第一篇：山西省2015年下半年期貨從業資格法律法規：投資咨詢業務考試試題

山西省2015年下半年期貨從業資格法律法規：投資咨詢業

務考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、一般的套利方式包括__。A．跨時期套利 B．期現套利 C．跨品種套利 D．跨市場套利

2、下列關于場外期權的特點，說法錯誤的是______。A．合約標準化 B．交易規模巨大 C．交易對手機構化 D．流動性風險大

3、下列不屬于期貨交易所職責的是__。A．任免期貨交易所負責人 B．安排期貨合約上市 C．保證期貨合約的履行 D．監督期貨交割

4、期貨投資者保障基金對個人投資者保證金損失的補償原則是__。A．為保護中小投資者利益，實行全額補償 B．對每位個人投資者的保證金損失在20萬元以下(含20萬元)的部分全額補償，超過20萬元的部分按80%補償 C．對每位個人投資者的保證金損失在20萬元以下(含20萬元)的部分全額補償，超過20萬元的部分按90%補償 D．對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償

5、下列關于會員制和公司制期貨交易所的說法，正確的有__。A．兩者都以法人組織形式設立

B．兩者的資金都來源于交易參與者繳納的資格金

C．前者是以公共利益為設立目的，后者是以營利為設立目的

D．前者一般適用于《民法》的有關規定，后者首先適用《公司法》的規定

6、關于期貨合約的標準化的意義，下列描述正確的有__。A．因轉讓而無須背書，便利了期貨合約的連續買賣 B．使期貨市場具有很強的流動性

C．極大地簡化了交易過程，便利了投機活動的進行 D．消除了交易成本

7、貨幣供給的根本來源是____ A：銀行貸款 B：財政支出 C：企業收入 D：個人收入

8、期貨公司現任法定代表人不具有期貨從業人員資格的，應當自《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）內取得期貨從業人員資格。A．1年 B．2年 C．3年 D．5年

9、以下關于期貨的結算說法錯誤的是__。

A．期貨的結算實行每日盯市制度，即客戶以開倉后，當天的盈虧是將交易所結算價與客戶開倉價比較的結果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結算價與當天結算價比較的結果

B．客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出

C．期貨的結算實行每日結算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當客戶處于盈利狀態時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數額，則客戶可以將超過部分提現；當處于虧損狀態時，一旦保證金余額低于維持保證金的數額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強制平倉 D．客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數額與最終數額之差

10、當期貨從業人員與其所服務的投資者存在利益沖突或因其他原因無法繼續提供期貨業務服務時，應當通過（）及時與投資者協商，采取更換期貨從業人員或其他辦法妥善予以解決。A．仲裁機構 B．中國證監會 C．期貨業協會

D．所在期貨經營機構

11、在形態理論中，屬于持續整理形態的有____ A：菱形 B：鉆石形 C：旗形 D：W形

12、國內生產總值(GDP)是指一個國家(或地區)所有____在一定時期內生產活動的最終成果。A：本國居民 B：國內居民 C：常住居民

D：常住居民但不包括外國人

13、對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金按照下列原則予以補償：對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含：10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按（）補償。A．60% B．75% C．80% D．90%

14、套期保值是在現貨市場和期貨市場上建立一種相互沖抵的機制，最終兩個市場的虧損額與盈利額__。A．大致相等 B．完全相等 C．始終相等 D．始終不等

15、__是期貨市場充分發揮功能的前提和基礎。A．合理的投資方式 B．健全的組織機構 C．資金的有效監管 D．有效的風險管理

16、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定。A．國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門 B．國務院財政部門

C．國務院期貨監督管理機構 D．國務院

17、期貨交易所因會員保證金不足且沒有及時追加保證金或自行平倉，而將會員的合約強行平倉后，強行平倉的有關費用和發生的損失應由__承擔。A．會員

B．會員和期貨交易所共同 C．期貨交易所

D．所有投資者共同

18、套期保值是通過建立機制，規避價格波動風險的一種交易方式。A：買空賣空的雙向交易 B：以小搏大的杠桿

C：期貨市場與現貨市場之間盈虧沖抵 D：期貨市場替代現貨市場

19、一般只進行當日或某一交易節的買賣，很少將持有的頭寸拖到第二天，一般為交易所的自營會員。A：長線交易者 B：短線交易者 C：當日交易者 D：搶帽子者

20、交易所會員如對結算結果有異議，__。

A．而會員在規定時間內未提出異議的，則視作會員已認可結算數據的準確性 B．一般在第二天開市前一小時通知交易所 C．必須以書面形式通知交易所

D．遇特殊情況，可在第二天開市后2小時內通知交易所

21、預期收益與實際收益發生偏離的風險具有一定的主觀意識，這是期貨市場風險特征的。

A：風險損失的均等性 B：風險的可防范性 C：風險因素的放大性 D：風險評估的相對性

22、在我國，對期貨交易實施行業自律管理的機構是（）。A．中國證監會? B．中國期貨業協會? C．期貨交易所? D．期貨公司

23、期貨交易所會員應當是（）或者其他經濟組織。A．境內企業法人 B．事業單位

C．境外企業法人 D．自然人

24、期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度，交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業務記錄應當至少保存（）年。A．5 B．10 C．15 D．20

25、期貨投機者在期貨市場上進行投機交易的目的是__。A．獲得無風險利潤 B．獲得價差收益

C．規避現貨市場的風險 D．規避期貨市場的風險

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨結算部門的作用是__。A．擔保交易履約 B．控制市場風險

C．代理客戶買賣期貨合約 D．計算期貨交易盈虧

2、關于期貨交易所的理事會理事長，下列說法正確的是。A：理事會設理事長1人

B：理事長的任免，由中國證監會提名，理事會通過 C：理事長不得兼任總經理

D：理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權

3、會員制期貨交易所的具體組織結構一般均設有__。A．會員大會 B．業務管理部門 C．理事會 D．監事會

4、保障基金的管理和運用遵循的原則。A：公開 B：合理 C：有效 D：機構投資者優先于個人投資者

5、首席風險官每年1月20日前向公司住所地中國證監會派出機構提交上一年度全面工作報告，報告內容包括。

A：期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況 B：期貨公司財務報表

C：期貨公司高層人員變動狀況

D：期貨公司首席風險官的履行職責情況

6、倫敦金屬交易所的成立源于英國商人回避__的價格變動風險的需要。A．銅 B．鋁 C．鉛 D．錫

7、期貨公司首席風險官根據履行職責的需要，享有下列職權． A：參加或者列席與其履職相關的會議 B：查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料 C：了解期貨公司業務執行情況

D：與期貨公司有關人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務的機構的有關人員進行談話

8、下列期貨合約中，采用實物交割的有__。A．CME 3個月國債期貨 B．CME 3個月歐洲美元期貨 C．CBOT 10年期國債期貨 D．CBOT 30年期國債期貨

9、銀行或者其他金融機構的工作人員違反規定，為他人出具__，情節嚴重，處5年以下有期徒刑或者服役，情節特別嚴重的，處五年以上有期徒刑。A．存單 B．票據 C．資信證明 D．信用證

10、投資者通過股指期貨的套期保值交易，可以規避（）。A．系統性風險 B．非系統性風險 C．可控風險 D．不可控風險

11、美國期貨市場中介機構包括等。A：期貨傭金商(FCM)B：助理中介人(AP)C：場內經紀人(FB)D：期貨交易顧問(CTA)

12、從業人員有（）情形之一，情節嚴重的，撤銷其從業資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請。

A．以期貨公司名義從事期貨交易 B．以個人名義從事期貨交易

C．違反規定向投資者承諾或保證收益 D．違反有關從業機構的業務管理規定導致重大經濟損失

13、下列關于持續整理形態的說法，正確的是。

A：對稱三角形大多發生在一個大趨勢進行的途中，它表示原有的趨勢暫時處于休整階段，之后還要隨著原趨勢的方向繼續行動 B：上升三角形是對稱三角形的變形體

C：與對稱三角形的區別是：上升三角形的上面的直線是水平的而非向下傾斜；上升三角形有更強烈的上升意識，多方比空方更為積極

D：下降三角形也是對稱三角形的變形體，同上升三角形正好相反。與對稱三角形的區別是：下降三角形的下邊線是水平的而非向上傾斜；下降三角形有更強烈的下降意識，賣方比買方更為積極主動

14、關于期貨風險，下列表述正確的有（）。

A．期貨公司計算凈資本時，可以將“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能力的負債項目加回

B．除“期貨風險準備金”外，期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調整的，應當增加附注，詳細說明該項負債反映的具體內容

C．客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明

D．客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應調減凈資產

15、持續整理三角形形態主要分為__。A．反轉三角形 B．斜三角形 C．正三角形 D．直角三角形

16、以下屬于外匯期貨合約的有__。A．CME的日元期貨合約 B．IMM的歐洲美元期貨合約 C．SIMEX的美元期貨合約

D．CBOT的美國長期國庫券期貨合約

17、我國__期貨合約的最小變動價位是1元/噸。A．小麥 B．大豆 C．鋅

D．天然橡膠

18、__在市場中的期貨合約持倉方向很少改變，持倉時間較長。A．套期保值者 B．投機者 C．套利者 D．期貨公司

19、在英國，實施政府監管的機構是證券投資委員會(SIB)，其下設的自律組織主要包括__。A．商品期貨交易委員會(CFTC)，監管涉及證券、期貨和期權業務的公司

B．投資管理監管組織(IMRO)，監管從事基金管理的公司

C．金融中介、管理人和經紀商監管協會(FIMBRA)，監管提供咨詢和安排交易的中介公司

D．人壽保險和單位信托基金監管組織(LAUTRO)，監管推銷人壽保險和單位信托基金的公司 A．投資管理監管組織(IMRO)，監管從事基金管理的公司

B．在英國，實施政府監管的機構是證券投資委員會(SIB)，其下設的自律組織主要包括__。

C．金融中介、管理人和經紀商監管協會(FIMBRA)，監管提供咨詢和安排交易的中介公司

D．商品期貨交易委員會(CFTC)，監管涉及證券、期貨和期權業務的公司

E．人壽保險和單位信托基金監管組織(LAUTRO)，監管推銷人壽保險和單位信托基金的公司

20、__狀況的出現，表示基差走強。A．基差為正且數值越來越大 B．基差為正且數值越來越小 C．基差從負值變為正值

D．基差為負值且絕對數值越來越小

21、某交易者預計大豆期貨價格會上升，故買入10手11月份大豆期貨合約，此后該大豆期貨價格上升，若此交易者要進行金字塔式操作，應__。A．賣出現有的11月份大豆期貨合約10手 B．買入11月份大豆期貨合約20手

C．賣出現有的11月份大豆期貨合約7手 D．買入11月份大豆期貨合約5手

22、以下關于期貨交易所指定交割倉庫所需考慮的因素有__。A．指定交割倉庫所在地區的消費集中程度 B．指定交割倉庫儲存條件 C．指定交割倉庫運輸條件

D．指定交割倉庫所在地區的生產集中程度

23、選聘首席風險官的主要判斷標準有__。A．其是否符合規定的任職條件

B．其是否具有期貨公司高級管理人員的任職經歷 C．其是否誠信守法

D．其是否熟悉期貨法律法規

24、期貨期權合約幾乎包括了相關期貨合約的所有標準化要素，但其中期貨合約中沒有的要素有__。A．權利金

B．每日價幅限制 C．執行價格 D．合約到期日

25、當基差從“10 cents under”變為“9 cents under”時，__。A．市場處于正向市場 B．基差為負 C．基差走弱

D．此情況對賣出套期保值者有利

第二篇：2015年臺灣省期貨從業資格法律法規：投資咨詢業務模擬試題

2015年臺灣省期貨從業資格法律法規：投資咨詢業務模擬

試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、根據對稱三角形的特殊性，我們可以預測____ A：股價向上或向下突破的高度區間 B：股價向上或向下突破的時間區域 C：股價向上或向下突破的方向 D：以上都不對

2、制定并實施期貨業人才發展戰略，加強期貨業人才隊伍建設，對期貨從業人員進行持續教育和業務培訓，是的職責。A：中國證監會

B：中國期貨保證金監控中心 C：中國期貨業協會 D：期貨交易所

3、某日，英國銀行公布的外匯牌價為1英鎊兌1.21美元，這種外匯標價方法是__。

A．美元標價法 B．浮動標價法 C．直接標價法 D．間接標價法

4、當（）時，買入套期保值策略將得到完全保護。A．反向市場轉為正向市場 B．正向市場轉為反向市場 C．正向市場基差走強 D．正向市場基差走弱

5、期貨公司向客戶收取的保證金，可以劃轉的情形包括__。A．為客戶支付手續費

B．依據客戶的要求支付可用資金 C．為客戶繳存保證金 D．為客戶支付稅款

6、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或用于擔保，以及發生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起（）日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。A．2 B．3 C．5 D．10

7、交易所會員如對結算結果有異議，__。

A．而會員在規定時間內未提出異議的，則視作會員已認可結算數據的準確性 B．一般在第二天開市前一小時通知交易所 C．必須以書面形式通知交易所

D．遇特殊情況，可在第二天開市后2小時內通知交易所

8、美國芝加哥期貨交易所規定小麥期貨合約的交易單位為5000蒲式耳，如果交易者在該交易所買進一張(也稱一手)小麥期貨合約，就意味著在合約到期日需__。A．買進一手小麥 B．賣出一手小麥

C．賣出5000蒲式耳小麥 D．買進5000蒲式耳小麥

9、__不屬于會員制期貨交易所的設置機構。A．會員大會 B．董事會 C．理事會

D．各業務管理部門

10、中國證監會總部設在北京，在省、自治區、直轄市和計劃單列市設立個證券監管局，以及上海、深圳證券監管專員辦事處。A：34 B：35 C：36 D：37

11、基本分析法是期貨行情分析方法的主要方法之一，其特點決定了它對價格的（）走勢把握比較準確。A．短期 B．中期 C．長期

D．任意時間段內

12、下列關于利率期貨交割方式的說法，正確的有__。A．CME的3個月期國債期貨合約目前采用實物交割方式

B．CME的3個月歐洲美元期貨合約要進行實物交割實際是不可能的

C．所有到期而未平倉的CME的3個月歐洲美元期貨合約按照最后結算交割指數平倉

D．CBOT的10年期國債期貨合約目前采用實物交割方式 13、1000000美元面值的3個月國債，按照8%的年貼現率來發行，則其發行價為__美元。A．920000 B．980000 C．900000 D．1000000

14、某公司購入500噸小麥，價格為1300 元/噸，為避免價格風險，該公司以1330元/噸價格在鄭州期貨交易所做套期保值交易，小麥3 個月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。2 個月后，該公司以1260 元/噸的價格將該批小麥賣出，同時以1270元/噸的成交價格將持有的期貨合約平倉。該公司該筆保值交易的結果(其他費用忽略)為____ A：-50000 元 B：10000 元 C：-3000 元 D：20000 元

15、期貨公司首席風險官自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。A：1 B：2 C：3 D：5

16、一國的供求數量來看，期末的庫存與供求之間的關系式為：期末庫存＝期初庫存+當期產量+當期進口量-當期出口量-當期消費，其中屬于當期可供應量的是 A：期初庫存、當期產量、當期進口量 B：期初庫存、當期產量、當期出口量 C：期初庫存、當期產量、當期消費

D：當期進口量、當期出口量、當期消費

17、銅期貨市場出現反向市場的原因可能有__。A．智利大型銅礦工人罷工 B．銅現貨庫存大量增加

C．某銅消費大國突然大量買入銅 D．替代品的出現

18、題干: 市場資金總量變動率超過臨界值，則表明有可能__。A．價格將大幅波動 B．投機成分過高 C．有人操縱市場

D．期貨價與現貨價偏離程度加大

19、下列關于期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商的表述，正確的是（）。A．供應商必須經國務院期貨監督管理機構指定

B．供應商不配合國務院期貨監管管理機構調查，將被勒令停業整頓 C．供應商應按規定向國務院期貨監督管理機構提供相關軟件資料 D．供應商應在中國期貨業協會注冊

20、的主要業務是為期貨傭金商開發客戶或接受期貨、期權指令，但不能接受客戶的資金，且必須通過期貨傭金商進行結算。A：期貨傭金商(FCM)B：介紹經紀商(IB)C：場內經紀人(FB)、助理中介人(AP)D：期貨交易顧問(CTA)

21、下列關于全面結算會員期貨公司的表述，正確的有__。A．建立并實施風險隔離機制和保密制度 B．控制金融期貨結算業務風險

C．平等對待本公司客戶、非結算會員及其客戶 D．謹慎、勤勉地辦理金融期貨結算業務

22、在正向市場上，收獲季節因大量農產品集中在較短時間內上市，基差會__。A．擴大 B．縮小 C．不變 D．不確定

23、在我國，批準設立期貨公司的機構是____ A：期貨交易所 B：期貨結算部門 C：中國人民銀行

D：國務院期貨監督管理機構

24、CTA是（）的簡稱。A．商品交易顧問? B．期貨經紀商? C．交易經理? D．商品基金經理

25、下列關于熊市套利的說法，不正確的是__。

A．熊市套利通過賣出較近月份期貨合約同時買入遠期月份的合約進行套利 B．在反向市場上進行的熊市套利實質上是賣出套利

C．若近期合約價格低到不可能進一步偏離遠期合約的程度時，進行熊市套利很難獲利

D．在正向市場上，價差縮小時熊市套利盈利

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列關于期貨公司的表述，錯誤的有__。

A．期貨公司計算凈資本時，應當按照《期貨交易管理條例》的規定對相關項目充分計提資產減值準備

B．中國證監會派出機構可以要求期貨公司對資產減值準備計提的充足性和合理性進行專項說明

C．有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

D．期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內容，采取不同比例對應收項目進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最低的比例進行風險調整

2、在國際上，農產品期貨的標的物主要有。A：谷物 B：經濟作物 C：畜產品 D：林產品

3、技術分析的缺點沒有____ A：信號滯后

B：技術陷阱隨時出現

C：各種指標經常發出相互矛盾的信號 D：只適用于短期分析

4、下列組合中，構成跨期套利的有（）。

A．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨 B．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時賣出上海期貨交易所6月份銅期貨 C．買入倫敦金屬交易所5月份銅期貨，一天后賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨

D．賣出倫敦金屬交易所5月份銅期貨，同時買入倫敦金屬交易所6月份銅期貨

5、以下對蝶式套利原理和主要特征的描述正確的是。A：實質上是同種商品跨交割月份的套利活動 B：由兩個方向相反的跨期套利組成

C：蝶式套利必須同時下達買空／賣空／買空的指令 D：風險和利潤都很大

6、下列關于我國期貨交易代碼的說法，正確的有__。A．陰極銅合約的交易代碼為CU B．黃金合約的交易代碼為G C．天然橡膠合約的交易代碼為RU D．燃料油合約的交易代碼為Pu

7、下列選項中屬于期貨從業人員的是（）。A．期貨公司的打字員

B．期貨交易所的非期貨公司結算會員中的管理人員和專業人員 C．為期貨公司提供中間介紹業務的機構中的管理人員和專業人員

D．期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員

8、下列關于期貨公司董事、監事和高級管理人員的情形中，中國證監會及其派出機構可以責令改正并對其進行監管談話、出具警示函的有（）。A．未按規定履行職責 B．未按規定參加業務培訓

C．違規兼職或者未按規定報告兼職情況

D．未按規定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況

9、在期貨交易中，關于買方客戶對貨物質量、數量的異議權，下列說法正確的是（）。

A．買方客戶應當在期貨交易所交易規則規定的期限內提出異議 B．買方客戶應當在期貨經紀合同規定的期限內行使異議權 C．買方客戶未在規定的期限內行使異議權的，應視為無異議 D．買方客戶未在規定的期限內行使異議權的，應視為有異議

10、目前，我國期貨法律法規體系主要由等構成。

A：全國人民代表大會及其常務委員會通過的與期貨市場有關的法律 B：國務院制定的行政法規

C：中國證監會及其他政府部門制定的部門規章與規范性文件、最高人民法院和最高人民檢察院的有關司法解釋

D：中國期貨業協會和期貨交易所制定的有關自律規則

11、某投機者于當日在上海期貨交易所買入20手銅期貨合約，一天后他將頭寸平倉了結，則該投機者屬于__。A．長線交易者 B．短線交易者 C．當日交易者 D．搶帽子者

12、張某是某期貨公司職員，2010年3月1日，因其從事的期貨業務行為涉嫌違法違規調查處理，該期貨公司的下列做法，正確的是。A：應當立刻召開全體股東大會，及時公布此事情 B：應當立刻召開重要客戶代表大會，及時公布此事情

C：應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起30個工作日內向中國期貨業協會報告

D：應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起10個工作日內向中國期貨業協會報告

13、客戶保證金未足額追加的，期貨公司應該（）。A．按期貨公司的保證金標準計算客戶保證金 B．相應調減凈資本

C．在計算符合規定的最低限額的結算準備金時相應扣除

D．包括已經計入“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務

14、以下關于期貨市場中投機者類型的描述正確的是。A：從交易頭寸區分，可分為大投機商和中小投機商 B：從交易量大小區分，可分為多頭投機者和空頭投機者 C：從交易主體區分，可分為機構投機者和個人投機者

D：從持倉時間區分，可分為長線交易者、短線交易者、當日交易者和搶帽子者

15、風險監管報表包括（）。A．現金流量監控表 B．凈資本計算表

C．資產調整值計算表 D．客戶分離資產報表

16、公司制期貨交易所章程應當載明的事項包括（）。A．設立目的和職責 B．注冊資本及其構成

C．組織機構的組成、職責、任期和議事規則 D．會員資格及其管理辦法

17、下列關于無套利區間的說法，正確的是__。

A．是考慮了交易成本后，對理論價格的調整而形成的區間 B．在區間中，進行套利交易，不但不能盈利，還會導致虧損 C．在區間之內，套利交易才能夠獲利 D．在區間邊界，套利交易不盈不虧

18、期貨交易所會員、客戶可以使用______等有價證券充抵保證金進行期貨交易。A．標準倉單 B．國債 C．股票 D．匯票

19、根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的規定，期貨公司應當建立__。A．與風險監管指標相適應的內部控制制度 B．動態的風險監控機制 C．動態的資本補足機制 D．動態的保證金監控機制

20、期貨侵權糾紛可由下列（）法院管轄。A．侵權行為實施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院

D．侵權結果發生地人民法院

21、屬于從事期貨業務的機構有（）。A．期貨交易所 B．期貨經紀公司

C．從事境外期貨交易的機構 D．期貨投資咨詢機構

22、（）違反國家規定運用資金，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金。A．社會保障基金管理機構 B．住房公積金管理機構 C．保險公司

D．證券投資基金管理公司

23、在股指期貨投資者適當性制度中，期貨公司對投資者擁有的金融類資產及收入等財務狀況進行評估，年收入的證明材料包括__。A．銀行出具的工資流水單

B．稅務機關出具的收入納稅證明

C．就職單位人事部門或勞資部門出具的收入證明文件 D．房屋產權證

24、期貨價格的技術分析以______基本假設為前提。A．包容假設 B．慣性假設 C．盈利假設 D．重復假設

25、在股指期貨投資者適當性制度要求中，對于自然人投資者進行綜合評估，其中如果自然人投資者在期貨公司申請開戶，那么下列__需要在適當性綜合評估表上簽字。

A．客戶開發責任人 B．公司開戶經辦人 C．業務部門負責人

D．公司負責人或者授權人員

第三篇：河北省2016年期貨從業資格法律法規：投資咨詢業務總則試題

河北省2016年期貨從業資格法律法規：投資咨詢業務總則

試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨業協會的業務活動應當接受（）的指導和監督 A．國務院期貨監督管理機構 B．期貨公司 C．中國證監會 D．中國銀監會

2、題干: 期貨投資基金的費用支出中，支付給商品基金經理的費用是__。A．管理費 B．CTA費用 C．經紀傭金

D．承銷費用和營銷費用

3、在美國期貨市場，______利率期貨合約間套利比較困難。A．中期 B．長期 C．短期

D．中期和長期

4、期貨公司應當按照分類、（）、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整。A．流動性 B．收益率 C．凈資本 D．折舊率

5、下列選項中不屬于期貨交易所總經理職權的是（）。A．組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議 B．主持期貨交易所的日常工作

C．根據章程和交易規則擬訂有關細則和辦法 D．決定對違規行為的紀律處分

6、金融期貨的基本功能有__。A．套期保值功能 B．價格發現功能 C．投機功能

D．穩定產銷功能

7、為投資者辦理股指期貨開戶手續的主體有__。A．期貨公司

B．從事中間介紹業務的證券公司 C．證券公司 D．中期協

8、空頭避險策略中，下列基差值的變化對避險策略有負面貢獻的是______。A．基差值為正，而且絕對值變大 B．基差值為負，而且絕對值變小 C．基差值為正，而且絕對值變小 D．無法判斷

9、期貨公司董事長因失蹤不能履行職責的，公司應當在內任用具有任職資格的人員擔任董事長。A：2個月 B：3個月 C：半年 D：1年

10、我國的期貨交易所不包括。A：鄭州商品交易所 B：大連商品交易所 C：上海證券交易所

D：中國金融期貨交易所

11、期貨公司擬任命本公司員。工李某為公司副總經理，根據規定，李某必須取得（）核準的任職資格，否則不得擔任該項職務。A．中國期貨業協會

B．中國證券監督管理委員會 C．國家外匯管理局 D．期貨交易所

12、期貨公司從事金融期貨結算業務，應當經（）批準。A．中國保監會 B．中國銀監會 C．中國證監會 D．中國人民銀行

13、期貨公司向客戶提供虛假成交回報的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處（）以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。

A．1萬元以下

B．1萬元以上5萬元以下 C．1萬元以上10萬元以下 D．10萬元以上50萬元以下

14、以下為虛值期權的有__。

A．執行價格為300，市場價格為250的買入看跌期權 B．執行價格為250，市場價格為300的買入看漲期權 C．執行價格為250，市場價格為300的買入看跌期權 D．執行價格為300，市場價格為250的買入看漲期權

15、關于移動平均線，說法錯誤的是______。

A．移動平均線的曲線與趨勢線方向保持一致，不輕易改變 B．移動平均線的行動往往提前于大趨勢變化

C．移動平均線無論是向上或是向下突破，價格都有繼續向突破方向走的意愿 D．移動平均線起到支撐線和壓力線的作用

16、期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起____個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構報告。A：3 B：5 C：7 D：15

17、中央銀行在干預外匯市場的同時，采取其他金融政策工具與之配合，以改變因外匯干預而造成的貨幣供應量的變化，這是沖銷式干預。它對匯率的影響是（）的。

A：比較大的 B：比較持久的 C：比較小的 D：比較迅猛的

18、我國期貨交易的保證金分為____和交易保證金。A：:交易準備金 B：:交割保證金 C：:交割準備金 D：:結算準備金

19、期貨公司的獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A．1 B．2 C．3 D．4

20、套利者和投機者的區別是__。A．交易方式的不同 B．利潤的來源不同 C．交易動機不同

D．承擔風險程度不同

21、期貨公司應當按照（）的原則，建立并有效執行風險管理、內部控制、期貨保證金存管等業務制度和流程，保持財務穩健并持續符合中國證監會規定的風險監管指標標準，確保客戶的交易安全和資產安全。A．審慎經營 B．風險適中 C．風險最小化 D．利潤最大化

22、期貨市場具有規避風險的功能，這主要是因為__。A．在期貨市場上可以進行套期保值操作 B．期貨市場具有價格發現的功能 C．期貨市場是有組織的規范化的市場

D．期貨市場和現貨市場走勢具有“趨同性”

23、下列期貨公司股權變更的情形應當經中國證監會批準的是__。A．單個股東的持股比例增加到3% B．有關聯關系的股東合計持股比例增加到5% C．單個股東的持股比例增加到1% D．有關聯關系的股東合計持股比例增加到3%

24、股票期貨的理論價格為（）。

A．現貨價格+資金占用成本-持有期分紅 B．現貨價格+資金占用成本+持有期分紅 C．現貨價格-資金占用成本+持有期分紅 D．現貨價格+凈持有成本

25、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，__依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。A．中國證監會 B．財政部

C．期貨投資者保障基金管理機構 D．期貨投資者

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、最早的金融期貨品種外匯期貨是在哪一年推出的____ A：1971年 B：1972年 C：1973年 D：1974年

2、如果本國貨幣升值或者升值預感強烈，受計價貨幣幣值變化以及市場套利機制的影響，可能出現的情況包括 A：內外商品比值增加

B：本國商品價格相對國際市場同種商品價格將上升 C：內外商品比值減少

D：本國商品價格相對國際市場同種商品價格將下跌

3、關于對股指期貨投資者的誠信狀況評估，下列說法正確的是__。

A．期貨公司會員應當通過中國期貨業協會的投資者信用風險信息數據庫，查詢投資者相關信息

B．投資者只能提供近兩個月內的中國人民銀行征信中心個人信用報告作為誠信記錄的證明

C．投資者可以提供近兩個月內的中國人民銀行征信中心個人信用報告或者其他信用證明文件作為誠信記錄的證明

D．期貨公司會員應當通過多種渠道了解投資者誠信信息，結合投資者個人信用報告等信用證明文件和中國期貨業協會的投資者信用風險信息數據庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估

4、下列選項中屬于《期貨從業人員管理辦法》所指的從事期貨經營業務的機構的是（）。A．期貨公司

B．期貨交易所的非期貨公司結算會員 C．期貨投資咨詢機構

D．為期貨公司提供中間介紹業務的機構

5、以__為代表的期貨投資基金的監管模式，是通過制定一整套專門的基金管理法規對市場進行監管。A．英國 B．新加坡 C．美國 D．日本

6、期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行，并且事后客戶未予追認的，對該交易造成客戶的損失，____應當承擔賠償責任。A：期貨公司 B：客戶

C：期貨公司應承擔主要賠償責任，客戶承擔次要責任 D：期貨交易所

7、非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司當采取的措施不包括__。A．及時向期貨交易所報告 B．及時向中國期貨協會報告 C．及時向中國期貨業協會報告

D．按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉

8、當基差為負時，買期保值會有獲利之情況為____ A：基差之絕對值放大，且符號不變 B：基差之絕對值與符號均不變 C：基差由負轉正 D：與基差無關

9、美國供應管理協會(ISM)發布的采購經理人指數(PMI)是預測經濟變化的重要的領先指標。一般來說，該指數____即表明制造業生產活動在收縮。A：低于57% B：低于50% C：在50%和43%之間 D：低于43%

10、價格形態的主要類型有__。A．持續整理形態 B．持續突破形態 C．反轉整理形態 D．反轉突破形態

11、某套利者進行指數期貨牛市套利，以90.51點買入3個月后到期的指數期貨，同時以91.17點賣出6個月后到期的指數期貨。兩個月后平倉時，兩種期貨價格分別為90.06點和89.82點。則該套利結果為（）美元（每點2500美元）。A．虧損1 050 B．虧損2 250 C．盈利1 050 D．盈利2 250

12、交割倉庫給倉單持有人造成損失的，應當承擔賠償責任． A：未能及時交割

B：未履行貨物驗收職責 C：交割數量不符 D：因保管不善

13、下列在上海期貨交易所交易的期貨品種有______。A．銅 B．鋁

C．天然橡膠 D．玻璃

14、期貨交易所交易規則應當載明下列事項． A：期貨交易、結算和交割制度

B：風險管理制度和交易異常情況的處理程序 C：保證金的管理和使用制度 D：期貨交易信息的發布辦法

15、下列關于商品期貨合約交易單位的說法，正確的有__。A．商品的市場規模較大，交易單位應該較大 B．商品的市場規模較大，交易單位應該較小 C．交易者的資金規模較大，交易單位應該較大 D．交易者的資金規模較大，交易單位應該較小

16、一節一份制這種叫價方式在____比較普遍。考試大－中國教育考試門戶網站(www.tmdps.cn)A：英國 B：美國 C：荷蘭 D：日本

17、《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱高級管理人員，是指期貨公司的。A：副總經理 B：首席風險官 C：營業部負責人

D：人力資源部負責人

18、關于美元走勢與商品價格，以下說法正確的是

A：美元走勢與商品價格并不完全負相關，階段性也會出現齊漲或者共跌

B：商品價格受到宏觀經濟、供需等諸多因素的影響，方向一致時會助漲助跌，相反時美元因素可能會被淡化

C：美元走勢與商品價格完全負相關，不會出現齊漲或者共跌

D：商品價格受到宏觀經濟、供需等諸多因素的影響，方向一致時會助漲助跌，相同時美元因素可能會被淡化

19、某證券投資基金主要在美國股市上投資，在9 月2 日時，其收益已達到16%，鑒于后市不太明朗，下跌的可能性很大，為了保持這一成績到12 月，決定利用S&P500 指數期貨實行保值。假定其股票組合的現值為2.24 億美元，并且其股票組合與S&P500 指數的β 系數為0.9。假定9 月2 日時的現貨指數為1380 點，而12 月到期的期貨合約為1400點。該基金首先要賣出____張期貨合約才能實現2.24 億美元的股票得到有效保護。A：500 B：550 C：576 D：600

20、期貨公司會員的客戶管理和服務制度的核心是__。A．了解客戶 B．貼近客戶 C．分類管理 D．集中管理

21、某投機者以20美分/蒲式耳的權利金買入小麥美式看漲期貨期權，執行價格為1 200美分/蒲式耳。之后期貨價格上升至1 240美分/蒲式耳。則權利金上升至60美分/蒲式耳。則該投機者可以__。

A．要求履約，即按1 240美分/蒲式耳賣出期貨 B．賣出期權對沖平倉

C．要求履約，即按1 200美分/蒲式耳買入期貨 D．要求履約，即按1 240美分/蒲式耳買入期貨22、1865年，芝加哥期貨交易所推出了。A：標準化合約 B：保證金制度 C：對沖機制 D：統一結算

23、好的期貨品種應具備__等特點。A．市場容量大 B．價格受政府管制 C．易于儲存

D．易于標準化與分級

24、A市B區的時遷與B市C區的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區的滾滾紅塵期貨公司D市營業部進行交易，以下（）法院可以作為當事人的協議管轄法院。A．A市中級人民法院 B．B市中級的人民法院 C．D市中級的人民法院 D．D市E區人民法院

25、移動平均線一般包括__幾類。A．長期 B．中長期 C．中期 D．短期

第四篇：天津2015年期貨資格從業證材料法律法規：投資咨詢業務考試試卷[推薦]

天津2015年期貨資格從業證材料法律法規：投資咨詢業務

考試試卷

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、2008年A期貨交易所的手續費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金是（）。A．500萬元 B．400萬元 C．300萬元 D．200萬元

2、期貨合約的價格是__。A．期貨交易所決定的

B．標的資產的提供者確定的 C．買賣雙方在簽訂合約時確定的 D．交易者在市場上競價確定的

3、以下關于期現套利說法，正確的有__。

A．期現套利是指在期貨市場與現貨市場同時進行反向交易 B．期現套利不屬于嚴格意義的套利交易

C．期現套利有助于期貨市場與現貨市場之間的合理的價格關系 D．期現套利關注的是不同期貨市場之間的價差

4、同時買入2手1月份銅期貨合約，賣出5手3月份銅期貨合約，買入3手5月份銅期貨合約，屬于 A：熊市套利 B：蝶式套利

C：相關商品間的套利 D：牛市套利

5、套利交易具有的特點 A：無風險 B：低風險 C：中風險 D：高風險

6、中國證監會及其派出機構有權采取下列__措施，對期貨公司或者營業部的經營管理、業務活動、財務狀況等進行檢查。

A．詢問期貨公司及其營業部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明 B．查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料 C．查詢期貨公司及其營業部的期貨保證金賬戶

D．檢查期貨公司及其營業部的交易、結算及財務等電腦系統 7、6月5日某投機者以95.45點的價格買進10張9月份到期的3個月歐洲美元利率(EU-RIBOR)期貨合約，6月20日該投機者以95.40點的價格將手中的合約平倉。在不考慮其他成本因素的情況下，該投機者的凈收益是__美元。A．1250 B．-1250 C．12500 D．-12500

8、期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業人員不得從事的行為包括__。A．以本人名義從事期貨交易

B．泄露因工作關系掌握的非結算會員的結算信息 C．代理客戶從事期貨交易

D．利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員的合法權益

9、通過期貨交易形成的價格具有__的特點。

A．對未來供求關系及其價格變化趨勢進行預期的功能 B．間斷地反映供求關系及其變化趨勢 C．集中在交易所內通過公開競爭達成

D．被視為一種權威價格，成為現貨交易的重要參考依據

10、我國期貨市場上，大豆期貨合約的手續費__。A．不超過4元/手

B．不高于成交金額的萬分之一 C．不超過5元/手

D．不高于成交金額的萬分之二

11、在正向市場中進行多頭避險(買進期貨避險)，當期貨價格上漲使基差絕對值變大時，將會造成______。

A．期貨部位的獲利小于現貨部位的損失 B．期貨部位的獲利大于現貨部位的損失 C．期貨部位的損失小于現貨部位的損失 D．期貨部位的獲利大于現貨部位的獲利

12、期貨公司應當于月度終了后的____工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報送月度風險監管報表。A：3個 B：5個 C：7個 D：10個

13、期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起____個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構備案。A：5 B：7 C：15 D：30

14、轉移外匯風險的手段主要有__。A．分散籌資 B．外匯期貨交易 C．遠期外匯交易 D．外匯期權交易

15、會員在期貨交易中違約的，期貨交易所應先以（）承擔違約責任。A．該會員的保證金 B．風險準備金 C．自有資金

D．期貨投資者保障基金

16、下列哪些單位的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約、造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金__ A．期貨業協會 B．期貨公司 C．證券業協會

D．證券期貨監督管理部門

17、下列交易所中，1969年發展成為世界上最大的肉類和畜類期貨交易中心的是。

A：1848年成立的芝加哥期貨交易所 B：1876年成立的倫敦金屬交易所 C：1874年成立的芝加哥商業交易所 D：1870年成立的紐約商業交易所

18、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，高級管理人員近年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形。A：1 B：2 C：3 D：4

19、美國10年期國債的票面利率為6％，面值為10萬美元，則債券持有人每隔半年可得到的利息。A：1 500美元 B：2 000美元 C：3 000美元 D：6 000美元

20、期貨交易與期權交易相比，相同之處是。A：買賣雙方的權利和義務相同 B：買賣雙方都需要繳納保證金 C：買賣雙方的風險和收益一致 D：交易的對象都是標準化合約

21、我國期貨交易的交割，由（）統一組織進行。A．期貨交易所

B．中央登記結算中心 C．期貨業協會結算中心 D．交割倉庫

22、以下哪一項不屬于金融期貨的特點? A：金融期貨的交割具有極大的便利性 B：金融期貨的交割價格盲區大大縮小 C：金融期貨中期現套利交易更容易進行 D：金融期貨中逼倉行情很容易發生

23、某玉米種植者6月份播種，預計10月份收獲，預期玉米產量為300噸。由于玉米價格可能在收獲期下跌，給種植者造成損失，則該種植者為規避此風險，下列方法中最好的是__。

A．在6月份與另一交易者簽訂交割月份在11月的300噸玉米遠期合約，持空頭

B．在6月份與另一交易者簽訂交割月份在11月的300噸玉米遠期合約，持多頭

C．在6月份賣出交割月份在11月的300噸玉米期貨合約，若10月份玉米價格下跌，則對此合約進行對沖平倉

D．在6月份買入交割月份在11月的300噸玉米期貨合約，若10月份玉米價格下跌，則對此合約進行對沖平倉

24、從資金來源劃分，期貨市場的機構投資者可分為__。A．商業銀行 B．證券公司 C．養老基金 D．養老保險

25、下列各項，不屬于期貨交易所總經理職權的是（）。A．組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議 B．決定對違規行為的紀律處分

C．根據章程和交易規則擬定有關細則和辦法

D．擬定期貨交易所合并、分立、結算和清算的方案

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、關于違約責任的承擔，下列說法正確的是（）。

A．在期貨合約交割期內，甲買方期貨公司對客戶乙違約，則期貨交易所應當代甲向乙承擔違約責任

B．在期貨合約交割期內，丙賣方期貨公司對客戶丁違約，則期貨交易所應當代丙向丁承擔違約責任

C．在期貨合約交割期內，期貨公司客戶戊對己違約，則期貨公司應當代戊向己承擔違約責任

D．在期貨合約交割期內，期貨公司客戶戊對己違約，期貨公司不承擔違約責任

2、首席風險官出現__等情形時，期貨公司董事會可以免除首席風險官的職務。A．授權他人代為履行職責

B．向與履職無關的第三方泄露客戶信息 C．利用職務之便謀取私利

D．對期貨公司經營管理中存在的重大風險隱患知情不報

3、從事期貨經營業務的機構任用取得從業資格考試并滿足條件的人員，應當為其辦理從業資格申請。A：已被本機構聘用

B：最近2年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰 C：未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿 D：最近3年內未困違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格

4、期貨公司有下列（）情形之一的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。A．擬更換董事長、總經理

B．財務狀況惡化，不符合中國證監會規定的風險監管指標標準

C．發生突發事件，對期貨公司和客戶利益產生或者可能產生重大不利影響 D．公司或其董事、監事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規被有權機關立案調查或者采取強制措施

5、期貨公司變更住所時應向擬遷入地的中國證監會派出機構提交的材料有（）。A．變更住所的詳細計劃

B．擬變更后的住所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明 C．妥善處理客戶保證金和持倉的報告 D．變更住所申請書

6、國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則，對期貨公司及其分支機構的經營條件以及等方面提出要求． A：人事管理 B：內部控制 C：保證金存管 D：關聯交易

7、下列債務憑證中屬于銀行信用的有__。A．企業債券 B．銀行債券 C．銀行票據 D．銀行存單

8、期貨公司有以下情形之一的，國務院期貨監督管理機構應依法辦理期貨業務許可證注銷手續（）。

A．營業執照被期貨業務許可機關依法注銷 B．成立后無正當理由超過2個月未開業 C．開業后連續停業1個月以上 D．主動提出注銷申請

9、期貨公司涉嫌嚴重違法違規正在被國務院期貨監督管理機構調查的，國務院期貨監督管理機構可以區別情形，對其采取下列措施． A：限制或者暫停部分期貨業務 B：停止批準新增業務或者分支機構

C：限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利

D：限制分配紅利，限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利

10、期貨期權合約中可變的合約要素是__。A．執行價格 B．權利金 C．到期時間 D．期權的價格

11、下列關于期貨合約每日價格最大波動限制的說法，正確的有__。

A．每日價格最大波動限制規定期貨合約在一個交易日中的交易價格波動不得超過規定的漲跌幅度

B．本周每日漲跌停板一般以合約上一交易周的平均結算價為基準確定 C．商品價格波動越劇烈，商品期貨合約的每日停板額應設置得越小 D．超過漲跌幅度的報價視為無效，不能成交

12、中國證監會提高期貨公司風險監管指標標準的依據是（）。A．審慎監管原則

B．期貨公司的風險狀況 C．期貨公司的風險管理能力 D．期貨公司的注冊資本額

13、下列策略中權利執行后轉換為期貨多頭部位的是__。A．買進看漲期權 B．買進看跌期權 C．賣出看漲期權 D．賣出看跌期權

14、期貨交易保證金分為__。A．結算準備金 B．交割保證金 C．結算保證金 D．交易保證金

15、期貨公司或者其分支機構出現下列（）情形，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續。A．營業執照被公司登記機關依法注銷 B．主動提出注銷申請

C．成立后無正當理由超過3個月未開始營業，或者開業后無正當理由停業連續3個月以上

D．國務院期貨監督管理機構規定的其他情形

16、目前期貨市場的交易方式有__。A．公開喊價 B．私下協商 C．計算機撮合 D．場外交易

17、為投資者辦理股指期貨開戶手續的主體有（）。A．期貨公司

B．從事中間介紹業務的證券公司 C．證券公司 D．中期協

18、某大學金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為其提供訂立期貨合約的機會，但最終沒有促成合同的成立，則（）。A．甲可以要求乙支付約定的報酬 B．甲不能要求乙支付約定的報酬

C．甲可以要求乙支付從事居間活動支出的必要費用 D．甲無權要求乙支付從事居間活動支出的必要費用

19、下列情況中會促使本國貨幣升值的有__。A．實行擴張性的貨幣政策 B．實行緊縮性的貨幣政策 C．國際收支順差擴大 D．國際收支逆差擴大 20、下列關于持倉量的描述正確的有__。A．當買賣雙方均為開倉時，持倉量不變

B．當買賣雙方有一方為開倉另一方為平倉時，持倉量不變 C．當買賣雙方均為開倉時，持倉量增加 D．當買賣雙方均為開倉時，持倉量減少

21、期貨公司應建立（）制度，嚴格落實投資者適當性制度。A．審慎 B．內控 C．合規 D．交易 22、7月1日，堪薩斯市交易所12月份小麥期貨合約價格為730美分／蒲式耳，同日芝加哥交易所12月份小麥期貨合約價格為740美分／蒲式耳。套利者認為，雖然堪薩斯市交易所的合約價格較低，但和正常情況相比仍稍高，預測兩交易所12月份合約的價差將擴大。據此分析，套利者決定賣出20手(1手為5 030蒲式耳)堪薩斯市交易所12月份小麥合約，同時買入20手芝加哥交易所12月份小麥合約。7月10日套利者以720美元／蒲式耳買入20手堪薩市交易所12月份小麥合約，同時以735美分／蒲式耳賣出20手芝加哥期貨交易所，其套利結果為。A：凈獲利5 000美元 B：凈獲利15 000美元 C：凈獲利10 000美元 D：凈虧損10 000美元

23、下列哪幾項屬于1999年頒布的關于期貨市場的法規和制度? A：《期貨交易管理暫行條例》 B：《期貨交易所管理辦法》 C：《期貨經紀公司管理辦法》

D：《期貨從業人員資格管理辦法》

24、甲期貨公司與客戶乙因期貨經紀合同糾紛對簿公堂，以下說法正確的是（）。A．對客戶的交易指令是否入市交易，應由乙承擔舉證責任 B．對客戶的交易指令是否入市交易，應由甲承擔舉證責任

C．確認甲是否將乙下達的交易指令入市交易，應當以期貨交易所的交易記錄是否與乙交易指令記錄中的品種、買賣方向一致，價格、交易時間是否相符為標準 D．確認甲是否將乙下達的交易指令入市交易，應當以甲通知的交易結算結果是否與乙交易指令記錄中的品種、買賣方向一致，價格、交易時間是否相符為標準

25、關于侵權行為責任的正確描述是__。

A．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔

B．期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經濟損失

C．期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80% D．期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任

第五篇：2017年山西省期貨從業資格法律法規：業務規則模擬試題

2017年山西省期貨從業資格法律法規：業務規則模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，當期貨從業人員發現投資者有不誠信行為時，應當（）。A．報告中國期貨業協會 B．報告中國證監會派出機構 C．報告期貨交易所

D．及時向所在期貨經營機構報告，并注意防范投資者的信用風險

2、下列關于衍生品場內交易和場外交易的說法，不正確的是__。A．場內交易市場又稱柜臺交易市場或店頭交易市場 B．場外交易是指在交易所外進行的衍生品交易

C．在場外交易市場交易的合約不像交易所內交易的合約那樣受到嚴格約束 D．和場內交易相比，場外交易市場缺乏流動性

3、RSI取值為時，說明市場處于極強行情。A：88 B：77 C：55 D：22

4、當一種商品的替代性商品越多，該商品的需求彈性就__。A．越小 B．越大

C．越接近于1 D．不確定

5、反向市場熊市套利的市場特征有__。A．供給過旺，需求不足

B．近期合約價格高于遠期合約價格

C．近期月份合約價格上升幅度大于遠期月份合約 D．近期月份合約價格下降幅度小于遠期月份合約

6、美國商品期貨交易委員會(CFTC)管理整個美國的期貨行業，重點管理范圍不包括__。A．交易所 B．投資者

C．期貨經紀商 D．交易所會員

7、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，注冊資本應不低于人民幣，申請日前的風險監管指標持續符合規定的標準． A：3000萬元；2個月 B：5000萬元；2個月 C：6000萬元；3個月 D：8000萬元；3個月

8、______指某一期貨合約當前的最高申報買入價。A．買價 B．開盤價 C．最高價 D．收盤價

9、一般說來，在其他條件不變的情況下，商品價格越高，人們對它的需求量就越小；反之，商品價格越低，人們對它的需求量就越大.這就是一般商品的所謂.A：需求彈性 B：需求法則 C：供求法則 D：供求原理

10、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有。A．客戶 B．會員

C．期貨交易所

D．保證金存管機構

11、下面對遠期外匯交易表述正確的有__。

A．一般由銀行和其他金融機構相互通過電話、傳真等方式達成 B．交易數量、期限、價格自由商定，比外匯期貨更加靈活 C．遠期交易的價格具有公開性

D．遠期交易的流動性低，且面臨對方違約風險

12、在有效市場理論中，學術派人士認為，交易者在決定買賣時，所依賴的信息可分為__等幾個層次。A．內幕信息 B．市場信息 C．公共信息 D．全部信息

13、中國期貨業協會應當定期向__報告期貨從業人員管理的有關情況。A．中國證監會派出機構 B．期貨交易所 C．中國證監會

D．期貨保證金安全存管監控機構

14、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經（）批準。A．國務院 B．中國證監會

C．期貨交易所員工大會 D．中國期貨業協會

15、在期權交易中，買入看漲期權最大的損失是__。A．期權費 B．無窮大 C．零

D．標的資產的市場價格

16、下列關于期貨交易所的說法，不正確的是__。A．不以營利為目的 B．實行自律管理

C．不能承擔民事責任

D．不得直接參與期貨交易

17、期貨從業人員自律管理的具體辦法由中國期貨業協會制訂，報核準。A：中國銀監會

B：中國銀監會派出機構 C：中國證監會

D：中國證監會派出機構

18、甲剛通過期貨從業人員資格考試，還未獲得從業資格就開始從事期貨業務，對于甲的行為，中國證監會可以采取下列（）措施。A．責令改正 B．給予警告

C．單處或者并處3萬元以下罰款 D．三年內禁止從事期貨業務

19、期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度，有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存（）年。A．5 B．10 C．15 D．20

20、期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯人有下列（）情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令其限期整改。

A．占用期貨公司的資產，可能影響期貨公司持續經營 B．股東未按照出資比例行使表決權

C．報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏 D．直接任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動

21、期貨交易的目的是__。A．獲得利息、股息等收入 B．資本利得 C．規避風險

D．獲取投機利潤

22、期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過__個月。A．1 B．2 C．3 D．4

23、如果買賣雙方在既定價格水平下均要受到成交量的限制，那么市場就是__。A．有廣度的 B．窄的

C．缺乏深度的 D．有深度的24、某投資者2月份以500點買進5月份到期執行價格為13000點的恒指看漲期權，同時又以300點的權利金買入一張5月份到期執行價格為13000點的看跌期權，則其盈虧平衡點是__點。A．12200 B．13000 C．13600 D．13800

25、《期貨從業人員執業行為準則》是（）對期貨從業人員進行紀律處分的依據。A．中國期貨業協會 B．中國證監會派出機構 C．中國證監會期貨部 D．期貨交易所

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨交易中的相關款項，必須以貨幣資金支付，不得以有價證券充抵的金額支付的有． A：虧損 B：費用 C：利息 D：稅金

2、全面結算會員期貨公司依法可以劃轉非結算會員保證金的情形有__。A．依據非結算會員的要求支付可用資金 B．收取非結算會員應當交存的保證金

C．收取非結算會員應當支付的手續費、稅款及其他費用 D．雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他情形

3、下列組合中，構成跨期套利的有（）。

A．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨 B．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時賣出上海期貨交易所6月份銅期貨 C．買入倫敦金屬交易所5月份銅期貨，一天后賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨

D．賣出倫敦金屬交易所5月份銅期貨，同時買入倫敦金屬交易所6月份銅期貨

4、下列關子套期保值的說法，正確的有__。

A．套期保值需要在期貨和現貨兩個市場進行方向相反的交易 B．套期保值一定是用期貨市場的盈利來彌補現貨市場的虧損

C．套期保值在期貨市場和現貨市場之間建立起一種盈虧沖抵的機制 D．套期保值可以鎖定成本、穩定收益

5、在哪一段增長（）A．1～2 B．3～4 C．4～5 D．7～8

6、形成V形反轉的主要條件有 A：陡峭的趨勢

B：轉折點往往在恐慌交易中出現 C：伴隨著較小的交易量 D：持倉量變得較大

7、下列關于期貨公司董事、監事和高級管理人員的情形中，中國證監會及其派出機構可以責令改正并對其進行監管談話、出具警示函的有__。A．未按規定履行職責 B．未按規定參加業務培訓

C．違規兼職或者未按規定報告兼職情況

D．未按規定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況

8、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交申請日前____月末的期貨公司風險監管報表。A：1個月 B：2個月 C：3個月 D：4個月

9、期貨公司有下列哪些行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款__ A．違反規定從事與期貨業務無關的活動的 B．從事或者變相從事期貨自營業務的

C．接受不符合規定條件的單位或者個人委托的 D．進行混碼交易的

10、期貨市場的市場風險包括。A：利率風險 B：匯率風險 C：權益風險 D：商品風險

11、下列關于期權執行價格的說法，正確的是。

A：執行價格是指期貨期權的買方有權按此價買入或賣出一定數量的期貨合約的價格也是賣方在履行合約時賣出或買入一定數量的期貨合約的價格，又稱為履約價格、敲定價格、約定價格

B：這一價格一經確定，則要在期權有效期內，無論期權的標的物市場價格上漲或下跌到什么水平，只要期權買方要求執行該期權，期權賣方都必須以此執行價格履行其必須履行的義務

C：執行價格通常由交易所按階梯的形式給出一組來，投資者在進行期權交易時必須選擇其中一個價格

D：每種期權有多少種執行價格取決于該種期權標的物價格的波動幅度。在合約掛盤時，交易所一般會先給出幾個執行價格，然后根據價格波動適時增加

12、套期保值能夠有效規避價格風險的原理包括__。A．現貨市場和期貨市場的價格變動趨勢通常相同 B．現貨市場和期貨市場的價格變動趨勢通常相反 C．期貨市場和現貨市場交易方向相同，期限互配

D．隨著期貨合約到期日來臨，現貨價格與期貨價格呈現趨同性

13、持有期貨公司5%以上股權的股東必須具備的條件包括（）。A．實收資本和凈資產均不低于人民幣5000萬元

B．近3年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰 C．持續經營2個以上完整會計，在最近2個會計盈利 D．凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%

14、下列能影響一種商品的需求量的有__。A．消費者的預期 B．生產技術水平C．消費者的收入

D．替代商品的價格上升

15、下列對個人管理賬戶類型的期貨基金描述正確的是__。

A．開立個人管理期貨賬戶這種形式只能被有較高收入的投資人所使用，因為CTA通常都會設置一個非常高的最低投資要求

B．一些大型的機構投資者，諸如養老基金，公益基金，投資銀行，保險基金往往采取這種形式而非購買大量公募或私募基金份額的形式來參與期貨市場，以優化他們的投資組合

C．投資者采取把錢直接投向CTA的方式實際上相當于投資者購買了CTA的交易技能，其好處在于可以免去公募或私募基金的管理費 D．投資者不需具備投資的專業技能和判斷挑選能力

16、資金管理的主要內容包括__。A．多樣化的安排

B．將資金在各個市場中進行分配 C．投資組合的設計 D．止損點的設計

17、下列哪一種情況引起雞蛋的需求曲線向左方移動____ A：人們的收入增加 B：雞蛋的價格下降 C：農民養的雞更多了

D：醫生告訴人們吃雞蛋會增加膽固醇而引發高血壓與心臟病

18、期貨交易所應當按照國家有關規定及時繳納期貨市場__。A．管理費 B．教育費 C．監管費 D．交易費

19、以下構成蝶式套利的是__。

A．同時買入3手7月鋼期貨合約，賣出8手8月鋼期貨合約，買入3手9月鋼期貨合約

B．同時賣出3手7月鋼期貨合約，買入6手8月鋼期貨合約，賣出3手9月鋼期貨合約

C．同時買入3手7月鋼期貨合約，賣出6手8月鋼期貨合約，買入3手9月鋼期貨合約

D．同時買入3手7月鋼期貨合約，賣出6手8月鋼期貨合約，買入3手11月鋼期貨合約

20、某投資者買入11月份大豆期貨合約10手(1手=10噸)，成交價格為4000元/噸，市場上該合約價格上漲到4 050元/噸時，該投資者可采取的交易行為有__。A．若該投資者預測該合約價格將下跌，則可買入6手該合約，以降低平均成本 B．若該投資者預測該合約價格將下跌，則可賣出10手該合約，以獲取現有利潤 C．若該投資者預測該合約價格將繼續上漲，可買入8手該合約，以擴大盈利 D．若該投資者預測該合約價格將繼續上漲，可買入12手該合約，當持有合約總量達到一定程度后再分次逐步遞減賣出合約

21、從事期貨經營業務的機構任用期貨從業人員應當適用《期貨從業人員管理辦法》，上述機構包括__。

A．期貨交易所的非期貨公司結算會員 B．從事外匯期貨交易的商業銀行 C．期貨交易所的期貨公司結算會員 D．期貨投資咨詢機構

22、下列關于非結算會員對交易結算報告確認的表述，正確的有__。

A．非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當在結算協議約定的時間內書面向期貨交易所提出異議

B．非結算會員在結算協議約定的時間內既未對交易結算報告的內容確認，也未提出異議的，視為對交易結算報告的確認

C．非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當在結算協議約定的時間內口頭向全面結算會員期貨公司提出異議

D．非結算會員對交易結算報告的內容無異議的，應當按照依法簽訂的結算協議約定的方式確認

23、下列股價指數中不是采用市值加權法計算的有__。A．道·瓊斯指數 B．NYSE指數

C．金融時報30指數 D．DAX指數

24、期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應當賠償客戶的損失。A．期貨公司能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的 B．期貨公司已經竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免 C．客戶已經對該交易行為予以追認 D．期貨公司已盡謹慎勤勉義務

25、《期貨公司首席風險官管理規定》制定的目的是（）A．完善期貨公司治理結構 B．加強內部控制和風險管理 C．促進期貨公司依法穩健經營 D．維護期貨公司投資者合法權益