第一篇：2017年西藏期貨從業資格法律法規：法律責任模擬試題

2017年西藏期貨從業資格法律法規：法律責任模擬試題

一、單項選擇題（共27題，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意）

1、期貨交易所的管理辦法由（）制定。A．全國人大常委會 B．國務院法制辦 C．最高人民法院

D．國務院期貨監督管理機構

2、我國本土成立的第一家期貨經紀公司是__。A．廣東萬通期貨經紀公司 B．中國國際期貨經紀公司 C．北京經易期貨經紀公司 D．北京金鵬期貨經紀公司

3、依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理的是（）。A．中國證監會

B．中國證監會派出機構 C．中國期貨業協會 D．期貨交易所

4、在會員制期貨交易所中，交易行為管理委員會的基本職責是__。A．起草交易規則，并按理事會提出的修改意見進行修改

B．監督會員行為應符合國家有關法規及交易所內部有關交易規則和紀律要求 C．有權要求會員提供一切有關的賬目和交易記錄 D．可建議董事會或理事會開除或停止會員資格

5、相關系數的絕對值為1時，表明兩個變量間存在著____ A：正相關關系 B：負相關關系

C：完全線性相關關系 D：不完全線性相關關系

6、經濟熱度最直觀的指標是 A：消費 B：生產 C：投資

D：政府購買

7、我國上海期貨交易所的黃金期貨合約的交易代碼是__。A．CU B．AL C．ZN D．AU

8、期貨公司免除董事、監事和高級管理人員的職務，應當自作出決定之日起（）內，向中國證監會相關派出機構報告。A．2個工作日 B．3個工作日 C．5個工作日 D．7個工作日

9、按照中國期貨業協會《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則》，期貨公司在客戶糾紛處理過程中符合要求的做法有__。A．告知客戶投訴的途徑、方法和程序 B．為客戶提供合理的投訴渠道 C．暫停為投訴客戶提供服務

D．告知客戶投訴程序，禁止客戶越級控訴

10、期貨公司應當留存營業部的合規檢查報告，并于每年月底前將期貨公司上一年度對營業部的合規檢查報告報送公司住所地派出機構。A：5 B：6 C：3 D：9

11、在貨幣供應量中，準貨幣的大小為____ A：M1一M0 B：M2一M1 C：M3一M1 D：M3一M2

12、期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起（）日內報告中國證監會。A．5 B．10 C．15 D．30

13、現階段中國貨幣供應量中M2減M1是____ A：狹義貨幣供應量 B：廣義貨幣供應量 C：準貨幣

D：流通中現金

14、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業務收入，單處或者并處（）罰款。A．1萬元以下 B．3萬元以下 C．10萬元以下

D．10萬元以上20萬元以下

15、當__時，買入套期保值，可實現盈虧完全相抵，套期保值者得到完全保護。A．基差走強

B．市場由正向轉為反向 C．基差不變

D．市場由反向轉為正向

16、中國證監會可以向期貨交易所派駐。A：管理員 B：督察員 C：審計員 D：監督員

17、幫助商品基金經理挑選商品交易顧問是__的主要職責之一。A．期貨傭金商 B．交易經理 C．托管者

D．基金投資者

18、按照股指期貨投資者適當性制度的要求，．交易所定期或不定期更新測試試卷，期貨公司和證券公司應當使用更新后的試卷對進行測試． A：專職介紹業務人員 B：期貨公司開戶人員 C：投資者

D：公司市場開發人員

19、中國證監會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施__。A．拘留 B．傳訊 C．提示

D．限制人身自由

20、只能在期權到期日行使權利的期權是。A：美式期權 B：歐式期權 C：看跌期權 D：看漲期權

21、會員在期貨交易中違約的，期貨交易所應先以（）承擔違約責任。A．該會員的保證金 B．風險準備金 C．自有資金

D．期貨投資者保障基金

22、取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業務，不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結算業務。A．結算會員 B．全面結算會員 C．投資者

D．非結算會員

23、反向市場牛市套利的操作規則為____ A：買人近期合約，同時賣出遠期合約 B：賣出近期合約，同時買人遠期合約 C：買人近期和約 D：賣出遠期合約

24、__可根據市場風險狀況，調整改變持倉報告水平。A．期貨交易所 B．會員

C．期貨經紀公司 D．中國證監會 25、100000美元面值的3個月期國債，按照8%的年貼現率發行，則下列敘述正確的是__。

A．3個月貼現率為2% B．發行價為92000美元 C．發行價為98000美元 D．實際收益率為8%

26、配對日閉市后，大連商品交易所按照__的原則為買賣會員雙方進行交割配對。A．持倉時間最長的買持倉優先，申報交割意向的買持倉優先 B．申報交割意向的買持倉優先，持倉時間最長的買持倉優先 C．持倉時間最長的賣持倉優先，申報交割意向的賣持倉優先 D．申報交割意向的賣持倉優先，持倉時問最長的賣持倉優先

27、期貨交易內幕信息知情人員的下列__行為可能構成內幕交易、泄露內幕信息罪。

A．在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前買入期貨 B．在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前賣出期貨 C．泄露內幕信息

D．將內幕信息出售給他人

二、多項選擇題（共27題，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。）

1、下列人員可以申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格的是（）。A．因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起滿3年 B．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起已滿5年

C．因違法違規行為受到金融監管部門的行政處罰，執行期已滿3年

D．因違法違規行為或者出現重大風險被監管部門責令停業整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業整頓、托管、接管或者撤銷之日起未已滿3年

2、下列屬于期貨投機作用的有（）。A．提高市場流動性

B．適度的、理性的期貨投機能夠減緩價格波動 C．承擔套期保值者轉移的價格風險 D．促進價格發現

3、依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A：中國期貨業協會 B：期貨公司

C：中國期貨保證金監控中心 D：期貨交易所

4、期貨公司董事會擬免除風險官職務時，應當按規定將__書面報備監管部門。A．公司內部合規經營和風險管理情況 B．替代人選名單

C．首席風險官履行職責情況 D．免職理由

5、最具有代表性的經濟發展指標期貨品種包括__期貨。A．股票指數 B．消費者指數 C．商品期貨指數 D．石油

6、以下情形中，構成操縱證券、期貨交易的有__。

A．編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場 B．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量

C．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券期貨交易價格或者證券、期貨交易量

D．單獨或者合謀，集中資金優勢，持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量

7、期貨從業人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的． A：工作能力 B：投資目標 C：投資經驗 D：財務狀況

8、期貨交易所對于下列損失不需承擔責任的是（）。

A．期貨交易所因期貨公司違規超倉而必須強行平倉時，強行平倉所造成的損失 B．期貨市場出現異常情況，期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失的

C．期貨市場出現異常情況，期貨交易所依據有關規定采取緊急措施造成客戶損失的

D．期貨市場出現異常情況，期貨交易所依據有關規定采取合理的緊急措施造成客戶損失的

9、在技術分析中，____的分析僅適用于期貨市場。A：價格 B：交易量 C：持倉量 D：心理因素 10、2000年中國期貨業協會成立的意義表現在__。A．中國期貨市場沒有自律組織的歷史宣告結束 B．期貨市場的基本功能開始逐步發揮 C．我國期貨市場三級監管體系開始形成 D．期貨市場開始向規范運作方向轉變

11、期貨經紀公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨經紀業務許可證。

A．將受托業務進行轉委托，或者接受轉委托業務 B．允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易 C．違反規定收取保證金，或者挪用保證金 D．從事期貨自營業務

12、金融期貨中逼倉行情難以發生的原因是__。A．金融現貨市場是一個龐大的市場 B．存在強大的期現套利力量

C．一些實行現金交割的金融期貨合約最后的交割價就是當時的現貨價 D．一些實行現金交割的金融期貨具有一個強制收斂的保證制度

13、下列有關基差的敘述，正確的是__。A．屬于相對價格變動

B．存在隨到期而收斂的現象

C．基差風險通常低于現貨(或期貨)價格風險 D．基差之強弱與市場走勢有絕對相關

14、下列關于限價指令的說法不正確的有__。A．必須按限定價格或更好的價格成交 B．下達指令時，客戶不必指定具體價位 C．成交速度快

D．可以有效鎖定利潤

15、若買入價為bp、賣出價為sp、前一成交價為cp，那么按照計算機撮合成交的原則下列成立的是。

A：當bp≥sp≥cp，則：最新成交價=cp B：當bp≥sp≥cp，則：最新成交價=sp C：當bp≥cp≥sp，則：最新成交價=cp D：當cp≥bp≥sp，則：最新成交價=bp

16、一般而言，一種商品的替代性商品越多，該商品的需求彈性就__。A．越小 B．越大 C．趨于零 D．不確定

17、套利交易中模擬誤差產生的原因有__。A．組成指數的成份股太多

B．短時間內買進賣出太多股票有困難 C．買賣的沖擊成本較大

D．股市買賣有最小單位的限制

18、期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構備案，定期向__報告相關交易情況，并定期向其住所地的中國證監會派出機構報告相關交易情況。

A．中國證監會及其派出機構 B．監事會或者監事 C．董事會

D．高級管理人員

19、共同構筑了一個優秀期貨投資咨詢從業人員必須具備的基本專業素質 A：職業道德 B：專業知識 C：學習能力 D：創新精神 20、交易編碼由12位數字構成，前（）位為會員號，后（）位為客戶號。A：3，9 B：4，8 C：5，7 D：7，5

21、期貨經紀機構作為交易者與期貨交易所之間的橋梁和紐帶，一般具有的職能包括______。

A．對客戶賬戶進行管理、控制客戶交易風險

B．根據客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結算和交割 C．提供期貨市場信息，進行期貨交易咨詢 D．結算期貨交易盈虧

22、公司制期貨交易所董事會對股東大會負責，下面對其職權表述不準確的是（）。A．召集股東大會會議，并向股東大會報告工作 B．審批期貨交易所章程、交易規則及其修改草案 C．審批期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案 D．監督總經理組織實施股東大會和董事會決議的情況

23、下列關于期貨居間人的說法，正確的有__。A．居間人隸屬于期貨公司

B．居間人不是期貨公司所訂立期貨經紀合同的當事人 C．期貨公司的在職人員不可以成為本公司的居間人 D．期貨公司在職人員可以成為其他期貨公司的居間人 24、2004年2月1日起實施的《大連商品交易所交易細則》規定，大連商品交易所采用的指令有。A：限價指令 B：市價指令

C：市價止損(盈)指令 D：限價止損(盈)指令

25、期貨經紀公司高管人員任職資格審核程序包括（）。A．中國證監會派出機構審核申請人報送的材料 B．派出機構對擬任高管人員進行考察談話 C．中國證監會對上報材料進行書面審核

D．中國證監會做出是否核準任職資格的決定

26、配對日閉市后，大連商品交易所按照__的原則為買賣會員雙方進行交割配對。A．持倉時間最長的買持倉優先，申報交割意向的買持倉優先 B．申報交割意向的買持倉優先，持倉時間最長的買持倉優先 C．持倉時間最長的賣持倉優先，申報交割意向的賣持倉優先 D．申報交割意向的賣持倉優先，持倉時問最長的賣持倉優先

27、期貨交易內幕信息知情人員的下列__行為可能構成內幕交易、泄露內幕信息罪。

A．在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前買入期貨 B．在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前賣出期貨 C．泄露內幕信息

D．將內幕信息出售給他人

第二篇：福建省期貨從業資格《法律法規》模擬試題

福建省期貨從業資格《法律法規》模擬試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內向中國證監會報告。A．2 B．7 C．10 D．15

2、期貨市場的基本功能之一是__。A．消滅風險 B．規避風險 C．減少風險 D．套期保值

3、林某是甲期貨公司的期貨從業人員，在從業過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業務大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》關于（）的規定。A．合規執業 B．專業勝任 C．競爭準則 D．不正當競爭

4、直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是（）。A．自然人 B．國有企業 C．投機客戶

D．期貨交易所會員

5、美元較歐元貶值，此時最佳策略為__。A．賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨 B．買入歐元期貨，同時買入美元期貨 C．賣出美元期貨，同時買入歐元期貨 D．買入美元期貨，同時賣出歐元期貨

6、期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產

D．變更3%以上的股權

7、某期貨交易所會員現有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A．200 B．50 C．160 D．240

8、期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。A．3 B．2 C．5 D．1

9、假定年利率為8%，年指數股息率為1.5%，6月30日是6月指數期貨合約的交割日。4月15日的現貨指數為1450點，則4月15日的指數期貨理論價格是__。A．1459.64點 B．1460.64點 C．1469.64點 D．1470.64點

10、Euro-BOBL債券期貨屬于__。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨

11、期貨一部、中國期貨保證金監控中心、中國期貨業協會和期貨交易所代表組成，這體現的是__。

A．分類評價申訴機制

B．分類評價“一票降級”制度 C．分類結果的披露和使用 D．分類評審的集體決策制度

12、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬（）。A．期貨交易所 B．中國證監會

C．期貨投資者保障基金 D．風險準備金

13、期貨公司首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。A．20 B．15 C．10 D．5

14、執行價格為14900點的恒指看跌期權。當恒指為__時，可以獲得最大贏利。A．14800點 B．14900點 C．15000點 D．15250點

15、某套利者以63200元/噸的價格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時以63000元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結果為__。A．價差擴大了100元/噸，贏利500元 B．價差擴大了200元/噸，贏利1000元 C．價差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價差縮小了200元/噸，虧損1000元

16、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》沒有規定的是（）。A．執業紀律 B．專業勝任能力 C．職業道德 D．職業創新能力

17、期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。A．中國期貨業協會 B．本交易所會員大會 C．本交易所理事會 D．中國證監會

18、__的計算方法就是求連續若干天市場價格(通常采用收盤價)的算術平均。A．移動平均線 B．幾何平均線 C．支撐線 D．壓力線

19、滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。A．CU B．AL C．FU D．IF 20、中國期貨業協會是（）。A．事業單位 B．企業法人 C．社會團體法人

D．從事期貨經營的機構

21、某出口商擔心日元貶值而采取套期保值，可以__。A．買日元期貨買權 B．賣歐洲日元期貨 C．賣日元期貨

D．賣日元期貨賣權，賣日元期貨買權

22、下列選項中，不屬于期貨公司申請設立營業部時，應向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交的材料的是（）。A．擬設立營業部的決議文件

B．申請日前6個月月末的風險監管報表 C．營業部的管理制度文本

D．擬任用從業人員名冊、期貨從業人員資格證書復印件

23、現貨市場行情發生重大變化或者客戶可能出現風險時，證券公司可以（）。A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保 B．代客戶下達交易指令

C．協助期貨公司向客戶提示風險

D．利用客戶的期貨結算賬戶進行期貨交易

24、甲期貨公司共有l0家營業部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的 保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據以上數據，回答下列問題： 甲期貨公司的凈資本是（）。A．4100萬元 B．5000萬元 C．3900萬元 D．4000萬元

25、假定年利率為8%，年指數股息率為1.5%，6月30日是6月指數期貨合約的交割日。4月1日的現貨指數為1600點。又假定買賣期貨合約的手續費為0.2個指數點，市場沖擊成本為0.2個指數點；買賣股票的手續費為成交金額的0.5%，買賣股票的市場沖擊成本為0.6%；投資者是貸款購買，借貸利率為成交金額的0.5%，則4月1日時的無套利區間是__。A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660]

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、期貨公司通知的交易結算結果與（）為標準。A．客戶交易指令記錄中的全部內容是否一致

B．客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數量是否一致

2、孫某為某期貨公司期貨從業人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據，無力支付手術費用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術費。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監會反映了孫某的行為，中國證監會有權對孫某采取的措施有（）。A．責令改正 B．監管談話 C．紀律懲戒 D．出具警示函

3、與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。A．交割便利

B．全部采用現金交割方式交割 C．期現套利更容易進行 D．容易發生逼倉行情

4、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請金融期貨全面結算會員資格但未被批準，其原因可能是（）。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業資格，不符合法律規定 B．該期貨公司注冊資本不符合法律規定

C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業時間不符合規定 D．該期貨公司高級管理人員連續任職不符合規定

5、期貨公司應當按照（）的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A．國務院期貨監督管理機構 B．中國證券業協會 C．中國人民銀行 D．財政部門

6、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A．財政部

B．中國期貨業協會 C．期貨交易所 D．中國證監會

7、期貨從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發生沖突或可能發生沖突時，（）。

A．以自身利益為首要出發點

B．必須及時向投資者披露發生沖突的可能性及有關情況 C．必須保證所在機構的利益不會受到損害

D．當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待

8、下列關于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。A．波浪理論是以周期為基礎的。它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出，在一個大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細分成更小的周期 B．每個周期無論時間長短，都是以一種模式進行

C．每個周期都是由上升(或下降)的5個過程和下降(或上升)的3個過程組成

D．艾略特最初發明波浪理論是受到價格上漲下跌現象不斷重復的啟示，試圖找出其上升和下降的規律

9、期貨市場風險管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發揮功能的前提和基礎

B．減緩和消除期貨市場與社會經濟產生不良沖擊的需要 C．適應世界經濟自由化和國際化發展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求

10、期貨交易所不得從事（）。A．信托投資 B．股票投資

C．非自用不動產投資 D．間接參與期貨交易

11、期貨交易所章程中應當載明的事項包括（）。A．設立目的和職責

B．名稱、住所和營業場所 C．注冊資本及其構成 D．對會員的紀律處分

12、在面對__形態時，不用等到突破后再開始行動。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

13、甲期貨公司共有l0家營業部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據以上數據，回答下列 問題： 甲期貨公司的情況符合下列（）風險監管指標。A．凈資本最低限額

B．凈資本占客戶權益總額的比例 C．凈資本與凈資產的比例

D．凈資本按照營業部數量平均結算額

14、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．散布虛假信息

B．買入或者賣出該證券

C．從事與該內幕信息有關的期貨交易 D．泄露該信息

15、關于預計負債說法正確的（）

A．期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債

B．中國證監會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明

C．有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應增加負債金額

D．有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

16、在實踐中，企業識別風險的方法有__。A．風險列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法

17、證券公司申請中間介紹業務資格，應建立健全與介紹業務相關的（）等制度。A．風險隔離 B．合規檢查 C．內部控制 D．業務規則

18、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題： 期貨業協會在調查趙某的違規行為時，發現趙某曾經利用自己職務上的便利侵吞公司財產，已經構成了犯罪，對此，期貨業協會應該（）。A．向中國證監會報告

B．移交司法機關追究刑事責任 C．直接對其進行刑事處罰

D．對其進行行政處罰后再移交司法機關處理

19、期貨交易者是期貨市場最基本的主體，包括__。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機者 20、在我國，期貨公司應當保證期貨（）資料的完整和安全。A．交易 B．結算 C．交割 D．價格

21、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》對從業人員的基本要求和規定有（）。A．執業紀律 B．專業勝任能力 C．職業品德 D．職業創新能力

22、關于中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的有（）。

A．中國證監會認為期貨市場出現異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施

B．中國證監會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C．中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易所收取任何費用

23、監事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。

A．因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年

B．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C．因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年

D．國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員

24、期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得（）。A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續費

C．為客戶提供期貨市場行情信息

D．利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益

25、當履行期貨期權合約后，__。A．看漲期權的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權的賣方持有多頭期貨頭寸

第三篇：2017年上半年西藏期貨從業資格期貨法律法規：任職資格申請模擬試題

2017年上半年西藏期貨從業資格期貨法律法規：任職資格

申請模擬試題

一、單項選擇題（共29題，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意）

1、下列選項中，不是提倡同業公平競爭，嚴禁從業人員從事不正當競爭行為的是（）。

A．貶低其他機構、從業人員

B．以低于經營成本標準收取手續費 C．利用與有關組織的關系進行業務壟斷

D．在投資者知情的情況下給介紹人返還傭金

2、在對股指期貨投資者的基本情況評估中，學歷評估分值上限為（）分。A．5 B．7 C．10 D．15

3、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償的最大金額為__萬元。A．15 B．14．5 C．14 D．10

4、期貨公司應當在（）后為客戶提供交易結算報告。A．每周交易閉市 B．每年財務結算 C．每次交易完成 D．每日交易閉市

5、來自于期貨市場之外，對期貨市場的相關主體可能產生影響的風險是__。A．可控風險 B．不可控風險 C．代理風險 D．交易風險

6、關于現貨交易和期貨交易對象的說法，正確的有__。A．現貨交易涵蓋了全部實物商品

B．期貨合約所指的標的物是特定類別的商品 C．有商品就有相應的現貨交易

D．幾乎所有的商品都能夠成為期貨交易的品種

7、下列關于期貨公司作用的說法，正確的有__。A．有助于形成權威、有效的期貨價格

B．有助于提高客戶交易的決策效率和決策的準確性 C．可以較為有效地控制客戶的交易風險 D．有助于實現期貨交易風險在各環節的分散承擔

8、我國期貨分級結算體系中的結算會員按照業務范圍分為（）。A．交易結算會員 B．中層結算會員 C．全面結算會員 D．特別結算會員

9、根據《期貨從業人員管理辦法》，期貨從業人員自律管理的具體辦法應報__核準。

A．中國期貨業協會 B．中國證監會

C．中國證券業協會 D．中國期監會

10、公司制期貨交易所獨立董事由中國證監會提名，（）通過。A．會員大會 B．理事會 C．董事會 D．股東大會

11、不屬于風險監管報表的內容的是（）。A．現金流量監控表 B．凈資本計算表

C．資產調整值計算表 D．客戶分離資產報表

12、某投資者以7 385 限價買進日元期貨，則下列____價位不可以成交。A：7 387 B：7 385 C：7 384 D：7 383

13、__的所有品種期貨交割均采用滾動交割的方式。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所

D．中國金融期貨交易所

14、許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在（）內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監會重新申領。A．15日 B．30日 C．60日 D．90日

15、理事會的權利包括____ A：交易權利

B：決定交易所員工的工資 C：召集會員大會

D：管理期貨交易所日常事務

16、某投資者對銅期貨進行賣出套期保值。賣出10手銅期貨建倉，基差為-30元/噸。若該投資者在這一套期保值交易中的盈利為2000元，則平倉時的基差為__元/噸。A．-70 B．-20 C．10 D．20

17、首席風險官發現期貨公司存在違法違規行為時，應先向提出整改意見． A：期貨公司總經理或相關責任人 B：期貨公司董事長或董事會 C：期貨公司股東大會 D：期貨公司監事會

18、芝加哥商業交易所3個月期歐洲美元期貨的成交價為33.58，其含義是買方將在交割日獲得一張3個月存款利率為__的歐洲美元存單。A．6.42% B．3.58% C．3.32% D．16.605%

19、證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得__。A．作獲利保證 B．共擔風險 C．虛假宣傳 D．誤導客戶

20、下列有關旗形說法正確的有__。A．旗形持續的時間不能太短

B．旗形出現之前應有一個旗桿，這是由于價格作直線運動形成的 C．旗形一般發生在市場平穩的時候

D．旗形形成之前和被突破之后成交量都很大

21、目前，在芝加哥期貨交易所上市交易的下列期貨品種中，____的報價單位是相同的。

A：小麥和大豆 B：大豆和豆粕 C：豆油和豆粕 D：豆粕和小麥

22、通常，伴隨著成交量放大，的突破可認為是上升行情的開始，可以考慮買入合約.A：對稱三角形 B：上升三角形 C：下降三角形 D：斜三角形

23、下列屬于期貨市場在微觀經濟中的作用的是__。A．促進本國經濟國際化 B．提高合約兌現率

C．促進本國經濟的國際化發展 D．為政府宏觀調控提供參考依據

24、下列關于美國利率期貨的說法，正確的有（）。A．中長期國債以貼現方式發行

B．短期國債期貨按指數報價，中長期國債期貨按價格報價 C．中長期國債期貨以實物交割 D．中長期國債通常是附息國債

25、會員制期貨交易所理事會的權利有__。A．召集會員大會 B．交易權利

C．管理期貨交易所日常事務 D．決定交易所員工的工資

26、影響商品需求量的因素有（）。A．商品的價格 B．消費者的收入 C．消費者的偏好 D．消費者的預期

27、以下屬于持倉費的是__。A．運輸費 B．存儲費 C．管理費 D．保險費

28、下列關于期貨市場的作用的說法，不正確的是__。A．農產品期貨市場有助于保障農產品價格的基本穩定

B．在大豆期貨價格大幅上漲時，政府可以實行鼓勵大豆種植的政策，平衡大豆市場的供求

C．期貨市場有助于發揮市場的全面基礎性調節作用

D．期貨市場的價格波動太大，不利于形成合理的市場價格體系

29、某投機者決定做小麥期貨合約的投機交易，以1200元/噸買入1手合約。成交后立即下達一份止損單，價格定于1180元/噸，此后價格上升到1220元/噸，投機者決定下達一份新的到價止損指令，價格定于1210元/噸，若市價回落可以保證該投機者__。

A．獲得10元/噸的利潤 B．損失10元/噸

C．獲得15元/噸的利潤 D．損失15元/噸

二、多項選擇題（共29題，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。）

1、對證券公司期貨交易介紹業務實行管理的機構是。A：中國證監會 B：中國銀監會 C：中國保監會

D：相關自律性組織

2、過度投機的危害表現在__等方面。A．極易引起風險的集中和放大 B．往往會使期貨市場逐漸喪失保值基礎 C．提高了市場流動性

D．對現貨價格的變動產生短期的誤導作用

3、根據刑法規定，下列哪些機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托，信托的財產，情節嚴重的，對單位欲判處罰金，并對直接責任人員判處刑罰__ A．保險公司 B．商業銀行 C．期貨公司 D．期貨交易所

4、在審理期貨侵權糾紛案件時，人民法院應當考慮以下（）因素確定當事人的民事責任。

A．各方當事人是否有過錯

B．各方當事人過錯的性質與大小 C．過錯和損失之間的因果關系 D．過錯方是否采取了補救措施

5、以下關于期貨交易所指定交割倉庫所需考慮的因素有__。A．指定交割倉庫所在地區的消費集中程度 B．指定交割倉庫儲存條件 C．指定交割倉庫運輸條件

D．指定交割倉庫所在地區的生產集中程度

6、會計師事務所及其注冊會計師對期貨公司風險監管報表進行審計時，應對出具審計報告的負責． A：合法性 B：真實性 C：完整性 D：準確性

7、在正向市場上，某投機者采用牛市套利策略，則他希望將來兩份合約的價差__。A．擴大 B．縮小 C．不變 D．無規律

8、下列關于期貨公司客戶保證金存放的表述，錯誤的有__。

A．期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內

B．期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內 C．期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外不得存放客戶保證金 D．期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內

9、期貨公司營業部變更營業場所的，應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交的申請材料包括（）。A．變更營業部營業場所申請書 B．營業部的管理制度文本

C．變更營業部營業場所的詳細計劃

D．對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告

10、期貨市場主體的風險管理主要包括__。A．期貨交易所的風險管理 B．中國期貨業協會的風險管理 C．期貨公司的風險管理 D．客戶的風險管理

11、產業政策的主要內容包括 A：產業結構政策 B：產業組織政策

C：產業區域布局政策 D：產業投資政策

12、下列關于套期保值者、投資者和套利者之間關系的描述正確的有__。A．投機者、套利者承擔了套期保值轉移出來的風險

B．投機、套利交易促進市場流動性，促進了期貨市場價格發現功能的實現 C．沒有了投機交易，期貨市場就成了一個賭場

D．套利保值交易能夠為生產經營者規避風險，并能將風險消滅

13、技術分析一般對__進行分析。A．持倉量 B．需求量 C．交易量 D．價格

14、期貨公司風險監管指標達到預警值標準的，中國證監會派出機構應視情況采取的措施有（）。

A．向公司出具警示函，并抄送全體股東 B．對公司管理人員進行監管談話

C．要求公司進行重大業務決策時，至少提前5個工作日向公司住所地中國證監會派出機構報送臨時報告

D．責令公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告

15、下列關于期貨公司業務資格的表述，正確的有__。

A．期貨公司依法設立后，從事金融期貨經紀業務需取得相應業務資格 B．期貨公司依法設立后，開展期貨業務前，應當申請取得相應的業務資格 C．期貨公司一旦依法設立，即可從事商品期貨經紀業務

D．期貨公司從事商品期貨經紀業務兩年后，可以自行開展其他業務

16、關于違約責任的承擔，下列說法正確的是（）。

A．在期貨合約交割期內，甲買方期貨公司對客戶乙違約，則期貨交易所應當代甲向乙承擔違約責任

B．在期貨合約交割期內，丙賣方期貨公司對客戶丁違約，則期貨交易所應當代丙向丁承擔違約責任

C．在期貨合約交割期內，期貨公司客戶戊對己違約，則期貨公司應當代戊向己承擔違約責任

D．在期貨合約交割期內，期貨公司客戶戊對己違約，期貨公司不承擔違約責任

17、下面關于交易量說法，正確的有__。

A．在三重頂中價格上沖到每個后繼的峰時，交易量放大 B．價格突破信號成立，則伴隨著較大交易量 C．下降趨勢中價格下跌，交易量較大 D．三角形整理形態中交易量較大

18、下列對期貨從業人員暫停其期貨從業人員資格的處罰適用正確的是（）。A．詆毀其他期貨經營機構、期貨從業人員的，暫停其期貨從業人員資格6個月至12個月

B．為個人不正當利益損害國家利益的，暫停其期貨從業人員資格2年

C．泄露、傳遞他人未公開重要信息的，暫停其期貨從業人員資格6個月至12個月

D．違反有關從業機構的業務規定導致重大損失的，暫停其期貨從業人員資格5年

19、證券公司申請介紹業務資格，應該符合相關（）風險控制指標標準。A．凈資本不低于12億元 B．流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150% C．對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%，但因證券公司發債提供的反擔保除外

D．凈資本不低于凈資產的80% 20、所有反轉形態幾乎都包含了以下幾個基本要素：

A：在市場上事先確有趨勢存在，是所有反轉形態存在的前提 B：現行趨勢即將反轉的第一個信號，經常是重要的趨勢線被突破 C：形態的規模越大，則隨之而來的市場動作越大

D：交易量在驗證向上突破信號的可靠性方面，更具參考價值

21、營業部各項內部控制制度由期貨公司統一制定，內部控制制度包括以下（）項目。

A．期貨公司對營業部統一結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理及會計核算的管理制度；營業部市場營銷管理制度

B．營業部崗位職責及人員管理制度；營業部投資者回訪制度

C．營業部信息技術系統管理及應急制度；營業部投資者教育、投資者投訴處理制度

D．營業部合同、印章及檔案管理制度；反洗錢制度

22、根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》，下列關于對期貨公司監督管理辦法的描述中，正確的有__。

A．期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現場檢查

B．中國證監會派出機構責令期貨公司限期整改的期限不得超過20個工作日 C．經過整改，風險監管指標符合規定標準的，期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構報告，中國證監會派出機構應當進行驗收

D．期貨公司風險監管指標符合規定標準的，中國證監會派出機構應當自驗收合格之日起5個工作日內解除對期貨公司采取的有關措施

23、下列關于期貨交易風險揭示和管理的表述，正確的有__。

A．期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應當對客戶進行互聯網交易風險的特別提示

B．期貨公司應當在期貨經紀合同中約定風險的標準、條件及處置措施

C．期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》 D．《期貨交易風險說明書》由期貨公司參照中國證監會制定的格式文本制定

24、下列關于期貨經紀公司高級管理人員的說法，正確的有（）。A．高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效

B．高級管理人員涉嫌違法違規被處罰的，期貨經紀公司應當在被處罰之日起3個工作日內向中國證監會報告

C．經紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監會派出機構備案

D．期貨經紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

25、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交的申請材料是。A：金融期貨經紀業務資格申請書

B：股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經紀業務資格的決議文件 C：從事金融期貨經紀業務的計劃書

D：經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前3財務報告；申請日在下半年的，還應提供經審計的半財務報告

26、影響商品需求量的因素有（）。A．商品的價格 B．消費者的收入 C．消費者的偏好 D．消費者的預期

27、以下屬于持倉費的是__。A．運輸費 B．存儲費 C．管理費 D．保險費

28、下列關于期貨市場的作用的說法，不正確的是__。A．農產品期貨市場有助于保障農產品價格的基本穩定

B．在大豆期貨價格大幅上漲時，政府可以實行鼓勵大豆種植的政策，平衡大豆市場的供求

C．期貨市場有助于發揮市場的全面基礎性調節作用

D．期貨市場的價格波動太大，不利于形成合理的市場價格體系

29、某投機者決定做小麥期貨合約的投機交易，以1200元/噸買入1手合約。成交后立即下達一份止損單，價格定于1180元/噸，此后價格上升到1220元/噸，投機者決定下達一份新的到價止損指令，價格定于1210元/噸，若市價回落可以保證該投機者__。

A．獲得10元/噸的利潤 B．損失10元/噸

C．獲得15元/噸的利潤 D．損失15元/噸

第四篇：西藏2015年下半年期貨從業資格法律法規培訓：期貨交易所管理辦法模擬試題

西藏2015年下半年期貨從業資格法律法規培訓：期貨交易

所管理辦法模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的規定，從事交易結算業務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣（）元。A．1500萬 B．3000萬 C．4500萬 D．5000萬

2、期貨投機交易的方法包括__。A．買低賣高 B．賣高買低 C．平均買低 D．平均賣高

3、買賣雙方簽訂一份3個月后交割的一攬子股票組合的遠期合約，該股票組合與恒生指數構成完全對應，該合約市場價值為60萬港元，即對應于恒生指數12 000點(恒指期貨合約的乘數為50港元)。假定市場年利率為4%，且預計兩個月后可收到4 000港元現金紅利。則該遠期合約的理論價格應為__港元。A．602 013 B．602 000 C．601 973 D．601 987

4、COT持倉報告由____每周發布。A：USDA B：CFTC C：CTFC D：OCT

5、__可以對期貨投資者保障基金的規模、繳納比例和繳納方式進行調整。A．財政部 B．中國證監會 C．中國人民銀行

D．期貨投資者保障基金管理機構

6、某商業銀行從事期貨交易擔保業務的資格，由__批準。A．中國人民銀行 B．中國銀監會 C．中國證監會

D．中國期貨業協會

7、下列機構中，參與發起設立中國金融期貨交易所的包括__。A．上海證券交易所 B．上海期貨交易所 C．鄭州商品交易所 D．大連商品交易所

8、在期貨市場上，無論是套期保值者還是投機者，盡管他們面臨的風險程度不同，但他們都同樣面臨遭受損失的風險，這是期貨市場風險特征的。A：風險損失的均等性 B：風險的可防范性 C：風險因素的放大性 D：風險評估的相對性

9、在芝加哥商業交易所中，1張歐元期貨合約的交易單位是____ A：125000歐元 B：100000歐元 C：125000美元 D：100000美元

10、期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執行相關內控、合規制度的，__依據相關法律法規的規定，采取監管措施；情節嚴重的，根據《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰。A．中國證監會及其派出機構 B．中期協 C．中金所

D．中期協及其派出機構

11、__12月29日，中國期貨業協會宣告成立。A．1999年 B．2000年 C．2001年 D．2002年

12、上海期貨交易所交易的品種包括（）。A．燃料油 B．黃金 C．銅

D．天然橡膠

13、《期貨交易管理條例》自起施行．1999年6月2日國務院發布的《期貨交易管理暫行條例》同時廢止． A：2007年4月15日 B：2007年5月1日 C：2007年5月15日 D：2007年4月25日

14、中國金融期貨交易所在掛牌成立。A：北京 B：上海 C：天津 D：深圳

15、我國期貨市場的監管機構是。A：中國期貨業協會 B：中國期貨交易委員會

C：中國期貨交易所聯合委員會 D：中國證監會

16、期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯人有下列（）情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令其限期整改。

A．占用期貨公司的資產，可能影響期貨公司持續經營 B．股東未按照出資比例行使表決權

C．報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏 D．直接任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動

17、期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持個月的，風險預警結束． A：1 B：2 C：3 D：5

18、下列關于期貨公司報告義務的表述，正確的是__。

A．期貨公司客戶發生重大透支、穿倉等情形，期貨公司應當立即書面通知全體股東

B．公司財務狀況惡化，不符合中國證監會規定的風險監管指標標準，公司應當立即向住所地的中國證監會派出機構報告

C．中國證監會對期貨公司作出的監管措施和行政處罰等，期貨公司應當書面通知全體股東

D．期貨公司依法就重大事項向全體股東及監管部門報告時，應當立即在中國證監會指定的報刊上公告

19、開盤價集合競價在每一交易日開始前__分鐘內進行。A．5 B．15 C．20 D．30

20、有價證券的種類、價值的計算方法和充抵保證金的比例等，由（）規定。A．期貨交易所

B．國務院期貨監督管理機構 C．期貨公司

D．中國期貨業協會

21、某期貨公司注冊資本5000萬元，董事長張某在期貨公司里面工作10余年，總經理李某曾經在證券公司里面任職達6年之久，副總經理孫某在期貨公司里從事期貨業務已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2010年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格，但未被批準，其原因可能是__。

A．該期貨公司董事長、總經理和副總經理中只有一人具有期貨從業資格，不符合法律規定

B．該期貨公司注冊資本不符合法律規定

C．該期貨公司董事長、總經理和副總經理期貨或者證券從業時間不符合規定 D．該期貨公司高級管理人員連續任職不符合規定

22、不需要在風險監管報表上簽字確認的是． A：研發負責人

B：期貨公司法定代表人 C：經營管理主要負責人 D：結算負責人

23、面值為1 000000美元的3個月期國債，當成交指數為94.85時，意味著以__美元的價格成交該國債；當指數增長1個基點時，意味著合約的價格變化__美元。A．987 125；4.68 B．987 125；25 C．948 500；23.71 D．948 500；25

24、期貨商之宣傳資料及廣告物之形式及內容，須經由何人審核簽章? A：負責人 B：經理人 C：業務員

D：以上皆可。

25、期貨交易萌芽于______。A．日本 B．歐洲 C．美國 D．加拿大

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、標準倉單的轉讓申請由會員單位書面向交易所申報，內容包括__。A．轉讓的數量 B．轉讓單價

C．轉讓前后的客戶編碼 D．轉讓前后的客戶名稱

2、某投資基金為了保持投資收益率，決定通過股指期貨合約為現值為1億元、β系數為1.1的股票進行套期保值，當時的現貨指數為3 600點，而期貨合約指數為3645點，假定一段時間后現貨指數跌到3430點，期貨合約指數跌到3 485點，乘數為100元/點。則下列說法正確的有__。A．該投資者需要進行空頭套期保值 B．該投資者應該賣出期貨合約302份 C．現貨價值虧損5 194 444元 D．期貨合約盈利4 832000元

3、參加從業資格考試的，應當符合（）。A．年滿18周歲

B．具有完全民事行為能力 C．具有高中以上文化程度

D．中國證監會規定的其他條件

4、下列屬于期貨公司內部風險監管措施的有。A：設立首席風險官制度 B：控制客戶信用風險

C：嚴格執行保證金和追加保證金制度 D：嚴格經營管理

5、下面對遠期外匯交易表述正確的有__。

A．一般由銀行和其他金融機構相互通過電話、傳真等方式達成 B．交易數量、期限、價格自由商定，比外匯期貨更加靈活 C．遠期交易的價格具有公開性

D．遠期交易的流動性低，且面臨對方違約風險

6、期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，應當近____內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件。A：1年 B：2年 C：3年 D：5年

7、通過期貨交易形成的價格具有__的特點。

A．對未來供求關系及其價格變化趨勢進行預期的功能 B．間斷地反映供求關系及其變化趨勢 C．集中在交易所內通過公開競爭達成

D．被視為一種權威價格，成為現貨交易的重要參考依據

8、絕大多數期貨合約都是通過（）方式了結交易。A：到期交割 B：對沖平倉 C：商品交收 D：背書轉讓

9、下面屬于熊市套利做法的是__。

A．買入1手3月大豆期貨合約，同時賣出1手5月大豆期貨合約 B．賣出1手3月大豆期貨合約，第二天買入1手5月大豆期貨合約 C．買入1手3月大豆期貨合約，同時賣出2手5月大豆期貨合約 D．賣出1手3月大豆期貨合約，同時買入1手5月大豆期貨合約

10、如果一種債券的收益率在整個期限內沒有變化，其價格折扣或升水會隨著債券期限的縮短而以一個____的比率減少。A：不斷減少 B：不斷增加 C：不變 D：不確定

11、期貨從業人員不得疏怠履行應承擔的義務有（）。

A．期貨從業人員應當嚴格按照有關期貨業務規則規定辦理相關期貨業務

B．期貨從業人員應當及時告知投資者有關期貨業務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內盡快給予答復

C．期貨從業人員應當在法律法規及公司制度規定范圍內根據客戶授權進行期貨業務

D．期貨從業人員在向投資者提供服務時應當公平地對待投資者

12、首席風險官應當按時參加中國證監會組織或者認可的培訓，如果首席風險官__，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話，出具警示函等監管措施。A．某次培訓缺席

B．連續2次培訓考試成績不合格 C．連續2次不參加培訓

D．某次培訓考試成績不合格

13、執行價格又稱__。A．履約價格 B．敲定價格 C．交付價格 D．行權價格

14、全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議．結算協議應當包括的內容包括．

A：風險管理措施、條件及程序 B：通知事項、方式及時限 C：協議變更和解除

D：交易指令下達方式及審查或者驗證措施

15、期權合約的有效期與時間價值的關系是__。

A．有效期越長，期權買方實現有利選擇的余地越大，從而時間價值越大

B．有效期越短，買方因期權價格波動而獲利的可能性越小，從而時間價值越大 C．到期時期權就失去了任何時間價值

D．有效期越長，期權賣方承受的風險越大，價值越小

16、某期貨公司在一起債務糾紛中敗訴，標的額為200余萬元，勝訴方向人民法院申請強制執行，關于執行問題，下面說法正確的有__。

A．人民法院在執行會員資格費或者交易席位時，可以采取強制措施轉讓該交易席位

B．人民法院在執行會員資格費或者交易席位時，應當按照期貨交易所相應規則或者與期貨交易所協商，處理好該交易席位的轉讓事宜

C．人民法院執行會員資格費或者交易席位時，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用

D．人民法院在執行會員資格費或者交易席位時，可以直接將該席位拿到社會上拍賣，出價最高者獲得該席位資格

17、下列期貨公司變更股權的情形，應當經中國證監會批準的有（）。A．單個股東的持股比例增加到5%以上

B．有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上 C．持有5%以上股權的股東受讓股權

D．有關聯關系且合計持有5%以上股權的股東受讓股權

18、在正向市場中，當基差走弱時，代表____ A：期貨價格上漲的幅度較現貨價格大 B：期貨價格上漲的幅度較現貨價格小 C：期貨價格下跌的幅度較現貨價格大 D：期貨價格下跌的幅度較現貨價格小

19、期貨從業人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友，期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應當對王某做出處分決定后向__報告。A．期貨交易所 B．中國證監會

C．期貨保證金安全存管監控機構 D．中國期貨業協會

20、在審理期貨糾紛案件中，下列關于人民法院對會員的保全措施的說法，正確的是．

A：可以保全與會員資格相應的會員資格費 B：可以保全與會員資格相應的會員交易席位 C：應當依法裁定不得轉讓該會員資格 D：法院不得停止該會員交易席位的使用

21、期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格。期貨公司應當向住所地的中國證監會派出機構提交（）。A．變更法定代表人申請書

B．擬任法定代表人任職資格證明

C．中國證監會派出機構規定的其他材料

D．董事會關于變更法定代表人的決議文件，公司章程另有規定的，從其規定

22、期貨公司會員的客戶管理和服務制度的核心是__。A．了解客戶 B．貼近客戶 C．分類管理 D．集中管理

23、成交量和價格的變動有關系.A：買賣雙方都是入市開倉，一方買入開倉，另一方賣出開倉(即雙開)時，持倉量增加

B：在買賣雙方中，一方為買入開倉，另一方為賣出平倉(即多頭換手)時，持倉量增加

C：在買賣雙方中，一方為賣出開倉，另一方為買入平倉(即空頭換手)時，持倉量增加

D：買賣雙方都持有未平倉合約，一方賣出平倉，另一方買入平倉(雙平)時，持倉量減少

24、期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應當賠償客戶的損失。A．期貨公司能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的 B．期貨公司已經竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免 C．客戶已經對該交易行為予以追認 D．期貨公司已盡謹慎勤勉義務

25、期貨市場在宏觀經濟中的作用是__。A．促進本國經濟的國際化發展 B．調節市場供求 C．減緩價格波動

D．有助于市場經濟體系的建立與完善

第五篇：2016年上半年福建省期貨從業資格《法律法規》模擬試題

2016年上半年福建省期貨從業資格《法律法規》模擬試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、某企業委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業意見的情況下將其合約強行平倉，發生費用為X，同時產生損失Y，則下列說法正確的是（）。A．企業承擔損失Y，期貨公司承擔費用X B．期貨公司承擔費用X和損失Y C．企業承擔費用X，期貨公司承擔損失Y D．企業承擔費用X和損失Y

2、《期貨從業人員執業行為準則（試行）》自（）起施行。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日

3、下列關于期貨公司業務的說法，正確的是（）。A．只能經營期貨經紀業務

B．可以同時經營期貨經紀業務和期貨自營業務

C．同時經營期貨經紀業務和其他期貨業務的，應當執行業務分離制度 D．同時經營期貨經紀業務和其他期貨業務的，可以執行混合操作制度

4、下列選項中，不是申請設立期貨公司必須具備的條件的是（）。A．有合格的經營場所和業務設施 B．有健全的風險管理和內部控制制度 C．公司實際控制人具有持續盈利能力 D．實繳資本全部為貨幣出資

5、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬（）。A．期貨交易所 B．中國證監會

C．期貨投資者保障基金 D．風險準備金

6、滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。A．CU B．AL C．FU D．IF

7、某期貨交易所副總經理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經理報告并申請批準，該總經理（）。A．不準許該副總經理兼職 B．可以批準該副總經理兼職 C．無權批準該副總經理兼職

D．可以助其以調用的形式進行兼職

8、在我國，有1/3以上的會員聯名提議時，期貨交易所應該召開臨時（）。A．理事會 B．董事會 C．會員大會 D．職工代表大會

9、大地期貨公司按照規定每季都向保障基金管理機構繳納后續保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。根據規定，大地期貨公司應當補償客戶（）。A．10萬元 B．14萬元 C．15萬元 D．12萬元

10、期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內向中國證監會報告。A．2 B．7 C．10 D．15

11、丁某在某期貨公司營業部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業部經理匯報后，給丁某透支了營業部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發現這一事件，即提出索賠。假設丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過程中，丁某主張沒有接到追加保證金的通知，期貨公司主張通知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充分的證據證明自己的主張，法官應當（）。A．支持丁某的主張 B．支持期貨公司的主張 C．親自重新調取證據 D．根據現有材料綜合判斷 12、6月5日，某投資者在大連商品交易所開倉賣出玉米期貨合約40手，成交價為2220元/噸，當日結算價格為2230元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當天須繳納的保證金為__。

A．44600元 B．22200元 C．44400元 D．22300元

13、丁某在某期貨公司營業部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業部經理匯報后，給丁某透支了營業部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發現這一事件，即提出索賠。如果丁某要提起訴訟，應當以（）為被告。A．期貨公司

B．期貨公司營業部 C．小王

D．期貨公司和小王

14、下列關于期貨公司的說法，不正確的是（）。

A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務院期貨監督管理機構可責令其轉讓所持期貨公司股權，但不得限制其股東權利

B．國務院期貨監督管理機構有權責令違法經營的期貨公司停業整頓

C．期貨公司出現重大風險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務院期貨監督管理機構可以對其進行接管

D．期貨公司出現嚴重危及穩健運行、損害客戶合法權益的行為的，國務院期貨監督管理機構可以責令調整有關部門負責人員

15、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，期貨公司應承擔的賠償額（）。

A．不超過損失的50% B．不超過損失的20% C．不超過損失的80% D．不超過損失的60%

16、提倡同業公平競爭，嚴禁期貨從業人員從事不正當競爭行為，不包括（）。A．采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大

B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C．以低于本公司其他客戶手續費標準開發新客戶 D．開發客戶時暗示與有關組織具有特殊關系

17、操作上保守穩健，目的在于取得長期穩定的低風險收益的基金是__。A．共同基金 B．對沖基金 C．商品投資基金 D．套利基金

18、客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。A．應當按照公司標準計算保證金 B．可以只在報表附注中說明

C．應當按照分類和流動性進行風險調整 D．應當相應調減凈資本

19、手續費等費用)A．2010元/噸 B．2015元/噸 C．2020元/噸 D．2025元/噸

20、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發現甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。[根據上述資料，請回答以下問題。] 有權對投資者的適當性標準進行調整的機關是__。A．期貨公司會員 B．期貨業協會 C．期貨交易所 D．證監會

21、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間最多為（）個交易日。A．5 B．10 C．20 D．30 22、4月初黃金現貨價格為200元/克，某礦產企業預計未來3個月會有一批黃金產出，決定對其進行套期保值，該企業以205元/克的價格在6月份黃金期貨合約上建倉，7月初，黃金現貨價格跌至192元/克，該企業在現貨市場將黃金售出，則該企業期貨合約對沖平倉價格為__元/克(不計手續費等費用)。A．203 B．193 C．197 D．196

23、大豆提高套利的做法是__。

A．購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約 B．購買大豆期貨合約

C．賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕的期貨合約 D．賣出大豆期貨合約

24、下列關于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。A．理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過 B．理事長不得兼任總經理

C．主持會員大會、理事會會議是理事長的職權

D．理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權

25、期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，情節輕微，且沒有造成嚴重后果的，處理方式為（）A．予以當面批評

B．予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發出 C．予以公開譴責 D．向公安部門舉報

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、對基差作用的理解不正確的有__。

A．基差的存在為人們的套期保值提供了可能 B．基差是套期保值者成功與否的關鍵 C．基差的存在是期貨價格的基礎

D．基差的存在是人們進行套期保值的原因所在

2、關于中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的有（）。

A．中國證監會認為期貨市場出現異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施

B．中國證監會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C．中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易所收取任何費用

3、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A．財政部

B．中國期貨業協會 C．期貨交易所 D．中國證監會

4、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規定將（）書面報告公司住所地中國證監會派出機構。A．免職理由

B．首席風險官履行職責情況 C．替代人選名單

D．發現重大風險事件的情況

5、期貨公司的期貨從業人員不得進行的行為有（）。A．代理客戶從事期貨交易

B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．收付、存取或劃轉期貨保證金 D．挪用客戶的期貨保證金

6、雙重頂形反轉形態的成立條件是__。A．有兩個相同高度的高點 B．有兩個相同高度的低點 C．向下突破頸線 D．向上突破頸線

7、監事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。

A．因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年

B．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C．因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年

D．國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員

8、業務活動、財務狀況等進行檢查。

A．詢問期貨公司及其營業部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明 B．查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料 C．查詢期貨公司及其營業部的期貨保證金賬戶

D．檢查期貨公司及其營業部的交易、結算及財務等電腦系統

9、為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》。下列選項中屬于該規定的制定依據有（）。A．《中華人民共和國民法通則》 B．《中華人民共和國刑法》 C．《中華人民共和國合同法》 D．《中華人民共和國民事訴訟法》

10、當履行期貨期權合約后，__。A．看漲期權的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權的賣方持有多頭期貨頭寸

11、期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，（），予以公開譴責。A．情節嚴重 B．情節較輕 C．造成嚴重后果 D．未造成嚴重后果

12、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起3個工作日內向（）報告。

A．協議雙方住所地的中國證監會派出機構 B．期貨交易所 C．中國期貨業協會

D．期貨保證金安全存管監控機構

13、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 如果期貨公司在經營過程中，由于業務發展需要，要招聘一個副總經理，下列幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是（）。

A．甲取得學士學位，曾經在某期貨公司從事期貨業務達3年

B．乙取得博士學位，曾經在銀行工作5年，準備參見期貨從業人員資格考試 C．丙大專畢業，曾經在某公司擔任10年的會計

D．丁本科畢業，此前從事了6年的律師工作，現已具有期貨從業人員資格

14、會員制期貨交易所會員享有的權利包括（）。A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權 B．按照期貨交易所章程和交易規則行使申訴權 C．聯名提議召開臨時會員大會 D．按規定轉讓會員資格

15、在平倉階段，期貨投機者應該掌握的原則是__。A．掌握限制損失和滾動利潤 B．金字塔式買入賣出 C．靈活運用止損指令 D．制訂交易的計劃

16、在我國，期貨公司應當保證期貨（）資料的完整和安全。A．交易 B．結算 C．交割 D．價格

17、在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業務。A．國有企業 B．國有控股企業 C．金融機構 D．事業單位

18、未決仲裁等或有負債的（）。A．性質 B．涉及金額

C．可能發生的損失

D．預計損失的會計處理情況

19、在面對__形態時，不用等到突破后再開始行動。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

20、保證金可以以（）方式支付。A．現金 B．標準倉單 C．可流通國債 D．支票

21、交易所對會員結算完成后，將向會員發放結算單據或電子傳輸當日的結算數據，包括__，期貨經紀公司會員以此作為對客戶結算的依據。A．會員當日平倉盈虧表 B．會員當日成交合約表 C．會員當日持倉表 D．會員資金結算表

22、套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現貨商品或資產品種__的期貨合約，從而在期貨和現貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機制，以規避價格波動風險的一種交易方式。A．品種相同或相關 B．數量相等或相當 C．方向相同

D．月份相同或相近

23、期貨公司應當按照（）的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A．國務院期貨監督管理機構 B．中國證券業協會 C．中國人民銀行 D．財政部門

24、關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。A．期貨公司不得混碼交易

B．期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易后果 C．期貨公司辦理客戶銷戶手續時，應當按照規定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼

D．期貨公司應按照規定為客戶申請交易編碼

25、期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與（）有利害關系的情形時，應當回避。A．本人 B．父母 C．配偶 D．子女