第一篇：2017年山西省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：業(yè)務(wù)規(guī)則模擬試題

2017年山西省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：業(yè)務(wù)規(guī)則模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A．報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C．報(bào)告期貨交易所

D．及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

2、下列關(guān)于衍生品場(chǎng)內(nèi)交易和場(chǎng)外交易的說(shuō)法，不正確的是__。A．場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)又稱柜臺(tái)交易市場(chǎng)或店頭交易市場(chǎng) B．場(chǎng)外交易是指在交易所外進(jìn)行的衍生品交易

C．在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的合約不像交易所內(nèi)交易的合約那樣受到嚴(yán)格約束 D．和場(chǎng)內(nèi)交易相比，場(chǎng)外交易市場(chǎng)缺乏流動(dòng)性

3、RSI取值為時(shí)，說(shuō)明市場(chǎng)處于極強(qiáng)行情。A：88 B：77 C：55 D：22

4、當(dāng)一種商品的替代性商品越多，該商品的需求彈性就__。A．越小 B．越大

C．越接近于1 D．不確定

5、反向市場(chǎng)熊市套利的市場(chǎng)特征有__。A．供給過(guò)旺，需求不足

B．近期合約價(jià)格高于遠(yuǎn)期合約價(jià)格

C．近期月份合約價(jià)格上升幅度大于遠(yuǎn)期月份合約 D．近期月份合約價(jià)格下降幅度小于遠(yuǎn)期月份合約

6、美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)管理整個(gè)美國(guó)的期貨行業(yè)，重點(diǎn)管理范圍不包括__。A．交易所 B．投資者

C．期貨經(jīng)紀(jì)商 D．交易所會(huì)員

7、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣，申請(qǐng)日前的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)． A：3000萬(wàn)元；2個(gè)月 B：5000萬(wàn)元；2個(gè)月 C：6000萬(wàn)元；3個(gè)月 D：8000萬(wàn)元；3個(gè)月

8、______指某一期貨合約當(dāng)前的最高申報(bào)買(mǎi)入價(jià)。A．買(mǎi)價(jià) B．開(kāi)盤(pán)價(jià) C．最高價(jià) D．收盤(pán)價(jià)

9、一般說(shuō)來(lái)，在其他條件不變的情況下，商品價(jià)格越高，人們對(duì)它的需求量就越小；反之，商品價(jià)格越低，人們對(duì)它的需求量就越大.這就是一般商品的所謂.A：需求彈性 B：需求法則 C：供求法則 D：供求原理

10、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于（）所有。A．客戶 B．會(huì)員

C．期貨交易所

D．保證金存管機(jī)構(gòu)

11、下面對(duì)遠(yuǎn)期外匯交易表述正確的有__。

A．一般由銀行和其他金融機(jī)構(gòu)相互通過(guò)電話、傳真等方式達(dá)成 B．交易數(shù)量、期限、價(jià)格自由商定，比外匯期貨更加靈活 C．遠(yuǎn)期交易的價(jià)格具有公開(kāi)性

D．遠(yuǎn)期交易的流動(dòng)性低，且面臨對(duì)方違約風(fēng)險(xiǎn)

12、在有效市場(chǎng)理論中，學(xué)術(shù)派人士認(rèn)為，交易者在決定買(mǎi)賣(mài)時(shí)，所依賴的信息可分為_(kāi)_等幾個(gè)層次。A．內(nèi)幕信息 B．市場(chǎng)信息 C．公共信息 D．全部信息

13、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向__報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) B．期貨交易所 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

14、期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A．國(guó)務(wù)院 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．期貨交易所員工大會(huì) D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

15、在期權(quán)交易中，買(mǎi)入看漲期權(quán)最大的損失是__。A．期權(quán)費(fèi) B．無(wú)窮大 C．零

D．標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格

16、下列關(guān)于期貨交易所的說(shuō)法，不正確的是__。A．不以營(yíng)利為目的 B．實(shí)行自律管理

C．不能承擔(dān)民事責(zé)任

D．不得直接參與期貨交易

17、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制訂，報(bào)核準(zhǔn)。A：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

B：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

18、甲剛通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開(kāi)始從事期貨業(yè)務(wù)，對(duì)于甲的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取下列（）措施。A．責(zé)令改正 B．給予警告

C．單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款 D．三年內(nèi)禁止從事期貨業(yè)務(wù)

19、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，有關(guān)開(kāi)戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存（）年。A．5 B．10 C．15 D．20

20、期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列（）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。

A．占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng) B．股東未按照出資比例行使表決權(quán)

C．報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏 D．直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)

21、期貨交易的目的是__。A．獲得利息、股息等收入 B．資本利得 C．規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)

D．獲取投機(jī)利潤(rùn)

22、期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼的時(shí)間距投資者通過(guò)知識(shí)測(cè)試的時(shí)間不得超過(guò)__個(gè)月。A．1 B．2 C．3 D．4

23、如果買(mǎi)賣(mài)雙方在既定價(jià)格水平下均要受到成交量的限制，那么市場(chǎng)就是__。A．有廣度的 B．窄的

C．缺乏深度的 D．有深度的24、某投資者2月份以500點(diǎn)買(mǎi)進(jìn)5月份到期執(zhí)行價(jià)格為13000點(diǎn)的恒指看漲期權(quán)，同時(shí)又以300點(diǎn)的權(quán)利金買(mǎi)入一張5月份到期執(zhí)行價(jià)格為13000點(diǎn)的看跌期權(quán)，則其盈虧平衡點(diǎn)是__點(diǎn)。A．12200 B．13000 C．13600 D．13800

25、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是（）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部 D．期貨交易所

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、期貨交易中的相關(guān)款項(xiàng)，必須以貨幣資金支付，不得以有價(jià)證券充抵的金額支付的有． A：虧損 B：費(fèi)用 C：利息 D：稅金

2、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法可以劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金的情形有__。A．依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金 B．收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

C．收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用 D．雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

3、下列組合中，構(gòu)成跨期套利的有（）。

A．買(mǎi)入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時(shí)賣(mài)出倫敦金屬交易所6月份銅期貨 B．買(mǎi)入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時(shí)賣(mài)出上海期貨交易所6月份銅期貨 C．買(mǎi)入倫敦金屬交易所5月份銅期貨，一天后賣(mài)出倫敦金屬交易所6月份銅期貨

D．賣(mài)出倫敦金屬交易所5月份銅期貨，同時(shí)買(mǎi)入倫敦金屬交易所6月份銅期貨

4、下列關(guān)子套期保值的說(shuō)法，正確的有__。

A．套期保值需要在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行方向相反的交易 B．套期保值一定是用期貨市場(chǎng)的盈利來(lái)彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)的虧損

C．套期保值在期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)之間建立起一種盈虧沖抵的機(jī)制 D．套期保值可以鎖定成本、穩(wěn)定收益

5、在哪一段增長(zhǎng)（）A．1～2 B．3～4 C．4～5 D．7～8

6、形成V形反轉(zhuǎn)的主要條件有 A：陡峭的趨勢(shì)

B：轉(zhuǎn)折點(diǎn)往往在恐慌交易中出現(xiàn) C：伴隨著較小的交易量 D：持倉(cāng)量變得較大

7、下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的情形中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正并對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話、出具警示函的有__。A．未按規(guī)定履行職責(zé) B．未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)

C．違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況

D．未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況

8、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前____月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A：1個(gè)月 B：2個(gè)月 C：3個(gè)月 D：4個(gè)月

9、期貨公司有下列哪些行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款__ A．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)的 B．從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的

C．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的 D．進(jìn)行混碼交易的

10、期貨市場(chǎng)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)包括。A：利率風(fēng)險(xiǎn) B：匯率風(fēng)險(xiǎn) C：權(quán)益風(fēng)險(xiǎn) D：商品風(fēng)險(xiǎn)

11、下列關(guān)于期權(quán)執(zhí)行價(jià)格的說(shuō)法，正確的是。

A：執(zhí)行價(jià)格是指期貨期權(quán)的買(mǎi)方有權(quán)按此價(jià)買(mǎi)入或賣(mài)出一定數(shù)量的期貨合約的價(jià)格也是賣(mài)方在履行合約時(shí)賣(mài)出或買(mǎi)入一定數(shù)量的期貨合約的價(jià)格，又稱為履約價(jià)格、敲定價(jià)格、約定價(jià)格

B：這一價(jià)格一經(jīng)確定，則要在期權(quán)有效期內(nèi)，無(wú)論期權(quán)的標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格上漲或下跌到什么水平，只要期權(quán)買(mǎi)方要求執(zhí)行該期權(quán)，期權(quán)賣(mài)方都必須以此執(zhí)行價(jià)格履行其必須履行的義務(wù)

C：執(zhí)行價(jià)格通常由交易所按階梯的形式給出一組來(lái)，投資者在進(jìn)行期權(quán)交易時(shí)必須選擇其中一個(gè)價(jià)格

D：每種期權(quán)有多少種執(zhí)行價(jià)格取決于該種期權(quán)標(biāo)的物價(jià)格的波動(dòng)幅度。在合約掛盤(pán)時(shí)，交易所一般會(huì)先給出幾個(gè)執(zhí)行價(jià)格，然后根據(jù)價(jià)格波動(dòng)適時(shí)增加

12、套期保值能夠有效規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的原理包括__。A．現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)通常相同 B．現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)通常相反 C．期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)交易方向相同，期限互配

D．隨著期貨合約到期日來(lái)臨，現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格呈現(xiàn)趨同性

13、持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東必須具備的條件包括（）。A．實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣5000萬(wàn)元

B．近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰 C．持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度，在最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利 D．凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%

14、下列能影響一種商品的需求量的有__。A．消費(fèi)者的預(yù)期 B．生產(chǎn)技術(shù)水平C．消費(fèi)者的收入

D．替代商品的價(jià)格上升

15、下列對(duì)個(gè)人管理賬戶類型的期貨基金描述正確的是__。

A．開(kāi)立個(gè)人管理期貨賬戶這種形式只能被有較高收入的投資人所使用，因?yàn)镃TA通常都會(huì)設(shè)置一個(gè)非常高的最低投資要求

B．一些大型的機(jī)構(gòu)投資者，諸如養(yǎng)老基金，公益基金，投資銀行，保險(xiǎn)基金往往采取這種形式而非購(gòu)買(mǎi)大量公募或私募基金份額的形式來(lái)參與期貨市場(chǎng)，以優(yōu)化他們的投資組合

C．投資者采取把錢(qián)直接投向CTA的方式實(shí)際上相當(dāng)于投資者購(gòu)買(mǎi)了CTA的交易技能，其好處在于可以免去公募或私募基金的管理費(fèi) D．投資者不需具備投資的專業(yè)技能和判斷挑選能力

16、資金管理的主要內(nèi)容包括__。A．多樣化的安排

B．將資金在各個(gè)市場(chǎng)中進(jìn)行分配 C．投資組合的設(shè)計(jì) D．止損點(diǎn)的設(shè)計(jì)

17、下列哪一種情況引起雞蛋的需求曲線向左方移動(dòng)____ A：人們的收入增加 B：雞蛋的價(jià)格下降 C：農(nóng)民養(yǎng)的雞更多了

D：醫(yī)生告訴人們吃雞蛋會(huì)增加膽固醇而引發(fā)高血壓與心臟病

18、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場(chǎng)__。A．管理費(fèi) B．教育費(fèi) C．監(jiān)管費(fèi) D．交易費(fèi)

19、以下構(gòu)成蝶式套利的是__。

A．同時(shí)買(mǎi)入3手7月鋼期貨合約，賣(mài)出8手8月鋼期貨合約，買(mǎi)入3手9月鋼期貨合約

B．同時(shí)賣(mài)出3手7月鋼期貨合約，買(mǎi)入6手8月鋼期貨合約，賣(mài)出3手9月鋼期貨合約

C．同時(shí)買(mǎi)入3手7月鋼期貨合約，賣(mài)出6手8月鋼期貨合約，買(mǎi)入3手9月鋼期貨合約

D．同時(shí)買(mǎi)入3手7月鋼期貨合約，賣(mài)出6手8月鋼期貨合約，買(mǎi)入3手11月鋼期貨合約

20、某投資者買(mǎi)入11月份大豆期貨合約10手(1手=10噸)，成交價(jià)格為4000元/噸，市場(chǎng)上該合約價(jià)格上漲到4 050元/噸時(shí)，該投資者可采取的交易行為有__。A．若該投資者預(yù)測(cè)該合約價(jià)格將下跌，則可買(mǎi)入6手該合約，以降低平均成本 B．若該投資者預(yù)測(cè)該合約價(jià)格將下跌，則可賣(mài)出10手該合約，以獲取現(xiàn)有利潤(rùn) C．若該投資者預(yù)測(cè)該合約價(jià)格將繼續(xù)上漲，可買(mǎi)入8手該合約，以擴(kuò)大盈利 D．若該投資者預(yù)測(cè)該合約價(jià)格將繼續(xù)上漲，可買(mǎi)入12手該合約，當(dāng)持有合約總量達(dá)到一定程度后再分次逐步遞減賣(mài)出合約

21、從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》，上述機(jī)構(gòu)包括__。

A．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員 B．從事外匯期貨交易的商業(yè)銀行 C．期貨交易所的期貨公司結(jié)算會(huì)員 D．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

22、下列關(guān)于非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告確認(rèn)的表述，正確的有__。

A．非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書(shū)面向期貨交易所提出異議

B．非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的確認(rèn)

C．非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)口頭向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議

D．非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無(wú)異議的，應(yīng)當(dāng)按照依法簽訂的結(jié)算協(xié)議約定的方式確認(rèn)

23、下列股價(jià)指數(shù)中不是采用市值加權(quán)法計(jì)算的有__。A．道·瓊斯指數(shù) B．NYSE指數(shù)

C．金融時(shí)報(bào)30指數(shù) D．DAX指數(shù)

24、期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進(jìn)行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。A．期貨公司能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的 B．期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒(méi)能避免 C．客戶已經(jīng)對(duì)該交易行為予以追認(rèn) D．期貨公司已盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)

25、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》制定的目的是（）A．完善期貨公司治理結(jié)構(gòu) B．加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理 C．促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng) D．維護(hù)期貨公司投資者合法權(quán)益

第二篇：福建省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題

福建省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1、期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A．2 B．7 C．10 D．15

2、期貨市場(chǎng)的基本功能之一是__。A．消滅風(fēng)險(xiǎn) B．規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) C．減少風(fēng)險(xiǎn) D．套期保值

3、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過(guò)程中，多次向客戶謊稱其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手——乙期貨公司信譽(yù)低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》關(guān)于（）的規(guī)定。A．合規(guī)執(zhí)業(yè) B．專業(yè)勝任 C．競(jìng)爭(zhēng)準(zhǔn)則 D．不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

4、直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（）。A．自然人 B．國(guó)有企業(yè) C．投機(jī)客戶

D．期貨交易所會(huì)員

5、美元較歐元貶值，此時(shí)最佳策略為_(kāi)_。A．賣(mài)出美元期貨，同時(shí)賣(mài)出歐元期貨 B．買(mǎi)入歐元期貨，同時(shí)買(mǎi)入美元期貨 C．賣(mài)出美元期貨，同時(shí)買(mǎi)入歐元期貨 D．買(mǎi)入美元期貨，同時(shí)賣(mài)出歐元期貨

6、期貨公司辦理（）事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．變更注冊(cè)資本 B．變更公司形式 C．破產(chǎn)

D．變更3%以上的股權(quán)

7、某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債200萬(wàn)元，該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬(wàn)元，則該會(huì)員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬(wàn)元。A．200 B．50 C．160 D．240

8、期貨公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須提交（）名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)。A．3 B．2 C．5 D．1

9、假定年利率為8%，年指數(shù)股息率為1.5%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點(diǎn)，則4月15日的指數(shù)期貨理論價(jià)格是__。A．1459.64點(diǎn) B．1460.64點(diǎn) C．1469.64點(diǎn) D．1470.64點(diǎn)

10、Euro-BOBL債券期貨屬于__。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨

11、期貨一部、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所代表組成，這體現(xiàn)的是__。

A．分類評(píng)價(jià)申訴機(jī)制

B．分類評(píng)價(jià)“一票降級(jí)”制度 C．分類結(jié)果的披露和使用 D．分類評(píng)審的集體決策制度

12、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A．期貨交易所 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．期貨投資者保障基金 D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

13、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。A．20 B．15 C．10 D．5

14、執(zhí)行價(jià)格為14900點(diǎn)的恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指為_(kāi)_時(shí)，可以獲得最大贏利。A．14800點(diǎn) B．14900點(diǎn) C．15000點(diǎn) D．15250點(diǎn)

15、某套利者以63200元/噸的價(jià)格買(mǎi)入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時(shí)以63000元/噸的價(jià)格賣(mài)出12月1手銅期貨合約。過(guò)了一段時(shí)間后，將其持有頭寸同時(shí)平倉(cāng)，平倉(cāng)價(jià)格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結(jié)果為_(kāi)_。A．價(jià)差擴(kuò)大了100元/噸，贏利500元 B．價(jià)差擴(kuò)大了200元/噸，贏利1000元 C．價(jià)差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價(jià)差縮小了200元/噸，虧損1000元

16、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》沒(méi)有規(guī)定的是（）。A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)道德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力

17、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（）備案。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．本交易所會(huì)員大會(huì) C．本交易所理事會(huì) D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

18、__的計(jì)算方法就是求連續(xù)若干天市場(chǎng)價(jià)格(通常采用收盤(pán)價(jià))的算術(shù)平均。A．移動(dòng)平均線 B．幾何平均線 C．支撐線 D．壓力線

19、滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。A．CU B．AL C．FU D．IF 20、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是（）。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會(huì)團(tuán)體法人

D．從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)

21、某出口商擔(dān)心日元貶值而采取套期保值，可以__。A．買(mǎi)日元期貨買(mǎi)權(quán) B．賣(mài)歐洲日元期貨 C．賣(mài)日元期貨

D．賣(mài)日元期貨賣(mài)權(quán)，賣(mài)日元期貨買(mǎi)權(quán)

22、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，應(yīng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的材料的是（）。A．?dāng)M設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件

B．申請(qǐng)日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 C．營(yíng)業(yè)部的管理制度文本

D．?dāng)M任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書(shū)復(fù)印件

23、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以（）。A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 B．代客戶下達(dá)交易指令

C．協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

D．利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

24、甲期貨公司共有l(wèi)0家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的 保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問(wèn)題： 甲期貨公司的凈資本是（）。A．4100萬(wàn)元 B．5000萬(wàn)元 C．3900萬(wàn)元 D．4000萬(wàn)元

25、假定年利率為8%，年指數(shù)股息率為1.5%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)為1600點(diǎn)。又假定買(mǎi)賣(mài)期貨合約的手續(xù)費(fèi)為0.2個(gè)指數(shù)點(diǎn)，市場(chǎng)沖擊成本為0.2個(gè)指數(shù)點(diǎn)；買(mǎi)賣(mài)股票的手續(xù)費(fèi)為成交金額的0.5%，買(mǎi)賣(mài)股票的市場(chǎng)沖擊成本為0.6%；投資者是貸款購(gòu)買(mǎi)，借貸利率為成交金額的0.5%，則4月1日時(shí)的無(wú)套利區(qū)間是__。A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660]

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）

1、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與（）為標(biāo)準(zhǔn)。A．客戶交易指令記錄中的全部?jī)?nèi)容是否一致

B．客戶交易指令記錄中的價(jià)格、交易時(shí)間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買(mǎi)賣(mài)方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致

2、孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢(qián)用，但是孫某手頭拮據(jù)，無(wú)力支付手術(shù)費(fèi)用，無(wú)奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術(shù)費(fèi)。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)反映了孫某的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)孫某采取的措施有（）。A．責(zé)令改正 B．監(jiān)管談話 C．紀(jì)律懲戒 D．出具警示函

3、與商品期貨相比，金融期貨的特點(diǎn)有__。A．交割便利

B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C．期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行 D．容易發(fā)生逼倉(cāng)行情

4、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題： 該期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格但未被批準(zhǔn)，其原因可能是（）。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定 B．該期貨公司注冊(cè)資本不符合法律規(guī)定

C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級(jí)管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定

5、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C．中國(guó)人民銀行 D．財(cái)政部門(mén)

6、（）依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶實(shí)行自律管理。A．財(cái)政部

B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．期貨交易所 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

7、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，（）。

A．以自身利益為首要出發(fā)點(diǎn)

B．必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況 C．必須保證所在機(jī)構(gòu)的利益不會(huì)受到損害

D．當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待

8、下列關(guān)于波浪理論基本思想的說(shuō)法，正確的是__。A．波浪理論是以周期為基礎(chǔ)的。它把大的運(yùn)動(dòng)周期分為時(shí)間長(zhǎng)短不同的各種周期，并指出，在一個(gè)大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細(xì)分成更小的周期 B．每個(gè)周期無(wú)論時(shí)間長(zhǎng)短，都是以一種模式進(jìn)行

C．每個(gè)周期都是由上升(或下降)的5個(gè)過(guò)程和下降(或上升)的3個(gè)過(guò)程組成

D．艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價(jià)格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復(fù)的啟示，試圖找出其上升和下降的規(guī)律

9、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性主要包括__。A．期貨市場(chǎng)充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)

B．減緩和消除期貨市場(chǎng)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國(guó)際化發(fā)展的需要 D．保護(hù)投資者利益免受損失的需求

10、期貨交易所不得從事（）。A．信托投資 B．股票投資

C．非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易

11、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A．設(shè)立目的和職責(zé)

B．名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 C．注冊(cè)資本及其構(gòu)成 D．對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

12、在面對(duì)__形態(tài)時(shí)，不用等到突破后再開(kāi)始行動(dòng)。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

13、甲期貨公司共有l(wèi)0家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列 問(wèn)題： 甲期貨公司的情況符合下列（）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。A．凈資本最低限額

B．凈資本占客戶權(quán)益總額的比例 C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例

D．凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額

14、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，進(jìn)行下列（）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．散布虛假信息

B．買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券

C．從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易 D．泄露該信息

15、關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債說(shuō)法正確的（）

A．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明

C．有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)增加負(fù)債金額

D．有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

16、在實(shí)踐中，企業(yè)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的方法有__。A．風(fēng)險(xiǎn)列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法

17、證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等制度。A．風(fēng)險(xiǎn)隔離 B．合規(guī)檢查 C．內(nèi)部控制 D．業(yè)務(wù)規(guī)則

18、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢(qián)，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問(wèn)題： 期貨業(yè)協(xié)會(huì)在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時(shí)，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財(cái)產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對(duì)此，期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該（）。A．向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B．移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任 C．直接對(duì)其進(jìn)行刑事處罰

D．對(duì)其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)處理

19、期貨交易者是期貨市場(chǎng)最基本的主體，包括__。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機(jī)者 20、在我國(guó)，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。A．交易 B．結(jié)算 C．交割 D．價(jià)格

21、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對(duì)從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（）。A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)品德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力

22、關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開(kāi)市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施提示 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用

23、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的情形有（）。

A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年

B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C．因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾5年

D．國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員

24、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得（）。A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續(xù)費(fèi)

C．為客戶提供期貨市場(chǎng)行情信息

D．利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益

25、當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后，__。A．看漲期權(quán)的買(mǎi)方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權(quán)的賣(mài)方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權(quán)的買(mǎi)方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權(quán)的賣(mài)方持有多頭期貨頭寸

第三篇：2015年臺(tái)灣省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：投資咨詢業(yè)務(wù)模擬試題

2015年臺(tái)灣省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：投資咨詢業(yè)務(wù)模擬

試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、根據(jù)對(duì)稱三角形的特殊性，我們可以預(yù)測(cè)____ A：股價(jià)向上或向下突破的高度區(qū)間 B：股價(jià)向上或向下突破的時(shí)間區(qū)域 C：股價(jià)向上或向下突破的方向 D：以上都不對(duì)

2、制定并實(shí)施期貨業(yè)人才發(fā)展戰(zhàn)略，加強(qiáng)期貨業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè)，對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行持續(xù)教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，是的職責(zé)。A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心 C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D：期貨交易所

3、某日，英國(guó)銀行公布的外匯牌價(jià)為1英鎊兌1.21美元，這種外匯標(biāo)價(jià)方法是__。

A．美元標(biāo)價(jià)法 B．浮動(dòng)標(biāo)價(jià)法 C．直接標(biāo)價(jià)法 D．間接標(biāo)價(jià)法

4、當(dāng)（）時(shí)，買(mǎi)入套期保值策略將得到完全保護(hù)。A．反向市場(chǎng)轉(zhuǎn)為正向市場(chǎng) B．正向市場(chǎng)轉(zhuǎn)為反向市場(chǎng) C．正向市場(chǎng)基差走強(qiáng) D．正向市場(chǎng)基差走弱

5、期貨公司向客戶收取的保證金，可以劃轉(zhuǎn)的情形包括__。A．為客戶支付手續(xù)費(fèi)

B．依據(jù)客戶的要求支付可用資金 C．為客戶繳存保證金 D．為客戶支付稅款

6、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。A．2 B．3 C．5 D．10

7、交易所會(huì)員如對(duì)結(jié)算結(jié)果有異議，__。

A．而會(huì)員在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未提出異議的，則視作會(huì)員已認(rèn)可結(jié)算數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性 B．一般在第二天開(kāi)市前一小時(shí)通知交易所 C．必須以書(shū)面形式通知交易所

D．遇特殊情況，可在第二天開(kāi)市后2小時(shí)內(nèi)通知交易所

8、美國(guó)芝加哥期貨交易所規(guī)定小麥期貨合約的交易單位為5000蒲式耳，如果交易者在該交易所買(mǎi)進(jìn)一張(也稱一手)小麥期貨合約，就意味著在合約到期日需__。A．買(mǎi)進(jìn)一手小麥 B．賣(mài)出一手小麥

C．賣(mài)出5000蒲式耳小麥 D．買(mǎi)進(jìn)5000蒲式耳小麥

9、__不屬于會(huì)員制期貨交易所的設(shè)置機(jī)構(gòu)。A．會(huì)員大會(huì) B．董事會(huì) C．理事會(huì)

D．各業(yè)務(wù)管理部門(mén)

10、中國(guó)證監(jiān)會(huì)總部設(shè)在北京，在省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市設(shè)立個(gè)證券監(jiān)管局，以及上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處。A：34 B：35 C：36 D：37

11、基本分析法是期貨行情分析方法的主要方法之一，其特點(diǎn)決定了它對(duì)價(jià)格的（）走勢(shì)把握比較準(zhǔn)確。A．短期 B．中期 C．長(zhǎng)期

D．任意時(shí)間段內(nèi)

12、下列關(guān)于利率期貨交割方式的說(shuō)法，正確的有__。A．CME的3個(gè)月期國(guó)債期貨合約目前采用實(shí)物交割方式

B．CME的3個(gè)月歐洲美元期貨合約要進(jìn)行實(shí)物交割實(shí)際是不可能的

C．所有到期而未平倉(cāng)的CME的3個(gè)月歐洲美元期貨合約按照最后結(jié)算交割指數(shù)平倉(cāng)

D．CBOT的10年期國(guó)債期貨合約目前采用實(shí)物交割方式 13、1000000美元面值的3個(gè)月國(guó)債，按照8%的年貼現(xiàn)率來(lái)發(fā)行，則其發(fā)行價(jià)為_(kāi)_美元。A．920000 B．980000 C．900000 D．1000000

14、某公司購(gòu)入500噸小麥，價(jià)格為1300 元/噸，為避免價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，該公司以1330元/噸價(jià)格在鄭州期貨交易所做套期保值交易，小麥3 個(gè)月后交割的期貨合約上做賣(mài)出保值并成交。2 個(gè)月后，該公司以1260 元/噸的價(jià)格將該批小麥賣(mài)出，同時(shí)以1270元/噸的成交價(jià)格將持有的期貨合約平倉(cāng)。該公司該筆保值交易的結(jié)果(其他費(fèi)用忽略)為_(kāi)___ A：-50000 元 B：10000 元 C：-3000 元 D：20000 元

15、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。A：1 B：2 C：3 D：5

16、一國(guó)的供求數(shù)量來(lái)看，期末的庫(kù)存與供求之間的關(guān)系式為：期末庫(kù)存＝期初庫(kù)存+當(dāng)期產(chǎn)量+當(dāng)期進(jìn)口量-當(dāng)期出口量-當(dāng)期消費(fèi)，其中屬于當(dāng)期可供應(yīng)量的是 A：期初庫(kù)存、當(dāng)期產(chǎn)量、當(dāng)期進(jìn)口量 B：期初庫(kù)存、當(dāng)期產(chǎn)量、當(dāng)期出口量 C：期初庫(kù)存、當(dāng)期產(chǎn)量、當(dāng)期消費(fèi)

D：當(dāng)期進(jìn)口量、當(dāng)期出口量、當(dāng)期消費(fèi)

17、銅期貨市場(chǎng)出現(xiàn)反向市場(chǎng)的原因可能有__。A．智利大型銅礦工人罷工 B．銅現(xiàn)貨庫(kù)存大量增加

C．某銅消費(fèi)大國(guó)突然大量買(mǎi)入銅 D．替代品的出現(xiàn)

18、題干: 市場(chǎng)資金總量變動(dòng)率超過(guò)臨界值，則表明有可能__。A．價(jià)格將大幅波動(dòng) B．投機(jī)成分過(guò)高 C．有人操縱市場(chǎng)

D．期貨價(jià)與現(xiàn)貨價(jià)偏離程度加大

19、下列關(guān)于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商的表述，正確的是（）。A．供應(yīng)商必須經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定

B．供應(yīng)商不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，將被勒令停業(yè)整頓 C．供應(yīng)商應(yīng)按規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料 D．供應(yīng)商應(yīng)在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)

20、的主要業(yè)務(wù)是為期貨傭金商開(kāi)發(fā)客戶或接受期貨、期權(quán)指令，但不能接受客戶的資金，且必須通過(guò)期貨傭金商進(jìn)行結(jié)算。A：期貨傭金商(FCM)B：介紹經(jīng)紀(jì)商(IB)C：場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人(FB)、助理中介人(AP)D：期貨交易顧問(wèn)(CTA)

21、下列關(guān)于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的表述，正確的有__。A．建立并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制和保密制度 B．控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

C．平等對(duì)待本公司客戶、非結(jié)算會(huì)員及其客戶 D．謹(jǐn)慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

22、在正向市場(chǎng)上，收獲季節(jié)因大量農(nóng)產(chǎn)品集中在較短時(shí)間內(nèi)上市，基差會(huì)__。A．?dāng)U大 B．縮小 C．不變 D．不確定

23、在我國(guó)，批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的機(jī)構(gòu)是____ A：期貨交易所 B：期貨結(jié)算部門(mén) C：中國(guó)人民銀行

D：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

24、CTA是（）的簡(jiǎn)稱。A．商品交易顧問(wèn)? B．期貨經(jīng)紀(jì)商? C．交易經(jīng)理? D．商品基金經(jīng)理

25、下列關(guān)于熊市套利的說(shuō)法，不正確的是__。

A．熊市套利通過(guò)賣(mài)出較近月份期貨合約同時(shí)買(mǎi)入遠(yuǎn)期月份的合約進(jìn)行套利 B．在反向市場(chǎng)上進(jìn)行的熊市套利實(shí)質(zhì)上是賣(mài)出套利

C．若近期合約價(jià)格低到不可能進(jìn)一步偏離遠(yuǎn)期合約的程度時(shí)，進(jìn)行熊市套利很難獲利

D．在正向市場(chǎng)上，價(jià)差縮小時(shí)熊市套利盈利

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、下列關(guān)于期貨公司的表述，錯(cuò)誤的有__。

A．期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的充足性和合理性進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明

C．有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對(duì)應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最低的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

2、在國(guó)際上，農(nóng)產(chǎn)品期貨的標(biāo)的物主要有。A：谷物 B：經(jīng)濟(jì)作物 C：畜產(chǎn)品 D：林產(chǎn)品

3、技術(shù)分析的缺點(diǎn)沒(méi)有____ A：信號(hào)滯后

B：技術(shù)陷阱隨時(shí)出現(xiàn)

C：各種指標(biāo)經(jīng)常發(fā)出相互矛盾的信號(hào) D：只適用于短期分析

4、下列組合中，構(gòu)成跨期套利的有（）。

A．買(mǎi)入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時(shí)賣(mài)出倫敦金屬交易所6月份銅期貨 B．買(mǎi)入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時(shí)賣(mài)出上海期貨交易所6月份銅期貨 C．買(mǎi)入倫敦金屬交易所5月份銅期貨，一天后賣(mài)出倫敦金屬交易所6月份銅期貨

D．賣(mài)出倫敦金屬交易所5月份銅期貨，同時(shí)買(mǎi)入倫敦金屬交易所6月份銅期貨

5、以下對(duì)蝶式套利原理和主要特征的描述正確的是。A：實(shí)質(zhì)上是同種商品跨交割月份的套利活動(dòng) B：由兩個(gè)方向相反的跨期套利組成

C：蝶式套利必須同時(shí)下達(dá)買(mǎi)空／賣(mài)空／買(mǎi)空的指令 D：風(fēng)險(xiǎn)和利潤(rùn)都很大

6、下列關(guān)于我國(guó)期貨交易代碼的說(shuō)法，正確的有__。A．陰極銅合約的交易代碼為CU B．黃金合約的交易代碼為G C．天然橡膠合約的交易代碼為RU D．燃料油合約的交易代碼為Pu

7、下列選項(xiàng)中屬于期貨從業(yè)人員的是（）。A．期貨公司的打字員

B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中的管理人員和專業(yè)人員 C．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中的管理人員和專業(yè)人員

D．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

8、下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的情形中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正并對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話、出具警示函的有（）。A．未按規(guī)定履行職責(zé) B．未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)

C．違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況

D．未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況

9、在期貨交易中，關(guān)于買(mǎi)方客戶對(duì)貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，下列說(shuō)法正確的是（）。

A．買(mǎi)方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)提出異議 B．買(mǎi)方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán) C．買(mǎi)方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為無(wú)異議 D．買(mǎi)方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為有異議

10、目前，我國(guó)期貨法律法規(guī)體系主要由等構(gòu)成。

A：全國(guó)人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)通過(guò)的與期貨市場(chǎng)有關(guān)的法律 B：國(guó)務(wù)院制定的行政法規(guī)

C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他政府部門(mén)制定的部門(mén)規(guī)章與規(guī)范性文件、最高人民法院和最高人民檢察院的有關(guān)司法解釋

D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所制定的有關(guān)自律規(guī)則

11、某投機(jī)者于當(dāng)日在上海期貨交易所買(mǎi)入20手銅期貨合約，一天后他將頭寸平倉(cāng)了結(jié)，則該投機(jī)者屬于__。A．長(zhǎng)線交易者 B．短線交易者 C．當(dāng)日交易者 D．搶帽子者

12、張某是某期貨公司職員，2010年3月1日，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)調(diào)查處理，該期貨公司的下列做法，正確的是。A：應(yīng)當(dāng)立刻召開(kāi)全體股東大會(huì)，及時(shí)公布此事情 B：應(yīng)當(dāng)立刻召開(kāi)重要客戶代表大會(huì)，及時(shí)公布此事情

C：應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起30個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

D：應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

13、客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)該（）。A．按期貨公司的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算客戶保證金 B．相應(yīng)調(diào)減凈資本

C．在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)相應(yīng)扣除

D．包括已經(jīng)計(jì)入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)

14、以下關(guān)于期貨市場(chǎng)中投機(jī)者類型的描述正確的是。A：從交易頭寸區(qū)分，可分為大投機(jī)商和中小投機(jī)商 B：從交易量大小區(qū)分，可分為多頭投機(jī)者和空頭投機(jī)者 C：從交易主體區(qū)分，可分為機(jī)構(gòu)投機(jī)者和個(gè)人投機(jī)者

D：從持倉(cāng)時(shí)間區(qū)分，可分為長(zhǎng)線交易者、短線交易者、當(dāng)日交易者和搶帽子者

15、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括（）。A．現(xiàn)金流量監(jiān)控表 B．凈資本計(jì)算表

C．資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表 D．客戶分離資產(chǎn)報(bào)表

16、公司制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A．設(shè)立目的和職責(zé) B．注冊(cè)資本及其構(gòu)成

C．組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則 D．會(huì)員資格及其管理辦法

17、下列關(guān)于無(wú)套利區(qū)間的說(shuō)法，正確的是__。

A．是考慮了交易成本后，對(duì)理論價(jià)格的調(diào)整而形成的區(qū)間 B．在區(qū)間中，進(jìn)行套利交易，不但不能盈利，還會(huì)導(dǎo)致虧損 C．在區(qū)間之內(nèi)，套利交易才能夠獲利 D．在區(qū)間邊界，套利交易不盈不虧

18、期貨交易所會(huì)員、客戶可以使用______等有價(jià)證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易。A．標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單 B．國(guó)債 C．股票 D．匯票

19、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立__。A．與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度 B．動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制 C．動(dòng)態(tài)的資本補(bǔ)足機(jī)制 D．動(dòng)態(tài)的保證金監(jiān)控機(jī)制

20、期貨侵權(quán)糾紛可由下列（）法院管轄。A．侵權(quán)行為實(shí)施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院

D．侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院

21、屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有（）。A．期貨交易所 B．期貨經(jīng)紀(jì)公司

C．從事境外期貨交易的機(jī)構(gòu) D．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

22、（）違反國(guó)家規(guī)定運(yùn)用資金，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰金。A．社會(huì)保障基金管理機(jī)構(gòu) B．住房公積金管理機(jī)構(gòu) C．保險(xiǎn)公司

D．證券投資基金管理公司

23、在股指期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司對(duì)投資者擁有的金融類資產(chǎn)及收入等財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行評(píng)估，年收入的證明材料包括__。A．銀行出具的工資流水單

B．稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明

C．就職單位人事部門(mén)或勞資部門(mén)出具的收入證明文件 D．房屋產(chǎn)權(quán)證

24、期貨價(jià)格的技術(shù)分析以______基本假設(shè)為前提。A．包容假設(shè) B．慣性假設(shè) C．盈利假設(shè) D．重復(fù)假設(shè)

25、在股指期貨投資者適當(dāng)性制度要求中，對(duì)于自然人投資者進(jìn)行綜合評(píng)估，其中如果自然人投資者在期貨公司申請(qǐng)開(kāi)戶，那么下列__需要在適當(dāng)性綜合評(píng)估表上簽字。

A．客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任人 B．公司開(kāi)戶經(jīng)辦人 C．業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人

D．公司負(fù)責(zé)人或者授權(quán)人員

第四篇：2017年上半年山西省期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：合規(guī)執(zhí)業(yè)模擬試題

2017年上半年山西省期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：合規(guī)執(zhí)業(yè)模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、期貨合約的市場(chǎng)研究應(yīng)當(dāng)從__等幾個(gè)方面著手。

A．該品種的現(xiàn)貨價(jià)格波動(dòng)特征、倉(cāng)儲(chǔ)分布等現(xiàn)貨市場(chǎng)研究 B．該品種合約交易管理、結(jié)算交割和風(fēng)險(xiǎn)管理等期貨市場(chǎng)研究 C．該品種合約將來(lái)的期貨市場(chǎng)發(fā)展規(guī)模等市場(chǎng)前景的分析 D．該品種國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的期貨交易狀況

2、下列關(guān)于避免利益沖突原則的表述，正確的有__。

A．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突，且無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平對(duì)待

B．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

C．期貨從業(yè)人員在執(zhí)行過(guò)程中遇到自身利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露

D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益與投資者的利益發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露

3、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)的有關(guān)規(guī)定和本辦法要求，評(píng)估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度的各項(xiàng)要求。A：中國(guó)證監(jiān)會(huì) B：期貨業(yè)協(xié)會(huì) C：國(guó)務(wù)院

D：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

4、期貨中介機(jī)構(gòu)為期貨投資者服務(wù)，它連接__，在期貨市場(chǎng)中發(fā)揮著重要作用。A．期貨投資者 B．期貨交易所 C．期貨結(jié)算組織 D．期貨經(jīng)紀(jì)人

5、組建國(guó)際貨幣市場(chǎng)分部，并于1972年正式推出外匯期貨合約交易。A：芝加哥期貨交易所 B：堪薩斯期貨交易所 C：芝加哥商業(yè)交易所 D：紐約商業(yè)交易所

6、通常出現(xiàn)下列__情況之一時(shí)，將導(dǎo)致本國(guó)貨幣貶值。A．提高本幣利率 B．降低本幣利率 C．本國(guó)順差擴(kuò)大 D．本國(guó)逆差擴(kuò)大

7、客戶開(kāi)立賬戶，應(yīng)當(dāng)出具（）等證件。A．中國(guó)公民身份證明 B．中國(guó)法人資格合法證件 C．中國(guó)某大學(xué)的學(xué)生身份證明

D．中國(guó)其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件 8、6月5日，某客戶在大連商品交易所開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出大豆期貨合約40手，成交價(jià)為2220元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)格為2230元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)天須繳納的保證金為_(kāi)_。A．44600元 B．22200元 C．44400元 D．22300元

9、以下關(guān)于套利行為描述正確的是__。A．消除了價(jià)格變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn) B．提高了期貨交易的活躍程度 C．保證了套期保值的順利實(shí)現(xiàn)

D．促進(jìn)交易的流暢化和價(jià)格的合理化

10、銅期貨市場(chǎng)出現(xiàn)反向市場(chǎng)的原因可能有__。A．智利大型銅礦工人罷工 B．銅現(xiàn)貨庫(kù)存大量增加

C．某銅消費(fèi)大國(guó)突然大量買(mǎi)入銅 D．替代品的出現(xiàn)

11、（）反映期貨價(jià)格非理性波動(dòng)的程度。A．市場(chǎng)資金總量變動(dòng)率 B．市場(chǎng)資金集中度 C．現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率 D．期貨價(jià)格變動(dòng)率

12、通過(guò)期貨交易形成的價(jià)格具有__的特點(diǎn)。

A．對(duì)未來(lái)供求關(guān)系及其價(jià)格變化趨勢(shì)進(jìn)行預(yù)期的功能 B．間斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢(shì) C．集中在交易所內(nèi)通過(guò)公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)達(dá)成

D．被視為一種權(quán)威價(jià)格，成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)

13、依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，高級(jí)管理人員包括（）。A．總經(jīng)理、副總經(jīng)理 B．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 C．首席風(fēng)險(xiǎn)官 D．營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

14、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。A．3 B．5 C．10 D．15

15、能源期貨始于__年。A．1976 B．1977 C．1978 D．1979

16、當(dāng)一種期權(quán)處于極度實(shí)值時(shí)，市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)使它繼續(xù)增加內(nèi)涵價(jià)值的可能性，使它減少內(nèi)涵價(jià)值的可能性。A：極小極小 B：極大極大 C：極小極大 D：極大極小

17、期貨公司法人治理結(jié)構(gòu)建立的立足點(diǎn)和出發(fā)點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)防范，______成為公司法人治理結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容。A．獨(dú)立經(jīng)營(yíng) B．謹(jǐn)慎經(jīng)營(yíng)

C．風(fēng)險(xiǎn)控制體系 D．盈利

18、期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在__個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．3 B．4 C．5 D．7

19、期貨合約是由______。A．期貨交易所統(tǒng)一制定的 B．國(guó)務(wù)院制定的

C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的 D．期貨經(jīng)紀(jì)公司制定的

20、某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是（）。

A．甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系 B．甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

C．甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢(qián) D．甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險(xiǎn) 21、7月1日，某交易所的9月份大豆合約的價(jià)格是2000元/噸，11月份的大豆合約的價(jià)格是1950元/噸。如果某投機(jī)者采用熊市套利策略(不考慮傭金因素)，則下列選項(xiàng)中可使該投機(jī)者獲利最大的是__。

A．9月份大豆合約的價(jià)格保持不變，11月份大豆合約價(jià)格漲至2050元/噸 B．9月份大豆合約價(jià)格漲至2100元/噸，11月份大豆合約的價(jià)格保持不變 C．9月份大豆合約的價(jià)格跌至1900元/噸，11月份大豆合約價(jià)格漲至1990元/噸

D．9月份大豆合約的價(jià)格漲至2010元/噸，11月份大豆合約價(jià)格漲至1990元/噸

22、關(guān)于期貨交易收盤(pán)價(jià)集合競(jìng)價(jià)，下列說(shuō)法正確的有__。A．在某品種某月份合約每一交易日收市前5分鐘內(nèi)進(jìn)行 B．在某品種某月份合約每一交易日收市前30分鐘內(nèi)進(jìn)行 C．前4分鐘為期貨合約買(mǎi)賣(mài)價(jià)格指令申報(bào)時(shí)間 D．后1分鐘為集合競(jìng)價(jià)撮合時(shí)間

23、期權(quán)按照標(biāo)的物不同，可以分為金融期權(quán)與商品期權(quán)，下列屬于金融期權(quán)的是__。

A．利率期貨 B．股票指數(shù)期權(quán) C．外匯期權(quán) D．能源期權(quán)

24、是期貨交易的直接管理者和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者，這就決定了其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是整個(gè)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的核心。A：期貨投資者 B：期貨持倉(cāng)大戶 C：期貨交易所 D：現(xiàn)貨商

25、期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模或者作出向股東分配利潤(rùn)等可能對(duì)凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行（）測(cè)試。A．流動(dòng)性 B．可行性 C．實(shí)用性 D．敏感性

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，在情形，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格． A：未按規(guī)定參加資格年檢 B：未通過(guò)資格年檢

C：連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的 D：連續(xù)3年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的2、套利分析的常用方法包括__。A．圖表分析法 B．文字分析法 C．季節(jié)性分析法

D．相同期間供求分析法

3、關(guān)于牛市套利正確的是。

A：牛市套利對(duì)于可儲(chǔ)存的商品并且是在相同的作物最有效

B：如果在反向市場(chǎng)上，近期價(jià)格要高于遠(yuǎn)期價(jià)格，牛市套利是買(mǎi)入近期合約同時(shí)賣(mài)出遠(yuǎn)期合約

C：在正向市場(chǎng)上，牛市套利的損失相對(duì)有限而獲利的潛力巨大

D：在反向市場(chǎng)上，近期價(jià)格要高于遠(yuǎn)期價(jià)格，牛市套利是買(mǎi)入近期合約同時(shí)賣(mài)出遠(yuǎn)期合約

4、下列關(guān)于支撐線和阻力線的說(shuō)法，正確的是。

A：支撐線是指當(dāng)價(jià)格跌到某個(gè)價(jià)位附近時(shí)，價(jià)格會(huì)停止下跌，甚至還有可能回升，這是因?yàn)槎喾皆诖速I(mǎi)人造成的

B：阻力線起阻止價(jià)格繼續(xù)下跌的作用。這個(gè)起著阻止價(jià)格繼續(xù)下跌的價(jià)位就是支撐線所在的位置

C：支撐線是指當(dāng)價(jià)格上漲到某價(jià)位附近時(shí)，價(jià)格會(huì)停止上漲，甚至回落，這是因?yàn)榭辗皆诖藪伋鲈斐傻?/p>

D：阻力線起阻止價(jià)格繼續(xù)上升的作用。這個(gè)起著阻止價(jià)格繼續(xù)上升的價(jià)位就是阻力線所在的位置

5、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)成因包括（）。A．保證金交易的杠桿效應(yīng) B．非理性投機(jī)

C．市場(chǎng)機(jī)制不健全 D．價(jià)格波動(dòng)

6、某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險(xiǎn)官，請(qǐng)問(wèn)，下列情形中哪些違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的管理規(guī)定__ A．在任首席風(fēng)險(xiǎn)官期間向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé) B．李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任 C．李平在期貨公司兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D．期貨公司董事會(huì)討論時(shí)，只有獨(dú)立董事于某投了反對(duì)票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過(guò)對(duì)李平的任命決議

7、客戶可以采用__來(lái)防范期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。A．充分了解和認(rèn)識(shí)期貨交易的基本特點(diǎn) B．慎重選擇期貨公司

C．制定正確的投資戰(zhàn)略，將風(fēng)險(xiǎn)控制在自己可以承受的范圍內(nèi) D．規(guī)范自身行為，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和心理承受能力

8、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該符合相關(guān)（）風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A．凈資本不低于12億元 B．流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150% C．對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

D．凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%

9、保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)（）。A．期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．期貨公司 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì) D．財(cái)政部

10、會(huì)員制和公司制期貨交易所的區(qū)別包括__ A．日的 B．法律責(zé)任 C．資金來(lái)源 D．接受監(jiān)管

11、期貨公司在開(kāi)展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得從事的行為有。A：向客戶作獲利保證 B：與客戶約定分享收益

C：利用期貨投資咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格 D：以公司名義收取服務(wù)報(bào)酬

12、選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)有__。A．其是否符合規(guī)定的任職條件

B．其是否具有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷 C．其是否誠(chéng)信守法

D．其是否熟悉期貨法律法規(guī)

13、我國(guó)證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格必須滿足的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。A：凈資本不低于12億元人民幣

B：流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額的100％

C：對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的30％ D：凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％

14、一個(gè)交易系統(tǒng)穩(wěn)定性的含義通常包括 A：可以生存于各國(guó)市場(chǎng) B：可以生存和各個(gè)品種 C：可以生存于各個(gè)歷史時(shí)期 D：可以捕獲所有的原始波動(dòng)

15、期貨交易與期貨期權(quán)交易的不同之處在于__。A．合約標(biāo)的物不同

B．買(mǎi)賣(mài)雙方的權(quán)利義務(wù)不同 C．保證金規(guī)定不同 D．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)不同

16、下列情況中會(huì)促使本國(guó)貨幣升值的有__。A．實(shí)行擴(kuò)張性的貨幣政策 B．實(shí)行緊縮性的貨幣政策 C．國(guó)際收支順差擴(kuò)大 D．國(guó)際收支逆差擴(kuò)大

17、對(duì)沖基金可以通過(guò)等方式，投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內(nèi)的任何資產(chǎn)品種。A：做多 B：做空 C：杠桿交易 D：融資交易

18、世界上第一個(gè)有組織的金融期貨市場(chǎng)是____ A：倫敦證券交易所 B：芝加哥商品交易所 C：阿姆斯特丹證券交易所 D：法蘭西證券交易所

19、下列不屬于期貨投機(jī)者特征的是。A：利用期貨與現(xiàn)貨盈虧相抵來(lái)保值

B：實(shí)際的合約標(biāo)的物本身并不重要，重要的是標(biāo)的物的價(jià)格走勢(shì)與自己預(yù)測(cè)的是否一致

C：預(yù)測(cè)標(biāo)的物價(jià)格將要上漲就擇機(jī)買(mǎi)進(jìn)期貨合約 D：是套期保值者的交易對(duì)手

20、期貨投資分析報(bào)告中綜合分析包括 A：行業(yè)品種分析 B：上下游產(chǎn)業(yè)鏈分析

C：數(shù)據(jù)采集及核心數(shù)據(jù)庫(kù)的動(dòng)態(tài)更新 D：統(tǒng)計(jì)計(jì)量模型分析及其校驗(yàn)

21、與商品期貨相比，金融期貨的特點(diǎn)有__。A．交割便利

B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C．期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行 D．容易發(fā)生逼倉(cāng)行情

22、下列關(guān)于套期保值者的說(shuō)法，正確的有__。A．套期保值者把期貨市場(chǎng)當(dāng)做轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的場(chǎng)所

B．套期保值者可以利用期貨合約對(duì)將來(lái)要買(mǎi)入或出售的某種標(biāo)的物價(jià)格進(jìn)行保險(xiǎn)

C．金融期貨的套期保值者包括金融市場(chǎng)的債權(quán)人和債務(wù)人等 D．商品期貨的套期保值者是生產(chǎn)商、加工商、經(jīng)營(yíng)商等

23、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出的判斷，主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)． A：公平B：獨(dú)立 C：審慎 D：及時(shí)

24、以下關(guān)于飛鷹式套利策略的說(shuō)法正確的有

A：飛鷹式套利策略中涉及四個(gè)執(zhí)行價(jià)格不同的期權(quán) B：飛鷹式套利策略中所有期權(quán)的類型是相同的

C：飛鷹式套利策略中所有期權(quán)都有相同的執(zhí)行價(jià)格、標(biāo)的合約與到期日 D：飛鷹式套利策略包括買(mǎi)入飛鷹式套利和賣(mài)出飛鷹式套利

25、期貨市場(chǎng)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)可分為_(kāi)_。A．資金量風(fēng)險(xiǎn) B．流通量風(fēng)險(xiǎn) C．匯率風(fēng)險(xiǎn) D．利率風(fēng)險(xiǎn)

第五篇：2016年上半年福建省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題

2016年上半年福建省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金，也沒(méi)有自行平倉(cāng)。期貨公司在未征求該企業(yè)意見(jiàn)的情況下將其合約強(qiáng)行平倉(cāng)，發(fā)生費(fèi)用為X，同時(shí)產(chǎn)生損失Y，則下列說(shuō)法正確的是（）。A．企業(yè)承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X B．期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y C．企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X，期貨公司承擔(dān)損失Y D．企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y

2、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（試行）》自（）起施行。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日

3、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是（）。A．只能經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B．可以同時(shí)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

C．同時(shí)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度 D．同時(shí)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，可以執(zhí)行混合操作制度

4、下列選項(xiàng)中，不是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司必須具備的條件的是（）。A．有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施 B．有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度 C．公司實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力 D．實(shí)繳資本全部為貨幣出資

5、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A．期貨交易所 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．期貨投資者保障基金 D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

6、滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。A．CU B．AL C．FU D．IF

7、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會(huì)員單位的期貨公司兼任高級(jí)顧問(wèn)，其向期貨交易所總經(jīng)理報(bào)告并申請(qǐng)批準(zhǔn)，該總經(jīng)理（）。A．不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職 B．可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職 C．無(wú)權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職

D．可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職

8、在我國(guó)，有1/3以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開(kāi)臨時(shí)（）。A．理事會(huì) B．董事會(huì) C．會(huì)員大會(huì) D．職工代表大會(huì)

9、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進(jìn)行期貨交易，給客戶造成了15萬(wàn)元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請(qǐng)求。根據(jù)規(guī)定，大地期貨公司應(yīng)當(dāng)補(bǔ)償客戶（）。A．10萬(wàn)元 B．14萬(wàn)元 C．15萬(wàn)元 D．12萬(wàn)元

10、期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A．2 B．7 C．10 D．15

11、丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣(mài)出白糖合約10手，但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣(mài)出指令敲成“買(mǎi)入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣(mài)出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。假設(shè)丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過(guò)程中，丁某主張沒(méi)有接到追加保證金的通知，期貨公司主張通知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充分的證據(jù)證明自己的主張，法官應(yīng)當(dāng)（）。A．支持丁某的主張 B．支持期貨公司的主張 C．親自重新調(diào)取證據(jù) D．根據(jù)現(xiàn)有材料綜合判斷 12、6月5日，某投資者在大連商品交易所開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出玉米期貨合約40手，成交價(jià)為2220元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)格為2230元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)天須繳納的保證金為_(kāi)_。

A．44600元 B．22200元 C．44400元 D．22300元

13、丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣(mài)出白糖合約10手，但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣(mài)出指令敲成“買(mǎi)入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣(mài)出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。如果丁某要提起訴訟，應(yīng)當(dāng)以（）為被告。A．期貨公司

B．期貨公司營(yíng)業(yè)部 C．小王

D．期貨公司和小王

14、下列關(guān)于期貨公司的說(shuō)法，不正確的是（）。

A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利

B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營(yíng)的期貨公司停業(yè)整頓

C．期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其進(jìn)行接管

D．期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人員

15、期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（）。

A．不超過(guò)損失的50% B．不超過(guò)損失的20% C．不超過(guò)損失的80% D．不超過(guò)損失的60%

16、提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，不包括（）。A．采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C．以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)新客戶 D．開(kāi)發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

17、操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長(zhǎng)期穩(wěn)定的低風(fēng)險(xiǎn)收益的基金是__。A．共同基金 B．對(duì)沖基金 C．商品投資基金 D．套利基金

18、客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。A．應(yīng)當(dāng)按照公司標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算保證金 B．可以只在報(bào)表附注中說(shuō)明

C．應(yīng)當(dāng)按照分類和流動(dòng)性進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整 D．應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本

19、手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)A．2010元/噸 B．2015元/噸 C．2020元/噸 D．2025元/噸

20、自然人投資者甲向期貨公司會(huì)員乙申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼，乙對(duì)甲進(jìn)行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司會(huì)員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，給甲開(kāi)立了股指期貨交易編碼。[根據(jù)上述資料，請(qǐng)回答以下問(wèn)題。] 有權(quán)對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整的機(jī)關(guān)是__。A．期貨公司會(huì)員 B．期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．期貨交易所 D．證監(jiān)會(huì)

21、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間最多為（）個(gè)交易日。A．5 B．10 C．20 D．30 22、4月初黃金現(xiàn)貨價(jià)格為200元/克，某礦產(chǎn)企業(yè)預(yù)計(jì)未來(lái)3個(gè)月會(huì)有一批黃金產(chǎn)出，決定對(duì)其進(jìn)行套期保值，該企業(yè)以205元/克的價(jià)格在6月份黃金期貨合約上建倉(cāng)，7月初，黃金現(xiàn)貨價(jià)格跌至192元/克，該企業(yè)在現(xiàn)貨市場(chǎng)將黃金售出，則該企業(yè)期貨合約對(duì)沖平倉(cāng)價(jià)格為_(kāi)_元/克(不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)。A．203 B．193 C．197 D．196

23、大豆提高套利的做法是__。

A．購(gòu)買(mǎi)大豆期貨合約的同時(shí)，賣(mài)出豆油和豆粕的期貨合約 B．購(gòu)買(mǎi)大豆期貨合約

C．賣(mài)出大豆期貨合約的同時(shí)，買(mǎi)入豆油和豆粕的期貨合約 D．賣(mài)出大豆期貨合約

24、下列關(guān)于期貨交易所理事長(zhǎng)的說(shuō)法，不正確的是（）。A．理事長(zhǎng)的任免，由理事會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過(guò) B．理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理

C．主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長(zhǎng)的職權(quán)

D．理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)

25、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的，處理方式為（）A．予以當(dāng)面批評(píng)

B．予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出 C．予以公開(kāi)譴責(zé) D．向公安部門(mén)舉報(bào)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）

1、對(duì)基差作用的理解不正確的有__。

A．基差的存在為人們的套期保值提供了可能 B．基差是套期保值者成功與否的關(guān)鍵 C．基差的存在是期貨價(jià)格的基礎(chǔ)

D．基差的存在是人們進(jìn)行套期保值的原因所在

2、關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開(kāi)市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施提示 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用

3、（）依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶實(shí)行自律管理。A．財(cái)政部

B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．期貨交易所 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

4、期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將（）書(shū)面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。A．免職理由

B．首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況 C．替代人選名單

D．發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的情況

5、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行的行為有（）。A．代理客戶從事期貨交易

B．進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D．挪用客戶的期貨保證金

6、雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是__。A．有兩個(gè)相同高度的高點(diǎn) B．有兩個(gè)相同高度的低點(diǎn) C．向下突破頸線 D．向上突破頸線

7、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的情形有（）。

A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年

B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C．因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾5年

D．國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員

8、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。

A．詢問(wèn)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說(shuō)明 B．查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料 C．查詢期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶

D．檢查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)

9、為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會(huì)通過(guò)了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。A．《中華人民共和國(guó)民法通則》 B．《中華人民共和國(guó)刑法》 C．《中華人民共和國(guó)合同法》 D．《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》

10、當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后，__。A．看漲期權(quán)的買(mǎi)方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權(quán)的賣(mài)方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權(quán)的買(mǎi)方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權(quán)的賣(mài)方持有多頭期貨頭寸

11、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，（），予以公開(kāi)譴責(zé)。A．情節(jié)嚴(yán)重 B．情節(jié)較輕 C．造成嚴(yán)重后果 D．未造成嚴(yán)重后果

12、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)告。

A．協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) B．期貨交易所 C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

13、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題： 如果期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個(gè)副總經(jīng)理，下列幾位人員前來(lái)應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（）。

A．甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3年

B．乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準(zhǔn)備參見(jiàn)期貨從業(yè)人員資格考試 C．丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會(huì)計(jì)

D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格

14、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（）。A．參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C．聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì) D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

15、在平倉(cāng)階段，期貨投機(jī)者應(yīng)該掌握的原則是__。A．掌握限制損失和滾動(dòng)利潤(rùn) B．金字塔式買(mǎi)入賣(mài)出 C．靈活運(yùn)用止損指令 D．制訂交易的計(jì)劃

16、在我國(guó)，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。A．交易 B．結(jié)算 C．交割 D．價(jià)格

17、在我國(guó)，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A．國(guó)有企業(yè) B．國(guó)有控股企業(yè) C．金融機(jī)構(gòu) D．事業(yè)單位

18、未決仲裁等或有負(fù)債的（）。A．性質(zhì) B．涉及金額

C．可能發(fā)生的損失

D．預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況

19、在面對(duì)__形態(tài)時(shí)，不用等到突破后再開(kāi)始行動(dòng)。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

20、保證金可以以（）方式支付。A．現(xiàn)金 B．標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單 C．可流通國(guó)債 D．支票

21、交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算完成后，將向會(huì)員發(fā)放結(jié)算單據(jù)或電子傳輸當(dāng)日的結(jié)算數(shù)據(jù)，包括__，期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員以此作為對(duì)客戶結(jié)算的依據(jù)。A．會(huì)員當(dāng)日平倉(cāng)盈虧表 B．會(huì)員當(dāng)日成交合約表 C．會(huì)員當(dāng)日持倉(cāng)表 D．會(huì)員資金結(jié)算表

22、套期保值是指在期貨市場(chǎng)上買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種__的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)之間建立盈虧沖抵機(jī)制，以規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的一種交易方式。A．品種相同或相關(guān) B．?dāng)?shù)量相等或相當(dāng) C．方向相同

D．月份相同或相近

23、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C．中國(guó)人民銀行 D．財(cái)政部門(mén)

24、關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。A．期貨公司不得混碼交易

B．期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易后果 C．期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼

D．期貨公司應(yīng)按照規(guī)定為客戶申請(qǐng)交易編碼

25、期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。A．本人 B．父母 C．配偶 D．子女