第一篇：2016年上半年吉林省期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：綜合評(píng)估操作要求模擬試題

2016年上半年吉林省期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：綜

合評(píng)估操作要求模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、下列關(guān)于期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特征的說(shuō)法，不正確的是。A：風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性 B：風(fēng)險(xiǎn)因素的放大性 C：風(fēng)險(xiǎn)的可防范性 D：風(fēng)險(xiǎn)的消除性

2、以下哪一項(xiàng)不屬于貨幣市場(chǎng)上的利率工具? A：短期國(guó)庫(kù)券 B：可轉(zhuǎn)讓定期存單 C：中長(zhǎng)期國(guó)債 D：商業(yè)票據(jù)

3、下列關(guān)于程序化交易的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是

A：按交易決策的類型，程序化交易可以分為策略型交易和數(shù)量型交易兩大類別 B：數(shù)據(jù)是最基本和最客觀的信息，體現(xiàn)了供求關(guān)系的變化；規(guī)則是維持市場(chǎng)秩序的有力工具；交易者思想是個(gè)性心理和知識(shí)體系因?yàn)樗麄冇胁町悾a(chǎn)生了不同的行為，從而有了買賣交易

C：建造一個(gè)專業(yè)的程序化系統(tǒng)交易平臺(tái)軟件至少需要咨訊、數(shù)據(jù)管理、測(cè)試平臺(tái)和專業(yè)下單工具4項(xiàng)基本功能

D：程序化交易產(chǎn)生了兩個(gè)競(jìng)爭(zhēng)方向：一是提供程序化系統(tǒng)交易的軟件平臺(tái)，二是進(jìn)行程序化交易過(guò)程的思想和方法

4、對(duì)無(wú)套利區(qū)間描述錯(cuò)誤的是。

A：無(wú)套利區(qū)間是考慮到交易成本存在時(shí)的區(qū)間

B：在無(wú)套利區(qū)間中套利交易得不到利潤(rùn)，反而會(huì)有虧損 C：正向套利理淪價(jià)格上移的價(jià)位稱為無(wú)套利區(qū)間的下界 D：只有當(dāng)實(shí)際期貨價(jià)格高于上界時(shí)，正向套利才能進(jìn)行

5、資產(chǎn)組合理論將證券的收益和風(fēng)險(xiǎn)分別用這個(gè)隨機(jī)變量的和來(lái)度量 A：平均值，方差 B：期望，方差 C：方差，期望 D：期望，標(biāo)準(zhǔn)差

6、國(guó)際收支系統(tǒng)記錄的是一定時(shí)期內(nèi)一國(guó)居民與非居民之間的____ A：貿(mào)易收支 B：外匯收支 C：國(guó)際交易 D：經(jīng)濟(jì)交易

7、在金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)中，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會(huì)員收取保證金。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定 B．期貨交易所規(guī)定 C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定 D．結(jié)算協(xié)議約定

8、下列形態(tài)中，反轉(zhuǎn)沒(méi)有明顯信號(hào)的是____ A：頭肩頂(底)B：雙重頂(底)C：V形

D：圓弧形態(tài)

9、______是指以某月份的期貨價(jià)格為計(jì)價(jià)基礎(chǔ)，以期貨價(jià)格加上或減去雙方協(xié)商同意的升、貼水來(lái)確定雙方買賣現(xiàn)貨商品的價(jià)格的交易方式。A．期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易 B．期現(xiàn)套利操作 C．點(diǎn)價(jià)交易 D．基差交易

10、商品期貨行業(yè)中的參與者包括__。A．期貨傭金商(FCM)B．商品交易顧問(wèn)(CTA)C．交易經(jīng)理(TM)D．商品基金經(jīng)理(CPO)

11、下列關(guān)于交易量的說(shuō)法，不正確的是__。

A．在頭部形成過(guò)程中，當(dāng)價(jià)格沖到新高點(diǎn)時(shí)交易量較少，而在隨后的向頸線下跌時(shí)交易量較大，則預(yù)示著頭肩頂成立

B．在三重頂中，在價(jià)格上沖到每個(gè)后繼的峰時(shí)，交易量較大，而在隨后的回落的過(guò)程中，交易量應(yīng)該較少

C．在持續(xù)形態(tài)的三角形整理中，與之伴隨的交易量應(yīng)該逐漸下降

D．一般來(lái)說(shuō)，所有價(jià)格形態(tài)在完結(jié)時(shí)，只要這個(gè)突破信號(hào)是成立的，那么它就應(yīng)當(dāng)伴隨較大的交易量

12、權(quán)利金的最終確定是經(jīng)過(guò)期權(quán)買賣雙方的經(jīng)紀(jì)人在交易大廳通過(guò)__方式形成。A．私下協(xié)商價(jià)格

B．由交易所確定標(biāo)準(zhǔn)化價(jià)格 C．公開競(jìng)價(jià) D．集合競(jìng)價(jià)

13、期貨公司的從業(yè)人員不得有下列（）行為。A．以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易 B．進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．挪用客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn) D．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

14、中國(guó)金融期貨交易所規(guī)定，當(dāng)日結(jié)算價(jià)是指某一期貨合約__成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)。A．最后五分鐘 B．最后半小時(shí) C．最后一小時(shí) D．當(dāng)日

15、是指在一定時(shí)期內(nèi)，在各種可能的價(jià)格下，生產(chǎn)者愿意并且能夠提供商品或勞務(wù)的數(shù)量。A：價(jià)格 B：消費(fèi) C：需求 D：供給

16、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起__個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．1 B．2 C．3 D．6

17、制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的目的是（）。A．加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理 B．規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為 C．維護(hù)社會(huì)期貨管理秩序

D．推動(dòng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展

18、期貨交易成本是在期貨交易過(guò)程中發(fā)生和形成的交易者必須支付的費(fèi)用，主要包括__。A．傭金

B．交易手續(xù)費(fèi)

C．保證金所占用資金而應(yīng)付的利息 D．生產(chǎn)時(shí)的管理費(fèi)用

19、當(dāng)RS1取值在時(shí)說(shuō)明市場(chǎng)處在極弱行情.A：90 B：10 C：70 D：30 20、分析影響供求關(guān)系的因素可以從兩個(gè)層面進(jìn)行 A：結(jié)構(gòu)和內(nèi)容 B：結(jié)構(gòu)和時(shí)間 C：時(shí)間和內(nèi)容 D：時(shí)間和價(jià)格

21、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A．3日 B．5日 C．10日 D．30日

22、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場(chǎng)（）。A．監(jiān)管費(fèi) B．準(zhǔn)入費(fèi) C．會(huì)員費(fèi) D．市場(chǎng)費(fèi)

23、一般而言，在（）等情況下，要進(jìn)行大戶報(bào)告。A．會(huì)員某品種持倉(cāng)合約的套期保值頭寸達(dá)到期貨交易所對(duì)其規(guī)定的套期保值頭寸持倉(cāng)限量80%以上

B．會(huì)員某品種持倉(cāng)合約的投機(jī)頭寸達(dá)到期貨交易所對(duì)其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉(cāng)限量80%以上

C．客戶某品種持倉(cāng)合約的套期保值頭寸達(dá)到期貨交易所對(duì)其規(guī)定的套期保值頭寸持倉(cāng)限量80%以上

D．客戶某品種持倉(cāng)合約的投機(jī)頭寸達(dá)到期貨交易所對(duì)其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉(cāng)限量80%以上

24、會(huì)員出現(xiàn)__情況時(shí)，交易所可以取消其會(huì)員資格。A．被中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布為“市場(chǎng)禁入者” B．私下轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

C．無(wú)正當(dāng)理由連續(xù)二個(gè)月不做交易 D．拒不執(zhí)行會(huì)員大會(huì)或理事會(huì)的決議

25、期貨公司應(yīng)當(dāng)將結(jié)算報(bào)告內(nèi)容及時(shí)通知客戶，客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)在內(nèi)提出． A：知道異議內(nèi)容后三日內(nèi) B：收到結(jié)算報(bào)告后五日內(nèi) C：期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間 D：交易完成后3個(gè)工作日

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、對(duì)于期貨期權(quán)交易，下列說(shuō)法正確的有______。A．買賣雙方風(fēng)險(xiǎn)和收益結(jié)構(gòu)不對(duì)稱 B．賣方要交納保證金 C．在交易場(chǎng)所外完成交易 D．采用標(biāo)準(zhǔn)化合約方式

2、客戶下達(dá)的交易指令沒(méi)有（）等內(nèi)容的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。A．品種 B．?dāng)?shù)量 C．有效期限 D．買賣方向

3、以下期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是（）。

A．15周歲的高中生李某利用暑假?gòu)氖缕谪浗?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)所簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同 B．大學(xué)生王某利用暑假?gòu)氖缕谪浗灰讜r(shí)與江某簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同;經(jīng)查，王某不具備從事期貨交易的主體資格

C．滾滾紅塵期貨公司從業(yè)人員侯某簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同 D．違反《期貨交易管理?xiàng)l例》禁止性規(guī)定的期貨經(jīng)紀(jì)合同

4、期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料包括（）。A．變更法定代表人申請(qǐng)書

B．?dāng)M任法定代表人任職資格證明

C．股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件，公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

5、期權(quán)價(jià)值是指期權(quán)的現(xiàn)值，不同于期權(quán)的到期日價(jià)值，下列影響期權(quán)價(jià)值的因素表述正確的是____ A：股價(jià)波動(dòng)率越高，期權(quán)價(jià)值越大 B：股票價(jià)格越高，期權(quán)價(jià)值越大 C：執(zhí)行價(jià)格越高，期權(quán)價(jià)值越大 D：無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率越高，期權(quán)價(jià)值越大

6、在面對(duì)__形態(tài)時(shí)，幾乎要等到突破后才能開始行動(dòng)。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

7、以下交易代碼正確的有__。A．小麥合約為WT B．綠豆合約為GN C．天然橡膠合約為CU D．黃大豆2號(hào)合約為B

8、某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險(xiǎn)官，請(qǐng)問(wèn)，下列情形中哪些違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的管理規(guī)定__ A．在任首席風(fēng)險(xiǎn)官期間向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé) B．李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任 C．李平在期貨公司兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D．期貨公司董事會(huì)討論時(shí)，只有獨(dú)立董事于某投了反對(duì)票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過(guò)對(duì)李平的任命決議

9、關(guān)于期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值，正確的說(shuō)法是__。A．指立即履行期權(quán)合約時(shí)可以獲得的總利潤(rùn)

B．內(nèi)涵價(jià)值為正、為負(fù)還是為零決定了期權(quán)權(quán)利金的大小 C．實(shí)質(zhì)期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值一定大于虛值期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值 D．兩平期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值一定小于虛值期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值

10、期貨就是標(biāo)準(zhǔn)化合約，是一種統(tǒng)一的、遠(yuǎn)期的“貨物”合同。期貨合約中，__是標(biāo)準(zhǔn)化的。A．商品品種 B．交貨時(shí)間 C．商品數(shù)量 D．交易價(jià)格

11、甲是某期貨公司的經(jīng)理，與乙是好友，一日甲邀請(qǐng)乙?guī)Ъ胰说剿易骺停襾?lái)到甲的書房無(wú)意間看到甲的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一期貨交易將會(huì)使其大大獲利，于是偷偷記下了這個(gè)交易名稱，第二天進(jìn)行該交易獲利10萬(wàn)元，則關(guān)于甲的行為說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A．不構(gòu)成犯罪 B．構(gòu)成內(nèi)幕交易罪 C．構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪 D．構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪

12、金融期貨主要包括。A：外匯期貨 B：利率期貨 C：股指期貨 D：股票期貨

13、期貨合約的主要條款包括__。A．交易單位與合約價(jià)值 B．最小變動(dòng)價(jià)位

C．每日價(jià)格最大波動(dòng)限制 D．最后交易日

14、下列因素能影響國(guó)內(nèi)消費(fèi)量的是__ A．政治領(lǐng)袖的改選 B．人口的增長(zhǎng)

C．人們消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變化 D．政府的就業(yè)政策

15、我國(guó)實(shí)行會(huì)員制的期貨交易所有__。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所

D．中國(guó)金融期貨交易所

16、在一個(gè)期貨投資基金中具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的是__。A．CTA B．CPO C．FCM D．TM

17、套期保值有助于規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，是因?yàn)開_。A．現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)相同 B．現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)相反 C．期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)走勢(shì)的“趨同性”

D．當(dāng)期貨合約臨近交割時(shí)，現(xiàn)貨價(jià)格和期貨價(jià)格趨于一致，二者的基差接近于零

18、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)． A：設(shè)立目的和職責(zé)

B：名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 C：注冊(cè)資本及其構(gòu)成 D：營(yíng)業(yè)期限

19、有關(guān)「賠償準(zhǔn)備基金」之?dāng)⑹龊握邽槭? a.結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)提存賠償準(zhǔn)備金 b.第一次應(yīng)提存臺(tái)幣三億元 c.并于每季終了后十五日內(nèi)，按結(jié)算、交割手續(xù)費(fèi)收入之百分之二十繼續(xù)提存 d.賠償準(zhǔn)備基金得貸予他人 A：a b c d B：a b c C：b c d D：a b。20、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起____個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由____注銷其從業(yè)資格。____ A：5；中國(guó)證監(jiān)會(huì) B：10；中國(guó)證監(jiān)會(huì) C：5；期貨業(yè)協(xié)會(huì) D：10；期貨業(yè)協(xié)會(huì)

21、下列商品中，不屬于上海期貨交易所上市品種的有__。A．銅 B．鋁 C．PTA D．綠豆

22、通過(guò)期貨交易形成的價(jià)格，下列特征描述正確的有______。A．具有對(duì)未來(lái)供求關(guān)系及其價(jià)格變化趨勢(shì)進(jìn)行預(yù)期的功能 B．連續(xù)不斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢(shì) C．是在交易所內(nèi)通過(guò)公開競(jìng)爭(zhēng)協(xié)商達(dá)成的 D．能真實(shí)地反映供求及價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)

23、未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立（），處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。A．商業(yè)銀行 B．期貨交易所 C．期貨經(jīng)紀(jì)公司 D．期貨業(yè)協(xié)會(huì)

24、從交易頭寸區(qū)分，投機(jī)者可分為。A：多頭投機(jī)者 B：空頭投機(jī)者 C：短線交易者 D：長(zhǎng)線交易者

25、套期保值者對(duì)期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行發(fā)揮重要作用，主要表現(xiàn)在__。A．大量套期保值者參與，使價(jià)格更具代表性 B．使期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格保持聯(lián)動(dòng)性 C．節(jié)約交易時(shí)間，減少交易糾紛

D．使期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)緊密聯(lián)系在一起

第二篇：2016年吉林省期貨從業(yè)法律法規(guī)第二章匯總試題

2016年吉林省期貨從業(yè)法律法規(guī)第二章匯總試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、下列關(guān)于期貨交易和期權(quán)交易的說(shuō)法中，不正確的是____ A：目前國(guó)際期貨市場(chǎng)上只有少量期貨品種引進(jìn)了期權(quán)交易方式 B：期貨期權(quán)交易與期貨交易都具有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，提供套期保值的功能 C：期權(quán)交易不僅對(duì)現(xiàn)貨商，而且對(duì)期貨商也具有一定的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)作用 D：交易所期權(quán)交易最早產(chǎn)生于美國(guó)芝加哥

2、下列關(guān)于程序化交易與人為區(qū)別中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是 A：人為交易預(yù)測(cè)市場(chǎng)變化，程序化交易順從市場(chǎng)變化

B：程序化交易的分析基礎(chǔ)是技術(shù)面為，人為交易的分析是基本面/技術(shù)面 C：人為交易的投資拙樸率不穩(wěn)定，程序化交易的投資報(bào)酬率穩(wěn)定 D：人為交易的專業(yè)能力需求高，程序化交易的專業(yè)能力需求低

3、套期保值者是指那些通過(guò)的買賣將現(xiàn)貨市場(chǎng)面臨的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)移的機(jī)構(gòu)和個(gè)人。A：現(xiàn)貨合同 B：期貨合同 C：期貨合約

D：現(xiàn)貨同類商品

4、下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的表述，錯(cuò)誤的是__。

A．期貨公司股東會(huì)作出決議后的3個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案 B．期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán) C．期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議

D．期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決

5、一般法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼時(shí)，其保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣_(tái)___萬(wàn)元。A：50 B：500 C：5000 D：50000

6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新修訂和發(fā)布的《期貨公司管理辦法》于起施行。A：2006年3月 B：2007年4月 C：2006年5月 D：2008年3月

7、期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能，建立交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)等崗位責(zé)任制度，對(duì)關(guān)鍵崗位及業(yè)務(wù)實(shí)施重點(diǎn)控制，確保（）業(yè)務(wù)分開。A．財(cái)務(wù)和市場(chǎng) B．管理和市場(chǎng) C．前、后臺(tái) D．前、中、后臺(tái)

8、目前，絕大多數(shù)國(guó)家采用的外匯標(biāo)價(jià)方法是__。A．英鎊標(biāo)價(jià)法 B．歐元標(biāo)價(jià)法 C．直接標(biāo)價(jià)法 D．間接標(biāo)價(jià)法

9、建倉(cāng)時(shí)，投機(jī)者應(yīng)在__。

A．市場(chǎng)一出現(xiàn)上漲時(shí)，就買入期貨合約

B．市場(chǎng)趨勢(shì)已經(jīng)明確上漲時(shí)，才買入期貨合約 C．市場(chǎng)下跌時(shí)，就買入期貨合約 D．市場(chǎng)反彈時(shí)，就買入期貨合約

10、期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期年。A：3 B：1 C：2 D：5

11、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準(zhǔn)則規(guī)范的內(nèi)容是（）。A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)道德

D．職業(yè)創(chuàng)新能力

12、（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．期貨公司 C．期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．期貨交易所

13、下列關(guān)于期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法，正確的有__。

A．期貨公司自身投資決策失誤是期貨公司面臨的主要風(fēng)險(xiǎn) B．投資者選擇期貨公司不當(dāng)會(huì)給自身帶來(lái)代理風(fēng)險(xiǎn)

C．政府的宏觀調(diào)控政策失誤、宏觀調(diào)控政策頻繁變動(dòng)或?qū)ζ谪浭袌?chǎng)監(jiān)管不力、法制不健全等，均會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)產(chǎn)生重大影響

D．期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)主要包括交易所的管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

14、以下哪種情況為賣出信號(hào)__ A．平均線MA從上升開始走平，價(jià)格從上下穿平均線MA B．DIF和DEA為正值，且DIF向下突破DEA C．WMS高于80 D．RSI取值在40

15、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示（）。A．期貨交易利潤(rùn)說(shuō)明書 B．期貨交易收益承諾書 C．期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書 D．期貨交易風(fēng)險(xiǎn)免責(zé)書

16、反向市場(chǎng)牛市套利的市場(chǎng)特征有__。A．現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格 B．只要價(jià)差擴(kuò)大，就可獲利 C．獲利潛力巨大，風(fēng)險(xiǎn)有限

D．遠(yuǎn)期合約價(jià)格相對(duì)于近期合約漲幅較小

17、在期權(quán)交易中，是期權(quán)合約中唯一能在交易所內(nèi)討價(jià)還價(jià)的要素。A：執(zhí)行價(jià)格 B：合約到期日 C：履約日

D：期權(quán)權(quán)利金

18、下列關(guān)于期貨從業(yè)人員管理的表述，錯(cuò)誤的有__。

A．期貨從業(yè)人員自律管理的辦法，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)具體執(zhí)行

B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)

C．期貨公司負(fù)責(zé)及時(shí)更新本公司期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注冊(cè)等信息 D．期貨從業(yè)人員可以自愿參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

19、廣大投資者將資金集中起來(lái)，委托給專業(yè)的投資機(jī)構(gòu)，并通過(guò)商品交易顧問(wèn)進(jìn)行期貨期權(quán)投資交易，投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)并享受投資收益的這種集合投資方式稱為。

A：對(duì)沖基金 B：共同基金

C：對(duì)沖基金的基金 D：商品基金

20、在賣出合約后，如果價(jià)格上升，則進(jìn)一步賣出合約，以提高平均賣出價(jià)格，一旦價(jià)格回落，可在較高價(jià)格上買入止虧贏利，這就是。A：平均買低 B：平均買高 C：平均賣低 D：平均賣高

21、會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是。A：董事會(huì) B：股東大會(huì) C：會(huì)員大會(huì) D：理事會(huì)

22、____是指通過(guò)產(chǎn)業(yè)調(diào)整，實(shí)現(xiàn)各產(chǎn)業(yè)高效協(xié)調(diào)發(fā)展，并滿足社會(huì)不斷增長(zhǎng)的需要的過(guò)程。A：產(chǎn)業(yè)升級(jí) B：產(chǎn)業(yè)優(yōu)化

C：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí) D：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化

23、客戶保證金不足時(shí)應(yīng)該。A：允許客戶透支交易 B：及時(shí)追加保證金 C：對(duì)客戶進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng) D：無(wú)期限等待客戶追繳保證金

24、套期保值并不是消滅風(fēng)險(xiǎn)，而只是將其轉(zhuǎn)移出去，轉(zhuǎn)移出去的風(fēng)險(xiǎn)需要有相應(yīng)的承擔(dān)者，__正是期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者。A．期貨投機(jī)者 B．套期保值者 C．套利者 D．期貨公司

25、董事會(huì)秘書行使下列（）職責(zé)。

A．期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備 B．文件保管

C．期貨交易所股東資料的管理 D．組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)對(duì)出具審計(jì)報(bào)告的__負(fù)責(zé)。A．合法性 B．真實(shí)性 C．完整性 D．準(zhǔn)確性

2、期貨公司欺詐客戶的行為有__。A．挪用客戶保證金

B．允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易

C．不按照規(guī)定在期貨保證金存管理銀行開立保證金賬戶

D．向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》

3、期貨結(jié)算部門的作用是__。A．擔(dān)保交易履約 B．控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C．代理客戶買賣期貨合約 D．結(jié)算期貨交易盈虧

4、下列有關(guān)交割違約的表述正確的是（）。

A．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，構(gòu)成交割違約 B．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約 C．賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，買方期貨公司有權(quán)要求終止交割

D．買方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，賣方期貨公司有權(quán)要求買方期貨公司繼續(xù)交割

5、首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的（）進(jìn)行監(jiān)督檢查期貨公司高級(jí)管理人員。A．合法合規(guī)性 B．合理性

C．風(fēng)險(xiǎn)管理狀況 D．公司經(jīng)營(yíng)狀況

6、因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾（）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。A．3 B．5 C．7 D．10

7、以下屬于CPO在投資管理方面職責(zé)的有__。A．制定投資目標(biāo) B．設(shè)計(jì)交易程序

C．確定投資組合中投資品種的范圍 D．對(duì)CTA投資風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控

8、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)。董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開兩次會(huì)議。董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)。A：全面 B：真實(shí) C：準(zhǔn)確 D：完整

9、期貨專題報(bào)告的類型有 A：創(chuàng)新研究

B：市場(chǎng)結(jié)構(gòu)及交易制度的分析 C：重要因素專題分析 D：突發(fā)事件分析

10、金融期貨產(chǎn)生的順序是__。A．外匯期貨、股指期貨、利率期貨 B．外匯期貨、利率期貨、股指期貨 C．利率期貨、外匯期貨、股指期貨 D．股指期貨、利率期貨、外匯期貨

11、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。A：人事部門工作人員 B：交易人員

C：風(fēng)險(xiǎn)控制人員 D：財(cái)務(wù)部人員

12、依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，地方期貨自律組織的職能有__。A．教育會(huì)員貫徹執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)，合規(guī)經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)

B．維護(hù)行業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序，為會(huì)員提供咨詢服務(wù)，組織聯(lián)誼活動(dòng)，創(chuàng)造團(tuán)結(jié)協(xié)作、互相促進(jìn)、共同發(fā)展的行業(yè)氛圍，提升期貨行業(yè)整體素質(zhì)

C．維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，調(diào)解會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的期貨業(yè)務(wù)糾紛 D．組織期貨從業(yè)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)技能和職業(yè)道德素質(zhì)

13、程序化交易系統(tǒng)的形式按交易者投資策略來(lái)劃分，大致可分為。A：價(jià)值發(fā)現(xiàn)型 B：趨勢(shì)追逐型 C：高頻交易型 D：低延遲套利型

14、下列商品中，不屬于上海期貨交易所上市品種的有__。A．銅 B．鋁 C．PTA D．綠豆

15、期貨公司總經(jīng)理辭職，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)。A：法律 B：金融 C：期貨 D：證券

16、首席風(fēng)險(xiǎn)官向監(jiān)督部門提交上工作報(bào)告時(shí)，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括__。A．首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況 B．首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查

C．期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況 D．提出的整改意見(jiàn)及期貨公司整改效果

17、下列債務(wù)憑證中不屬于商業(yè)信用的是__。A．商業(yè)本票 B．商業(yè)匯票 C．國(guó)債

D．銀行存單

18、期權(quán)的基本交易策略包括 A：買進(jìn)看漲期權(quán) B：賣出看漲期權(quán) C：買進(jìn)看跌期權(quán) D：賣出看跌期權(quán)

19、投機(jī)交易減緩價(jià)格波動(dòng)作用的實(shí)現(xiàn)是有前提的，包括（）。A．投機(jī)者需要理性化操作 B．投機(jī)要適度

C．投機(jī)者少于套利者

D．長(zhǎng)線交易者人數(shù)多于短線交易者人數(shù) 20、下列對(duì)基差的描述正確的有__。A．在正向市場(chǎng)上，收獲季節(jié)時(shí)基差走弱 B．在正向市場(chǎng)上，收獲季節(jié)時(shí)基差走強(qiáng)

C．在正向市場(chǎng)上，收獲季節(jié)過(guò)去后，基差開始走強(qiáng) D．在正向市場(chǎng)上，收獲季節(jié)過(guò)去后，基差開始走弱

21、證券公司可以受托為期貨公司介紹期貨交易。A：證券公司全資擁有的期貨公司 B：證券公司控股的期貨公司

C：證券公司的母公司控股的期貨公司 D：與證券公司沒(méi)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的期貨公司

22、保證金不足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。A．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B．其他非結(jié)算會(huì)員的保證金 C．自有資金

D．其他結(jié)算會(huì)員期貨公司的保證金

23、會(huì)員制期貨交易所專門委員會(huì)由__設(shè)立。A．總經(jīng)理 B．理事會(huì) C．會(huì)員大會(huì) D．股東大會(huì)

24、下列關(guān)于期貨合約每日價(jià)格最大波動(dòng)限制的說(shuō)法，正確的有__。

A．每日價(jià)格最大波動(dòng)限制規(guī)定期貨合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格波動(dòng)不得超過(guò)規(guī)定的漲跌幅度

B．本周每日漲跌停板一般以合約上一交易周的平均結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)確定 C．商品價(jià)格波動(dòng)越劇烈，商品期貨合約的每日停板額應(yīng)設(shè)置得越小 D．超過(guò)漲跌幅度的報(bào)價(jià)視為無(wú)效，不能成交

25、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，發(fā)生下列哪些情形時(shí)，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取暫時(shí)停止交易的緊急措施__ A．個(gè)別客戶利用非法手段牟取不當(dāng)利益 B．個(gè)別客戶出現(xiàn)重大穿倉(cāng) C．發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件

D．在交易中發(fā)生操縱期貨交易價(jià)格的行為

第三篇：吉林省期貨法律法規(guī)：條例試題

吉林省期貨法律法規(guī)：條例試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、下列選項(xiàng)中，不是會(huì)員制期貨交易所章程所必須載明的是（）。A．會(huì)員資格及其管理辦法 B．會(huì)員的權(quán)利和義務(wù) C．對(duì)會(huì)員的獎(jiǎng)勵(lì)辦法 D．對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

2、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)． A：1000萬(wàn) B：2000萬(wàn) C：3000萬(wàn) D：5000萬(wàn)

3、期貨交易內(nèi)幕信息知情人員的下列__行為可能構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪。

A．在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息公布前買入期貨 B．在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息公布前賣出期貨 C．泄露內(nèi)幕信息

D．將內(nèi)幕信息出售給他人

4、某公司在6月20日預(yù)計(jì)將于9月10日收到1 000萬(wàn)美元，該公司打算到時(shí)將其投資于3個(gè)月期的歐洲美元定期存款。6月20日的存款利率為5.75%，該公司擔(dān)心到9月10日時(shí)利率會(huì)下跌，于是以94.29的價(jià)格買進(jìn)CME的3個(gè)月歐洲美元期貨合約進(jìn)行套期保值交易(CME的3個(gè)月期歐洲美元期貨合約面值為1 000000美元)。假設(shè)9月10日時(shí)存款利率跌到5.15%，該公司以94.88的價(jià)格賣出3個(gè)月歐洲美元期貨合約。則下列說(shuō)法正確的有__。A．該公司需要買入10份3個(gè)月歐洲美元利率期貨合約 B．該公司在期貨市場(chǎng)上獲利14 750美元 C．該公司所得的利息收入為143 750美元 D．該公司實(shí)際收益率為5.74%

5、投機(jī)交易能夠減緩價(jià)格波動(dòng)，其前提條件是__。A．投機(jī)者需要理性化操作 B．投機(jī)要適度 C．操縱市場(chǎng)

D．與套期保值數(shù)量相適應(yīng)

6、新加坡以____鞏固其國(guó)際金融中心地位。A：發(fā)展離岸金融衍生品和走聯(lián)合之路 B：發(fā)展本地區(qū)金融衍生品和走聯(lián)合之路 C：發(fā)展本地區(qū)和離岸金融衍生品

D：發(fā)展本地區(qū)和離岸金融衍生品以及走聯(lián)合之路

7、在會(huì)員制期貨交易所中，交易行為管理委員會(huì)的基本職責(zé)是__。A．起草交易規(guī)則，并按理事會(huì)提出的修改意見(jiàn)進(jìn)行修改

B．監(jiān)督會(huì)員行為應(yīng)符合國(guó)家有關(guān)法規(guī)及交易所內(nèi)部有關(guān)交易規(guī)則和紀(jì)律要求 C．有權(quán)要求會(huì)員提供一切有關(guān)的賬目和交易記錄 D．可建議董事會(huì)或理事會(huì)開除或停止會(huì)員資格

8、期貨交易與證券交易的區(qū)別不包括。

A：證券交易有促進(jìn)資源有效配置的作用而期貨沒(méi)有 B：內(nèi)在價(jià)值不同

C：金融產(chǎn)品結(jié)構(gòu)中層次不同 D：交易目的不同

9、資金管理的主要內(nèi)容包括__。A．多樣化的安排

B．將資金在各個(gè)市場(chǎng)中進(jìn)行分配 C．投資組合的設(shè)計(jì) D．止損點(diǎn)的設(shè)計(jì)

10、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的（）。A．50% B．90% C．120% D．150%

11、客戶的交易保證金不足，未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)此沒(méi)有規(guī)定，期貨公司對(duì)客戶未平倉(cāng)的期貨合約采取強(qiáng)行平倉(cāng)措施所造成的損失由（）承擔(dān)。A．期貨公司 B．客戶

C．期貨公司和客戶 D．期貨交易所

12、期貨交易所公司化的原因有（）。A．提高交易所的管理效率 B．可以向其他投資者融資

C．解決會(huì)員制交易所管理動(dòng)力不足的問(wèn)題 D．獲得結(jié)算職能，保證合約履行

13、取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A．期貨交易所 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．國(guó)家工商總局

14、某交易者于5月1日買入1手7月份銅期貨合約，價(jià)格為64000元/噸。同時(shí)賣出1手9月份銅期貨合約，價(jià)格為65000元/噸。到了6月1日銅價(jià)上漲，交易者將兩種合約同時(shí)平倉(cāng)，7月與9月銅合約平倉(cāng)價(jià)格分別為65500元/噸，66000元/噸，則此種情況屬于__。A．正向市場(chǎng)的熊市套利 B．反向市場(chǎng)的熊市套利 C．反向市場(chǎng)的牛市套利 D．正向市場(chǎng)的牛市套利

15、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例，不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A．10% B．20% C．25% D．30%

16、境內(nèi)單位或個(gè)人要從事境外市場(chǎng)的商品期貨交易的品種，應(yīng)當(dāng)由（）進(jìn)行核準(zhǔn)。

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C．國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門 D．國(guó)家外匯管理局

17、下列關(guān)于商品基金和對(duì)沖基金的說(shuō)法，正確的有__。A．商品基金的投資領(lǐng)域比對(duì)沖基金小得多 B．商品基金運(yùn)作比對(duì)沖基金規(guī)范，透明度更高

C．商品基金和對(duì)沖基金通常被稱為另類投資工具或其他投資工具 D．商品基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)與股票和債券市場(chǎng)的相關(guān)度比對(duì)沖基金高

18、套利交易與投機(jī)交易的區(qū)別在于__。

A．套利交易關(guān)注的是不同合約或不同市場(chǎng)之間的相對(duì)價(jià)格關(guān)系，而投機(jī)交易關(guān)注單個(gè)合約的絕對(duì)價(jià)格變化

B．套利交易流動(dòng)性較差，而投機(jī)交易流動(dòng)性好

C．套利交易在同一時(shí)間不同合約或不同市場(chǎng)之間進(jìn)行相反方向的交易，投機(jī)交易只做買或賣的交易

D．套利交易不活躍，而投機(jī)交易很活躍

19、__保證了期貨和現(xiàn)貨價(jià)格趨向一致。A．保證金制度 B．交割制度

C．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 D．限額持倉(cāng)制度

20、是從“供求關(guān)系決定價(jià)格”這一基本原則出發(fā) A：基本面分析 B：技術(shù)面分析 C：指標(biāo)分析 D：圖形分析

21、行情圖中的文字“現(xiàn)手”，是指____ A：開盤后到目前為止該期貨合約總成交量或手?jǐn)?shù) B：剛剛撮合成交的該期貨合約數(shù)量或手?jǐn)?shù) C：剛買進(jìn)的合約數(shù)量或手?jǐn)?shù) D：剛賣出的合約數(shù)量或手?jǐn)?shù)

22、美國(guó)期貨市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)包括__等。A．FCM B．IB C．FB D．LCH

23、（）指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) C．國(guó)家外匯管理局 D．商務(wù)部

24、幫助商品基金經(jīng)理挑選商品交易顧問(wèn)是__的主要職責(zé)之一。A．期貨傭金商 B．交易經(jīng)理 C．托管者

D．基金投資者

25、芝加哥期貨交易所小麥期貨合約的交割等級(jí)有__。A．2號(hào)軟紅麥 B．2號(hào)硬紅冬麥 C．2號(hào)黑硬北春麥 D．2號(hào)北秋麥平價(jià)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、價(jià)格形態(tài)的主要類型有__。A．持續(xù)整理形態(tài) B．持續(xù)突破形態(tài) C．反轉(zhuǎn)整理形態(tài) D．反轉(zhuǎn)突破形態(tài)

2、下列關(guān)于商品供給的說(shuō)法，正確的是__。

A．供給是指在一定時(shí)期內(nèi)，在各種可能的價(jià)格下，生產(chǎn)者愿意并且能夠提供的商品或勞務(wù)的數(shù)量

B．一般來(lái)說(shuō)，在其他條件不變的情況下，一種商品的市場(chǎng)價(jià)格越高，生產(chǎn)者越愿意為市場(chǎng)提供較多的產(chǎn)品數(shù)量，即：價(jià)格越高，供給量越大;價(jià)格越低，供給量越小，這就是“供給法則”

C．在商品自身價(jià)格不變的條件下，生產(chǎn)成本上升會(huì)減少利潤(rùn)，從而使得商品的供給量增加。相反，生產(chǎn)成本下降會(huì)增加利潤(rùn)，從而使得商品的供給量減少 D．一般而言，生產(chǎn)技術(shù)水平的提高可以降低生產(chǎn)成本，增加生產(chǎn)者的利潤(rùn)，生產(chǎn)者會(huì)進(jìn)一步提高產(chǎn)量

3、根據(jù)確定具體時(shí)點(diǎn)的實(shí)際交易價(jià)格的權(quán)利歸屬劃分，若基差交易時(shí)間的權(quán)利屬于買方，則稱之為____ A：買方叫價(jià)交易 B：賣方叫價(jià)交易 C：盈利方叫價(jià)交易 D：虧損方叫價(jià)交易

4、甲看到近期期貨市場(chǎng)火爆，便私下與朋友乙商量共同開辦一家期貨交易所，剛開業(yè)三天就被人舉報(bào)；經(jīng)查，該期貨交易所并未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)．對(duì)于二人的行為，按照《刑法》的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)． A：處3年以下有期徒刑或者拘役 B：處3年以上10年以下有期徒刑 C：并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金

D：并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

5、下列關(guān)于跨商品套利的說(shuō)法，正確的是__。

A．跨商品套利可以利用沒(méi)有關(guān)聯(lián)的商品的期貨合約進(jìn)行套利 B．跨商品套利同時(shí)買入和賣出不同交割月份的商品期貨

C．跨商品套利可以分為相關(guān)商品間的套利和原料與成品間套利兩種情況 D．大豆和豆粕之間的套利屬于跨商品套利中的相關(guān)商品間套利

6、下列關(guān)于集合競(jìng)價(jià)的說(shuō)法正確的是__。A．集合競(jìng)價(jià)遵循最大成交量原則

B．高于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的買入申報(bào)全部成交 C．低于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交

D．等于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的買入和賣出申報(bào)不能成交

7、期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化__。A．提高了交易效率 B．降低了交易成本

C．極大地簡(jiǎn)化了交易過(guò)程

D．使合約具有很強(qiáng)的市場(chǎng)流動(dòng)性

8、期貨公司的職能包括__等。A．設(shè)計(jì)期貨合約

B．辦理結(jié)算和交割手續(xù)

C．管理客戶賬戶，控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn) D．為客戶提供期貨市場(chǎng)信息

9、某期貨公司的期末凈資本為5000萬(wàn)元，期末客戶權(quán)益為9億元．根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司采取以下監(jiān)管措施．

A：責(zé)令公司限期整改

B：對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話 C：向公司出具警示函

D：責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率

10、關(guān)于期貨市場(chǎng)上利用套期保值規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的基本原理，下列說(shuō)法中，正確的有。A：一般情況下，同種商品的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)一致 B：期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格隨著期貨合約到期日的來(lái)臨呈現(xiàn)趨同性 C：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者通過(guò)套期保值來(lái)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，并最終消滅風(fēng)險(xiǎn) D：投機(jī)者、套利者的參與是套期保值實(shí)現(xiàn)的條件 11、2月20日，某投機(jī)者以200點(diǎn)的權(quán)利金(每點(diǎn)10美元)買入1張12月份到期，執(zhí)行價(jià)格為9450點(diǎn)的道·瓊斯指數(shù)美式看跌期權(quán)。如果到到期日，該投機(jī)者放棄期權(quán)，則他的損失是__美元。A．200 B．400 C．2000 D．4000

12、以下可以進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)的情況有__。

A．在期貨市場(chǎng)上持有反向持倉(cāng)的買賣雙方，擬用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)

B．在期貨市場(chǎng)上持有反向持倉(cāng)的買賣雙方，擬用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單以外的貨物進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)

C．未參與期貨交易的生產(chǎn)商與期貨多頭持倉(cāng)進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)

D．買賣雙方為現(xiàn)貨市場(chǎng)的貿(mào)易伙伴在期市建倉(cāng)希望遠(yuǎn)期交貨價(jià)格穩(wěn)定

13、期貨公司高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

A：向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果 B：擅離職守，造成嚴(yán)重后果

C：累計(jì)2次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分

D：對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任

14、一般情況下，有大量投機(jī)者參與的期貨市場(chǎng)，流動(dòng)性__。A．非常小 B．非常大 C．適中

D．完全沒(méi)有

15、為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織____ A：崗位培訓(xùn) B：后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

C：分析師培訓(xùn)的美女編輯們 D：學(xué)歷教育

16、有色金屬較為適宜作為期貨交易品種，其原因有__。A．有色金屬價(jià)格易波動(dòng) B．有色金屬種類多 C．有色金屬的交易量大

D．有色金屬的質(zhì)量、等級(jí)和規(guī)格容易劃分

17、以下說(shuō)法中，__不是會(huì)員制期貨交易所的特征。A．全體會(huì)員共同出資組建

B．繳納的會(huì)員資格費(fèi)可有一定回報(bào) C．權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì) D．非營(yíng)利性

18、下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的是（）。

A．在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員 B．為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬 C．在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員

D．在持有或者控制期貨公司3%以上股權(quán)的單位任職的人員

19、下列需要具備期貨從業(yè)人員資格的有． A：期貨公司董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席 B：期貨公司總經(jīng)理

C：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人 D：期貨公司法定代表人

20、對(duì)沖基金可以通過(guò)等方式，投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內(nèi)的任何資產(chǎn)品種。A：做多 B：做空 C：杠桿交易 D：融資交易

21、有關(guān)旗形說(shuō)法正確的是.A：旗形一般發(fā)生在市場(chǎng)平穩(wěn)的時(shí)候

B：旗形出現(xiàn)之前應(yīng)有一個(gè)旗桿，這是由于價(jià)格作直線運(yùn)動(dòng)形成的 C：旗形持續(xù)的時(shí)間不能太長(zhǎng)

D：旗形形成之前和被突破之后成交量都很大

22、保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨等情況調(diào)整確定．

A：市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r B：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平C：行業(yè)人員素質(zhì) D：管理者的素質(zhì)

23、促使我國(guó)豆油價(jià)格走高的產(chǎn)業(yè)政策因素是____ A：降低豆油生產(chǎn)企業(yè)貸款利率 B：提高對(duì)國(guó)內(nèi)大豆種植的補(bǔ)貼 C：放松對(duì)豆油進(jìn)口的限制 D：對(duì)進(jìn)口大豆征收高關(guān)稅

24、關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述是（）。

A．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)

B．期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失

C．期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80% D．期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

25、目前，我國(guó)沒(méi)有實(shí)行分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所有__。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所

D．中國(guó)金融期貨交易所

第四篇：福建省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題

福建省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1、期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A．2 B．7 C．10 D．15

2、期貨市場(chǎng)的基本功能之一是__。A．消滅風(fēng)險(xiǎn) B．規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) C．減少風(fēng)險(xiǎn) D．套期保值

3、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過(guò)程中，多次向客戶謊稱其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手——乙期貨公司信譽(yù)低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》關(guān)于（）的規(guī)定。A．合規(guī)執(zhí)業(yè) B．專業(yè)勝任 C．競(jìng)爭(zhēng)準(zhǔn)則 D．不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

4、直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（）。A．自然人 B．國(guó)有企業(yè) C．投機(jī)客戶

D．期貨交易所會(huì)員

5、美元較歐元貶值，此時(shí)最佳策略為__。A．賣出美元期貨，同時(shí)賣出歐元期貨 B．買入歐元期貨，同時(shí)買入美元期貨 C．賣出美元期貨，同時(shí)買入歐元期貨 D．買入美元期貨，同時(shí)賣出歐元期貨

6、期貨公司辦理（）事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．變更注冊(cè)資本 B．變更公司形式 C．破產(chǎn)

D．變更3%以上的股權(quán)

7、某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債200萬(wàn)元，該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬(wàn)元，則該會(huì)員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬(wàn)元。A．200 B．50 C．160 D．240

8、期貨公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見(jiàn)。A．3 B．2 C．5 D．1

9、假定年利率為8%，年指數(shù)股息率為1.5%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點(diǎn)，則4月15日的指數(shù)期貨理論價(jià)格是__。A．1459.64點(diǎn) B．1460.64點(diǎn) C．1469.64點(diǎn) D．1470.64點(diǎn)

10、Euro-BOBL債券期貨屬于__。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨

11、期貨一部、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所代表組成，這體現(xiàn)的是__。

A．分類評(píng)價(jià)申訴機(jī)制

B．分類評(píng)價(jià)“一票降級(jí)”制度 C．分類結(jié)果的披露和使用 D．分類評(píng)審的集體決策制度

12、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A．期貨交易所 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．期貨投資者保障基金 D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

13、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。A．20 B．15 C．10 D．5

14、執(zhí)行價(jià)格為14900點(diǎn)的恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指為__時(shí)，可以獲得最大贏利。A．14800點(diǎn) B．14900點(diǎn) C．15000點(diǎn) D．15250點(diǎn)

15、某套利者以63200元/噸的價(jià)格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時(shí)以63000元/噸的價(jià)格賣出12月1手銅期貨合約。過(guò)了一段時(shí)間后，將其持有頭寸同時(shí)平倉(cāng)，平倉(cāng)價(jià)格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結(jié)果為__。A．價(jià)差擴(kuò)大了100元/噸，贏利500元 B．價(jià)差擴(kuò)大了200元/噸，贏利1000元 C．價(jià)差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價(jià)差縮小了200元/噸，虧損1000元

16、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》沒(méi)有規(guī)定的是（）。A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)道德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力

17、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（）備案。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．本交易所會(huì)員大會(huì) C．本交易所理事會(huì) D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

18、__的計(jì)算方法就是求連續(xù)若干天市場(chǎng)價(jià)格(通常采用收盤價(jià))的算術(shù)平均。A．移動(dòng)平均線 B．幾何平均線 C．支撐線 D．壓力線

19、滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。A．CU B．AL C．FU D．IF 20、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是（）。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會(huì)團(tuán)體法人

D．從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)

21、某出口商擔(dān)心日元貶值而采取套期保值，可以__。A．買日元期貨買權(quán) B．賣歐洲日元期貨 C．賣日元期貨

D．賣日元期貨賣權(quán)，賣日元期貨買權(quán)

22、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，應(yīng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的材料的是（）。A．?dāng)M設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件

B．申請(qǐng)日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 C．營(yíng)業(yè)部的管理制度文本

D．?dāng)M任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件

23、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以（）。A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 B．代客戶下達(dá)交易指令

C．協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

D．利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

24、甲期貨公司共有l(wèi)0家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的 保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問(wèn)題： 甲期貨公司的凈資本是（）。A．4100萬(wàn)元 B．5000萬(wàn)元 C．3900萬(wàn)元 D．4000萬(wàn)元

25、假定年利率為8%，年指數(shù)股息率為1.5%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)為1600點(diǎn)。又假定買賣期貨合約的手續(xù)費(fèi)為0.2個(gè)指數(shù)點(diǎn)，市場(chǎng)沖擊成本為0.2個(gè)指數(shù)點(diǎn)；買賣股票的手續(xù)費(fèi)為成交金額的0.5%，買賣股票的市場(chǎng)沖擊成本為0.6%；投資者是貸款購(gòu)買，借貸利率為成交金額的0.5%，則4月1日時(shí)的無(wú)套利區(qū)間是__。A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660]

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）

1、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與（）為標(biāo)準(zhǔn)。A．客戶交易指令記錄中的全部?jī)?nèi)容是否一致

B．客戶交易指令記錄中的價(jià)格、交易時(shí)間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致

2、孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據(jù)，無(wú)力支付手術(shù)費(fèi)用，無(wú)奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術(shù)費(fèi)。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)反映了孫某的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)孫某采取的措施有（）。A．責(zé)令改正 B．監(jiān)管談話 C．紀(jì)律懲戒 D．出具警示函

3、與商品期貨相比，金融期貨的特點(diǎn)有__。A．交割便利

B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C．期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行 D．容易發(fā)生逼倉(cāng)行情

4、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題： 該期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格但未被批準(zhǔn)，其原因可能是（）。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定 B．該期貨公司注冊(cè)資本不符合法律規(guī)定

C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級(jí)管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定

5、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C．中國(guó)人民銀行 D．財(cái)政部門

6、（）依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行自律管理。A．財(cái)政部

B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．期貨交易所 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

7、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，（）。

A．以自身利益為首要出發(fā)點(diǎn)

B．必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況 C．必須保證所在機(jī)構(gòu)的利益不會(huì)受到損害

D．當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待

8、下列關(guān)于波浪理論基本思想的說(shuō)法，正確的是__。A．波浪理論是以周期為基礎(chǔ)的。它把大的運(yùn)動(dòng)周期分為時(shí)間長(zhǎng)短不同的各種周期，并指出，在一個(gè)大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細(xì)分成更小的周期 B．每個(gè)周期無(wú)論時(shí)間長(zhǎng)短，都是以一種模式進(jìn)行

C．每個(gè)周期都是由上升(或下降)的5個(gè)過(guò)程和下降(或上升)的3個(gè)過(guò)程組成

D．艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價(jià)格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復(fù)的啟示，試圖找出其上升和下降的規(guī)律

9、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性主要包括__。A．期貨市場(chǎng)充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)

B．減緩和消除期貨市場(chǎng)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國(guó)際化發(fā)展的需要 D．保護(hù)投資者利益免受損失的需求

10、期貨交易所不得從事（）。A．信托投資 B．股票投資

C．非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易

11、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A．設(shè)立目的和職責(zé)

B．名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 C．注冊(cè)資本及其構(gòu)成 D．對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

12、在面對(duì)__形態(tài)時(shí)，不用等到突破后再開始行動(dòng)。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

13、甲期貨公司共有l(wèi)0家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列 問(wèn)題： 甲期貨公司的情況符合下列（）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。A．凈資本最低限額

B．凈資本占客戶權(quán)益總額的比例 C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例

D．凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額

14、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列（）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．散布虛假信息

B．買入或者賣出該證券

C．從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易 D．泄露該信息

15、關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債說(shuō)法正確的（）

A．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明

C．有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)增加負(fù)債金額

D．有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

16、在實(shí)踐中，企業(yè)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的方法有__。A．風(fēng)險(xiǎn)列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法

17、證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等制度。A．風(fēng)險(xiǎn)隔離 B．合規(guī)檢查 C．內(nèi)部控制 D．業(yè)務(wù)規(guī)則

18、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問(wèn)題： 期貨業(yè)協(xié)會(huì)在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時(shí)，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財(cái)產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對(duì)此，期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該（）。A．向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B．移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任 C．直接對(duì)其進(jìn)行刑事處罰

D．對(duì)其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)處理

19、期貨交易者是期貨市場(chǎng)最基本的主體，包括__。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機(jī)者 20、在我國(guó)，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。A．交易 B．結(jié)算 C．交割 D．價(jià)格

21、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對(duì)從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（）。A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)品德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力

22、關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施提示 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用

23、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的情形有（）。

A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年

B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C．因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年

D．國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員

24、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得（）。A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續(xù)費(fèi)

C．為客戶提供期貨市場(chǎng)行情信息

D．利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益

25、當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后，__。A．看漲期權(quán)的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權(quán)的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權(quán)的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權(quán)的賣方持有多頭期貨頭寸

第五篇：2015年下半年山東省期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：舉證責(zé)任模擬試題

2015年下半年山東省期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：舉

證責(zé)任模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共26題，每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個(gè)事最符合題意）

1、依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，高級(jí)管理人員包括（）。A．總經(jīng)理、副總經(jīng)理 B．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 C．首席風(fēng)險(xiǎn)官 D．營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

2、擁有外幣負(fù)債的人，為防止將來(lái)償付外幣時(shí)匯價(jià)上升，可采取。A：空頭套期保值 B：多頭套期保值 C：空頭掉期 D：多頭掉期

3、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，對(duì)下列哪些內(nèi)容進(jìn)行分開隔離__。A．人員 B．經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所 C．財(cái)務(wù)

D．期貨行情信息

4、在芝加哥交易所的大豆期貨期權(quán)合約中，__是系列期權(quán)合約。A．4月大豆期貨期權(quán)合約 B．5月大豆期貨期權(quán)合約 C．3月大豆期貨期權(quán)合約 D．11月大豆期貨期權(quán)合約

5、期貨公司從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)顯著輕微，且沒(méi)有造成后果的：可免于紀(jì)律懲戒，（）。A．由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)成其所在機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育 B．由中國(guó)證監(jiān)會(huì)直接對(duì)其予以批評(píng)教育 C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其予以責(zé)罰 D．免于處罰

6、下列關(guān)于交易手續(xù)費(fèi)的說(shuō)法，正確的有__。

A．交易手續(xù)費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)，不同的期貨交易所有不同的規(guī)定 B．交易手續(xù)費(fèi)的高低對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性有一定影響 C．交易手續(xù)費(fèi)過(guò)高，會(huì)擴(kuò)大無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利區(qū)間 D．交易手續(xù)費(fèi)過(guò)高，會(huì)降低市場(chǎng)的交易量

7、__應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。A．期貨交易所 B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) D．期貨保證金存管銀行

8、基差為正且數(shù)值越來(lái)越大，或者基差從負(fù)值變?yōu)檎担蛘呋顬樨?fù)值且絕對(duì)數(shù)值越來(lái)越小，我們稱這種基差的變化為“”。A：走強(qiáng) B：走弱 C：平穩(wěn) D：縮減

9、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起個(gè)月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。A：2 B：3 C：5 D：6

10、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括__。A．以本人名義從事期貨交易

B．泄露因工作關(guān)系掌握的非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算信息 C．代理客戶從事期貨交易

D．利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員的合法權(quán)益

11、是期貨市場(chǎng)的基本功能。A：規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和獲利 B：規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)值發(fā)現(xiàn) C：規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)格發(fā)現(xiàn) D：規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和套現(xiàn)

12、在國(guó)際上，期貨市場(chǎng)的發(fā)展，經(jīng)歷了的發(fā)展過(guò)程。A：商品期貨一期貨期權(quán)一金屬期貨 B：金屬期貨一商品期貨一期貨期權(quán) C：商品期貨一金融期貨一期貨期權(quán) D：外匯期貨一商品期貨一期貨期權(quán)

13、以下關(guān)于反向轉(zhuǎn)換套利的說(shuō)法，正確的有______。

A．反向轉(zhuǎn)換套利是先買進(jìn)看漲期權(quán)，賣出看跌期權(quán)，再賣出一手期貨合約的套利

B．反向轉(zhuǎn)換套利中看漲期權(quán)與看跌期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格和到期月份必須相同 C．反向轉(zhuǎn)換套利中期貨合約與期權(quán)合約的到期月份必須相同

D．反向轉(zhuǎn)換套利的凈收益=(看跌期權(quán)權(quán)利金-看漲期權(quán)權(quán)利金)+(期貨價(jià)格-期權(quán)執(zhí)行價(jià)格)

14、投資者同時(shí)買進(jìn)或賣出相同標(biāo)的物、相同到期日、但不同執(zhí)行價(jià)格的看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的套利策略屬于 A：垂直套利 B：水平套利 C：跨式套利 D：寬跨式套利

15、某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是（）。A．甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系 B．甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

C．甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢 D．甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)

16、許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。A．15日 B．30日 C．60日 D．90日

17、某期貨公司2009年2月由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長(zhǎng)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格，2010年4月，新期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除其他條件之外，是否會(huì)受到原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件的影響而不予批準(zhǔn)__ A．不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn) B．受影響，應(yīng)當(dāng)不予批準(zhǔn)

C．受影響，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無(wú)違法行為的才予以批準(zhǔn)

D．不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)，但結(jié)算業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)受到限制 18、4月1日，某期貨交易所6月份玉米價(jià)格為2.85美元/蒲式耳，8月份玉米價(jià)格為2.93美元/蒲式耳。某投資者欲采用牛市套利(不考慮傭金因素)，則當(dāng)價(jià)差為__美分時(shí)，此投資者將頭寸同時(shí)平倉(cāng)能夠獲利最大。A．8 B．4 C．-8 D．-4

19、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A．報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C．報(bào)告期貨交易所

D．及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn) 20、是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。A：對(duì)沖基金 B：共同基金

C：對(duì)沖基金的基金 D：商品基金

21、當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以____的訴訟請(qǐng)求確定管轄。A：違約

B：當(dāng)事人起訴狀中在先 C：侵權(quán)

D：當(dāng)事人選擇的訴由

22、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A．3日 B．5日 C．10日 D．30日

23、下列例子中，體現(xiàn)期貨市場(chǎng)有助于穩(wěn)定國(guó)民經(jīng)濟(jì)的是__。

A．黑龍江農(nóng)墾、江西銅業(yè)、銅陵有色金屬公司等大型國(guó)有企業(yè)多年利用期貨市場(chǎng)開展套期保值業(yè)務(wù)取得了良好的經(jīng)濟(jì)效益

B．黑龍江等大豆主產(chǎn)區(qū)自1997年就開始參考大連商品交易所大豆期貨價(jià)格安排生產(chǎn)

C．以芝加哥期貨交易所為代表的農(nóng)產(chǎn)品期貨市場(chǎng)促進(jìn)了美國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的調(diào)整

D．2003年國(guó)儲(chǔ)局?jǐn)?shù)次拋售庫(kù)存天然橡膠，年末又宣布2004年取消進(jìn)口配額管理，同時(shí)將國(guó)內(nèi)兩大墾區(qū)的天然橡膠農(nóng)林特產(chǎn)稅改為農(nóng)業(yè)稅

24、利率期貨種類繁多，按照合約標(biāo)的的期限，可分為短期利率期貨和長(zhǎng)期利率期貨兩大類。下列屬于短期利率期貨的有__。A．商業(yè)票據(jù)期貨 B．國(guó)債期貨

C．歐洲美元定期存款期貨 D．資本市場(chǎng)利率期貨

25、下列關(guān)于反向市場(chǎng)的說(shuō)法，正確的有__。

A．這種市場(chǎng)狀態(tài)的出現(xiàn)可能是因?yàn)榻趯?duì)該商品的需求非常迫切

B．這種市場(chǎng)狀態(tài)的出現(xiàn)可能是因?yàn)槭袌?chǎng)預(yù)期將來(lái)該商品的供給會(huì)大幅增加 C．這種市場(chǎng)狀態(tài)表明持有該商品現(xiàn)貨沒(méi)有持倉(cāng)費(fèi)的支出

D．這種市場(chǎng)狀態(tài)表明現(xiàn)貨價(jià)格和期貨價(jià)格不會(huì)隨著交割月份的臨近而趨同

26、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的特征有__。A．風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性 B．風(fēng)險(xiǎn)因素的放大性 C．風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)的共生性 D．風(fēng)險(xiǎn)征兆的可預(yù)防性

二、多項(xiàng)選擇題（共26題，每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。）

1、期貨交易的履約方式包括__。A．到期交割 B．對(duì)沖平倉(cāng) C．背書轉(zhuǎn)讓 D．分期付款

2、以下操作中能使持倉(cāng)量保持不變的是__。A．多頭開倉(cāng)，多頭平倉(cāng) B．空頭平倉(cāng)，空頭開倉(cāng) C．多頭開倉(cāng)，空頭開倉(cāng) D．空頭平倉(cāng)，多頭平倉(cāng)

3、下列關(guān)于交易量的說(shuō)法，正確的是__。

A．交易量水平可以反映市場(chǎng)價(jià)格運(yùn)動(dòng)的強(qiáng)烈程度，交易量越大，則反映出市場(chǎng)的強(qiáng)烈程度越高

B．如果在交易量下跌時(shí)價(jià)格亦下跌，表明市場(chǎng)處于技術(shù)性弱市 C．如果量?jī)r(jià)分離，兩者均下降則表明市場(chǎng)處于技術(shù)性弱市 D．交易量分析在期貨市場(chǎng)與股票市場(chǎng)相同

4、在我國(guó)大連商品交易所交易的期貨合約有__。A．豆粕期貨合約 B．鋅期貨合約

C．黃大豆1號(hào)期貨合約 D．PTA期貨合約

5、一般說(shuō)來(lái)，可以根據(jù)下列____因素判斷趨勢(shì)線的有效性。A：趨勢(shì)線的斜率越大，有效性越強(qiáng)． B：趨勢(shì)線的斜率越小，有效性越強(qiáng)

C：趨勢(shì)線被觸及的次數(shù)越少，有效性越被得到確認(rèn) D：趨勢(shì)線被觸及的次數(shù)越多，有效性越被得到確認(rèn)

6、關(guān)于反向大豆提油套利的做法正確的是__。

A．買入大豆期貨合約，同時(shí)賣出豆油和豆粕期貨合約 B．賣出大豆期貨合約，同時(shí)買入豆油和豆粕期貨合約 C．增加豆粕和豆油供給量 D．減少豆粕和豆油供給量

7、期貨交易所的職能有______。A．提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù) B．設(shè)計(jì)合約、安排合約上市 C．參與期貨交易 D．發(fā)布市場(chǎng)信息

8、對(duì)于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)、同時(shí)取得實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查（）。A．是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則

B．是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并有效執(zhí)行

C．在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)

D．是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

9、下列表述中，（）是正確的。

A．期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)

C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理 D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理

10、題干：目前我國(guó)某商品交易所大豆期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位是__。A．1元/噸 B．2元/噸 C．5元/噸 D．10元/噸

11、對(duì)經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)（）。A．宣告其破產(chǎn)

B．撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可 C．關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)

D．撤銷其者全部期貨業(yè)務(wù)許可

12、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，下列材料應(yīng)當(dāng)至少保存20年．

A：有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案 B：交易結(jié)算記錄 C：錯(cuò)單記錄

D：客戶投訴檔案

13、在資本市場(chǎng)上，債務(wù)憑證的期限通常為____年以上。A：半 B：一 C：兩 D：十

14、期貨交易所、期貨公司延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報(bào)送有關(guān)信息和資料的，證監(jiān)會(huì)可以采取的處罰措施包括． A：警告 B：責(zé)令改正

C：沒(méi)收違法所得

D：對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款 15、3月初，我國(guó)某鋁型材廠計(jì)劃三個(gè)月后購(gòu)進(jìn)500噸鋁錠，欲利用鋁期貨進(jìn)行套期保值，具體操作是__。

A．交易數(shù)量為100手鋁期貨合約 B．買入鋁期貨合約

C．交易數(shù)量為50手鋁期貨合約 D．賣出鋁期貨合約

16、應(yīng)用旗形形態(tài)時(shí)應(yīng)注意__。A．旗形不具有測(cè)算功能

B．旗形出現(xiàn)前，一般應(yīng)有一個(gè)旗桿 C．旗形持續(xù)的時(shí)間不能太長(zhǎng)

D．旗形形成之前和突破之后，成交量都很小

17、期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)與現(xiàn)貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)相比，具有放大性的特征，主要原因是__。A．與現(xiàn)貨價(jià)格相比，期貨價(jià)格波動(dòng)較大，更為頻繁 B．期貨交易具有“以小博大”的特征，投機(jī)性較強(qiáng) C．期貨交易量大，風(fēng)險(xiǎn)涉及面廣

D．期貨交易具有遠(yuǎn)期性，未來(lái)不確定因素多，若行情發(fā)生突然變化，風(fēng)險(xiǎn)會(huì)持續(xù)擴(kuò)散

18、當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí)，該期權(quán)為____ A：實(shí)疽期權(quán) B：虛值期權(quán) C：平值期權(quán) D：市場(chǎng)期權(quán)

19、期貨交易所在指定交割倉(cāng)庫(kù)時(shí)，主要考慮的因素是__。A．倉(cāng)庫(kù)所在地區(qū)的生產(chǎn)或消費(fèi)集中程度 B．倉(cāng)庫(kù)所在地區(qū)距離交易所的遠(yuǎn)近C．倉(cāng)庫(kù)的存儲(chǔ)條件

D．倉(cāng)庫(kù)的運(yùn)輸條件和質(zhì)檢條件 20、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為交易者與期貨交易所之間的橋梁和紐帶，一般具有的職能包括______。

A．對(duì)客戶賬戶進(jìn)行管理、控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn)

B．根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割 C．提供期貨市場(chǎng)信息，進(jìn)行期貨交易咨詢 D．結(jié)算期貨交易盈虧

21、依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，高級(jí)管理人員包括（）。A．總經(jīng)理、副總經(jīng)理 B．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 C．首席風(fēng)險(xiǎn)官 D．營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

22、期貨合同雙方當(dāng)事人可以在合同中約定，一方當(dāng)事人不履行合同義務(wù)時(shí)，另一方可以向下列（）法院起訴。A．被告住所地 B．合同履行地 C．合同簽訂地 D．原告住所地

23、申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的，年限可以放寬1年的情形是（）。A．具有會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷 B．具有管理專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷 C．具有法律專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷 D．具有金融專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷

24、根據(jù)刑法規(guī)定，下列哪些機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托，信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位欲判處罰金，并對(duì)直接責(zé)任人員判處刑罰__ A．保險(xiǎn)公司 B．商業(yè)銀行 C．期貨公司 D．期貨交易所

25、下列選項(xiàng)中屬于理事會(huì)職權(quán)的是（）。A．召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作

B．審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò) C．決定會(huì)員的接納和退出

D．決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

26、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的特征有__。A．風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性 B．風(fēng)險(xiǎn)因素的放大性 C．風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)的共生性 D．風(fēng)險(xiǎn)征兆的可預(yù)防性