會臨時(shí)會議、總經(jīng)理、總經(jīng)理職權(quán)

公司制期貨交易所

股東大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)

股東大會行使的職權(quán)

董事會行使的職權(quán)

董事長行使的職權(quán)

獨(dú)立董事、董事會秘書

總經(jīng)理是法定代表人、總經(jīng)理行使的職權(quán)

監(jiān)事會

會員管理

會員應(yīng)當(dāng)是企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織

取得會員資格應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)

會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利

會員制期貨交易所會員履行的義務(wù)

全員結(jié)算制度或會員分級結(jié)算制度

期貨公司會員和非期貨公司會員

結(jié)算會員和非結(jié)算會員

交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員

結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金

標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金

有價(jià)證券充抵保證金

結(jié)算擔(dān)保金

風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

會員承擔(dān)違約責(zé)任，保證金不足時(shí)

期貨交易所采取的臨時(shí)處置措施

期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況

監(jiān)督管理

高管不得在任何營利性組織中兼職

不得從事期貨交易

期貨交易所的報(bào)告義務(wù)

重大事項(xiàng)向證監(jiān)會報(bào)告

證監(jiān)會的風(fēng)險(xiǎn)處置措施

督察員

期貨交易所管理辦法例題

單選題

1.在我國，期貨交易所會員大會由()召集，一般情況下每年召開一次。A: 董事會

B: 理事會

C: 總經(jīng)理

D: 理事長

參考答案:[B]

2.在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行()管理。A: 監(jiān)督

B: 自律

C: 市場

D: 計(jì)劃

參考答案:[B]

第四篇：期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)重點(diǎn)整理匯總

期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)匯編重點(diǎn)整理匯總

期貨交易管理?xiàng)l例

第二章：期貨交易所

1.有下列情形之一的不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人財(cái)務(wù)會計(jì)人員：違法違紀(jì)撤銷職務(wù)資格的未超五年的。

2.交易所履行的責(zé)任：

提供交易場所。安排合約上市。組織監(jiān)督結(jié)算 交割 交易。保證合約的履行。對會員監(jiān)督管理。

3.建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度：

保證金制度。大戶持倉和持倉限額報(bào)告制度。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。漲停板制度。當(dāng)日無負(fù)債制度。

4.出現(xiàn)異常情況采取的情況可以是:

提高保證金。調(diào)整漲停板的幅度。限制會員最大持倉量。暫時(shí)停止交易。采取其他緊急措施。

5.期貨交易所辦理下面事情，需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):制定或者修改章程，交易規(guī)則。上市，中止，取消或者恢復(fù)交易品種。上市修改或者中止合約。變更 解散分立 合并交易所

第三章：期貨公司

1．申請成立期貨公司需要具備條件：

注冊資金最低3000W

高級管理有任職資格，從業(yè)人員有從業(yè)證

有符合法律 行政法規(guī)的公司章程

主要股東有持續(xù)盈利的能力，信用良好，最近三年內(nèi)無重大違規(guī)違紀(jì)的操作。

有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施，有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部的控制制度

2.出資的貨幣資金比例不低于85%，國家在受理期貨公司設(shè)立起6個月內(nèi)需要做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)的決定。

3.期貨公司不得從事變相期貨自盈業(yè)務(wù)、不得給股東 實(shí)際控制人關(guān)聯(lián)人提供融資，對外擔(dān)保。

4.期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)接受客戶委托以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易 交易由客戶承擔(dān)。

5.期貨董事辦理下面事情需要國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

合并 分立 停業(yè) 解散或者破產(chǎn)

變更公司形式

變更業(yè)務(wù)范圍

變更注冊資金。

5%股份以上變動（在20日做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)）

設(shè)立 收購參股或者終止境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

其他的在2個月做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)。

6.期貨公司辦理下面事，應(yīng)經(jīng)期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

變更法定代表人

變更住所或者營業(yè)場所

設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)（兩個月內(nèi)）

變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場所 負(fù)責(zé)人和經(jīng)營范圍

其他的在20日內(nèi)批準(zhǔn)不批準(zhǔn)

7.成立無正當(dāng)理由超過三個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后有三個月連續(xù)未營業(yè)。依法注銷的。主動提出注銷的。

8.期貨公司應(yīng)向交易所報(bào)告大戶名單。

第四章： 期貨交易基本規(guī)則

1.不得做盈利保證 不得共享利益和風(fēng)險(xiǎn)。

2.期貨公司不得接受下面委托來進(jìn)行交易

國家機(jī)構(gòu)個事業(yè)單位

國務(wù)院期貨監(jiān)督機(jī)構(gòu)，期貨交易所，期貨保證金存管機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員。

證券 期貨市場禁止加入者

未提供開戶證明材料的單位和個人。

3.期貨公司及時(shí)發(fā)布信息。不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測信息

4.期貨公司收取的客戶保證金只可用于下面的情況

依據(jù)客戶要求支付可用資金

為客戶交存保證金 支付手續(xù)費(fèi) 稅款

5.期貨交易所會員 客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉單 國債等價(jià)值穩(wěn)定 流通性好的有價(jià)證券進(jìn)行期貨交易 具體比例國家規(guī)定。

6.期貨交易所會員保證金不足的應(yīng)當(dāng)及時(shí)的追加保證金強(qiáng)行平倉的損失會員自己承擔(dān)、7.客戶保證金不足的未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)的追加的話 期貨公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)行的平倉。

8.交割倉庫由交易所指定不得限制交割總量。交割倉庫不得有下面行為:

出具虛假倉單

違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則 限制交割商品的入庫 出庫

泄露與期貨交易相關(guān)的商業(yè)秘密

違反國家規(guī)定從事期貨交易

9.保證金不足的 期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任 并取得對會員的相應(yīng)追償權(quán)。

10.不得編造 傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 不得惡意串通聯(lián)手買賣或者以其他的方式操縱期貨交易價(jià)格。

11.任何個人和單位不得用信貸資金 財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。銀行金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資 擔(dān)保業(yè)務(wù)資格 由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

國家企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。

第五章 :期貨業(yè)協(xié)會

期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)利機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會，自律性組織，社會團(tuán)體法人

1.期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé)：

教育組織會員遵守法律法規(guī) 和政策

制定行業(yè)規(guī)則檢查會員行為 紀(jì)律處分

負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定管理以及撤銷工作

受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴。糾紛的調(diào)節(jié)、維護(hù)會員的合法權(quán)益向國家反映會員的一些要求

組織從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間業(yè)務(wù)交流

組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展 運(yùn)作進(jìn)行研究

期貨交易所管理辦法

第一章 總則

1.期貨交易所分為 會員制和公司制的組織方式

會員制注冊資金分為均等份額由會員出資認(rèn)繳

公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式

由證監(jiān)會實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理

第二章 設(shè)立，變更與終止

1.期貨交易所還需要履行下面的職責(zé)：

制定并實(shí)施交易所的交易規(guī)章和細(xì)則

發(fā)布市場信息 監(jiān)督會員 制定交割倉庫 期貨保證金和期貨市場的參與者的期貨業(yè)務(wù)

查處違規(guī)行為

2.申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：

申請書，章程和交易規(guī)章草案，經(jīng)營計(jì)劃，會員或者股東名單，理事會候選人或者董事會監(jiān)事會成員名單和簡歷

任用的高級管理人員的名單和簡歷，場地 設(shè)備 資金證明文件和說明情況

3.期貨交易所章程應(yīng)該有下列的事項(xiàng)：

設(shè)立目的和職責(zé)，名稱住所和營業(yè)場所，注冊資本以及構(gòu)成，營業(yè)期限，組織機(jī)構(gòu)的組成，職責(zé)，任期和議事規(guī)則

管理人員的產(chǎn)生 任免和職責(zé)

基本業(yè)務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理，財(cái)務(wù)會計(jì)，內(nèi)部控制制度

變更，終止的條件 程序和清算辦法

章程修改程序 在章程中規(guī)定的其他事情

4.另外會員制期貨交易所還應(yīng)該載明下列事項(xiàng)：

會員資格和管理方法

會員的權(quán)利和義務(wù)

對會員的紀(jì)律處分

5.期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)

期貨交易，結(jié)算和交割制度

風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序

保證金的管理和使用制度

期貨交易信息的發(fā)布方法

違規(guī)違約行為及其處理方法

交易糾紛的處理方式

需要在交易對著中注明的其他事項(xiàng)

6.期貨交易所合并 分立 名稱變更 由證監(jiān)會批準(zhǔn)

7.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的 應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會

8.期貨交易所，章程規(guī)定期限滿了。會員大會或者股東大會決定解散的。，需要證監(jiān)會批準(zhǔn)

第三章 組織機(jī)構(gòu)

1.會員制交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是會員大會 行使的權(quán)利有：

審定期貨交易所章程，規(guī)則和修改方案

選舉和更換會員理事審議 批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報(bào)告。交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算，決算報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況。

決定增加或者減少期貨交易所注冊資金

決定期貨交易所的合并 分立 解散和清算事項(xiàng)

決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項(xiàng)

2.會員大會由理事會召集 每年召開一次。

但是有下列情況的應(yīng)該召開臨時(shí)的會員大會

會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3

1/3 以上會員聯(lián)名提議

理事會認(rèn)為必要的

3.會員大會由理事長主持 在會議前10天通知會員，只有2/3以上會員參加才有效，結(jié)束10日內(nèi) 大會的全部文件報(bào)告給證監(jiān)會

理事會每一屆任期3年。理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)對會員大會負(fù)

4.理事會行使下列的職權(quán)

召集會員大會 并向會員大會報(bào)告工作

制定期貨交易所的章程 規(guī)章和修改的草案提交會員大會審定

審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算決算 和交易所合并 分立解散和清算方案 交會員大會通過

決定專門委員會的設(shè)置 會員的接納和退出 違規(guī)行為的處分 期貨交易所的變更名字住所和營業(yè)場所

審議 章程和交易規(guī)章的細(xì)則和方法。結(jié)算擔(dān)保金的使用情況。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 總經(jīng)理提出的規(guī)劃和工作報(bào)道。對外的投資計(jì)劃

監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會員大會和理事會決議的情況。監(jiān)督高級管理人員的相關(guān)規(guī)章的遵守。

組織期貨交易所的財(cái)務(wù)匯集報(bào)告 審計(jì)工作。

5.理事由會員理事和非會員理事組成 其中 會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生。非會員理事由證監(jiān)會委派。

6.理事會設(shè)理事長1人 副理事長1-2名，理事長和副理事長由證監(jiān)會提名 理事會通過。理事長不兼任總經(jīng)理。

7.理事長的職權(quán)：

主持會員大會 理事會會議和日常的工作。

組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作。

檢查理事會決議的實(shí)施情況

8.理事會每半年召開一次，前10天通知所有的理事

有下列情況之一，應(yīng)該召開理事會

1/3的理事聯(lián)名提議

期貨交易所章程規(guī)定

中國證監(jiān)會提議

理事會2/3以上理事出席才有效，1/2表決通過采有效

會議結(jié)束后10天內(nèi)將會議決議報(bào)告證監(jiān)會

9.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干個 總經(jīng)理和副總經(jīng)理由證監(jiān)會任免 總經(jīng)理每一屆任期3年，連任不過兩屆

總經(jīng)理是期貨交易所法定代表人 當(dāng)然理事

總經(jīng)理的職權(quán)：

組織實(shí)施會員大會理事會通過的制度和決議

支持期貨交易所的日常工作

根據(jù)章程和交易規(guī)章制定有關(guān)細(xì)則和辦法

決定結(jié)算單保金的使用

擬定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案

實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃 工作計(jì)劃

批準(zhǔn)期貨交易所對外投資計(jì)劃

擬定期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案 決算報(bào)告

擬定期貨交易所合并 分立 解散和清算的方案

決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案 聘任和解聘工作人員

決定期貨交易所員工的工資和獎懲

10.期貨交易所任免中層管理人員 應(yīng)當(dāng)在決定之內(nèi)起10日內(nèi)向證監(jiān)會報(bào)告

期貨公司管理辦法

第一章 總則

第二章 設(shè)立 變更與業(yè)務(wù)終止

1.期貨公司設(shè)立需要滿足的條件：

從業(yè)人員資格不低于15個高級管理人員資格的不低于3個

2.持有公司5%以上股份的股東具備下面情況：

實(shí)收資金和凈資產(chǎn)均不低于3000萬 持續(xù)經(jīng)營2年。其中一年盈利 或者實(shí)收資金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本50% 或者負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，3年內(nèi)沒受過違規(guī)經(jīng)營和刑法處罰，在3年內(nèi)機(jī)構(gòu)股東和實(shí)際控制人沒有濫用股東權(quán)利 逃避股東。

2.持有公司100%股份的股東，凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標(biāo) 凈資產(chǎn)不得低于15億元。

3.申請?jiān)O(shè)立期貨公司必須提交下列的申請材料：

設(shè)立期貨公司申請書，公司章程草案，經(jīng)營計(jì)劃，發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)到 任用的高級管理人員的相關(guān)資格證明，擬定的期貨業(yè)務(wù)和內(nèi)部控制制度。場地 設(shè)備 資金證明材料 律師事務(wù)所法律意見書

4.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的需要滿足下面條件：

申請日前2個月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

具有健全的公司治理 發(fā)現(xiàn)制度內(nèi)部控制 并執(zhí)行

保證金安全存管 具體的經(jīng)營的計(jì)劃

業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行良好

高級管理人員2年內(nèi)沒受過刑事處罰

持股股東 凈資產(chǎn)不低于3000萬 控股股東2年內(nèi)未刑事處罰

5.期貨公司申請金融業(yè)務(wù)需要提供的材料：

金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)申請書

加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

股東會或者董事會關(guān)于金融業(yè)務(wù)的決議書

申請日前2個月月末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督報(bào)表 以及申請日前2個月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。

公司治理 風(fēng)險(xiǎn)管理 的執(zhí)行情況

業(yè)務(wù)計(jì)劃書 業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行的情況

人員的情況表 一的財(cái)務(wù)報(bào)告 股東最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告

6.期貨公司有下列的需要證監(jiān)會批準(zhǔn)：

單個股東持股比例增加到5%以上 或者關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合并在5%以上

持有5%以上 的股東出讓股權(quán)

7.期貨公司變更股權(quán)需向證監(jiān)會提供的申請材料：

變更股權(quán)申請書 股東的決議書 股東的轉(zhuǎn)讓合同 和股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的脆弱書

變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖

間接持有期貨公司5%以上的自然人情況申請表

擬增加出資額的情況報(bào)告

8.期貨公司變更注冊資金 需要提交下面條件：

申請書 股東決議書 股東放棄先夠權(quán)利 詳細(xì)方案 負(fù)債表

9.變更法定代表人 需提交的申請材料：

申請書。股東會決議文件 任職資格

10。變更住所符合條件：

符合持續(xù)經(jīng)營規(guī)則 2年內(nèi)無重大違法記錄 申請書 詳細(xì)計(jì)劃 使用權(quán)和消費(fèi)檢驗(yàn)合格證明 妥善處理客戶保證金和持倉的報(bào)告

11.期貨公司設(shè)立營業(yè)部，需具備的條件：

未涉及違法 1年內(nèi)未刑事 處罰。3個月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

符合客戶資產(chǎn)保護(hù)盒保證金的保存規(guī)定

內(nèi)部治理的有效執(zhí)行規(guī)定 負(fù)責(zé)人的任職資格 崗位分工計(jì)劃和經(jīng)營計(jì)劃協(xié)調(diào)

設(shè)施和場所符合要求

12.申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部向 所在地的證監(jiān)會提供的申請材料

申請書 決議書 3個月月末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控標(biāo) 管理制度文本 任職資格申請材料和證明

從業(yè)資格證書復(fù)印件 使用權(quán)和消費(fèi)檢驗(yàn)合格證明

13.營業(yè)場所變更 需要給所在地證監(jiān)會提供申請材料:

申請書 便跟的詳細(xì)計(jì)劃 對客戶保證金和持倉處理的報(bào)告

變更后場所的所有權(quán)的消防報(bào)告

14.終止?fàn)I業(yè)部 需要提供才材料：

申請書 決議書 關(guān)于客戶處理的情況報(bào)告

15.期貨公司停業(yè) 需要向證監(jiān)會提交的申請材料：

停業(yè)決議文件 關(guān)于處理客戶保證金和其他資產(chǎn) 結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的報(bào)告

16.期貨公司設(shè)立 變更 解散 破產(chǎn) 被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可證 需要在證監(jiān)會指定的報(bào)刊或者媒體公告

許可證遺失了需要在30天內(nèi) 需要在證監(jiān)會指定媒體上說明作廢 并重新申領(lǐng)。

董事、監(jiān)事、高管任職資格

第一則 總則

1.高級管理人員 指: 期貨公司總經(jīng)理 副總經(jīng)理 首席風(fēng)險(xiǎn)官 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 營業(yè)部負(fù)責(zé)人。中國證監(jiān)會對期貨公司董事監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行管理，派出機(jī)構(gòu)需授權(quán)管理。中國期貨業(yè)協(xié)會 交易所對期貨公司董事監(jiān)事高級管理人員進(jìn)行自律管理。

第二則 任職資格 71

1.申請除董事長，監(jiān)事會主席 獨(dú)立董事以外的董事 監(jiān)事的任職資格具備條件：

從事期貨 證券金融業(yè)務(wù)或者法律 會計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn) 或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上

大學(xué)專科以上學(xué)歷

2.申請獨(dú)立董事的任職資格

從事期貨 證券金融 法律會計(jì)顧問5年以上 或者相關(guān)學(xué)科教學(xué)研究的高級職稱

大學(xué)本科以上學(xué)歷 并且取得學(xué)士學(xué)位 通過證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。有履行工作的精力和時(shí)間

下列不得擔(dān)任獨(dú)立董事：

在期貨公司或者有關(guān)聯(lián)方任職人員有近親戚關(guān)系人員。或者主要社會關(guān)系人員。

在下列機(jī)構(gòu)任職的近親戚和社會主要關(guān)系人員：持有或者控制公司5%以上股權(quán)的單位 期貨公司前5名股東 與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益的機(jī)構(gòu)。

未期貨公司提供財(cái)務(wù) 法律 咨詢 服務(wù)人員或者其親戚

最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有上面的事項(xiàng)的人員

在其他公司擔(dān)任除獨(dú)立董事長以外職務(wù)的人

3.申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格：

期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。或者金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn) 或者法律會計(jì) 5年以上經(jīng)驗(yàn)

大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

通過證監(jiān)會的測試

4.申請經(jīng)理層的任職資格

具有期貨從業(yè)資格

大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)歷

通過證監(jiān)會測試

期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn) 或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn) 或者法律會計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，擔(dān)任期貨 證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年。或者相當(dāng)?shù)墓芾砉ぷ鹘?jīng)歷。

5.申請首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格：

期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。并且擔(dān)任期貨公司交易 結(jié)算 風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年。或者具有期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，有證券供公司金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理 合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。

6.申請財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格：

期貨從業(yè)人員資格

大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)歷

財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人不需要會計(jì)師以上職稱 或者注冊會計(jì)師資格，申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人需3年以上經(jīng)驗(yàn) 或者金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。

7.期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格

具有期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上人員申請期貨董事長 監(jiān)事會主席 高級管理人員資格 學(xué)歷放寬到大專學(xué)歷

有研究生以上學(xué)歷的申請這些職務(wù)的可以工作放寬到1年。

8.在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu) 自律機(jī)構(gòu)以及承擔(dān)期貨監(jiān)督職能的專業(yè)監(jiān)督崗位 8年的人員，申請期貨公司高級任職資格的可以免試取得奇虎喲從業(yè)人員資格。

9.下列情況的不的申請期貨公司董事 監(jiān)事 高級管理人員：

違法 違紀(jì)解除職務(wù)的期貨交易所 證券交易所 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者期貨證券公司的 董事 監(jiān)事 高級管理人員 自解除職務(wù)之日起未越5年的。

違法違紀(jì) 吊銷資格的 律師 會計(jì)師等 5年內(nèi)。

違法 違紀(jì)開出的期貨交易所 證券交易所 證券登記結(jié)算，期貨公司 證券公司從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員 開出之日過5年的

國家機(jī)關(guān)工作人員和法律 行政規(guī)定不的在公司兼職的人員。

因違法違規(guī)受到金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰的 執(zhí)行期未過3年的。

被證監(jiān)會或者派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定 不適合人員 2年的。

因違法 違規(guī) 違紀(jì)的主要負(fù)責(zé)人的 3年。

期貨從業(yè)人員管理辦法

第一章 總則

1.本辦法所說的機(jī)構(gòu)是：

期貨公司

期貨交易所的非期貨公司的結(jié)算會員

期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

未期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)

第二章 從業(yè)者的取得和注銷

1.參加從業(yè)資格考試需要符合下面條件：

年滿18周歲

具有完全民事行為能力

具有高中以上文化程度

通過所在機(jī)構(gòu)申請從業(yè)資格

2.機(jī)構(gòu)為其辦理從業(yè)資格申請：

品行端正 良好的職業(yè)道德

已被機(jī)構(gòu)聘用

3年內(nèi)未刑事處罰或者證監(jiān)會行政處罰

最近3 年未因違法違規(guī)撤銷 證券，期貨從業(yè)資格

3.辭職被解聘或者辭職注銷的話。機(jī)構(gòu)在10日內(nèi)需向協(xié)會報(bào)告，協(xié)會注銷其從業(yè)資格。

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的 在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

第三章 執(zhí)業(yè)規(guī)則

1.期貨從業(yè)人員應(yīng)該準(zhǔn)許的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：

誠實(shí)守信 維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)

保守客戶商業(yè)秘密維護(hù)客戶合法權(quán)益

提供專業(yè)服務(wù) 充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)。不的做出不當(dāng)承諾或者保證

當(dāng)自己的利益和客戶利益發(fā)生沖突 即時(shí)向客戶進(jìn)行披露 并且堅(jiān)持客戶合法權(quán)益優(yōu)先原則。

定制商業(yè)賄賂不得從事不當(dāng)?shù)母偁幗灰仔袨椤?/p>

不得以本人或者他人名義從事期貨交易

2.期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列的行為：

進(jìn)行虛假宣傳 誘騙客戶參加期貨交易

挪用客戶的期貨保證金或者其他財(cái)產(chǎn)

3.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得有下面行為：

利用結(jié)算關(guān)系活動信息損害客戶的合法權(quán)益

代理客戶從事期貨交易

4.投資咨詢公司期貨從業(yè)人員不得有下面行為：

傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

代理客戶從事期貨交易

5.未期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的不得有下列的行為：

收付 存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

代理從事期貨交易

6.從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)違法違規(guī)指令后 應(yīng)當(dāng)?shù)种撇⑶蚁蛏弦患壍膬?nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報(bào)告。機(jī)構(gòu)不處理妥當(dāng) 可以向證監(jiān)會報(bào)告或者協(xié)會。

第四章 監(jiān)督管理

1.協(xié)會對從業(yè)人員做出紀(jì)律 在10內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會，機(jī)構(gòu)在10日內(nèi)報(bào)告協(xié)會

第五章 罰則

1.未取得從業(yè)資格 擅自從事期貨業(yè)務(wù)的 證監(jiān)會警告 單處或者并處3萬以下罰款

首席風(fēng)險(xiǎn)官管理辦法

第一章 總則

1.首席風(fēng)險(xiǎn)官：

負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和發(fā)現(xiàn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員

對期貨公司董事會負(fù)責(zé)

證監(jiān)會對其監(jiān)督管理 協(xié)會交易所 自律管理

第二章 任免與行為規(guī)范

1.期貨公司設(shè)立獨(dú)立董事的 應(yīng)當(dāng)全體獨(dú)立董事同意。是否熟悉期貨法律法規(guī) 誠信守法 能力 作為任職的主要標(biāo)準(zhǔn)。

2.工作記錄和底稿至少保存20年，不得有下列行為：

擅離職守 兼職除合規(guī)部門以外職務(wù) 延遲知情不報(bào) 謀取私利 干預(yù)正常經(jīng)營 泄露秘密

3.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的 提前30天向期貨公司董事會申請。

第三章 職責(zé)與履行職責(zé)保障

1.需建立健全 有效執(zhí)行的以下制度：

期貨公司 客戶保證金安全存管制度 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)管理制度 治理和內(nèi)部控制制度 業(yè)務(wù)規(guī)則 結(jié)算規(guī)則 客戶風(fēng)險(xiǎn)管理和信息安全制度 期貨公司員工家親戚持倉報(bào)告制度

監(jiān)督檢查 是否存在非法委托和超范圍委托的情況。期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)

2.下列的情況對公司董事會和證監(jiān)會報(bào)告：

涉嫌占用 挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的。期貨公司資產(chǎn)抽逃 占用 挪用查封 凍結(jié)或者用于擔(dān)保。期貨公司資本無法維持達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)生重大訴訟或者仲裁的。股東干預(yù)。

3.享有的權(quán)利：

參加或者列席與職責(zé)有關(guān)會議

查閱公司相關(guān)文件 檔案和資料

與相關(guān)人員進(jìn)行談話

了解業(yè)務(wù)的執(zhí)行情況

董事 高級管理人員不得以涉及商業(yè)秘密理由限制和阻撓其權(quán)利

第四章 監(jiān)督管理

1.每季度結(jié)束日10個工作日向所在地提交季度工作報(bào)告。每年1月20日前 提交上一年的全面顧總報(bào)告。

對不適當(dāng)人員的認(rèn)定2年內(nèi)部任用 高級管理人員以上職位。

2次連續(xù)不參加證監(jiān)會的培訓(xùn)。或者連續(xù)兩次不及格的 證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu) 監(jiān)管談話出具警示函

2.誠信檔案的記錄東西：

中國證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)對其的監(jiān)管措施

培訓(xùn)情況和成績

第五章 附則

2008年5月1日實(shí)施

期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法

第一章 總則

第二章 資格的取得與終止

期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)滿足下面條件：

1.結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人具有2年工作經(jīng)驗(yàn)。高級管理人員2年內(nèi)未受過刑事處罰。近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰。管理人員變更比例不超過50%。持續(xù)經(jīng)營2個。股東2年內(nèi)未刑事處罰。

2.董事長，經(jīng)理 至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。其中1人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任董事長或者高級管理人員3年以上。

注冊資金不低于5000萬元，申請日2個月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格。申請日前3個會計(jì) 至少1年盈利。權(quán)益不低于8000萬。被控股東期末凈資金不低于2億元。或者控股股東凈資本不低于5億元。不適應(yīng)凈資產(chǎn)不低于8億元。

期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格滿足下面條件：

3.董事長 經(jīng)理中至少3人在期貨證券從事5年以上，至少2人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任期貨公司高級管理人員3年以上。

4.注冊資金不低于1億。2個月的風(fēng)險(xiǎn) 指標(biāo)合格。申請日前3個會計(jì)連續(xù)盈利，沒季度末不低于3億。控股股東凈資產(chǎn)不低于10億。或者3個會計(jì)中至少2年盈利且每季度 客戶權(quán)益總額平均不低于1億元。控股股東期貨凈資產(chǎn)不應(yīng)低于10億元。控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo) 凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于15億元。

5.申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格 需要申請的條件：

申請書 計(jì)劃書 決議文件 從業(yè)人員表 2個月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 2個會計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告。和3個會計(jì)每季度客戶權(quán)益總額情況表。

在3個月內(nèi)證監(jiān)會 做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)決定。

取得結(jié)算業(yè)務(wù)需6個月內(nèi)，取得交易所結(jié)算會員資格。

第三章 業(yè)務(wù)資格

1.全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算 結(jié)算協(xié)議應(yīng)該包括下列內(nèi)容：

交易指令下達(dá)方式和審查或者驗(yàn)證措施

保證金標(biāo)準(zhǔn)

非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

風(fēng)險(xiǎn)管理措施 條件和程序

結(jié)算流程

通知事項(xiàng) 方式和時(shí)限

協(xié)議變更和解除

違約解除

爭議處理方式

2.除下面情況期貨公司全面結(jié)算會員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金：

依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金

收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi) 稅款

雙方約定不違法的情況

第四章： 監(jiān)督管理

1.全面結(jié)算會員期貨公司給期貨交易所接受 終至 變更要在3日內(nèi)向所在地證監(jiān)會報(bào)告

2.全面結(jié)算會員應(yīng)該定期報(bào)告給證監(jiān)會下列事項(xiàng)：

非結(jié)算會員名單和變化情況

金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行情況

期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法

第一章 總則

第二章 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算

1。凈資本計(jì)算公司：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項(xiàng)

第三章 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

1.期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：

凈資本不得低于1500萬

凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%

凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均折算額 不得低于300萬

凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于40%

流動資產(chǎn)和流動負(fù)債的比例不得低于100%

負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%

2.期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不低于3000萬

從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司 凈資本不低于4500萬

從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司 凈資本不得低于下面標(biāo)準(zhǔn)：

人民幣9000萬

客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%

3.規(guī)定 不得低于 一定標(biāo)準(zhǔn) 其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120% 不得高于 的80%

第四章 編制和披露

1.月度 7天內(nèi) 報(bào) 3個月內(nèi)報(bào) 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表保存不少于5年。風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)與上個月 比變動超過20% 在5日內(nèi)報(bào)告全體董事和股東。說明原因

第五章 監(jiān)督管理

1.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的。證監(jiān)會在5日內(nèi)對原因核實(shí)并做下面措施：

向公司出具警示函 抄送全體股東

對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話。優(yōu)化指標(biāo)

要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策 應(yīng)當(dāng)至少提前5天向 所在地證監(jiān)會報(bào)送報(bào)告。

責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查頻率。

證監(jiān)會2日內(nèi) 進(jìn)行現(xiàn)場檢查。并整改期貨部過20日。

第六章 附則

1.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管標(biāo)包括：

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表，凈資本計(jì)算表，資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表，客戶分離資產(chǎn)報(bào)表 客戶權(quán)益變動表 經(jīng)營業(yè)務(wù)報(bào)表和客戶管理報(bào)表。

資產(chǎn)，流動資產(chǎn) 指期貨公司自身資產(chǎn) 不含客戶保證金

負(fù)債，流動負(fù)債指期貨公司對外負(fù)債 不含客戶權(quán)益

重大業(yè)務(wù) 指 指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。

2007年8月1日施行

第二章 資格條件與業(yè)務(wù)范圍

1.符合條件證券公司：

申請日前6個月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。

2個月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格

配備必要的業(yè)務(wù)人員 公司總部至少5名。開展介紹業(yè)務(wù)員的營業(yè)部至少2名具有期貨從業(yè)資格的人員。

2.本辦法所說的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)是：

凈資本不低于12億元

流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額的150%

對外擔(dān)保或者負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

3.證監(jiān)會在20個交易日內(nèi) 批準(zhǔn)不批準(zhǔn)

4.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù) 應(yīng)該提供下面服務(wù)：

協(xié)助辦理開戶手續(xù)

提供期貨行情信息 交易設(shè)施

5.證券公司從事介紹業(yè)務(wù) 和期貨公司簽訂書面委托協(xié)議 應(yīng)該包括：

介紹業(yè)務(wù)范圍

執(zhí)行期貨保證金安全存管制度

介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則

客戶投訴的接待方式

報(bào)酬支付和相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

違約責(zé)任

應(yīng)該在5日內(nèi)報(bào)各自的證監(jiān)會

第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則

1.證券公司應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)站或者供公司顯著位置公布下列信息

受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

保證金賬戶信息 存管方式

客戶開戶和交易流程 出入金流程

交易結(jié)算查詢方式

保存的介紹業(yè)務(wù)的憑證 單據(jù) 報(bào)表合同等 不得少與5年。

2.證券公司不得下列行為：

代理客戶進(jìn)行期貨交易 結(jié)算或者交割

收付 存取 劃轉(zhuǎn)期貨保證金

1.從業(yè)人員應(yīng)該保守國家秘密 所在機(jī)構(gòu)秘密投資者商業(yè)秘密。但是為保護(hù)自己的合法權(quán)益可以公開。

不得代理客戶從事期貨交易

2。從業(yè)人員不得由于下列的不正當(dāng)競爭行為：

采用明示和暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)有特殊關(guān)系的手段招來 投資者。或者壟斷

在投資者不知情的情況下給投資者代理人或者介紹人返還傭金，排擠對手為目的。低于經(jīng)營成本標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)。

3.下列情況從業(yè)人員暫停從業(yè)資格6個月到12個月。情節(jié)嚴(yán)重3年得不受理從業(yè)資格的申請：

上面1所說的，拒絕協(xié)會調(diào)查檢查 獲取不正當(dāng)利益 向投資者隱瞞重要事項(xiàng) 違反保密泄露重要未公開信息。

第五篇：2017年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)整理歸納

第一部分 行政法規(guī)

期貨交易所

期貨交易的原則：公開、公平、公正和誠實(shí)守信。

期貨交易只能在依法設(shè)立的期貨交易所和國務(wù)院或者證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行。

證監(jiān)會對市場實(shí)行集中統(tǒng)一管理，證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)根據(jù)證監(jiān)會的授權(quán)履行監(jiān)督管理職責(zé)。

《期貨交易管理?xiàng)l例》是國務(wù)院制定，2007年4月15日執(zhí)行，《期貨交易管理辦法》是證監(jiān)會制定。

期交所設(shè)立要經(jīng)過證監(jiān)會批準(zhǔn)，要在境內(nèi)注冊，不以盈利為目的，自律管理。以其全部資產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任，負(fù)責(zé)人由證監(jiān)會任免。其負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)人員如有因違法違紀(jì)被解除職務(wù)或取消資格的，要超過5年才能在交易所任職。

交易所的職責(zé)：

1、提供場所，設(shè)施，服務(wù)。

2、設(shè)計(jì)合約，安排上市。發(fā)布市場信息。制定交易規(guī)則和實(shí)施細(xì)則。

3、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割。

4、提供集中履約擔(dān)保。監(jiān)督管理。自己不可直接或間接參與期貨交易，除非證監(jiān)會審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后才行。

交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度：保證金制度、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度、漲跌停板制度、持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。分級結(jié)算的交易所還要建立結(jié)算擔(dān)保金制度。

報(bào)證監(jiān)會批準(zhǔn)的事項(xiàng)：制定或修改章程、交易規(guī)則和上市、中止、取消、恢復(fù)交易品種要。交易所的收益要首先用于保證交易場所、設(shè)施的運(yùn)行和完善。

期貨公司

設(shè)立期貨公司要在公司登記機(jī)關(guān)登記，并獲得證監(jiān)會批準(zhǔn)（6個月內(nèi)做出批準(zhǔn)還是不批準(zhǔn)的決定）

設(shè)立條件（人地錢制度）：3000萬，董監(jiān)高要有資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，主要股東或?qū)嶋H控制人最近3年沒有重大違法違規(guī)。注冊資本為實(shí)繳資本，貨幣不低于85%。

期貨公司業(yè)務(wù)施行許可制。除了可以申請境內(nèi)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，還能申請境外經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和投資咨詢業(yè)務(wù)和其他符合規(guī)定業(yè)務(wù)。不得從事自營或變相自營業(yè)務(wù)，以及對外擔(dān)保和融資。

報(bào)證監(jiān)會批準(zhǔn)的事項(xiàng)：變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)是20日做決定。合并、分立、停業(yè)、解算、破產(chǎn)，變更業(yè)務(wù)范圍，新增持有5%以上股權(quán)的股東發(fā)生變化都是2個月做決定。

成立后3個月不開業(yè)或者無正當(dāng)理由停業(yè)3個月以上都要注銷許可證。

期貨交易的規(guī)則

在期貨交易所交易的都必須是期貨交易所的會員。交易所對應(yīng)的都是會員，期貨公司對應(yīng)的都是客戶。

下列單位和個人不能參與期貨交易：國家機(jī)關(guān)跟事業(yè)單位、證監(jiān)會、交易所、協(xié)會、保證金存管機(jī)構(gòu)的工作人員。

客戶通過書面，電話，互聯(lián)網(wǎng)向期貨公司下達(dá)交易指令。

交易所要及時(shí)發(fā)布成交量、成交價(jià)、持倉量、最高價(jià)、最低價(jià)、開盤價(jià)和收盤價(jià)和其他應(yīng)該公布的即時(shí)行情。嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度。期貨公司對客戶的保證金不得低于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

交易所收費(fèi)項(xiàng)目，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)部門統(tǒng)一制定發(fā)布。交割倉庫由交易所指定，不得參與期貨交易。

會員違約：先以會員保證金負(fù)責(zé)，保證金不足，交易所先用自己的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金負(fù)責(zé)，再對會員追償。如果是分級結(jié)算的交易所應(yīng)先以會員保證金負(fù)責(zé)，保證金不足，交易所先用會員的自有資金，結(jié)算擔(dān)保金和交易所自己的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金負(fù)責(zé)，再對會員追償。

客戶違約：先以客戶保證金負(fù)責(zé)，保證金不足，期貨公司先用自己的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金負(fù)責(zé)，再對客戶追償。

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資擔(dān)保資格由銀監(jiān)會批準(zhǔn)。

國企進(jìn)行期貨交易要遵循套期保值的原則，否則沒收違法所得，1-5倍罰款，違法所得不足10萬的，罰款10-50萬。對直接負(fù)責(zé)人給予降級或開除的紀(jì)律處分。國務(wù)院商務(wù)主管部門對境外商品期貨的交易品種經(jīng)行核準(zhǔn)。

違反規(guī)定從事境外期貨交易的，沒收違法所得，1-5倍罰款，違法所得不滿20萬的處20萬-100萬的罰款。直接負(fù)責(zé)人處1-10萬的罰款。

期貨業(yè)協(xié)會

協(xié)會是自律性組織，權(quán)力機(jī)構(gòu)是會員大會，章程由會員大會制定報(bào)證監(jiān)會備案。設(shè)理事會，按照章程規(guī)定經(jīng)行選舉。協(xié)會只能給予紀(jì)律處分，不能處罰，處罰是證監(jiān)會的權(quán)利。

負(fù)責(zé)從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理和撤銷工作。

監(jiān)督管理

證監(jiān)會有權(quán)現(xiàn)場檢查，調(diào)查取證，查閱復(fù)印資料，對可能被轉(zhuǎn)移的資料可以進(jìn)行封存。調(diào)查操作價(jià)格，內(nèi)幕交易等重大違法行為的案件時(shí)，經(jīng)證監(jiān)會的主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人的期貨交易，不得超過15個交易日，案情復(fù)雜的可延長至30個交易日。

期貨投資者保障基金的籌集管理和使用方法由證監(jiān)會同國務(wù)院財(cái)政部制定。保證金要每日稽核。

證監(jiān)會要對期貨公司制定可持續(xù)經(jīng)營的規(guī)則：凈資本與凈資產(chǎn)的比例、凈資本與境內(nèi)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例、凈資本與境外經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例、流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例。不符合要求的對董監(jiān)高采取談話、提示、記入信用記錄等措施。逾期不改：限制或暫停業(yè)務(wù)、不批新業(yè)務(wù)、限制分紅不給董監(jiān)高發(fā)工資和福利、限制財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、責(zé)令更換董監(jiān)高、限制自有資金使用。改了驗(yàn)收完畢3日內(nèi)解除限制。改了還不達(dá)標(biāo)，有權(quán)撤銷部分許可或全部許可，關(guān)閉分支機(jī)構(gòu)。期貨公司違法經(jīng)營：對董監(jiān)高等直接負(fù)責(zé)人限制出境，禁止轉(zhuǎn)移其財(cái)產(chǎn)。期貨公司股東虛假出資或抽逃：責(zé)令改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓股份。改正前，證監(jiān)會可限制其股東權(quán)利。

期貨公司交易軟件不符合要求：要求改進(jìn)或者更換。證監(jiān)會有權(quán)要求供應(yīng)商提供相關(guān)資料，不配合就3-10萬罰款，直接負(fù)責(zé)人1-5萬罰款。

期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保等重大事項(xiàng)，股東或者實(shí)際控制人要5日內(nèi)向證監(jiān)會提交書面報(bào)告。

法律責(zé)任P17 交易所，非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定接納會員、收取手續(xù)費(fèi)、使用分配收益和沒有建立相關(guān)制度的對直接責(zé)任人1-10萬罰款并紀(jì)律處分。

交易所違規(guī)收取保證金，挪用保證金，允許保證金不足經(jīng)行交易，參與期貨交易、偽造涂改資料的沒收違法所得1-5倍罰款，不足10萬，10-50倍罰款。期貨公司接受不合規(guī)的人委托交易，允許保證金不足交易，變相自營，涂改資料，任用沒從業(yè)資格的等對直接負(fù)責(zé)人1-5萬罰款。

期貨公司欺詐客戶：挪用保證金，約定收益，獲利保證，不出示風(fēng)險(xiǎn)揭示書，虛假信息對直接負(fù)責(zé)人1-10萬罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，取消從業(yè)資格。

內(nèi)幕交易：沒收違法所得1-5倍罰款，不足10萬10-50萬罰款，單位負(fù)責(zé)人3-30萬。

操縱價(jià)格：沒收違法所得1-5倍罰款，不足20萬20-100萬罰款，單位負(fù)責(zé)人1-10萬。

交割倉庫違規(guī)：沒收違法所得1-5倍罰款，不足10萬10-50萬罰款，單位負(fù)責(zé)人1-10萬.非法設(shè)立期貨交易場所：沒收違法所得1-5倍罰款，不足20萬20-100萬罰款，單位負(fù)責(zé)人1-10萬。

中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未盡責(zé)：沒收業(yè)務(wù)收入，1-5倍罰款，直接負(fù)責(zé)人3-10萬。境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立、收購、參股期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)以及在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)（含代表處）的管理辦法，由證監(jiān)會，國務(wù)院商務(wù)主管部門和外匯管理部門制定報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后執(zhí)行。

第二部分 部門規(guī)章與規(guī)范性文件 投資者保障基金2007.8.1執(zhí)行

目的：在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力的情況下補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。

籌集原則：取之于市場，用之于市場。管理和運(yùn)用的原則：公開、合理、有效。

使用原則：保障投資者合法權(quán)益和公平救助實(shí)行比例賠償。保障基金由證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。

啟動資金：由期貨交易所從其累計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2016.12.31的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15%繳納形成。期貨交易所應(yīng)該在本辦法實(shí)施一個月內(nèi)繳納。后續(xù)資金來源：1.期貨交易所向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3%繳納。2.期貨公司從其收取的手續(xù)費(fèi)中按代理交易額的千萬分之5到10繳納。3.保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或其他合法財(cái)產(chǎn)。注意：期貨交易所應(yīng)該每季度結(jié)束后15個工作日繳納后續(xù)資金，同時(shí)幫期貨公司代扣繳納。但是滿8億后就不用繳納，或者不可抗力。其利息歸自己所有，也可以接受社會捐贈。比例都是證監(jiān)會規(guī)定。保障基金的管理：由證監(jiān)會、財(cái)政部指定機(jī)構(gòu)管理，遵循安全、穩(wěn)健的原則：存款、國債、中央銀行的票據(jù)、中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券和其他合法批準(zhǔn)。同時(shí)獨(dú)立核算、分別管理。定期向證監(jiān)會、財(cái)政部報(bào)告。保障基金財(cái)政部負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)監(jiān)管，收支和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。證監(jiān)會負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)監(jiān)管，對其使用情況定期核查。同時(shí)證監(jiān)會定期向基金管理機(jī)構(gòu)報(bào)告期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況，高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司每月報(bào)告。

保障基金的使用：個人：10萬內(nèi)全部，超10萬90% 機(jī)構(gòu)：10萬內(nèi)全部，超10萬80%，不足部分由后繳納的繼續(xù)補(bǔ)償。機(jī)構(gòu)以個人名義投資的按機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)補(bǔ)償。使用前期貨公司應(yīng)該先墊資，不足或情況緊急再使用基金。補(bǔ)償后可以依法參與期貨公司的清算，同時(shí)把使用情況報(bào)告證監(jiān)會和財(cái)政部。

期貨交易所管理辦法2007.4.15 設(shè)立需要證監(jiān)會批準(zhǔn)，并注明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣，其他單位或個人不得用期貨交易所或近似名稱。

變更名字、注冊資本要證監(jiān)會批準(zhǔn)。成立可以采用吸收合并（A+B=A）、新設(shè)合并（A+B=C），債權(quán)債務(wù)要繼承。未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)不允許新設(shè)分所，聯(lián)網(wǎng)交易的要在決定之日的10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會。

解散：營業(yè)期限滿、會員大會或者股東大會決定解散、證監(jiān)會決定關(guān)閉。前2項(xiàng)要經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)。交易所因合并、分立、解散而終止的證監(jiān)會要公告，應(yīng)該成立清算小組，清算方案要證監(jiān)會批準(zhǔn)。會員制交易所：

會員大會是權(quán)利機(jī)構(gòu)，由理事會負(fù)責(zé)召集，每年一次。由理事長主持，會議事項(xiàng)召開前10日通知。臨時(shí)大會召開條件下列之一：會員理事不足章程規(guī)定的2/3、1/3會員提議、理事會認(rèn)為有必要。注意：臨時(shí)大會不得決議沒有通知的事項(xiàng)。會員大會要2/3以上的會員參加為有效。

會員大會要做會議紀(jì)要，理事簽名。結(jié)束的10日內(nèi)將文件報(bào)告證監(jiān)會。理事會：每屆任期3年，由會員理事（會員大會選舉）和非會員理事組成（證監(jiān)會委派）。理事長1名，副理事長1-2名，都由證監(jiān)會提名，理事會通過，理事長不得兼任總經(jīng)理。理事長因故臨時(shí)不能履行職權(quán)可以指定副理事長或理事代理。理事會議至少半年一次，前10日通知，2/3以上出席有效，全體理事的1/2同意有效，結(jié)束后10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會。召開臨時(shí)理事會議的下列情況：1/3理事提名、章程規(guī)定的情況、證監(jiān)會要開。會議要本人出席，不能出席要書面委托其他理事，要標(biāo)明授權(quán)范圍，每個理事只能接受一個理事的委托。會議記錄要理事和記錄員簽字。可以設(shè)立專門委員會。

總經(jīng)理：總經(jīng)理1人，副總?cè)舾伞６加勺C監(jiān)會任免，3年一屆連任不得超過2屆。總經(jīng)理是當(dāng)然理事。總經(jīng)理有事可以指定副總代理職權(quán)。任免中層管理人員要10日內(nèi)向證監(jiān)會報(bào)告。

公司制交易所：股東大會是權(quán)利機(jī)構(gòu)。會議后10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會。董事長1人，副董事長1-2人，證監(jiān)會提名，董事會通過。董事長不得兼任總經(jīng)理。董事長有事可以指定副董事長或董事行使職權(quán)。董事會議10日內(nèi)向證監(jiān)會報(bào)告。獨(dú)立董事證監(jiān)會提名，股東大會通過。為了保護(hù)中小董事。可以設(shè)置董事會秘書，證監(jiān)會提名，董事會通過。

總經(jīng)理1人，副總?cè)舾桑繉?年，連任不得超過2屆。總經(jīng)理有事，指定副總代理職權(quán)。

監(jiān)事會：每屆任期3年，不得少于3人。監(jiān)事會主席1人，副主席1-2人。主席副主席由證監(jiān)會任免，證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。監(jiān)事會會議10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會。

交易所會員管理：要是境內(nèi)注冊，取得資格要交易所批準(zhǔn)，取得，消除資格向證監(jiān)會報(bào)告。交易所每年要對會員是否遵守規(guī)則和實(shí)施細(xì)則抽樣或者全面檢查。交易結(jié)算會員只為自己，全面結(jié)算會員和特殊結(jié)算會員可以為非會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。注意：交易所可以根據(jù)會員資信跟業(yè)務(wù)開展情況限制結(jié)算會員的業(yè)務(wù)范圍，3日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會。

業(yè)務(wù)基本規(guī)則：保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金（未被合約占用）和交易保證金（已被合約占用）。有價(jià)證券抵充保證金：交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單、可流通的國債、證監(jiān)會認(rèn)定的其他。不能過期。都是按前一交易日的標(biāo)準(zhǔn)倉單結(jié)算價(jià)或國債收盤價(jià)計(jì)算。最多8折，且不能高于自己賬戶貨幣的4倍。交易費(fèi)用只能貨幣支付。有價(jià)證券都要提交給交易所。交易所調(diào)整結(jié)算擔(dān)保金要提前報(bào)告證監(jiān)會。交易所要按照手續(xù)費(fèi)收入的20%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。有根據(jù)認(rèn)為客戶違反規(guī)則可以采取臨時(shí)措施：限制入金、限制出金、限制開倉、提高保證金標(biāo)準(zhǔn)、限期平倉、強(qiáng)制平倉，加粗要報(bào)告證監(jiān)會。

異常情況：自然災(zāi)害、火災(zāi)、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障（不是交易所的責(zé)任）、會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，且對市場正在或即將產(chǎn)生重大影響。可以暫停交易不得超過3個交易日，除非證監(jiān)會批準(zhǔn)延長。交易所要發(fā)布周報(bào)、月報(bào)、年報(bào)。對結(jié)算、交易、交割資料保存20年。未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不能在任何盈利組織任職。注意：沒有獨(dú)立董事。

每年結(jié)束后4個月內(nèi)提交財(cái)務(wù)報(bào)表。每季度后15日，每年后30日，提交工作報(bào)告。

重大事項(xiàng)要報(bào)告證監(jiān)會：交易所發(fā)現(xiàn)工作人員違法、涉及占10%凈資產(chǎn)的訴訟、重大財(cái)務(wù)支出。

證監(jiān)會認(rèn)為市場出現(xiàn)異常：延遲開市、暫停交易、提前閉市。

期貨公司監(jiān)督管理辦法

證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司實(shí)行監(jiān)督管理。協(xié)會和交易所對期貨公司實(shí)行自律管理。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)對客戶保證金安全實(shí)施監(jiān)控。

設(shè)立期貨公司要在公司登記機(jī)關(guān)登記，并獲得證監(jiān)會批準(zhǔn)（6個月內(nèi)做出批準(zhǔn)還是不批準(zhǔn)的決定）

設(shè)立條件（人地錢制度）：3000萬，董監(jiān)高要有資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，主要股東或?qū)嶋H控制人最近3年沒有重大違法違規(guī)。注冊資本為實(shí)繳資本，貨幣不低于85%。

有期貨從業(yè)人員資格的不少于15人，有任職高管資格的不少于3人。

5%以上股東為法人的：實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不得少于3000萬；負(fù)債低于50%，3年沒違法不誠信（境外股東在當(dāng)?shù)匾惨粯?年）。5%以上股東為個人的金融資產(chǎn)不得少于3000萬。

有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)達(dá)5%的，持續(xù)最高的要達(dá)到要求。外資持股要向國務(wù)院商務(wù)主管部門申請辦理外商企業(yè)投資批準(zhǔn)書。期貨公司默認(rèn)商品經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以申請金融經(jīng)紀(jì)、境外經(jīng)紀(jì)、投資咨詢的資格。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要等級備案。申請金融經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要求：2個月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)，高管2年沒刑事處罰。控股股東凈資產(chǎn)或金融資產(chǎn)不低3000萬。

變更股權(quán)要批準(zhǔn)的情況：變更控股或第一大股東、單個或關(guān)聯(lián)股東持股達(dá)100%、單個或關(guān)聯(lián)股東持股達(dá)5%，且涉及境外股東。不涉及境外股東要期貨公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

期貨公司變更住所：符合持續(xù)性經(jīng)營原則、2年沒受罰。向遷入地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請。

期貨公司新設(shè)分支機(jī)構(gòu)或者營業(yè)部：3個月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)，1年內(nèi)沒受罰。向公司所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)申請。

期貨公司設(shè)立、收購境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)：6個月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)，2年沒受罰，境外機(jī)構(gòu)所在地的監(jiān)管機(jī)構(gòu)與證監(jiān)會簽署合作備忘錄。

以上行為加上停業(yè)、破產(chǎn)、解散等等都要先處理好客戶資產(chǎn)，然后在證監(jiān)會指定的媒體上公告。業(yè)務(wù)許可證由證監(jiān)會統(tǒng)一印制，丟失應(yīng)30日內(nèi)在證監(jiān)會指定的媒體上聲明作廢，并向證監(jiān)會重新申領(lǐng)。期貨公司治理原則：明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理。

5%股東、控股股東下列行為要3日內(nèi)告知期貨公司：股權(quán)出現(xiàn)變動，違法，改名，重組、破產(chǎn)。期貨公司要3日內(nèi)報(bào)告公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。書面通知全體股東或者公告：董監(jiān)高違法或涉嫌違法、風(fēng)險(xiǎn)管控指標(biāo)不達(dá)標(biāo)、客戶重大透支穿倉，可能影響公司持續(xù)經(jīng)營、突發(fā)事件可能對公司或客戶造成影響。公司對營業(yè)部要統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會計(jì)核算。

期貨公司可以用自有資金用于投資股票、基金、債券等金融資產(chǎn)。

期貨公司要提供從業(yè)人員資格證明等材料供客戶查詢，并在網(wǎng)站和營業(yè)部提示客戶可在協(xié)會查詢。客戶資料保存20年。

《期貨經(jīng)紀(jì)合約》《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》由協(xié)會制定。期貨公司傳遞交易指令要先驗(yàn)證錢、再時(shí)間優(yōu)先進(jìn)行傳遞。

期貨公司每日為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，并提示客戶可以在保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)查詢，有異議的要按照合同約定時(shí)間內(nèi)書面提出。期貨公司開立、變更保證金賬戶的要當(dāng)日向保證金管控備案。

客戶的保證金只能放在期貨保證金賬戶和期貨交易專用結(jié)算賬戶。存管銀行被查要更換其他符合條件的銀行。

法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人對年報(bào)、月報(bào)簽署。監(jiān)事會、監(jiān)事對年報(bào)審核、董事會對年報(bào)簽署。

期貨公司5%以上股東、實(shí)際控制人在公司開戶交易的要5日內(nèi)告知住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，并定期報(bào)告交易情況。

證監(jiān)會進(jìn)行現(xiàn)場檢查不得少于2人，并出示證件和檢查通知書，可以聘請專業(yè)人士協(xié)助調(diào)查。采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函。期貨公司把客戶賬戶借給別人，給予警告，單處或并處3萬。

中介服務(wù)機(jī)構(gòu)報(bào)告義務(wù)做的不好，給予警告，單處或并處3萬。未經(jīng)許可，持有5%，給予警告，單處或并處3萬。

董監(jiān)高任職資格

高管5種：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人（前三個加粗的為經(jīng)理層人員）任職前要證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格。對董監(jiān)高監(jiān)督管理的是證監(jiān)會、自律管理的是協(xié)會和交易所。

一般董事、監(jiān)事（除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事）：期貨、證券、會計(jì)、法律3年以上或經(jīng)濟(jì)管理5年以上；專科

獨(dú)立董事:期貨、證券、會計(jì)、法律 5年以上或有高級職稱 ；

本科且有學(xué)位 ；資質(zhì)測試； 有時(shí)間和精力

注意：在期貨公司或關(guān)聯(lián)方任職或親朋好友，5%以上股東或前5股東，或者1年內(nèi)滿足上述條件的都不能當(dāng)獨(dú)立董事。

董事長、監(jiān)事會主席：期貨 3年，其他金融4年，會計(jì)、法律5年；本科；資質(zhì)測試

經(jīng)理層：期貨資格 ；本科

；資質(zhì)測試

總經(jīng)理副總經(jīng)理：期貨3年，其他金融4年，會計(jì)法律5年；期貨資格；本科；資質(zhì)測試；金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)

首席風(fēng)險(xiǎn)官：期貨資格；本科；資質(zhì)測試；期貨3年和2年風(fēng)險(xiǎn)、交易、結(jié)算、合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)驗(yàn)/ 期貨1年，其他金融風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)3年 營業(yè)部負(fù)責(zé)人：期貨資格；本科；期貨3年貨金融4年經(jīng)驗(yàn)。注意：期貨從業(yè)10年或金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人8年，學(xué)歷可大專。

學(xué)歷是金融碩士或者法律會計(jì)類碩士從事除期貨業(yè)務(wù)年限可放寬1年。在監(jiān)管機(jī)構(gòu)自律機(jī)構(gòu)任職8年以上的可免從業(yè)資格。

不得申請董監(jiān)高：因違法違規(guī)解除職務(wù)、撤銷資格、開除不滿5年。行政處罰不滿3年。證監(jiān)會認(rèn)為不適當(dāng)2年。負(fù)責(zé)的機(jī)構(gòu)曾出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)不滿3年。申請董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事：2個推薦人書面推薦、獨(dú)立董事還要發(fā)表獨(dú)立聲明。推薦人應(yīng)該是現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或經(jīng)理層。推薦人每年最多推薦3次。注意：向證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)申請，其他的董事監(jiān)事和財(cái)務(wù)向住所地的證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)申請即可。

申請董監(jiān)高學(xué)歷是境外大學(xué)的要提交國務(wù)院教育行政部門的認(rèn)證文件。取得資格的要30日內(nèi)辦理任職手續(xù)否則失效。期貨公司任用或免除董監(jiān)高要5日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。免除首席風(fēng)險(xiǎn)官要在決定之日前10日向公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。經(jīng)理層境外人士不得超過30%。

高管可以在期貨公司參股的2家公司任職董事或監(jiān)事。獨(dú)立董事最多在2家任職。董監(jiān)高兼職的要發(fā)生之日起5個工作日報(bào)告證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

離職，任職資格失效。但是同一公司內(nèi)由資格要求高的調(diào)任要求不變或降低的職位不會失效。

董監(jiān)高有近親從事交易的要5日內(nèi)報(bào)告公司，公司5日內(nèi)告知證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

有經(jīng)理人人員資格的但未任職需要年檢，下一起每年第一季度提交由單位負(fù)責(zé)人和推薦人簽署的年檢意見表。未按規(guī)定參加年檢或者不通過或者連續(xù)5年未任職，要重新取得資格。

董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層（包含有資格未任職）要每2年參加一次證監(jiān)會認(rèn)可行業(yè)自律組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官不能履行職責(zé)公司決定符合條件的人員代為履行的要3個工作日報(bào)告證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)。代理時(shí)間不得超過6個月。

證監(jiān)會認(rèn)為不適當(dāng)?shù)臈l件：向證監(jiān)會虛假、隱瞞、擅離職守且有嚴(yán)重后果的；1年內(nèi)3次監(jiān)管談話；累計(jì)3次自律處分。不適當(dāng)2年內(nèi)不得任職董監(jiān)高。推薦人虛假陳述的2年內(nèi)不得再推薦。并記入誠信檔案。

董事長、總經(jīng)理離任審計(jì)：辭職、被認(rèn)為不適當(dāng)接觸職務(wù)或者撤銷資格的，離任3個人月內(nèi)經(jīng)行審計(jì)。

現(xiàn)任法定代表人不具備從業(yè)資格的1年內(nèi)要取得。

欺騙賄賂取得任職資格、或利用職務(wù)之便獲得非法利益的要罰款3萬。

期貨從業(yè)人員管理辦法

協(xié)會組織從業(yè)資格考試并頒發(fā)合格證明。從業(yè)資格申請條件必須要被本機(jī)構(gòu)聘用且3年沒違法違規(guī)。辭職、解聘或死亡要10日內(nèi)報(bào)告協(xié)會并注銷資格。取得考試合格的但連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)任職的在申請從業(yè)資格前要參加協(xié)會組織的后續(xù)教育培訓(xùn)。

機(jī)構(gòu)或其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指定：要給予抵制，并及時(shí)按照機(jī)構(gòu)內(nèi)部流程像高管或董事會報(bào)告，機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向證監(jiān)會或者協(xié)會報(bào)告。證監(jiān)會和協(xié)會要保密。機(jī)構(gòu)管理人員不得打擊報(bào)復(fù)。注意：被迫違法違規(guī)的，但是已經(jīng)履行報(bào)告義務(wù)，可以從輕、減輕或免除處罰。

協(xié)會作出紀(jì)律懲戒，決定之日10日內(nèi)向證監(jiān)會及有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，及時(shí)在協(xié)會網(wǎng)站公式。并定期向證監(jiān)會報(bào)告。

從業(yè)人員違法違規(guī)，機(jī)構(gòu)要10日內(nèi)告訴協(xié)會。證監(jiān)會可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函。

從業(yè)人員自律管理辦法由協(xié)會制定，報(bào)證監(jiān)會核準(zhǔn)。沒資格執(zhí)業(yè)的：證監(jiān)會責(zé)令改正、給予警告，3萬罰款。

首席風(fēng)險(xiǎn)官管理辦法

首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)經(jīng)營合法合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督。對董事會負(fù)責(zé)。解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官要有正當(dāng)理由，并向住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。不得兼任公司合規(guī)負(fù)責(zé)人之外的職務(wù)。

聘任要經(jīng)全體獨(dú)立董事同意（有的話）。主要判斷標(biāo)準(zhǔn)：是否熟悉法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力、是否符合規(guī)定的任職條件。

首席風(fēng)險(xiǎn)官對侵害客戶和公司的指令給予拒絕，必要時(shí)向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。工作底稿20年。

免除職務(wù)要提前通知本人，并在決定前10日將免除理由和履行職責(zé)情況以及替代人選報(bào)告證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。辭職的要提前30日向董事會申請，并告訴證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

公司股東、董事不得越過董事會向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令。首席風(fēng)險(xiǎn)官每季度后10日內(nèi)季報(bào)、每年1月20日前年報(bào)。

首席風(fēng)險(xiǎn)官違規(guī)的，證監(jiān)會監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換。嚴(yán)重的被認(rèn)定不適當(dāng)人選，2年內(nèi)不得任職董監(jiān)高。

期貨公司發(fā)生重大違規(guī)或風(fēng)險(xiǎn)的，首席風(fēng)險(xiǎn)官已經(jīng)履行報(bào)告義務(wù)的可以從輕、減輕、免除行政處罰。

風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)按時(shí)參加證監(jiān)會組織或認(rèn)可的培訓(xùn)，連續(xù)2次不參加或者培訓(xùn)考試不合格的，可以監(jiān)管談話、出具警示函。

金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

1、申請金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格的條件：3月內(nèi)做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)。有資格但沒申請會員的6個月就資格失效

①經(jīng)紀(jì)資格；負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)；高管人員、控股股東2年內(nèi)未處罰。

②近3年內(nèi)無 期貨公司無處罰、嚴(yán)重的期貨交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件，控股股東或?qū)嶋H控制人持續(xù)經(jīng)驗(yàn)2年。

2、申請金融期貨交易結(jié)算資格：除1外

①董事長、正副總經(jīng)理中至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)

②注冊資本5000萬，2個月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

③前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，不適用的凈資產(chǎn)不低于8億。

3、申請全面結(jié)算資格

①董事長、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)

②注冊資本1億，2個月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

③前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億 或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，不適用的凈資產(chǎn)不低于15億。只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的可以申請非結(jié)算會員。全面結(jié)算會員為非結(jié)算會員結(jié)算的要簽訂結(jié)算協(xié)議。

非結(jié)算會員的客戶申請或注銷交易編碼的要按照交易所規(guī)定辦理，下達(dá)的交易指令要經(jīng)全面結(jié)算會有審查后進(jìn)入交易所。交易所將成交回報(bào)反饋給全面結(jié)算會員和非結(jié)算會員。

非結(jié)算會員對交易有異議要向全面和交易所提出。全面結(jié)算會員按照證監(jiān)會、期貨交易所的規(guī)定建立

保證金制度按照交易所的規(guī)定建立

限倉制度，非結(jié)算會員的客戶打到限倉的要通過非結(jié)算會員向交易所報(bào)告，客戶沒報(bào)告，非結(jié)算會員自己報(bào)告。期貨公司被接納、暫停、終止會員的，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、終止協(xié)議的，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

全面結(jié)算會員調(diào)整非結(jié)算會員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)當(dāng)日向交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

全面結(jié)算會員定期報(bào)告：非結(jié)算會員的名單及變化、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況。

期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)管理辦法。

期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模或者做出股東分配利潤前要進(jìn)行相對應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測試。

凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整+負(fù)債調(diào)整=客戶未足額追加的保證金-/+其他

期貨公司按照分類、流動性、賬齡、可回收性采取不同比例對資產(chǎn)經(jīng)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類同時(shí)滿足2個以上標(biāo)準(zhǔn)的按最高比例經(jīng)行調(diào)整。

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)期貨公司：預(yù)警是其120%的時(shí)候，不符合要求的當(dāng)日告知全體股東。重大業(yè)務(wù)需要變動10%以上。① 凈資本不低于1500萬 1800萬預(yù)警

凈資產(chǎn)/風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不低于100% 120%預(yù)警

注意：與上月變動超過20%要向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告說明原因，5工作日內(nèi)書面報(bào)告董事。

凈資本/凈資產(chǎn)不低于40% 48%預(yù)警

流動資產(chǎn)/流動負(fù)債不低于100% 120%預(yù)警

負(fù)債/凈資產(chǎn)不高于150%

120%預(yù)警

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表每月報(bào)7工作日內(nèi)每年報(bào)4個月內(nèi)，法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人要簽字確認(rèn)。上述人員有異議要書面說明理由向派出機(jī)構(gòu)。保存不少于5年。

達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)入預(yù)警期，連續(xù)3個月優(yōu)于標(biāo)準(zhǔn)的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期接觸。，不符合規(guī)定的派出機(jī)構(gòu)要2個工作日現(xiàn)場檢查，整改不得超過20個工作日。驗(yàn)收合格后3個工作日解除有關(guān)措施。

IB業(yè)務(wù)（中間介紹業(yè)務(wù)）

1、證券公司的條件：擁有或控股一家期貨公司，或被同一機(jī)構(gòu)控制（有兒子或同一個爸爸）證監(jiān)會20工作日批還是不批。IB業(yè)務(wù)文件5年。① 申請前6個月的下列指標(biāo)合規(guī)：

凈資本不低于12億；流動資產(chǎn)不低于流動負(fù)債150%；對外擔(dān)保和或有負(fù)債不高于凈資產(chǎn)的10%； 凈資本不低于凈資產(chǎn)的70% ②具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度，2個月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定。③從業(yè)人員，總部至少5人。營業(yè)部至少2人期貨從業(yè)

證券公司只能接受兒子或一個爸爸的期貨公司的IB業(yè)務(wù)，并且簽訂協(xié)議雙方各5工作日各自告知所在地的派出機(jī)構(gòu)

證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人開戶的：派出機(jī)構(gòu)備案、并披露義務(wù)。每半年向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)報(bào)告，發(fā)生重大事項(xiàng)，2工作日報(bào)告。違反規(guī)定，責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函。

期貨客戶開戶管理

期貨公司為客戶申請、注銷交易編碼，以及修改客戶資料，應(yīng)該通過監(jiān)控中心辦理。監(jiān)控中心要進(jìn)行復(fù)核。通過復(fù)核當(dāng)日把賬戶發(fā)給期貨公司，下一日用戶可用。開戶要實(shí)名制，只能用身份證。

監(jiān)控中心退回交易編碼：客戶不符合實(shí)名制、資料不完整格式不正確。監(jiān)控中心對期貨公司報(bào)送的資料統(tǒng)一性復(fù)核的：客戶姓名或名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶、交易編碼。

證監(jiān)會對期貨市場客戶進(jìn)行監(jiān)督，派出機(jī)構(gòu)對期貨公司客戶監(jiān)督。

違規(guī)開戶：責(zé)令限期整改、監(jiān)督談話、出具警示函。逾期不改的，暫停開戶或相關(guān)業(yè)務(wù)。

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)（2個月批不批）

從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，公司和人員都要有資格。

公司申請：注冊資本1億、凈資本不低于8000萬，6個月風(fēng)險(xiǎn)合格、高管3年經(jīng)驗(yàn)1人、2年經(jīng)驗(yàn)從業(yè)人員5人且高管和從業(yè)3年沒違規(guī)、公司3年沒違規(guī)。投資咨詢業(yè)務(wù)的合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書都是協(xié)會制定。

公司和客戶利益沖突：客戶利益優(yōu)先。客戶與客戶沖突：公平對待。營業(yè)部要在公司總部的管理下統(tǒng)一對外提供咨詢業(yè)務(wù)。

公司每月向住所地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行監(jiān)督管理制度，并定期合規(guī)性檢查。

公司進(jìn)行公開媒體宣傳前要住所地派出機(jī)構(gòu)備案。

期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（2個月批不批）

申請資格：凈資本5億、6個月風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)、最近2次評級不低于B類B級、3年沒違法違規(guī)，5年經(jīng)驗(yàn)高管1名、3年從業(yè)5名且3年沒違規(guī)。

初始委托資產(chǎn)不低于100萬。董監(jiān)高和從業(yè)自己和配偶不得參與本公司資產(chǎn)管理，父子子女參加的要5日內(nèi)派出備案。并公司網(wǎng)站披露。不得通過公眾媒體推廣宣傳產(chǎn)品。

客戶要對資金來源和用途進(jìn)行合法性書面承諾。

資產(chǎn)管理投資非期貨類品種要5個工作日到監(jiān)控中心備案。不得對資產(chǎn)管理進(jìn)行交易。每次報(bào)送凈值。虧損達(dá)到一定比例客戶有權(quán)提前終止。

管理經(jīng)理、交易執(zhí)行、風(fēng)控管理等崗位人員變動5日內(nèi)派出報(bào)告。每月5日內(nèi)報(bào)告交易情況。

有下列情況報(bào)告總經(jīng)理和首席風(fēng)險(xiǎn)官：產(chǎn)品被機(jī)關(guān)調(diào)查、客戶提前終止、影響其他產(chǎn)品和客戶。月報(bào)7日年報(bào)3個月內(nèi)

違規(guī)的：責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、責(zé)令更換有關(guān)責(zé)任人員。

協(xié)會自律規(guī)則

協(xié)會只能紀(jì)律懲戒，不能處罰，那是證監(jiān)會的權(quán)利 從業(yè)人員要維護(hù)客戶的合法權(quán)益。

要保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密和個人隱私，但是國家機(jī)關(guān)或法律法規(guī)要提供的和保護(hù)自己的合法權(quán)益而公開的。

和客戶利益沖突的，要及時(shí)告知客戶，盡量避免，無法避免則要保證客戶得到公平對待。無法繼續(xù)提供服務(wù)，及時(shí)與客戶協(xié)商，更換從業(yè)人員。在從業(yè)前參加培訓(xùn)后要具備：專業(yè)知識、技能、職業(yè)道德。除所在機(jī)構(gòu)同意外，不得兼任其他有關(guān)利益沖突的機(jī)構(gòu)職務(wù)。從業(yè)人員違法違規(guī)的，任何人可以向協(xié)會舉報(bào)。

從業(yè)人員違規(guī)收到機(jī)構(gòu)處分要10日告知協(xié)會，協(xié)會要求改正逾期不改的，采用訓(xùn)誡、公開譴責(zé)，并計(jì)入誠信檔案。

從業(yè)違規(guī)后：2、3、4要參加協(xié)會組織的專項(xiàng)培訓(xùn)。

1.情節(jié)顯著輕微且沒有后果的，批評教育。

2.情節(jié)輕微，沒有嚴(yán)重后果，予以訓(xùn)誡、并以訓(xùn)誡信的形式告知。3.情節(jié)嚴(yán)重并造成嚴(yán)重后果的，公開譴責(zé)。4.不爭的競爭的，暫停6-12月。5.違法的3年內(nèi)不得申請從業(yè)。

刑法修正法案

隱匿或故意銷毀會計(jì)憑證、賬本之類的5年2-20萬。國企負(fù)責(zé)人不負(fù)責(zé)重大損失3年，特別重大3-7年。

擅自設(shè)立銀行、交易所之類的3年2-20萬，嚴(yán)重的3-10年5-50萬。涉及內(nèi)幕5年 1-5倍

嚴(yán)重的5-10年 1-5倍 涉及虛假5年 1-10萬 嚴(yán)重的5-10年 2-20萬 操縱價(jià)格5年 1-5倍

嚴(yán)重5-10年 挪用單位資金3年 巨大或者不還的3-10年 挪用公款資金5年以上

巨大10年以上

受賄5年

巨大5以上

行賄3年 巨大3-10并罰金 挪用客戶資金3年 3-30萬

特別嚴(yán)重3-10 5-50萬 違規(guī)出具信用證5年以下 特別嚴(yán)重5以上 洗錢 5年 5%-20% 嚴(yán)重10年 5%-20%

期貨糾紛

分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)所在地為合同履行地，實(shí)物交割，交易所所在地為合同履行地。由中級人民法院管轄。分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)責(zé)任的由期貨公司承擔(dān)。

從業(yè)人員產(chǎn)生的民事責(zé)任由期貨公司承擔(dān)。不以真實(shí)身份交易的單位和個人，交易行為符合交易規(guī)則的，后果自己承擔(dān)。客戶有過錯，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任。

無效合同（公司沒資格、客戶沒資格、違規(guī)合同）給客戶損失：誰犯錯誰承擔(dān)，都有錯，按各自責(zé)任大小分別承擔(dān)。

公司沒資格，傭金還給客戶，交易結(jié)果客戶自己承擔(dān)。

公司沒按客戶指令：返還傭金、賠償客戶損失（手續(xù)費(fèi)、稅金、利息）公司沒提示風(fēng)險(xiǎn)說明書：未提示首次交易客戶，公司賠償；非首次交易客戶，客戶自己承擔(dān)。

公司接受客戶全權(quán)委托，承擔(dān)主要責(zé)任，不超過80%。執(zhí)行非受托人指令，公司承擔(dān)，非受托人連帶責(zé)任。客戶指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，公司沒拒絕，公司責(zé)任。注意：沒有效期默認(rèn)當(dāng)日，沒價(jià)格默認(rèn)市價(jià)，沒開平方向，默認(rèn)開。交易數(shù)量發(fā)送錯誤，多或少的部分公司承擔(dān)。

價(jià)格錯誤，多或少的部分公司承擔(dān)。造成盈利的，客戶可以追要收益。結(jié)算結(jié)果沒通知客戶，公司賠償不超過80%。

對交易結(jié)果有異議，要在合同約定的時(shí)間內(nèi)提出，誰沒采取措施誰負(fù)責(zé)。保證金不足仍允許交易為透支交易。沒通知追加保證金造成損失，交易所沒通知期貨公司或允許透支交易，交易所賠60%，期貨公司沒通知客戶或允許透支交易，期貨公司賠80%。

通知了，期貨公司要求保留持倉，則透支交易損失期貨公司承擔(dān)，穿倉則交易所承擔(dān)。客戶要求保留持倉，透支損失客戶承擔(dān)，穿倉則期貨公司承擔(dān)。保證金不足被強(qiáng)平，誰保證金不足誰承擔(dān)責(zé)任，交易費(fèi)用被平倉者承擔(dān)。超量強(qiáng)平，誰強(qiáng)平誰負(fù)責(zé)。

違約后中間機(jī)構(gòu)（期貨公司、交易所、交割倉庫）要先墊付責(zé)任，不然誰來你這里交易。

交易所沒按照期貨公司要求履行的，客戶可以讓公司起訴交易所，公司拒絕的，客戶可以直接起訴交易所。

期貨公司私下對賭協(xié)議：行為認(rèn)定無效，公司要賠償。都有過錯，按過錯大小分別擔(dān)責(zé)。

擅自以客戶名義交易的，除非客戶追認(rèn)，否則公司承擔(dān)責(zé)任。交易所向公司發(fā)出追加保證金，公司否認(rèn)，則交易所責(zé)任。公司向客戶發(fā)出追加保證金，客戶否認(rèn)，公司責(zé)任。

人民法院對期貨交易席位的保全與執(zhí)行：執(zhí)行階段，有權(quán)強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓，保全階段不允許轉(zhuǎn)讓，單不能停止使用權(quán)。

客戶、自營會員為債務(wù)人，法院可以依法對保證金、持倉采取保全與執(zhí)行措施。交易所為被告或第三人引起的事件，有交易所所在地的中級人民法院管轄。審判時(shí)：不是債務(wù)人的錢不得凍結(jié)。

適當(dāng)性實(shí)施辦法2013.8.30 開戶要求：50萬（前一交易日日終有50萬）、通過測試（交易所制定，80分，有效期2個月）、累計(jì)10個交易日20筆仿真或近3年10筆以上的成交記錄（期貨公司結(jié)算專用章和近3年交易結(jié)算單）。單位的話還要不存在違法違規(guī)的情況以及有內(nèi)部制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。特殊單位：非銀金融+社保+境外機(jī)構(gòu) 交易所可以根據(jù)市場情況調(diào)整適當(dāng)性標(biāo)注。

可能發(fā)生違反適當(dāng)性：約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加自查、口頭警示、書面警示、責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說明情況、專項(xiàng)調(diào)查、暫停辦理業(yè)務(wù)

已經(jīng)發(fā)生違反適當(dāng)性：責(zé)令整改、談話提醒、書面警示、通報(bào)批評、公開譴責(zé)、暫停新開戶、暫停業(yè)務(wù)、取消會員資格

工作人員違反適當(dāng)性：通報(bào)批評、公開譴責(zé)、暫停從事、取消業(yè)務(wù)資格 綜合評估：基本情況15分、投資經(jīng)歷20分、財(cái)務(wù)狀況50分、誠信狀況15分；誠信狀況扣除分?jǐn)?shù)不設(shè)上限。公司不得為綜合評分70以下的人開戶。基本情況=年齡10分+學(xué)歷5分

投資經(jīng)歷=期貨交易經(jīng)歷20（結(jié)算專用章的交易結(jié)算單）和金融現(xiàn)貨交易10（業(yè)務(wù)專用章的交易對賬單）2者按高的算。

財(cái)務(wù)狀況：年收入證明或近一個月內(nèi)金融資產(chǎn)證明。

股票等權(quán)益證明營業(yè)部專用章、債券等銀行或證券公司專用章、黃金資產(chǎn)是銀行業(yè)務(wù)章、理財(cái)是哪里買的哪里出，年收入是稅務(wù)機(jī)關(guān)出具，工資流水是銀行出具最近連續(xù)3個月流水其他收入證明是當(dāng)前就職單位人事部門或者勞資部門。

誠信狀況：中國人民銀行出具最近2個月誠信記錄證明。