第一篇：2011期貨從業資格考試歷年真題(法律法規

2011年期貨法律法規歷年考試真題

1．在我國，期貨交易所會員應當是()或者其他經濟組織。A．法人 B．自然人 C．境外企業法人 D．境內企業法人

2．我國申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣()元。A．500 萬 B．1000 萬 C．3000 萬 D．5000 萬

3．實行會員分級結算制度的期貨交易所結算會員的結算業務資格依法應由()批準。A．期貨業協會

B．期貨交易所

C．中國證監會

D．中國證監會的派出機構

4．《期貨交易管理條例》規定，期貨交易所實行()結算制度。

A．季末無負債

B．次日無負債

C．年末無負債

D．當日無負債

5．任何單位或者個人不得違規使用()進行期貨交易。A．信貸資金、自有資金

B．信貸資金、經營利潤

C．信貸資金、財政資金

D．經營利潤、自有資金

6．國有以及國有控股企業進行境內外期貨交易，應當遵循()的原則，嚴格遵守 國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨 市場的有關規定。A．套期保值 B．誠實信用 C．公平公正 D．差價交易

7．期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協議，明確雙方 的權利和義務。下列說法錯誤的是()。A．交割倉庫不得出具倉單

B．交割倉庫不得限制交割商品的入庫、出庫

C．交割倉庫不得泄露與期貨交易有關的商業秘密

D．交割倉庫不得違反國家有關規定參與期貨交易

8．期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監督管 理機構會同()制定。

A．國務院財政部門 B．國務院稅務部門 C．國務院商務部門 D．國務院期審計部門

9．國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司()規則，對期貨公司的凈資本與 凈資產的比例，凈資本與境內期貨經紀、境外期貨經紀等業務規模的比例，流動 資產與流動負債的比例等風險監管指標作出規定。

A．長期性經營 B．持續性經營 C．穩健性經營 D．營利性經營

10．期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監督管理機構 應當責令其()，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。

A．重組改造 B．繳納罰款 C．停業整頓 D．限期改正

11．公司制期貨交易所采用()的組織形式。

A．無限責任公司 B．有限責任公司 C．股份有限公司 D．合伙制公司

12．依《期貨交易管理條例》的規定，交割倉庫由()指定。

A．中國證監會 B．期貨交易所 C．期貨公司 D．客戶

13．會員制期貨交易所會員大會有()以上會員參加方為有效。A．1／2

B．1／C．2／3

D．3／4

14．我國期貨交易所的理事會由會員理事和非會員理事組成，其中非會員理事由()委派。A．期貨業協會 B．國務院 C．商務部 D．中國證監會 15．關于期貨交易所，下列說法正確的是()。A中國證監會提議時可以召開期貨交易所會員大會 B．期貨交易所會員大會由大會主席主持

C．期貨交易所總經理、副總經理由中國證監會任免

D．期貨交易所總經理每屆任期 年，可以連任 3 屆 16．會員制期貨交易所理事會應當將會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的()在會議記錄上簽名。

A．理事 B．理事和工作人員 C．理事和記錄員 D．投贊成票的理事

17．會員制期貨交易所會員享有()的權利。A．執行會員大會、理事會決議

B．按照交易規則行使申訴權

C．按規定轉讓會員資格

D．遵守國家有關法律、法規、規章和政策

18．實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員()，限制結算會員 的結算業務范圍，但應當于 3 日內報告中國證監會。

A．資信和業務開展情況 B．收入規模 C．人員情況 D．盈利情況

19．客戶以有價證券充抵保證金的，會員應當將收到的有價證券()。A．在市場上回購 B．進行公證 C．妥善保存 D．提交期貨交易所

20．期貨交易所不需要編制并及時公布(A)。A．日報表 B．周報表 C．月報表 D．年報表

21．期貨公司變更注冊資本時，不需要向中國證監會提交的申請材料是()A．主要部門負責人情況表

B．股東會關于變更注冊資本的決議文件

C．變更注冊資本的詳細方案

D．擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關決議

22．期貨公司變更住所，向擬遷入地中國證監會派出機構提交的申請材料中不包 括（）。

A．變更住所申請書

B．妥善處理客戶保證金和持倉的報告

C．變更住所的詳細計劃

D．申請日前三個月符合期貨公司風險監管的指標標準 23．期貨公司及其營業部的許可證由()統一印制。

A．國務院 B．期貨交易所 C．中國期貨業協會 D．中國證監會

24．期貨公司應當設()，對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進 行監督、檢查。A．監事會 B．獨立董事 C．首席風險官 D．首席執行官

25．期貨公司應當設立()審查部門或者崗位，對期貨公司經營管理行為的合法 合規性進行審查、稽核。

A．結算 B．交易 C．合規 D．法律

26．期貨交易所應當在()向中國證監會提交經具有證券、期貨相關業務資格的 會計師事務所審計的財務會計報告。

A．每一季度結束后 15 日內

B．每一季度結束后 30 日內

C．每一年度結束后 4 個月內

D．每一年度結束后 30 日和每一季度結束后 15 日內 27．期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保()優先。

A．客戶利益 B．社會利益 C．公司利益 D．國家利益

28．在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應當保證報告的內容真實、準確、完整；對報告內容有異議的，應當()。

A．向董事會報告 B．拒絕簽字 C．向證監會報告 D．注明自己的意見和理由 2 9．期貨公司客戶發生重大透支、穿倉，期貨公司應當立即書面通知()，并向 其住所地的中國證監會派出機構報告。

A．全體股東 B．證監會 C．期貨交易所 D．全體客戶

30．未取得從業資格，擅自從事期貨業務的，中國證監會責令改正，給予警告，單處或者并處()以下罰款。

A．3 萬元 B．5 萬元 C．10 萬元 D．20 萬元

31．關于期貨從業人員應當遵守的執業行為規范，下列表述不正確的是()。

A．具有良好的職業道德與守法意識，抵制商業賄賂，不得從事不正當競爭行為 和不正當交易行為

B．不得以本人或者他人名義從事期貨交易

C．向客戶提供專業服務時，不得對客戶作出營利保證

D．堅持客戶利益高于一切的原則

32．我國負責期貨從業人員資格的認定、管理及注銷的機構是()。

A．中國證監會 B．期貨交易所 C．中國人民銀行 D．中國期貨業協會

33．具有從事期貨業務()以上經驗的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。A．3 年 B．5 年 C．8 年 D．10 年

34．期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調 查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起()內向中國 證監會相關派出機構報告。

A．2 個工作日 B．3 個工作日 C．5 個工作日 D．7 個工作日

35．期貨公司可以在公司董事長失蹤時，按照公司章程的規定臨時決定由符合相 應任職資格條件的人員代為履行職責，但代為履行職責的時間不得超過()。

A．2 個月 B．3 個月 C．6 個月 D．12 個月

36．甲公司走私汽車獲利人民幣 4000 萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將這 筆資金換成外匯轉移至美國，并說明可按資金數額的 10％支付“手續費”。乙 期貨交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉帳提供賬 戶，并在收取“手續費”400 萬元后，將該資金折換成 438 萬美元，以預付貨款 為名匯往甲公司在美國的賬戶。乙期貨交易所的行為構成()。

A．走私罪 B．洗錢罪 C．逃匯罪 D．單位受賄罪

37．某甲在國有期貨公司任職，某乙有求于他的職務行為，給某甲送上 5 萬元的 好處費。某甲答應給某乙辦事，但因故未成。某乙見事未成，要求某甲退還好處 費，某甲拒不退還，并威脅某乙如果再來要錢就告某乙行賄。對某甲的行為應定 為()。

A．受賄罪 B．詐騙罪 C．敲詐勒索罪 D．受賄罪與敲詐勒索罪

38．下列不屬于期貨公司高級管理人員行為規則的是()。

A．維護客戶和公司的合法利益

B．保護客戶、中小股東的利益

C．不得從事或者配合他人從事損害客戶和公司利益的活動

D．謹慎地在職權范圍內行使職權 39．證券公司應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度，發生重大事項的，證券公司應當在()內向所在地中國證監會派出機構報告。

A．1 個工作日 B．2 個工作日 C．3 個工作日 D．5 個工作日

40．非結算會員向期貨交易所支付的手續費，由()從全面結算會員期貨公司期 貨保證金賬戶中劃撥。A．銀監會 B．證監會 C．期貨交易所 D．期貨公司

41．全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當 在簽訂、變更或者終止結算協議之日起()內向協議雙方住所地的中國證監會派 出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。

A．1 個工作日 B．2 個工作日 C．3 個工作日 D．5 個工作日

42． 全面結算會員期貨公司可以根據非結算會員的資信及市場情況調整()標準。

A．傭金 B．準備金 C．儲備金 D．保證金 43．《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結算業務，是指期貨公司作為實行()的金融期貨交易所的結算會員，依其規定從事的結算 業務活動。

A．會員統一結算制度

B．會員分級結算制度

C．保證金結算制度

D．每日無負債結算制度

44．《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》所稱凈資本是在期貨公司()的基 礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風 險監管指標。

A．凈資本 B．流動資本 C．凈資產 D．流動資產

45．期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內容，采取不同比例對應收項目進行 風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用()進行風險調 整。

A．最高的比例 B．最低的比例 C．中間比例 D．自行制定比例

46．未足額追加的客戶保證金應當按()標準計算，不包括已經計入“應收風險 損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務。

A．期貨公司規定的保證金 B．期貨交易所規定的保證金

C．期貨業協會規定的保證金 D．期貨交易所規定的結算準備金

47．期貨公司凈資本按營業部數量平均折算額(凈資本，營業部家數)不得低于人 民幣()。A．200 萬元 B．300 萬元 C．500 萬元 D．800 萬元、48．中國證監會規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定 標準的()。A．50％ B．80％ C．100％ D．120％

49．期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險 監管指標的具體情況，該書面報告應當經期貨公司()簽字確認。

A．法定代表人 B．結算負責人 C．財務負責人 D．經營管理主要負責人

50．重大業務是指可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生()以上變化的 業務。

A．8％ B．10％ C．12％ D．15％

5l.期貨從業人員違反有關法律、法規、政策規定向投資者承諾或者保證，情節 嚴重的，由協會撤銷其期貨從業人員資格并在()拒絕受理從業人員資格申請。A．1 年內 B．6 個月內 C．3 年內或永久性 D．永久性

52． 期貨從業人員有違反有關法律、法規、規章或 《期貨從業人員執業行為準則》 行為的，任何人都可以向()進行舉報。

A．期貨業協會 B．期貨公司 C．證監會派出機構 D．證監會

53．期貨從業人員的下列行為中不能構成不正當競爭行為的是()。

A．開發客戶時暗示與有關組織具有特殊關系 B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C．以低于本公司其他客戶手續費標準開發新客戶

D．采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大

54．當期貨從業人員利益與投資者利益發生或可能發生沖突時，()。

A．應當退出委托關系 B．應當向投資者披露

C．應當向董事會披露 D．應當向所在經紀公司披露

55．人民法院審理()糾紛案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的 性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。

A．期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同

B．期貨侵權糾紛

C．無效的期貨交易合同

D．期貨交易合同

56．期貨公司的從業人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責 任，由()承擔。

A．從業人員所在的期貨公司 B．從業人員自身

C．從業人員及其所在的期貨公司共同 D．從業人員先行承擔，不能承擔的部分由其所在的期貨公司

57．公民、法人受期貨公司或者客戶委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者 訂立期貨經紀合同等中介服務時，基于經紀關系所產生的民事責任應由()承擔。

A．期貨公司 B．客戶 C．居間人先行承擔，其不能承擔的部分由委托人 D．居間人

58．依據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》，下列不能認 定合同無效的是()。

A．沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的C．單位或者個人不以真實身份從事期貨交易的D．違反法律、法規禁止性規定的

59．不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，并且該機構未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構應返還客戶 的保證金并賠償客戶的損失。下列選項中不屬于賠償損失的范圍的是()。

A．交易手續費 B．稅金 C．交易差價 D．利息

60．下列不屬于客戶下達的交易指令中必須包括的事項是()。

A．品種 B．數量 C．成交價格 D．買賣方向

二、多項選擇題(本題共 60 個小題，每題 0．5 分，共 30 分。在每題給出的 4 個選項中，至少有 2 項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內)

61．期貨交易所應當按照國家有關規定建立、健全的風險管理制度有（）。

A．持倉限額和大戶持倉報告制度

B．漲跌停板制度

C．保證金制度

D．當日無負債結算制度

62．未經有權機關批準，期貨交易所不得從事（）。

A．制定或者修改章程、交易規則 B．信托投資 C．股票交易 D．非自用不動產投資

63．期貨公司辦理（），國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起 2 個 月內作出批準或者不批準的決定。

A．變更注冊資本 B．合并、分立、停業、解散或者破產

C．變更公司形式

D．設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構

64．國務院期貨監督管理機構依法對期貨市場實施監督管理，下列不屬于該機構 職責的是（）。

A．制定有關期貨市場的規章，并依法行使審批權

B．開展與期貨市場有關的國際投資和交流活動

C．制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施

D．對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理

65．境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監督管理機構會 同（）等有關部門制定，報國務院批準后施行。

A．國務院商務主管部門 B．國有資產監督管理機構

C．工商行政管理部門 D．外匯管理部門

66．期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利 益的，國務院期貨監督管理機構可以對該期貨公司采取（）等監管措施。

A．責令停業整頓 B．指定其他機構托管 C．宣告該期貨公司破產 D．指定其他機構接管 67．下列屬于操縱期貨交易價格行為的是（）。

A．單獨或者合謀，集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買 賣期貨合約，操縱期貨交易價格的

B．蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交 易價格或者期貨交易量的

C．以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的D．為影響期貨市場行情囤積現貨的

68．中介服務機構有（）行為的，責令改正，沒收業務收入，暫停或者撤銷相 關業務許可，并處業務收入 1 倍以上 5 倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和 其他直接責任人員給予警告，并處 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款。

A．所出具的文件有誤導性陳述 B．所出具的文件有虛假記載

C．所出具的文件有重大遺漏的 D．組織變相期貨交易活動 69．下列各項關于洗錢罪的表述正確的是（）。

A．行為人王某明知李某所持為走私犯罪所得的贓款，而協助其以轉賬的方式進 行資金轉移的行為，構成洗錢罪

B．行為人高某不知葉某所持為其販賣毒品所得的贓款，而為其設立資金賬戶的 行為，不構成洗錢罪

C．行為人鄭某明知林某系黑社會組織成員，而幫助其將其犯罪所得的贓物轉換 成金融票據的行為，不能構成洗錢罪，只能構成玩忽職守罪

D．某單位協助一制假團伙將其違法所得的大量錢財以資金的方式匯往國外，該 單位不構成洗錢罪

70．“內幕信息的知情人員”，是指由于其（），能夠接觸或者獲得內幕信息 的人員。

A．管理地位 B．監督地位 C．職業地位 D．作為專業顧問履行職務

71．申請設立期貨交易所，不需要向中國證監會提交的文件和材料是（）。

A．理事會成員候選人或者董事會和監事會成員名單及簡歷

B．擬任用高級管理人員及其親屬的名單及簡歷

C．場地、設備、資金證明文件及情況說明

D．擬加入會員或者股東出資證明 72．期貨交易所因下列（）情形解散的，應由中國證監會批準。

A．中國證監會決定關閉 B．章程規定的營業期限屆滿 C．會員大會決定解散 D．股東大會決定解散

73．下列關于召開理事會臨時會議的程序說法錯誤的是（）。

A．中國證監會提議可以召開理事會臨時會議

B．1／2 以上理事聯名提議可以召開理事會臨時會議 C．1／3 以上理事聯名提議可以召開理事會臨時會議

D．中國期貨業協會提議可以召開理事會臨時會議

74．屬于期貨交易所總經理的職權的是（）。

A．主持期貨交易所的日常工作

B．決定期貨交易所機構設置方案，聘任和解聘工作人員，決定員工的工資和獎 懲

C．擬訂期貨交易所的財務預算方案、決算報告

D．主持會員大會和理事會會議

75．下列屬于期貨交易所交易規則應當載明的事項有（）。

A．財務會計、內部審計制度 B．交易糾紛的處理方式

C．保證金的管理和使用制度 D．期貨交易信息的發布方法

76．會員制期貨交易所出現下列情形時應當召開臨時會員大會的是（）。A．會員理事不足期貨交易所章程規定人數的 2／3 B．1／3 以上會員聯名提議

C．理事會認為必要 D．會員理事不足期貨交易所章程規定人數的 4／5

77．不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，已經將客戶的交易指令入市交易時，應當（）。

A．返還客戶交納的傭金 B．返還客戶保證金

C．交易結果由客戶承擔 D．交易結果由期貨公司承擔

78．在審理期貨糾紛案件中，關于人民法院對會員的保全措施說法正確的是（）A．可以保全與會員資格相應的會員資格費 B．可以保全與會員資格相應的會員交易席位 C．應當依法裁定不得轉讓該會員交易席位 D．不得裁定停止該會員交易席位的使用

79．會員制期貨交易所會員享有的權利有（）。

A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權

B．在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割等業務

C．使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息和服務

D．期貨公司章程規定的其他權利

80．中國證監會決定期貨交易所風險準備金規模的參考因素包括（）。

A．期貨交易所業務規模 B．期貨交易所發展計劃

C．期貨交易所潛在的風險 D．期貨交易所客戶的要求

81．在期貨交易過程中出現（）情形之一的，期貨交易所可以宣布進入異常情 況，采取緊急措施化解風險。

A．地震、水災、火災等不可抗力或者計算機系統故障等不可歸責于期貨交易所 的原因導致交易無法正常進行

B．會員出現結算、交割危機，對市場正在產生或者即將產生重大影響

C．出現《期貨交易所管理辦法》第八十六條規定的情形經采取相應措施后仍未 化解風險 D．期貨交易所交易規則及其實施細則中規定的其他情形

82．發生（）重大事項，期貨交易所應當及時向中國證監會報告。

A．發現期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法 規、規章、政策的行為 B．期貨交易所涉及占其凈資產 10％以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟

C．期貨交易所的重大財務支出或投資事項

D．期貨交易所的可能帶來較大財務風險的重大財務決策

83．根據《期貨公司管理辦法》的規定，（）對期貨公司進行自律性管理。

A．證券公司 B．中國證監會 C．中國期貨業協會 D．期貨交易所

84．期貨公司變更股權，應當經中國證監會批準的情形包括（）。

A．持有 10％以上股權的股東受讓股權，或者有關聯關系且合計持有 10％以上股 權的股東受讓股權

B．單個股東的持股比例增加到 5％以上，或者有關聯關系的股東合計持股比例 增加到 5％以上

C．持有 5％以上股權的股東受讓股權，或者有關聯關系且合計持有 5％以上股權 的股東受讓股權

D．單個股東的持股比例增加到 5％以上，或者有關聯關系的股東合計持股比例 增加到 10％以上

85．期貨公司有（）情形的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地 的中國證監會派出機構報告。

A．擬更換人事經理 B．客戶發生透支、穿倉 C．發生突發事件，對期貨公司和客戶利益產生或可能產生重大不利影響 D．其他可能影響期貨公司持續經營的情形

86．期貨公司變更注冊資本，應當經中國證監會審核，期貨公司應當確保提交的 模擬計算的變更注冊資本后的（）滿足風險監管指標標準。

A．現金流量表 B．資產負債表 C．凈資本 D．其他財務指標

87．期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規定的職權外，還應當履行（）職責。

A．研究制定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產 保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求

B．研究制定風險管理、內部控制制度

C．審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關客戶資 產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求

D．審議并決定風險管理、內部控制制度

88．期貨公司的下列人員中有權對年度報告簽署確認意見的是（）。

A．監事 B．工會主席 C．財務負責人 D．高級管理人員

89．中國證監會及其派出機構有權采取（）措施，對期貨公司或者營業部的經 營管理、業務活動、財務狀況等進行檢查。

A．詢問期貨公司及其營業部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明

B．查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料

C．查詢期貨公司及其營業部的期貨保證金賬戶

D．檢查期貨公司及其營業部的交易、結算及財務等電腦系統

90．期貨投資咨詢機構的期貨從業人員不得有（）行為。

A．利用傳播媒介或者通過其他方式提供誤導客戶的信息

B．利用傳播媒介或者通過其他方式傳播虛假信息

C．對提供咨詢過程中獲得的商業秘密進行保密

D．代理客戶從事期貨交易

91．對于未取得從業資格，擅自從事期貨業務的，中國證監會應采取（）措施。

A．責令改正 B．給予警告 C．單處或者并處 3 萬元以下罰款 D．在證監會網站公示

92．擅自設立金融機構罪中的金融機構是指（）。A．商業銀行 B．期貨交易所 C．期貨經紀公司 D．期貨業協會

93．甲被某國有企業派往其參股的某非國有期貨公司擔任經理，在職期間，甲擅 自動用公司的公款用于個人購買股票，準備賺了錢以后歸還。但甲由于缺乏股票 知識，賠了不少錢，不得不連續挪用公款達 10 萬元。最終甲無力歸還這筆款。甲的行為不構成（）。

A．貪污罪 B．挪用公款罪 C．挪用資金罪 D．職務侵占罪

94．期貨公司董事、監事和高級管理人員收受商業賄賂或者利用職務之便牟取其 他非法利益的，應當（）。

A．沒收違法所得，并處 3 萬元以下罰款 B．予以警告

C．撤銷任職資格 D．情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格

95．取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，在（）情形，應當在任職 前重新申請取得經理層人員的任職資格。

A．未按規定參加資格年檢 B．未通過資格年檢

C．連續 5 年未在期貨公司擔任經理層人員職務的 D．連續 3 年未在期貨公司擔任經理層人員職務的

96．期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人離任的，其任職資格自離 任之日起自動失效，但（）情形除外。

A．期貨公司除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事，在同一期貨 公司內由董事改任監事或者由監事改任董事

B．在同一期貨公司內，董事長改任監事會主席，或者監事會主席改任董事長，或者董事長、監事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監事

C．在同一期貨公司內，營業部負責人改任其他營業部負責人

D．在同一期貨公司內，營業部負責人改任期貨公司總經理

97．申請期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其 他金融業務，或者法律、會計業務的年限可以放寬 1 年的情形是（）。

A．具有管理專業碩士研究生以上學歷 B．具有會計專業碩士研究生以上學歷

C．具有法律專業碩士研究生以上學歷 D．具有金融專業碩士研究生以上學歷

98．下列人員可以申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格的是（）。

A．因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記 結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自 被解除職務之日起滿 3 年

B．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷 資格之日起已滿 5 年

C．因違法違規行為受到金融監管部門的行政處罰，執行期已滿 3 年

D．因違法違規行為或者出現重大風險被監管部門責令停業整頓、托管、接管或 者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自 該金融機構及分支機構被停業整頓、托管、接管或者撤銷之日起未已滿 3 年

99．證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，應該采取（）步驟。

A．按照中國證監會的規定履行信息披露義務

B．按照中國金融期貨交易所的規定履行信息披露義務

C．證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備案

D．證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地期貨業協會派出機構備案

100．證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得有以下（）行為。

A．作獲利保證 B．共擔風險 C．虛假宣傳 D．誤導客戶 101．期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理（）等業務 的協作程序和規則。

A．開戶 B．行情和交易系統的安裝維護 C．客戶投訴的接待處理 D．交易技巧的輔導與培訓

102．證券公司只能接受（）的期貨公司的委托從事介紹業務。

A．控股 B．全資擁有 C．被同一機構控制 D．具有長期合作關系 103．證券公司申請介紹業務資格，應該符合（）風險控制指標標準。

A．凈資本不低于 12 億元

B． 流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理 資金)的 150％

C．對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的 10％，但因證券公司發 債提供的反擔保除外

D．凈資本不低于凈資產的 80％

104．證券公司申請介紹業務資格，應當符合（）條件。A．申請日前 3 個月各項風險控制指標符合規定標準

B．已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

C．具有滿足業務需要的技術系統

D．中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件

105．非結算會員對委托回報和成交結果有異議的，應當及時向（）提出。

A．全面結算會員期貨公司 B．特別結算會員期貨公司 C．期貨交易所 D．客戶

106．全面結算會員期貨公司應當平等對待（），防范利益沖突，不得利用結算 業務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。

A．本公司客戶 B．非結算會員期貨公司

C．非結算會員期貨公司客戶 D．特別結算會員期貨公司

107．從事全面結算業務的期貨公司，凈資本不得低于（）。

A．人民幣 9000 萬元 B．人民幣 5000 萬元

C．客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和 的 7％ D．客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和 的 6％ 108．期貨公司應當持續符合（）風險監管指標標準。

A．凈資本不得低于人民幣 1500 萬元 B．凈資本不得低于客戶權益總額的 7％

C．凈資本與凈資產的比例不得低于 40％ D．負債與凈資產的比例不得高于 100％

109．期貨從業人員要做到嚴格自律、潔身自好，具體做到（）。

A．認真選擇期貨經營機構 B．謹慎選擇投資者 C．不欺詐客戶 D．不為不正當競爭行為 110．關于期貨風險，下列表述正確的有（）。

A．期貨公司計算凈資本時，可以將“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能 力的負債項目加回

B．除“期貨風險準備金”外，期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以 調整的，應當增加附注，詳細說明該項負債反映的具體內容

C．客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說 明

D．客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應調減凈資產

l11．期貨公司風險監管指標包括（）。

A．凈資本與凈資產的比例 B．流動資產與流動負債的比例

C．最低額度保證金 D．負債與凈資產的比例

112．期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所 地中國證監會派出機構書面報告，詳細說明（）。

A．原因 B．對公司的影響 C．解決問題的具體措施 D．解決問題的期限

113．當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程 序，采取（）緊急措施。

A．調整漲跌停板幅度 B．暫時停止交易

C．限制會員或者客戶的最大持倉量 D．提高保證金

114．期貨公司應當建立、健全并嚴格執行（），遵守信息披露制度，保障客戶 保證金的存管安全，按照期貨交易所的規定，向期貨交易所報告大戶名單、交易 情況。

A．業務管理規則 B．人事管理制度 C．財務管理制度 D．風險管理制度

115．期貨交易所應當及時公布上市品種合約的（）和其他應當公布的即時行 情，并保證即時行情的真實、準確。

A．成交量 B．價格預測信息 C．成交價 D．持倉量

116．在我國，期貨公司應當保證期貨（）資料的完整和安全。

A．交易 B．結算 C．交割 D．交易記錄

117．下列選項中，（）應當遵守國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管 監控的規定。

A．客戶和期貨交易所

B．商業銀行

C．期貨公司及其他期貨經營機構

D．非期貨公司結算會員

118．內幕信息包括（）。

A．期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向

B．期貨交易所作出的可能對期貨交易價格產生重大影響的決定

C．國務院期貨監督管理機構認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息

D．國務院期貨監督管理機構以及其他相關部門制定的對期貨交易價格可能產生 重大影響的政策

119．依《期貨交易所管理辦法》規定，申請設立期貨交易所應當向中國證監會 提交（）。A．申請書

B．正式的章程和交易規則

C．擬加入會員或者股東名單

D．期貨交易所的經營計劃

120．期貨交易所有（）行為之一的，根據《期貨交易管理條例》第六十九條 處罰。

A．未經批準變更名稱或者注冊資本

B．未經批準設立分所或者其他任何交易場所

C．違反有價證券充抵保證金規定

D．不按照規定對會員進行檢查

三、判斷是非題(本題共 40 個小題，每題 0．5 分，共 20 分。正確的用 A 表示，錯誤的用 B 表示)

121．結算會員的結算業務資格由國務院期貨監督管理機構批準。()122．從事期貨交易活動，應遵循“三公”和誠實信用的原則。()

123．期貨公司從事經紀業務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交 易，交易結果由期貨公司承擔。()

124．期貨交易所向會員收取的保證金，不得高于期貨業協會規定的標準。()125．期貨交易所會員的保證金不足時，期貨交易所應當立即將該會員的期貨合 約強行平倉，以防風險。()

126．依《期貨交易所管理辦法》規定，期貨交易所只能采取會員制組織形式。()127．經中國證監會批準設立的期貨交易所，應當標明“商品交易所”或者“期 貨交易所”字樣。()

128．在召開臨時會員大會時，除了審議大會通知中所列事項外，也可對通知中 未列明的加急事務做出決議。()129．會員制期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權的，由總經理指定的理事 代其履行職權。()130．公司制期貨交易所監事會主席、副主席的任免，由中國證監會提名，董事 會通過。()131．交易保證金是指未被合約占用的保證金；結算準備金是指已被合約占用的 保證金。()132．實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當以自己的資金為結算擔保金。()133．期貨公司的董事、法定代表人、財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。()134．客戶既未對交易結算報告的內容確認，也未在期貨經紀合同約定的時間內 提出異議的，視為對交易結算報告內容的有異議。()

135．期貨公司傳遞客戶交易指令時應當堅持數量優先的原則。()136．期貨公司董事會的職權與《公司法》規定的職權是一致的。()

137．期貨公司的控股股東、實際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免 期貨公司的董事、監事、高級管理人員。()138．從事期貨經營業務的機構應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構，制訂相關 制度和工作規程，按照規定程序對期貨從業人員進行紀律懲戒，并保障當事人享 有申訴等權利。()139．期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起 20 個工作日內向中國期貨業協會報告，由中國期貨業協會注銷其從業資格。()

140．申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，不 需要通過中國證監會認可的資質測試。()

141．證券公司申請介紹業務資格，流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客 戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的 150％。()

142．期貨交易的交割，由期貨交易所統一組織進行，期貨交易所應該限制實物 交割總量，以防大量實物擠占交割庫。()

143．期貨經紀合同雙方當事人是從事中間介紹業務的證券公司和客戶。()144．證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，也可以任用 不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務，但是僅限于業務發展初期階 段。()145．證券公司申請介紹業務資格，凈資本不低于 10 億元。()

146．期貨公司金融期貨結算業務資格分為特別結算業務資格和全面結算業務資 格。()147．只取得金融期貨經紀業務資格的期貨公司，不得向期貨交易所申請非結算 會員資格。()148．全面結算會員與非結算會員之間簽訂的結算協議應當包括非結算會員結算 準備金最高余額。()

149．期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，注冊資本不低于人民幣 2000 萬元。()150．未經國家主管部門批準，非法經營證券、期貨或者保險業務的，構成擅自 設立金融機構罪。()

151．期貨公司持有的金融資產，按照分類和流動性情況采取不同比例進行風險 調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最低的比例進行風險 調整。()152．未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規定的保證金標準計算，不包 括已經計入 “應收風險損失款” 科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務。()153．期貨公司應當符合凈資本與凈資產的比例不得低于 60％。()154．中國證監會規定的風險監管指標設置的預警標準中“不得低于”一定標準 的風險監管指標，其預警標準是規定標準的 70％，規定“不得高于”一定標準 的風險監管指標，其預警標準是規定標準的 120％。()

155．客戶下達的交易指令沒有開平倉方向、成交價格和有效期限的，期貨公司 未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認 的除外。()

156．不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交 易規則的，交易結果由期貨交易所承擔。()

157．因實物交割發生糾紛的，交割倉庫住所地為合同履行地。()

158．社會保障金管理機構違反國家規定擅自運用資金的，對單位判處罰金，還 要對主管人員和直接負責人根據規定進行刑事處罰。()

159．保證金是指期貨交易所按照規定標準交納的資金，用于結算和保證履約。()160．根據行賄對象的不同，實施同樣行賄行為的人可能構成不同的罪名。()

四、不定項選擇題(本題共 10 個小題，每題 2 分，共 20 分。在每題給出的 4 個 選項中，有 1 個或者 1 個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼 填入括號內)(一)甲證券公司為了擴大公司規模，提高自己在市場上的競爭力，經過董事會同意，擬向中國證監會申請為期貨公司提供中間介紹業務的資格。據此，回答下列問題：

161．根據規定，甲證券公司要想獲得介紹業務資格，必須滿足中國證監會規定 的風險控制指標，下列選項中提供的指標正確的是（）。

A．凈資本不低于 12 億元

B． 流動資產余額不低于流動負債余額(不包含客戶交易結算資金和客戶委托管理 資金)的 120％

C．除因證券公司發債提供的反擔保外，對外擔保及其他形式的或有負債之和不 高于凈資產的 10％

D．凈資產不低于凈資本的 70％

162．甲證券公司提出申請后，中國證監會應當自受理申請之日起（）日內做出批 準或者不予批準的決定。

A．10 B．15 C．20 D．30

163．如果甲證券公司的申請獲得了中國證監會的批準，甲可以接受（）的委托 從事中間介紹業務。

A．甲證券公司的全資期貨公司 B．甲證券公司控股的期貨公司

C．與甲公司屬于同一機構控制的期貨公司 D．與甲證券公司長期具有貿易往來的期貨公司 164．假設甲證券公司接受了其控股的乙期貨公司的委托，從事中間介紹業務，在為乙介紹客戶的過程中，甲的下列行為符合規定的是（）。

A．向客戶明確說明是接受乙期貨公司的委托從事介紹業務的B．如實告訴客戶從事期貨交易的風險及流程

C．向客戶約定平分客戶在期貨投資中受到的損失

D．對客戶開戶資料和身份真實性進行審查

165．甲證券公司在從事中間介紹業務過程中，由于期貨市場和證券市場波動比 較大，致使甲證券公司連年虧本，經調查，已經不具備從是中間介紹業務的條件，則證監會及其派出機構應當（）。A．暫停、限制其部分業務

B．直接撤銷其介紹業務資格

C．責令限期整改，經限期整改仍不符合條件的，依法撤銷其介紹業務資格

D．對其出具警示函

(二)張某與某期貨公司營業部 A 簽定了一份期貨經紀合同，經該營業部從業人員孫某 的介紹，投資鋼鐵期貨，結果由于市場行情大跌，給張某造成了很大損失，經調 查，張某發現該營業部還未取得營業執照，根本不具有從事期貨經紀業務的資格，簽訂合同時所展示的資格證書全部是偽造的，于是張某向人民法院提起了訴訟。根據以上提供的信息，回答下列問題：

166．根據相關法律規定，張某應當將（）作為本案的被告。

A．期貨公司

B．A 營業部

C．期貨公司和 A 營業部

D．孫某

167．張某應當向（）提起訴訟。

A．期貨公司所在地的基層人民法院 B．期貨公司所在地的中級人民法院

C．A 營業部所在地的基層人民法院

D．A 營業部所在地的中級人民法院

168．張某與 A 營業部簽訂的合同（）。

A．效力待定，須經期貨公司的追認才能生效

B．無效

C．可撤銷，因為 A 營業部欺詐張某

D．有效，因為該合同符合生效要件 169．張某的損失應當由（）承擔。

A．期貨公司 B．A 營業部 C．孫某 D．張某

170．對于期貨公司的行為，中國證監會應當給予（）監管措施。

A．予以取締，沒收違法所得，并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款

B．沒收違法所得或者違法所得不滿 20 萬元的，處 20 萬元以上 100 萬元以下的 罰款 C．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處 1 萬元以上 10 萬元以下的罰款

D．責令直接責任人員在 3 年內不得從事期貨業務

第二篇：2017期貨從業資格考試《法律法規》精選歷年真題及答案解析

期貨法律法規精選真題

一、單項選擇題(本題共60個小題。每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項中。只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內。)

1．我國《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》自（）起施行。

A．2003年7月1日

B．2003年9月1日

C．2008年10月1 日

D．2008年4月30日

2．期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發出（）。

A．錯誤指令

B．交易指令

C．錯誤信息

D．交易信息

3．境外期貨項下購匯、結匯以及外匯收支，應當符合（）有關規定。

A．國家外匯管理

B．國際外匯法規

C．國家期貨管理

D．國際期貨規定

4．國務院期貨監督管理機構依法履行職責，進行監督檢查或者調查時，被檢查、調查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得（）；其他有關部門和單位應當給予支持和配合。

A．隱瞞、欺詐和阻礙

B．隱瞞、誤導和阻礙

C．拒絕、阻礙和隱瞞

D．拒絕、欺詐和隱瞞

5．期貨交易所的管理辦法由（）制定。

A．全國人大常委會

B．國務院法制辦

C．最高人民法院

D．國務院期貨監督管理機構

6．期貨公司設立或者終止境內分支機構，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之目起（）內做出批準或者不批準的決定。

A．20日

B．30日

C．2個月

D．3個月

7．客戶未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由（）承擔。

A．該客戶

B．期貨交易所

C．期貨交易所和該客戶按比例

D．期貨交易所和該客戶共同連帶

8．會員在期貨交易中違約，當保證金不足時，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應（）。

A．請求權

B．追償權

C．代位權

D．質押權

9．在我國對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準的機構是（）。

A．期貨交易所

B．中國期貨業協會

C．國務院商務主管部門

D．國務院期貨監督管理機構

10．期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監督管理機構會同（）制定。

A．期貨交易所

B．中國證監會

C．中國人民銀行

D．國務院財政部門

11．期貨交易所實施的下列行為中，不屬于其職責的是（）。

A．監管會員及客戶

B．指定交割倉庫

C．指定期貨保證金存管銀行

D．調整期貨交易所收取的保證金標準

12．期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起（）內報告中國證監會。

A．3日

B．5日

C．10日

D．30日

13．期貨交易所的下列行為中不需要經中國證監會批準的是（）。

A．變更交易所名稱

B．期貨交易所分立

C．股東大會決定解散期貨交易所

D．制定并實施期貨交易所的交易規則及其實施細則

14．下列選項中不屬于期貨交易所總經理職權的是（）。

A．組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議

B．主持期貨交易所的日常工作

C．根據章程和交易規則擬訂有關細則和辦法

D．決定對違規行為的紀律處分

15．申請設立期貨公司，具有期貨從業人員資格的人員不少于（）人。

A．3

B．5

C．7

D．15

16．申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，要求持有5%以上股權的股東凈資產不低于實收資本的＿＿，或有負債低于凈資產的＿＿，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。（）

A．30%；30%

B．30%；50%

C．50%：30%

D．50%；50%

17．期貨公司單個股東的持股比例增加到＿＿以上，或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到＿＿以上的，應當經中國證監會批準。（）

A．3%：3%

B．3%；5%

C．5%：3%

D．5%；5%

18．許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在（）內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監會重新申領。

A．15日

B．30日

C．60日

D．90日

19．期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度，有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存（）年。

A．5

B．10

C．15

D．20

20．未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司（）以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監會可以責令其限期轉讓股權。

A．3%

B．5%

C．7%

D．15%

21．下列選項中屬于期貨從業人員的是（）。

A．期貨公司的打字員

B．期貨交易所的非期貨公司結算會員中的管理人員和專業人員

C．為期貨公司提供中間介紹業務的機構中的管理人員和專業人員

D．期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員

22．（）負責向通過期貨從業資格考試的人員頒發期貨從業資格考試合格證明。

A．期貨業協會

B．中國證監會

C．期貨交易所

D．期貨從業人員所在的期貨公司

23．（）依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。

A．中國銀監會

B．中國證監會

C．期貨交易所

D．期貨業協會

24．申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具有大學（）以上學歷。

A．專科

B．本科

C．碩士

D．博士

25．具有期貨等金融或者法律、會計專業碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業務，或者法律、會計業務的年限可以放寬（）年。

A．1

B．2

C．3

D．5

26．申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當提交（）名推薦人的書面推薦意見。

A．1

B．2

C．3

D．5

27．期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。

A．15

B．30

C．45

D．60

28．期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、監事。

A．1

B．2

C．3

D．5

29．期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

A．3

B．5

C．7

D．15

30．期貨公司董事、監事和高級管理人員收受商業賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）元以下罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格。

A．3萬

B．5萬

C．10萬

D．15萬

31．期貨交易應當在依法設立的（）或者國務院期貨監督管理機構批準的其他交易場所進行。

A．期貨交易所

B．期貨公司

C．證券交易所

D．證券公司

32．下列不屬于國務院期貨監督管理機構派出機構有權批準的期貨公司的事項的是（）。

A．變更法定代表人

B．設立或者終止境內分支機構

C．變更注冊資本

D．變更住所或者營業場所

33．甲期貨公司與客戶準備簽訂期貨經紀合同，根據法律規定，在簽訂委托合同時，甲期貨公司應當首先向客戶出示（）。

A．營業執照

B．書面合同

C．責任自負承諾書

D．風險說明書

34．期貨交易應當采用（）方式或者國務院期貨監督管理機構批準的其他方式。

A．公開的集中交易

B．公開的分散交易

C．不公開的分散交易

D．不公開的集中交易

35．期貨交易所、期貨公司應當按照（）的規定提取、管理和使用風險準備金。

A．國務院

B．中國銀監會

C．中國期貨業協會

D．中國證監會和財政部

36．《期貨交易管理條例》從（）開始施行。

A．2006年2月7日

B．2006年4月15日

C．2007年2月7日

D．2007年4月15日

37．中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起（）個月內，做出批準或者不批準的決定。

A．1

B．2

C．3

D．5

38．證券公司違反業務規則時，中國證監會及其派出機構不可以采取的措施是（A．責令限期整改

B．監管談話

C．拘留主要負責人

D．出具警示函

39．期貨糾紛案件由（）管轄。

A．最高人民法院

B．基層人民法院

C．中級人民法院

D．高級人民法院

40．期貨從業人員因執業過錯給機構造成損失的，（）。

A．由從業人員承擔相應責任

B．由機構承擔相應責任

C．由從業人員和機構承擔連帶責任

D．由第三方承擔相應責任。）41．在我國設立期貨交易所，由（）審批。

A．中國人民銀行

B．全國人大常委會

C．全國人民代表大會

D．國務院期貨監督管理機構

42．下列可以擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員的是（）。

A．甲為因違法行為被解除職務的期貨交易所負責人，自被解除職務之日起未逾5年

B．乙為因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的法律，自被撤銷資格之日起未逾5年

C．丙因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾5年

D．丁擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起已滿4年

43．期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，（）可以對該期貨公司采取責令停業整頓、指定其他機構托管或者接管等監管措施。

A．中國證監會

B．中國銀監會

C．國務院期貨法制委員會

D．國務院期貨監督管理機構

44．期貨公司的下列行為中，不會被責令改正的是（）。

A．接受不符合規定條件的單位或者個人委托的 B．允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的 C．不進行混碼交易的

D．不按照規定提取、管理和使用風險準備金的、45．期貨投資者保障基金按照（）原則籌集。

A．資金大小的比例

B．公開、公平、公正

C．取之于市場、用之于市場

D．個人勞動所得倍率

46．期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至（）風險準備金賬戶總額的百分之十五交納形成。

A．2005年7月1日

B．2005年12月16日

C．2006年7與7日

D．2006年12月31日

47．期貨交易所的合并、分立，由（）批準。

A．中國證監會

B．中國銀監會

C．國務院期貨法制委員會

D．國務院期貨監督管理機構

48．期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，應當近（）內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件。

A.l年

B．2年

C．3年

D．5年

49．下列關于期貨公司經營業務的說法錯誤的是（）。

A．期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業務

B．期貨公司不得從事經營境外期貨經紀業務

C．期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，不得對外擔保

D．除法律、行政法規或者國務院期貨監督管理機構另有規定外，期貨公司不得從事與期貨業務無關的活動

50．期貨交易所設監事會，每屆任期3年。監事會成員不得少于（）人。

A．2

B．3

C．5

D．7

51．會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以)承擔違約責任。

A．該會員的保證金

B．期貨交易所的自有資金

C．期貨交易所的風險準備金

D．期貨交易公司的儲備金

52．某期貨交易所理事會理事由于生病不能參加理事會會議，該理事的下列做法正確的是（）。

A．在電話里通知另一理事代為出席

B．委托另一理事代為出席，被委托理事已經接受了一項委托

C．以書面形式委托另一尚未接受委托的理事代為出席

D．該理事不得委托他人代為出席

53．中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行（）管理。

A．監督

B．垂直

C．自律

D．行政

54．期貨公司取得金融期貨結算業務資格后，應當向期貨交易所申請相應結算會員資格，期貨公司取得金融期貨結算業務資格之目起（）內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業務資格自動失效。

A．3個月

B．6個月

C．1年

D．2年

55．期貨從業人員對協會的紀律處分不服的，可以向協會（）。

A．申訴

B．反映

C．上訪

D．申請復議

56．因期貨交易所信息發布錯誤，造成期貨公司直接經濟損失的，期貨交易所可以以（）抗辯。

A．期貨公司也有過錯．

B．期貨交易所已采取補救措施

C．不可抗力

D．相關責任人已經受到行政或刑事處罰

57．期貨公司申請金融期貨結算業務資格的基本條件之一為：近（）年內未因違法違規經營受過刑事處罰或者行政處罰。

A．1

B．2

C．3

D．5

58．期貨公司董事、高級管理人員、各部門應當支持和配合首席風險官的工作，不得以涉及商業秘密或者其他理由（）首席風險官履行職責。

A．妨礙、拒絕

B．幫助、暗示

C．詆毀、誹謗

D．限制、阻撓

59．風險監管指標與上月相比變動超過（）的，期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，說明原因，并在5個工作日內向全體董事和全體股東書面報告。

A．10%

B．20%

C．30%

D．35%

60．客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為（）有效。

A．立即

B．當日

C．次日

D．持續

51．會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以)承擔違約責任。

A．該會員的保證金

B．期貨交易所的自有資金

C．期貨交易所的風險準備金

D．期貨交易公司的儲備金

52．某期貨交易所理事會理事由于生病不能參加理事會會議，該理事的下列做法正確的是（）。

A．在電話里通知另一理事代為出席

B．委托另一理事代為出席，被委托理事已經接受了一項委托

C．以書面形式委托另一尚未接受委托的理事代為出席

D．該理事不得委托他人代為出席

53．中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行（）管理。

A．監督

B．垂直

C．自律

D．行政

54．期貨公司取得金融期貨結算業務資格后，應當向期貨交易所申請相應結算會員資格，期貨公司取得金融期貨結算業務資格之目起（）內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業務資格自動失效。

A．3個月

B．6個月

C．1年

D．2年

55．期貨從業人員對協會的紀律處分不服的，可以向協會（）。

A．申訴

B．反映

C．上訪

D．申請復議

56．因期貨交易所信息發布錯誤，造成期貨公司直接經濟損失的，期貨交易所可以以（）抗辯。

A．期貨公司也有過錯．

B．期貨交易所已采取補救措施

C．不可抗力

D．相關責任人已經受到行政或刑事處罰

57．期貨公司申請金融期貨結算業務資格的基本條件之一為：近（）年內未因違法違規經營受過刑事處罰或者行政處罰。

A．1

B．2

C．3

D．5

58．期貨公司董事、高級管理人員、各部門應當支持和配合首席風險官的工作，不得以涉及商業秘密或者其他理由（）首席風險官履行職責。

A．妨礙、拒絕

B．幫助、暗示

C．詆毀、誹謗

D．限制、阻撓

59．風險監管指標與上月相比變動超過（）的，期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，說明原因，并在5個工作日內向全體董事和全體股東書面報告。

A．10%

B．20%

C．30%

D．35%

60．客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為（）有效。

A．立即

B．當日

C．次日

D．持續

71．下列有關交割違約的表述正確的是（）。

A．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，構成交割違約

B．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構成交割違約

C．賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實現合同目的的，買方期貨公司有權要求終止交割

D．買方期貨公司的交割違約行為致使不能實現合同目的的，賣方期貨公司有權要求買方期貨公司繼續交割

72．在期貨交易中，關于買方客戶對貨物質量、數量的異議權，下列說法正確的是（）。

A．買方客戶應當在期貨交易所交易規則規定的期限內提出異議

B．買方客戶應當在期貨經紀合同規定的期限內行使異議權

C．買方客戶未在規定的期限內行使異議權的，應視為無異議

D．買方客戶未在規定的期限內行使異議權的，應視為有異議

73．期貨交易所對于下列（）情形不需要責任。

A．期貨交易所因期貨公司違規超倉而必須強行平倉時，強行平倉所造成的損失

B．期貨市場出現異常情況，期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失的

C．期貨市場出現異常情況，期貨交易所依據有關規定采取緊急措施造成客戶損失的 D．期貨市場出現異常情況，期貨交易所依據有關規定采取合理的緊急措施造成客戶損失的

74．甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進行交易，下列說法正確的是（）。

A．該交易結果對乙不發生效力

B．如果乙對交易結果予以追認，則乙應承擔因該交易所造成的損失

C．該交易無效

D．如果乙對交易結果不予追認，則所造成的損失由甲承擔

75．關于舉證責任的分配，下列說法正確的是（）。

A．期貨公司應當對客戶的交易指令是否人市交易承擔舉證責任

B．期貨公司不承認收到期貨交易所發出的追加保證金通知的，由期貨交易所承擔舉證責任

C．客戶不承認收到期貨公司發出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔舉證責任

D．客戶不承認收到期貨公司發出的追加保證金通知的，由客戶承擔舉證責任

76．在審理期貨侵權糾紛案件時，人民法院應當考慮以下（）因素確定當事人的民事責任。

A．各方當事人是否有過錯

B．各方當事人過錯的性質與大小

C．過錯和損失之間的因果關系

D．過錯方是否采取了補救措施

77．期貨侵權糾紛可由下列（）法院管轄。

A．侵權行為實施地人民法院

B．原告住所地人民法院

C．被告住所地人民法院

D．侵權結果發生地人民法院

78．A市B區的甲是F市C區的天乾期貨公司的客戶。某日，甲被臨時委派出國，便委托天乾公司的從業人員孟柳將其10月份的合約在下跌l0%時賣出，并和孟柳簽訂了書面委托協議。甲出國后，行隋開始下跌。孟柳判斷行情不久將強勢反彈，因此在合約下跌10%時并沒有賣出。行情繼續下跌，至合約下跌50%時仍沒有反彈的跡象，孟柳只好將合約忍痛賣出止損，但此時已虧損了15萬元。甲回國知道此事后非常氣憤，欲通過司法途徑維護自己的合法權益，則下列說法正確的是（）。

A．若甲以違約為由，則可以向F市中級人民法院起訴

B．若甲以違約為由，則可以向A市中級人民法院起訴

C．若甲以侵權為由，則可以向F市中級人民法院起訴

D．若甲以侵權為由，則可以向A市中級人民法院起訴

79．某大學金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為乙提供訂立期貨合約的機會，但最終沒有促成合同的成立，則（）。

A．甲可以要求乙支付約定的報酬’

B．甲不能要求乙支付約定的報酬

C．甲可以要求乙支付從事居間活動支出的必要費用

D．甲無權要求乙支付從事居間活動支出的必要費用

80．以下期貨經紀合同無效的是（）。

A．15周歲的高中生李某利用暑假從事期貨經紀業務時所簽訂的期貨經紀合同

B．大學生王某利用暑假從事期貨交易時與江某簽訂了期貨經紀合同；經查，王某不具備從事期貨交易的主體資格

C．滾滾紅塵期貨公司從業人員侯某簽訂的期貨經紀合同

D．違反《期貨交易管理條例》禁止性規定的期貨經紀合同

81．對于因期貨經紀合同無效而造成客戶經濟損失的，在確定責任的承擔時，應當遵循（）原則。

A．因果聯系原則

B．過錯責任原則

C．責任自負原則

D．公平責任原則

82．期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應當賠償客戶的損失。

A．期貨公司能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的 B．期貨公司已經竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免

C．客戶已經對該交易行為予以追認

D．期貨公司已盡謹慎勤勉義務

83．對于約定不明確的交易指令，應當按照下列（）規則來確定指令的內容。

A．沒有有效期限的，應當視為當日有效

B．沒有有效期限的，應當視為次日有效

C．沒有成交價格的，應當視為按市價交易

D．沒有開倉方向的，應當視為開倉交易

84．明達期貨公司與客戶吳偉簽訂了一份期貨經紀合同，但雙方未在合同中約定交易結算結果的通知方式，事后也未達成補充規定。某交易日，市場行情突變，吳偉因不知交易結算結果而繼續持倉，多造成損失一萬元。下列說法正確的是（）。

A．如果明達期貨公司能提供證據證明已經發出交易結算結果通知的，則對該一萬元不承擔賠償責任

B．如果明達期貨公司不能提供證據證明已經發出交易結算結果通知的，則對該一萬元應承擔次要賠償責任

C．如果明達期貨公司不能提供證據證明已經發出交易結算結果通知的，則對該一萬元應承擔主要賠償責任

D．如果明達期貨公司不能提供證據證明已經發出交易結算結果通知的，則對該一萬元最高承擔八千元的賠償責任

85．期貨公司的下列（）行為無效。

A．私下對沖行為

B．透支交易行為

C．超量平倉行為

D．與客戶對賭行為

86．《期貨公司首席風險官管理規定》制定的目的是（）。

A．完善期貨公司治理結構

B．加強內部控制和風險管理

C．促進期貨公司依法穩健經營

D．維護期貨公司投資者合法權益

87．首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的（）進行監督檢查期貨公司高級管理人員。

A．合法合規性

B．合理性

C．風險管理狀況

D．公司經營狀況

88．董事會選聘首席風險官是以（）作為主要的判斷標準。

A．是否熟悉期貨法律、法規

B．是否誠信守法

C．是否具備勝任能力

D．是否符合固定的任職條件

89．期貨交易活動實行（）原則。

A．公開

B．公平

C．公正

D．投資者投資決策自主、投資風險自擔

90．保障基金的后續資金來源包括（）。

A．期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的百分之三繳納

B．期貨公司從其收取的交易手續費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納

C．保障基金管理機構追償的其他合法財產

D．保障基金管理機構接受的其他合法財產

91．某期貨交易所理事會做出一項理事會決議，關于該決議，下列說法正確的是（）。

A．該決議須經全體理事l／2以上表決通過

B．做出該決議的理事會會議須有2／3以上理事出席

C．該決議須經出席會議的理事的l／2以上表決通過

D．做出該決議的理事會會議須有l／2以上理事出席

92．國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理，依法履行的職責有（）。

A．制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施

B．監督檢查期貨交易的信息公開情況

C．制定有關期貨市場監督管理的規章、規則，并依法行使審批權

D．對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理

93．申請設立期貨公司，應當向中國證監會提交的申請材料包括（）。

A．經營計劃

B．公司章程草案

C．設立期貨公司申請書

D．發起人名單及其審計報告

94．期貨公司變更注冊資本，應當向中國證監會提交的申請材料包括（）。

A．變更注冊資本申請書

B．股東會關于變更注冊資本的決議文件

C．變更注冊資本的詳細方案

D．股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優先購買權的承諾書

95．期貨公司營業部終止的，應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交的申請材料包括（）。

A．終止營業部申請書

B．擬終止營業部的決議文件

C．關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業務并終止經營活動的情況報告

D．中國證監會規定的其他材料

96．期貨公司應當按照中國證監會的規定對營業部實行（）和會計核算，建立規范、完善的營業部崗位責任制度和業務操作規程。

A．統一結算

B．統一風險管理

C．統一資金調撥

D．統一財務管理

97．期貨公司應當在5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構書面報告的情形有（）。

A．變更名稱、公司章程

B．作出終止業務等重大決議

C．被有權機關立案調查或者采取強制措施

D．任免董事、監事、高級管理人員、財務負責人、營業部負責人，或者高級管理人員的分工發生變更

98．下列選項中適用《期貨從業人員管理辦法》的是（）。

A．申請期貨從業人員資格

B．從事期貨經營業務的機構任用期貨從業人員

C．期貨從業人員從事期貨業務

D．期貨公司的設立

99．下列選項中屬于《期貨從業人員管理辦法》規定的期貨從業人員的是（）。

A．期貨公司的管理人員和專業人員

B．期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員

C．期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員

D．為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員和專業人員

100．期貨從業人員受到（）的監督。

A．中國證監會

B．中國證監會的派出機構

C．中國期貨業協會

D．期貨交易所

101．期貨業協會有權制定期貨從業人員自律管理的具體辦法，下列各項屬于該辦法的具體內容的是（）。

A．從業資格考試、從業資格注冊和公示

B．執業行為準則

C．執業檢查、紀律懲戒和申訴

D．后續職業培訓

102．關于期貨業協會的自律性管理，下列說法正確的是（）。

A．協會應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新從業資格注冊、誠信記錄等信息

B．中國證監會及其派出機構履行監管職責，需要協會提供期貨從業人員信息和資料的，協會應當按照要求及時提供

C．協會應當組織期貨從業人員后續職業培訓，提高期貨從業人員的職業道德和專業素質

D．中國證監會指導和監督協會對期貨從業人員的自律管理活動

103．下列各項屬于《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是（）。

A．防范經營風險

B．規范期貨公司運作

C．限制期貨公司的行業壟斷

D．加強對期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的管理

104．申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格，應當具有（）。

A．誠實守信的品質

B．良好的職業道德

C．高尚的文學修養

D．履行職責所必需的經營管理能力。

105．申請經理層人員的任職資格，應當具備的條件有（）。

A．具有期貨從業人員資格

B．具有從事期貨業務3年以上經驗

C．具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。

D．通過中國證監會認可的資質測試

106．申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格，應當提交的申請材料有（）。

A．申請書

B．任職資格申請表

C．身份、學歷、學位證明

D．中國證監會規定的其他材料

107．下列情形中，中國證監會或者其派出機構可以作出終止審查的決定的是（）。

A．申請人依法解散

B．申請人撤回申請材料

C．擬任人死亡或者喪失行為能力

D．申請人未在規定期限內針對反饋意見作出進一步說明、解釋

108．取得經理層人員任職資格的人員，擔任（）職務的，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規定依法辦理其任職手續。

A．董事

B．獨立董事

C．監事

D．營業部負責人

109．關于期貨交易所的組織形式，下列說法正確的是（）。

A．期貨交易所可以采用會員制和公司制兩種組織形式

B．會員制期貨交易所不具有法人資格

C．會員制期貨交易所的注冊資本由會員出資認繳

D．公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式

110．下列各項屬于期貨交易所章程應當規定的內容的是（）。

A．設立目的和職責

B．名稱、住所和營業場所

C．組織機構的組成、職責、任期和議事規則

D．財務會計、內部控制制度

111．以下是某會員制期貨交易所交易規則的內容，其中符合法律規定的是（）。

A．期貨交易、結算和交割制度

B．保證金的管理和使用制度

C．違規、違約行為及其處理辦法

D．會員資格及其管理辦法

112．關于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是（）。

A．期貨交易所的合并分立必須經中國證監會批準

B．期貨交易所合并后，其債權債務隨之消滅

C．期貨交易所分立后，其債權債務由分立后的期貨交易所繼承

D．為了保護債權人的利益，法律規定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式

113．關于會員大會的召開，下列說法正確的是（）。

A．臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議

B．會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名

C．會員大會結束之日起l0日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監會

D．召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員

114．下列選項中屬于理事會職權的是（）。

A．召集會員大會，并向會員大會報告工作

B．審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過

C．決定會員的接納和退出

D．決定對違規行為的紀律處分

115．理事會由下列（）組成。

A．會員理事

B．非會員理事

C．理事長

D．副理事長

116．下列選項中屬于期貨交易所總經理職權的是（）。

A．擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

B．擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業場所的方案

C．決定期貨交易所機構設置方案，聘任和解聘工作人員

D．決定期貨交易所員工的工資和獎懲

117．期貨交易所的下列人員中需要由董事會通過的是（）。

A．董事長

B．副董事長

C．獨立董事

D．董事會秘書

118．下列選項中，（）屬于期貨交易所監事會的職權。

A．檢查期貨交易所財務

B．監督期貨交易所董事、高級管理人員執行職務行為

C．向股東大會會議提出提案

D．中國證監會規定的其他職權

119．實行會員結算制度的期貨交易所會員由（）組成。

A．期貨公司會員

B．非期貨公司會員

C．結算會員

D．非結算會員

120．在下列（）情況下，會員制期貨交易所應當召開臨時會員大會。

A．會員理事不足期貨交易所章程規定人數的2／3

B．1／4以上會員聯名提議

C．理事會認為必要

D．理事長認為必要

三、判斷是非題(本題共20個小題，每題0．5分，共l0分。正確的用A表示，錯誤的用B表示。)

121．在我國，期貨交易所可以間接參與期貨交易，但必須嚴格遵守相關法律。（）

122．期貨公司經營期貨經紀業務又同時經營其他期貨業務的，應當嚴格執行業務分離和資金分離制度，不得混合操作。（）

123．總經理因故臨時不能履行職權的，由理事會指定副總經理代其履行職權。（）

124．《期貨公司管理辦法》適用于在中華人民共和國境內外設立的期貨公司。（）

125．申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，并且持有3%以上股權的股東近3年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰。（）

126．期貨公司應當向股東做出最低收益、分紅的承諾。（）

127．期貨公司應當在期貨經紀合同、本公司網站和營業場所提示客戶可以通過中國期貨業協會網站查詢其從業人員資格公示信息。（）

128．期貨從業人員的資格考試由中國證監會組織。（）

129．期貨公司董事、監事和高級管理人員被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員免職。（）

130．中國期貨業協會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結算業務實行行政管理。（）

131．取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業務。（）

132．非結算會員下達的交易指令應當經全面結算會員期貨公司審查或者驗證后進入期貨交易所。（）

133．全面結算會員期貨公司認為必要的，可以對非結算會員進行風險提示。（）

134．期貨公司對應收項目進行風險調整時，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用兩個比例的平均值進行風險調整。（）

135．期貨公司法定代表人對風險監管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監會派出機構報送，也可以采取口頭形式直接向中國證監會派出機構反映情況。（）

136．期貨從業人員對投資者服務結束或者離開所在期貨經營機構后，仍應當保守投資者或者原所在期貨經營機構的秘密。（）

137．期貨糾紛案件只能由中級人民法院管轄。（）

138．期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟。（）

139．期貨投資者保障基金是一種補償投資者投資收益低于保證收益部分的專項基金。（）

140．期貨公司董事可以直接向首席風險官下達指令，無須通過董事會。（）

四、綜合題(本題共15題，每題2分，共30分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求的選項代碼填入括號內。（）

141．某期貨公司從事經紀業務，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由（）承擔。

A．甲

B．該期貨公司

C．甲和期貨公司

D．都不承擔

142．保障基金管理機構按照規定定期編制了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請輝煌會計師事務所進行審計，根據規定，經審計通過后，基金管理機構應當將報表報送（）。

A．中國人民銀行

B．中國證監會

C．中國證監會和財政部

D．中國證監會或財政部

143．某期貨交易所經國務院的批準而解散，據此分析該交易所結算的原因可能是（）。

A．章程規定的營業期限屆滿

B．因經營效益不好而關閉

C．會員大會或者股東大會決定解散

D．中國證監會決定關閉

144．甲期貨公司的許可證的副本不小心遺失，根據規定，該公司應當（）。

A．被吊銷從事期貨業務的資格

B．30日內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢

C．持登載聲明向中國證監會重新申領

D．直接向中國證監會重新申領

145．甲被選舉成為某期貨公司的董事，根據規定，任職前證監會的派出機構可以采取（）方式對其進行審查。

A．資格考試

B．審核材料

C．考察談話

D．調查從業經歷

146．唐某是某期貨公司期貨從業人員，在工作中唐某由于多次從事違法行為，嚴重侵害了廣大投資者的合法權益，下列選項中，有權撤銷其從業資格的是（）。

A．中國證監會

B．中國期貨業協會

C．期貨交易所

D.期貨公司

147．某期貨公司董事會認為王某無法勝任首席風險官的職務而做出免除其職務的決議，王某對此不服。對此，下列說法正確的有（）。

A．公司董事會應該提前通知本人

B．公司董事會不需要提前通知本人，可以隨時免除王某職務

C．公司董事會應將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人名單書面報告中國證監會

D．王某可以向公司住所地中國證監會派出機構解釋說明情況

148．由于受到某強烈地震影響，某期貨公司房屋、設備遭到嚴重損壞，無法繼續進行期貨業務，該期貨公司不得不遷移住所，其新住所與原住所屬于中國證監會不同派出機構管轄，對此，下列說法正確的是（）。

A．該公司應當妥善處理客戶的保證金和持倉

B．該公司近2年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件

C．該公司擬遷人的住所和擬使用的設施應當符合期貨業務的需要

D．該公司應當符合持續性經營規則

149．小張委托A期貨公司進行期貨交易已經滿1年，之后與B期貨公司訂立了期貨經紀合同，B未提示小張注意《期貨交易風險說明書》內容，小張已簽字確認，對于在交易中的損失，下列各項中說法正確的是（）。

A．由小張承擔

B．由期貨公司承擔

C．如果小張已有交易經歷，可以免除期貨公司的責任

D．即使小張有交易經歷，也不能免除期貨公司的責任

150．王某為某期貨公司的期貨從業人員，在從業過程中，王某下列（）行為中構成不正當競爭行為。

A．虛構信息，夸大自己業務能力

B．謊稱另一期貨公司信譽度差，教唆客戶不要讓該公司代理期貨業務

C．聲稱其他同業者都是徒有其名

D．與劉某約定，每介紹一個客戶，劉某可以拿到10%的提成

由于受到某強烈地震影響，某期貨公司房屋、設備遭到嚴重損壞，無法繼續進行期貨業務，現不得不申請停業，根據該事實情況，依據《期貨公司管理辦法》回答151～155題：

151.若期貨公司欲申請停業.應當妥善處理（）。

A．客戶的保證金或者其他財產

B．清退客戶

C．成立清算組

D．轉移客戶

152．該期貨公司申請停業時，應當向證監會提交以下（）材料。

A．停業申請書

B．處理客戶的保證金和其他財產、結算期貨業務的情況報告

C．停業決議文件

D．期貨業協會規定的其他材料

153．如果該期貨公司停業期限屆滿后仍然無法恢復營業，中國證監會依法可以采取以下（）措施。

A．接管該期貨公司

B．申請期貨公司破產

C．注銷其期貨業務許可證

D．延長停業期間

154．由于受到地震的影響，該期貨公司不得不遷移住所，其新住所與原住所屬于中國證監會不同派出機構管轄，對此，下列說法正確的是（）。

A．該公司應當妥善處理客戶的保證金和持倉

B．該公司近2年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件

C．該公司擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業務的需要

D．該公司應當符合持續性經營規則

155．期貨公司遷入新址后，由于經營不善，不得不停止其所屬的一個營業部，依照《期貨公司管理辦法》規定，期貨公司應當向中國證監會派出機構提交（）申請材料。

A．終止營業部申請書

B．擬終止營業部的決議文件

C．關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業務并終止經營活動的情況報告

D．中國證監會規定的其他材料

一、單項選擇題

1．A【解析】《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》于2008年4月30日公布施行。

2．B【解析】《期貨交易管理條例》第四章第二十七條規定：客戶可以通過書面、電話、互聯網或者國務院期 貨監督管理機構規定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。客戶的交易指令應當明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發出交易指令。

3．A【解析】《期貨交易管理條例》第四章第四十六條規定：國務院商務主管部門對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。境外期貨項下購匯、結匯以及外匯收支，應當符合國家外匯管理有關規定。

4．C【解析】《期貨交易管理條例》第六章第五十三條規定：國務院期貨監督管理機構依法履行職責，進行監督檢查或者調查時，被檢查、調查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞；其他有關部門和單位應當給予支持和配合。

5．D【解析】根據《期貨交易管理條例》第七條規定，期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監督管理機構制定。

6．C【解析】根據《期貨交易管理條例》第二十條規定，期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批準：(一)變更法定代表人；(二)變更住所或者營業場所；(三)設立或者終止境內分支機構；(四)變更境內分支機構的營業場所、負責人或者經營范圍；(五)國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。前款第(～)項、第(二)項、第(四)項、第(五)項所列事項，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內做出批準或者不批準的決定；前款第(三)項所列事項，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起2個月內做出批準或者不批準的決定。

7．A【解析】根據《期貨交易管理條例》第三十八條規定，客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。客戶未在期貨公司規定的時問內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由該客戶承擔。

8．B【解析】根據《期貨交易管理條例》第‘四十條規定，保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權。

9．C【解析】根據《期貨交易管理條例》第四十六條規定，國務院商務主管部門對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。

10．D【解析】根據《期貨交易管理條例》第五十四條規定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門制定。

11。D【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第八條規定，ABC三項均屬于期貨交易所的職責。根據《期貨交易所管理辦法》第一百零四條規定，D項屬于中國證監會的職權。

12．C【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第十五條規定。

13．D【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第八、十三、十四、十七條規定，ABC三項均需要經證監會批準。D項是期貨交易所的法定職責，無須經中國證監會批準。

14．D【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第三十四條規定，ABC三項均屬于總經理的職權，D項屬于理事會職權之一。

15．D【解析】根據《期貨公司管理辦法》第六條規定，申請設立期貨公司，除應當符合《期貨交易管理條例》第十六條規定的條件外，還應當具備下列條件：(一)具有期貨從業人員資格的人員不少于15人；(二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。

16．D【解析】根據《期貨公司管理辦法》第七條規定，申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，持有5%以上股權的股東凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。

17．D【解析】根據《期貨公司管理辦法》第十二條規定，期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經中國證監會批準：(一)單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上；(二)持有5%以上股權的股東受讓股權，或者有關聯關系且合計持有5%以上股權的股東受讓股權。

18．B【解析】根據《期貨公司管理辦法》第三十二條規定，期貨公司及其營業部的許可證由中國證監會統一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在30日內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監會重新申領。

19．D【解析】根據《期貨公司管理辦法》第六十七條規定，有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業務記錄應當至少保存20年。

20．B【解析】根據《期貨公司管理辦法》第八十九條規定，未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監會可以責令其限期轉讓股權。

21．D【解析】期貨公司中只有管理人員和專業人員才是期貨從業人員，打字員不屬于期貨公司的管理人員和專業人員；期貨交易所非期貨結算會員、為期貨公司提供中間介紹業務的機構以及期貨投資咨詢機構中，只有從事期貨結算業務、經營業務和投資咨詢業務的管理人員和專業人員才屬于期貨從業人員。

22．A【解析】根據《期貨從業人員管理辦法》第八條規定，通過從業資格考試的，取得協會頒發的從業資格考試合格證明。據此可知，期貨業協會負責頒發從業資格考試合格證明。

23．B【解析】根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規定，中國證監會依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。

24．A【解析】根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規定，申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務3年以上經驗，或者經濟管理工作5年以上經驗；(二)具有大學專科以上學歷。

25．A【解析】根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十七條規定，具有期貨等金融或者法律、會計專業碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業務，或者法律、會計業務的年限可以放寬1年。

26．B【解析】依據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條規定，申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當提交2名推薦人的書面推薦意見。

27．B【解析】根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十九條規定，期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之E1起30個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。

28．B【解析1根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規定，期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監事，但不得在上述公司兼任董事、監事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。

29．A【解析】根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十八條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

30．A【解析】根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十二條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員收受商業賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格。

31．A【解析】我國禁止在國務院期貨監督管理機構批準的期貨交易場所之外進行期貨交易，禁止變相期貨交易。

32．C【解析】根據《期貨交易管理條例》的規定，期貨公司變更注冊資本應當經國務院期貨監督管理機構批準。

33．D【解析】《期貨交易管理條例》第二十五條規定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經客戶委托或者不按照客戶委托內容，擅自進行期貨交易。

34．A【解析】《期貨交易管理條例》第三十六條規定，期貨交易應當采用公開的集中交易方式或者國務院期貨監督管理機構批準的其他方式。

35．D【解析】《期貨交易管理條例》第三十四條規定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照國務院期貨監督管理機構、財政部門的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

36．D【解析】《期貨交易管理條例》已經2007年2月713國務院第168次常務會議通過，現予公布，自2007年4月15日起施行。

37．C【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十一條規定，中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起3個月內，做出批準或者不批準的決定。

38．C【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業 務試行辦法》第三十條規定，證券公司違反本辦法第三章業務規則的，中國證監會及其派出機構可以采取責令限期整改、監管談話、出具警示函等監管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益的，中國證監會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業務關系。故C選項符合題意。

39．C【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第七條的規定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。故C選項符合題意。

40．A【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第三十三條規定，從業人員因執業過錯給機構造成損失的，應當承擔相應責任。故A選項符合題意。

41．D【解析】根據《期貨交易管理條例》第六條規定，設立期貨交易所，由國務院期貨監督管理機構審批。

42．D【解析】根據《期貨交易管理條例》第九條規定，有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規定的情形或者下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員：(一)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，以及國務院期貨監督管理機構規定的其他人員，自被解除職務之日起未逾5年；(二)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。

43．D【解析】《期貨交易管理條例》第六章第六十條規定：期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監督管理機構可以對該期貨公司采取責令停業整頓、指定其他機構托管或者接管等監管措施。

44．C【解析】進行混碼交易會被責令改正并處罰金。

45．C【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規定，保障基金按照取之于市場，用之于市場的原則籌集。

46．D【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規定，保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的百分之十五交納形成。

47．A【解析】《期貨交易所管理辦法》規定，期貨交易所變更名稱、注冊資本的，或者合并、分立的，由中國證監會批準。

48．B【解析】根據《期貨公司管理辦法》第二十一條規定，期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業務的需要。期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，還應當符合下列條件：(一)符合持續性經營規則；(二)近2年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件；(三)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

49．B【解析】根據《期貨交易管理條例》第十七條規定，期貨公司除申請經營境內期貨經紀業務外，還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監督管理機構規定的其他期貨業務。期貨公司不得從事與期貨業務無關的活動，法律、行政法規或者國務院期貨監督管理機構另有規定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業務。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，不得對外擔保。

50．B【解析】《期貨交易所管理辦法》第三章第四十九條規定：期貨交易所設監事會，每屆任期3年。監事會成員不得少于3人。監事會設主席1人，副主席1至2人。監事會主席、副主席的任免，由中國證監會提名，監事會通過。

51．A【解析】根據《期貨交易管理條例》第四十條規定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任。

52．C【解析】理事會會議應當由理事本人出席。理事因故不能出席的，應當以書面形式委托其他理事代為出席；委托書中應當載明授權范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。

53．C【解析】根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規定，中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行自律管理。

54．B【解析】根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十二條規定，期貨公司取得金融期貨結算業務資格后，應當向期貨交易所申請相應結算會員資格期貨公司取得金融期貨結算業務資格之日起6個月內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業務資格自動失效。

55．A【解析】根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第四十四條規定，對從業人員的紀律懲戒由協會紀律委員會做出，從業人員對紀律懲戒不服的，可以向協會申訴委員會申訴，申訴委員會做出的審議 決定為最終決定。

56.C【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十條規定，因期貨交易所的過錯導致信息發布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經濟損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任，但其能夠證明系不可抗力的除外。

57．C【解析】根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第七條的規定，期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當在近3年內未因違法違規經營受過刑事處罰或者行政處罰。

58．D 【解析】《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第三章第二十六條規定：期貨公司董事、高級管理人員、各部門應當支持和配合首席風險官的工作，不得以涉及商業秘密或者其他理由限制、阻撓首席風險官履行職責。

59．B【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第四章第二十九條規定：風險監管指標與上月相比變動超過20%的，期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，說明原因，并在5個工作日內向全體董事和全體股東書面報告。

60．B【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十一條規定：客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為當日有效；沒有成交價格的，應當視為按市價交易；沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易。

二、多項選擇題

61．ABCD【解析】根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第八條規定，期貨公司應當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整。

62．ABCD 【解析】根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十二條規定，期貨公司應當報送月度和風險監管報表，同時中國證監會派出機構也可以根據審慎監管原則，要求期貨公司按周或者按日編制并報送風險監管撮表。

63．ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第十三條規定，期貨交易所辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：(一)制定或者修改章程、交易規則；(二)上市、中止、取消或者恢復交易品種；(三)上市、修改或者終止合約：(四)變更住所或者營業場所；(五)合并、分立或者解散；(六)國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。

64,ABCD 【解析】根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第八條規定，從業人員應當保守國家秘密、所在期貨經營機構秘密、投資者的商業秘密及個入隱私，對在執業過程中所獲得的未公開的信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人。

65．ABC【解析】根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第十二條規定可知ABC三項是正確的，D項屬于為期貨公司提供中問介紹業務的機構的從業人員不得從事的行為。

66．AC【解析】根據《刑法》第一百七十四條規定，未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節嚴重的，處三年以上十年以下有期徒烈，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。偽造、變造、轉讓商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的經營許可證或者批準文件的，依照前款的規定處罰。

67．ABC【解析】根據《刑法》第一百八十一條規定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金；情節特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金。單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。

68．ABCD【解析】根據《刑法》第一百八十五條規定，商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，依照本法第二百七十二條規定定罪處罰。

69．ABC 【解析】ABC三項分別是原告或被告住所地、合同履行地人民法院，根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四、五、七條，以及《民事訴訟法》第二十五條規定，ABC三項可以成為當事入的協議管轄法院。

70．AC 【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若于問題的規定》第三十三條第二款規定，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時奇追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面 協商一致的。對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔。

71．BCD【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十四條規定，在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，或者買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構成交割違約。構成交割違約的，違約方應當承擔違約責任；具有合同法第九十四條第(四)項規定情形的，對方有權要求終止交割或者要求違約方繼續交割。

72．AC【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十六條規定，買方客戶未在期貨交易所交易規則規定的期限內對貨物的質量、數量提出異議的，應視為其對貨物的數量、質量無異議。

73．AD【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十七條規定，期貨交易所因期貨公司違規超倉或者其他違規行為而必須強行平倉的，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔。第五十一條規定，期貨交易所依據有關規定對期貨市場出現的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所不承擔賠償責任。

74．BD【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十四條規定，期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔。

75．ABC【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十六條規定，期貨公司應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。第五十七條規定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由期貨交易所承擔舉證責任。期貨公司向客戶發出追加保證金的通知，客戶否認收到上述通知的，由期貨公司承擔舉證責任。

76．ABC【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三條規定，人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。

77．ACD【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四條規定，人民法院應當依據民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十

九條規定確定期貨糾紛案件的管轄。《民事訴訟法》第二十九條規定，因侵權行為提起的訴訟，由侵權行為地或者被告住所地人民法院管轄。其中，侵權行為地包括侵權行為實施地和侵權結果發生地。

78．AC【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第六條規定，侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。AB兩項中，甲以違約起訴，依法可以由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。CD兩項中，甲以侵權起訴，依法可以由侵權行為地或者被告住所地人民法院管轄。F市是被告住所地、合同履行地和侵權行為地。期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。

79．BC【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十條以及《合同法》第四百二十七條規定，居間人未促成合同成立的，不得要求支付報酬，但可以要求委托人支付從事居間活動支出的必要費用。

80．ABD【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十三條規定，有下列情形之一的，應當認定期貨經紀合同無效：(一)沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的；(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；(三)違反法律、法規禁止性規定的。A項中，李某為限制民事行為能力人，依法不能從事期貨經紀業務。

81．AB【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十四條規定，因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔。一方的損失系對方行為所致，應當由對方賠償損失；雙方有過錯的，根據過錯大小各自承擔相應的民事責任。

82．AC【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十八條規定，期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

83．ACD【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十一條規定，客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為當日有效；沒有成交價格的，應當視為按市價交易；沒有開倉方向的，應當視為開倉交易。

84．ACD【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十六條規定，期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。

85．AD【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十三條規定，期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效。

86．ABCD【解析】參見《期貨公司首席風險官管理規定》第一條。

87．AC【解析】參見《期貨公司首席風險官管理規定》第二條。

88．ABCD【解析】參見《期貨公司首席風險官管理規定》第六條第二款。

89．ABCD【解析】根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第三條規定，期貨交易活動實行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。

90．ABCD【解析】參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條第=款。

91．AB【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十條規定，理事會會議須有2／3以上理事出席方為有效，其決議須經全體理事1／2以上表決通過。理事會會議結束之日起1013內，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監會。

92．ABCD【解析】依據《期貨交易管理條例》第五十條的規定，ABCD四項均屬國務院期貨監督管理機構對期貨市場的監管職責。

93．ABCD【解析】除ABCD四項外，申請設立期貨公司，應當向中國證監會提交的申請材料還包括：①擬任用高級管理人員和從業人員名單、簡歷和相關資格證明：②擬訂的期貨業務制度、內部控制制度和風險管理制度文本；③場地、設備、資金證明文件；④律師事務所出具的法律意見書；⑤中國證監會規定的其他申請材料。

94．ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第十八條規定，期貨公司變更注冊資本。應當經中國證監會審核，期貨公司應當向中國證監會提交下列申請材料：(一)變更注冊資本申請書；(二)股東會關于變更注冊資本的決議文件；(三)股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優先購買權的承諾書；(四)變更注冊資本的詳細方案；(五)模擬計算的變更注冊資本后的資產負債表、風險監管報表；(六)本辦法第十六條第(四)項至第(十一)項規定的材料；(七)中國證監會規定的其他材料。

95．ABCD【解析】期貨公司營業部終止的，應當先行妥善處理該營業部客戶的保證金和其他資產，結清期貨業務并終止經營活動。期貨公司應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交下列申請材料：(一)終止營業部申請書；(二)擬終止營業部的決議文件；(三)關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業務并終止經營活動的情況報告；(四)中國證監會規定的其他材料。

96．ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第四十七條規定，期貨公司應當按照中國證監會的規定對營業部實行統一結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理和會計核算，建立規范、完善的營業部崗位責任制度和業務操作規程。

97．ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第八十條規定，發生下列事項之一的，期貨公司應當在5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構書砥報告：(一)變更名稱、公司章程；(二)發生本辦法第十四條規定情形以外的股權變更；(三)作出終止業務等重大決議；(四)任免董事、監事、高級管理人員、財務負責人、營業部負責人，或者高級管理人員的分工發生變更；(五)被有權機關立案調查或者采取強制措施；(六)中國證監會規定的其他事項。

98．ABC【解析】《期貨從業人員管理辦法》主要是規范期貨從業人員的從業行為的，ABC三項均屬于本《辦法》適用的范圍，期貨公司的設立不屬于本辦法調整。

99．ABCD【解析】《期貨從業人員管理辦法》第四條規定，本辦法所稱期貨從業人員是指：(一)期貨公司的管理人員和專業人員；(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員；(三)期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員；(四)為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員和專業人員；(五)中國證監會規定的其他人員。

100．AB【解析】中國證監會及其派出機構依法對期貨從業人員進行監督管理。中國期貨業協會依法對期貨從業人員實行自律管理。

101．ABCD【解析】《期貨從業人員管理辦法》第三十條規定，期貨從業人員自律管理的具體辦法，包括從業資格考試、從業資格注冊和公示、執業行為準則、后續職業培訓、執業檢查、紀律懲戒和申訴等，由協會制訂，報中國證監會核準。

102．ABCD 【解析】參見《期貨從業人員管理辦法》第二十條、第二十一條和第二十二條規定。

103．ABD【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第一條規定，為了加強對期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的管理，規范期貨公司運作，防范經營風險，根據《公司法》和《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

104．ABD【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六條規定，申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格，應當具有誠實守信的品質、良好的職業道德和履行職責所必需的經營管理能力。

105．ACD【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條規定，申請經理層人員的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業人員資格；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；(三)通過中國證監會認可的資質測試。

106．ABCD【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十四條規定，申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監會派出機構提出申請，并提交下列申請材料：(一)申請書；(二)任職資格申請表；(三)身份、學歷、學位證明；(四)中國證監會規定的其他材料。

107．ABCD【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十八條規定，申請人或者擬任人有下列情形之一的。中國證監會或者其派出機構可以作出終止審查的決定：(一)擬任人死亡或者喪失行為能力；(二)申請人依法解散；(三)申請人撤回申請材料；(四)申請人未在規定期限內針對反饋意見作出進～步說明、解釋；(五)申請人或者擬任人因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查；(六)申請人被依法采取停業整頓、托管、接管、限制業務等監管措施；(七)申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查；(八)中國證監會認定的其他情形。

108．ACD【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十六條規定，取得經理層人員任職資格的人員，擔任董事(不包括獨立董事)、監事、營業部負責人職務，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規定依法辦理其任職手續。

109．ACD【解析】《期貨交易所管理辦法》第四條規定，經中國證券監督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。

110．ABED【解析】《期貨交易所管理辦法》第十條規定了期貨交易所章程應當包括的內容，據此規定，ABED四項均符合該規定。

111．ABE【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第十二條規定，D項屬于會員制期貨交易所章程應當載明的內容。

112．AC【解析】期貨交易所的合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式，合并前各方的債權、債務并不消滅，而是由合并后存續或者新設的期貨交易所承繼。

113．ABC【解析】召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10 E1前通知會員。

114．ABCD【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第二十五條規定，ABCD四項均屬于理事會的職能。

115．AB【解析】理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由中國證監會委派。

116．ABED【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第三十四條規定。

117．ABD【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條規定，董事長、副董事長和董事會秘書都由中國證監會提名，董事會通過；獨立董事則是由中國證監會提名，由股東大會通過。

118．ABC【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第五十條規定，監事會的職權如下：(一)檢查期貨交易所財務；(二)監督期貨交易所董事、高級管理人員執行職務行為；(三)向股東大會會議提出提案；(四)期貨交易所章程規定的其他職權。

119．AB 【解析】實行會員結算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。期貨公司會員按照中國證監會批準的業務范圍開展相關業務；非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規定的期貨公司業務。

120．AC【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第二十一條第二款規定，有下列情形之一的，應當召開臨時會員大會：(一)會員理事不足期貨交易所章程規定人數的2／3；(二)1／3以上會員聯名提議；(三)理事會認為必要。

三、判斷是非題

121．B【解析】根據《期貨交易管理條例》第十條規定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。

122．A【解析】參見《期貨交易管理條例》第三十一條規定。

123．B【解析】總經理不能履行職責時，應當由總經理指定的副總經理代其履行職權。

124．B【解析】根據《期貨公司管理辦法》第二條規定，在中華人民共和國境內設立的期貨公司，適用本辦法。

125．B【解析】申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，要求持有5%以上股權的股東近3年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰。

126．B【解析】期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，不得降低風險管理要求。

127．A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第五十三條規定。

128．B【解析】期貨業協會對期貨從業人員進行自律管理，負責組織期貨從業人員的資格考試。

129．A【解析】參見《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十五條。

130．B【解析】中國期貨業協會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結算業務實行自律管理。

131．B【解析】取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業務。

132．A【解析】參見《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十九條。

133．A【解析】參見《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第三十八條。

134．B【解析】期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內容，采取不同比例對應收項目進行風險調整。分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調整。

135．B【解析】根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十六條規定，期貨公司法定代表人對風險監管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監會派出機構報送。

136．A【解析】參見《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第八條。

137．B【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第七條規定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。

138．B【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十九條規定，期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應當根據客戶請求向期貨交易所主張權利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟。可見，客戶應當先請求期貨公司代為主張權利。

139．B【解析】根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二條規定，期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口，可能嚴重危及社會穩定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。

140．B【解析】根據《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十七條規定，期貨公司股東、董事不得違反公司規定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

四、綜合題

141．A【解析】根據《期貨交易管理條例》第十八條規定，期貨公司從事經紀業務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由客戶承擔。

142．C【解析】根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十五條第二款的規定，保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計事務所審計后，報送中國證監會和財政部。

143．AC【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第十七條規定，期貨交易所因下列情形之一解散：(一)章程規定的營業期限屆滿；(二)會員大會或者股東大會決定解散；(三)中國證監會決定關閉。期貨交易所因前款第(一)項、第(二)項情形解散的，由中國證監會批準。

144．BC【解析】根據《期貨公司管理辦法》第三十二條 規定，期貨公司及其營業部的許可證由中國證監會統一印發。許可證正本或者副本遺失或滅失的，期貨公司應當在30日內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監會重新申領。

145．BCD【解析】根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十七條規定，中國證監會或者其派出機構通過審核材料、考察談話、調查從業經歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。

146．B【解析】根據《期貨從業人員管理辦法》第五條第二款的規定，中國期貨業協會依法對期貨從業人員實行自律管理，負責從業資格的認定、管理及撤銷。

147．AD【解析】根據《期貨公司首席風險官管理規定(實行)》第十六條規定，期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規定將免職理由、首席風險官履行職務情況及替代人名單書面報告公司住所地中國證監會派出機構。被免職的首席風險官可以向公司住所地中國證監會派出機構解釋說明情況。

148．ABCD【解析】根據《期貨公司管理辦法》第二十一條規定，期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業務的需要。期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，還應當符合下列條件：(一)符合持續性經營規則；(--)近2年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件；(三)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

149．C【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十六條規定，期貨公司在與客戶訂立期貨經紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應當依據合同法規定承’ 擔相應的賠償責任。但是，根據以往交易結果記載。證明客戶已有交易經歷的，應當免除期貨公司的責任。

150．ABCD 【解析】根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第二十六條規定，期貨從業人員的不正當競爭行為主要包括：①采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽；②貶低或詆毀其他期貨經營機構、期貨從業人員；③采用明示或暗示與有關組織具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的有關系進行業務壟斷；④在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；⑤以排擠競爭對手為目的，低于經營成本或行業自律標準收取手續費；⑥中國證監會或協會認定的其他不正當競爭行為。

151．ABD【解析】《期貨公司管理辦法》第二十八條第一款規定，期貨公司申請停業的，應當妥善處理客戶的保證金和其他財產，清退或者轉移客戶。

152．ABC【解析】《期貨公司管理辦法》第二十九條規定，期貨公司停業的，應當向中國證監會提交下列申請材料：(一)停業申請書；(二)停業決議文件；(三)關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業務的情況報告；(四)中國證監會規定的其他材料。

153．C【解析】《期貨公司管理辦法》第二十八條第二款規定，期貨公司恢復營業的，應當符合期貨公司持續性經營規則。停業期限屆滿后，期貨公司仍未能恢復營業或者仍不符合持續性經營規則的，中國證監會可以根據《期貨交易管理條例》第二十一條第一款的規定注銷其期貨業務許可證。

154．ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第二十一條規定，期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷人的住所和擬使用的設施應當符合期貨業務的需要0期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，還應當符合下列條件：(一)符合持續性經營規則；(二)近2年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件；(三)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

155．ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第二十七條規定，期貨公司營業部終止的，應當先行妥善處理該營業部客戶的保證金和其他資產，結清期貨業務并終止經營活動。期貨公司應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交下列申請材料：(一)終止營業部申請書；(二)擬終止營業部的決議文件；(三)關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業務并終止經營活動的情況報告；(四)中國證監會規定的其他材料。

第三篇：2012期貨從業考試法律法規歷年真題及解釋

期貨從業考試《法律法規》往年試題整合

單項選擇題

1.題干:客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，穿倉造成的損失，經紀公司()。

A:不承擔責任

B:承擔次要賠償責任

C:承擔主要賠償責任，最高不超過80%

D:全部承擔賠償責任

參考答案[D]

2.題干:《期貨從業人員執業行為準則》自()施行。

A:2003年7月1日

B:2003年7月10日

C:2003年6月31日

D:2003年7月31日

參考答案[A]

3.題干:中國證監會對從事境外期貨業務的企業實行()制度。

A:配額

B:依法征稅

C:許可證

D:審核

參考答案[C]

4.題干:期貨經紀公司客戶的開戶資料應至少保留()。

A:3年

B:5年

C:10年

D:20年

參考答案[B]

5.題干:()對期貨市場實行集中統一的監督管理。

A:中國期貨業協會

B:中國證監會

C:中國證券業協會

D:期貨交易所

參考答案[B]

6.題干:期貨經紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是()。

A:與客戶簽訂經紀合同前未按規定向客戶出示風險說明書

B:任用不具備資格的期貨從業人員

C:挪用客戶保證金

D:向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險

參考答案[B]

7.題干:期貨經紀公司因()情形解散的，不需要報告中國證監會審批。

A:營業期限屆滿，股東大會決定不再延續

B:股東大會決定解散

C:破產

D:因合并或者分立需要解散

參考答案[C]

8.題干:直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是()。

A:自然人

B:國有企業

C:投機客戶

D:期貨交易所會員

參考答案[D]

9.題干:期貨交易所會員應當委派()進入交易所場內進行期貨交易。

A:客戶代表

B:公司的交易部經理

C:公司的運作部經理

D:出市代表

參考答案[D]

10.題干:我國的期貨交易必須在()內進行。

A:期貨交易所

B:商品交易市場

C:商品產地

D:買賣雙方約定的場所

參考答案[A] 1.題干:我國《期貨從業人員執業行為準則》自()起施行。

A:2003年7月1日

B:2003年9月1日

C:2003年10月1日

D:2004年1月1日

參考答案[A]

2.題干:期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是()。

A:身份證復印件并加蓋推薦公司公章

B:學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章

C:《期貨經紀公司高級管理人員任職資格申請表》

D:人事部門的鑒定材料

參考答案[D]

3.題干:中國證監會派出機構對申請期貨經紀公司高級管理資格人員的考察談話必須有()。

A:錄音記錄

B:錄像記錄

C:書面記錄

D:五人以上參與

參考答案[C]

4.題干:持境外期貨業務許可證的企業根據生產、經營計劃制定的本企業的套期保值計劃，須報()備案。

A:中國證監會

B:上級主管部門

C:期貨交易所

D:國務院

參考答案[A]

5.題干:每年年初，持境外期貨業務許可證的企業提出有數據支持的風險敞口，經中國證監會核準后，到()辦理登記手續。

A:國務院

B:上級主管部門

C:中國期貨業協會

D:國家外匯管理局

參考答案[D]

6.題干:每年初,為合法參與境外期貨業務企業開據《企業期貨業務風險額度登記確認函》的部門是()。

A:中國證監會

B:國家商務部

C:該企業開立相關帳戶的銀行

D:國家外匯管理局

參考答案[D]

7.題干:投資者申請套期保值頭寸，應當按照期貨交易所的相關規定提供相應的文件或者證明，對上述文件的真實有效性，應由()承擔責任。

A:投資者所在的經紀公司

B:投資者

C:投資者和所在的經紀公司共同

D:期貨交易所

參考答案[B]

8.題干:期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有()位具有期貨，證券,基金或者中國證監會規定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

A:3

B:2

C:5

D:1

參考答案[B]

9.題干:期貨經紀公司()，是指期貨經紀公司為了保證其各項業務的規范運作，實現其既定的工作目標，防范出現經營風險而設立的各種控制機制和一系列內部運作控制程序、措施和方法的總稱。

A:內部控制制度

B:內部控制文本制度

C:內部監督體系

D:內部控制模式

參考答案[A]

10.題干:根據《關于加強期貨經紀公司內部控制的指導原則》，期貨經紀公司機構和崗位的設置在確保崗位()的前提下應力求精簡，盡量減少經營運作成本。

A:相互制約

B:相對獨立

C:齊全完備

D:分工負責

參考答案[B] 單項選擇題

1.題干:以下期貨經紀公司的分支機構中，被我國法律明令禁止的形式有()。

A:營業部形式

B:分公司形式

C:合作經營的營業部

D:中國證監會許可的其他分支機構形式

參考答案[C]

2.題干:期貨經紀公司在經營過程中應堅持的首要原則是()。

A:服務周到

B:技能熟練

C:誠實信用

D:小心謹慎

參考答案[C]

3.題干:下列關于期貨經紀公司高級管理人員的說法，正確的有()。

A:高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效

B:高級管理人員涉嫌違法違規被處罰的，期貨經紀公司應當在被處罰之日起3個工作日內向中國證監會報告

C:經紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監會派出機構備案

D:期貨經紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

參考答案[C]

4.題干:期貨經紀公司總經理、副總經理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節嚴重的，該公司將被罰款()。

A:1萬以上

B:3萬以上

C:1-3萬

D:3萬以下

參考答案[C]

5.題干:境外期貨業務許可證持證企業的境外期貨交易結算單、交易月結單等業務記錄應保存()年。

A:1

B:2

C:3

D:5

參考答案[C]

6.題干:持境外期貨業務許可證的企業年檢合格，由()在其境外期貨業務許可證上加貼年檢標識并加蓋年檢戳記。

A:國務院

B:中國證監會

C:中國期貨業協會

D:國家外匯管理局

參考答案[B]

7.題干:企業從事境外期貨業務須經()批準。

A:中國證監會

B:國務院

C:商務部

D:國家外匯管理局

參考答案[B]

8.題干:期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的()原則，維護期貨交易各方的合法權益。

A:公開、公平、公證

B:公平、公證、公信

C:公正、公開、公信

D:公開、公平、公正

參考答案[D]

9.題干:提倡同業公平競爭，嚴禁期貨從業人員從事不正當競爭行為不包括()。

A:采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大

B:在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C:以低于本公司其他客戶手續費標準開發新客戶

D:開發客戶時暗示與有關組織具有特殊關系

參考答案[C]

10.題干:期貨經紀公司會計控制系統的建立要遵循規范化、()、授權分責、監督制約、財務核對相符原則。

A:程序化

B:系列化

C:保密化

D:精細化

參考答案[A] 多項選擇題

1.題干:保證金可以以()方式支付。

A:現金

B:本票

C:匯票

D:支票

參考答案[ABCD]

2.題干:期貨交易所會員享有的權利包括()。

A:參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權

B:按照期貨交易所章程和交易規則行使抗辯權

C:聯名提議召開會員大會

D:按照規定轉讓會員資格

參考答案[ACD]

3.題干:境外期貨業務許可證持證企業選擇的境外期貨交易所應當()。

A:交易活躍

B:交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代表性

C:管理規范

D:上市品種齊全

參考答案[ABC]

4.題干:期貨經紀公司建立和完善內部控制機制的原則包括()。

A:健全性原則

B:有效性原則

C:合理性原則

D:相互制約原則

參考答案[ACD]

5.題干:下列屬于期貨從業人員的有()。

A:期貨公司總經理

B:期貨交易所的電腦管理人員

C:期貨公司后勤服務人員

D:期貨公司投資咨詢顧問

參考答案[ABD]

6.題干:在我國，交割倉庫不得有()行為。

A:出具虛假倉單

B:違反期貨交易規則，限制交割商品的入庫、出庫

C:泄露與期貨交易有關的商業秘密

D:參與期貨交易

參考答案[ABCD]

7.題干:期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與()有利害關系的情形時，應當回避。

A:本人

B:父母

C:配偶

D:子女

參考答案[ABCD]

8.題干:在我國，期貨經紀公司應當保證期貨()資料的完整和安全。

A:交易

B:結算

C:交割

D:價格

參考答案[ABC]

9.題干:人民法院審理()案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。

A:期貨合同糾紛

B:期貨侵權糾紛

C:期貨違約糾紛

D:無效的期貨交易合同糾紛

參考答案[BD]

10.題干:在我國，任何單位或者個人不得使用()進行期貨交易。

A:信貸資金

B:財政資金

C:自有資金

D:銀行資金

參考答案[ABD] 多項選擇題

1.題干:期貨經紀公司申請設立營業部，應當具備()條件。

A:申請人前三年沒有重大違法違規行為

B:擬設營業部的負責人及從業人員具備任職資格

C:擬設營業部有符合經紀業務需要的經營場所和設施

D:期貨經紀公司對擬設營業部有完備的管理制度

參考答案[BCD]

2.題干:期貨經營機構應當在10個工作日內向中國期貨業協會備案的事項包括()。

A:聘用具有資格的從業人員

B:從業人員死亡

C:從業人員被解聘

D:聘用的從業人員辭職

參考答案[ABCD]

3.題干:屬于從事期貨業務的機構有()。

A:期貨交易所

B:期貨經紀公司

C:從事境外期貨交易的機構

D:期貨投資咨詢機構

參考答案[ABCD]

4.題干:期貨經紀公司法定代表人、總經理、副總經理在其任職期間應當履行的職責有()。

A:遵守有關法律、法規、規章和政策

B:遵守期貨交易所有關規則及公司章程

C:建立、健全并嚴格執行期貨業務規則、財務會計制度、風險管理和內部控制制度

D:配合、接受中國證監會及其派出機構的監管

參考答案[ABCD]

5.題干:期貨經紀公司總經理應當具備的條件包括()。

A:身體狀況良好

B:誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業道德

C:有相應的經濟或者管理工作經驗

D:取得證券從業人員資格

參考答案[ABCD]

6.題干:境外期貨業務風險敞口是指允許持證企業境外期貨保證金賬戶()。

A:上年底保留的余額

B:內累計追加的保證金額

C:期貨賠付款的最高限額

D:累計期貨賠付款總額

參考答案[ABC]

7.題干:國有企業在申請境外套期保值業務時，對其進出口權方面的要求有()。

A:必須具有進出口權才能申請境外期貨業務

B:申請時不必具有進出口權，在境外期貨業務得到批準后自行取得進出口權

C:在實物交割時，可通過有關部門指定的專業國有國際貿易機構運作

D:沒有明確說法

參考答案[A]

8.題干:刑法修正案規定：證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列()行為，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

A:散布虛假信息

B:買入或者賣出該證券

C:從事與該內幕信息有關的期貨交易

D:泄露該信息

參考答案[BCD]

9.題干:期貨經紀公司高管人員任職資格審核程序包括()。

A:中國證監會派出機構審核申請人報送的材料

B:派出機構對擬任高管人員進行考察談話

C:中國證監會對上報材料進行書面審核

D:中國證監會做出是否核準任職資格的決定

參考答案[ABCD]

10.題干:當發生()情形時，經紀公司有權通過平倉或執行質押物對投資者賬戶進行清算并解除與投資者的委托關系。

A:投資者為限制民事行為能力的自然人

B:經查實，投資者為期貨交易所的工作人員

C:經查實，投資者為金融機構、事業單位和國家機關

D:經查實，該投資者為本公司工作人員的配偶

參考答案[ABCD] 多項選擇題

1.題干:期貨交易所不得從事()。

A:信托投資

B:股票交易

C:非自用不動產投資

D:間接參與期貨交易

參考答案[ABCD]

2.題干:出現下列()情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。

A:發生自然災害等不可抗力

B:交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全

C:某合約同方向連續出現漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險

D:某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大

參考答案[ABC]

3.題干:《期貨交易所會員管理辦法》的內容應當包括()。

A:會員資格的取得條件和程序

B:會員資格的變更條件和程序

C:對會員的監督管理

D:會員違規、違約行為處理辦法

參考答案[ABCD]

4.題干:關于中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的是()。

A:中國證監會在認為市場出現異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險

B:中國證監會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告

C:中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員。

D:中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易所收取任何費用

參考答案[AC]

5.題干:期貨交易所、期貨經紀公司應當按照()的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

A:中國證監會

B:期貨業協會

C:中國人民銀行

D:財政部

參考答案[AD]

6.題干:期貨從業人員應當()。

A:在投資者的授權范圍內為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向

B:嚴格按照有關期貨業務規則規定或者與投資者約定的時間，辦理相關期貨業務

C:及時告知投資者有關期貨業務的情況

D:對投資者了解交易情況等要求在職權范圍內盡快給予答復

參考答案[BCD]

7.題干:期貨公司執行非委托人的交易指令造成客戶損失，()。

A:客戶有權不予認可

B:客戶可以予以追認

C:非委托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任

D:期貨公司承擔賠償責任，非委托人承擔連帶責任

參考答案[ABD]

8.題干:以下說法錯誤的有()。

A:不得獲取利益是期貨從業人員在執業過程中應當遵守的原則

B:期貨從業人員在執業過程中獲取利益的應當退還

C:期貨從業人員在執業過程中獲取不正當利益的應當退還

D:期貨從業人員在執業過程中應嚴格自律

參考答案[AB]

9.題干:期貨交易所違反規定收取交易手續費的，應()。

A:責令改正，給予警告，沒收違法所得

B:處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業整頓

C:對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款

D:責令退還多收取的交易手續費

參考答案[ACD]

10.題干:建立完善的內部控制制度，就要求期貨經紀公司設立()。

A:內部風險控制委員會

B:風險控制小組

C:專門的稽核監督崗位

D:監事會或監事

參考答案[BCD] 判斷題

1.題干:期貨交易所因營業期滿，會員大會決定不再繼續設立而解散的，要向中國證監會備案。

參考答案[錯誤]

2.題干:申請設立期貨交易所，應當向中國期貨業協會提交有關文件和材料。

參考答案[錯誤]

3.題干:期貨從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當注意投資者的喜好。

參考答案[錯誤]

4.題干:全權委托是指期貨經紀公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內容。

參考答案[正確]

5.題干:期貨從業人員在從事期貨業務后，應當經過專門的崗位學習和培訓，具備相應的專業知識、技能和職業道德。

參考答案[錯誤]

6.題干:期貨交易所應當及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預測信息等其他應當公布的信息，并保證信息的真實、準確。

參考答案[錯誤]

7.題干:期貨經紀公司變更股東時，應當經國家工商行政管局批準。

參考答案[錯誤]

8.題干:期貨經紀公司股東會決定解散公司的，需報中國證監會批準。

參考答案[正確]

9.題干:在我國境內從事期貨交易及其相關活動必須遵守《期貨交易管理暫行條例》。

參考答案[正確]

10.題干:從事期貨交易活動，應遵循“三公”和誠實信用的原則。

參考答案[正確]

11.題干:根據相關法規規定，我國期貨交易所設總經理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。

參考答案[錯誤]

12.題干:期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施后必須報告中國證監會。

參考答案[錯誤]

13.題干:投資者對交易結算報告的內容既沒有進行確認，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認。

參考答案[正確]

14.題干:期貨經紀公司被特別處理的，在特別處理期間，特別處理工作組認為需要對期貨經紀公司進行清算，可以直接報中國證監會批準。

參考答案[錯誤]

15.題干:期貨業從業人員未按照規定辦理年檢的，在1年內可以臨時作為期貨從業人員執業。

參考答案[錯誤] 不定項選擇題

1.題干:期貨經紀公司在業務經營活動中出現或者可能出現下列情形的，中國證監會及其派出機構可以對負有直接責任或領導責任的期貨經紀公司高級管理人員進行提示()。

A:中國證監會為維護期貨市場秩序而認為確有必要時

B:公司從業人員有五人以上有過違規等不良行為記錄

C:其客戶涉嫌違反國家法律法規的行為

D:公司出現重大財務風險

參考答案[AD]

2.題干:某客戶在期貨公司開戶從事期貨交易，買入大連大豆，期貨公司指定為其服務的經紀人見價格上漲，根據自己對行情的判斷，欲建議客戶平倉。但一時無法聯系上該客戶，眼見時機將失，該經紀人果斷替客戶下指令平倉。以下說法正確的是()。

A:經紀人事后應馬上要求客戶對交易指令予以追認

B:由于該指令使客戶盈利，可以不要求客戶對交易指令予以追認

C:由于該指令使客戶盈利，可以在一個星期內要求對交易指令予以追認

D:經紀人擅自做主，其所下指令應予撤消

參考答案[A]

3.題干:彭某是甲期貨公司的工作人員，范某是該公司的客戶。甲期貨公司指派彭某為范某提供交易服務。后彭某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和彭某都沒有將此情況告知范某。范某繼續在甲期貨公司交易，并繼續把下達的指令交給彭某，而彭某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導致了范某的損失。乙公司對此事完全知情并采取默認態度。在本案中，()應承擔該損失。

A:甲期貨公司

B:乙期貨公司

C:彭某

D:彭某和乙期貨公司

參考答案[AC]

4.題干:期貨經紀公司將受托業務進行轉委托，或者接受轉委托業務的，應()。

A:責令改正，給予警告

B:沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款

C:沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款

D:對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上5萬元以下的罰款

參考答案[ABCD]

5.題干:下列選項中，由中國證監會統一制定的為()。

A:《期貨經紀業務許可證》

B:年檢報告書格式

C:《營業部經營許可證》

D:年檢標識樣式

參考答案[ABCD]

6.題干:某期貨經紀公司按有關任職條件招聘了一名副總經理。之后，期貨公司為其取得了任職資格。但是，在任職后被舉報其在證券公司涉嫌重大違法事件，該副總經理是直接責任人，經過證監會派出機構核實情況屬實。該副總經理可能受到的行政處罰是()。

A:罰款1-5萬

B:被撤消任職資格

C:3年或永久被拒絕申請期貨經紀公司高級管理人員任職資格

D:刑事起訴

參考答案[BC]

7.題干:甲市的李默在乙市的某期貨經紀公司開立賬戶，委托該公司代其進行期貨買賣。2003年8月1日，李默下單買進大豆期貨50手。因大豆價位不斷下跌，同年7月15日已虧損50萬元。同日公司通知李默追加保證金，但李默沒有繳納。于是公司強制平倉，并要求李默承擔賬戶保證金無法補足的17萬元損失。協商未果，公司可以向()起訴。

A:甲市所在中級人民法院

B:乙市所在高級人民法院

C:乙市所在中級人民法院

D:甲市所在任一基層法院

參考答案[AC]

8.題干:期貨從業人員有下列情形之一的，暫停其期貨從業人員資格6個月至12個月()。

A:貶低或詆毀其他期貨經營機構、期貨從業人員

B:未按時辦理年檢的

C:違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的 D:違反有關從業機構的業務規定導致重大損失

參考答案[AC]

9.題干:汪某與深圳某經紀公司簽訂了一份期貨經紀合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數期貨。汪某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是()。

A:認定合同無效

B:公司承擔15萬元虧損

C:汪某承擔15萬元虧損

D:汪某承擔30萬元虧損

參考答案[AD]

10.題干:中國臺灣期貨交易所初期資本額為新臺幣貳拾億元，股東成員來自期貨、證券、銀行及證券暨期貨相關機構等四大行業，為平衡各方之參與，各行業總持股比率各約為百分之二十五，單一股東持股不得超過百分之五，因此公司之股東包括證券交易所、集保公司、復華證券金融公司、期貨經紀商、證券公司及金融機構等約一百六十五家，層面相當廣泛。

與臺灣的期貨交易所相比，大陸的期貨交易所有以下不同()。

A:大陸期貨交易所的股東必須是會員

B:大陸交易所是會員制，而臺灣是公司制

C:大陸是分業管理，臺灣有混業特點

D:兩者的決策效率各有所長

參考答案[BCD]

第四篇：期貨從業資格考試法律法規歷年真題綜合題精選及答案解析四

第四套

不定項選擇題(本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填入括號內)

張某是甲期貨公司的副總經理，李某是該公司的客戶。甲期貨公司指派張某為李某提供交易服務。后張某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和張某都沒有將此情況告知李某。李某繼續在甲期貨公司交易，并繼續把下達的指令交給張某，而張某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導致了李某的損失。乙公司對此事完全知情并采取默認態度。

根據以上情況，回答下列問題：

1.在本案中，（）應承擔該損失。

A.甲期貨公司

B.乙期貨公司

C.張某

D.張某和乙期貨公司

2.假設張某在甲期貨公司任副總經理期間被舉報其在證券公司涉嫌從事期貨自營業務，張某是直接責任人，經過證監會派出機構核實情況屬實。張某可能受到的行政處罰是（）。

A.給予警告

B.暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格

C.并處1萬元以上5萬元以下的罰款

D.刑事起訴

3.張某在從事期貨業務工作期間，從事的下列行為中符合法律規定的是（）。

A.向李某承諾一定會使李某盈利

B.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突時，及時向李某披露

C.代理客戶進行期貨交易

D.發現李某保證金不足，通知李某追加保證金

4.張某以甲公司的名義與李某從事的一系列期貨業務行為應當由（）承擔責任。

A.甲公司

B.離任前由甲公司承擔，離任后由乙公司承擔

C.張某

D.離任前由甲公司承擔，離任后由張某

5.對于張某離開甲公司后的期貨從業行為給李某造成的損失，乙公司（）。

A.不承擔任何民事責任

B.承擔違約責任和侵權責任

C.只承擔違約責任

D.只承擔侵權責任

6.孫某原來是北京某食品公司的職員，沒有期貨從業經歷。現擬申請某期貨公司的獨立董事一職，根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》規定，申請該職位必須由兩名推薦人的書面意見，孫某找到了以下四個人，其中可以作為推薦人的是（）。

A.張某是某期貨公司的監事

B.王某是某期貨公司的總經理，任職11個月

C.陳某是孫某原單位的總經理

D.錢某在某期貨公司任監事會主席2年以上

7.A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業務的資格，現公司擬向下列期貨公司提供介紹業務服務，其中符合規定的是（）。

A.B期貨公司是 A證券公司的全資子公司

B.C期貨公司與 A證券公司均屬于某資產投資公司控制

C.A證券公司是 D期貨公司的控股公司

D.E期貨公司與 A證券公司之間業務關系密切

8.A證券公司為具有向期貨公司提供中間介紹業務資格的公司，一直以來都接受 B期貨公司的委托，為其提供介紹業務的服務，后來 A公司經營的證券業違法經營被證監會撤銷了其業務資格，此時 A證券公司與 B期貨公司之間的介紹業務關系（）。

A.自動終止

B.由證監會責令終止

C.不受影響，仍然有效

D.由雙方協商決定是否終止

9.某期貨公司2007年2月由于嚴重違規期貨交易被當地證監局要求整改，公司董事長受到中國證監會的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經理仍任原職，整改完成后，經證監會檢驗合格，2008年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結算業務資格，除其他條件之外，是否會受到原期貨公司嚴重違規事件的影響而不予批準？（）

A.不受影響，應當予以批準

B.受影響，應當不予批準

C.受影響，中國證監會應當給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準

D.不受影響，應當予以批準，但結算業務范圍應當受到限制

10.某期貨公司注冊資本5000萬元，董事長張某在期貨公司里面工作10余年，總經理李某曾經在證券公司里面任職達6年之久，副總經理孫某在期貨公司里從事期貨業務已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格，但未被批準，其原因可能是（）。

A.該期貨公司董事長、總經理和副總經理中只有一人獲得了具有期貨從業資格，不符合法律規定

B.該期貨公司注冊資本不符合法律規定

C.該期貨公司董事長、總經理和副總經理期貨或者證券從業時間不符合規定

D.該期貨公司高級管理人員連續任職不符合規定

參考答案及詳解

1.A C【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三條規定，人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。本案中，甲期貨公司與張某解除勞動關系后，應當及時將該情況通知客戶李某，未經通知而對李某造成的損失，應當由甲期貨公司和張某共同承擔責任。

2.A B C【解析】《期貨交易管理條例》第七十條第二款規定，期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格。

3.B D【解析】期貨從業人員禁止向客戶作出任何承諾或者保證，禁止代理客戶進行期貨交易。

4.A【解析】張某離任前屬于甲期貨公司的工作人員，其行為屬于職務行為，所產生的法律后果應當由甲期貨公司承擔；離任后，雖然不屬于甲期貨公司工作人員，但是由于雙方解除勞動合同并沒有通知李某，此時甲的行為構成了表見代理行為，被代理人甲期貨公司仍

然要承擔責任。

5.A【解析】本案中，根據合同的相對性，乙公司不屬于合同當事人，不必承擔違約責任；乙公司雖然對張某的行為完全知情并默認，但并沒有采取任何侵害李某利益的行為，也不存在侵害的故意，故乙公司不必對李某的損失承擔任何法律責任。

6.C D【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規定，推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現任董事長、監事會主席或者經理層人員。擬任人不具有期貨從業經歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人。擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任的境外期貨經營機構的經理層人員。

7.A B C【解析】《證券公司為其期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十二條規定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。D不屬于可以接受委托的情形。

8.B【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第三十一條規定，證券公司因其他業務涉嫌違法違規或者出現重大風險被暫停、限制業務或者撤銷業務資格的，中國證監會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業務關系。

9.A【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第七條第（八）項規定，近3年內未因違法違規經營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業務負責人已經不在公司任職，且已整改完成并經期貨公司住所地的中國證監會派出機構驗收合格的，可不受此限制。

10.A B【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第九條第（一）項、第（二）項規定，期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，除應當具備本辦法第七條規定的基本條件外，還應當具備以下條件：

（一）董事長、總經理和副總經理中，至少3人的期貨或者證券從業時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上；

（二）注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準。

第五篇：期貨從業資格考試歷年真題(法律法規科目---內附答案)【第三套】

一、單項選擇題(本題共60個小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)1．下列關于期貨交易的場所說法正確的是()。A．期貨交易可以任意選擇交易所

B．期貨交易必須在依法設立的期貨交易所進行

C．期貨交易必須在國務院期貨監督管理機構批準的其他交易場所進行

D．期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監督管理機構批準的其他交易場所進行

2．在我國，由()對期貨市場實行集中統一的監督管理。A．期貨交易所 B．期貨業協會 C．中國銀監會

D．國務院期貨監督管理機構

3．期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規定實行()管理。A．統一 B．集中 C．自律 D．集體

4．因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，以及國務院期貨監督管理機構規定的其他人員，自被解除職務之日起未逾()的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。A．2年 B．3年 C．5年 D．10年

5．當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序決定采取緊急措施，并應當立即報告()。A．中國銀監會 B．中國證監會

C．國家發展和改革委員會 D．中國期貨業協會

6．在我國申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣()元。A．500萬 B．1000萬 C．3000萬 D．5000萬

7．期貨公司從事經紀業務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由()承擔。A．客戶 B．期貨公司 C．期貨交易所

D．期貨公司和客戶共同

8．期貨公司分支機構在注銷經營許可證前，應當()。A．繼續營業活動 B．暫停營業活動 C．終止營業活動 D．中止營業活動 9．從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業務的其他期貨經營機構，應當取得國務院期貨監督管理機構批準的業務資格，具體管理辦法由()制定。A．全國人大常委會 B．國務院法制辦 C．最高人民法院

D．國務院期貨監督管理機構

10．會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以()承擔違約責任。A．該會員的保證金

B．期貨交易所的自有資金 C．期貨交易所的風險準備金 D．期貨交易公司的儲備金

11．期貨公司免除董事、監事和高級管理人員的職務，應當自作出決定之日起()個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。A．3 B．5 C．7 D．10 12．期貨業協會的章程應當報()備案。A．國家發展和改革委員會 B．國家工商行政管理總局 C．中國銀監會

D．國務院期貨監督管理機構

13．有權批準期貨交易所設立的機關是()。A．國家發展和改革委員會 B．中國銀監會

C．國家工商行政管理總局 D．中國證監會

14．A期貨交易所欲變更其注冊資本，必須經()批準。A．中國證監會 B．中國銀監會

C．住所地的工商行政管理部門 D．期貨業協會 15．期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，其申請日前()個月的風險監管指標應當持續符合規定的標準。A．1 B．2 C．3 D．5 16．下列選項中不屬于理事會職權的是()。A．審議批準風險準備金的使用方案

B．審議批準根據章程和交易規則制定的細則和辦法 C．監督總經理組織實施會員大會和理事會決議的情況 D．決定增加或者減少期貨交易所注冊資本 17．某期貨交易所理事會理事由于生病不能參加理事會會議，該理事的下列做法正確的是()。

A．在電話里通知另一理事代為出席

B．委托另一理事代為出席，被委托理事已經接受了一項委托 C．以書面形式委托另一尚未接受委托的理事代為出席 D．該理事不得委托他人代為出席 18．根據《期貨交易所管理辦法》的規定，下列各項不屬于董事會的職權的是()。A．召集股東大會會議，并向股東大會報告工作

B．擬訂期貨交易所章程、交易規則及其修改草案，提交股東大會審定 C．審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過 D．組織協調專門委員會的工作

19．申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，持有5％以上股權的股東應當實收資本和凈資產均不低于人民幣()元。A．3000萬 B．5000萬 C．6000萬 D．1億

20．期貨交易所的所得收益按照國家有關規定管理和使用，但應當首先用于()。A．繳納國家稅款

B．發放工作人員的工資和福利 C．擴大期貨交易所得營業規模

D．保證期貨交易場所、設施的運行和改善 21．期貨公司申請設立營業部，其申請日前()個月應當符合期貨公司風險監管指標標準。A．1 B．2 C．3 D．5 22．期貨公司()負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。A．經理 B．監事會 C．獨立董事 D．首席風險官

23．期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起()個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構備案。A．5 B．7 C．15 D．30 24．從事期貨經營的機構對本機構期貨從業人員給予處分決定的，應當自做出處分決定之日起＿＿＿＿個工作日內向＿＿＿＿報告。()A．3；中國證監會 B．3；期貨業協會 C．10；期貨業協會 D．10；中國證監會

25．中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行()管理。A．監督 B．垂直 C：自律 D．行政 26．申請營業部負責人的任職資格，應當具有從事期貨業務＿＿＿＿年以上經驗，或者其他金融業務＿＿＿＿年以上經驗。()A．2：3 B．2；5 C．3；4 D．3；5 27．因違法違規行為受到金融監管部門的行政處罰，執行期滿未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。A．3 B．5 C．7 D．10 28．期貨公司董事、監事和高級管理人員的推薦人應當是任職()年以上的期貨公司現任董事長、監事會主席或者經理層人員。A．1 B．2 C．3 D．5 29．期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當保證期貨交易、結算、交割資料的()。A．完整和真實 B．安全和真實 C．完整和安全 D．安全和及時

30．期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起()個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。A．2 B．3 C．5 D．7 31．期貨經紀公司的從業人員，故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，()。

A．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金 B．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金 C．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處十萬元以上二十萬元以下罰金 D．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處十萬元以上二十萬元以下罰金 32．期貨公司董事長、總經理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起()個月內將審計報告報中國證監會及其派出機構備案。A．1 B．2 C．3 D．5 33．證券公司申請介紹業務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準，其中凈資本不得低于()億元。A．5 B．10 C．12 D．20 34．證券公司申請介紹業務資格，必須滿足申請日前()各項風險控制指標符合規定標準。A．3個月 B．6個月 C．1年 D．2年

35．證券公司申請介紹業務資格，公司總部至少有＿＿＿＿名、擬開展介紹業務的營業部至少有＿＿＿＿名具有期貨從業人員資格的業務人員。()A．5；2 B．5；1 C．3；2 D．3；1 36．中國證監會受理證券公司的從事中間介紹業務的申請后，應當在()個工作日內做出批準或者不予批準的決定。A．5 B．10 C．20 D．30 37．《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》規定，證券公司保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料的期限為()。A．3年 B．3年以上 C．5年 D．5年以上 38．期貨公司申請金融期貨結算業務資格的基本條件之一為：近()年內未因違法違規經營受過刑事處罰或者行政處罰。A．1 B．2 C．3 D．5 39．客戶的交易保證金不足，未能按期貨交易所規定的時間追加保證金，期貨經紀合同對此沒有規定，期貨公司對客戶未平倉的期貨合約采取強行平倉措施所造成的損失由()承擔。A．期貨公司 B．客戶

C．期貨公司和客戶 D．期貨交易所 40．期貨公司取得金融期貨結算業務資格后，應當向期貨交易所申請相應結算會員資格，期貨公司取得金融期貨結算業務資格之日起()內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業務資格自動失效。A．3個月 B．6個月 C．1年 D．2年 41．期貨交易所開市前，非結算會員結算準備金余額()規定或者約定最低余額的，全面結算會員期貨公司應當禁止其開倉。A．大于 B．小于 C．等于 D．小于等于

42．根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》規定，下列不屬于期貨公司對風險進行調整的依據的是()。A．分類 B．流動性

C．凈資產總額 D．可回收性

43．除“期貨風險準備金”外，期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調整的，應當經()同意。A．中國證監會及其派出機構 B．中國期貨業協會 C．中國證券業協會 D．期貨交易所

44．經營過程中，根據風險監管指標標準，凈資本不得低于客戶權益總額的()。A．3％ B．5％ C．6％ D．10％

45．根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的規定，從事交易結算業務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣()元。A．1500萬 B．3000萬 C．4500萬 D．5000萬

46．期貨從業人員在執業過程中應當以適當的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，維護()的合法權益。A．國家 B．投資者 C．期貨公司 D．期貨交易所

47．甲是某期貨公司期貨從業人員，因違規行為被人檢舉，期貨業協會對其進行調查時，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業協會的調查，據此，期貨業協會可以暫停其期貨從業人員資格()。A．3個月至6個月 B．6個月至12個月 C．1年 D．2年

48．期貨從業人員違反有關法律、法規、政策規定向投資者承諾或者保證，情節嚴重的，由協會撤銷其期貨從業人員資格并在()拒絕受理從業人員資格申請。A．6個月 B．1年 C．2年

D．3年或永久

49．期貨從業人員對協會的紀律處分不服的，可以向協會()。A．申訴 B．反映 C．上訪 D．申請復議 50．公司決定的人員不符合條件的，中國證監會及其派出機構可以責令公司更換代為履行職責的人員。公司應當在()個月內任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經理、首席風險官。A．2 B．3 C．5 D．6 51．某期貨公司工作人員乙利用職務上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數額較大，根據《刑法》的規定，乙將被處()年以下有期徒刑或者拘役。A．3 B．5 C．7 D．10 52．銀行或者其他金融機構的工作人員吸收客戶資金不入賬，數額巨大或者造成重大損失的，處＿＿＿＿年以下有期徒刑或者拘役，并處＿＿＿＿罰金。()A．五；一萬元以上十萬元以下 B．五；二萬元以上二十萬元以下 C．三；二萬元以上二十萬元以下 D．三；一萬元以上十萬元以下 53．天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經紀合同。某日，笑天向天嘯公司下達了一份交易指令，指令要求天嘯公司于當日買進十個單位的大豆合約。天嘯公司買進了二十個單位。則對于該超出的部分，應由()承擔。A．天嘯公司承擔 B．笑天承擔

C．天嘯與笑天同時承擔 D．該交易無效

54．客戶的交易保證金不足，期貨公司怠于履行通知追加義務，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發生擴大損失。對該擴大的損失說法正確的是()。A．期貨公司不承擔責任

B．期貨公司應當承擔次要賠償責任 C．期貨公司應當承擔主要賠償責任

D．期貨公司的賠償額不超過損失的百分之六十 55．期貨合同當事人可以根據雙方的自由意志約定雙方的違約責任，但是該約定不得違反()。

A．法律和行政法規的強制性規定 B．部門規章的強制性規定 C．地方性法規的強制性規定 D．司法解釋的強制性規定

56．因期貨交易所信息發布錯誤，造成期貨公司直接經濟損失的，期貨交易所可以以()抗辯。

A．期貨公司也有過錯

B．期貨交易所已采取補救措施。C．不可抗力

D．相關責任人已經受到行政或刑事處罰 57．期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經過中國證監會的批準，暫停交易的時問不得超過()交易日。A．1個 B．2個 C．3個 D．5個

58．以下()情況發生時，可以減輕期貨公司因進行混碼交易所應承擔的責任。A．客戶存在過錯

B．客戶交易指令未指明有效期限

C．期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令人市交易 D．客戶交易指令未指明成交價格和開倉方向

59．大浪淘沙期貨公司與王一刀簽訂了期貨經紀合同。某日，王一刀向大浪淘沙期貨公司發出交易指令，要求當日以人民幣一千元的價格買進十手大豆合約。結果，大浪淘沙公司以五百元的價格買進十手大豆合約，則該差價利益應歸()所有。A．大浪淘沙期貨公司 B．王一刀

C．大浪淘沙期貨公司與王一刀均分

D．如果大浪淘沙期貨公司與王一刀沒有就該差價利益的歸屬作出特別約定，則應當歸王一刀所有 60．期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格應當具備的條件之一是，申請日前3個會計中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣()元。A．3000萬 B．5000萬 C．8000萬 D．1億

二、多項選擇題(本題共60個小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填人括號內)61．客戶向期貨公司下達交易指令的方式包括()。A．書面 B．電話 C．互聯網

D．國務院期貨監督管理機構規定的其他方式

62．全面結算會員期貨公司應當平等對待()，防范利益沖突，不得利用結算業務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。A．本公司客戶

B．非結算會員期貨公司 C．非結算會員期貨公司客戶 D．特別結算會員期貨公司

63．從事期貨交易活動，應當遵循()的原則。A．公開 B．公平C．公正 D．誠實信用 64．當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定應當采取的緊急措施，包括()。A．提高保證金

B．調整漲跌停板幅度 C．終止交易

D．限制會員或者客戶的最大持倉量 65．期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批準的是()。

A．變更法定代表人

B．設立或者終止境內分支機構 C．變更住所或者營業場所

D．變更境內分支機構的營業場所、負責人或者經營范圍 66．期貨公司在與客戶訂立期貨經紀合同時，應當依照誠實信用原則履行相應的風險告知義務，否則，對于客戶在交易中的損失，期貨公司應當承擔相應的賠償責任。下列選項中，未履行風險告知義務的期貨公司應當賠償客戶在交易中的損失的是()。

A．甲期貨公司舉證證明期貨交易有風險，在交易中出現損失是正常情況 B．乙期貨公司已經竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免 C．丙期貨公司認為客戶已經知道風險，沒必要告知 D．丁期貨公司舉證證明客戶已有期貨交易經歷

67．期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括()。A．依據客戶的要求支付可用資金 B．為客戶交存保證金 C．支付手續費、稅款 D．提取期貨公司活動經費

68．下列有價證券中，可以充抵保證金進行期貨交易的是()。A．標準倉單 B．國債 C．公司債券 D．股票

69．下列行為違反《期貨交易管理條例》規定的是()。A．聯手買賣 B．惡意串通

C．編造有關期貨交易的虛假信息 D．傳播有關期貨交易的虛假信息 70．期貨業協會履行的職責包括()。

A．教育和組織會員遵守期貨法律法規和政策

B．負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作

C．受理客戶與期貨業務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發生的糾紛進行調解

D．制定會員應當遵守的行業自律性規則，監督、檢查會員行為，對違反協會章程和自律性規則的，按照規定給予行政處分 71．期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交的申請材料包括()。

A．金融期貨經紀業務資格申請書

B．加蓋公司公章的營業執照和業務許可證復印件

C．股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經紀業務資格的決議文件 D．公司治理、風險管理制度和內部控制制度文本及執行情況報告 72．我國制定《期貨公司管理辦法》的目的包括()。A．規范期貨公司的經營活動 B．保護客戶的合法權益

C．加強對期貨公司的監督管理 D．促進期貨市場積極穩妥發展

73．國務院期貨監督管理機構依法履行職責，可以采取的措施有()。A．進入涉嫌違法行為發生場所調查取證

B．查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料

C．查詢與被調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

D．對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構和交割倉庫進行現場檢查

74．對經過整改仍未達到持續性經營規則要求，嚴重影響正常經營的期貨公司，國務院期貨監督管理機構有權()。A．宣告其破產

B．撤銷其部分期貨業務許可 C．關閉其分支機構

D．撤銷其者全部期貨業務許可

75．期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經國務院期貨監督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取的措施有()。A．行政拘留 B．監視居住

C．通知出境管理機關依法阻止其出境

D．申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利

76．2007年中國證監會頒布了《期貨交易所管理辦法》，關于頒布此條例的目的，下列說法正確的是()。

A．加強對期貨交易所的監督管理 B．明確期貨交易所職責 C．維護期貨市場秩序

D．促進期貨市場積極穩妥發展

77．關于期貨交易所下列說法正確的是()。

A．未經中國證監會批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動

B．期貨交易所，必須標明“期貨交易所”字樣 C．期貨交易所，可以標明“商品交易所”字樣

D．期貨交易所以外的其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱 78．下列各項屬于《期貨交易所管理辦法》規定的期貨交易所解散的原因的是()。A．章程規定的營業期限屆滿

B．會員大會或者股東大會決定解散 C．中國證監會決定關閉

D．工商行政管理部門決定關閉

79．關于期貨交易所的理事會理事長，下列說法正確的是()。A．理事會設理事長1人

B．理事長的任免，由中國證監會提名，理事會通過 C．理事長不得兼任總經理

D．理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權

80．實行會員分級結算制度的期貨交易所，結算會員由()組成。A．交易結算會員 B．全面結算會員 C．限制結算會員 D．特別結算會員 81．會員制期貨交易所的權力機關是會員大會，下列選項中屬于會員大會的職權的是()。

A．決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

B．決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項 C．決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項 D．決定專門委員會的設置

82．下列有權對期貨公司及其分支機構實行監督管理的是()。A．中國證監會

B．中國證監會的派出機構 C．期貨交易所 D．期貨業協會

83．期貨公司變更法定代表人，應當提交的申請材料包括()。A．變更法定代表人申請書

B．擬任法定代表人任職資格證明

C．股東會關于變更法定代表人的決議文件(公司章程另有規定的，從其規定)D．中國證監會規定的其他材料

84．期貨公司建立并完善公司治理的原則有()。A．明晰職責 B．審慎監督 C．強化制衡

D．加強風險管理

85．期貨公司允許客戶開倉透支交易，客戶因透支交易造成損失。對該損失的承擔，下列說法正確的是()。A．由客戶自行承擔 B．由客戶承擔主要損失

C．由期貨公司承擔主要賠償責任

D．期貨公司所承擔的賠償額不超過損失的百分之八十

86．下列對期貨從業人員暫停其期貨從業人員資格的處罰適用正確的是()。A．詆毀其他期貨經營機構、期貨從業人員的，暫停其期貨從業人員資格6個月至12個月

B．為個人不正當利益損害國家利益的，暫停其期貨從業人員資格2年

C．泄露、傳遞他人未公開重要信息的，暫停其期貨從業人員資格6個月至12個月

D．違反有關從業機構的業務規定導致重大損失的，暫停其期貨從業人員資格5年

87．下列關于客戶保證金未足額追加時說法正確的有()。A．客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規定的最低限額的結算準備金時，應當相應扣除

B．客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規定的最低限額的結算準備金時，不應當相應扣除

C．客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明

D．未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規定的保證金標準計算，包括已經記人“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務

88．根據《期貨從業人員管理辦法》的規定，期貨投資咨詢機構的期貨從業人員不得有下列()行為。

A．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息 B．代理客戶從事期貨交易

C．不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產 D．中國證監會禁止的其他行為

89．為期貨公司提供中間介紹業務的機構的期貨從業人員不得有下列()行為。A．收付、存取或者劃轉期貨保證金 B．代理客戶從事期貨交易

C．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息 D．中國證監會禁止的其他行為

90．下列人員不得擔任期貨公司獨立董事的有()。

A．為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬 B．在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員 C．在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員

D．在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司5％以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業務聯系或者利益關系的機構

91．期貨公司有下列()情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監管談話，出具警示函。A．未按規定報告高級管理人員職責分工調整的情況 B．法人治理結構、內部控制存在重大隱患 C．未按規定報告相關人員代為履行職責的情況

D．未按規定報告董事、監事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況

92．證券公司申請介紹業務資格，必須已按規定建立健全與介紹業務相關的()等制度。A．業務規則 B．內部控制 C．風險隔離 D．合規檢查

93．證券公司從事中間介紹業務的，不得從事以下()行為。A．代期貨公司、客戶收付期貨保證金 B．提供期貨行情信息、交易設施 C．協助辦理開戶手續

D．利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金 94．證券公司在進行中間介紹業務時，應當()。

A．建立完備的協助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查 B．向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系

C．告知期貨保證金安全存管要求

D．及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應當復核后與客戶簽訂期貨經紀合同，辦理開戶手續

95．期貨公司風險監管指標達到預警標準的，中國證監會派出機構可以采取()措施。A．向公司出具警示函，并抄送其全體股東

B．對公司高級管理人員進行監管談話，要求其優化公司風險監管指標水平C．要求公司進行重大業務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監會派出機構報送臨時報告，說明有關業務對公司財務狀況和風險監管指標的影響

D．責令公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告

96．證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交相關申請材料，屬于法律規定的應當提交的申請材料的是()。

A．客戶交易結算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結算資金第三方存管制度文本

B．分管介紹業務的有關負責人簡歷，相關業務人員簡歷、期貨從業人員資格證明

C．關于介紹業務的業務規則、內部控制、風險隔離和合規檢查等制度文本 D．與期貨公司擬簽訂的介紹業務委托協議文本 97．期貨公司對應收項目進行風險調整時，應當按照()采取不同比例進行風險調整。A．賬齡

B．核算的具體內容 C．流動性 D．可回收性

98．協會對違反有關法律、法規、規章及中國證監會有關規定或者本準則的期貨從業人員，可以根據情節輕重，給予的紀律處分包括()。A．警告

B．公開通報批評

C．暫停期貨從業人員資格6個月至12個月

D．撤銷期貨從業人員資格并在3年內拒絕受理其從業人員資格申請 99．期貨從業人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的()。A．財務狀況 B．投資經驗 C．投資目標 D．家庭狀況

100．除()外，期貨從業人員對在執業過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人。A．有關法律、法規、規章等要求公布的 B．為保護期貨公司的權益而公開的 C．為保護自己的合法權益而必須公開的

D．政府監管部門、協會和期貨交易所按照有關規定進行檢查的

101．與他人合謀，集中資金優勢、持倉優勢聯合買賣，操縱期貨市場，情節嚴重的；()。

A．處五年以下有期徒刑或者拘役 B．處三年以下有期徒刑或者拘役

C．并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金 D．并處或者單處違法所得兩倍以上十倍以下罰金

102．因期貨經紀合同無效而造成客戶經濟損失的，在確定責任的承擔時，應當遵循的重要原則是()。A．因果聯系原則 B．過錯責任原則 C．責任自負原則 D．公平責任原則

103．國有期貨經紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用公款歸個人使用，進行非法活動的，()。

A．處五年以下有期徒刑或者拘役 B．處三年以下有期徒刑或者拘役

C．情節嚴重的，處十年以上有期徒刑 D．情節嚴重的，處五年以上有期徒刑 104．期貨交易所會員享有的權利包括()。

A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權 B．按照期貨交易所章程和交易規則行使抗辯權 C．聯名提議召開會員大會 D．按照規定轉讓會員資格

105．關于強行平倉，下列說法正確的是()。

A．甲期貨公司違規超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由甲自行承擔

B．乙客戶交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由乙自行承擔

C．丙期貨公司交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔

D．丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數額顯著超出了客戶需追加的保證金數額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁白行承擔 106．交割倉庫的法定義務包括()。A．貨物驗收義務 B．妥善保管義務 C．申請交割義務 D．貨物交付義務 107．人民法院在保全與會員資格相應的會員交易席位后，可以采取下列()措施。A．依法裁定不得轉讓該會員資格 B．依法裁定轉讓該會員資格

C．依法停止該會員交易席位的使用

D．在執行過程中，依法采取強制措施轉讓該交易席位

108．期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約時，下列說法正確的是()。A．期貨公司應當根據客戶請求向期貨交易所主張權利 B．客戶可直接起訴期貨交易所

C．只有期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利時，客戶才可以直接起訴期貨交易所

D．客戶直接起訴期貨交易所的，期貨公司作為第三人參加訴訟

109．甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進行交易，下列說法正確的是()。A．該交易結果對乙不發生效力

B．如果乙對交易結果予以追認，則乙應承擔因該交易所造成的損失 C．該交易無效

D．如果乙對交易結果不予追認，則所造成的損失由甲承擔 110．關于舉證責任的分配，下列說法正確的是()。

A．期貨公司應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任

B．期貨公司不承認收到期貨交易所發出的追加保證金通知的，由期貨交易所承擔舉證責任

C．客戶不承認收到期貨公司發出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔舉證責任

D．客戶不承認收到期貨公司發出的追加保證金通知的，由客戶承擔舉證責任 111．在審理期貨侵權糾紛案件時，人民法院應當考慮以下()因素確定當事人的民事責任。

A．各方當事人是否有過錯

B．各方當事人過錯的性質與大小 C．過錯和損失之間的因果關系 D．過錯方是否采取了補救措施

112．期貨侵權糾紛可由下列()法院管轄。A．侵權行為實施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院 D．侵權結果發生地人民法院

113．期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與()有利害關系的情形時，應當回避。A．本人 B．親屬 C．配偶 D．子女

114．在洗錢犯罪活動中，有下列()行為之一的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數額百分之五以上百分之二十以下罰金。A．提供資金賬戶的

B．協助將財產轉換為現金、金融票據、有價證券的 C．通過轉賬或者其他結算方式協助資金轉移的 D．協助將資金匯往境外的

115．期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進行期貨交易造成損失，除下列()情況外，期貨公司應當賠償客戶的損失。A．期貨公司能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的 B．期貨公司已經竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免 C．客戶已經對該交易行為予以追認 D．期貨公司已盡謹慎勤勉義務

116．甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經紀合同。合同約定，對于交易結算結果有異議的，乙應當在三個工作日內提出。某日，乙收到甲期貨公司發出的交易結算結果通知，由于乙正忙于籌備一大型會議，未對該通知作出任何表示。一周之后，會議結束，乙發現該交易結算結果與實際交易發生額不符，遂向甲期貨公司提出異議。則()。

A．甲期貨公司可以置之不理 B．甲期貨公司應及時處理

C．乙在約定時間內未提出異議，視為對交易結算結果已予以確認 D．乙因正當事由耽擱，異議期可以延長 117．下列說法正確的是()。

A．期貨交易所接納的會員必須具有良好的資信

B．期貨交易所制定或修改交易規則實施細則應當報中國證監會備案

C．期貨交易所涉及對其經營風險有較大影響的訴訟應當及時向中國證監會派出機構報告

D．期貨交易所理事會設理事長1名，副理事長若干名

118．期貨交易所對于未能履行義務或者因其過錯行為造成相關機構或個人的損失，應承擔賠償責任，以下情形中，期貨交易所應承擔賠償額不超過損失的60％的是()。

A．期貨交易所未按交易規則規定的期限、方式將交易或者持倉頭寸的結算結果通知期貨公司，造成期貨公司損失的

B．期貨公司的交易保證金不足，交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化致使期貨公司透支發生的擴大損失

C．期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求履行相應的金錢給付義務，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的

D．期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易所造成的損失

119．A市B區的段譽與C市D區的楊過于2008年1月20號簽定了一份期貨合同，約定五個工作日后于A市C區履行合同。到期后楊過不履行合同，段譽欲通過法律途徑維護自己的合法權益，下列()法院具有管轄權。A．A市B區人民法院 B．A市C區人民法院 C．C市中級人民法院 D．A市中級人民法院

120．下列()情況下，非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產生的民事責任應由期貨公司承擔。A．以期貨公司名義

B．有期貨公司的表面授權

C．交易方在客觀上有理由相信該表面授權的真實有效性 D．交易方在主觀上是善意的且無過錯

三、判斷是非題(本題共40個小題，每題0．5分，共20分。正確的用A表示，錯誤的用B表示)121．期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監督管理機構應當責令其限期改正，并沒收其所持期貨公司的股權。()122,期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發出交易指令。()123．期貨交易必須在國務院期貨監督管理機構批準的其他交易場所進行。()124．國務院期貨監督管理機構可以要求非期貨公司結算會員、交割倉庫，以及期貨公司股東、實際控制人或者其他關聯人報送相關資料。()125．期貨交易所只對非結算會員結算，收取和追收保證金，以結算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施。()126．無論采取何種組織形式，期貨交易所的注冊資本都應當劃分為均等份額。()127．期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經中國證監會備案。()128．期貨交易所總經理連選連任不得超過兩屆。()129．期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》規定的，中國期貨業協會可以采取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施。()130．首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生風險的，應當立即向中國證監會派出機構和公司董事會報告。()131．期貨交易的相關虧損、費用、貨款和稅金等款項，可以用有價證券充抵的金額支付。()132．期貨公司應當遵守法律、行政法規和中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)的規定，審慎經營，履行對客戶的誠信義務。()133．期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，控股股東凈資產不低于人民幣5000萬元。()134．期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業的，應當妥善處理客戶的保證金和其他資產，清退或轉移客戶。()135．期貨公司不得與他人合資、合作經營管理營業部，不得將營業部承包、租賃或者委托給他人經營管理。()136．客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經紀合同約定的時間內向期貨公司提出口頭異議。()137．期貨公司和客戶應當通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結算賬戶轉賬存取保證金。()138．證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構批準，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務。()139．當期貨從業人員自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業人員應當及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優先的原則。()140．期貨從業人員從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被所在機構調查處理的，機構應當自知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起10日內向中國證監會報告。()141．證券公司為期貨公司提供中間介紹業務，是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業務活動。()142．證券公司從事介紹業務的業務人員可以不具有期貨從業人員資格。()143．發生重大事項的，證券公司應當在10個工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。()144．期貨公司金融期貨結算業務資格分為交易結算業務資格和全面結算業務資格。()145．取得期貨交易所全面結算會員資格的期貨公司，可以受托為客戶辦理金融期貨結算業務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業務。()146．全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金，不得高于期貨交易所向全面結算會員期貨公司收取的保證金標準。()，147．全面結算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和結算會員的保證金。()148．全面結算會員期貨公司可以根據非結算會員的資信及市場情況調整保證金標準。()149．根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》規定，風險預警期間是3個月。()150．全面結算會員期貨公司應當按規定向期貨保證金安全存管監控機構報送非結算會員及非結算會員客戶的相關信息。()151．期貨交易所為債務人的，人民法院可以依法凍結、劃撥期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的資金。()152．期貨公司應當報送月度和風險監管報表，其中在終了后的3個月內報送經具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的風險監管報表。()153．期貨公司向股東或者其關聯企業借入的具有次級債務性質的長期借款，可以在計算凈資本時將所借入的長期借款按照中國證監會規定的比例計入凈資本。()154．期貨公司計算凈資本時，不得將“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能力的負債項目加回。()155．期貨經營機構的管理人員不得以不正當手段招徠其他期貨經營機構在職期貨從業人員，不得以不正當手段辭退本機構期貨從業人員。()156．不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效的，該機構應當賠償客戶因此造成的損失。()157．期貨從業人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害國家利益、所在期貨經營機構利益或者他人的合法權益。()158．非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為的，由該人員承擔由此產生的民事責任。()159．期貨從業人員在從事期貨業務前，應當經過專門的崗位學習和培訓，具備相應的專業知識、技能和職業道德。()160．侵權與違約競合的期貨糾紛案件，當事人既以違約又以侵權起訴的，既可以依侵權之由確定管轄，也可以依違約之由確定管轄。()

四、不定項選擇題(本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填人括號內)(一)李某發現近段時間期貨交易行情很好，于是找到其在某期貨公司(非國有)工作的朋友王某，給其5萬元錢的“勞務費”，讓他幫忙尋找點“有用信息”，王某利用其職務上的便利，多次非法向李某提供內幕信息，李某從中獲利10萬余元。另外，據調查，王某還曾經于2007年5月份幫助某走私集團順利通過期貨交易將走私所得轉移出去，并從中獲得20萬元好處費。根據該案例，回答以下題目： 161．李某向王某提供勞務費的行為構成()。A．行賄罪

B．操縱期貨交易價格罪 C．侵犯商業秘密罪

D．對公司、企業人員行賄罪

162．王某幫助某走私集團通過期貨交易轉移走私款的行為屬于()。A．洗錢罪 B．走私罪 C．受賄罪

D．職務侵占罪

163．本案中，王某向李某提供內幕信息并獲取“勞務費”的行為可能觸犯以下()罪名。

A．泄露內幕信息罪 B．受賄罪

C．操縱期貨交易價格罪 D．公司企業人員受賄罪

164．對于王某的行為，中國證監會應當采取()措施。

A．沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款 B．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款

C．撤銷其期貨從業人員資格 D．給予刑事制裁

165．如果王某被依法追究刑事責任，法院很可能判處王某()罪。A．泄露內幕信息罪 B．受賄罪

C．操縱期貨交易價格罪 D．公司企業人員受賄罪(二)張某是甲期貨公司的副總經理，李某是該公司的客戶。甲期貨公司指派張某為李某提供交易服務。后張某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和張某都沒有將此情況告知李某。李某繼續在甲期貨公司交易，并繼續把下達的指令交給張某，而張某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導致了李某的損失。乙公司對此事完全知情并采取默認態度。

166．在本案中，()應承擔該損失。A．甲期貨公司 B．乙期貨公司 C．張某

D．張某和乙期貨公司

167．假設張某在甲期貨公司任副總經理期間被舉報其在證券公司涉嫌從事期貨自營業務，張某是直接責任人，經過證監會派出機構核實情況屬實。張某可能受到的行政處罰是()。A．給予警告

B．暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格 C．并處1萬元以上5萬元以下的罰款 D．刑事起訴

168．張某在從事期貨業務工作期間，從事的下列行為中符合法律規定的是()。A．向李某承諾一定會使李某盈利

B．當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突時，及時向李某披露 C．代理客戶進行期貨交易

D．發現李某保證金不足，通知李某追加保證金 169．張某以甲公司的名義與李某從事的一系列期貨業務行為應當由()承擔責任。A．甲公司

B．離任前由甲公司承擔，離任后由乙公司承擔 C．張某

D．離任前由甲公司承擔，離任后由張某

170．對于張某離開甲公司后的期貨從業行為給李某造成的損失，乙公司()。A．不承擔任何民事責任 B．承擔違約責任和侵權責任 C．只承擔違約責任 D．只承擔侵權責任 答案與解析

一、單項選擇題(本題共60個小題，-每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)1．【答案】D 【解析】《期貨交易管理條例》第四條規定，期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監督管理機構批準的其他交易場所進行。2．【答案】D 【解析】《期貨交易管理條例》第五條規定，國務院期貨監督管理機構對期貨市場實行集中統一的監督管理。3．【答案】C 【解析】《期貨交易管理條例》第七條規定，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規定實行自律管理。4．【答案】C 【解析】《期貨交易管理條例》第九條規定，有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規定的情形或者下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員：(一)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，以及國務院期貨監督管理機構規定的其他人員，自被解除職務之日起未逾5年；(二)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。5．【答案】B 【解析】《期貨交易管理條例》第十二條規定，當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監督管理機構：(一)提高保證金；(二)調整漲跌停板幅度；(三)限制會員或者客戶的最大持倉量；(四)暫時停止交易；(五)采取其他緊急措施。6．【答案】C 【解析】《期貨交易管理條例》第十五條規定，申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》條的規定，并具備下列條件：(一)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；(二)董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格；(三)有符合法律、行政法規規定的公司章程；(四)主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄；(五)有合格的經營場所和業務設施；(六)有健全的風險管理和內部控制制度；(七)國務院期貨監督管理機構規定的其他條件。7．【答案】A 【解析】《期貨交易管理條例》第十七條規定，期貨公司從事經紀業務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由客戶承擔。8．【答案】C 【解析】《期貨交易管理條例》第二十一條規定，期貨公司在注銷期貨業務許可證前，應當結清相關期貨業務，并依法返還客戶的保證金和其他資產。期貨公司分支機構在注銷經營許可證前，應當終止經營活動，妥善處理客戶資產。9．【答案】D 【解析】《期貨交易管理條例》第二十三條規定，從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業務的其他期貨經營機構，應當取得國務院期貨監督管理機構批準的業務資格，具體管理辦法由國務院期貨監督管理機構制定。10．【答案】A 【解析】《期貨交易管理條例》第四十條規定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任。11．【答案】B 【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規定，期貨公司免除董事、監事和高級管理人員的職務，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。12．【答案】D 【解析】《期貨交易管理條例》第四十八條規定，期貨業協會的章程由會員大會制定，并報國務院期貨監督管理機構備案。13．【答案】D 【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第四條的規定，中國證監會是期貨交易所的主管機關，有權批準期貨交易所的設立。14．【答案】A 【解析】中國證監會是期貨交易所的主管部門，期貨交易所變更名稱、注冊資本的，必須經中國證監會批準。15．【答案】B 【解析】《期貨公司管理辦法》第十二條規定，期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準。16．【答案】D 【解析】D項屬于會員大會的職權。17．【答案】C 【解析】理事會會議應當由理事本人出席。理事因故不能出席的，應當以書面形式委托其他理事代為出席；委托書中應當載明授權范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。18．【答案】D 【解析】董事會主要行使下列職權：(一)召集股東大會會議，并向股東大會報告工作；(二)擬訂期貨交易所章程、交易規則及其修改草案，提交股東大會審定；(三)審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交股東大會通過；(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過；(五)監督總經理組織實施股東大會和董事會決議的情況；(六)本辦法第二十五條第(五)項至第(十三)項、第(十五)項、第(十六)項規定的職權；(七)期貨交易所章程規定和股東大會授予的其他職權。D項是理事長的職權。19．【答案】A 【解析】參見《期貨公司管理辦法》第七條。20．【答案】D 【解析】期貨交易所的所得收益按照國家有關規定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。21．【答案】C 【解析】依據《期貨公司管理辦法》第二十三條規定，期貨公司申請設立營業部，申請日前3個月應當符合期貨公司風險監管指標標準。22．【答案】D、【解析】《期貨公司管理辦法》第四十三條規定，期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。23．【答案】A 【解析】《期貨公司管理辦法》第七十九條規定，期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構備案，定期向全體股東、董事會和監事會或者監事報告相關交易情況，并定期向其住所地的中國證監會派出機構報告相關交易情況。24．【答案】C 【解析】《期貨從業人員管理辦法》第二十七條規定，期貨從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起10個工作日內向協會報告。25．【答案】C 【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規定，中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行自律管理。

26．【答案】C 【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條規定，申請財務負責人、營業部負責人的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業人員資格；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。申請財務負責人的任職資格，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業部負責人的任職資格，還應當具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗。27．【答案】A 【解析】依據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條的規定，因違法違規行為受到金融監管部門的行政處罰，執行期滿未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。28．【答案】A 【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規定，推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現任董事長、監事會主席或者經理層人員。

29．【答案】C 【解析】《期貨交易管理條例》第四十二條的規定，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當保證期貨交易、結算、交割資料的完整和安全。30．【答案】C 【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。公司應當在接到報告之日起5個工作日內向中國證監會相關派出機構備案，并定期報告相關交易情況。31．【答案】A 【解析】《刑法》第一百八十一條規定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。32．【答案】C 【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八條規定，期貨公司董事長、總經理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起3個月內將審計報告報中國證監會及其派出機構備案。33．【答案】C 【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第六條第(一)項。

34．【答案】B 【解析】《證券公司為期貨公司提供ooi．q介紹業務試行辦法》第五條第(一)項規定，證券公司申請介紹業務資格，申請日前6個月各項風險控制指標應當符合規定標準。35．【答案】A 【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第五條第(四)項。

36．【答案】C 【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第八條規定，中國證監會自受理申請材料之日起20個工作日內，做出批準或者不予批準的決定。37．【答案】D 【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十五條規定，證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。38．【答案】C 【解析】根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第七條的規定，期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當在近3年內未因違法違規經營受過刑事處罰或者行政處罰。39．【答案】B 【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十六條第二款規定，客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經紀合同約定的時間追加保證金的，按期貨經紀合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由客戶承擔。40．【答案】B 【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十二條規定，期貨公司取得金融期貨結算業務資格后，應當向期貨交易所申請相應結算會員資格期貨公司取得金融期貨結算業務資格之日起6個月內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業務資格自動失效。41．【答案】B 【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》三十六條規定，期貨交易所開市前，非結算會員結算準備金余額小于規定或者約定最低余額的，全面結算會員期貨公司應當禁止其開倉。RR 42．【答案】C 【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第八條規定，期貨公司應當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整。據此規定，凈資產總額不是期貨公司對風險進行調整的依據。43．【答案】A 【解析】除“期貨風險準備金”外，期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調整的，應當增加附注，詳細說明該項負債反映的具體內容；中國證監會及其派出機構可以根據審慎監管原則決定是否同意對該項負債進行調整。44．【答案】C 【解析】參見《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十八條第(二)項。45．【答案】C 【解析】參見《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十條。46．【答案】B 【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第七條規定，期貨從業人員在執業過程中應當以適當的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，維護投資者的合法權益。47．【答案】B 【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第三十四條規定，期貨從業人員拒絕協會調查或檢查的，可以暫停其期貨從業人員資格6個月至12個月。48．【答案】D 【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第三十五條規定，期貨從業人員違反有關法律、法規、政策規定向投資者承諾或者保證，情節嚴重的，由協會撤銷其期貨從業人員資格并在3年或永久拒絕受理從業人員資格申請。49．【答案】A 【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第三十九條規定，期貨從業人員對協會的紀律處分不服的，可向協會申訴。對協會的申訴決定不服的，可以按照有關規定向國家主管機關申訴或反映。50．【答案】D 【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規定，代為履行職責的時間不得超過6個月。公司應當在6個月內任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經理、首席風險官。51．【答案】B 【解析】《刑法》第一百六十三條規定，公司、企業或者其他單位的工作人員利用職務上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，數額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役；數額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財產。52．【答案】B 【解析】《刑法》第一百八十七條規定，銀行或者其他金融機構的工作人員吸收客戶資金不入賬，數額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元以上二十萬元以下罰金；數額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。53．【答案】A 【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十二條第(一)項規定，期貨公司錯誤執行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易數量發生錯誤的，多于指令數量的部分由期貨公司承擔，少于指令數量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失。54．【答案】C 【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十二條第二款規定，客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發生的擴大損失，期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。55．【答案】A 【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二條規定，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照當事人在合同中的約定確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規強制性規定的除外。56．【答案】C 【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十條規定，因期貨交易所的過錯導致信息發布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經濟損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任，但其能夠證明系不可抗力的除外。

57．【答案】C 【解析】期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日。但經中國證監會批準延長的除外。58．【答案】C 【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十條規定，期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應當承擔相應的交易結果。59．【答案】D 【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十四條規定，期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利益占為已有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。60．【答案】C 【解析】依據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第八條第(三)項規定，期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，申請日前3個會計中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元。

二、多項選擇題(本題共60個小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填人括號內)61．【答案】ABCD 【解析】《期貨交易管理條例》第二十七條規定，客戶可以通過書面、電話、互聯網或者國務院期貨監督管理機構規定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。客戶的交易指令應當明確、全面。62．【答案】ABC 【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十四條規定，全面結算會員期貨公司應當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結算業務，控制金融期貨結算業務風險；建立金融期貨結算業務風險隔離機制和保密制度，平等對待本公司客戶、非結算會員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結算業務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。非結算會員應當謹慎、勤勉地控制其客戶交易風險，不得利用結算業務關系損害為其結算的金面結算會員期貨公司、及其客戶的合法權益。63．【答案】ABCD 【解析】《期貨交易管理條例》第三條規定，從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。

64．【答案】ABD 【解析】《期貨交易管理條例》第十二條規定，當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監督管理機構：(一)提高保證金；(二)調整漲跌停板幅度；(三)限制會員或者客戶的最大持倉量；(四)暫時停止交易；(五)采取其他緊急措施。65．【答案】ABCD 【解析】《期貨交易管理條例》第二十條規定，期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批準：(一)變更法定代表人；(二)變更住所或者營業場所；(三)設立或者終止境內分支機構；(四)變更境內分支機構的營業場所、負責人或者經營范圍；(五)國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。66．【答案】ABC 【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十六條規定，期貨公司在與客戶訂立期貨經紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應當依據合同法第四十二條第(三)項的規定承擔相應的賠償費用。但是，根據以往交易結果記載，證明客戶已有交易經歷的，應當免除期貨公司的責任。67．【答案】ABC 【解析】《期貨交易管理條例》第二十九條規定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用：(一)依據客戶的要求支付可用資金；(二)為客戶交存保證金，支付手續費、稅款；(三)國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。68．【答案】AB 【解析】期貨交易所會員、客戶可以使用標準倉單、國債等價值穩定、流動性強的有價證券。有價證券的種類、價值的計算方法和充抵保證金的比例等，由國務院期貨監督管理機構規定。69．【答案】ABCD 【解析】《期貨交易管理條例》第四十三條規定，任何單位或者個人不得編造、傳播有關期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格。70．【答案】ABC 【解析】D項期貨業協會無權作出行政處分，只能作出紀律處分。71．【答案】ABCD 【解析】除ABCD四項外，期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交的申請材料還包括：①申請日前2個月月末的期貨公司風險監管報表，及申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定標準的書面保證；②公司治理、風險管理制度和內部控制制度文本及執行情況報告；③從事金融期貨經紀業務的計戈Ⅱ書；④業務設施和技術系統運行情況報告；⑤《高級管理人員情況表》、《主要部門負責人情況表》和《從業人員情況表》；⑥經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前1財務報告；申請日在下半年的，還應提供經審計的半財務報告；⑦控股股東的經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的最近一期的財務報告；⑧律師事務所就期貨公司是否符合《期貨公司管理辦法》第十二條第(六)項、第(八)項、第(九)項和第(十一)項規定的條件，以及股東會或者董事會決議是否合法出具的法律意見書；⑨若存在《期貨公司管理辦法》第十二條第(九)項規定的情形的，還應提供期貨公司住所地的中國證監會派出機構出具的整改驗收合格的專項意見書；⑩中國證監會規定的其他申請材料。

72．【答案】ABCD 【解析】《期貨公司管理辦法》第一條規定，為了規范期貨公司的經營活動，加強對期貨公司的監督管理，保護客戶的合法權益，促進期貨市場積極穩妥發展，根據《公司法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規，制定本辦法。73．【答案】ABCD 【解析】依據《期貨交易管理條例》第五十一條的規定，ABCD四項均屬國務院期貨監督管理機構依法履行職責可以采取措施。74．【答案】BCD 【解析】《期貨交易管理條例》第五十九條規定，對經過整改仍未達到持續性經營規則要求，嚴重影響正常經營的期貨公司，國務院期貨監督管理機構有權撤銷其部分或者全部期貨業務許可、關閉其分支機構。75．【答案】CD 【解析】《期貨交易管理條例》第六十條規定，經國務院期貨監督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：(一)通知出境管理機關依法阻止其出境；(二)申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利。76．【答案】ABCD 【解析】《期貨交易所管理辦法》第一條規定，為了加強對期貨交易所的監督管理，明確期貨交易所職責，維護期貨市場秩序，促進期貨市場積極穩妥發展，根據《期貨交易管理條例》，制定本辦法。77．【答案】ACD 【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第六條、第七條的規定，期貨交易所既可以標明“期貨交易所”字樣，也可以標明“商品交易所”字樣，其他任何組織或者個人不得使用期貨交易所或者近似名稱。期貨交易所的設立必須經證監會批準，未經批準，任何單位或者個人不得設立。78．【答案】ABC 【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第十七條的規定。工商行政管理部門不是期貨交易所的主管部門，無權自行決定期貨交易所的關閉。79．【答案】ABCD 【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第二十七條、第二十八條。80．【答案】ABD 【解析】實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成，而結算會員由交易結算會員、全面結算會員和特別結算會員組成。其中，全面結算會員、特別結算會員可以為與其簽訂結算協議的非結算會員辦理結算業務，交易結算會員不得為非結算會員辦理結算業務。不存在限制結算會員的說法。81．【答案】ABC 【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第二十條、第二十五條的規定，ABC三項均屬于會員大會的職權，D項是理事會的職權。、82．【答案】AB 【解析】中國證監會及其派出機構依法對期貨公司及其分支機構實行監督管理。83．【答案】ABCD 【解析】《期貨公司管理辦法》第二十條規定，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格。期貨公司應當向住所地的中國證監會派出機構提交下列申請材料：(一)變更法定代表人申請書；(二)股東會關于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有規定的，從其規定；(三)擬任法定代表人任職資格證明；(四)中國證監會規定的其他材料。84．【答案】ACD 【解析】期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。85．【答案】CD 【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十四條第二款規定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。86．【答案】AC 【解析】違反有關從業機構的業務規定導致重大損失的，由協會撤銷其期貨從業資格并在3年內或永久性拒絕受理從業人員資格申請。87．【答案】AC 【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十七條規定，客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規定的最低限額的結算準備金時，應當相應扣除。客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明。未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規定的保證金標準計算，不包括已經記人“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務。88．、【答案】ABD 【解析】C項屬于期貨公司的期貨從業人員的禁止性行為。89．【答案】ABD 【解析】C項屬于期貨投資咨詢機構的期貨從業人員的禁止性行為。90．【答案】ABCD 【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條規定，下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：(一)在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員；(二)在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司5％以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業務聯系或者利益關系的機構；(三)為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬；(四)最近1年內曾經具有前三項所列舉情形之一的人員；(五)在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員；(六)中國證監會認定的其他人員。91．【答案】ABCD 【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十一條規定，期貨公司有下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監管談話，出具警示函：(一)法人治理結構、內部控制存在重大隱患；(二)未按規定報告高級管理人員職責分工調整的情況；(三)未按規定報告相關人員代為履行職責的情況；(四)未按規定報告董事、監事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況；(五)未按規定對離任人員進行離任審計；(六)中國證監會認定的其他情形。92．【答案】ABCD 【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第五條第(五)項的規定。

93．【答案】AD 【解析】《證券公司為期貨公司提供中問介紹業務試行辦法》第九條規定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：(一)協助辦理開戶手續；(二)提供期貨行情信息、交易設施；(三)中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。94．【答案】ABCD 【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中問介紹業務試行辦法》第十九條的規定。

95．【答案】ABCD 【解析】參見《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第三十二條的規定。96．【答案】ABCD 【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第七條的規定。97．【答案】AB 【解析】期貨公司對應收項目進行風險調整時，應當按照賬齡及其核算的具體內容，采取不同比例進行。分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調整。98．【答案】ABCD 【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第三十一條規定，協會對違反有關法律、法規、規章及中國證監會有關規定或者本準則的期貨從業人員，根據情節輕重，給予下列紀律處分：(一)警告；(二)公開通報批評；(三)暫停期貨從業人員資格6個月至12個月；(四)撤銷期貨從業人員資格并在3年內拒絕受理其從業人員資格申請：(五)撤銷期貨從業人員資格并永久性拒絕受理其從業人員資格申請。99．【答案】ABC 【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第十三條規定，期貨從業人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經驗及投資目標，并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現的各種風險，不得向投資者做出不符合有關法律、法規、規章、政策等規定的承諾或保證。100．【答案】ACD 【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第八條規定，對在執業過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：(一)有關法律、法規、規章等要求公布的；(二)政府監管部門、協會和期貨交易所按照有關規定進行檢查的；(三)期貨從業人員在執業過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的。101．【答案】AC 【解析】《刑法》第一百八十二條第(一)項規定，單獨或者合謀，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券、期貨交易價格，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金。102．【答案】AB 【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十四條規定，因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔。，一方的損失系對方行為所致，應當由對方賠償損失；雙方有過錯的，根據過錯大小各自承擔相應的民事責任。103．【答案】AD 【解析】《刑法》第一百八十五條規定，商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，依照本法第二百七十二條的規定定罪處罰。國有商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他國有金融機構的工作人員和國有商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他國有金融機構委派到前款規定中的非國有機構從事公務的人員有前款行為的，依照本法第三百八十四條的規定定罪處罰。

104．【答案】ACD 【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十六條規定，會員制期貨交易所會員享有下列權利：(一)參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權；(二)在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割等業務；(三)使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息和服務；(四)按規定轉讓會員資格；(五)聯名提議召開臨時會員大會；(六)按照期貨交易所章程和交易規則行使申訴權；(七)期貨交易所章程規定的其他權利。105．【答案】AC 【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十七、三十八條的規定，期貨公司或客戶符合強行平倉條件，應當自行平倉而未平倉的，期貨公司或客戶對因此造成的擴大損失承擔責任。因超量平倉引起的損失，由強行平倉者承擔。106．【答案】ABD 【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十二、四十三以及四十七條的規定，交割倉庫的法定義務包括ABD三項，申請交割是期貨公司的義務。107．【答案】AD 【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十八條規定，人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執行過程中，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位。108．【答案】ACD 【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十九條規定，期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應當根據客戶請求向期貨交易所主張權利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟。109．【答案】BD 【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十四條規定，期貨公司擅自以客戶的名義進行交易。客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔。110．【答案】ABC 【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十六條規定，期貨公司應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。第五十七條規定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由期貨交易所承擔舉證責任。期貨公司向客戶發出追加保證金的通知，客戶否認收到上述通知的，由期貨公司承擔舉證責任。111．【答案】ABC 【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三條規定，人民法院

審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。

112．【答案】ACD 【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四條規定，人民法院應當依據民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規定確定期貨糾紛案件的管轄。《民事訴訟法》第二十九條規定，因侵權行為提起的訴訟，由侵權行為地或者被告住所地人民法院管轄。其中，侵權行為地包括侵權行為實施地和侵權結果發生地。113．【答案】ABCD 【解析】期貨交易所的工作人員履行職務，遇有與本人或者其親屬有利害關系的情形時。應當回避。114．【答案】ABCD 【解析】《刑法》第一百九十一條規定，明知是毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質，有下列行為之一的，沒收實施以上犯罪的所得及其產生的收益，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數額百分之五以上百分之二十以下罰金；情節嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處洗錢數額百分之5E1)2上百分之二十以下罰金：(一)提供資金賬戶的；(二)協助將財產轉換為現金、金融票據、有價證券的；(三)通過轉賬或者其他結算方式協助資金轉移的；(四)協助將資金匯往境外的；(五)以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質的。115．【答案】AC 【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十八條規定，期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。116．【答案】AC 【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十八條規定，期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結算結果有異議，而未在期貨交易所交易規則規定或者期貨經紀合同約定的時間內提出的，視為期貨公司或者客戶對交易結算結果已予以確認。117．【答案】AB 【解析】C選項中期貨交易所涉及對其經營風險有較大影響的訴訟應當及時向中國證監會報告；D選項中理事會設理事長1人、副理事長1至2人。118．【答案】BD 【解析】參見《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十五條、三十二條、三十四條和第四十八條的規定。119．【答案】CD 【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四條規定，人民法院應當依據民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規定確定期貨糾紛案件的管轄。第七條規定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。《民事訴訟法》第二十四條規定，因合同糾紛提起的訴訟，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。120．【答案】ABCD 【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第九條規定，非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規定的表見代理條件的，期貨公司應當承擔由此產生的民事責任。ABCD四選項分別是表見代理的構成要件之一。

三、判斷是非題(本題共40個小題，每題0．5分，共20分。正確的用A表示，錯誤的用B表示)121．【答案】B 【解析】《期貨交易管理條例》第六十一條規定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。122．【答案】A 【解析】《期貨交易管理條例》第二十七條規定，期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發出交易指令。123．【答案】B 【解析】《期貨交易管理條例》第四條規定，期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監督管理機構批準的其他交易場所進行。124．【答案】A 【解析】參見《期貨交易管理條例》第五十二條的規定 125．【答案】B 【解析】期貨交易所只對結算會員結算，收取和追收保證金，以結算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施。126．【答案】A 【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第四條第三、四款的規定，無論期貨交易所采取會員制還是公司制，其注冊資本都要分為均等份額。127．【答案】B 【解析】期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經中國證監會批準。128．【答案】A 【解析】期貨交易所設總經理1人，總經理是期貨交易所的法定代表人，總經理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。129．【答案】B 【解析】期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》規定的，中國期貨業協會只能對其進行紀律懲戒，采取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施是中國證監會的職權。130．【答案】A 【解析】參見《期貨公司管理辦法》第四十三條的規定。131．【答案】B 【解析】期貨交易的相關虧損、費用、貨款和稅金等款項，應當以貨幣資金支付，不得以有價證券充抵的金額支付。132．【答案】A 【解析】參見《期貨公司管理辦法》第三條的規定。133．【答案】B 【解析】控股股東凈資產不低于人民幣3000萬元。134．【答案】A．

【解析】參見《期貨公司管理辦法》第二十八條的規定。135．【答案】A 【解析】參見《期貨公司管理辦法》第四十七條的規定。136．【答案】B 【解析】客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經紀合同約定的時間內向期貨公司提出書面異議；客戶對交易結算報告的內容無異議的，應當按照期貨經紀合同約定的方式確認。137．【答案】A 【解析】參見《期貨公司管理辦法》第七十二條的規定。138．【答案】B 【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十條規定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備案，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務。

139．【答案】A 【解析】參見《期貨從業人員管理辦法》第十四條第(四)項的規定。140．【答案】B 【解析】期貨從業人員從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被所在機構調查處理的，機構應當自知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起10日內向期貨業協會報告。141．【答案】A 【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二條的規定。142．【答案】B 【解析】證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務。143．【答案】B 【解析】發生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。144．【答案】A 【解析】參見《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第六條的規定。145．【答案】B 【解析】取得期貨交易所全面結算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業務。146．【答案】B 【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》二十五條規定，全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金，不得低于期貨交易所向全面結算會員期貨公司收取的保證金標準。147．【答案】B 【解析】全面結算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和非結算會員的保證金。148．【答案】A 【解析】參見《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》三十一條的規定。149．【答案】A 【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第三十三條規定，期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持3個月的，風險預警期結束。150．【答案】A 【解析】參見《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》四十七條的規定。151．【答案】B 【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十九條規定，期貨交易所、期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。152．【答案】A 【解析】期貨公司應當報送月度和風險監管報表。期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報送月度風險監管報表，在終了后的3個月內報送經具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的風險監管報表。153．【答案】A 【解析】參見《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十六條第二款的規定。154．【答案】B 【解析】期貨公司計算凈資本時，可以將“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能力的

負債項目加回。155．【答案】A 【解析】參見《期貨從業人員執業行為準則》第二十二條的規定。156．【答案】B 【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十五條第二款的規定，因經營機構不具有主體資格而導致期貨經紀合同無效時，要求經營機構對客戶承擔賠償責任還須具備以下條件：(一)該機構未按客戶的交易指令入市交易；(二)客戶沒有過錯。157．【答案】A 【解析】參見《期貨從業人員執業行為準則》第十八條的規定。158．【答案】B 【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第九條規定，非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第四十九條所規定的表見代理條件的，期貨公司應當承擔由此產生的民事責任。159．【答案】A 【解析】參見《期貨從業人員執業行為準則》第十條的規定。160．【答案】B 【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第六條規定，侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。

四、不定項選擇題(本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填人括號內)(一)161．【答案】D 【解析】王某是非國有期貨公司的工作人員，不具有國家工作人員的身份，因此不構成行賄罪，而構成對公司、企業人員行賄罪。李某獲得的“有用信息”屬于期貨交易的內幕信息，不屬于商業秘密，因此也不構成侵犯商業秘密罪。162．【答案】A 【解析】王某主觀上不具有走私的故意，不構成走私罪；王某不具有國家工作人員身份，不構成受賄罪；王某并沒有利用職權將本單位公款據為己有，不構成職務侵占罪。

163．【答案】AD 【解析】王某不具有國家工作人員身份，不能構成受賄罪；王某只是對外泄露內幕信息，并沒有法律規定的操縱期貨交易價格的行為，不構成操縱期貨市場價格罪。

164．【答案】AB 【解析】根據《期貨交易管理條例》第七十三條的規定，期貨交易內幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內幕信息，使他人利用內幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。

165．【答案】D 【解析】本案中王某不具有國家工作人員身份，其收受”勞務費”的行為不構成受賄罪，而是公司企業人員受賄罪；王某泄露內幕信息的行為觸犯了泄露內幕信息罪，但是由于收受賄賂的行為和泄露內幕信息的行為之間具有牽連關系，屬于牽連犯，根據牽連犯從一重的處斷原則，應按照公司企業人員受賄罪一罪處罰。(二)166．【答案】AC 【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三條規定，人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。本案中，甲期貨公司與張某解除勞動關系后，應當及時將該情況通知客戶李某，未經通知而對李某造成的損失，應當由甲期貨公司和張某共同承擔責任。

167．【答案】ABC 【解析】《期貨交易管理條例》第七十條第二款規定，期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格。168．【答案】BD 【解析】期貨從業人員禁止向客戶作出任何承諾或者保證，禁止代理客戶進行期貨交易。

169．【答案】A 【解析】張某離任前屬于甲期貨公司的工作人員，其行為屬于職務行為，所產生的法律后果應當由甲期貨公司承擔；離任后，雖然不屬于甲期貨公司工作人員，但是由于雙方解除勞動合同并沒有通知李某，此時甲的行為構成了表見代理行為，被代理人甲期貨公司仍然要承擔責任。170．【答案】A、【解析】本案中，根據合同的相對性，乙公司不屬于合同當事人，不必承擔違約責任；乙公司雖然對張某的行為完全知情并默認，但并沒有采取任何侵害李某利益的行為，也不存在侵害的故意，故乙公司不必對李某的損失承擔任何法律責任。