第一篇:2016年上半年吉林省期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料:綜合評(píng)估操作要求模擬試題
2016年上半年吉林省期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料:綜
合評(píng)估操作要求模擬試題
一、單項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,只有1個(gè)事最符合題意)
1、下列關(guān)于期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特征的說(shuō)法,不正確的是。A:風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性 B:風(fēng)險(xiǎn)因素的放大性 C:風(fēng)險(xiǎn)的可防范性 D:風(fēng)險(xiǎn)的消除性
2、以下哪一項(xiàng)不屬于貨幣市場(chǎng)上的利率工具? A:短期國(guó)庫(kù)券 B:可轉(zhuǎn)讓定期存單 C:中長(zhǎng)期國(guó)債 D:商業(yè)票據(jù)
3、下列關(guān)于程序化交易的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是
A:按交易決策的類型,程序化交易可以分為策略型交易和數(shù)量型交易兩大類別 B:數(shù)據(jù)是最基本和最客觀的信息,體現(xiàn)了供求關(guān)系的變化;規(guī)則是維持市場(chǎng)秩序的有力工具;交易者思想是個(gè)性心理和知識(shí)體系因?yàn)樗麄冇胁町悾a(chǎn)生了不同的行為,從而有了買賣交易
C:建造一個(gè)專業(yè)的程序化系統(tǒng)交易平臺(tái)軟件至少需要咨訊、數(shù)據(jù)管理、測(cè)試平臺(tái)和專業(yè)下單工具4項(xiàng)基本功能
D:程序化交易產(chǎn)生了兩個(gè)競(jìng)爭(zhēng)方向:一是提供程序化系統(tǒng)交易的軟件平臺(tái),二是進(jìn)行程序化交易過(guò)程的思想和方法
4、對(duì)無(wú)套利區(qū)間描述錯(cuò)誤的是。
A:無(wú)套利區(qū)間是考慮到交易成本存在時(shí)的區(qū)間
B:在無(wú)套利區(qū)間中套利交易得不到利潤(rùn),反而會(huì)有虧損 C:正向套利理淪價(jià)格上移的價(jià)位稱為無(wú)套利區(qū)間的下界 D:只有當(dāng)實(shí)際期貨價(jià)格高于上界時(shí),正向套利才能進(jìn)行
5、資產(chǎn)組合理論將證券的收益和風(fēng)險(xiǎn)分別用這個(gè)隨機(jī)變量的和來(lái)度量 A:平均值,方差 B:期望,方差 C:方差,期望 D:期望,標(biāo)準(zhǔn)差
6、國(guó)際收支系統(tǒng)記錄的是一定時(shí)期內(nèi)一國(guó)居民與非居民之間的____ A:貿(mào)易收支 B:外匯收支 C:國(guó)際交易 D:經(jīng)濟(jì)交易
7、在金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)中,全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會(huì)員收取保證金。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定 B.期貨交易所規(guī)定 C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定 D.結(jié)算協(xié)議約定
8、下列形態(tài)中,反轉(zhuǎn)沒(méi)有明顯信號(hào)的是____ A:頭肩頂(底)B:雙重頂(底)C:V形
D:圓弧形態(tài)
9、______是指以某月份的期貨價(jià)格為計(jì)價(jià)基礎(chǔ),以期貨價(jià)格加上或減去雙方協(xié)商同意的升、貼水來(lái)確定雙方買賣現(xiàn)貨商品的價(jià)格的交易方式。A.期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易 B.期現(xiàn)套利操作 C.點(diǎn)價(jià)交易 D.基差交易
10、商品期貨行業(yè)中的參與者包括__。A.期貨傭金商(FCM)B.商品交易顧問(wèn)(CTA)C.交易經(jīng)理(TM)D.商品基金經(jīng)理(CPO)
11、下列關(guān)于交易量的說(shuō)法,不正確的是__。
A.在頭部形成過(guò)程中,當(dāng)價(jià)格沖到新高點(diǎn)時(shí)交易量較少,而在隨后的向頸線下跌時(shí)交易量較大,則預(yù)示著頭肩頂成立
B.在三重頂中,在價(jià)格上沖到每個(gè)后繼的峰時(shí),交易量較大,而在隨后的回落的過(guò)程中,交易量應(yīng)該較少
C.在持續(xù)形態(tài)的三角形整理中,與之伴隨的交易量應(yīng)該逐漸下降
D.一般來(lái)說(shuō),所有價(jià)格形態(tài)在完結(jié)時(shí),只要這個(gè)突破信號(hào)是成立的,那么它就應(yīng)當(dāng)伴隨較大的交易量
12、權(quán)利金的最終確定是經(jīng)過(guò)期權(quán)買賣雙方的經(jīng)紀(jì)人在交易大廳通過(guò)__方式形成。A.私下協(xié)商價(jià)格
B.由交易所確定標(biāo)準(zhǔn)化價(jià)格 C.公開競(jìng)價(jià) D.集合競(jìng)價(jià)
13、期貨公司的從業(yè)人員不得有下列()行為。A.以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易 B.進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易 C.挪用客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn) D.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
14、中國(guó)金融期貨交易所規(guī)定,當(dāng)日結(jié)算價(jià)是指某一期貨合約__成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)。A.最后五分鐘 B.最后半小時(shí) C.最后一小時(shí) D.當(dāng)日
15、是指在一定時(shí)期內(nèi),在各種可能的價(jià)格下,生產(chǎn)者愿意并且能夠提供商品或勞務(wù)的數(shù)量。A:價(jià)格 B:消費(fèi) C:需求 D:供給
16、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起__個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.1 B.2 C.3 D.6
17、制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的目的是()。A.加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理 B.規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為 C.維護(hù)社會(huì)期貨管理秩序
D.推動(dòng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展
18、期貨交易成本是在期貨交易過(guò)程中發(fā)生和形成的交易者必須支付的費(fèi)用,主要包括__。A.傭金
B.交易手續(xù)費(fèi)
C.保證金所占用資金而應(yīng)付的利息 D.生產(chǎn)時(shí)的管理費(fèi)用
19、當(dāng)RS1取值在時(shí)說(shuō)明市場(chǎng)處在極弱行情.A:90 B:10 C:70 D:30 20、分析影響供求關(guān)系的因素可以從兩個(gè)層面進(jìn)行 A:結(jié)構(gòu)和內(nèi)容 B:結(jié)構(gòu)和時(shí)間 C:時(shí)間和內(nèi)容 D:時(shí)間和價(jià)格
21、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的,應(yīng)當(dāng)于決定之日起()內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.3日 B.5日 C.10日 D.30日
22、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場(chǎng)()。A.監(jiān)管費(fèi) B.準(zhǔn)入費(fèi) C.會(huì)員費(fèi) D.市場(chǎng)費(fèi)
23、一般而言,在()等情況下,要進(jìn)行大戶報(bào)告。A.會(huì)員某品種持倉(cāng)合約的套期保值頭寸達(dá)到期貨交易所對(duì)其規(guī)定的套期保值頭寸持倉(cāng)限量80%以上
B.會(huì)員某品種持倉(cāng)合約的投機(jī)頭寸達(dá)到期貨交易所對(duì)其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉(cāng)限量80%以上
C.客戶某品種持倉(cāng)合約的套期保值頭寸達(dá)到期貨交易所對(duì)其規(guī)定的套期保值頭寸持倉(cāng)限量80%以上
D.客戶某品種持倉(cāng)合約的投機(jī)頭寸達(dá)到期貨交易所對(duì)其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉(cāng)限量80%以上
24、會(huì)員出現(xiàn)__情況時(shí),交易所可以取消其會(huì)員資格。A.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布為“市場(chǎng)禁入者” B.私下轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格
C.無(wú)正當(dāng)理由連續(xù)二個(gè)月不做交易 D.拒不執(zhí)行會(huì)員大會(huì)或理事會(huì)的決議
25、期貨公司應(yīng)當(dāng)將結(jié)算報(bào)告內(nèi)容及時(shí)通知客戶,客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)在內(nèi)提出. A:知道異議內(nèi)容后三日內(nèi) B:收到結(jié)算報(bào)告后五日內(nèi) C:期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間 D:交易完成后3個(gè)工作日
二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意,至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分)
1、對(duì)于期貨期權(quán)交易,下列說(shuō)法正確的有______。A.買賣雙方風(fēng)險(xiǎn)和收益結(jié)構(gòu)不對(duì)稱 B.賣方要交納保證金 C.在交易場(chǎng)所外完成交易 D.采用標(biāo)準(zhǔn)化合約方式
2、客戶下達(dá)的交易指令沒(méi)有()等內(nèi)容的,期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失,由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任,客戶予以追認(rèn)的除外。A.品種 B.?dāng)?shù)量 C.有效期限 D.買賣方向
3、以下期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是()。
A.15周歲的高中生李某利用暑假?gòu)氖缕谪浗?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)所簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同 B.大學(xué)生王某利用暑假?gòu)氖缕谪浗灰讜r(shí)與江某簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同;經(jīng)查,王某不具備從事期貨交易的主體資格
C.滾滾紅塵期貨公司從業(yè)人員侯某簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同 D.違反《期貨交易管理?xiàng)l例》禁止性規(guī)定的期貨經(jīng)紀(jì)合同
4、期貨公司變更法定代表人,應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料包括()。A.變更法定代表人申請(qǐng)書
B.?dāng)M任法定代表人任職資格證明
C.股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件,公司章程另有規(guī)定的,從其規(guī)定 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料
5、期權(quán)價(jià)值是指期權(quán)的現(xiàn)值,不同于期權(quán)的到期日價(jià)值,下列影響期權(quán)價(jià)值的因素表述正確的是____ A:股價(jià)波動(dòng)率越高,期權(quán)價(jià)值越大 B:股票價(jià)格越高,期權(quán)價(jià)值越大 C:執(zhí)行價(jià)格越高,期權(quán)價(jià)值越大 D:無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率越高,期權(quán)價(jià)值越大
6、在面對(duì)__形態(tài)時(shí),幾乎要等到突破后才能開始行動(dòng)。A.V形
B.雙重頂(底)C.三重頂(底)D.矩形
7、以下交易代碼正確的有__。A.小麥合約為WT B.綠豆合約為GN C.天然橡膠合約為CU D.黃大豆2號(hào)合約為B
8、某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險(xiǎn)官,請(qǐng)問(wèn),下列情形中哪些違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的管理規(guī)定__ A.在任首席風(fēng)險(xiǎn)官期間向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé) B.李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任 C.李平在期貨公司兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
D.期貨公司董事會(huì)討論時(shí),只有獨(dú)立董事于某投了反對(duì)票,其他人都同意,依據(jù)章程規(guī)定,通過(guò)對(duì)李平的任命決議
9、關(guān)于期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值,正確的說(shuō)法是__。A.指立即履行期權(quán)合約時(shí)可以獲得的總利潤(rùn)
B.內(nèi)涵價(jià)值為正、為負(fù)還是為零決定了期權(quán)權(quán)利金的大小 C.實(shí)質(zhì)期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值一定大于虛值期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值 D.兩平期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值一定小于虛值期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值
10、期貨就是標(biāo)準(zhǔn)化合約,是一種統(tǒng)一的、遠(yuǎn)期的“貨物”合同。期貨合約中,__是標(biāo)準(zhǔn)化的。A.商品品種 B.交貨時(shí)間 C.商品數(shù)量 D.交易價(jià)格
11、甲是某期貨公司的經(jīng)理,與乙是好友,一日甲邀請(qǐng)乙?guī)Ъ胰说剿易骺停襾?lái)到甲的書房無(wú)意間看到甲的公司文件,發(fā)現(xiàn)有一期貨交易將會(huì)使其大大獲利,于是偷偷記下了這個(gè)交易名稱,第二天進(jìn)行該交易獲利10萬(wàn)元,則關(guān)于甲的行為說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.不構(gòu)成犯罪 B.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪 C.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪 D.構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪
12、金融期貨主要包括。A:外匯期貨 B:利率期貨 C:股指期貨 D:股票期貨
13、期貨合約的主要條款包括__。A.交易單位與合約價(jià)值 B.最小變動(dòng)價(jià)位
C.每日價(jià)格最大波動(dòng)限制 D.最后交易日
14、下列因素能影響國(guó)內(nèi)消費(fèi)量的是__ A.政治領(lǐng)袖的改選 B.人口的增長(zhǎng)
C.人們消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變化 D.政府的就業(yè)政策
15、我國(guó)實(shí)行會(huì)員制的期貨交易所有__。A.大連商品交易所 B.鄭州商品交易所 C.上海期貨交易所
D.中國(guó)金融期貨交易所
16、在一個(gè)期貨投資基金中具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的是__。A.CTA B.CPO C.FCM D.TM
17、套期保值有助于規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn),是因?yàn)開_。A.現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)相同 B.現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)相反 C.期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)走勢(shì)的“趨同性”
D.當(dāng)期貨合約臨近交割時(shí),現(xiàn)貨價(jià)格和期貨價(jià)格趨于一致,二者的基差接近于零
18、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng). A:設(shè)立目的和職責(zé)
B:名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 C:注冊(cè)資本及其構(gòu)成 D:營(yíng)業(yè)期限
19、有關(guān)「賠償準(zhǔn)備基金」之?dāng)⑹龊握邽槭? a.結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)提存賠償準(zhǔn)備金 b.第一次應(yīng)提存臺(tái)幣三億元 c.并于每季終了后十五日內(nèi),按結(jié)算、交割手續(xù)費(fèi)收入之百分之二十繼續(xù)提存 d.賠償準(zhǔn)備基金得貸予他人 A:a b c d B:a b c C:b c d D:a b。20、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的,機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起____個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,由____注銷其從業(yè)資格。____ A:5;中國(guó)證監(jiān)會(huì) B:10;中國(guó)證監(jiān)會(huì) C:5;期貨業(yè)協(xié)會(huì) D:10;期貨業(yè)協(xié)會(huì)
21、下列商品中,不屬于上海期貨交易所上市品種的有__。A.銅 B.鋁 C.PTA D.綠豆
22、通過(guò)期貨交易形成的價(jià)格,下列特征描述正確的有______。A.具有對(duì)未來(lái)供求關(guān)系及其價(jià)格變化趨勢(shì)進(jìn)行預(yù)期的功能 B.連續(xù)不斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢(shì) C.是在交易所內(nèi)通過(guò)公開競(jìng)爭(zhēng)協(xié)商達(dá)成的 D.能真實(shí)地反映供求及價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)
23、未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn),擅自設(shè)立(),處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)以下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。A.商業(yè)銀行 B.期貨交易所 C.期貨經(jīng)紀(jì)公司 D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
24、從交易頭寸區(qū)分,投機(jī)者可分為。A:多頭投機(jī)者 B:空頭投機(jī)者 C:短線交易者 D:長(zhǎng)線交易者
25、套期保值者對(duì)期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行發(fā)揮重要作用,主要表現(xiàn)在__。A.大量套期保值者參與,使價(jià)格更具代表性 B.使期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格保持聯(lián)動(dòng)性 C.節(jié)約交易時(shí)間,減少交易糾紛
D.使期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)緊密聯(lián)系在一起
第二篇:2016年吉林省期貨從業(yè)法律法規(guī)第二章匯總試題
2016年吉林省期貨從業(yè)法律法規(guī)第二章匯總試題
一、單項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,只有1個(gè)事最符合題意)
1、下列關(guān)于期貨交易和期權(quán)交易的說(shuō)法中,不正確的是____ A:目前國(guó)際期貨市場(chǎng)上只有少量期貨品種引進(jìn)了期權(quán)交易方式 B:期貨期權(quán)交易與期貨交易都具有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn),提供套期保值的功能 C:期權(quán)交易不僅對(duì)現(xiàn)貨商,而且對(duì)期貨商也具有一定的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)作用 D:交易所期權(quán)交易最早產(chǎn)生于美國(guó)芝加哥
2、下列關(guān)于程序化交易與人為區(qū)別中,說(shuō)法錯(cuò)誤的是 A:人為交易預(yù)測(cè)市場(chǎng)變化,程序化交易順從市場(chǎng)變化
B:程序化交易的分析基礎(chǔ)是技術(shù)面為,人為交易的分析是基本面/技術(shù)面 C:人為交易的投資拙樸率不穩(wěn)定,程序化交易的投資報(bào)酬率穩(wěn)定 D:人為交易的專業(yè)能力需求高,程序化交易的專業(yè)能力需求低
3、套期保值者是指那些通過(guò)的買賣將現(xiàn)貨市場(chǎng)面臨的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)移的機(jī)構(gòu)和個(gè)人。A:現(xiàn)貨合同 B:期貨合同 C:期貨合約
D:現(xiàn)貨同類商品
4、下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的表述,錯(cuò)誤的是__。
A.期貨公司股東會(huì)作出決議后的3個(gè)工作日內(nèi),應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案 B.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán) C.期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議
D.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程,對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決
5、一般法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼時(shí),其保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣_(tái)___萬(wàn)元。A:50 B:500 C:5000 D:50000
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新修訂和發(fā)布的《期貨公司管理辦法》于起施行。A:2006年3月 B:2007年4月 C:2006年5月 D:2008年3月
7、期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能,建立交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)等崗位責(zé)任制度,對(duì)關(guān)鍵崗位及業(yè)務(wù)實(shí)施重點(diǎn)控制,確保()業(yè)務(wù)分開。A.財(cái)務(wù)和市場(chǎng) B.管理和市場(chǎng) C.前、后臺(tái) D.前、中、后臺(tái)
8、目前,絕大多數(shù)國(guó)家采用的外匯標(biāo)價(jià)方法是__。A.英鎊標(biāo)價(jià)法 B.歐元標(biāo)價(jià)法 C.直接標(biāo)價(jià)法 D.間接標(biāo)價(jià)法
9、建倉(cāng)時(shí),投機(jī)者應(yīng)在__。
A.市場(chǎng)一出現(xiàn)上漲時(shí),就買入期貨合約
B.市場(chǎng)趨勢(shì)已經(jīng)明確上漲時(shí),才買入期貨合約 C.市場(chǎng)下跌時(shí),就買入期貨合約 D.市場(chǎng)反彈時(shí),就買入期貨合約
10、期貨交易所設(shè)理事會(huì),每屆任期年。A:3 B:1 C:2 D:5
11、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范,以下內(nèi)容中,不屬于該準(zhǔn)則規(guī)范的內(nèi)容是()。A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B.專業(yè)勝任能力 C.職業(yè)道德
D.職業(yè)創(chuàng)新能力
12、()應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù),公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.期貨公司 C.期貨業(yè)協(xié)會(huì) D.期貨交易所
13、下列關(guān)于期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法,正確的有__。
A.期貨公司自身投資決策失誤是期貨公司面臨的主要風(fēng)險(xiǎn) B.投資者選擇期貨公司不當(dāng)會(huì)給自身帶來(lái)代理風(fēng)險(xiǎn)
C.政府的宏觀調(diào)控政策失誤、宏觀調(diào)控政策頻繁變動(dòng)或?qū)ζ谪浭袌?chǎng)監(jiān)管不力、法制不健全等,均會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)產(chǎn)生重大影響
D.期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)主要包括交易所的管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
14、以下哪種情況為賣出信號(hào)__ A.平均線MA從上升開始走平,價(jià)格從上下穿平均線MA B.DIF和DEA為正值,且DIF向下突破DEA C.WMS高于80 D.RSI取值在40
15、期貨公司在為客戶開立賬戶前,應(yīng)當(dāng)向客戶出示()。A.期貨交易利潤(rùn)說(shuō)明書 B.期貨交易收益承諾書 C.期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書 D.期貨交易風(fēng)險(xiǎn)免責(zé)書
16、反向市場(chǎng)牛市套利的市場(chǎng)特征有__。A.現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格 B.只要價(jià)差擴(kuò)大,就可獲利 C.獲利潛力巨大,風(fēng)險(xiǎn)有限
D.遠(yuǎn)期合約價(jià)格相對(duì)于近期合約漲幅較小
17、在期權(quán)交易中,是期權(quán)合約中唯一能在交易所內(nèi)討價(jià)還價(jià)的要素。A:執(zhí)行價(jià)格 B:合約到期日 C:履約日
D:期權(quán)權(quán)利金
18、下列關(guān)于期貨從業(yè)人員管理的表述,錯(cuò)誤的有__。
A.期貨從業(yè)人員自律管理的辦法,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定,中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)具體執(zhí)行
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)
C.期貨公司負(fù)責(zé)及時(shí)更新本公司期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注冊(cè)等信息 D.期貨從業(yè)人員可以自愿參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
19、廣大投資者將資金集中起來(lái),委托給專業(yè)的投資機(jī)構(gòu),并通過(guò)商品交易顧問(wèn)進(jìn)行期貨期權(quán)投資交易,投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)并享受投資收益的這種集合投資方式稱為。
A:對(duì)沖基金 B:共同基金
C:對(duì)沖基金的基金 D:商品基金
20、在賣出合約后,如果價(jià)格上升,則進(jìn)一步賣出合約,以提高平均賣出價(jià)格,一旦價(jià)格回落,可在較高價(jià)格上買入止虧贏利,這就是。A:平均買低 B:平均買高 C:平均賣低 D:平均賣高
21、會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是。A:董事會(huì) B:股東大會(huì) C:會(huì)員大會(huì) D:理事會(huì)
22、____是指通過(guò)產(chǎn)業(yè)調(diào)整,實(shí)現(xiàn)各產(chǎn)業(yè)高效協(xié)調(diào)發(fā)展,并滿足社會(huì)不斷增長(zhǎng)的需要的過(guò)程。A:產(chǎn)業(yè)升級(jí) B:產(chǎn)業(yè)優(yōu)化
C:產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí) D:產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化
23、客戶保證金不足時(shí)應(yīng)該。A:允許客戶透支交易 B:及時(shí)追加保證金 C:對(duì)客戶進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng) D:無(wú)期限等待客戶追繳保證金
24、套期保值并不是消滅風(fēng)險(xiǎn),而只是將其轉(zhuǎn)移出去,轉(zhuǎn)移出去的風(fēng)險(xiǎn)需要有相應(yīng)的承擔(dān)者,__正是期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者。A.期貨投機(jī)者 B.套期保值者 C.套利者 D.期貨公司
25、董事會(huì)秘書行使下列()職責(zé)。
A.期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備 B.文件保管
C.期貨交易所股東資料的管理 D.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作
二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意,至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分)
1、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)時(shí),應(yīng)對(duì)出具審計(jì)報(bào)告的__負(fù)責(zé)。A.合法性 B.真實(shí)性 C.完整性 D.準(zhǔn)確性
2、期貨公司欺詐客戶的行為有__。A.挪用客戶保證金
B.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易
C.不按照規(guī)定在期貨保證金存管理銀行開立保證金賬戶
D.向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》
3、期貨結(jié)算部門的作用是__。A.擔(dān)保交易履約 B.控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.代理客戶買賣期貨合約 D.結(jié)算期貨交易盈虧
4、下列有關(guān)交割違約的表述正確的是()。
A.在交割日,買方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單,構(gòu)成交割違約 B.在交割日,買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款,構(gòu)成交割違約 C.賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的,買方期貨公司有權(quán)要求終止交割
D.買方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的,賣方期貨公司有權(quán)要求買方期貨公司繼續(xù)交割
5、首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的()進(jìn)行監(jiān)督檢查期貨公司高級(jí)管理人員。A.合法合規(guī)性 B.合理性
C.風(fēng)險(xiǎn)管理狀況 D.公司經(jīng)營(yíng)狀況
6、因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員,自被開除之日起未逾()年的,不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。A.3 B.5 C.7 D.10
7、以下屬于CPO在投資管理方面職責(zé)的有__。A.制定投資目標(biāo) B.設(shè)計(jì)交易程序
C.確定投資組合中投資品種的范圍 D.對(duì)CTA投資風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控
8、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)。董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開兩次會(huì)議。董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)。A:全面 B:真實(shí) C:準(zhǔn)確 D:完整
9、期貨專題報(bào)告的類型有 A:創(chuàng)新研究
B:市場(chǎng)結(jié)構(gòu)及交易制度的分析 C:重要因素專題分析 D:突發(fā)事件分析
10、金融期貨產(chǎn)生的順序是__。A.外匯期貨、股指期貨、利率期貨 B.外匯期貨、利率期貨、股指期貨 C.利率期貨、外匯期貨、股指期貨 D.股指期貨、利率期貨、外匯期貨
11、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與崗位獨(dú)立,職責(zé)分離。A:人事部門工作人員 B:交易人員
C:風(fēng)險(xiǎn)控制人員 D:財(cái)務(wù)部人員
12、依據(jù)相關(guān)法律法規(guī),地方期貨自律組織的職能有__。A.教育會(huì)員貫徹執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī),合規(guī)經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)
B.維護(hù)行業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序,為會(huì)員提供咨詢服務(wù),組織聯(lián)誼活動(dòng),創(chuàng)造團(tuán)結(jié)協(xié)作、互相促進(jìn)、共同發(fā)展的行業(yè)氛圍,提升期貨行業(yè)整體素質(zhì)
C.維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益,調(diào)解會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的期貨業(yè)務(wù)糾紛 D.組織期貨從業(yè)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn),提高期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)技能和職業(yè)道德素質(zhì)
13、程序化交易系統(tǒng)的形式按交易者投資策略來(lái)劃分,大致可分為。A:價(jià)值發(fā)現(xiàn)型 B:趨勢(shì)追逐型 C:高頻交易型 D:低延遲套利型
14、下列商品中,不屬于上海期貨交易所上市品種的有__。A.銅 B.鋁 C.PTA D.綠豆
15、期貨公司總經(jīng)理辭職,期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)。A:法律 B:金融 C:期貨 D:證券
16、首席風(fēng)險(xiǎn)官向監(jiān)督部門提交上工作報(bào)告時(shí),報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括__。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況 B.首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查
C.期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況 D.提出的整改意見(jiàn)及期貨公司整改效果
17、下列債務(wù)憑證中不屬于商業(yè)信用的是__。A.商業(yè)本票 B.商業(yè)匯票 C.國(guó)債
D.銀行存單
18、期權(quán)的基本交易策略包括 A:買進(jìn)看漲期權(quán) B:賣出看漲期權(quán) C:買進(jìn)看跌期權(quán) D:賣出看跌期權(quán)
19、投機(jī)交易減緩價(jià)格波動(dòng)作用的實(shí)現(xiàn)是有前提的,包括()。A.投機(jī)者需要理性化操作 B.投機(jī)要適度
C.投機(jī)者少于套利者
D.長(zhǎng)線交易者人數(shù)多于短線交易者人數(shù) 20、下列對(duì)基差的描述正確的有__。A.在正向市場(chǎng)上,收獲季節(jié)時(shí)基差走弱 B.在正向市場(chǎng)上,收獲季節(jié)時(shí)基差走強(qiáng)
C.在正向市場(chǎng)上,收獲季節(jié)過(guò)去后,基差開始走強(qiáng) D.在正向市場(chǎng)上,收獲季節(jié)過(guò)去后,基差開始走弱
21、證券公司可以受托為期貨公司介紹期貨交易。A:證券公司全資擁有的期貨公司 B:證券公司控股的期貨公司
C:證券公司的母公司控股的期貨公司 D:與證券公司沒(méi)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的期貨公司
22、保證金不足的,全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以()代為承擔(dān)違約責(zé)任,并由此取得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
B.其他非結(jié)算會(huì)員的保證金 C.自有資金
D.其他結(jié)算會(huì)員期貨公司的保證金
23、會(huì)員制期貨交易所專門委員會(huì)由__設(shè)立。A.總經(jīng)理 B.理事會(huì) C.會(huì)員大會(huì) D.股東大會(huì)
24、下列關(guān)于期貨合約每日價(jià)格最大波動(dòng)限制的說(shuō)法,正確的有__。
A.每日價(jià)格最大波動(dòng)限制規(guī)定期貨合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格波動(dòng)不得超過(guò)規(guī)定的漲跌幅度
B.本周每日漲跌停板一般以合約上一交易周的平均結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)確定 C.商品價(jià)格波動(dòng)越劇烈,商品期貨合約的每日停板額應(yīng)設(shè)置得越小 D.超過(guò)漲跌幅度的報(bào)價(jià)視為無(wú)效,不能成交
25、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,發(fā)生下列哪些情形時(shí),期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況,采取暫時(shí)停止交易的緊急措施__ A.個(gè)別客戶利用非法手段牟取不當(dāng)利益 B.個(gè)別客戶出現(xiàn)重大穿倉(cāng) C.發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件
D.在交易中發(fā)生操縱期貨交易價(jià)格的行為
第三篇:吉林省期貨法律法規(guī):條例試題
吉林省期貨法律法規(guī):條例試題
一、單項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,只有1個(gè)事最符合題意)
1、下列選項(xiàng)中,不是會(huì)員制期貨交易所章程所必須載明的是()。A.會(huì)員資格及其管理辦法 B.會(huì)員的權(quán)利和義務(wù) C.對(duì)會(huì)員的獎(jiǎng)勵(lì)辦法 D.對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分
2、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,其注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣元,申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn). A:1000萬(wàn) B:2000萬(wàn) C:3000萬(wàn) D:5000萬(wàn)
3、期貨交易內(nèi)幕信息知情人員的下列__行為可能構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪。
A.在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息公布前買入期貨 B.在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息公布前賣出期貨 C.泄露內(nèi)幕信息
D.將內(nèi)幕信息出售給他人
4、某公司在6月20日預(yù)計(jì)將于9月10日收到1 000萬(wàn)美元,該公司打算到時(shí)將其投資于3個(gè)月期的歐洲美元定期存款。6月20日的存款利率為5.75%,該公司擔(dān)心到9月10日時(shí)利率會(huì)下跌,于是以94.29的價(jià)格買進(jìn)CME的3個(gè)月歐洲美元期貨合約進(jìn)行套期保值交易(CME的3個(gè)月期歐洲美元期貨合約面值為1 000000美元)。假設(shè)9月10日時(shí)存款利率跌到5.15%,該公司以94.88的價(jià)格賣出3個(gè)月歐洲美元期貨合約。則下列說(shuō)法正確的有__。A.該公司需要買入10份3個(gè)月歐洲美元利率期貨合約 B.該公司在期貨市場(chǎng)上獲利14 750美元 C.該公司所得的利息收入為143 750美元 D.該公司實(shí)際收益率為5.74%
5、投機(jī)交易能夠減緩價(jià)格波動(dòng),其前提條件是__。A.投機(jī)者需要理性化操作 B.投機(jī)要適度 C.操縱市場(chǎng)
D.與套期保值數(shù)量相適應(yīng)
6、新加坡以____鞏固其國(guó)際金融中心地位。A:發(fā)展離岸金融衍生品和走聯(lián)合之路 B:發(fā)展本地區(qū)金融衍生品和走聯(lián)合之路 C:發(fā)展本地區(qū)和離岸金融衍生品
D:發(fā)展本地區(qū)和離岸金融衍生品以及走聯(lián)合之路
7、在會(huì)員制期貨交易所中,交易行為管理委員會(huì)的基本職責(zé)是__。A.起草交易規(guī)則,并按理事會(huì)提出的修改意見(jiàn)進(jìn)行修改
B.監(jiān)督會(huì)員行為應(yīng)符合國(guó)家有關(guān)法規(guī)及交易所內(nèi)部有關(guān)交易規(guī)則和紀(jì)律要求 C.有權(quán)要求會(huì)員提供一切有關(guān)的賬目和交易記錄 D.可建議董事會(huì)或理事會(huì)開除或停止會(huì)員資格
8、期貨交易與證券交易的區(qū)別不包括。
A:證券交易有促進(jìn)資源有效配置的作用而期貨沒(méi)有 B:內(nèi)在價(jià)值不同
C:金融產(chǎn)品結(jié)構(gòu)中層次不同 D:交易目的不同
9、資金管理的主要內(nèi)容包括__。A.多樣化的安排
B.將資金在各個(gè)市場(chǎng)中進(jìn)行分配 C.投資組合的設(shè)計(jì) D.止損點(diǎn)的設(shè)計(jì)
10、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的()。A.50% B.90% C.120% D.150%
11、客戶的交易保證金不足,未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金,期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)此沒(méi)有規(guī)定,期貨公司對(duì)客戶未平倉(cāng)的期貨合約采取強(qiáng)行平倉(cāng)措施所造成的損失由()承擔(dān)。A.期貨公司 B.客戶
C.期貨公司和客戶 D.期貨交易所
12、期貨交易所公司化的原因有()。A.提高交易所的管理效率 B.可以向其他投資者融資
C.解決會(huì)員制交易所管理動(dòng)力不足的問(wèn)題 D.獲得結(jié)算職能,保證合約履行
13、取得期貨交易所會(huì)員資格,應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。A.期貨交易所 B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D.國(guó)家工商總局
14、某交易者于5月1日買入1手7月份銅期貨合約,價(jià)格為64000元/噸。同時(shí)賣出1手9月份銅期貨合約,價(jià)格為65000元/噸。到了6月1日銅價(jià)上漲,交易者將兩種合約同時(shí)平倉(cāng),7月與9月銅合約平倉(cāng)價(jià)格分別為65500元/噸,66000元/噸,則此種情況屬于__。A.正向市場(chǎng)的熊市套利 B.反向市場(chǎng)的熊市套利 C.反向市場(chǎng)的牛市套利 D.正向市場(chǎng)的牛市套利
15、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例,不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的()。A.10% B.20% C.25% D.30%
16、境內(nèi)單位或個(gè)人要從事境外市場(chǎng)的商品期貨交易的品種,應(yīng)當(dāng)由()進(jìn)行核準(zhǔn)。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門 D.國(guó)家外匯管理局
17、下列關(guān)于商品基金和對(duì)沖基金的說(shuō)法,正確的有__。A.商品基金的投資領(lǐng)域比對(duì)沖基金小得多 B.商品基金運(yùn)作比對(duì)沖基金規(guī)范,透明度更高
C.商品基金和對(duì)沖基金通常被稱為另類投資工具或其他投資工具 D.商品基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)與股票和債券市場(chǎng)的相關(guān)度比對(duì)沖基金高
18、套利交易與投機(jī)交易的區(qū)別在于__。
A.套利交易關(guān)注的是不同合約或不同市場(chǎng)之間的相對(duì)價(jià)格關(guān)系,而投機(jī)交易關(guān)注單個(gè)合約的絕對(duì)價(jià)格變化
B.套利交易流動(dòng)性較差,而投機(jī)交易流動(dòng)性好
C.套利交易在同一時(shí)間不同合約或不同市場(chǎng)之間進(jìn)行相反方向的交易,投機(jī)交易只做買或賣的交易
D.套利交易不活躍,而投機(jī)交易很活躍
19、__保證了期貨和現(xiàn)貨價(jià)格趨向一致。A.保證金制度 B.交割制度
C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 D.限額持倉(cāng)制度
20、是從“供求關(guān)系決定價(jià)格”這一基本原則出發(fā) A:基本面分析 B:技術(shù)面分析 C:指標(biāo)分析 D:圖形分析
21、行情圖中的文字“現(xiàn)手”,是指____ A:開盤后到目前為止該期貨合約總成交量或手?jǐn)?shù) B:剛剛撮合成交的該期貨合約數(shù)量或手?jǐn)?shù) C:剛買進(jìn)的合約數(shù)量或手?jǐn)?shù) D:剛賣出的合約數(shù)量或手?jǐn)?shù)
22、美國(guó)期貨市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)包括__等。A.FCM B.IB C.FB D.LCH
23、()指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) C.國(guó)家外匯管理局 D.商務(wù)部
24、幫助商品基金經(jīng)理挑選商品交易顧問(wèn)是__的主要職責(zé)之一。A.期貨傭金商 B.交易經(jīng)理 C.托管者
D.基金投資者
25、芝加哥期貨交易所小麥期貨合約的交割等級(jí)有__。A.2號(hào)軟紅麥 B.2號(hào)硬紅冬麥 C.2號(hào)黑硬北春麥 D.2號(hào)北秋麥平價(jià)
二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意,至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分)
1、價(jià)格形態(tài)的主要類型有__。A.持續(xù)整理形態(tài) B.持續(xù)突破形態(tài) C.反轉(zhuǎn)整理形態(tài) D.反轉(zhuǎn)突破形態(tài)
2、下列關(guān)于商品供給的說(shuō)法,正確的是__。
A.供給是指在一定時(shí)期內(nèi),在各種可能的價(jià)格下,生產(chǎn)者愿意并且能夠提供的商品或勞務(wù)的數(shù)量
B.一般來(lái)說(shuō),在其他條件不變的情況下,一種商品的市場(chǎng)價(jià)格越高,生產(chǎn)者越愿意為市場(chǎng)提供較多的產(chǎn)品數(shù)量,即:價(jià)格越高,供給量越大;價(jià)格越低,供給量越小,這就是“供給法則”
C.在商品自身價(jià)格不變的條件下,生產(chǎn)成本上升會(huì)減少利潤(rùn),從而使得商品的供給量增加。相反,生產(chǎn)成本下降會(huì)增加利潤(rùn),從而使得商品的供給量減少 D.一般而言,生產(chǎn)技術(shù)水平的提高可以降低生產(chǎn)成本,增加生產(chǎn)者的利潤(rùn),生產(chǎn)者會(huì)進(jìn)一步提高產(chǎn)量
3、根據(jù)確定具體時(shí)點(diǎn)的實(shí)際交易價(jià)格的權(quán)利歸屬劃分,若基差交易時(shí)間的權(quán)利屬于買方,則稱之為____ A:買方叫價(jià)交易 B:賣方叫價(jià)交易 C:盈利方叫價(jià)交易 D:虧損方叫價(jià)交易
4、甲看到近期期貨市場(chǎng)火爆,便私下與朋友乙商量共同開辦一家期貨交易所,剛開業(yè)三天就被人舉報(bào);經(jīng)查,該期貨交易所并未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn).對(duì)于二人的行為,按照《刑法》的規(guī)定,應(yīng)當(dāng). A:處3年以下有期徒刑或者拘役 B:處3年以上10年以下有期徒刑 C:并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金
D:并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
5、下列關(guān)于跨商品套利的說(shuō)法,正確的是__。
A.跨商品套利可以利用沒(méi)有關(guān)聯(lián)的商品的期貨合約進(jìn)行套利 B.跨商品套利同時(shí)買入和賣出不同交割月份的商品期貨
C.跨商品套利可以分為相關(guān)商品間的套利和原料與成品間套利兩種情況 D.大豆和豆粕之間的套利屬于跨商品套利中的相關(guān)商品間套利
6、下列關(guān)于集合競(jìng)價(jià)的說(shuō)法正確的是__。A.集合競(jìng)價(jià)遵循最大成交量原則
B.高于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的買入申報(bào)全部成交 C.低于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交
D.等于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的買入和賣出申報(bào)不能成交
7、期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化__。A.提高了交易效率 B.降低了交易成本
C.極大地簡(jiǎn)化了交易過(guò)程
D.使合約具有很強(qiáng)的市場(chǎng)流動(dòng)性
8、期貨公司的職能包括__等。A.設(shè)計(jì)期貨合約
B.辦理結(jié)算和交割手續(xù)
C.管理客戶賬戶,控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn) D.為客戶提供期貨市場(chǎng)信息
9、某期貨公司的期末凈資本為5000萬(wàn)元,期末客戶權(quán)益為9億元.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司采取以下監(jiān)管措施.
A:責(zé)令公司限期整改
B:對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話 C:向公司出具警示函
D:責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率
10、關(guān)于期貨市場(chǎng)上利用套期保值規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的基本原理,下列說(shuō)法中,正確的有。A:一般情況下,同種商品的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)一致 B:期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格隨著期貨合約到期日的來(lái)臨呈現(xiàn)趨同性 C:生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者通過(guò)套期保值來(lái)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn),并最終消滅風(fēng)險(xiǎn) D:投機(jī)者、套利者的參與是套期保值實(shí)現(xiàn)的條件 11、2月20日,某投機(jī)者以200點(diǎn)的權(quán)利金(每點(diǎn)10美元)買入1張12月份到期,執(zhí)行價(jià)格為9450點(diǎn)的道·瓊斯指數(shù)美式看跌期權(quán)。如果到到期日,該投機(jī)者放棄期權(quán),則他的損失是__美元。A.200 B.400 C.2000 D.4000
12、以下可以進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)的情況有__。
A.在期貨市場(chǎng)上持有反向持倉(cāng)的買賣雙方,擬用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)
B.在期貨市場(chǎng)上持有反向持倉(cāng)的買賣雙方,擬用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單以外的貨物進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)
C.未參與期貨交易的生產(chǎn)商與期貨多頭持倉(cāng)進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)
D.買賣雙方為現(xiàn)貨市場(chǎng)的貿(mào)易伙伴在期市建倉(cāng)希望遠(yuǎn)期交貨價(jià)格穩(wěn)定
13、期貨公司高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形時(shí),中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。
A:向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng),造成嚴(yán)重后果 B:擅離職守,造成嚴(yán)重后果
C:累計(jì)2次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分
D:對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任
14、一般情況下,有大量投機(jī)者參與的期貨市場(chǎng),流動(dòng)性__。A.非常小 B.非常大 C.適中
D.完全沒(méi)有
15、為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平,中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織____ A:崗位培訓(xùn) B:后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C:分析師培訓(xùn)的美女編輯們 D:學(xué)歷教育
16、有色金屬較為適宜作為期貨交易品種,其原因有__。A.有色金屬價(jià)格易波動(dòng) B.有色金屬種類多 C.有色金屬的交易量大
D.有色金屬的質(zhì)量、等級(jí)和規(guī)格容易劃分
17、以下說(shuō)法中,__不是會(huì)員制期貨交易所的特征。A.全體會(huì)員共同出資組建
B.繳納的會(huì)員資格費(fèi)可有一定回報(bào) C.權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì) D.非營(yíng)利性
18、下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的是()。
A.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員 B.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬 C.在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員
D.在持有或者控制期貨公司3%以上股權(quán)的單位任職的人員
19、下列需要具備期貨從業(yè)人員資格的有. A:期貨公司董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席 B:期貨公司總經(jīng)理
C:財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人 D:期貨公司法定代表人
20、對(duì)沖基金可以通過(guò)等方式,投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內(nèi)的任何資產(chǎn)品種。A:做多 B:做空 C:杠桿交易 D:融資交易
21、有關(guān)旗形說(shuō)法正確的是.A:旗形一般發(fā)生在市場(chǎng)平穩(wěn)的時(shí)候
B:旗形出現(xiàn)之前應(yīng)有一個(gè)旗桿,這是由于價(jià)格作直線運(yùn)動(dòng)形成的 C:旗形持續(xù)的時(shí)間不能太長(zhǎng)
D:旗形形成之前和被突破之后成交量都很大
22、保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨等情況調(diào)整確定.
A:市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r B:市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平C:行業(yè)人員素質(zhì) D:管理者的素質(zhì)
23、促使我國(guó)豆油價(jià)格走高的產(chǎn)業(yè)政策因素是____ A:降低豆油生產(chǎn)企業(yè)貸款利率 B:提高對(duì)國(guó)內(nèi)大豆種植的補(bǔ)貼 C:放松對(duì)豆油進(jìn)口的限制 D:對(duì)進(jìn)口大豆征收高關(guān)稅
24、關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述是()。
A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的,客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)
B.期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效,期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失
C.期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易,客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的,所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80% D.期貨公司挪用客戶保證金,或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
25、目前,我國(guó)沒(méi)有實(shí)行分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所有__。A.大連商品交易所 B.鄭州商品交易所 C.上海期貨交易所
D.中國(guó)金融期貨交易所
第四篇:福建省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題
福建省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題
一、單項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意)
1、期貨交易所任免中層管理人員,應(yīng)當(dāng)在決定之日起()日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A.2 B.7 C.10 D.15
2、期貨市場(chǎng)的基本功能之一是__。A.消滅風(fēng)險(xiǎn) B.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) C.減少風(fēng)險(xiǎn) D.套期保值
3、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員,在從業(yè)過(guò)程中,林某為了獲得更多客戶,在為客戶提供服務(wù)過(guò)程中,多次向客戶謊稱其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手——乙期貨公司信譽(yù)低下,經(jīng)常欺騙客戶等,致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》關(guān)于()的規(guī)定。A.合規(guī)執(zhí)業(yè) B.專業(yè)勝任 C.競(jìng)爭(zhēng)準(zhǔn)則 D.不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
4、直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的,必須是()。A.自然人 B.國(guó)有企業(yè) C.投機(jī)客戶
D.期貨交易所會(huì)員
5、美元較歐元貶值,此時(shí)最佳策略為__。A.賣出美元期貨,同時(shí)賣出歐元期貨 B.買入歐元期貨,同時(shí)買入美元期貨 C.賣出美元期貨,同時(shí)買入歐元期貨 D.買入美元期貨,同時(shí)賣出歐元期貨
6、期貨公司辦理()事項(xiàng),國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.變更注冊(cè)資本 B.變更公司形式 C.破產(chǎn)
D.變更3%以上的股權(quán)
7、某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債200萬(wàn)元,該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬(wàn)元,則該會(huì)員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于()萬(wàn)元。A.200 B.50 C.160 D.240
8、期貨公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí),必須提交()名推薦人的書面推薦意見(jiàn)。A.3 B.2 C.5 D.1
9、假定年利率為8%,年指數(shù)股息率為1.5%,6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點(diǎn),則4月15日的指數(shù)期貨理論價(jià)格是__。A.1459.64點(diǎn) B.1460.64點(diǎn) C.1469.64點(diǎn) D.1470.64點(diǎn)
10、Euro-BOBL債券期貨屬于__。A.外匯期貨 B.股指期貨 C.利率期貨 D.商品期貨
11、期貨一部、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所代表組成,這體現(xiàn)的是__。
A.分類評(píng)價(jià)申訴機(jī)制
B.分類評(píng)價(jià)“一票降級(jí)”制度 C.分類結(jié)果的披露和使用 D.分類評(píng)審的集體決策制度
12、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬()。A.期貨交易所 B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.期貨投資者保障基金 D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
13、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存()年。A.20 B.15 C.10 D.5
14、執(zhí)行價(jià)格為14900點(diǎn)的恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指為__時(shí),可以獲得最大贏利。A.14800點(diǎn) B.14900點(diǎn) C.15000點(diǎn) D.15250點(diǎn)
15、某套利者以63200元/噸的價(jià)格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約,同時(shí)以63000元/噸的價(jià)格賣出12月1手銅期貨合約。過(guò)了一段時(shí)間后,將其持有頭寸同時(shí)平倉(cāng),平倉(cāng)價(jià)格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結(jié)果為__。A.價(jià)差擴(kuò)大了100元/噸,贏利500元 B.價(jià)差擴(kuò)大了200元/噸,贏利1000元 C.價(jià)差縮小了100元/噸,虧損500元 D.價(jià)差縮小了200元/噸,虧損1000元
16、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》沒(méi)有規(guī)定的是()。A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B.專業(yè)勝任能力 C.職業(yè)道德 D.職業(yè)創(chuàng)新能力
17、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)()備案。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B.本交易所會(huì)員大會(huì) C.本交易所理事會(huì) D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
18、__的計(jì)算方法就是求連續(xù)若干天市場(chǎng)價(jià)格(通常采用收盤價(jià))的算術(shù)平均。A.移動(dòng)平均線 B.幾何平均線 C.支撐線 D.壓力線
19、滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。A.CU B.AL C.FU D.IF 20、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是()。A.事業(yè)單位 B.企業(yè)法人 C.社會(huì)團(tuán)體法人
D.從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)
21、某出口商擔(dān)心日元貶值而采取套期保值,可以__。A.買日元期貨買權(quán) B.賣歐洲日元期貨 C.賣日元期貨
D.賣日元期貨賣權(quán),賣日元期貨買權(quán)
22、下列選項(xiàng)中,不屬于期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí),應(yīng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的材料的是()。A.?dāng)M設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件
B.申請(qǐng)日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 C.營(yíng)業(yè)部的管理制度文本
D.?dāng)M任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件
23、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí),證券公司可以()。A.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 B.代客戶下達(dá)交易指令
C.協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)
D.利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易
24、甲期貨公司共有l(wèi)0家營(yíng)業(yè)部,現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元,資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元,負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元,有兩家客戶需要追加保證金,但經(jīng)催告后仍然未足額追加,未足額追加的 保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元,該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù),回答下列問(wèn)題: 甲期貨公司的凈資本是()。A.4100萬(wàn)元 B.5000萬(wàn)元 C.3900萬(wàn)元 D.4000萬(wàn)元
25、假定年利率為8%,年指數(shù)股息率為1.5%,6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)為1600點(diǎn)。又假定買賣期貨合約的手續(xù)費(fèi)為0.2個(gè)指數(shù)點(diǎn),市場(chǎng)沖擊成本為0.2個(gè)指數(shù)點(diǎn);買賣股票的手續(xù)費(fèi)為成交金額的0.5%,買賣股票的市場(chǎng)沖擊成本為0.6%;投資者是貸款購(gòu)買,借貸利率為成交金額的0.5%,則4月1日時(shí)的無(wú)套利區(qū)間是__。A.[1606,1646] B.[1600,1640] C.[1616,1656] D.[1620,1660]
二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,有多個(gè)符合題意)
1、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與()為標(biāo)準(zhǔn)。A.客戶交易指令記錄中的全部?jī)?nèi)容是否一致
B.客戶交易指令記錄中的價(jià)格、交易時(shí)間是否相符 C.客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D.客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致
2、孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員,一日,孫某母親病重,急需錢用,但是孫某手頭拮據(jù),無(wú)力支付手術(shù)費(fèi)用,無(wú)奈之下,孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術(shù)費(fèi)。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)反映了孫某的行為,中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)孫某采取的措施有()。A.責(zé)令改正 B.監(jiān)管談話 C.紀(jì)律懲戒 D.出具警示函
3、與商品期貨相比,金融期貨的特點(diǎn)有__。A.交割便利
B.全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C.期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行 D.容易發(fā)生逼倉(cāng)行情
4、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢(shì)良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)到1.5億元,于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問(wèn)題: 該期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格但未被批準(zhǔn),其原因可能是()。A.張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格,不符合法律規(guī)定 B.該期貨公司注冊(cè)資本不符合法律規(guī)定
C.張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定 D.該期貨公司高級(jí)管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定
5、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,不得挪用。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C.中國(guó)人民銀行 D.財(cái)政部門
6、()依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行自律管理。A.財(cái)政部
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C.期貨交易所 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
7、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí),()。
A.以自身利益為首要出發(fā)點(diǎn)
B.必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況 C.必須保證所在機(jī)構(gòu)的利益不會(huì)受到損害
D.當(dāng)無(wú)法避免時(shí),應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待
8、下列關(guān)于波浪理論基本思想的說(shuō)法,正確的是__。A.波浪理論是以周期為基礎(chǔ)的。它把大的運(yùn)動(dòng)周期分為時(shí)間長(zhǎng)短不同的各種周期,并指出,在一個(gè)大周期之中可能存在一些小周期,而小的周期又可以再細(xì)分成更小的周期 B.每個(gè)周期無(wú)論時(shí)間長(zhǎng)短,都是以一種模式進(jìn)行
C.每個(gè)周期都是由上升(或下降)的5個(gè)過(guò)程和下降(或上升)的3個(gè)過(guò)程組成
D.艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價(jià)格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復(fù)的啟示,試圖找出其上升和下降的規(guī)律
9、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性主要包括__。A.期貨市場(chǎng)充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)
B.減緩和消除期貨市場(chǎng)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C.適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國(guó)際化發(fā)展的需要 D.保護(hù)投資者利益免受損失的需求
10、期貨交易所不得從事()。A.信托投資 B.股票投資
C.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 D.間接參與期貨交易
11、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括()。A.設(shè)立目的和職責(zé)
B.名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 C.注冊(cè)資本及其構(gòu)成 D.對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分
12、在面對(duì)__形態(tài)時(shí),不用等到突破后再開始行動(dòng)。A.V形
B.雙重頂(底)C.三重頂(底)D.矩形
13、甲期貨公司共有l(wèi)0家營(yíng)業(yè)部,現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元,資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元,負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元,有兩家客戶需要追加保證金,但經(jīng)催告后仍然未足額追加,未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元,該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù),回答下列 問(wèn)題: 甲期貨公司的情況符合下列()風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。A.凈資本最低限額
B.凈資本占客戶權(quán)益總額的比例 C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
D.凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額
14、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行,證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前,進(jìn)行下列()行為,情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A.散布虛假信息
B.買入或者賣出該證券
C.從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易 D.泄露該信息
15、關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債說(shuō)法正確的()
A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明
C.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)增加負(fù)債金額
D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額
16、在實(shí)踐中,企業(yè)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的方法有__。A.風(fēng)險(xiǎn)列舉法 B.流程圖分析法 C.VaR方法 D.CVaR方法
17、證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的()等制度。A.風(fēng)險(xiǎn)隔離 B.合規(guī)檢查 C.內(nèi)部控制 D.業(yè)務(wù)規(guī)則
18、趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過(guò)程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問(wèn)題: 期貨業(yè)協(xié)會(huì)在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時(shí),發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財(cái)產(chǎn),已經(jīng)構(gòu)成了犯罪,對(duì)此,期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該()。A.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
B.移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任 C.直接對(duì)其進(jìn)行刑事處罰
D.對(duì)其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)處理
19、期貨交易者是期貨市場(chǎng)最基本的主體,包括__。A.期貨交易所 B.套期保值者 C.期貨公司 D.投機(jī)者 20、在我國(guó),期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨()資料的完整和安全。A.交易 B.結(jié)算 C.交割 D.價(jià)格
21、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》對(duì)從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有()。A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B.專業(yè)勝任能力 C.職業(yè)品德 D.職業(yè)創(chuàng)新能力
22、關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有()。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的,可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的,可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施提示 C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù),中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用
23、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的情形有()。
A.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,自被解除職務(wù)之日起未逾5年
B.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾5年
C.因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員,自被開除之日起未逾5年
D.國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員
24、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得()。A.代理客戶從事期貨交易 B.收取客戶手續(xù)費(fèi)
C.為客戶提供期貨市場(chǎng)行情信息
D.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益
25、當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后,__。A.看漲期權(quán)的買方持有多頭期貨頭寸 B.看漲期權(quán)的賣方持有空頭期貨頭寸 C.看跌期權(quán)的買方持有空頭期貨頭寸 D.看跌期權(quán)的賣方持有多頭期貨頭寸
第五篇:2015年下半年山東省期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料:舉證責(zé)任模擬試題
2015年下半年山東省期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料:舉
證責(zé)任模擬試題
一、單項(xiàng)選擇題(共26題,每題的備選項(xiàng)中,只有 1 個(gè)事最符合題意)
1、依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定,高級(jí)管理人員包括()。A.總經(jīng)理、副總經(jīng)理 B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 C.首席風(fēng)險(xiǎn)官 D.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人
2、擁有外幣負(fù)債的人,為防止將來(lái)償付外幣時(shí)匯價(jià)上升,可采取。A:空頭套期保值 B:多頭套期保值 C:空頭掉期 D:多頭掉期
3、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng),對(duì)下列哪些內(nèi)容進(jìn)行分開隔離__。A.人員 B.經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所 C.財(cái)務(wù)
D.期貨行情信息
4、在芝加哥交易所的大豆期貨期權(quán)合約中,__是系列期權(quán)合約。A.4月大豆期貨期權(quán)合約 B.5月大豆期貨期權(quán)合約 C.3月大豆期貨期權(quán)合約 D.11月大豆期貨期權(quán)合約
5、期貨公司從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,情節(jié)顯著輕微,且沒(méi)有造成后果的:可免于紀(jì)律懲戒,()。A.由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)成其所在機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育 B.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)直接對(duì)其予以批評(píng)教育 C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其予以責(zé)罰 D.免于處罰
6、下列關(guān)于交易手續(xù)費(fèi)的說(shuō)法,正確的有__。
A.交易手續(xù)費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn),不同的期貨交易所有不同的規(guī)定 B.交易手續(xù)費(fèi)的高低對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性有一定影響 C.交易手續(xù)費(fèi)過(guò)高,會(huì)擴(kuò)大無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利區(qū)間 D.交易手續(xù)費(fèi)過(guò)高,會(huì)降低市場(chǎng)的交易量
7、__應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查,期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。A.期貨交易所 B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) D.期貨保證金存管銀行
8、基差為正且數(shù)值越來(lái)越大,或者基差從負(fù)值變?yōu)檎担蛘呋顬樨?fù)值且絕對(duì)數(shù)值越來(lái)越小,我們稱這種基差的變化為“”。A:走強(qiáng) B:走弱 C:平穩(wěn) D:縮減
9、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起個(gè)月內(nèi),未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的,金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。A:2 B:3 C:5 D:6
10、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括__。A.以本人名義從事期貨交易
B.泄露因工作關(guān)系掌握的非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算信息 C.代理客戶從事期貨交易
D.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員的合法權(quán)益
11、是期貨市場(chǎng)的基本功能。A:規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和獲利 B:規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)值發(fā)現(xiàn) C:規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)格發(fā)現(xiàn) D:規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和套現(xiàn)
12、在國(guó)際上,期貨市場(chǎng)的發(fā)展,經(jīng)歷了的發(fā)展過(guò)程。A:商品期貨一期貨期權(quán)一金屬期貨 B:金屬期貨一商品期貨一期貨期權(quán) C:商品期貨一金融期貨一期貨期權(quán) D:外匯期貨一商品期貨一期貨期權(quán)
13、以下關(guān)于反向轉(zhuǎn)換套利的說(shuō)法,正確的有______。
A.反向轉(zhuǎn)換套利是先買進(jìn)看漲期權(quán),賣出看跌期權(quán),再賣出一手期貨合約的套利
B.反向轉(zhuǎn)換套利中看漲期權(quán)與看跌期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格和到期月份必須相同 C.反向轉(zhuǎn)換套利中期貨合約與期權(quán)合約的到期月份必須相同
D.反向轉(zhuǎn)換套利的凈收益=(看跌期權(quán)權(quán)利金-看漲期權(quán)權(quán)利金)+(期貨價(jià)格-期權(quán)執(zhí)行價(jià)格)
14、投資者同時(shí)買進(jìn)或賣出相同標(biāo)的物、相同到期日、但不同執(zhí)行價(jià)格的看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的套利策略屬于 A:垂直套利 B:水平套利 C:跨式套利 D:寬跨式套利
15、某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶,甲找到了其好朋友乙,甲的下列行為符合法律規(guī)定的是()。A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系 B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程
C.甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功,向乙保證投資該期貨肯定賺錢 D.甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)
16、許可證正本或者副本遺失或者滅失的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢,并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。A.15日 B.30日 C.60日 D.90日
17、某期貨公司2009年2月由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改,公司董事長(zhǎng)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股,原期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代,原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職,整改完成后,經(jīng)證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格,2010年4月,新期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,除其他條件之外,是否會(huì)受到原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件的影響而不予批準(zhǔn)__ A.不受影響,應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn) B.受影響,應(yīng)當(dāng)不予批準(zhǔn)
C.受影響,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予其一定考察期限,考察期限內(nèi)無(wú)違法行為的才予以批準(zhǔn)
D.不受影響,應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn),但結(jié)算業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)受到限制 18、4月1日,某期貨交易所6月份玉米價(jià)格為2.85美元/蒲式耳,8月份玉米價(jià)格為2.93美元/蒲式耳。某投資者欲采用牛市套利(不考慮傭金因素),則當(dāng)價(jià)差為__美分時(shí),此投資者將頭寸同時(shí)平倉(cāng)能夠獲利最大。A.8 B.4 C.-8 D.-4
19、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí),應(yīng)當(dāng)()。A.報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B.報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C.報(bào)告期貨交易所
D.及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告,并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn) 20、是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。A:對(duì)沖基金 B:共同基金
C:對(duì)沖基金的基金 D:商品基金
21、當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的,以____的訴訟請(qǐng)求確定管轄。A:違約
B:當(dāng)事人起訴狀中在先 C:侵權(quán)
D:當(dāng)事人選擇的訴由
22、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的,應(yīng)當(dāng)于決定之日起()內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.3日 B.5日 C.10日 D.30日
23、下列例子中,體現(xiàn)期貨市場(chǎng)有助于穩(wěn)定國(guó)民經(jīng)濟(jì)的是__。
A.黑龍江農(nóng)墾、江西銅業(yè)、銅陵有色金屬公司等大型國(guó)有企業(yè)多年利用期貨市場(chǎng)開展套期保值業(yè)務(wù)取得了良好的經(jīng)濟(jì)效益
B.黑龍江等大豆主產(chǎn)區(qū)自1997年就開始參考大連商品交易所大豆期貨價(jià)格安排生產(chǎn)
C.以芝加哥期貨交易所為代表的農(nóng)產(chǎn)品期貨市場(chǎng)促進(jìn)了美國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的調(diào)整
D.2003年國(guó)儲(chǔ)局?jǐn)?shù)次拋售庫(kù)存天然橡膠,年末又宣布2004年取消進(jìn)口配額管理,同時(shí)將國(guó)內(nèi)兩大墾區(qū)的天然橡膠農(nóng)林特產(chǎn)稅改為農(nóng)業(yè)稅
24、利率期貨種類繁多,按照合約標(biāo)的的期限,可分為短期利率期貨和長(zhǎng)期利率期貨兩大類。下列屬于短期利率期貨的有__。A.商業(yè)票據(jù)期貨 B.國(guó)債期貨
C.歐洲美元定期存款期貨 D.資本市場(chǎng)利率期貨
25、下列關(guān)于反向市場(chǎng)的說(shuō)法,正確的有__。
A.這種市場(chǎng)狀態(tài)的出現(xiàn)可能是因?yàn)榻趯?duì)該商品的需求非常迫切
B.這種市場(chǎng)狀態(tài)的出現(xiàn)可能是因?yàn)槭袌?chǎng)預(yù)期將來(lái)該商品的供給會(huì)大幅增加 C.這種市場(chǎng)狀態(tài)表明持有該商品現(xiàn)貨沒(méi)有持倉(cāng)費(fèi)的支出
D.這種市場(chǎng)狀態(tài)表明現(xiàn)貨價(jià)格和期貨價(jià)格不會(huì)隨著交割月份的臨近而趨同
26、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的特征有__。A.風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性 B.風(fēng)險(xiǎn)因素的放大性 C.風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)的共生性 D.風(fēng)險(xiǎn)征兆的可預(yù)防性
二、多項(xiàng)選擇題(共26題,每題的備選項(xiàng)中,有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意,至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。)
1、期貨交易的履約方式包括__。A.到期交割 B.對(duì)沖平倉(cāng) C.背書轉(zhuǎn)讓 D.分期付款
2、以下操作中能使持倉(cāng)量保持不變的是__。A.多頭開倉(cāng),多頭平倉(cāng) B.空頭平倉(cāng),空頭開倉(cāng) C.多頭開倉(cāng),空頭開倉(cāng) D.空頭平倉(cāng),多頭平倉(cāng)
3、下列關(guān)于交易量的說(shuō)法,正確的是__。
A.交易量水平可以反映市場(chǎng)價(jià)格運(yùn)動(dòng)的強(qiáng)烈程度,交易量越大,則反映出市場(chǎng)的強(qiáng)烈程度越高
B.如果在交易量下跌時(shí)價(jià)格亦下跌,表明市場(chǎng)處于技術(shù)性弱市 C.如果量?jī)r(jià)分離,兩者均下降則表明市場(chǎng)處于技術(shù)性弱市 D.交易量分析在期貨市場(chǎng)與股票市場(chǎng)相同
4、在我國(guó)大連商品交易所交易的期貨合約有__。A.豆粕期貨合約 B.鋅期貨合約
C.黃大豆1號(hào)期貨合約 D.PTA期貨合約
5、一般說(shuō)來(lái),可以根據(jù)下列____因素判斷趨勢(shì)線的有效性。A:趨勢(shì)線的斜率越大,有效性越強(qiáng). B:趨勢(shì)線的斜率越小,有效性越強(qiáng)
C:趨勢(shì)線被觸及的次數(shù)越少,有效性越被得到確認(rèn) D:趨勢(shì)線被觸及的次數(shù)越多,有效性越被得到確認(rèn)
6、關(guān)于反向大豆提油套利的做法正確的是__。
A.買入大豆期貨合約,同時(shí)賣出豆油和豆粕期貨合約 B.賣出大豆期貨合約,同時(shí)買入豆油和豆粕期貨合約 C.增加豆粕和豆油供給量 D.減少豆粕和豆油供給量
7、期貨交易所的職能有______。A.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù) B.設(shè)計(jì)合約、安排合約上市 C.參與期貨交易 D.發(fā)布市場(chǎng)信息
8、對(duì)于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)、同時(shí)取得實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司,首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查()。A.是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則
B.是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度,并有效執(zhí)行
C.在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)
D.是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況
9、下列表述中,()是正確的。
A.期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì) B.期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理 D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理
10、題干:目前我國(guó)某商品交易所大豆期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位是__。A.1元/噸 B.2元/噸 C.5元/噸 D.10元/噸
11、對(duì)經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求,嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)()。A.宣告其破產(chǎn)
B.撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可 C.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)
D.撤銷其者全部期貨業(yè)務(wù)許可
12、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度,下列材料應(yīng)當(dāng)至少保存20年.
A:有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案 B:交易結(jié)算記錄 C:錯(cuò)單記錄
D:客戶投訴檔案
13、在資本市場(chǎng)上,債務(wù)憑證的期限通常為____年以上。A:半 B:一 C:兩 D:十
14、期貨交易所、期貨公司延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報(bào)送有關(guān)信息和資料的,證監(jiān)會(huì)可以采取的處罰措施包括. A:警告 B:責(zé)令改正
C:沒(méi)收違法所得
D:對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分,處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款 15、3月初,我國(guó)某鋁型材廠計(jì)劃三個(gè)月后購(gòu)進(jìn)500噸鋁錠,欲利用鋁期貨進(jìn)行套期保值,具體操作是__。
A.交易數(shù)量為100手鋁期貨合約 B.買入鋁期貨合約
C.交易數(shù)量為50手鋁期貨合約 D.賣出鋁期貨合約
16、應(yīng)用旗形形態(tài)時(shí)應(yīng)注意__。A.旗形不具有測(cè)算功能
B.旗形出現(xiàn)前,一般應(yīng)有一個(gè)旗桿 C.旗形持續(xù)的時(shí)間不能太長(zhǎng)
D.旗形形成之前和突破之后,成交量都很小
17、期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)與現(xiàn)貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)相比,具有放大性的特征,主要原因是__。A.與現(xiàn)貨價(jià)格相比,期貨價(jià)格波動(dòng)較大,更為頻繁 B.期貨交易具有“以小博大”的特征,投機(jī)性較強(qiáng) C.期貨交易量大,風(fēng)險(xiǎn)涉及面廣
D.期貨交易具有遠(yuǎn)期性,未來(lái)不確定因素多,若行情發(fā)生突然變化,風(fēng)險(xiǎn)會(huì)持續(xù)擴(kuò)散
18、當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí),該期權(quán)為____ A:實(shí)疽期權(quán) B:虛值期權(quán) C:平值期權(quán) D:市場(chǎng)期權(quán)
19、期貨交易所在指定交割倉(cāng)庫(kù)時(shí),主要考慮的因素是__。A.倉(cāng)庫(kù)所在地區(qū)的生產(chǎn)或消費(fèi)集中程度 B.倉(cāng)庫(kù)所在地區(qū)距離交易所的遠(yuǎn)近C.倉(cāng)庫(kù)的存儲(chǔ)條件
D.倉(cāng)庫(kù)的運(yùn)輸條件和質(zhì)檢條件 20、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為交易者與期貨交易所之間的橋梁和紐帶,一般具有的職能包括______。
A.對(duì)客戶賬戶進(jìn)行管理、控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn)
B.根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割 C.提供期貨市場(chǎng)信息,進(jìn)行期貨交易咨詢 D.結(jié)算期貨交易盈虧
21、依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定,高級(jí)管理人員包括()。A.總經(jīng)理、副總經(jīng)理 B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 C.首席風(fēng)險(xiǎn)官 D.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人
22、期貨合同雙方當(dāng)事人可以在合同中約定,一方當(dāng)事人不履行合同義務(wù)時(shí),另一方可以向下列()法院起訴。A.被告住所地 B.合同履行地 C.合同簽訂地 D.原告住所地
23、申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的,從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù),或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的,年限可以放寬1年的情形是()。A.具有會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷 B.具有管理專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷 C.具有法律專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷 D.具有金融專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷
24、根據(jù)刑法規(guī)定,下列哪些機(jī)構(gòu),違背受托義務(wù),擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托,信托的財(cái)產(chǎn),情節(jié)嚴(yán)重的,對(duì)單位欲判處罰金,并對(duì)直接責(zé)任人員判處刑罰__ A.保險(xiǎn)公司 B.商業(yè)銀行 C.期貨公司 D.期貨交易所
25、下列選項(xiàng)中屬于理事會(huì)職權(quán)的是()。A.召集會(huì)員大會(huì),并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作
B.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告,提交會(huì)員大會(huì)通過(guò) C.決定會(huì)員的接納和退出
D.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分
26、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的特征有__。A.風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性 B.風(fēng)險(xiǎn)因素的放大性 C.風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)的共生性 D.風(fēng)險(xiǎn)征兆的可預(yù)防性