第一篇：1 、期貨從業法律法規-公司期貨投資咨詢業務試行辦法

第一章 總則

第一條為了規范期貨公司期貨投資咨詢業務活動，提高期貨公司專業化服務能力，保護客戶合法權益，促進期貨市場更好地服務國民經濟發展，根據《期貨交易管理條例》等有關規定，制定本辦法。

第二條本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業務，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動：

(一)協助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務;

(二)收集整理期貨市場信息及各類相關經濟信息，研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務;

(三)為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務;

(四)中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)規定的其他活動。

第三條期貨公司從事期貨投資咨詢業務，應當經中國證監會批準取得期貨投資咨詢業務資格;期貨公司從事期貨投資咨詢業務的人員應當取得期貨投資咨詢業務從業資格。

未取得規定資格的期貨公司及其從業人員不得從事期貨投資咨詢業務活動。

第四條期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，應當遵守有關法律、法規、規章和本辦法規定，遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

第五條中國證監會及其派出機構依法對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務實行監督管理。

中國期貨業協會對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務實行自律管理。

第二章 公司業務資格和人員從業資格

第六條

第六條期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，應當具備下列條件：

(一)注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元;

(二)申請日前6個月的風險監管指標持續符合監管要求;

(三)具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于l名，具有2年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的業務人員不少于5名，且前述高級管理人員和業務人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被有權機關調查的情形;

(四)具有完備的期貨投資咨詢業務管理制度;

(五)近3年內未因違法違規經營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規正被有權機關調查的情形;

(六)近1年內不存在被監管機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規定的監管措施的情形;

(七)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

第七條至第九條

第七條期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格，應當提交下列申請材料：

(一)期貨投資咨詢業務資格申請書;

(二)股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件;

(三)申請日前6個月的期貨公司風險監管報表;

(四)期貨投資咨詢業務管理制度文本，內容包括部門和人員管理、業務操作、合規檢查、客戶回訪與投訴等;

(五)最近3年的期貨公司合規經營情況說明;

(六)擬從事期貨投資咨詢業務的高級管理人員和業務人員的名單、簡歷、相關任職資格和從業資格證明，以及公司出具的誠信合規證明材料;

(七)加蓋公司公章的“企業法人營業執照”復印件、“經營期貨業務許可證”復印件;

(八)經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前一年度財務報告;申請日在下半年的，還應當提供經審計的半年度財務報告;

(九)律師事務所就期貨公司是否符合本辦法第六條第(三)、(五)項規定的條件，以及股東會決議是否合法出具的法律意見書;

(十)中國證監會規定的其他材料。

第八條中國證監會自受理期貨公司期貨投資咨詢業務資格申請之日起2個月內，作出批準或者不予批準的決定。

第九條中國期貨業協會負責期貨投資咨詢業務從業人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作，相關自律管理辦法由中國期貨業協會制定。

第三章 業務規則

第六條

第六條期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，應當具備下列條件：

(一)注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元;

(二)申請日前6個月的風險監管指標持續符合監管要求;

(三)具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于l名，具有2年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的業務人員不少于5名，且前述高級管理人員和業務人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被有權機關調查的情形;

(四)具有完備的期貨投資咨詢業務管理制度;

(五)近3年內未因違法違規經營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規正被有權機關調查的情形;

(六)近1年內不存在被監管機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規定的監管措施的情形;

(七)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

第七條至第九條

第七條期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格，應當提交下列申請材料：

(一)期貨投資咨詢業務資格申請書;

(二)股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件;

(三)申請日前6個月的期貨公司風險監管報表;

(四)期貨投資咨詢業務管理制度文本，內容包括部門和人員管理、業務操作、合規檢查、客戶回訪與投訴等;

(五)最近3年的期貨公司合規經營情況說明;

(六)擬從事期貨投資咨詢業務的高級管理人員和業務人員的名單、簡歷、相關任職資格和從業資格證明，以及公司出具的誠信合規證明材料;

(七)加蓋公司公章的“企業法人營業執照”復印件、“經營期貨業務許可證”復印件;

(八)經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前一年度財務報告;申請日在下半年的，還應當提供經審計的半年度財務報告;

(九)律師事務所就期貨公司是否符合本辦法第六條第(三)、(五)項規定的條件，以及股東會決議是否合法出具的法律意見書;

(十)中國證監會規定的其他材料。

第八條中國證監會自受理期貨公司期貨投資咨詢業務資格申請之日起2個月內，作出批準或者不予批準的決定。

第九條中國期貨業協會負責期貨投資咨詢業務從業人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作，相關自律管理辦法由中國期貨業協會制定。

第四章 防范利益沖突

第二十三條期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。

期貨投資咨詢業務活動之間可能發生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排。

期貨公司首席風險官應當對前款規定事項進行檢查落實。

第二十四條期貨公司及其從業人員與客戶之間可能發生利益沖突的，應當遵循客戶利益優先的原則予以處理;不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理。

第二十五條期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業務實行統一管理。

期貨公司營業部應當在公司總部的統一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。

第二十六條期貨投資咨詢業務人員應當以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業務活動，不得以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務。

第二十七條期貨投資咨詢業務人員應當與交易、結算、風險控制、財務、技術等業務人員崗位獨立，職責分離。

第五章 監督管理和法律責任

第二十八條期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，每月向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息。

第二十九條期貨公司首席風險官負責監督期貨投資咨詢業務管理制度的制定和執行，對期貨投資咨詢業務的合規性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責。

期貨公司首席風險官向住所地中國證監會派出機構報送的季度報告、年度報告中，應當包括本公司期貨投資咨詢業務的合規性及其檢查情況，并重點就防范利益沖突作出說明。

第三十條中國證監會及其派出機構按照審慎監管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業務進行檢查。

第三十一條期貨公司未取得規定資格從事期貨投資咨詢業務活動的，或者任用不具備相應資格的人員從事期貨投資咨詢業務活動的，責令改正;情節嚴重的，根據《期貨交易管理條例》第七十條的規定處罰。

第三十二條期貨公司或其從業人員開展期貨投資咨詢業務出現下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以針對具體情況，根據《期貨交易管理條例》第五十九條的規定采取相應監管措施：

(一)對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性宣傳，欺詐或者誤導客戶;

(二)高級管理人員缺位或者業務部門人員低于規定要求;

(三)以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務;

(四)違反本辦法第十三條規定;

(五)未按照規定建立防范利益沖突的管理制度、機制;

(六)未有效執行防范利益沖突管理制度、機制且處置失當，導致發生重大利益沖突事件;

(七)利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益;

(八)其他不符合本辦法規定的情形。

期貨公司或其從業人員出現前款所列情形之一，情節嚴重的，根據《期貨交易管理條例》第七十條、第七十一條、第七十三條、第七十四條相關規定處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

第二篇：2012期貨從業新增內容期貨公司投資咨詢業務試行辦法專題

期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法

中國證券監督管理委員會令第70號 頒布日期：20110323 實施日期：20110501

第一章 總則

第二章 公司業務資格和人員從業資格 第三章 業務規則 第四章 防范利益沖突 第五章 監督管理和法律責任 第六章 附則

第一章 總則

第一條 為了規范期貨公司期貨投資咨詢業務活動，提高期貨公司專業化服務能力，保護客戶合法權益，促進期貨市場更好地服務國民經濟發展，根據《期貨交易管理條例》等有關規定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業務，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動:

（一）協助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務；

（二）收集整理期貨市場信息及各類相關經濟信息，研 究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務；

（三）為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務；

（四）中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）規定的其他活動。

第三條 期貨公司從事期貨投資咨詢業務，應當經中國證監會批準取得期貨投資咨詢業務資格；期貨公司從事期貨投資咨詢業務的人員應當取得期貨投資咨詢業務從業資格。

未取得規定資格的期貨公司及其從業人員不得從事期貨投資咨詢業務活動。

第四條 期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，應當遵守有關法律、法規、規章和本辦法規定，遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

第五條 中國證監會及其派出機構依法對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務實行監督管理。

中國期貨業協會對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務實行自律管理。

第二章 公司業務資格和人員從業資格

第六條 期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，應當具備下列條件:

（一）注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；

（二）申請日前6個月的風險監管指標持續符合監管要求；

（三）具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的業務人員不少于5名，且前述高級管理人員和業務人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被有權機關調查的情形；

（四）具有完備的期貨投資咨詢業務管理制度；

（五）近3年內未因違法違規經營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規正被有權機關調查的情形；

（六）近1年內不存在被監管機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規定的監管措施的情形；

（七）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

第七條 期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格，應當提交下列申請材料:

（一）期貨投資咨詢業務資格申請書；

（二）股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件；

（三）申請日前6個月的期貨公司風險監管報表；

（四）期貨投資咨詢業務管理制度文本，內容包括部門 和人員管理、業務操作、合規檢查、客戶回訪與投訴等；

（五）最近3年的期貨公司合規經營情況說明；

（六）擬從事期貨投資咨詢業務的高級管理人員和業務人員的名單、簡歷、相關任職資格和從業資格證明，以及公司出具的誠信合規證明材料；

（七）加蓋公司公章的《企業法人營業執照》復印件、《經營期貨業務許可證》復印件；

（八）經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前一財務報告；申請日在下半年的，還應當提供經審計的半財務報告；

（九）律師事務所就期貨公司是否符合本辦法第六條第（三）、（五）項規定的條件，以及股東會決議是否合法出具的法律意見書；

（十）中國證監會規定的其他材料。

第八條 中國證監會自受理期貨公司期貨投資咨詢業務資格申請之日起2個月內，作出批準或者不予批準的決定。

第九條 中國期貨業協會負責期貨投資咨詢業務從業人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作，相關自律管理辦法由中國期貨業協會制定。

第三章 業務規則

第十條 期貨公司及其從業人員應當以專業的技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務，保守客戶 的商業秘密，維護客戶合法權益。

期貨公司及其從業人員不得對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性的宣傳，不得欺詐或者誤導客戶。

第十一條 期貨公司應當按照信息公示有關規定，在營業場所、公司網站和中國期貨業協會網站上公示公司的業務資格、人員的從業資格、服務內容、投訴方式等相關信息。

第十二條 期貨公司開展期貨投資咨詢業務活動，應當遵循具體的業務操作規范，并應與自身的管理能力、業務水平和人員配置相適應，有效執行期貨投資咨詢業務管理制度，加強合規檢查，防范業務風險。

第十三條 期貨公司及其從業人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得從事下列行為:

（一）向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險；

（二）以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務；

（三）利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息；

（四）以個人名義收取服務報酬；

（五）期貨法規、規章禁止的其他行為。

期貨投資咨詢業務人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。

第十四條 期貨公司應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。

期貨公司應當針對客戶期貨投資咨詢具體服務需求，揭示期貨市場風險，明確告知客戶獨立承擔期貨市場風險。

第十五條 期貨公司應當與客戶簽訂期貨投資咨詢服務合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項。

期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由中國期貨業協會制定。

第十六條 期貨公司提供風險管理服務時，應當發揮自身專業優勢，為客戶制定符合其需要的風險管理制度或者操作流程，提供有針對性的風險管理咨詢或者培訓，不得夸大期貨的風險管理功能。

期貨公司應當定期評估風險管理服務效果和客戶反饋意見，不斷改進風險管理服務能力。

第十七條 期貨公司提供研究分析服務時，應當公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論。

期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規檢查。

期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公 司內部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益。

第十八條 研究分析人員應當對研究分析報告的內容和觀點負責，保證信息來源合法合規，研究方法專業審慎，分析結論合理。

研究分析報告應當制作形成適當的書面或者電子文本形式，載明期貨公司名稱及其業務資格、研究分析人員姓名、從業證號、制作日期等內容，同時注明相關信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風險提示。

期貨公司制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產權。

第十九條 期貨公司提供交易咨詢服務時，應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險，不得就市場行情做出確定性判斷。

期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業信息資料以及公開發布的相關信息等為主要依據。

期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息。

第二十條 期貨公司以期貨交易軟件、終端設備為載體，向客戶提供交易咨詢服務或者具有類似功能服務的，應當執行本辦法，并向客戶說明交易軟件、終端設備的基本功 能，揭示使用局限性，說明相關數據信息來源，不得對交易軟件、終端設備的使用價值或功能作出虛假、誤導性宣傳。

第二十一條 期貨公司應當對期貨投資咨詢業務操作實行留痕管理，并按照中國證監會規定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業務材料。

第二十二條 期貨公司應當有效執行期貨投資咨詢業務管理制度中的客戶回訪與投訴規定，明確客戶回訪與投訴的內容、要求、程序，及時、妥善處理客戶投訴事項。

第四章 防范利益沖突

第二十三條 期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。

期貨投資咨詢業務活動之間可能發生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排。

期貨公司首席風險官應當對前款規定事項進行檢查落實。

第二十四條 期貨公司及其從業人員與客戶之間可能發生利益沖突的，應當遵循客戶利益優先的原則予以處理； 8 不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理。

第二十五條 期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業務實行統一管理。

期貨公司營業部應當在公司總部的統一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。

第二十六條 期貨投資咨詢業務人員應當以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業務活動，不得以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務。

第二十七條 期貨投資咨詢業務人員應當與交易、結算、風險控制、財務、技術等業務人員崗位獨立，職責分離。

第五章 監督管理和法律責任

第二十八條 期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，每月向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息。

第二十九條 期貨公司首席風險官負責監督期貨投資咨詢業務管理制度的制定和執行，對期貨投資咨詢業務的合規性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責。

期貨公司首席風險官向住所地中國證監會派出機構報送的季度報告、報告中，應當包括本公司期貨投資咨詢業務的合規性及其檢查情況，并重點就防范利益沖突作出說明。

第三十條 中國證監會及其派出機構按照審慎監管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業務進行檢查。

第三十一條 期貨公司未取得規定資格從事期貨投資咨詢業務活動的，或者任用不具備相應資格的人員從事期貨投資咨詢業務活動的，責令改正；情節嚴重的，根據《期貨交易管理條例》第七十條的規定處罰。

第三十二條 期貨公司或其從業人員開展期貨投資咨詢業務出現下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以針對具體情況，根據《期貨交易管理條例》第五十九條的規定采取相應監管措施:

（一）對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性宣傳，欺詐或者誤導客戶；

（二）高級管理人員缺位或者業務部門人員低于規定要求；

（三）以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務；

（四）違反本辦法第十三條規定；

（五）未按照規定建立防范利益沖突的管理制度、機制；

（六）未有效執行防范利益沖突管理制度、機制且處置失當，導致發生重大利益沖突事件；

（七）利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益；

（八）其他不符合本辦法規定的情形。

期貨公司或其從業人員出現前款所列情形之一，情節嚴重的，根據《期貨交易管理條例》第七十條、第七十一條、第七十三條、第七十四條相關規定處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

第六章 附則

第三十三條 期貨公司基于期貨經紀業務向客戶提供咨詢、培訓等附屬服務的，應當遵守期貨法規、規章的相關規定。

第三十四條 期貨公司及其從業人員通過報刊、電視、電臺和網絡等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的，應當取得期貨投資咨詢業務資格及從業資格，遵守金融信息傳播相關規定，保護他人的知識產權；在開展期貨信息傳播活動前，期貨公司及其從業人員應當向住所地的中國證監會派出機構備案。

第三十五條 證券經營機構從事期貨投資咨詢業務活動的資格條件和監管要求等由中國證監會另行規定。

第三十六條 本辦法自2011年5月1日起施行。

第三篇：期貨從業法律法規整理

審批

1.期貨公司：6個月。2.結算資格：3個月。

結算會員：3個月。取得資格6個月內未取得會員的自動失效。3.中間介紹業務資格：10日。

4.投資咨詢業務資格、資產管理業務資格：2個月。

申請條件

1.期貨公司：①注冊資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%。

②股東3年未違法違規。

③從業人員不少于15人，高管不低于3人。

2.風險監管指標：凈資本>1500萬；凈資本/風險資本準備>100%；凈資本/凈資產>40%；流動資產/流動資本>100%；負債/凈資產<150%。3.持有5%以上股東的：

①實收資本和凈資產不低于3000萬，經營2年以上且最近2年中1年盈利。或：實收資本和凈資產低于2億元。

②凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%。對外投資不超過凈資產。③3年內無處罰、不誠信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年 持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，凈資產不低于15億。4.金融期貨經紀資格：2個月風險指標合規；高管2年內無處罰（變更比例滿50%的特例）；控股股東的凈資產不低于3000萬。

5.金融業務結算資格：經紀資格；負責人2年經驗；高管、控股股東2年內未處罰；近3年內期貨公司無處罰（變更比例滿50%的特例）。

①交易結算資格：董事長、正副總經理中，至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經驗；注冊資本5000萬，2個月風險監管指標；前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權益總額不低于8000萬，控股股東凈資產不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，凈資產不低于8億。

②全面結算資格：董事長、正副總經理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經驗；注冊資本1億，2個月風險監管指標；前3年連續盈利，且每季度末客戶權益總額不低于3億，控股股東凈資產不低于10億或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，凈資產不低于15億。6.中間介紹業務資格（證券公司）：①申請前6個月的下列風險控制指標合規：凈資本>12億；凈資本/凈資產>70%；動資產/流動負債>150%；對外擔保和或有負債/凈資產<10%。②擁有或者控股一家期貨公司，或者和一家期貨公司被同一機構控制，且期貨公司在會員分級結算的交易所具有會員資格，2個月風險監管指標符合規定。

③從業人員，總部至少5人。營業部至少2人。7.投資咨詢業務資格：注冊資本大于1億，凈資本大于8000萬；6個月的風險監控指標；3年未違法違規；1年未被監管；1名3年期貨從業并取得咨詢資格的高管，5名2年從業并取得咨詢資格的從業人員，均3年未違法違規（申請資料：1年財務報告）。

8.資產管理業務資格：凈資本大于5億；6個月的風險監控指標；3年未違法違規；1年未被監管；1名5年期貨、證券、基金從業并取得期貨、證券咨詢資格的高管，5名3年期貨、證券、基金從業并取得期貨咨詢資格的從業人員，均3年未違法違規；2次評級不低于B類B級（申請資料：1年財務報告）。

9.營業部：3個月的風險指標合規，高管1年內無處罰。10.期貨從業人員：近3年內無處罰。

11.金融期貨投資者適當性：保證金賬戶中可用資金大于50萬；80分；10日，20筆或3年10筆。

報告報送

1.首席風險官工作報告：季度后10日、年后1/20日。

2.期貨公司經營情況和工作報告：季后15日、年后30日。

3.風險監管報表、資產管理業務報告：月后7日、年后3個月。4.期貨公司財務審計報告：年后4個月。

5.證券公司從事中間介紹業務，應每半年向派出機構報送合規性檢查報告。6.期貨公司每半年向董事會提交風管書面報告（法人簽字）。7.期貨投資咨詢每月向證監會報送消息。8.期貨資產管理每日向監控中心報送消息。

9.資產管理的交易監控月度后5日向監控中心、證監會報告。

10.營業部的合規檢查每年1次，10日送至營業部證監會，每年3月送至公司證監會。

報告義務

1.期貨公司風險監管指標與上月變動20%，5日內報告派出機構、全體董事和股東。2.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁或凍結、任免除高管（免除首席風險師，決定前10日）、人員兼職、人員親屬報告、調整高管分工、對高管給與處分、發布宣傳材料、聘請會計師事務所、變更名稱章程、重大決議、被立案調查，5日內報告。

3.期貨公司被接納、暫停、終止會員、臨時任職高管人員、高管違規被調查，3日內向派出機構報告。

4.股東的股權被質押、凍結、轉讓變更名稱，3日內報告期貨公司，5日內報告派出機構。5.全面結算會員與非結算會員簽訂、變更、終止協議，3日內向派出機構、交易所、保證金監管機構報告。

證券與期貨公司簽訂、變更、終止協議，5日報告。

全面結算會員調整非結算會員的結算金最低余額的應當日結算前向交易所、保證金監管機構報告。

6.期貨交易所限制會員結算范圍、異常情況暫停交易的為3日。7.期貨交易所聯網交易、任免中層管理人員的為10日。

8.期貨人員辭職或死亡、協會對人員懲戒、人員有違法行為，10日報告。9.凈資產變動10%，報告證監會。

10.期貨公司許可證作廢，30日內刊登說明。11.營業部在被違規調查后3日向總部報告。

12.資產管理投資的是非期貨品種，5日向監控中心報告。

13.資產管理業務投資經理或交易執行或風控的人員變動，5日向證監會報告。

法律處罰

1.期貨公司不符合持續經營或出現經營風險的，采取：談話、提示、記入信用記錄、責令期貨公司限期整改。

期貨公司違法經營或出現重大風險，嚴重影響市場秩序、損害客戶利益的，采取：責令停業整頓、指定其他機構托管、接管。2.申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告 3.高官欺騙、行賄、受賄、擅自擁有5%以上股權、會計師事務所未報送或材料不完整、接受未辦理開戶手續就進行委托或將客戶交易編碼借給他人、未取得從業資格進行執業的，警告，并處3萬元。

其他

1.除風險監管報表和中間介紹業務的資料保存5年以上，其他的都是20年。

2.期貨公司成立后無正當理由3個月不開始經營或連續停業3個月的就撤銷審批資格。3.調查操縱價格、內幕交易的，經批準后對當事人15個交易日限制交易，最長30日。4.期貨公司風險指標不合規，證監會2日內現場檢查，整改時間在20日內，自驗收完畢后3日內解除措施。

進入預警期后，證監會5日內進行核實，連續達標3個月的解除預警期。

5.保障基金：按期貨交易所06年底的風險準備金的15%繳納。后續的：期貨交易所按照手續費的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五至十繳納。每季度后15日繳納。達到8億可以申請不繳納。

6.機構投資者損失的，超過10萬的部分按照80%，個人超過10萬的部分按照90%。7.期貨交易所按照手續費的20%計提風險保證金。

8.董事長、監事會主席、獨立董事、總經理、副總經理、首席風險官有證監會核準，其他有派出機構核準。

9.公務員可以買賣期貨。只是事業單位、政府機關不允許。

10.人員取得資格30日內上任，否則資格作廢，除派出機構認可。

11.取得經理層任職資格但實際未任職的未參加、未通過培訓，或5年未擔任職務，需重新申請。

取得考試合格證明或從業資格被撤銷未執業2年，需參加培訓。

12.投資經歷：3年結算章的期貨結算單或者3年專用章的金融現貨對賬單。

財務狀況：年收入（個人所得稅納稅單或3個月的銀行工資流水單）或1個月的金融類資產證明文件。誠信狀況：期貨業協會的信用風險信息數據庫和2個月的中國人民銀行征信中心個人信用報告。

13.證監會可以認定不適合人選：隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果；1年內累計3次被談話，累計3次給予紀律處分。

第四篇：吉林省2017年期貨從業法律法規精選：期貨投資咨詢業務規則試題

吉林省2017年期貨從業法律法規精選：期貨投資咨詢業務

規則試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨市場的兩大巨頭是__。A．倫敦國際金融期貨交易所 B．芝加哥商業交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國期貨交易所

2、是指期貨期權合約停止交易的時間，如果期權買方在合約到期日之前不行使期權，則該期權自動作廢。A：權利金 B：執行價格 C：合約到期日 D：市場價格

3、______是指以某月份的期貨價格為計價基礎，以期貨價格加上或減去雙方協商同意的升、貼水來確定雙方買賣現貨商品的價格的交易方式。A．期轉現交易 B．期現套利操作 C．點價交易 D．基差交易

4、下列屬于跨商品套利的交易有__。A．小麥與玉米之間的套利

B．3月份與5月份大豆期貨合約之間的套利 C．大豆與豆粕之間的套利

D．堪薩斯市交易所和芝加哥期貨交易所之間的小麥期貨合約之間的套利

5、期貨投資者保障基金的使用遵循__原則，實行比例補償。A．合理、有效

B．保障投資者合法權益和公平救助 C．取之于市場、用之于市場 D．公開、公平、公正

6、召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開（）日前通知會員。A．5 B．10 C．15 D．30

7、目前最主要、最典型的金融期貨交易品種有__。A．貴金屬期貨 B．外匯期貨 C．利率期貨 D．股票價格指數期貨

8、下面各項中，不在大連商品交易所上市的品種是__。A．啤酒大麥 B．膠合板 C．大豆 D．豆粕

9、美式期權的買方在支付了權利金后，便取得了在未來某特定時間買入或賣出某特定資產的權利，“在未來某特定時間”是指__。A．只能是期權合約到期日這一天 B．合約到期日之前的任何一天

C．交易所規定可以行使權利的那一天

D．合約到期日或到期之前的任何一個交易日

10、申請董事長和監事會主席的任職資格，應當具備的條件有（）。A．具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位 B．通過中國證監會認可的資質測試

C．具有從事法律、會計業務2年以上經驗

D．具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗

11、下列關于芝加哥期貨交易所的說法，不正確的是__。

A．芝加哥期貨交易所首先推出標準化合約，同時實行了保證金制度 B．1882年，交易所允許以對沖方式免除履約責任 C．芝加哥期貨交易所率先推出了利率期貨合約

D．芝加哥期貨交易所的所有交易都由交易所進行自主結算

12、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據限制結算會員的結算業務范圍，但應當于3日內報告中圍證監會。A：結算會員資信和業務開展情況 B：收入規模 C：盈利情況 D：人員情況

13、下列屬于短期利率期貨的有__。A．短期國庫券期貨

B．歐洲美元定期存款單期貨 C．商業票據期貨 D．定期存單期貨

14、具有從業資格考試合格證明的人員符合下列（）條件時，其所在機構應當為其辦理從業資格申請。

A．已被本機構聘用，且品行端正，具有良好的職業道德

B．最近2年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰 C．未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁人措施，或者禁入期已經屆滿 D．最近2年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格

15、假設某投資者持有A、B、C三只股票。三只股票的β系數分別為1．

2、0．9和1．05，其資金分配分別是：100萬元、200萬元和300萬元，則該股票組合的β系數為。A：1．025 B：0．95 C：1．05 D：1．125

16、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定。A．國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門 B．國務院財政部門

C．國務院期貨監督管理機構 D．國務院

17、某投機者的交易情況如表1所示：表1 某投機者的交易情況8月20日 賣出1份11月份大豆看漲期權合約 執行價格700美分/薄式耳 權利金6美分/薄式耳 買進1份12月份大豆看漲期權合約 執行價格700美分/薄式耳 權利金9美分/薄式耳9月20日 買進1份11月份大豆看漲期權合約 執行價格700美分/薄式耳 權利金8美分/薄式耳 賣出1份12月份大豆看漲期權合約 執行價格700美分/薄式耳 權利金12美分/薄式耳則在此次套利交易中，該投機者盈利（）美分/蒲式耳。A．1 B．2 C．3 D．4

18、股票內在價值的計算方法模型中，假定股票永遠支付固定股利的模型是____ A：現金流貼現模型 B：零增長模型 C：不變增長模型 D：市盈率估價模型

19、通常是專為特定投資者或某類投資者群體而設計的個性化投資計劃 A：不定期報告 B：分析報告 C：投資方案 D：策略報告

20、公司犯__罪時，實行雙罰制，即單位處罰金，同時要求直接負責的主管人員或其他責任人員承擔刑事責任。A．擅自設立金融機構罪

B．內幕交易、泄露內幕信息罪 C．挪用資金罪

D．操縱證券、期貨交易價格罪

21、建立并管理投資者查詢服務系統，為投資者提供有關期貨交易結算信息查詢及其他服務，是的職能。A：中國證監會

B：中國期貨保證金監控中心 C：中國期貨業協會 D：期貨交易所

22、制定投資者適當性制度具體標準和實施指引的主體是（）。A．中國業協會

B．中國金融期貨交易所 C．中國證監會 D．期貨公司

23、期貨公司（）負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。A．經理 B．監事會 C．獨立董事 D．首席風險官

24、下列關于期貨居間人說法正確的有__。A．是期貨公司所簽訂期貨經紀合同的當事人 B．獨立承擔基于居間法律關系所產生的民事責任 C．接受期貨公司委托

D．獨立于期貨公司和客戶之外

25、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其（）相互獨立、分別管理。A．自有資金賬戶

B．非結算會員保證金賬戶 C．個人客戶保證金賬戶 D．現金

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列關于確認趨勢線是否有效原則的說法，正確的是。

A：必須明確有趨勢存在，即必須確認出有兩個依次上升(或下降)的點，連接兩個點的直線才有可能成為趨勢線

B：畫出直線后，還應得到第三個點的驗證才能確認這條趨勢線是有效的 C：這條直線延續的時間越長，就越具有效性 D：價格不會突破趨勢線

2、下列關于限價指令說法正確的有__。A．必須按限定價格或更好的價格成交 B．下達指令時，客戶必須指定具體價位 C．成交速度快

D．可以有效鎖定利潤

3、根據《期貨從業人員管理辦法》，機構應當為其任用的人員辦理從業資格申請，被任用者應符合的條件有（）。

A．具有從業資格考試合格證明且已被該機構聘用 B．品行端正，具有良好的職業道德

C．最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰，未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格

D．未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施，或者禁人期已經屆滿4、2006年9月8日，由__共同發起設立了中國金融期貨交易所。A．大連商品交易所和深圳證券交易所 B．上海證券交易所 C．鄭州商品交易所 D．上海期貨交易所

5、期貨交易所有（）行為之一的，根據《期貨交易管理條例》第六十九條處罰。A．未經批準變更名稱或者注冊資本 B．未經批準設立分所或者其他任何交易場所 C．違反有價證券充抵保證金規定 D．不按照規定對會員進行檢查

6、基差交易是指按一定的基差來確定____，以進行現貨商品買賣的交易形式。A：現貨與期貨價格之差 B：現貨價格與期貨價格 C：現貨價格 D：期貨價格

7、期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關聯人，為期貨公司提供相關服務的律師事務所、會計師事務所等中介服務機構涉嫌違反本辦法有關規定的，中國證監會及其派出機構可以對其負責人以及相關工作人員采取下列__措施。A．監管談話 B．責令改正 C．出具警示函 D．給予行政處分

8、孫某是某期貨公司的期貨從業人員，一日他對其客戶吳某講，近期大豆行情表現良好，價格肯定會上漲，吳某不相信，為了使其相信，孫某謊稱該信息是內部消息，絕對準確，于是客戶將其財產交由孫某代管買人期貨，但事實上孫某并沒有買該期貨，而是拿這筆資金去買股票，結果虧損，給吳某造成了重大損失，根據該案例，孫某的行為違反了__的規定。A．不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 B．不得代理客戶從事期貨交易

C．不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產 D．不得為客戶提供期貨相關信息

9、以下人員必須取得期貨從業資格的有（）。A．證券投資基金中分析國內期貨市場的研究員 B．期貨交易廳的高級管理人員

C．合法從事境外期貨交易的企業的高級管理人員 D．期貨投資咨詢機構中的期貨咨詢人員

10、下列關于期貨市場發展的說法。正確的有__。

A．倫敦金屬交易所的期貨價格是國際金屬市場的晴雨表

B．20世紀70年代初發生的石油危機直接導致了石油等能源期貨的產生 C．芝加哥期貨交易所是世界上最具影響力的能源產品交易所 D．金融期貨中，利率期貨率先出現

11、期貨的保證金制度能夠利用杠桿作用，以小博大。將風險與利潤同時放大，期貨投機的原則有__。A．充分了解期貨合約 B．確定最高獲利目標 C．確定最大虧損限度 D．確定投入的風險資本

12、下列關于持倉量的描述正確的有__。A．當買賣雙方均為開倉時，持倉量不變

B．當買賣雙方有一方為開倉另一方為平倉時，持倉量不變 C．當買賣雙方均為開倉時，持倉量增加 D．當買賣雙方均為開倉時，持倉量減少

13、期貨經紀公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，（）。

A．對單位判處罰金

B．對直接負責的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 C．對其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 D．對直接負責的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑

14、按期權所賦予的權利的不同可將期權分為__。A．看漲期權 B．看跌期權 C．歐式期權 D．美式期權

15、（）違反國家規定運用資金，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金。A．社會保障基金管理機構 B．住房公積金管理機構 C．保險公司

D．證券投資基金管理公司

16、我國期貨公司的分類結果可用于__。A．期貨公司申請增加業務種類 B．期貨公司新設營業網點 C．確定新業務試點范圍

D．期貨投資者保障基金不同繳納比例

17、以下各項中符合期貨從業資格申請條件的有__。A．已經被期貨公司聘用

B．最近3年內未受過刑事處罰 C．最近3年內未受過行政處罰

D．未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁人措施，或者禁入期已經屆滿

18、總經理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向報告，必要時向公司住所地中國證監會派出機構報告。A：期貨公司股東大會 B：期貨公司董事長 C：期貨公司董事會

D：董事會常設的風險管理委員會或者監事會

19、現代期貨市場交易制度的重要意義在于__。A．有效控制期貨市場風險 B．保障期貨市場的平穩運行 C．降低投機者投入成本

D．確保到期日進行實物交割

20、期貨行業協會屬于非營利的自律組織，其成立條件包括__。A．圍繞保護客戶權益這個宗旨采取相關的管理措施和管理手段 B．協會資金實行政府資助形式，由財政部調撥 C．協會的財務管理應該公開化，定期向會員公布

D．會員要交納會費，遵守協會規則，確保協會正常運行

21、下列關于“居間人”的相關表述正確的是（）。A．居間人可以是公民也可以是法人 B．只能接受客戶的委托

C．期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬

D．居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任

22、期權按照標的物不同，可以分為金融期權和商品期權，下列屬于金融期權的是__。

A．利率期貨 B．股票指數期權 C．外匯期權 D．能源期權

23、根據《期貨交易管理條例》的規定，下列行為屬于違法違規行為的是． A：蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

B：以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

C：單獨或者合謀，集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣合約，操縱期貨交易價格的

D：為影響期貨市場行情囤積現貨的24、財政政策是指____ A：操縱政府支出和稅收以穩定國內產出、就業和價格水平B：操縱政府支出和稅收以便收入分配更公平C：改變利息率以改變總需求

D：政府支出和稅收的等額增加會起到緊縮經濟的作用

25、下列策略中，權利執行后轉換為期貨多頭部位的是__。A．買進看漲期權 B．買進看跌期權 C．賣出看漲期權 D．賣出看跌期權

第五篇：2015年臺灣省期貨從業資格法律法規：投資咨詢業務模擬試題

2015年臺灣省期貨從業資格法律法規：投資咨詢業務模擬

試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、根據對稱三角形的特殊性，我們可以預測____ A：股價向上或向下突破的高度區間 B：股價向上或向下突破的時間區域 C：股價向上或向下突破的方向 D：以上都不對

2、制定并實施期貨業人才發展戰略，加強期貨業人才隊伍建設，對期貨從業人員進行持續教育和業務培訓，是的職責。A：中國證監會

B：中國期貨保證金監控中心 C：中國期貨業協會 D：期貨交易所

3、某日，英國銀行公布的外匯牌價為1英鎊兌1.21美元，這種外匯標價方法是__。

A．美元標價法 B．浮動標價法 C．直接標價法 D．間接標價法

4、當（）時，買入套期保值策略將得到完全保護。A．反向市場轉為正向市場 B．正向市場轉為反向市場 C．正向市場基差走強 D．正向市場基差走弱

5、期貨公司向客戶收取的保證金，可以劃轉的情形包括__。A．為客戶支付手續費

B．依據客戶的要求支付可用資金 C．為客戶繳存保證金 D．為客戶支付稅款

6、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或用于擔保，以及發生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起（）日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。A．2 B．3 C．5 D．10

7、交易所會員如對結算結果有異議，__。

A．而會員在規定時間內未提出異議的，則視作會員已認可結算數據的準確性 B．一般在第二天開市前一小時通知交易所 C．必須以書面形式通知交易所

D．遇特殊情況，可在第二天開市后2小時內通知交易所

8、美國芝加哥期貨交易所規定小麥期貨合約的交易單位為5000蒲式耳，如果交易者在該交易所買進一張(也稱一手)小麥期貨合約，就意味著在合約到期日需__。A．買進一手小麥 B．賣出一手小麥

C．賣出5000蒲式耳小麥 D．買進5000蒲式耳小麥

9、__不屬于會員制期貨交易所的設置機構。A．會員大會 B．董事會 C．理事會

D．各業務管理部門

10、中國證監會總部設在北京，在省、自治區、直轄市和計劃單列市設立個證券監管局，以及上海、深圳證券監管專員辦事處。A：34 B：35 C：36 D：37

11、基本分析法是期貨行情分析方法的主要方法之一，其特點決定了它對價格的（）走勢把握比較準確。A．短期 B．中期 C．長期

D．任意時間段內

12、下列關于利率期貨交割方式的說法，正確的有__。A．CME的3個月期國債期貨合約目前采用實物交割方式

B．CME的3個月歐洲美元期貨合約要進行實物交割實際是不可能的

C．所有到期而未平倉的CME的3個月歐洲美元期貨合約按照最后結算交割指數平倉

D．CBOT的10年期國債期貨合約目前采用實物交割方式 13、1000000美元面值的3個月國債，按照8%的年貼現率來發行，則其發行價為__美元。A．920000 B．980000 C．900000 D．1000000

14、某公司購入500噸小麥，價格為1300 元/噸，為避免價格風險，該公司以1330元/噸價格在鄭州期貨交易所做套期保值交易，小麥3 個月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。2 個月后，該公司以1260 元/噸的價格將該批小麥賣出，同時以1270元/噸的成交價格將持有的期貨合約平倉。該公司該筆保值交易的結果(其他費用忽略)為____ A：-50000 元 B：10000 元 C：-3000 元 D：20000 元

15、期貨公司首席風險官自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。A：1 B：2 C：3 D：5

16、一國的供求數量來看，期末的庫存與供求之間的關系式為：期末庫存＝期初庫存+當期產量+當期進口量-當期出口量-當期消費，其中屬于當期可供應量的是 A：期初庫存、當期產量、當期進口量 B：期初庫存、當期產量、當期出口量 C：期初庫存、當期產量、當期消費

D：當期進口量、當期出口量、當期消費

17、銅期貨市場出現反向市場的原因可能有__。A．智利大型銅礦工人罷工 B．銅現貨庫存大量增加

C．某銅消費大國突然大量買入銅 D．替代品的出現

18、題干: 市場資金總量變動率超過臨界值，則表明有可能__。A．價格將大幅波動 B．投機成分過高 C．有人操縱市場

D．期貨價與現貨價偏離程度加大

19、下列關于期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商的表述，正確的是（）。A．供應商必須經國務院期貨監督管理機構指定

B．供應商不配合國務院期貨監管管理機構調查，將被勒令停業整頓 C．供應商應按規定向國務院期貨監督管理機構提供相關軟件資料 D．供應商應在中國期貨業協會注冊

20、的主要業務是為期貨傭金商開發客戶或接受期貨、期權指令，但不能接受客戶的資金，且必須通過期貨傭金商進行結算。A：期貨傭金商(FCM)B：介紹經紀商(IB)C：場內經紀人(FB)、助理中介人(AP)D：期貨交易顧問(CTA)

21、下列關于全面結算會員期貨公司的表述，正確的有__。A．建立并實施風險隔離機制和保密制度 B．控制金融期貨結算業務風險

C．平等對待本公司客戶、非結算會員及其客戶 D．謹慎、勤勉地辦理金融期貨結算業務

22、在正向市場上，收獲季節因大量農產品集中在較短時間內上市，基差會__。A．擴大 B．縮小 C．不變 D．不確定

23、在我國，批準設立期貨公司的機構是____ A：期貨交易所 B：期貨結算部門 C：中國人民銀行

D：國務院期貨監督管理機構

24、CTA是（）的簡稱。A．商品交易顧問? B．期貨經紀商? C．交易經理? D．商品基金經理

25、下列關于熊市套利的說法，不正確的是__。

A．熊市套利通過賣出較近月份期貨合約同時買入遠期月份的合約進行套利 B．在反向市場上進行的熊市套利實質上是賣出套利

C．若近期合約價格低到不可能進一步偏離遠期合約的程度時，進行熊市套利很難獲利

D．在正向市場上，價差縮小時熊市套利盈利

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列關于期貨公司的表述，錯誤的有__。

A．期貨公司計算凈資本時，應當按照《期貨交易管理條例》的規定對相關項目充分計提資產減值準備

B．中國證監會派出機構可以要求期貨公司對資產減值準備計提的充足性和合理性進行專項說明

C．有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

D．期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內容，采取不同比例對應收項目進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最低的比例進行風險調整

2、在國際上，農產品期貨的標的物主要有。A：谷物 B：經濟作物 C：畜產品 D：林產品

3、技術分析的缺點沒有____ A：信號滯后

B：技術陷阱隨時出現

C：各種指標經常發出相互矛盾的信號 D：只適用于短期分析

4、下列組合中，構成跨期套利的有（）。

A．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨 B．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時賣出上海期貨交易所6月份銅期貨 C．買入倫敦金屬交易所5月份銅期貨，一天后賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨

D．賣出倫敦金屬交易所5月份銅期貨，同時買入倫敦金屬交易所6月份銅期貨

5、以下對蝶式套利原理和主要特征的描述正確的是。A：實質上是同種商品跨交割月份的套利活動 B：由兩個方向相反的跨期套利組成

C：蝶式套利必須同時下達買空／賣空／買空的指令 D：風險和利潤都很大

6、下列關于我國期貨交易代碼的說法，正確的有__。A．陰極銅合約的交易代碼為CU B．黃金合約的交易代碼為G C．天然橡膠合約的交易代碼為RU D．燃料油合約的交易代碼為Pu

7、下列選項中屬于期貨從業人員的是（）。A．期貨公司的打字員

B．期貨交易所的非期貨公司結算會員中的管理人員和專業人員 C．為期貨公司提供中間介紹業務的機構中的管理人員和專業人員

D．期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員

8、下列關于期貨公司董事、監事和高級管理人員的情形中，中國證監會及其派出機構可以責令改正并對其進行監管談話、出具警示函的有（）。A．未按規定履行職責 B．未按規定參加業務培訓

C．違規兼職或者未按規定報告兼職情況

D．未按規定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況

9、在期貨交易中，關于買方客戶對貨物質量、數量的異議權，下列說法正確的是（）。

A．買方客戶應當在期貨交易所交易規則規定的期限內提出異議 B．買方客戶應當在期貨經紀合同規定的期限內行使異議權 C．買方客戶未在規定的期限內行使異議權的，應視為無異議 D．買方客戶未在規定的期限內行使異議權的，應視為有異議

10、目前，我國期貨法律法規體系主要由等構成。

A：全國人民代表大會及其常務委員會通過的與期貨市場有關的法律 B：國務院制定的行政法規

C：中國證監會及其他政府部門制定的部門規章與規范性文件、最高人民法院和最高人民檢察院的有關司法解釋

D：中國期貨業協會和期貨交易所制定的有關自律規則

11、某投機者于當日在上海期貨交易所買入20手銅期貨合約，一天后他將頭寸平倉了結，則該投機者屬于__。A．長線交易者 B．短線交易者 C．當日交易者 D．搶帽子者

12、張某是某期貨公司職員，2010年3月1日，因其從事的期貨業務行為涉嫌違法違規調查處理，該期貨公司的下列做法，正確的是。A：應當立刻召開全體股東大會，及時公布此事情 B：應當立刻召開重要客戶代表大會，及時公布此事情

C：應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起30個工作日內向中國期貨業協會報告

D：應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起10個工作日內向中國期貨業協會報告

13、客戶保證金未足額追加的，期貨公司應該（）。A．按期貨公司的保證金標準計算客戶保證金 B．相應調減凈資本

C．在計算符合規定的最低限額的結算準備金時相應扣除

D．包括已經計入“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務

14、以下關于期貨市場中投機者類型的描述正確的是。A：從交易頭寸區分，可分為大投機商和中小投機商 B：從交易量大小區分，可分為多頭投機者和空頭投機者 C：從交易主體區分，可分為機構投機者和個人投機者

D：從持倉時間區分，可分為長線交易者、短線交易者、當日交易者和搶帽子者

15、風險監管報表包括（）。A．現金流量監控表 B．凈資本計算表

C．資產調整值計算表 D．客戶分離資產報表

16、公司制期貨交易所章程應當載明的事項包括（）。A．設立目的和職責 B．注冊資本及其構成

C．組織機構的組成、職責、任期和議事規則 D．會員資格及其管理辦法

17、下列關于無套利區間的說法，正確的是__。

A．是考慮了交易成本后，對理論價格的調整而形成的區間 B．在區間中，進行套利交易，不但不能盈利，還會導致虧損 C．在區間之內，套利交易才能夠獲利 D．在區間邊界，套利交易不盈不虧

18、期貨交易所會員、客戶可以使用______等有價證券充抵保證金進行期貨交易。A．標準倉單 B．國債 C．股票 D．匯票

19、根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的規定，期貨公司應當建立__。A．與風險監管指標相適應的內部控制制度 B．動態的風險監控機制 C．動態的資本補足機制 D．動態的保證金監控機制

20、期貨侵權糾紛可由下列（）法院管轄。A．侵權行為實施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院

D．侵權結果發生地人民法院

21、屬于從事期貨業務的機構有（）。A．期貨交易所 B．期貨經紀公司

C．從事境外期貨交易的機構 D．期貨投資咨詢機構

22、（）違反國家規定運用資金，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金。A．社會保障基金管理機構 B．住房公積金管理機構 C．保險公司

D．證券投資基金管理公司

23、在股指期貨投資者適當性制度中，期貨公司對投資者擁有的金融類資產及收入等財務狀況進行評估，年收入的證明材料包括__。A．銀行出具的工資流水單

B．稅務機關出具的收入納稅證明

C．就職單位人事部門或勞資部門出具的收入證明文件 D．房屋產權證

24、期貨價格的技術分析以______基本假設為前提。A．包容假設 B．慣性假設 C．盈利假設 D．重復假設

25、在股指期貨投資者適當性制度要求中，對于自然人投資者進行綜合評估，其中如果自然人投資者在期貨公司申請開戶，那么下列__需要在適當性綜合評估表上簽字。

A．客戶開發責任人 B．公司開戶經辦人 C．業務部門負責人

D．公司負責人或者授權人員