第一篇：廣西2016年下半年證券從業(yè)資格《證券投資基金》：基金管理公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)考試試卷

廣西2016年下半年證券從業(yè)資格《證券投資基金》：基金

管理公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、套利的理論基礎(chǔ)在于經(jīng)濟(jì)學(xué)中所謂的__。A．看不見(jiàn)手原理 B．一價(jià)定律

C．報(bào)酬邊際遞減規(guī)律 D．完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論

2、由于特殊原因，可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行人可申請(qǐng)豁免披露__。A．募集說(shuō)明書(shū)

B．募集說(shuō)明書(shū)的某些信息 C．募集說(shuō)明書(shū)摘要 D．上市公告書(shū)

3、證券營(yíng)業(yè)部必須在保證資產(chǎn)安全的前提下追求__。A．成本最小化 B．利潤(rùn)最大化 C．收入最大化 D．風(fēng)險(xiǎn)最小化

4、企業(yè)短期融資券待償還余額不得超過(guò)企業(yè)（）的（）。（）A．凈資產(chǎn)；60% B．總資產(chǎn)；60% C．凈資產(chǎn)；40% D．總資產(chǎn)；40%

5、在要約收購(gòu)上市公司方式下，收購(gòu)人在依照規(guī)定報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)并公什收購(gòu)要約后，即可在收購(gòu)要約的期限內(nèi)實(shí)施收購(gòu)。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，收購(gòu)要約的期限為（）

A．不得少于30日，并且不得超過(guò)90天 B．不得少于15日，并且：不得超過(guò)30天 C．不得少于15日，并且不得超過(guò)60天 D．不得少于30日，并且不得超過(guò)60天

6、在美國(guó)存托憑證的發(fā)行中，下列哪個(gè)步驟不是必須的__。A．投資者委托經(jīng)紀(jì)人以ADR形式購(gòu)買(mǎi)非美國(guó)公司證券 B．將所購(gòu)買(mǎi)的證券存放在托管銀行 C．存券銀行命令托管銀行移送證券 D．存券銀行發(fā)出ADR

7、投資者在買(mǎi)賣(mài)封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付的費(fèi)用為_(kāi)_。A．手續(xù)費(fèi) B．印花稅 C．申購(gòu)費(fèi) D．贖回費(fèi)

8、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣_(tái)_億元。A．2 B．3 C．5 D．10

9、目前，我國(guó)證券交易的過(guò)程中證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要是__。A．證券公司代理買(mǎi)賣(mài) B．柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)

C．證券交易所代理買(mǎi)賣(mài) D．投資者自行買(mǎi)賣(mài)

10、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)是指一個(gè)國(guó)家(或地區(qū))所有__在一定時(shí)期內(nèi)生產(chǎn)活動(dòng)的最終成果。A．本國(guó)居民 B．國(guó)內(nèi)居民 C．常住居民

D．常住居民但不包括外國(guó)人

11、以下不屬于面額股票特點(diǎn)的是__。A．便于股票分割 B．轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活 C．發(fā)行價(jià)格靈活

D．為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)

12、目前，與我國(guó)證券市場(chǎng)直接相關(guān)的全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的債券遠(yuǎn)期交易接受__的監(jiān)管。

A．中國(guó)人民銀行 B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C．上海證券交易所 D．國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)

13、在短期國(guó)庫(kù)券無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的基礎(chǔ)上，可以發(fā)現(xiàn)的規(guī)律有__。A．同一種類(lèi)型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券低 B．不同債券的利率不同，這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償 C．在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會(huì)降低或是會(huì)發(fā)行固定利率債券，這種情況是對(duì)購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償 D．股票的收益率一般低于債券

14、__是指將有助于公司實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略總目標(biāo)的營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略形成的具體方案。A．市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)分析 B．市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃 C．市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)實(shí)施 D．市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)控制 15、2006年5月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開(kāi)發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的__。A．短期融資債券

B．不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券 C．可轉(zhuǎn)換公司債券

D．附認(rèn)股權(quán)證的公司債券

16、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易制度，可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易的證券包括__等。A．A股 B．H股 C．債券 D．基金

17、A公司擬增發(fā)普通股，每股發(fā)行價(jià)格15元，每股發(fā)行費(fèi)用3元。預(yù)定第一年分派現(xiàn)金股利每股1.5元，以后每年股利增長(zhǎng)5%，其資本成本為_(kāi)_。A．17.5% B．15.5% C．14.0% D．13.6%

18、起到投資者教育作用的環(huán)節(jié)是__。A．簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《客戶(hù)須知》 B．簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》 C．開(kāi)立資金賬戶(hù)與建立第三方存管關(guān)系

D．簽訂《客戶(hù)交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書(shū)》

19、某債券面值100元，每半年付息一次，利息4元，債券期限為5年，若一投資者在該債券發(fā)行時(shí)以：108.53元購(gòu)得，問(wèn)其實(shí)際的年收益率是__ A．6.09% B．5.88% C．6.25% D．6.41%

20、填寫(xiě)委托單的第一要點(diǎn)是填寫(xiě)（）。A．證券賬號(hào) B．交割日期 C．?dāng)?shù)量 D．品種

21、下列說(shuō)法中，符合私募證券特征的有__。A．審核較嚴(yán)格并采取公示制度 B．基金多采用這種方式發(fā)行

C．審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少 D．向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行

22、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的__。A．債權(quán) B．物權(quán) C．產(chǎn)權(quán) D．所有權(quán)

23、對(duì)上市的封閉式基金不收取印花稅的是__。A．北京證券交易所 B．上海證券交易所 C．廣州證券交易所 D．深圳證券交易所

24、（）首次對(duì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理進(jìn)行了規(guī)范。A．《證券投資基金法》

B．《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》 C．《證券投資基金信息披露管理辦法》

D．《證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》

25、發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司發(fā)行的__而設(shè)立公司的方式。A．全部股份 B．優(yōu)先股份 C．部分股份 D．控股股份

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、根據(jù)我國(guó)稅法的規(guī)定，印花稅是在A(yíng)股和B股成交后對(duì)__按照規(guī)定的稅率征收的稅。A．賣(mài)方 B．買(mǎi)方

C．賣(mài)方和買(mǎi)方共擔(dān)

D．賣(mài)方和買(mǎi)方分別擔(dān)當(dāng)

2、上市公司應(yīng)將年度報(bào)告?zhèn)渲糜冢ǎ．證券交易所 B．公司所在地

C．有關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn) D．以上皆是

3、下列有關(guān)開(kāi)放式基金和封閉式基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是__。

A．開(kāi)放式基金沒(méi)有固定期限，投資者可隨時(shí)向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至?xí)?dǎo)致清盤(pán)

B．絕大多數(shù)開(kāi)放式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進(jìn)行

C．封閉式基金與開(kāi)放式基金的基金份額首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購(gòu)買(mǎi)費(fèi)計(jì)算

D．開(kāi)放式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次

4、下面不屬于貨幣政策手段的是__。A．調(diào)節(jié)稅率

B．存款準(zhǔn)備金制度 C．再貼現(xiàn)政策 D．公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

5、龍債券市場(chǎng)是指在除__以外的國(guó)家和地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家貨幣標(biāo)價(jià)的公開(kāi)債券市場(chǎng)。A．香港 B．新加坡 C． 日本

D．馬來(lái)西亞

6、有偏預(yù)期理論認(rèn)為，投資者在收益率相同的情況下更愿意持有（）。A．不同股票 B．短期債券 C．長(zhǎng)期債券 D．優(yōu)先股票

7、__是確保營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)順利運(yùn)轉(zhuǎn)及規(guī)范運(yùn)作、減少業(yè)務(wù)差錯(cuò)、提高工作效率和服務(wù)質(zhì)量的重要制度。A．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理

B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制 C．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的審核監(jiān)管 D．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程

8、證券要具有極高的流動(dòng)性，下列各項(xiàng)不是其必須滿(mǎn)足的條件的是__。A．很容易變現(xiàn)

B．變現(xiàn)的交易成本極小 C．本金保持相對(duì)穩(wěn)定 D．變現(xiàn)的機(jī)會(huì)成本小

9、__要貫穿于公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的始終，建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行。A．明確責(zé)任 B．權(quán)利制衡 C．風(fēng)險(xiǎn)控制 D．嚴(yán)格授權(quán)

10、進(jìn)行戰(zhàn)略投資的外國(guó)投資者，其境外實(shí)有資產(chǎn)總額應(yīng)不低于______億美元或管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額應(yīng)不低于______億美元。（）A．1；3 B．1；5 C．2；3 D．2；5

11、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）屬于內(nèi)幕人員。A．發(fā)行人的打字員 B．公司的高級(jí)管理人員 C．公司董事會(huì)會(huì)議的記錄員

D．監(jiān)督管理部門(mén)審查發(fā)行人資格的有關(guān)人員 E．利用公開(kāi)信息預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)變化的人員

12、在債券交易流通期間，發(fā)行人應(yīng)在每年__前向市場(chǎng)投資者披露上一年度的年度報(bào)告和信用跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。A．6月30日 B．5月31日 C．4月30日 D．2月28日

13、（）是欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的標(biāo)準(zhǔn)條件之一 A．具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資本

B．具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金 C．具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈營(yíng)運(yùn)資金 D．具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn) E．具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資本

14、按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為_(kāi)_。A．契約型基金和公司型基金 B．封閉式基金和開(kāi)放式基金

C．國(guó)債基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金 D．成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金

15、金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以__為交易對(duì)手。A．買(mǎi)方 B．賣(mài)方

C．期貨經(jīng)紀(jì)公司

D．交易所(或期貨清算公司)

16、證券公司辦理限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)主要投資于__。A．國(guó)債

B．國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券 C．債券型證券投資基金

D．在證券交易所上市的企業(yè)債券

17、以下對(duì)機(jī)構(gòu)法人投資基金的稅收敘述正確的是（）。

A．對(duì)企業(yè)投資者買(mǎi)賣(mài)基金單位獲得的差價(jià)收入，不征收企業(yè)所得稅 B．對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)基金單位的差價(jià)收入不征收營(yíng)業(yè)稅

C．對(duì)企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價(jià)收入，征收企業(yè)所得稅 D．對(duì)金融機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅

18、從歷史數(shù)據(jù)看，一般來(lái)說(shuō)，股票市場(chǎng)的表現(xiàn)和小公司(以市場(chǎng)資本總額衡量)投資組合表現(xiàn)的關(guān)系是__。A．前者優(yōu)于后者 B．前者后者表現(xiàn)相同 C．后者優(yōu)于前者 D．二者沒(méi)有可

19、會(huì)員公司需要變更席位名稱(chēng)和使用單位的，應(yīng)向證券交易所__辦理申請(qǐng)席位變更的有關(guān)手續(xù)。A．市場(chǎng)總監(jiān) B．總經(jīng)理 C．會(huì)員部

D．會(huì)員大會(huì)常委會(huì)

20、若按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開(kāi)來(lái)劃分，債券可分為_(kāi)_。A．獨(dú)立性與非獨(dú)立性 B．可分型與不可分型 C．獨(dú)立性與分離型

D．可分離型與非分離型

21、__既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)。A．基金投資者，基金托管人 B．基金管理人，基金投資者 C．基金管理人，基金托管人 D．基金銷(xiāo)售人員，基金投資者

22、關(guān)于資產(chǎn)證券化的作用，下列表述正確的有__。A．改變發(fā)起人的資產(chǎn)結(jié)構(gòu) B．將流動(dòng)性較低的資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為具有較高流動(dòng)性的可交易證券 C．加快發(fā)起人資金周轉(zhuǎn)

D．提高了基礎(chǔ)資產(chǎn)的流動(dòng)性

23、關(guān)于戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置之間的比較，下列敘述正確的有（）。A．二者對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受和風(fēng)險(xiǎn)偏好的認(rèn)識(shí)不同 B．二者對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受和風(fēng)險(xiǎn)偏好的假設(shè)不同

C．與戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置過(guò)程相比，戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置策略在動(dòng)態(tài)調(diào)整資產(chǎn)配置狀態(tài)時(shí)，需要根據(jù)實(shí)際情況的改變重新預(yù)測(cè)不同資產(chǎn)類(lèi)別的預(yù)期收益情況，并再次估計(jì)投資者偏好與風(fēng)險(xiǎn)承受能力是否發(fā)生了變化

D．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置假設(shè)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力不隨市場(chǎng)和自身資產(chǎn)負(fù)債狀況的變化而改變。這一類(lèi)投資者將在風(fēng)險(xiǎn)收益報(bào)酬較高時(shí)比戰(zhàn)略性投資者較少地投資于風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)

24、代辦股份轉(zhuǎn)讓的委托申報(bào)時(shí)間為轉(zhuǎn)讓目的__。A．9：30—11：30，13：00—15：30 B．9：15—11：30，13：00—15：30 C．9：30—11：30，13：00—15：00 D．9：15—11：30，13：00—15：00

25、根據(jù)《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)——招股說(shuō)明書(shū)》的規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)設(shè)置招股說(shuō)明書(shū)概覽，發(fā)行人應(yīng)在概覽中披露__。A．發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人的簡(jiǎn)要情況 B．發(fā)行人的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù) C．本次發(fā)行情況

D．募股資金的主要用途

第二篇：上海2015年上半年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)》：證券投資基金特點(diǎn)考試試卷

上海2015年上半年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)》：證券投資

基金特點(diǎn)考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、__是金融工程的核心內(nèi)容之一。A．公司理財(cái) B．金融工具交易 C．融資與投資管理 D．風(fēng)險(xiǎn)管理

2、封閉式基金期滿(mǎn)終止，清產(chǎn)核資后的__應(yīng)按投資者出資比例分配。A．基金總資產(chǎn) B．基金資本 C．未分配收益 D．基金凈資產(chǎn)

3、有價(jià)證券充抵保證金的，除上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票之外，其他股票折算率最高不超過(guò)__。A．65% B．70% C．80% D．85%

4、環(huán)境控制包括__等內(nèi)容。A．經(jīng)營(yíng)理念 B．內(nèi)部控制文化 C．組織結(jié)構(gòu)

D．員工道德素質(zhì)

5、上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（）正式運(yùn)行。A．1990年12月和1991年7月 B．1991年7月和1990年12月 C．1991年7月和1992年10月 D．1992年10月和1991年7月

6、發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)的決定之日起——不得再次提出新股發(fā)行申請(qǐng)。A．6個(gè)月內(nèi) B．10個(gè)月內(nèi) C．12個(gè)月內(nèi) D．18個(gè)月內(nèi)

7、有如下程序：

Private Sub Command1 Click()

Dim a As Single

Dim b As Single

a=5：b=

4Call S(a，B)

End Sub

Sub S(x As Single，y As Single)

t=x

x=ty

y=t Mod y

End Sub

在調(diào)用運(yùn)行上述程序后，a和b的值分別為_(kāi)_。A．0 0 B．1 1 C．2 2 D．1 2

8、充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中折算率最高的是__。A．上證180指數(shù)成分股股票 B．交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金 C．國(guó)債

D．深證100指數(shù)成分股股票

9、發(fā)起人應(yīng)在股款繳足后的__天之內(nèi)主持召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)。A．15 B．30 C．60 D．120

10、下列選項(xiàng)中__不屬于并購(gòu)一方當(dāng)事人可以向商務(wù)部和國(guó)家工商行政管理總局申請(qǐng)審查豁免的情況。

A．重組虧損企業(yè)保障就業(yè)的 B．涉及商業(yè)秘密的

C．引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和管理人才并能提高企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的 D．可以改善市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)條件的

11、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第三十五條規(guī)定：封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次，封閉式基金收益分配比例不得低于基金已實(shí)現(xiàn)收益的__。A．70% B．80% C．90% D．95%

12、提高市場(chǎng)透明度是加強(qiáng)證券市場(chǎng)__的重要措施。A．流動(dòng)性 B．穩(wěn)定性 C．有效性 D．安全性

13、下列各項(xiàng)不屬于并購(gòu)一方當(dāng)事人可以向商務(wù)部和國(guó)家工商行政管理總局申請(qǐng)審查豁免情況的是__。

A．可以改善市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)條件的 B．重組虧損企業(yè)并保障就業(yè)的

C．引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和管理人才并能提高企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的 D．具有領(lǐng)先科技成果的

14、在下列指標(biāo)的計(jì)算中，唯一沒(méi)有用到收盤(pán)價(jià)的是__ A．MACD B．BIAS C．RSI D．PSY

15、存在活躍市場(chǎng)的情況下，當(dāng)日沒(méi)有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒(méi)有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用__確定投資品種的公允價(jià)值。A．發(fā)行日開(kāi)盤(pán)價(jià) B．發(fā)行日平均價(jià) C．最近交易的市價(jià) D．發(fā)行日收盤(pán)價(jià)

16、與別的大部分形態(tài)不同，__為我們提供了一些短線(xiàn)操作的機(jī)會(huì)。在早期能夠預(yù)計(jì)到股價(jià)將進(jìn)行這樣的調(diào)整，那么就在下界線(xiàn)附近買(mǎi)入，在上界線(xiàn)附近拋出，來(lái)回做幾次短線(xiàn)的進(jìn)出。A．矩形 B．三角形 C．旗形 D．楔形

17、年，馬柯威茨的學(xué)生（）提出了一種簡(jiǎn)化的計(jì)算方法，這一方法通過(guò)建立“單因素模型”來(lái)實(shí)現(xiàn)。

A．1952；威廉·夏普 B．1963；史蒂芬·羅斯 C．1952；史蒂芬·羅斯 D．1963；威廉·夏普

18、新《公司法》，關(guān)于公司上市條件，公司股本總額降低至__萬(wàn)元。A．1000 B．2000 C．3000 D．4000

19、__旨在通過(guò)基本分析和技術(shù)分析構(gòu)造投資組合，并通過(guò)買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)的選擇和投資組合結(jié)構(gòu)的調(diào)整，獲得超過(guò)市場(chǎng)組合收益的回報(bào)。A．消極型投資策略 B．積極型投資策略 C．個(gè)人投資策略 D．集體投資策略

20、單只標(biāo)的證券的融資余額降低至__以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買(mǎi)入，并向市場(chǎng)公布。A．10% B．15% C．20% D．30%

21、下列財(cái)政、貨幣政策中，通常會(huì)造成股價(jià)上升的是__。A．中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率 B．中央銀行提高再貼現(xiàn)率

C．中央銀行通過(guò)公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)大量買(mǎi)入股票 D．政府大幅提高稅率

22、以下關(guān)于現(xiàn)金股利說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A．現(xiàn)金股利的發(fā)放是以現(xiàn)金分紅方式

B．個(gè)人投資者取得現(xiàn)金紅利的過(guò)程中不用支付利息稅 C．現(xiàn)金股利是將公司盈余公積和當(dāng)期應(yīng)付利潤(rùn)的部分或全部發(fā)放給股東 D．現(xiàn)金股利的發(fā)放致使公司的資產(chǎn)和股東權(quán)益減少同等數(shù)額

23、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，A股機(jī)構(gòu)投資者的開(kāi)戶(hù)費(fèi)用為_(kāi)_。A．40元/戶(hù) B．100元/戶(hù) C．400元/戶(hù) D．免開(kāi)戶(hù)費(fèi)

24、國(guó)內(nèi)第一只以債券投資為主的證券投資基金是（）。A．招商安泰系列基金 B．南方避險(xiǎn)增值基金 C．華安現(xiàn)金富利基金 D．南方寶元債券基金

25、以下說(shuō)法正確的是（）。

A．封閉式基金的交易不是在基金投資人之間進(jìn)行 B．封閉式基金的交易只能在基金投資人之間進(jìn)行 C．開(kāi)放式基金投資人向交易所申購(gòu)或贖回基金單位 D．開(kāi)放式基金投資人向托管人中購(gòu)或贖回基金單位

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、國(guó)有股股利收入依法納入__預(yù)算，國(guó)家股股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓?zhuān)D(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)符合國(guó)家制定的有關(guān)規(guī)定。A．國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng) B．中央財(cái)政 C．地方財(cái)政

D．國(guó)有資產(chǎn)管理

2、關(guān)于中小企業(yè)板塊上市公司保薦，下列說(shuō)法正確的是__。

A．中小企業(yè)板塊是在深圳證券交易所主板市場(chǎng)中設(shè)立的一個(gè)運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立的板塊，集中安排符合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市

B．中小企業(yè)板是現(xiàn)有主板市場(chǎng)的一個(gè)板塊，其適用的基本制度規(guī)范與現(xiàn)有市場(chǎng)完全相同，適用的發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)也與現(xiàn)有主板市場(chǎng)完全相同

C．中小企業(yè)報(bào)必須滿(mǎn)足信息披露、發(fā)行上市輔導(dǎo)、財(cái)務(wù)指標(biāo)、盈利能力、股本規(guī)模、公眾持股比例等各方面的要求

D．中小企業(yè)報(bào)是現(xiàn)有主板市場(chǎng)的一個(gè)板塊，其適用的基本制度規(guī)范與現(xiàn)有市場(chǎng)相比，有其獨(dú)特之處

3、證券市場(chǎng)的特征不包括__。A．價(jià)值直接交換的場(chǎng)所 B．財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所 C．信息直接交換的場(chǎng)所 D．風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所

4、目前，深圳證券交易所B股傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度，最高上限為成交金額的__。A．0.5‰ B．3‰ C．1‰ D．0.1‰

5、根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為_(kāi)_等。A．未來(lái)收益證券化 B．境內(nèi)資產(chǎn)證券化 C．債券組合證券化 D．不動(dòng)產(chǎn)證券化

6、上海市場(chǎng)B股清算過(guò)程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶(hù)余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國(guó)結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的__收取罰金。A．0.05% B．0.1% C．0.5% D．1%

7、政府采取降低稅率、減少稅收的積極財(cái)政政策時(shí)，證券價(jià)格將__。A．上升 B．下跌 C．不變

D．大幅波動(dòng)

8、下列各項(xiàng)屬于股票上市保薦書(shū)內(nèi)容的是__。A．發(fā)行股票的公司概況 B．申請(qǐng)上市股票的發(fā)行情況 C．發(fā)行人的上市費(fèi)用

D．保薦人是否存在可能影響其公正履行保薦職責(zé)的情形的說(shuō)明

9、下列屬于貨幣衍生工具的有__。A．股票期貨 B．貨幣期貨 C．貨幣期權(quán)

D．股票指數(shù)期貨

10、下列關(guān)于證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律的說(shuō)法，不正確的是__。A．證券分析師必須以真實(shí)姓名執(zhí)業(yè)

B．證券分析師的執(zhí)業(yè)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的管理，在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)充分尊重和維護(hù)所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的合法利益

C．證券分析師及其執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)不得在公共場(chǎng)合及媒體對(duì)其自身能力進(jìn)行過(guò)度或不實(shí)的宣傳，更不得捏造事實(shí)以招攬業(yè)務(wù)

D．證券分析師可以兼營(yíng)或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)，但不得超過(guò)三家

11、當(dāng)公司股票發(fā)行有三家以上承銷(xiāo)商時(shí)，承銷(xiāo)團(tuán)可設(shè)一家__，協(xié)助主承銷(xiāo)商組織承銷(xiāo)活動(dòng)。A．包銷(xiāo)商 B．代銷(xiāo)商 C．分銷(xiāo)商

D．副主承銷(xiāo)商

12、以下不屬于證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)遵循條件的是__。A．風(fēng)險(xiǎn)管理制度健全 B．營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的面積不小于1000平方米

C．具有證券從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于2人 D．資金存取采用銀證轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行

13、在__情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息時(shí)分解的。A．凈價(jià)交易 B．市價(jià)交易 C．全價(jià)交易 D．競(jìng)價(jià)交易

14、下列各項(xiàng)中，既屬于首次募集信息披露的內(nèi)容，又屬于存續(xù)期募集信息披露內(nèi)容的是__。A．招募說(shuō)明書(shū) 且基金合同 C．托管協(xié)議

D．基金份額發(fā)售公告

15、國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員資格的有效期為_(kāi)_年，期滿(mǎn)后，成員資格依照《國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員資格審批辦法》再次審批。A．2 B．3 C．4 D．5

16、計(jì)算VaR的主要方法中，可以捕捉到市場(chǎng)中各種風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．德?tīng)査徽龖B(tài)分布法 B．歷史模擬法

C．蒙特卡羅模擬法 D．線(xiàn)性回歸模擬法

17、為保護(hù)投資者利益，防止股價(jià)暴漲暴跌和投機(jī)盛行，證券交易所制定的交易規(guī)則是__。A．漲跌幅限制 B．價(jià)格決定 C．大宗交易 D．報(bào)價(jià)方式

18、《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》對(duì)于注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括__。

A．所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證或者符合本規(guī)定第六條所規(guī)定的條件并已提出申請(qǐng)

B．具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書(shū) C．取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)5年以上 D．不超過(guò)65周歲

19、稅收對(duì)債券投資收益影響的主要途徑不包括__。A．債券收入現(xiàn)金流本身的稅收特性不同 B．現(xiàn)金流的形式

C．現(xiàn)金流的時(shí)間特征 D．征稅機(jī)關(guān)

20、ADR數(shù)值在0.5～1.5之間是ADR處在正常區(qū)域內(nèi)。此時(shí)大盤(pán)的走勢(shì)__，股市大勢(shì)屬于一種盤(pán)整行情。A．波動(dòng)不大、比較平穩(wěn) B．波動(dòng)較大、不平穩(wěn) C．劇烈波動(dòng) D．無(wú)波動(dòng)

21、流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，它的特征有__。A．自由轉(zhuǎn)讓

B．主要吸收儲(chǔ)蓄資金 C．通常不記名 D．自由認(rèn)購(gòu)

22、根據(jù)規(guī)定，證券營(yíng)業(yè)部在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中發(fā)生的各項(xiàng)成本費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以__核算。A．實(shí)際發(fā)生數(shù) B．平均發(fā)生數(shù) C．計(jì)劃發(fā)生數(shù)

D．實(shí)際發(fā)生數(shù)的一定比例

23、上海證券交易所A股交易又改為T(mén)+1交收制是在__。A．1991年初 B．1993年12月 C．1995年1月 D．1997年3月

24、某上市公司去年支付每股股利為0.80元，預(yù)計(jì)在未來(lái)日子里該公司股票的股利按每年5%的速度增長(zhǎng)，假定必要收益率為10%，該股票的內(nèi)在價(jià)值是__元。A．32.5 B．16.5 C．32.0 D．16.8

25、發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大信貸資金來(lái)源的手段，與存款相比它有__的特點(diǎn)。A．專(zhuān)用性 B．集中性 C．高利性 D．流動(dòng)性

第三篇：2017年上半年江西省證券從業(yè)資格《證券投資基金》：證券投資基金的特點(diǎn)考試試卷

2017年上半年江西省證券從業(yè)資格《證券投資基金》：證

券投資基金的特點(diǎn)考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、以資融券者在回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，其申報(bào)買(mǎi)賣(mài)部位為_(kāi)_。A．買(mǎi)入(S)B．買(mǎi)入(B)C．賣(mài)出(S)D．賣(mài)出(B)

2、假定不允許賣(mài)空，當(dāng)兩個(gè)證券完全正相關(guān)時(shí)，這兩種證券在均值—標(biāo)準(zhǔn)差坐標(biāo)系中的組合線(xiàn)為_(kāi)_。A．雙曲線(xiàn) B．橢圓 C．直線(xiàn) D．射線(xiàn)

3、某固定收益證券現(xiàn)券在固定收益平臺(tái)進(jìn)行交易，上一交易日的參考價(jià)格為5.50元，那么今日交易價(jià)不可能為_(kāi)_元。A．4.85 B．5.05 C．5.85 D．6.05

4、在實(shí)踐中，通常被用于風(fēng)險(xiǎn)管理的金融工程技術(shù)是__。A．分解技術(shù) B．組合技術(shù)

C．均衡分析技術(shù) D．整合技術(shù)

5、發(fā)行人主要產(chǎn)品的銷(xiāo)售價(jià)格或主要原材料、燃料價(jià)格頻繁變動(dòng)且影響較大的，應(yīng)針對(duì)價(jià)格變動(dòng)對(duì)公司利潤(rùn)的影響作（）。A．穩(wěn)定性分析 B．波動(dòng)性分析 C．持續(xù)性分析 D．敏感性分析

6、證券分析師在進(jìn)行公司財(cái)務(wù)分析時(shí)，一般應(yīng)特別關(guān)注一下財(cái)務(wù)報(bào)表附注四個(gè)方面的內(nèi)容。下列各項(xiàng)不屬于其內(nèi)容的是__。A．收入說(shuō)明

B．重要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)及其變更的說(shuō)明 C．或有事項(xiàng)

D．關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易的說(shuō)明

7、封閉式基金期滿(mǎn)終止，清產(chǎn)核資后的__應(yīng)按投資者出資比例分配。A．基金總資產(chǎn) B．未分配收益 C．基金凈資產(chǎn) D．基點(diǎn)資本

8、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自__成立以來(lái)，共召開(kāi)了__次會(huì)員大會(huì)。A．1991；2 B．1992：4 C．1991；4 D．1990；2

9、我國(guó)《證券公司管理辦法》規(guī)定，經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司具備相應(yīng)證券從業(yè)資格的從業(yè)人員應(yīng)不少于__人。A．50 B．30 C．15 D．10

10、基金管理公司的收入主要來(lái)自__。A．自有資產(chǎn)的投資收入 B．管理費(fèi)

C．基金資產(chǎn)投資收益 D．基金資產(chǎn)利息收入

11、獨(dú)立的理財(cái)顧問(wèn)不可以是（）。A．律師事務(wù)所 B．商業(yè)銀行

C．會(huì)計(jì)師事務(wù)所 D．證券公司

12、保薦代表人數(shù)量少于__人的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得注冊(cè)登記為保薦人。A．1 B．2 C．3 D．4

13、我國(guó)《證券法》對(duì)證券發(fā)行的規(guī)定不包括__。

A．公開(kāi)發(fā)行新股的條件及報(bào)送募股申請(qǐng)和文件資料、公開(kāi)發(fā)行股票募集資金的使用

B．公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件、報(bào)送的文件及籌集資金的用途 C．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定

D．公開(kāi)發(fā)行證券的條件和程序、公開(kāi)發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開(kāi)發(fā)行股票報(bào)送募股申請(qǐng)及文件資料

14、已獲利息倍數(shù)又叫作__。A．利息費(fèi)用倍數(shù) B．稅前利息倍數(shù) C．利息保障倍數(shù) D．利息收益倍數(shù)

15、股息的來(lái)源是公司的__。A．稅前利潤(rùn) B．稅后利潤(rùn) C．所有利潤(rùn)

D．公積金轉(zhuǎn)增收益

16、最近__因違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)從名單中去除或者受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的個(gè)人不能申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦代表人。A．6個(gè)月 B．1年 C．36個(gè)月 D．48個(gè)月

17、進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，交易雙方可以按照交易對(duì)手的__協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。A．信用狀況 B．交易記錄 C．資金實(shí)力 D．交易規(guī)模

18、投資者通過(guò)上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金，可在最低認(rèn)購(gòu)全額基礎(chǔ)上，累加認(rèn)購(gòu)申報(bào)金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報(bào)最高不得超過(guò)__。A．99999900元 B．9999900元 C．999999900元 D．10000000元

19、關(guān)于開(kāi)立資金賬戶(hù)，下列表述正確的是__。

A．資金賬戶(hù)是由客戶(hù)在證券交易所開(kāi)立并專(zhuān)門(mén)用于客戶(hù)的證券買(mǎi)賣(mài)交易 B．資金賬戶(hù)是由客戶(hù)在銀行開(kāi)立并專(zhuān)門(mén)用于客戶(hù)的證券買(mǎi)賣(mài)交易

C．資金賬戶(hù)是由客戶(hù)在證券公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)立并專(zhuān)門(mén)用于客戶(hù)的證券買(mǎi)賣(mài)交易 D．資金賬戶(hù)是由客戶(hù)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立并專(zhuān)門(mén)用于客戶(hù)的證券買(mǎi)賣(mài)交易

20、基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)費(fèi)率大約為_(kāi)_。A．0.25% B．0.33% C．0.50% D．1.5%

21、僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是__。A．一級(jí)有擔(dān)保ADR B．二級(jí)有擔(dān)保ADR C．三級(jí)有擔(dān)保ADR D．144A規(guī)則下的私募ADR

22、在投資管理體系中，投資的三個(gè)階段不包括__。A．投資規(guī)劃 B．投資研究 C．投資實(shí)施 D．優(yōu)化管理

23、（）主要被用來(lái)判斷證券是否被市場(chǎng)錯(cuò)誤定價(jià)。A．單因素模型 B．CAPM模型 C．多因素模型 D．ATP模型

24、按照我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人挪用投資者所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者其賬戶(hù)上的資金，屬于__行為。A．虛假陳述 B．欺詐客戶(hù) C．操縱市場(chǎng) D．內(nèi)幕交易

25、股份公司一旦贖回自己的股票，必須在短期內(nèi)__。A．注銷(xiāo) B．再次發(fā)行 C．配售

D．上市交易

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計(jì)公司債券余額不得超過(guò)__。A．最近1期末凈資產(chǎn)額的40% B．最近1期末總資產(chǎn)額的40% C．最近1期末凈資產(chǎn)額的30% D．最近1期末總資產(chǎn)額的30%

2、發(fā)行人所聘請(qǐng)的律師應(yīng)出具（）。A．法律審查函和律師丁作報(bào)告 B．律師意見(jiàn)書(shū)和律師工作報(bào)告 C．法律不審查意見(jiàn)書(shū)和審查報(bào)告 D．審查報(bào)告和律師工作報(bào)告

3、關(guān)于利率期貨，下列描述正確的有__。

A．利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的

B．利率期貨基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具 C．利率期貨產(chǎn)生于美國(guó)芝加哥期貨交易所(CBOT)D．利率期貨是金融期貨中最先產(chǎn)生的品種

4、證券發(fā)行方式有__。A．注冊(cè)制 B．審批制 C．審核制 D．核準(zhǔn)制

5、我國(guó)證券交易所的理事會(huì)具有的職權(quán)包括__。A．制定和修改證券交易所章程 B．選舉和罷免會(huì)員理事 C．執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議

D．制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

6、在證券交易所場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷(xiāo)國(guó)債時(shí)，投資人買(mǎi)入債券_______傭金。A．要交 B．免交

C．由承銷(xiāo)商決定是否交 D．按照買(mǎi)入的多少交

7、關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式，以下說(shuō)法正確的是（）。

A．送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶(hù)的過(guò)戶(hù)記錄中逐筆反映 B．上海證券交易所對(duì)于未托管的實(shí)物股票派生的權(quán)證由承銷(xiāo)商認(rèn)購(gòu)

C．深圳證券交易所對(duì)未被認(rèn)購(gòu)且承銷(xiāo)商未予包銷(xiāo)的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除

D．深圳證券交易所對(duì)已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券賬戶(hù)下

8、證券公司對(duì)客戶(hù)交易結(jié)算資金必須存入指定的__，單獨(dú)立戶(hù)管理。A．商業(yè)銀行 B．金融機(jī)構(gòu) C．證券公司 D．工商銀行

9、收購(gòu)公司直接向目標(biāo)公司的股東發(fā)行股票，以交換目標(biāo)公司的股票，達(dá)到收購(gòu)的目的，這種收購(gòu)方式是（）。A．用股票購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn) B．用股票交換股票 C．用股票交換資產(chǎn) D．用資產(chǎn)交換股票

10、并購(gòu)重組委會(huì)議表決采取記名投票方式。表決票包括__。A．同意票 B．反對(duì)票 C．棄權(quán)票

D．拒絕發(fā)表意見(jiàn)

11、__指對(duì)基金運(yùn)作中違反法律、法規(guī)或合同規(guī)定的，如投資超比例、資金頭寸不足等問(wèn)題，以書(shū)面形式對(duì)基金管理人進(jìn)行提示，督促并要求管理人改正。A．電話(huà)提示 B．書(shū)面警示 C．書(shū)面報(bào)告 D．定期報(bào)告

12、假設(shè)一個(gè)投資者以貼現(xiàn)形式購(gòu)買(mǎi)了一張面值1000元、期限1年的可提前贖回債券，市場(chǎng)上同期限、同面值，并且其他條件與上述可提前贖回債券完全一致的普通債券的購(gòu)買(mǎi)價(jià)格為 900元，則上述可提前贖回債券的購(gòu)買(mǎi)價(jià)格最可能是__元。A．880 B．900 C．920 D．1000

13、一般來(lái)說(shuō)，在利率將上調(diào)的預(yù)測(cè)下，在長(zhǎng)期國(guó)債和短期國(guó)債中，人們會(huì)傾向于投資__。A．長(zhǎng)期國(guó)債 B．短期國(guó)債

C．長(zhǎng)期國(guó)債和短期國(guó)債 D．不能確定

14、每一交易日股票基金只有__個(gè)價(jià)格。A．4 B．3 C．2 D．1

15、股票網(wǎng)上發(fā)行具有__優(yōu)點(diǎn)。A．經(jīng)濟(jì)性 B．高效性 C．安全性 D．穩(wěn)定性

16、在股票現(xiàn)貨市場(chǎng)和股票指數(shù)期貨市場(chǎng)__。A．做同方向操作將抵消投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B．做反方向操作將抵消投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C．做同方向操作將增大投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D．做反方向操作將增大投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

17、根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易的申請(qǐng)可由__受理。

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．證券交易所 C．證券業(yè)協(xié)會(huì)

D．國(guó)家外匯管理局

18、下列屬于會(huì)計(jì)異常現(xiàn)象的是__。A．折價(jià)交易的封閉式基金收益率較高

B．沒(méi)有被分析家看好的股票往往產(chǎn)生高收益 C．股票人選成分股，引起股票上漲

D．實(shí)際盈余大于預(yù)期盈余的股票在宣布盈余后價(jià)格仍會(huì)上漲

19、擬發(fā)行上市的公司改組應(yīng)遵循的原則是__。

A．突出公司主營(yíng)業(yè)務(wù)，形成核心競(jìng)爭(zhēng)力和持續(xù)發(fā)展的能力 B．按照《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，運(yùn)作規(guī)范 C．有效避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易 D．先發(fā)行上市，后改制運(yùn)行

20、（）行為屬于操縱市場(chǎng)行為。

A．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易

B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為制造證券的虛假價(jià)格，與他人串通，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的虛買(mǎi)虛賣(mài)

C．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以獲取更多傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài) D．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以抬高或壓低證券交易價(jià)格為目的，連續(xù)交易某種證券 E．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買(mǎi)賣(mài)證券

21、發(fā)行人應(yīng)披露的股本情況主要包括前（）名股東和前（）名自然人股東及其在發(fā)行人處擔(dān)任的職務(wù)。A．10；10 B．15；10 C．10；15 D．15；15

22、對(duì)稱(chēng)三角形情況出現(xiàn)之后，表示原有的趨勢(shì)暫時(shí)處于休整階段，之后最大的可能是__。

A．出現(xiàn)與原趨勢(shì)反方向的走勢(shì) B．隨著原趨勢(shì)的方向繼續(xù)行動(dòng) C．繼續(xù)盤(pán)整格局

D．不能做出任何判斷

23、在委托買(mǎi)賣(mài)證券的交易中，投資者作為委托人，承擔(dān)的義務(wù)不包括（）。A．了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買(mǎi)賣(mài)方式? B．按要求如實(shí)提供有關(guān)證件，填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)書(shū)，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核? C．認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》? D．投資者的合法權(quán)益受到經(jīng)紀(jì)商或其他證券中介機(jī)構(gòu)侵害時(shí)，可以通過(guò)司法途徑尋求保護(hù)

24、某證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍僅限于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于人民幣_(tái)_。A．1000萬(wàn)元 B．2000萬(wàn)元 C．5000萬(wàn)元 D．1億元

25、對(duì)金融期貨的主要交易制度和機(jī)構(gòu)的表述，下列各項(xiàng)正確的有__。

A．只有大戶(hù)報(bào)告制度才能降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，防止人為操縱，提供公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境

B．大戶(hù)報(bào)告制度便于交易所審查大戶(hù)是否有過(guò)度投機(jī)和操縱市場(chǎng)行為 C．限倉(cāng)制度是對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度

D．結(jié)算所是期貨交易的專(zhuān)門(mén)清算機(jī)構(gòu)，通常并不附屬于交易所

第四篇：2015年重慶省證券從業(yè)資格《證券投資基金》：基金投資運(yùn)作管理考試試卷

2015年重慶省證券從業(yè)資格《證券投資基金》：基金投資

運(yùn)作管理考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、上市公司獨(dú)立董事連續(xù)（）次未親自出席董事會(huì)會(huì)議的，由董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換。A．二 B．三 C．五 D．六

2、證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)以包銷(xiāo)方式承銷(xiāo)股票，非經(jīng)豁免，單項(xiàng)包銷(xiāo)金額不得超過(guò)凈資本的（）。A．20% B．30% C．40% D．50%

3、資產(chǎn)支持證券就是由__發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權(quán)份額。A．特定目的信托收購(gòu)機(jī)構(gòu) B．貸款服務(wù)機(jī)構(gòu) C．發(fā)起機(jī)構(gòu)

D．資金保管機(jī)構(gòu)

4、基金會(huì)計(jì)的計(jì)量屬性屬于__。A．歷史成本 B．公允價(jià)值 C．重置成本 D．直接成本

5、對(duì)基金資產(chǎn)中的股票進(jìn)行估值，應(yīng)遵循的原則不包括__。A．配股和增發(fā)新股，按成本估值

B．不存在活躍市場(chǎng)的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定投資的公允價(jià)值

C．存在活躍市場(chǎng)且估值日有市價(jià)的情況下，應(yīng)采用市價(jià)確定投資的公允價(jià)值 D．基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值

6、一般來(lái)說(shuō)，在利率將上調(diào)的預(yù)測(cè)下，在長(zhǎng)期國(guó)債和短期國(guó)債中，人們會(huì)傾向于投資（）。

A．長(zhǎng)期國(guó)債? B．短期國(guó)債? C．長(zhǎng)期國(guó)債和短期國(guó)債? D．不能確定

7、新中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史上，證券市場(chǎng)建立的最早年份為_(kāi)_。A．1986 B．1990 C．1992 D．1998

8、（）是我國(guó)對(duì)證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新。A．收入型基金 B．上市開(kāi)放式基金 C．公募基金 D．私募基金

9、收購(gòu)人按照《上市公司收購(gòu)管理辦法》規(guī)定進(jìn)行要約收購(gòu)的，對(duì)同類(lèi)股票的要約價(jià)格，不得低于要約收購(gòu)提示性公告日前__個(gè)月收購(gòu)人取得該種股票所支付的最高價(jià)格。A．3 B．4 C．5 D．6

10、根據(jù)《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》，申購(gòu)日后的__，證券登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶(hù)上扣收新股認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，再劃付給主承銷(xiāo)商。申購(gòu)凍結(jié)資金產(chǎn)生的利息收入由證券登記結(jié)算公司按相關(guān)規(guī)定辦理劃轉(zhuǎn)事宜。A．T+1日 B．T+2日 C．T+3日 D．T+4日

11、收益公司債券與其他債券的區(qū)別在于__。A．可以轉(zhuǎn)換成公司股份 B．不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保 C．只有在公司盈利時(shí)才支付利息 D．持有人享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)公司股票權(quán)

12、我國(guó)目前的股票發(fā)行管理屬于__。A．市場(chǎng)主導(dǎo)型 B．政府主導(dǎo)型 C．交易所審批型 D．交易所核準(zhǔn)型

13、以下不屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)主要功能的是__。A．證券交易所的必要補(bǔ)充 B．是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所

C．及時(shí)準(zhǔn)確地傳遞上市公司的財(cái)務(wù)狀況

D．為按照有關(guān)法規(guī)公開(kāi)發(fā)行而又不能或一時(shí)不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所

14、__的出臺(tái)，標(biāo)志著我國(guó)公司債券發(fā)行工作的正式啟動(dòng)。A．《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》

B．《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》

C．《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》 D．《證券公司管理暫行辦法》

15、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)對(duì)債券的影響必對(duì)股票的影響__。A．大 B．小 C．不一定 D．不能比較

16、上市公司股東申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券的，必須在債券發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近1期末凈資產(chǎn)額的__。A．20% B．40% C．50% D．70%

17、憑證式國(guó)債屬于__。A．上市證券 B．非上市證券 C．公司證券 D．公募證券

18、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(mǎn)__年，且已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券公司。A．1 B．3 C．5 D．7

19、公司內(nèi)部籌資的來(lái)源包括（）。A．認(rèn)股權(quán)證

B．折舊和未分配利潤(rùn) C．優(yōu)先股 D．普通股

20、按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類(lèi)，有價(jià)證券可分為（）。A．可轉(zhuǎn)換證券 B．基金證券 C．債券 D．股票

21、債券募集說(shuō)明書(shū)所引用的審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具，并由（）有從業(yè)資格的人員簽署。A．1名

B．至少2名 C．3名以上 D．5名以上

22、債權(quán)人自接到合并通知書(shū)之日起（）日內(nèi)，未接到通知書(shū)的公告之日起45日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)擔(dān)保。A．15 B．20 C．25 D．30

23、根據(jù)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，有資格經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司的最低注冊(cè)資本不低于__億元。A．1 B．2 C．3 D．5

24、下面屬于行業(yè)分析調(diào)查研究法的是__。A．歷史資料研究法 B．電話(huà)訪(fǎng)談

C．歸納與演繹法 D．比較分析法

25、上海證券交易所A股送股日程安排中，錯(cuò)誤的有__。A．申請(qǐng)材料送交日為T(mén)-5日前

B．向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T(mén)+1日前 C．公告刊登日為T(mén)日 D．最后交易日為T(mén)+3日

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、按投資標(biāo)的劃分，基金可分為_(kāi)_。A．國(guó)債基金 B．股票基金 C．指數(shù)基金

D．貨幣市場(chǎng)基金

2、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則有__。

A．遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，不得有欺詐客戶(hù)的行為

B．遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突

C．應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

D．應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定與客戶(hù)簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對(duì)客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

3、保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后__個(gè)工作日內(nèi)向__報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)”。A．10；中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所 B．15；證券交易所

C．15；中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所 D．15；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

4、證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶(hù)資產(chǎn)專(zhuān)項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以__的罰款。A．1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下 B．3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下 C．3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下 D．10萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下

5、假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬(wàn)股、50萬(wàn)股和100萬(wàn)股，每股的收盤(pán)價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬(wàn)元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬(wàn)元，應(yīng)付稅金為500萬(wàn)元，已售出的基金單位為2000萬(wàn)份。運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則，計(jì)算出單位凈值為_(kāi)_元。A．1.10 B．1.12 C．1.15 D．1.17

6、關(guān)于CBOE推出的中國(guó)指數(shù)描述正確的是__。A．以16只中國(guó)公司股票為樣本 B．主要基于海外上市的中國(guó)公司 C．屬于海外上市公司指數(shù)

D．按照等值美元加權(quán)平均計(jì)算而成

7、當(dāng)法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留成的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的__。A．10% B．20% C．25% D．15%

8、基金監(jiān)管內(nèi)容主要包括__。

A．基金管理公司的設(shè)立、變更和終止 B．基金托管銀行的資格審核

C．基金的設(shè)立、發(fā)行與交易、申購(gòu)與贖回 D．基金的廣告與銷(xiāo)售

9、新中國(guó)證券交易市場(chǎng)最先試辦的業(yè)務(wù)是__。A．國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓 B．股票柜臺(tái)買(mǎi)賣(mài) C．企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓

D．人民幣特種股票在交易所買(mǎi)賣(mài)

10、關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，下列說(shuō)法正確的是__。A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃只接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

B．限定性集合計(jì)劃的單個(gè)客戶(hù)資金最低限額為10萬(wàn)元 C．非限定性集合計(jì)劃的單個(gè)客戶(hù)資金最低限額為15萬(wàn)元 D．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可以接受各種不同形式的資產(chǎn)

11、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者，包括__。A．證券投資基金 B．社會(huì)保障基金 C．社會(huì)保險(xiǎn)基金 D．社會(huì)公益基金

12、政府債券的__，關(guān)系著一國(guó)的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全局。A．發(fā)行規(guī)模 B．期限結(jié)構(gòu) C．利率

D．未清償余額

13、股份有限公司股份的特點(diǎn)是__。A．股份的平等性 B．股份的不可分性 C．股份的金額性 D．股份的可轉(zhuǎn)讓性

14、開(kāi)放式證券投資基金贖回費(fèi)收入在扣除基本手續(xù)費(fèi)后，余額應(yīng)當(dāng)歸__所有。A．基金管理公司 B．基金托管人 C．基金

D．基金登記機(jī)構(gòu)

15、一筆債券質(zhì)押式圓購(gòu)交易涉及__。A．一個(gè)交易主體、兩次交易契約行為 B．兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為 C．一個(gè)交易主體、一次交易契約行為 D．兩個(gè)交易主體、一一次交易契約行為

16、關(guān)于保本基金，以下說(shuō)法不正確的是__。A．保本期越長(zhǎng)，投資者承擔(dān)的機(jī)會(huì)成本越高

B．其他條件相同，保本比例較低的基金投資于風(fēng)險(xiǎn)性資產(chǎn)的比例也較低 C．保本基金往往會(huì)對(duì)提前贖回基金的投資者收取較高的贖回費(fèi) D．常見(jiàn)的保本比例介于80%～100%之間

17、（）是股票發(fā)行人就其發(fā)行的股票的承銷(xiāo)事宜與股票承銷(xiāo)商簽訂的具有法律效力的文件。A．合同書(shū) B．保證書(shū) C．責(zé)任書(shū) D．承銷(xiāo)協(xié)議

18、基金銀行存款的定義是__。

A．以基金名義在銀行開(kāi)立的，用于基金名下資金往來(lái)的結(jié)算賬戶(hù)

B．以托管人名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司和深圳公司分別開(kāi)立的，用于所托管基金在交易所買(mǎi)賣(mài)證券的資金結(jié)算賬戶(hù)

C．以托管人和基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立的證券賬戶(hù)，用于登記存管基金持有的、在交易所交易的證券

D．以個(gè)人名義在銀行開(kāi)立的，用于基金名下資金往來(lái)的結(jié)算賬戶(hù)

19、發(fā)行人可聘請(qǐng)__等機(jī)構(gòu)擔(dān)任債權(quán)代理人。A．銀行

B．信托投資公司 C．基金管理公司 D．律師事務(wù)所 E．會(huì)計(jì)事務(wù)所

20、下列有關(guān)股票、債券、證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益的說(shuō)法，正確的是__。A．證券投資基金的收益要低于債券 B．債券的收益波動(dòng)性較大 C．股票投資的風(fēng)險(xiǎn)小于基金 D．基金投資的風(fēng)險(xiǎn)大于債券

21、基金托管人內(nèi)部控制的目標(biāo)是__。

A．保證業(yè)務(wù)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格

B．防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，保證托管資產(chǎn)的安全完整 C．維護(hù)基金持有人的權(quán)益

D．保障基金托管業(yè)務(wù)安全、有效、穩(wěn)健運(yùn)行

22、龍債券利率的確定基準(zhǔn)是__。A．美國(guó)聯(lián)邦基金利率 B．倫敦銀行同業(yè)拆放利率 C．新加坡銀行同業(yè)拆放利率 D．中國(guó)香港銀行同業(yè)拆放利率

23、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商與投資者在簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》中，要明確__。

A．委托和交收的方式和時(shí)間 B．投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任 C．投資者的盈利范圍

D．證券經(jīng)紀(jì)商向投資者揭示風(fēng)險(xiǎn) E．證券經(jīng)紀(jì)商的代理業(yè)務(wù)范圍

24、在交易所資金清算流程中，__日，托管人將經(jīng)復(fù)核、授權(quán)確認(rèn)的清算指令交付執(zhí)行。A．T B．T+I C．T+2 D．T-1

25、完全預(yù)期理論__。

A．只承認(rèn)市場(chǎng)流動(dòng)性影響遠(yuǎn)期利率

B．只承認(rèn)對(duì)未來(lái)短期利率的預(yù)期可能影響遠(yuǎn)期利率 C．市場(chǎng)流動(dòng)性可以系統(tǒng)地影響遠(yuǎn)期利率 D．承認(rèn)存在其他因素影響遠(yuǎn)期利率

第五篇：2016年上海基金從業(yè)資格：證券投資人考試試卷

2016年上海基金從業(yè)資格：證券投資人考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、下列關(guān)于印花稅的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有__。A．基金買(mǎi)賣(mài)股票暫免征收印花稅

B．對(duì)個(gè)人投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額暫免征收印花稅 C．對(duì)個(gè)人投資者買(mǎi)賣(mài)股票暫免征收印花稅

D．對(duì)企業(yè)投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額暫免征收印花稅

2、下列關(guān)于基金市場(chǎng)參與主體的說(shuō)法，正確的有__。

A．依據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，基金市場(chǎng)參與主體可以分為基金當(dāng)事人、基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織三大類(lèi)

B．基金份額持有人、基金管理人、基金托管人是基金的當(dāng)事人

C．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、基金投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)

D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體

3、在我國(guó)，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是指____ A：國(guó)務(wù)院 B：證券業(yè)協(xié)會(huì) C：證券交易所

D：證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

4、一般來(lái)說(shuō)，開(kāi)放式基金的申購(gòu)贖回價(jià)是以__為基礎(chǔ)計(jì)算的。A．基金份額凈值 B．基金市場(chǎng)供求關(guān)系 C．基金發(fā)行時(shí)的面值 D．基金發(fā)行時(shí)的價(jià)格

5、下列職權(quán)中，應(yīng)該由董事會(huì)行使的是____ A：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作 B：決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置 C：修改公司章程

D：制定公司的具體規(guī)章

6、根據(jù)投資目標(biāo)劃分，基金可以劃分為_(kāi)_。A．增長(zhǎng)型基金 B．收入型基金 C．指數(shù)型基金 D．平衡型基金

7、目前國(guó)內(nèi)開(kāi)放式指數(shù)型基金的日跟蹤誤差控制目標(biāo)一般在__以?xún)?nèi)。A．0.1% B．0.25% C．0.5% D．0.75%

8、下列選項(xiàng)中，屬于銷(xiāo)售業(yè)務(wù)流程控制要求的是__。A．重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)應(yīng)實(shí)施有效復(fù)核，確保重要環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)操作的準(zhǔn)確性 B．通過(guò)科學(xué)的內(nèi)部控制制度與方法，建立合理的內(nèi)部控制程序 C．建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評(píng)價(jià)體系，審慎選擇所銷(xiāo)售的基金產(chǎn)品 D．建立完整的信息管理體系，設(shè)置必要的信息管理崗位

9、《證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》要求銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)應(yīng)__。

A．具備基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對(duì)機(jī)制 B．具備基金銷(xiāo)售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制

C．具備基金銷(xiāo)售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制

D．支持基金銷(xiāo)售適用性原則在基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用

10、以下關(guān)于債券的說(shuō)法正確的有__。A．屬于有價(jià)證券 B．是虛擬資本

C．是所有權(quán)關(guān)系的表現(xiàn) D．是有期證券

11、我國(guó)基金行業(yè)的對(duì)外開(kāi)放主要體現(xiàn)為_(kāi)_。A．合資基金管理數(shù)量不斷增加

B．基金管理公司已被允許開(kāi)展包括社保基金管理、企業(yè)年金管理等委托理財(cái)業(yè)務(wù)

C．合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的推出，使我國(guó)基金行業(yè)開(kāi)始進(jìn)入國(guó)際投資市場(chǎng) D．部分基金管理公司開(kāi)始到香港設(shè)立分公司，從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)

12、關(guān)于基金份額持有人，以下描述正確的是__。A．基金份額持有人在整個(gè)基金運(yùn)作過(guò)程中起核心作用 B．基金份額持有人是基金投資收益的受益人

C．基金份額持有人可通過(guò)基金份額持有人大會(huì)對(duì)基金投資進(jìn)行建議 D．基金份額持有人是基金公司的出資人

13、場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)的LOF基金份額注冊(cè)登記在__。A．中國(guó)結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)

B．中國(guó)結(jié)算公司的開(kāi)放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng) C．中國(guó)結(jié)算公司的封閉式基金注冊(cè)登記系統(tǒng) D．中國(guó)結(jié)算公司的公司型基金注冊(cè)登記系統(tǒng)

14、對(duì)于不收取申購(gòu).贖回費(fèi)的貨幣市場(chǎng)基金，還可以按照不高于____的比例從基金資產(chǎn)中計(jì)提一定的費(fèi)用，專(zhuān)門(mén)用于本基金的銷(xiāo)售和對(duì)基金持有人的服務(wù)。A：5‰ B：1.5‰ C：2.5‰ D：0.5‰

15、根據(jù)客戶(hù)對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的重要程度，可以把基金銷(xiāo)售的潛在客戶(hù)劃分為_(kāi)_。A．普通客戶(hù) B．次要客戶(hù) C．重要客戶(hù)

D．持續(xù)購(gòu)買(mǎi)客戶(hù)

16、全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)有__。

A．美國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國(guó)家和地區(qū)發(fā)展迅猛 B．封閉式基金是基金的主流產(chǎn)品 C．開(kāi)放式基金是基金的主流產(chǎn)品

D．基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，行業(yè)集中趨勢(shì)突出

17、投資者投資于基金，其來(lái)自利潤(rùn)分配的收益主要包括__。A．現(xiàn)金分紅 B．分紅再投資 C．資本利得

D．買(mǎi)賣(mài)差價(jià)收入

18、在基金市場(chǎng)的參與主體中，__是基金的當(dāng)事人。A．基金托管人 B．證券交易所

C．基金份額持有人 D．基金管理人

19、某投資人投資1萬(wàn)元申購(gòu)某基金，申購(gòu)費(fèi)率1.5%，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.0500元，則其可得到的申購(gòu)份額為_(kāi)_份。A．9480.95 B．9383.06 C．9350.95 D．9280.95

20、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券，下列敘述錯(cuò)誤的是__。A．可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征

B．可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券

C．投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，而轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán) D．可轉(zhuǎn)換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)、投資者的收益卻沒(méi)有限制

21、銷(xiāo)售業(yè)務(wù)流程控制的內(nèi)容不包括____ A：制定完善的資金清算流程 B：建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評(píng)價(jià)體系 C：制定《投資****益須知》 D：制定客戶(hù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)

22、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)遵守__原則。A．健全性 B．有效性 C．獨(dú)立性 D．審慎性

23、基金銷(xiāo)售適用性指導(dǎo)原則中，__是指基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程，保證基金銷(xiāo)售適用性的實(shí)施。A．全面性原則 B．客觀(guān)性原則 C．及時(shí)性原則

D．投資人利益優(yōu)先原則

24、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分的直接細(xì)分依據(jù)包括__。A．地理因素 B．人口因素 C．投資者心理因素 D．投資者行為因素

25、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制層次的是__。A．員工自律

B．部門(mén)各級(jí)主管的檢查監(jiān)督

C．公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部門(mén)對(duì)各部門(mén)和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 D．獨(dú)立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、對(duì)于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)本身的情況，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)需要關(guān)注的方面有__等。A．營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì) B．經(jīng)營(yíng)策略 C．資本實(shí)力

D．公司股權(quán)結(jié)構(gòu)

2、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》及其他規(guī)范性文件對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)職責(zé)的規(guī)范主要包括__。

A．簽訂代銷(xiāo)協(xié)議，明確委托關(guān)系 B．制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實(shí)施 C．禁止提前發(fā)行 D．嚴(yán)格賬戶(hù)管理

3、可以對(duì)股票型基金的投資風(fēng)格進(jìn)行分析的指標(biāo)有__等。A．持股集中度 B．平均市值 C．平均市盈率 D．平均市凈率

4、以下不屬于債券基金投資風(fēng)險(xiǎn)的是____ A：利率風(fēng)險(xiǎn) B：匯率風(fēng)險(xiǎn)

C：提前贖回風(fēng)險(xiǎn) D：通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

5、____是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。A：基金投資者 B：基金管理人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機(jī)構(gòu)

6、廣義的有價(jià)證券包括__。A．貨幣證券 B．商品證券 C．合同文本 D．資本證券

7、__可能導(dǎo)致不可控跟蹤誤差產(chǎn)生。A．因投資者或交易人員的疏忽

B．交易成本、基金托管費(fèi)、管理費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用 C．交易所交易規(guī)則變化

D．資產(chǎn)配置過(guò)程中的四舍五入計(jì)算原則導(dǎo)致的計(jì)算誤差

8、申請(qǐng)募集基金時(shí)，基金管理人應(yīng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交的相關(guān)文件主要有__。A．募集基金的申請(qǐng)報(bào)告 B．基金合同草案

C．基金托管協(xié)議草案 D．招募說(shuō)明書(shū)草案

9、下列關(guān)于證券投資風(fēng)險(xiǎn)與收益規(guī)律的說(shuō)法，正確的有__。A．一般而言，長(zhǎng)期國(guó)債利率比短期國(guó)債利率高

B．一般而言，同期限企業(yè)債券的利率高于政府債券的利率

C．在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券發(fā)行者會(huì)提高債券的票面利率，或發(fā)行浮動(dòng)利率債券

D．股票的收益率一般高于債券

10、兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱(chēng)之為_(kāi)_。A．金融期權(quán) B．金融期貨 C．金融互換

D．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

11、以下關(guān)于債券型基金的常用分析指標(biāo)，說(shuō)法正確的有__。A．常用的分析指標(biāo)有久期和債券持倉(cāng)的信用等級(jí)兩種

B．衡量利率變動(dòng)對(duì)債券基金凈值的影響，用久期乘以利率變化即可 C．債券持倉(cāng)的信用等級(jí)在計(jì)算上比較復(fù)雜，但其應(yīng)用卻比較簡(jiǎn)單 D．利率變動(dòng)幅度較大時(shí)，用久期衡量外，還需參考別的指標(biāo)

12、基金銷(xiāo)售市場(chǎng)細(xì)分的可測(cè)原則要求，應(yīng)測(cè)算出的量化指標(biāo)有__。A．銷(xiāo)售規(guī)模 B．客戶(hù)數(shù)量 C．購(gòu)買(mǎi)態(tài)度 D．服務(wù)意識(shí)

13、試點(diǎn)發(fā)展階段，具有代表性的基金創(chuàng)新品種有__。A．南方寶元債券基金 B．招商安泰系列基金 C．南方避險(xiǎn)增值基金 D．華安現(xiàn)金富利基金

14、商業(yè)銀行申請(qǐng)基金托管人資格，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和__審查批準(zhǔn)。A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì) C．財(cái)政部

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

15、下列各指標(biāo)中，__以標(biāo)準(zhǔn)差代表基金的總風(fēng)險(xiǎn)。A．夏普指數(shù) B．詹森指數(shù) C．特雷諾指數(shù) D．道-瓊斯指數(shù)

16、與基金半報(bào)告相比，基金報(bào)告需要__。

A．提供最近3個(gè)會(huì)計(jì)的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)指標(biāo)、基金凈值表現(xiàn)和收益分配情況

B．披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告

C．披露基金的主要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況

D．披露報(bào)告期內(nèi)改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況以及支付給所聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的報(bào)酬及事務(wù)所已提供審計(jì)服務(wù)的年限

17、公募證券是指發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)向____公開(kāi)發(fā)行的證券。A：不特定的社會(huì)公眾投資者 B：特定的機(jī)構(gòu)投資者 C：特定的社會(huì)公眾投資者 D：原有的證券持有人

18、關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨，下列論述不正確的是__。

A．股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易

B．股票指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積

C．股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來(lái)結(jié)束交易的

D．股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的

19、基金投資運(yùn)作過(guò)程中，__負(fù)責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。A．研究部 B．投資部 C．交易部 D．法律部

20、下列關(guān)于金融衍生工具的說(shuō)法，正確的有__。

A．金融遠(yuǎn)期合約是指合約雙方同意在未來(lái)日期按照當(dāng)期價(jià)格買(mǎi)賣(mài)基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約

B．金融期貨是指買(mǎi)賣(mài)雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的形式達(dá)成的，在將來(lái)某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議

C．金融期權(quán)是指合約買(mǎi)方向賣(mài)方支付一定費(fèi)用，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按當(dāng)期價(jià)格向合約賣(mài)方買(mǎi)賣(mài)某種金融工具的權(quán)利的契約

D．金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易

21、按照《證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本應(yīng)不低于__元人民幣。A．1 000萬(wàn) B．5 000萬(wàn) C．1億 D．3億

22、以下關(guān)于差異性目標(biāo)市場(chǎng)策略的說(shuō)法，正確的有__。A．通常選擇兩個(gè)或者更多的細(xì)分市場(chǎng)作為目標(biāo)市場(chǎng)

B．能有效滿(mǎn)足不同客戶(hù)的不同需求，采用有針對(duì)性的營(yíng)銷(xiāo)策略 C．在提升業(yè)績(jī)方面，效果要劣于集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略 D．必將面對(duì)成本和費(fèi)用提高、運(yùn)營(yíng)管理復(fù)雜化等問(wèn)題

23、考察基金經(jīng)理過(guò)往業(yè)績(jī)的要點(diǎn)不包括__。A．基金經(jīng)理過(guò)往業(yè)績(jī)的基本情況 B．基金經(jīng)理過(guò)往業(yè)績(jī)?nèi)〉玫氖袌?chǎng)環(huán)境 C．基金經(jīng)理過(guò)往業(yè)績(jī)的預(yù)測(cè)作用 D．基金經(jīng)理對(duì)這些業(yè)績(jī)的作用

24、封閉式基金利潤(rùn)分配后，基金份額凈值應(yīng)當(dāng)__。A．高于份額面值 B．等于份額面值 C．不高于份額面值 D．不低于份額面值

25、、是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。A：基金份額凈值 B：基金資產(chǎn)凈值 C：基金資產(chǎn)總值 D：基金資產(chǎn)的估值