第一篇：西藏2017年上半年期貨從業資格《期貨法律法規》：挪用資金罪考試試題

西藏2017年上半年期貨從業資格《期貨法律法規》：挪用

資金罪考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、有權批準期貨交易所設立的機關是（）。A．國家發展和改革委員會 B．中國銀監會

C．國家工商行政管理總局 D．中國證監會 2、5月10日，大連商品交易所的7月份豆油收盤價為11220元/噸，結算價為11200元/噸，漲跌停板幅度為4%，則下一個交易日價格不能超過__元/噸。A．11648 B．11668 C．11780 D．11760

3、（）應當對期貨從業人員的執業行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業人員及其所在機構應當予以配合。A．中國證監會 B．期貨業協會

C．工商行政管理部門 D．期貨交易所

4、上海期貨交易所的期貨結算部門是（）。A．附屬于期貨交易所的相對獨立機構? B．交易所的內部機構? C．由幾家期貨交易所共同擁有? D．完全獨立于期貨交易所

5、營業部負責人的任職資格由依法核準。A：期貨交易所

B：期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構 C：中國證監會 D：期貨業協會

6、下面對期貨基金的參與者描述正確的有__。

A．商品基金經理負責選擇基金的發起方式，決定基金的投資方向 B．商品基金經理負責對期貨投資基金進行具體的交易操作

C．交易經理幫助商品基金經理挑選商品交易顧問，監控商品交易顧問的活動 D．期貨傭金商負責執行商品交易顧問的交易指令，并收取傭金

7、某交易者買入1手5月份執行價格為670美分/蒲式耳的小麥看漲期權，支付權利金18美分/蒲式耳。賣出兩手5月份執行價格為680美分/蒲式耳和690美分/蒲式耳的小麥看漲期權，收入權利金13美分/蒲式耳和16美分/蒲式耳，再買入一手5月份執行價格為700美分/蒲式耳的小麥看漲期權，權利金為5美分/蒲式耳，則該組合的最大收益為__美分/蒲式耳。A．2 B．4 C．5 D．6

8、期貨從業人員違反有關法律、法規、政策規定向投資者承諾或者保證，情節嚴重的，由協會撤銷其期貨從業人員資格并在（）拒絕受理從業人員資格申請。A．1年內 B．6個月內

C．3年內或永久性 D．永久性

9、期貨公司會員在開展股指期貨開戶業務時應當履行__義務。A．向投資者充分揭示股指期貨風險 B．嚴格驗證投資者資金

C．測試投資者的股指期貨基礎知識 D．介紹股指期貨法律法規

10、關于期貨交易和遠期交易的作用，下列說法正確的有__。A．期貨市場的主要功能是風險定價和配置資源

B．遠期交易在一定程度上也能起到調節供求關系，減少價格波動的作用 C．遠期合同缺乏流動性，所以其價格的權威性和分散風險作用大打折扣 D．遠期市場價格可以替代期貨市場價格

11、中國金融期貨交易所成立的時間和地點是。A：2006年5月18日；上海 B：2006年5月18日；北京 C：2006年9月8日；上海 D：2006年9月8日；北京

12、基金托管人的主要職責有__。

A．記錄，報告并監督基金在證券市場和期貨市場上的所有信息 B．保管基金資產，計算財產本息，催繳現金證券的利息 C．對期貨投資基金進行具體的交易操作 D．簽署基金決算報告

13、以下關于Delta指標的說法，錯誤的是 A：又稱為對沖比

B：衡量的是期權價格變動與期權標的物價格變動之間的關系 C：取值范圍在-1到1之間

D：看跌期權的Delta值是正值，范圍從0到1

14、企業在制定套期保值方案時，最首要的任務是____ A：制定保值策略

B：了解自身的風險敞口 C：先簽訂現貨合同 D：到期貨公司開戶

15、套期保值有效性等于______。A．期貨價格變動值/現貨價格變動值 B．期貨價格變動值-現貨價格變動值 C．期貨價格變動值+現貨價格變動值 D．期貨價格變動值×現貨價格變動值 16、1972年5月16日，______的國際貨幣市場分部(IMN)推出外匯期貨合約，標志著外匯期貨的誕生。A．紐約期貨交易所 B．芝加哥商業交易所 C．日本商業交易所 D．新加坡期貨交易所

17、期貨公司單個股東或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到以上，應當經中國證監會批準． A：2％ B：5％ C：3％ D：60％

18、某機構打算用3個月后到期的1 000萬資金購買等金額的A、B、C三種股票，現在這三種股票的價格分別為20元、25元、60元，由于擔心股價上漲。則該機構采取買進股指期貨合約的方式鎖定成本。假定相應的期指為2 500點，每點乘數為100元，A、B、C三種股票的β系數分別為0.9、1.1和1.3。則該機構需要買進期指合約__份。A．44 B．36 C．40 D．52

19、美國3個月期國債報價為94美元，這意味著（）。A．年貼現率為6% B．3個月的貼現率為1.5% C．以94 000美元可以買到面值為100 000美元的3個月期國債 D．以98 500美元可以買到面值為100 000美元的3個月期國債

20、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經__批準。A．國務院

B．國家工商總局 C．中國人民銀行 D．中國證監會

21、某期貨客戶資信狀況惡化而出現違規行為屬于。A：交易所風險 B：期貨公司風險 C：結算公司風險 D：政府風險

22、與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。A．交割便利

B．全部采用現金交割方式交割 C．期現套利更容易進行 D．容易發生逼倉行情

23、在會員制期貨交易所中，新品種委員會負責。A：起草交易規則，并按理事會提出的修改意見進行修改

B：對本交易所發展有前途的新品種期貨合約及其可行性進行研究

C：審查人會申請，并調查其真實性及申請人的財務狀況、個人品質和商業信譽 D：審查現有合約并向理事會提出有關合約修改的意見

24、是公司制交易所的最高權力機構。A：董事會 B：股東大會 C：理事會 D：監事會

25、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的__。A．15% B．20% C．30% D．50%

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列關于期貨交易所的說法正確的是（）。

A．經批準設立的期貨交易所應當在名稱中有“期貨交易所”的字樣 B．期貨交易所有權查處會員違規行為

C．期貨交易所章程應載明管理人員產生、任免及其職責

D．期貨交易所終止時應成立清算組進行清算，并將清算方案報證監會備案

2、早期的期貨交易實質上屬于遠期交易，市場中的交易者通常有______。A．規模較小的生產者 B．產地經銷商 C．加工商 D．貿易商

3、首席風險官向監督部門提交上年度工作報告時，報告內容應當包括__。A．首席風險官的履行職責情況 B．首席風險官所作的盡職調查

C．期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況 D．提出的整改意見及期貨公司整改效果

4、期貨經紀公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，__。

A．對單位判處罰金

B．對直接負責的主管人員，處5年以下有期徒刑或者拘役 C．對其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役 D．對直接負責的主管人員，處5年以上10年以下有期徒刑

5、依我國期貨交易法令之規定，除專營復委托之期貨商外，一般期貨商之財 務狀況有下列情形發生時，除處理原有交易外，應即停止收受期貨交易人之訂單？ A：業主權益為最低實收資本額百分之四十五 B：業主權益為最低實收資本額百分之三十五 C：業主權益為所收客戶保證金總額百分之二十五

D：調整后凈資本為期貨交易人未沖銷部位所需保證金總額百分之二十五

6、期貨交易所的結算機構就是期貨交易所的一個內部機構的優點在于。A：結算部門比較獨立

B：便于交易所全面掌握市場參與者的資金情況

C：在風險控制中可以根據交易者的資金和頭寸情況及時處理 D：它的風險承擔能力較強

7、期貨從業人員應保守所在機構秘密的信息，但下列（）情況除外。A．有關法律法規等要求提供 B．競爭對手要求提供

C．國家司法部門按規定調查取證

D．從業人員在執業過程中，為保護自己的合法權益而必須公開

8、期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，詳細說明． A：原因

B：對公司的影響

C：解決問題的具體措施和期限

D：還應當向公司全體董事書面報告

9、下列屬于中國期貨保證金監控中心職能的是。

A：建立并管理期貨保證金安全監控系統，對期貨保證金及相關業務進行監控 B：建立并管理投資者查詢服務系統，為投資者提供有關期貨交易結算信息查詢及其他服務

C：督促期貨市場各參與主體執行中國證監會期貨保證金安全存管制度

D：研究和完善期貨保證金存管制度，不斷提高期貨保證金存管的安全程度和效率

10、申請經理層人員的任職資格，應當（）。A．具有期貨從業人員資格

B．具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位 C．通過中國證監會認可的資質測試

D．具有相關學科教學、研究的高級職稱

11、期貨期權合約中可變的合約要素是__。A．執行價格 B．權利金 C．到期時間 D．期權的價格

12、某種商品期貨合約交割月份的確定，一般受該合約標的商品的等方面的特點影響。A：生產 B：使用 C：儲藏 D：流通

13、我國期貨公司的分類結果可用于。A：期貨公司申請增加業務種類 B：期貨公司新設營業網點 C：確定新業務試點范圍

D：期貨投資者保障基金不同繳納比例

14、下列各項屬于期貨公司首席風險官的職權的有__。A．了解期貨公司業務執行情況

B．與期貨公司有關人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務的機構的有關人員進行談話

C．參加或者列席與其履職相關的會議

D．查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料

15、期貨市場具有規避風險的功能，這主要是因為__。A．在期貨市場上可以進行套期保值操作 B．期貨市場具有價格發現的功能 C．期貨市場是有組織的規范化的市場

D．期貨市場和現貨市場走勢具有“趨同性”

16、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格時應當提交的材料包括（）。A．加蓋公司公章的營業執照和業務許可證復印件

B．股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經紀業務資格的決議文件 C．申請日前2個月月末的期貨公司風險監管報表

D．公司治理、風險管理制度和內部控制制度文本及執行情況報告

17、下列屬于期貨業協會履行職責的是（）。

A．負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作 B．組織期貨從業人員的業務培訓，開展會員間的業務交流

C．依法維護會員的合法權益，向國務院期貨監督管理機構反映會員的建議和要求

D．組織會員就期貨業的發展、運作以及有關內容進行研究

18、下列說法關于期貨結算正確的是。

A：結算機構作為結算保證金收取、管理的機構，承擔起了控制市場風險的職責 B：結算機構會向保證金不足最低限額要求的會員發出追加保證金的通知

C：結算會員收到通知后必須在次日交易所開市前將保證金交齊，否則結算機構有權對其持倉進行強行平倉

D：結算機構通過對會員的保證金的管理、控制來保證期貨市場的平穩運行

19、下列交易應當認定為透支交易的有（）。

A．期貨交易所在期貨公司沒有保證金的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續持倉

B．期貨交易所在期貨公司保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續持倉

C．期貨公司在客戶沒有保證金的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續持倉 D．期貨公司在客戶保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續持倉

20、期貨交易所在指定交割倉庫時，主要考慮的因素是__。A．倉庫所在地區的生產或消費集中程度 B．倉庫所在地區距離交易所的遠近C．倉庫的存儲條件

D．倉庫的運輸條件和質檢條件

21、期貨市場在微觀經濟中的作用是____ A：:有助于市場經濟體系的建立與完善 B：:利用期貨價格信號，組織安排現貨生產 C：:促進本國經濟的國際化發展 D：:為政府宏觀調控提供參考依據

22、下列關于投機者操作的說法，正確的有__。

A．止損單上的止損價格應和當時市場價格越接近越好

B．當投機者的損失已經達到事先確定的數額時，應及時對沖 C．合理運用止損指令，可以限制損失、滾動利潤 D．如果行情變動有利，應立即平倉

23、在期貨投機交易中，一般認為止損單中的價格不能與當時的市場價格____ A：相等 B：太接近

C：止損價大于市場價格 D：止損價小于市場價格

24、下列關于我國期貨交易代碼的說法，正確的有__。A．陰極銅合約的交易代碼為CU B．黃金合約的交易代碼為G C．天然橡膠合約的交易代碼為RU D．燃料油合約的交易代碼為Pu

25、證券公司只能接受（）的期貨公司的委托從事介紹業務。A．控股 B．全資擁有

C．被同一機構控制 D．具有長期合作關系

第二篇：2015年上半年河北省期貨從業資格《期貨法律法規》：挪用資金罪試題

2015年上半年河北省期貨從業資格《期貨法律法規》：挪

用資金罪試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、（）不得為非結算會員辦理結算業務。A．全面結算會員 B．特別結算會員 C．交易結算會員 D．普通結算會員

2、動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，__依法獲得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。A．期貨交易所

B．期貨投資者保障基金管理機構 C．中國證監會

D．中國期貨業協會

3、期貨交易的目的是__。A．獲得利息、股息等收入 B．資本利得 C．規避風險

D．獲取投機利潤

4、期貨交易所統一指定交割倉庫，其目的有__。A．方便套期保值者進行期貨交易

B．可以保證賣方交付的商品符合合約規定的數量與質量等級 C．增強期貨交易市場的流動性

D．保證買方收到符合期貨合約規定的商品

5、申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規定，并具備的條件包括__。

A．注冊資本最低限額為人民幣5000萬元 B．有符合法律、行政法規規定的公司章程 C．有合格的經營場所和業務設施

D．國務院期貨監督管理機構規定的其他條件

6、在中國內地，不同期貨交易所對合約交易量的統計有所差別，中國金融期貨交易所采取計算，其他三家期貨交易所采取雙邊計算。A：單邊 B：雙邊 C：雙向 D：交叉

7、客戶下達的交易指令沒有品種、數量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由（）。

A．期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外 B．客戶自己承擔

C．期貨公司與客戶平均分擔 D．期貨公司與客戶自行協商

8、任何單位或者個人，單獨或者合謀，集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣合約，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處____的罰款。A：10萬元以下

B：20萬元以上l00萬元以下 C：20萬元以上50萬元以下 D：50萬元以上l00萬元以下

9、依據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定，高級管理人員包括（）。A．總經理、副總經理 B．財務負責人 C．首席風險官 D．營業部負責人

10、__8月1日，國務院發布《關于進一步整頓和規范期貨市場的通知》，開始了第二次清理整頓工作。A．1998年 B．1999年 C．2000年 D．2001年

11、關于期貨交易和遠期交易的作用，下列說法正確的有__。A．期貨市場的主要功能是風險定價和配置資源

B．遠期交易在一定程度上也能起到調節供求關系，減少價格波動的作用 C．遠期合同缺乏流動性，所以其價格的權威性和分散風險作用大打折扣 D．遠期市場價格可以替代期貨市場價格

12、根據《期貨從業人員管理辦法》，指導和監督中國期貨業協會對期貨從業人員自律管理活動的是__。A．國務院 B．中國證監會

C．中國證券業協會 D．中國人民銀行

13、全面結算會員期貨公司可以根據非結算會員的資信及市場情況調整（）標準。A．傭金 B．準備金 C．儲備金 D．保證金

14、期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》以及協會自律規則的，協會應當進行調查，給予（）。A．紀律處分 B．行政處罰 C．刑事處罰 D．行政處分

15、國際收支平衡表的基本差額等于____ A：貿易差額＋非貿易差額

B：經常項目差額＋資本項目差額 C：經常項目差額＋短期資本差額 D：經常項目差額＋長期資本差額

16、客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產（）。A．相互混合、統一管理 B．相互獨立、分級管理 C．相互獨立、分別管理 D．相互混合、分級管理

17、期貨投資咨詢機構的期貨從業人員不得有以下哪些行為__ A．為客戶設計投資方案

B．對投資方案的風險進行評估 C．代理客戶從事期貨交易

D．利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息

18、競價過程中，大連某月大豆期貨的賣出價為4 250元/噸，買入價為4 252元/噸，前一成交價為4 253元/噸，則撮合成交價為__元/噸。A．4 250 B．4 251 C．4 252 D．4 253

19、期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現場檢查，對不符合規定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過（）個工作日。A．10 B．15 C．20 D．30

20、套利交易在期貨市場起著獨特的作用，其包括__。A．為交易者提供風險對沖的機會 B．增加市場流動性

C．有助于價格恢復到正常水平D．有助于投機者平均收益的提高

21、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準計算價值。A．較低的收盤價 B．較高的收盤價 C．較低的開盤價 D．較高的開盤價

22、下列關于對沖基金的說法，正確的有__。A．又稱避險基金，是指“風險對沖過的基金”

B．可以通過做多、做空以及進行杠桿交易等方式，投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內的資產品種 C．對沖基金都是高風險的

D．經常運用對沖的辦法去抵消市場風險，鎖定套利機會

23、期權按照標的物不同，可以分為金融期權與商品期權，下列屬于金融期權的是__。

A．利率期貨 B．股票指數期權 C．外匯期權 D．能源期權

24、金融期貨經歷的發展歷程為。A：股指期貨—利率期貨—外匯期貨 B：外匯期貨—股指期貨—利率期貨 C：外匯期貨—利率期貨—股指期貨 D：利率期貨—外匯期貨—股指期貨

25、首席風險官不履行職責或者有嚴重違規行為時，監管部門依法可以對其采取的監管措施有__。

A．情節嚴重的，認定其為不適當人選 B．責令期貨公司更換 C．出具警示函 D．監管談話

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、題干：我國期貨交易的保證金分為__和交易保證金。A．交易準備金 B．交割保證金 C．交割準備金 D．結算準備金

2、一般認為，成交量、持倉量與價格走勢的關系為.A：成交量和持倉量增加，價格上升，市場堅挺 B：成交量和持倉量減少，價格下跌，市場疲軟 C：成交量和持倉量減少，價格上升，市場疲軟 D：成交量和持倉量增加，價格下跌，市場堅挺

3、根據《期貨公司管理辦法》的規定，（）對期貨公司進行自律性管理。A．證券公司 B．中國證監會

C．中國期貨業協會 D．期貨交易所

4、下列期貨公司變更股權的情形，應當經中國證監會批準的有（）。A．單個股東的持股比例增加到5%以上

B．有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上 C．持有5%以上股權的股東受讓股權

D．有關聯關系且合計持有5%以上股權的股東受讓股權

5、下列國際組織的決策會直接影響到商品期貨市場價格變動的有__。A．石油輸出國組織 B．國際貨幣基金組織 C．天然橡膠生產國協會 D．國際錫生產國協會

6、就看漲期權而言，期權合約標的物的市場價格__期權的執行價格時，內涵價值為零。A．等于 B．低于 C．不等于 D．高于

7、《期貨交易管理條例》的適用范圍包括（）。A．商品期貨合約 B．金融期貨合約 C．期權合約

D．國際貨物買賣合約

8、題干：以下說法不正確的是__。

A．通過期貨交易形成的價格具有周期性 B． 系統風險對投資者來說是不可避免的 C．套期保值的目的是為了規避價格風險

D．因為參與者眾多、透明度高，期貨市場具有發現價格的功能

9、下列__期貨品種采用的是集中交割方式。A．陰極銅

B．優質強筋小麥 C．PTA D．玉米

10、《期貨公司管理辦法》對期貨公司的控股股東、實際控制人和其他關聯人的行為做了嚴格限制，其內容具體包括（）。A．不得濫用權利

B．不得占用期貨公司的資產

C．不得挪用客戶保證金和其他資產

D．不得損害期貨公司、客戶的合法權益

11、交割倉庫針對交割商品的管理主要包括__。A．負責將交割商品從工廠運至指定交割倉庫 B．商品審驗及開具倉單 C．交割儲備商品的管理 D．為投資者提供配套服務

12、下列關于期貨公司首席風險官的表述，正確的有__。A．首席風險官對期貨公司的風險管理進行監督、檢查

B．首席風險官對期貨公司經營管理行為的合法合規性進行監督、檢查 C．期貨公司可以根據公司風險管理的需要決定設立首席風險官崗位 D．首席風險官向期貨公司董事會負責

13、首席風險官出現__等情形時，期貨公司董事會可以免除首席風險官的職務。A．授權他人代為履行職責

B．向與履職無關的第三方泄露客戶信息 C．利用職務之便謀取私利

D．對期貨公司經營管理中存在的重大風險隱患知情不報

14、下列關于期貨經紀公司高級管理人員的說法，正確的有（）。A．高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效

B．高級管理人員涉嫌違法違規被處罰的，期貨經紀公司應當在被處罰之日起3個工作日內向中國證監會報告

C．經紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監會派出機構備案

D．期貨經紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

15、下列有關非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規定的持倉報告標準后的報告義務的表述，正確的有__。

A．客戶應當及時向期貨交易所報告

B．客戶未報告的，非結算會員依法應當通過全面結算會員向期貨交易所報告 C．客戶未報告的，非結算會員依法應當向期貨交易所報告 D．客戶應當通過非結算會員向期貨交易所報告

16、期貨合約最小變動價位的確定，一般取決于__。A．該合約標的商品的種類 B．該合約標的商品的交割等級 C．該合約標的商品的性質

D．該合約標的商品的市場價格波動情況

17、目前，世界上有色金屬期貨交易最大的三家交易所為__。A．倫敦金屬交易所 B．紐約商業交易所 C．芝加哥商業交易所 D．東京工業品交易所

18、趨勢線的作用有。A：起支撐和壓力作用 B：判斷回撤的位置 C：預測價格反彈的幅度

D：趨勢線被突破后，說明價格下一步的走勢將要反轉

19、某投資者以68000元/噸賣出1手8月銅期貨合約，同時以166500元/噸買入1手10月銅合約，當8月和10月合約價差為__元/噸時，該投資者獲利。A．1000 B．1300 C．1800 D．2000

20、李某為某期貨公司的總經理，王某為其高中好友，并在李某的期貨公司里面開立一賬戶，王某借與李某之間的特殊關系，多次找到李某，要求其透漏一些期貨信息，李某礙于情面，根據其利用其職權從證券交易所獲得的信息，暗示某些期貨價格可能會上漲，結果王某從中共獲利20余萬元，并給予李某好處費5萬元．關于本案例中的李某，下列說法正確的是．

A：李某屬于“知情人士”，不得向外透露期貨交易的內幕信息 B：李某的行為屬于商業受賄行為

C：應當沒收其違法所得，并處3萬元以下罰款

D：情節嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其任職資格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事責任

21、下列關于期貨公司董事會的表述，錯誤的是__。A．董事會會議記錄應當真實、準確、完整 B．董事會每年應當至少召開兩次會議 C．融資期貨公司可以不設董事會 D．期貨公司必須設立董事會

22、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其預期__。A．債券價格上升 B．債券價格下跌 C．市場利率上升 D．市場利率下跌

23、期貨公司會員為客戶開設賬戶的程序一般包括__。A．風險揭示 B．簽署合同 C．繳納保證金 D．下單交易

24、下列關子期貨市場上利用套期保值規避風險的說法，正確的有__。A．一般情況下，同種商品的期貨價格和現貨價格變動趨勢相同 B．隨著期貨合約到期日的來臨，期貨價格和現貨價格呈現趨同性 C．投機者、套利者的參與是套期保值實現的條件

D．在現貨市場和期貨市場同時存在的情況下，同一種商品在同一時空內會受到相同經濟因素的影響和制約

25、期貨公司變更住所時應向擬遷入地的中國證監會派出機構提交的材料有（）。A．變更住所的詳細計劃

B．擬變更后的住所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明 C．妥善處理客戶保證金和持倉的報告 D．變更住所申請書

第三篇：黑龍江期貨法律法規科目：挪用資金罪考試題（定稿）

黑龍江期貨法律法規科目：挪用資金罪考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、在期權交易中，期權買方為獲得相應權利，必須將__付給期權賣方。A．權利金 B．保證金 C．實物資產 D．標的資產

2、根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》，下列說法中不正確的是（）。A．期貨公司應當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整

B．期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內容，采取不同比例對應收項目進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最低的比例進行風險調整

C．有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

D．期貨公司計算凈資本時，可以將“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能力的負債項目加回

3、在期貨交易發達國家，期貨價格成為現貨交易的重要參考依據，也是國際貿易者研究世界市場行情的依據，這是期貨交易形成價格的（）特點。A．權威性 B．公開性 C．預期性 D．連續性

4、套期保值效果與下列何者之關系最密切? A：目前期貨價格 B：期貨價格走勢 C：基差變動

D：現貨價格走勢

5、在其他條件不變的情況下，遠期匯率與即期匯率的差異決定于兩種貨幣的____ A：利率差異

B：絕對購買力差異 C：含金量差異

D：相對購買力平價差異

6、是期貨市場的交易主體，對期貨市場的正常運行發揮著重要作用。A：套利者 B：投機交易者 C：套期保值者 D：保值增值者

7、會員制和公司制期貨交易所的區別包括__ A．日的 B．法律責任 C．資金來源 D．接受監管

8、期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，要求董事長、總經理和副總經理中，至少______人的期貨或者證券從業時間在______年以上。（）A．3；3 B．3；5 C．5；3 D．5；5

9、投資者申請套期保值頭寸的，應由期貨經紀會員對其提交材料審核后報（）審批。

A．中國期貨業協會 B．期貨交易所 C．中國證監會

D．期貨交易所會員大會

10、某期貨公司2009年2月由于嚴重違規期貨交易被當地證監局要求整改，公司董事長受到中國證監會的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經理仍任原職，整改完成后，經證監會檢驗合格，2010年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結算業務資格，除其他條件之外，是否會受到原期貨公司嚴重違規事件的影響而不予批準__ A．不受影響，應當予以批準 B．受影響，應當不予批準

C．受影響，中國證監會應當給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準

D．不受影響，應當予以批準，但結算業務范圍應當受到限制

11、在期貨投資基金支付的各種費用中，同基金的業績表現直接相關的是__。A．管理費 B．經紀傭金 C．營銷費用 D．CTA費用

12、期貨交易與期貨期權交易的相同之處是__。A．交易對象都是標準化合約 B．交割標準相同 C．合約標的物相同 D．市場風險相同

13、下列不屬于會員制期貨交易所會員的基本權利的是（）A．設計期貨合約

B．行使表決權、申訴權? C．聯名提議召開臨時會員大會 D．按規定轉讓會員資格

14、股票內在價值的計算方法模型中，假定股票永遠支付固定股利的模型是____ A：現金流貼現模型 B：零增長模型 C：不變增長模型 D：市盈率估價模型

15、下列構成不同月份金融期貨價格差異的原因有__。A．通貨膨脹率 B．利率 C．預期心理 D．倉儲成本

16、當期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權時，由__代其履行職權。A．總經理指定的人員 B．董事長

C．總經理指定的副總經理 D．第一副總經理

17、期貨交易不具備__特點。A．合約標準化 B．背書轉讓

C．每日無負債結算 D．雙方約定價格對沖

18、套利的特點有__。A．風險較小 B．成本較低 C．風險較大 D．成本較高

19、已知當某種商品的均衡價格是1美元的時候，均衡交易量是1000單位?，F假定買者收入的增加使這種商品的需求增加了400單位，那么在新的均衡價格水平上，買者的購買量是____ A：1000單位

B：多于1000單位但小于1400單位 C：1400單位 D：以上均不對

20、在平倉階段，期貨投機者應該掌握的原則是__。A．掌握限制損失和滾動利潤的原則 B．金字塔式買入賣出 C．靈活運用止損指令 D．制定交易的計劃

21、__是利益與風險的直接承受者。A．投資者 B．期貨結算所 C．期貨交易所 D．期貨公司

22、期貨結算部門的作用有__。A．擔保交易履約 B．控制市場風險

C．組織和監督期貨交易 D．計算期貨交易盈虧

23、期貨市場的組織結構包括__。A．監督機構 B．期貨交易所 C．期貨結算所 D．期貨經紀公司

24、關于賣出看漲期權的說法不正確的有__。A．一般運用于看后市上漲或已見底的情況 B．平倉收益=權利金賣出價-買入平倉價

C．期權被要求履約風險=執行價格+標的物平倉買入價格-權利金 D．期權賣方必須交付一筆保證金

25、證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議，下列各項屬于委托協議內容的是（）。A．客戶投訴的接待處理方式 B．違約責任

C．介紹業務的范圍

D．執行期貨保證金安全存管制度的措施

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、近20年來，金融期貨發展的特點表現在__。A．交易量大大超過商品期貨

B．目前在國際期貨市場上，金融期貨已占據了主導地位 C．外匯期貨、利率期貨和股指期貨是金融期貨的三大類別 D．在全球期貨中，金融期貨僅次于農產品期貨

2、下列關于投機者操作的說法，正確的有__。

A．止損單上的止損價格應和當時市場價格越接近越好

B．當投機者的損失已經達到事先確定的數額時，應及時對沖 C．合理運用止損指令，可以限制損失、滾動利潤 D．如果行情變動有利，應立即平倉

3、財務管理一般包括

A：控制公司參與期貨的總資金和總規模 B：建立風險準備金制度

C：對企業利用期貨市場控制風險進行財務評價 D：對交易計劃、過程、結果進行監督

4、期貨交易所有權約見指定的會員高管人員談話提醒風險的情形包括__。A．期貨價格出現異常 B．會員資金異常

C．交易所接到涉及會員的投訴 D．會員涉及司法調查

5、金融期貨交易的類型主要有__。A．外匯期貨 B．利率期貨 C．股票期貨

D．股票價格指數期貨

6、我國期貨交易所總經理具有的權力不包括__。A．決定期貨交易所員工的工資和獎懲 B．決定期貨交易所的變更事項 C．審議批準財務預算和決算方案 D．決定專門委員會的設置

7、《中國金融期貨交易所交易細則(征求意見稿)》中規定的交易指令是__。A．限價指令 B．市價指令 C．限時指令 D．取消指令

8、通常出現下列__情況之一時，將導致本國貨幣貶值。A．提高本幣利率 B．降低本幣利率 C．本國順差擴大 D．本國逆差擴大

9、首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的__進行監督檢查期貨公司高級管理人員。A．合法合規性 B．合理性

C．風險管理狀況 D．公司經營狀況

10、下列因素中，可以影響期貨市場價格的有__。A．經濟波動周期因素 B．自然因素

C．金融貨幣因素 D．投機因素

11、下列期貨屬于金融期貨的是。A：外匯期貨 B：利率期貨 C：黃金期貨 D：股指期貨

12、對頭肩頂形態完成后說法正確的有__。A．向下突破頸線時成交量擴大。B．向下突破頸線時成交量不一定擴大 C．突破頸線一段時間后成交量會擴大 D．突破頸線一段時間后成交量會縮小

13、以下不屬于效率市場形式的是__。A．弱式有效市場 B．半弱式有效市場 C．強式有效市場 D．完全有效市場

14、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，要求結算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門或者崗位負責人（）年以上經歷。A．1 B．2 C．3 D．5

15、期貨交易所對期貨公司、期貨公司對客戶未按期貨交易所交易規則規定或者期貨經紀合同約定的強行平倉（）進行強行平倉，造成期貨公司或者客戶損失的，期貨交易所或者期貨公司應當承擔賠償責任。A．條件 B．價格 C．時間 D．方式

16、某期貨公司準備向某公司定向增發6%的股份，則下列明顯不符合要求的有（）。

A．甲公司實收資本、凈資產超過5000萬元，近兩年一年盈利一年虧損 B．乙公司實收資本8000萬元，凈資產3000萬元

C．丙公司凈資產6000萬元，對外長期股權投資7000萬元 D．丁公司凈資產4000萬元，或有負債1500萬元

17、期貨公司章程應當明確規定首席風險官的（）。A．薪酬范圍

B．工作報告的程序和方式 C．任期、職責范圍 D．權利義務

18、關于我國期貨合約名稱的表述，不正確的有__。A．上海期貨交易所線型低密度聚乙烯期貨合約 B．鄭州商品交易所棕櫚油期貨合約 C．大連商品交易所銅期貨合約 D．鄭州商品交易所玉米期貨合約

19、美國的全國期貨業協會(NFA)是迄今為止惟一被美國商品期貨交易委員會(CFTC)批準成立的期貨協會，其建立的規則包括__等。

A．對期貨經紀商和經紀人進行資格審查并實行認可制

B．要求會員實行健全而公正的財務活動

C．要求準確的會計和交易報告

D．要求會員如有客戶要求，要協商處理交易上的糾紛

A．對期貨經紀商和經紀人進行資格審查并實行認可制 B．要求會員實行健全而公正的財務活動 C．要求準確的會計和交易報告

D．美國的全國期貨業協會(NFA)是迄今為止惟一被美國商品期貨交易委員會(CFTC)批準成立的期貨協會，其建立的規則包括__等。E．要求會員如有客戶要求，要協商處理交易上的糾紛

20、期貨交易所辦理下列事項時，應當經國務院期貨監督管理機構批準的有（）。A．解散 B．終止合約

C．取消交易品種 D．修改交易規則

21、目前，我國期貨交易所使用的交易指令種類主要有__。A．限價指令 B．市價指令 C．限時指令 D．取消指令

22、期貨公司會員違反投資者適當性制度情節嚴重的，中金所可以向__提出行政處罰或者紀律處分建議。A．中金所理事會 B．中金所會員大會 C．中國證監會

D．中國期貨業協會

23、期貨交易所向會員收取的保證金可以分為（）。A．結算準備金 B．交易準備金 C．結算保證金 D．交易保證金

24、下列關于期貨交易風險揭示和管理的表述，正確的有__。

A．期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應當對客戶進行互聯網交易風險的特別提示

B．期貨公司應當在期貨經紀合同中約定風險的標準、條件及處置措施

C．期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》 D．《期貨交易風險說明書》由期貨公司參照中國證監會制定的格式文本制定

25、期貨市場主體的風險管理主要包括__。A．期貨交易所的風險管理 B．中國期貨業協會的風險管理 C．期貨公司的風險管理 D．客戶的風險管理

第四篇：福建省期貨從業資格《法律法規》模擬試題

福建省期貨從業資格《法律法規》模擬試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內向中國證監會報告。A．2 B．7 C．10 D．15

2、期貨市場的基本功能之一是__。A．消滅風險 B．規避風險 C．減少風險 D．套期保值

3、林某是甲期貨公司的期貨從業人員，在從業過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業務大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》關于（）的規定。A．合規執業 B．專業勝任 C．競爭準則 D．不正當競爭

4、直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是（）。A．自然人 B．國有企業 C．投機客戶

D．期貨交易所會員

5、美元較歐元貶值，此時最佳策略為__。A．賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨 B．買入歐元期貨，同時買入美元期貨 C．賣出美元期貨，同時買入歐元期貨 D．買入美元期貨，同時賣出歐元期貨

6、期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產

D．變更3%以上的股權

7、某期貨交易所會員現有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A．200 B．50 C．160 D．240

8、期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。A．3 B．2 C．5 D．1

9、假定年利率為8%，年指數股息率為1.5%，6月30日是6月指數期貨合約的交割日。4月15日的現貨指數為1450點，則4月15日的指數期貨理論價格是__。A．1459.64點 B．1460.64點 C．1469.64點 D．1470.64點

10、Euro-BOBL債券期貨屬于__。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨

11、期貨一部、中國期貨保證金監控中心、中國期貨業協會和期貨交易所代表組成，這體現的是__。

A．分類評價申訴機制

B．分類評價“一票降級”制度 C．分類結果的披露和使用 D．分類評審的集體決策制度

12、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬（）。A．期貨交易所 B．中國證監會

C．期貨投資者保障基金 D．風險準備金

13、期貨公司首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。A．20 B．15 C．10 D．5

14、執行價格為14900點的恒指看跌期權。當恒指為__時，可以獲得最大贏利。A．14800點 B．14900點 C．15000點 D．15250點

15、某套利者以63200元/噸的價格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時以63000元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結果為__。A．價差擴大了100元/噸，贏利500元 B．價差擴大了200元/噸，贏利1000元 C．價差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價差縮小了200元/噸，虧損1000元

16、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》沒有規定的是（）。A．執業紀律 B．專業勝任能力 C．職業道德 D．職業創新能力

17、期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。A．中國期貨業協會 B．本交易所會員大會 C．本交易所理事會 D．中國證監會

18、__的計算方法就是求連續若干天市場價格(通常采用收盤價)的算術平均。A．移動平均線 B．幾何平均線 C．支撐線 D．壓力線

19、滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。A．CU B．AL C．FU D．IF 20、中國期貨業協會是（）。A．事業單位 B．企業法人 C．社會團體法人

D．從事期貨經營的機構

21、某出口商擔心日元貶值而采取套期保值，可以__。A．買日元期貨買權 B．賣歐洲日元期貨 C．賣日元期貨

D．賣日元期貨賣權，賣日元期貨買權

22、下列選項中，不屬于期貨公司申請設立營業部時，應向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交的材料的是（）。A．擬設立營業部的決議文件

B．申請日前6個月月末的風險監管報表 C．營業部的管理制度文本

D．擬任用從業人員名冊、期貨從業人員資格證書復印件

23、現貨市場行情發生重大變化或者客戶可能出現風險時，證券公司可以（）。A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保 B．代客戶下達交易指令

C．協助期貨公司向客戶提示風險

D．利用客戶的期貨結算賬戶進行期貨交易

24、甲期貨公司共有l0家營業部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的 保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據以上數據，回答下列問題： 甲期貨公司的凈資本是（）。A．4100萬元 B．5000萬元 C．3900萬元 D．4000萬元

25、假定年利率為8%，年指數股息率為1.5%，6月30日是6月指數期貨合約的交割日。4月1日的現貨指數為1600點。又假定買賣期貨合約的手續費為0.2個指數點，市場沖擊成本為0.2個指數點；買賣股票的手續費為成交金額的0.5%，買賣股票的市場沖擊成本為0.6%；投資者是貸款購買，借貸利率為成交金額的0.5%，則4月1日時的無套利區間是__。A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660]

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、期貨公司通知的交易結算結果與（）為標準。A．客戶交易指令記錄中的全部內容是否一致

B．客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數量是否一致

2、孫某為某期貨公司期貨從業人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據，無力支付手術費用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術費。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監會反映了孫某的行為，中國證監會有權對孫某采取的措施有（）。A．責令改正 B．監管談話 C．紀律懲戒 D．出具警示函

3、與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。A．交割便利

B．全部采用現金交割方式交割 C．期現套利更容易進行 D．容易發生逼倉行情

4、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請金融期貨全面結算會員資格但未被批準，其原因可能是（）。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業資格，不符合法律規定 B．該期貨公司注冊資本不符合法律規定

C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業時間不符合規定 D．該期貨公司高級管理人員連續任職不符合規定

5、期貨公司應當按照（）的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A．國務院期貨監督管理機構 B．中國證券業協會 C．中國人民銀行 D．財政部門

6、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A．財政部

B．中國期貨業協會 C．期貨交易所 D．中國證監會

7、期貨從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發生沖突或可能發生沖突時，（）。

A．以自身利益為首要出發點

B．必須及時向投資者披露發生沖突的可能性及有關情況 C．必須保證所在機構的利益不會受到損害

D．當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待

8、下列關于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。A．波浪理論是以周期為基礎的。它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出，在一個大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細分成更小的周期 B．每個周期無論時間長短，都是以一種模式進行

C．每個周期都是由上升(或下降)的5個過程和下降(或上升)的3個過程組成

D．艾略特最初發明波浪理論是受到價格上漲下跌現象不斷重復的啟示，試圖找出其上升和下降的規律

9、期貨市場風險管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發揮功能的前提和基礎

B．減緩和消除期貨市場與社會經濟產生不良沖擊的需要 C．適應世界經濟自由化和國際化發展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求

10、期貨交易所不得從事（）。A．信托投資 B．股票投資

C．非自用不動產投資 D．間接參與期貨交易

11、期貨交易所章程中應當載明的事項包括（）。A．設立目的和職責

B．名稱、住所和營業場所 C．注冊資本及其構成 D．對會員的紀律處分

12、在面對__形態時，不用等到突破后再開始行動。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

13、甲期貨公司共有l0家營業部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據以上數據，回答下列 問題： 甲期貨公司的情況符合下列（）風險監管指標。A．凈資本最低限額

B．凈資本占客戶權益總額的比例 C．凈資本與凈資產的比例

D．凈資本按照營業部數量平均結算額

14、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．散布虛假信息

B．買入或者賣出該證券

C．從事與該內幕信息有關的期貨交易 D．泄露該信息

15、關于預計負債說法正確的（）

A．期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債

B．中國證監會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明

C．有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應增加負債金額

D．有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

16、在實踐中，企業識別風險的方法有__。A．風險列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法

17、證券公司申請中間介紹業務資格，應建立健全與介紹業務相關的（）等制度。A．風險隔離 B．合規檢查 C．內部控制 D．業務規則

18、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題： 期貨業協會在調查趙某的違規行為時，發現趙某曾經利用自己職務上的便利侵吞公司財產，已經構成了犯罪，對此，期貨業協會應該（）。A．向中國證監會報告

B．移交司法機關追究刑事責任 C．直接對其進行刑事處罰

D．對其進行行政處罰后再移交司法機關處理

19、期貨交易者是期貨市場最基本的主體，包括__。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機者 20、在我國，期貨公司應當保證期貨（）資料的完整和安全。A．交易 B．結算 C．交割 D．價格

21、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》對從業人員的基本要求和規定有（）。A．執業紀律 B．專業勝任能力 C．職業品德 D．職業創新能力

22、關于中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的有（）。

A．中國證監會認為期貨市場出現異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施

B．中國證監會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C．中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易所收取任何費用

23、監事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。

A．因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年

B．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C．因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年

D．國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員

24、期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得（）。A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續費

C．為客戶提供期貨市場行情信息

D．利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益

25、當履行期貨期權合約后，__。A．看漲期權的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權的賣方持有多頭期貨頭寸

第五篇：期貨從業法律法規整理

審批

1.期貨公司：6個月。2.結算資格：3個月。

結算會員：3個月。取得資格6個月內未取得會員的自動失效。3.中間介紹業務資格：10日。

4.投資咨詢業務資格、資產管理業務資格：2個月。

申請條件

1.期貨公司：①注冊資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%。

②股東3年未違法違規。

③從業人員不少于15人，高管不低于3人。

2.風險監管指標：凈資本>1500萬；凈資本/風險資本準備>100%；凈資本/凈資產>40%；流動資產/流動資本>100%；負債/凈資產<150%。3.持有5%以上股東的：

①實收資本和凈資產不低于3000萬，經營2年以上且最近2年中1年盈利。或：實收資本和凈資產低于2億元。

②凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%。對外投資不超過凈資產。③3年內無處罰、不誠信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年 持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，凈資產不低于15億。4.金融期貨經紀資格：2個月風險指標合規；高管2年內無處罰（變更比例滿50%的特例）；控股股東的凈資產不低于3000萬。

5.金融業務結算資格：經紀資格；負責人2年經驗；高管、控股股東2年內未處罰；近3年內期貨公司無處罰（變更比例滿50%的特例）。

①交易結算資格：董事長、正副總經理中，至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經驗；注冊資本5000萬，2個月風險監管指標；前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權益總額不低于8000萬，控股股東凈資產不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，凈資產不低于8億。

②全面結算資格：董事長、正副總經理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經驗；注冊資本1億，2個月風險監管指標；前3年連續盈利，且每季度末客戶權益總額不低于3億，控股股東凈資產不低于10億或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，凈資產不低于15億。6.中間介紹業務資格（證券公司）：①申請前6個月的下列風險控制指標合規：凈資本>12億；凈資本/凈資產>70%；動資產/流動負債>150%；對外擔保和或有負債/凈資產<10%。②擁有或者控股一家期貨公司，或者和一家期貨公司被同一機構控制，且期貨公司在會員分級結算的交易所具有會員資格，2個月風險監管指標符合規定。

③從業人員，總部至少5人。營業部至少2人。7.投資咨詢業務資格：注冊資本大于1億，凈資本大于8000萬；6個月的風險監控指標；3年未違法違規；1年未被監管；1名3年期貨從業并取得咨詢資格的高管，5名2年從業并取得咨詢資格的從業人員，均3年未違法違規（申請資料：1年財務報告）。

8.資產管理業務資格：凈資本大于5億；6個月的風險監控指標；3年未違法違規；1年未被監管；1名5年期貨、證券、基金從業并取得期貨、證券咨詢資格的高管，5名3年期貨、證券、基金從業并取得期貨咨詢資格的從業人員，均3年未違法違規；2次評級不低于B類B級（申請資料：1年財務報告）。

9.營業部：3個月的風險指標合規，高管1年內無處罰。10.期貨從業人員：近3年內無處罰。

11.金融期貨投資者適當性：保證金賬戶中可用資金大于50萬；80分；10日，20筆或3年10筆。

報告報送

1.首席風險官工作報告：季度后10日、年后1/20日。

2.期貨公司經營情況和工作報告：季后15日、年后30日。

3.風險監管報表、資產管理業務報告：月后7日、年后3個月。4.期貨公司財務審計報告：年后4個月。

5.證券公司從事中間介紹業務，應每半年向派出機構報送合規性檢查報告。6.期貨公司每半年向董事會提交風管書面報告（法人簽字）。7.期貨投資咨詢每月向證監會報送消息。8.期貨資產管理每日向監控中心報送消息。

9.資產管理的交易監控月度后5日向監控中心、證監會報告。

10.營業部的合規檢查每年1次，10日送至營業部證監會，每年3月送至公司證監會。

報告義務

1.期貨公司風險監管指標與上月變動20%，5日內報告派出機構、全體董事和股東。2.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁或凍結、任免除高管（免除首席風險師，決定前10日）、人員兼職、人員親屬報告、調整高管分工、對高管給與處分、發布宣傳材料、聘請會計師事務所、變更名稱章程、重大決議、被立案調查，5日內報告。

3.期貨公司被接納、暫停、終止會員、臨時任職高管人員、高管違規被調查，3日內向派出機構報告。

4.股東的股權被質押、凍結、轉讓變更名稱，3日內報告期貨公司，5日內報告派出機構。5.全面結算會員與非結算會員簽訂、變更、終止協議，3日內向派出機構、交易所、保證金監管機構報告。

證券與期貨公司簽訂、變更、終止協議，5日報告。

全面結算會員調整非結算會員的結算金最低余額的應當日結算前向交易所、保證金監管機構報告。

6.期貨交易所限制會員結算范圍、異常情況暫停交易的為3日。7.期貨交易所聯網交易、任免中層管理人員的為10日。

8.期貨人員辭職或死亡、協會對人員懲戒、人員有違法行為，10日報告。9.凈資產變動10%，報告證監會。

10.期貨公司許可證作廢，30日內刊登說明。11.營業部在被違規調查后3日向總部報告。

12.資產管理投資的是非期貨品種，5日向監控中心報告。

13.資產管理業務投資經理或交易執行或風控的人員變動，5日向證監會報告。

法律處罰

1.期貨公司不符合持續經營或出現經營風險的，采?。赫勗?、提示、記入信用記錄、責令期貨公司限期整改。

期貨公司違法經營或出現重大風險，嚴重影響市場秩序、損害客戶利益的，采?。贺熈钔I整頓、指定其他機構托管、接管。2.申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告 3.高官欺騙、行賄、受賄、擅自擁有5%以上股權、會計師事務所未報送或材料不完整、接受未辦理開戶手續就進行委托或將客戶交易編碼借給他人、未取得從業資格進行執業的，警告，并處3萬元。

其他

1.除風險監管報表和中間介紹業務的資料保存5年以上，其他的都是20年。

2.期貨公司成立后無正當理由3個月不開始經營或連續停業3個月的就撤銷審批資格。3.調查操縱價格、內幕交易的，經批準后對當事人15個交易日限制交易，最長30日。4.期貨公司風險指標不合規，證監會2日內現場檢查，整改時間在20日內，自驗收完畢后3日內解除措施。

進入預警期后，證監會5日內進行核實，連續達標3個月的解除預警期。

5.保障基金：按期貨交易所06年底的風險準備金的15%繳納。后續的：期貨交易所按照手續費的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五至十繳納。每季度后15日繳納。達到8億可以申請不繳納。

6.機構投資者損失的，超過10萬的部分按照80%，個人超過10萬的部分按照90%。7.期貨交易所按照手續費的20%計提風險保證金。

8.董事長、監事會主席、獨立董事、總經理、副總經理、首席風險官有證監會核準，其他有派出機構核準。

9.公務員可以買賣期貨。只是事業單位、政府機關不允許。

10.人員取得資格30日內上任，否則資格作廢，除派出機構認可。

11.取得經理層任職資格但實際未任職的未參加、未通過培訓，或5年未擔任職務，需重新申請。

取得考試合格證明或從業資格被撤銷未執業2年，需參加培訓。

12.投資經歷：3年結算章的期貨結算單或者3年專用章的金融現貨對賬單。

財務狀況：年收入（個人所得稅納稅單或3個月的銀行工資流水單）或1個月的金融類資產證明文件。誠信狀況：期貨業協會的信用風險信息數據庫和2個月的中國人民銀行征信中心個人信用報告。

13.證監會可以認定不適合人選：隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果；1年內累計3次被談話，累計3次給予紀律處分。