第一篇：中國證監(jiān)會核準首批14家期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)資格

中國證監(jiān)會核準首批14家期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)資格

日前，中國證監(jiān)會核準了14家期貨公司的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格。這是《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》（以下簡稱《試行辦法》）自2011年5月1日施行以來，首批取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的期貨公司。

根據(jù)《試行辦法》，期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是指基于客戶委托，期貨公司及其從業(yè)人員從事的風(fēng)險管理顧問、期貨研究分析、期貨交易咨詢等的營利性業(yè)務(wù)。該業(yè)務(wù)的推出對于引導(dǎo)期貨公司為廣大實體企業(yè)、產(chǎn)業(yè)客戶以及機構(gòu)投資者提供更多、更好的專業(yè)化服務(wù)，滿足廣大實體企業(yè)、產(chǎn)業(yè)客戶以及機構(gòu)投資者與日劇增的風(fēng)險管理、套期保值等專業(yè)化服務(wù)需求，促進期貨市場功能發(fā)揮，加快期貨市場由量的積累向質(zhì)的提升轉(zhuǎn)變，進一步提升服務(wù)國民經(jīng)濟的能力具有重要意義。同時，通過發(fā)揮期貨公司的專業(yè)優(yōu)勢，開展以風(fēng)險管理顧問服務(wù)為核心，期貨研究分析和期貨交易咨詢?yōu)橹С值钠谪浲顿Y咨詢服務(wù)活動，也可以逐步改變過去單純依附期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的客戶服務(wù)模式，有利于進一步培育期貨公司核心競爭力，提升期貨行業(yè)服務(wù)國民經(jīng)濟的水平和質(zhì)量，促進期貨行業(yè)持續(xù)規(guī)范健康發(fā)展。

首批取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的期貨公司共14家，具體包括：宏源期貨有限公司、華泰長城期貨有限公司、招商期貨有限公司、平安期貨有限公司、浙商期貨有限公司、華聯(lián)期貨有限公司、申銀萬國期貨有限公司、廣發(fā)期貨有限公司、浙江省永安期貨經(jīng)紀有限公司、海通期貨有限公司、新湖期貨有限公司、格林期貨有限公司、南華期貨有限公司、浙江中大期貨經(jīng)紀有限公司。上述14家公司在辦理完畢工商登記變更后，即可開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，這標(biāo)志著期貨行業(yè)正式告別了單一的期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)模式，進入了服務(wù)國民經(jīng)濟發(fā)展的新階段。

第二篇：證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格核準

【行政許可事項】證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格核準

【關(guān)于依據(jù)、條件、程序、期限的規(guī)定】

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第3條：從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須依照本辦法的規(guī)定，取得中國證監(jiān)會的業(yè)務(wù)許可。未經(jīng)中國證監(jiān)會許可，任何機構(gòu)和個人均不得從事本辦法第二條所列各種形式證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第6條：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有五名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格；

（二）有100萬元人民幣以上的注冊資本；

（三）有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施；

（四）有公司章程；

（五）有健全的內(nèi)部管理制度；

（六）具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第7條：證券經(jīng)營機構(gòu)、期貨經(jīng)紀機構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合本辦法第六條規(guī)定的條件，方可申請從事超出本機構(gòu)范圍的證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。其他從事咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，符合本辦法第六條規(guī)定的條件的，可以申請兼營證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細則》第5條：同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)中，具有從事證券投資咨詢和期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員各不得少于三名。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細則》第6條：《辦法》

第六條第三項所稱“場所”與“設(shè)施”應(yīng)當(dāng)專門用于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細則》第7條：《辦法》

第七條第一款規(guī)定證券經(jīng)營機構(gòu)、期貨經(jīng)紀機構(gòu)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，除符合《辦法》第六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立的從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的部門，其業(yè)務(wù)、人員、場所、設(shè)施應(yīng)當(dāng)與證券經(jīng)營機構(gòu)、期貨經(jīng)紀機構(gòu)的其他部門分開，咨詢?nèi)藛T不得在機構(gòu)其他部門兼職。

證券經(jīng)營機構(gòu)只能申請證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)；期貨經(jīng)紀機構(gòu)只能申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。其業(yè)務(wù)資格由所屬的具有法人資格的機構(gòu)申報。

《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)申請咨詢從業(yè)資格及證券投資咨詢?nèi)藛T申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的通知》第二條：(一)申請從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)具備以下條件：1．符合《辦法》第六條第(一)至(五)款規(guī)定；2．符合《細則》第四至七條規(guī)定；3．滿足《公司法》對股東的有關(guān)要求，并符合以下條件：近三年，法人股東無重大違法、違規(guī)經(jīng)營記錄，累計虧損不得超過其注冊資本百分之五十，未決訴訟標(biāo)的不得超過其凈資產(chǎn)百分之五十；自然人股東不存在到期未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)。

《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)申請咨詢從業(yè)資格及證券投資咨詢?nèi)藛T申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的通知》第三條：證監(jiān)會將依據(jù)《辦法》、《細則》規(guī)定的條件以及證券市場對證券投資咨詢業(yè)務(wù)的需求狀況，審批新的證券投資咨詢機構(gòu)和執(zhí)業(yè)人員。對滿足下列條件的證券公司和專營證券投資咨詢機構(gòu)，將優(yōu)先考慮授予其從業(yè)資格：1．資本規(guī)模較大；2．咨詢研究力量較強或擁有較多獲得從業(yè)資格的人員；3．主要高級管理人員素質(zhì)較好；4．服務(wù)質(zhì)量及服務(wù)層次較高；5．內(nèi)部管理制度健全；6．近一年未受過證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的處罰。

《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)申請咨詢從業(yè)資格及證券投資咨詢?nèi)藛T申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的通知》第四條：(一)公司申請(二)審核1．證監(jiān)會派出機構(gòu)對申報材料進行初審，并將審核通過的申報材料及初審意見報證監(jiān)會； 2．證監(jiān)會對申報材料進行復(fù)審。(三)批準、驗收及證書發(fā)放……2．符合從業(yè)資格審批條件的已成立的證券投資咨詢機構(gòu)，由證監(jiān)會發(fā)給從業(yè)資格證書；該機構(gòu)應(yīng)持從業(yè)資格證書到注冊地工商行政管理部門辦理變更登記手續(xù)，并報證監(jiān)會及其所在 轄區(qū)的證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。(四)公告 審批通過的機構(gòu)應(yīng)將獲得從業(yè)資格的情況和獲得執(zhí)業(yè)資格的人員名單在證監(jiān)會指定的報刊上進行公告，公告費用由該機構(gòu)支付。

【申請材料目錄和申請書示范文本】

[派出機構(gòu)報送]

1、派出機構(gòu)初審文件；

2、申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的報告；

3、證券投資咨詢機構(gòu)從業(yè)資格申請表；

4、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）；

5、公司章程；

6、內(nèi)部管理制度；

7、公司開展投資咨詢業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理制度及商業(yè)計劃書；

8、業(yè)務(wù)場所租賃使用或產(chǎn)權(quán)歸屬證明文件（復(fù)印件）；

9、由注冊會計師提供的驗資報告；

10、由申請機構(gòu)出具的本機構(gòu)股東是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、是否存在違法違規(guī)行為及資信狀況是否良好的證明 ；

11、申請機構(gòu)成立以來的業(yè)務(wù)報告；

12、公開發(fā)表的五篇代表申請機構(gòu)業(yè)務(wù)水平的研究報告；

13、近一年經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的審計報告；

14、申請機構(gòu)與證券公司有無業(yè)務(wù)合作和業(yè)務(wù)往來的說明；

15、中國證券業(yè)協(xié)會出具的有5名以上人員具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的證明文件；

16、中國證監(jiān)會要求報送的其他材料

第三篇：2015年臺灣省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：投資咨詢業(yè)務(wù)模擬試題

2015年臺灣省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：投資咨詢業(yè)務(wù)模擬

試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、根據(jù)對稱三角形的特殊性，我們可以預(yù)測____ A：股價向上或向下突破的高度區(qū)間 B：股價向上或向下突破的時間區(qū)域 C：股價向上或向下突破的方向 D：以上都不對

2、制定并實施期貨業(yè)人才發(fā)展戰(zhàn)略，加強期貨業(yè)人才隊伍建設(shè)，對期貨從業(yè)人員進行持續(xù)教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，是的職責(zé)。A：中國證監(jiān)會

B：中國期貨保證金監(jiān)控中心 C：中國期貨業(yè)協(xié)會 D：期貨交易所

3、某日，英國銀行公布的外匯牌價為1英鎊兌1.21美元，這種外匯標(biāo)價方法是__。

A．美元標(biāo)價法 B．浮動標(biāo)價法 C．直接標(biāo)價法 D．間接標(biāo)價法

4、當(dāng)（）時，買入套期保值策略將得到完全保護。A．反向市場轉(zhuǎn)為正向市場 B．正向市場轉(zhuǎn)為反向市場 C．正向市場基差走強 D．正向市場基差走弱

5、期貨公司向客戶收取的保證金，可以劃轉(zhuǎn)的情形包括__。A．為客戶支付手續(xù)費

B．依據(jù)客戶的要求支付可用資金 C．為客戶繳存保證金 D．為客戶支付稅款

6、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。A．2 B．3 C．5 D．10

7、交易所會員如對結(jié)算結(jié)果有異議，__。

A．而會員在規(guī)定時間內(nèi)未提出異議的，則視作會員已認可結(jié)算數(shù)據(jù)的準確性 B．一般在第二天開市前一小時通知交易所 C．必須以書面形式通知交易所

D．遇特殊情況，可在第二天開市后2小時內(nèi)通知交易所

8、美國芝加哥期貨交易所規(guī)定小麥期貨合約的交易單位為5000蒲式耳，如果交易者在該交易所買進一張(也稱一手)小麥期貨合約，就意味著在合約到期日需__。A．買進一手小麥 B．賣出一手小麥

C．賣出5000蒲式耳小麥 D．買進5000蒲式耳小麥

9、__不屬于會員制期貨交易所的設(shè)置機構(gòu)。A．會員大會 B．董事會 C．理事會

D．各業(yè)務(wù)管理部門

10、中國證監(jiān)會總部設(shè)在北京，在省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市設(shè)立個證券監(jiān)管局，以及上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處。A：34 B：35 C：36 D：37

11、基本分析法是期貨行情分析方法的主要方法之一，其特點決定了它對價格的（）走勢把握比較準確。A．短期 B．中期 C．長期

D．任意時間段內(nèi)

12、下列關(guān)于利率期貨交割方式的說法，正確的有__。A．CME的3個月期國債期貨合約目前采用實物交割方式

B．CME的3個月歐洲美元期貨合約要進行實物交割實際是不可能的

C．所有到期而未平倉的CME的3個月歐洲美元期貨合約按照最后結(jié)算交割指數(shù)平倉

D．CBOT的10年期國債期貨合約目前采用實物交割方式 13、1000000美元面值的3個月國債，按照8%的年貼現(xiàn)率來發(fā)行，則其發(fā)行價為__美元。A．920000 B．980000 C．900000 D．1000000

14、某公司購入500噸小麥，價格為1300 元/噸，為避免價格風(fēng)險，該公司以1330元/噸價格在鄭州期貨交易所做套期保值交易，小麥3 個月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。2 個月后，該公司以1260 元/噸的價格將該批小麥賣出，同時以1270元/噸的成交價格將持有的期貨合約平倉。該公司該筆保值交易的結(jié)果(其他費用忽略)為____ A：-50000 元 B：10000 元 C：-3000 元 D：20000 元

15、期貨公司首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選之日起年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A：1 B：2 C：3 D：5

16、一國的供求數(shù)量來看，期末的庫存與供求之間的關(guān)系式為：期末庫存＝期初庫存+當(dāng)期產(chǎn)量+當(dāng)期進口量-當(dāng)期出口量-當(dāng)期消費，其中屬于當(dāng)期可供應(yīng)量的是 A：期初庫存、當(dāng)期產(chǎn)量、當(dāng)期進口量 B：期初庫存、當(dāng)期產(chǎn)量、當(dāng)期出口量 C：期初庫存、當(dāng)期產(chǎn)量、當(dāng)期消費

D：當(dāng)期進口量、當(dāng)期出口量、當(dāng)期消費

17、銅期貨市場出現(xiàn)反向市場的原因可能有__。A．智利大型銅礦工人罷工 B．銅現(xiàn)貨庫存大量增加

C．某銅消費大國突然大量買入銅 D．替代品的出現(xiàn)

18、題干: 市場資金總量變動率超過臨界值，則表明有可能__。A．價格將大幅波動 B．投機成分過高 C．有人操縱市場

D．期貨價與現(xiàn)貨價偏離程度加大

19、下列關(guān)于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商的表述，正確的是（）。A．供應(yīng)商必須經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)指定

B．供應(yīng)商不配合國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)調(diào)查，將被勒令停業(yè)整頓 C．供應(yīng)商應(yīng)按規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)軟件資料 D．供應(yīng)商應(yīng)在中國期貨業(yè)協(xié)會注冊

20、的主要業(yè)務(wù)是為期貨傭金商開發(fā)客戶或接受期貨、期權(quán)指令，但不能接受客戶的資金，且必須通過期貨傭金商進行結(jié)算。A：期貨傭金商(FCM)B：介紹經(jīng)紀商(IB)C：場內(nèi)經(jīng)紀人(FB)、助理中介人(AP)D：期貨交易顧問(CTA)

21、下列關(guān)于全面結(jié)算會員期貨公司的表述，正確的有__。A．建立并實施風(fēng)險隔離機制和保密制度 B．控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險

C．平等對待本公司客戶、非結(jié)算會員及其客戶 D．謹慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

22、在正向市場上，收獲季節(jié)因大量農(nóng)產(chǎn)品集中在較短時間內(nèi)上市，基差會__。A．?dāng)U大 B．縮小 C．不變 D．不確定

23、在我國，批準設(shè)立期貨公司的機構(gòu)是____ A：期貨交易所 B：期貨結(jié)算部門 C：中國人民銀行

D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

24、CTA是（）的簡稱。A．商品交易顧問? B．期貨經(jīng)紀商? C．交易經(jīng)理? D．商品基金經(jīng)理

25、下列關(guān)于熊市套利的說法，不正確的是__。

A．熊市套利通過賣出較近月份期貨合約同時買入遠期月份的合約進行套利 B．在反向市場上進行的熊市套利實質(zhì)上是賣出套利

C．若近期合約價格低到不可能進一步偏離遠期合約的程度時，進行熊市套利很難獲利

D．在正向市場上，價差縮小時熊市套利盈利

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列關(guān)于期貨公司的表述，錯誤的有__。

A．期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準備

B．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準備計提的充足性和合理性進行專項說明

C．有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應(yīng)收項目進行風(fēng)險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準的，應(yīng)當(dāng)采用最低的比例進行風(fēng)險調(diào)整

2、在國際上，農(nóng)產(chǎn)品期貨的標(biāo)的物主要有。A：谷物 B：經(jīng)濟作物 C：畜產(chǎn)品 D：林產(chǎn)品

3、技術(shù)分析的缺點沒有____ A：信號滯后

B：技術(shù)陷阱隨時出現(xiàn)

C：各種指標(biāo)經(jīng)常發(fā)出相互矛盾的信號 D：只適用于短期分析

4、下列組合中，構(gòu)成跨期套利的有（）。

A．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨 B．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時賣出上海期貨交易所6月份銅期貨 C．買入倫敦金屬交易所5月份銅期貨，一天后賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨

D．賣出倫敦金屬交易所5月份銅期貨，同時買入倫敦金屬交易所6月份銅期貨

5、以下對蝶式套利原理和主要特征的描述正確的是。A：實質(zhì)上是同種商品跨交割月份的套利活動 B：由兩個方向相反的跨期套利組成

C：蝶式套利必須同時下達買空／賣空／買空的指令 D：風(fēng)險和利潤都很大

6、下列關(guān)于我國期貨交易代碼的說法，正確的有__。A．陰極銅合約的交易代碼為CU B．黃金合約的交易代碼為G C．天然橡膠合約的交易代碼為RU D．燃料油合約的交易代碼為Pu

7、下列選項中屬于期貨從業(yè)人員的是（）。A．期貨公司的打字員

B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中的管理人員和專業(yè)人員 C．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中的管理人員和專業(yè)人員

D．期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

8、下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的情形中，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正并對其進行監(jiān)管談話、出具警示函的有（）。A．未按規(guī)定履行職責(zé) B．未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)

C．違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況

D．未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況

9、在期貨交易中，關(guān)于買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，下列說法正確的是（）。

A．買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)提出異議 B．買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán) C．買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為無異議 D．買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為有異議

10、目前，我國期貨法律法規(guī)體系主要由等構(gòu)成。

A：全國人民代表大會及其常務(wù)委員會通過的與期貨市場有關(guān)的法律 B：國務(wù)院制定的行政法規(guī)

C：中國證監(jiān)會及其他政府部門制定的部門規(guī)章與規(guī)范性文件、最高人民法院和最高人民檢察院的有關(guān)司法解釋

D：中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所制定的有關(guān)自律規(guī)則

11、某投機者于當(dāng)日在上海期貨交易所買入20手銅期貨合約，一天后他將頭寸平倉了結(jié)，則該投機者屬于__。A．長線交易者 B．短線交易者 C．當(dāng)日交易者 D．搶帽子者

12、張某是某期貨公司職員，2010年3月1日，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)調(diào)查處理，該期貨公司的下列做法，正確的是。A：應(yīng)當(dāng)立刻召開全體股東大會，及時公布此事情 B：應(yīng)當(dāng)立刻召開重要客戶代表大會，及時公布此事情

C：應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起30個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

D：應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

13、客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)該（）。A．按期貨公司的保證金標(biāo)準計算客戶保證金 B．相應(yīng)調(diào)減凈資本

C．在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金時相應(yīng)扣除

D．包括已經(jīng)計入“應(yīng)收風(fēng)險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)

14、以下關(guān)于期貨市場中投機者類型的描述正確的是。A：從交易頭寸區(qū)分，可分為大投機商和中小投機商 B：從交易量大小區(qū)分，可分為多頭投機者和空頭投機者 C：從交易主體區(qū)分，可分為機構(gòu)投機者和個人投機者

D：從持倉時間區(qū)分，可分為長線交易者、短線交易者、當(dāng)日交易者和搶帽子者

15、風(fēng)險監(jiān)管報表包括（）。A．現(xiàn)金流量監(jiān)控表 B．凈資本計算表

C．資產(chǎn)調(diào)整值計算表 D．客戶分離資產(chǎn)報表

16、公司制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）。A．設(shè)立目的和職責(zé) B．注冊資本及其構(gòu)成

C．組織機構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則 D．會員資格及其管理辦法

17、下列關(guān)于無套利區(qū)間的說法，正確的是__。

A．是考慮了交易成本后，對理論價格的調(diào)整而形成的區(qū)間 B．在區(qū)間中，進行套利交易，不但不能盈利，還會導(dǎo)致虧損 C．在區(qū)間之內(nèi)，套利交易才能夠獲利 D．在區(qū)間邊界，套利交易不盈不虧

18、期貨交易所會員、客戶可以使用______等有價證券充抵保證金進行期貨交易。A．標(biāo)準倉單 B．國債 C．股票 D．匯票

19、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立__。A．與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度 B．動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控機制 C．動態(tài)的資本補足機制 D．動態(tài)的保證金監(jiān)控機制

20、期貨侵權(quán)糾紛可由下列（）法院管轄。A．侵權(quán)行為實施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院

D．侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院

21、屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)有（）。A．期貨交易所 B．期貨經(jīng)紀公司

C．從事境外期貨交易的機構(gòu) D．期貨投資咨詢機構(gòu)

22、（）違反國家規(guī)定運用資金，對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金。A．社會保障基金管理機構(gòu) B．住房公積金管理機構(gòu) C．保險公司

D．證券投資基金管理公司

23、在股指期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司對投資者擁有的金融類資產(chǎn)及收入等財務(wù)狀況進行評估，年收入的證明材料包括__。A．銀行出具的工資流水單

B．稅務(wù)機關(guān)出具的收入納稅證明

C．就職單位人事部門或勞資部門出具的收入證明文件 D．房屋產(chǎn)權(quán)證

24、期貨價格的技術(shù)分析以______基本假設(shè)為前提。A．包容假設(shè) B．慣性假設(shè) C．盈利假設(shè) D．重復(fù)假設(shè)

25、在股指期貨投資者適當(dāng)性制度要求中，對于自然人投資者進行綜合評估，其中如果自然人投資者在期貨公司申請開戶，那么下列__需要在適當(dāng)性綜合評估表上簽字。

A．客戶開發(fā)責(zé)任人 B．公司開戶經(jīng)辦人 C．業(yè)務(wù)部門負責(zé)人

D．公司負責(zé)人或者授權(quán)人員

第四篇：河北省2016年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：投資咨詢業(yè)務(wù)總則試題

河北省2016年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：投資咨詢業(yè)務(wù)總則

試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)活動應(yīng)當(dāng)接受（）的指導(dǎo)和監(jiān)督 A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) B．期貨公司 C．中國證監(jiān)會 D．中國銀監(jiān)會

2、題干: 期貨投資基金的費用支出中，支付給商品基金經(jīng)理的費用是__。A．管理費 B．CTA費用 C．經(jīng)紀傭金

D．承銷費用和營銷費用

3、在美國期貨市場，______利率期貨合約間套利比較困難。A．中期 B．長期 C．短期

D．中期和長期

4、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、（）、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風(fēng)險調(diào)整。A．流動性 B．收益率 C．凈資本 D．折舊率

5、下列選項中不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。A．組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議 B．主持期貨交易所的日常工作

C．根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細則和辦法 D．決定對違規(guī)行為的紀律處分

6、金融期貨的基本功能有__。A．套期保值功能 B．價格發(fā)現(xiàn)功能 C．投機功能

D．穩(wěn)定產(chǎn)銷功能

7、為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)的主體有__。A．期貨公司

B．從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司 C．證券公司 D．中期協(xié)

8、空頭避險策略中，下列基差值的變化對避險策略有負面貢獻的是______。A．基差值為正，而且絕對值變大 B．基差值為負，而且絕對值變小 C．基差值為正，而且絕對值變小 D．無法判斷

9、期貨公司董事長因失蹤不能履行職責(zé)的，公司應(yīng)當(dāng)在內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長。A：2個月 B：3個月 C：半年 D：1年

10、我國的期貨交易所不包括。A：鄭州商品交易所 B：大連商品交易所 C：上海證券交易所

D：中國金融期貨交易所

11、期貨公司擬任命本公司員。工李某為公司副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，李某必須取得（）核準的任職資格，否則不得擔(dān)任該項職務(wù)。A．中國期貨業(yè)協(xié)會

B．中國證券監(jiān)督管理委員會 C．國家外匯管理局 D．期貨交易所

12、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準。A．中國保監(jiān)會 B．中國銀監(jiān)會 C．中國證監(jiān)會 D．中國人民銀行

13、期貨公司向客戶提供虛假成交回報的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處（）以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

A．1萬元以下

B．1萬元以上5萬元以下 C．1萬元以上10萬元以下 D．10萬元以上50萬元以下

14、以下為虛值期權(quán)的有__。

A．執(zhí)行價格為300，市場價格為250的買入看跌期權(quán) B．執(zhí)行價格為250，市場價格為300的買入看漲期權(quán) C．執(zhí)行價格為250，市場價格為300的買入看跌期權(quán) D．執(zhí)行價格為300，市場價格為250的買入看漲期權(quán)

15、關(guān)于移動平均線，說法錯誤的是______。

A．移動平均線的曲線與趨勢線方向保持一致，不輕易改變 B．移動平均線的行動往往提前于大趨勢變化

C．移動平均線無論是向上或是向下突破，價格都有繼續(xù)向突破方向走的意愿 D．移動平均線起到支撐線和壓力線的作用

16、期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起____個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A：3 B：5 C：7 D：15

17、中央銀行在干預(yù)外匯市場的同時，采取其他金融政策工具與之配合，以改變因外匯干預(yù)而造成的貨幣供應(yīng)量的變化，這是沖銷式干預(yù)。它對匯率的影響是（）的。

A：比較大的 B：比較持久的 C：比較小的 D：比較迅猛的

18、我國期貨交易的保證金分為____和交易保證金。A：:交易準備金 B：:交割保證金 C：:交割準備金 D：:結(jié)算準備金

19、期貨公司的獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A．1 B．2 C．3 D．4

20、套利者和投機者的區(qū)別是__。A．交易方式的不同 B．利潤的來源不同 C．交易動機不同

D．承擔(dān)風(fēng)險程度不同

21、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立并有效執(zhí)行風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，保持財務(wù)穩(wěn)健并持續(xù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準，確保客戶的交易安全和資產(chǎn)安全。A．審慎經(jīng)營 B．風(fēng)險適中 C．風(fēng)險最小化 D．利潤最大化

22、期貨市場具有規(guī)避風(fēng)險的功能，這主要是因為__。A．在期貨市場上可以進行套期保值操作 B．期貨市場具有價格發(fā)現(xiàn)的功能 C．期貨市場是有組織的規(guī)范化的市場

D．期貨市場和現(xiàn)貨市場走勢具有“趨同性”

23、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準的是__。A．單個股東的持股比例增加到3% B．有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5% C．單個股東的持股比例增加到1% D．有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到3%

24、股票期貨的理論價格為（）。

A．現(xiàn)貨價格+資金占用成本-持有期分紅 B．現(xiàn)貨價格+資金占用成本+持有期分紅 C．現(xiàn)貨價格-資金占用成本+持有期分紅 D．現(xiàn)貨價格+凈持有成本

25、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，__依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。A．中國證監(jiān)會 B．財政部

C．期貨投資者保障基金管理機構(gòu) D．期貨投資者

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、最早的金融期貨品種外匯期貨是在哪一年推出的____ A：1971年 B：1972年 C：1973年 D：1974年

2、如果本國貨幣升值或者升值預(yù)感強烈，受計價貨幣幣值變化以及市場套利機制的影響，可能出現(xiàn)的情況包括 A：內(nèi)外商品比值增加

B：本國商品價格相對國際市場同種商品價格將上升 C：內(nèi)外商品比值減少

D：本國商品價格相對國際市場同種商品價格將下跌

3、關(guān)于對股指期貨投資者的誠信狀況評估，下列說法正確的是__。

A．期貨公司會員應(yīng)當(dāng)通過中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫，查詢投資者相關(guān)信息

B．投資者只能提供近兩個月內(nèi)的中國人民銀行征信中心個人信用報告作為誠信記錄的證明

C．投資者可以提供近兩個月內(nèi)的中國人民銀行征信中心個人信用報告或者其他信用證明文件作為誠信記錄的證明

D．期貨公司會員應(yīng)當(dāng)通過多種渠道了解投資者誠信信息，結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估

4、下列選項中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所指的從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)的是（）。A．期貨公司

B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員 C．期貨投資咨詢機構(gòu)

D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

5、以__為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式，是通過制定一整套專門的基金管理法規(guī)對市場進行監(jiān)管。A．英國 B．新加坡 C．美國 D．日本

6、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行，并且事后客戶未予追認的，對該交易造成客戶的損失，____應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。A：期貨公司 B：客戶

C：期貨公司應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，客戶承擔(dān)次要責(zé)任 D：期貨交易所

7、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司當(dāng)采取的措施不包括__。A．及時向期貨交易所報告 B．及時向中國期貨協(xié)會報告 C．及時向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

D．按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉

8、當(dāng)基差為負時，買期保值會有獲利之情況為____ A：基差之絕對值放大，且符號不變 B：基差之絕對值與符號均不變 C：基差由負轉(zhuǎn)正 D：與基差無關(guān)

9、美國供應(yīng)管理協(xié)會(ISM)發(fā)布的采購經(jīng)理人指數(shù)(PMI)是預(yù)測經(jīng)濟變化的重要的領(lǐng)先指標(biāo)。一般來說，該指數(shù)____即表明制造業(yè)生產(chǎn)活動在收縮。A：低于57% B：低于50% C：在50%和43%之間 D：低于43%

10、價格形態(tài)的主要類型有__。A．持續(xù)整理形態(tài) B．持續(xù)突破形態(tài) C．反轉(zhuǎn)整理形態(tài) D．反轉(zhuǎn)突破形態(tài)

11、某套利者進行指數(shù)期貨牛市套利，以90.51點買入3個月后到期的指數(shù)期貨，同時以91.17點賣出6個月后到期的指數(shù)期貨。兩個月后平倉時，兩種期貨價格分別為90.06點和89.82點。則該套利結(jié)果為（）美元（每點2500美元）。A．虧損1 050 B．虧損2 250 C．盈利1 050 D．盈利2 250

12、交割倉庫給倉單持有人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任． A：未能及時交割

B：未履行貨物驗收職責(zé) C：交割數(shù)量不符 D：因保管不善

13、下列在上海期貨交易所交易的期貨品種有______。A．銅 B．鋁

C．天然橡膠 D．玻璃

14、期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項． A：期貨交易、結(jié)算和交割制度

B：風(fēng)險管理制度和交易異常情況的處理程序 C：保證金的管理和使用制度 D：期貨交易信息的發(fā)布辦法

15、下列關(guān)于商品期貨合約交易單位的說法，正確的有__。A．商品的市場規(guī)模較大，交易單位應(yīng)該較大 B．商品的市場規(guī)模較大，交易單位應(yīng)該較小 C．交易者的資金規(guī)模較大，交易單位應(yīng)該較大 D．交易者的資金規(guī)模較大，交易單位應(yīng)該較小

16、一節(jié)一份制這種叫價方式在____比較普遍。考試大－中國教育考試門戶網(wǎng)站(www.tmdps.cn)A：英國 B：美國 C：荷蘭 D：日本

17、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱高級管理人員，是指期貨公司的。A：副總經(jīng)理 B：首席風(fēng)險官 C：營業(yè)部負責(zé)人

D：人力資源部負責(zé)人

18、關(guān)于美元走勢與商品價格，以下說法正確的是

A：美元走勢與商品價格并不完全負相關(guān)，階段性也會出現(xiàn)齊漲或者共跌

B：商品價格受到宏觀經(jīng)濟、供需等諸多因素的影響，方向一致時會助漲助跌，相反時美元因素可能會被淡化

C：美元走勢與商品價格完全負相關(guān)，不會出現(xiàn)齊漲或者共跌

D：商品價格受到宏觀經(jīng)濟、供需等諸多因素的影響，方向一致時會助漲助跌，相同時美元因素可能會被淡化

19、某證券投資基金主要在美國股市上投資，在9 月2 日時，其收益已達到16%，鑒于后市不太明朗，下跌的可能性很大，為了保持這一成績到12 月，決定利用S&P500 指數(shù)期貨實行保值。假定其股票組合的現(xiàn)值為2.24 億美元，并且其股票組合與S&P500 指數(shù)的β 系數(shù)為0.9。假定9 月2 日時的現(xiàn)貨指數(shù)為1380 點，而12 月到期的期貨合約為1400點。該基金首先要賣出____張期貨合約才能實現(xiàn)2.24 億美元的股票得到有效保護。A：500 B：550 C：576 D：600

20、期貨公司會員的客戶管理和服務(wù)制度的核心是__。A．了解客戶 B．貼近客戶 C．分類管理 D．集中管理

21、某投機者以20美分/蒲式耳的權(quán)利金買入小麥美式看漲期貨期權(quán)，執(zhí)行價格為1 200美分/蒲式耳。之后期貨價格上升至1 240美分/蒲式耳。則權(quán)利金上升至60美分/蒲式耳。則該投機者可以__。

A．要求履約，即按1 240美分/蒲式耳賣出期貨 B．賣出期權(quán)對沖平倉

C．要求履約，即按1 200美分/蒲式耳買入期貨 D．要求履約，即按1 240美分/蒲式耳買入期貨22、1865年，芝加哥期貨交易所推出了。A：標(biāo)準化合約 B：保證金制度 C：對沖機制 D：統(tǒng)一結(jié)算

23、好的期貨品種應(yīng)具備__等特點。A．市場容量大 B．價格受政府管制 C．易于儲存

D．易于標(biāo)準化與分級

24、A市B區(qū)的時遷與B市C區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營業(yè)部進行交易，以下（）法院可以作為當(dāng)事人的協(xié)議管轄法院。A．A市中級人民法院 B．B市中級的人民法院 C．D市中級的人民法院 D．D市E區(qū)人民法院

25、移動平均線一般包括__幾類。A．長期 B．中長期 C．中期 D．短期

第五篇：1 、期貨從業(yè)法律法規(guī)-公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法

第一章 總則

第一條為了規(guī)范期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，提高期貨公司專業(yè)化服務(wù)能力，保護客戶合法權(quán)益，促進期貨市場更好地服務(wù)國民經(jīng)濟發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動：

(一)協(xié)助客戶建立風(fēng)險管理制度、操作流程，提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù);

(二)收集整理期貨市場信息及各類相關(guān)經(jīng)濟信息，研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務(wù);

(三)為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù);

(四)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定的其他活動。

第三條期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格;期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格。

未取得規(guī)定資格的期貨公司及其從業(yè)人員不得從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動。

第四條期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

第五條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。

中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行自律管理。

第二章 公司業(yè)務(wù)資格和人員從業(yè)資格

第六條

第六條期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元;

(二)申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求;

(三)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于l名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形;

(四)具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度;

(五)近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形;

(六)近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;

(七)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第七條至第九條

第七條期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列申請材料：

(一)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書;

(二)股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件;

(三)申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表;

(四)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等;

(五)最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明;

(六)擬從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的高級管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠信合規(guī)證明材料;

(七)加蓋公司公章的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照”復(fù)印件、“經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證”復(fù)印件;

(八)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前一財務(wù)報告;申請日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計的半財務(wù)報告;

(九)律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第六條第(三)、(五)項規(guī)定的條件，以及股東會決議是否合法出具的法律意見書;

(十)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

第八條中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起2個月內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。

第九條中國期貨業(yè)協(xié)會負責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則

第六條

第六條期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元;

(二)申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求;

(三)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于l名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形;

(四)具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度;

(五)近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形;

(六)近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;

(七)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第七條至第九條

第七條期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列申請材料：

(一)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書;

(二)股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件;

(三)申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表;

(四)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等;

(五)最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明;

(六)擬從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的高級管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠信合規(guī)證明材料;

(七)加蓋公司公章的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照”復(fù)印件、“經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證”復(fù)印件;

(八)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前一財務(wù)報告;申請日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計的半財務(wù)報告;

(九)律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第六條第(三)、(五)項規(guī)定的條件，以及股東會決議是否合法出具的法律意見書;

(十)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

第八條中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起2個月內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。

第九條中國期貨業(yè)協(xié)會負責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

第四章 防范利益沖突

第二十三條期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立。

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排。

期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)對前款規(guī)定事項進行檢查落實。

第二十四條期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理;不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對待的原則予以處理。

第二十五條期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。

期貨公司營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務(wù)。

第二十六條期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，不得以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。

第二十七條期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與交易、結(jié)算、風(fēng)險控制、財務(wù)、技術(shù)等業(yè)務(wù)人員崗位獨立，職責(zé)分離。

第五章 監(jiān)督管理和法律責(zé)任

第二十八條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

第二十九條期貨公司首席風(fēng)險官負責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責(zé)。

期貨公司首席風(fēng)險官向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送的季度報告、報告中，應(yīng)當(dāng)包括本公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性及其檢查情況，并重點就防范利益沖突作出說明。

第三十條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進行檢查。

第三十一條期貨公司未取得規(guī)定資格從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動的，或者任用不具備相應(yīng)資格的人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動的，責(zé)令改正;情節(jié)嚴重的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定處罰。

第三十二條期貨公司或其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以針對具體情況，根據(jù)《期貨交易管理條例》第五十九條的規(guī)定采取相應(yīng)監(jiān)管措施：

(一)對期貨投資咨詢服務(wù)能力進行虛假、誤導(dǎo)性宣傳，欺詐或者誤導(dǎo)客戶;

(二)高級管理人員缺位或者業(yè)務(wù)部門人員低于規(guī)定要求;

(三)以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù);

(四)違反本辦法第十三條規(guī)定;

(五)未按照規(guī)定建立防范利益沖突的管理制度、機制;

(六)未有效執(zhí)行防范利益沖突管理制度、機制且處置失當(dāng)，導(dǎo)致發(fā)生重大利益沖突事件;

(七)利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益;

(八)其他不符合本辦法規(guī)定的情形。

期貨公司或其從業(yè)人員出現(xiàn)前款所列情形之一，情節(jié)嚴重的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條、第七十一條、第七十三條、第七十四條相關(guān)規(guī)定處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。